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招募说明书 
 
 
 
 
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 
 
 
融 通 新 能 源 汽 车 主 题 精 选 
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 
招 募 说 明 书 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 ： 融通基金 管 理有 限 公司 
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司 
 
 
二 〇一 八年 五月招募说明书 
 
 
 
本基金经 2018 年 1 月 3 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）
下发的 《关于准予融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金 注册的
批复》 （证监许可[2018]20 号文）准予募集注册。 
 
 
重要提示 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册，但 中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 
投资有风险， 投资人在认购 （或申购） 本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，
自行承担投资风险。 
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资人 购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。 
本基金投资范围中包含港股通标的股票。 基金资产投资于港股， 可能会面临
港股通机制下因投资环境、 投资标的、 市场制 度以 及交易规则等差异带来的特有
风险， 包括 市场联动的风险 、 港股市场股价波动较大的风险、 汇率风险、 港股通
额度限制 、 港股通可投资标的范围调整带来的风险 、 港股通机制下交易日不连贯
可能带来的风险 、 交收制度带来的基金流动性风险 、 港股通下对公司行为的处理
规则带来的风险 、 香港联合交易所停牌、 退市等制度性差异带来的风险 、 港股通
规则变动带来的风险 及其他可能的风险等。 有关港股投资相关 的特定风险详见 本
招募说明书“风险揭示”章节。 
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化， 选择将部分基金
资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股， 本基金资产并非必然投资港股。 
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市招募说明书 
2 
 
场基金， 但低于股票型基金， 属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种 。 本
基金 如果 投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。 
投资人 购 买本基 金并不 等于将资 金作为 存款存 放在银行 或存款 类金融 机构。
投资人 应当认真阅读 基金合同、 招募说明书等基金法律文件， 了解基金的风险收
益特征， 根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售 业务资格的其他机构购买基金。 投资人在获得基金投资收益的同时， 亦承担
基金投资 中出现 的各类 风险，可 能包括 ：证券 市场整体 环境引 发的系 统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人
在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎 勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来
表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基
金管理人提醒 投资人 注意基金投资的“买者自负 ”原则， 在作出投资决策后， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人自行负担。 招募说明书 
3 
 
目





录 
 
第一部 分 绪言 ................................................................................................................................. 1 
第二部 分 释义 ................................................................................................................................. 2 
第三部 分 基金 管理 人 ..................................................................................................................... 7 
第四部 分 基金 托管 人 ................................................................................................................... 17 
第五部 分 相关 服务 机构 ............................................................................................................... 21 
第六部 分 基金 的募 集 ................................................................................................................... 24 
第七部 分 基金 合同 的生 效 ........................................................................................................... 28 
第八部 分 基金 份额 的申 购 与赎回 ............................................................................................... 29 
第九部 分 基金 的投 资 ................................................................................................................... 40 
第十部 分 基金 的财 产 ................................................................................................................... 48 
第十一 部分 基 金资 产的 估 值 ....................................................................................................... 49 
第十二 部分 基 金的 收益 分 配 ....................................................................................................... 55 
第十三 部分 基 金的 费用 与 税收 ................................................................................................... 57 
第十四 部分 基 金的 会计 与 审计 ................................................................................................... 59 
第十五 部分 基 金的 信息 披 露 ....................................................................................................... 60 
第十六 部分 风 险揭 示 ................................................................................................................... 66 
第十七 部分 基 金合 同的 变 更、终 止与 基金 财产 的清 算 ........................................................... 75 
第十八 部分 基 金合 同的 内 容摘要 ............................................................................................... 77 
第十九 部分 基 金托 管协 议 的内容 摘要 ....................................................................................... 93 
第二十 部分 对 基金 份额 持 有人的 服务 ..................................................................................... 113 
第二十 一部 分 招募 说明 书 的存放 及查 阅方 式 ......................................................................... 115 
第二十 二部 分 备查 文件 ............................................................................................................. 116 招募说明书 
1 
 
第 一部 分 绪 言 
 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“ 《基金
法》 ” ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、 《 公
开募集 证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、 《证券投资基金
销售管理办法》 （以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》 （以下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ” ） 等有关法律法规及 《 融
通新能源 汽车主 题精选 灵活配置 混合型 证券投 资基金 基 金合同 》 （以 下简称“基
金合同” 或“ 《基金合同》 ” ）编写。 
本招募说明书阐述了融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基
金 （以下 简称“ 本基金 ”或“基 金” ） 的投资 目标、策 略、风 险、费 率等与 投资
人 投资决策有关的全部必要事项， 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说
明书。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏， 并对其真实性、 准 确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会 注册 。 基金合同
是约定基金 合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金 投资人自依基金合同取
得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、基金 合同及其他
有关规定享有权利、 承担义务。 基金 投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。 招募说明书 
2 
 
第 二部 分 释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金 或本基 金：指 融通新能 源汽车 主题精 选灵活配 置混合 型证券 投资基
金 
2、基金管理人：指 融通基金管理有限公司 
3、基金托管人：指 中国建设银行股份有限公司 
4、 《基金合同》 或 基金合同： 指 《 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型
证券投资基金 基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管 协议： 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 融通新 能源汽
车主题精选灵活配置混合型证券投资基金 托管协议》 及对该托管协议的任何有效
修订和补充 
6、招募 说明书 或本招 募说明书 ：指《 融通新 能源汽车 主题精 选灵活 配置混
合型证券投资基金 招募说明书》及其定期的更新 
7、基金 份额发 售公告 ：指《 融 通新能 源汽车 主题精选 灵活配 置混合 型证券
投资基金 基金份额发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现 行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性 文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
9、 《基金法》 ： 指 2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过， 经 2012 年 12 月 28 日第十 一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起 实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关
于修改< 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法> 等 七 部 法 律 的 决 定 》 修 改 的 《 中 华 人 民 共 和 国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会2013 年 3 月15 日颁布、 同年6 月1 日起实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
起 实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日起实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 招募说明书 
3 
 
13、 《流动性风险管理规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订 
14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
15、 银行 业监督 管理机 构：指中 国人民 银行和/或中国 银行业 监督管 理委员
会 
16、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、 个人投资者： 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 
19、 合格境外机构投资者： 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者 
20、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
22、 基金销售业务： 指基 金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管 及定期定额投资等业务 
23、 销售机构： 指 融通基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国证监
会规定的其他条件， 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构 
24、 登记业务： 指基金 登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务， 具体内 容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 
25、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为 融通 基金管理有
限公司 或接受 融通基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 招募说明书 
4 
 
26、 基金账户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
27、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机
构 办理认购、 申购、 赎回、 转换 、 转托管及定期定额投资等业务 而引起基金份额
变动及结余情况的账户 
28、 基金合同生效日： 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
29、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过3 个月 
31、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
33、T 日： 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 
34、T+n 日：指自 T 日起第n 个工作日（ 不包含T 日） 
35、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
36、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37、 《业 务规则 》 ：指 《 融通基金 管理有 限公司 开放式基 金业务 规则》 ，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管理人
和投资人共同遵守 
38、 认购： 指在基金募集期内， 投资人根据基 金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
39、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
40、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
41、 基金转换： 指基金 份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告招募说明书 
5 
 
规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为 
42、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 
43、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期申
购日、 申购金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 
44、 巨额 赎回： 指本基 金单个开 放日， 基金净 赎回申请(赎回 申请份 额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 
45、 元：指人民币元 
46、 基金收益： 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价 差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用 基金财产带来的成本和费用的节约 
47、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收
申购款及其他资产的价值总和 
48、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
49、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
50、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
51、 内地与香港股票市场交易互联互通机制： 指上海证券交易所、 深圳证券
交易所分别和香港联合交易所有限公司 （以下简称香港联合交易所） 建立技术连
接， 使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方
交易所上市的股票。 内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交
易互联互通机制和深港股票市场交易互联互通机制 
52、 沪港通： 包括沪股通和沪港通下的港股通。 沪股通， 是指投资者委托香
港经纪商， 经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司， 向上海证券交
易所进行 申报（ 买卖盘 传递） ， 买卖沪 港通规 定范围内 的上海 证 券交 易所上市的
股票。 沪港通下的港股通， 是指投资者委托内地证券公司， 经由上海证券交易所
在香港设 立的证 券交易 服务公司 ，向香 港联合 交易所进 行申报 （买卖 盘传递） ，招募说明书 
6 
 
买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票 
53、 深港通： 包括深股通和深港通下的港股通。 深股通， 是指投资者委托香
港经纪商， 经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司， 向深圳证券交
易所进行 申报（ 买卖盘 传递） ， 买卖深 港通规 定范围内 的深圳 证券交 易所上市的
股票。 深港通下的港股通， 是指投资者委托内地证券公司， 经由深圳证券交易所
在香港设 立的证 券交易 服务公司 ，向 香 港联合 交易所进 行申报 （买卖 盘传递） ，
买卖深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票 
54、港股通： 包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通 
55、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒介 
56、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 基金合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易 日以上的逆
回购与银 行定期 存款（ 含协议约 定有条 件提前 支取的银 行存款 ） 、停 牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券， 因发行人债务违约无法进行转
让或交易的债券等 
57、 摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 通过调整基金份
额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回的投
资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响， 确保投资者的合法权益
不受损害 并得到公平对待 
58、 不可抗力： 指 基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事
件 招募说明书 
7 
 
第 三部 分 基金 管理 人 
 
一、基金管理人概况 
名称：融通基金管理有限公司



住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、14 层



设立日期：2001 年5 月22 日



法定代表人：高峰 
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层



电话： （0755）26947517



联系人：赖亮亮 
注册资本：12500 万元人民币 
股权结构：新时代 证券 股份有限公司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko 
Asset Management Co.,Ltd.）40%。 
二、主要人员情况 
1、现任董事情况 
董事长高峰先生， 金融学博士， 现任融通基金管理有限公司董事长。 历任大
鹏证券投行部高级经理、 业务董事， 平安证券投行部副总经理， 北京远略投资咨
询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至
今，任公司董事长。 
独立董事杜婕女士， 经济学博士， 民进会员， 注册会计师， 现任吉林大学经
济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计， 吉林大学教师、 讲师、 教授。
2011 年 1 月至今，任公司独立董事。 
独立董事田利辉先生， 金融学博士后、 执业律师， 现任南开大学金融发展研
究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、 北京大学光华管理学
院副教授、 南开大学金融发展研究院教授。2011 年1 月至今， 任公司独立董事。 
独立董事施天涛先生， 法学博士， 现任清华大学法学院教授、 法学院副院长、
博士研究生导师、 中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年1
月至今，任公司独立董事。 
董事王利先生， 工学学士， 现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司招募说明书 
8 
 
内核负责人、 场外市场部负责人。 历任中石化齐鲁分公司财务部会计， 上海 远东
证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理， 新时代证券股份有限公司总经理助理
兼合规管理部、法律事务部总经理。2018 年 2 月至今，任公司董事。 
董事杨宗兵先生， 中国语言文学博士后， 现任明天控股有限公司干部与业务
管理中心副总裁。 历任安徽省池州市第八中学高中语文教师， 中国图书进出口(集
团)总公司党委组织部部长， 新兴际华集团有限公司党群工作部部长、 党委书记、
董事、 集团党委副书记、 机关党委书记 （副厅级） 。2018 年3 月至今， 任公司董
事。 
董事王裕闵先生， 工商管理学硕士， 现任日兴资产管理有限公司副总裁、 全
球 投 资 主 管 兼 首 席 投 资 官 （ 国 际 ） ， 兼 任 ARK Investment Management GP LLC
董事会列席代表。 历任 M&T Bank 分析员，FGIC （GE Capital 通用资本的子公司）
交易员，General Reinsurance 基金经理，CGA Investment Management 高级基
金经理，Structured Credit Partners LLC 联 合创始人兼首席投资官，Wachovia 
Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管、 董事总经理兼全球市场和投
资银行 业务 亚洲 主管 ， 宏利资 产管 理（Manulife Asset Management ）香港 亚洲
固定收益 产品主 管，日 兴资产管 理有限 公司首 席投资官 （国际 ） ，日 兴资产管理
有限 公 司 全 球 投 资 主 管 兼 首 席 投 资 官 （ 国 际 ） 。2018 年 3 月至今，任公司董事。 
董事 Allen Yan （颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公
司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。 历任富达投资公司 （美国
波士顿） 分析员 、富达 投资公司(日本 东京) 经 理、日兴 资产管 理有限 公司部长。
2015 年 6 月至今，任公司董事。 
董事张帆先生， 工商管理硕士， 现任融通基金管理有限公司总经理。 历任上
海远东证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、 经纪业务总部副总经理，
新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、 经纪业务管理总部董
事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年6 月起至今，任公司董事。 
2、现任监事情况 
监事刘宇先生， 金融学硕士、 计算机科学硕士， 现任公司监察稽核部总经理。
历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理、 安永会计师事务所高级审计员、
景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月起至今，任公招募说明书 
9 
 
司 监事。 
3、公司高级管理人员情况 
董事长高峰先生， 金融学博士， 现任融通基金管理有限公司董事长。 历任大
鹏证券投行部高级经理、 业务董事， 平安证券投行部副总经理， 北京远略投资咨
询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至
今，任公司董事长。 
总经理张帆先生， 工商管理硕士， 现任融通基金管理有限公司总经理。 历任
上海远东证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、 经纪业务总部副总经
理， 新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、 经纪业务管理总
部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月起至今，任公司总经
理。 
常务副总经理 Allen Yan （颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公
司 （美国波士顿） 分析员、 富达投资公司(日本东京)经理、 日兴资产管理有限公
司部长。2011 年3 月至今，任公司常务副总经理。 
副总经理刘晓玲女士， 金融学学士。 历任博时基金管理有限公司零售业务部
渠道总监， 富国基金管理有限公司零售业务部负责人， 泰康资产管理有限责任公
司公募事业部市场总监。2015 年9 月起至今，任公司副总经理。 
督察长涂卫东先生， 法学硕士。 历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财
金司公务员， 曾在 中国证监会法律部和基金监管部工作， 曾是中国证监会公职律
师。2011 年3 月至今，任公司督察长。 
4、 本基金拟任基金经理 
邹曦先生， 中国人民银行研究生部金融学硕士、 北京航空航天大学工程学学
士，17 年 证券投 资从 业经历， 具有基 金从业 资格，现 任融通 基金管 理有限公司
权益投资总监。2001 年 2 月加入融通基金管理有限公司，历任融通基金管理有
限公司市场拓展部总监助理、 机构理财部总监助理、 行业分析师、 宏观策略分析
师、基金 管理部 总监、 研究部总 监、权 益投资 负责人， 现任融 通行业 景气混合、
融通领先成长混合(LOF) 基金的基金经理。 
付伟琦 先生， 清华大学物理学博士、 西安交通大学物理学学士，8 年证券投
资从业经历， 具有基金从业资格， 现任融通基金管理有限公司研究部总经理。 历招募说明书 
10 
 
