融 通 通 穗 债 券 型证 券 投 资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 融通基金管 理有限公司
基金托 管人： 广州农村商 业银行股份有限公 司
送出日 期：2018 年3 月29 日 融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会及 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基 金 托 管 人 广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 融 通 通 穗 债 券 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称
“本基 金 ”)基 金合 同规 定 ， 于2018 年3 月 26 日 复 核了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现、 利润 分
配情况、财务 会计报告 、 投资组合报告 等内容， 保 证复核内容不 存在虚假 记 载、误导性 陈述或者
重大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中的财 务资料已 经 审计，普华永 道中天会 计 师事务所(特殊 普通合伙) 为本基金出具 了
标准无 保留 意见 的审 计报 告，请 投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 融通通 穗债 券
基金主 代码 003677
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年12 月 27 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 49,251,218.59 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 力 争获 得高 于业 绩比较 基准 的投 资收 益 。
投资策 略 具 体 投 资 策 略包 括 资 产配置 策 略 、 利 率策 略 、 信用策 略 、 类 属 配置 与 个券
选择策 略以 及资 产支 持证 券投资 策略 等部 分。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数收 益率
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均预 期风 险和 预期 收益率 低于 股票 型基 金、
混合型 基金 ，高 于货 币市 场基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 卿苗
联系电 话 （0755 ）26948666 020-28019512
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com qingmiao@grcbank.com
客户服 务电 话
400-883-8088 、（ 0755 ）
26948088
95313
传真 （0755 ）26935005 020-28019340
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.rtfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期 间数 据和 指标
2017 年
2016 年12 月27 日(基 金合 同
生效日)-2016 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 4,163,912.31 86,477.64
本期利 润 4,168,017.31 86,477.64
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0300 0.0004
本期基 金份 额净 值增 长率 2.79% 0.04%
3.1.2
期 末数 据和 指标 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0283 0.0004
期末基 金资 产净 值 50,646,525.50 200,089,282.45
期末基 金份 额净 值 1.0283 1.0004
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水
平要低 于所 列数 字。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、期末可供分 配基金份 额 利润=期末可供 分配利润 ÷ 期末基金份额 总额。其 中 期末可供分 配
利润： 如果 期末 未分 配利 润 的未实 现部 分为 正数,则 期 末可供 分配 利润 的金 额为 期末未 分配 利润 的
已实现部分, 如果期末 未分 配利润的未 实现部分 为负 数,则期末可 供分配利 润的 金额为期末 未分配
利润（ 已实 现部 分扣 除未 实现部 分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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过去三 个月 0.52% 0.02% -1.15% 0.06% 1.67% -0.04%
过去六 个月 1.19% 0.02% -1.30% 0.05% 2.49% -0.03%
过去一 年 2.79% 0.01% -3.38% 0.06% 6.17% -0.05%
自基金 合同
生效起 至今
2.83% 0.01% -2.97% 0.07% 5.80% -0.06%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
注： 本基 金的 建仓 期为 合 同生效 日 起 6 个 月 。 至 建 仓期结 束 ， 各 项资 产配 置 比例符 合基 金合
同规定 。 融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来 基金 每年净值增长率及其 与同 期业绩比较基准收益 率的 比较
注： 本基 金合 同生 效日 为 2016 年12 月27 日 ， 合 同生 效当年 按实 际存 续期 计算 ， 未 按整 个自
然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基 金 份 额
分红数
现金 形 式 发
放总额
再投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2017 - - - -
2016 - - - -
合计 - - - -
注 ：本 基金 合同 生效 日为 2016 年12 月 27 日。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 股份 有限 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至2017 年12 月 31 日 ， 公司共 管理 六十 五只 开放 式基金 ： 即融 通新 蓝筹 混 合基金 、 融通 债融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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券基金 、 融 通深 证100 指 数基金 、 融 通蓝 筹成 长混 合基金 、 融 通行 业景 气混 合基金 、 融 通巨 潮 100
