工银瑞信双债增强债券型证券投资基金
（LOF ）
更新的招募说明书摘要
（2018 年第1 号）
基金管理人 ：工银瑞 信基金管 理有限 公司
基金托管人 ：中国银 行股份有 限公司
重要提示
工银瑞信双债增强债 券型证券投资 基金（以下简 称“ 本基金” ）经中国证券 监督管理委
员会 2013 年3 月7 日 《关于 核准工银 瑞信双债 增强债 券型证券投 资基金募 集的批复》 （证监
许可 〔2013 〕220 号文 ） 核 准公开募 集。 本基金 基金 合同于 2013 年9 月 25 日正式 生效 ， 自
该日起基金 管理人开 始管理本 基金。
工银瑞信基金管理有 限公司（以下 称“本基金管 理人 ”或“基金管理人” ） 保证 招募说
明书的内容 真实、 准确、 完 整。 本招募说 明书经中 国 证监会核准， 但 中国证监 会对本基 金募
集的核准， 并不表明 其对本 基金的价 值和收益 作出实 质性判断或 保证， 也 不表明 投资于本 基
金没有风险 。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写， 并经中 国证监会核 准。 基金 合同是 约定基
金当事人之 间权利、 义务的法 律文件 。 基金投 资人自 依基金合同 取得基金 份额， 即 成为基金
份额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其持有基 金份额 的行为本身 即表明其 对基金合 同的承认
和接受，并按照《 基金法》 、 《运作 办法》 、基金合 同 及其他有关规定享 有权利、承担 义务。
基金投资人 欲了 解基 金份额持 有人的权 利和义务 ，应 详细查阅基 金合同。
投资有风险， 投 资者认购 （ 或申购） 基金 份额时应 认 真阅读本招 募说明书， 全 面认识本
基金产品的 风险收益 特征， 应充分 考虑投资 者自身的 风险承受能 力， 并对认购 （ 或申购） 基
金的意愿、 时机、 数 量等投 资行为作 出独立决 策。 基 金管理人提 醒投资者 基金投资 的 “买者
自负” 原则， 在投资 者作出 投资决策 后， 基金运营 状 况与基金净 值变化导 致的投资 风险， 由
投资者自行 负担。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金 财产 ， 但不 保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
本基金于2013 年9月25 日成立 ， 本基 金的封闭 期自2013 年9月25日起 至2016年9月25 日 止，
自2016 年9月26 日起 转型为上市开 放式基金（LOF ） ， 基金名称变更为“ 工 银瑞信双债增 强债
券型证券投 资基金（LOF）”。
本基金的过 往业绩并 不预示其 未来表现 。 基金 管理人 所管理的其 它基金的 业绩并不 构成
对本基金业 绩表现的 保证。
本招募说明书所载内 容截止日为2018年3月24日， 有 关财务数据和净值表 现数据截止日
为2017年12 月31日 （ 财务数据 未经审计） 。本招 募说 明书已经基 金托管人 复核。
工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书摘 要
1
一、基金管理人
（一） 基金管理人概况
名称：工银 瑞信基金 管理有限 公司
住所：北京 市西城区 金融大街 5 号 、甲 5 号 6 层甲5 号 601、甲5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲 5 号8 层甲 5 号 801 、甲 5 号9 层甲5 号 901
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦A 座6-9 层
邮政编码：100033
法定代表人 ：郭特华
成立日期：2005 年6 月 21 日
批准设立机 关：中国 证监会
批准设立文 号：中国 证监会证 监基金字[2005]93 号
中国银监会 银监复[2005]105 号
经营范围： 基金募集 、基金销 售、资产 管理及中 国证 监会许可的 其他业务
组织形式： 有限责任 公司
注册资本： 贰亿元人 民币
联系人：朱 碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构： 中国 工商银 行股份有 限公司占 公司注册 资 本的 80%； 瑞士 信贷银行 股份有限
公司占公司 注册资本 的 20%。
存续期间： 持续经营
（二） 主要人员情况
1、董事会成 员
尚军先生，董事长， 中国工商银行 战略管理与投 资者 关系部资深专家、专 职派出董事。
复旦大学工商管理（ 国际）硕士， 高级经济师。 历任 中国工商银行河南郑 州分行团委书 记、
国际部副总 经理， 河南分 行国际部 副总经理、 储蓄处 处长、 国际业务 处处长， 河 南分行副 行
长、党委委 员，陕西 分行党委 书记、行 长等职务 。
Michael Levin 先 生 ，董 事， 瑞 士信 贷董 事 总经 理、亚 太 地区 资 产管 理主 管。 Levin
先生负责制 定和指导 亚太区资 产管理战 略 ， 包 括销售 、 产品和合 作伙伴关 系。 他 还与机构 和
私人银行密 切合作， 以 提供资 产管理投 资解决方 案。 在 2011 年 8 月加入瑞士 信贷 之前 ，
Levin 先生 是 AsiaCrest Capital 的 首席执行 官，AsiaCrest Capital 是一 家位于 香港的对
冲基金 FoF 。 再之 前， 他曾在 Hite Capital 和英 仕曼 集团担任投 资组合经 理。Levin 先 生也
是 Metropolitan Venture Partners 的联合 创始人。 他在流动和 非流动性 另类投资 行业拥
有超过 20 年的经 验。Levin 先生毕 业于美国 宾夕法 尼亚大学沃 顿商学院 ，并获得 经济学理工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书摘 要
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学士学位。
郭特华女士 ， 董事 ， 博士 ， 现任 工银瑞信 基金管理 有 限公司总经 理， 兼任工银 瑞信资产
管理 （国际） 有限 公司董事 长。 历任中 国工商银 行总 行商业信贷 部、 资金计划 部副处 长， 中
国工商银行 总行资产 托管部处 长、副总 经理。
王一心女士 ， 董事 ， 高级经 济师 ， 中国工 商银行战 略 管理与投资 者关系部 高级专家、 专
职董事。 历任中 国工商银 行专项 融资部 （公司 业务二 部、 营业部） 副总 经理 ； 中国 工商银行
营业部 历任 副处长、 处长；中 国工商银 行总行 技术 改造信贷部 经理。
王莹女士， 董事， 高 级会计 师， 中国工商 银行战略 管 理与投资者 关系部高 级专家、 专职
派出董事， 于2004 年11月获 得国际内 审协 会注 册内部 审计师 （Certified Internal Auditor)
资格证书。 历任中国 工商银 行国际业 务部外汇 清算处 负责人， 中 国工商银 行清算 中心外汇 清
算处负责人、 副 处长， 中国 工商银行 稽核监督 局外汇 业务稽核处 副处长、 处长， 中国工商 银
行内部审计 局境外机 构审计处 处长，工 行悉尼分 行内 部审计师、 风险专家 。
田国强先生 ， 独 立董事 ， 经 济学博士 ， 上 海财经大 学 经济学院院 长， 上海财经 大学高等
研究院院长 ， 美国德 州 A&M 大 学经济 系 Alfred F. Chalk 讲席教授 。 首批中 组部 “千 人计划 ”
入选者及其 国家特聘 专家， 首批人文 社会 科学 长江学 者讲座教授 ， 曾任上 海市人 民政府特 聘
决策咨询专家，中国 留美经济学会会 长（1991-1992）。 2006 年被《华尔 街电讯》列为 中国
大陆十大最 具影响力 的经济学 家之一。 主要研 究领域 包括经济理 论、 激励 机制设计 、 中国 经
济等。
孙祁祥女士 ， 独立董 事 ， 经济 学博士 ， 北京大 学经济 学院院长， 教授， 博 士生导师 ， 享
受国务院政 府特殊津 贴专家 。 兼任北 京大学中 国保险 与社会保障 研究中心 主任， 中国金融 学
会学术委员 会委员、 常务理事 ， 中国 保险学会 副会长 ， 教育部高 等学校经 济学类学 科专业教
学指导委员 会委员， 美国国际 保险学会 董事会成 员、 学术主持人 ，美国 C.V. Starr 冠名 教
授。 曾任亚太风 险与保险 学会主席、 美国国家 经济研 究局、 美国印第 安纳大学、 美国哈佛 大
学、香港大 学访问学 者。在《 经济研究 》等学术 刊物 上发表论文 100 多 篇，主持 过 20 多项
由国家部委 和国际著 名机构委 托的科研 课题。
Jane DeBevoise 女士， 独立 董事 ，香港大学艺 术系 博士 ，历任银行家信托 公司（1998
年与德意志 银行合并） 董 事总经理、 所罗门· 古根 海 姆基金会副 主席及项 目总监、 香港 政府
委任的展览馆委员会 成员、香港西 九龙文娱艺术 馆咨 询小组政府委任委员 。2003 年至 今担
任香港亚洲 艺术文献 库董事局 董事及主 席，2009 年至 今担任美国 亚洲艺术 文献库总 裁。
2、监事会成 员
郑剑锋先生 ， 监事， 金 融学科学 双硕士。2005 年 12 月起， 郑剑锋 先生任职 于中国工 商
银行监事会 办公 室， 先后担任 综合管理 处处长 、 监督 专员和监事 会办公室 副主任， 主要负责
风险、内控 及董事高 管履职的 监督检查 工作。2014 年 6 月起 ，郑剑锋 先生被任 命为中国 工
商银行战略 管理与投 资者关系 部集团派 驻子公司 董监 事办公室高 级专家、 专职派出 董事。 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书摘 要
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黄敏女士， 监事，金 融学学士 。黄敏女 士于 2006 年 加入 Credit Suisse Group ( 瑞士
信贷集团)，先后担 任全球投资银 行战略部助理 副总 裁、亚太区投资银行 战略部副总裁 、中
国区执行首 席运营官 ，资产管 理大中国 区首席运 营官,现任资产管 理中国区 负责人。
洪波女士， 监事，硕 士。ACCA 非执业会 员。2005 年至 2008 年任安永 华明会计 师事务
所高级审计员；2008 年至 2009 年任民生证券 有限 责任公司监察稽核总 部业务主管；2009
年 6 月加入 工银瑞信 法律合规 部，现任 内控稽核 部 总 监。
倪莹女士， 监事，硕 士。2000 年至 2009 年 任职于中 国人民大学 ，历任副 科长、科 长，
校团委副书 记。2009 年至 2011 年就职 于北京市 委教 工委， 任干 部处副调 研员。2011 年加 入
工银瑞信战 略发展部 ，现任 战 略发展部 总监。
章琼女士， 监事， 硕 士。2001年至2003 年 任职于富 友 证券财务部；2003 年至2005 年任职
于银河基金 ，担任注 册登记专 员。2005 年加入工 银瑞 信运作部， 现任运作 部总监。
3、高级管理 人员
郭特华女士 ， 总经理 ，简历同 上。
朱碧艳女士 ， 硕 士， 国际注 册内部审 计师， 现任工 银 瑞信基金管 理有限公 司督察长， 兼
任 工银 瑞信 投资 管理有 限公 司监 事。1997 －1999 年 中国 华融 信托 投资 公司证 券总 部经 理，
2000 －2005 年中国华 融资产管 理公司投 资银行部 、证 券业务部高 级副经理 。
江明波先生 ， 硕士 ， 现任工 银瑞信基 金管理有 限公司 副总经理， 兼任工银 瑞信资产 管理
（国际）有限公司固 定收益投资总 监，工银瑞信 投资 管理有限公司董事。2000年7月至2001
年11月， 任职于 长城证券 有限责任 公司， 担任 研究员 ；2001 年12月至2006 年12 月， 任职于 鹏
华基金管理 有限公司， 历 任研究 员、 基金经理 助理、 普天债券基 金经理、 社保 债券组 合、 社
保回购组合 基金经理 、 机构理 财部总监 助理、 固定收 益小组负责 人。2006 年加入工 银瑞信基
金管理有限 公司。
杜海涛先生 ， 硕士 ， 现任工 银瑞信基 金管理有 限公司 副总经理兼 研究部总 监， 兼任 工银
瑞信资产管 理 （国际） 有限 公司董事，1997 年7月至2002 年9月， 任职 于长城证 券有限责 任公
司，历任职员、债券 （金融工程） 研究员；2002 年10 月至2003年5月，任 职于宝盈基金 管理
有限公司， 历任 研究员、 基 金经理助 理；2003 年6 月至2006 年3月， 任 职于招商 基金管理 有限
公司，历任 研究员、 基金经理 。2006年 加入工银 瑞信 基金管理有 限公司。
赵 紫英 女士 ，博 士， 现任 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司副 总经 理，1989年8月至1993 年5
月， 任职于中国 工商银行 海淀支行， 从事国际 业务；1994 年6月至2002 年4月， 任职于中 国工
商银行北京市分行国 际业务部，历 任综合科科长 、国 际业务部副总经理；2002年5月至2005
