南华瑞颐混合：南华瑞颐混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告查看PDF公告
南 华 瑞 颐 混 合 型 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 申 购 、 赎 回 、
转 换 及定 期 定额 投 资业 务 的公 告
时间：2018-01-24
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公告基本信息
基金名称 南华瑞颐混合型证券投资基金
基金简称 南华瑞颐混合
基金主代码 005047
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2017 年 12 月 26 日
基金管理人名称 南华基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 南华基金管理有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金
法》 、 《证券投资基金 销售管理办法》 、
《公开募集证券投资基金运作管理办
法》 、 《证券投资基金 信息披露管理办
法》 及其他有关法律法规以及本基金相
关法律文件等
申购起始日 2018 年 1 月 26 日
赎回起始日 2018 年 1 月 26 日
转换转入起始日 2018 年 1 月 26 日
转换转出起始日 2018 年 1 月 26 日
定期定额投资起始日 2018 年 1 月 26 日
下属分级基金的基金简称
南华瑞颐混
合 A
南华瑞颐混
合 C
下属分级基金的交易代码
005047
005048
该分级基金是否开放申购、赎回
（转换、定期定额投资） 是 是
2 日常申购、赎回、 转换 、定期定额投资业务 的办 理时间 投资者 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 、赎 回、 转换 和定期 定额 投资 业务 ，具 体办理 时
间为上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所以 及相 关期 货交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基
金管理 人根 据法 律法 规、 中国证 监会 的要 求或 本基 金合同 的规 定公 告暂 停申 购、 赎回 、 转 换
和定期 定额 投资 时除 外。
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券/ 期 货交 易市 场、 证券/ 期 货交 易所 交易 时间 变更或 其
他特殊 情况 ， 基 金管 理人 将视情 况对 前述 开放 日及 开放时 间进 行相 应的 调整 ， 但应 在实 施日
前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。
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日常申购业务
3.1
申购金额限制
投资者 通过 销售 机构 网点 每笔申 购本 基金 的最 低金 额为 10 元 人民 币（ 含申 购 费）；
投资者 通过 本基 金管 理人 网上交 易系 统申 购 ， 每 个 基金账 户单 笔申 购最 低金 额为 10 元
人民币 （含 申购 费） ；
通过本 基金 管理 人直 销中 心申购 ，首 次最 低申 购金 额为 5 万元 人民 币（ 含申 购费） ，
已在直销 中心有认/ 申购本基金管理 人旗下基金记 录的投资者 不受首次申购最低金额的 限制，
单笔申 购最 低金 额 为 10 元 人民币 （含 申购 费） 。
本基金 直销 机构 单笔 申购 最低金 额可 由基 金管 理人 酌情调 整， 实际 操作 中， 以各销 售
机构的 具体 规定 为准 。
3.2
申购费率
本基 金 A 类 基金 份额在 申 购时收 取基 金申 购费 用； 投资者 可以 多次 申购 本基 金，申 购
费率按 每笔 申购 申请 单独 计算。 本基 金 C 类 基金 份 额不收 取申 购费 。申 购本 基金 A 类基 金
份额的 申购 费率 见下 表：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 0.6%
100 万≤M＜300 万 0.4%