指数基 金 （LOF ） 、 融通 易 支付货 币基 金、 融通 动力 先锋混合 基 金、 融通 领先 成长混 合基 金 （LOF）、
融通内 需驱 动混 合基 金 、 融通深 证成 份指 数基 金 、 融通四 季添 利债 券基 金 、 融通创 业板 指数 基金 、
融通医疗保健 混合基金 、 融通岁岁添利 定期开放 债 券基金、融通 丰利四分 法 （QDII-FOF）基 金、
融通汇财宝货币市 场 基 金 、 融 通 可 转 债 债 券 基 金 、 融 通 通 泰 保 本 混 合 基 金 、 融 通 通 福 债 券 基 金
（LOF ） 、融通 通源短融 债 券基金、融通 通瑞债券 基 金、融通月月 添利基金 、 融通健康产 业混合基
金、融通转型 三动力混 合 基金、融通互 联网传媒 混 合基金、融通 新区域新 经 济混合基金 、融通通
鑫混合基金、 融通新能 源 混合基金、融 通军工分 级 指数基金、融 通证券分 级 指数基金、 融通中证
大农业 指数 基金 （LOF ） 、 融通跨 界成 长混 合基 金、 融通新 机遇 混合 基金 、融 通成 长 30 混合 基金 、
融通中 国 风 1 号 混合 基金 、融通 通盈 保本 混合 基金 、融通 增利 债券 基金 、融 通增裕 债券 基金 、 融
通增鑫债券基 金、 融通 增 益债券基金、 融通增祥 债 券基金、融通 新消费混 合 基金、融通 增丰债券
基金、融通通 安债券基 金 、融通通优债 券基金、 融 通通乾研究精 选混合基 金 、融通新趋 势混合基
金、 融通 国企 改革 新机 遇 混合基 金 、 融 通通 尚混 合 基金 、 融 通通 裕债 券基 金 、 融 通通 和债 券基 金、
融通沪港深智 慧生活混 合 基金、融通现 金宝货币 市 场基金、融通 通祺债券 基 金、融通稳 利债券基
金、融通通宸 债券基金 、 融通通玺债券 基金、融 通 通穗债券基金 、融通通 润 债券基金、 融通通颐
定期开放债券 基金、融 通 人工智能指数 基金（LOF ） 、融通 通穗债 券 、融通 收 益增强债券 基金和融
通中国 概念 债券 基金 （QDII) 。 其中 ， 融通 债券 基金 、 融 通深 证100 指 数基 金 和融通 蓝筹 成长 混合
基金同 属融 通通 利系 列证 券投资 基金 。此 外， 公司 还开展 了特 定客 户资 产管 理业务 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金
经理（ 助理 ）期
限
证券
从业
年限
说明
任职日
期
离任
日期
黄浩荣
本 基 金 的
基金经 理
2017 年
7 月 29
日
- 4
黄浩荣 先生 ， 厦 门大 学管 理学硕 士，4 年证 券
投资从 业经 历， 具 有基 金 从业资 格。2014 年6
月加入 融通 基金 管理 有限 公司 ， 历 任固 定收 益
部固定 收益 研究 员， 现 任 融通易 支付 货币、 融
通汇财 宝货 币 （由 原融 通七 天理财 债券 转型 而
来） 、融通 通源短融债券、 融通增利债券、融
通通安 债券 、 融通 通福 债 券 （LOF ） （ 由原 融通
通福分级债券转型而来 ） 、 融通通和债券、融
通通祺 债券 、融 通通 宸债 券、融 通通 玺债 券 、
融通通 穗债 券基 金的 基金 经理。
王涛
本 基 金 的
基金经 理
2016 年
12 月27
2017
年7 月
13
王涛先生，南开大学经济 学硕士，13 年证 券
投资从 业经 历， 具 有基 金 从业资 格。 历任中 国融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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日 29 日 工商银 行深 圳市 分行 外汇 及衍生 品交 易员 、 招
商银行 总行 金融 市场 部交 易员 、 东 莞证 券固 定
收益类 产品 投资 经理 。2014 年 9 月加入 融 通
基金管 理有 限公 司， 曾 任 融通易 支付 货币、 融
通汇财 宝货 币 （由 原融 通七 天理财 债券 转型 而
来） 、融通 通源短融债券、 融通增利债券、融
通通安 债券 、 融通 月月 添 利定期 开放 债券、 融
通通福 债券 （LOF ） （由 原融 通通福 分级 债券 转
型而来） 、 融通通和债券、 融通通祺债券、融
通通宸 债券 、 融通 通玺 债 券、 融 通通 穗债券 基
金的基 金经 理。
注：任免日期 根据基金 管 理人对外披露 的任免日 期 填写；证券从 业年限以 从 事证券业务相 关
的工作 时间 为计 算标 准。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律 法 规和 本 基金合 同的 规定 ，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最大利益 ，无损害 基 金持有人利益 的行为， 本 基金投资组合 符合有关 法 律法规的规 定及基金
合同的 约定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
为了保证旗下 的不同投 资 组合得到公平 对待，本 基 金管理人制定 了《融通 基 金管理有限公 司
公平交 易制 度》 ， 公 平交 易 制度所 规范 的范 围包 括境 内上市 股票 、 债券 的一 级 市场申 购 、 二 级市 场
交易等所有投 资管理活 动 ，并涵盖授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估等 投资管理
活动相 关的 各个 环节 。
本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系，加 强 交易执行环节 的内部控 制 ，并通过工作 制
度、流程和技 术手段来 保 证公平交易原 则的实现 。 同时，本基金 管理人通 过 对投资交易 行为的监
控、分 析评 估和 信息 披露 来加强 对公 平交 易过 程和 结果的 监督 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日 内 ） 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差 进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。 融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
海外方 面 ， 自2016 年四 季 度开始 ， 全球 经济 开始 了 新一轮 的复 苏 ， 其 中美 国 经济第 三季 度实
际 GDP 环比 3.1% ，处于 两年来高位， 欧元区及日 本经济亦维持 复苏态势。 货币政策方面 ，2017
年美联储的货 币政策正 常 化引导了全球 的货币政 策 周期，年内美 联储共加 息 三次，目前 基准利率