年6月， 任职 于中国工 商银行 牡丹卡中 心， 历任 市场营 销部副总经 理、 清算 部副总经 理。2005
年加入工银 瑞信基金 管理有限 公司。
郝炜先生， 硕士， 现 任工银瑞 信基金管 理有限公 司副总 经理， 兼任工银 瑞信资产 管理 （国
际） 有限公司 董事， 工 银瑞信投 资管理有 限公司董 事 。2001 年 4 月至 2005 年6 月， 任 职于工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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中国工商银 行资产托 管部。2005 年加入 工银瑞信 基金 管理有限公 司 。
4、本基金基 金经理
张洋先生 ，5 年证 券从业经 验； 宾夕法尼 亚大学 电子 工程专业博 士， 沃顿商学 院统计学
硕士；2012 年加 入工银瑞 信 ，现任 固定收益 部 高级研 究员 、基金 经理 ， 2015 年8 月 17 日
至今，担任 工银瑞信 双债增强 债券型证 券投资基 金( 自 2016 年9 月 26 日起， 变更为工 银瑞
信双债增强 债券型证 券投资基 金 （LOF）) 基金经理；2015 年8 月 17 日至今， 担任工 银瑞信
保本 3 号混合 型证券投 资基金基 金经理 ；2016 年 11 月 22 日至今 ，担任工 银瑞信新 得益混
合型证券投 资基金基 金经理；2016 年 12 月 14 日至 今，担任工 银瑞信可 转债债券 型证券投
资基金基金 经理；2016 年 12 月 29 日至今， 担任工 银瑞信新增 利混合型 证券投资 基金基金
经理；2017 年1 月25 日 至今， 担任 工银瑞信 瑞盈半 年 定期 开放 债券型证 券投资 基 金基金经
理 。
李昱先生， 11 年 证券从业 经验； 2017 年加入工 银瑞信 ， 现任固定收益 部基金经 理。 2018
年 1 月 23 日至今 ，担任 工银瑞信 添福债券 型证券投 资基金基金 经理；2018 年 1 月 23 日至
今，担任工 银瑞信新 财富灵活 配置混合 型证券投 资基 金基金经理 ；2018 年 1 月 23 日至 今，
担任工银瑞 信新焦点 灵活配置 混合型证 券投资基 金基 金经理；2018 年2 月23 日至今， 担 任
工银瑞信双 债增强债 券型证券 投资基金 （LOF ） 基金 经理；2018 年 2 月 23 日 至今，担 任工
银瑞信新增 益混合型 证券投资 基金基金 经理；2018 年 2 月 23 日 至今， 担任 工银瑞信 新生利
混合型证券 投资基金 基金经理；2018 年 2 月 23 日 至 今， 担任工银瑞 信新得 润混合型 证券投
资基金基金 经理；2018 年 3 月 6 日 至今，担 任工银 瑞信灵活配 置混合型 证券投资 基金基金
经理。
本基金历任 基金经理
王佳女士，2013 年9 月 25 日至 2015 年6 月8 日 担任 本基金基金 经理。
李敏先生，2015 年5 月 26 日至 2017 年4 月26 日， 担任 本基金 基金经理 。
5、投资决策 委员会成 员
郭特华女士 ，简历同 上。
杜海涛先生 ，投资决 策委员会 主任，简 历同上。
宋炳珅先生 ，14 年 证券从业 经验； 曾 任中信建 投证券 有限公司研 究员；2007 年加 入工
银瑞信， 现任权 益投资总 监。2012 年2 月 14 日 至今 ， 担任工 银瑞信 添颐债券 型证券投 资基
金基金经理 ；2013 年1 月18 日至今 ，担任工 银双利 债券基金基 金经理；2013 年 1 月 28 日
至 2014 年 12 月 5 日，担任 工银瑞信 60 天理财 债券 型基金基金 经理；2014 年 1 月 20 日至
今，担任工 银瑞信红 利混合型 证券投资 基金基金 经理 ；2014 年1 月 20 日至 2017 年 5 月 27
日，担任工 银瑞信核 心价值混 合型证券 投资基金 基金 经理；2014 年 10 月 23 日 至今，担 任
工银瑞信研 究精选股 票型基金 基金经理 ；2014 年 11 月 18 日至 今，担任 工银医疗 保健行业
股票型基金 基金经理 ；2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日，担任工银 战略转型 主题股工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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票基金基金 经理；2017 年 4 月 12 日至今， 担任工 银 瑞信中国制 造 2025 股 票型证券 投资基
金基金经理 。
欧阳凯先生 ，16 年 证券从业 经验；曾 任中海基 金管理 有限公司基 金经理；2010 年 加入
工银瑞信 ， 现任 固定收益 投资总监 。2010 年 8 月16 日至今， 担任工 银双利债 券型基金 基金
经理，2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月21 日担任 工银保本混 合基金基 金经理，2013 年 2
月7 日至2017 年2 月6 日担 任工银保 本2 号 混合型发 起式基金( 自2016 年2 月19 日 起变更
为工银瑞信 优质精选 混合型证 券投资基 金) 基金 经理 ，2013 年 6 月 26 日至 2018 年 2 月 27
日，担任工 银瑞信保 本 3 号混合 型基金基 金经理, 2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月 23 日，
担任工银信 用纯债两 年定期开 放基金基 金经理 ，2014 年 9 月19 日 起至今担 任工银新 财富灵
活配置混合 型基金基 金经理 ，2015 年5 月26 日起至 今担任工银 丰盈回报 灵活配置 混合型基
金基金经理 。
黄安乐先生，15 年 证券从业经验 ； 先后在天相投 资 顾问有限公司担任研 究员，国信证
券经济研究所担任资 深分析师，国 信证券资产管 理总 部担任投资经理、研 究员；2010 年加
入工银瑞信 ，现任权 益投资总 监。2011 年 11 月 23 日至今，担 任工银瑞 信主题策 略混合型
证券投资基 金基金经 理； 2013 年9 月 23 日至今 ， 担任 工银瑞信精 选平衡基 金基金经 理； 2014
年 10 月 22 日至 2017 年10 月9 日， 担任工银 高端制 造行业股票 型基金基 金经理 ；2015 年4
月 28 日至 2018 年 3 月 2 日，担任工银新 材料新能 源行业股票 型基金基 金经理；2016 年 1
月 29 日至今 ，担任工 银瑞信国 家战略主 题股票型 基 金基金经理 ；2017 年 4 月 21 日至 今，
担任工银瑞 信互联网 加股票型 证券投资 基金基金 经理 。
李剑峰先生，15 年 证券从业经验 ； 曾任中央国债 登 记结算有限责任公司 业务经理、高
级副经理；2008 年加入工银瑞信 ，曾任固定收 益研 究员，现任固定收益 投资总监兼养 老金
投资中心总 经理。
郝康先生，20年证券 从业经验 ； 先后 在澳大利 亚首源 投资管理公 司担任基 金经理， 在联
和运通投资 顾问管理 公司担任 执行董事 ， 在工 银瑞信 担任国际业 务总监， 在工银 瑞信资产 管
理 （国际） 有限公司 担任副 总经理；2016 年加入工 银 瑞信基金管 理有限公 司， 现任权益 投资
总监， 兼任工银 瑞信 （国际） 投资总监，2016 年12 月30 日至今， 担任 工银瑞信 沪港深股 票型
证券投资基金基金经 理；2017 年11月9日至今， 担任 工银瑞信沪港深精选 灵活配置混合 型证
券投资基金 基金经理 。
上述人员之 间均不存 在近亲属 关系。
二、基金托管人
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称 “ 中国银行 ”）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟柒佰柒 拾玖 万壹仟 贰佰 肆拾壹元整
法定代表人 ：陈四清
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人： 王 永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客 服 电话：95566
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名
称：工 银瑞信基 金管理有 限公司
注册地址： 北 京市西城 区金融大 街5 号、 甲5 号6 层甲5 号601、甲 5 号7 层甲5 号701、
甲 5 号8 层甲 5 号 801 、甲 5 号9 层甲5 号 901
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦A 座6-9 层
法定代表人 ：郭特华
全国统一客 户服务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111 、66583110
联系人：王 秋雅
公司网站：www.icbccs.com.cn
2、场内销售 机构
场内销售机 构为具有 基金 销售 资格的深 圳证券交 易所 场内会员单 位。
3、场外 销售 机构
（1 ）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：易会满
传真：010 －66107914
客户服务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2 ）中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
法定代表人 ：陈四清 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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7
联系人：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（3 ）交通银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市银 城中路 188 号
办公地址： 上海市银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
联系人：王 菁
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（4 ）天相投 资顾问有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号 C 座5 层
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
电话：010 －66045182
传真：010 －66045518
客户服务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（5 ）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服务电 话：400-8888-666 / 95521
网址：http://www.gtja.com/
（6 ）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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法定代表人 ：王常青
联系人：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服务电 话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（7 ）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
电话：0755 －82130833
传真：0755 －82133952
客户服务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（8 ）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南路 7088 号招商银 行大厦A 层
办公地址： 北京朝阳 区新源南 路 6 号京 城大厦
法定代表人 ：王东明
联系人：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服务电 话：010 —84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（9 ）海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市淮 海中路 98 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号海通证 券大厦
法定代表人 ：王开国