任中信证券公司行业研究员、 瑞银证券公司行业研究员。2014 年 11 月加入融通
基金管理有限公司， 现任融通新能源灵活配置混合、 融通内需驱动混合、 融通成
长 30 灵活配置混合基金的基金经理。 
5、 基金管理人投资决策委员会成员 
公司公募基金投资决策委员会成员： 权益投资总监、 基金经理邹曦先生， 权
益投资部 总经理 、基金 经理张延 闽先生 ，研究 部总经理 、基金 经理付 伟琦先生，
研究部总监、基金经理余志勇先生。 
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 
三、 基金管理人的 职责 
1、依法 募集资 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、自基 金合同 生效之 日起，以 诚实信 用、谨 慎勤勉的 原则管 理和运 用基金
财产； 
4、配备 足够的 具有专 业资格的 人员进 行基金 投资分析 、决策 ，以专 业化的
经营方式管理和 运作基金财产； 
5、建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资； 
6、 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
7、依法接受基金托管人的监督； 
8、采取 适当合 理的措 施使计算 基金份 额认购 、申购、 赎回和 注销价 格的方
法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定
基金份额申购、赎回的价格； 
9、进行基金 会计核算并编制基金财务会计报告； 
10、编制季度、半年度和年度基金报告； 
11、 严格按照基金法、 基 金合同及其他有关规定， 履行信息披露及报告义务； 
12、 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、招募说明书 
11 
 
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露 ，因审计、法律等外部专业顾问需要而提供的情况除外 ； 
13、 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配
基金收益； 
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
15、依据 《基金 法》 、 基金合同 及其他 有关规 定召集基 金份额 持有人 大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
16、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关
资料15 年以上； 
17、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
18、 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配； 
19、 面临解散、 依法被撤销或 者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人； 
20、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
21、 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托管
人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿； 
22、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任； 
23、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；



24、基金 管理人 在募集 期间未能 达到基 金的备 案条件， 基金合 同不能 生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后30 日内退还基金认购人； 
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 招募说明书 
12 
 
26、建立并保存基金份额持有人名册； 
27、 法律法规及 中国证监会规定的和基金合同 约定的其他义务。 
四、 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 
1、基金 管理人 承诺不 从事违反 《证券 法》的 行为，并 承诺建 立健全 的内部
控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 
2、基金 管理人 承诺不 从事以下 违反《 基金法 》的行为 ，并承 诺建立 健全的
内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； 
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5 ）侵占、挪用基金财产； 
（6 ）泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从事相关的交易活动； 
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8 ）法律、行政法 规和中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金 管理人 承诺加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1 ）越权或违规经营； 
（2 ）违反基金合同或托管协议； 
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6 ）玩忽职守、滥用职权； 
（7 ）泄 露在任 职期间 知悉的有 关证券 、基金 的商业秘 密、尚 未依法 公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息； 
（8 ）除按公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； 
（9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 
（10 ） 违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、 对倒和倒仓等手段操纵市场招募说明书 
13 
 
价格，扰乱市场秩序； 
（11 ）贬损同行，以提高自己； 
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（13 ）以不正当手段谋求业务发展； 
（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
1、承销证券； 
2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资； 
4、向基金管理人、基金托管人出资； 
5、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
6、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循 基金份
额 持有人利益 优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按
照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律
法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 。 
六、基金经理承诺 
1、依照 有关法 律、法 规和基金 合同的 规定， 本着谨慎 的原则 为基金 份额持
有人谋取最大利益； 
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 
3、不泄 露在任 职期间 知悉的有 关证券 、基金 的商业秘 密，尚 未依法 公开的
基金投资内容、 基金投资计划等信息； 
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
七、 基金管理人的内部控制制度 招募说明书 
14 
 
1、内部控制制度概述 
为了保证公司规范运作， 有效地防范和化解管理风险、 经营风险以及操作风
险， 确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、 准确、 完整， 从而 最大程度地
保护基金份额持有人的利益， 本基金管理人建立了科学合理、 控制严密、 运行高
效的内部控制制度。 
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、 管理
方法、 操作程序与控制措施的总称。 内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制
度、部门业务规章等组成。 
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开， 是对各项基
本管理制度的总揽和指导， 内部控制大纲明确了内控目标、 内控原则、 控制环境、
内控措施等内容。 
基本管理制度包括内部会计控制制度、 风险控制制度、 投资管理制度、 监察
稽核制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 信息技术管理制度、 资料档案管理制
度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 
部门业务规章是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、 岗位设置、
岗位责任、操作守则等的具体说明。 
2、内部控制原则 
健全性原则。 内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、 各个部门或机 构和各
级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 
有效性原则。 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护内控
制度的有效执行。 
独立性原则。 公司各机构、 部门和岗位在职能上应当保持相对独立， 公司基
金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 
相互制约原则。 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、 相互制衡， 并通
过切实可行的措施来实行。 
成本效益 原则。 公司应 充分发挥 各机构 、各部 门及各级 员工的 工作积 极性，
运用科学化的方法尽量降低经营运作成本， 提高经济效益， 以合理的控制成本达
到最佳的内部控制效果。 
3、 主要内部控制制度 招募说明书 
15 
 
（1 ）内部会计控制制度 
公司依据 《中华人民共和国会计法》 、 《金融企业会计制度》 、 《证券投资基金
核算业务 指引》 、 《企业 财务通则 》等国 家有关 法律、法 规制订 了基金 会计制度、
公司财务会计制度、 会计工作操作流程和会计岗位职责， 并针对各个风险控制点
建立严密的会计系统控制。 
内部会计控制制度包括凭证制度、 复核制度、 账务处理程序、 基金估值制度
和程序、 基金财务清算制度和程序、 成本控制制度、 财务收支审批制度和费用报
销管理办法、 财产登记保管和实物资产盘点制度、 会计档案保管和财务交接制度
等。 
（2 ）风险管理控制制 度 
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定， 风险控制制度由风险控制
的目标和原则、 风险控制的机构设置、 风险控制的程序、 风险类型的界定、 风险
控制的主要措施、 风险控制的具体制度、 风险控制制度的监督与评价等部分组成。 
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、 交易风险管理制度、 财务
风险控制制度以及岗位分离制度、 防火墙制度、 岗位职责、 反馈制度、 保密制度、
员工行为准则等程序性风险管理制度。 
（3 ）监察稽核制度 
公司设立督察长， 负责监察稽核工作， 督察长由总经理提名， 经董事会聘任，
报中国证监会核准。 
除应当回 避的情 况 外， 督察长可 以列席 公司任 何会议， 调阅公 司相关 档案，
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长应
当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况， 董事会应当对督察长的报
告进行审议。 
公司设立监察稽核部门， 具体执行监察稽核工作。 公司配备了充足合格的监
察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 
监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、 内部监察稽核工作准则等。 通过
这些制度的建立， 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、 法规和规章的有关
情况； 检查公司各业务部门和人员执行公司内 部控制制度、 各项管理制度和业务
规章的情况。 招募说明书 
16 
 
4、基金管理人关于内部控制制度的声明 
（1 ）基金管理人 承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 
（2 ）基金管理人 承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 
 招募说明书 
17 
 
第 四部 分 基 金托管 人 
 
一、基金托管人的情况 
（一）基本情况 
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 
法定代表人： 田国立 
成立时间：2004 年 09 月 17 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
联系人：田


青 
联系电话：(010)6759 5096 
中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂
牌上市( 股票 代码 939) ，于 2007 年 9 月 在 上海证券 交易 所挂牌 上 市( 股 票代码
601939) 。 
2017 年 6 月末 ，中 国 建设银 行资 产总 额 216,920.67 亿元 ，较 上年 末增加
7,283.62 亿元， 增幅 3.47% 。 上半年， 中国建设 银行实现利润总额 1,720.93 亿元，
较上年同期增长 1.30% ； 净利润较上年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元， 盈利水
平实现平稳增长。 
2016 年， 中国建设银行先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要 奖项。
荣获《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行” ， 《环 球金融》 “2016 中国最佳消费者银
行” 、 “2016 亚太区最佳流动性管理银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻
石奖” ， 《亚洲 银行家》 “中国最 佳大型 零售银 行奖”及 中国银 行业协 会“年度最
具社会责任金融 机构奖” 。 中国建设银行在英国 《银行家》 2016 年 “世界 银行 1000
强排名” 中，以 一级资 本总额继 续位列 全球 第 2；在 美国《 财富》2016 年世界招募说明书 
18 
 
500 强排名第 22 位。 
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资 产 市场 处、 理财 信托股 权 市场 处、QFII 托 管 处 、养 老金 托管 处、清 算 处、 核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 
（二）主要人员情况 
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划
财务部、 信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部
担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟悉各项托管业务， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。 
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。 
郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的
客户服务和业务管理经验。 
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
原玎，资 产托管 业务部 副总经理 ，曾就 职于中 国建设银 行总行 国际业 务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
（三）基金托管业务经营情况 
作为国内首 批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管招募说明书 
19 
 
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设银行已托管
719 只证券投资基金 。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年 获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环
球金融》 “中国最佳托管 银行” 、 “中国最佳次托 管银行” 、 “最佳托管专 家 ——QFII ”
等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一 家 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 。 
二、基金托管人的内部控制制度 
（一）内部控制目标 
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规 章和中 国建设 银行内有 关管理 规定， 守法经营 、规范 运作、 严格监察，
确保业务 的稳健 运行， 保证基金 财产的 安全完 整 ，确保 有关信 息的真 实、准确、
完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 
（二）内部控制组织结构 
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控 合 规 工 作 职 权 和 能 力 。 
（三）内部控制制度及措施 
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。 
三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
（一）监督方法 
依照 《基金法 》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利用 自行开 发的“ 新一代托 管应用 监督子 系统” ， 严格按 照现行 法律法规以
及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情
况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基招募说明书 
20 
 
金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。 
（二）监督流程 
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统， 对各基金投资运作比例控
制等情况进行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与基金
管理人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。


招募说明书 
21 
 
第 五部 分 相 关服务 机构 
 
一、基金份额发售机构 
（一） 直销机构 
（1 ）融通基金管理有限公司 
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 
邮政编码：518053 
联系人：陈思辰 
电话： （0755）26948034 
客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用） 、 （0755）26948088 
（2 ）融通基金管理有限公司北京分公司 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座1241-1243 单元 
邮政编码：100140 
联系人：魏艳薇 
电话： （010）66190989 
（3 ）融通基金管理有限公司上海分公司 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦34 层 3405 号 
邮政编码：200120 
联系人：刘佳佳 
联系电话： （021 ）38424889 
（4 ）融通基金管理有限公司网上直销 
网址：www.rtfund.com 
办公 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 
邮政编码：518053 
联系人：韦荣涛 
联系电话： （0755 ）26947504 
传真： （0755）26948079 
（二） 其他销售 机构 
（1 ）中国建设银行股份有限公司 招募说明书 
22 
 
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 
法定代表人： 田国立 
联系人：王琳 
客户服务电话：95533



网址：http://www.ccb.com 
（2 ）其他基金 销售机构详见基金份额发售公告。



（3 ）基 金管理 人可根 据有关法 律法规 的要求 ，选择其 他符合 要求的 机构销
售本基金，并及时公告。 
二、 登记机构 
名称： 融通基金管理有限公司 
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 
设立日期：2001 年5 月22 日 
法定代表人： 高峰 
电话：0755-26948075 
联系人： 杜嘉 
三、 出具法律意见书的 律师事务所 
名称：上海市通力律师事务所 
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
负责人： 俞卫锋 
经办律师： 安冬、陆奇 
电话：021-31358666 
传真：021-31358600 
联系人： 陆奇 
四、 审计基金财产的 会计师事务所 
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼



办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼


招募说明书 
23 
 
执行事务合伙人：李丹



联系电话： （021 ）23238888



传真： （021）23238800



联系人：俞伟敏 
经办注册会计师：陈玲、俞伟敏 招募说明书 
24 
 
第 六部分 基 金的募集 
 
一、基金募集的依据 
本基金由 基金管 理人依 照《基金 法》 、 《运作 办 法》 、 《 销售办 法》 、 基 金合同
及其 他法律法规的有关规定， 经 2018 年 1 月 3 日中国证监会证监许可[2018]20
号文准予募集。 
二、基金类 别与运作方式 
本基金的类别为 混合型证券投资基金。 
本基金的运作方式为 契约型开放式。 
三、基金存续期间 
不定期。 
四、募集方式 
通过各销售机构的基金销售网点公开发售 或按基金管理人、 销售机构提供的
其他方式 发售， 各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时
发布的 调整 销售机构的相关公告。 
基金 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请
及认购份额的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法权利， 否则， 由此产
生的投资人任何损失由投资人自行承担。 
五、 募集期限 
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月， 具体发售时间见基金份额发售
公告。 
六、 募集规模 
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，基金募集金额 不 少 于 人民币 2 亿 元 。 
七、 募集对象 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。 
八、 基金份额发售 面值、认购费用及认购份额的计算 招募说明书 
25 
 
1、本基金份额 发售面值为人民币1.00 元，按面值发售。 
2、认购费用 
本基金采用金额认购方法， 对认购设置级差费率， 同时区分普通客户认购和
通过直销柜台认购的养老金客户。 
上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其
投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括： 
（1 ）全国社会保障基金； 
（2 ）可以投资基金的地方社会保障基金； 
（3 ）企业年金单一计划以及集合计划； 
（4 ）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。 
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基金管理人 将在
招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证
监会备案。 
普通客户指除直销柜台认购的养老金客户以外的其他客户。 
募集期投资者可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。 
普通客户认购的具体费率如下表： 
认购金额（M） 认购费率 
M＜100 万元 1.20% 
100 万元≤M＜200 万元 0.80% 
200 万元≤M＜500 万元 0.30% 
M≥500 万元 每笔1000 元 
通过基金管理人的直销柜台认购本基金份额的养老金客户的认购费为每笔
100 元。 
基金认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售和登记等募
集期间发生的各项费用。 
3、认购份额的计算 
基金认购采用金额认购的方式。 基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。



（1 ）认购份额的计算方法如下： 
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 招募说明书 
26 
 