已上行 至1.5% ，2017 年10 月份 正式 启动 缩表 ，长 期债券 收益 率上 行。
国内经 济方 面， 在全 球经 济复苏 的带 动下 ，2017 年 国内经 济增 速企 稳， 前三 季度实 际 GDP 增
速分别 为6.9% 、6.9% 和6.8% ， 其 中外 贸部 门贡 献 了0.2% 的 GDP 增 速， 比去 年 全年的-0.4% 高出
0.6% ， 是 经济 企稳 的主 要 贡献 ， 固 定资 产投 资同 比 增长 为 7.2% 。2016 年 以来 ， 供 给侧 改革 叠加 需
求复苏，PPI 开始触 底反 弹，企业利润 也随着价 格 的上涨出现明 显改善， 工 业企业利润总 额同比
增长21% ， 整体 经济 表现 稳健。
2017 年金 融去 杆杠 延续 ，M2 增速 大幅 回落 ， 金融 机构 负债端 持续 收紧 ， 央行 主 要通过 公开 市
场操作提供基 础货币供 给 ，总体资金面 相对中性 ， 但中小行和非 银资金面 在 关键时点出 现结构性
紧张， 与此 同时 ，2017 年 央行三 次上 调逆 回购 利率 ， 两次 上 调 MLF 利率 ， 短 端国债 利率 和存 单 利
率大幅 上涨 ，10 年国 债收 益率从 年初 的 3.0% 附近 位 置升至 年底 的 3.9% 左右， 上行幅 度接 近 90BP ，
整体收益率曲 线趋于平 坦 。在操作上， 组合以短 久 期利率债为主 要配置品 种 ，维持组合 短久期水
平，减 少组 合净 值波 动。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.0283 元 ； 本 报 告 期基 金份 额净 值增 长率 为 2.79% ， 业绩
比较基 准收 益率 为-3.38% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
预计2018 年全 球经 济的 复 苏局面 仍将 持续 ，但 复苏 过程难 以进 一步 增强 ，对 国内经 济而 言，
2018 年出 口仍 将对 中国 经 济形成 支撑 ， 但 伴随 着人 民币升 值及 贸易 保护 主义 抬头， 数据 上表 现的
增速弱 于 2017 年 。在 盈 利持续 改善 和政 策推 动下 ，2018 年 制造 业投 资增 速 有望低 位回 升， 总产
能再降 空间 有限 。2018 年 房地产 投资 不改 边际 下行 趋势， 但在 低库 存支 撑下 ， 增速 仍将 维持 在一
定水平 ， 周期 的波 动性 或 将进一 步减 缓 。 通 胀方 面 ，PPI 对 CPI 的 影响 在增 强 ， 尤 其是 二者 的 “ 传
导”关系已逐 渐显现， 后 续上游向中游 工业的价 格 传导能否愈发 畅通，取 决 于中游行业 去产能的
推进力度以及 终端需求 扩 张的可持续性 ，此外原 油 供给的不确定 性可能会 对 原油价格带 来冲击，融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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也将在 一定 程度 上给 通胀 带来压 力。
当前阶段，债 券 利率处 于 相对较高位置 ，配置价 值 逐步显现，但 短期内监 管 政策影响和经 济
基本面均具有 较大不确 定 性，收益率大 幅下行机 会 仍需等待。组 合将继续 以 偏短久期配 置为主，
未来将 视债 券市 场及 资金 变化情 况， 适时 调整 品种 结构及 杠杆 水平 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说 明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察
稽核部共同组 成的估值 委 员会，通过参 考行业协 会 估值意见、参 考独立第 三 方估值服务 机构的估
值数据等一种 或多种方 式 的有效结合， 减少或避 免 估值偏差的发 生。估值 委 员会的相关 成员均具
备相应 的专 业胜 任能 力和 相关工 作经 历， 估值 委员 会成员 不包 含本 基金 基金 经理。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 与托管 人核对 ， 同时负 责 对外进行信息 披露。监 察 稽核部负责 基金估值
业务的事前、 事中及事 后 的审核工 作。 本基金基 金 经理不参与估 值决定， 参 与估值流程 各方之间
亦不存 在任 何重 大利 益冲 突。
截至本报告期 末， 本 基 金 管理人已与中 债金融估 值 中心有限公司 、 中证指 数 有限公司签订 服
务协议 ，由 其提 供相 关债 券品种 和流 通受 限股 票的 估值参 考数 据。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
从 2017 年 3 月 10 日至 2017 年 4 月 26 日 ，本 基金 存在连 续二 十个 工作 日基 金份额 持有 人数
量不满 二百 人的 情形 。
本基金 本报 告期 内未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金资产 净值 低于 五千 万元 的情形 。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对融通通 穗债券型 证 券投资基金的 托管过程 中 ，严格遵守《 证融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同、托 管 协议的有关规 定，依法 安 全保管了基 金财产，
不存在 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 按 照国家有关法 律法规、 基 金合同和托管 协议要求 ， 对基金管理人 —
—融通基 金管 理有限公 司 在本基金投资 运作方面 进 行了监督，对 基金资产 净 值计算、基 金份额申
购赎回价格的 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，未 发现基金 管 理人有损害 基金份额
持有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
由本基金管理 人 —— 融 通 基金管理有限 公司编制 ， 并经本托管人 复核审查 的 本年度报告中 的
财务指 标、 净值 表现 、收 益分配 、财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报告
本基 金2017 年 年度 财务 会 计报告 已经 审计 ， 普华 永 道中天 会计 师事 务 所 （ 特 殊普通 合伙 ） 为
本基金 出具 了标 准无 保留 意见的 审计 报告 （ 普 华永 道中天 审字(2018) 第 22301 号 ） ，投 资者 可通
过年度 报告 正文 查看 审计 报告全 文。 融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 融通 通穗 债券 型证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 4,754,032.29 200,002,804.81
结算备 付金 - -