联系人：金 芸、李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（10 ）申万 宏源证券 有限公司 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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9
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层（ 邮编 ：200031）
法定代表人 ：李梅
联系人：黄 维琳、钱 达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（11 ）长江 证券股份 有限公司
注册地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ：崔少华 （代行）
联系人：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电 话 ：95579 ；4008-888-999
网址：http://www.95579.com/
（12 ）中信 证券（浙 江）有限 责任公司
注册地址： 浙江省杭 州市解放 东路 29 号 迪凯银 座 22 层
办公地址： 浙江省杭 州市解放 东路 29 号 迪凯银 座 22 层
法定代表人 ：沈强
联系人：周 妍
电话：0571 －86811958
传真：0571 －85783771
客户服务电 话：0571 —95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（13 ）渤海 证券股份 有限公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：王 兆权
电话：022 －28451861
传真：022 －28451892
客户服务电 话：4006515988
工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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10
网址：http://www.bhzq.com
（14 ）华泰 证券股份 有限公司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场、深圳市 福田区深 南大道 4011
号港中旅大 厦 18 楼
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳）
客户服务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（15 ）中信 证券（山 东）有限 责任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
电话：0531 －89606165
传真：0532-85022605
客户服务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（16 ）信达 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区宣武 门西大街 甲 127 号 大成 大厦 6 层
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
电话：010 －63080985
传真：010 －63080978
客户服务电 话：95321
网址：http://www.cindasc.com
（17 ）光大 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：刘 晨
工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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11
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服务电 话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（18 ）平安 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
法定代表人 ：杨宇翔
联系人：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（19 ）中泰 证券股份 有限公司
注册地址： 山东省济 南市经十 路 20518 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 23 层
法定代表人 ：李玮
联系人：吴 阳
电话：0531 －81283938
传真：0531 －81283900
客户服务电 话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn/
（20 ）中航 证券有限 公司
注册地址： 南昌市抚 河北路 291 号
办公地址： 南昌市抚 河北路 291 号
法定代表人 ：杜航
联系人：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服务电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（21 ）中国 中投证券 有限责任 公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层01、02 、03、05 、11、12 、13 、15 、16、18 、19 、20、21、22、23 单元
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12
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服务电 话：4006008008
网址：http://www.china-invs.cn/
（22 ）厦门 证券有限 公司
注册地址： 厦门市莲 前西路二 号莲富大 厦十七楼
办公地址： 厦门市莲 前西路二 号莲富大 厦十七楼
法定代表人 ：傅毅辉
联系人：卢 金文
电话：0592 －5161816
传真：0592 －5161102
客户服务电 话：0592-5163588
网址：http://www.xmzq.cn
（23 ）西藏 东方财富 证券股份 有限公司
注册地址： 拉萨市北 京中路 101 号
法定代表人 ：陈宏
联系电话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人：汪 尚斌
公司网址：www.xzsec.com
客户咨询电 话：40088-11177
（24 ）国都 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代表人 ：常喆
网址：www.guodu.com
客户服务电 话：400-818-8118
（25 ）华融 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号A 座 3、5 层
法定代表人 ：宋德清 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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13
联系人 ：黄 恒
联系电话：010-58568235
联系传真：010-58568062
公司网址：www.hrsec.com.cn
客服电话：010-58568118
（26 ）深圳 众禄基金 销售有限 公司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩萍
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（27 ）北京 展恒基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区德胜 门外华严 北里 2 号 民建 大厦 6 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：宋 丽冉
联系电话：010-62020088
客服电话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（28 ）上海 天天基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼二 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人 ：其实
联系人：潘 世友
联系电话：021-54509988-7019
客服电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（29 ）蚂蚁 （杭州） 基金销售 有限公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道海曙 路东 2 号 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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14
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
联系人：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（30 ）上海 好买基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯国 际大 厦 9 楼
法定代表人 ：杨文斌
联系人：薛 年
联系电话：021-58870011-6705
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（31 ）诺亚 正行（上 海）基金 销售投资 顾问有限 公司
注册地址： 上海市金 山区廊下 镇漕廊公 路 7650 号205 室
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼
法定代表人 ：汪静波
联系人：李 玲
联系电话：021-38602750
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：http://www.noah-fund.com/
（32 ）和讯 信息科技 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：习 甜
联系电话：010-85650920
客服电话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址：http://licaike.hexun.com/ 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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15
（33 ）浙江 金观诚财 富管理有 限公司
注册地址： 拱墅区霞 湾巷 239 号8 号楼4 楼 403 室
办公地址： 杭州市教 工路 18 号EAC 欧美 中心 A 座D 区 8 层
法定代表人 ：陆彬彬
联系人：鲁 盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址：www.jincheng-fund.com
（34 ）上海 利得基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5503 号A425 室
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号陆家 嘴软 件园 10 号楼14 楼
法定代表人 ：李兴春
联系人：曹 怡晨
联系电话：021-50583533
客服电话：400-921-7755
传真：021-50583633
（35 ）上海 长量基金 销售投资 顾问有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际B 座 16 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：单 丙烨
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（36 ）深圳 市新兰德 证券投资 咨询有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国企大 厦 C 座 9 层
法定代表人 ：马令海
联系人：邓 洁
联系电话： 010-58325388-1105
客服电话：4008507771
传真： 010-58325282 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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16
网址：http://8.jrj.com.cn/
（37 ）一路 财富（北 京）信息 技术有限 公司
注册地址： 北京市西 城区车公 庄大街 9 号五栋大 楼 C 座 702
