新 疆 前 海 联合 全 民 健 康产 业 灵 活 配置 混 合
型 证 券 投 资基 金
2017 年 年度 报 告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 新疆前海联 合基金管理有限公 司
基金托 管人： 南京银行股 份有限公司
送出日 期：2018 年3 月30 日 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 南京 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 3 月 29 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 前海联 合全 民健 康混 合
基金主 代码 002780
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 30 日
基金管 理人 新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
基金托 管人 南京银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 48,525,159.16 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金主 要投 资于 医疗 健康 行 业证 券， 通过 深入 分析
医 疗 健康 行业 的成 长驱 动力 ， 把握 以创 新为 主的 核心
竞 争 力， 在合 理控 制风 险的 前 提下 ，力 争实 现超 越业
绩基准 的超 额收 益。
投资策 略 本 基 金遵 循稳 健投 资的 理念 ， 研判 市 场 情况 进行 仓位
管 理 ，通 过深 入分 析医 疗健 康 行业 的成 长因 素， 力争
实现超 越业 绩基 准的 超额 收益。
业绩比 较基 准 中 证 医 药 卫 生 指 数 收 益 率*50%+ 中 债 综 合 指 数 收 益 率
*50%。
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 属于 中 高风 险、 中高 收益 的基
金 品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益高 于债 券型 基金 和货
币市场 基金 ，低 于股 票型 基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新 疆 前 海 联 合 基 金 管 理 有
限公司
南京银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李华 王峰
联系电 话 0755-82780666 021-24198808
电子邮 箱 service@qhlhfund.com Wangf@njcbtg.com
客户服 务电 话
400-640-0099 95302
传真 0755-82780000 021-54662130
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.qhlhfund.com 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、托 管人 的办 公地址 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标
2017 年
2016 年 11 月 30 日( 基金 合同生
效日)-2016 年 12 月31 日
本期已 实现 收益 -635,580.01 2,373,978.51
本期利 润 -682,198.02 2,494,299.29
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0140 0.0357
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.35% 3.50%
3.1.2
期末 数据 和指 标 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0194 0.0326
期末基 金资 产净 值 49,538,689.36 50,435,273.37
期末基 金份 额净 值 1.0210 1.0350
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 者交 易基金 的各 项费 用 ， 计 入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.87% 0.28% 3.09% 0.52% -3.96% -0.24%
过去六 个月 -3.86% 0.25% 2.18% 0.43% -6.04% -0.18%
过去一 年 -1.35% 0.29% 5.02% 0.39% -6.37% -0.10%
自基金 合同
生效起 至今
2.10% 0.31% 1.66% 0.39% 0.44% -0.08%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中证 医药 卫生 指数 收益率*50%+ 中 债综 合指 数 收益率*50% 。 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 照基 金合 同和 招募 说明书 的约 定， 本基 金自 基金合 同生 效日 起 6 个月 内为建 仓期 ，建 仓 期
结束时 本基 金的 各项 投资 比例符 合基 金合 同的 有关 约定。
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
无。 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司 （以 下简 称 “本 公 司” ） 经 中国 证监 会证 监许 可 【2015 】1842
号文批 准 ， 于2015 年8 月7 日成 立 。 公 司注 册资 本 2 亿元人 民币 ， 股东 结构 为 ： 深 圳市 钜盛 华股
份有限公司（30%） 、深 圳 粤商物流有限 公司（25% ） 、深圳市深粤 控股股份 有 限 公司（25% ） 、凯信
恒有限公司（20%） 。本 公 司总部位于广 东省深圳 市 ，已设立上海 分公司。 本 公司经营范 围包括基
金募集 、基 金销 售、 特定 客户资 产管 理、 资产 管理 和中国 证监 会许 可的 其他 业务。
截至报 告期 末， 本公 司旗 下共管 理 13 只 开放 式基 金 ， 包 括2 只 货币 市场 基金 、5 只 债券 型基
金、5 只混 合型 基金 和1 只指数 型基 金， 另管 理 10 只专户 理财 产品 ， 管 理资 产总规 模超 过 385 亿
元人民 币。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
林材
本 基 金 的
基金经 理
2016 年11 月
30 日
- 10 年
林材先生，药学硕士，
10 年证 券基 金投 资研 究
经验。 2011 年 10 月至
2015 年 7 月 任金 元顺 安
基金经 理， 2008 年 11
月至 2011 年 10 月任 民
生加银基金医药行业研
究员、基金经理助理。
2000 年7 月至2003 年9
月曾任职于广州医药集
团。2015 年 9 月 加入 前
海联合基金，现任前海
联合全民健康混合兼前
海联合新思路混合、前
海联合添利债券、前海
联合沪 深 300 和 前海 联
合国民健康混合的基金
经理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 任 日期 ” 为根 据公 司对
外公告的解聘 日期；对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期”和 “离任日 期 ” 分别指根 据公司对