或：净认购金额＝认购金额－固定认购费金额 
认购费用＝认购金额－净认购金额 
或：认购费用 ＝固定认购费金额 
认购份额＝（净认购金额+认购利息）/ 基金份额发售面值 
例： 某投资者 （普通客户） 投资 100,000 元认购本基金， 假设该笔认购按照 
100% 比例全 部予 以确认 ，其对应 认购 费率为 1.20% ，假设 该笔 认购产 生利息 50
元。则其可得到的认购份额为： 
净认购金额＝100,000/(1+1.20%)＝98,814.23 元 
认购费用＝100,000 －98,814.23＝1,185.77 元 
认购份额＝（98,814.23 ＋50）/1.00=98,864.23 份 
即： 投资者投资 100,000 元认购本基金， 对应认购费率为 1.20% ， 假设该笔
认购产生利息50 元， 可得到98,864.23 份基金份额。 
例： 某养老金客户通过直销柜台投资 100,000 元认购本基金基金份额， 假设
该笔认购按照 100% 比例全部予以确认，则其认购费用为 100 元，假设认购金额
在认购期间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额计算如下： 
净认购金额＝100,000-100＝99,900 元 
认购费用 ＝100 元 
认购份额＝（99,900＋50）/1.00＝99,950.00 份 
即：养 老金客 户通 过直 销柜台 投资 100,000 元认购 本基金 ，对 应认 购费为
100 元， 假设该笔认购产生利息 50 元，可得到 99,950.00 份基金份额。 
（2 ） 认购份额的计算中， 涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，
小数点后两位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；
涉及金额的计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此产生的收益
或损失由基金财产承担。 
九、 投资人对本基金的认购 
1、认购时间安排 
投资人 认购本基金的具体业务办理时间见 基金份额发售公告。 
2、 投资人认购本基金应提交的文件和办理的手续 
投资人 认购本基金应提交的文件和办理的手续见 基金份额发售公告。 招募说明书 
27 
 
3、认购的方式及确认 
投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 
投资人 在募集期内可多次认购基金份额，认购申请一经受理，不得撤销。 
投资人 在T 日规定时间内提交的认购申请， 应于T+2 日 （包括该日 ） 后及时
在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中心查询认购 申 请 是 否 被 成 功 受 理 。 
投资人 应 于基金合同生效后及时在原申请网点或通过基金管理人的客户服
务中心查询认购确认份额。 
4、认购的限额 
投资者通过 其他销售机构 和直销机构网上直销认购本 基金， 单笔最低认购金
额 （含认购费 ）为 10 元，各销售机构对认购限额及交易级差有规定的以各销售
机构的业务规则为准。 通过直销机构直销柜台认购本基金， 单笔最低认购金额 （含
认购费）为10 万元。 
本基金对单个基金份额持有人不设置最高认购金额和基金份额持有上限的
限制。 
如 本 基 金 单 个 投 资 人 累 计 认 购 的 基 金 份 额 数 达 到 或 者 超 过 基 金 总 份 额 的
50% ，基金 管理人 可以 采取比例 确认等 方式对 该投资人 的认购 申请进 行限制。基
金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50% 比例
要求的， 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。 投资人认购的基金份
额数 以基金合同生效后登记机构的确认为准。 
基金管理人可根据市场情况， 调整认购金额的数量限制， 基金管理人必须最
迟在调整 实施前两日在指定 媒介上刊登公告并报中国证监会备案。 
十、 募集资金利息的处理 
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 
十一 、 基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前， 任
何人不得动用。 招募说明书 
28 
 
第 七部 分 基 金合同 的生 效 
 
一、基金备案的条件 
本基金自基金份额发售之日起3 个月内， 在基金募集份额总额不少于2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。 
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起， 基金合同生效； 否则基金合同不生效。 基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前， 任何人不得
动用。 
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 ： 
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已交纳的款项， 并加计银 行同
期活期存款利息； 
3、如基 金募集 失败， 基金管理 人、基 金托管 人及销售 机构不 得请求 报酬。
基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。 
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基 金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续 60 个工作日出现 前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案， 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开基金份
额持有人大会进行表决 。 
法律法规另有规定时，从其规定。 招募说明书 
29 
 
第 八部 分 基 金份额 的申 购与 赎回 
 
一、申购和赎回场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人
在相关公 告中列 明。基 金管理人 可根据 情况变 更或增减 销售机 构，并 予以公告。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。 
二、申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的规定 或基金合同的约定暂停申购、 赎回的除外。 开放日的具体业务办
理时间在招募说明书或相关公告中载明。 
基金合同生效后， 若出现新的证券、 期货交易市场， 证券、 期货 交易所交易
时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相
应的调整， 但应在实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购， 具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回， 具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。 
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理 人不得 在基金 合同约定 之外的 日期或 者时间办 理基金 份额的 申购、
赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换
申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、 赎回价格 为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。 
三、申购与赎回的原则 
1、 “未 知价 ” 原则， 即申购、 赎回价 格以申 请当日收 市后计 算的基 金份额招募说明书 
30 
 
净值为基准进行计算； 
2、 “金额申购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、赎回 遵循 “ 先进先 出 ”原则 ，即按 照投资 人认购、 申购的 先后次 序进行
顺序赎回。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 
四、申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资人交付申购款项， 申
购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登记 机构确认赎回时， 赎回生效。
投资人赎回申请成功后， 基金管理人将在 T＋7 日 （包括该日） 内支付 赎回款项。
在发生巨额赎回或基金合同约定的其他延缓支付赎回款项的情形 时， 款项的支付
办法参照 基金合同有关条款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T 日） ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的
有效性进行确认。T 日 提交的有效申请， 投资 人应在 T+2 日后 （包括 该日） 及时
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成
功，则申购款项退还给投资人。 
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机
构确实接收到申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的
确认情况，投资者应及时查询。 
五、申购和赎回 的数量限制 
1、投资 者通过 其他销 售 机构和 直销机 构网上 直销申购 本基金 ，单笔 最低申招募说明书 
31 
 
购金额（含申购费）为 10 元，各销售机构 对申购限额及交易级差有规定的，以
各销售机构的业务规则为准。 通过直销机构直销网点申购本基金， 单笔最低申购
金额（含申购费）为 10 万元。 
2、投资 者可将 其持有 的全部或 部分基 金份额 赎回， 基 金份额 单笔最 低赎回
份额为10 份 （如该账户在销售机构托管的该基金份额不足 10 份时， 则必须一次
性赎回或 转换转 出该基 金全部份 额） ； 若某笔 赎回将导 致投资 者在该 销售机构托
管的该基金份额余额不足 10 份时，基金管理 人有权将投资者在该销售机构托管
的该基金 剩余份 额一次 性全部赎 回。各 销售机 构对赎回 份额限 制有其 他规定的，
需同时遵守该销售机构的相关规定 。 
3、本基金对单个投资人累计持有的基金份额不设上限。 
4、当 接 受申购 申请对 存量基金 份额持 有人利 益 构成潜 在重大 不利影 响时，
基金管理 人应当 采取设 定单一投 资者申 购金额 上限或基 金单日 净申 购 比例上限 、
拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施 ， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益 。
具体规定请参见 基金管理人届时发布的相关公告 。 
5、基金 管理人 可在法 律法规允 许的情 况下， 调整上述 规定申 购金额 和赎回
份额 等数量限制。 基金管理人必须在调整 实施 前依照 《信息披露办法》 的有关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 
1、 本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五
入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算， 并在T+1 日内公告。 遇特殊情况， 经中国证监会同意， 可以适当延迟计算
或公告。 
2、 申购 的有效 份额为 净申购金 额除以 当日的 基金份额 净值， 有效份 额单位
为份， 上述计算结果均按 四舍五入方法， 保留到小数点后 2 位， 由此产生的收益
或损失由基金财产承担。 
投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 
3、 申购费用 
（1 ）本 基金对 申购设 置级差费 率，同 时区分 普通客户 申购和 通过直 销柜台
申购的养老金客户。 招募说明书 
32 
 
上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其
投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括： 
1）全国社会保障基金； 
2）可以投资基金的地方社会保障基金； 
3）企业年金单一计划以及集合计划； 
4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。 
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基金管理人 将在
招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证
监会备案。 
普通客户指除直销柜台申购的养老金客户以外的其他客户。 
投资者在申购本基金时交纳申购费用。 如果投资者多次申购本基金， 申购费
适用单笔申购金额所对应的费率。 
普通客户申购的具体费率如下表： 
申购金额（M） 申购费率 
M＜100 万元 1.50% 
100 万元≤M＜200 万元 1.00% 
200 万元≤M＜500 万元 0.50% 
M≥500 万元 每笔1,000 元 
通过基金管理人的直销柜台申购本基金份额的养老金客户的申购费为每笔
100 元。 
（2 ）本 基金的 申购费 用由申购 基金份 额的投 资者承担 ，不列 入基金 财产，
主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 
（3 ）基 金管理 人对部 分基金持 有人费 用的减 免不构成 对其他 投资者 的同等
义务。 
4、 申购份额的计算 
基金申购采用金额申购的方式。 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。 
（1 ）申购份额的计算方法如下： 
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 
或：净申购金额＝申购金额－固定申购费金额 招募说明书 
33 
 
申购费用＝申购金额－净申购金额 
或：申购费用 ＝固定申购费金额 
申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值 
例： 某投资者 （普通客户） 投资 100,000 元申购本基金， 假设申购当日基金
份额净值为1.0500 元且该笔申购按照100% 比例全部予以确认， 其对应申购费率
为1.50% ，则可得到的申购份额为： 
净申购金额＝100,000/(1+1.50%) ＝98,522.17 元 
申购费用＝100,000 －98,522.17＝1,477.83 元 
申购份额＝98,522.17/1.0500＝93,830.64 份 
即： 投资者投资 100,000 元申购本基金， 对应申购费率为 1.50% ， 假设申购
当日基金份额净值为 1.0500 元，则可得到93,830.64 份基金份额。 
例： 某养老金客户通过直销柜台投资 100,000 元申购本基金， 则申购费用为
100 元， 假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100% 比例全部
予以确认，则其可得到的申购份额计算如下： 
净申购金额＝100,000 －100＝99,900 元 
申购费用＝100 元



申购份额＝99,900/1.0500＝95,142.86 份



即：养 老金客 户通 过直 销柜台 投资 100,000 元申购 本基金 ，对 应申 购费为
100 元，假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 95,142.86 份基金
份额。 
5、 赎回 金额为 按实际 确认的有 效赎回 份额乘 以当日 的 基金份 额净值 并扣除
相应的费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按 四舍五入方法， 保留到小数
点后2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
（1 ）赎回费用 
本基金的赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而 递 减 ， 具 体 费 率 如 下 ： 
持有期限（N） 赎回费率 
N＜7 日 1.50% 
7 日≤N＜30 日 0.75% 
30 日≤N＜1 年 0.50% 招募说明书 
34 
 
1 年≤N＜2 年 0.25% 
N≥2 年 0 
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投 资人收取的赎回费全额计入基金财
产；对持续持有期 不少于 30 日但少于 3 个月 的投资人收取的赎回费总额的 75%
计入基金财产； 对持续持有期 不少于3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费
总额的50%计入基金财产； 对持续持有期 不少于 6 个月的投资人， 将 不低于赎回
费总额的25%计入基金财产。 上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费和其
他必要的手续费。 （ 注：1 个月为 30 日，1 年为 365 日。 ） 
赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算 。 
（2 ）赎回金额的计算 
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 。



赎回金额计算方法如下： 
赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值 
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 
净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用 
例：假定 T 日本基金的基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100,000 份
基金份额， 持有期限为 100 天， 对应的赎回费率为 0.50%， 则其可得到的赎回金
额为： 
赎回总金额＝100,000 ×1.2130＝121,300.00 元 
赎回费用＝121,300.00 ×0.5%＝606.50 元 
净赎回金额＝121,300.00 －606.50＝120,693.50 元 
即： 投资者赎回本基金 100,000 份基金份额， 份额持有期限 100 天， 假设赎
回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。 
6、 基金 管理人 可以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
上公告。 
7、 当发 生大额 申购或 赎回情形 时，基 金管理 人可以采 用摆动 定价机 制，以
确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部招募说明书 
35 
 
门 、自律规则的规定。 
8、 基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动
期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购
费率 、赎回费率 ，并进行公告 。 
七、拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停 接受
投资人的申购申请。 
3、 证券/期货交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。 
4、基金 管理人 接受某 笔或某些 申购申 请可能 会影响或 损害现 有基金 份额持
有人利益时。 
5、基金 资产规 模过大 ，使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 。 
6、基金 管理人 、基金 托管人、 基金销 售机构 或登记机 构的异 常情况 导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
7、 基金 管理人 接受某 笔或某些 申购申 请有可 能导致单 一投资 者持有 基金份
额的比例达到或超过 50%，或者变相规避50% 集中度的情形时。 
8、 当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 
9、当申 购申请 超过基 金管理人 设定的 单一投 资者申购 金额上 限或基 金单日
净申购比例上限 的。 
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定
暂停申购时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如
果投资人 的申购 申请 全 部或部分 被拒绝 的，被 拒绝的申 购款项 将退还 给投资人。招募说明书 
36 
 
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
八、 暂停赎回、拒绝赎回 或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时， 基金管理人可暂停 、 拒绝 接受投资人的赎回申请或延缓支
付赎回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停 接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 
3、 证券/期货交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、发生 继续接 受赎回 申请将损 害现有 基金份 额持有人 利益的 情形时 ，基金
管理人可暂停接受投资人的赎回申请。 
6、当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一 且基金管理人决定暂停赎回 或延缓支付赎回款项时， 基金
管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合
同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并公告。 
九、 巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金 单个开 放日内 的基金份 额净赎 回申请(赎回申 请份额 总数加 上基金
转换中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%， 即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 招募说明书 
37 
 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1 ）全 额赎回 ：当基 金管理人 认为有 能力支 付投资人 的全部 赎回申 请时，
按正常赎回程序执行。 
（2 ）部 分延期 赎回： 当基金管 理人认 为支付 投资人的 赎回申 请有困 难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的
前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，
投 资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将自
动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到
全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。 
（3 ）暂停赎回：连续 2 个开放日以上( 含本数)发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定 媒介上进行公告。 
若基金发生巨额赎回， 在单个基金份额持有人超过基金总份额 10% 以上的赎
回申请的情形下， 基金管理人可以延期办 理赎回申请。 对于当日的赎回申请， 基
金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下， 可
对其余赎回申请延期办理 ； 对于单个基金份额持有人未超过基金总份额 10% 的赎
回申请， 基金管理人应当与其他基金份额持有人的赎回申请一并按照 单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额 。 对于未能赎回部分，
投 资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将自
动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到
全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分招募说明书 
38 
 
作自动延期赎回处理。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述巨额赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定媒介上刊登公告。 
十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、 发生上述暂停申购或赎回情况的， 基金管理人应及时向中国证监会备案，
并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、基金 管理人 应于重 新开放日 ，在指 定媒介 上刊登基 金重新 开放申 购或赎
回公告，并公布最近 1 个工作日的基金份额净值。 
十一 、基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理 人管理 的其他 基金之间 的转换 业务， 基金转换 可 以收 取一定 的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及 基金合同的规定制定并公告， 并
提前告知基金托管人与相关机构。 
十二 、基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。 
继承是指 基金份 额持有 人死亡， 其持有 的基金 份额由其 合法的 继承人 继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资 料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
十三 、基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 招募说明书 
39 
 
