摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
招募说明书
摩 根 士 丹 利 华 鑫 双 利 增 强 债 券 型
证券投资基金
招募说明书 （ 更 新 ）
（2018 年第 1 号 ）
基 金 管 理 人 ： 摩根 士 丹 利 华 鑫 基金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
招募说明书
【重要提 示】
摩根士 丹利 华鑫 双利 增强 债券型 证券 投资 基金 （以 下简称 “本 基金 ” ） 于 2012 年 12 月
13 日经 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 许可 【2012 】1684 号 文核 准募 集。 本基 金的基 金合 同
于2013 年3 月26 日 正式 生效。 本基 金为 契约 型开 放式基 金。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
证券投 资基 金 （ 以下 简称 “基金 ”） 是一 种长 期投 资工具 ， 其 主要 功能 是分 散投资 ， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银 行储蓄 和债 券等 能够 提供 固定收 益预 期的
金融工 具 ， 投 资人 购买 基 金， 既可 能按 其持 有份 额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失。
基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既 包括 市场风 险， 也包 括基 金自 身的管 理风
险、 技术 风险 和合规 风险 等。 巨额 赎回 风 险是 开放 式基金 所特 有的 一种 风险 ， 当 基金 在开 放
期发生 巨额 赎回 时， 投资 人将可 能无 法及 时赎 回持 有的全 部基 金份 额， 也可 能面临 基金 份额
净值大 幅波 动风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资人在 获得
基金投 资收 益的 同时 ， 亦 承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 ， 包 括： 因整 体政 治、 经 济、 社会
等环境 因素 对证 券价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个 别证 券特 有的 非系 统性风 险， 由于
基金投 资人 连续 大量 赎回 本基金 产生 的流 动性 风险 ， 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生
的基金 管理 风险 ， 信 用风 险， 本 基金 的特 定风 险等 。 由于 本 基 金投 资于 债券 市场 （ 包括 中小
企业私 募债） ， 本基 金无法 完全规 避发债 主体的 信用 质量变 化造成 的信用 风险 。如果 持有的
债券 （ 包括 中小 企业 私募 债 ） 出现 信用 违约 风险， 将给 基金净 值带 来较 大的 负面 影响和 波动 。
本基金 可投 资中 小企 业私 募债 ， 该 类债 券是 根据 相关 法律法 规由 非上 市的 中小 企业采 用非 公
开方式 发行 的债 券， 不能 公开交 易， 一般 情况 下， 交易不 活跃 ，潜 在较 大流 动性风 险。
基金分 为股 票 型 基金 、 混 合 型基 金、 债券 型 基 金、 货币市 场基 金等 不同 类型 ， 投资 人投
资不同 类型 的基 金将 获得 不同的 收益 预期 ， 也 将承 担不同 程度 的风 险。 一般 来说 ， 基 金的 收
益预期 越 高 ， 投资人 承担 的风险 也越 大 。 本基 金为 债券型 基金 ， 其预期 风险 和预期 收益 高 于
货币市 场基 金， 低于 股票 型基金 、混 合型 基金 。 本 基金基 金份 额分 为 A 、C 类，A 类 基金 份
额收取 认 （ 申） 购费 ；C 类 基金份 额不 收取 认 （ 申） 购费， 但计 提销 售服 务费 ；A、C 类基 金
份额适 用不 同的 赎回 费率 。
投资有 风险 ， 投 资 者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 基金 的基 金合 同、 招募说 明书
等 法律 文件 ， 全面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 并根据 自身 的投资 目的 、 投
资期限 、 投 资经 验、 资产 状况等 判断 本基 金是 否和 投资者 的风 险承 受能 力相 适应 ， 同时 ， 理摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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性判断 市场 ， 对 认 购 （或 申 购） 本 基金 的意 愿、 时机、 数量等 投资 行为 作出 独立 、 谨慎 决策 。
投资者应 当通 过本基 金管 理人或销售 机 构购买 和赎 回基金。 本基 金在募 集期 内按 1.00
元面值 发售 并不 改变 基金 的风险 收益 特征 。投 资者 按 1.00 元面 值购 买基 金份 额以后 ，有 可
能面临 基金 份额 净值 跌 破1.00 元、 从而 遭受 损失 的 风险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 基 金的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现。 基金管 理人 管 理
的其他 基金 的业 绩并 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的 “ 买者 自负 ”原 则， 在 作出 投资 决策 后， 基 金运营 状
况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资人 自行 负责。
根据 《 公开 募集 开放 式证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》 等 法律 法规 及本 基金基 金合
同的有 关规定, 经与 基金托 管人协 商一致 并报中 国证 监会相 关派出 机构备 案， 本基金 对基金
合同中 的释 义、 申购 赎回 、 基金 的投 资、 估值 和信 息披露 等有 关条 款进 行了 修订。 上述 修订
于2018 年3 月24 日 起生 效， 系 因相 应的 法律 法规 发生变 动而 进行 ， 不 涉及 基金份 额持 有人
权利义 务关 系的 变化 ， 对 基金份 额持 有人 的利 益无 实质性 不利 影响 ， 且 已履 行适当 程序 。 有
关详细 信息 参见 本公 司 于2018 年3 月24 日发 布的 《 摩根士 丹利 华鑫 基金 管理 有限公 司关 于
修订旗 下基 金基 金合 同、 托管协 议条 款的 公告 》及 本公司 网站 最新 披露 的本 基金基 金 合 同 。
本招募 说明 书 （更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2018 年3 月 26 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为2018 年3 月 31 日(财 务数 据未 经审 计) 。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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目
录
一、绪 言..................................................................... 5
二、释 义..................................................................... 5
三、基 金管 理人 ............................................................... 9
四、基 金托 管人 .............................................................. 17
五、相 关服 务机 构 ............................................................ 19
六、基 金的 募集 .............................................................. 43
七、基 金合 同的 生效 .......................................................... 43
八、基 金份 额的 申购 、赎 回与转 换 .............................................. 43
九、基 金的 投资 .............................................................. 52
十、基 金的 业绩 .............................................................. 65
十一、 基金 的财 产 ............................................................ 67
十二、 基金 资产 的估 值 ........................................................ 68
十三、 基金 的收 益与 分配 ...................................................... 72
十四、 基金 的费 用与 税收 ...................................................... 73
十五、 基金 的会 计与 审计 ...................................................... 75
十六、 基金 的信 息披 露 ........................................................ 75
十七、 风险 揭示 .............................................................. 80
十八、 基金 的终 止与 清算 ...................................................... 85
十九、 基金 合同 的内 容摘 要 .................................................... 87
二十、 基金 托管 协议 内容 摘要 ................................................. 100
二十一 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ............................................. 109
二十二 、其 他应 披露 事项 ..................................................... 111
二十三 、招 募说 明书 的存 放及查 阅方 式 ......................................... 112
二十四 、备 查文 件 ........................................................... 112
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一、绪言
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 “ 《基 金法》 ” ） 、 《 证券
投资基 金运作 管理办 法》 （ 以下简 称“ 《运 作办 法》 ” ） 、 《证券 投资基 金销售 管理 办法》 （ 以下
简称“ 《 销售办 法》 ” ） 、 《证 券投资 基金信 息披 露管理 办法》 （ 以下简 称“ 《 信息 披露办 法》 ” ） 、
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》 （ 以下 简称 “ 《 流动 性 规定》 ” ） 和其 他
有关法 律法规 的规定 ，以 及《摩 根士丹 利华鑫 双利 增强债 券型 证 券投资 基金 基金合 同》 （ 以
下简称 “基 金合 同” ）编 写 。
本招募 说明 书阐 述了 摩根 士丹利 华鑫 双利 增强 债券 型 证券 投资 基 金(以 下简 称 “本 基金 ” )
的投资 目标 、 策 略、 风险、 费率等 与投 资人 投资 决策 有关的 全部 必要 事项 ， 投 资人在 做出 投
资决策 前应 仔细 阅读 本招 募说明 书。
本基金 管理 人承 诺本 招募 说明书 不存 在任 何虚 假记载 、 误 导性 陈述 或重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、准 确性 、完 整性 承担法 律责 任。
本基金 是根 据本 招募 说明 书所载 明的 资料 申请 募集 的。 本招 募说 明书 由摩 根士 丹利华 鑫
基金管 理有 限公 司解 释 。 本 基金管 理人 没有 委托 或授 权任何 其他 人提 供未 在本 招募说 明书 中
载明的 信息 ，或 对本 招募 说明书 做出 任何 解释 或者 说明。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会 核 准。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 权利 、 义 务关系 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额 ， 即 成
为基金 份额 持有 人和 基金 合同当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受，并 按照《 基金 法》 、基 金合同 及其 他有关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
二、释 义
本招募 说明 书中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义：
1 、基 金或 本基 金： 指摩 根 士丹利 华鑫 双利 增强 债券 型 证券 投资 基金
2 、基 金管 理人 ：指 摩根 士 丹利华 鑫基 金管 理有 限公 司
3 、基 金托 管人 ：指 中国 建 设银行 股份 有限 公司
4 、基金 合同： 指《摩 根士 丹利华鑫 双利 增强债 券型 证券投资 基金 基金合 同》 及对 该 基
金合同 的任 何有 效修 订和 补充
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 摩根 士丹利 华鑫 双利增强
债券型 证券 投资 基金 托管 协议》 及对 该托 管协 议的 任何有 效修 订和 补充 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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6 、招募 说明书 或本招 募说 明书：指 《摩 根士丹 利华 鑫 双利 增 强债 券型 证 券投 资基金 招
募说明 书》 及其 定期 的更 新
7 、基金 份额发 售公告 ：指 《摩根士 丹利 华鑫双利 增 强债券型 证券 投资基 金基 金份额 发
售公告 》
8 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等
9 、 《基 金法 》 ： 指《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订
10 、 《 销售 办法》 ：指 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订
11 、 《 信息 披露办 法》 ： 指 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订
12 、 《 运作 办法》 ： 指 《 公开 募集 证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订
13 、 《 流动 性规 定》 ： 指中 国证监 会 2017 年 8 月 31 日颁布 、同 年10 月 1 日 实 施的《 公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订
14、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会
15、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会
16、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人
17、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人
18、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资 开 放式 证券 投资 基金的 、 在中 华人民 共和 国境内 合法
注册 登 记并 存续 或 经 有关 政府部 门批 准设 立并 存续 的企业 法人 、 事 业法 人、 社 会团体 或其 他
组织
19、 合 格境 外机 构投 资者： 指符合 现行 有效 的相 关法 律法规 规定 可以 投资 于中 国境内 证
券市场 的中 国境 外的 机构 投资者
20 、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称
21、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人
22、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 代销 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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23、销 售机 构： 指 直 销机 构和代 销机 构
24、直 销机 构： 指 摩 根士 丹利华 鑫基 金管 理有 限公 司
25、 代 销机 构： 指 符 合 《 销售办 法》 和中 国证 监会 规定的 其他 条件 ， 取 得基 金代销 业务
资格并 与基 金管 理人 签订 了基金 销售 服务 代理 协议 ，代为 办理 基金 销售 业务 的机构
26、基 金销 售网 点： 指直 销机构 的直 销中 心及 代销 机构的 代销 网点
27、 注册 登记 业务： 指基 金登记 、 存管 、 过户 、 清 算和结 算业 务， 具 体内 容 包括投 资人
基金账 户的 建立 和管 理、 基金份 额注册 登 记、 基金 销售业 务的 确认 、 清 算和 结算、 代理 发放
红利、 建立 并保 管基 金份 额持有 人名 册和 办理 非交 易过户 等
28、 注册 登记 机构 ： 指 办 理登记 业务 的机 构。 基金 的登记 机构 为 摩 根士 丹利 华鑫基 金管
理有限 公司 或接 受 摩 根士 丹利华 鑫基 金管 理有 限公 司 委托 代为 办理 登记 业务 的机构
29、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户
30 、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户
31、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期
32、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期
33、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月
34、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限
35、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日
36、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 工作日
37 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日)
38、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的 工 作日
39、交易 时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段
40 、 《业 务规则》 ：指 《 摩 根士丹利 华鑫 基金管 理有 限公司 开 放式 基金业 务规 则》 ，是 规
范基金 管理 人所 管理 的开 放式证 券投 资基 金注册 登 记方面 的业 务规 则 ， 由 基金 管理人 和投 资
人共同 遵守 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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41、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为
42、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为
43、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为
44.A 类基 金份 额： 指 本 基 金在投 资者 认购/ 申 购时 收 取认购 、 申 购费 用， 在 赎 回时根 据
持有期 限收 取赎 回费 用的 基金份 额
45.C 类基 金份 额： 指 从本 类别基 金资 产中 计提 销售 服务费 而不 收取 认购/申 购 费用、 在
赎回时 根据 持有 期限 收取 赎回费 用的 基金 份额
46、 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某 一基 金的 基金 份额转 换为 基金 管理 人管 理的 、 且由 同一
注册登 记机 构办 理注 册登 记的 其 他基 金基 金份 额的 行为
47、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作
48、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期扣款 日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式
49、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10%
50 、元 ：指 人民 币元
51、 基 金收 益： 指基 金投 资 所得红 利、 股息 、 债 券利 息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约
52、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和
53、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值
54、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数
55、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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56、 指定 媒体 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 体
57、 不 可抗 力： 指本 基金 合同当 事人 无法 预见 、 无 法抗拒 、 无 法避 免且 在本 基金合 同由
基金管 理人 、 基 金托 管人 签署之 日后 发生 的， 使本 基金合 同当 事人 无法 全部 或部分 履行 本基
金合同 的任 何事 件， 包 括 但不限 于洪 水、 地 震及 其 他自然 灾害、 战争、 骚乱 、 火灾、 政府 征
用、 没 收、 恐 怖袭击 、 传 染病传 播、 法 律法 规变 化 、 突发停 电或 其他 突发 事 件、 证券 交易 所
非正常 暂停 或停 止交 易
58 、 流 动性 受限 资产 ： 指 由于法 律法 规、 监管 、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格
予以变 现的 资产 ， 包 括但 不限于 到期 日 在10 个交 易日以 上的 逆回 购与 银行 定期存 款 （ 含协
议约定 有条件 提前支 取的 银行存 款） 、停 牌股 票、流 通受限 的新股 及非公 开发 行股票 、资产
支持证 券、 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等
三、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
成立日 期：2003 年3 月 14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本：22,750 万元 人 民币
联系人 ：赵婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应 为： 华鑫 证券 有 限责任 公司 （39.560% ） 、 摩 根士丹 利国 际控 股公 司 （37.363%）、
深圳市招 融投 资控股 有限 公司（10.989%）、 深圳市 基石创业 投资 有限公 司 （6.593% ） 、深圳
市中技 实业 （集 团） 有限 公司（5.495%）。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册金 融分
析师（CFA ）。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 ，加拿 大鲍 尔集 团亚 太分 公司基 金与 保
险业务 副总 裁 ， 加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表 ， 大 成基 金管 理有 限公司 董事 、摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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总经理 ， 摩根 士丹利 亚洲 有限公 司董 事总 经理 、 中 国投资 管 理 业务 主管 ， 摩 根士丹 利华 鑫 基
金管理 有限 公司 总经 理。 现任本 公司 董事 长 兼 任代 理总经 理 。
俞洋先 生 ， 澳 门科技 大学 工商管 理硕 士 ， 上海 财经 大学工 商管 理硕 士。 曾任 常州市 证 券
公司延 陵东 路营 业部 总经 理、 巨 田证 券有 限责 任公 司无锡 营业 部总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任
公司总 裁助 理、 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总裁 、党委 副书 记 、
董事 、 华鑫 证券 投资 有限 公司董 事长 、华 鑫期 货有 限公司 董事 。2017 年5月 至 今任 上 海华 鑫
股份有 限公 司 总 经理 ， 现 任本公 司副 董事 长。
田明先 生， 上海 交通 大学 学士、 香港 中文 大学 专业 会计学 硕士 。曾 任上 海广 电（集 团 ）
有限公 司财 务经 济部 主管 、 上海 广电 电子 股份 有限 公司财 务会 计部 经理 、 上 海广电 信息 产业
股份有 限公 司总 会计 师、 上海华 鑫股 份有 限公 司总 会计师 、 华 鑫证 券有 限责 任公司 财务 副总
监、总 监、 财务 负责 人。2017 年 5 月至 今任 上海 华 鑫股份 有限 公司 总会 计师 。现任 本公 司
董事。
孙辰健 先生 ， 西 安交 通大 学工业 自动 化专 业学 士、 西安交 通大 学经 济金 融学 院产业 经济
学博士 研究 生。 曾先 后担 任兰州 炼油 化工 总厂 自动 化研究 所职 员、 深圳 证券 交易所 电脑 工程
部业务 主任 、 深圳证 券交 易所交 易运 行部 副经 理、 深圳证 券交 易所 西北 中心 主任 、 深 圳证 券
通信公 司董 事 、 总 经 理 、 深圳证 券交 易所 信息 管理 部总监 、 中国 证券登 记结 算有限 责任 公司
北京数 据技 术分 公司 和中 证信息 技术 服务 有限 责任 公司党 委委 员、 副总 经理、 华鑫证 券有 限
责任公 司副 总经 理， 华鑫 证券投 资有 限公 司法 定代 表人 、 董 事长 。 现 任华 鑫 证券有 限责 任公
司监事 会主 席， 华鑫 宽众 投资有 限公 司法 定代 表人 、董事 长， 本公 司董 事。
Todd Coltman 先 生， 毕 业于 加利福 尼亚 州立 大学 通讯 专业， 并于 乔治 敦大 学获 得法学 博
士学位 。 曾 任美 国银 行高 级 政策分 析师 、 年 利达 律师 事 务所律 师、 众达 律师 事务 所 律师。 2004
年加入 摩根 士丹 利负 责亚 洲地区 不动 产投 资（REI ） 业务的 不动 产收 购融 资工 作，2016年至
今担任 摩根 士丹 利亚 洲有 限公司 投资 管理 业务 亚洲 地区运 营总 监。 现任 本公 司董事 。
Jeremy Alton Huff 先生 ， 杜克大 学文 学学 士， 哈佛 大学法 学博 士。 曾任 美国 世达律 师
事务所 律师 、NBA 中 国法 律 副总监 、NBA 中 国品 牌娱 乐 的副总 裁。2017 年3 月至 今 任摩根 士丹
利董事 总经 理并 担任 中国 首席运 营官 。现 任本 公司 董事。
彭磊女 士 ， 西 南财经 大学 经济学 学士 ， 北京大 学经 济学硕 士 。 曾 任中国 南山 开发集 团 金
融投资 部主 管 ， 深圳 经济 特区证 券公 司资 产管 理部 ， 友 联资 产管 理公司 执行 董事 ， 招 商局 金
融集团 有限 公司 综合 管理 部副总 经理 、 审计稽 核部 总经理 、 中国 业务部 总经 理、 证券 部总 经
理，招 商局 金融 集团 有限 公司总 经理 助理 。2016 年4 月至今 任招 商局 金融 集团 有限公 司副 总
经理。 现任 本公 司董 事。
贾丽娜 女士 ， 东北财 经大 学商业 经济 系学 士、 东北 财经大 学商 业经 济系 硕士 。 曾 于金 陵
科技学 院任 教，1994 年8 月 至今2017 年11 月 任天 衡会 计师事 务所 注册 会计 师、 高级合 伙人 ，
2017 年11月 起至 今任 中天 运会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 担任 合伙人 ， 兼 任俊知 集团 有限
公司独 立董 事、 倍加 洁集 团股份 有限 公司 和江 苏林 洋能源 股份 有限 公司 独立 董事。 现任 本 公
司独立 董事 。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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彭章键 先生 ， 中国人 民大 学法学 硕士 。 曾任职 于海 南省高 级人 民法 院、 广东 信达律 师 事
务所。2008 年至 今担 任北 京市中 银 （ 深圳 ） 律 师事 务所合 伙人 ， 兼 任华 南经 济贸易 仲裁 委员
会和深 圳仲 裁委 员会 仲裁 员，广 东省 知识 产权 局入 库专家 。现 任本 公司 独立 董事。
苗复春 先生 ， 中 国人 民大 学经济 学 硕 士。2007 年5月 至今任 中国 人寿 养老 保险 公司顾 问。
曾任内 蒙古 商业 局计 委科 长， 中 国社 科院 技术 经济 研究所 助理 研究 员， 国务 院技术 经济 研究
中心研 究员 ，国 务院 办公 厅副局 长， 外经 贸部 办公 厅主任 ，中 央财 经领 导小 组办公 室局 长 ，
中国人 寿保 险公 司副 总 经 理， 中国 人寿 保险股 份有 限公司 执行 董事 、 执 行副 总裁 ， 中 国人 寿
保险集 团公 司 党 委副 书记 、 副 总裁 ， 退 休后 任中 国 人寿养 老保 险公 司顾 问， 兼任中 国生 产力
学会副 会长 。现 任本 公司 独立董 事。
Paul M. Theil 先 生， 耶鲁 大 学东亚 研究 学士 、 硕 士， 哈 佛大学 商学 院工 商管 理硕 士 （MBA）、
法学院 法律 博士 （JD ） 。 目 前担任 中安 信业 董事 长， 曾任摩 根士 丹利 亚洲 私募 股权部 门主 管、
美国驻 华大 使馆 一秘 。现 任本公 司独 立董 事。
2 、监 事会 成员
赵恒先 生 ， 西 安大学 计划 统计学 学士 ， 上海财 经大 学工商 管理 硕士 。 曾 任中 国人民 银 行
西安分 行干 部 、 西安 证券 有限责 任公 司总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总监 、 摩 根士 丹利 华
鑫基金 管理 有限 公司 董事 。2008 年至 今任 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 ， 兼 任华鑫 期货 有限
公司董 事长 ，2017 年6月 起 任上海 华鑫 股份 有限 公司 副总经 理。 现任 本公 司监 事长。
Mok Tuang Wei 先生 ，加 州 大学伯 克利 分校 学士 、硕 士。曾 经在 瓦乔 维亚 证券 负责发 行
结构化 和证 券化 产品 ， 并 在安永 会计 师事 务所 提供 企业融 资咨 询服 务。2010 年 9 月加 入摩
根士丹 利亚 太区 ，2014 年 加入摩 根士 丹利 风险 投资 管理团 队， 现任 摩根 士丹 利投资 风险 管
理的执 行董 事。 现任 本公 司监事 。
王章为 先生 ， 东 北财 经大 学学士 ， 南 澳大 学工 商管 理硕士 ， 中 国注 册会 计师 、 国际 注册
内部审 计师 。 曾任深 圳三 九集团 会计 、 深圳中 华会 计师事 务所 项目 经理 、 招 商局蛇 口控 股 股
份有限 公司 审计 部经 理、 招商局 科技 集团 有限 公司 财务部 经理 、 招 商局 集团 有限公 司审 计部
高级经 理、 招商 局金 融集 团有限 公司 财务 部总 经理 ，2016 年5 月起 担任 招商 局 金融集 团有 限
公司总 经理 助理 。现 任本 公司监 事。
赵婧女 士， 英国 雷丁 大学 国际证 券投 资及 银行 学理 学学士 、 英 国诺 丁汉 大学 风险管 理硕
士。 曾 任信 诚人 寿保 险公 司 管理培 训生 、 广 州英 国文 化 教育处 财务 官员 。 2007 年 加 入本 公 司，
现任本 公司 助理 总经 理兼 任综合 管理 部总 监、 规划 发展部 总监 、 上海分 公司 总经理 、 职工 监
事。
周苑洁 女士 ， 华东政 法大 学国际 经济 法法 学学 士， 复旦大 学管 理学 院工 商管 理硕士 。 曾
任大鹏 资产 管理 有限 责任 公司客 户关 系管 理经 理。2004 年 加入 本公 司， 历 任客 户服务 中心 负
责人、 上海 理财 中心 负责 人、 营 销策 划经 理、 市场 发展部 总监 助理 、 销 售服 务部副 总监 ， 现
任本公 司销 售服 务部 总监 、 渠道 业务 二部 总监 、 职 工监事 。
周源女 士 ， 湘 潭大学 计算 机应用 专业 学士 、 湖 南大 学金融 学院 国际 金融 硕士 。 曾 任招 商
基金管 理有 限公 司基 金会 计（高 级经 理） 。2010年起 加入本 公司 ，曾 任基 金运 营部副 总监 、
专户理 财部 副总 监， 现任 本公司 专户 理财 部总 监、 职工监 事。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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许菲菲 女士 ， 中 南财 经大 学国际 会计 专业 学士 。 曾 任职于 深圳 市华 新股 份有 限公司 财务
部、 宝 盈基 金管 理有 限公 司基金 运营 部。2005 年加 入本公 司， 历任 基金 运营 部基金 会计 、 监
察稽核 部高 级监 察稽 核员 、总监 助理 、副 总监 ，现 任本公 司监 察稽 核部 总监 、职工 监事 。
徐达女 士， 弗吉 尼亚 大学 商 业与经 济学 士。 2012 年加 入 本公司 ， 历 任研 究管 理部 研 究员，
现任本 公司 权益 投资 部 基 金经理 、职 工监 事。
3 、公 司高 级管 理人 员
于华先 生， 董事 长、 代理 总经理 ，简 历同 上。
孙要国 先生 ， 英国格 林威 治大学 项目 管理 专业 硕士 。21 年证 券基 金行业 工作 经历 。 曾 任
职于西 安证 券有 限责 任公 司总经 理办 公室 ， 华 鑫证 券有限 责任 公司 总裁 办公 室， 曾 任华 鑫证
券有限 责任 公司 深圳 营业 部总经 理，2009 年4 月加 入 本公司 ，现 任本 公司 副总 经理兼 董事 会
秘书。
高见先 生， 北京 大学 计算 机学士 ，香 港科 技大 学MBA ，清华 大学 五道 口金 融学 院 金融 学
博士 。18 年证 券基金 行业 从业经 历 。 曾 任华夏 基金 管理有 限公 司基 金管 理部 高级经 理 、 市 场
部执行 副总 经理 （主 持工 作）， 大成 基金 管理 有限 公司规 划发 展部 总监 、委 托投资 部总 监 ，
中国民 生银 行私 人 银 行事 业部首 席投 资顾 问兼 产品 与资产 管理 中心 总监 ， 中国 国际金 融有 限
公司销 售交 易部 执行 总经 理。2014 年2月 加入 本公 司 ，现任 本公 司副 总经 理。
李锦女 士， 吉林 大学 经济 管理学 院国 际金 融专 业硕 士研究 生，21 年 证券 基金 行业工 作经
历。 曾就 职于 巨田证 券有 限责任 公司 ， 历任交 易管 理总部 综合 管理 部经 理助 理， 总经 理办 公
室主任 助理 ，资 产管 理部 理财部 副经 理、 经理 ，研 究所研 究员 ；2003 年9月加入 本公 司， 曾
任基金 运营 部副 总监 、 总 监 ， 总经 理助 理兼 基金 运营 部 总监。 现任 本公 司 副 总经 理 兼督察 长 。
期后事 项：
李锦女 士由 于工 作安 排， 自2018 年4 月9 日 起不再 担任本 公司 督察 长。 陈竽 女 士自2018
年4 月9 日起 担任 本公 司督 察长， 上述 事项 已由 本公 司 第五届 董事 会第 十八 次会 议审议 通过 ，
并按有 关规 定履 行备 案手 续。 同 时根 据法 律法 规的 规定， 公司 于 2018 年4 月10 日 公告 该事
项。陈 竽 女 士简 历：
陈竽女 士 ， 英 国约克 大学 项目分 析 、 金 融与投 资硕 士 。 曾任 泰达 宏利基 金管 理有限 公 司
高级 风 险管理 经理， 农银 汇理 基 金管理 有限公 司 监 察稽核 部副总 经理（ 主持 工作） ， 中信 保
诚基金 管理 有限 公司 监察 稽核总 监。 现任 本公 司督 察长。
高见先 生由 于个 人原 因离 职，自2018 年4 月13 日起 不 再担任 本公 司副 总经 理， 上述事 项
已由本 公司 第六 届董 事会 第二次 会议 审议 通过 ，并 按规定 报告 中国 证券 投资 基金业 协会 备
案。同 时根 据法 律法 规的 规定， 公司 于2018 年4月14日公告 该事 项。
4 、本 基金 基金 经理
张雪女 士， 中央 财经 大学 国际金 融学 硕士 ， 美 国特 许金融 分析 师 （CFA）， 10 年证券 从业
经历。 曾任 职于 北京 银行 股份有 限公 司资 金交 易部 ， 历任 交易 员、 投资 经理。2014年11月加摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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入本公 司， 现任 固定 收益 投资部 副总 监，2014 年12 月起任 摩根 士丹 利华 鑫强 收益债 券型 证券
