融通健 康产业灵活配置混 合型证券投资基金 摘要
2017 年年度报告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 融通基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年3 月29 日 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 根据融通 健 康产业灵活配 置混合型 证 券投资基金（以
下简称 “本 基金 ” ） 基金 合 同规定 ， 于2018 年3 月26 日复 核了 本报 告中 的财 务指标 、净 值表 现、
利润分配情况 、财务会 计 报告、投资组 合报告等 内 容，保证复核 内容不存 在 虚假记载、 误导性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告财务资 料已经审 计 ，普华永道中 天会计师 事 务所 （特殊普 通合伙） 为 本基金出具了 标
准无保 留意 见的 审计 报告 ，请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 融通健 康产 业灵 活配 置混 合
基金主 代码 000727
前端交 易代 码 000727
后端交 易代 码 000731
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 12 月 25 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 101,335,729.65 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产 品说明
投资目 标 通 过 主要 投资 于健 康产 业的 优 质上 市公 司， 同时 通过
合理的 动态 资产 配置 ， 在 合理控 制投 资风 险的 基础 上，
获 取 基金 资产 的长 期增 值， 力 争实 现超 越业 绩比 较基
准的长 期收 益。
投资策 略 通 过 对宏 观经 济周 期运 行规 律 的研 究， 基于 定量 与定
性相结 合的 宏观 及市 场分 析， 确 定组 合中 股票 、 债 券、
货 币 市场 工具 及其 他金 融工 具 的比 例， 规避 系统 性风融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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险。
业绩比 较基 准 申 万 医 药 生 物 行 业 指 数 收 益 率 ×70% ＋ 中 债 综 合 （ 全
价）指 数收 益率 ×30 % 。
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 收益 及预 期风 险水 平高
于 债 券型 基金 与货 币市 场基 金 ， 低 于股 票型 基金 ，属
于中高 预期 收益 和预 期风 险水平 的投 资品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 郭明
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）66105799
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-883-8088、（ 0755 ）
26948088
95588
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.rtfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期 间数 据和 指标 2017 年 2016 年 2015 年
本期已 实现 收益 -12,799,661.25 -10,674,641.74 232,750,251.21
本期利 润 -11,167,789.31 -78,614,921.01 287,158,927.71
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0947 -0.3912 0.5728
本期基 金份 额净 值增 长率 -7.81% -19.21% 38.53%
3.1.2
期 末数 据和 指标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0389 0.1273 0.2906
期末基 金资 产净 值 105,273,240.05 151,125,716.02 423,284,990.80
期末基 金份 额净 值 1.039 1.127 1.395
注： （1 ）所述基 金业绩指 标 不包括持有 人认购或 交 易基金的各项 费用，计 入 费用后实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
（2） 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额, 本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
（3）期末可供 分配基金 份 额利润=期末可 供分配利 润 ÷期末基金份 额总额。 其 中期末可供 分
配利润 ： 如 果期 末未 分配 利 润的未 实现 部分 为正 数, 则 期末可 供分 配利 润的 金额 为期末 未分 配利 润
的已实现部 分,如果期 末未 分配利润的 未实现部 分为 负数,则期末 可供分配 利润 的金额为期 末 未分
配利润 （已 实现 部分 扣除 未 实现 部分 ） 。 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -2.53% 1.02% 2.18% 0.71% -4.71% 0.31%
过去六 个月 2.57% 0.96% 2.11% 0.60% 0.46% 0.36%
过去一 年 -7.81% 0.99% 1.59% 0.55% -9.40% 0.44%
过去三 年 3.18% 2.03% 30.07% 1.33% -26.89% 0.70%
自基金 合同
生效起 至今
3.90% 2.02% 29.57% 1.32% -25.67% 0.70%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来 基金 每年净值增长率及其 与同 期业绩比较 基准收益 率的 比较
注： 本基 金合 同生 效日 为 2014 年12 月25 日 ， 合 同生 效当年 按实 际存 续期 计算 ， 未 按整 个自
然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基 金 份 额
分红数
现金 形 式 发
放总额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2017 - - - -
2016 - - - -
2015 - - - -
合计 - - - -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 股份 有限 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至2017 年12 月 31 日 ， 公司共 管理 六十 五只 开放 式基金 ： 即融 通新 蓝筹 混 合基金 、 融通 债融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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券基金 、 融 通深 证100 指 数基金 、 融 通蓝 筹成 长混 合基金 、 融 通行 业景 气混 合基金 、 融 通巨 潮 100