十四 、定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。 
十五 、基金份额 的冻结和解冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
十六 、基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
 招募说明书 
40 
 
第 九部分 基 金的投 资 
 
一、投资目标 
本基金主要通过精选投资与新能源汽车主题相关的优质证券， 在严格控制风
险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 
二、投资范围 
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上
市的股票 （含中 小板、 创业板及 其他经 中国证 监会核准 上市的 股票） 、内地与香
港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的
股票（以 下简称 “港股 通标的股 票” ） 、债券（ 包括国债 、央行 票据、 金融债券、
企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券 、 超短期融资券、 次级 债券、 政府
支持机构债、 政府支持债券、 地方政府债、 可转换债券、 可交换债券及其他中国
证监会允许投资的债券） 、 资产支持证券、 债券 回购、 银行存款 （包括 协议存款、
定期存款 及其他 银行存 款） 、同 业存单 、货币 市场工具 、股指 期货、 权证以及法
律法规或中国证监 会允 许基金投资的其他 金融 工具( 但 须 符 合 中 国证监 会 相 关 规
定) 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序并经基金托管人确认后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95% （其
中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0%-95% ， 投 资于港股通
标的股票 的比 例占本 基 金股票资 产的 0%-50% ） ，投资 于新 能源汽 车 主题相关证
券的资产比例不低于非现金基金资产的 80% 。 本基金每个交易日日终在扣除股指
期货合约 需缴纳 的交易 保证金后 ，持有 现金 （ 不包括 结 算备付 金、存出 保证金、
应收申购款等 ）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 
三、投资策略 
1、大类资产配置策略 
在大类资产配置中， 本基金综合运用定性和定量的分析手段， 在对宏观经济招募说明书 
41 
 
因素进行充分研究的基础上， 判断宏观经济周期所处阶段。 本基金将依据经济周
期理论， 结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各 大类资产风险和预
期收益率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类 资 产 之 间 的 配 置 比 例 。 
本基金通过对股票等权益类、 债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控，
根据经济运行周期变动、 市场利率变化、 市场估值、 证券市场变化等因素以及基
金的风险 评估进 行灵活 调整。在 各类资 产中， 根据其参 与市场 基本要 素的变动，
调整各类资产在基金投资组合中的比例。 
2、股票投资策略 
在环境压力、 国家政策引导、 技术进步等因素的推动下， 新能源汽车行业正
在从行业导入期进入成长期的阶段； 同时， 随着特斯拉 （Tesla ） 等国外新能源汽
车企业的成功， 新能 源汽车未来发展的产业路径逐渐清晰， 综合以上分析， 本基
金管理人预计该行业在未来将会呈现出快速发展的态势。 本基金主要通过精选投
资与新能源汽车主题相关的优质证券， 在合理控制风险并保持基金资产良好流动
性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 
（1）新能源汽车主题相关 行业及上市公司 的界定 
本基金主要投资于新能源汽车主题相关上市公司的证券资产。 新能源汽车指
采用非常规车用燃料作为动力来源， 综合车辆的动力控制和驱动方面的先进技术，
形成的技术原理先进、 具有新技术、 新结构的汽车。 新能源汽车主题相关上市公
司指受益于新能源汽车 行业发展的上市公司， 主要包括新能源汽车相关的上游原
材料、中 游制造 业、下 游消费应 用配套 ，以及 与新能源 汽车密 切相关 的子领域。
具体包括但不限于： 
1 ） 新 能 源 汽 车 相 关 的 上 游 原 材 料 行 业 ， 主 要 包 括 钢 铁 、 有 色 金 属 、 化 工 等
行业， 如钢材、 铝、 镁 等轻量化原材料， 动力电池相关的锂、 钴、 镍 、 锰等贵金
属，正极材料、负极材料、电解液、隔膜等化工产品。 
2） 新能源汽车相关的中游制造业， 主要包括机械、 电力设备、 电子等行业。
具体包括机械中的锂电池设备、 新能源汽车电机及配件等； 电力设备中的动力电
池、 电池管理及配件、 充电桩设备、 光伏风电等作为新 能源动力输入的产业； 电
子行业中涉及新能源汽车相关的芯片设计制造、功率电子等元器件。 
3） 新能源汽车相关的下游消费、 应用、 配套等行业， 主要包括汽车、 电力、招募说明书 
42 
 
公用事业 、商贸 零售和 交通运输 等行业 。具体 包括汽车 行业中 的新能 源乘用车、
新能源商 用车等 整车制 造及相关 零部件 行业； 电力及公 用事业 中的充 电桩运营、
新能源汽车运营租赁； 商贸零售中有关新能源汽车销售、 电商等子领域； 交通运
输中的新能源汽车物流等。 
4 ） 与 新 能 源 汽 车 密 切 相 关 的 子 领 域 ， 如 智 能 汽 车 、 车 联 网 、 汽 车 营 销 等 ，
主要包括通信、 计算机、 传媒等行业。 具体包括通信中的高速信号 传输相关产业，
计算机中的新能源汽车相关软硬件开发、大数据分析，传媒中的精准营销等。 
本基金将深入研究新能源汽车主题相关产业链各细分子行业的行业空间、 产
业政策、 技术壁垒、 商业模式等因素， 并结合估值水平， 适时调整各子领域的配
置比例。 本基金对新能源汽车主题相关产业的发展进行密切跟踪， 如未来由于技
术进步、 政策变化等原因导致新能源汽车主题上市公司相关业务覆盖范围发生变
动， 基金管理人在履行相关法律法规规定的程序后， 有权适时对相关主题定义进
行补充和修订。 
（2）个股配置策略 
在新能源汽车主题股票池构建完成后， 本基金将通过 自上而下和自下而上相
结合的方法挖掘优质上市公司股票， 并抓住产业周期的发展及技术进步带来的投
资机会，构建并优化投资组合。 
本基金将会依据以下标准自下而上选择个股： 
第一， 根据公司的市场竞争能力、 技术领先程度、 产业链受益程度等标准选
择相关的 优质上 市公司 ；第二： 根据公 司的自 主创新能 力、商 业模式 构建能力、
行业拓展能力选择成长能力突出的上市公司； 第三： 根据公司的股权结构、 管理
层激励程度、信息披露等角度综合考量，选择治理能力较好的上市公司。 
公司基本面及估值分析： 
通过分析公司技术研发能力、 商业模式、 产品 研发、 成本控制等经营管理能
力 ， 判 断公 司 的核 心 价值 和 成 长能 力 ；通 过 分析 公 司 的市 盈 增长 比 率（PEG）、
市盈率（P/E ） 、市净率 （P/B ） 、企业价值/ 息 税前利润（EV/EBIT ） 、自由现金流
贴现（DCF ）等估值指 标，确定公司的股票投资价值。 
3、债券投资策略 
本基金在严格的风险控制和确保基金资产流动性的前提下， 在系统性分析研招募说明书 
43 
 
究的基础上， 适时合理地利用现有的央行票据、 中期票据、 国债、 企 业债、 资产
支持证券等投资工具，配合套利策略的积极运用，追求低风险下的稳健收益。 
此外， 本基金还将采用债券类属配置策略调整在不同债券投资品种之间的配
置比例； 采用个券选择策略在正确拟合收益率曲线的基础上， 及时发现偏离市场
收益率的 债券， 选择投 资于定价 低估的 债券品 种；并通 过回购 套利以 及跨市场、
跨品种套利等策略提高收益。 
4、权证投资策略 
本基金将权证看作是辅助性投资工具， 其投资原则为优化基金资产的风险收
益特征。 本基金将在权证理论定价模型的基础上， 综合考虑权证标的证券的基本
面趋势、 权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素， 对权证进行合理定
价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。 
5、资产支持证券投资策略 
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、 分析资产支持证
券的发行条款、 预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响， 谨慎投
资资产支持证券。 
6、股指期货投资策略 
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于股指期
货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究， 并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考
虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产配置、 品种选择， 谨慎进行
投资，以降低投资组合的整体风险。 
在法律法规许可时， 本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组
合进行管理。 
四、投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）本 基金 股票投 资 占基金资 产的 比例为 0% –95%（ 其中 投资于 国 内依法
发行上市 的股 票的比 例 占基金资 产的 0%-95% ，投资于 港股 通标的 股 票的比例占招募说明书 
44 
 
本基金股票资产的0%-50%）； 本基金投资于新能源汽车主题相关证券的资产比例
不低于非现金基金资产的 80%； 
（2 ）每 个交易 日日终 在扣除股 指期货 合约需 缴纳的交 易保证 金后， 本基金
持有的现金 （不包括 结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等 ） 或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ； 
（3 ）本 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，其市 值（同一 家公司 在境内 和香港
同时上市的，A+H 股合计计算）不超过基金资产净值的 10%； 
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券（同一家公司在境内和香港同时上市的，A+H 股合计计算）的10% ； 
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的


 
10% ； 
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的0.5%； 
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的10% ； 
（9 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20%； 
（10 ） 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10%； 
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
（12 ）本基金应投资于信用级别评 级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 
（13 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%； 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，
债券回购到期后不得展期； 招募说明书 
45 
 
（15 ）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； 
（16 ）本基金参与股指期货交易，需遵守下列投资比例限制： 
1）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入股 指期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的10%； 
2）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 卖出股 指期货合 约价值 不得超 过基金
持有的股票总市值的 20%； 
3）本基 金在任 何交易 日内交易 （不包 括平仓 ）的股指 期货合 约的成 交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 
4）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入股 指期货合 约价值 与有价 证券市
值之和， 不得超过基金资产净值的 95%， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到
期日在一 年以内 的政府 债券 ） 、 权证、 资产支 持证券、 买入返 售金融 资产（不含
质押式回购）等； 
5）本基 金所持 有的股 票市值和 买入、 卖出股 指期货合 约价值 ，合计 （轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
（17 ） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应根据中国证监会相关规定进
行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动性风
险、法律风险和操作风险等各种风险； 
（18 ）本 基金管 理人管 理的全部 开放式 基金( 包括开放 式基金 以及处 于开放
期的定期 开放基 金) 持 有一家上 市公司 发行的 可流通股 票，不 得超过 该上市公司
可流通股票的15%； 
（19 ） 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 
（20）本 基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的 其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受 质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致 ； 
（21）本 基金主动投资于 流动性受限资产的市值合计不得超过 基金 资产净值
的15%。 因证券市场波动、 上市公司股票停牌 、 基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使本基金不符合前述规定的， 基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资； 招募说明书 
46 
 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 
除 上 述 第 （2 ） 、 （12 ） 、 （18 ） 、（ 19 ） 、 （20 ） 、 （21 ） 项 另 有 约 定 外 ， 因 证 券/
期货市场波动、 证券 发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行
调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管 人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。 
法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券， 或者
从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额
持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照
市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法
规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。 
法律、行 政法规 或监管 部门取消 或调整 上述禁 止性规定 ，如适 用于本 基金，
基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。 
五、业绩比较基准 招募说明书 
47 
 
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 中 证 新 能 源 汽 车 指 数 收 益 率 ×70% + 中证香港
100 指数收益率×10%+ 中债综合全价（总值）指数收益率×20% 
选择该业绩比较基准的理由主要如下： 
1、中证 新能源 汽车指 数由中证 指数公 司编制 ，选取与 新能源 汽车产 业链相
关的上市公司股票作为指数样本股， 包括锂电池、 新能源汽车电机、 充电桩、 新
能源整车等，为投资者提供捕捉和分享该行业发展的机会。 
2、中证香港 100 指数样本覆盖了整个香港市场 80% 左右的市值，是香港市
场首个选样范围跨两板的指数，具有很高的市场代表性和良好的可投资性。 
3、中债 综合全 价（总 值）指数 能够较 好的反 映债券市 场变动 的全貌 ，适合
作为本基金债券投资的比较基准。 
如果今后法律法规发生变化， 或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更
改指数名称， 或者有更权 威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者
是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时， 经与基金托管人协商
一致， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无须
召开基金份额持有人大会。 
六、风险收益特征 
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金， 但低于股票型基金， 属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 本
基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。 
七、基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法 
1、不谋求对上市 公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
2、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东权利 ，保护 基金份
额持有人的利益； 
3、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使债 权人权 利，保 护基金
份额持有人的利益； 
4、有利于基金资产的安全与增值； 
5、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。 



招募说明书 
48 
 
第十 部分 基 金的财 产 
 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账
户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管
人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外， 基 金 财 产 不 得 被 处 分 。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 招募说明书 
49 
 
第十 一 部分 基金资 产 的 估值 
 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的共同交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、 债券、 银行存款本息、 权证、 股指期货合约、 应收款项、
其它投资等资产及负债。 
三、估值原则 
对于存在活跃市场的情况下， 以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公
允价值； 对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下， 对市场报价进行
调整以确 定计量 日的公 允价值； 对于不 存在市 场活动或 市场活 动很少 的情况下，
则采用估值技术确定其公允价值。 
四、估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ）交 易所上 市的有 价证券（ 包括股 票、权 证等）， 以其估 值日在 证券交
易所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近 交易日后经济环境未
发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日
的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2 ）在 交易所 市场上 市交易或 挂牌转 让的固 定收益品 种（ 法 律法规 另有规
定的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 
（3 ）对 在交易 所市场 上市交易 的可转 换债券 ，按照每 日收盘 价作为 估值全
价。 
（4 ）对 在交易 所市场 挂牌转让 的资产 支持证 券，估值 日不存 在活跃 市场时
采用估值技术确定其公允价值进行估值。 如成本能够近似体现公允价值， 应持续
评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 招募说明书 
50 
 
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值。 
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证，采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3 ）对 在交易 所市场 发行未上 市或未 挂牌转 让的债 券 ，对存 在活跃 市场的
情况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值； 对于
活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下， 按成本应对市场报价进行调整，
确认计量日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 则采用
估值技术确定公允价值。 
（4 ）首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、对全 国银行 间市场 上不含权 的固定 收益品 种，按照 第三方 估值机 构提供
的相应品种当日的 估值净价估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种， 按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于含
投资人回售权的固定收益品种， 回售登记截止日 （含当日） 后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未
提供估值价格的债券， 在发行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期间
市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 
4、存款的估值方法 
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示， 按协议或合同利率逐日确认利
息收入。 
5、同业存单的估值方法 
同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 选定的第三方估值
机构未提供估值价格的，按成本估值。 
6、投资证券衍生品的估值方法 
（1 ）从 持有确 认日起 到卖出日 或行权 日止， 上市交易 的权证 按估值 日在证
券交易所挂牌的该权证的收盘价估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济
环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值； 如最近交易日后经济环境发招募说明书 
51 
 