投资基 金 及 本基 金 基 金经 理， 2015 年2月至2017 年1月 期间任 摩根 士丹 利华 鑫优 质 信价 纯债 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理，2016 年3月 起任 摩根 士 丹利华 鑫纯 债稳 定增 值18 个月定 期开 放
债券型 证券 投资 基金 基金 经理，2016 年9 月起 任摩 根 士丹利 华鑫 多元 兴利18 个 月定期 开放 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理。
本基金 历任 基金 经理 ： 洪 天阳先 生， 自本 基金 合同 生效之 日起 至2015 年2月 管 理本基 金。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 何晓 春， 助 理 总经理 、 权 益投 资部 总监 、 基金 经理 ； 副主 任委 员 ： 李轶， 助
理总经 理 、 北京 分公 司总 经理、 固定 收益 投资 部总 监 、基 金经 理
委员： 王大 鹏， 研 究管 理 部总监 、 基 金经 理； 夏 青 ， 数量 化投 资部 总 监、 基 金经理 ； 李
功舜， 交易 管理 部 总 监； 张雪， 固定 收益 投资 部副 总监、 基金 经理
秘书： 王大 鹏， 研究 管理 部总监 、基 金经 理
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
（三） 基金 管理 人的 职责
1 、依 法募 集基 金， 办理 基 金份额 的发 售、 申购 、赎 回、转 换和 登记 事宜 ；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4 、按 基金 合同 的约 定确 定 基金收 益分 配方 案， 及时 向基金 份额 持有 人分 配基 金收益 ；
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 的财 务会 计报 告；
6 、编 制 季 度、 半年 度 和 年 度基金 报告 ；
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ；
12 、有 关法 律法 规、 中国 证监会 规定 的和 基金 合同 约定的 其他 职责 。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1 、 本基 金管 理人 承诺 严格 遵守法 律法 规和 基金 合同 ， 按照 招募 说明 书列 明的 投资目 标、
策略及 限制 全权 处理 本基 金的投 资。
2 、本 基金 管理 人承 诺不 从 事违反 《中 华人 民共 和 国 证券法 》的 行为 ，并 建立 健全内 部
控制制 度， 采取 有效 措施 ，防止 违反 《中 华人 民共 和国证 券法 》行 为的 发生 。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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3 、本 基金 管理 人承 诺不 从 事违反 《基 金法 》的 行为 ，并建 立健 全内 部控 制制 度，采 取
有效措 施， 禁止 基金 财产 用于下 列投 资或 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5） 向本 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 买卖 与本 基金 管理 人 、基金 托管 人有 控股 关系 的股东 或者 与本 基金 管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 法律 法规 、中 国证 监 会及基 金合 同禁 止的 其他 活动。
上述禁 止行 为为 引用 当时 有效的 相关 法律 法规 或监 管部门 的有 关禁 止性 规定 ， 如法律 法
规或监 管部 门取 消上 述禁 止性规 定， 本基 金在 履行 适当程 序后 可不 受上 述规 定的限 制。
4 、基 金管 理人 承诺 严格 遵 守法律 法规 ， 建 立健 全内 部控制 制度 ，采 取有 效措 施，禁止
发生下 列行 为：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 、中 国证 监 会及基 金合 同禁 止的 其他 行为。
5 、基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ，强 化职 业操 守， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、 滥 用职 权 ；
（7） 泄漏 在任 职期 间知 悉 的有关 证券 、基 金的 商业 秘密、 尚未 依法 公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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（8） 违反 证券 交易 场所 业 务规则 ，利 用对 敲、 倒仓 等手段 操纵 市场 价格 ，扰 乱市场 秩
序；
（9） 在公 开信 息披 露和 广 告中故 意含 有虚 假、 误导 、欺诈 成分 ；
（10） 其他 法律 法规 、中 国证监 会及 基金 合同 禁止 的行为 。
6 、基 金经 理承 诺
（1） 依照 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ，本 着谨 慎的原 则为 基金 份额 持有 人谋取 最
大利益 ；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何其 他第 三人 牟取 不当 利益；
（3） 不泄 漏在 任职 期 间 知 悉的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 、尚 未依 法公 开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息。
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
（1） 保证 基金 管理 人的 经 营运作 严格 遵守 法律 法规 和行业 监管 规则 ，自 觉形 成守法 经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 ；
（2） 防范 和化 解经 营风 险 ，提高 经营 管理 效益 ，确 保经营 业务 的稳 健运 行和 受托资 产
的安全 完整 ，实 现基 金管 理人的 持续 、稳 定、 健康 发展；
（3） 确保 基金 、基 金管 理 人应披 露的 信息 真实 、准 确、完 整、 及时 ；
（4） 确保 基金 管理 人成 为 一个决 策科 学、 经营 规范 、管理 高效 、运 作安 全的 持续、 稳
定、健 康发 展的 基金 管理 公司。
2 、内 部控 制原 则
（1） 健全 性原 则。 内部 控 制机制 覆盖 基金 管理 人的 各项业 务、 各个 部门 和各 级岗位 ，
并渗透 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 。
（2） 有效 性原 则。 通过 科 学的内 控手 段和 方法 ，建 立合理 的内 部控 制程 序， 维护内 控
制度的 有效 执行 。
（3） 独立 性原 则。 基金 管 理人各 机构 、部 门和 岗位 职责保 持相 对独 立， 基金 财产、 基
金管理 人固 有财 产、 其他 财产的 运作 必须 相互 分离 。
（4） 相互 制约 原则 。基 金 管理人 内部 部门 和岗 位的 设置须 权责 分明 、相 互制 衡。
（5） 成本 效益 原则 。基 金 管理人 运用 科学 化的 经营 管理方 法降 低运 作成 本， 提高经 济
效益， 以合 理的 控制 成本 达到最 佳的 内部 控制 效果 。
3 、内 部控 制体 系 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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基金管 理人 的内 部控 制体 系结构 是一 个分 工明 确、 相互制 约的 组织 结构 ，具 体包括 ：
（1） 董 事会 负责 决定 基金 管理人 内部 管理 机构 的设 置、 制 定基 金管 理人 基本 管理制 度，
对确保 基金 管理 人建 立及 维持适 当而 有效 的内 部控 制负有 最终 责任 。 董事 会下 设的风 险控 制
和审计 委员 会负 责审 核基 金管理 人内 部控 制制 度 、 检 查公司 和基 金运 作的 合法 合规情 况等 事
项，并 向董 事会 汇报 。
（2） 经营 管理 层 负 责组 织 设计公 司的 内部 控制 制度 ，拟订 公司 的基 本管 理制 度和制 定
公司的 部门 业务 规章 ，并 确保公 司的 日常 经营 运作 活动合 法合 规。
（3） 督察 长负 责监 督检 查 基金管 理人 运作 的合 法合 规情况 及公 司内 部风 险控 制情况 ，
并依据 相关 规定 可独 立向 董事会 和中 国证 监会 报告 。
（4） 经营 管理 层下 设的 风 险管理 委员 会协 助经 营管 理层实 施对 各类 业务 和风 险的总 体
控制以 及解 决公 司内 部控 制中出 现的 问题 。
（5） 风险 管理 部负 责跟 踪 和报告 投资 管理 中的 市场 风险， 评价 基金 投资 业绩 ，并根 据
风险收 益情 况及 时提 出改 进意见 ，为 投资 业务 的稳 健发展 提供 支持 。
（6） 监 察稽 核 部 独立 于基 金管理 人其 他部 门和 业务 活动， 对基 金管 理人 内部 控制制 度、
风险管 理政 策和 措施 的执 行情况 实行 严格 检查 和及 时反馈 ， 并 向督 察长、 风险 管理委 员会 和
经营管 理层 定期 或不 定期 报告。
（7） 各业 务部 门及 员工 对 风险管 理负 有直 接责 任。 各业务 部门 负责 人在 权限 范围内 ，
执行公 司的 各项 风险 管理 程序 ， 负 责本 部门业 务风 险的识 别 、 监 控， 对本 部 门的风 险管 理负
全部责 任。 每一 位员 工均 负有一 线风 险控 制职 责， 负责把 公司 的风 险管 理理 念和控 制措 施落
实到每 一个 业务 环节 当中 ，并在 发现 风险 隐患 和问 题时负 有报 告、 反馈 和改 进的义 务。
4 、内 部控 制措 施
（1） 建立 合理 、完 备、 有 效并易 于执 行的 内部 控制 制度体 系。 基金 管理 人内 部控制 制
度体系 由不 同层 面的 制度 构成， 按照 其所 管理 的层 次可以 分为 四个 级别 ： 第 一级别 是公 司章
程； 第二 级别 是公司 内部 控制大 纲 ； 第 三级别 是公 司基本 管理 制度 ； 第 四级 别是公 司各 委 员
会、 各 部门 根据 业务 需要 制定的 各种 制度 及实 施细 则等。 基金 管理 人根 据业 务需要 持续 修订
和更新 各项 制度 ，使 其内 部控制 制度 体系 日趋 完善 。
（2） 建立 浓厚 的风 险管 理 文化。 经营 管理 层牢 固树 立内控 优先 的风 险管 理理 念，注 重
培养全 体员 工的 风险 防范 意识， 通过 制度 约束、 学习 培训使 全体 员工 及时 了解 国家法 律法 规
和公司 规章 制度 ，使 风险 管理意 识深 入人 心， 并贯 穿到各 个业 务环 节。
（3） 建立 严密 有效 的内 控 防线。 依据 自身 经营 特点 ，基金 管理 人建 立起 各岗 位的自 控
与互控 、相 关部 门之 间的 监督制 衡、 监察 稽核 部和 督察长 的独 立监 督等 内控 防线。
（4） 建立 并持 续完 善风 险 管理体 系。 基金 管理 人通 过建立 风险 分类 、识 别、 评估、 报
告及监 督等 程序 ， 定 期或 不定期 地对 风险 进行 评估 、 预警 ， 并 通过 清晰 的汇 报路径 ， 使 相关
部门及 经营 管理 层即 时把 握风险 状况 ，及 时、 快速 地采取 风险 控制 措施 。
（5） 强化 风险 管理 措施 。 随着业 务发 展及 技术 进步 ，基金 管理 人开 始更 多地 采取系 统摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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化监控 措施 ， 增 强风 险管 理的全 面性 、 实 时性 和有 效性。 同时 ， 采 用数 量化 分析方 法， 提高
风险管 理的 科学 性。
5 、基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 的声 明
（1） 本基 金管 理人 确知 建 立、实 施、 维持 和完 善内 部控制 制度 是本 基金 管理 人董事 会
及管理 层的 责任 ；
（2） 本基 金管 理人 承诺 以 上关于 内部 控制 制度 的披 露真实 、准 确；
（3） 本基 金管 理人 承诺 将 根据市 场环 境的 变化 和业 务的发 展不 断完 善内 部控 制制度 。
四、基 金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券 交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年 6 月 末， 本集 团资 产总 额 216,920.67 亿 元， 较上年 末增 加 7,283.62 亿 元，增
幅3.47% 。 上半 年， 本 集团 实现利 润总 额 1,720.93 亿 元， 较 上年 同期 增长1.30% ； 净利 润较
上年同 期增 长3.81% 至 1,390.09 亿元 ，盈 利水 平实 现平稳 增长 。
2016 年， 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行” ， 《环 球金 融》 “2016 中国 最佳消 费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最 佳
流动性 管理 银行 ” ， 《机 构投资 者》 “人 民 币 国际 化服务 钻石 奖” ， 《 亚洲 银行家 》 “ 中国
最佳大 型零 售银 行奖 ” 及 中国银 行业 协会 “年 度最 具社会 责任 金融 机构 奖” 。 本集 团在 英国
《银行 家》2016 年“ 世界 银行 1000 强 排名 ”中 ，以 一级资 本总 额继 续位 列全 球第 2 ；在 美
国《财 富》2016 年 世界 500 强排 名第22 位。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平 ， 资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
为国内 首批 开办 证券 投 资 基金托 管业 务的 商业 银行 ， 中国 建设 银行 一直 秉持 “ 以客户 为
中心” 的经 营理 念， 不断 加强风 险管 理和 内部 控制 ， 严格 履行 托管 人的 各项 职责， 切实 维护
资产持 有人 的合 法权 益， 为资产 委托 人提 供高 质量 的托管 服务 。 经过多 年稳 步发展 ， 中国 建
设银行 托管 资产 规模 不断 扩大 ， 托 管业 务品种 不断 增加 ， 已 形成 包括证 券投 资基金 、 社保 基
金、 保 险资 金、 基本 养老 个人账 户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内 的托管 业务 体
系， 是目 前国 内托管 业务 品种最 齐全 的商 业银 行之 一。 截至2017 年二季 度末 ， 中 国建 设银 行
已托管759 只证 券投 资基金 。中国建 设银 行专业 高效 的托管服 务能 力和业 务水 平，赢得 了业
内的高 度认 同。 中国 建设 银行连 续11 年获 得 《 全球 托管人 》 、 《财 资》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳 托管 银行 ” 、 “ 中国 最佳次 托管 银行 ” 、 “ 最佳 托管专 家——QFII ” 等奖 项， 并 在2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ”。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的 “ 新一 代托 管应 用监督 子系 统” ， 严 格按 照现行 法律 法规 以及 基金 合同规 定， 对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行 监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1）每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ，对各基 金投 资运作 比例 控制等 情
况进行 监控 ， 如发现 投资 异常情 况 ， 向 基金管 理人 进行风 险提 示 ， 与基 金管 理人进 行情 况 核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法 合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
五、相 关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
联系人 ： 吴 海灵 、时 亚蒙
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
（2） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司北 京分 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
联系人 ： 张 宏伟
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135
（3） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海分 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
联系人 ： 朱 冰楚
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）50429808
（4） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前已 开通 建设 银行 、 工 商银行 、 农 业银 行、 招商 银行、 银联 通、 汇付 天下 “ 天天盈 ” 、
快付通 等支 付渠 道 以 及基 金汇款 交易 业务 。 支 持汇 付天下 “天 天盈 ” 渠 道 、 银联通 渠道 、 快
付通渠 道 支 付的 银行 卡详 见本公 司官 方网 站 （http://www.msfunds.com.cn ） 。以上 支付 渠
道支持 的银 行卡 均指 银行 借记卡 ，信 用卡 等贷 记卡 不支持 购买 基金 。
全国统 一客 服电 话：400-8888-668
客户服 务信 箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认 （ 申） 购金 额超 过100 万元 （含100 万 元） 人民币 以上
的，可 拨打 直销 中心 的上 述电话 进行 预约 ，本 公司 将提供 上门 服务 。
2 、销售 机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街25 号
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法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
联系电 话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办 公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号文 化大 厦
法定代 表人 ：李 庆萍
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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（6） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆婷
联系电 话：010-58560666
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
注：仅 限中 国民 生银 行直 销银行 渠道 。
（7） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东路5047 号深 圳发 展银行 大厦
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：施 艺帆
联系电 话：021-50979384
客户服 务电 话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（9） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福建 省福州 市湖 东路154 号中 山 大厦
法定代 表人 ： 高建 平
联系人 ：张 磊
联系电 话：021-52629999-218931
客户服 务电 话：95561
网址： www.cib.com.cn 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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（10） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省烟台 市芝 罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
联系电 话：0535-6699660
客户服 务电 话：4008-311-777
网址： www.yantaibank.net
（11） 河北 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 石家 庄市平 安北 大街28 号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： www.hebbank.com
（12） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 哈尔 滨市道 里区 尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客户服 务电 话：95537 、400-60-95537
网址： www.hrbb.com.cn
（13） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967202
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址： www.cfsc.com.cn
（14） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010 －60838995
客户服 务电 话：400-889-5548
网址： www.cs.ecitic.com
（15） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
联系电 话： （010 ）85130588
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（16） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话: 4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（17） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街甲127 号大 成 大厦6 层法 定代 表人 ：张 志 刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话： （010 ）63081000
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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（18） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦10 楼
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（19） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话： （021 ）38676161
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（20） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上海 市徐汇 区长 乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话： （021 ）33389888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（21） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上 海 市静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话： （021 ）22169999 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
（22） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 武汉 市新华 路特8号 长江 证券 大 厦
法定代 表人 ： 尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
联系电 话： （027 ）65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（23） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话： （0755 ）82492193
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（24） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
联系电 话： （0531 ）68889157
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（25） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 青岛 市崂山 区深 圳路222 号青 岛 国际金 融广 场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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联系电 话： （0532 ）85022026
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（26） 山西 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 太原 市府西 街69 号山 西国 际贸 易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话： （0351 ）8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（27） 华龙 证券 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市东 岗西 路638 号 财 富大厦
法定代 表人 ： 李 晓安
联系人 ： 李 昕田
联系电 话：0931-8784656
客户服 务电 话 ：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
（28） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（29） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008-601555
网址：http:www.dwzq.com.cn
（30） 方正 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙芙 蓉中 路2 段华 侨国 际 大厦22-24 层
法定代 表人 ：何 其聪
联系人 ：高 利
联系电 话： （0731 ）85832507
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（31） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段18 号川信 大厦10楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（32） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路4018 号安 联大厦35层、28 层A02单元
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
联系电 话： （0755 ）82558038
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（33） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层-21 层及第04摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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层01、02、03、05、11、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
联系电 话： （0755 ）82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（34） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38—45层
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
联系电 话： （0755 ）82943666
客户服 务热 线：95565 、400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（35） 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话： （0755 ）82130833
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（36） 平安 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中 心 区金 田路4036 号荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
联系人 ：周 一涵
联系电 话： （0755 ）38637436
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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（37） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道18号 光大银 行大 厦30 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话： （0755 ）83709350
客户服 务电 话： 95563
网址：www.ghzq.com.cn
（38） 华 西证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市高 新区 天府 二街198 号华 西证 券大 厦
法定代 表人 ： 杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
客户服 务热 线：95584
网址：www.hx168.com.cn
（39） 长城 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（40） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市可 园南 路1 号金 源 中心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： （0769 ）22112062
客服电 话：961130 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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31
网址：www.dgzq.com.cn
（41） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 新疆 乌鲁木 齐市 高新 区（ 新市 区）北 京南 路358 号 大成 国 际大厦20
楼2005 室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务热 线：4008-000-562
网址： www.hysec.com
（42） 国金 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市青羊 区东 城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
客户服 务热 线：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（43） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大观40层-43层
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：齐 冬妮
联系电 话：010-59355807
客户服 务电 话：40088-95618
网址：http:www.e5618.com
（44） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座6层
法定代 表人 ：丁 学东 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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32
联系人 ：任 敏、 陈曦
联系电 话：010-65051166
客户服 务热 线：010-65051166
网址： www.cicc.com
（45） 上海 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市黄浦 区四 川中 路213 号7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
（46） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话： （010 ）66045529
客户服 务电 话：010-66045678
网址： www.txsec.com
（47） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区朝 外大 街22 号泛 利大厦10层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁檐
联系电 话：021-20835789
客户服 务电 话：400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
（48） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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33
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话： （0755 ）33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（49） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广场B座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888-37494
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（50） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街18 号 同 花顺 大楼4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571 －88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（51） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市 虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613999 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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客户服 务电 话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（52） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼 宛平 南路88 号东 方财 富大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
联系电 话：021-54509998
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（53） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（54） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴 银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（55） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006# 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
联系电 话：400-166-1188
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（56） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区建 国路88 号9号楼15 层1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（57） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16 号1幢11层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16 号1幢2 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客户服 务电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（58） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