指数基 金 （LOF ） 、 融通 易 支付货 币基 金、 融通 动力 先锋混合 基 金、 融通 领先 成长混 合基 金 （LOF）、
融通内 需驱 动混 合基 金 、 融通深 证成 份指 数基 金 、 融通四 季添 利债 券基 金 、 融通创 业板 指数 基金 、
融通医疗保健 混合基金 、 融通岁岁添利 定期开放 债 券基金、融通 丰利四分 法 （QDII-FOF）基 金、
融通汇财宝货币市场基金、融通可转债债券基金、融通通泰保本混合基金、融通通福债券基金
（LOF ） 、融通 通源 短融 债 券基金、融通 通瑞债券 基 金、融通月月 添利基金 、 融通健康产 业混合基
金、融通转型 三动力混 合 基金、融通互 联网传媒 混 合基金、融通 新区域新 经 济混合基金 、融通通
鑫混合基金、 融通 新能 源 混合基金、融 通军工分 级 指数基金、融 通证券分 级 指数基金、 融通中证
大农业 指数 基金 （LOF ） 、 融通跨 界成 长混 合基 金、 融通新 机遇 混合 基金 、融 通成 长 30 混合 基金 、
融通中 国 风 1 号 混合 基金 、融通 通盈 保本 混合 基金 、融通 增利 债券 基金 、融 通增裕 债券 基金 、 融
通增鑫债券基 金、融通 增 益债券基金、 融通增祥 债 券基金、融通 新消费混 合 基金、融通 增丰债券
基金、融通通 安债券 基 金 、融通通优债 券基金、 融 通通乾研究精 选混合基 金 、融通新趋 势混合基
金、 融通 国企 改革 新机 遇 混合基 金 、 融 通通 尚混 合 基金 、 融 通通 裕债 券基 金 、 融 通通 和债 券基 金、
融通沪港深智 慧 生活混 合 基金、融通现 金宝货币 市 场基金、融通 通祺债券 基 金、融通稳 利债券基
金、融通通宸 债券基金 、 融通通玺债券 基金、融 通 通穗债券基金 、融通通 润 债券基金、 融通通颐
定期开放债券 基金、融 通 人工智能指数 基金（LOF ） 、融通新动力 灵活配置 混 合、融通收 益增强债
券基金 和融 通中 国概 念债 券基金 （QDII) 。 其 中， 融 通债券 基金 、 融通 深证100 指数 基金 和融 通蓝
筹成长 混合 基 金 同属 融通 通利系 列证 券投 资基 金。 此外， 公司 还开 展了 特定 客户资 产管 理业 务。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
万民远
本基金 的
基金经 理
2016 年8 月
26 日
- 6
万 民 远 先 生 ， 四 川 大 学 生 物 医 学 博
士，6 年 证券 投资 从业 经 历，具 有基
金从业 资格 。 历 任银 河证 券、 国 海证
券、 融 通基 金行 业研 究员 ， 深圳 前海
明远睿 达投 资经 理 。 2016 年 7 月 再次
加入融 通基 金管 理有 限公 司。 现任 融
通医疗 保健 混合 、 融通 健 康产业 灵活
配置混 合基 金的 基金 经理 。
注： 任免日期 根据基金 管 理人对外披露 的任免日 期 填写；证券从 业年限以 从 事证券业务相 关
的工作 时间 为计 算标 准。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规和 本 基金合 同的 规定 ，融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最大利益 ，无损害 基 金持有人利益 的行为， 本 基金投资组合 符合有关 法 律法规的规 定及基金
合同的 约定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
为了保证旗下 的不同投 资 组合得到公平 对待，本 基 金管理人制定 了《融通 基 金管理有限公 司
公平交 易制 度》 ， 公 平交 易 制度所 规范 的范 围包 括境 内上市 股票 、 债券 的一 级 市场申 购 、 二 级市 场
交易等所有投 资管理活 动 ，并涵盖授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估等 投资管理
活动相 关的 各个 环节 。
本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系，加 强 交易执行环节 的内部控 制 ，并通过工作 制
度、流程和技 术手段来 保 证公平交易原 则的实现 。 同时，本基金 管理人通 过 对投资交易 行为的监
控、分 析评 估和 信息 披露 来加强 对公 平交 易过 程和 结果的 监督 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人 一 直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日 内 ） 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2017 年A 股市 场在 白酒 等 消费股 及银 行保 险等 周期 股持续 发力 带动 下， 维持 强者恒 强格 局，
上证指数整体 平稳上行 ， 医药板块指数 也在创新 药 主题带动下出 现震荡上 行 ，但板块内 分化较严
重，上半年整 体表现强 势 的龙马个股下 半年也进 一 步分化，二八 格局明显 。 全年仅有部 分白马及
创新药 细分 领域 强势 崛起 ， 其余 个股 表现一 般， 中小 创大部 分个 股则 继续 下跌 ， 全年 医药 板块 80%
个股为 负收 益， 沪深 300 指数上 涨 21.78% ，医 药生 物指数 上涨 13.1% ，但 医 药申万 指数 期间 涨跌
幅仅 为3.56% 。
本基金按照基 金合同规 定 要求，根据市 场形势， 调 整持仓结构， 重点布局 医 药商业、医保 目
录、 一 致性 评价、 创新 药 及 IVD 等高 景气 度的 资产 ， 遵循 “方 向优 先， 成长 为王， 兼具 估值 ”的融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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思路构 建组 合， 重点 配置 了这些 细分 领域 具有 成长 性的个 股。2017 年这 些成 长个股 因市 场风 格 整
体表现较差， 且部分个 股 因基本面不达 预期跌幅 较 大，导致基金 净值跌幅 较 大，因本人 策略失误
及选股 错误 给基 金持 有人 带来的 亏损 深表 歉意 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.039 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-7.81%，业绩
比较基 准收 益率 为1.59% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
2017 年， 在落 后行 业产 能 出清、 供给 侧改 革和 金融 监管强 调脱 虚向 实的 背景 下， 市 场对 中国
经济的 预期 正从 一片 悲观 中逐步 修正 。同 时， 经历 过几轮 股灾 后， 在监 管层 引导 下 a 股 市场 也 更
重加视基本面 和业绩。 加 之，大部分行 业都将步 入 剩者为王、强 者恒强的 时 代已成为一 种共识。