生了重大 变化的 ，将参 考监管机 构或行 业协会 有关规定,或者 类似投 资品种的现
行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。 
（2 ）首 次发行 未上市 的权证， 采用估 值技术 确定公允 价值， 在估值 技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3 ）因 持有股 票而享 有的配股 权，以 及停止 交易但未 行权的 权证， 采用估
值技术确定公允价值进行估值。 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按
成本进行估值。 
（4 ） 股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
7、同一 股票同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按股 票所处 的市场 分别估
值。同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。 
8、估值 计算中 涉及港 币对人 民 币汇率 的， 以 基金估值 日中国 人民银 行或其
授权机构公布的人民币汇率中间价为准。 
9、对于 按照中 国法律 法规和基 金投资 所在地 的法律法 规规定 应交纳 的各项
税金， 本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收规定调整或其他原因导
致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的， 基金将在相关税金调整日或实
际支付日进行相应的估值调整。 
10、 本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值
价格数据。 
11、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。 
12、 当发生大额申购或赎回情形时， 基金管理人可以采用摆动定价机制， 以
确保基金估值的公平性。 
13、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人招募说明书 
52 
 
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
五、估值程序 
1、基金 份额净 值是按 照每个估 值 日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数 点后第 5 位四舍五入。 国家另有规
定的，从其规定。 
基金管理人每个估值 日计算基金资产净值及基金份额 净 值 ， 并 按 规 定 公 告 。 
2、基金 管理人 应 每个 估值 日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或 基金合 同的规 定暂停 估值时除 外。基 金管理 人每个估 值 日对 基金资 产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人
按约定对外公布。 
六、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当 基金份额净值小数点后 4 位以内(含第4 位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 （ “受损方” ） 的直 接损失按下
述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误 责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且招募说明书 
53 
 
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应 对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失 （ “受损方” ） ， 则估值错误
责任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的
当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分
不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不
当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当 事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估； 
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失； 
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错 误偏 差达到 基 金份额净 值的 0.25% 时 ，基金管 理人 应当通 报 基金托
管人并报 中国证 监会备 案；错误 偏差达 到基金 份额净值 的 0.5%时 ， 基金管理人
应当公告。 招募说明书 
54 
 
（3 ）前 述内容 如法律 法规或监 管机关 另有规 定的，从 其规定 处理。 如果行
业另有通行做法， 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行
协商。 
七、暂停估值的情形 
1、 基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后 ，应当暂停基金估值 ； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
八、基金净值的确认 
用于基金 信息披 露的基 金资产净 值和基 金份额 净值由基 金管理 人负责 计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。 
九、特殊情况的处理 
1、 基金管理人或基金托管人按估值方法的第 11 项进行估值时， 所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。 
2、 由于不可抗力， 或证券/期货交易所、 登记结算公司发送的数据错误、 遗
漏等原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适 当、 合理的措施进行
检查， 但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误， 基金管理人、 基金托管
人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除
由此造成的影响。 招募说明书 
55 
 
第十 二 部分 基金的 收益 分配 
 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除
相关费用后的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
二、基金可供分配利润 
基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利 润中
已实现收益的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 
2、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
3、每一基金份额享有同等分配权； 
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在不违反法律法规且 对 基金份额持有人利益 无 实质不利影响的前提 下 ，基
金管理人可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 
四、收益分 配方案 
基金收益分配方案中 应 载明截止收益分配基 准 日的可供分配利润、 基 金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离 收 益分配基准日（即可 供 分配利润计算截止日 ） 的时
间不得超过 15 个工作日。 
六、基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时 ， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方招募说明书 
56 
 
法，依照《业务规则》执行。 招募说明书 
57 
 
第十 三 部分 基金的 费用 与税 收 
 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券/期货交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、基金的相关账户的开户及维护费用； 
9、 因投资相关规定范围内的港股通标 的股票而产生的各项合理费用； 
10、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.5%的年费 率计 提。管 理 费的计
算方法如下： 
H＝ E×1.5%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付 日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 
H＝ E×0.25%÷ 当年天数 招募说明书 
58 
 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付 日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应 进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。 
上述 “一、 基金费用的种类” 中第 3－10 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、基金合同生效前的相关费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
四、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 招募说明书 
59 
 
第十 四 部分 基 金的 会计 与审 计 
 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果基金合同生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计年度
披露 ； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对
并以书面方式确认。 
二、基金的年度审计 
1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 通报基 金托管 人。更
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并 报中国证监会备案。 
 招募说明书 
60 
 
第十 五 部分 基 金的 信息 披露 
 
一、本基 金的信 息披露 应符合《 基金法 》 、 《 运 作办法》 、 《信 息披露 办 法》 、
基金合同及其他有关规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中 国证监 会指定 的报刊（ 以下简 称“指 定报刊” ）和基 金管理 人、基金托
管人的互联网网站 （以下简称 “网站”） 等媒介披露， 并保证基金投资人能够按
照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法 人 或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 
1、基金 合同是 界定基 金合同当 事人的 各项权 利、义务 关系， 明确基 金份额招募说明书 
61 
 
持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及 基金投资者重大
利益的事项的法律文件。 
2、基金 招募说 明书应 当最大限 度地披 露影响 基金投资 者决策 的全部 事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 基金合同生效后， 基金管理人在每 6 个月结束
之日起 45 日内，更新 招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要
登载在指定 媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国
证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 
3、基金 托管协 议是界 定基金托 管人和 基金管 理人在基 金财产 保管及 基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、 基金合同摘要登载在指定 媒介上； 基金管理人、 基金托管人
应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定 媒介上。 
（三）基金合同生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金
合同生效公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 
（五）基金份额申购、赎回价格 招募说明书 
62 
 
基金管理人应当在基金合同、 招募说 明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金份额
发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
（六） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定 媒介上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定 媒介 上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定 媒介上。 
基金合同生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半年度
报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报
告方式。 
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情
形，为保 障其他 投资者 的权益， 基金管 理人至 少应当在 季度报 告、半 年度报告、
年度报告等定期报告文件中 “影响投资者决策 的其他重要信息” 项下披露该投资
者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
本基金持续运作过程中， 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披
露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 
法律法规或中国证监会关于基金信息披露的内容与格式准则如有调整的， 以
相关最新规定为准。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报 告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。 招募说明书 
63 
 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止基金合同； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、基金 管理人 的董事 长、总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托
管人基金托管部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的 主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十； 
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期办理； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 招募说明书 
64 
 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、 本基金发生 涉及申购、 赎回事项调整 或潜在影响投资者赎回等 重大事项； 
27、 基金管理人采用摆动定价机制进行基金估值时； 
28、 法律法规、中国证监会规定及 基金合同约定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在基金合同存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会备案， 并予以公告。 
（十 ）股指期货的投资情况 
基金管理人应当在基金季度报告、 基金半年度报告、 基金年度报告等定期报
告和招募说明书 （更新） 等文件中披露股指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓
情况、 损益情况、 风险指标等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响
以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
（十一）资产支持证券的投资情况 
本基金投资资产支持证券， 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有
的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的
资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券
总额、 资产支持证券市值占基 金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比
例大小排序的前10 名资产支持证券明细。 
（十二） 港股通标的股票 的投资情况 
基金管理人应当在季度报告、 半年度报告、 年 度报告等定期报告和招募说明
书（更新）等文件中披露本基金参与港股通交易的相关情况。 
（十三）流通受限证券的投资情况 
基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内， 在中国证监会指
定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、 数量、 总成本、 账面价值， 以及总成
本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 
（十四）中国证监会规定的其他信息。 招募说明书 
65 
 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管 人应当 按照相 关法律法 规、中 国证监 会的规定 和基金 合同的 约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、 基
金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查，
并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定 媒介 上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众 查阅、复制。 
八、暂停或延迟信息披露的情形 
当出现下述情况时， 基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息： 
1、不可抗力； 
2、发生暂停估值的情形； 
3、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 
 招募说明书 
66 
 
第 十六 部分 风险揭 示 
 
本基金是一只混合型基金， 其 预期风险和预期收益 水平高于货币市场基金和
债券型基金， 但低于股票型基金， 属于中等预期收益 、 预期风险水平的投资品种 。
本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。 
一、市场风险 
证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资 心理和交易制度等各种因素的
影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 
1、政策 风险。 因国家 宏观政策 （如货 币政策 、财政政 策、行 业政策 、地区
发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险； 
2、经济 周期风 险。随 经济运行 的周期 性变化 ，证券市 场的收 益水平 也呈周
期性变化。 基金投资于债券与上市公司的股票， 收益水平也会随之变化， 从而产
生风险； 
3、利率 风险。 金融市 场利率的 波动会 导致证 券市场价 格和收 益率的 变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。 基金投资
于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响； 
4、 上市公司经营风险。 上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如管理能力、
财务状况、 市场前景、 行业竞争、 人员素质等， 这些都会导致企业的盈利发生变
化。 如果基金所投资的上市公司经营不善， 其股票价格可能下跌， 或者能够用于
分配的利润减少， 使基金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险，但不能完全规避； 
5、购买 力风险 。基金 的利润将 主要通 过现金 形式来分 配，而 现金可 能因为
通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
二、管理风险 
基金管理风险指基金管理人在基金管理实施过程中产生的风险， 主要包括管
理风险、交易风险、流动性风险、运营风险及道德风险。 
（1 ）管理风险 
在基金管理运作过程中， 由于基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策 、 技能
等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、 证券价格走势的判断，招募说明书 
67 
 
或者由于基金数量模型设计不当或实施差错导致基金收益水平偏离业绩基准从
而影响基金收益水平。对主要业务人员如基金经理的依赖 也 可能产生管理风险。 
（2 ）交易风险 
由于交易权限或业务流程设置不当导致交易执行流程不畅通， 交易指令的执
行产生偏差或错误， 或者由于故意或重大过失未能及时准确执行交易指令， 事后
也未能及时通知相关人员或部门，导致基金利益的直接损失。 
（3 ）运营风险 
由于运营系统、 网络系统、 计算机或交易软件等发生技术故障或瘫痪等情况
而无法正常完成基金的申购、 赎回、 注册登记、 清算交收等指令而产生的操作风
险，或者由于操作过程效率低下或人为疏忽和错误而产生的操作风险。 
三、流动性风险 
流动性风险是指因证券市场交易量不足， 导致证券不能迅速 、 低成本地变现
的风险。 流动性风险还包括 基金出现巨额赎回， 致使 基金缺乏足够的现金应付赎
回 款支付所引致的风险。 为了控制流动性风险， 本基金将在坚持分散化投资和精
选个券的基础上， 通过一系列风险控制措施加强对流动性风险的防范、 跟踪和控
制，但基金管理人并不保证能够完全避免此类风险。 
1、本基金的申购、赎回安排 
本基金为普通开放式基金， 投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申购
和赎回业务。 为切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 遵循基金份额持有人
利益优先的原则， 本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度， 审慎确认申
购 、赎回业务申请，包括但不限于： 
（1 ） 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益 构成潜在重大不利影响时，
基金管理 人应当 采取设 定单一投 资者申 购金额 上限或基 金单日 净申购 比例上限 、
拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施 ， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 
（2 ）当 发生大 额申购 或赎回情 形时， 基金管 理人可以 采用摆 动定价 机制，
以确保基金估值的公平性。 
（3 ）当 前一 估值日 基 金资产净 值 50% 以上的 资产出现 无可 参考的 活 跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受基金 申购 申请。 招募说明书 
68 
 
本基金的 其他申 购、赎 回安排详 见本招 募说明 书“ 第八 部分 基金份 额的申
购与赎回 ” 章节， 请投资者注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险， 合
理安排投资计划。 
2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
本基金的投资市场主要为证券交易所、 全国银行间债券市场等流动性较好的
规范型交易场所， 主要投资对象为具有良好流动性的金融工具 （包括国内依法发
行上市的 股票、 港股通 标的股票 、 债券 和货币 市场工具 等） ， 同时本 基金基于分
散投资的原则在行业和个券 选择方面坚持分散化投资 原则， 未有高集中度的特征 ；
本基金在 投资过程中 ， 将备选投资 标的的流动性 作为重要考虑因素， 不以 流动性
受限证券为主要投资 方向， 明确规定主动投资于 流动性受限资产的市值合计不超
过 基金资 产净值 的 15% 。综合评 估在正 常市场 环境下本 基金的 流动性 风险适中 ，
可满足投资者日常 申购赎回 的要求。 
3、 巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1 ）全 额赎回 ：当基 金管理人 认为有 能力支 付投资人 的全部 赎回申 请时，
按正常赎回程序执行。 
（2 ）部 分延期 赎回： 当基金管 理人认 为支付 投资人的 赎回申 请有困 难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的
前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，
投 资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将自
动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到
全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。 
（3 ）暂停赎回：连续 2 个开放日以上( 含本数)发生巨额赎回，如基金管理招募说明书 
69 
 
人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定 媒介上进行公告。 
若基金发生巨额赎回， 在单个基金份额持有人超过基金总份额 10% 以上的赎
回申请的情形下， 基金管理人可以延期办 理赎回申请。 对于当日的赎回申请， 基
金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下， 可
对其余赎回申请延期办理 ； 对于单个基金份额持有人未超过基金总份额 10%的赎
回申请， 基金管理人应当与其他基金份额持有人的赎回申请一并按照 单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额 。 对于未能赎回部分，
投 资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将自
动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到
全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。 
4、 实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者潜在的影响 
在市场大幅波动、 流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的
情形时， 基金管理人将以保障投资者合法权益为前提， 严格按照法律法规及基金
合同的规 定，谨 慎选取 延期办理 巨额赎 回申请 、暂停接 受赎回 申请、 拒绝赎回、
延缓支付赎回款项、 收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。 对于
各类流动性风险管理工具的使用， 基金管理人将依照严格审批、 审慎决策的原则，
及时有效地对风险进行监测和评估。 各种工具实施的情形、 程序及对投资者的潜
在影响如下： 
（1 ）暂停赎回、拒绝赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时， 基金管理人可暂停、 拒绝接受投资人的赎回申请或延缓支
付赎回款项： 
1） 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2） 发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停 接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 
3） 证券/期货交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基招募说明书 
70 
 