办公地址： 北京市西 城区阜成 门大街 2 号万通新 世界 广场 A 座 2208
法定代表人 ：吴雪秀
联系人：苏 昊
联系电话：010-88312877-8033
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（38 ）海银 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区东 方路 1217 号 16 楼B 单元
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1217 号 16 楼B 单元
法定代表人 ：刘惠
联系人：冯 立
联系电话：021-80133535
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（39 ）泛华 普益基金 销售有限 公司
注册地址： 成都市成 华区建设 路 9 号高 地中心 1101 室
办公地址： 四川省成 都市锦江 区下东大 街 216 号 喜年 广场 A 座 1502 室
联系人：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
（40 ）北京 钱景基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区丹棱 街丹棱 SOHO
1008-1012
办公地址： 北京市海 淀区丹棱 街丹棱 SOHO
1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
联系人：盛 海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服务电 话： 400-893-6885
网址：www.qianjing.com 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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（41 ）奕丰 金融服务 （深圳） 有限公司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前 湾一路 1 号A 栋 201 室 （ 入驻深圳 市前海商 务秘
书有限公司 ）
办公地址： 深圳市南 山区海岸 城大厦东 座 1115、1116 、1307 室
法定代表人 ：TAN YIK KUAN
联系人：陈 广浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（42 ）珠海 盈米财富 管理有限 公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：钟 琛
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（43 ）北京 汇成基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人： 2000 万人 民币
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电 话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
（44 ）北京 格上富信 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人 ：李悦章
联系人： 2000 万人 民币
电话： 010-85932450 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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18
传真： 010-65983333
客户服务电 话： 400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（45 ）北京 广源达信 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号 C 座六 层 605 室
办公地址： 北京市朝 阳区宏泰 东街浦项 中心 B 座19 层
法定代表人 ：齐剑辉
联系人：王 英俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（46 ）北京 恒天明泽 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市经 济技术开 发区 宏达 北路 10 号五 层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路甲19 号 SOHO 嘉 盛中心 30 层3001 室
法定代表人 ：李悦
联系人： 2000 万人 民币
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服务电 话： 4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（47 ）汉口 银行股份 有限公司
注册地址： 湖北省武 汉市江汉 区建设大 道 933 号
办公地址： 湖北省武 汉市江汉 区建设大 道 933 号
法定代表人 ：陈新民
联系人：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电话：96558 （武 汉）4006096558 （ 全国）
网址：www.hkbchina.com
（48 ）华龙 证券股份 有限公司
注册地址： 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号
办公地址： 甘肃省兰 州市城关 区东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代表人 ：李晓安 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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联系人：李 昕田
电话：0931 －8888088
传真：0931 －4890515
客户服务电 话：0931 —4890619/4890618/4890100
网址：http://www.hlzqgs.com/
（49 ）天风 证券股份 有限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市江汉 区唐家墩 路 32 号 国资 大厦 B 座 4 楼
法定代表人 ：余磊
联系电话： （027）87618889
传真： （027 ）87618882
联系人：刘 鑫
客服电话： （027）87618889
公司网址：http://www.tfzq.com
（50 ）中国 邮政储蓄 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：陈 春林
传真：010 －68858117
客 户服务电 话：95580
网址：http://www.psbc.com
（51 ）兴业 银行股份 有限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号
办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：刘 玲
电话：021-52629999
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（52 ）中国 国际金融 股份有限 公司
注册地址： 中国北京 建国门外 大街 1 号 国贸大 厦 2 座 28 层
办公地址： 中国北京 建国门外 大街 1 号 国贸大 厦 2 座 28 层
法定代表人 ：金立群 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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20
联系人：罗 春蓉
武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服务电 话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（53 ）太平 洋证券股 份有限公 司
注册地址： 云南省昆 明市青年 路 389 号 志远大厦18 层
办公地址： 北京市西 城区北展 北街 9 号 华远企业 号 D 座 3 单元
法定代表人 ：李长伟
联系人：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
(54) 上海陆 金所资产 管理有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区陆家嘴 环路1333 号 14 楼09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
(55)北京虹 点基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区西大 望路 1 号1 号楼 16 层 1603 室
办公地址： 北京市朝 阳区西大 望路 1 号1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人 ：董浩
联系人：张 婷婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服务电 话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
(56)上海联 泰资产管 理有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 号楼3 层 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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21
法定代表人 ：燕斌
联系人：凌 秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电 话 ： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（57 ）上海 凯石财富 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 南路 765 号 602-115 室
办公地址： 上海市黄 浦区延安 东路 1 号 凯石大厦4 楼
法定代表人 ：陈继武
联系人：王 哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电 话：4006 433 389
网址：www.lingxianfund.com
（58 ）深圳 富济财富 管理有限 公司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（入 驻深圳市 前海商务 秘
书有限公司 ）
办公地址： 深圳市南 山区科苑 南路高新 南七道惠 恒集 团二期 418 室
法定代表人 ：齐小贺
联系人刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服务电 话： 0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
(59)北京创 金启富投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号5 号楼 215A
办公地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号5 号楼 215A
法定代表人 ：梁蓉
联 系人： 赵 海峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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22
(60)中证金 牛（北京 ）投资咨 询有限公 司
注册地址： 北京市丰 台区东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市宣 武门外大 街甲一号 新华社第 三工 作区 A 座 5 层
法定代表人 ：彭运年
联系人：孙 雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服务电 话： 4008909998
网址：www.jnlc.com
（61 ）浙江 同花顺基 金销售有 限公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903 室
办公地址： 浙江省杭 州市翠柏 路 7 号杭 州电子商 务产 业园 2 号楼2 楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：杨 翼
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（62 ）北京 钱景基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区丹棱 街丹棱 SOHO
