易方达深证 100 交易型开放式指数基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：易方达基金管理有限 公司
基金托管人：中国银行股份有限公 司
二〇一八年五月
重要提示
本基金根据 2006 年 2 月 15 日 中国证券 监督管理 委员 会 《关于 核准易方 达深证 100 交易 型开
放式指数基 金募集申 请的批复》 （证监基 金字[2006]20 号）的核准，进 行募集。 本基金 的基金合
同于 2006 年3 月24 日正式生 效。
基金管理人 保证本 《招 募说明书》 的内容真 实、 准确 、 完整。 本 《招募 说明书》 经 中国证监
会核准， 但中 国证监会 对本基金 募集的核 准， 并不表 明其对本基 金的价值 和收益作 出实质性 判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本摘要根据本基金的 基金合同和基 金招募说明书 编写,并经中国证监会 核准。基金合 同是约
定基金当事人之 间权利 、义务的法律文 件。基金投资 人自依基金合同取得基 金份额, 即成 为基金
份额持有人和本基金合 同的当事人, 其持有基金份额 的行为本身即表明其对 基金合同的承认 和接
受,并按照 《 基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定享 有权利、 承担义务 ； 基金 投资人
欲了解基金 份额持有 人的权利 和义务,应 详细查 阅本 基金的基金 合同。
基金管理人 承诺恪尽 职守， 依照诚实 信用 、 勤勉尽 责 的原则， 谨慎 、 有效地 管理和运 用本基
金财产，但 不保证本 基金一定 盈利，也 不保证最 低收 益。
投资有风险，投资者 投资于本基金 前应认真阅读 本《 招募说明书》 。基金的过往业绩 并不预
示其未来表 现。
本招募说明书 中基金 投资组合 报告和基 金业绩中 的数 据 已经本基 金托管人 复核。 除非另 有说
明， 本招募 说明书所 载内容 截止日为 2018 年 3 月24 日， 有关财 务数据截 止日为 2017 年 12 月31
日，净值表 现截止日 为 2017 年12 月 31 日 。财 务数 据未经审计 。
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一 、 基金 管理 人
(一) 基金 管理人 基本情 况
1、 基金管理 人：易方 达基金管 理有限公 司
注册地址： 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号105 室－42891（集 中办公区 ）
办公地址： 广州市 天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43 楼
设立日期：2001 年 4 月 17 日
法定代表人 ： 刘晓艳
联系电话：400 881 8088
联系人：贺晋
注册资本：12,000 万 元人民币
批准设立机 关及文号 ：中国证 券监督管 理委员会 ，证 监基金字[2001]4 号
经营范围： 公开募集 证券投资 基金管理 、基金销 售、 特定客户资 产管理
2、 股权结构 ：
股东名称 出资比例
广东粤财信 托有限公 司 1/4
广发证券股 份有限公 司 1/4
盈峰投资控 股 集团有 限公司 1/4
广东省广晟 资产经营 有限公司 1/6
广州市广永 国有资产 经营有限 公司 1/12
总
计 100%
(二) 主要 人员情况
1、 董事、监事及高级管理人员
詹余引先生 ， 工商 管理博士 ， 董 事长 。 曾任中 国平安保 险公司证券 部研究咨 询室总经 理助理；
平安证券有 限责任公 司研究咨 询部副总 经理 （ 主持工 作） 、 国 债部副总 经理 （ 主持工作 ） 、 资 产管
理部副总经理、总经理 ；中国平安保险 股份有限公司 投资管理部副总经理（ 主持工作） ；全国社
会保障基金 理事会投 资部资产 配置处处 长、 投 资部副 主任、 境 外投资部 主任 、 投资部 主任、 证券
投资部主任 。现任易 方达基金 管理有限 公司董事 长； 易方达国际 控股有限 公司董事 长。
刘晓艳女士 ， 经济 学博士 ， 副董事 长、 总 裁。 曾任广发 证券有限责 任公司投 资理财部 副经理、
基金经理 ， 基金投 资理财部 副总经理 、 基 金资产管 理部 总经理； 易方达基 金管理有 限公司督 察员、
监察部总经 理、 市场 部总经理 、 总裁 助理、 公 司副总 裁、 常务副 总裁。 现 任易方 达基金管 理有限
公司副董事 长、 总裁； 易 方达资 产管理 （香 港） 有限公 司董事长； 易 方达国际 控股有限 公司董事 。
秦力先生 ， 经济学 博士， 董事。 曾任广发 证券投 资银行 部常务副总 经理、 投资理财 部总经理 、
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资金营运部 总经理、 规划管理 部总经理 、 投资 自营部 总经理、 公 司总经理 助理、 副总经理 ， 广东
金融高新区 股权交易 中心有限 公司董事 长。 现任广 发 证券股份有 限公司执 行董事、 常务 副总经 理；
广发控股（ 香港）有 限公司董 事。
陈志辉先生 ， 管理 学硕士 ， 董事 。 曾任 美的集团 税务 总监、 安 永会计师 事务所广 州分所高 级
审计员。现 任盈峰投 资控股集 团有限公 司资财中 心总 经理。
王海先生， 经 济学、 工 商管理 （ 国际） 硕士 ， 董事。 曾任工商银 行江西省 分行法律 顾问室科
员； 工商 银行珠海 分行法律 顾问室办 事员 、 营业部 计 划信贷部信 贷员、 办公室行 长室秘书 、 信 贷
管理部业务 主办、 资产 风险管理 部经理助 理兼法律 室 副主任、 资产 风险管理 部副总经 理兼法律 室
主任、 资产风 险管理部 总经理； 招 商银行总 行法律 事 务部行员； 工 商银行珠 海分行资 产风险部 总
经理兼特殊 资产管理 部负责人、 公司 业务 部总经理 、 副行长； 工商 银行广东 省分行公 司业务部 副
总经理（主持工作） 、总经理；工商 银行韶关分行行 长、党委书记。现任广 东粤财信托有限 公司
总经理。
戚思胤先生， 经济学硕 士， 董事。 曾任广东 省高速公 路发展股份 有限公司 证券部投 资者关系
管理业务员 、 投资 者关系管 理主管 、 信息 披露主管 、 证券事务代 表； 广 东省广晟 资产经营 有限公
司资本运营部高级主管 、团委副书记、 副部长； （香港）广晟投资发展有限 公司董事、常务 副总
经理等职务。 现任广东 省广晟资 产经营有 限公司资 本 运营部部长、 佛山电器 照明股份 有限公司 董
事、 深圳市中 金岭南有 色金属股 份有限 公 司监事、 佛 山市国星光 电股份有 限公司董 事、 广东南 粤
银行股份有 限公司董 事。
朱征夫先生 ， 法学 博士 ， 独立董 事。 曾 任广东经 济贸 易律师事务 所金融房 地产部主 任； 广 东
大陆律师事 务所合伙 人； 广东省 国土厅广 东地产法 律 咨询服务中 心副主任。 现任广东 东方昆仑 律
师事务所主 任。
忻榕女士 ， 工商行 政管理博 士， 独立董事 。 曾任 中科 院研究生院 讲师； 美国加州 高温橡胶 公
司市场部经 理； 美 国加州大 学讲师 ； 美国 南加州大 学 助理教授 ； 香港科 技大学副 教授 ； 中欧国 际
工商学院教 授；瑞士 洛桑管理 学院教授 。现任中 欧国 际工商学院 教授。
谭劲松先生，管理学 博士（会计学 ） ，独立董 事。曾 任邵阳市财会学校教 师；中山大学 管理
学院助教、 讲师、副 教授。现 任中山大 学管理学 院教 授。
陈国祥先生 ， 经济 学硕士 ， 监事 会主席 。 曾任交 通银 行广州分行 江南西营 业部经理 ； 广东 粤
财信托投资公司证券部 副总经理、基金 部总经理；易 方达基金管理有限公司 市场拓展部总经 理、
总裁助理、 市场总监 。现任易 方达基金 管理有限 公司 监事会主席 。
李舫金先生 ， 经济 学硕士 ， 监事 。 曾任 华南师范 大学 外语系党总 支书记 ； 中国证 监会广州 证