金资产净值。 
4） 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5） 发生 继续接 受赎回 申请将损 害现有 基金份 额持有人 利益的 情形时 ，基金
管理人可暂停接受投资人的赎回申请。 
6） 当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 
7） 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一 且基金管理人决定暂停赎回 或延缓支付赎回款项时， 基金
管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合
同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并公告。 
（2 ）暂停估值的情形 
1） 基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时； 
2） 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3） 当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后 ，应当暂停基金估值 ； 
4） 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
四、本基金特定风险 
1、 本基 金为灵 活配置 混合型证 券投资 基金， 存在大类 资产配 置风险 ，有可
能因为受到经济周期、 市场环境或管理人能力等因素的影响， 导致基金的大类资
产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。 
2、港股投资风险 
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括 港股通标的股票 ， 除与招募说明书 
71 
 
其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外， 本基金还面临港股通机制
下因投资环境、 投资者结构、 投资标的构成、 市场制度以及交易规则等差异所带
来的特有风险，包括但不限于： 
1）市场联动的风险。 
与内地 A 股市场相比， 港股市场上外汇资金流动更为自由， 海外资金的流动
对港股价 格的影 响巨大 ，港股价 格与海 外资金 流动表现 出高度 相关性,本基金在
参与港股市场投资时受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统风
险相对更大。 
2）股价波动的风险。 
港股市场实行 T+0 回转交易机制 （即当日买入的股票， 在交收前可以于当日
卖出） ， 同时对 个股不 设涨跌幅 限制， 加之香 港市场结 构性产 品和衍 生品种类相
对丰富以及做空机制的存在； 港股股价受到意外事件影响可能表现出比 A 股更为
剧烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。 
3）汇率风险 
在现行港股通机制下， 港股的买卖是以港币报价， 以人民币进行支付， 并且
资金不留 港（港 股交易 后结算的 净资金 余额头 寸以换汇 的方式 兑换为 人民币） ，
故本基金每日的港股买卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作， 本基金承
担港元对人民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波 动引起账户透支的风险。 
另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报价汇率可能存在报价差异， 本
基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失； 同时根据港股通的规
则设定， 本基金在每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，
该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例差异， 以抵御该日汇率波动而带来的
结算风险，本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降低 基 金 投 资 效 率 的 风 险 。 
4）港股通额度限制 
现行的港股通规则， 对港股通设有每日额度上限的限制； 本基金可能因为港
股通市场每日额度不足，而不能买入看好之投资标的进而 错 失 投 资 机 会 的 风 险 。 
5）港股通可投资标的范围调整带来的风险 
现行的港股通规则， 对港股通下可投资的港股范围进行了限制， 并定期或不
定期根据范围限制规则对具体的可投资标的进行调整， 对于调出在投资范围的港招募说明书 
72 
 
股， 只能卖出不能买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能及
时买入看好的投资标的，而错失投资机会的风险。 
6）港股通交易日设定的风险 
根据现行的港股通规则， 只有 内地与香港两地均为交易日且能 够满足结算安
排的交易日才为港股通交易日， 存在港股通交易日不连贯的情形 （如内地市场因
放假等原 因休市 而香港 市场照常 交易但 港股通 不能如常 进行交 易） ， 而导致基金
所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体现市场反应而造成其价
格波动骤然增大， 进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风
险。 
7）交收制度带来的基金流动性风险 
由于香港市场实行T+2日（ T 日买卖股票， 资金和股票在T+2 日才进行交收）
的交收安排， 本基金在 T 日 （港股通交易日） 卖出股票，T+2 日 （港股通交易日，
即为卖出当日之后第二个港股通交易日） 才能在香港市场完成清算交收， 卖出的
资金在T+3 日才能回到人民币资金账户。 因此交收制度的不同以及港股通交易日
的设定原因， 本基金可能面临卖出港股后资金不能及时到账， 而造成支付赎回款
日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险。 
8）港股通下对公司行为的处理规则带来的风险 
根据现行的港股通规则， 本基金因所持港股通股票权益分派、 转换、 上市公
司被收购等情形或者异常情况， 所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券，
只能通过港股通卖出， 但不得买入； 因港股通股票权益分派或者转换等情形取得
的香港联交所上市股票的认购权利在联交所 上市的， 可以通过港股通卖出， 但不
得行权； 因港股通股票权益分派、 转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所
上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。 
本基金存在因上述规则，利益得不到最大化甚至受损的风险。 
9）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险 
香港联交 所规定 ，在交 易所认为 所要求 的停牌 合理而且 必要时, 上市 公司方
可采取停牌措施。 此外， 不同于内地 A 股市场的停牌制度， 联交所对停牌的具体
时长并没有量化规定， 只是确定了 “尽量缩短停牌时间 ”的原则； 同时与 A 股市
场对存在 退市可 能的上 市公司根 据其财 务状 况 在证券简 称前加 入相应 标记(例 如，招募说明书 
73 
 
ST 及*ST 等标记)以警 示投资者风险的做法不同，在香港联交所市场没有风险警
示板,联 交所采 用非量 化的退市 标准且 在上市 公司退市 过程中 拥有相 对较大的主
导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市场相对复杂。 
因该等制度性差异， 本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退
市而给基金带来损失的风险。 
10）港股通规则变动带来的风险 
本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资， 受港股通规则
的限制和影响； 本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组
合价值发生波动的风险。 
11）其他可能的风险 
除上述显著风险外， 本基金参与港股通投资， 还可能面临的其他风险， 包括
但不限于： 
①除因股 票交易 而发生 的佣金、 交易征 费、交 易费、交 易系统 费、印 花税、
过户费等税费外， 在不进行交易时也可能要继续缴纳证券组合费等项费用， 本基
金存在因费用估算不准而导致账户透支的风险； 
②在香港市场， 部分中小市值港股成交量相对较少， 流动较为缺乏， 本基金
投资此 类股票可能因缺乏交易对手而面临个股流动性风险； 
③在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务
公司之间的报盘系统或者通信链路出现故障，可能导致 15 分钟以上 不能申报和
撤销申报的交易中断风险； 
④存在港 股通香 港结算 机构因极 端情况 下无法 交付证券 和资金 的结算 风险；
另外港股 通境内 结算实 施分级结 算原则 ，本基 金可能面 临以下 风险： （一）因结
算参与人未完成与中国结算的集中交收， 导致本基金应收资金或证券被暂不交付
或处置； （二） 结算参 与人对本 基金出 现交收 违约导致 本基金 未能取 得应收证券
或资金； （三） 结算参 与人向中 国结算 发送的 有关本基 金的证 券划付 指令有误的
导致本基 金权益 受损； （四）其 他因结 算参与 人未遵守 相关业 务规则 导致本基金
利益受到损害的情况。 
3、 本基 金可投 资于股 指期货， 股指期 货作为 一种金融 衍生品 ，主要 存在以
下风险： 招募说明书 
74 
 
（1 ）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。 
（2 ）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。 
（3 ）基 差风险 ：是指 股指期货 合约价 格和指 数价格之 间的价 格差的 波动所
造成的风险。 
（4 ）保 证金风 险：是 指由于无 法及时 筹措资 金满足建 立或者 维持股 指期货
合约头寸所要求的保证金而带来的风险。 
（5 ）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。 
（6 ） 操作风险： 是指由 于内部流程的不完善， 业务人员出现差错或者疏漏，
或者系统出现故障等原因造成损失的风险。 
4、 本基 金 可投资 于资 产支持证 券，可 能面临 利率风险 、流动 性风险 、现金
流预测风险。 利率风险是指市场利率将随宏观经济环境的变化而波动， 利率波动
可能会影响资产支持证券收益。 流动性风险是指在交易对手有限的情况下， 资产
支持证券持有人将面临无法在合理的时间内以公允价格出售资产支持证券而遭
受损失的风险。 资产支持证券的还款来源为基础资产未来现金流， 现金流预测风
险是指由于对基础资产的现金流预测发生偏差导致的资产支持证券本息无法按
期或足额偿还的风险。 
5、 本基 金主要 通过精 选投资与 新能源 汽车主 题相关的 优质证 券，在 严格控
制风险并保持基金资产良好流动性 的前提下， 力争实现基金资产的长期稳定增值。
基金 投资于 新能源汽车主题相关上市公司股票 ， 受宏观经济环境、 行业周期、 产
业政策和公司自身经营状况等因素的影响 ， 存在价格波动的风险。 
五、其他风险 
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 
2、因业 务快速 发展而 在制度建 设、人 员配备 、内控制 度建立 等不完 善而产
生的风险； 
3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
5、因业务竞争压力可能产生的风险； 
6、 不可抗力可能导致基金资产的损失， 影响基金收益水平， 从而带来风险； 
7、其他意外导致的风险。 招募说明书 
75 
 
第十 七 部分 基金合同 的 变更 、 终止 与 基 金财产 的清算 
 
一、基金合同的变更 
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 基金合 同约定应 经基金 份额持 有人大
会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份
额持有人 大会决 议通过 的事项， 由基金 管理人 和基金托 管人同 意后变 更并公告，
并报中国证监会备案。 
 2、 关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 并 自
决议生效后两日内在指定 媒介公告。 
二、基金合同的终止事由 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、基金合同约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相 关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 招募说明书 
76 
 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 招募说明书 
77 
 
第 十八 部分 基金合 同 的 内容 摘要 
 
一、 基 金管理 人 、 基金托 管人 和基金 份额 持有人 的权 利、义 务 
（ 一 ） 基金管 理人 的权利 与义 务 
 1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的权利包
括但不限于： 
（1 ）依法募集资金； 
（2 ）自 基金合 同生效 之日起， 根据法 律法规 和基金合 同独立 运用并 管理基
金财产； 
（3 ）依 照基金 合同收 取基金管 理费以 及法律 法规规定 或中国 证监会 批准的
其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6 ）依 据基金 合同及 有关法律 规定监 督基金 托管人， 如认为 基金托 管人违
反了基金合同及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取
必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行 监 督和处
理； 
（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得基金合同规定的费用； 
（10 ）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 
（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 
（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；



（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商、 期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；


招募说明书 
78 
 
（16 ）在 符合有 关法律 、法规的 前提下 ，制订 和调整有 关基金 认购、 申购、
赎回、转换和非交易过户 等业务规则； 
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）依 法募集 资金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ）自 基金合 同生效 之日起 ， 以诚实 信 用、 谨慎勤勉 的原则 管理和 运用基
金财产； 
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确
定基金份额申购、赎回的价格； 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ）严 格按 照 《基金法 》 、 基金 合同 及其 他 有关规 定， 履行 信息 披 露及报
告义务； 
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露 ， 因审计、法律等外部专业顾问需要而提供的情况除外 ； 
（13 ） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配基金收益； 招募说明书 
79 
 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ）依 据《基 金法》 、基金合 同及其 他有关 规定召集 基金份 额持有 人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上； 
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成 本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ）组 织并参 加基金 财产清算 小组 ， 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、
变现和分配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20 ） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿； 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24 ） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
（ 二） 基 金托 管人的 权利 与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括招募说明书 
80 
 
但不限于： 
（1 ）自 基金合 同生效 之日起， 依法律 法规和 基金合同 的规定 安全保 管基金
财产； 
（2 ）依 基金合 同约定 获得基金 托管费 以及法 律法规规 定或监 管部门 批准的
其他费用； 
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反基金
合同及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当 事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ） 根据相关市场规则， 为基金开设证券账户、 资金账户等投资所需 账户，
为基金办理证券、期货交易资金清算； 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的 基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职 人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理 等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ）按 规定开 设基金 财产的资 金账户 、证券 账户等投 资所需 账户， 按照基
金合同的约定，根据基金管理人的投资指令 ，及时办理清算、交割事宜； 
（7 ） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 基金 合同及其他有关规定另有规定
外， 在基金信息公开披露前予以保密， 不得向他人泄露 ， 因审计、 法律等外部专招募说明书 
81 
 
业顾问需要而提供的情况除外 ； 
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12 ） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收 并保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15 ）依 据《基 金法》 、基金合 同及其 他有关 规定，召 集基金 份额持 有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违反基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任
不因其退任而免除； 
（20 ）按 规定监 督基金 管理人按 法律法 规和基 金合同规 定履行 自己的 义务，
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
（ 三） 基金份 额持 有人的 权利 与义务 招募说明书 
82 
 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基
金投资者自依据基金合同取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合 同上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； 
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ）对 基金管 理人 、 基金托管 人、基 金服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； 
（2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 基金合 同终止 的有限
责任； 
（6 ）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 招募说明书 
83 
 
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
二 、 基 金份额 持有 人大会 召集 、议事 及表 决的程 序和 规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
本基金份额持 有人大会 暂未设日常机构 ， 在符合相关法律法规规定及基金合
同的约定的前提下，履行相应程序后可增设日常机构 。 
（ 一） 召开事 由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止基金合同； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式； 
（5 ）调整 基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准，但法 律法规 要求 调整 该等
报酬标准的除外； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会； 
（12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ） 法律法规、 基金 合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。 
2、 在不 违反法 律法规 规定和基 金合同 约定且 对现有基 金份额 持有人 利益无
实质性不 利影响 的前提 下， 以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改，招募说明书 
84 
 
不需召开基金份额持有人大会： 
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（2 ）在 法律法 规和基 金合同规 定的范 围内调 整本基金 的申购 费率、 调低赎
回费率或变更收费方式 、调整本基金的基金份额类别的设置 ； 
（3 ）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 
（4 ）对 基金合 同的修 改对基金 份额持 有人利 益无实质 性不利 影响或 修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； 
（5 ）按 照法律 法规和 基金合同 规定不 需召开 基金份额 持有人 大会的 以外的
其他情形。 
（ 二） 会议召 集人 及召集 方式 
1、除法 律法规 规定或 基金合同 另有约 定外， 基金份额 持有人 大会由 基金管
理人召集。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
3、基金 份额持 有人大 会未设立 日常机 构的， 基金托管 人认为 有必要 召开基
金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到
书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决
定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基金托管人自行召集， 并自出具书面决
定之日起 60 日内召开并告知基金 管理人，基金管理人应当配合。 
4、 基金份额持有人大会未设立日常机构的， 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ）
的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管
理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召
集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定
召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理人决定不召集，代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当
向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之 日起 10 日内决
定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托
管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知 基金管理人，
基金管理人应当配合。 招募说明书 
85 
 
5、基金 份额持 有人大 会设立日 常机构 的，基 金管理人 、基金 托管人 或者代
表基金份额 10% 以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，
应当向该日常机构提出书面提议。该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日
内决定是否召集， 并书面告知基金管理人、 基金托管人和提出提议的基金份额持
有人代表。该日常机构决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
该日常机构决定不召集， 基金管理人、 基金托 管人或者代表基金份额 10% 以上的
基金份额持有人仍认为有必要召开的，按照未设立日常机构的相关规定执行。 
6、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召
开基金份 额持有 人大会 ，而基金 份额持 有人大 会的日常 机构（ 如设） 、基金管理
人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的
基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额
持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、 基金托管人应当配合，
不得 阻碍、干扰。 
7、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。 
（ 三） 召开基 金份 额持有 人大 会的通 知时 间、通 知内 容、通 知方 式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地 点； 
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 招募说明书 
86 
 