外公告 的聘 任日 期和 解聘 日期。 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 等 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最 大利 益。 基金 运作 合法合 规， 无损 害基 金持 有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
公司根 据《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》等 法规 制定 了《 公平交 易制 度》 ，
内容主要包括 公平交易 的 适用范围、公 平交易的 原 则和内容、公 平交易的 实 现措施和交 易执行程
序、反 向交 易控 制、 公平 交易效 果评 估及 报告 等。
公平交易制度 所规范的 范 围涵盖旗下各 类资产组 合 ，围绕境内上 市股票、 债 券的一级市场 申
购、二级市场 交易（含 银 行间市场）等 投资管理 活 动，贯穿投资 授权、研 究 分析、投资 决策、交
易执行 、业 绩评 估等 各个 环节。
公平交易的实 现措施和 执 行程序主要包 括：通过 建 立规范的投资 决策机制 、 共享研究 资源 和
投资品种备选 库为投资 人 员提供公平的 投资机会 ； 投资人员应公 平对待其 管 理的不同投 资组合，
控制其所管理 不同组合 对 同一证券的同 日同向交 易 价差；建立集 中交易制 度 ，交易系统 具备公平
交易功能，对 于满足公 平 交易执行条件 的同向指 令 ，系统将自动 启用公平 交 易功能，按 照交易公
平的原则合理 分配各投 资 指令的执行； 根据交易 所 场内竞价交易 和非公开 竞 价交易的不 同特点分
别设定合理的 交易执行 程 序和分配机制 ，通过系 统 与人工控制相 结合的方 式 ，力求确保 所有投资
组合在交易机 会上得到 公 平、合理对待 ；建立事 中 和事后的同向 交易、异 常 交易监控分 析机制，
对于发 现的 异常 问题 进行 提示， 并要 求投 资组 合经 理解释 说明 。
公司严格按照 法律法规 的 要求禁止旗下 管理的不 同 投资组合之间 各种可能 导 致不公平交易 和
利益输送的反 向交易行 为 。对于旗下投 资组合之 间 （纯被动指数 组合和量 化 投资组合除 外）确因
投资策略或流 动性管理 等 需要而进行的 反向交易 ， 投资人员须提 供充分的 投 资决策依据 ，并经审
核确认 方可 执行 。
公司通过定期 或不定期 的 公平交易效果 评估报告 机 制，并借助相 关技术系 统 ，使投资和交 易
人员能及时了 解各组合 的 公平交易执行 状况，持 续 督促公平交易 制度的落 实 执行，并不 断在实践
中检验 和完 善公 平交 易制 度。 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
了相应的制度 和流程， 通 过系统和人工 等各种方 式 在授权、研究 、决策、 交 易和业绩评 估等各个
业务环节保证 公平交易 制 度的严格执行 ，公平对 待 旗下管理的所 有投资组 合 ，保护投资 者合法权
益。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 ，未 发现 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本报告期内国 内经济整 体 运行平稳，经 济增速韧 性 较强，环保限 产影响超 预 期，金融监管 平
稳推进 ， 央行 货币 政策 维 持市场 紧平 衡 。 本 基金 遵 循一贯 的稳 健理 念 ， 结 合 成长性 、 估值 等方 面，
重点配 置医 药龙 头股 和优 质商贸 龙头 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.021 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-1.35%，业绩
比较基 准收 益率 为5.02% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2018 年的 股票 市场 会比 较 复杂， 从宏 观方 面来 看， 政府对 经济 增速 的重 视程 度在下 降， 对经
济波动 的容 忍度 在上 升， 经济增 长更 加注 重质 量而 非速度 。 这 意味 着即 使2018 年经 济增 速有 所下
滑，只要不跌 破政府容 忍 的底线，政府 仍将将政 策 重点聚焦在防 风险、去 杠 杆、调结构 、促改革
上， 货币 政策 和金 融监 管 难有放 松的 可能 性 。2018 年各种 因素 纷扰 较多 ， 例 如通胀 、 汇率 、 基建
增速 、 财 政政 策 、 房 地产 增速等 ， 如果 抛开 这些 因 素至下 而上 来看 ， 又会 发 现蓝筹 经 过 2017 年的
上涨，估值虽 然还不高 ， 但也不是非常 便宜了， 同 时中小创任然 显得比较 贵 ，就是说整 个市场中
可选标 的变 少了 ，这 就增 加了投 资的 难度 。
在这种艰难情 况下选股 就 更为谨慎一些 ，第一是 要 选择护城河比 较高的； 第 二是选择公司 管
理非常 好，ROE 提升 的； 第三是 选择 政策 直接 受益 的公司。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照企业会 计 准则、中国证 监
会相关规定和 基金合同 关 于估值的约定 ，对基金 所 持有的投资品 种进行估 值 。本基金托 管人根据
法律法 规要 求履 行估 值及 净值计 算的 复核 责任 。 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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本基金管理人 的基金估 值 由基金会计负 责，基金 会 计以基金为会 计核算主 体 ，独立建账、 独
立核算，保证 不同基金 之 间在名册登记 、账户设 置 、资金划拨、 账簿记录 等 方面相互独 立。基金
会计核算独立 于公司会 计 核算。基金会 计核算采 用 专用的财务核 算软件系 统 进行基金核 算及帐务
处理；每 日按 时接收成 交 数据及权益数 据，进行 基 金估值。基金 会计核算 采 用基金管理 人与托管
银行双人同步 独立核算 、 相互核对的方 式，每日 就 基金的会计核 算、基金 估 值等与托管 银行进行
核对；每日估 值结果必 须 与托管行核对 一致后才 能 对外公告。基 金会计除 设 有专职基金 会计核算
岗外，还设有 基金会计 复 核岗位，负责 基金会计 核 算的日常事后 复核工作 ， 确保基金净 值核算无
误。配备的基 金会计具 备 会计资格和基 金从业资 格 ，在基金核算 与估值方 面 掌握了较为 丰富的知
识和经 验, 熟悉 及了 解基 金 估值法 规、 政策 和方 法。
会 计 师 事 务 所 在 估 值 调 整 导 致 基 金 资 产 净 值 的 变 化 在 0.25% 以 上 时 对 所 采 用 的 相 关 估 值 模
型、假设及参 数 的适当 性 发表审核意见 并出具报 告 。定价服务机 构按照商 业 合同约定提 供定价服
务，本基金管 理人已与 中 央国债登记结 算有限责 任 公司签署服务 协议，由 其 按约定提供 在银行间
同业市场交易 的债券品 种 （估值处理标 准另有规 定 的除外）的估 值数据。 本 基金管理人 为了确保
估值工作的合 规开展， 建 立了负责估值 工作决策 的 估值委员会， 由副总经 理 、研究发展 部、风险
管理部、监察 稽核部、 基 金运营部负责 人及其他 指 定相关人员组 成，分别 具 有投资研究 、风险管
理、估值核算 等方面的 专 业经验。基金 经理对基 金 的估值原则和 估值程 序 可 以提出建议 ，但不参
与最终 决策 和日 常估 值工 作。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 不存 在任 何重 大利 益冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