联系电 话：010-62020088- 7024
客户服 务电 话：4008188000 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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网址：www.myfund.com
（59） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14 号1幢1 层、2 层、9 层、11层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西路3号 新恒 基国 际 大厦15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-59539864
客户服 务电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（60） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东街2号 经济 日报 社A座综 合楼712 号
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 旭
联系电 话：010-66154828
客户服 务电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（61） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市宜 山路700 号普 天信 息产 业园2期C5栋汇付 天下 总部 大楼2楼 法 定代表
人：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
客户服 务电 话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com
（62） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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法定代 表人 ：胡 学 勤
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（63） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客户服 务热 线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（64） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务热 线：4000 178 000
网址：www.vstonewealth.com
（65） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区福 田街 道金 田路 中洲大 厦35 层01B 、02 、03、04单位
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-8814
客户服 务热 线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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（66） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区丹 棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：陈 剑炜
联系电 话：010-57418813
客户服 务热 线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（67） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市宝山 区蕴 川路5475 号1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
联系电 话：021-50583533
客户服 务热 线：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（68） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东1 号保 利国 际广 场 南塔12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（69） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管头1号2 号楼2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作区A座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：孙 雯
联系电 话：010-59336519 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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客户服 务热 线：4008-909-998
公司网 址 ：www.jnlc.com
（70） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区中 关村 大街11号11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客户服 务热 线：4006199059
网址： www.hcjijin.com
（71） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 峨山 路505 号 东 方纯一 大厦15楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：13917225742
客户服 务热 线：400-928-2266
网址：www.vstonewealth.com
（72） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路16 号 东方 科技大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
联系电 话：0755-66892301
客户服 务热 线：4009-500-888
网址：www.jfzinv.com
（73） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路1500 号 万得 大厦11 楼
法定代 表人 ： 王 廷富 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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联系人 ： 徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客户服 务热 线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（74） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册 （ 办公 ） 地 址： 北 京市 海淀区 东北 旺西 路中 关村 软件园 二期(西扩)N-1、N-2地块 新
浪总部 科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
联系电 话：010-62676405
客户服 务热 线：010-62675369
网址：www.xincai.com
（75） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲19 号SOHO 嘉 盛中心30层
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张 晔
联系电 话：010-59313591
客户服 务热 线：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（76） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中心D 座28层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：杨 雪
联系电 话：010-58170963
客户服 务热 线：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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（77） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三街2号4 层401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街18号院A座17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：徐 伯宇
联系电 话：010-89189285
客户服 务热 线：95118/400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
（78） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 南京 玄武区 苏宁 大道1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：赵 耶
联系电 话：18551602256
客户服 务热 线：95177
网址：www.snjijin.com
（79） 济 安财 富（ 北京 ） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号4 号楼40层4601 室
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
联系电 话：010-65309516
客户服 务热 线：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（80） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 （上海 ）自 由贸 易试 验区 新金桥 路27 号13 号楼2层
法定代 表人 ：戴 新装
联系人 ：朱 学勇
联系电 话：021-20530012
客户服 务热 线：400-820-1515 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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网址：www.zhengtongfunds.com
（81） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰路667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南路799 号3号楼9 楼
法定代 表人 ：兰 奇
联系电 话：021-60818588
客服电 话：400-66-95156
公司网 址：www.tonghuafund.com
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销售 机 构， 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据
情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ，并 另行 公告。
（二） 登记 机 构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
联系人 ：赵恒
电话： （0755 ）88318709
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国路77号 华贸 中心3号 写 字楼34 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路77号 华贸 中心3号 写 字楼34 层
负责人 ：赵 洋
联系人 ：黄 亮
电话：010-58091000 0755-23982200
经办律 师： 黄亮 、孔 雨泉
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国(上海)自 由贸 易试验 区陆 家嘴 环路1318 号星展 银行 大厦6楼 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、俞伟 敏
六、基 金的募集
本基金 由基 金管 理人 依照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 《销 售办 法》 、 基金 合同及 其他
有关规 定募 集， 经中 国证 监会2012 年12月13日 证监 许可【2012 】1684 号 文件 核准募 集。
本基金 募集 期为2013 年2 月27日至2013 年3 月22 日。 经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公
司普华 永道 中天 验字(2013) 第161 号验 资报 告予 以验 证，按 照每 份基 金份 额面 值人民 币1.00
元计算 ，本 基金 募集 期共 募集3,970,122,929.23 份 基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合
2,381,421.58 份 基金 份额 ，有效 认购 户数 为18,733 户。
七、基 金合同的生效
根据 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 基金 合同及 其它
相关规 定 ， 本 基金募 集符 合有关 规定 和条 件， 已向 中国证 监会 办理 完毕 基金 备案手 续 ， 并 于
2013 年3月26 日 获书 面确 认 ，基金 合同 自该 日起 正式 生效。
八、基 金份额的申购 、赎回 与转换
( 一)申 购和 赎回 场所
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根据 情况 变更或 增减 代销 机构 ， 并 予以公 告 。 若 基
金管理 人或 其指 定的 代销 机构开 通电 话、 传真 或网 上等交 易方 式， 投资 人可 以通过 上述 方式
进行申 购与 赎回 ，具 体办 法由基 金管 理人 或其 指定 的代销 机构 另行 公告 。
( 二)申 购和 赎回 的开 放日 及时间
1.开放 日及 开放 时间
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 开放 日的 具体业 务办 理时 间将 另行 公告。
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。
2. 申购 、赎 回开 始日 及业 务办理 时间 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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44
本基金 自2013 年6月24 日 起 开放办 理日 常申 购赎 回业 务。基 金管 理人 不得 在基 金合同 约
定之外 的日 期或 者时 间办 理基金 份额 的申 购、 赎回 或者转 换。 投资 人在 基金 合同约 定之 外的
日期和 时间 提出 申购 、 赎 回或转 换申 请的 ， 其 基金 份额申 购 、 赎 回价格 为下 一开放 日基 金 份
额申购 、赎 回的 价格 。
(三) 申购 与赎 回的 原则
1. “未 知价 ” 原 则， 即 申购 、 赎回 价格 以申 请当 日收 市后计 算的 基金 份额 净值 为基准 进
行计算 ；
2. “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3. 赎回 遵循 “ 先进 先出” 原则 （ 指定赎 回业 务除 外 ） ， 即按 照投 资人认 购、 申购的 先后
次序进 行顺 序赎 回 ；
4. 当日 的申 购与 赎回 申请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销。
基金管 理人 可根 据基 金运 作的实 际情 况依 法对 上述 原则进 行调 整 。 基 金管 理人 必须在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。
( 四)申 购与 赎回 的程 序
1. 申购 和赎 回的 申请 方式
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金 ， 投 资人 在提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ， 否 则所 提交 的申 购、 赎 回申 请无 效， 基金 管理人 、 基 金托
管人和 销售 机构 等不 承担 由此产 生的 利息 等任 何损 失。
2. 申购 和赎 回申 请的 确认
基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 申购 和赎 回申 请的当 天作 为申 购或 赎回 申请日(T
日)， 在正 常情 况下 ，本 基 金注册 登记 机构 在T+1 日 内 对该交 易的 有效 性进 行确 认。T 日提 交
的有效 申请 ，投 资人 可在T+2 日后(包 括该 日) 到 销售 网点柜 台或 以销 售机 构规 定的其 他方 式
及时查 询申 请的 确认 情况 。基金 销售 机构 对申 购或 赎回申 请的 受理 并不 代表 申请一 定成 功 ，
而仅代 表销 售机 构确 实接 收到申 请 。 申 购或 赎回 的确 认以注 册登 记机 构或 基金 管理人 的确 认
结果为 准。 因投 资人 怠于 履行该 项查 询等 各项 义务 ， 致使 其相 关权 益受 损的 ，基金 管理 人 、
基金托 管人 、基 金销 售机 构不承 担由 此造 成的 损失 或不利 后果 。
3.申 购和 赎回 的款 项支 付
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 。 若申 购不
成功或 无效 ， 基金 管理 人或 基金管 理人 指定 的代 销机 构将投 资人 已缴 付的 申购 款项退 还给 投
资人， 基金 管理 人、 基金 托管人 和销 售机 构等 不承 担由此 产生 的利 息等 任何 损失。
投资人 赎回 申请 成功 后 ， 基 金管理 人将 在T ＋7日(包 括 该日) 内通 过基 金注 册登 记 机构及
其相关 基金 销售 机构 将赎 回款项 划往 基金 份额 持有 人账户 。 在 发生 巨额 赎回 时， 款 项的 支付摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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办 法参 照基 金合 同有 关条 款处理 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同允 许的 范围 内，对 上述 业务 办理 时间 进行调 整 ，
基金管 理人 必须 在调 整前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。
（五） 申购 与赎 回的 数额 限制
1 、每 个账 户每 次申 购的 最 低金额 为人 民币10 元 ，其 中个人 投资 者通 过本 公司 直销中 心
首次申 购公 司旗 下基 金的 单笔最 低限 额为100 万元 （ 含）， 已有 认购 本基 金记 录的个 人投 资
人不受 首次 申购 最低 金额100 万元 （含 ）的 限制 ，但 受追加 申购 最低 金额 的限 制；
2 、赎 回的 最低 份额 为10 份 ，基金 份额 持有 人可 将其 全部或 部分 基金 份额 赎回 ，但某 笔
赎回导 致单 个交 易账 户的 基金份 额余 额少 于10 份时 ，余额 部分 基金 份额 必须 一同赎 回；
3 、当 接受 申购 申请 对存 量 基金份 额持 有人 利益 构成 潜在重 大不 利影 响时 ，基 金管理 人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒 绝大 额申购 、 暂 停基
金申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 。具 体请 参见 相关 公告；
4 、基 金管 理人 可根 据市 场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ，调 整申 购金 额和 赎回份 额
的数量 限制 ， 或 者新 增基 金规模 控制 措施 ， 基 金管 理人必 须在 调整 前依 照《 信息披 露办 法 》
的有关 规定 在指 定媒 体上 刊登公 告并 报中 国 证 监会 备案。
（六） 申购 份额 与净 赎回 金额的 计算
1 、申 购费 用
投资人 申购A类 基金 份额 收 取前端 申购 费用 ，即 在申 购时支 付申 购费 用， 申购 费率按 每
笔申购 申请 单独 计算 。投 资人申 购C 类基 金份 额不 收 取申购 费用 ，而 是从 该类 别基金 资产 中
计提销 售服 务费 。
A 类基 金份 额以 申购 金额 为 基数采 用比 例费 率计 算申 购费， 投资 人在 一天 内如 果有多 笔
申购， 适用 费率 按单 笔分 别计算 。申 购费 用 由 申购 本基金A类 份额 的投 资人 承 担 ，不 列入 基
金财产 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 。
本基金 自2013 年11月1日起， 对于 通过 本公 司 直 销中 心申购 本基 金的 养老 金客 户实施 特
定申购 费率 。 养老 金客 户指 基本养 老基 金与 依法 成立 的养老 计划 筹集 的资 金及 其投资 运营 收
益形成 的补 充养 老基 金等 ， 包括 全国 社会 保障 基金、 可以投 资基 金的 地方 和行 业社会 保障 基
金、 企 业年 金单 一计 划以 及集合 计划 。 如 将来 出现 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金
类型， 基金 管理 人可 在招 募说明 书更 新时 或发 布临 时公告 将其 纳入 养老 金客 户范围 ， 并 按规
定向中 国证 监会 备案 。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金A 类基 金份 额 的养老 金客 户申 购费 率见 下表：
申购金 额（M） A 类基 金份 额前 端申 购费 率
M＜100 万元 0.32%
100万 元≤M ＜500万元 0.2% 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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M≥500 万元 每笔交 易1000 元
除养老 金客 户外 的其 他投 资者申 购本 基金A类 基金 份 额申购 费率 见下 表：
申购金 额（M） A 类基 金份 额前 端申 购费 率
M＜100 万元 0.8%
100万 元≤M ＜500万元 0.5%
M≥500 万元 每笔交 易1000 元
持有A 类基 金份 额的 投资 人 因红利 自动 再投 资而 产生 的A类 基金 份额 ， 不 收取 相 应的申 购
费用。
2 、赎 回费 用
本基金 赎回 费率 最高 不超 过5%， 随申 请份 额持 有时 间增加 而递 减。 具体 如下 表所示 ：
持有年 限（Y） A类赎 回费 率
Y ＜7天 1.5%
7 天≤Y ＜1 年 0.1%
1 年≤Y ＜2 年 0.05%
Y ≥2年 0
注：1 年指365天。
申请份 额持 有时 间（N） C 类赎 回费 率
N＜7 天 1.5%
7 天≤N＜30 天 0.75%
N≥30 天 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 对A 类基 金份 额所 收取 的赎回 费总 额的25% 应归 基 金财产 ， 其 余用 于支 付登 记结算 费和 其
他必要 的手 续费 ， 其 中， 对持续 持有 期少 于7 日的 投 资者收 取1.5% 的 赎回 费并 全额计 入基 金
财产； 对C 类基 金份 额所 收 取的赎 回费 全额 计入 基金 财产。
3 、申 购份 额的 计算 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除申 购费用 后 ， 以 申请 当日 基金 份额净 值
为基准 计算 ， 各计算 结果 均按照 四舍 五入 方法 ， 保 留小数 点后 两位 ， 由 此产 生的损 失由 基 金
财产承 担， 产生 的收 益归 基金财 产所 有。
（1）A 类基 金份 额的 申购
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 计算 公式如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
举例：
某 非养 老金 投资 人投 资100,000.00 元 申购 本基 金的A 类基金 份额 ， 假设 申购 当日A类基 金
份额净 值为1.040 元 ，申 购 费率为0.8% ，则 其可 得到 的申购 份额 为：
申购金 额＝100,000.00 元
净申购 金额=100,000.00/ （1+0.8% ）=99,206.35 元
申购费 用=100,000.00-99,206.35=793.65 元
申购份 额= （100,000.00-793.65 ）/1.040=95,390.72 份
(2)C类 基金 份额 的申 购
如果投 资人 选择 申购C类 基 金份额 ，则 申购 份额 的计 算方法 如下 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额
申购份 额= 申购 金额/ 申购 当日C 类基 金份 额净 值
举例： 某投 资人 投资100,000.00 元申 购本 基金 的C类 基金份 额， 假设 申购 当日C 类基金 份
额净值 为1.040 元， 则其 可 得到的 申购 份额 为：
申购份 额＝100,000.00/1.040 ＝96,153.85 份
4 、净 赎回 金额 的计 算
（1）A 类基 金份 额的 赎回
如果投 资人 赎回A类 基金 份 额，赎 回金 额为 按实 际确 认的有 效赎 回份 额乘 以申 请当日 基
金份额 净值 的金 额， 净赎 回金额 为赎 回金 额扣 除赎 回费用 的金 额， 各计 算结 果均按 照四 舍五
入方法 ， 保 留小 数点 后两 位 ， 由此 产生 的损 失由 基金 财 产承担 ， 产 生的 收益 归基 金 财产所 有。
计算公 式如 下：
赎回金 额＝ 赎 回 份数 × 申 请日基 金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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净赎回 金额 ＝赎 回金 额- 赎 回费用
举例 ： 假 定某 投资人 在赎 回10,000.00 份 基金 份额 ， 持有时 间为8个 月， 对应 的 赎回费 率
为0.1% ，申 请日 基金 份额 净值为1.280 元 ，则 其获 得 的净赎 回金 额计 算如 下：
赎回金 额＝10,000.00 ×1.280 ＝12,800.00 元
赎回费 用＝12,800.00 ×0.1% ＝12.80 元
净赎回 金额 ＝12,800.00 －12.80 ＝12,787.20 元
（2）C 类基 金份 额的 赎回
投资人 赎回C类 基金 份额 ， 赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×申 请日基 金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额 ＝赎 回金 额 ? 赎 回费用
举例 ： 假 设某 投资人 申购 本基金C 类 基金 份额 ， 持有20天赎 回10,000.00 万份 ， 对应的 赎
回费率 为0.75% ，申 请日 基 金份额 净值 是1.017 元， 则 其可得 到的 净赎 回金 额计 算如下 ：
赎回金 额＝100,000.00 ×1.017 ＝101,700.00 元
赎回费 用＝101,700.00 ×0.75% ＝762.75 元
净赎回 金额=101,700.00 －762.75 ＝100,937.25 元
5 、基 金份 额净 值的 计算
本基金 份 额 净值 的计 算， 保留到 小数 点后3 位 ， 小 数 点后第4位 四舍 五入 ， 由 此 产生的 损
失由基 金财 产承 担， 产生 的收益 归基 金财 产所 有。T 日的基 金份 额净 值在 当天 收市后 计算 ，
并在T+1 日 内公 告。 遇特 殊 情况， 基金 份额 净值 可以 适当延 迟计 算并 公告 ，并 报中国 证监 会
备案。
基金份 额净 值的 计算 公式 为：
A 类基 金份 额净 值＝A 类基 金份额 的基 金资 产净 值总 额/发 行在 外的A 类基 金份 额总数
C 类基 金份 额净 值＝C 类基 金份额 的基 金资 产净 值总 额/发 行在 外的C 类基 金份 额总数
6 、基 金管 理人 可以 在法 律 法规和 基金 合同 规定 范围 内调整 申购 费率 、调 低赎 回费率 或
变更收 费方 式 ， 并最 迟应 于新的 费率 或收 费方 式实 施日前 依照 《 信息披 露办 法》 的有 关规 定
在指定 媒体 上公 告。
（七） 申购 和赎 回的 注册 登记
1 、经 基金 销售 机构 同意 ， 基金投 资人 提出 的申 购和 赎回申 请， 在基 金管 理人 规定的 时
间之前 可以 撤销 。
2 、 投资 人T 日申 购基 金成 功后， 基金 注册 登记 机构 在T＋1 日为 投资 人增 加权 益并办 理注摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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册登记 手续 ，投 资人 自T ＋2日起 有权 赎回 该部 分基 金 份额。
3 、 投资 人T 日赎 回基 金成 功后， 基金 注册 登记 机构 在T＋1 日为 投资 人扣 除权 益并办 理相
应的注 册登 记手 续。
4 、基 金管 理人 可在 法律 法 规允许 的范 围内 ，对 上述 注册登 记办 理时 间进 行 调 整，并 于
开始实 施前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告。
（八） 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式
1. 巨额 赎回 的认 定
若本基 金单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请(赎 回 申请份 额总 数加 上基 金转 换中转 出
申请份 额总 数后 扣除 申购 申请份 额总 数及 基金 转换 中转入 申请 份额 总数 后的 余额) 超过 上一
开放日 的基 金总 份额 的10% ，即认 为是 发生 了巨 额赎 回。
2. 巨额 赎回 的处 理方 式
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。
(1)全 额赎 回： 当基 金管 理 人认为 有能 力支 付投 资人 的全部 赎回 申请 时 ， 按正 常赎回 程
序执行 。
(2)部 分延 期赎 回： 当基 金 管理人 认为 支付 投资 人的 赎回申 请有 困难 或认 为因 支付投 资
人的赎 回申 请而 进行 的财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动时 ， 基金 管理人 在当 日
接受赎 回比 例不 低于 上一 开放日 基金 总份 额的10 ％ 的前提 下， 可对 其余 赎回 申请延 期办 理 。
对于当 日的 赎回 申请 ， 应 当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量 的比 例， 确定当 日受 理的
赎回份 额 ； 对 于未能 赎回 部分 ， 投 资人 在提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选
择延期 赎回 的， 将自 动转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ，直到 全部 赎回 为止 ；选 择取消 赎回 的 ，
当日未 获 受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。
（3） 若本 基金 发生 巨额 赎 回且单 个基 金份 额持 有人 的赎回 申请 超过 上一 开放 日基金 总
份额20% 的 ， 基 金管 理人 有 权对该 单个 基金 份额 持有 人超出 该比 例的 赎回 申请 实施延 期办 理，
对该单 个基 金份 额持 有人 剩余赎 回申 请与 其他 账户 赎回申 请按 前述 条款 处理 。
(4)暂 停赎 回： 连续2 个开 放日以 上( 含2个 开放 日) 发 生巨额 赎回 ，如 基金 管理 人认为 有
必要 ， 可 暂停 接受基 金的 赎回申 请 ； 已 经接受 的赎 回申请 可以 延缓 支付 赎回 款项 ， 但 不得 超
过20个 工作 日， 并应 当在 指定媒 体上 进行 公告 。
3. 巨额 赎回 的公 告
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式在2个 交易 日 内通知 基金 份额 持有 人， 说明有 关处 理方 法， 同时 在指定 媒体 上
刊登公 告。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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（九） 拒绝 或暂 停申 购、 暂停赎 回或 延缓 支付 赎回 款项的 情形 及处 理
1 、发 生下 列情 况时 ，基 金 管理人 可拒 绝或 暂停 接受 投资人 的申 购申 请：
(1) 因不可 抗力 导致 基金 无法 正常运 作。
(2) 证券或 期货 交易 所交 易时 间非正 常停 市 ， 导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资
产净值 。
(3) 发生基 金合 同规 定的 暂停 基金资 产估 值情 况。 当前 一估值 日基 金资 产净 值50%
以上的 资产 出现 无可 参考 的活跃 市场 价格 且采 用估 值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不
确定性 时， 经与 基金 托管 人协商 确认 后， 基金 管理 人应当 暂停 接受 基金 申购 申请。
(4) 基金管 理人 认为 接受 某笔 或某些 申购 申请 可能 会影 响或损 害现 有基 金份 额持
有人利 益时 。
(5) 基金资 产规 模过 大， 使基 金管理 人无 法找 到合 适的 投资品 种， 或其 他可 能对 基
金业绩 产生 负面 影响 ，从 而损害 现有 基金 份额 持有 人利益 的情 形。
(6) 基金管 理人 接受 某笔 或者 某些申 购申 请有 可能 导致 单一投 资者 持有 基金 份额
的比例 达到 或者 超过 基金 份额总 数的50%， 或者 有可 能导致 投资 者变 相规 避前 述50% 比例
要求的 情形 。
(7) 当一笔 新的 申购 申请 被确 认成功 ， 使本 基金 总规 模超 过基金 管理 人规 定的 本基
金总规 模上 限时 ； 或 使本 基 金单日 申购 金额 或净 申购 比例超 过基 金管 理人 规定 的单日 申
购金额 或净 申购 比例 上限 时； 或 该投 资人 累计 持有 的 份额超 过单 个投 资人 累计 持有的 份
额上限 时； 或该 投资 人单 日或单 笔申 购金 额超 过单 个投资 人单 日或 单笔 申购 金额上 限
时。
(8) 法律法 规规 定或 中国 证监 会认定 的其 他情 形。
发生上 述除4、6 、7 外的 暂 停申购 情形 时， 基金 管理 人应当 根据 有关 规定 在指 定媒体 上
刊登暂 停申 购公 告。 当发 生上述 第6 项情 形时 ，基 金 管理人 可以 采取 比例 确认 等方式 对该 投
资人的 申购 申请 进行 限制 ， 基金 管理 人有 权拒 绝该 等全部 或者 部分 申购 申请 。 如果 投资 人的
申购申 请被 拒绝 ， 被 拒绝 的申购 款项 将退 还给 投资 人， 基金 管理 人、 基金 托 管人等 不承 担由
此产生 的利 息等 损失 。在 暂停申 购的 情况 消除 时， 基金管 理人 应及 时恢 复申 购业务 的 办 理 。
2 、发 生下 列情 形时 ，基 金 管理人 可暂 停接 受投 资人 的赎回 申请 或延 缓支 付赎 回款项 ：
(1) 因不可 抗力 导致 基金 无法 正常运 作。
(2) 证券或 期货 交易 所交 易时 间非正 常停 市 ， 导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资
产净值 。
(3) 连续两 个或 两个 以上 开放 日发生 巨额 赎回 。
(4) 发生基 金合 同规 定的 暂停 基金资 产估 值情 况 。 当 前一 估值日 基金 资产 净值 50%
以上的 资产 出现 无可 参考 的活跃 市场 价格 且采 用估 值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不
确定性 时， 经与 基金 托管 人协商 确认 后， 基金 管理 人应当 暂停 接受 基金 赎回 申请或 延 缓摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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支付赎 回款 项。
(5) 法律法 规规 定或 中国 证监 会认定 的其 他情 形。
发生上 述情 形时 ， 基 金管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已接 受的赎 回申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如 暂时 不能足 额支 付， 应将 可支 付部分 按单 个 账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金 额 。 若 连续 两个 或两 个以上 开放 日发 生巨 额赎 回， 延期 支付 最长 不得 超过20个工 作日 ，
并在指 定媒 体上 公告 。投 资人在 申请 赎回 时可 事先 选择将 当日 可能 未获 受理 部分予 以撤 销 。
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 并予 以公 告。
（十） 暂停 申购 或赎 回的 公告和 重新 开放 申购 或赎 回的公 告
1. 发生 上述 暂停 申购 或赎 回情况 的， 基金 管理 人当 日应立 即向 中国 证监 会备 案， 并 在规
定期限 内在 指定 媒体 上刊 登暂停 公告 。
2 、 如 发生 暂停 的时 间为1 日， 基金 管理 人应于 重新 开放日 ， 在指 定媒体 上刊 登基金 重 新
开放申 购或 赎回 公告 ，并 公布最 近1 个开 放日 的基 金份额 净值 。
3 、 如 发生 暂停的 时间 超过1日， 暂停 结束， 基金 重新 开放申 购或 赎回 时， 基金 管理人 应
提前在 指定 媒体 上刊 登基 金重新 开放 申购 或赎 回公 告， 并公 告最 近1 个开 放日 的基金 份额 净
值。
（十一 ）基 金转 换