这些因素叠加 上半年市 场 行情整体分化 严重，消 费 类等龙头白马 个股表现 优 异，个股普 遍上涨，
不少个股创出 历史新高 ， 呈现出局部牛 市，但中 小 创及题材股则 出现单边 下 跌，且多数 个股创出
股灾以 来新 低。 医药 板块 内部走 势也 与a 股整 体走 势趋同 ，分 化及 其严 重。
医药行业无需 过多担心 ， 平常心看待行 业增速下 滑 至新常态，中 长期看好 医 疗健康产业。 目
前中国 医疗 费 用 GDP 占比 及人均 医疗 费用 支出 很低 ，老龄 化及 疾病 谱变 化等 国情决 定了 我国 卫 生
费用及政府 支出仍将 快速 增长。医疗 行业从研 发（ 鼓励创新） 、 生产（一 致性 评价） 、销售 （两票
制）及未来的 医保支付 等 全产业链进入 全新时代 ， 正式踏上政策 驱动的产 业 升级之路。 未来行业
增速仍 有望 维续 10%-15% 增速新 常态 ，依 然约 为 GDP 增速的 2 倍， 但结 构将 更加合 理， 且上 市公
司的业 绩表 现有 望好 于行 业，我 们坚 定看 好中 国医 药产业 的升 级之 路。
展望2018 年， 医药 白马 龙 头股的 一九 极致 行情 预计 不会持 续， 估值 合理 的优 质成长 股也 有望
迎来估值切换 ，本基金 将 继续精选具有 成长性的 个 股进行重点配 置，中线 持 股的心态从 容守候，
用时间 换空 间， 并适 时调 整组合 结构 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察
稽核部共同组 成的估值 委 员会，通过参 考行业协 会 估值意见、参 考独立第 三 方估值服务 机构的估
值数据等一种 或多种方 式 的有效结合， 减少或避 免 估值偏差的发 生。估值 委 员会的相关 成员均具
备相应 的专 业胜 任能 力和 相关工 作经 历， 估值 委员 会成员 不包 含本 基金 基金 经理。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工 程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 与基金托管人 核对，同 时 负责对外进行 信息披露 。 监察稽核部 负责基金
估值业务的事 前、事中 及 事后的审核工 作。本基 金 基金经理不参 与估值决 定 ，参与估值 流程各方
之间亦 不存 在任 何重 大利 益冲突 。
截至本报告期 末，本基 金 管理人已与中 债金融估 值 中心有限公司 、中证指 数 有限公司签订 服
务协议 ，由 其提 供相 关债 券品种 和流 通受 限股 票的 估值参 考数 据。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 符合 法律 法规 和基金 合同 的规 定。
4.8 报告期内管理人对 本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人数 量不满二 百 人或者基金资 产
净值低 于五 千万 的情 形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对融通健 康产业灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的托管过程中 ，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期内， 融通 健康 产 业灵活配置混 合型证券 投 资基金的管理 人 ——融 通 基金管理有限 公
司在融通健康 产业灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 投资运作、基 金资产净 值 计算、基金 份额申购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ，不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为， 在各重要
方面的运作严 格按照基 金 合同的规定进 行。本报 告 期内，融通健 康产业灵 活 配置混合型 证券投资
基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本托管人依法 对融通基 金 管理有限公司 编制和披 露 的融通健康产 业灵活配 置 混合型证券投 资
基金2017 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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§6 审计报告
本基 金2017 年 年度 财务 会 计报告 已经 审计 ， 普华 永 道中天 会计 师事 务所 （ 特 殊普通 合伙 ） 为
本基金 出具 了标 准无 保留 意见的 审计 报告 （普 华永 道中天 审字(2018) 第 22351 号） ， 投资 者可 通过
年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 融通 健康 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 11,201,406.03 8,213,045.40
结算备 付金 182,456.60 1,101,021.86
存出保 证金 72,057.40 181,894.54
交易性 金融 资产 99,069,821.37 142,912,784.43
其中： 股票 投资 99,069,821.37 142,912,784.43
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收 证 券清 算款 - 1,059,675.05
应收利 息 1,560.90 2,241.83
应收股 利 - -
应收申 购款 134,363.03 20,613.73
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 110,661,665.33 153,491,276.84
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 3,539,030.03 -
应付赎 回款 1,487,830.83 1,619,088.78 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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应付管 理人 报酬 135,565.28 200,013.38
应付托 管费 22,594.22 33,335.57
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 162,053.95 451,102.29
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 41,350.97 62,020.80
负债合 计 5,388,425.28 2,365,560.82
所有者权益：
实收基 金 101,335,729.65 134,057,552.80
未分配 利润 3,937,510.40 17,068,163.22
所有者 权益 合计 105,273,240.05 151,125,716.02
负债和 所有 者权 益总 计 110,661,665.33 153,491,276.84
注： 报 告截 止日2017 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值1.039 元， 基 金份 额总 额 101,335,729.65