管办处长； 广 州市广永 国有资产 经营有限 公司董事 长 ； 广州股权交 易中心有 限公司董 事长； 广州
立根小额再 贷款股份 有限 公司 董事长 ； 广州银 行副董 事长； 广 州中盈 （三明 ） 基金 管理有限 公司
董事长； 广州 汽车集团 股份有限 公司独立 董事。 现任 广州金融控 股集团有 限公司党 委书记及 董事
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长； 万联 证券有限 责任公司 董事长 ； 广州 金控资本 管理 有限公司董 事长； 广金期货 有限公司 董事；
立根融资租 赁有限公 司董事长； 广州农村 商业银行 股 份有限公司 董事； 广州 股权投资 行业协会 法
人代表。
廖智先生 ， 经济学 硕士 ， 监事 。 曾任广 东证券股 份有 限公司基金 部主管 ； 易方达 基金管理 有
限公司综合 管理部副 总经理 、 人力资 源部副总 经理 、 市场部总经 理、 互 联网金融 部总经理 。 现 任
易方达基金 管理有限 公司 总裁 助理；广 东粤财互 联网 金融股份有 限公司董 事。
张优造先生，工 商管理硕士(MBA)，常 务副总裁。 曾 任南方证券交易 中心业务发展 部经理；
广东证券公 司发行上 市部经理； 深圳证券 业务部总 经 理、 基金部总 经理； 易方 达基金管 理有限公
司董事、 副总裁 。 现任 易方达基 金管理有 限公司常 务 副总裁； 易方达国 际控股有 限公司董 事； 易
方达资产管 理（香港 ）有限公 司董事。
陈彤先生 ， 经济学 博士 ， 副总裁 。 曾 任中国经 济开发信 托投资公司 成都营业 部研发部 副经理、
交易部经理、 研发部经 理、 证券总 部研究部 行业研 究 员； 易方达基 金管理有 限公司市 场拓展部 主
管、基金科 瑞基金经理 、市场部华东区 大区销售经理 、市场部总经理助理、 南京分公司总经 理、
成都分公司 总经理 、 上海分 公司总经 理、 总裁助理 、 市场总监 。 现任易 方达基金 管理有限 公司副
总裁。
马骏先生，高级管 理人员工商管 理硕士（EMBA ） ，副 总裁。曾任君安证 券有限公司营 业部职
员； 深圳众大 投资有限 公司投资 部副总经 理； 广发 证 券有限责任 公司研究 员； 易方达 基金管理 有
限公司固定 收益部总 经理、 现金管理 部总经理 、 固 定 收益总部总 经理、 总裁助理 、 固 定收益投 资
总监、固定 收益首席 投资官、 基金科讯 基金经理 、易 方达 50 指数证券 投资基金 基金经 理、易方
达深证 100 交易型开 放式指数 基金基金 经理。 现任 易 方达基金管 理有限公 司副总裁； 易方达资 产
管理有限公司董事； 易方达资产管 理（香港）有 限公 司董事、人民币合格 境外投资者（RQFII ）
业务负责人 、 证券交 易负责人 员 （RO ） 、 就证 券提供 意见负责人 员 （RO ） 、 提供资 产管理负 责人员
（RO） 、固定 收益投资 决策委员 会委员； 中债资 信评 估有限责任 公司独立 董事。
吴欣荣先生，工学硕 士，副总裁。 曾任易方达基 金管 理有限公司研究员、 投资管理部经 理、
基金投资部 副总经理 、 研究 部副总经 理、 研究部总 经 理、 基金 投资部总 经理 、 公募基 金投资部 总
经理、 权益 投资总部 总 经理 、 总裁助 理、 权益 投资总 监、 基金科 瑞基金经 理、 易 方达科汇 灵活配
置混合型证 券投资基 金基金经 理、 易方达 价值精选 股 票型证券投 资基金基 金经理。 现 任易方达 基
金管理有限 公司副总 裁。
张南女士， 经济学博 士， 督 察长。 曾 任广东省 经济贸 易委员会主 任科员、 副处长 ； 易方达 基
金管理有限 公司市场 拓展部副 总经理、 监察部总 经理 。现任易方 达基金管 理有限公 司督察长 。
范岳先生， 工商管理 硕士(MBA) ， 首席 产品官 。 曾任中 国工商银行 深圳分行 国际业务 部科员；
深圳证券登 记结算公 司办公室 经理、 国际 部经理； 深 圳证券交易 所北京中 心助理主 任、 上市部 副
总监、 基 金债券部 副总监 、 基金 管理部总 监。 现 任易 方达基金管 理有限公 司首席产 品官； 易方达
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资产管理（ 香港）有 限公司董 事、另类 投资决策 委员 会委员。
关秀霞女士，财务硕 士、工商管理硕 士，首席国际 业 务官。曾任中国银行 (香港) 分析员；
Daniel Dennis 高 级审计师 ；美国 道富银行 波士顿及 亚洲总部大 中华地区 高级副总 裁、董事 总经
理、 中国区行 长、 亚洲区 （ 除日本外） 副总裁、 机构 服务主管、 美 国共同基 金业务风 险经理、 公
司内部审计 部高级审 计师。现 任易方达 基金管理 有限 公司首席国 际业务官 。
高松凡先生， 高级管理 人员工商 管理硕士（EMBA） ， 首席养老金业 务官。曾 任招商银 行总行
人事部高级 经理、 企业 年金中心 副主任， 浦 东发展 银 行总行企业 年金部总 经理， 长江 养老保险 公
司首席市场 总监， 易方 达基金管 理有限公 司养老金 业 务总监。 现任 易方达基 金管理有 限公司首 席
养老金业务 官。
2、 基金经理小组介绍
成曦先生， 经 济学硕士。 曾任华泰 联合证券 资产管 理 部研究员， 易 方达基金 管理有限 公司集
中交易室交 易员、 指数 与量化投 资部指数 基金运作 专 员、 基金经理 助理。 现任 易方达基 金管理有
限公司易方 达深证 100 交易型 开放式指 数基金基 金经 理 （自 2016 年5 月7 日 起任职） 、 易方达深
证 100 交易 型开放式 指数证券 投资基金 联接基金 基金 经理 （自 2016 年 5 月7 日起任职 ） 、 易方达
创业板交易 型开放式 指数证券 投资基金 基金经理 （ 自2016 年5 月7 日起任 职） 、 易方达 创业板 交
易型开放式 指数证券 投资基金 联接基金 基金经理 （ 自2016 年5 月7 日起任 职） 、 易方达 中小板 指
数分级证券 投资基金 基金经理 （ 自 2016 年 5 月 7 日 起任职） 、 易方 达并购重 组指数分 级证券投 资
基金基金经 理 （ 自 2016 年5 月 7 日 起任职） 、 易方 达生 物科技指数 分级证券 投资基金 基金经理 （自
2016 年 5 月7 日起任 职） 、 易 方达银行 指数分 级证券 投资基金基 金经理 （ 自 2016 年5 月 7 日起任
职） 、易方达 深证成指 交易型开 放式指数 证券投 资基 金基金经理 （自 2017 年 4 月 27 日 起任职） 、
易方达深证 成指交易 型开放式 指数证券 投资基金 联接 基金基金经 理 （自2017 年5 月4 日起任职） 。
刘树荣先生， 经济学硕 士。 曾任招 商银行资 产托管 部 基金会 计， 易 方达基金 管理有限 公司核
算部基金核 算专员、 指 数与量化 投资部运 作支持专 员 、 基金经理助 理。 现任易 方达基金 管理有限
公司易方达 深证 100 交 易型开放 式指数 基金基金 经理 （自 2017 年 7 月 18 日起 任职） 、 易方达深
证 100 交易型 开放式指 数证券投 资基金 联接基金 基金 经理（自 2017 年 7 月 18 日起任 职） 、易方
达创业板交 易型开放 式指数证 券投资基 金基金经 理（ 自 2017 年 7 月 18 日起任 职） 、易 方达创业
板交易型开 放式指数 证券投资 基金联接 基金基金 经理 （自 2017 年 7 月 18 日起 任职） 、 易方达中
小板指数分 级证券投 资基金基 金经理（ 自 2017 年 7 月 18 日 起任职） 、易方达 银行指数 分级证券
投资基金基 金经理（ 自 2017 年 7 月 18 日起 任职） 、 易方达生物 科技指数 分级证券 投资基金 基金
经理（自 2017 年 7 月 18 日 起任职） 、易方达 并购重 组指数分级 证券投资 基金基金 经理（ 自 2017
年 7 月 18 日起任 职） 、易方 达深证成 指交易型 开放式 指数证券投 资基金基 金经理（ 自 2017 年 7