1 、 本 基金 于2013 年6月24 日 起开放 了本 基金 与本 公司 作为注 册登 记机 构的 其他 开放式 基
金之间 的转 换业 务。
可办理 转换 业务 的具 体基 金名称 、 转换 业务办 理时 间、 转换 业务 规则 、 转 换 费用等 相关
事项详 见本 公 司2013 年6 月20日刊 登的 《摩 根士 丹利 华鑫双 利增 强债 券型 证券 投资基 金开 放
日常申 购（ 赎回 、转 换、 定期定 额投 资） 业务 公告 》。
2 、转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 ， 具 体
收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金
份额持 有人 承担 ，计 算方 法如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额- 转 出基金 赎回 费
申购补 差费 ＝转 入总 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
（1） 对于 实行 级差 申购 费 率(不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率) 的基 金， 申购 补 差费率 =
转入总 金额 对应 的 转 入基 金申购 费率 - 转入 总金 额 对应的 转出 基金 申购 费率 ，若转 入总 金
额对应 的转 出基 金申 购费 率 ≥ 转入 总金 额对 应的 转入基 金申 购费 率 ， 则 申购 补差费 率为0 。
摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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（2） 计算 基金 转换 费用 所 涉及的 申购 费率 和赎 回费 率均按 基金 合同 、招 募说 明书及 相关
公告的 规定 费率 执行 ，对 于通过 本公 司网 上交 易、 费率优 惠活 动期 间发 生的 基金转 换业 务 ，
按照本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。
（十二 ）基 金的 非交 易过 户
基金的 非交 易过 户是 指基 金注册 登记 机构 受理 继承 、 捐赠和 司法 强制 执行 而产 生的非 交
易过户 以及 注册 登记 机构 认可、 符合 法律 法规 的其 它非交 易过 户。 无论 在上 述何种 情况 下 ，
接受划 转的 主体 必须 是依 法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 注册 登记机 构要 求提 供的 相关 资料， 对于 符合
条件的 非交 易过 户申 请按 基金注 册登 记机 构的 规定 办理 ， 并 按基 金注 册登 记机 构规定 的标 准
收费。
（十三 ）基 金的 转托 管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。
如果出 现基 金管 理人 、 注 册登记 机构 、 办 理转 托管 的销售 机构 因技 术系 统性 能限制 或其
它合理 情况 ，可 以暂 停该 业务的 受理 。
（十四 ）定 期定 额投 资计 划
投资者 可通 过基 金管 理人 指定的 基金 销售 机构 办理 基金定 期定 额投 资业 务 ， 约 定每期 扣
款日和 扣款 金额 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款 日 在投 资者指 定资 金账 户内 自动 完成扣 款和 基
金申购 申请 。 本 基金 定期 定额申 购的 每期 最低 扣款 金额为10元 。 投 资者 办理 基金定 期定 额投
资业务 的具 体实 施方 法， 请参见 基金 管理 人的 相关 公告。
（十五 ）基 金的 冻结 和解 冻
基金注 册登 记机 构只 受理 国家有 权机 关依 法要 求的 基金份 额的 冻结 与解 冻以 及注册 登
记机构 认可 的其 他情 况下 的冻结 与解 冻。 基金 份额 被冻结 的， 被冻 结部 分产 生的权 益按 照我
国法律 法规 、 监 管规 章以 及国家 有权 机关 的要 求来 决定是 否冻 结。 在国 家有 权机关 作出 决定
之前， 被冻 结部 分产 生的 权益先 行按 照注 册登 记机 构的业 务规 则一 并冻 结。 被冻结 部分 份 额
仍然参 与收 益分 配与 支付 。
九、基 金的投资
( 一)投 资目 标
本基金 投资 目标 是在 严格 控制风 险的 前提 下， 通过 积极主 动的 投资 管理 ， 合 理配置 债券
等固定 收益 类金 融工 具， 力争使 投资 者获 得长 期稳 定的投 资回 报。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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( 二)投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 债、 央行 票据 、地 方政府 债 、
金融债 、 企 业债、 短期 融 资券、 公司 债、 中 期票 据 、 中小 企业 私募 债、 可 转 债、 资 产支 持证
券、 债券 回购 、 银 行存 款 等固定 收益 类资 产， 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其
他金融 工具 ，但 须符 合中 国证监 会相 关规 定。
本基金 各类 资产 的投 资比 例范围 为： 固定 收益 类资 产的比 例不 低于 基金 资产 的80% ，其
中，信 用债 和可 转债 合计 投资比 例不 低于 固定 收益 类资产 的80% ； 现金 或到 期 日在一 年以 内
的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产净 值的5% ， 其中 ， 现 金不 包括结 算备 付金 、 存 出保 证
金、应 收申 购款 等 。
本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 也不 参与 一级 市场 新股申 购和
新股增 发。 本基 金通 过分 离交易 可转 债认 购所 获得 的认股 权证 ，在 其可 上市 交易后10 个交
易日内 全部 卖出 。本 基金 所持可 转换 公司 债券 转股 获得的 股票 在其 可上 市交 易后的10 个交
易日内 全部 卖出 。
本基金 所指 信用 债券 包括 中期票 据、 中小 企业 私募 债、金 融债 （不 含政 策性 金融债 ） 、
企业债 、 公 司债 、 短 期融 资券、 可转 债、 资产 支持 证券等 除国 债、 政策 性金 融债和 中央 银行
票据之 外的 、非 国家 信用 的固定 收益 类金 融工 具。
本基金 所指 的可 转债 为可 转换公 司债 券 、 分 离交 易可 转换公 司债 券以 及含 赎回 或回售 选
择权的 债券 等。
如法律 法规 或中 国证 监会 以后允 许基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
( 三)投 资策 略
本基金 将坚 持稳 健配 置策 略， 在 严格 控制 风险 的基 础上， 力争 使投 资者 获得 长期稳 定的
投资回 报。
1 、固 定收 益类 资产 配置 策 略
在大类 资产 配置 的基 础上 ， 本 基金 采取 以下策 略 ， 将固定 收益 类资 产在 信用 债、 可转 债
和其他 资产 间进 行配 置。
首先 ， 本 基金 分别对 影响 信用债 市场 的信 贷水 平、 信用利 差水 平 、 信用 债市 场供求 关 系
等因素 进行 分析 ； 然 后， 对影响 可转 债市 场的 转股 溢价率 、 隐 含波 动率 、 对 应正股 的市 场走
势、 可 转债 市场 供求 关系 等因素 进行 分析 研究 ； 最 后， 本 基金 根据 上述 分析 结论， 预测 和比
较信用 债 、 可 转债两 类资 产未来 的收 益率 与风 险， 并结合 二者 的相 关关 系， 确定并 调整 信 用
债、可 转债 两类 资产 的配 置比例 ，在 收益 与风 险间 寻求最 佳平 衡。
除信用 债与 可转 债外 ， 本基 金还将 在综 合 考 虑组 合收 益、 利率 风险 以及 流动 性的 前提下 ，
投资于 国债 、央 行票 据等 利率品 种。
2 、信 用债 投资 策略 与信 用 风险管 理
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信用债 券由 于债 券发 行人 不具备 国家 等级 的高 度信 用地位 ， 存 在发 生违 约， 即 债券利 息
或本金 无法 按时 偿付 的信 用风险 ， 为 此， 信 用债 券在 定价时 ， 需 要在 市场 基准 利 率的基 础上 ，
对投资 者承 担的 信用 风险 给予补 偿， 也就 是说， 基准 利率水 平和 信用 利差 水平 是信用 债券 价
格确定 中最 主要 的两 方面 因素。 因此， 本基 金将 以自 上而下 的在 基准 利率 曲线 分析和 信用 利
差分析 基础 上相 应实 施的 投资策 略， 以及 自下 而上 的个券 精选 策略 ， 作 为本 基金的 信用 债券
投 资策 略。
（1） 配置 策略
a. 信 用利 差曲 线变 化策 略
本基金 通过 分析 经济 周期 和相关 市场 变化 情况 ， 以 及信用 债市 场容 量、 结构 、 流 动性 等
变化趋 势， 并通 过综 合分 析信用 利差 曲线 整体 及分 行业走 势， 确定 本基 金信 用债券 的投 资比
例。
b. 市场 间配 置
本基金 根据 交易 所市 场和 银行间 市场 信用 债到 期收 益率的 变化 、 流动 性的 变化 和市场 规
模等情 况， 分析 不同 市场 信用债 的信 用利 差水 平及 差异变 动， 动态 调整 两个 市场信 用债 的投
资比例 。
c. 类属 资产 配置
本基金 运用 数量 化方 法对 不同种 类信 用债 （包 括金 融债、 企业 债、 公 司债 、 短 期融资 券、
中期票 据等 ） 的 信用 风险 溢价、 流动 性风 险溢 价、 税收溢 价等 因素 进行 分析 ， 综合 考虑 其流
动性、 收益 率以 及各 类信 用债市 场供 求状 况， 优化 配置各 类信 用债 的投 资比 例。
d. 组合 久期 配置
当基准 利率 曲线 发生 平行 移动时 ，组 合久 期是 决定 债券组 合价 格变 化程 度的 决定性 因
素， 久期 控制 策略 ， 就 是 在预期 利率 将要 上升 的时 候适当 缩短 组合 的久 期， 在预期 利率 将要
下降的 时候 适当 拉长 组合 的久期 ， 从 而控 制基 准利 率曲线 平行 上移 时的 风险 ， 提升 基准 利率
曲线平 行下 移时 获取 的收 益。 因 此， 本基 金将 通过 对宏观 经济 运行 趋势 、 货 币政策 、 市 场资
金供求 等因 素的 分析 ，判 断基准 利率 变化 的时 间、 方 向和 幅度 ，并 通过 实施 久期控 制策 略 ，
提高债 券组 合投 资收 益。
e. 期限 结构 配置
由于宏 观经 济形 势、 货币 政策 、 市 场预 期以及 供求 关系等 因素 的变 化， 基准 利率曲 线 可
能发生 非平 行移 动， 包括 正向蝶 形形 变、 反向 蝶形 形变以 及扭 曲形 变等 。 因 此， 本 基金 将通
过研究 基准 利率 曲线 现有 形状以 及各 项影 响因 素， 分析其 未来 变动 的趋 势和 可能性 ， 在 预计
基准利 率曲 线发 生非 平行 移动时 ， 适时 采取相 应的 期限结 构配 置 ， 包括 子弹 型、 哑铃 型或 者
阶梯型 等配 制策 略， 从而 增强本 基金 的获 利能 力。
f. 信用 债券 调整
信用债 券发 行企 业在 存续 期间可 能会 受到 多种 因素 或事件 的影 响 ， 从 而导 致其 信用状 况
发生变 化。 债券 发行 人的 信用状 况发 生变 化后 ， 本 基金将 及时 采用 新的 债券 信用级 别所 对应摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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的信用 利差 曲线 对信 用债 券等进 行重 新定 价 ， 尽 可能 地挖掘 和把 握信 用利 差暂 时性偏 离带 来
的投资 机会 ，获 得超 额收 益。
（2） 个债 选择 策略
本基金 将借 助公 司内 部的 行业及 公司 研究 员的 专业 研究能 力， 并综 合参 考外 部权威 、 专
业研究 机构 的研 究成 果， 对发债 主体 企业 进行 深入 的基本 面分 析， 并结 合债 券的发 行条 款 ，
以确定 信用 债券 的实 际信 用风险 状况 及其 信用 利差 水平， 挖掘 并投 资于 信用 风险相 对较 低 、
信用利 差收 益相 对较 大的 优质品 种 。 具 体的 分析 内容 及 指标 包括 但不 限于 债券 发行人 所处 行
业发展 前景 、发 行人 业务 发展状 况、 企业 市场 地位 、财务 状况 、管 理水 平及 其债务 水 平 等 。
本基金 综合 发行 人各 方面 分析结 果， 确定 信用 利差 的合理 水平 ，利 用市 场的 相对失 衡 ，
选择溢 价偏 高的 品种 进行 投资。
（3） 信用 风险 管理
信用债 收益 率是 在基 准收 益率基 础上 加上 反映 信用 风险收 益的 信用 利差 。 基准 收益率 主
要受宏 观经 济政 策环 境的 影响 ， 而 信用 利差 收益 率主 要受该 信用 债对 应信 用水 平的市 场信 用
利差曲 线以 及该 信用 债本 身的信 用变 化的 影响 。 债 券发行 人自 身素 质的 变化 ， 包括 公司 产权
状况、 法人 治理 结构 、 管 理水平 、 经 营状 况、 财务 质量、 抗风 险能 力等 的变 化将对 信用 级别
产生影 响。
本基金 管理 人将 通过 定性 评级 、 定 量打 分以 及条 款分 析等多 个不 同层 面对 信用 风险进 行
管理。 其中 定性 评级 主要 关注股 权结 构、 股东 实力 、 行业 风险 、 历 史违 约及 或有负 债等 ； 定
量打分 系统 主要 考察 发债 主体的 财务 实力 。
3 、可 转债 投资 策略
可转债 即可 转换 公司 债券 ， 其投资 者可 以在 约定 期限 内按照 事先 确定 的价 格将 该债券 转
换为公 司普 通股 。 可 转债 同时具 备普 通股 不具 备的 债性和 普通 债权 不具 备的 股性。 当标 的股
票下跌 时 ， 可 转债价 格受 到债券 价值 的有 力支 撑； 当标的 股票 上涨 时， 可转 债内含 的期 权 使
其 可以 分享 股价 上涨 带来 的收益 。
基于行 业分 析 、 企业 基本 面分析 和可 转债 估值 模型 分析 ， 本 基金 在一 、 二 级 市场投 资可
转债， 以达 到控 制风 险， 实现基 金资 产稳 健增 值的 目的。
（1） 行业 配置 策略
可转债 因内 含期 权价 值使 其与公 司股 票价 格走 势和 波动率 水平 密切 相关 。 本基 金将综 合
考虑各 种宏 观因 素， 实现 最优行 业配 置。
本基金 以宏 观经 济走 势、 经济周 期特 征和 阶段 性市 场投资 主题 的研 究为 基础 ， 综合 考量
宏观调 控目 标、 产业 结构 调整因 素等 ， 精 选具 有良 好成长 潜力 和受 益于 政策 扶持具 有优 良成
长环境 的公 司发 行的 可转 债进行 投资 布局 。 同 时 ， 结合经 济和 市场 阶段 性 特 征， 动态 调整 不
同行业 的可 转债 进行 投资 。
（2） 个券 精选 策略 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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本基金 将对 所有 可转 债所 对应的 股票 进行 基本 面分 析， 具 体采 用定 量分 析 （如P/E、 P/B 、
PEG 等 ）和 定性 分析 （公 司 治理结 构、 行业 地位 、竞 争优势 、创 新能 力等 ）相 结合的 方式 精
选具有 良好 成长 潜力 且估 值合理 的标 的股 票， 分享 标的股 票上 涨带 来的 收益 。
首先 ， 遵 循价 值投资 理念 ， 上 市公 司的 行业景 气度 的提升 能带 动上 市公 司业 绩增长 ， 进
而拉动 上市 公司 股价 上涨 。 标的 股票 的上 涨将 提升 可转转 的期 权价 值， 进而 推动可 转债 价格
上扬。
其次， 发行 可转 债的 上市 公司与 同行 业的 对比 以及 是否具 有稳 定的 收入 和现 金流。 稳健
的财务 结构 及稳 定的 收入 和现金 流是 公司 偿还 债务 的保证 。 本基 金将 重点 考察 公司的 资产 负
债结构 、流 动比 率和 速动 比率等 数据 指标 对个 券进 行选择 。
再次， 分析 发行 可转 债的 上市公 司在 所属 行业 中的 地位、 公司 的经 营业 绩和 盈利能 力 。
由于可 转换 债券 的发 行条 件相对 比较 严格 ， 目前 发行 可转债 的上 市公 司不 少是 行业内 的龙 头
公司， 具有 稳定 的经 营业 绩和良 好的 盈利 能力 。 经 营业绩 和盈 利能 力是 衡量 可转债 投资 价值
的重要 指标 。 一方面 经营 业绩的 提升 、 盈利能 力的 增强可 以带 动公 司股 价上 扬， 进而 拉升 可
转债的 期权 价值 ， 使 投资 者获利 ； 另 一方 面公 司的 经营业 绩和 盈利 能力 在一 定程度 上决 定了
公司的 再融 资难 易程 度。 另外， 公司 的利 润分 配情 况， 是 否有 高派 现、 高转 送的惯 例及 潜力
也是本 基金 甄选 个券 的重 要方法 。
（3） 可转 债投 资时 机的 选 择策略
当股市 向好 ， 可转债 股票 特性表 现较 为明 显， 可转 债的市 场定 价重 点考 虑股 性， 其价 格
随股市 上升 而上 涨超 出债 券成本 价， 本基 金可 选择 二级市 场卖 出可 转换 债券 以获取 价差 收
益； 当股 市由 弱转为 强或 发行可 转债 的公 司基 本面 向好 、 业 绩逐 步好转 ， 正 股价格 预计 有较
大提升 时， 本基 金将 可转 债按转 股价 格转 换为 正股 ， 分享 公司 业绩 成长 的红 利或股 价上 涨带
来的良 好收 益 。 当股 市持 续处于 低迷 状态 ， 可 转债 的债券 特征 表现 明显 ， 市 场定价 更多 考 虑
债性， 此时 可转 债和 正股 的价格 均下 跌， 二级 市场 卖出可 转债 以及 可转 债转 换为股 票均 不合
适，本 基金 将保 留可 转债 以期获 得到 期固 定本 息收 益。
（4） 转股 策略
在转股 期内 ， 当本 基金 所持 可转债 市场 价格 显著 低于 转换价 值时 ， 即转 股溢 价率 为负时 ，
本基金 将实 现转 股并 卖出 股票实 现收 益； 当可 转债 流动性 不足 以满 足投 资组 合的需 要时 ， 本
基金将 通过 转股 保障 基金 财产安 全； 当正 股价 格上 涨且满 足提 前赎 回触 发条 件时， 本基 金将
通过转 股锁 定已 有收 益， 并通过 进一 步分 析和 预测 正股未 来走 势， 作出 进一 步投资 决策 。
本基金 将把 相关 的可 转换 公司债 券转 换为 股票 后 ， 将 在其可 上市 交易 后的10个 交易日 内
卖出。
（5） 条款 博弈 策略
可转债 通常 附有 赎回 、 回 售、 转股 修正 等条款 ， 其 中赎回 条款 是发 行人 促进 可转债 转股
的重要 手段 ， 回 收和 转股 价向下 修正 条款 则是 对可 转债投 资者 的保 护性 条款 。 这些 条款 在特
定环境 下对 可转 债价 值有 重要影 响 。 本 基金 将根 据可 转债上 市公 司当 前经 营状 况和未 来发 展
战略 ， 以 及公 司的财 务状 况和融 资需 求 ， 对发 行人 的促进 转股 意愿 和能 力进 行分析 ， 把握 投摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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资机会 。
（6） 低风 险套 利策 略
按照可 转债 的条 款设 计， 可转债 根据 事先 约定 的转 股价格 转换 为股 票， 因此 存在可 转债
和正股 之间 的套 利空 间。 当可转 债的 转股 溢价 率为 负时， 买入 可转 债并 卖出 股票获 得价 差收
益； 反之 ， 买 入标 的股 票 并卖出 可转 债可 以获 得套 利利差 。 本基 金将密 切关 注可转 债与 正股
之间的 关系 ，择 机进 行低 风险套 利， 增强 基金 投资 组合收 益。
（7） 可分 离交 易可 转债 投 资策略
可分离 交易 可转 换公 司债 券， 是 认股 权证 和公 司债 券的组 合产 品， 该种 产品 中的公 司债
券和认 股权 证可 在上 市后 分别交 易， 即发 行时 是组 合在一 起的 ， 而 上市 后则 自动拆 分成 公司
债券和 认股 权证 。 可 分离 交易可 转债 的投 资策 略与 传统可 转债 的投 资策 略类 似 。 一方 面， 本
基金因 认购 分离 交易 可转 换公司 债券 所获 得的 认股 权证可 以择 时卖 出或 行使 新股认 购权 ； 另
一方面 ， 分离 交易 可转 换公 司债券 上市 后分 离出 的公 司债券 的投 资按 照普 通债 券投资 策略 进
行管理 ； 同 时本 基金 通过 调整纯 债和 认股 权或 标的 股票之 间的 比例 ， 组 成不 同风险 收益 特征
的类可 转债 债券 产品 ，并 根据不 同的 市场 环境 适时 进行动 态调 整。
本基金 投资 分离 交易 可转 债主要 是通 过网 下申 购和 网上申 购的 方式 。 在分 离交 易可转 债
的认股 权证 可上 市交 易后 的10个 交易 日内 全部 卖出 ， 分离后 的公 司债 券作 为普 通的企 业债 券
进行投 资。
4 、利 率品 种投 资策 略
本基金 主要 基于 对国 家财 政政策 、 货 币政 策的 深入 分析以 及对 宏观 经济 的动 态跟踪 ， 在
对普通 债券 的投 资过 程中 ， 采用 久期 控制 下的 主动 性投资 策略 ， 主 要包 括： 久期控 制、 期限
结构配 置、 信用 风险 控制 、 跨市 场套 利和 相对 价值 判断等 管理 手段 ， 对 债券 市场、 债券 收益
率曲线 以及 各种 债券 价格 的变化 进行 预测 ，相 机而 动、积 极调 整。
（1） 久期 控制 是根 据对 宏 观经济 发展 状况 、金 融市 场运行 特点 等因 素的 分析 确定组 合
的整体 久期 ，有 效控 制整 体资产 风险 。
（2） 期限 结构 配置 是在 确 定组合 久期 后， 针对 收益 率曲线 形态 特征 确定 合理 的组合 期
限结构 ， 包 括采 用集 中策 略、 两 端 策 略和 梯形 策略 等， 在 长期 、 中 期和 短期 债券间 进行 动态
调整， 从长 、中 、短 期债 券的相 对价 格变 化中 获利 。
（3） 跨市 场套 利是 根据 不 同债券 市场 间的 运行 规律 和风险 特性 ，构 建和 调整 债券资 产
组合， 提高 投资 收益 ，实 现跨市 场套 利。
（4） 相对 价值 判断 是根 据 对同类 债券 的相 对价 值判 断，选 择合 适的 交易 时机 ，增持 相
对低估 、价 格将 上涨 的债 券，减 持相 对高 估、 价格 将下跌 的债 券。
5 、资 产证 券化 产品 投资 策 略
资产证 券化 是将 缺乏 流动 性但能 够产 生稳 定现 金流 的资产 ， 通 过一 定的 结构 化安排 ， 对
资产中 的风 险与 收益 进行 分离组 合 ， 进 而转换 成可 以出售 、 流 通 ， 并 带有 固 定收入 的证 券的
过程。 资产 证券 化产 品的 定价受 市场 利率 、 发 行条 款、 标 的资 产的 构成 及质 量、 提 前偿 还率摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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等多种 因素 影响 。
本基金 将在 基本 面分 析和 债券市 场宏 观分 析的 基础 上， 对资 产证 券化 产品 的交 易结构 风
险、 信 用风 险、 提前 偿还 风险和 利率 风险 等进 行分 析， 采 取包 括收 益率 曲线 策略、 信用 利差
曲线策 略、 预期 利率 波动 率策略 等积 极主 动的 投资 策略， 投资 于资 产证 券化 产品。
6. 中 小企 业私 募债 券投 资 策略
中小企 业私 募债 具有 票面 利率较 高 、 信 用风险 较大 、 二 级市 场流 动性较 差等 特点 。 因 此
本基金 审慎 投资 中小 企业 私募债 券。
中小企 业私 募 债 收益 率由 基准收 益率 与信 用利 差叠 加组成 ， 信用 风险 表现 在信 用利差 的
变化上 ； 信用 利差主 要受 两方面 影响 ， 一是系 统性 信用风 险 ， 即 该信用 债对 应信用 水平 的 市
场信用 利差 曲线 变化 ；二 是非系 统性 信用 风险 ，即 该信用 债本 身的 信用 变化 。
针对市 场系 统性 信用 风险 ，本基 金主 要通 过调 整中 小企业 私募 债类 属资 产的 配置比 例 ，
谋求避 险增 收。 因为 经济 周期的 复苏 初期 通常 是中 小企业 私募 债表 现的 最佳 阶段， 而过 热期
通常是 中小 企业 私募 债表 现的最 差阶 段。 本基 金运 用深刻 的基 本面 研究 ， 力 求前瞻 性判 断经
济周期 ， 在 经济 周期 的复 苏初期 保持 适当 增加 的中 小企业 私募 债配 置比 例， 在经济 周期 的过
热期保 持适 当降 低的 中小 企业私 募债 配置 比例 。
针对非 系统 性信 用风 险， 本基金 通过 分析 发债 主体 的信用 水平 及个 债增 信措 施， 量 化比
较判断 估值 ，精 选个 债， 谋求避 险增 收。
针对流 动性 风险 ， 本 基金 在控制 信用 风险 的基 础上 ， 对 中小 企业 私募债 投资 ， 主 要采 取
分散投 资 ， 控 制个债 持有 比例 ； 主 要采 取买入 持有 到期策 略 ； 当 预期发 债企 业的基 本面 情 况
出现恶 化时 ，采 取“ 尽早 出售” 策略 ，控 制投 资风 险。
另外， 部分 中小 企业 私募 债内嵌 转股 选择 权， 本基 金将通 过深 入的 基本 面分 析及定 性定
量研究 ，自 下而 上地 精选 个债， 在控 制风 险的 前提 下，谋 求内 嵌转 股权 潜在 的增强 收益 。
（四） 投资 决策 程序
1 、投 资决 策依 据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2 ）国 内外 宏观 经济 发展 状 况 、微 观经 济运 行环 境和 证券市 场发 展趋 势 ；
3 ）投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 ；
2 、投 资 决 策程 序
（1） 投资 研究
本基金 管理 人研 究团 队充 分利用 外部 和内 部的 研究 资源提 供研 究成 果， 挖掘 投资机 会 ，
为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供决 策支 持。
（2） 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构， 负责 制定基 金的 投资 原则 、 投 资目标 及整
体资产 配置 策略 和风 险控 制策略 ， 并对 基金经 理进 行授权 ， 对 基 金的投 资进 行总体 监控 。 如摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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遇重大 事项 ，投 资决 策委 员会及 时召 开临 时会 议做 出决议 。
（3） 组合 构建
基金经 理根 据投 资委 员会 确定的 总体 投资 策略 和原 则以及 研究 团队 提供 的分 析和建 议
等信息 ，在 遵守 基金 合同 的前提 下， 在投 资决 策委 员会的 授权 范围 内构 建具 体的投 资组 合 ，
进行组 合的 日常 管理 。
（4） 交易 执行
本基金 实行 集中 交易 制度 。 交易 团队 负责 执行 基金 经理投 资指 令， 同时 承担 一线风 险监
控职责 。
（5） 风险 与绩 效评 估
投资风 险管 理团 队由 风险 管理 部 和监 察稽 核 部 组成 。 风险管 理部 定期 或不 定期 地对基 金
投资绩 效及 风险 进行 评估 ； 监察 稽核 部 对 基金 投资 的合规 性进 行日 常监 控及 事后检 查； 风险
管理委 员会 定期 召开 会议 ，结合 市场 、法 律等 环境 的变化 ，对 基金 投资 组合 进行风 险评 估 ，
并提出 风险 防范 措施 及意 见。
（6） 组合 调整
基金经 理根据 行 业状 况、 证券市 场和 上市 公司 的发 展变化 、 基 金申 购和 赎回 的现金 流量
情况以 及组 合风 险与 绩效 评估的 结果 ，对 投资 组合 进行动 态调 整。
本基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权根 据市 场环 境变 化和 实际需 要
调整上 述投 资程 序， 并在 更新的 招募 说明 书中 公告 。
（ 五） 业绩 比较 基准
依据本 基金 基金 合同 的约 定， 经与 相关 基金托 管人 协商一 致 ， 并 报中国 证监 会 备案 ， 自
2016 年1月1 日起 ，本 基金 的业绩 比较 基准 变更 为：
中债企 业债 总全 价指 数收 益率×40%+ 中证 可转 债指 数收益 率×40%+ 中债 国债 总全价 指
数收益 率×20%
本基金 为债 券基 金， 且以 信用债 、 可转 债为主 要投 资方向 。 为使 业绩比 较基 准能够 与 本
基金的 投资 风格 与投 资方 法一致 ， 本基 金选 择具 有较 高权威 性和 公允 性的 中债 企业债 总全 价
指数 、 中 证可 转债指 数以 及中债 国债 总全 价指 数作 为基础 构建 业绩 比较 基准 。 其 中， 中债 企
业 债 总 全 价 指数 与 中 债 国债 总 全 价 指 数是 由 中 央 国债 登 记 结 算 有限 责 任 公 司编 制 并 发 布的
分别反 映国 内企 业债 市场 与国债 市场 总体 走 势 的指 数， 而中 证可 转债 指数 是由 沪深证 券交 易
所上市 的可 转换 债券 组成 的用以 反映 国内 市场 可转 换债券 总体 表现 的指 数。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 基金 管理 人可以 根据 本基
金的投 资范 围和 投资 策略 ，确定 变更 基金 的业 绩比 较基准 。
业绩比 较基 准的 变更 需经 基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致 。 基 金管 理人 最迟 应于新 的
业绩比 较基 准实 施前2 日 在至少 一种 指定 媒体 上进 行公告 并报 中国 证监 会备 案。
上述事 项已 于2015 年12月23 日在 指定 媒 体 上公 告 。
( 六)风 险收 益特 征 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
招募说明书
60
本基金 为债 券型 基金 ， 长期 预期 风险 与收 益高 于货 币市场 基金 ， 低 于混 合型 基金和 股票
型基金 。
( 七)投 资限 制
1. 组合 限制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
(1)本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值的10％；
(2)基 金持 有的 全部 权证 的 市值不 超过 基金 资产 净值 的3%， 基金 管理 人管 理的 全部基 金
持有同 一权 证的 比例 不超 过该权 证的10% 。本 基金 通 过分离 交易 可转 债认 购所 获得的 认股 权
证，在 其可 上市 交易 后10 个交易 日内 全部 卖出 。本 基金所 持可 转换 公司 债券 转股获 得的 股
票在其 可上 市交 易后 的10 个交易 日内 全部 卖出 ；
(3)本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券的10 ％；
(4)本 基金 进入 全国 银行 间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40 ％；
(5)本 基金 各类 资产 的投 资 比例范 围为 ： 固 定收 益类 资产的 比例 不低 于基 金资 产的80% ，
其中， 信用 债和 可转 债合 计投资 比例 不低 于固 定收 益类资 产的80% ；现 金或 到 期日在 一年 以
内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的5% ， 其中 现金 不包 括结 算备 付金、 存出 保证
金、应 收申 购款 等 ；
(6)本 基金 投资 于同 一原 始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例， 不得 超过 基金 资产净 值
的10% ； 本 基金 持有 的全 部 资产支 持证 券 ， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的20% ； 本 基金 持有
的同一(指 同一 信用 级别) 资产支 持证 券的 比例 ，不 得超过 该资 产支 持证 券规 模的10% ；
(7)本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 ，不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的10% ；
(8)本 基金 资产 持有 单只 中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的10% ；
(9)基 金管 理人 管理 的全 部 公募基 金投 资于 一家 企业 发行的 单期 中期 票据 合计 不超过 该
期证券 的10% ；
(10)本 基金 应投 资于 信用 级别评 级为BBB 以上( 含BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有资产 支
持证券 期间 ，如 果其 信用 等级下 降、 不再 符合 投资 标准， 应在 评级 报告 发布 之日起3个 月内
予以全 部卖 出；
（11） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 该基 金资 产净 值的15% 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符
合前款 所规 定 比 例限 制的 ，基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ；
（12 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
招募说明书
61
(13) 同一 基金 管理 人管 理 的全部 开放 式基 金持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票， 不
得超过 该上 市公 司可 流通 股票的15% ；同 一基 金管 理 人管理 的全 部投 资组 合持 有一家 上市 公
司发行 的可 流通 股票 ，不 得超过 该上 市公 司可 流通 股票的30% ；
(14)本 基金 资产 投资 不得 违反法 律法 规、 监管 部门 及基金 合同 规定 的其 他比 例限制 。
如 果法 律法 规对 本基 金合 同约定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ，以 变更 后的 规定为 准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。
除上述 （5 ）中 “现 金或 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值
的5%” 、（10） 、（11） 、（12 ）以 外， 因证 券市 场波动 、上 市公 司合 并、 基金规 模变 动 、
股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投 资比 例不 符合 上述规 定投 资
比例的 ，基 金管 理人 应当 在10个 交易 日内 进行 调整 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起6 个月 内使 基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的
有关约 定。 基金 托管 人对 基金的 投资 的监 督与 检查 自基金 合同 生效 之日 起开 始。
2 ．禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
(1)承 销证 券；
(2)向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
(3)从 事承 担无 限责 任的 投 资；
(4)买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
(5)向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 或者 买卖 其基 金管理 人、 基金 托管 人发 行的股 票
或者债 券；
(6)买 卖与 其基 金管 理人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 其基 金管 理人 、基金 托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期 内 承销 的证 券；
(7)从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
(8)依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ；
(9)法 律法 规或 监管 部门 取 消上述 限制 ，如 适用 于本 基金， 则本 基金 履行 适当 程序后 ，
投资不 再受 相关 限制 。
（ 八） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 及债 权人 权利 的处理 原则 及方 法
1. 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东及 债权 人权 利 ， 保 护基 金份额 持
有人的 利益 ；
2. 不谋 求对 上市 公司 的控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3. 有利 于基 金财 产的 安全 与增值 ；
4. 不通 过关 联交 易 为 自身 、 雇员、 授权 代理 人或 任何 存在利 害关 系的 第三 人牟 取任何 不摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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62
当利益 。
（ 九） 基金 的融 资、 融券
本基金 可以 按照 国家 的有 关法律 法规 规定 进行 融资 、融券 。
（ 十） 基金 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 ，于2018年4 月19 日复 核了 本报 告中的 财
务指标 、 净值 表现和 投资 组合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或 者
重大遗 漏。 本投 资组 合报 告所载 数据 截至2018 年3 月31日， 本报 告中 所列 财务 数据未 经审 计。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,945,370,236.70 92.53
其中： 债券
1,945,370,236.70 92.53
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
50,400,195.60 2.40
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
15,427,754.43 0.73
8 其他资 产
91,228,197.85 4.34
9 合计
2,102,426,384.58
100.00
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 、 报告期 末按 券种 分类 的债 券投资 组合