1008-1012
办公地址： 北京市海 淀区丹棱 街丹棱 SOHO
1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
联系人：盛 海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服务电 话： 400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（63 ）奕丰 金融服务 （深圳） 有限公司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前 湾一路 1 号A 栋 201 室 （ 入驻深圳 市前海商 务秘
书有限公司 ）
办公地址： 深圳市南 山区海岸 城大厦东 座 1115、1116 、1307 室
法定代表人 ：TAN YIK KUAN
联系人：陈 广浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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23
客户服务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（64 ）珠海 盈米财富 管理有限 公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：钟 琛
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（65 ）北京 汇成基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人： 李 瑞真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电 话： 400-619-9059
网址： www.hcjijin.com
（66 ）北京 广源达信 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号 C 座六 层 605 室
办公地址： 北京市朝 阳区宏泰 东街浦项 中心 B 座19 层
法定代表人 ：齐剑辉
联系人：王 英俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（67 ）北京 恒天明泽 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路甲19 号 SOHO 嘉 盛中心 30 层3001 室
法定代表人 ：李悦
联系人：张 晔 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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24
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服务电 话： 4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（68 ）泰诚 财富基金 销售（大 连）有限 公司
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号
法定代表人 ：林卓
联系人：姜 焕洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服务电 话： 400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（69 ）北京 新浪仓石 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区东北 旺西路中 关村软件 园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总部
科研楼 5 层518 室
办公地址： 北京市海 淀区东北 旺西路中 关村软件 园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总部
科研楼 5 层518 室
法定代表人 ：李昭琛
联系人： 吴翠
电话： 010-60619607
传真： 8610-62676582
客户服务电 话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
（70 ）东莞 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 广东省东 莞市东城 区鸿福东 路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市东城 区鸿福东 路 2 号
法定代表人 ：何沛良
联系人：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（71 ）宁波 银行股份 有限公司 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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注册地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南 路７００ 号
办公地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南 路７００ 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（72 ）江海 证券有限 公司
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 宇宏
电话：0451 －82336863
传真：0451 －82287211
客户服务电 话：4006662288
网址：http://www.jhzq.com.cn
（73 ）华西 证券股份 有限公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街 239 号
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯阳
联系人：金 达勇
电话：0755 －83025723
传真：0755 －83025991
客户服务电 话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn
（74 ）中信 期货有限 公司
注册地址： 深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时代广 场 （ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时代广 场 （ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人 ： 张皓
联系人： 韩钰
电话： 010-6083 3754 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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传真： 010-5776 2999
客户服务电 话：
400-990-8826
网址： www.citicsf.com
（75 ）上海 大智慧财 富管理有 限公司
注册地址： 上海浦东 杨高南路428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址： 上海浦东 杨高南路428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人 ：申健
联系人：付 江
联系电话：021-20219988*31781
客服电话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（76 ）上海 汇付金融 服务有限 公司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19 层
办公地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19 层
法定代表人 ：冯修敏
联系人：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电话：4008213999
网站：https://tty.chinapnr.com/
（77 ）上海 基煜基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇路潘园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰 和经济发
展区）
办公地址： 上海市杨 浦区昆明 路 518 号A1002 室
法定代表人 ：王翔
联系人：蓝 杰
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
客户服务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（78 ）北京 肯特瑞财 富投资管 理有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市亦 庄经济开 发区科创 十一街十 八号 院京东集团 总部 A 座
法定代表人 ：江卉
联系人：万 容 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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电话： 010-89188345
传真： 89189566
客户服务电 话：个人 业务：95118
企业 业务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
（79 ）上海 华夏财富 投资管理 有限公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 16 层
法定代表人 ：毛淮平
联系人：仲 秋玥
电话： 010-88066632
传真： 010-88066214
客户服务电 话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（80 ）北京 蛋卷基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳区望京 阜通东大 街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
客户服务电 话： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com
（81 ）济安 财富（北 京）资本 管理有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4 号楼40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号北京财 富中 心 A 座 46 层
法定代表人 ： 杨健
联系人： 李 海燕
电话：
010-65309516
传真：
010-65330699
客户服务电 话：
400-673-7010
网址： www.jianfortune.com
（82 ）大泰 金石基金 销售有限 公司
注册地址： 南京市建 邺区江东 中路 222 号南京奥 体中 心现代五项 馆 2105 室
办公地址： 上海市浦 东新区峨 山路 505 号东方 纯一 大厦 15 楼 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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法定代表人 ：袁顾明
联系人：赵 明
电话： 021-20324155
传真： 021-20324199
客户服务电 话： 400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
基金管理人 可根据 《 中华人 民共和国 证券投资 基金法》 、 《公开募 集证券投 资基金运 作管
理办法》 、 《 证券投资 基金销售 管理办法 》 和本 基金基 金合同等的 规定， 选 择其他符 合要求的
机构销售本 基金，并 及时履行 公告义务 。
（二）基金注册登记机构
名称： 中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街17 号
注册登记业 务办公地 址：北京 市西城区 太平桥大 街17 号
法定代表人 ：周明
电话：010-59378856
传真：010-59378907
联系人：崔 巍
（三）律师事务所及经办律师
名
称：上 海源泰律 师事务所
住
所：上 海市浦东 新区浦东 南路 256 号华夏银 行大 厦 14 楼
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 256 号华夏 银行 大厦 14 楼