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。 
（ 四） 基金份 额持 有人出 席会 议的方 式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规、 监管
机构允许的其他方式召开， 基金管理人、 基金 托管人须为基 金份额持有人行使投
票权提供便利，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 基金合同
和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） 。若 到会者 在权益 登记日代 表的有 效的基 金份额少 于本基 金在权 益登记日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议 事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内 连续公招募说明书 
87 
 
布相关提示性公告； 
（2 ）召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金 管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3 ）本 人直接 出具书 面意见或 授权他 人代表 出具书面 意见的 ，基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） ；若 本人直 接出具 书面意见 或授权 他人代 表出具书 面意见 基金份 额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一 ， 召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一 （含三分之一） 以上 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见； 
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 
3、在法 律法规 和监管 机关允许 的情况 下，本 基金的基 金份额 持有人 亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会， 具体方式由会议召集
人确定并在会议通知中列明。 
4、在会 议召开 方式上 ，本基金 亦可采 用其他 非现场方 式或者 以现场 方式与
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通
讯方式开会的程序进行。 
（ 五） 议事内 容与 程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容 为关系 基金份 额持有人 利益的 重大事 项，如基 金合同 的重大 修改、
决定终止基金合同、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律
法规及 基 金 合 同 规 定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大招募说明书 
88 
 
会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人 ，然后 由大会 主持人宣 读提案 ，经讨 论后进行 表决， 并形成 大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其 出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开 会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
（ 六） 表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换招募说明书 
89 
 
基金管理人或者基金托管人、 终止基金合同、 本基金与其他基金合并以特别决议
通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明， 否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决
意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但 应当计入出具书面意见的基金份额
持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（ 七） 计票 
1、现场开会 
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。 
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4 ）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票 的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金招募说明书 
90 
 
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（ 八） 生效与 公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。 如果采用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公
证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
（ 九） 本部 分关于 基金份 额持 有人大 会召 开事由 、 召 开条 件、 议事程序 、 表
决 条件 等规定 ，凡 是直接 引用 法律法 规的 部分， 如将 来法律 法规 修改导 致相 关
内 容被 取消或 变更 的，基 金管 理人提 前公 告后， 可直 接对本 部分 内容进 行修 改
和 调整 ，无需 召开 基金份 额持 有人大 会审 议。 
三、 基 金合同 的变 更、终 止与 基金财 产的 清算 
（ 一） 基金合 同的 变更 
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本基金 合同约定 应经基 金份额 持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。 
 2、 关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行， 并 自
决议生效后两日内在指定 媒介公告。 
（ 二） 基金合 同的 终止事 由 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金 托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新招募说明书 
91 
 
基金托管人承接的； 
3、基金合同约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（ 三） 基金财 产的 清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（ 四） 清算费 用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（ 五） 基金财 产清 算剩余 资产 的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 招募说明书 
92 
 
（ 六） 基金财 产清 算的公 告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
（ 七） 基金财 产清 算账册 及文 件的保 存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
四 、争 议解决 方式 
各方当事人同意， 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议， 除经
友好协商可以解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京市， 仲裁裁决是终局性的并对相关各方均
有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
基金合同受中国法律管辖。 
五 、基 金合同 存放 地和投 资者 取得合 同的 方式 
基金合同可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构的办
公场所和营业场 所查阅。 
 招募说明书 
93 
 
第 十九 部分 基金托 管协 议 的 内容摘 要 
 
一 、基 金托管 协议 当事人 
（一）基金管理人 
名称：融通基金管理有限公司 
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、14 层 
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 
法定代表人：高峰 
成立日期：2001 年5 月22 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2001]8 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：12500 万元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围：发起设立基金，基金管理 
（二）基金托管人 
名称：中国建设银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 
法定代表人： 田国立 
成立日期：2004 年09 月17 日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
经营范围 ：吸收 公众存 款；发放 短期、 中期、 长期贷款 ；办理 国内外 结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务；
提供信用证服 务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保管箱服务； 经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 招募说明书 
94 
 
二 、基 金托管 人对 基金管 理人 的业务 监督 和核查 
（一） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金
投资范围、 投资对象进行监督。 《基金合同》 明确约定基金投资风格或证券选择
标准的， 基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池， 以便基金托
管人运用相关技术系统， 对基金实际投资是否符合 《基金合同》 关于证券选择标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上
市的股票 （含中 小板、 创业板及 其他经 中国证 监会核准 上市的 股票） 、内地与香
港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的
股票（以 下简称 “港股 通标的股 票” ） 、债券（ 包括国债 、央行 票据、 金融债券、
企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券 、 超短期融资券、 次级 债券、 政府
支持机构债、 政府支持债券、 地方政府债、 可转换债券、 可交换债券及其他中国
证监会允许投资的债券） 、 资产支持证券、 债券 回购、 银行存款 （包括 协议存款、
定期存款 及其他 银行存 款） 、同 业存单 、货币 市场工具 、股指 期货、 权证以及法
律法规或中国证监 会允 许基金投资的其他 金融 工具( 但 须 符 合 中 国证监 会 相 关 规
定) 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序并经基金托管人确认后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95% （其
中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0%-95% ， 投 资于港股通
标的股票 的比 例占本 基 金股票资 产的 0%-50% ） ，投资 于新 能源汽 车 主题相关证
券的资产比例不低于非现金基金资产的 80% 。 本基金每个交 易日日终在扣除股指
期货合约 需缴纳 的交易 保证金后 ，持有 现金 （ 不包括 结 算备付 金、存出 保证金、
应收申购款等 ）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 
（二） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金
投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
（1 ） 本基金股票投资占基金资产的比例为 0% –95% （其中投资于国内依法
发行上市的股票的比例占基金资产的 0%-95% ， 投资于港股通标的股票的比例占招募说明书 
95 
 
本基金股 票资 产的 0%-50%）； 本基金 投资 于 新能源汽 车主 题相关 证 券的资产比
例不低于非现金基金资产的 80% ； 
（2 ）每 个交易 日日终 在扣除股 指期货 合约需 缴纳的交 易保证 金后， 本基金
持有的现金 （不包括 结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等 ） 或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ； 
（3 ）本 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，其市 值（同一 家公司 在境内 和香港
同时上市的，A+H 股 合计计算）不超过基金资产净值的 10% ； 
（4 ）本 基金管 理人管 理的且由 本基金 托管人 托管的全 部基金 持有 一 家公司
发行的证 券，不 超过该 证券（同 一家公 司在境 内和香港 同时上 市的，A+H 股合
计计算）的 10% ； 
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ； 
（6 ）本 基金管 理人管 理的且由 本基金 托管人 托管的全 部基金 持有的 同一权
证，不得超过该权证的 10% ； 
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5% ； 
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10% ； 
（9 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 
（10 ） 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10% ； 
（11 ） 本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原
始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
（12 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的 股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；本 基 金 在 全 国 银 行 间 同业 市 场 中 的 债 券 回 购 最长 期 限 为 1招募说明书 
96 
 
年，债券回购到期后不得展期； 
（15 ）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； 
（16 ）本基金参与股指期货交易，需遵守下列投资比例限制： 
1）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入股 指期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的 10% ； 
2）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 卖出股 指期货合 约价值 不得超 过基金
持有的股票总市值的 20% ； 
3）本基 金在任 何交易 日内交易 （不包 括平仓 ）的股指 期货合 约的成 交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 
4）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入股 指期货合 约价值 与有价 证券市
值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有价证券指股票、 债 券 （不含到
期日在一 年以内 的政府 债券） 、 权证、 资产支 持证券、 买入返 售金融 资产（不含
质押式回购）等； 
5）本基 金所持 有的股 票市值和 买入、 卖出股 指期货合 约价值 ，合计 （轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
（17 ） 本基金持有的所有流通受限证券， 其公允价值不得超过本 基金资产净
值的 15% ； 本基金持有 的同一流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净
值的 3% ； 
（18 ）本基金管理人管 理的且由本基金托管人 托管的全部开放式基金( 包括
开放式基金以及处 于开 放期的定期开放基 金)持有一家上市公司 发行 的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的 15% ； 
（19 ） 本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家
上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ； 
（20）本 基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的 其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受 质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致 ； 
（21）本 基金主动投资于 流动性受限资产的市值合计不得超过 基金 资产净值
的 15% 。 因证券市场波 动、 上市公司股票停牌 、 基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使本基金不符合前述规定的， 基金管理人不得主动新增流动性受限资产招募说明书 
97 
 
的投资； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 
除上述第（2）、（ 12 ） 、 （18 ） 、（ 19）、（ 20 ） 、 （21 ） 项 另 有 约 定 外 ， 因证券/
期货市场波动、 证券 发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行
调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。 
法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照 调整后的规定执行。 
本基金在开始进行股指期货投资之前， 应与基金托管人、 期货公司三方一同
就股指期货开户、 清算、 估值、 交收等事宜另行签署 《期货投资托管操作三方备
忘录》。 
（三） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对本托
管协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份
额持有人利 益优先的原则， 防范利益冲突， 相 关交易必须事先得到基金托管人的
同意，并履行信息披露义务。 
（四） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金
管理人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金
托管人提供符合法律法规及行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债
券市场交易对手名单， 并约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应
严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督
基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理
人可以每 半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新， 新名单确定
前已与本 次剔除 的交易 对手所进 行但尚 未结算 的交易， 仍应按 照协议 进行结算。招募说明书 
98 
 
如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算
方式的， 应向基金托管人说明理由， 并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与
基金托管人协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按银行间债券市场的交易规则进行
交易， 并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失， 基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间 前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的， 基金管理人可以对
相应损失先行予以承担， 然后再向相关交易对手追偿。 基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
（五） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金
管理人投资流通受限证券进行监督。 
基金管理人投资流通受限证券， 应事先根据中国证监会相关规定， 明确基金
投资流通受限证券的比例， 制订 严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动
性风险、 法律风险和操作风险等各种风险。 基金托管人对基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 
1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、 公
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券， 不包括
由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易
中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管， 并可在证券交易所或全国银行间
债券市场交易的证券。 
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下， 基金管理人负责
相关工作的落实和协调， 并确保基金托管人能够正常查询。 因基金管理人原因产
生的流通受限证券登记存管问题， 造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责
任与损失， 及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失， 由基金管
理人承担。 
本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。 招募说明书 
99 
 
2.基金管理人投 资非公开发行股票， 应制订流动性风险处置预案并经其董事
会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资
比例限制失调、 基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施， 以及有关异常情
况的处置。 基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资
非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责， 确保对相关风险
采取积极有效的措施， 在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。 如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时， 基金管理人
应保 证提供足额现金确保基金的支付结算， 并承担所有损失。 对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险， 基金托管人不承担任何责任。 如因基金管理人原
因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的， 基金管理人应赔偿
基金托管人由此遭受的损失。 
3.本基金投资非公开发行股票， 基金管理人应至少于投资前三个工作日向基
金托管人 提交有 关书面 资料，并 保证向 基金托 管人提供 的有关 资料真 实、准确、
完整。 有关资料如有调整， 基金管理人应及时提供调整后的资料。 上述书面资料
包括但不限于： 
（1 ）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 
（2 ）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 
（3 ）非 公开发 行股票 发行人与 中国证 券登记 结算有限 责任公 司或中 央国债
登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。 
（4 ）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 
4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内， 在中国证监
会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、 数量、 总成本、 账面 价值， 以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 
本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定， 在合理期限内未能
进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。 
5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： 
（1 ）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。 
（2 ）在 基金投 资流通 受限证券 管理工 作方面 有关制度 、流动 性风险 处置预
案的建立与完善情况。 招募说明书 
100 
 
（3 ）有关比例限制的执行情况。 
（4 ）信息披露情况。 
6.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。 
（六） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金
资产净值 计算、 基金份 额净值计 算、应 收资金 到账、基 金费用 开支及 收入确定、
基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。 
（七） 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、 《基金合同》 和本托管协议的规定， 应及时以电话提醒或书面提示
等方式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监
督和核查。 基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式
给基金托管人发出回函， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及
纠正 期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限内， 基金托管人有权
随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知
的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（八） 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 《基金 合同》
和本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人
应在规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托
管人按照法律法规、 《基金合同》 和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金
监督报告的事项，基金管理人应积极配合提 供相关数据资料和制度等。 
（九） 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定， 或者违反 《基金合同》 约定的， 应当立即通知基金管
理人，由此造成的损失由基金管理人承担。 
（十） 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基
金托管人应报告中国证监会。 
（十一） 本基金投资香港联合交易所的证券时， 如有关监督事项确无法适用
本部分约定执行的，由基金管理人及基金托管人另行书面约定监督措施。 招募说明书 
101 
 
三 、基 金管理 人对 基金托 管人 的业务 核查 
（一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需
账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理人指
令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
（二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分
账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反 《基金法》 、 《基 金合同》 、 本协议及其 他有关规定时， 应及时以书面形式
通知基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基
金管理人 发出回 函，说 明违规原 因及纠 正期限 ，并保证 在规定 期限内 及时改正。
在上述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人
改正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关
资料以供基金管理人核查托管 财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管
理人并改正。 
（三） 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的， 基金管
理人应报告中国证监会。 
四 、基 金财产 的保 管 
（一）基金财产保管的原则 
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2.基金托管人应安全保管基金财产。 
3. 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账
户。 
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 确保基金财产的完整
与独立。 
5.基金托管人按照 《基金合同》 和本协议的约定保管基金财产， 如有特殊情
况双方 可另行协商解决。 基金托管人未经基金管理人的指令， 不得自行运用、 处招募说明书 
102 
 
分、 分配本基金的任何资产 （不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任
公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/ 登记结算机构扣收交易费、
结算费和账户维护费等费用）。 
6.对于因为基金投资产生的应收资产， 应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金账户的， 基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的， 基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失， 基金托管人对此不承担任何责
任。 
7.除依据法律法规和 《基金合同》 的规定外， 基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1. 基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开
立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立 并管理。 
2.基金募 集期满 或基金 停止募集 时，募 集的基 金份额总 额、基 金募集 金额、
基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作 办法》 等有关规定后， 基金管理人
应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户， 同时在规定
时间内， 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报
告。 出具的验资报告由参加验资的2 名或2 名 以上中国注册会计师签字方为有效。 
3.若基金募集期限届满， 未能达到 《基金合同》 生效的条件， 由基金管理人
按规定办理退款等事宜。 
（三）基金银行账户的开立和管理 
1.基金托管人应以基金的名 义在其营业机构开立基金的银行账户， 并根据基
金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金托管人保
管和使用。 
2.基金银行账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 招募说明书 
103 
 