序 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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63
号 例（％ ）
1 国家债 券 48,463,668.40 2.37
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 60,020,000.00 2.94
其中： 政策 性金 融债 60,020,000.00 2.94
4 企业债 券 1,087,852,463.92 53.31
5 企业短 期融 资券 342,329,000.00 16.78
6 中期票 据 231,810,000.00 11.36
7 可转债 （可 交换 债） 174,895,104.38 8.57
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,945,370,236.70 95.33
5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 041764008 17 武清 国资 CP001 1,200,000 121,056,000.00 5.93
2 122486 15 旭辉 01 600,000 59,826,000.00 2.93
3 101763007 17 即墨 城投 MTN001 600,000 59,034,000.00 2.89
4 127432 16 太新 01 600,000 58,302,000.00 2.86
5 1680317 16 十堰 经开 债 600,000 56,004,000.00 2.74
6 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 贵金 属投 资 。
8 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金 不 参与 国债 期货 交易。
10 、 投资 组合 报告 附注
(1) 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 除无 锡市太 湖新 城发 展集 团有 限公摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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64
司（以 下简 称“ 太湖 新城 ” ）外， 其余 的没 有被 监管 部门立 案调 查， 或在 报告 编制日 前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚。
2017年 ， 中 国银 行间 市场 交易商 协会 发布 自律 处分 信息， 对太 湖新 城未 能及 时披露2016
年年度 报告 及2017 年 第一 季度财 务信 息事 项， 给予 通报批 评处 分 ， 并处 责令 整改 。 本 基金 投
资“16 太新01” 的决 策流 程符合 本 基 金管 理人 投资 管理制 度的 相关 规定 。
针对上 述情 况， 本基 金管 理人进 行了 分析 和研 究， 认为上 述 事 件对 太湖 新城 的投资 价值
未造成 实质 性影 响。 本基 金管理 人将 继续 对上 述公 司进行 跟踪 研究 。
(2) 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
(3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 34,620.00
2 应收证 券清 算款 51,000,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 36,341,102.67
5 应收申 购款 3,852,475.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 91,228,197.85
(4) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113013 国君转 债 53,398,864.00 2.62
2 110031 航信转 债 33,670,803.60 1.65
3 132004 15 国盛 EB 15,091,477.10 0.74
4 113011 光大转 债 12,038,025.60 0.59
5 132003 15 清控 EB 8,851,703.50 0.43
6 110034 九州转 债 5,716,500.00 0.28
7 128016 雨虹转 债 717,493.98 0.04
(5) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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65
十、基 金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 以来 至2018年3月31 日 ，本 基金 份额 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收
益率的 比较 表：
大摩双 利增 强债 券A
阶段
净 值增长率
①
净 值增长率
标 准差②
业 绩比较基
准 收益率③
业 绩比较基 准收
益率 标准差 ④
① －③
② －④
2013 年3 月26 日至
2013 年12 月 31 日
-0.90% 0.19% -6.07% 0.27% 5.17% -0.08%
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月 31 日
14.53% 0.24% 24.35% 0.43% -9.82% -0.19%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月 31 日
11.54% 0.18% -7.32%
1.23% 18.86% -1.05%
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月 31 日
4.03% 0.08% -8.04% 0.32% 12.07% -0.24%
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月 31 日
2.01% 0.05% -5.03% 0.21% 7.04% -0.16%
自基金 合同 生效 日起
至2018 年3 月31 日
36.35% 0.16% -3.55% 0.62% 39.90% -0.46%
大摩双 利增 强债 券C
阶段
净 值增长率
①
净 值增长率
标 准差②
业 绩比较基
准 收益率③
业 绩比较基 准收
益 率标准差 ④
① －③
② －④
2013 年3 月26 日至
2013 年12 月 31 日
-1.20% 0.20% -6.07% 0.27% 4.87% -0.07%
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月 31 日
14.17% 0.23% 24.35% 0.43% -10.18% -0.20%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月 31 日
12.15% 0.18%
-7.32%
1.23% 19.47% -1.05%
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月 31 日
3.64% 0.08% -8.04% 0.32% 11.68% -0.24%
2017 年1 月1 日至 1.60% 0.05% -5.03% 0.21% 6.63% -0.16% 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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66
2017 年12 月 31 日
自基金 合同 生效 日起
至2018 年3 月31 日
35.08% 0.16% -3.55% 0.62% 38.63% -0.46%
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 份额 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较
摩根士 丹利 华鑫 双利 增强 债券型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2013 年3 月26 日至 2018 年3 月 31 日 ）
摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
招募说明书
67
十一、 基金的财产
( 一)基 金资 产总 值
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 申购 款以及 其他
资产的 价值 总和 。
( 二)基 金资 产净 值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。
( 三)基 金财 产的 账户
本基金 财产 以基 金名 义开 立银行 存款 账户 ， 以基 金托 管人的 名义 开立 证券 交易 清算资 金
的结算 备付 金账 户， 以基 金托管 人和 本基 金联 名的 方式开 立基 金证 券账 户， 以本基 金的 名义
开立银 行间 债券 托管 账户 。 开 立的 基金 专用账 户与 基金管 理人 、 基金托 管人 、 基 金销 售机 构
和注册 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。
( 四)基 金财 产的 处分
基金财 产独 立于 基金 管理 人、 基金 托管 人和 代销 机构 的固有 财产 ， 并由 基金 托管 人保管 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因基金 财产 的管 理、 运用 或者其 他情 形而 取得 的财 产和收 益归 入基
金财产 。 基金 管理人 、 基 金托管 人可 以按 基 金 合同 的约定 收取 管理 费、 托管 费以及 其他 基金摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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68
合同约 定的 费用 。 基 金财 产 的债权 ， 不 得与 基金 管理 人 、 基金 托管 人固 有财 产的 债 务相抵 销；
不同基 金财 产的 债权 债务 ， 不 得相 互抵 销。 基金 管 理人 、 基 金托 管人以 其自 有资产 承担 法律
责任， 其债 权人 不得 对基 金财产 行使 请求 冻结 、扣 押和其 他权 利。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的，基 金财 产不 属于 其清 算财产 。
除依据 《基 金法 》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 处分 外， 基 金财 产不 得被 处分 。 非因 基金
财产本 身承 担的 债务 ，不 得对基 金财 产强 制执 行。
十 二、 基金资产的估 值
( 一)估 值日
本基金 的估 值日 为本 基金 相关的 证券 交易 场所 的正 常营业 日以 及国 家法 律法 规规定 需
要对外 披露 基金 净值 的非 营业日 。
( 二)估 值方 法
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券（包 括股 票、 权证 等） ，以其 估值 日在 证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估值； 估 值日无 交易 的， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 以 最近
交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最 近交 易日 后经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类 似投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 。
（2） 交易 所上 市实 行净 价 交易的 债券 按估 值日 收盘 价估值 ，估 值日 没有 交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格。
（3） 交易 所上 市未 实行 净 价交易 的债 券按 估值 日收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格。
（4） 交易 所上 市不 存在 活 跃市场 的有 价证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1） 送股 、转 增股 、配 股 和公开 增发 的新 股， 按估 值日在 证券 交易 所挂 牌的 同一股 票
的市价 （收 盘价 ）估 值； 该日无 交易 的， 以最 近一 日的市 价（ 收盘 价） 估值 。
（2） 首次 公开 发行 未上 市 的股票 、债 券和 权证 ，采 用估值 技术 确定 公允 价值 ，在估 值
技术 难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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69
（3） 首次 公开 发行 有明 确 锁定期 的股 票， 同一 股票 在交易 所上 市后 ，按 交易 所上市 的
同一股 票的 市价 （收 盘价 ） 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构或 行业 协会
有关规 定确 定公 允价 值。
3 、全 国银 行间 债券 市场 交 易的债 券、 资产 支持 证券 等固定 收益 品种 ，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
5 、中 小企 业私 募债 ，采 用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。
6 、如 有确 凿证 据表 明按 上 述 方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
7 、相 关法 律法 规以 及监 管 部门有 强制 规定 的， 从其 规定。 如有 新增 事项 ，按 国家最 新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。
为确保 证券 投资 基金 估值 的合理 性和 公允 性， 根据 《 中国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算
工作小 组关 于2015 年1季 度 固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 （以 下简 称“ 估值 处 理标准 ” ） 的
有关规 定， 经与 相关 基金 托管人 、会 计师 事务 所协 商一致 ，自2015 年3 月25 日 起，本 基金 持
有的在 上海 证券 交易 所、 深圳证 券交 易所 上市 交易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种 （估 值处 理标
准另有 规定 的除 外） 的估 值方法 进行 调整 ，采 用第 三方估 值机 构提 供的 价格 数据进 行估 值 。
并已于2015 年3 月26 日在 指 定媒体 上公 告 。
( 三)估 值对 象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。
( 四)估 值程 序
1. 基金 份额 净值 是按 照每 个工作 日闭 市后 ， 基金 资产 净值除 以当 日基 金份 额的 余额数 量
计算， 精确 到0.001 元， 小 数点后 第四 位四 舍五 入。 国家另 有规 定的 ，从 其规 定。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
2. 基金 管理 人应 每个 工作 日对基 金资 产估 值。 基金 管理人 每个 工作 日对 基金 资产估 值
后， 将基 金份 额净值 结果 发送基 金托 管人 ， 经 基金 托管人 复 核 无误 后， 由基 金管理 人对 外 公
布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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( 五)估 值错 误的 处理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。当 基金 份额 净值 小数点 后3 位以 内(含第3 位)发生 差错 时， 视为 基金 份 额净值 错误 。
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理：
1. 差错 类型
本基金 运作 过程 中， 如果 由 于基金 管理 人或 基金 托管 人、 或 注册 登记 机构、 或代 销机构 、
或投资 人自 身的 过错 造成 差错， 导致 其他 当事 人遭 受损失 的， 过错 的责 任人 应当对 由于 该差
错遭受 损失 当事 人( “受 损 方”) 的直 接损 失按 下述 “ 差错处 理原 则” 给予 赔偿 ， 承担 赔偿 责
任。
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 不 能
预见、 不能 避免 、不 能克 服，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。
2. 差错 处理 原则
(1)差 错已 发生 ，但 尚未 给 当事人 造 成 损失 时， 差错 责任方 应及 时协 调各 方， 及时进 行
更正 ， 因 更正 差错 发生 的费 用由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错责 任方 未及 时更 正已 产生的 差错 ，
给当事 人造 成损 失的 ， 由差 错责任 方对 直接 损失 承担 赔偿责 任 ； 若 差错 责任 方已 经积极 协调 ，
并且有 协助 义务 的当 事人 有足够 的时 间进 行更 正而 未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 差
错责任 方应 对更 正的 情况 向有关 当事 人进 行确 认， 确保差 错已 得到 更正 。
(2)差 错的 责任 方对 有关 当 事人的 直接 损失 负责 ，不 对间接 损失 负责 ，并 且仅 对差错 的
有关直 接当 事人 负责 ，不 对第三 方负 责。
(3)因 差错 而获 得不 当得 利 的当事 人负 有及 时 返 还不 当得利 的义 务。 但差 错责 任方仍 应
对差错 负责 。 如果 由于 获得 不当得 利的 当事 人不 返还 或不全 部返 还不 当得 利造 成其他 当事 人
的利益 损失( “受 损方 ”)， 则差错 责任 方应 赔偿 受损 方的损 失， 并在 其支 付的 赔偿金 额的 范
围内对 获得 不当 得利 的当 事人享 有要 求交 付不 当得 利的权 利 ； 如 果获 得不 当得 利的当 事人 已
经将此 部分 不当 得利 返还 给受损 方 ， 则 受损 方应 当将 其已经 获得 的赔 偿额 加上 已经获 得的 不
当得利 返还 的总 和超 过其 实际损 失的 差额 部分 支付 给差错 责任 方。
(4)差 错调 整采 用尽 量恢 复 至假设 未发 生差 错的 正确 情形的 方式 。
(5)差 错责 任方 拒绝 进行 赔 偿时， 如果 因基 金管 理人 原因造 成基 金财 产损 失时 ，基金 托
管人应 为基 金的 利益 向基 金管理 人追 偿， 如果 因基 金托管 人原 因造 成基 金财 产损失 时， 基金
管理人 应为 基金 的利 益向 基金托 管人 追偿 。 基金 管理 人和托 管人 之外 的第 三方 造成基 金财 产
的损失 ， 并 拒绝 进行 赔偿 时 ， 由基 金管 理人 负责 向差 错 方追偿 ， 基 金托 管人 给予 必 要的配 合；
追偿过 程中 产生 的有 关费 用，应 列入 基金 费用 ，从 基金资 产中 支付 。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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(6)如 果出 现差 错的 当事 人 未按规 定对 受损 方进 行赔 偿，并 且依 据法 律法 规、 基金合 同
或其他 规定 ， 基金管 理人 自行或 依据 法院 判决 、 仲 裁裁决 对受 损方 承担 了赔 偿责任 ， 则基 金
管理 人 有权 向出 现过 错的 当事人 进行 追索 ， 并有 权要 求其赔 偿或 补偿 由此 发生 的费用 和遭 受
的直接 损失 。
(7)按 法律 法规 规定 的其 他 原则处 理差 错。
3. 差错 处理 程序
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ：
(1)查 明差 错发 生的 原因 ， 列明所 有的 当事 人， 并根 据差错 发生 的原 因确 定差 错的责 任
方；
(2)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 对因 差错 造成的 损失 进行 评估 ；
(3)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 由差 错的 责任方 进行 更正 和赔 偿损 失；
(4)根 据差 错处 理的 方法 ， 需要修 改基 金注 册登 记机 构交易 数据 的， 由基 金注 册登记 机
构进行 更正 ，并 就差 错的 更正向 有关 当事 人进 行确 认。
4. 基金 份额 净值 差错 处理 的原则 和方 法如 下：
(1)基 金份 额净 值计 算出 现 错误时 ，基 金管 理人 应当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托管人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
(2)错 误偏 差达 到基 金份 额 净值的0.25% 时 ， 基 金管 理 人应当 通报 基金 托管 人并 报中国 证
监会备 案； 错误 偏差 达到 基金份 额净 值的0.5% 时， 基金管 理人 应当 公告 。
(3)因 基金 份额 净值 计算 错 误，给 基金 或基 金份 额持 有人造 成损 失的 ，应 由基 金管理 人
先行赔 付， 基金 管理 人按 差错情 形， 有权 向其 他当 事人追 偿。
(4)基 金管 理人 和基 金托 管 人由于 各自 技术 系统 设置 而产生 的净 值计 算尾 差， 以基金 管
理人计 算结 果为 准。
(5)前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 关另 有规 定的 ，从 其规定 处理 。
( 六)暂 停估 值的 情形
1. 基金 投资 所涉 及的 证券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
2. 因不 可抗 力或 其它 情形 致使基 金管 理人 、基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价 值 时 ；
3. 占基 金相 当比 例的 投资 品种的 估值 出现 重大 转变 ，而基 金管 理人 为保 障投 资人的 利
益， 已决 定延 迟估值 ； 如 出现基 金管 理人 认为 属于 紧急事 故的 任何 情况 ， 会 导致基 金管 理人
不能出 售或 评估 基金 资产 的；
4.当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 基金 管理人 经与 基金 托管 人协 商确认 的；
5.中国 证监 会和 基金 合同 认定的 其它 情形 。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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( 七)基 金净 值的 确认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值并发 送给 基
金托管 人。 基金 托管 人对 净值计 算结 果复 核确 认后 发送给 基金 管理 人， 由基 金管理 人对 基金
净值予 以公 布。
( 八)特 殊情 况的 处理
1. 基金 管理 人或 基 金 托管 人按估 值方 法的 第6 项进 行 估值时 ，所 造成 的误 差不 作为基 金
资产估 值错 误处 理。
2. 由于 不可 抗力 原因 ， 或 由于证 券交 易所 及登 记结 算公司 发送 的数 据错 误， 或国家 会计
政策变 更、 市场 规则 变更 等， 基 金管 理人 和基 金托 管人虽 然已 经采 取必 要、 适当、 合理 的措
施进行 检查 ， 但未能 发现 错误的 ， 由此 造成的 基金 资产估 值错 误 ， 基金 管理 人和基 金托 管 人
免除赔 偿责 任。 但基 金管 理人应 当积 极采 取必 要的 措施消 除由 此造 成的 影响 。
十 三、 基金的收益与分配
( 一)基 金利 润的 构成
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余 额； 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
( 二)基 金可 供分 配利 润
基金可 供分 配利 润指 截至 收益分 配基 准日 基金 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现收 益
的孰低 数。
( 三)收 益分 配原 则
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：
1. 由 于本 基金A 类 基金 份 额不收 取销 售服 务费 ，而C 类基 金份 额收 取销 售服 务 费，各
基金份 额类 别对 应的 可分 配收益 将有 所不 同 。 本 基金 同一类 别的 每份 基金 份额 享有同 等分 配
权；
2. 收益 分配 时所 发生 的银 行转账 或其 他手 续费 用由 投资人 自行 承担 。 当投 资人 的现金 红
利小于 一定 金额 ， 不 足以 支付银 行转 账或 其他 手续 费用时 ， 基 金注 册登 记机 构可将 投资 人的
现金红 利按 除权 后的 基金 份额净 值自 动转 为相 应类 别的基 金份 额；
3. 本基 金收 益每 年最 多分 配12次 ， 每次 基金 收益 分配 比例不 低于 收益 分配 基准 日可供 分
配利润 的60% ；
4. 若基 金合 同生 效不 满3 个 月则可 不进 行收 益分 配；
5. 本基 金收 益分 配方 式分 为两种 ： 现金 分红与 红利 再投资 ， 基金 份额持 有人 可对A 类、C
类基金 份额 分别 选择 不同 的分红 方式 ， 投资 人可 选择 现金红 利或 将现 金红 利按 除权后 基金 份
额净值 自动 转为 相应 类别 的基金 份额 进行 再投 资； 若投资 人不 选择 ， 本 基金 默认的 收益 分配摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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方式是 现金 分红 ；
6. 基金 红 利发 放日 距离 收 益分配 基准 日（ 即可 供分 配利润 计算 截止 日） 的时 间不得 超
过15个 工作 日；
7. 基 金收 益分 配后 每一 基 金份额 净值 不能 低于 面值 ，即基 金收 益分 配基 准日 的基金 份
额净值 减去 每单 位基 金份 额收益 分配 金额 后不 能低 于面值 ；
8 ．法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。
( 四)收 益分 配方 案
基金收 益分 配方 案中 应载 明收益 分配 基准 日以 及该 日的可 供分 配利 润 、 基 金收 益分配 对
象、分 配原 则、 分配 时间 、分配 数额 及比 例、 分配 方式、 支付 方式 等内 容。
由于不 同基 金份 额类 别对 应的可 分配 收益 不同 ， 基金 管理人 可相 应制 定不 同的 收益分 配
方案。
( 五)收 益分 配的 时间 和程 序
1. 基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 订， 由基 金托 管人复 核， 依照 《信 息披 露办法 》 的
有关规 定在 指定 媒体 上公 告并报 中国 证监 会备 案；
2. 在收 益分 配方 案公 布后 ， 基金管 理人 依据 具体 方案 的规定 就支 付的 现金 红利 向基金 托
管人发 送划 款指 令， 基金 托管人 按照 基金 管理 人的 指令及 时进 行分 红资 金的 划付。
十 四、 基金的费用与税收
( 一)基 金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8.基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用 ；
9. 销 售服 务费 ：本 基金 从C类基 金份 额的 基金 资产 中 计提销 售服 务费 ；
10.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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( 三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.75% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计 提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初五 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付 ， 管 理人 无需 出 具资 金划拨 指令 。 若
遇法定 节假 日 、 休 息日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的， 支付 日期 顺延 至最 近可 支付日 支 付 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.20% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人根 据 与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初五 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付 ， 管 理人 无需 出 具资 金划拨 指令 。 若
遇法定 节假 日 、 休 息日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的， 支付 日期 顺延 至最 近可 支付日 支 付 。
3. 销 售服 务费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为0.40% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日C 类 基金 份额 的资 产净 值的0.40% 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付。 由托 管人 根 据与管 理人 核对 一致 的财 务数据 ， 自
动在月 初五 个工 作日 内 、 按 照指定 的账户 路 径进 行资 金支付 ， 管理 人无 需 出 具资 金划拨 指令 。
若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ， 支 付日 期顺 延至 最近可 支付 日支
付。
基金销 售服 务费 主要 用于 支付销 售机 构佣 金 以 及基 金管理 人的 基金 行销 广告 费、 促销 活
动费、 基金 份额 持有 人服 务费等 。
基金销 售服 务费 不包 括基 金募集 期间 的上 述费 用。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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4. 除管 理费 、 托 管费 和销 售服务 费之 外的 基金 费用 ， 由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及
相应协 议的 规定 ，按 费用 支出金 额支 付 ， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
( 四)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率 、 基 金托 管费率 和
销售服 务费 。基 金管 理人 必须最 迟于 新的 费率 实施 日2日 前在 指定 媒体 上刊 登 公告。
( 六)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 五、基 金的会计与审计
( 一)基 金的 会计 政策
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 会计责 任方 ；
2 、本 基金 的会 计年 度为 公 历每年 的1 月1日至12 月31 日；基 金首 次募 集的 会计 年度按 如
下原则 ：如 果基 金合 同生 效少于2个 月， 可以 并入 下 一个会 计年 度；
3 、本 基金 的会 计核 算以 人 民币为 记账 本位 币， 以人 民币元 为记 账单 位；
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度；
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6 、基 金管 理人 保留 完整 的 会计账 目、 凭证 并进 行日 常的会 计核 算， 按照 有关 规定编 制
基金会 计报 表；
7 、 基金 托管 人定 期与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进 行核 对 并 书面确 认 。
( 二)基 金的 年度 审计
1 、基 金管 理人 聘请 与基 金 管理人 、基 金托 管人 相互 独立的 具有 证券 从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 时， 应事 先征 得基金 管理 人同 意。
3 、基 金管 理人 认为 有充 足 理由更 换会 计师 事务 所， 报中国 证监 会备 案后 可以 更换。 就
更换会 计师 事务 所， 基金 管理人 应当 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上 公 告 。
十 六、 基金的信息披露
基金的 信息 披露 应符 合 《 基金法 》 、 《 运作办 法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 基 金合同 及其
他有关 规定 。基 金管 理人 、 基金 托管 人和 其他 基金 信息披 露义 务人 应当 依法 披露基 金信 息 ，摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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并保证 所披 露信 息的 真实 性、准 确性 和完 整性 。
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、 法 人和 其他 组织 。 基 金 管理人 、 基金 托
管人和 其他 基金 信息 披露 义务人 应按 规定 将应 予披 露的基 金信 息披 露事 项在 规定时 间内 通
过中国 证监 会指 定的 全国 性报刊(以 下简 称 “ 指定 报 刊”) 和基 金管 理人 、 基 金 托管人 的互 联
网网站(以 下简 称“ 网站 ”)等媒 介披 露。
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不得有 下列 行为：
1. 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏；
2. 对证 券投 资业 绩进 行预 测；
3. 违规 承诺 收益 或者 承担 损失；
4. 诋毁 其他 基金 管理 人、 基金托 管人 或者 基金 份额 发售机 构；
5. 登载 任何 自然 人、 法人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6. 中国 证监 会禁 止的 其他 行为。
本基金 公开 披露 的信 息应 采用中 文文 本。 如同 时采 用外文 文本 的， 基金 信息 披露义 务人
应保证 两种 文本 的内 容一 致。两 种文 本发 生歧 义的 ，以中 文文 本为 准。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
( 一)招 募说 明书
招募说 明书 是基 金向 社会 公开发 售时 对基 金情 况进 行说明 的法 律文 件。
基金管 理人 按照 《基 金法 》、《 信息 披露 办法 》、 基金合 同编 制并 在基 金份 额发售 的3
日前 ， 将 基金 招募说 明书 登载在 指定 报刊 和网 站上 。 基 金合 同生 效后 ， 基 金 管理人 应当 在每
6个月 结束 之日 起45 日内 ， 更新招 募说 明书 并登 载在 网站上 ，将 更新 的招 募说 明书摘 要登 载
在指定 报刊 上。 基金 管理 人将在 公告 的15 日前 向中 国证监 会报 送更 新的 招募 说明书 ， 并 就有
关更新 内容 提供 书面 说明 。更新 后的 招募 说明 书公 告内容 的截 止日 为每6个 月 的最后1日。
( 二)基 金合 同、 托管 协议
基金管 理 人 应在 基金 份额 发售的3日 前， 将基 金合 同 摘要登 载在 指定 报刊 和网 站上； 基
金管理 人、 基金 托管 人应 将基金 合同 、托 管协 议登 载在各 自网 站上 。
( 三)基 金份 额发 售公 告
基金管 理人 将按 照 《基 金 法》 、 《信 息披 露办 法》 的有关 规定， 就基 金份 额 发售的 具体
事宜编 制基 金份 额发 售公 告，并 在披 露招 募说 明书 的当日 登载 于指 定报 刊和 网站上 。
( 四)基 金合 同生 效公 告
基金管 理人 将在 基金 合同 生效的 次日 在指 定报 刊和 网站上 登载 基金 合同 生效 公告 。 基 金摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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合同生 效公 告中 将说 明基 金募集 情况 。
( 五)基 金资 产净 值公 告、 基金份 额净 值公 告、 基金 份额累 计净 值公 告
1. 本基 金的 基金 合同 生效 后， 在 开始 办理 基金 份额 申购或 者赎 回前 ， 基 金管 理人将 至少
每周公 告一 次基 金资 产净 值和基 金份 额净 值；
2. 在开 始办 理基 金份 额申 购或者 赎回 后 ， 基 金管 理人 将在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 ；
3. 基金 管理 人将 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日 （ 或自 然日） 基金 资产 净值和 基
金份额 净值 。 基 金管 理人 应当在 上述 市场 交易 日 （ 或自然 日） 的次 日， 将基 金资产 净值 、 基
金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 登载 在指 定报 刊和 网站上 。
( 六)基 金份 额申 购、 赎回 价格公 告
基金管 理人 应当 在本 基金 的基金 合同 、招 募说 明书 等信息 披露 文件 上载 明基 金份额 申