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月 18 日起任职 ） 、易方 达深证成 指交易型 开放式指 数证券投资 基金联接 基金基金 经理（自 2017
年 7 月18 日 起任职） 。
本基金历任 基金经理 情况： 王守章 先生， 管理 时间为 2006 年 3 月 24 日至 2006 年 4 月 7 日；
马骏先生， 管 理时间为2006 年3 月24 日至 2007 年 12 月 31 日； 林 飞先生， 管理时间 为 2006 年
7 月 4 日至 2015 年6 月5 日； 王建军先 生，管理 时间 为 2010 年 9 月 27 日至 2016 年 7 月5 日。
3、指数与量化投资决策委员会成员
本公司指数 与量化投 资决策委 员会成员 包括：林 飞先 生、张胜记 先生、王 建军先生 。
林飞先生 ， 经济学 博士 。 曾任融 通基金管 理有限公 司 研究员、 基金经理 助理 ， 易方达 基金管
理有限公司 基金经理 助理、 指数 与量化投 资部总经 理 助理、 指数与 量化投资 部副总经 理、 指数与
量化投资部 总经理、 量 化基金组 合部总经 理、 易方 达 沪深 300 指 数证券投 资基金基 金经理、 易 方
达深证 100 交 易型开放 式指数基 金基金经 理、易方 达 50 指数证券 投资基金 基金经理 、易方 达深
证 100 交易 型开放式 指数证券 投资基金 联接基金 基金 经理、 易 方达沪 深 300 交易 型开放 式指数发
起式证券投 资基金基 金经理、 易 方达沪深300 医药卫生 交易型开放 式指数证 券投资基 金基金经 理、
易方达沪深 300 非银 行金融交 易型开放 式指数证 券投 资基金基金 经理。 现任易方 达基金 管理有限
公司指数与 量化投资 管理总部 总经理、 兼 指数及增 强 投资部总经 理、 量化策 略部总经 理、 投资经
理，易方达资产管理（ 香港）有限公司 基金经 理、就 证券提供意见负责人员 （RO） 、提供资产管
理负责人员 （RO ） 、证 券交易负 责人员（RO）。
张胜记先生 ， 管理 学硕士 。 曾任 易方达基 金管理有 限 公司投资经 理助理 、 基金经 理助理 、 行
业研究员、 指 数与量化 投资部总 经理助理、 指数与 量 化投资部副 总经理、 易 方达沪深300 交易 型
开放式指数 发起式证 券投资基 金联接基 金 （原易方 达 沪深 300 指 数证券投 资基金） 基 金经理。 现
任易方达基 金管理有 限公司指 数及增强 投资部副 总经 理、 易方 达上证中 盘交易型 开放式 指数证券
投资基金基 金经理、 易 方达上证 中盘交易 型开放式 指 数证券投资 基金联接 基金基金 经理、 易方 达
恒生中国企 业交易型 开放式指 数证券投 资基金基 金经 理、 易方 达恒生中 国企业交 易型开 放式指数
证券投资基 金联接基 金基金经 理、易方达 50 指数证 券投资基金 基金经理 、易方达 标普全球 高端
消费品指数 增强型证 券投资基 金基金经 理、 易方达 香 港恒生综合 小型股指 数证券投 资基金 （LOF ）
基金经理、 易方达标 普医疗保 健指数证 券投资基 金（LOF ）基金经 理、易方 达标普 500 指数证券
投资基金 （LOF ） 基金经 理、 易方达标 普生物科 技指 数证券投资 基金(LOF) 基金经理 、 易 方达标普
信息科技指数证券 投资基金（LOF ）基金经理、 易方 达原油证券投资基 金(QDII)基金经理，兼任
易方达资产 管理（香 港）有限 公司基金 经理。
王建军先生， 经济学博 士。 曾任汇 添富基金 管理有 限 公司数量分 析师， 易方 达基金管 理有限
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公司量化研究员、基金 经理助理、指数 与量化投资部 总经理助理、指数与量 化投资部副总经 理、
易方达深证 100 交易 型开放式 指数基金 基金经理 、 易 方达深证 100 交易型 开放式指 数证券投 资基
金联接基金 基金经理、 易方达创 业板交易 型开放式 指 数证券投资 基金基金 经理、 易方 达创业板 交
易型开放式 指数证券 投资基金 联接基金 基金经理 、 易 方达中小板 指数分级 证券投资 基金基金 经理、
易方达并购 重组指数 分级证券 投资 基金 基金经理 、 易 方达生物科 技指数分 级证券投 资基金基 金经
理、 易方达银 行指数分 级证券投 资基金基 金经理。 现 任易方达基 金管理有 限公司指 数及增强 投资
部副总经理 、投资经 理。
4、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基金 托管 人
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称 “ 中国银行 ”）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟柒佰柒 拾玖 万壹仟贰佰 肆拾壹元 整
法定代表人 ：陈四清
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人：王 永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客 服电话：95566
三 、 相关 服务 机构
（一 ） 基金 份额 销售 机构
1、 申购、赎 回代办证 券公司（ 以下排序 不分先 后）
(1) 安信证 券
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋9 层
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
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网址：www.essence.com.cn
(2) 渤海证 券
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
联系电话：022-28451991
客户服务电 话：400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
(3) 财通证 券
注册地址： 浙江省杭 州市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心
办公地址： 浙江省杭 州市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心
法定代表人 ：沈继宁
联系人：陶 志华
联系电话：0571 －87789160
客户服务电 话：95336 、40086-96336
网址：www.ctsec.com
(4) 长城证 券
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
联系电话：0755-83516289
客户服务电 话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
(5) 长江证 券
注册地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
联系电话：027-65799999
8
客户服务电 话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(6) 大同证 券
注册地址： 大同市城 区迎宾街15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市长治 路 111 号 山西世贸 中心A 座F12、F13
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
联系电话：0351-4130322
客户服务电 话：4007121212
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
(7) 德邦证 券