份。
7.2 利润表
会计主 体： 融通 健康 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月1 日至 2017
年12 月31 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至 2016 年 12
月 31 日
一、收入 -7,162,763.09 -69,178,400.57
1.利息 收入 74,108.20 244,258.16
其中： 存款 利息 收入 74,108.20 241,080.08
债券利 息收 入 - 3,178.08
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 -8,915,727.93 -2,298,056.57
其中： 股票 投资 收益 -9,986,840.46 -2,469,579.68
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -300,000.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,071,112.53 471,523.11
3.公允 价值 变动 收益 1,631,871.94 -67,940,279.27
4.汇兑 收益 - - 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 12 页 共 27 页
5.其他 收入 46,984.70 815,677.11
减：二、费用 4,005,026.22 9,436,520.44
1．管 理人 报酬 1,883,556.90 3,391,321.11
2．托 管费 313,926.08 565,220.28
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 1,544,538.24 5,205,801.05
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 263,005.00 274,178.00
三、利润总额 -11,167,789.31 -78,614,921.01
减：所 得税 费用 - -
四、净利润 -11,167,789.31 -78,614,921.01
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 融通 健康 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
134,057,552.80 17,068,163.22 151,125,716.02
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -11,167,789.31 -11,167,789.31
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
-32,721,823.15 -1,962,863.51 -34,684,686.66
其中：1. 基 金申 购款 11,643,961.86 852,423.99 12,496,385.85
2. 基金 赎回 款 -44,365,785.01 -2,815,287.50 -47,181,072.51
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
101,335,729.65 3,937,510.40 105,273,240.05
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基 303,454,629.43 119,830,361.37 423,284,990.80 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 13 页 共 27 页
金净值 ）
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -78,614,921.01 -78,614,921.01
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
-169,397,076.63 -24,147,277.14 -193,544,353.77
其中：1. 基 金申 购款 130,919,545.20 14,420,391.45 145,339,936.65
2. 基金 赎回 款 -300,316,621.83 -38,567,668.59 -338,884,290.42
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 134,057,552.80 17,068,163.22 151,125,716.02
注： 报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报 表由 下列 负责 人签 署：
______ 张帆______
______ 颜锡 廉______
____ 刘 美丽____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
7.4.1.1 会计政策变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.1.2 会计估计变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.1.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.2 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司(“ 融通基 金”)
基 金 管 理 人 、 注册 登 记 机 构 、 基 金 销 售 机
构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销售 机构
新时代 证券 股份 有限 公司 (“ 新时 代证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机构
日兴资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳市 融通 资本 管理 股份 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
融通国 际资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 14 页 共 27 页
7.4.3 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
7.4.3.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
7.4.3.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
新时代 证券 28,358,548.41 2.80% 176,322,944.25 5.19%
7.4.3.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.3.1.3 应支付关联方的佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