无。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期 内本 基金 从 2017 年 1 月11 日起 至 2017 年3 月 5 日止 ，连 续 33 个 交 易日资 产净 值低
于五千 万元 。本 基金 资产 净值 于 2017 年3 月6 日 超 过五千 万元 。 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对新疆前 海联合全 民 健康产业灵活 配置混合 型 证券投资基金 的
托管过程中， 严格遵守 《 证券投资基金 法》及其 他 法律法规和基 金合同的 有 关规定，不 存在任何
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 新疆前海 联 合全民健康产 业灵活配 置 混合型证券投 资基金的 管 理人 ——新疆 前
海联合基金管理有限公司在新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金的投资运
作、基金资产 净值计算 、 基金份额申购 赎回价格 计 算、基金费用 开支等问 题 上，不存在 任何损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为，在 各重 要方 面的 运作 严格按 照基 金 合 同的 规定 进行。
本基金 报告 期内 未进 行利 润分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对新疆前 海 联合基金管理 有限公司 编 制和披露的新 疆前海联 合 全民健康产业 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 中财 务 指标 、 净 值表 现、 利润 分 配情况 、 财务 会计 报
告、投 资组 合报 告等 内容 进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§6 审计报 告
普华永 道中 天( 特殊 普通 合 伙) 及 其经 办注 册会 计师 薛竞、 俞伟 敏于2018 年 3 月 29 日出具
了普华 永道 中天 审字(2018) 第 21610 号 “无 保留 意见 的审计 报告 ” 。 投资 者可 通 过年度 报告 正文
查看审 计报 告全 文。
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 新疆 前海 联合 全民健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 38,281,648.22 9,804,239.52
结算备 付金 - -
存出保 证金 1,633.08 -
交易性 金融 资产 11,476,689.63 21,467,806.45
其中： 股票 投资 11,476,689.63 21,467,806.45
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 20,000,000.00
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 8,560.90 2,101.63
应收股 利 - -
应收申 购款 9.99 -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 49,768,541.82 51,274,147.60
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 722,700.79
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 63,502.24 82,702.20
应付托 管费 6,350.22 8,270.21
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 - 19,881.03
应交税 费 - - 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 160,000.00 5,320.00
负债合 计 229,852.46 838,874.23
所有者权益：
实收基 金 48,525,159.16 48,728,313.87
未分配 利润 1,013,530.20 1,706,959.50
所有者 权益 合计 49,538,689.36 50,435,273.37
负债和 所有 者权 益总 计 49,768,541.82 51,274,147.60
注：1 、报 告截 止日 2017 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.021 元， 基金 份额 总额 48,525,159.16
份。 于2016 年12 月31 日 ，基金 份额净值 1.035 元 ，基金 份额 总 额 48,728,313.87 份。
2、 本 财务 报表 的实 际编 制 期间 为2017 年 度和2016 年 11 月 30 日( 基金 合同 生 效日) 至 2016 年 12
月31 日。
7.2 利 润表
会计主 体： 新疆 前海 联合 全民健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 11 月30 日(基金
合同生效日)至2016 年12
月 31 日
一、收入 425,816.56 2,612,366.21
1.利息 收入 499,505.58 204,061.48
其中： 存款 利息 收入 197,080.34 17,478.78
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 302,425.24 186,582.70
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -30,798.24 -
其中： 股票 投资 收益 -137,497.39 -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 106,699.15 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填
列）
-46,618.01 120,320.78 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 3,727.23 2,287,983.95
减：二、费用 1,108,014.58 118,066.92
1．管 理人 报酬 756,046.63 82,702.20
2．托 管费 75,604.71 8,270.21
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 108,183.24 21,774.51
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 168,180.00 5,320.00
三、 利润总额 （亏损 总额 以 “-” 号填列） -682,198.02 2,494,299.29
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -682,198.02 2,494,299.29
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 新疆 前海 联合 全民健 康产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
48,728,313.87 1,706,959.50 50,435,273.37
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -682,198.02 -682,198.02
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-203,154.71 -11,231.28 -214,385.99
其中：1. 基 金申 购款 783,310.99 26,130.98 809,441.97