注册地址： 上海市普 陀区曹杨 路 510 号 南半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦 东新区福 山路 500 号城建国 际中 心 26 楼
法定代表人 ：武晓春
联系人：朱 磊
联系电话：021-68761616
客户服务电 话：400-8888-128
传真：021-68767880
网址：http://www.tebon.com.cn
(8) 第一创 业证券
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
联系电话：0755-23838750
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(9) 东方证 券
注册地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上 海市中山 南路 318 号 2 号楼13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、39
层、40 层
9
法定代表人 ：潘鑫军
联系人：孔 亚楠
联系电话：021-63325888
客户服务电 话：95503
传真：021-63326729
网址：http://www.dfzq.com.cn
(10) 东海证 券
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
联系电话：021-20333333
客户服务电 话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
(11) 东吴证 券
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳街 5 号
法定代表人 ：范力
联系人：方 晓丹
联系电话：0512-65581136
客户服务电 话：95330
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
(12) 东兴证 券
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人 ：魏庆华
联系人：王 松
联系电话：010-66559159
客户服务电 话：400-8888-993
传真：010-66555133
网址：www.dxzq.net
10
(13) 方正证 券
注册地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观A 座40F
法定代表人 ：高利
联系人：高 洋
联系电话：010-59355546
客户服务电 话：95571
传真：010-68546792
网址：www.95571.cn
(14) 高华证 券
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 7 号 英蓝国际 中心1801-1806、1826-1832 室
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 7 号 英蓝国际 中心1801-1806、1826-1832 室
法定代表人 ：章星
客户服务电 话：400-888-1988
网址：www.ghsl.cn
(15) 光大证 券
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：周健男
联系人：何 耀
联系电话：021-22169999
客户服务电 话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(16) 广发证 券
注册地址： 广东省广 州市黄埔 区中新广 州知识城 腾飞 一街 2 号618 室
办公地址： 广州市天 河北路 183 号大都 会广场 5 、7、8、17-19、38-44 楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客户服务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
(17) 广州证 券
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
11
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
联系电话：020-88836999
客户服务电 话：95396
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(18) 国联证 券
注册地址： 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街 8 号 国联 金融大厦 7-9 层
办公地址： 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街 8 号 国联 金融大厦 7-9 层
法定代表人 ：姚志勇
联系人：祁 昊
联系电话：0510-82831662
客户服务电 话：95570
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(19) 国泰君 安证券
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(20) 国信证 券
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
联系电话：0755-82130833
客户服务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
12
(21) 国元证 券
注册地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号
办公地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号安 徽国际 金融 中心 A 座国 元证券
法定代表人 ：蔡咏
联系人：李 蔡
客户服务电 话：95578
传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
(22) 海通证 券
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：金 芸、李笑 鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电 话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(23) 恒泰证 券
注册地址： 内蒙古呼 和浩特市 赛罕区敕 勒川大街 东方 君座 D 座光 大银行办 公楼 14-18 楼
办公地址： 内蒙古呼 和浩特市 赛罕区敕 勒川大街 东方 君座 D 座14F
法定代表人 ：庞介民
联系人：熊 丽
电话：0471-4972675
客户服务电 话：4001966188
传真：0471-4979545
网址：www.cnht.com.cn
(24) 华安证 券
注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号财智中心 B1 座
法定代表人 ：章宏韬
联系人：范 超
联系电话：0551-65161821
客户服务电 话：95318
13
传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
(25) 华宝证 券
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号57 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：刘 闻川
联系电话：021-20515589
客户服务电 话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
(26) 华福证 券