存出保 证金 725.36 -
交易性 金融 资产 44,856,000.00 -
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 44,856,000.00 -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 1,093,401.12 95,222.31
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 50,704,158.77 200,098,027.12
负债和所有者权益
本期末
2017 年12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 12,889.31 6,558.50
应付托 管费 4,296.46 2,186.17
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 447.50 -
应交税 费 - -
应付利 息 - - 融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 12 页 共 26 页
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 40,000.00 -
负债合 计 57,633.27 8,744.67
所有者权益：
实收基 金 49,251,218.59 200,002,804.81
未分配 利润 1,395,306.91 86,477.64
所有者 权益 合计 50,646,525.50 200,089,282.45
负债和 所有 者权 益总 计 50,704,158.77 200,098,027.12
注： 1、 报告 截止 日2017 年12 月31 日 ， 基 金份 额净 值1.0283 元 ， 基 金份 额总 额49,251,218.59
份( 于2016 年 12 月31 日 ，基金 份额 净值 为 1.0004 元，基 金份 额总 额 为 200,002,804.81 份) 。
2 、 本 基金 合同 生效 日为 2016 年 12 月27 日， 本 财务 报表的 实际 编制 期间 为2017 年 度和2016
年12 月27 日至 2016 年12 月 31 日。
7.2 利润表
会计主 体： 融通 通穗 债券 型证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 度及2016 年 12 月27 日(基 金合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月1 日至 2017
年12 月31 日
上年度可比期间
2016 年 12 月27 日(基金合同
生效日)至 2016 年12 月31 日
一、收入 4,903,493.40 95,222.31
1.利息 收入 4,893,123.85 95,222.31
其中： 存款 利息 收入 1,130,202.92 95,222.31
债券利 息收 入 819,975.35 -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 2,942,945.58 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 5,715.00 -
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 5,715.00 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 4,105.00 -
4.汇兑 收益 - -
5.其他 收入 549.55 -
减：二、费用 735,476.09 8,744.67
1．管 理人 报酬 429,075.01 6,558.50 融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 13 页 共 26 页
2．托 管费 143,025.04 2,186.17
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 742.58 -
5．利 息支 出 533.46 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 533.46 -
6．其 他费 用 162,100.00 -
三、利润总额 4,168,017.31 86,477.64
减：所 得税 费用 - -
四、净利润 4,168,017.31 86,477.64
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 融通 通穗 债券 型证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 度及2016 年 12 月27 日(基 金合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净 值 ） 200,002,804.81 86,477.64 200,089,282.45
二、 本期 经营 活动 产生 的基 金净值
变动数 （本 期利 润）
- 4,168,017.31 4,168,017.31
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的基金
净值变 动数
-150,751,586.22 -2,859,188.04 -153,610,774.26
其中：1. 基 金申 购款 49,791,393.54 209,136.39 50,000,529.93
2. 基金 赎回 款 -200,542,979.76 -3,068,324.43 -203,611,304.19
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分配利
润产生 的基 金净 值变 动
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净 值 ） 49,251,218.59 1,395,306.91 50,646,525.50
项目
上年度可比期间
2016 年12 月27 日(基金合同生效日)至2016 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净 值 ） 200,002,804.81 - 200,002,804.81
二、 本期 经营 活动 产生 的基 金净值
变动数 （本 期利 润）
- 86,477.64 86,477.64
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的基金
净值变 动数
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分配利
润产生 的基 金净 值变 动
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净 值 ） 200,002,804.81 86,477.64 200,089,282.45