2. 基金 赎回 款 -986,465.70 -37,362.26 -1,023,827.96
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
48,525,159.16 1,013,530.20 49,538,689.36
项目
上年度可比期间
2016 年11 月30 日(基金合同生效日)至 2016 年 12 月31 日 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ） 200,706,010.90 -
200,706,010.90
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润） -
2,494,299.29 2,494,299.29
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ） -151,977,697.03 -787,339.79 -152,765,036.82
其中：1. 基 金申 购款 14,867.78 347.17 15,214.95
2. 基金 赎回 款 -151,992,564.81 -787,686.96 -152,780,251.77
四、本期向 基 金 份 额 持 有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ） -
-
-
五、期末所有者权益（基
金净值 ） 48,728,313.87 1,706,959.50 50,435,273.37
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至 7.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 王晓 耕______
______刘菲______
____ 黄 嘉宇____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基金 基 本情况
新疆前海联合 全民健康 产 业灵活配置混 合型证券 投 资基金(以下简 称 “本基 金 ”)经中国证 券
监督管理委员 会(以下简称 “中国证监会 ”) 证监许 可[2016]113 号 《关于准 予 新疆前海联合 全民
健康产业灵活 配置混合 型 证券投资基金 注册的批 复 》核准，由新 疆前海联 合 基金管理有 限公司依
照《中华人民 共和国证 券 投资基金法》 和《新疆 前 海联合全民健 康产业灵 活 配置混合型 证券投资
基金基金合同 》负责公 开 募集。本基金 为契约型 开 放式，存续期 限不定， 首 次设立募集 不包括认
购资金利息共募 集人民 币 200,705,876.98 元，业经 普华永道中天会 计 师事务 所(特殊普通合伙)
普华永 道中 天验 字(2016) 第 1563 号 验资 报告 予以 验 证。经 向中 国证 监会 备案 ， 《新疆 前海 联合 全
民健康 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年 11 月 30 日 正 式生效 ， 基 金合 同生
效日的 基金 份额 总额 为 200,706,010.90 份基 金份 额 ， 其中 认购 资金 利息 折合133.92 份基 金份 额。
本基金 的基 金管 理人 为新 疆前海 联合 基金 管理 有限 公司， 基金 托管 人为 南京 银行股 份有 限公 司。 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《新疆前 海联合全民健 康产业灵 活 配置混合型证 券
投资基金基金 合同》的 有 关规定，本 基 金的投资 范 围为具有良好 流动性的 金 融工具，包 括国内依
法发行 上市 的股 票 （包 括 中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债 券 、 资 产支 持
证券、 债券 回购、 银行 存 款 （包 括协 议存 款、 定 期 存款及 其他 银行 存款 ） 、 货 币市场 工具 、 权 证以
及经中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 （但 须符合 中国 证监 会相 关规 定） 。
本基金的投资 组合比例为 ：本基金股票 投资占基金 资产的比例范 围为 0-95% ；基金持有全 部
权证的 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的3%； 基金 保留 的现金 或投 资于 到期 日在 一年以 内的 政府 债 券
的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 本基 金以 医疗 健康 行业 的上 市公 司股 票为主 要投 资对 象，
投资于医疗健 康行业上 市 公司证券的资 产占非现 金 基金资产的比 例不低 于 80% 。本基金的业 绩比
较基准 为： 中证 医药 卫生 指数收 益率*50%+ 中 债综 合 指数收 益率*50% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 疆前 海联 合基 金管理 有限 公司 于 2018 年 3 月 29 日 批准
报出。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 新疆 前海 联合全 民健 康产 业灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》和 在财 务报 表附 注 7.4.4 所 列示 的中 国证监 会、 中国 基 金
业协会 发布 的有 关规 定及 允许的 基金 行业 实务 操作 编制。
根据基 金管 理人 于 2018 年 2 月 27 日 发布 的《 新疆 前海联 合基 金管 理有 限公 司关于 新疆 前海
联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公
告》 ， 自 2018 年2 月26 日 起， 本 基金 转型 并 更 名为 新疆 前 海联 合泓 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基
金，转 型后 基金 存续 期限 不定， 因此 本基 金本 年度 财务报 表仍 以持 续经 营假 设为编 制基 础。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金2017 年 度和2016 年11 月30 日(基 金合 同生 效日)至2016 年12 月31 日止期 间的 财务
报表符 合企 业会 计准 则的 要求， 真实 、完 整地 反映 了本基 金 2017 年 12 月 31 日和 2016 年 12 月
31 日的 财务 状况 以及 2017 年度 和 2016 年 11 月 30 日( 基 金合 同生 效日) 至 2016 年 12 月 31 日止
期间的 经营 成果 和基 金净 值变动 情况 等有 关信 息。 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。 本财务 报表 的实 际编 制期 间为 2017 年度
和2016 年11 月30 日(基 金合同 生效 日) 至2016 年12 月 31 日。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目 的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债 。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用 实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支 付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1)存在活 跃市场的 金融 工具按其估值 日的市场 交 易价格确定公 允价值； 估 值日无交易且 最
