工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
2017 年年度报告 摘要
2017年12月31日
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：二〇一八年三月二十七日工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年3月23日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2017年1月1日起至 12月31日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 工银全球精选股票(QDII)
基金主代码
486002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年5月25日
基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 178,553,023.35份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 在有效控制基金资产风险的基础上，实现基金资产的
长期稳健增值。
投资策略 通过在全球范围内采用“自上而下”方法进行国家及
地区的资产配置，综合运用定性和定量分析方法精选
全球股票，并且在全球范围内进行投资组合风险收益
优化，追求基金资产的长期稳健增值。
业绩比较基准 MSCI All Country World Indexsm(MSCI世界指数）
总收益。
风险收益特征 本基金是投资于全球资本市场的股票型基金，其预期
收益及风险水平高于债券型基金，亦高于混合型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 工银瑞信基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 朱碧艳 田青
联系电话
400-811-9999 010-67595096
信息披露负责
人
电子邮箱
customerservice@icbccs.com.cn tianqing1.zh@ccb.cn
客户服务电话
400-811-9999 010-67595096
传真
010-66583158 010-66275853
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文
Wellington Management
Company, LLP
The Bank of New York Mellon Corporation
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中文
威灵顿管理有限责任合伙
制公司
纽约梅隆银行股份有限公司
注册地址
280 Congress Street,
Boston, MA, USA
225 Liberty St, New York, New York 10286
USA
办公地址
280 Congress Street,
Boston, MA, USA
225 Liberty St, New York, New York 10286
USA
邮政编码
2210 NY
10286
注：威灵顿管理有限责任合伙制公司自2012年9月7日起，担任本基金的境外投资顾问。
2.5 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.icbccs.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2017年 2016年 2015年
本期已实现收益
5,163,862.88 5,367,176.49 16,184,527.33
本期利润
39,571,645.26 7,810,523.18 12,637,684.68
加权平均基金份额本期利润
0.2840 0.1008 0.2005
本期基金份额净值增长率
19.38% 6.84% 15.58%
3.1.2 期末数据和指标 2017年末 2016年末 2015年末
期末可供分配基金份额利润
0.5982 0.5526 0.4897
期末基金资产净值
346,363,748.39 145,386,551.55 99,225,730.64
期末基金份额净值
1.940 1.625 1.521
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日。
4、本基金基金合同生效日为2010年5 月25日。
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3.2基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三
个月
3.80% 0.49% 4.52% 0.37% -0.72% 0.12%
过去六
个月
7.00% 0.54% 7.70% 0.50% -0.70% 0.04%
过去一
年
19.38% 0.49% 17.25% 0.47% 2.13% 0.02%
过去三
年
47.42% 0.70% 39.99% 0.75% 7.43% -0.05%
过去五
年
105.07% 0.71% 74.31% 0.70% 30.76% 0.01%
自基金
合同生
效起至
今
94.00% 0.81% 111.88% 0.86% -17.88% -0.05%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
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注：1、本基金基金合同于2010年5月25日生效。
2、按照基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6 个月内为建仓期。截至报告期末，本基金
投资符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，债
券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的5%。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注：1、本基金基金合同生效日为2010 年5月25日；
2、合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金自2010年5月25日成立以来未实施利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，成立于2005年6月，是我国第一家由银行直
接发起设立并控股的合资基金管理公司。公司目前在北京、上海、深圳设有分公司，在香港和上
海设有全资子公司——工银瑞信资产管理（国际）有限公司、工银瑞信投资管理有限公司。
公司（含子公司）拥有公募基金、特定资产管理、企业年金基金投资管理、全国社会保障基
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金境内外投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、保险资产管理、企业年金养老金产品投资
管理、QDII、QFII、RQFII等多项业务资格。
截至2017年12月31日，公司旗下管理工银瑞信核心价值混合型证券投资基金、工银瑞信
货币市场基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金、工银瑞信沪深300指数证券投
资基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金、工银
瑞信60天理财债券型证券投资基金、工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金、工银瑞信医
疗保健行业股票型证券投资基金、工银瑞信沪港深股票型证券投资基金、深证红利交易型开放式
指数证券投资基金、工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）等113只公募基金。
公司始终坚持“以稳健的投资管理，为客户提供卓越的理财服务”为使命，依托强大的股东
背景、稳健的经营理念、科学的投研体系、严密的风控机制和资深的管理团队，立足市场化、专
业化、规范化和国际化，坚持“稳健投资、价值投资、长期投资”，致力于为广大投资者提供一
流的投资管理服务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限
说明
游凛峰
本基金的
基金经理
2010年5月
25日
- 22
斯坦福大学统计学专业
博士；先后在Merrill