300 万≤M＜500 万 0.2%
M≥500 万 按笔收取，1,000 元/ 笔
注：申 购费 用由 投资 者承 担，不 列入 基金 财产 ，主 要用于 本基 金的 市场 推广 、销售 、
登记等 各项 费用 。
3.3
其他与申购相关的事 项 基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 有效 申购 申请 的当天 作为 申购 申请 日(T 日) ， 在 正
常情况 下， 本基 金登 记机 构在 T+1 日 内对 该交 易的 有效性 进行 确认 。T 日 提 交的有 效申 请，
投资者 可 在 T+2 日后( 包 括 该日) 到 销售 网点 柜台 或以 销售机 构规 定的 其他 方式 查询申 请的
确认情 况 。 若 申购不 成功 ， 则 申购 款项 退还给 投资 者。 基金 销售 机构对 申购 申请的 受理 并 不
代表申 请一 定成 功， 而仅 代表销 售机 构确 实接 收到 申请。 申购 的确 认以 登记 机构或 基金 管理
人的确 认结 果为 准。
申购以 金额 申请 ，遵 循 “ 未 知价 ” 原则 ，即 申购 价格 以 申请当 日收 市后 计算 的基 金份额
净值为 基准 进行 计算 。
投资者 申购 基金 份额 时， 必须在 规定 的时 间内 全额 交付申 购款 项， 否则 所提 交的申 购
申请无 效。
当日的 申购 申请 可以 在基 金管理 人规 定的 时间 以内 撤销。
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日常赎回业务
4.1
赎回份额限制
通过本 基金 的销 售机 构赎 回， 每次 赎回 基金 份额 不 得低 于 10 份， 基金 份额 持 有人赎 回
时或赎 回后 在销 售机 构网 点保留 的基 金份 额不 足 10 份的， 在赎 回时 需一 次全 部赎回 。实 际
操作中 ，以 各销 售机 构的 具体规 定为 准。
如遇巨 额赎 回等 情况 发生 而导致 延期 赎回 时， 赎回 办理和 款项 支付 的办 法将 参照基 金
合同有 关巨 额赎 回或 连续 巨额赎 回的 条款 处理 。
4.2
赎回费率
对于本 基 金 A 类 基金份 额 ，赎回 费率 见下 表：
持有期限（N ） 赎回费率
N ＜7 天 1.50%
7 天≤N ＜30 天 0.75%
30 天≤N ＜180 天 0.50%
180 天≤N ＜365 天 0.10%
365 天≤N ＜730 天 0.05%
N≥730 天 0%
对于本 基 金 C 类基 金份 额 ，赎回 费率 见下 表：
持有期限（N ） 赎回费率 N ＜7 天 1.50%
7 天≤N ＜30 天 0.50%
N≥30 天 0%
注：N 为 持有 天数 ，1 年指 365 天。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取， 对于 持 有 A 、C 类 份额持 有期 少 于 30 天的 ， 收取的 赎回 费全 额计 入基 金财产 ；对 于
持有 A 类份 额持 有期少 于 3 个月 的， 不低 于赎 回费 总额 的 75% 计入 基金 财产 ；对于 持 有 A
类份额 持有 期长 于 3 个月 但小 于 6 个 月的 ，不 低于 赎回费 总额 的 50% 计 入基 金财产 ；对 于
持有 A 类份 额持 有期长 于 6 个月 的， 不低 于赎 回费 总额 的 25% 计入 基金 财产 。上述 “ 月” 是
指 30 个自 然日 。
4.3
其他与赎回相关的事 项
基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 有效 赎回 申请 的当天 作为 赎回 申请 日(T 日) ， 在 正
常情况 下， 本基 金登 记机 构在 T+1 日 内对 该交 易的 有效性 进行 确认 。T 日 提 交的有 效申 请，
投资者 应 在 T+2 日后( 包 括 该日) 及 时到 销售 网点 柜台 或以销 售机 构规 定的 其他 方式查 询申
请的确 认情 况。 基金 销售 机构对 赎回 申请 的受 理并 不代表 申请 一定 成功 ， 而 仅代表 销售 机构
已经接 收到 申请 。赎 回的 确认以 登记 机构 或基 金管 理人的 确认 结果 为准 。
赎回以 份额 申请 ，遵 循 “ 未 知价 ” 原则 ，即 赎回 价格 以 申请当 日收 市后 计算 的基 金份额
净值为 基准 进行 计算 。