近交易 日后 未发 生影 响公 允价值 计量 的重 大事 件的 ， 按最近 交易 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值。
有充足证据表 明估值日 或 最近交易日的 市场交易 价 格不能真实反 映公允价 值 的，应对市 场交易价
格进行调整， 确定公允 价 值。与上述投 资品种相 同 ，但具有不同 特征的， 应 以相同资产 或负债的
公允价值为基 础，并在 估 值技术中考虑 不同特征 因 素的影响。特 征是指对 资 产出售或使 用的限制
等，如果该限 制是针对 资 产持有者的， 那么在估 值 技术中不应将 该限制作 为 特征考虑。 此外，基
金管理 人不 应考 虑因 大量 持有相 关资 产或 负债 所产 生的溢 价或 折价 。
(2) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 在当 前情 况下 适 用并且 有足 够可 利用 数据 和其他 信息 支
持的估值技术 确定公允 价 值。采用估值 技术时， 优 先使用可观察 输入值， 只 有在无法取 得相关资
产或负 债可 观察 输入 值或 取得不 切实 可行 的情 况下 ，才可 以使 用不 可观 察输 入值。
(3) 如 经济 环境 发生 重大 变 化或证 券发 行人 发生 影响 金融工 具价 格的 重大 事件 ， 应对估 值进 行
调整并 确定 公允 价值 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回 分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣 代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和 托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润 的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票和债券， 若出现重 大 事项停牌或交 易不活跃( 包 括涨跌停时 的
交易不活跃)等 情况，本基 金根据中国证 监会公告[2017]13 号 《中国证 监会关 于证 券投资基 金估
值业务 的指 导意 见》 ，根 据 具体情 况采 用《 关于 发布 中基协(AMAC) 基 金行 业股 票估值 指数 的通 知》
提供的 指数 收益 法、 市盈 率法、 现金 流量 折现 法等 估值技 术进 行估 值。
(2) 对于在证 券交易所 上市 或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证券和私募 债
券除外)及在银 行间同业市 场交易的固定 收益品种 ， 根据中国证监 会公告[2017]13 号《中 国证监
会关于证券投 资基金估 值 业务的指导意 见》及《 中 国证券投资基 金业协会 估 值核算工作 小组关于
2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 采用 估值技 术确 定公 允价 值。 本基金 持有 的证 券交
易所上市或 挂牌转让 的固 定收益品种( 可转换债 券、 资产支持证 券和私募 债券 除外)，按照 中证指
数有限公司所 独立提供 的 估值结果确定 公允价值 。 本基金持有的 银行间同 业 市场固定收 益品种按
照中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司所 独立 提供 的估 值结果 确定 公允 价值 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.5.4 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2004]78 号《 财政 部、国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税 收
政策的 通知 》 、 财 税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干 优惠政 策的 通知 》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实
施上市 公司 股息 红利 差别 化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 、财 税[2015]101 号《关 于上 市公 司
股息红 利差 别化 个人 所得 税政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全 面推开 营业 税改 征增
值 税 试点 的通 知 》 、 财税[2016]46 号 《关 于进 一步 明确 全 面推 开营 改增 试点 金融 业 有关 政策 的通
知》 、 财税[2016]70 号《 关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补充 通知 》 、 及 其他相 关财 税法 规
和实务 操作 ，主 要税 项列 示如下 ：
(1) 对证券 投资 基金 管理 人 运用基 金买 卖股 票、 债 券 的转让 收入 免征 增值 税， 对国债、 地方 政
府债以 及金 融同 业往 来利 息收入 亦免 征增 值税 。
(2) 对 基金 从 证券 市场 中取 得 的收 入， 包括 买卖 股票 、 债券 的差 价收 入， 股票 的 股息 、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个 月 以内( 含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过 1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红利 收入 继续 暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的税 率计 征个 人所
得税。
(4) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.6 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司 （ “新 疆前 海联
合” ）
基金管 理人 、登 记机 构、 基金销 售机 构
南京银 行股 份有 限公 司(“ 南京银 行”) 基金托 管人
凯信恒 有限 公司 基金管 理人 的股 东
深圳市 钜盛 华股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳市 深粤 控股 股份 有限 公司 基金管 理人 的股 东
深圳粤 商物 流有 限公 司 基金管 理人 的股 东 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
无。
7.4.7.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.7.1.1 股 票交 易
无。
7.4.7.1.2 债 券交 易
无。
7.4.7.1.3 债 券回 购交易
无。
7.4.7.1.4 基 金交 易
无。
7.4.7.1.5 权 证交 易
无。
7.4.7.1.6 应 支付 关联方 的佣 金
无。
7.4.7.2 关 联方 报 酬
7.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年11 月 30 日( 基金 合同生 效
日)至2016 年 12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
756,046.63 82,702.20
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
256.34 0.62