购、 赎回 价格 的计算 方式 及有关 申购 、 赎回费 率 ， 并保证 投资 人能 够在 基金 份额发 售网 点查
阅或者 复制 前述 信息 资料 。
( 七)基 金年 度报 告、 基金 半年度 报告 、基 金季 度报 告
1. 基金 管理 人应 当在 每年 结束之 日起90日 内， 编制 完成基 金年 度报 告， 并将 年度报 告正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 报刊 上。 基 金年 度报 告需 经具 有从事 证券 相关
业务资 格的 会计 师事 务所 审计后 ，方 可披 露；
2. 基金 管理 人应 当在 上半 年结束 之日 起60 日内 ， 编 制完成 基金 半年 度报 告， 并将半 年度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定报 刊上 ；
3. 基金 管理 人应 当在 每个 季度结 束之 日起15 个 工作 日内， 编制 完成 基金 季度 报告， 并将
季度报 告登 载在 指定 报刊 和网站 上；
4. 本基 金持 续运 作过 程中, 基金 管理 人应 当在 基金 年 度报告 和半 年度 报告 中披 露基金
组合资 产情 况及 其流 动性 风险分 析等 ；
5. 基金 运作 期间 ，如 报告 期内出 现单 一投 资者 持有 基金份 额达 到或 超过 基金 总份额20%
的情形 ， 为保 障其他 投资 者的权 益 ， 基 金管理 人至 少应当 在基 金定 期报 告 “ 影响投 资者 决 策
的其他 重要 信息 ” 项 下披 露该投 资者 的类 别、 报告 期末持 有份 额及 占比 、 报 告期内 持有 份 额
变化情 况及 本基 金的 特有 风险， 中国 证监 会认 定的 特殊情 形除 外；
6.基金 合同 生效 不足2个 月 的，本 基金 管理 人可 以不 编制当 期季 度报 告、 半年 度报告 或
者年度 报告 ；
7.基金 定期 报告 应当 按有 关规定 分别 报中 国证 监会 和基金 管理 人主 要办 公场 所所在 地
中国证 监会 派出 机构 备案 。
( 八)临 时报 告与 公告
在基金 运作 过程 中发 生如 下可能 对基 金份 额持 有人 权益或 者基 金份 额的 价格 产生重 大摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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影响的 事件 时， 有关 信息 披露义 务人 应当 在2 日内 编 制临时 报告 书， 予以 公告 ，并在 公开 披
露日分 别报 中国 证监 会和 基金管 理人 主要 办公 场所 所在地 中国 证监 会派 出 机 构备案 ：
1. 基金 份额 持有 人大 会的 召开及 决议 ；
2. 终止 基金 合同 ；
3. 转换 基金 运作 方式 ；
4. 更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ；
5. 基金 管理 人、 基金 托管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6. 基金 管理 人股 东及 其出 资比例 发生 变更 ；
7. 基金 募集 期延 长；
8. 基金 管理 人的 董事 长、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基 金经 理和 基金 托管 人基金 托管
部门负 责人 发生 变动 ；
9. 基金 管理 人的 董事 在一 年内变 更超 过50% ；
10.基 金管 理人 、基 金托 管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过30% ；
11.涉 及基 金管 理人 、基 金 财产、 基金 托管 业务 的诉 讼；
12.基 金管 理人 、基 金托 管 人受到 监管 部门 的调 查；
13.基 金管 理人 及其 董事 、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、基 金经 理受 到严 重行 政处罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
14.重 大关 联交 易事 项；
15.基 金收 益分 配事 项；
16.管 理费 、托 管费 、销 售 服务费 等费 用计 提标 准、 计提方 式和 费率 发生 变更 ；
17.基 金份 额净 值计 价错 误 达基金 份额 净值0.5% ；
18.基 金改 聘会 计师 事务 所 ；
19.基 金变 更、 增加 或减 少 代销机 构；
20.基 金更 换注 册登 记机 构 ；
21.本 基金 开始 办理 申购 、 赎回；
22.本 基金 申购 、赎 回费 率 及其收 费方 式发 生变 更；
23.本 基金 发生 巨额 赎回 并 延期支 付；
24.本 基金 连续 发生 巨额 赎 回并暂 停接 受赎 回申 请；
25. 本 基金 暂停 接受 申购 ； 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
招募说明书
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26.本 基金 暂停 接受 申购 、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ；
27.本 基金 发生 涉及 基金 申 购、赎 回事 项调 整或 潜在 影响投 资者 赎回 等重 大事 项 ；
28.中 国证 监会 或本 基金 合 同规定 的其 他事 项。
( 九)澄 清公 告
在基金 合同 存续 期限 内 ， 任 何公共 媒体 中出 现的 或者 在市场 上流 传的 消息 可能 对基金 份
额价格 产生 误导 性影 响或 者引起 较大 波动 的 ， 相 关信 息披露 义务 人知 悉后 应当 立即对 该消 息
进行公 开澄 清， 并将 有关 情况立 即报 告中 国证 监会 。
( 十)基 金份 额持 有人 大会 决议
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 核准 或者备 案 ，
并予以 公告 。
( 十一) 中国 证监 会规 定的 其他信 息
基金管 理人 应在 基金 招募 说明书 的显 著位 置披 露投 资中小 企业 私募 债券 的流 动性风 险
和信用 风险 ， 说 明投 资中 小企业 私募 债券 对基 金总 体风险 的影 响。 本基 金投 资中小 企业 私募
债券后2个 工作 日内 ，基 金 管理人 应在 中国 证监 会指 定媒体 披露 所投 资中 小企 业私募 债券 的
名称、 数量、 期限、 收益 率等信 息， 并 在季 度报 告 、 半年度 报告 、 年度 报告 等定期 报告 和招
募说明 书（ 更新 ）等 文件 中披露 中小 企业 私募 债券 的投资 情况 。
( 十二) 信 息披 露事 务管 理
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 基金 合同 的约 定， 对基金 管理
人编制 的基 金资 产净 值、 基金份 额净 值 、 基金 份额 申购赎 回价 格 、 基金 定期 报告和 定期 更 新
的招募 说明 书等 公开 披露 的相关 基金 信息 进行 复核 、 审查， 并向 基金 管理 人出 具书面 文件 或
者盖章 确认。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 报刊 中选 择披 露信息 的报 刊。
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 体上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒体披 露信 息， 但是 其他 公共媒 体不 得早 于指 定媒 体披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到基 金合 同终止 后10 年。
( 十三) 信息 披露 文件 的存 放与查 阅
基金合 同、 托管 协议 、 招 募说明 书或 更新 后的 招募 说明书 、 年 度报 告、 半年 度报告 、 季摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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度报告 和基 金份 额净 值 公 告等文 本文 件在 编制 完成 后， 将 存放 于基 金管 理人 所在地 、 基 金托
管人所 在地 ， 供公众 查阅 。 投 资人 在支 付工本 费后 ， 可 在合 理时 间内取 得上 述文件 复制 件 或
复印件 。
投资人 也可 在基 金管 理人 指定的 网站 上进 行查 阅 。 本 基金的 信息 披露 事项 将在 指定媒 体
上公告 。
本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。
十七、 风险揭示
一、投资于本基金面 临的 主要风险
基金 风险表现 为基金收 益的波 动，基金 管理过程 中任何 影响基金 收益的因 素都是 基金
风险的 来源 。 基 金的 风险 按来源 可以 分为 市场 风 险 、 管理 风险 、 流 动性 风险 、 操作 风险 、 合
规性风 险、 政策 变 更 风险 、本基 金特 有的 风险 、法 律风险 和其 他风 险等 。
1、市 场风 险
本基 金为 债券 型 证券投 资基金 ，证券市 场的变化 将影响 基金的业 绩。因此 ，宏观 和微
观经济 因素 、 国 家政 策、 市场变 动、 行业 与个 股业 绩的变 化、 投资 人风 险收 益偏好 和市 场流
动程度 等影 响证 券市 场的 各种因 素将 影响 到本 基金 业绩， 从而 产生 市场 风险， 这种风 险主 要
包括：
（1） 经济 周期 风险
随着 宏观、微 观经济运 行的周 期性变化 ，上市公 司的收 益水平及 证券市场 也将呈 现周
期性变 化。 本基 金投 资于 股票、 债券 等金 融工 具的 收益水 平也 会随 之变 化， 从而产 生 风 险 。
（2） 政策 风险
因国 家宏观政 策（如货 币政策 、财政政 策、产业 政策、 地区发展 政策等） 发生变 化，
导致证 券市 场价 格波 动而 产生风 险。
（3） 利率 风险
金融 市场利率 的波动会 导致证 券市场价 格和收益 率的变 动。利率 直接影响 着国债 的价
格和收 益率 ， 影响着 企业 的融资 成本 和利 润。 本基 金直接 投资 于股 票和 债券 ， 其 收益 水平 会
受到利 率变 化的 影响 而产 生波动 。
（4） 信用 风险
指基 金在交易 过程发生 交收违 约，或者 基金所投 资债券 之发行人 出现违约 、拒绝 支付
到期本 息， 或者 债券 发行 人信用 质量 降低 ， 或 者上 市公司 信息 披露 不真 实、 不完整 ， 都 可能
导致基 金资 产损 失和 收益 变化。
（5） 购买 力 风 险
基金 份额持有 人所取得 的收益 率有可能 低于通货 膨胀率 ，从而导 致委托人 持有本 基金
的购买 力下 降。
（6） 再投 资风 险 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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再投 资风险反 映了利率 下降对 固定收益 证券收回 本息后 以及回购 到期后 再 投资收 益的
影响 。 当 利率 下降时 ， 基 金 收回 固定 收益 证券 本息 以及回 购到 期后 进行 再投 资时 ， 将 获得 比
之前较 少的 收益 率。
（7） 市场 供需 风险
如果 宏观经济 环境、政 府财政 政策、市 场监管政 策、市 场参与主 体经营环 境等发 生变
化，证 券市 场参 与主 体可 用资金 数量 和证 券市 场可 供投资 的证 券数 量可 能发 生相应 的变 化 ，
最终影 响证 券市 场的 供需 关系， 造成 基金 投资 收益 的变化 。
（8） 债券 收益 率曲 线变 动 风险
债券 收益率曲 线变动风 险是指 与收益率 曲线非平 行移动 有关的风 险 。如果 基金对 长、
中、 短 期债 券的 持有 结构 与基准 存在 差异 ， 长 、 中 、 短期 债券 的相 对价 格发 生变化 时， 基金
的收益 可能 低于 基准 。
（9） 利差 风险
债券 市场不同 期限、不 同类属 债券之间 的利差变 动导致 相应期限 和类属债 券价格 变化
的风险 。
（10） 债券 回购 风险
债券回购为提升基金整体投资收 益 提 供 了 可 能 ， 但 也 存 在 一 定 的 风 险 。 在 进 行 回
购操作时， 可能存在 回 购 利 率 大 于 债 券 投 资 收 益 而 导 致 的 风 险 以 及 由 于 回 购 操 作 导 致
投 资 总 量 放 大 ， 同 时 对 投资组合的波动 性 进 行 了 放 大 ， 致 使 整 个 组 合 风 险 放 大 的 风 险 。
回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金 净 值 造 成 损 失 的 可 能 性 也 就 越 大 。
2、管 理风 险
在基 金管理运 作过程中 基金管 理人的知 识、经验 、判断 、决策、 技能等， 会影响 其对
信息的 占有 和对 经济 形势 、 证券 价格 走势 的判 断， 从而影 响基 金收 益水 平。 因此， 本基 金可
能因为 基金 管理 人的 管理 水平、 管理 手段 和管 理技 术等因 素影 响基 金收 益水 平。
3、流 动性 风险
流动 性风险是 指 本基金 无法及 时变现基 金资产以 支付投 资者赎回 款项的风 险；或 是为
应对投 资者 赎回 ， 变 现冲 击成本 较高 ， 给基金 资产 造成损 失的 风险 。 本 基 金 的流动 性风 险 一
方面来 自于 投资 人的 集中 巨额赎 回 ， 另 一方 面来 自于 其投资 组合 或其 中的 部分 资产变 现能 力
变弱所 产生 的风 险。 主要 包括：
1） 巨额 赎回 风险 ： 本 基金 属于开 放式 基金 ， 在本 基 金存续 期间 ， 可能 会发 生 巨额赎 回
的情形 。 当 本基 金发 生单 一投资 者持 有基 金份 额占 比较大 的情 形时 ， 若 上述 投资者 集中 大额
赎回本 基金 ，亦 可能 引发 巨额赎 回的 情形 。投 资者 可能面 临以 下风 险：
A.由于 我国 证券 市场 的波 动性较 大， 在 市场 价格 下 跌时会 出现 交易 量急 剧减 少的情 形，
此时出 现巨 额赎 回可 能会 导致基 金资 产变 现困 难， 从而产 生流 动性 风险 ， 甚 至影响 基金 份额
净值。 此 外 ， 当 出现 巨额 赎回时 ， 因 基金 运作 特点 导致的 费用 计提 、 计 入基 金资产 的赎 回费
以及基 金持 仓证 券价 格波 动等因 素， 也可 能会 影响 基金份 额净 值， 极端 情况 下可能 会造 成基摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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金份额 净值 的大 幅波 动。
B.当 发生巨额 赎回时， 根据《 基金合同 》的约定 ，基金 管理人 可 以根据基 金当时 的资
产组合 状况 决定 部分 延期 办理赎 回或 暂停 接受 基金 的赎回 申请 或延 缓支 付赎 回款 ， 投 资者 将
面临无 法及 时赎 回所 持有 基金份 额的 风险 。 若本 基金 发生巨 额赎 回且 发生 单一 投资者 的赎 回
申请超 过上 一开 放日 基金 总份 额 20% 以上 的 ， 基 金管 理人有 权采 取具 体措 施对 其进行 延期 办
理赎回 申请 ，该 投资 者可 能面临 当日 的部 分赎 回申 请被延 期办 理的 风险 。
2） 变 现风 险： 投 资组 合的 变现能 力较 弱所 导致 基金 收益变 动的 风险 。 当 本基 金 持有 的
部分证 券品 种交 投不 活跃 、 成 交量 不足 或是处 于跌 停板时 ， 资产 变现的 难度 可能会 加大 ， 若
存在证 券停 牌的 情形 ， 资 产可能 难以 在短 时间 内迅 速变现 。 或者 ， 由 于基 金 持有的 某种 资产
集中度 过高 ， 导致难 以在 短时间 内迅 速变 现， 有可 能导致 基金 的净 值出 现损 失。 本基 金主 要
投资于 具有 良好 流动 性的 金融工 具， 其中 固定 收益 类资产 的比 例不 低于 基金 资产 的 80%。 大
部分债 券品 种流 动性 较好 ， 存 在部 分债 券品种 停牌 或是企 业债 、 资产证 券化 、 回 购等 品种 流
动性相 对较 差的 情况 。 综 上所述 ， 本 基金 拟投 资市 场、 行 业及 资产 的流 动性 良好， 流动 性风
险相对 可控 。 但 如果 市场 短时间 内发 生较 大变 化或 基金赎 回量 较大 ， 可 能会 影响到 基金 的流
动性和 投资 收益 。
为了 控制流动 性风险， 本基金 将在坚持 分散化投 资和精 选个券原 则的基础 上，通 过一
系列风 险控 制措 施加 强对 流动性 风险 的跟 踪 、 防 范和 控制 。 基 金管 理人 经与 基金 托管人 协商 ，
在确保 投资 者得 到公 平对 待的前 提下 ， 可 依照 法律 法规及 基金 合同 的约 定， 综合运 用各 类流
动性风 险管 理工 具， 对赎 回申请 等进 行适 度调 整， 作为特 定情 形下 基金 管理 人流动 性风 险管
理 的辅 助措 施， 包括 但不 限于：
1）延 期办 理巨 额赎 回申 请
具体措 施， 详见 招募 说明 书 “八 、 基 金份 额的 申购 与赎回 ” 中 “ （ 八） 巨 额赎 回的情 形
及处理 方式 ”的 相关 内容 。
2）暂 停接 受赎 回申 请或 延 缓支付 赎回 款项
具体措 施 ， 详 见招 募说 明 书 “ 八、 基金 份额 的申 购 与赎回 ” 中 “ （九 ） 拒 绝或 暂停申 购、
暂停赎 回或 延缓 支付 赎回 款项的 情形 及处 理 ” 的相 关内容 。
3）收 取短 期赎 回费
本基金 对持 续持 有期 少于 7 日的投 资者 收取 不低 于 1.5% 的 赎回 费， 并将 上述 赎 回费全
额计入 基金 财产 。 当投 资者 持有基 金的 期限 少于 一定 天数时 ， 将需 承担 较高 的基 金赎回 成 本 。
4）暂 停基 金估 值
当 本基金发 生前一估 值日基 金资产净值 50% 以上的资 产出现无 可参考的 活跃市 场价格
且采用 估值 技术 仍导 致公 允价值 存在 重大 不确 定性 等暂停 基金 估值 的情 形时 ， 经与基 金托 管
人协商 确认 后， 基金 管理 人应当 暂停 基金 估值 ， 并 采取延 缓支 付赎 回款 项或 暂停接 受基 金申
购 赎 回 申 请 的措 施 ， 投 资者 将 面 临 无 法及 时 赎 回 所持 有 基 金 份 额或 如 期 进 行基 金 投 资 的风摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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险。
当本基 金出 现上 述 1）、 2）、 4） 情 形时 ， 本 基金 可能 无法及 时满 足所 有投 资者 的赎回 申
请，投 资者 收到 赎回 款项 的时间 也可 能晚 于预 期或 可能增 加投 资者 赎回 的成 本。
4、操 作风 险
相关 当事人 在 业务各环 节操作 过程中， 因内部控 制存在 缺陷或者 人为因素 造成操 作失
误或违反 操作 规程等 引致 的风险， 例如 ，越权 违规 交易、会 计部 门欺诈 、交 易错误、IT 系
统故障 等风 险。
在开 放式基金 的各种交 易行为 或者后台 运作中， 可能因 为技术系 统的故障 或者差 错而
影响交 易的 正常 进行 或者 导致基 金份 额持 有人 的利 益受到 影响 。 这种 技术 风险 可能来 自基 金
管理人 、登 记机 构、 销售 机构、 证券 交易 所、 证券 登记结 算机 构等 等。
5、合 规性 风险
指基 金管理或 运作过 程 中，违 反国家法 律、法规 的规定 ，或者基 金投资违 反法规 及基
金合同 有关 规定 的风 险。
6、政 策变 更风 险
因相 关法律法 规或监管 机构政 策修改等 资产管理 人无法 控制的因 素的变化 ，使基 金或
投资者 利益 受到 影响 的风 险， 例 如， 监 管机 构基 金估 值政策 的修 改导 致基 金估 值方法 的调 整
而引起 基金 净值 波动 的风 险、 相关 法规 的修 改导 致基 金投资 范围 变化 基金 管理 人为调 整投 资
组合而 引起 基金 净值 波动 的风险 等。
7、本 基金 特有 的风 险
（1 ） 本 基金 为债 券型 基金 ， 主 要投 资于 固定 收益 类 品种 。 因 此 ， 本 基金 需要 承担由 于
市场利 率波 动造 成的 利率 风险 、 债 券发 债主 体的 信用 风险以 及发 债主 体信 用恶 化造成 的信 用
风险， 如果 持有 的信 用债 出现评 级下 调或 信用 违约 风险， 将给 基金 净值 带来 较大的 负面 影响
和波动 ；如 果债 券市 场出 现整体 下跌 ，将 无法 完全 避免债 券市 场系 统性 风险 。
（2） 本基 金投 资中 小企 业 私募债 的风 险
本基 金投资范 围包括中 小企业 私募债， 该类债券 是根据 相关法律 法规由非 上市的 中小
企业采 用非 公开 方式 发行 的债券 ， 由 于不 能公 开交 易， 一 般情 况下 ， 交 易不 活跃， 存在 较大
流动性 风险 。 同 时， 由 于中 小企业 私募 债的 债券 发行 主体资 产规 模较 小、 经营 的 波动性 较大 ，
且各类 文件 （如 招募 说明 书、 审 计报 告等 ） 不 公开 发布， 也大 大提 高了 分析 并跟踪 发债 主体
信用基 本面 的难 度， 投资 过程中 的信 用风 险也 相应 增加 。 当 发债 主体信 用质 量恶化 时 ， 受 市
场流动 性所 限 ， 本 基金 可能 无法卖 出所 持有 的相 关中 小企业 私募 债 ， 亦 可能 出现 债券到 期后 ，
发债主 体不 能按 时或 不能 清偿债 务的 风险 ，由 此可 能给基 金净 值带 来不 利影 响或损 失。
（3） 本基 金投 资资 产支 持 证券的 风险
本基 金投资范 围包括资 产支持 证券，尽 管基金管 理人本 着谨慎和 控制风险 的原则 进行
投资， 但仍 面临 以下 风险 ：
A、 信 用风 险： 若 本基 金所 投资的 资产 支持 证券 之债 务人出 现违 约， 或在 交易 过程中 发摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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生交收 违约 ， 或由 于资 产支 持证券 信用 质量 降低 导致 证券价 格下 降 ， 可 能造 成基 金财产 损 失 。
B、利 率风 险： 市场 利率 波 动会导 致资 产支 持证 券的 收益率 和价 格的 变动 ，一 般而言，
如果市 场利 率上 升， 本基 金持有 资产 支持 证券 将面 临价格 下降 、 本金损 失的 风险 ， 而 如果 市
场利率 下降 ，资 产支 持证 券利息 的再 投资 收益 将面 临下降 的风 险。
C、 流 动性 风险： 受资 产支 持证券 市场 规模 及交 易活 跃程度 的影 响， 资产 支持 证券可 能
无法在 同一 价格 水平 上进 行较大 数量 的买 入或 卖出 ，存在 一定 的流 动性 风险 。
D、 提 前偿 付风 险： 债 务人 可能会 由于 利率 变化 等原 因进行 提前 偿付 ， 从 而使 基金资 产
面临再 投资 风险 。
E、 法律 风险 ： 由于 法律 法 规方面 的原 因 ， 某 些市 场 行为受 到限 制或 合同 不能 正常执 行，
导致基 金财 产的 损失 。
（4） 本基 金可 能因 持续 规 模较小 或基 金持 有人 人数 不足等 原因 ， 导 致基 金 转 型、 合 并
或 终止 的风 险。
8、法 律风 险
由于 交易合约 在法律上 无效、 合约内容 不符合法 律的规 定，或者 由于税制 、破产 制度
的改变 等法 律上 的原 因 ， 给交易 者带 来损 失的 可能 性。 例如 ， 在 OTC （也 称为 柜台市 场 ） 的
交易中 ， 主 要来 自两 个方 面： 一 是合 约的 不可 实施 性， 包 括合 约潜 在的 非法 性， 对 手缺 乏进
行该项 交易 的合 法资 格， 以及现 行的 法律 法规 发生 变更而 使该 合约 失去 法律 效力等 ； 二 是交
易对手 因经 营不 善等 原因 失去清 偿能 力或 不能 依照 法律规 定对 其为 清偿 合约 进行平 仓 交 易 。
9、其 他风 险
（1） 因技 术因 素而 产生 的 风险， 如电 脑系 统不 可靠 产生的 风险 ；
（2） 因基 金业 务快 速发 展 而在制 度建 设、 人员 配备 、 内控 制度 建立 等方 面不 完善而 产
生的风 险；
（3） 因人 为因 素而 产生 的 风险， 如内 幕交 易、 欺诈 等行为 产生 的风 险；
（4） 对主 要业 务人 员如 基 金经理 的依 赖而 可能 产生 的风险 ；
（5） 因业 务竞 争压 力可 能 产生的 风险 ；
（6） 战争、 自然 灾害 等不 可抗力 导致 基金 资产 遭受 损失产 生的 风险 ， 以 及由 此致使 基
金的申 购和 赎回 不能 按正 常时限 完成 而产 生的 风险 ；
（7） 其他 风险 。
二、声明
1、 本基 金未 经任 何一 级政 府、 机构 及部 门担 保 。 投 资人投 资于 本基 金 ， 须 自 行承担 投
资风险 ；
2、 除 基金 管理 人直 接办 理 本基金 的销 售外 ， 本 基金 还通过 基金 销售 机构 销售 ， 基金 管
理人与 基金 销售 机构 都不 能保证 其收 益或 本金 安全 。
3、 本 基金 法律 文件 投资 章 节有关 风险 收益 特征 的表 述是基 于投 资范 围、 投资 比例、 证
券市场 普遍 规律 等做 出的 概述性 描述 ，代 表了 一般 市场情 况下 本基 金的 长期 风险收 益特 征 。摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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销售机构( 包括 基 金 管理 人直 销 机 构 和其 他 销 售机 构)根 据 相 关 法律 法 规 对本 基金 进 行 风险
评价， 不同 的销 售机 构采 用的评 价方 法也 不同 ， 因 此销售 机构 的风 险等 级评 价与基 金法 律文
件中风 险收 益特 征的 表述 可能存 在不 同 ， 投 资人 在购 买本基 金时 需按 照销 售机 构的要 求完 成
风险承 受能 力与 产品 风险 之间的 匹配 检验 。
基金 管理人承 诺以诚实 信用、 勤勉尽责 的原则管 理和运 用基金资 产，但不 保证本 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 本基 金的 过往 业绩 及其净 值高 低并 不预 示其 未来业 绩表 现 。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 做出 投资 决策 后， 基 金运营 状况 与
基金净 值变 化引 致的 投资 风险， 由投 资者 自行 负担 。
十 八、 基金的终止与清算
（一） 基金 合同 的变 更
1、变 更基 金合 同涉 及法 律 法规规 定或 基金 合同 约定 应经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。
2 、关 于变 更基 金合 同的 基 金份额 持有 人大 会决 议应 报中国 证监 会核 准或 备案 ，并于 中
国证监 会核 准或 出具 无异 议意见 后生 效执 行， 并自 生效之 日起2日 内在 至少 一 种指定 媒体 公
告 。
（二） 基金 合同 的终 止
有下列 情形 之一 的， 基金 合同应当 终 止：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、 基 金管 理人、 基金 托管 人职责 终止 ， 在6 个月 内没 有新基 金管 理人 、 新 基金 托管人 承
接的；
3 、基 金合 同 约 定的 其他 情 形；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三） 基金 财产 的清 算
1. 基金 财产 清算 组
(1)自基 金合同 终止事 由开 始之日 起 30 个工作 日内 由基金管 理人 组织成 立基 金财产 清
算组， 基金 财产 清算 组在 中国证 监会 的监 督下 进行 基金清 算。
(2)基金 财产清 算组 成员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注
册会计 师 、 律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人 员 。
(3)基 金财 产清 算组 负责 基 金财产 的保 管、 清理 、估 价、变 现和 分配 。基 金财 产清算 组摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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可以依 法进 行必 要的 民事 活动。
2.基金 财产 清算 程序
基 金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 基 金财
产清算 程序 主要 包括 ：
(1)基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财 产清 算公 告；
(2)基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；
(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认；
(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(7)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会；
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼；
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。
3. 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。
4. 基金 财产 按下 列顺 序清 偿：
(1)支 付清 算费 用；
(2)交 纳所 欠税 款；
(3)清 偿基 金债 务；
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。
5. 基金 财产 清算 的公 告
基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金财产 清
算组公 告 ； 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告 ； 基 金财产 清算 结果 经会 计师 事务所 审计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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6. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。
十 九、 基金合同的内容摘 要
以下内 容摘 自《 摩根 士丹 利华鑫 双利 增强 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》
一、基 金管 理人 、基 金托 管人和 基金 份额 持有 人的 权利、 义务
（一) 基金 管理 人的 权利 与 义务
1 、根 据《 基金 法》 及其 他 有关法 律法 规， 基金 管理 人的权 利包 括但 不限 于 ：
（1） 自本 基金 合同 生效 之 日起， 依照 有关 法律 法规 和本基 金合 同的 规定 独立 运用基 金
财产；
（2） 依照 基金 合同 获 得 基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入；
（3） 发售 基金 份额 ；
（4） 依照 有关 规定 行使 因 基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利；
（5） 在符 合有 关法 律法 规 的前提 下， 制订 和调 整有 关基金 认购 、申 购、 赎回 、转换 、
定期定 额投 资 、 非交 易过 户、 转托 管等 业务的 规则 ， 在 法律 法规 和本基 金合 同规定 的范 围 内
决定和 调整 基金 的除 调高 托管费 率、 管理 费率、 销售 服务费 率之 外的 相关 费率 结构和 收费 方
式；
（6） 根据 本基 金合 同及 有 关规定 监督 基金 托管 人， 对于基 金托 管人 违反 了本 基金合 同
或有关 法律 法规 规定 的行 为， 对基 金财 产、 其他 当 事人的 利益 造成 重大 损失 的情形 ， 应及 时
呈报中 国证 监会 ，并 采取 必要措 施保 护基 金及 相关 当事人 的利 益；
（7） 在基 金合 同约 定的 范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购和赎 回申 请；
（8） 在法 律法 规允 许的 前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融资 、融 券；
（9） 自行 担任 或选 择、 更 换注册 登记 机构 ，获 取基 金份额 持有 人名 册， 并对 注册登 记
机构的 代理 行为 进行 必要 的监督 和检 查；
（10） 选择 、 更 换代 销机 构， 并 依据 基金 销售 服务 代理协 议和 有关 法律 法规 ， 对其 行为
进行必 要的 监督 和检 查；
（11） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构；
（12） 在基 金托 管人 更换 时，提 名新 的基 金托 管人 ；
（13） 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ；
（14） 法律 法规 和基 金合 同规定 的其 他权 利。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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2 、根 据《 基金 法》 及其 他 有关法 律法 规， 基金 管理 人的义 务包 括但 不限 于 ：
（1） 依法 募集 基金 ，办 理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产；
（4） 配备 足够 的具 有专 业 资格的 人员 进行 基金 投资 分析、 决策 ，以 专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5） 建立 健全 内部 风险 控 制、监 察与 稽核 、财 务管 理及人 事管 理等 制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资；
（6） 除依 据《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 外，不 得为 自己 及任 何第 三人谋 取
利益， 不得 委托 第三 人运 作基金 财产 ；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8） 计算 并公 告基 金资 产 净值， 确定 基金 份额 申购 、赎回 价格 ；
（9） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、申 购、赎 回和 注销 价格 的方 法符合 基
金合同 等法 律文 件的 规定 ；
（10） 按规 定受 理申 购和 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（11） 进行 基金 会计 核算 并编制 基金 财务 会计 报告 ；
（12） 编制 中期 和年 度基 金报告 ；
（13） 严格 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ；
（14） 保守 基金 商业 秘密 ， 不得 泄露 基金 投资 计划 、 投资 意向 等， 除 《 基金 法》 、 基 金
合同及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 得向 他人泄 露；
（15） 按照 基金 合同 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配 收 益 ；
（16） 依据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会；
（17） 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其他 相关 资料 ；
（18） 以基 金管 理人 名义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行
为；
（19） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配；
（20） 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 ， 应当 承担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ； 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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（21） 基金 托管 人违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时， 应 为基 金份 额持 有人 利益向 基金
托管人 追偿 ；
（22） 按规 定向 基金 托管 人 提供 基金 份额 持有 人名 册资料 ；
（23 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ；
（24） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会决 议；
（25） 不从 事任 何有 损基 金及其 他基 金当 事人 利益 的活动 ；
（26） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ，不 谋求 对上 市公 司的控 股和 直接 管理 ；
（27） 法律 法规 、中 国证 监会和 基金 合同 规定 的其 他义务 。
( 二)基 金托 管人 的权 利与 义务
1 、根 据《 基金 法》 及其 他 有关法 律法 规， 基金 托管 人的权 利包 括但 不限 于：
（1） 依基 金合 同约 定获 得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他收入 ；
（2） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ；
（3） 自本 基金 合同 生效 之 日起， 依法 保管 基金 资产 ；
（4） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新任 基金 管理 人；
（5） 根据 本基 金合 同及 有 关规定 监督 基金 管理 人， 对于基 金管 理人 违反 本基 金合同 或
有关法 律法 规规 定的 行为 ， 对 基金 资产 、 其 他当 事 人的利 益造 成重 大损 失的 情形 ， 应 及时 呈
报中国 证监 会， 并采 取必 要措施 保护 基金 及相 关当 事人的 利益 ；
（6） 依法 召集 基金 份额 持 有人大 会；
（7） 按规 定取 得基 金份 额 持有人 名册 资料 ；
（8） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 权利 。
2 、根 据《 基金 法》 及其 他 有关法 律法 规， 基金 托管 人的义 务包 括但 不限 于 ：
（1） 安全 保管 基金 财产 ；
（2） 设立 专门 的基 金托 管 部，具 有符 合要 求的 营业 场所， 配备 足够 的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