4.在符合法律法规规定的条件下， 基金托管人可以通过基金托管人专用账户
办理基金资产的支付。 
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
1. 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与
基金联名的证券账户。 
2.基金证券账户的开立和使用， 仅限于满足开展本基金业务的需要。 基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责， 账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。 
证券账户 开户费 由本基 金财产承 担。此 项开户 费由基金 管理人 先行垫 付,待
托 管 产 品 启 始 运 营 后, 基 金 管 理 人 可 向 基 金 托 管 人 发 送 划 款 指 令, 将 代 垫 开 户 费
从本 产品托管资金账户中扣还基金管理人。 账户开立后， 基金托管人应及时将证
券账户开通信息通知基金管理人。 
4. 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的
一级法人清算工作， 基金管理人应予以积极协助。 结算备付金、 结算保证金、 交
收资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与
基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。 
5. 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务， 涉及相关账户的开立、 使用的， 若无相关规定， 则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 
（五）债券托管账户的开设和管理 
《基金合同》 生效后， 基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格， 并代表本基金进行交易； 基金托管人根据中国
人民银行、 银行间市场登记结算机构的有关规定， 以本基金的名义在银行间市场
登记结算机构开立债券托管账户， 持有人账户和资金结算账户， 并代表基金进行
银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间
债券市场债券回购主协议。 
（六）其他账户 的开立和管理 招募说明书 
104 
 
1.在本托管协议订立日之后， 本基金被允许从事符合法律法规规定和 《基金
合同》 约定的其他投资品种的投资业务时， 如果涉及相关账户的开设和使用， 由
基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定， 开立有
关账户。该账户按有关规则使用并管理。 
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的， 从其规定办理。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券、 银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库， 也可存入中央国债登记结算有限责任公司、 中国
证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司/ 深 圳 分 公 司/ 北 京 分 公 司 或 票 据 营 业 中
心的代保管库， 保管凭证由基金托管人持有。 实物证券、 银行定期存款证实书等
有价凭证的购买和转让， 按基金管理人和基金托管人双方约定办理。 基金托管人
对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产或其保管的 资 产 不 承 担 任 何 责 任 。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署， 由基金管理人负责。 由基金管理人代表
基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人
保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人代表基金签署的与基金财 产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同， 基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。 基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托
管人， 并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。 重大合同的保管期限为 《基
金合同》终止后15 年。 
五 、基 金资产 净值 计算和 会计 核算 
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 
1.基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的 价值。 基金份额净值 是
按照每个估值日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算， 精确
到0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人 每个估值日计算基金资产净值及基金份额 净 值 ， 并 按 规 定 公 告 。 
2.基金管理人应每个估值日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或
《基金合同》 的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个估值日对基金资产估值后，招募说明书 
105 
 
将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人
按约定对外公布。 
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 
1.估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券 、 股指期货合约 和银行存款本息、 应收款项、
其它投资等资产及负债。 
2.估值方法 
本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 
（1 ）证券交易所上市的有价证券的估值 
1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（ 法律法规 另有规定
的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 
3） 对在交易所市场上市交易的可转换债券， 按照每日收盘价作为估值全价。 
4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存在活跃市场时采
用估值技术确定其公允价值进行估值。 如成本能够近似体现公允价值， 应持续评
估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。 
（2 ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 。 
2） 首次公开发行未上市的股票、 债券和权证， 采用估值技术确定公 允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情
况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值； 对于活
跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应 对 市 场 报 价 进 行 调 整 ，招募说明书 
106 
 
确认计量日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 则采用
估值技术确定公允价值。 
4）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机
构或行业协会有 关规定确定公允价值。 
（3 ）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种， 按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于
含投资人回售权的固定收益品种， 回售登记截止日 （含当日） 后未行使回售权的
按照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构
未提供估值价格的债券， 在发行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 
（4 ）存款的估值方法 
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示， 按协议或合同利率逐日确认利
息收入。 
（5 ）同业存单的估值方法 
同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 选定的第三方估值
机构未提供估值价格的，按成本估值。 
（6 ）投资证券衍生品的估值方法 
1）从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券
交易所挂牌的该权证的收盘价估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环
境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值； 如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的，将参考监管机构或行业协会有关规定,或者类似投资品种的现行
市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。 
2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易但未行权的权证，采用估值
技术确定公 允价值进行估值。 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成
本进行估值。 招募说明书 
107 
 
4）股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
（7 ）同一股票同时在两个或两个以上市场交易的，按股票所处的市场分别
估值。 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的， 按债券所处的市场分别估值。 
（8 ）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，以基金估值日中国人民银行或
其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。 
（9 ）对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应 交纳的各
项税金， 本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收规定调整或其他原因
导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的， 基金将在相关税金调整日或
实际支付日进行相应的估值调整。 
（10 ） 本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估
值价格数据。 
（11 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估
值。 
（12 ）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可 以 采 用 摆 动 定 价 机 制 ，
以确保基金估值的公平性。 
（13 ） 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
3.特殊情形的处理 
（1 ） 基金 管理 人或 基 金托管 人按 估值 方法 的 第（11 ） 项进 行估值 时 ，所造
成的误差不作为基金资产估值错误处理。 招募说明书 
108 
 
（2 ）由于不可抗力，或证券/ 期货交易所、登记结算公司发送的数据错误、
遗漏等原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进
行检查， 但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误， 基金管理人、 基金托
管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消
除由此造成的影响。 
（三）基金份额净值错误的处理方式 
1.当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时， 视为基金份额
净值错误； 基金份额净值出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报基金
托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大； 错误偏差达到基金份额净值的
0.25% 时，基 金管理 人 应当通报 基金托 管人并 报中国证 监会备 案；错 误偏差达到
基金份额 净值的 0.5% 时，基金 管理人 应当公 告；当发 生净值 计算错 误时，由基
金管理人负责处理， 由此给基金份额持有人和基金造成损失的， 应由基金管理人
先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 
2. 当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔
偿时， 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经确认后
按以下条款进行赔偿： 
(1) 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后， 尚不能达成一致时， 按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
(2) 若基金 管理 人计算 的基金份 额净 值已由 基 金托管人 复核 确认后 公 告，而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 基金份额净值
出错且 造成基金份额持有人损失的， 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付
赔偿金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 基金管理人与基金托管人按照
管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 
(3) 如基金 管理 人和基 金托管人 对基 金份额 净 值的计算 结果 ，虽然 多 次重新
计算和核对， 尚不能达成一致时， 为避免不能按时公布基金份额净值的情形， 以
基金管理人的计算结果对外公布， 由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 由
基金管理人负责赔付。 招募说明书 
109 
 
(4) 由于基金管理人提供的信息错误 （包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，
进而导致基金份额净值计算错误而引起 的基金份额持有人和基金财产的损失， 由
基金管理人负责赔付。 
3.基金管 理人和 基金托 管人由于 各自技 术系统 设置而产 生的净 值计算 尾差，
以基金管理人计算结果为准。 
4.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的， 从其规定。 如果行 业另有
通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人 利 益 的 原 则 进 行 协 商 。 
（四）暂停估值的情形 
1.基金投资所涉及的证券 、 期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时； 
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ； 
3. 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后 ，应当暂停基金估值 ； 
4.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 
（五）基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
（六）基金账册的建立 
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 基金管理人 、 基金
托管人分别 独立地设置、 记录和保管本基金的全套账册。 若基金管理人和基金托
管人对会计处理方法存在分歧， 应以基金管理人的处理方法为准。 若当日核对不
符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的， 以基金
管理人的账册为准。 
（七）基金财务报表与报告的编制和复核 
1.财务报表的编制 
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 
2.报表复核 
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后， 进行独立的复核。 核
对不符时， 应及时通知基金管理人共同查出原因， 进行调整， 直至双方数据完全
一致。 招募说明书 
110 
 
3.财务报表的编制与复核时间 安排 
(1) 报表的编制 
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制； 在每个季
度结束之日起15 个工作日内完成基金季度报告的编制； 在上半年结束之日起 60
日内完成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起 90 日内完成基 金年度报告
的编制。 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 《基金合同》 生效不足两
个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
(2) 报表的复核 
基金管理人应及时完成报表编制， 将有关报表提供基金托管人复核； 基金托
管人在复核过程中， 发现双方的报表存在不符时， 基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 
（八） 基金管理人应在编制季度报告、 半年度报告或者年度报告之前及时向
基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 
六 、基 金份额 持有 人名册 的保 管 
基金份额 持有人 名册至 少应包括 基金份 额持有 人的名称 和持有 的基金 份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基金管
理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。如不
能妥善保管，则按相关法规承担责任。 
在基金托管人要求或编制半年报和年报前， 基金管理人应将有关资料送交基
金托管人， 不得无故拒绝或延误提供， 并保证其真实性、 准确性和完整性。 基金
托管人不 得将所 保管的 基金份额 持有人 名册用 于基金托 管业务 以外的 其他用途，
并应遵守保密义务。 
七 、争 议解决 方式 
因本协议产生或与之相关的争 议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、
调解不能解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 仲
裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 招募说明书 
111 
 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 和本托管协议规定的义务， 维护基金份额
持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
八 、托 管协议 的变 更、终 止与 基金财 产的 清算 
（一）托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议， 其
内容不得与 《基金合同》 的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会
备案。 
（二）托管协议终止的情形 
1.《基金合同》终止； 
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金 托 管 人 接 管 基 金 资 产 ； 
3.基金管理人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 
4.发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工 作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2.基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托管
人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3.基金财 产清算 小组职 责：基金 财产清 算小组 负责基金 财产的 保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4.基金财产清算程序： 
(1) 《基金合同》终 止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
(2) 对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
(3) 对基金财产进行估值和变现； 
(4) 制作清算报告； 招募说明书 
112 
 
(5) 聘请会 计师 事务所 对清算报 告进 行外部 审 计，聘请 律师 事务所 对 清算报
告出具法律意见书； 
(6) 将清算报告报中国证监会备案并公告； 
(7) 对基金剩余 财产进行分配。 
5.基金财产清算的期限为 6 个月。 
6.清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
7.基金财产清算剩余资产的分配： 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
8.基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计、 并由律师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。 基金财产
清算公告 于基金 财产清 算报告报 中国证 监会备 案后 5 个 工作日 内由 基金财产清
算小组进行公告。 
9.基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
 
 
 招募说明书 
113 
 
第 二十 部分 对基金 份额 持有 人的服 务 
 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。 以下是主要的服务内
容， 基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 增加或变更服务项
目。主要服务内容如下： 
一、资料寄送 
1、基金 份额持有 人对账单 
基金管理人将向基金份额持有人寄送的对账单包括季度对账单和年度对账
单 ：在每个季度结束后的 10 个工作日内向当季 有交易的基金份额持有人寄送 开
放式基金季度对账单 ；在每年度结束后 15 个 工作日内向所有 基金份额 持有人寄
送 开放式基金年度对账单 。 
基金管理人 将向新开立基金账户的客户寄送“开户及交易明细通知书” 。 
2、电子邮件寄送 
基金管理人为 投资者准备了 “证券市场大幅波动报告” 等投资理财资讯， 并
将及时以电子邮件形式向 基金份额持有人定期发送旗下基金季度报告、 半年度报
告、 年度报告、 更新招募说明书等定期报告、 分红预告及分红公告、 以及其他不
定期公告等。 
投资者如有需要， 可以申请定制 “电子对账单” 服务， 基金管理人 将每月通
过电子邮件形式向投资者发送月度电子对账单。 
二、手机短信服务 
基金管理人 将通过手机短信向基金份额持有人提供 基金份额净值 （需客户定
制） 、 交易确认信息、 基金分红、 节日问候等信息服务。 您可以拨打 400-883-8088、
0755-26948088 转人工或 在基金管理人网站账户资料中 留下手机号码， 享受此便
利服务 。 
三、在线服务 
通过 基金管理人 网站，客户还可获得如下服务 ： 
1、查询服务 
所有融通基金的持有人均可通过 基金管理人 网站实现账户信息查询、 交易明
细查询、收益分配查询、联系方式更改等等。 招募说明书 
114 
 
2、信息资讯服务 
客户可以利用 基金管理人 网站获取基金和 基金管理人的各类信息， 包括基金
的法律文件、业绩报告 、临时公告及基金管理人 最新动态等各类最新资料。 
3、 网上交易服务 
基金管理人 提供开放式基金网上直销服务。 凡持有兴业银行借记卡、 浦发银
行东方卡、 中信银行理财宝卡、 招商银行借记卡、 已签约网上银行业务的建设银
行借记卡、 农业银行借记卡、 或已关联银联 CD 卡的其它银行卡的投资者均可直
接登录 基金管理人 网站办理开放式基金交易业务。 
具体详情请查看 基金管理人网站或相关公告。 
本基金管理人保有基金网上交易服务的解释权。 
四、资讯服务 
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、 基金账户余额、 基金产品与服务
等信息 
1、可拨打融通基金管理有限公司客户服务热线： 
400-883-8088（免长途电话费） 、0755-26948088 
2、可 登录融通基金管理有限公司互联 网 网站 
网址：www.rtfund.com 
电子信箱：service@mail.rtfund.com 
3、 发送信函至： 深圳市 南山区华侨城汉唐大厦 13 楼融通基金管理有限公司
客户服务中心（邮编：518053）。 
五、客户投诉与建议受理服务 
您可以通 过 基金 管理人 的客户服 务中心 服务热 线、电子 邮件、 短信、 传真、
网络、 信函及其他方式， 将您的投诉与建 议反馈给 基金管理人。 对于工作日受理
的投诉， 原则上当日答复， 当日未能答复的， 基金管理人也会在当日将处理进展
情况及时告知当事人。 
如 本招 募说明 书存 在任何 您/ 贵机构 无法 理解的 内容 ， 请通 过上 述方式 联系
基 金管 理人。 请确 保投资 前， 您/贵 机构 已经全 面理 解了本 招募 说明书 。 
 招募说明书 
115 
 
第 二十 一部分 招募 说明 书 的 存放及 查阅 方式 
 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所， 供公众查阅、 复制 ； 也可按工本费购买本招募说明书复印件。 投资人
也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 
 招募说明书 
116 
 
第 二十 二 部分 备查 文件 
 
一、 备查文件包括： 
1．中国 证监会 准予融 通新能源 汽车主 题精选 灵活配置 混合型 证券投 资基金
注册 的文件 
2．《 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》 
3．《 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金 托管协议》 
4．法律意见书 
5．基金管理人业务资格批件、营业执照 
6．基金托管人业务资格批件、营业执照 
7．中国证监会规定的其他文件 
二、 备查文件的存放地点和 投资人查阅方式： 
以上备查文件存放在基金管理人的 办公场所 ，在办公时间可供免费查阅。 
 
 
融通基金管理有限公司 
2018 年5 月8 日