Lynch Investment
Managers担任美林集中
基金和美林保本基金基
金经理，Fore
Research &
Management担任Fore
Equity Market
Neutral组合基金经理，
Jasper Asset
Management担任
Jasper Gemini Fund基
金基金经理；2009年加
入工银瑞信基金管理有
限公司，现任权益投资
部量化投资团队负责人；
2009年12月25日至今，
担任工银瑞信中国机会
全球配置股票基金的基
金经理；2010年5月
25日至今，担任工银全
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球精选股票基金的基金
经理；2012年4月
26日至今担任工银瑞信
基本面量化策略混合型
证券投资基金基金经理；
2014年6月26 日至今，
担任工银瑞信绝对收益
混合型基金基金经理；
2015年12月15日至
2017年12月22日，担
任工银瑞信新趋势灵活
配置混合型基金基金经
理；2016年3月9日至
2017年10月9 日，担
任工银瑞信香港中小盘
股票型基金基金经理；
2016年10月10日至今，
担任工银瑞信新焦点灵
活配置混合型证券投资
基金基金经理；
2017年4月14 日至今，
担任工银瑞信新机遇灵
活配置混合型证券投资
基金基金经理；
2017年4月27 日至今，
担任工银瑞信新价值灵
活配置混合型证券投资
基金基金经理。
注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管
理人对外披露的离职日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名 在境外投资顾问
所任职位
证券从业年限 说明
John A. Boselli,
CFA
投资组合经理
32
威灵顿管理有限责任合伙制公司合
伙人，工商管理硕士，在管理美国、
国际和全球股票投资组合方面均有
丰富的投资经验。曾在《路透》评
选的“企业二十佳基金经理人”中
排名第十一。此外，在《巴伦周刊》
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2011年的“超级人才”报道中，
John A. Boselli 先生亦被评为全球
顶尖的股票分析师之一。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控
制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度和控制方法
1、公平交易原则
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，为公平对待不同基金份额持有人，
公平对待基金持有人和其他资产委托人，在投资管理活动中公平对待公司所管理的不同基金财产
和客户资产，不得直接或通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
2、适用范围
本制度适用于本公司所管理的不同投资组合，包括封闭式基金、开放式基金，以及社保组合、
企业年金、特定客户资产管理组合等其他受托资产。基金经理，指管理公募基金基金经理，如封
闭式基金、开放式基金。投资经理，指管理其他受托资产的投资经理，如企业年金、特定客户资
产管理等专项受托资产。
3、公平交易的具体措施
3.1 在研究和投资决策环节：
3.1.1 在公司股票池的基础上，研究部根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围
和关联交易限制等，参考公司《股票池管理办法》，建立股票池，各基金基金经理、其他受托资
产投资经理在此基础上根据投资授权构建具体的投资组合。
3.1.2各基金基金经理、其他受托资产投资经理投资决策参照《投资授权管理办法》执行，
在授权的范围内，独立、自主、审慎决策。
3.1.3 基金经理不得兼任投资经理，且各投资组合的基金经理、投资经理投资系统权限要严
格分离。
3.1.4对于涉及到关联交易的投资行为，参考公司《关联交易管理制度》执行。
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3.2在交易执行环节：
3.2.1交易人员、投资交易系统权限的适当分离。在必要的情况下，对于社保基金或其他专
项受托资产组合配备专门的交易员，未经授权，其他交易员不得参与社保基金或其他专项受托资
产组合的日常交易，并进行交易系统权限的屏蔽。
3.2.2公平交易执行原则：价格优先、时间优先、综合平衡、比例实施，保证交易在不同基
金资产、不同受托资产间的公正，保证公司所管理的不同基金资产、受托资产间的利益公平。
3.2.3公平交易执行方法：
3.2.3.1 交易员必须严格按照“价格优先、时间优先”的交易执行原则，及时、迅速、准确
地执行。
3.2.3.2在投资交易系统中设置“公平交易模块”，对于涉及到同一证券品种的交易执行，
系统自动通过公平交易模块完成。
公平交易模块执行原理如下：
1) 同向交易指令：
a) 限价指令：交易员采用投资交易系统中的公平委托系统，按照各组合委托数量设置委托
比例，按比例具体执行；b) 市价指令：对于市价同向交易指令，交易员首先应该按照“时间优
先”的原则执行交易指令，并在接到后到达指令后按照先到指令剩余数量和新到指令数量采用公
平委托系统执行；对于同时同向交易指令，交易员应采用投资交易系统中的公平委托模块，按照
各基金委托数量设置委托比例，按比例具体执行；c) 部分限价指令与部分市价指令：对于不同
基金经理下达的不同类型的同向交易指令，交易员应该按照“价格优先”的原则执行交易指令，
在市场价格未达到限价时，先执行市价指令、后执行限价指令；
2）反向交易指令
a) 交易员不得接受可能导致同一投资组合或不同投资组合之间对敲的同一证券品种的指令，
并由风险中台在投资系统中设置严禁所有产品在证券交易时对敲。b)根据证监会2011 年修订的
《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》中相关条款，公司规定同一公募基金、年金、
专户、社保组合或前述组合之间不允许同日针对同一证券的反向投资指令；c)同一公募基金不允
许两日内针对同一证券的反向投资指令。d)确因投资组合要求的投资策略或流动性等需求而发生
的同日反向交易，按要求投资组合经理要填写反向交易申请表，并要求相关投资经理提供决策依
据，并保留记录备查。e) 以上反向交易要求完全按照指数的构成进行投资的组合等除外。
3.2.4 对于银行间市场交易、交易所大宗交易、债券一级市场申购等非集中竞价交易，涉及
到两个或以上基金或投资组合参与同一证券交易的情况，各基金/投资经理在交易前独立确定各
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投资组合的交易价格和数量，中央交易室按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
参照《集中交易管理办法》，银行间市场债券买卖和回购交易，由交易员填写《银行间市场交易
审批单》，经相关基金经理/投资经理、交易主管审批，并由交易员双人复核后方可执行。公司
对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和
监控，保证分配结果符合公平交易的原则。交易所大宗交易，填写《大宗交易申请表》，经公司
内部审批后执行。债券一级市场交易，填写《债券投标审批表》及《债券分销审批表》，经公司
内部审批后执行。其他非集中竞价交易，参考上述审批流程执行。
3.2.5 对于非公开发行股票申购，各基金/投资经理在申购前参照《投资流通受限证券工作
流程》，独立确定申购价格和数量，中央交易室按照价格优先、比例分配的原则进行分配。
3.2.6 对于由于特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令，中央交易室填写《公平交易审
批单》，经公司内部审批后执行。
3.2.7公平交易争议处理
在公平交易执行过程中若发生争议，或出现基金/投资经理对交易员执行公平交易结果不满
情况，交易主管将具体情况报告公司主管领导，公司主管领导与相关基金/投资经理、交易主管
就争议内容进行协调处理。
3.3公平交易的检查和价格监控
3.3.1 内控稽核部可通过投资交易系统对于公平交易的执行情况进行稽核，并定期向督察长
报告。如发现有疑问的交易情况，就交易时间、交易价格、交易数量、交易理由等提出疑问，由
基金/投资经理作出合理解释。
3.3.2 风险管理部根据市场公认的第三方信息，对于投资组合与交易对手之间议价交易的交
易价格公允性进行审查，如发现异常情况的，基金/投资经理应对交易价格的异常情况进行合理
性解释。
3.3.3 内控稽核部应对不同投资组合在交易所公开竞价交易中同日同向交易的交易时机和交
易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差