新时代 证券 26,410.21 2.84% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
新时代 证券 164,209.39 5.27% - -
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登
记结算 有限 责任 公司 收取 的证管 费和 经手 费的 净额 列示。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信
息服务 等。
7.4.3.2 关联方报酬
7.4.3.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至 2016 年
12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,883,556.90 3,391,321.11
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 887,033.80 1,168,372.44 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 15 页 共 27 页
注：1 、支 付基 金管 理人 融 通基金 的管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值 1.50% 的年费 率计 提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.50%/ 当 年 天数。
2 、 客户 维护 费是 基金 管理 人与基 金销 售机 构约 定的 依据销 售机 构销 售基 金的 保有量 提取 一 定
比例的费用， 用以向基 金 销售机构支付 客户服务 及 销售活动中产 生的相关 费 用，该费用 从基金管
理人收 取的 基金 管理 费中 列支， 不属 于从 基金 资产 中列支 的费 用项 目。
7.4.3.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至 2016 年
12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 313,926.08 565,220.28
注：支付基金 托管人中国 工商银行的托 管费按前一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25% / 当 年天 数。
7.4.3.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
7.4.3.4 各关联方投资本基金 的情 况
7.4.3.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金 投资本基金 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.3.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人以 外的 其他关 联方 未投 资本 基金 。
7.4.3.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国 工 商银 行 11,201,406.03 64,848.40 8,213,045.40 210,041.81
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.3.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 16 页 共 27 页
7.4.3.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.4 期末（ 2017 年12 月31 日 ）本基金持有的流 通受 限证券
7.4.4.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
300664
鹏鹞
环保
2017-12-28 2018-1-5
新股
流通
受限
8.88 8.88 3,640 32,323.20 32,323.20 -
002923
润都
股份
2017-12-28 2018-1-5
新股
流通
受限
17.01 17.01 954 16,227.54 16,227.54 -
7.4.4.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘单
价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002919
名臣
健康
2017-12-28
重大
事项
停牌
35.26 2018-1-2 38.79 821 10,311.76 28,948.46 -
注： 本 基金 截至2017 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时
停牌的 股票 ，该 类股 票将 在所公 布事 项的 重大 影响 消除后 ，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.4.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
7.4.4.3.1 银行间市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 因 从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
7.4.4.3.2 交易所市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 17 页 共 27 页
（%）
1 权益投 资 99,069,821.37 89.52
其中： 股票 99,069,821.37 89.52
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投 资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,383,862.63 10.29
8 其他各 项资 产 207,981.33 0.19
9 合计 110,661,665.33 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 55,848,162.57 53.05
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 33,926,685.60 32.23
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 3,432,000.00 3.26
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 5,830,650.00 5.54
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.03
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 99,069,821.37 94.11
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 002433 太安堂 1,210,000 10,236,600.00 9.72