赎回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则 ，即按 照投 资人 认购 、申 购的先 后次 序进 行顺 序赎 回。
当日的 赎回 申请 可以 在基 金管理 人规 定的 时间 以内 撤销。
投资者 在提 交赎 回申 请时 须持有 足够 的基 金份 额余 额，否 则所 提交 的赎 回申 请无效 。
投资者 赎回 申请 成功 后 ， 基金管 理人 将 在 T ＋7 日( 包括该 日) 内 支付 赎回 款项 。在 发生
巨额赎 回时 ，款 项的 支 付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。
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日常转换业务
5.1 转换费率
基金转 换费 用由 转出 和转 入基金 的申 购费 补差 和转 出基金 的赎 回费 两部 分构 成，具 体
收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率和 赎回 费率的 差异 情况 而定 。 基金 转换费 用由 申
请办理 该项 业务 的基 金投 资者承 担。 具体 公式 如下 ：
（1） 转出 金额 、转 换交 易 费：
转出金 额＝ 转出 基金 份额× 转出基 金当 日基 金份 额净 值 转换交 易费= 转出 金额× 转 出基金 赎回 费率
（2） 转换 费用 ：
如果转 入基 金的 申购 费率 〉转出 基金 的申 购费 率：
转换费 用＝ 转换 交易 费＋ （转出 金额 － 转 换交 易费）× 转 换入 基金 的申 购费率
／ （1 + 转 换入 基金 的 申购费 率） － （ 转出 金额 － 转换 交易 费）× 转换 出基 金
的申购 费率 ／ （1 + 转 换出基 金的 申购 费率 ）
如果转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转入基 金的 申购 费率 ：
转换费 用＝ 转出 金额× 转出 基金赎 回费 率
基金在 完成 转换 后不 连续 计算持 有期 ；
具体赎 回费 费率 以及 各基 金申购 费率 请参 照相 应的 基金合 同或 相关 公告 。
（3） 转入 金额 与转 入份 额 ：
转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用
转入份 额＝ 转入 金额 ／ 转入基 金当 日基 金份 额净 值
5.2 其他与转换相关的事 项
5.2.1 适用范围
本基金 与下 述基 金之 间的 转换业 务：
序
号 基金名称 基金代码
1
南华瑞盈混合型发起式证券投资基
金
A 类：004845
C 类：004846
2 南华丰淳混合型证券投资基金
A 类：005296
C 类：005297
注：1 、基 金暂 停申 购时 转 换转入 同时 也暂 停， 限制 大额申 购同 样适 用。
2 、同一基金不同份 额类别 之间不可转换。
5.2.2 业务办理机构
投资者 可通 过本 公司 网上 交易系 统 、 交 通银 行股 份有 限公司 、 广发 证券 股份 有限 公司、
申万宏 源证 券有 限公 司、 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 、 深 圳前 海凯 恩斯基 金销 售有
限公司 、 天津 万家财 富资 产管理 有限 公司 、 南 华期 货股份 有限 公司 、 申 万宏 源西部 证券 有 限
公司、 上海 天天 基金 销售 有限公 司、 国金 证券 股份 有限公 司、 开源 证券 股份 有限公 司、 大泰金石基 金销 售有 限公 司、 中国银 行股 份有 限公 司、 中信证 券股 份有 限公 司、 招商证 券股 份 有
限公司 、联 讯证 券股 份有 限公司 办理 相关 基金 转换 业务。
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定期定额投资业 务
6.1 通过本基金管理人 网 上交易系统开通本基 金的 定期定额投资业务是 指定 期定额申
购业务。
定期定 额申 购业 务： 投资 者通过 本基 金管 理人 网上 交易系 统设 定投 资日 期（ 按月） 和
固定的 投资 金额 ，委 托本 基金管 理人 提交 交易 申请 的一种 基金 投资 方式 。