注：支付基金 管理人新 疆 前海联合的管 理人报酬 按 前一日基金资 产净值 1.50% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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7.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年11 月 30 日( 基金 合同生 效
日)至2016 年 12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
75,604.71 8,270.21
注：支付基金 托管人南 京 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.15% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.15% / 当年 天 数。
7.4.7.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.7.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.7.4.1 报 告期 内基金 管理 人 运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无。
7.4.7.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
7.4.7.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2016 年11 月 30 日( 基金 合同生 效日)至2016
年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
南京银 行 38,281,648.22 181,332.14 9,804,239.52 17,478.02
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 南京 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.7.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
7.4.7.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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7.4.8 期 末（ 2017 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
无。
7.4.8.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
无。
7.4.8.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.8.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
无。
7.4.8.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
无。
7.4.9 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入 值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2017 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为11,476,689.63 元， 无属 于第 二 层次以 及第 三层 次的 余额 。(2016 年12 月 31
日：第 一层 次21,467,806.45 元 ，无 属于 第二 层次 以及第 三层 次的 余额)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股 票，若出现重大事项停牌 、交易不活跃( 包 括 涨 跌 停时 的 交 易 不 活
跃) 、 或属 于非 公开 发行 等 情况 ， 本 基金 不会 于停 牌 日至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期间 及
限售期间将相 关股票的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值 的影 响程 度， 确定 相关股 票公 允价 值应 属第 二层次 还是 第三 层次 。 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2017 年12 月31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以 公 允价值 计量 的金 融资 产 （2016 年12 月 31
日：同 ） 。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 于 2016 年12 月 21 日颁 布 的财税[2016]140 号 《关 于 明确金 融 房
地产开 发 教育 辅助 服务 等 增值税 政策 的通 知》 的规 定， 资 管产 品运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行
为，以 资管 产品 管理 人为 增值税 纳税 人。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局于 2017 年6 月30 日颁 布的财 税[2017]56 号 《关 于资管 产品 增 值
税有关问题的 通知》的 规 定，资管产品 管理人运 营 资管产品过程 中发生的 增 值税应税行 为，暂适
用简易 计税 方法 ，按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 资管产 品在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中 发
生的增值税应 税行为， 未 缴纳增值税的 ，不再缴 纳 ；已缴纳增值 税的，已 纳 税额从资管 产品管理
人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
此外， 财政 部、 国家 税务 总局于 2017 年 12 月 25 日颁布 的财 税[2017]90 号 《关于 租入 固定
资产进 行税 额抵 扣等 增值 税政策 的通 知》 对资 管产 品 管理人 自 2018 年1 月1 日 起运营 资管 产品 提
供的贷 款服 务、 发生 的部 分金融 商品 转让 业务 的销 售额确 定做 出规 定。
上述税 收政 策对 本基 金截 至 2017 年12 月31 日止 的 财务状 况和 经营 成果 无影 响。
(3) 除 公允 价值 和增 值税 外 ，截至 资产 负债 表日 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 11,476,689.63 23.06
其中： 股票 11,476,689.63 23.06
2
基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 38,281,648.22 76.92
8 其他各 项资 产 10,203.97 0.02
9 合计 49,768,541.82 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 9,928,529.63 20.04
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 1,548,160.00 3.13
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 11,476,689.63 23.17