注册地址： 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号7－8 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1088 号 招商 银行大厦 18-19 楼
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
联系电话：021-20655183
客户服务电 话：0591-96326
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
(27) 华泰证 券
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客户服务电 话：95597
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
(28) 华西证 券
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
14
联系人：谢 国梅
联系电话：010-52723273
客户服务电 话：95584
传真：028-86150040
网址：www.hx168.com.cn
(29) 民族证 券
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观A 座F40-43
法定代表人 ：何亚刚
联系人：丁 敏
客户服务电 话：40088-95618
网址：www.e5618.com
(30) 南京证 券
注册地址： 南京市江 东中路 389 号
办公地址： 南京市江 东中路 389 号
法定代表人 ：步国旬
联系人：王 万君
联系电话：025-58519523
客户服务电 话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
(31) 平安证 券
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：刘世安
联系人：周 驰
联系电话：021-38643230
客户服务电 话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
(32) 山西证 券
注册地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
办公地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
15
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
联系电话：0351-8686659
客户服务电 话：95573 或 400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(33) 上海证 券
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市四 川中路 213 号久事 商务大厦7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
联系电话：021-53686888
客户服务电 话：021-962518
传真：021-53686100 、021-53686200
网址：www.962518.com
(34) 申万宏 源西部证 券
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）北 京南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）北 京南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005 室
法定代表人 ：韩志谦
联系人：王 怀春
联系电话：0991-2307105
客户服务电 话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(35) 申万宏 源证券
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
联系电话：021-33388229
客户服务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
16
(36) 信达证 券
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
联系电话：010-63081000
客户服务电 话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(37) 兴业证 券
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海浦东 新区长柳 路 36 号兴 业证券 大厦 20 楼
法定代表人 ：杨华辉
联系人：乔 琳雪
联系电话：021-38565547
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(38) 银河证 券
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
客户服务电 话：4008-888-888 或95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
(39) 招商证 券
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 至 45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 至 45 层
法定代表人 ：霍达
联系人：黄 婵君
联系电话：0755-82943666
客户服务电 话：95565 、400-8888-111
17
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(40) 浙商证 券
注册地址： 杭州市江 干区五星 路 201 号
办公地址： 杭州市江 干区五星 路 201 号 浙商证券 大楼8 楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：陈 姗姗
联系电话：021-80108643
客户服务电 话：95345
传真：021-80106010
网址：www.stocke.com.cn
(41) 中航证 券
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国际金融 大厦 A 座41 层
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国际金融 大厦 A 座41 层
法定代表人 ：王晓峰
联系人：王 紫雯
联系电话：15611538682
客户服务电 话：95335 或 400-88-95335
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
(42) 中泰证 券
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
联系电话：021-20315290
客户服务电 话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
(43) 中投证 券
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳福田 区益田路6003 号荣 超商务 中心A 座4 层、18-21 层
18
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
联系电话：0755-82026907
客户服务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
(44) 中信建 投证券
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
联系电话：010-65608231