2 300452 山河药 辅 339,300 10,229,895.00 9.72
3 600420 现代制 药 801,600 10,196,352.00 9.69
4 002589 瑞康医 药 682,900 9,185,005.00 8.72
5 002727 一心堂 448,193 9,008,679.30 8.56
6 603368 柳州医 药 177,990 8,520,381.30 8.09
7 300406 九强生 物 540,000 8,100,000.00 7.69
8 603127 昭衍新 药 105,000 5,830,650.00 5.54
9 300206 理邦仪 器 641,287 5,361,159.32 5.09
10 002462 嘉事堂 178,000 4,635,120.00 4.40
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金
管理有 限公 司网 站(http://www.rtfund.com) 的 年度 报告正 文。
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 600240 华业资 本 19,240,276.75 12.73
2 600056 中国医 药 18,268,998.78 12.09
3 300452 山河药 辅 17,358,887.00 11.49
4 600420 现代制 药 17,163,376.00 11.36
5 002502 骅威文 化 16,333,044.41 10.81
6 002462 嘉事堂 14,972,599.97 9.91
7 300106 西部牧 业 14,692,734.15 9.72
8 002589 瑞康医 药 14,031,701.42 9.28
9 300630 普利制 药 13,085,600.57 8.66
10 300430 诚益通 13,046,622.00 8.63
11 002433 太安堂 12,047,206.00 7.97
12 002727 一心堂 11,672,998.14 7.72
13 002435 长江润 发 11,046,231.51 7.31
14 600664 哈药股 份 9,906,347.00 6.56
15 002758 华通医 药 9,635,981.15 6.38
16 300015 爱尔眼 科 9,155,236.62 6.06
17 002332 仙琚制 药 8,996,405.19 5.95 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 19 页 共 27 页
18 002341 新纶科 技 8,838,121.01 5.85
19 603127 昭衍新 药 8,769,293.41 5.80
20 002234 民和股 份 8,755,305.59 5.79
21 002176 江特电 机 8,551,103.39 5.66
22 603368 柳州医 药 8,292,538.40 5.49
23 600691 阳煤化 工 7,792,624.42 5.16
24 002480 新筑股 份 7,230,070.90 4.78
25 300255 常山药 业 7,188,712.47 4.76
26 300273 和佳股 份 7,108,320.14 4.70
27 002236 大华股 份 7,086,276.00 4.69
28 000078 海王生 物 7,022,144.00 4.65
29 600535 天士力 6,894,653.66 4.56
30 600771 广誉远 6,710,409.22 4.44
31 600887 伊利股 份 6,553,154.00 4.34
32 002221 东华能 源 6,255,775.00 4.14
33 300206 理邦仪 器 5,952,039.39 3.94
34 600196 复星医 药 5,882,741.00 3.89
35 002690 美亚光 电 5,870,762.45 3.88
36 600587 新华医 疗 5,678,515.48 3.76
37 300199 翰宇药 业 5,346,511.00 3.54
38 600594 益佰制 药 5,309,130.00 3.51
39 002007 华兰生 物 4,961,617.40 3.28
40 300025 华星创 业 4,837,896.26 3.20
41 300404 博济医 药 4,753,125.00 3.15
42 600511 国药股 份 4,381,180.00 2.90
43 601098 中南传 媒 4,302,740.98 2.85
44 300377 赢时胜 4,269,663.00 2.83
45 300366 创意信 息 4,268,148.50 2.82
46 300436 广生堂 4,256,571.04 2.82
47 300264 佳创视 讯 4,023,607.96 2.66
48 300497 富祥股 份 4,005,883.78 2.65
49 300089 文化长 城 3,992,626.00 2.64
50 600999 招商证 券 3,960,401.00 2.62
51 300406 九强生 物 3,886,691.25 2.57
52 000952 广济药 业 3,816,065.00 2.53
53 300365 恒华科 技 3,680,917.46 2.44 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 20 页 共 27 页
54 601607 上海医 药 3,493,300.00 2.31
55 300182 捷成股 份 3,471,689.51 2.30
56 600129 太极集 团 3,451,111.33 2.28
57 002262 恩华药 业 3,425,000.00 2.27
58 300059 东方财 富 3,267,679.00 2.16
59 002580 圣阳股 份 3,260,062.00 2.16
60 002675 东诚药 业 3,258,688.00 2.16
61 300164 通源石 油 3,032,113.00 2.01
注： “买 入金 额” 是指 买 入股票 成交 金额 ， 即 成交 单价乘 以成 交数 量， 相关 交易费 用不 考虑 。
8.4.2
累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 600056 中国医 药 31,300,160.95 20.71
2 300430 诚益通 23,613,369.41 15.62
3 300106 西部牧 业 23,009,326.68 15.23
4 600240 华业资 本 19,702,702.35 13.04
5 300630 普利制 药 15,595,648.78 10.32
6 002502 骅威文 化 15,394,957.53 10.19
7 002727 一心堂 15,322,489.21 10.14
8 300404 博济医 药 13,516,019.10 8.94
9 002435 长江润 发 12,130,724.46 8.03
10 002234 民和股 份 11,006,497.03 7.28
11 300255 常山药 业 10,857,811.16 7.18
12 600594 益佰制 药 10,499,594.00 6.95
13 002462 嘉事堂 10,476,361.60 6.93
14 002099 海翔药 业 9,929,956.71 6.57