负责人：廖 海
电
话： （021 ）51150298
传
真： （021 ）51150398
经办律师： 刘佳、张 兰
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名
称：安 永华明会 计师事务 所（特殊 普通合伙 ）
住
所：北 京市东城 区东长安 街 1 号东 方广场东 方经 贸城，东三 办公楼 16 层
办公地址： 北京市东 城区东长 安街 1 号 东方广场 东方 经贸城，东 三办公楼16 层
执行事务人 ：吴港平
经办注册会 计师：李 慧民，王 珊珊
联系电话： （010）58152145
传真：（010 ）58114645
联系人：王 珊珊
工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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四、基金的名称
工银瑞信双 债增强债 券型证券 投资基金 （LOF）
五、基金的类型
债券型
六、基金的投资目标
在锁定投资 组合下方 风险的基 础上， 通 过积极 主动的 可转债、 信 用债投资 管理， 追求基
金资产的长 期稳定增 值。
七、基金的投资方向
本基金投资 于具有良 好流动性 的金融工 具，包括 国内 依法发行上 市的股票 （含中 小板 、
创业板以及 其他经中 国证监会 核准上市 的股票） 、债 券、货币市 场工具、 权证、资 产支持证
券以及法律 、法规或 中国证监 会允许基 金投资的 其他 金融工具。
本基金主要 投资于固 定收益类 金融工具 ， 包括 具有良 好流动性的 企业债、 公司债 、 短期
融资券、地 方政府债 、金融债 、次级债 、可转债 （含 分离交易的 可转换债 券） 、资产 支持证
券、 债券回 购、 国债 、 中央 银行票据 、 中期票 据、 银 行存款等固 定收益类 资产， 股 票和权证
等权益类资 产， 并可 持有由 可转债转 股获得的 股 票、 因所持股票 派发以及 因投资可 分离债券
而产生的权 证。
法律法规或 监管机构 以后允许 基金投资 的其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后 ， 可
以将其纳入 投资范围 。
本基金投资 组合资产 配置比例 ： 债券等 固定收益 类资 产占基金资 产的比例 不低于80 ％，
其中， 可转 债 （含 分离交易 的可转换 债券） 和 信用债 合计投资比 例不低于 固定收益 类资产的
80% ，其中信 用债是指 公司债、 企业债、 短期融 资券 、商业银行 金融债、 次级债、 资产支持
证券、 中期票据 等企业机 构发行的 非国家信 用债券； 可转债 （含分离 交易的可 转换债券） 的
投资比例不 低于固定 收益类资 产的30%； 股票、 权证 等权益类资 产占基金 资产的比 例不超过
20 ％。 本基金在3年封闭 期满转换 为上市开 放式基金 （LOF ） 后， 基金持有 现金及到 期日在一
年以内的政 府债券占 基金资 产 净值的比 例不低于5%。
八、基金的投资策略
（一）投资 策略
本基金将在 资产配置 策略的基 础上， 通过构建 债券组 合以获取相 对稳定的 基础收益 ， 同工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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30
时， 通过 重点投资 可转债和 信用债以 及灵活把 握权益 类资产的投 资机会来 提高基金 资产的收
益水平。
1、资产配置 策略
本基金采取 自上而下 的方法进 行组合资 产配置 。 研究 与跟踪中国 宏观经济 运行状况 和资
本市场变动 特征， 采取定 性分析和 定量分析 相结合的 方法， 考虑经济 环境、 政策 取向、 资金
供求、 信用 风险、 各类资产 相对估值 等因素， 研判各 类固定收益 类资产与 权益类资 产投资的
风险收益预 期，以确 定各类金 融资产的 配置比例 。
2、固定收益 类资产投 资策略
（1）债券组 合投资策 略
本基金通过 全面研究GDP 、物价 、就业以 及国际 收支 等主要经济 变量，分 析宏观经 济运
行的可能情 景， 并预 测财政政 策、 货 币政策等 宏观经 济政策取向 ， 分析金 融市场资 金供求状
况变化趋势 及结构， 预 测利 率水平变 动趋势以 及收益 率曲线形状 变化趋势 。 在定 性分析的 基
础上， 本产 品还应用 货币分析 模型、 长短债估 值模型 等定量分析 工具进行 辅助分析 ， 以确定
组合的久期 及期限结 构管理策 略。
1）久期策略
基于利率预 期理论， 分析未来 较长一段 时间(比 如未 来1年)市场 利率的变 化趋势， 如果
预期市场利 率将上升 ，导致中 长期债券 持有期收 益低 于短期债券 或者货币 市场工具 收 益 时 ，
则将债券组 合久期降 至较低水 平； 而 在预期利 率水平 稳定或者下 降， 导致 中长期 债券持有 收
益高于短期 债券和货 币市场工 具收益时 ，则将债 券组 合久期上调 至较高水 平。
2）期限结构 管理策 略
在确定组合 久期的基 础上，本 基金针对 收益率曲 线形 态变化确定 合理的组 合期限 结构 ，
包括采用子 弹策略、 哑铃 策略和梯 形策略等， 在长期 、 中期和短期债 券间进行 动态调整。 一
般而言， 当预期 收益率曲 线变陡时， 本基金将 采用子 弹策略； 当预期 收益率曲 线变平时， 将
采用哑铃策 略；在预 期收益率 曲线不变 或平行移 动时 ，则采用梯 形策略。
（2）固定收 益类资产 投资策略
1）可转债投 资策略
可转债是指 ， 发行公 司依法 发行、 在 一定期间 内依据 约定的条件 可以转换 成股份的 公司
债券。 债券 持有人对 转换股 票或不转 换股票有 选择权 。 可转债兼 具权益类 证券与 固定收益 类
证券的特性 ， 具有抵 御下行风 险、 分 享股票价 格上涨 收益的特点 。 可转债 的理论价 值应该等
于其作为普 通公司债 的基础价 值加上所 附带的转 股期 权价值。
本基金将选 择公司基 本素质优 良、 其 对应的基 础证券 有着较高上 涨潜力的 可转债进 行投
资。 在深入 分析公司 基本面 、 发行条 款的基础 上， 选 择预期申购 收益较高 的可转债 积极参与
可转债的一 级市场申 购， 待可 转债上市 后， 根 据具体 品种做出继 续持有或 卖出的决 策； 在二
级市场上， 本基金将 充分挖 掘可转债 的投资价 值， 灵 活运用各种 可转债投 资策略进 行投资操工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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31
作，为基金 资产增加 收益。
① 可转债选择 策略。本 基金将对 可转债相 应的基础 股票 进行深入研 究，采用 市盈率 、
市净率、 市现率、 市销率等 相对估值 指标， 结合 公司 治理结构、 竞争 优势、 行业 地位和财 务
状况等基本 面因素综 合评估股 票价值 ， 同时考 虑当时 证券市场情 况， 选择 估值合 理的相应 可
转债进行投 资。
② 可转债条款 投资策略 。 可转债 通常具有 提前回 售条款 、 提前赎回 条款、 修正转股 价
条款等。 提 前回售条 款是指 投资者可 以在可转 债未到 期前将可转 债回售给 发行人 ， 回售价 格
则成为可转 债的价值 底线； 提前赎回 条款是指 发行人 可以在可转 债未到期 前将可转 债从投资
者手中提前 赎回， 如 果发行人 放弃提 前 赎回， 则相当 于可转债的 期权期限 延长， 从 而提升可
转债的期权 价值；修 正转股价 条款是指 在基础股 票的 价格持续低 于转股价 达到一定 水平时 ，
发行人可以 发起向下 修正转股 价格， 也就是降 低了可 转债的期权 的执行价 格， 从 而提升可 转
债的期权价 值。 本基 金将根据 具体券种 的不同 条款， 分析不同条 款的可能 变化， 把 握相应的
投资机会。
③ 可转债转股 投资策略 。可转债 在转股期 内，可以 按约 定条款转换 为相应基 础股票 。
本基金将以 基金份额 持有人利 益为前提 ，以是否 增加 基金资产的 收益来决 定是否进 行转股 。
通常包括以 下转股情 况：a. 当 可转债转 为基础股 票并 卖出后所得 收 益大于 直接卖出 可转债
时， 我们将 积极把握 转股卖出 的超额收 益机会 ， 并根 据该可转债 的价值评 估， 重新 决定是否
买入该可转 债；b.当 可转债交 易不够活 跃， 流 动性无 法满足本基 金投资操 作， 则本 基金将通
过部分转股 来保持基 金资产的 流动性；c. 通过转 股能 够增加基金 资产收益 的其他情 况；
2）分离交易 的可转换 债券投资 策略
分离交易的 可转换债 券是一种 附认股权 证的公司 债券 ，可分离为 认股权和 纯债两 部分 ，
并分开上市 交易， 赋 予了上 市公司一 次发行两 次融资 的机会。 分 离交易 的 可转 换 债券 是债 券
和股票的混 合融资品 种，它与 普通 可转 债 的本质 区别 在于债券与 期 权可分 离交易 。
分离交易的 可转债同 样可以运 用上述可 转债类似 的投 资策略。 另 外， 通 过调整纯 债和认
股权证或标 的股票之 间的比例 可以组合 构造成不 同风 险收益特征 的类可转 债产品 ， 满足不 同
的市场环境 下的投资 需求。 本基金运 用量化模 型分析 纯债和认股 权证或标 的股票之 间的比例，
并不断进行 动态优化 。
3）企业（公 司）债投 资策略
本基金通过 研究市场 整体信用 风险趋势 ， 结合 企业机 构类债券的 供需情况 以及替代 资产
相对吸引力 ， 研判信 用利差趋 势， 并 结合利率 风险， 以确定组合 的企业机 构类债券 的投资比
例。
① 企业（公司 ）债投资 策略
在企业机构 类债投资 比例确定 之后进行 个券选择 ，信 用风险和流 动性风险 是影响个 券
相对价值的 主要因素。 根 据国民经 济运行周 期阶段， 分析企业 （公司） 债 券等发 行人所处 行工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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32
业发展前景、 发 展状况、 市 场地位、 财 务状况、 管 理 水平和债务 水平等因 素， 评价债 券发行
人的信用风 险， 并根 据特定债 券的发行 契约， 评价债 券的信用级 别。 根据 单个债券 到期收益
率相对于市 场收益率 曲线的偏 离程度， 结 合其信用 等 级、 期限、 流动性、 票息率、 选 择权条
款、 税赋特点等 因素， 确定 其相对投 资价值， 选择 具 有相对价值 且信用风 险较低的 企业 （公
司）债券进 行投资。
② 资产支持证 券投资策 略
资产支持证 券是指中国 证监会 批准的资 产支持证 券类 品种 。 本基金 将重点 对市场利 率、
发行条款、 支持资产 的构成及 质量、 提前偿还 率、 风 险补偿收益 和市场流 动性等影 响资产支
持证券价值 的因素进 行分析 ， 并辅助 采用蒙特 卡洛方 法等数量化 定价模型 ， 评估 资产支持 证
券的相对投 资价值并 做出相应 的投资决 策。
(3) 封闭期内 固定收益 类资产投 资策略
本基金自基 金合同生 效之日起 三年内( 含 三年)为 本基 金的封闭期 ， 本基 金在封闭 期的不
同阶段采取 不同的固 定收益投 资策略：1 ）在封 闭期 前期，本基 金将适当 提高组合 资产的平
均久期， 重 点配置流 动性较 低但收益 水平 较高 的可转 换债券和信 用类债券 ， 并运 用多种积 极
的投资策略 以扩大收 益；2）在 封闭期后 期，本 基金 将逐步较少 长久期的 资产，增 配与剩余
期限相匹配 且流动性 更强的短 期债券和 货币市场 工具 等投资品种 ；3）在封 闭期届满 时，本
基金将持有 大量现金 及货币市 场工具等 高流动性 的资 产， 从而 降低本基 金转型为 上市开放 式
基金（LOF） 后的流动 性风险。
3 、权益类资 产投资策 略
（1）股票投 资
在资产配置 策略的基 础上， 本基金可 直接进行 二级市 场股票投资 。 对于二 级市场 股票投
资将采取行 业配置与 个股精选 相结合的 投资策略 。
1）行业配置
本基金将密 切关注国 内外经济 运行情况 、 国内 财政政 策和产业政 策等政策 取向， 深入分
析国民经济 各行业的 发展现状 及政策影 响， 并 结合行 业景气分析 ， 对具有 良好发 展前景特 别
是国家重点 扶植的行 业进行重 点配置。
2）个股精选 策略
上市公司持 续的现金 收益和盈 利的稳定 增长前景 是股 价上涨的长 期内在推 动力。 本基金
在个股选择 中将坚持 价值投资 理念， 理性地分 析中国 证券市场的 特点和运 行规律 ， 用产业 投
资眼光， 采用长 期投资战 略， 辅以金 融工程技 术， 发 掘出价值被 市场低估 的， 具有长期 增长
能力的公司 的股票， 买入并 长期持有 ， 将中国 经济长 期增长的潜 力最大程 度 地转化 为投资者
的长期稳定 收益。
（2）权证投 资策略
为实现基金 投资目标 ， 在有 效控制风 险的前提 下， 本 基金还将在 法规和基 金合同允 许的工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书摘 要