客户服务电 话：95587 或 4008-888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(45) 中信证 券
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
联系电话：010-60838888
客户服务电 话：95548
传真：010-6083 6029
网址：www.cs.ecitic.com
(46) 中信证 券（山东 ）
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
联系电话：0531 －89606165
客户服务电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
(47) 中银国 际证券
19
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银 大厦39 层
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银 大厦39-40 层
法定代表人 ：宁敏
联系人：王 炜哲
客户服务电 话：400-620-8888
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com
(48) 中原证 券
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路10 号
办公地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路10 号
法定代表人 ：菅明军
联系人：程 月艳
李 盼盼 党静
联系电话：0371-69099882
客户服务电 话：95377
传真：0371-65585899
网址：www.ccnew.com
2、 二级市场 交易代办 证券公司
投资者在深 圳证券交 易所各会 员单位证 券营业部 均可 参与基金二 级市场交 易。
3、 场外份额 销售机构
直销机构： 易方达基 金管理有 限公司
注册地址： 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号105 室-42891（集 中办公区 ）
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43 楼
法定代表人 ：刘晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人：李 红枫
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网 点信息：
（1 ）易方达 基金管理 有限公司 广州直销 中心
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：李 红枫
20
（2 ）易方达 基金管理 有限公司 北京直销 中心
办公地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人：刘 蕾
（3 ）易方达 基金管理 有限公司 上海直销 中心
办公地址： 上海市 浦 东新区 世 纪大道 88 号金茂 大厦 46 楼
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：于 楠
（二 ） 登记 结算机构
1、场内份额 登记结算 机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ： 周明
联系人：赵 亦清
电话：4008058058
传真： （0755 ）25987122
2、场外份额 登记结算 机构
名称：易方 达基金管 理有限公 司
注册地址： 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号105 室-42891（集 中办公区 ）
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43 楼
法定代表人 ：刘晓艳
成立时间：2001 年4 月 17 日
客户服务电 话：400 881 8088 （免长途 话费）
传真： （020 ）38799249
联系人：余 贤高
（三 ） 律师 事务所和经办 律师
律师事务所 ：北京金 杜律师事 务所
地址：北京 市朝阳区 东三环中 路 7 号北 京财富中 心写 字楼 A 座40 层
负责人：王 玲
电话：010-58785588
21
传真：010-58785599
经办律师： 靳庆军、 宋萍萍
联系人：王 玲
（四 ） 会计 师事务所和经 办注册会计 师
会计师事务 所：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普 通合伙）
住所：上海 市湖滨路202 号普 华永道中 心 11 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
首席合伙人 ：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注册会 计师：薛竞 、周祎
联系人：周 祎
四 、 基金 的名 称
本基金名称 ：易方达 深证 100 交易型开 放式指数 基金
五 、 基金 的类 型
本基金类型 ：交易型 开放式指 数基金
六 、 基金 的投 资目 标
紧密跟踪标 的指数 ， 追求跟踪 偏离度及 跟踪误差 的最 小化。
七 、 基金 的投 资方 向
本基金投资 范围主要 为 标的指 数 成份股 及备选成 份股 。 此外， 为更好 地实现投 资目标， 本基
金可少量投 资于部分 非成份股、 参与新股 市值配售、 以及中国证 监会允许 基金投资 的其他金 融工
具。 本基金将 把全部或 接近全部 的基金资 产用于跟 踪 标的指数的 表现， 正常 情况下指 数化投资 比
例不低于基 金资产净 值的 95% 。
八 、 基金 的投 资策 略
本基金主要 采取完全 复制法 ， 即完 全按照标 的指数的 成份股组成 及其权重 构建基金 股票投资
22
组合， 并根据 标的指数 成份股及 其权重的 变动进行 相 应调整。 但在 因特殊情 况导致无 法获得足 够
数量的股票 时， 基金管 理人将采 用优化方 法计算最 优 化投资组合 的个股权 重比例， 以 此构建本 基
金实际的投 资组合， 追求尽可 能贴近 标 的指数 的 表现 。
在法律法规 许可时， 基 金管理人 可运用股 票期货、 期 权等相关金 融衍生工 具， 以提高 投资效
率，更好达 到本基金 的投资目 标。
基金管理人 运用上述 金融衍生 工具必须 是出于追 求基 金充分投资、 减少交易 费用、 降低 跟踪
误差的目的 ，不得将 之应 用于 投机目的 ，或用作 杆杠 工具放大基 金的投资 。
本基金投资 于股票期 货、期权 等相关金 融衍生工 具必 须 按照公司 制度提请 审批 。
1、 决策依据
(1) 法律、 法规和《 基金合同 》的规定 ；
(2) 标的指 数的编制 方法及调 整公告等 ；
(3) 对证券 市场发展 趋势的研 究与判断 。
2、 投资决策 流程
(1) 基金经 理根据标 的指数成 份股名单 及权重， 进行 投资组合构 建；
(2) 当发生 以下情况 时， 基金管 理人将对 投资组合 进 行调整， 以降 低跟踪误 差， 实现对 标的
指数的紧密 跟踪。
1) 指数编制方法发生 变更。基金 管理人将评估 指数 编制方法变更对指 数成 份股及权 重的影
响，适时进 行投资组 合调整；
2) 指数成份股定期或 临时调整。 基金管理人 根 据指 数成份股调整方案 ，判断指数成 份股调
整对投资组 合的影响 ，在此基 础上确定 组合调整 策略 。
3) 指数成份股出现股 本变化、增 发、配股、派 发现 金股息等情形。基 金管理人将密 切关注
这些情形对 指数的影 响，并据 此确定相 应的投资 组合 调整策略。
4) 法律法规限制、基 金参与新股 申购、股票长 期停 牌、股票流动性不 足等情形。基 金管理
人将分析这 些情形对 跟踪误差 的影响， 据此对投 资组 合进行相应 调整。