15 002332 仙琚制 药 9,818,848.80 6.50
16 002675 东诚药 业 9,719,975.98 6.43
17 300015 爱尔眼 科 9,608,019.96 6.36
18 002341 新纶科 技 8,978,698.38 5.94
19 002176 江特电 机 8,143,647.24 5.39
20 600664 哈药股 份 7,534,318.07 4.99
21 002236 大华股 份 7,414,952.50 4.91
22 000919 金陵药 业 7,316,362.90 4.84
23 002480 新筑股 份 7,288,618.64 4.82
24 600535 天士力 7,218,543.88 4.78 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 21 页 共 27 页
25 300452 山河药 辅 6,961,066.10 4.61
26 000078 海王生 物 6,877,287.00 4.55
27 300370 安控科 技 6,828,416.40 4.52
28 300273 和佳股 份 6,742,052.36 4.46
29 600557 康缘药 业 6,589,169.00 4.36
30 600887 伊利股 份 6,550,755.28 4.33
31 002758 华通医 药 6,458,935.90 4.27
32 600196 复星医 药 6,033,142.60 3.99
33 002690 美亚光 电 5,986,945.71 3.96
34 600351 亚宝药 业 5,827,204.94 3.86
35 600572 康恩贝 5,753,337.35 3.81
36 600691 阳煤化 工 5,646,742.63 3.74
37 002737 葵花药 业 5,352,868.13 3.54
38 600420 现代制 药 5,309,332.51 3.51
39 002221 东华能 源 5,268,599.22 3.49
40 300199 翰宇药 业 5,134,184.39 3.40
41 002589 瑞康医 药 4,793,158.00 3.17
42 600587 新华医 疗 4,745,092.00 3.14
43 300366 创意信 息 4,540,102.00 3.00
44 002007 华兰生 物 4,511,208.00 2.99
45 601098 中南传 媒 4,240,435.00 2.81
46 300025 华星创 业 4,218,907.45 2.79
47 000590 启迪古 汉 4,119,853.00 2.73
48 603127 昭衍新 药 4,062,566.00 2.69
49 600129 太极集 团 4,001,595.81 2.65
50 300436 广生堂 3,987,844.30 2.64
51 300340 科恒股 份 3,965,437.50 2.62
52 600511 国药股 份 3,894,221.13 2.58
53 300365 恒华科 技 3,805,145.00 2.52
54 600771 广誉远 3,716,317.00 2.46
55 601607 上海医 药 3,697,438.00 2.45
56 300406 九强生 物 3,696,857.80 2.45
57 002262 恩华药 业 3,651,478.00 2.42
58 300377 赢时胜 3,550,450.00 2.35
59 300497 富祥股 份 3,538,949.60 2.34
60 002580 圣阳股 份 3,412,904.24 2.26
61 000952 广济药 业 3,408,320.00 2.26
62 300059 东方财 富 3,356,699.00 2.22 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 22 页 共 27 页
63 300182 捷成股 份 3,353,136.20 2.22
64 300264 佳创视 讯 3,178,542.90 2.10
65 300347 泰 格医 药 3,120,509.00 2.06
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 490,203,918.23
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 525,691,912.77
注： “ 买入 股票 成本 （ 成交 ） 总 额” 和 “卖 出股 票收 入 （ 成交 ） 总 额 ” 均 按成 交单价 乘以 成交
数量填 列， 相关 交易 费用 不考虑 。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例 大小排序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大 小排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本 基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。
8.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
8.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 23 页 共 27 页
8.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 报告 期内 没有 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
8.12.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 本基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出 保 证金 72,057.40
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,560.90
5 应收申 购款 134,363.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 207,981.33
8.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,328 23,413.99 50,401.07 0.05% 101,285,328.58 99.95%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 119,581.41 0.1180% 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 12 月25 日 ）基 金份 额 总额
975,265,989.90
本报告 期期 初基 金份 额总 额 134,057,552.80
本报告 期基 金总 申购 份额 11,643,961.86
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 44,365,785.01
本报告 期期 末基 金份 额总 额 101,335,729.65
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人 大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