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600085 同仁堂 70,000 2,256,800.00 4.56
2 600161 天坛生 物 65,000 1,871,350.00 3.78
3 601607 上海医 药 64,000 1,548,160.00 3.13
4 600436 片仔癀 21,000 1,327,200.00 2.68
5 600518 康美药 业 56,800 1,270,048.00 2.56
6 000915 山大华 特 39,000 1,175,460.00 2.37
7 002007 华兰生 物 40,000 1,075,200.00 2.17
8 300233 金城医 药 49,901 929,655.63 1.88
9 002262 恩华药 业 1,600 22,816.00 0.05
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 www.qhlhfund.com.cn 网
站的半 年度 报告 正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600085 同仁堂 2,851,430.44 5.65
2 002007 华兰生 物 2,286,762.00 4.53
3 600161 天坛生 物 2,112,980.00 4.19
4 002443 金洲管 道 2,053,112.00 4.07
5 600998 九州通 2,013,915.86 3.99
6 000538 云南白 药 1,914,245.00 3.80
7 002081 金 螳 螂 1,733,336.00 3.44 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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8 600415 小商品 城 1,729,500.00 3.43
9 601607 上海医 药 1,718,850.00 3.41
10 600030 中信证 券 1,678,000.00 3.33
11 600066 宇通客 车 1,591,300.00 3.16
12 000333 美的集 团 1,464,800.00 2.90
13 000860 顺鑫农 业 1,348,200.00 2.67
14 000915 山大华 特 1,250,709.00 2.48
15 600436 片仔癀 911,393.00 1.81
16 001979 招商蛇 口 861,850.00 1.71
17 002223 鱼跃医 疗 639,350.00 1.27
18 002053 云南能 投 555,889.00 1.10
19 002603 以岭药 业 350,525.00 0.69
20 601949 中国出 版 3,340.00 0.01
注：买 入金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002443 金洲管 道 2,385,175.00 4.73
2 600085 同仁堂 2,192,617.90 4.35
3 000538 云南白 药 2,114,228.00 4.19
4 603001 奥康国 际 2,058,032.00 4.08
5 600998 九州通 1,929,464.09 3.83
6 600529 山东药 玻 1,900,788.00 3.77
7 002094 青岛金 王 1,858,308.00 3.68
8 002081 金 螳 螂 1,694,492.50 3.36
9 600066 宇通客 车 1,688,059.00 3.35
10 000333 美的集 团 1,685,109.00 3.34
11 300199 翰宇药 业 1,668,651.98 3.31
12 600030 中信证 券 1,604,000.00 3.18
13 002223 鱼跃医 疗 1,582,546.00 3.14
14 600415 小商品 城 1,570,000.00 3.11
15 002053 云南能 投 1,473,569.00 2.92
16 600594 益佰制 药 1,450,181.00 2.88
17 000860 顺鑫农 业 1,323,576.00 2.62
18 600104 上汽集 团 1,251,540.00 2.48 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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19 002603 以岭药 业 1,129,035.00 2.24
20 002007 华兰生 物 1,092,004.00 2.17
21 600422 昆药集 团 1,024,160.00 2.03
22 600572 康恩贝 1,018,184.00 2.02
注：卖 出金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 29,071,777.30
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 38,878,778.72
注：买入股票 成本（成 交 ）总额、卖出 股票收入 （ 成交）总额均 按买卖成 交 金额（成交 单价乘以
成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持 有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 报告 期内 未投 资股 指期货 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 报告 期内 未投 资国 债期货 。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 报告 期末 无国 债期 货持仓 。 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 报告 期内 未投 资国 债期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 中 ， 除片仔 癀和 金城医 药外 ， 在本 报告 期
内 没有 出现被 监管 部门立 案调 查，或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的
情 形。
1. 片仔 癀 （2017.3.16 ： 因 信息披 露、 募集 资金 管理 方面、 内幕 交易 防控 方面 的问题 ， 收 到福
建证监 局《 行政 监管 措施 决定书 》 ）
本基金投资于 “片仔癀（600436 ）” 的决策程 序说明 ：基于片仔癀 基本面研究 以及二级市 场
的判断，本基 金投资于 “ 片仔癀”股票 ，其决策 流 程符合公司投 资管理制 度 的相关规定 。基金管
理人分 析认 为， 该事 件对 公司正 常经 营影 响很 小， 对基金 运作 无影 响。
2. 金 城医 药 （2017.7.4 ： 因朗依 制药 北务 镇制 剂车 间项目 账务 处理 错误 ， 朗 依制药 沧州 原料
药车间 项目 暂估 依据 不充 分，暂 估金 额不 恰当 ，收 到山东 证监 局行 政监 管措 施决定 书。 ）
本基金投资于 “金城药业 （300233 ）”的决 策程序 说明：基于金 城药业基本 面研究以及二 级
市场的判断， 本基金投 资 于 “金城药业 ”股票， 其 决策流程符合 公司投资 管 理制度的相 关规定。
基金管 理人 分析 认为 ，该 事件对 公司 正常 经营 影响 很小， 对基 金运 作无 影响 。
8.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,633.08
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,560.90
5 应收申 购款 9.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,203.97