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署： 融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 14 页 共 26 页
______ 张帆______
______ 颜锡 廉______
____ 刘 美丽____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
融通通 穗债 券型 证券 投资 基金( 以下 简称 “ 本基 金 ” ) 经中国 证券 监督 管理 委员 会(以 下简 称 “中
国证监 会”)证 监许 可[2016]1662 号 《关 于准 予融 通 通穗债 券型 证券 投资 基金 注册的 批复 》 核 准，
由融通基金管 理有限公 司 依照《中华人 民共和 国 证 券投资基金法 》和《融 通 通 穗债券型 证券投资
基金基金合同 》负责公 开 募集。本基金 为契约型 开 放式，存续期 限不定， 首 次设立募集 不包括认
购资金利息共募 集人民 币 200,002,803.47 元，业经 普华永道中天会 计师事务 所(特殊普通合伙)
普华永 道中 天验 字(2016) 第 1750 号 验资 报告 予以 验 证。经 向中 国证 监会 备案 ， 《融通 通穗 债券 型
证券投资基金 基金合同》 于 2016 年 12 月 27 日 正式生效，基 金合同生效 日的基金份额 总额为
200,002,804.81 份 基金 份 额，其 中认 购资 金利 息折 合 1.34 份基 金份 额。 本 基金的 基金 管理 人为
融通基 金管 理有 限公 司， 基金托 管人 为 广 州农 村商 业银行 股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《融 通 通穗债券型证 券投资基 金 基金合同》的 有
关规定，本基 金的投资 范 围为具有良好 流动性的 固 定收益类品种 ，包括国 债 、金融债、 企业债、
公司债、央行 票据、中 期 票据、短期融 资券、资 产 支持证券、次 级债、债 券 回购、银行 存款、同
业存单 、 货 币市 场工 具等 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监
会的相关规 定)。本基 金不 投资于股票 、权证等 权益 类资产，也 不投资于 可转 换债券(可分 离交易
可转债 的纯 债部 分除 外) 、 可交换 债券 。 本基 金投 资 组合中 ， 对债 券 的 投资 比 例不低 于基 金资 产的
80% ；本基金 持有现金 或者 到期日在一年 以内的政 府 债券投资比例 不低于基 金 资产净值的 5%。本
基金业 绩比 较基 准为 ：中 债综合 指数 收益 率。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 融通 通穗 债 券型 证券 投资 基金
基金合 同》 和在 财务 报表 附注 7.4.4 所列 示的 中国 证监会 、中 国基 金业 协会 发布的 有关 规定 及 允
许的基 金行 业实 务操 作编 制。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。 融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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7.4.3 遵循企业会计准则及 其他 有关规定的声明
本基金2017 年 度和2016 年12 月27 日(基 金合 同生 效日)至2016 年12 月31 日止期 间的 财务
报表符 合企 业会 计准 则的 要求， 真实 、完 整地 反映 了本基 金 2017 年 12 月 31 日和 2016 年 12 月
31 日的 财务 状况 以及 2017 年度 和 2016 年 12 月 27 日( 基 金合 同生 效日) 至 2016 年 12 月 31 日止
期间的 经营 成果 和基 金 净 值变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。 本财务 报表 的实 际编 制期 间为 2017 年度
和2016 年12 月27 日(基 金合同 生效 日) 至2016 年12 月 31 日 止期 间。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债 的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的债券投资 和资产支 持 证券投资分类 为以公允 价 值计量且其变 动
计入当期损益 的金融资 产 。以公允价值 计量且其 公 允价值变动计 入损益的 金 融资产在资 产负债表
中以交 易性 金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2)金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目 前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债 的初 始确认、后续计量和 终止 确认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券或资产支 持证券起 息 日或上次除息 日至购买 日 止的利息， 单独确认融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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为应收 项目 。应 收款 项和 其他金 融负 债的 相关 交易 费用计 入初 始确 认金 额。
对于以公 允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负 债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金融资产和金融负债 的估 值原则
本基金 持有 的债 券投 资和 资产支 持证 券投 资按 如下 原则确 定公 允价 值并 进行 估值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日 无交易 且最 近
交易日后未发 生影响公 允 价值计量的重 大事件的 ， 按最近交易日 的市场交 易 价格确定公 允价值。
有充足证据表 明估值日 或 最近交易日的 市场交易 价 格不能真实反 映公允价 值 的，应对市 场交易价
格进行调整， 确定公允 价 值。与上述投 资品种相 同 ，但具有不同 特征的， 应 以相同资产 或负债的
公允价值为基 础，并在 估 值技术中考虑 不同特征 因 素的影响。特 征是指对 资 产出售或使 用的限制
等，如果该限 制是针对 资 产持有者的， 那么在估 值 技术中不应将 该限制作 为 特征考虑。 此外，基
金管理 人不 应考 虑因 大量 持有相 关资 产或 负债 所产 生的溢 价或 折价 。
(2) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 在当 前情 况下 适 用并且 有足 够可 利用 数据 和其他 信息 支
持的估值技术 确定公允 价 值。采用估值 技术时， 优 先使用可观察 输入值， 只 有在无法取 得相关资