11.2.1 基金管理人的 重大 变动
（1）2017 年 3 月 4 日， 本基金 管理 人发 布了 《融 通基金 管理 有限 公司 关于 高级管 理人 员 变
更公告 》 ， 经本 基金 管理 人 第五届 董事 会第 十七 次临 时会议 审议 并通 过， 同意 孟朝霞 女士 辞去 公司
总经理 职务 ，并 决定 由公 司董事 长高 峰先 生代 为履 行公司 总经 理职 务。
（2）2017 年 6 月 3 日， 本基金 管理 人发 布了 《融 通基金 管理 有限 公司 关于 高级管 理人 员 变
更的公 告》 ， 经 本基 金管 理 人第五 届董 事会 第十 八次 临时会 议决 议审 议并 通过 ， 决定 由张 帆先 生担
任公司 总经 理职 务， 公司 董事长 高峰 先生 不再 代为 履行公 司总 经理 职务 。
11.2.2 基金托管人的 基金 托管部门的重大人事 变动
本报告 期基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 在本 报告 期内无 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期未发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金聘请的 会计师事 务 所为普华永道 中天会计 师 事务所有限公 司，该事 务 所自本基金合 同
生效以 来为 本基 金提 供审 计服务 至今 。本 年度 应支 付的审 计费 为人 民 币40,000.00 元。 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 25 页 共 27 页
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告期内， 本基金的 基 金管理人、托 管人的托 管 业务部门及其 高级管理 人 员无受稽查或 处
罚等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中泰证 券 3 256,604,697.70 25.32% 233,844.61 25.17% -
中信建投 1 200,724,518.06 19.81% 186,934.47 20.12% -
华泰证 券 1 81,131,823.37 8.01% 73,935.48 7.96% -
光大证 券 1 70,387,543.21 6.95% 64,144.16 6.91% -
长江证 券 1 62,888,100.93 6.21% 57,310.01 6.17% -
恒泰证 券 1 46,524,156.80 4.59% 43,327.97 4.66% -
天风证 券 2 43,053,691.06 4.25% 39,234.75 4.22% -
平安证 券 2 42,021,588.06 4.15% 38,294.12 4.12% -
中金公 司 1 40,063,804.77 3.95% 36,510.17 3.93% -
中信证 券 1 31,018,061.32 3.06% 28,266.71 3.04% -
新时代 证券 1 28,358,548.41 2.80% 26,410.21 2.84% -
华安证 券 1 25,313,193.23 2.50% 23,068.26 2.48% -
长城证 券 1 24,817,707.44 2.45% 22,616.47 2.43% -
申万宏 源 2 21,891,664.88 2.16% 19,950.03 2.15% -
东北证 券 1 19,807,542.25 1.95% 18,050.35 1.94% -
东兴证 券 1 11,461,763.79 1.13% 10,445.30 1.12% -
海通证 券 1 6,176,035.12 0.61% 5,628.24 0.61% -
西藏东 方财 富 1 632,808.90 0.06% 576.65 0.06% -
浙商证 券 2 436,606.22 0.04% 397.86 0.04% - 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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广州证 券 2 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
安信证 券 2 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
华西证 券 1 - - - - -
华鑫证 券 1 - - - - -
注：1、 本基 金选 择代 理本 公司所 管理 的基 金进 行证 券买卖 业务 的证 券经 营机 构的标 准包 括 以
下六个 方面 ：
（1） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 ；
（4） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 基金 进行证 券交 易的
需要， 并能 为本 基金 提供 全面的 信息 服务 ；
（6） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员 ， 能 及时 为本 基金 提 供高质 量的 咨询
服务，包括宏 观经济报 告 、行业报告、 市场走向 分 析、个股分析 报告及其 他 专门报告， 并能根据
基金投 资的 特 定 要求 ，提 供专门 研究 报告 。
2 、选择代理本公司所管理 的基金进行证券买卖业务 的证券经营机构的程序包 括以下四个步
骤：
（1） 券商 服务 评价 ；
（2） 拟定 租用 对象 。由 研 究部根 据以 上评 价结 果拟 定备选 的券 商；
（3） 上报 批准 。研 究部 将 拟定租 用对 象上 报分 管副 总经理 批准 ；
（4） 签约 。在 获得 批准 后 ，按公 司签 约程 序代 表公 司与确 定券 商签 约。
3 、交 易单 元变 更情 况
本基金 本报 告期 新增 天风 证券交 易单 元 2 个， 东北 证券证 券交 易单 元 1 个， 西部证 券交 易 单
元 1 个， 东兴 证券 交易 单 元 1 个， 华安 证券 交易 单 元 1 个， 西藏 东方 财富 交 易单元 1 个， 减少 中
山证券 交易 单 元2 个。
11.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
本基金 本报 告期 无租 用证 券公司 交易 单元 进行 其他 证券投 资的 情况 。 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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§12 影响投资者决策的其 他重 要信息
根据《公开募 集开放式 证 券投资基金流 动性风险 管 理规定》的要 求，本基 金 管理人经与基 金
托管人协商一 致，对本 基 金合同进行了 修订和更 新 。本次修订和 更新仅涉 及 与《公开募 集开放式
证券投资基金 流动性风 险 管理规定》相 关的条款 ， 包括前言、释 义、基金 份 额的申购与 赎回、基
金的投 资、 基金 资产 估值 、基金 的信 息披 露等 ，具 体内容 详 见 2018 年 3 月 22 日 基金 管理 人网 站
披露的 相关 公告 和修 订更 新后的 法律 文件 。
融通基 金管 理有 限公 司
二○一 八年 三月 二十 九日