（3） 对所 托管 的不 同基 金 财产分 别设 置账 户， 确保 基金财 产的 完整 与独 立；
（4） 除依 据《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 外，不 得为 自己 及任 何第 三人谋 取
利益， 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 ；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证 ； 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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（6） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户；
（7） 保守 基金 商业 秘密 ， 除《基 金法 》、 基金 合同 及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基
金信息 公开 披露 前应 予保 密，不 得向 他人 泄露 ；
（8） 对基 金财 务会 计报 告 、中期 和年 度基 金报 告出 具意见 ，说 明基 金管 理人 在各重 要
方面的 运作 是否 严格 按照 基金合 同的 规定 进行 ； 如果 基金管 理人 有未 执行 基金 合同规 定的 行
为，还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ；
（9） 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料；
（10） 按照 基金 合同 的约 定，根 据基 金管 理人 的投 资指令 ，及 时办 理清 算、 交割 事 宜；
（11） 办理 与基 金托 管业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
（12） 复核 、审 查基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 申购 、赎 回价 格；
（13） 按照 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作；
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（15） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ；
（16 ） 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ；
（17 ） 因 违反 基金合 同导 致基金 财产 损失 ， 应 承担 赔偿责 任 ， 其 赔偿责 任不 因其退 任 而
免除；
（18） 基金 管理 人因 违反 基金合 同造 成基 金财 产损 失时， 应为 基金 向基 金管 理人 追 偿 ；
（19） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（20 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 业监
督管理 机构 ，并 通知 基金 管理人 ；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会决 议；
（22） 不从 事任 何有 损基 金及其 他基 金当 事人 利益 的活动 ；
（23） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（24） 法律 法规 、中 国证 监会和 基金 合同 规定 的其 他义务 。
( 三)基 金份 额持 有人 的权 利与义 务
1 、根 据《 基金 法》 及其 他 有关法 律法 规， 基金 份额 持有人 的权 利包 括但 不限 于 ：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会；
（5） 出席 或者 委派 代表 出 席基金 份额 持有 人大 会， 对基金 份额 持有 人大 会审 议事项 行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8） 对基 金管 理人 、基 金 托管人 、基 金份 额发 售机 构损害 其合 法权 益的 行为 依法提 起
诉讼；
（9） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 权利 。
同一类 基金 的每 份基 金份 额具有 同等 的合 法权 益。
2 、根 据《 基金 法》 及其 他 有关法 律法 规， 基金 份额 持有人 的义务 包 括但 不限 于 ：
（1） 遵守 法律 法规 、基 金 合同及 其他 有关 规定 ；
（2） 交纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和基 金合 同所规 定的 费用 ；
（3） 在持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ；
（4） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 份额 持有 人合 法权益 的活 动；
（5） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 决议 ；
（6） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因， 自基 金管 理人及 基金 管理 人的 代理 人、基 金
托管人 、代 销机 构、 其他 基金份 额持 有人 处获 得的 不当得 利；
（7） 法律 法规 和基 金 合 同 规定的 其他 义务 。
( 四)本 基金 合同 当事 各方 的权利 义务 以本 基金 合同 为依据 ， 不因 基金 财产 账户 名称而 有
所改变 。
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则
( 一)基 金份 额持 有人 大会 由基金 份额 持有 人组 成 。 基 金份额 持有 人持 有的 每一 基金份 额
具有同 等的 投票 权， 其授 权代表 有权 根据 基金 份额 持有人 的授 权行 使表 决权 。
( 二)召 开事 由
1. 当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 ，经 基金 管理 人、基 金托 管人 或持 有基 金份额10%
以上( 含10% ，下 同) 的基 金 份额持 有人(以 基金 管理 人 收到提 议当 日的 基金 份额 计算， 下同)
提议时 ，应 当召 开基 金 份 额持有 人大 会：
(1)终 止基 金合 同；
(2)转 换基 金运 作方 式；
(3)变 更基 金类 别； 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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(4)变 更基 金投 资目 标、 投 资范围 或投 资策 略；
(5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
(7)提 高基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准， 但法 律法规 要求 提高 该等 报酬 标准的 除
外；
(8)本 基金 与其 他基 金的 合 并；
(9)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(10)法 律法 规、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。
2. 出现 以下 情形 之一 的， 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 基金 合同 ， 不需 召 开
基金份 额持 有人 大会 ：
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 和其 他应由 基金 承担 的费 用；
(2)在 法律 法规 和本 基金 合 同规定 的范 围内 变更 基金 的申购 费率 或收 费方 式、 调低赎 回
费率；
(3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化；
(5)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(6)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
( 三)召 集人 和召 集方 式
1. 除法 律法 规或 本基 金合 同另有 约定 外， 基金 份 额 持有人 大会 由基 金管 理人 召集。 基金
管理人 未按 规定 召集 或者 不能召 集时 ，由 基金 托管 人召集 。
2. 基金托管人认为有 必要 召开基金份额持有人 大会 的，应当向基金管理 人提 出书面提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集。
3. 代表 基金 份 额 10% 以上 的基金 份额 持有 人认 为有 必要召 开基 金份 额持 有人 大会的 ， 应
当向基 金管 理人 提出 书面 提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召
集， 并书 面告 知提出 提议 的基金 份额 持有 人代 表和 基金托 管人 。 基金管 理人 决定召 集的 ， 应
当自出 具书 面决 定之 日 起 60 日 内召 开； 基金 管理 人 决定不 召集 ，代 表基 金份 额 10% 以 上的
基金份 额持 有人 仍认 为有 必要召 开的 ， 应 当向 基金 托管人 提出 书面 提议 。 基 金托管 人应 当自
收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知提 出提 议的 基金 份额 持有人 代表 和
基金管 理人 ；基 金托 管人 决定召 集的 ，应 当自 出具 书面决 定之 日 起60 日内 召 开。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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4. 代表 基金 份 额 10% 以上 的基金 份额 持有 人就 同一 事项要 求召 开基 金份 额持 有人大 会 ，
而基金 管理 人、 基金 托管 人都不 召集 的， 代表 基金 份额 10% 以 上的 基金 份额 持有人 有权 自行
召集基 金份 额持 有人 大会 ，但应 当至 少提 前 30 日 向 中国证 监会 备案 。
5. 基金 份额 持有 人依 法自 行召集 基金 份额 持有 人大 会的， 基金 管理 人、 基 金托 管人应 当
配合， 不得 阻碍 、干 扰。
( 四)召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式
1. 基金 份额 持有 人大 会的 召集人(以 下简 称“ 召集 人 ”)负责 选 择确 定开 会时 间 、地点 、
方式和 权益 登记 日。 召开 基金份 额持 有人 大会 ，召 集人必 须于 会议 召开 日前 30 日在 指定 媒
体公告 。基 金份 额持 有人 大会通 知须 至少 载明 以下 内容：
(1)会 议召 开的 时间 、地 点 和出席 方式 ；
(2)会 议拟 审议 的主 要事 项 ；
(3)会 议形 式；
(4)议 事程 序；
(5)有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 权益登 记日 ；
(6)代 理投 票的 授权 委托 书 的内容 要求(包 括但 不限 于 代理人 身份 、 代理 权限 和代 理有效
期限等)、 送达 时间 和地 点 ；
(7)表 决方 式；
(8)会 务常 设联 系人 姓名 、 电话；
(9)出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续；
(10)召 集人 需要 通知 的其 他事项 。
2. 采用 通讯 方式 开会 并进 行表决 的情 况下 ， 由 召集 人决定 通讯 方式 和书 面表 决方式 ， 并
在会议 通知 中说 明本 次基 金份 额 持有 人大 会所 采取 的具体 通讯 方式 、 委托 的公 证机关 及其 联
系方式 和联 系人 、 书 面表 决意见 寄交 的截 止时 间和 收取方 式。 在法 律法 规或 监管机 构允 许的
情况下 ，也 可以 采用 网络 、电话 或其 他方 式进 行表 决或者 授权 他人 表决 。
3. 如召 集人 为基 金管 理人 ， 还应另 行书 面通 知基 金托 管人到 指定 地点 对书 面表 决意见 的
计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对书 面表
决意见 的计 票进 行监 督； 如召集 人为 基金 份额 持有 人， 则 应另 行书 面通 知基 金管理 人和 基金
托管人 到指 定地 点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 基金管 理人 或基 金托 管人 拒不派 代表 对
书面表 决意 见的 计票 进行 监督的 ，不 影响 计票 和表 决结果 。
( 五)基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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1. 会议 方式
(1)基 金份 额持 有人 大会 的 召开方 式包 括现 场开 会、 通讯方 式开 会及 法律 法规 、中国 证
监会允 许的 其他 方式 开会 。
(2)现 场开 会由 基金 份额 持 有人本 人出 席或 通过 授权 委托书 委派 其代 理人 出席 ，现场 开
会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代表 应当 出席 ， 如基金 管理 人或 基金 托管 人拒不 派代 表
出席的 ，不 影响 表决 效力 。
(3)通 讯方 式开 会指 按照 本 基金合 同的 相关 规定 以召 集人通 知的 非现 场方 式进 行表决 。
(4)在 法律 法规 或监 管机 构 允许的 情 况 下， 经会 议通 知载明 ，基 金份 额持 有人 也可以 采
用网络 、 电话 或其他 方式 进行表 决 ， 或 者采用 网络 、 电 话或 其他 方式授 权他 人代为 出席 会 议
并表决 。
(5)会 议的 召开 方式 由召 集 人确定 。
2. 召开 基金 份额 持有 人大 会的条 件
(1)现 场开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 现场会 议方 可举 行：
1) 对到 会者 在权 益登 记日 持有基 金份 额的 统计 显示 ， 全部有 效凭 证所 对应 的基 金份额 应
占权益 登记 日基 金总 份额 的50% 以上( 含50% ， 下同) ；
2) 到会 的基 金份 额持 有人 身份证 明及 持有 基金 份额 的凭证 、 代 理人 身份 证明、 委托人 持
有基金 份额 的凭 证及 授权 委托代 理手 续 完 备 ， 到 会者 出具的 相关 文件 符合 有关 法律法 规和 基
金合同 及会 议通 知的 规定 ，并且 持有 基金 份额 的凭 证与基 金管 理人 持有 的注 册登记 资料 相
符。
(2)通 讯开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行：
1) 召集 人按 本基 金合 同规 定公布 会议 通知 后 ， 在2 个 工作日 内连 续公 布相 关提 示性公 告 ；
2) 召集 人按 基金 合同 规定 通知基 金托 管人 或/ 和基 金 管理人(分 别或 共同 称为 “ 监督人 ” )
到指定 地点 对书 面表 决意 见的计 票进 行监 督；
3) 召集 人在 监督 人和 公证 机关的 监督 下按 照会 议通 知规定 的方 式收 取和 统计 基金份 额
持有人 的书 面表 决意 见， 如基金 管理 人或 基 金 托管 人经通 知拒 不到 场监 督的 ， 不影 响表 决效
力；
4) 本人 直接 出具 书面 意见 和授权 他人 代表 出具 书面 意见的 基金 份额 持有 人所 代表的 基
金份额 占权 益登 记日 基金 总份额 的50% 以 上；
5) 直接 出具 书面 意见 的基 金份额 持有 人或 受托 代表 他人出 具书 面意 见的 代理 人提交 的
持有基 金份 额的 凭证 、 授 权委托 凭证 等文 件符 合法 律法规 、 基金 合同和 会议 通知的 规定 ， 并
与注册 登记 机构 记录 相符 。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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95
( 六)议 事内 容与 程序
1. 议事 内容 及提 案权
(1)议 事内 容为 本基 金合 同 规定的 召开 基金 份额 持有 人大会 事由 所涉 及的 内容 。
(2)基 金管 理人、 基金 托管 人、 单 独或 合并 持有 权益 登记日 本基 金总 份额10% 以 上的基 金
份额持 有人 可以 在大 会召 集人发 出会 议通 知前 就召 开事由 向大 会召 集人 提交 需由基 金份 额
持有人 大会 审议 表决 的提 案； 也 可以 在会 议通 知发 出后向 大会 召集 人提 交临 时提案 ， 临 时提
案应当 在大 会召 开日 至少35 天前 提交 召集 人并 由召 集人公 告。
(3)对 于基 金份 额持 有人 提 交的提 案， 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 ：
关联性 。 大 会召 集人 对于 基金份 额持 有人 提案 涉及 事项与 基金 有直 接关 系， 并且不 超出
法律法 规和 基金 合同 规定 的基金 份额 持有 人大 会职 权范围 的， 应提 交大 会审 议； 对 于不 符合
上述要 求的 ， 不 提交 基 金 份额持 有人 大会 审议 。 如 果召集 人决 定不 将基 金份 额持有 人提 案提
交大会 表决 ，应 当在 该次 基金份 额持 有人 大会 上进 行解释 和说 明。
程序性 。 大 会召 集人 可以 对基金 份额 持有 人的 提案 涉及的 程序 性问 题做 出决 定。 如 将其
提案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提 案人同 意 ； 原提案 人不 同意 变更 的， 大会主 持人 可以
就程序 性问 题提 请基 金份 额持有 人大 会做 出决 定 ， 并 按照基 金份 额持 有人 大会 决定的 程序 进
行审议 。
(4)单 独或 合并 持有 权益 登 记日基 金总 份额10 ％ 以上 的基金 份额 持有 人提 交基 金份额 持
有人大 会审 议表 决的 提案 ， 基金管 理人 或基 金托 管人 提交基 金份 额持 有人 大 会 审议表 决的 提
案， 未获 基金 份额持 有人 大会审 议通 过 ， 就同 一提 案再次 提请 基金 份额 持有 人大会 审议 ， 其
时间间 隔不 少于6个 月。 法 律法规 另有 规定 的除 外。
(5)基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 发出 召开 会议 的通 知后， 如果 需要 对原 有提 案进行 修
改， 应当 在基 金份额 持有 人大会 召开 前30 日及 时公 告。 否则 ， 会 议的 召开 日 期应当 顺延 并保
证至少 与公 告日 期有30日 的间隔 期。
2. 议事 程序
(1)现 场开 会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 规定 程序宣 布会 议议 事程 序及 注意事 项 ，
确定和 公布 监票 人， 然后 由大会 主持 人宣 读提 案， 经讨论 后进 行表 决， 经合 法 执业 的律 师 见
证后形 成大 会决 议。
大会由 召集 人授 权代 表主 持。 基 金管 理人 为召 集人 的， 其 授权 代表 未能 主持 大会的 情况
下，由 基金 托管 人授 权代 表主持 ；如 果基 金管 理人 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 以所 代表 的基金 份额50% 以上 多数 选 举产生 一名 代
表作为 该次 基金 份额 持有 人大会 的主 持人 。
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册。 签名 册载 明参加 会议 人员 姓名(或 单 位名称)、
身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名( 或单 位名 称)等事 项。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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(2)通 讯方 式开 会
在通讯 表决 开会 的方 式下 ， 首先 由召 集人 提前30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日期
后第2 个工 作日 在公 证机 关 及监督 人的 监督 下由 召集 人统计 全部 有效 表决 并形 成决议 。如 监
督人经 通知 但拒 绝到 场监 督，则 在公 证机 关监 督下 形成的 决议 有效 。
3. 基金 份额 持有 人大 会不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。
( 七)决 议形 成的 条件 、表 决方式 、程 序
1. 基金 份额 持有 人所 持每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。
2. 基金 份额 持有 人大 会决 议分为 一般 决议 和特 别决 议：
(1)一 般决 议
一般决 议须 经出 席会 议的 基金份 额持 有人(或 其代 理 人)所 持表 决权 的50% 以上 通过方 为
有效 ， 除 下列(2)所 规定 的 须以特 别决 议通 过事 项以 外的其 他事 项均 以一 般决 议的方 式通 过 。
(2)特 别决 议
特别决 议须 经出 席会 议的 基金份 额持 有人(或 其代 理 人)所 持表 决权 的三 分之 二 以上( 含
三分之 二) 通过 方为 有效 ； 涉及更 换基 金管 理人 、更 换基金 托管 人、 转换 基金 运作方 式、 终
止基金 合同 必须 以特 别决 议通过 方为 有效 。
3. 基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项 ， 应 当依 法报 中国 证监会 核准 或者 备案 ， 并予 以公 告 。
4. 采取 通讯 方式 进行 表决 时， 除 非在 计票 时有 充分 的相反 证据 证明 ， 否 则表 面符合 法律
法规和 会议 通知 规定 的书 面表决 意见 即视 为有 效的 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相互矛 盾的 视
为弃权 表决 ，但 应当 计入 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 所代 表的 基金 份额 总数。
5. 基金 份额 持有 人大 会采 取记名 方式 进行 投票 表决 。
6. 基金 份额 持有 人大 会的 各项提 案或 同一 项提 案内 并列的 各项 议题 应当 分开 审议 、 逐 项
表决。
( 八)计票
1. 现场 开会
(1)如 基金 份额 持有 人大 会 由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ，则 基金 份额 持有 人大会 的
主持人 应当 在会 议开 始后 宣布在 出席 会议 的基 金份 额持有 人和 代理 人中 推举 两名基 金份 额
持有人 代表 与大 会召 集人 授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人 ； 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行
召集 ， 基 金份 额持 有人 大会 的主 持 人应 当在 会议 开始 后宣布 在出 席会 议的 基金 份额持 有人 和
代理人 中推 举两 名基 金份 额持有 人代 表与 基金 管理 人、 基金 托管 人授 权的 一名 监督员 共同 担
任监票 人； 但如 果基 金管 理人和 基金 托管 人的 授权 代表未 出席 ， 则 大会 主持 人可自 行选 举三
名基金 份额 持有 人代 表担 任监票 人。
(2)监 票人 应当 在基 金份 额 持有人 表决 后立 即进 行清 点，由 大会 主持 人当 场公 布计票 结
果。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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(3)如 大会 主持 人对 于提 交 的表决 结果 有异 议， 可以 对投票 数进 行重 新清 点； 如大会 主
持人未 进行 重新 清点 ， 而出 席大会 的基 金份 额持 有人 或代理 人对 大会 主持 人宣 布的表 决结 果
有异议 ， 其 有权 在宣 布表 决 结果 后立 即要 求重 新清 点， 大 会主 持人 应当 立即 重新清 点并 公布
重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。
2. 通讯 方式 开会
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计票 方式 为： 由 大会 召集 人授权 的两 名监 票人 在监 督人派 出
的授权 代表 的监 督下 进行 计票， 并由 公证 机关 对其 计票过 程予 以公 证； 如监 督人经 通知 但拒
绝到场 监督 ，则 大会 召集 人可自 行授 权3 名监 票人 进 行计票 ，并 由公 证机 关对 其计票 过程 予
以公证 。
( 九)基 金份 额持 有人 大会 决议报 中国 证监 会核 准或 备案后 的公 告时 间、 方式
1. 基金 份额 持有 人大 会通 过的一 般决 议和 特别 决议 ，召集 人应 当自 通过 之日 起5日 内报
中国证 监会 核准 或者 备案 。 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 自中 国证 监会 依法 核准或 者出 具
无异议 意见 之日 起生 效。 关于本 章第(二) 条所 规定 的第(1)-(8) 项 召开 事由 的 基金份 额持 有
人大会 决议 经中 国证 监会 核准生 效后 方可 执行 ，关 于本章 第( 二)条 所规 定的 第(9) 、(10) 项
召开事 由的 基金 份额 持有 人大会 决议 经中 国证 监会 核准或 出具 无异 议意 见后 方可执 行。
2. 生效 的基 金份 额持 有人 大会决 议对 全体 基金 份额 持有人 、 基 金管 理人、 基金 托管人 均
有约束 力。 基金 管理 人、 基 金托管 人和 基金 份额 持有 人应当 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会
决议。
3. 基金 份额 持有 人大 会 决 议应自 生效 之日 起2 日内 在 指定媒 体公 告。 如果 采用 通讯方 式
进行表 决， 在公 告基 金份 额持有 人大 会决 议时 ， 必 须将公 证书 全文 、 公 证机 构、 公 证员 姓名
等一同 公告 。
( 十)法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。
三、基 金合 同解 除和 终止 的事由 、程 序
（一） 基金 合同 的变 更
1. 基金 合同 变更 内容 对基 金合同 当事 人权 利、 义务 产生重 大影 响的 ， 应 召开 基金份 额持
有人大 会， 基金 合同 变更 的内容 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 同意 。
(1)转 换基 金运 作方 式；
(2)变 更基 金类 别；
(3)变 更基 金投 资目 标、 投 资范围 或投 资策 略；
(4)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(5)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
(6)提 高基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准。 但根 据适用 的相 关规 定提 高该 等报酬 标
准的除 外； 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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(7)本 基金 与其 他基 金的 合 并；
(8)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(9)法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意
变更后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案：
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 和其 他应由 基金 承担 的费 用；
(2)在 法律 法规 和本 基金 合 同规定 的范 围内 变更 基金 的申购 费率 或收 费方 式、 调低赎 回
费率；
(3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化；
(5)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(6)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
2. 关于 变更 基金 合同 的基 金份额 持有 人大 会决 议应 报中国 证监 会核 准或 备案 ， 并于中 国
证监会 核准 或出 具无 异议 意见后 生效 执行 ， 并自 生效 之日起2日 内在 至少 一种 指 定媒体 公告 。
（二） 基金 合同 的终 止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止：
1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的；
2. 基金 管理 人因 解散 、破 产、撤 销等 事由 ，不 能继 续担任 基金 管理 人的 职务 ，而在6个
月内无 其他 适当 的基 金管 理公司 承接 其原 有权 利义 务；
3. 基金 托管 人因 解散 、破 产、撤 销等 事由 ，不 能继 续担任 基金 托管 人的 职务 ，而在6个
月内无 其他 适当 的托 管机 构承接 其原 有权 利义 务；
4. 中国 证监 会规 定的 其他 情况。
（三） 基金 财产 的清 算
1. 基金 财产 清算 组
(1) 自 基金 合同 终止 事由 开始之 日起30个 工作 日内 由基金 管理 人组 织成 立基 金财产 清
算组， 基金 财产 清算 组 在 中国证 监会 的监 督下 进行 基金清 算。
(2)基 金财 产清 算组 成员 由 基金管 理人 、基 金托 管人 、具有 从事 证券 相关 业务 资格的 注
册会计 师 、 律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人 员 。
(3)基 金财 产清 算组 负责 基 金财产 的保 管、 清理 、估 价、变 现和 分配 。基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。
2. 基金 财产 清算 程序 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 基 金财
产清算 程序 主要 包括 ：
(1)基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财 产清 算公 告；
(2)基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；
(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认；
(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(7)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会；
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼；
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。
3. 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。
4. 基金 财产 按下 列顺 序清 偿：
(1)支 付清 算费 用；
(2)交 纳所 欠税 款；
(3)清 偿基 金债 务；
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。
5. 基金 财产 清算 的公 告
基金财 产清 算公 告于 基金 合同终 止并 报中 国证 监会 备案后5个 工作 日内 由基 金 财产清 算
组公告 ；清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告； 基金财 产清 算结 果经 会计 师事务 所审 计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。
6. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。
四、争 议解 决方 式
对于因 基金 合同 的订 立、 内容 、 履 行和 解释或 与基 金合同 有关 的争 议， 基金 合同当 事 人
应尽量 通过 协商 、 调 解途 径解决 。 不 愿或 者不 能通 过协商 、 调 解解 决的 ， 任 何一方 均有 权将摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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争议提 交中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会 ， 按 照中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 地点 为北京 市。 仲裁 裁决 是终 局的， 对各 方当 事人 均有 约束力 ， 仲 裁费
用由败 诉方 承担 。
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
本基金 合同 受中 国法 律管 辖。
五、基 金合 同存 放地 和投 资者取 得 基 金合 同的 方式
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 、基 金与 基金 当事 人之间 权利 义务 关系 的法 律文件 。
1 、基金 合同正 本一式 八份 ，除中国 证监 会和银 行业 监督管理 机构 各持两 份外 ，基金 管
理人和 基金 托管 人各 持有 两份。 每份 均具 有同 等的 法律效 力。
2 、基金 合同可 印制成 册， 供投资人 在基 金管理 人、 基金托管 人、 销售机 构的 办公场 所
查阅， 但其 效力 应以 基金 合同正 本为 准。
3 、投 资人 还可 以直 接登 录 基金管 理人 的网 站查 阅和 下载基 金合 同。
二十、 基金托管协议内容 摘要
一、基金托管协议当 事人
（一） 基金 管理 人
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
邮政编 码：518048
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
成立日 期：2003 年3 月14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：22,750 万 元人 民币
存续期 间：50年
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
（二） 基金 托管 人 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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101
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：王 洪章
成立日 期：2004 年09 月17 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑与贴 现； 发行 金融 债券 ； 代理发 行、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券； 买卖 政府 债券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务； 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督 和核查
（一 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基金 投资 范围 、 投 资
对象进 行监 督。 基金 合同 明确约 定基 金投 资风 格或 证券选 择标 准的 ， 基 金管 理人应 按照 基金
托管人 要求 的格 式提 供投 资品种 池， 以便 基金 托管 人运用 相关 技术 系统 ， 对 基金实 际投 资是
否符合 基金 合同 关于 证券 选择标 准的 约定 进行 监督 ，对存 在疑 义的 事项 进行 核查。
本基金 的投 资范 围为 具有 良 好流 动性 的金 融工 具， 包括国 债、 央行 票据 、地 方政府 债 、
金融债 、 企 业债、 短期 融 资券、 公司 债、 中 期票 据 、 中小 企业 私募 债、 可 转 债、 资 产支 持证
券、 债券 回购 、 银 行存 款 等固定 收益 类资 产， 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其
他金融 工具 ，但 须符 合中 国证监 会相 关规 定。
本基金 各类 资产 的投 资比 例范围 为： 固定 收益 类资 产的比 例不 低于 基金 资产 的80% ，其
中，信 用债 和可 转债 合计 投资比 例不 低于 固定 收益 类资产 的80% ； 现金 或到 期 日在一 年以 内
的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产净 值的5% ， 其 中现金 不包 括结 算备 付金 、 存出保 证金 、
应收申 购款 等 。
本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 也不 参与 一级 市场 新股申 购和
新股增 发。 本基 金通 过分 离交易 可转 债认 购所 获得 的认股 权证 ，在 其可 上市 交易后10 个交
易日内 全部 卖出 。本 基金 所持可 转换 公司 债券 转股 获得的 股票 在其 可上 市交 易后的10 个交
易日内 全部 卖出 。
本基金 所指 信用 债券 包括 中期票 据、 中小 企业 私募 债、 金 融债 （不 含政 策性 金融债 ） 、摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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企业债 、 公 司债 、 短 期融 资券、 可转 债、 资产 支持 证券等 除国 债、 政策 性金 融债和 中央 银行
票据之 外的 、非 国家 信用 的固定 收益 类金 融工 具。
本基金 所指 的可 转债 为可 转换公 司债 券 、 分 离交 易可 转换 公 司债 券以 及含 赎回 或回售 选
择权的 债券 等。
如法律 法规 或 中 国证 监会 以后允 许基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