产或负 债可 观察 输入 值或 取得不 切实 可行 的情 况下 ，才可 以 使 用不 可观 察输 入值。
(3) 如 经济 环境 发生 重大 变化或 证券 发行 人发 生影 响金融 工具 价格 的重 大事 件， 应 对估 值进 行
调整并 确定 公允 价值 。
7.4.4.6 金融资产和金融负债 的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。 融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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7.4.4.7 实收基金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎 回引 起的 实收 基金 变动分 别于 基金 申购 确认 日及基 金 赎 回确 认日 认列 。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
债券投资在持 有期间应 取 得的按票面利 率或者发 行 价计算的利息 扣除在适 用 情况下由债券 发
行企业代扣代 缴的个人 所 得税后 的净额 确认为利 息 收入。资产支 持证券在 持 有期间收到 的款项，
根据资产支持 证券的预 计 收益率区分属 于资产支 持 证券投资本金 部分和投 资 收益部分， 将本金部
分冲减 资产 支持 证券 投资 成本， 并将 投资 收益 部分 确认为 利息 收入 。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中 的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能 够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其他重要的会计政策 和会 计估计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 债
券投资 的公 允价 值时 采用 的估值 方法 及其 关键 假设 如下：
(1)对 于证 券交 易所 上市 的债券 ， 若 出现 重大 事项 停 牌或交 易不 活跃(包 括涨 跌 停时的 交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2017]13 号《中国证监 会关于证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 市场 参与 者普 遍认 同， 且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具有 可靠
性的估 值技 术进 行估 值。
(2)对 于在 证券 交易 所上 市或挂 牌转 让的 固定 收益 品种( 可转 换债 券、 资 产支 持证券 和私 募 债
券除外)及在银 行间同业市 场交易的固定 收益品种 ， 根据中国证监 会公告[2017]13 号《中 国证监
会关于证券投 资基金估 值 业务的指导意 见》及《 中 国证券投资基 金业协会 估 值核算工作 小组关于
2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 采用 估值技 术确 定公 允价 值。 本基金 持有 的证 券交
易所上市或 挂牌转让 的固 定收益品种( 可转换债 券、 资产支持证 券和私募 债券 除外)，按照 中证指
数有限公司所 独立提供 的 估值结果确定 公允价值 。 本基金持有的 银行间同 业 市场固定收 益品种按
照中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司所 独立 提供 的估 值结果 确定 公允 价值 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更 以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。 融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号 《 关 于企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2012]85 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号 《 关 于 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税[2016]36
号《关于全面 推开营业 税 改征增值税试 点的通知 》 、 财税[2016]46 号《关于 进 一步明确全面 推开
营改增试点金 融业有关 政 策的通知 》 、财 税[2016]70 号《关于金 融机构同 业 往来等增值税 政策的
补充通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
(1) 对证 券投 资基 金管 理 人运用 基金 买卖 债券 的转 让收入 免征 增值 税， 对 国 债、 地 方政 府债
以及金 融同 业往 来利 息收 入亦免 征增 值税 。
(2)对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 债 券的差价收入 ，债券的 利 息收入及其他 收
入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司( “ 融通基 金”) 基金管 理人 、 注 册登 记机 构 、基 金销 售机 构
广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 广州
农商行 ”)
基金托 管人
新时代 证券 股份 有限 公司 （ “新时 代证 券” ） 基金管 理人 的股 东
日兴资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳市 融通 资本 管理 股份 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
融通国 际资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注： 下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 交易 。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017
上年度 可比 期间
2016 年12 月27 日(基 金合 同生融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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年 12 月 31 日 效日) 至 2016 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 429,075.01 6,558.50
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 - -