33
范围内并基 于谨慎原 则适度进 行权证投 资。 本 基金进 行权证投资 时， 将在 对权证 标的证券 进
行基本面研 究及估值 的基础上 ， 结合股 价波动 率等参 数， 运用数 量化期权 定价模型 ， 确定 其
合理内在价 值，从而 构建套利 交易或避 险交易组 合。
（二）投资 管理程序
本基金管理 人实行 “投资 决策委员 会领导下 的团队制 ” 管理模式， 建立了 严谨、 科学 的
投资管理流 程， 具体包括 投资研究、 投资决策、 组 合 构建、 交易执行 和风险管 理及绩效 评估
等全过程， 如图1所示 。
图1
固定收益证券投资管理程序
1、投资研究 及投资策 略制定
本基金管理 人在固定 收益证券 投资与研 究方面 ， 实行 投资策略研 究专业化 分工制度 ， 由
基金经理与 研究员组 成专业小 组， 进行宏观 经济及政 策、 产业结构、 金融 市场、 单个 证券等
领域的深入 研究， 分别从 利率、 债券信 用风险、 相对 价 值等角度， 提出 独立的投 资策略建 议，
经固定收益投资团队 讨论，并经投 资决策委员会 批准 后形成固定收益证券 指导性投资策 略。
该投资策略 是公司未 来一段时 间内对该 领域的风 险和 收益的判断 ， 对公 司旗下管 理的所有 基
金或组合的 固定收益 类证券投 资具有指 导作用。
投资决策委 员会
投资小组 研究小组
久期配置/期
限结构配置
类属配置
个券选择
组合构建
绩效评估
基
金
经
理
投
资
经
理
中央交易室
风险管理部
风险管理委 员会
宏
观
策
略
研
究
信
用
、
转
债
个
券
研
究
工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书摘 要
34
各个专业领 域的投资 策略专业 小组每季 度定期举 行策 略分析研讨 会议， 提出下一 阶段投
资策略， 每 周定期举 行策略评 估会议 ， 回顾本 周的各 项经济数据 和重大事 项， 分析 其对季度
投资策略的 影响，检 讨投资策 略的有效 性，必要 的时 候进行调整 。
2、投资决策
基金经理在 公司固定 收益证券 总体投资 策略的指 导下 ， 根据基金 合同关于 投资目 标、 投
资范围及投 资限制等 规定，制 定相应的 投资计划 ，报 投资决策委 员会审批 。
投资决策委员会是基 金投资的最高 决策机构，决 定基 金总体投资策略及资 产配置方 案，
审核基金经 理提交的 投资计划 ， 提供指 导性意见 ， 并审 核其他涉及 基金投资 管理的重 大问题。
3、投资组合 构建
基金经理根 据投资决 策委员会 的决议 ， 在权 限范围内 ， 评估债 券的投资 价值 ， 选择证
券构建基金 投资组合 ，并根据 市场变化 调整基金 投资 组合，进行 投资组合 的日常管 理。
4、交易执行
交易员负责 在合法合 规的前提 下，执行 基金经理 的投 资指令。
5、风险管理 及绩效评 估
风险管理部 对投资组 合的风险 水平及基 金的投资 绩效 进行评估， 报风险管 理委员 会， 抄
送投资决策 委员会、 投资总监 及基金经 理，并就 基金 的投资组合 提出风险 管理建议 。
法律合规部 对基金的 投资行为 进行合规 性监控 ， 并对 投资过程中 存在的风 险隐患向 基金
经理、投资 总监、投 资决策委 员会及风 险管理委 员会 进行风险提 示。
九、业绩比较基准
本基金的业 绩比较基 准为 ： 天相可转 债指数收 益率×40%+中债企业 债总全价 指数收益 率
×60%
十、风险收益特征
本基金为债 券型基金 ， 预期收 益和风险 水平低 于混合 型基金、 股 票型基金 ， 高于 货币市
场基金。 另外， 由于 本基金 可转债 （含分 离交易的 可 转换债券） 和信 用债合计 投资比例 不低
于固定收益 类资产的80% ，可转 债（含分 离交易 的可 转换债券） 的投资比 例不低于 固定收益
类资产的30% 。而可转 债和信用 债的预期 收益和 风险 水平通常高 于普通债 券，所以 本基金的
预期收益和 风险水平 高于普通 债券型基 金。
十一、基金的投资组合报告
本报告期为 2017 年 10 月 1 日 起至 12 月 31 日止 （财 务数据未经 审计） 。 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书摘 要
35
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 15,539,744.20 17.60
其中：股票
15,539,744.20 17.60
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
71,175,763.70 80.63
其中：债券
71,175,763.70 80.63
资产支持证 券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
- -
其中： 买断 式回购的 买入返售 金
融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计
1,029,064.14 1.17
8 其他资产
531,720.24 0.60
9 合计
88,276,292.28
100.00
注：由于四 舍五入的 原因金额 占基金总 资产的比 例分 项之和与合 计可能有 尾差。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组 合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组 合
代码
行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 903,630.00 1.09
C 制造业 5,423,310.00 6.55
D 电力、 热力、 燃 气及水生 产和供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 2,973,104.20 3.59
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息技术服 务业
- -
J
金融业
5,371,900.00 6.49
K
房地产业
- -
L
租赁和商务 服务业
867,800.00 1.05
M
科学研究和 技术服务 业
- -
N 水利、环境 和公共设 施管理业
- -
O 居民服务、 修理和其 他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会 工作
- - 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书摘 要
36
R 文化、体育 和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计 15,539,744.20 18.77
注：由于四 舍五入的 原因公允 价值占基 金资产净 值的 比例分项之 和与合计 可能有尾 差。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票 投资组 合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排 序的前十名股票投资明细
序号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例（％）
1 601318 中国平安 30,000 2,099,400.00 2.54
2 600036 招商银行 50,000 1,451,000.00 1.75
3 603885 吉祥航空 78,980 1,207,604.20 1.46
4 002179 中航光电 25,000 984,500.00 1.19
5 600887 伊利股份 30,000 965,700.00 1.17
6 000001 平安银行 70,000 931,000.00 1.12
7 601600 中国铝业 137,000 913,790.00 1.10
8 601088 中国神华 39,000 903,630.00 1.09
9 600115 东方航空 110,000 903,100.00 1.09
10 002142 宁波银行 50,000 890,500.00 1.08
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投 资组合
序号
债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 4,293,550.00 5.19
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 6,756.00 0.01
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可 交换债） 66,875,457.70 80.77
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 71,175,763.70 85.96
注：由于四 舍五入的 原因公允 价值占基 金资产净 值的 比例分项之 和与合计 可能有尾 差。
工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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37
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排 序的前五名债券投资明细
序号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例（％）
1 110032 三一转债 60,000 7,279,200.00 8.79
2 113011 光大转债 67,910 7,087,766.70 8.56
3 113008 电气转债 69,010 6,816,807.80 8.23
4 110030 格力转债 50,000 5,263,000.00 6.36
5 110031 航信转债 51,910 5,162,968.60 6.24
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排 序的前十名资产支持证券投资 明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排 序的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
1.9 报告期末本基金投资的国债期货交 易情况说明
1.9.1 本期国债期货投资政策
本报告期内 ，本基金 未运用国 债期货进 行投资。
1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和 损益明 细
本基金本报 告期末未 持有国债 期货投资 ，也无期 间损 益。
1.9.3 本期国债期货投资评价
本报告期内 ，本基金 未运用国 债期货进 行投资。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1 本基金投资的前十名证券 的发行主体本期未出现被监管部门立案调查 ，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。
1.10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金 合同规 定的备选股票库。
1.10.3 其他资产构成 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书摘 要
38
序号
名称 金额（元）
1 存出保证金 15,897.83
2 应收证券清 算款 259,208.09
3 应收股利 -
4 应收利息 254,308.73
5 应收申购款 2,305.59
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 531,720.24
1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换 债券明细
序号
债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产 净值比例 （％）
1 110032 三一转债 7,279,200.00 8.79
2 113011 光大转债 7,087,766.70 8.56
3 113008 电气转债 6,816,807.80 8.23
4 110030 格力转债 5,263,000.00 6.36
5 110031 航信转债 5,162,968.60 6.24
6 113010 江南转债 5,022,811.60 6.07
7 123001 蓝标转债 4,345,650.00 5.25
8 132005 15 国资 EB 3,898,200.00 4.71
9 132006 16 皖新 EB 2,928,000.00 3.54
10 113009 广汽转债 2,098,980.00 2.54
11 128013 洪涛转债 515,313.00 0.62
注：上表包 含期末持 有的处于 转股期的 可转换债 券和 可交换债券 明细。