(3) 投资风 险管理部 定期对投 资组合与 业绩比较 基准 的偏 离 度 和跟 踪 误 差进 行 跟 踪和 评 估 ；
(4) 基金经 理参考有 关研究报 告及投资 风险管理 部的 评估结果， 适时调整 投资组合 。
基 金 管 理 人 在确 保 基 金份 额 持 有人 利 益 的前 提 下 有权 根 据 环 境 变化 和 实 际需 要 对 上述 投 资
程序做出调 整，并在 基金招募 说明书及 其更新中 公告 。
九 、 基金 的业 绩 比 较 基准
本基金的业 绩比较基 准为标的 指数。本 基金标的 指数 为深证 100 价格指数 。
23
十 、 基金 的 风 险收 益 特征
本基金属股 票基金， 预 期风险与 收益水平 高于混合 基 金、 债券基金 与货币市 场基金。 本 基金
为指数型基 金， 主要采 用完全复 制法跟踪 标的指数 的 表现， 具有与 标的指数、 以及标的 指数所代
表的股票市 场相似的 风险收益 特征。
十 一 、基 金的 投资 组 合报 告（ 未经 审计）
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、 误 导性陈述 或重大 遗漏，
并对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担个别 及连 带责任。
本基金的托 管人中国 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同的规定， 复核了本 投资组合 报告。
本投资组合 报告有关 数据的期 间为2017 年10 月1 日至2017 年12月31 日。
1、报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （％）
1 权益投资 4,021,729,503.13 99.04
其中：股票 4,021,729,503.13 99.04
2 固定收益投 资 697,300.00 0.02
其中：债券 697,300.00 0.02
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中： 买断 式回购的 买
入返售金融 资产
- -
6
银行存款和结算备付
金合计
38,108,208.87 0.94
7 其他资产 26,682.56 0.00
8 合计 4,060,561,694.56 100.00
注：上表中 的股票投 资项含可 退替代款 估值增值 ，而2 的 合 计 项 不含 可 退替 代 款 估值 增 值 。
2、报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
（1 ）报告期 末按行业 分类的境 内股票投 资组合
24
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资
产净值比
例（％）
A 农、林、牧 、渔业 96,481,838.30 2.38
B 采矿业 17,524,607.10 0.43
C 制造业 2,580,050,969.67 63.72
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - -
E 建筑业 66,606,745.71 1.65
F 批发和零售 业 72,136,781.65 1.78
G 交通运输、 仓储和邮 政业 10,197,900.00 0.25
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 298,776,669.60 7.38
J 金融业 435,462,673.37 10.76
K 房地产业 250,593,630.84 6.19
L 租赁和商务 服务业 77,491,229.44 1.91
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 78,288,785.82 1.93
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 22,956,457.24 0.57
S 综合 15,161,259.39 0.37
合计 4,021,729,548.13 99.33
3、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元 ）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 000333 美的集团 4,906,167 271,948,836.81 6.72
2 000651 格力电器 5,186,128 226,633,793.60 5.60
3 000858 五粮液 1,993,959 159,277,444.92 3.93
25
4 000725 京东方 A 27,357,362 158,399,125.98 3.91
5 000002 万科Ａ 4,644,393 144,254,846.58 3.56
6 002415 海康威视 3,586,295 139,865,505.00 3.45
7 000001 平安银行 9,118,535 121,276,515.50 3.00
8 300498 温氏股份 4,036,897 96,481,838.30 2.38
9 000063 中兴通讯 2,589,748 94,163,237.28 2.33
10 002304 洋河股份 610,458 70,202,670.00 1.73
4、报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可 交换债） 697,300.00 0.02
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 697,300.00 0.02
5、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元 ）
占基金资产 净值
比例（％）
1 128028 赣锋转债 6,973 697,300.00 0.02
6、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 贵金属投 资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 权证投资 明细
26
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9、报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说 明
本基金本报 告期末未 投资股指 期货。
10、报告期 末本基金 投资的国 债期货交 易情况说 明
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。
11、投资组 合报告附 注
（1 ） 根据中 兴通讯股 份有限公 司董事 会 2017 年 3 月 7 日 《关于重 大事项进 展公告》 ， 公司
违反了美国进出口法律 管制，并在调查 过程中因提供 信息及其他行为违反了 相关美国法律法 规，
被美国相关 机构处以 罚款。
2017 年 3 月 29 日 ，中国银 监会针 对平安银 行内控管 理严重违反 审慎经营 规则；非 真实转让
信贷资产； 销 售对公非 保本理财 产品出具 回购承诺 、 承诺保本； 为 同业投资 业务提供 第三方信 用
担保； 未严 格审查贸 易背景真 实性办理 票据承兑 、 贴 现 业务， 处 以人民币1670 万 元的行政 处罚。
本基金为指 数型基金， 上述股票 系标的指 数成份股， 上述股票的 投资决策 程序符合 公司投资
制度的规定。 除平安银 行、 中兴通 讯外， 本 基金投资 的其他前十 名证券的 发行主体 本期没有 出现
被监管部门 立案调查 ，或在报 告编制日 前一年内 受到 公开谴责、 处罚的情 形。
（2 ）本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合 同规 定的备选股 票库。
（3 ）其他各 项资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 20,555.99