注：1 、支 付基 金管 理人 融 通基金 的管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值 0.30% 的年费 率计 提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 0.30% / 当 年天数 。
2 、 客户 维护 费是 基金 管理 人与基 金销 售机 构约 定的 依据销 售机 构销 售基 金的 保有量 提取 一 定
比例的费用， 用以向基 金 销售机构支付 客户服务 及 销售活动中产 生的相关 费 用，该费用 从基金管
理人收 取的 基金 管理 费中 列支 ， 不属 于从 基金 资产 中列支 的费 用项 目。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年12 月27 日(基 金合 同生
效日) 至 2016 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 143,025.04 2,186.17
注： 支付基金 托管人 广州 农商行 的托管 费按前一日 基金资产净 值 0.10% 的年 费率计提，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.10% / 当年 天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金 的情 况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人以 外的 其他关 联方 未投 资本 基金 。
7.4.8.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年12 月 27 日( 基金 合同生 效日)至
2016 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
广州农 商行 4,754,032.29 51,242.77 2,804.81 2,000.11
注： 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 广州 农商 行 保 管，按 银行 同业 利率 计息 。 融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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7.4.8.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无其 他关 联交 易事项 。
7.4.9 期末（ 2017 年12 月31 日 ）本基金持有的流 通受 限 证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
本 基金 本期 末无 因认 购新 发/增 发证 券而 于期 末持 有 的流通 受限 证券 。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
本 基金 本期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 44,856,000.00 88.47
其中： 债券 44,856,000.00 88.47
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,754,032.29 9.38
8 其他各 项资 产 1,094,126.48 2.16
9 合计 50,704,158.77 100.00
8.2 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元 融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 44,856,000.00 88.57
其中： 政策 性金 融债 44,856,000.00 88.57
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 44,856,000.00 88.57
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 170408 17 农发 08 400,000 39,880,000.00 78.74
2 170207 17 国开 07 50,000 4,976,000.00 9.82
8.4 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大 小排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.5 报告 期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名 贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.7 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.7.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.7.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.7.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.8 投资组合报告附注
8.8.1 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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1 存出保 证金 725.36
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,093,401.12
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,094,126.48
8.8.2 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户
数( 户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
206 239,083.59 49,248,882.49 100.00% 2,336.10 0.00%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本 开 放式 基金 477.79
0.0010%
9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级 管理 人员 、 基金 投 资和 研 究部 门负 责
人持有 本开 放式 基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年 12 月27 日 ）基 金 份 额 总额
200,002,804.81
本报告 期期 初基 金份 额总 额 200,002,804.81
本报告 期基 金总 申购 份额 49,791,393.54