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限 情况的说 明
序号
股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产 净
值比例（%）
流通受限情 况说明
1 601600 中国铝业 913,790.00 1.10 重大事项
1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部 分
无。
工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
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39
十二、基金的业绩
基金管理人 承诺以恪 尽职守、 诚实信用 、 勤勉 尽责的 原则管理和 运用基金 财产， 但 不保
证基金一定 盈利， 也 不向投资 者保证最 低收益 。 基金 的过往业绩 并不代表 其未来表 现。 投资
有风险，投 资者在作 出投资决 策前应仔 细阅读本 基金 的招募说明 书。
1 、 本基金合同生效 日为2013 年9 月25日，基金转 型前 （截至2016年9月25 日）的投资业 绩及
同期 基准的 比较如下 表所示：
阶段
净值增长率
（1）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较
基准收益
率标准差
（4）
(1) －(3) (2)－(4)
2013.9.25-2013.12.31 0.50% 0.07% -3.99% 0.19% 4.49% -0.12%
2014 年 21.80% 0.24% 24.10% 0.44% -2.30% -0.20%
2015 年 14.53% 0.34% -7.83% 1.22% 22.36% -0.88%
2016.1.1-2016.9.25 2.62% 0.24% -4.30% 0.31% 6.92% -0.07%
自基金合同 生效起至 转型前 43.88% 0.27% 5.09% 0.77% 38.79% -0.50%
本基金转型后基金同 生效日为2016 年9 月26日，本 基 金转型后（截至2017年12月31日）
的投资业绩 及同期基 准的比较 如下表所 示：
阶段
净值增长率
（1）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较
基准收益
率标准差
（4）
(1) －(3) (2)－(4)
2016.9.26-2016.12.31 -1.93% 0.29% -4.53% 0.29% 2.60% 0.00%
2017 年 -1.23% 0.29% -6.49% 0.18% 5.26% 0.11%
自基金转型 至今 -3.15% 0.29% -10.55% 0.21% 7.40% 0.08%
2、本基金合 同生效以 来基金累 计净值增 长率与 同期 业绩比较基 准收益率 变动的比 较：
（2013年9 月25 日至2016 年9月25 日） 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书摘 要
40
注：1、本基 金基金合 同于2013 年9月25 日生效 。
2、 按基金合 同规定， 本 基金建仓 期为 6 个月。 截至 报告期末， 本 基金的各 项投资比 例
符合基金合 同关于投 资范围及 投资限制 的规定 ： 债券 等固定收益 类资产占 基金资产 的比例不
低于 80％，其中， 可转债（含分 离交易的可转 换债 券）和信用债合计投 资比例不低于 固定
收益类资产 的 80% ， 其中信 用债是 指公司债 、 企 业债 、 短期 融资券 、 商业 银行金融 债、 次级
债、 资产支持证 券、 中期票 据等企业 机构发行 的非国 家信用债券； 可 转债 （含分 离交易的 可
转换债券 ） 的投 资比例不 低于固定 收益类资 产的 30%；股 票 、 权证 等权益类 资产占 基金资产
的比例不超 过 20 ％。
本基金转 型 后基金累 计净值增 长率与同 期业绩比 较基 准收益率变 动的比较 ：
（2016 年9 月 26 日至 2017 年12 月 31 日）
工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书摘 要
41
注：1、本基 金于2016 年9月26 日转为上 市开放式 基金 （LOF）。
2、按基金合 同规定， 本基金建 仓期 为 6 个月 。截至 报告期末， 本基金的 各项投资 比例
符合基金合 同关于投 资范围及 投资限制 的规定 ： 债券 等固定收益 类资产占 基金资产 的比例不
低于 80％，其中， 可转债（含分 离交易的可转 换债 券）和信用债合计投 资比例不低于 固定
收益类资产 的 80% ， 其中信 用债是 指公司债 、 企 业债 、 短期 融资券 、 商业 银行金融 债、 次级
债、 资产支持证 券、 中期票 据等企业 机构发行 的非国 家信用债券； 可 转债 （含分 离交易的 可
转换债券 ） 的投 资比例不 低于固定 收益类资 产的 30% ； 股票 、 权证 等权益类 资产占 基金资产
的比例不超 过 20% 。 本基金 在 3 年 封闭期满 转换为上 市开放式基 金（LOF ） 后，基金 持有现
金及到期日 在一年以 内的政府 债券占基 金资产净 值的 比例不低于 5% 。
十三、费用概览
( 一)与基金 运作有关 的费用
1、基金费用 的种类
（1）基金管 理人的管 理费；
（2）基金托 管人的托 管费；
（3） 《基金 合同》生 效后与基 金相关的 信息披露 费用 ；
（4） 《基金 合同》生 效后与基 金相关的 会计师费 、律 师费和诉讼 费； 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书摘 要
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（5）基金份 额持有人 大会费用 ；
（6）基金的 证券交易 费用；
（7）基金的 银行汇划 费用；
（8）基金上 市费及年 费；
（9）按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定， 可以 在基金财产 中列支的 其他费用 。
2、基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1）基金管 理人的管 理费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.75% 年费 率 计 提 。 管理 费 的 计算 方 法 如下 ：
H＝E×0.75%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付， 经基金 管理人与 基金托管 人 核
对一致后 ， 由基金 托管人于 次月 首日 起三 个工 作日内 从基金财产 中一次性 支付给基 金管理人。
若遇法定节 假日、公 休假等 ， 支付日期 顺延。
（2）基金托 管人的托 管费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.20% 的年 费率计提 。 托管费 的计算方 法如下 ：
H＝E×0.20%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付， 经基金 管理人与 基金托管 人 核
对一致后 ， 由基金托 管人于 次月 首日 起三 个工 作日内 从基金财产 中一次性 支取。 若遇法定 节
假日、公休 日等,支付 日期顺延 。
上述 “1、 基金费用 的种类 ” 中第 （3） － （8） 项费用， 根据有关法 规及相应 协议规定 ，
按费用实际 支出金额 列入当期 费用，由 基金托管 人从 基金财产中 支付。
3、不列入基 金费用的 项目
下列费用不 列入基金 费用：
（1）基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完全 履 行义务导致的费用支 出或基金财 产
的损失；
（2）基金管 理人和基 金托管人 处理与基 金运作 无关 的事项发生 的费用；
（3） 《基金 合同》生 效前的相 关费用；
（4）其他根 据相关法 律法规及 中国证监 会的有 关规 定不得列入 基金费用 的项目。
4、基金管理 费、基金 托管费的 调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后 ， 可根据 基金发 展情况在法 律法规 和 基金合同 规定
的范围内调 整基金管 理费率、 基金托管 费率等 相关费 率。 调低基 金管理费 率、 基 金托管费 率工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书摘 要
43
等费率，无 须召开基 金份额持 有人大会 。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 按照 《信 息披 露办法》 的 规定在指 定媒体上 公告。
5、基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
(二)与基金 销售有关 的费用
基金合同生 效后三年 之内(含三 年)为本 基金的封 闭期 ， 封闭期间 投资者不 能申购 、 赎回
基金份额，但可在本 基金上市交易 后通过证券交 易所 转让基金份额。 本 基金在封闭期 届满
后的下一个 工作日起 转型为上 市开放式 基金 （LOF ） ， 投资者可按 照以下规 则进行基 金份额的
申购、赎回 。
1、申购费用
本基金申购采用金额 申购方式，申 购费率如下表 。投 资者在一天之内如果 有多笔申购，
费率按单笔 分别计算 。
申购金额M（ 含申购 费） 场外申购费 率
M<100 万 0.8%
100 万≤M<30 0 万 0.5%
300 万≤M<50 0 万 0.3%
500 万 ≤M 按笔收取，1000 元/ 笔
本基金的申 购费用由 申购人承 担， 不列入基 金资产， 用于基金的 市场推广、 销 售、 注册
登记等各项 费用。
本基金的场 内申购费 率由基金 代销机构 参照场外 申购 费率执行。
本基金在场 外实行专 门针对养 老金客户 的直销柜 台申 购。 实施 特定申购 费率的养 老金客
户包括： 全 国社会保 障基金 、 可以投 资基金的 地方社 会保障基金 、 企业年 金单一计 划以及集
合计划、 企 业年金理 事会委 托的特定 客户资产 管理计 划。 如将来 出现经养 老基金 监管部门 认
可的新的养 老基金类 型， 本 公司将在 招募说明 书更新 时或发布临 时公告将 其纳入养 老金客户
范围，并按 规定向中 国证监会 备案。
申购金额 M（ 含申购 费） 申购费率
M<100 万 0.32%
100 万≤M<30 0 万 0.15%
300 万≤M<50 0 万 0.06%
500 万 ≤M 按笔收取，1000 元/ 笔
2、赎回费用 工银 瑞信 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书摘 要
44
本基金的场 内赎回适 用固定的 赎回费率 ，定为0.1% 。
场外赎回费 率按基金 份额持有 期限递减 。 从场 内转托 管至场外的 基金份额 ， 从场 外赎回
时，其持有 期限从转 托管转入 确认日开 始计算。
连续持有时 间（N） 场外赎回费 率
N＜1年 0.1%
1年≤N＜2年 0.05%
N≥2年 0%
（注：1年指365 天，2 年为730 天，依此 类推）
本基金的赎 回费用由 基金份额 持有人承 担， 在 投资者 赎回基金份 额时收取 ， 赎回 费用的
25% 归基金资 产所有。
3、基金管理 人可以在 法律法规 和基金合 同规定 范围 内调低本基 金的申购 费率和赎 回费
率。费率如 发生变更 ，基金管 理人应在 调整实施3个 工作日前在 至少一种 指定媒体 上公告。
十四、对招募说明书更新部分的说 明
本招募说明 书依据 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 《销 售管 理办法》 、 《信息 披露管理 办法》 及
其它有关法 律法规的 要求，对 本基金招 募说明书 进行 了更新，主 要更新的 内容如下 ：
1、在“重要 提示”部 分，更新 了相关信 息。
2、在“三、 基金管理 人”部分 ，更新了 基金管 理人 主要人员情 况的相关 信息。
3、 在 “四 、 基金托 管人” 部 分 ， 根据 托管人提 供的信 息更新了基 金托管人 的相关情 况。
4、在“五、 相关服务 机构”部 分，更新 了基金 份额 发售机构的 有关信息 。
5、在“十、 基金的投 资”部分 ，更新了 本基金 最近 一期的投资 组合报告 。
6、在“十一 、基金的 业绩”部 分，更新 了截至 2017 年 12 月 31 日本基金 的业绩 表现 。
7、在“二十 二、对基 金份额持 有人的服 务 ”， 更新 了 在线客户 服务相关 信息。
8、 在 “二十 三、 其 他应披露 事项” 部 分， 更新 了本次 更新期间本 基金的相 关公告事 项。
上述内容仅 为本更新 招募说明 书的摘要 ， 投资 人欲查 询本更新招 募说明书 正文， 可登陆
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工银瑞信基 金管理有 限公司
二〇一 八年 五 月八日