6.2 投 资者 可通 过通 联支 付 在本基 金管 理人 网站 的网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户 、 申
购、赎 回等 业务 ，本 基金 管理人 网上 交易 系统 网址 ：www.nanhuafunds.com 。
6.3 本 基金 管理 人网 上交 易 定期定 额投 资业 务的 申请 受 理时 间与 基金 日常 申购 业务受
理时间 相同 。本 公告 有关 基金网 上直 销交 易业 务的 解释权 归本 基金 管理 人所 有。
6.4 本 基金 在代 销机 构开 通 定期定 额投 资业 务 ， 并 参 加代销 机构 各种 电子 渠道 基金定 期
定额投 资申 购费 率优 惠活 动。 开 通本 基金 定期 定额 投资业 务的 代销 机构 名单 如下： 交通 银行
股份有 限公 司 、 广发 证券 股份有 限公 司 、 申万 宏源 证券有 限公 司 、 上海 长量 基金销 售投 资 顾
问有限 公司 、 深圳前 海凯 恩斯基 金销 售有 限公 司、 南华期 货股 份有 限公 司、 申万宏 源西 部 证
券有限 公司 ， 上海 天天 基金 销售有 限公 司 、 国 金证 券股 份有限 公司 、 开源 证券 股份 有限公 司、
大泰金 石基 金 销 售有 限公 司、 中 国银 行股 份有 限公 司 、 中信 证券 股份 有限 公司、 中信证 券 （ 山
东） 有 限责 任公 司、 中信 期货有 限公 司、 招商 证券 股份有 限公 司。 定期 定额 投资的 起点 及定
期定额 投资 申购 费率 的优 惠措施 请关 注本 基金 管理 人或代 销机 构的 相关 公告 或通知 。
7
基金销售机构
7.1. 直销机构
南华基 金管 理有 限公 司
7.2. 非直销机构
交通银 行股 份有 限公 司、 广发证 券股 份有 限公 司、 申万宏 源证 券有 限公 司、 上海长 量
基金销 售投 资顾 问有 限公 司、 深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司、 天津 万家 财富资 产管 理有
限公司 、 南华 期货 股份 有限 公司 、 申 万宏 源西 部证 券有 限公司 ， 上海 天天 基金 销售 有限公 司、
国金证 券股 份有 限公 司、 开源证 券股 份有 限公 司、 大泰金 石基 金销 售有 限公 司、 中国 银行 股
份有限 公司 、 中信 证券 股 份有限 公司 、 中信 证券 （ 山 东） 有限 责任 公司 、 中信 期 货有限 公司 、
招商证 券股 份有 限公 司、 联讯证 券股 份有 限公 司。
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基金份额净值公 告/ 基金收益公告的披露 安排
自 2018 年 1 月 26 日 起， 本基金 管理 人在 每个 开放 日的次 日， 通过 其网 站以 及其他 媒
介，披 露开 放日 的各 类基 金份额 的基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值。 基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 各类 基金份 额
的基金 份额 净值 。 基 金管 理人应 当在 前款 规定 的市 场交易 日的 次日 ， 将 基金 资产净 值 、 各 类
基金份 额的 基金 份额 净值 和基金 份额 累计 净值 登载 在指定 媒介 上。
9 其他需要提示的 事项
本公告 仅对 本基 金开 放日 常申购 、赎 回、 转换 及定 期定额 投资 业务 的有 关事 项予以 说
明。 投资 者欲 了解 本基 金的 详细情 况 ， 请 仔细 阅读 《南 华瑞颐 混合 型证 券 投 资基 金基金 合同 》
和《南 华瑞 颐混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 》。
希望了 解其 它有 关信 息和 本基金 的详 细情 况的 投资 者，可 以登 录本 基金 管理 人网站
（www.nanhuafunds.com ） 或拨打 本基 金管 理人 全国 免长途 费的 客服 热线 （400 －810 －5599）。
由于各 销售 机构 系统 及业 务安排 等原 因， 可能 开展 上述业 务的 时间 有所 不同 ，投资 者
应以销 售机 构具 体规 定的 时间为 准。
南华基 金管 理有 限公 司
2018 年 1 月 24 日