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 200,542,979.76
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 49,251,218.59
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本基金 本报 告期 未召 开基 金份额 持有 人大 会。 融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
11.2.1 基金管理人重 大人 事变动
（1）2017 年 3 月 4 日， 本基金 管理 人发 布了 《融 通基金 管理 有限 公司 关于 高级管 理人 员 变
更公告 》 ， 经本 基金 管理 人 第五届 董事 会第 十七 次临 时会议 审议 并通 过， 同意 孟朝霞 女士 辞去 公司
总经理 职务 ，并 决定 由公 司董事 长高 峰先 生代 为履 行公司 总经 理职 务。
（2）2017 年 6 月 3 日， 本基金 管理 人发 布了 《融 通基金 管理 有限 公司 关于 高级管 理人 员 变
更的公 告》 ， 经 本基 金管 理 人第五 届董 事会 第十 八次 临时会 议决 议审 议并 通过 ， 决定 由张 帆先 生担
任公司 总经 理职 务， 公司 董事长 高峰 先生 不再 代为 履行公 司总 经理 职务 。
（3） 自2017 年 7 月 29 日 起， 基金 管理 人增 聘黄 浩 荣先生 担任 本基 金的 基金 经理 ， 同 时王 涛
先生不 再担 任本 基金 的基 金经理 。具 体内 容请 参 阅 2017 年 7 月 29 日 在《 中国 证券 报 》 上刊 登的
相关公 告。
11.2.2 基金托管人的 专门 基金托管部门重大人 事变 动
自2017 年8 月 起， 马宇 阳 先生担 任广 州农 村商 业银 行股份 有限 公司 资产 托管 部副总 经理 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本 报告 期内 ，无 涉及 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本 报告 期内 ，本 基金 投资策 略未 发生 改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本 基金 聘请 的会 计师 事务所 为普 华永 道 中 天会 计师事 务所 （特 殊普 通合 伙） ， 该事 务所 自基 金
合同生 效日 起为 本基 金提 供审计 服务 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本 报告 期内 ，基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 无受 监管 部门 稽查 或处罚 的情 形。
11.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成交
总额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申万宏 源 2 - - - - -
注：1、 本基 金选 择代 理本 公司所 管理 的基 金进 行证 券买卖 业务 的证 券经 营机 构的标 准包 括 以
下六个 方面 ： 融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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（1） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 ；
（4） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 基金 进行证 券交 易的
需要， 并能 为本 基金 提供 全面的 信息 服务 ；
（6） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员 ， 能 及时 为本 基金 提 供高质 量的 咨询
服务，包括宏 观经济报 告 、行业报告、 市场走向 分 析、个股分析 报告及其 他 专门报告， 并能根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专门 研究 报告 。
2 、选择代理本公司所管理 的基金进行证券买卖业务 的证券经营机构的程序包 括以下四个步
骤：
（1） 券商 服务 评价 ；
（2） 拟定 租用 对象 。由 研 究部根 据以 上评 价结 果拟 定备选 的券 商；
（3） 上报 批准 。研 究部 将 拟定租 用对 象上 报分 管副 总经理 批准 ；
（4） 签约 。在 获得 批准 后 ，按公 司签 约程 序代 表公 司与确 定券 商签 约。
3 、交 易单 元变 更情 况
本报告 期内 ， 本 基金 无交 易单元 变更 。本 基金 交易 单元均 为本 基金 合同 生效 时新增 。
11.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券 回购 成交
总额的 比例
成交金 额
占 当 期 权 证
成 交 总 额 的
比例
申万宏 源 4,993,500.00 100.00% 2,800,000,000.00 100.00%
- -
§12 影响投资者决策的其 他重 要信息
12.1 报告期内单一投资者 持有 基金份额比例达到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的 时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1 20170101-20171231 199,999,000.00 49,789,882.49 200,540,000.00 49,248,882.49 100.00%
个人 - - - - - - - 融 通通穗债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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产品特 有风 险
当基金份额持有人占比过于集中时，可能存在因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金单位份额净值 剧烈
波动的 风险 及流 动性 风险 。
12.2 影响投资者决策的其 他重 要信息
根据《公开募 集开放式 证 券投资基金流 动性风险 管 理规定》的要 求，本基 金 管理人经与基 金
托管人协商一 致，对本 基 金合同进行了 修订和更 新 。本次修订和 更新仅涉 及 与《公开募 集开放式
证券投资基金 流动性风 险 管理规定》相 关的条款 ， 包括前言、释 义、基金 份 额的申购与 赎回、基
金的投 资、 基金 资产 估值 、基金 的信 息披 露等 ，具 体内容 详 见 2018 年 3 月 22 日 基金 管理 人网 站
披露的 相关 公告 和修 订更 新后的 法律 文件 。
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 三月 二十 九日