进行分析，如发现异常应向基金/投资经理提出，相关基金/投资经理应对异常交易情况进行合理
性解释。风险管理部和内控稽核部应对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行
监控，对于异常交易发生前后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析。相关基金/投
资经理应对异常交易情况进行合理性解释。
3.4 评估和分析
3.4.1风险管理部应分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、
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分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行分析，对连续四个季度期间内、不同时间窗下（如
日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，由投资组合经
理、督察长、总经理签署后，妥善保存分析报告备查。如果在上述分析期间内，公司管理的所有
投资组合同向交易价差出现异常情况，应重新核查公司投资决策和交易执行环节的内部控制，针
对潜在问题完善公平交易制度，进行专项说明，提交内控稽核部，内控稽核部应将此说明载入监
察稽核季度报告和年度报告中对此做专项说明。
3.4.2中央交易室负责在各投资组合的定期报告中披露公司整体公平交易制度执行情况。风
险管理部负责在各投资组合的定期报告中对异常交易行为进行专项说明，其中，如果报告期内所
有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的
5%，应说明该类交易的次数及原因。各投资组合的年度报告中，除上述内容外，还应披露公平交
易制度和控制方法，并在公司整体公平交易制度执行情况中，对当年度同向交易价差做专项分析。
4.报告
公司相关部门如果发现涉嫌违背公平交易原则的行为，应及时向公司管理层汇报并采取相关
控制和改进措施。
4.4.2 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违
法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平
交易管理办法》、《异常交易管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规
定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等
违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且
对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现
了公平交易；未出现清算不到位的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合
之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。
公司于每季度和年度对公司管理的不同投资组合进行了同向交易价差分析，采用了日内、
3日内、5日内的时间窗口，假设不同组合间价差为零，进行了T分布检验。对于没有通过检验
的交易，公司根据交易价格、交易频率、交易数量、交易时间进行了具体分析。经分析，本报告
期未出现公司管理的不同投资组合间有同向交易价差异常的情况。
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4.4.3 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有3次。投资
组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017年，全球精选组合净值增长率为19.38%，归因于选股和板块配置表现甚佳。在2017年，
非核心消费、医疗和信息技术的选股为相对绩效带来了主要贡献。投资组合超配信息技术板块带
来了一定贡献。
我们跟踪的宏观经济指标继续显示全球经济周期向好，全球各个地区的基本面普遍强劲。欧
元区经济增长步伐继续加快，受内部需求和就业增长增强推动，预计GDP增长率将达到10年高
点，同时消费者和投资者信心仍然高涨。全球贸易活动和资本支出增加，也有助于制造业和工业
活动保持强劲态势。新兴市场继续受惠于全球经济周期向好以及发达市场量化宽松所支撑的周期
复苏。中国经济保持强劲增长态势，企业和消费者信心高涨。国内方面，房贷利率低以及土地出
让增加支撑着地产市场；央行金融去杠杆成效显现，银行业系统性风险水平降低。我们认为，那
些面向国内、受惠于中国新兴中产阶级和不断成长的服务经济的中资公司有长期持续的支撑因素。
基于自下而上的选股，从地区来看，全球投资组合中超配幅度最大的仍是美国。新颁布的税
改法案将公司税率从35%下调至21%，令企业全面受惠。海外资金汇回应有助于全球性制造和服
务公司，以及维持工业和消费者信心高涨。虽然核心通胀水平依旧温和，但我们正在关注今后几
个月的通胀压力，因为申请失业救济人数处于历史低位，产能利用率正在上升。金融环境依旧宽
松，银行资本状况良好，因而能够向股东返还资本。
我们将继续秉承所述投资理念和流程，投资于在质量、增长、估值上升空间、股息收益率和
股票回购及盈利预期上调等方面综合表现优秀的公司。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金净值增长率为19.38%，业绩比较基准收益率为17.25%。
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4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
全球股市连续第7个季度走高，2017年收盘累计上涨20.4%。政治担忧主导全球消息面，但
各主要经济体的经济数据大多基本上依旧向好。油价创两年新高，因为欧佩克将减产协议延长至
2018年底。2017年全球并购交易总额虽较2016年下降1%，但3.5万亿美元的成绩亦标志着并
购活动创纪录的连续第4年突破3万亿美元。货币政策方面，欧洲央行于10月份会议上宣布自
2018年1月起削减每月购债规模，但购债计划延长至2018年9月。美联储12月份上调基准联
邦基金利率25个基点。发达国家低通胀状态持续仍在困扰着央行官员们，并且由于全球经济增
长步伐加快和低失业率，也增加了对利率政策的焦虑。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.7.1参与估值流程各方及人员或小组的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
4.7.1.1职责分工
（1）参与估值小组成员为4人，分别是公司运作部负责人、研究部负责人、风险管理部负
责人和法律合规部负责人，组长由运作部负责人担任。
（2）各部门负责人也可推荐代表各部门参与估值小组的成员，如需更换，由相应部门负责
人提出。小组成员需经运作部主管副总批准同意。
4.7.1.2专业胜任能力及相关工作经历
小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员
组成。
4.7.2基金经理参与或决定估值的程度
本公司基金经理参与讨论估值原则及方法，但不参与最终估值决策。
4.7.3参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7.4已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
尚无已签约的任何定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴
证，并经托管银行复核确认。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行收益分配, 符合相关法律法规和本基金合同约定。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金在报告期内没有触及2014年8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
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第四十一条规定的条件。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 安永华明（2018）审字第60802052_A11号
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