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,126.57
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 26,682.56
（4 ）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
27
（5 ）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
十 二 、基 金的 业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原 则管理和运 用基金财 产， 但不保 证基金
一定盈利 ， 也不保 证最低收 益。 基金的过 往业绩并 不 代表其未来 表现。 投资有风 险， 投资者在 作
出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明书。
本基金合同生效日 为2006 年3月24 日， 本基金最 近10 个完整会计年度(截至2017年12 月31 日)
的投资业绩 及与同期 基准的比 较如下表 所示：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2008 年1 月1 日至
2008 年12 月31 日
-63.43% 3.04% -63.57% 3.04% 0.14% 0.00%
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月31 日
113.64% 2.15% 113.42% 2.15% 0.22% 0.00%
2010 年1 月1 日至
2010 年12 月31 日
-3.38% 1.72% -4.28% 1.73% 0.90% -0.01%
2011 年1 月1 日至
2011 年12 月31 日
-30.54% 1.41% -30.99% 1.41% 0.45% 0.00%
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月31 日
2.27% 1.44% 1.95% 1.46% 0.32% -0.02%
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
-3.15% 1.41% -4.90% 1.42% 1.75% -0.01%
2014 年1 月1 日至
2014 年12月31日
34.08% 1.20% 32.29% 1.21% 1.79% -0.01%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
23.02% 2.58% 21.80% 2.59% 1.22% -0.01%
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
-14.85% 1.58% -16.55% 1.65% 1.70% -0.07%
28
十 三 、费 用概 览
（一）与基金运作有关的费用
1、 基金费用 的种类
（1） 基金管理人 的管理费 ；
（2） 基金托管人 的托管费 ；
（3） 基金合同生 效后的信 息披露费 用；
（4） 基金上市费 及年费；
（5） 基金份额持 有人大会 费用；
（6） 基金合同生 效后的与 基金相关 的会计师 费和律师 费；
（7） 证券交易费 用；
（8） 基金收益分 配中发生 的费用；
（9） 按照法律法 规和基金 合同规定 可以列入 的其他费 用。
法律法规另 有规定时 从其规定 。
2、 基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1 ）基金管 理人的管 理费
基金管理费 按基金前 一日的资 产净值乘 以 0.5％ 的管 理费年费率 来计算 ， 具体计 算方法如 下：
每日应计提 的基金管 理费=前一 日该基金 资产净 值 × 年管理费率 ÷ 当年天 数
基金管理费 每日计提， 逐日累计 至每个月 月末， 按 月 支付， 由基金 管理人向 基金托管 人发送
基金管理费 划付指令 ， 基金 托管人 复核后于 次月的前 两个工作日 内从基金 资产中一 次性支付 给基
金管理人。
（2 ）基金托 管人的托 管费
本基金的托 管费按该 基金前一 日资产净 值乘以 0.1% 的 托管费年费 率来计算 。计算方法 如 下 ：
每日应计提 的基金托 管费=前一 日该基金 资产净 值 × 年托管费率 ÷ 当年天 数
基金托管费 每日计提， 逐日累计 至每个月 月末， 按 月 支付。 由基金 管理人向 基金托管 人发送
基金托管费 划付指令 ， 基金 托管人 复核后于 次月的前 两个工作日 内从基金 资产中一 次性支付 给基
金托管人。
（3 ）上述1. 基金 费用的种类中（3）至（9 ）项费用 由基金托管人根据有 关法规及相应协议
的规定，按 费用实际 支出金额 支付，列 入当期基 金费 用。
3、 不列入基 金费用的 项目
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
27.67% 0.90% 26.41% 0.91% 1.26% -0.01%
29
基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义务 导致的费用 支出或基 金财产的 损失 ， 以
及处理与基 金运作无 关的事项 发生的费 用等不列 入基 金费用。
4、 基金费用 的调整
基金管理人和基金托 管人可磋商酌 情调低基金管 理费 和托管费，经中国证 监会核准后公 告。
此项调整不 需要召开 基金份额 持有人大 会。
（二）与基金销售有关的费用
1、 申购、赎 回费用
投 资 者 在 申购 或 赎回 基 金份 额 时,需 按 照本 招 募 说明书 第 八 章 第( 六) 条的 规 定, 交 纳 一定 的
申购、赎回 佣金。
本基金申购 、赎回均 以份额申 请,费用计 算公式 为：
申购/赎回佣 金＝申购/赎回份 额×佣金 比率
本基金申购、 赎 回佣金由 代办证券 公司在 投资者申 购、 赎回确认时 收取,用于 市场推广 费用、
销售服务费 用、证券 交易所和 登记结算 机构收取 的相 关费用等。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本基金管理人依据《 中华人民共和国 证券投资基金 法 》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
等有关法律 法规 及《 易方达 深证 100 交易型 开放式指 数基金 基金 合同》 ，结 合本基金 管理人对 本
基金实施的 投资管理 活动， 对 2017 年 11 月 8 日 刊 登 的本基金更 新的招募 说明书进 行了更新， 主
要更新的内 容如下：
1. 在“一、绪
言”部 分，更新 了部分内 容。
2. 在“二、释
义”部 分，更新 了部分内 容。
3. 在“三、基 金管理人 ”部分， 更新了部 分内容。
4. 在“四、基 金托管人 ”部分， 根据最新 资料进行 了更 新。
5. 在 “五、 相 关服务机 构” 部 分， 更新 了基金份 额销售 机构 、 登记 结算机构 和 经办注 册会
计师信息 。
6. 在“八、基 金份额的 申购、赎 回”部分 ， 更新了 部分 内容 。
7. 在“十、基金的 投资”部分 ， 更新 了部 分内容，并 补 充了本基金2017 年第4 季度投资组
合报告的内 容。
8. 在“十一、 基金的业 绩”部分 ，更新了 基金的投 资业 绩。
9. 在“十三、 基金资产 估值”部 分，更新 了部分内 容。
10. 在“十七、 基金的信 息披露” 部分，更 新了部分 内容 。
11. 在“十八、 风险揭示 ”部分， 更新了部 分内容。
30
12. 在“二十一 、基金托 管协议的 内容摘要 ”部分， 更新 了部分内容 。
13. 在“二十三 、其他应 披露事项 ”部分， 根据相关 公告 的内容进行 了更新。
易方达基金 管理有限 公司
2018 年5月8 日