（二 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基金 投资 、 融 资比 例
进行监 督。 基金 托管 人按 下述比 例和 调整 期限 进行 监督：
(1)本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值的10% ；
(2)基 金持 有的 全部 权证 的 市值不 超过 基金 资产 净值 的3%；
(3)本 基金 进入 全国 银行 间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40%；
(4)本 基金 各类 资产 的投 资 比例范 围为 ：固 定收 益类 资产的 比例 不低 于基 金资 产的80% ，
其中， 信用 债和 可转 债合 计投资 比例 不低 于固 定收 益类资 产的80% ；现 金或 到 期日在 一年 以
内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的5% ， 其中 现金 不包 括结 算备 付金、 存出 保证
金、应 收申 购款 等 ；
(5)本 基金 投资 于同 一原 始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例， 不得 超过 基金 资产净 值
的10% ； 本 基金 持有 的全 部 资产支 持证 券 ， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的20% ； 本 基金 持有
的同一(指 同一 信用 级别) 资产支 持证 券的 比例 ，不 得超过 该资 产支 持证 券规 模的10% ；
(6)本 基金 资产 持有 单只 中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的10% ；
(7)本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为BBB以上(含BBB) 的资产 支持 证券 。基 金持 有资产 支
持证券 期间 ，如 果其 信用 等级下 降、 不再 符合 投资 标准， 应在 评级 报告 发布 之日起3个 月内
予以全 部卖 出 。
（8） 本 基金 主动 投资 于流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过该 基金 资产 净值 的15%。因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
前款所 规定 比例 限制 的， 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资；
（9） 本基 金与 私募 类证 券 资管产 品及 中国 证监 会 认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
如果法 律法 规对 上述 投资 组合比 例限 制进 行变 更的 ， 以变 更后 的规 定为 准。 法 律法规 或
监管部 门取 消上 述限 制， 如适用 于本 基金 ，则 本基 金投资 不再 受相 关限 制。
除上述（4）中 “现金 或到 期日在一 年以 内的政 府债 券的比例 合计 不低于 基金 资产净 值
的5%” 、 （7） 、 （8） 、 （9 ） 以 外， 因证 券市 场波 动、 上 市公司 合并 、 基金 规模 变 动、 股权 分置
改革中 支付 对价 等基 金管 理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ， 基
金管理 人应 当 在10 个交 易 日内进 行调 整。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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103
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 投资 的监 督与 检查 自基金 合同 生效 之日 起开 始。
（三） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 本托 管协 议第十 五章
第九条 基金 投资 禁止 行为 进行监 督 。 基 金托 管人 通过 事后监 督方 式对 基金 管理 人基金 投资 禁
止行为 和关 联交 易进 行监 督。 根 据法 律法 规有 关基 金禁止 从事 关联 交易 的规 定， 基 金管 理人
和基金 托管 人应 事先 相互 提供与 本机 构有 控股 关系 的股东 、 与本 机构 有其 他重 大利害 关系 的
公司名 单及 有关 关联 方发 行的证 券名 单 。 基 金管 理人 和基金 托管 人有 责任 确保 关联交 易名 单
的真实 性、 准确 性、 完整 性，并 负责 及时 将更 新后 的名单 发送 给对 方。
若基金 托管 人发 现基 金管 理人与 关联 交易 名单 中列 示的关 联方 进行 法律 法规 禁止基 金
从事的 关联 交易 时， 基金 托管人 应及 时提 醒基 金管 理人采 取必 要措 施阻 止该 关联交 易的 发
生， 如 基金 托管 人采 取必 要措施 后仍 无法 阻止 关联 交易发 生时 ， 基 金托 管人 有权向 中国 证监
会报告 。对 于基 金管 理人 已成交 的关 联交 易， 基金 托管人 事前 无法 阻止 该关 联交易 的发 生 ，
只能进 行事 后结 算， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 损失， 并向 中国 证监 会报 告。
（四） 基金 托 管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 管理 人参与 银行
间债券 市场 进行 监督 。 基金 管理人 应在 基金 投资 运作 之前向 基金 托管 人提 供符 合法律 法规 及
行业标 准的 、 经慎重 选择 的、 本基 金适 用的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单， 并约定 各交 易 对
手所适 用的 交易 结算 方式 。 基金管 理人 应严 格按 照交 易对手 名单 的范 围在 银行 间债券 市场 选
择交易 对手 。 基金 托管 人监 督基金 管理 人是 否按 事前 提供的 银行 间债 券市 场交 易对手 名单 进
行交易 。 基 金管 理人 可以 每半年 对银 行间 债券 市场 交易对 手名 单及 结算 方式 进行更 新， 新名
单确定 前已 与本 次剔 除的 交易对 手所 进行 但尚 未结 算的 交 易， 仍应 按照 协议 进行结 算。 如基
金管理 人根 据市 场情 况需 要临时 调整 银行 间债 券市 场交易 对手 名单 及结 算方 式的 ， 应 向基 金
托管人 说明 理由 ，并 在与 交易对 手发 生交 易前3个 工 作日内 与基 金托 管人 协商 解决。
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 若未 履约 的交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责
任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基金 管理 人可 以对 相应 损失先 行予 以承 担， 然后 再向相 关交 易对
手追偿 。 基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如基 金托 管人
事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 或交易 方式 进行 交易 时 ， 基 金托管 人应 及
时提醒 基金 管理 人， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。
（五） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 管理 人投资 流通
受限证 券进 行监 督。
基金管 理人 投资 流通 受限 证券， 应事 先根 据中 国证 监会相 关规 定， 明确 基金 投资流 通受
限证券 的比 例 ， 制订 严格 的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ， 防范 流动性 风险 、 法 律风 险和 操
作风险 等各 种风 险。 基金 托管人 对基 金管 理人 是否 遵 守相 关制 度、 流动 性风 险处置 预案 以及
相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督。
1. 本基 金投 资的 受限 证券 须为经 中国 证监 会批 准的 非公开 发行 股票 、 公开 发行 股票网 下
配售部 分等 在发 行时 明确 一定期 限锁 定期 的可 交易 证券 ， 不 包括 由于 发布 重大 消息或 其他 原摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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104
因而临 时停 牌的 证券 、 已 发行未 上市 证券 、 回 购交 易中的 质押 券等 流通 受限 证券 。 本 基金 不
投资有 锁定 期但 锁定 期不 明确的 证券 。
本基金 投资 的受 限证 券限 于可由 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司或 中央 国债 登记结 算
有限责 任公 司负 责登 记和 存管， 并可 在证 券交 易所 或全国 银行 间债 券市 场交 易的证 券。
本基金 投资 的受 限证 券应 保证登 记存 管在 本基 金名 下， 基金 管理 人负 责相 关工 作的落 实
和协调 ， 并确 保基 金托 管人 能够正 常查 询 。 因 基金 管理 人原因 产生 的受 限证 券登 记存管 问题 ，
造成基 金托 管人 无法 安全 保管本 基金 资产 的责 任与 损失 ， 及 因受 限证 券存 管直 接影响 本基 金
安全的 责任 及损 失， 由基 金管理 人承 担。
本基金 投资 受限 证券 ，不 得预付 任何 形式 的保 证金 。
2. 基 金管 理人 投资 非公 开 发行股 票， 应制 订流 动性 风险处 置预 案并 经其 董事 会批准 。
风险处 置预 案应 包括 但不 限于因 投资 受限 证券 需要 解决的 基金 投资 比例 限制 失调 、 基 金流 动
性困难 以及 相关 损失 的应 对解决 措施 ， 以 及有 关异 常情况 的处 置。 基金 管理 人应在 首次 投资
流通受 限证 券前 向基 金托 管人提 供基 金投 资非 公开 发行股 票相 关流 动性 风险 处置预 案。
基金管 理人 对本 基金 投资 受限证 券的 流动 性风 险负 责， 确保 对相 关风 险采 取积 极有效 的
措施， 在合 理的 时间 内有 效解决 基金 运作 的流 动性 问题。 如因 基金 巨额 赎回 或市场 发生 剧烈
变动等 原因 而导 致基 金现 金周转 困难 时 ， 基 金管 理人 应保证 提供 足额 现金 确保 基金的 支付 结
算， 并承 担所 有损失 。 对 本基金 因投 资受 限证 券导 致的流 动性 风险 ， 基 金托 管人不 承担 任何
责任。 如因 基金 管理 人原 因导致 本基 金出 现损 失致 使基金 托管 人承 担连 带赔 偿责任 的， 基金
管 理人 应赔 偿基 金托 管人 由此遭 受的 损失 。
3. 本基 金投 资非 公开 发行 股票 ， 基 金管 理人 应至 少于 投资前 三个 工作 日向 基金 托管人 提
交有关 书面 资料 ， 并 保证 向基金 托管 人提 供的 有关 资料真 实、 准确 、 完 整。 有 关资料 如有 调
整，基 金管 理人 应及 时提 供调整 后的 资料 。上 述书 面资料 包括 但不 限于 ：
（1） 中国 证监 会批 准发 行 非公开 发行 股票 的批 准文 件。
（2） 非公 开发 行股 票有 关 发行数 量、 发行 价格 、锁 定期等 发行 资料 。
（3） 非公 开发 行股 票发 行 人与中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 或中 央国 债登 记结算 有
限责任 公司 签订 的证 券登 记及服 务协 议。
（4） 基金 拟认 购的 数 量 、 价格、 总成 本、 账面 价值 。
4. 基 金管 理人 应在 本基 金 投资非 公开 发行 股票 后两 个交易 日内 ，在 中国 证监 会指定 媒
体披露 所投 资非 公开 发行 股票的 名称 、 数 量、 总成 本、 账 面价 值， 以及 总成 本和账 面价 值占
基金资 产净 值的 比例 、锁 定期等 信息 。
本基金 有关 投资 受限 证券 比例如 违反 有关 限制 规定 ，在合 理期 限内 未能 进行 及时调 整 ，
基金管 理人 应在 两个 工作 日内编 制临 时报 告书 ，予 以公告 。
5. 基 金托 管人 根据 有关 规 定有权 对基 金管 理人 进行 以下事 项监 督：
（1） 本基 金投 资受 限证 券 时的法 律法 规遵 守情 况。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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105
（2） 在基 金投 资受 限证 券 管理工 作方 面有 关制 度、 流动性 风险 处置 预案 的建 立与完 善
情况。
（3） 有关 比例 限制 的执 行 情况。
（4） 信息 披露 情况 。
6. 相关 法律 法规 对基 金投 资受限 证券 有新 规定 的， 从其规 定。
（六） 基金 托管 人对 基金 投资中 小企 业私 募债 券是 否符合 比例 限制 进行 事后 监督， 如发
现异常 情况 ， 应 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人。 基金管 理人 应积 极配 合和 协助乙 方的 监督
和核查 。 基金 因投资 中小 企业私 募债 券导 致的 信用 风险 、 流 动性 风险 ， 基 金 托管人 不承 担任
何责任 。 如 因基 金管 理人 原因导 致基 金出 现损 失致 使基金 托管 人承 担连 带赔 偿责任 的， 基金
管理人 应赔 偿基 金托 管人 由此遭 受的 损失 。
（七） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 资产 净值计 算 、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。
（八） 基金 托管 人发 现基 金管理 人的 上述 事项 及投 资指令 或实 际投 资运 作违 反法律 法
规、 基 金合 同和 本托 管协 议的规 定， 应及 时以 电话 提醒或 书面 提示 等方 式通 知基金 管理 人限
期纠正 。 基 金管 理人 应积 极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查。 基金 管理 人收到 书面 通知
后应在 下一 工作 日前 及时 核对并 以书 面形 式给 基金 托管人 发出 回函 ， 就基 金 托 管人的 疑义 进
行解释 或举 证 ， 说明 违规 原因及 纠正 期限 ， 并 保证 在规定 期限 内及 时改 正。 在上述 规定 期 限
内， 基金 托管 人有权 随时 对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 管理 人改 正。 基金 管理人 对基 金 托
管人通 知的 违规 事项 未能 在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。
（九） 基金 管理 人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 基 金合 同和 本托管 协议
对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示， 基 金管 理人 应在 规定 时间内 答复 并改
正， 或就 基金 托管人 的疑 义进行 解释 或举 证； 对基 金托管 人按 照法 律法 规、 基金合 同和 本 托
管协议 的要 求需 向中 国证 监会报 送基 金 监 督报 告的 事项 ， 基 金管 理人 应积 极配 合提供 相关 数
据资料 和制 度等 。
（十） 若基 金托 管人 发现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 指令 违反 法律 、 行政 法规
和其他 有关 规定 ， 或 者违 反基金 合同 约定 的， 应当 立即通 知基 金管 理人 ， 由 此造成 的损 失 由
基金管 理人 承担 。
（十一 ） 基金 托管人 发现 基金管 理人 有重 大违 规行 为， 应及 时报 告中国 证监 会， 同时 通
知基金 管理 人限 期纠 正， 并将纠 正结 果报 告中 国证 监会。 基金 管理 人无 正当 理由， 拒绝 、 阻
挠对方 根据 本托 管协 议规 定行使 监督 权， 或采 取拖 延、欺 诈等 手段 妨碍 对方 进行有 效监 督 ，
情节严 重或 经基 金托 管人 提出警 告仍 不改 正 的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查
（一） 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查， 核查 事项 包括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 、 复 核基 金管 理人 计算的 基金 资产
净值和 基金 份额 净值 、 根 据基金 管理 人指 令办 理清 算交收 、 相 关信 息披 露和 监督基 金投 资运摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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作等行 为。
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反法 律法规 、 基 金合
同、 本协 议及 其他有 关规 定时 ， 应 及时 以 书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 。 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式给 基金 管理 人发 出回函 ， 说 明违 规原 因及 纠正期 限， 并保
证在规 定期 限内 及时 改正 。在上 述规 定期 限内 ，基 金管理 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查 ，
督促基 金托 管人 改正 。 基 金托管 人应 积极 配合 基金 管理人 的核 查行 为， 包括 但不限 于 ： 提 交
相关资 料以 供基 金管 理人 核查托 管财 产的 完整 性和 真实性 ， 在规 定时 间内 答复 基金管 理人 并
改正。
（三 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金托 管人 无正 当 理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 管理 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。
四、基金财产的保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2. 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。
3. 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5. 基金 托管 人按 照基 金合 同和本 协议 的约 定保 管基 金财产 ， 如有 特殊 情况 双方 可另行 协
商解决 。 基 金托 管人 未经 基金管 理人 的指 令， 不得 自行运 用、 处分 、 分 配本 基金的 任何 资产
（不包 含基 金托 管人 依据 中国结 算公 司结 算数 据完 成场内 交易 交收 、 托管 资产 开户银 行扣 收
结算费 和账 户维 护费 等费 用）。
6. 对于 因为 基金 投资 产生 的应收 资产 ， 应由 基金 管理 人负责 与有 关当 事人 确定 到账日 期
并通知 基金 托管 人， 到账 日基金 财产 没有 到达 基金 账户的 ， 基 金托 管人 应及 时通知 基金 管理
人采取 措施 进行 催收 。 由 此给基 金财 产造 成损 失的 ， 基金 管理 人应 负责 向有 关当事 人追 偿基
金财产 的损 失， 基金 托管 人对此 不承 担任 何责 任。
7. 除依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 外 ， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1. 基金 募集 期间 募集 的资 金应存 于基 金管 理人 在基 金托管 人的 营业 机构 开立 的 “ 基金 募
集专户 ”。 该账 户由 基金 管理人 开立 并管 理。
2. 基金 募集 期满 或基 金停 止募集 时 ， 募 集的基 金份 额总额 、 基金 募集金 额 、 基金份 额持
有人人 数符 合 《基 金法》 、 《运作 办法》 等有 关规 定后， 基 金管 理人 应将 属 于基金 财产 的全
部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金银 行账 户， 同时 在规定 时间 内， 聘请 具有 从事证 券相 关业摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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务资格 的会 计师 事务 所进 行验资 ， 出 具验 资报 告。 出 具的验 资报 告由 参加 验资 的2名或2名以
上中国 注册 会计 师签 字方 为有效 。
3. 若基 金募 集期 限届 满， 未能达 到基 金合 同生 效的 条件， 按法 律法 规和 基金 合同相 关规
定办理 退款 等事 宜。
（三） 基金 银行 账户 的开 立和管 理
1. 基金 托管 人可 以基 金的 名义在 其营 业机 构开 立基 金的银 行账 户 ， 并 根据 基金 管理人 合
法合规 的指 令办 理资 金收 付。本 基金 的银 行预 留印 鉴由基 金托 管人 保管 和使 用。
2. 基金 银行 账户 的开 立和 使用， 限于 满足 开展 本基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金管
理人不 得假 借本 基金 的名 义开立 任何 其他 银行 账户 ； 亦不得 使用 基金 的任 何账 户进行 本基 金
业务以 外的 活动 。
3. 基金 银行 账户 的 开 立和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。
4. 在符 合法 律法 规规 定的 条件下 ， 基金 托管 人可 以通 过基金 托管 人专 用账 户办 理基金 资
产的支 付。
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理
1. 基金 托管 人在 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司 、 深 圳分 公司 为基 金开立 基
金托管 人与 基金 联名 的证 券账户 。
2. 基金 证券 账户 的开 立和 使用， 仅限 于满 足开 展本 基金业 务的 需要 。 基 金托 管人和 基金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。
3. 基金 证券 账户 的开 立和 证券账 户卡 的保 管由 基金 托管人 负责 ， 账户 资产 的管 理和运 用
由基金 管理 人负 责。
4. 基金 托管 人以 基金 托管 人的名 义在 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司开 立结 算备付 金
账户， 并代 表所 托管 的基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金管理 人应 予以 积极 协助 。 结 算备 付金 、 结 算互 保 基金 、 交 收价 差资金 等的 收取按 照中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。
5. 若中 国证 监会 或其 他监 管机构 在本 托管 协议 订立 日之后 允许 基金 从事 其他 投资品 种
的投资 业务 ， 涉 及相 关账 户的开 立、 使用 的， 若无 相关规 定， 则基 金托 管人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规 定 执行 。
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合 同生 效后 ， 基金 托管 人根据 中国 人民 银行 、 银行 间市场 登记 结算 机构 的有 关规定 ，
在银行 间市 场登 记结 算机 构开立 债券 托管 账户 ， 持 有人账 户和 资金 结算 账户 ， 并代 表基 金进
行银行 间市 场债 券的 结算 。 基金管 理人 和基 金托 管人 共同代 表基 金签 订全 国银 行间债 券市 场
债券回 购主 协议 。
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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1. 因业 务发 展需 要而 开立 的其他 账户 ， 可 以根 据法 律法规 和基 金合 同的 规定 ， 由基 金托
管人负 责开 立。 新账 户按 有关规 定使 用并 管理 。
2. 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行存 款开 户证 实书 等有价 凭证 由基 金托 管人 存放于 基
金托管 人的 保管 库， 也可 存入中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 、 上海清 算所 、 中 国证 券登 记
结算有 限责 任公 司上 海分 公司/ 深圳 分公 司或 票据 营 业中心 的代 保管 库， 保管 凭证由 基金 托
管人持 有 。 有 价凭证 的购 买和转 让 ， 由 基金管 理人 和基金 托管 人共 同办 理。 基金托 管人 对 由
基金托 管人 以外 机构 实际 有效控 制的 资产 不承 担保 管责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基 金托 管人 保管。 除本 协议另 有规 定
外，基 金管 理人 代表 基金 签署的 与基 金财 产有 关的 重大合 同包 括但 不限 于基 金年度 审计 合
同、 基 金信 息披 露协 议及 基金投 资业 务中 产生 的重 大合同 ， 基 金管 理人 应保 证基金 管理 人和
基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。 基 金管 理人 应在重 大合 同签 署后 及时 将重大 合同 以
加密传 真方 式或 双方 协商 一致的 其他 方式 发送 给基 金托管 人 ， 并 在三 十个 工作 日内将 正本 送
达基金 托管 人处 。重 大合 同的保 管期 限为 基金 合同 终止后15年。
五、基金资产净值计 算与 复核
1.基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。
基金份 额净 值是 指基 金资 产净值 除以 基金 份额 总数 ， 基金份 额净 值的 计算 ， 精确 到0.001
元，小 数点 后第 四位 四舍 五入， 国家 另有 规定 的， 从其规 定。
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ， 经 基金 托管 人复 核， 按 规定
公告。
2. 复核 程序
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ， 经
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。
3. 根据 有关 法律 法规 ， 基 金资产 净值 计算 和基 金会 计核算 的义 务由 基金 管理 人承担 。 本
基金的 基金 会 计 责任 方由 基金管 理人 担任 ， 因 此 ， 就与本 基金 有关 的会 计问 题， 如经 相关 各
方在平 等基 础上 充分 讨论 后， 仍 无法 达成 一致 意见 的， 按 照基 金管 理人 对基 金资产 净值 的计
算结果 对外 予以 公布 。
六、基金份额持有人 名册 的登记与保管
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额 。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 注册 登记 机构根 据基 金管 理人 的指 令编制 和保 管 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ， 保存 期不少 于15 年。 如不 能妥 善保管 ， 则 按相关 法规 承担
责任。
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理人应 将有 关资 料 送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实性 、 准 确性和 完整 性 。 基金 托管 人不得 将所 保管
的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。
七、争议解决方式
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
本协议 受中 国法 律管 辖。
八、托管协议的修改 与终 止
（一） 托管 协议 的变 更程 序
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会核 准或 备案 后生效 。
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形
1. 基金 合同 终止 ；
2. 基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产；
3. 基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ；
4. 发生 法律 法规 或基 金合 同规定 的终 止事 项。
二十一 、对基金份额持有 人的服务
（一） 网上 交易 服务
投资人 除通 过基 金管 理人 的直销 网点 和销售 机 构的 销售网 点办 理申 购、 赎回、 信息查 询
等业务 外， 还可 通过 基金 管理人 网站 （www.msfunds.com.cn ） 享受网 上交 易服 务。 具 体业 务
规则详 见本 公司 网站 。
（二） 网上 查询 服务
投资人 除通 过基 金管 理人 的 销售 机构 的销售 网 点查 询基金 持有 情况 之外 ， 还可 通过基 金
账号或 者身 份证 号码 和查 询密码 登陆 基金 管理 人网 站（www.msfunds.com.cn ）“账 户查 询 ”
栏目， 可享 有账 户查 询、 信息定 制、 资料 修改 等多 项在线 服务 。 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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（三） 服务 产品 的定 制及 发送
投资人 可根 据个 人需 要， 通过基 金管 理人 客服 电话 、 网站 、 电 子邮 件、 短 信等 方式订 阅
或取消 对账 单服 务及 免费 定制信 息。 投资 人还 可通 过发送 邮件 、短 信进 行业 务咨询 。
1 、对 账单 服务 ：基 金管 理 人将按 照投 资人 需求 ，提 供电子 账单 （电 子邮 件、 短信） 、
纸质账 单 。 上 述账单 需投 资人通 过拨 打基 金管 理人 客服电 话 、 登 录基金 管理 人网站 、 发送 电
子邮件 或短 信等 方式 向基 金管理 人主 动定 制。 对账 单服务 发送 规则 如下 ：
（1） 电子 账单 ：如 投资 人 成功定 制电 子账 单（ 短信 或邮件 ）， 基金 管理 人 将 在每月 初
五个工 作日 内发 送；
（2） 纸质 账单 ：如 投资 人 成功定 制纸 质账 单， 基金 管理人 将在 每季 度结 束后15 个工 作
日内 ， 向 本季 度内有 交易 的投资 人寄 送季 度纸 质对 账单 ； 每 年度 结束后20个 工作日 内 ， 基 金
管理人 向第 四季 度内 有交 易或年 度末 有余 额的 投资 人寄送 纸质 年度 对账 单。
2 、免 费定 制信 息： 投资 人 可定制 的信 息包 括： 基金 份额净 值 、 基金 视窗 等信 息。基 金
管理人 可通 过邮 件或 短信 方式向 投资 人发 送所 定制 的信息 。
（ 四） 在线 客服 服务
投资人 可登 录基 金管 理人 网站 （www.msfunds.com.cn ） 通 过 “在 线客 服” 进行 业务咨 询
或留言 。在 线客 服提 供基 金产品 信息 查询 、基 金业 务咨询 、服 务投 诉和 建议 等服务 。
在线客 服服 务时 间为 周一 至周五 上午9：00-11 ：00 ， 下午13 ：00-17 ：00 （节 假 日除外 ） 。
（ 五） 客户 服务 中心 电话 服务
客户服 务中 心自 动语 音系 统提供7×24 小 时基 金净 值 信息、 账户 交易 情况 、基 金产品 与
服务等 信息 查询 。
客户服 务中 心人 工座 席提 供 周一 至周 五 （节假 日除 外） ， 每 天不 少于8 小时 的 座席服 务，
投资人 可通 过该 电话 查询 认购、 申购 和赎 回等 交易 情况、 基金 账户 余额 、 信 息定制 、 资 料修
改、服 务投 诉 及 获得 其他 业务咨 询等 专项 服务 。
（ 六） 客户 投诉 处理
投 资人 可以 通过 拨打 基金 管理人 客户 服务 中心 电话 或以书 信、 传真 、电 子邮 件等方 式 ，
对本公 司所 提供 的服 务提 出建议 或投 诉（ 具体 渠道 见以下 服务 联系 方式 ）。
对于工 作日 受理 的投 诉， 原则上 当日 回复 ，不 能当 日回复 的， 在3 个工 作日 内 回复。 对
于非工 作日 受理 的投 诉， 原则上 在顺 延的 第一 个工 作日回 复， 不能 及时 回复 的，在3个 工作
日内回 复。
（ 七） 服务 联系 方式
基金管 理人 网址 ：http://www.msfunds.com.cn
客服电 子信 箱：services@msfunds.com.cn 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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全国统 一客 服电 话：400-8888-668 （ 免长 途费 ）
传真： （0755 ）82990631
信件邮 寄地 址： 深圳 市福 田区中 心四 路1 号嘉 里建 设 广场第 二座 第17 层摩 根士 丹利华 鑫
基金客 户服 务中 心
邮编：518048
二十二 、其他应披露事项
序
号
公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 本公司 高级 管理 人员 变更 公告 《中国 证券 报》 2017 年 9 月 30 日
2 本基 金2017 年3 季 度报 告 《中国 证券 报》 2017 年 10 月 25 日
3 本公司 关于 股权 变更 的公 告 《中国 证券 报》 2017 年11 月 8 日
4
本基金 招募 说明 书（ 更新 ）（2017 年
第2 号）
《中国 证券 报》 2017 年11 月 8 日
5
本公司 关于 旗下 部分 基金 在大泰 金石
基金销 售有 限公 司开 通基 金定期 定额
投资业 务并 参与 定期 定额 投资申 购费
率优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 2017 年 12 月 22 日
6
本公司 关于 旗下 部分 基金 参与中 国农
业银行 股份 有限 公司 申购 及定期 定额
申购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 2017 年 12 月 30 日
7
本公司 关于 旗下 部分 基金 参与交 通银
行股份 有限 公司 手机 银行 申购及 定期
定额投 资申 购费 率优 惠活 动的公 告
《中国 证券 报》 2017 年 12 月 30 日
8
本公司 关于 旗下 基金 所涉 增值税 征缴
事项的 公告
《中国 证 券 报》 2017 年 12 月 30 日
9
本公司 关于 旗下 部分 基金 在上海 利得
基金销 售有 限公 司开 通基 金转换 业务
的公告
《中国 证券 报》 2018 年 1 月 9 日
10 本基 金2017 年4 季 度报 告 《中国 证券 报》 2018 年 1 月 22 日
11
本公司 关于 旗下 部分 基金 在招商 证券
股份有 限公 司开 通基 金转 换业务 的公
告
《中国 证券 报》 2018 年 2 月 2 日
12 本公司 关于 旗下 基金 调整 流通受 限股 《中国 证券 报》 2018 年 2 月 6 日 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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票估值 方法 的公 告
13
本公司 关于 旗下 基金 参与 北京展 恒基
金销售 股份 有限 公司 费率 优惠活 动的
公告
《中国 证 券 报》 2018 年 2 月 8 日
14
本公司 关于 旗下 部分 基金 在方正 证券
股份有 限公 司 、 中 国民 族证 券有限 责任
公司开 通基 金定 期定 额投 资业务 并参
与定期 定额 投资 申购 费率 优惠活 动的
公告
《中国 证券 报》 2018 年 3 月 2 日
15
本公司 关于 旗下 部分 基金 在上海 利得
基金销 售有 限公 司开 通基 金定期 定额
投资业 务并 参与 定期 定额 投资申 购费
率优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 2018 年 3 月 13 日
16
本公司 关于 调整 旗下 部分 开放式 基金
赎回费 的公 告
《中国 证券 报》
2018 年 3 月 24 日
17
本公司 关于 修订 旗下 基金 基金合 同 、 托
管协议 条款 的公 告
《中国 证券 报》
2018 年 3 月 24 日
上述公 告同 时在 公司 网站www.msfunds.com.cn 上披 露 。
二十 三 、招募说明书的存 放及查阅方式
本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人、 基金 托管 人和 销售机构 的 办公 场所 ， 投 资人可 在办
公时间 免费 查阅 ；投 资人 在支付 工本 费后 ，可 在合 理时间 内取 得上 述文 件复 制件或 复印 件 ，
但应以 招募 说明 书正 本为 准。
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。
投资人 还可 以直 接登 录基 金管理 人的 网站 （http://www.msfunds.com.cn ）查 阅和下 载
招募说 明书 。
二十四 、备查文件
（一） 中国 证监 会核 准本 基金募 集的 文件 ；
（二） 本基 金基 金合 同；
（三） 本基 金托 管协 议；
（四） 法律 意见 书；
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照； 摩根士丹利华鑫 双利增强债券型 证券投资基金
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（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
（七） 中国 证监 会要 求的 其他文 件。
上述文 件存 放在 基金 管理 人的办 公场 所， 投资 人可 在办公 时间 免费 查阅 。
摩根士丹利华鑫基金 管理 有限公司
二〇一 八年五月八日