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6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金全体基金份额持有人：
审计意见 我们审计了工银瑞信全球精选股票型证券投资基金的财务报表，
包括2017年12月31日的资产负债表，2017年度的利润表、所
有者权益（基金净值）变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的工银瑞信全球精选股票型证券投资基金的财务
报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金2017年12月31日的财务
状况以及2017年度的经营成果和净值变动情况。
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计
报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了
我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，
我们独立于工银瑞信全球精选股票型证券投资基金，并履行了职
业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、
适当的，为发表审计意见提供了基础。
强调事项
-
其他事项
-
其他信息 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金管理层（以下简称“管理
层”）对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，
但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其
他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此
过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解
到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，
我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告
管理层和治理层对财务报表的
责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公
允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不
存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估工银瑞信全球精选股票型证
券投资基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适
用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别
无其他现实的选择。
治理层负责监督工银瑞信全球精选股票型证券投资基金的财务报
告过程。
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
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注册会计师对财务报表审计的
责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理
保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，
如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据
财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并
保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，
设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计
证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、
故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊
导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的
风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目
的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披
露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据
获取的审计证据，就可能导致对工银瑞信全球精选股票型证券投
资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不
确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审
计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的
相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们
的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或
情况可能导致工银瑞信全球精选股票型证券投资基金不能持续经
营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评
价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
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我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事
项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控
制缺陷。
会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师的姓名 徐艳 贺耀
会计师事务所的地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
审计报告日期 2018年3月23日
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体： 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
报告截止日：2017年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2017年12月31日
上年度末
2016年12月31日
资 产：
银行存款
24,036,832.62 12,022,994.59
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
324,996,158.69 134,391,696.14
其中：股票投资
324,996,158.69 134,391,696.14
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
5,306.88 2,103.32
应收股利
137,462.88 64,047.44
应收申购款
3,926,174.15 679,036.72
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
353,101,935.22 147,159,878.21
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
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负债和所有者权益 附注号
本期末
2017年12月31日
上年度末
2016年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
5,743,139.35 1,363,415.80
应付管理人报酬
525,298.18 218,952.81
应付托管费
102,141.33 42,574.12
应付销售服务费
- -
应付交易费用
- -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