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
持有人 户
数( 户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
231 210,065.62 48,487,400.00 99.92% 37,759.16 0.08%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基金 10,549.85 0.0217%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本 开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门
负责人 持有 本开 放式 基金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0~10 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年 11 月30 日 ）基 金份 额 总额
200,706,010.90
本报告 期期 初基 金份 额总 额 48,728,313.87
本报告 期基 金总 申购 份额 783,310.99
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 986,465.70
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 48,525,159.16
新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门无 重大 人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未有重 大改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事 务 所情况
本基金 管理 人聘 请普 华永 道中天 会计 师事 务所(特 殊 普通合 伙) 对基 金2017 年 年报进 行审 计,
该事务 所 自 2016 年 11 月 30 日 基金 成立 以来 为本 基 金提供 审计 服务 至今 。本 基金本 年度 应支 付
的审计 费用 为人 民 币60,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员无 受稽 查或 处罚 等情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华泰证 券 1 34,997,330.73 51.51% 32,593.14 51.51% -
国信证 券 1 32,947,595.29 48.49% 30,684.14 48.49% -
注： 根据 中国 证监 会 《关 于 完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 《交 易单 元及 券商 研究服 务评 价管 理办 法》 ： 新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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（1 ） 券商 选择 标准 ：
1）实 力雄 厚， 信誉 良好 ； 内部管 理规 范， 严格 ；注 册资本 符合 证监 会相 关要 求；
2） 研 究实 力较 强 ， 有 稳定 的研究 机构 和专 业的 研究 人员 ， 能 及时 为本 公司 提 供高质 量的 研究 支持
与服务，包括 宏观与策 略 报告、行业与 公司分析 报 告、债券市场 分析报告 和 金融衍生品 分析报告
等，并 能根 据基 金投 资的 特定需 求， 提供 专门 研究 报告；
3） 券 商利 用其 他专 业研 究 咨 询机 构为 公司 提供 研究 与支持 服务 的， 对该 券商 研究方 面的 要求 按照
上述 第2 点 规定 执行 ；
（2 ） 券商 选择 程序 ：
1）券 商研 究质 量与 研究 服 务评价 ；
2）拟 定租 用对 象。 由研 究 发展部 根据 券商 选择 标准 拟定备 选的 券商 ；
3）上 报批 准 。 研究 发展 部 将拟定 租用 对象 上报 分管 领导批 准；
4）签 约。 在获 得批 准后 ， 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
华泰证 券 - - - - - -
国信证 券 - - 1,704,800,000.00 100.00% - -
新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者 持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持 有 基 金
份 额 比 例
达 到 或 者
超过 20%
的 时 间 区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机
构
1
2017 年 1
月 1 日至
2017 年 12
月31 日
48,487,400.00 - - 48,487,400.00 99.92%
个
人
-
-
-
-
-
-
-
产品特 有风 险
本基金本报告 期内存在 单 一投资者持有 基金份额 比 例达到或超 过 20%的 情况 ，单一投资者 持有基
金份额 比例 过于 集中 可能 引起产 品的 流动 性风 险， 本 基金管 理人 将审 慎确 认大 额申购 与大 额赎 回，
有效防 控产 品流 动性 风险 ， 公 平对 待投 资者 ， 保 障 中小投 资者 合法 权益 ， 本 基金管 理人 拥有 完全 、
独立的 投资 决策 权， 不受 特定投 资者 的影 响。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
新疆前 海联 合全 民健 康产 业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 于 2018 年 2 月 5 日至 2018 年 2 月
25 日 以通 讯开 会方 式召 开 了基金 份额 持有 人大 会， 会议审 议并 通过 了 《 关于 新疆前 海联 合全 民健
康产业灵活配 置混合型 证 券投资基金转 型有关事 项 的议案》及《 关于新疆 前 海联合全民 健康产业
灵活配 置混 合 型 证券 投资 基金新 增自 动清 盘条 款有 关事项 的议 案》 ，以 上议 案 自 2017 年 9 月 26
日起生 效。
本次持 有人 大会 决议 生效 后， 根 据持 有人 大会 通过 的议案 ， 《 关于 新疆 前海 联 合全民 健康 产业
灵活配置混合 型证券投 资 基金转型有关 事项的议 案 》关于对《新 疆前海联 合 全民健康产 业灵活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》的 调整 于 2018 年 2 月 26 日 生效 ，新 疆前 海联合 全民 健康 产业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 基金 名称 自 2018 年 2 月 25 日起 变更 为 新疆前 海联 合 全 民健
康产业 灵活配 置混合型 证 券投资基金， 并调整了 本 基金的投资目 标、投资 范 围、投资策 略等， 同
时相应修改因 法律法规 变 更及前述变更 而涉及基 金 合同的其他相 关内容。 有 关详细信息 参见本公
司于2018 年1 月26 日至 2018 年2 月25 日发 布的 一系列 相关 公告 。
新疆前海联合全民健康产业 灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§13 备查文 件目录
13.1 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
新 疆前 海联合 基金 管理有 限公 司
2018 年 3 月 30 日