367,607.97 148,383.93
负债合计
6,738,186.83 1,773,326.66
所有者权益：
实收基金
178,553,023.35 89,487,226.59
未分配利润
167,810,725.04 55,899,324.96
所有者权益合计
346,363,748.39 145,386,551.55
负债和所有者权益总计
353,101,935.22 147,159,878.21
注：1、本基金基金合同生效日为2010 年5月25日。
2、报告截止日2017年12月31日，基金份额净值为人民币1.940元，基金份额总额为
178,553,023.35份。
7.2利润表
会计主体：工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年 12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2017年1月1日至
2017年12月31日
上年度可比期间
2016年1月1日至
2016年12月31日
一、收入
45,814,847.52 10,842,956.79
1.利息收入
176,459.75 87,501.38
其中：存款利息收入
176,459.75 87,501.38
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
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买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
11,831,997.92 8,367,417.34
其中：股票投资收益
9,250,363.42 6,772,249.29
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
96,618.51 -
股利收益
2,485,015.99 1,595,168.05
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
34,407,782.38 2,443,346.69
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-851,619.64 -142,380.24
5.其他收入（损失以“-”号填列）
250,227.11 87,071.62
减：二、费用
6,243,202.26 3,032,433.61
1．管理人报酬
7.4.8.2.1 4,559,315.32 2,179,398.27
2．托管费
7.4.8.2.2 886,533.60 423,771.74
3．销售服务费
- -
4．交易费用
348,120.32 232,611.97
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
449,233.02 196,651.63
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
39,571,645.26 7,810,523.18
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
39,571,645.26 7,810,523.18
注：本基金基金合同生效日为2010年5月25日。
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：工银瑞信全球精选股票型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年 12月31日
单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
89,487,226.59 55,899,324.96 145,386,551.55
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
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二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 39,571,645.26 39,571,645.26
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
89,065,796.76 72,339,754.82 161,405,551.58
其中：1.基金申购款
192,276,388.58 158,717,431.46 350,993,820.04
2.基金赎回款
-103,210,591.82 -86,377,676.64 -189,588,268.46
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
178,553,023.35 167,810,725.04 346,363,748.39
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
65,230,061.80 33,995,668.84 99,225,730.64
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 7,810,523.18 7,810,523.18
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
24,257,164.79 14,093,132.94 38,350,297.73
其中：1.基金申购款
74,955,670.16 43,293,123.60 118,248,793.76
2.基金赎回款
-50,698,505.37 -29,199,990.66 -79,898,496.03
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
89,487,226.59 55,899,324.96 145,386,551.55
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______郭特华______
______赵紫英______
____朱辉毅____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
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7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2010]178号文《关于同意工银瑞信全球精选股票
型证券投资基金募集的批复》的批准，由工银瑞信基金管理有限公司向社会公开募集，基金合同
于2010年5月25日生效，首次设立募集规模为585,845,814.67份基金份额，本基金为契约型
开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为工银瑞信基金管理有限公司，
基金托管人为中国建设银行股份有限公司，境外资产托管人为纽约梅隆银行股份有限公司，境外
投资顾问为威灵顿管理有限责任合伙制公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《合格境内机
构投资者境外证券投资管理试行办法》和《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金基金合同》的
有关规定，本基金的投资范围包括：国际资本市场股票、债券、回购、股票指数期货、外汇远期
合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具。其中，股票资产占基金资产的
比例为60%-95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：MSCI世界指数总收益。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在
具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金
会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注
的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他
中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2017年12月31日的
财务状况以及2017年度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
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7.4.4.1 会计政策变更的说明
无。
7.4.4.2 会计估计变更的说明
无。
7.4.4.3 差错更正的说明
无。
7.4.5 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，
金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府
债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融
业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补
充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有
金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的
规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以
下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税，资管产
品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品
管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在
2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增
值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
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政策的通知》的规定，自2018年1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、
发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以2018年1月1日
起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得的股票（不包括限售
股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一
个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易
日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基
金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额；
基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收
法律和法规执行，在境内暂免征营业税或增值税和企业所得税；
基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收
法律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。
7.4.6 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构
瑞士信贷银行股份有限公司 基金管理人股东
威灵顿管理有限责任合伙制公司 境外投资顾问
纽约梅隆银行股份有限公司 境外资产托管人
工银瑞信资产管理（国际）有限公司 基金管理人的子公司
工银瑞信投资管理有限公司 基金管理人的子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.7.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年12月
31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
瑞士信贷银
行股份有限
公司
21,348,804.44 4.18% 12,283,099.30 4.35%
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
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7.4.7.1.5 权证交易
无。
7.4.8.1.6 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
瑞士信贷银
行股份有限
公司
15,182.90 6.97% - -
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
瑞士信贷银
行股份有限
公司
11,047.56 7.78% - -
注：1、上述佣金按市场佣金率计算。
2、该类佣金协议的范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服
务。
7.4.7.2 关联方报酬
7.4.7.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年
12月31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月
31日
当期发生的基金应支付
的管理费
4,559,315.32 2,179,398.27
其中：支付销售机构的
客户维护费
1,666,061.50 776,310.13
注：1、基金管理费按前一估值日的基金资产净值的1.80%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.80%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一估值日的基金资产净值
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 27 页 共44 页
2、基金管理人的管理费每日计算，按月支付。
7.4.7.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年
12月31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月
31日
当期发生的基金应支付
的托管费
886,533.60 423,771.74
注：1、基金托管费按前一估值日的基金资产净值的0.35%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.35%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一估值日的基金资产净值
2、基金托管费每日计算，按月支付。
7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年12月
31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
纽约梅隆银
行股份有限
公司
1,246,245.30 2,960.62 2,554,171.88 -
中国建设银
行股份有限
公司
22,790,587.32 173,499.13 9,468,822.71 87,430.40
7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 28 页 共44 页
无。
7.4.7.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.8 期末（2017年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.8.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.8.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.9.1公允价值
本基金非以公允价值计量的金融工具，因其剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
(1) 各层次金融工具公允价值
本基金本报告期末持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为人民币
324,996,158.69元，属于第二层次的余额为人民币0.00元，属于第三层次的余额为人民币
0.00元（上年度末：第一层次人民币134,391,696.14 元，第二层次人民币0.00元，第三层次
人民币0.00元）。
(2) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券等证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属
于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间
不将相关证券的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有
重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关证券公允价值应属第二层次或第三层次。本基金政
策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。本基金持有的以公允价值计量
的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动（上年度：无）。
7.4.9.2 承诺事项
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 29 页 共44 页
无。
7.4.9.3其他事项
无。
7.4.9.4财务报表的批准
本财务报表已于2018年3月23日经本基金的基金管理人批准。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1
权益投资
324,996,158.69 92.04
其中：普通股
292,298,940.30 82.78
存托凭证
32,697,218.39 9.26
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
24,036,832.62 6.81
8
其他各项资产
4,068,943.91 1.15
9
合计
353,101,935.22 100.00
注：由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
8.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币
元
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 30 页 共44 页
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
美国
236,441,399.05 68.26
瑞士
14,149,497.94 4.09
法国
13,022,301.17 3.76
荷兰
12,317,586.98 3.56
中国香港
11,997,215.21 3.46
英国
9,310,312.81 2.69
日本
8,444,342.49 2.44
韩国
5,416,971.10 1.56
加拿大
3,573,959.87 1.03
澳大利亚
3,554,259.42 1.03
巴西
3,412,086.62 0.99
印度尼西亚
3,356,226.03 0.97
合计
324,996,158.69 93.83
注：1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定；
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
8.3期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币
元
行业类别
公允价值 占基金资产净值比例(%)
保健
Health Care
41,491,506.97 11.98
必需消费品
Consumer
Staples
21,360,659.07 6.17
电信服务
Telecommunication
Services
3,356,226.03 0.97
非必需消费品
Consumer
Discretionary
47,613,823.72 13.75
工业
Industrials
23,623,262.06 6.82
金融
financials
67,451,320.69 19.47
信息技术
Information
Technology
120,099,360.15 34.67
合计
324,996,158.69 93.83
注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）；
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
8.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 31 页 共44 页
元
序
号
公司名称(英
文)
公司
名称
(中文)
证券代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区）
数量(股)
公允价值
占基
金资
产净
值比
例(%)
1 Alphabet Inc - US02079K1079
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美国
1,278 8,738,180.43 2.52
2 Microsoft
Corp
微软
US5949181045
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美国
15,454 8,637,788.72 2.49
3 Facebook Inc - US30303M1027
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美国
6,433 7,417,409.39 2.14
4 Bank of
America Corp
美国
银行
US0605051046
纽
约
证
券
交
易
所
美国
34,571 6,668,385.81 1.93
5 Tencent
Holdings Ltd
腾讯
控股
KYG875721634
香
港
证
券
中国
香港
19,381 6,577,513.31 1.90
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 32 页 共44 页
交
易
所
6 JPMorgan
Chase & Co
摩根
大通
US46625H1005
纽
约
证
券
交
易
所
美国
9,369 6,546,751.28 1.89
7 Home Depot
Inc/The
家得
宝
US4370761029
纽
约
证
券
交
易
所
美国
5,222 6,467,065.41 1.87
8 Visa Inc
维萨
公司
US92826C8394
纽
约
证
券
交
易
所
美国
8,470 6,310,399.73 1.82
9 UnitedHealth
Group Inc
联合
健康
US91324P1021
纽
约
证
券
交
易
所
美国
4,308 6,205,802.09 1.79
10 Alibaba
Group
Holding Ltd
阿里
巴巴
集团
控股
有限
公司
US01609W1027
纽
约
证
券
交
易
所
美国
5,368 6,048,083.23 1.75
注：上表所用证券代码采用ISIN代码。
投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站的年度报告正文。
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 33 页 共44 页
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例(%)
1 APPLE INC US0378331005 8,499,022.97 5.85
2 UBS GROUP AG-REG CH0244767585 8,186,031.51 5.63
3 JPMORGAN CHASE &
CO
US46625H1005 6,067,872.80 4.17
4 TAIWAN
SEMICONDUCTOR-SP
ADR
US8740391003 5,571,796.55 3.83
5 TOTAL SYSTEM
SERVICES INC
US8919061098 5,107,904.11 3.51
6 EBAY INC US2786421030 4,970,730.52 3.42
7 WELLS FARGO & CO US9497461015 4,887,338.09 3.36
8 PHILIP MORRIS
INTERNATIONAL
US7181721090 4,835,131.03 3.33
9 PAYPAL HOLDINGS
INC
US70450Y1038 4,778,113.63 3.29
10 AMERICAN EXPRESS
CO
US0258161092 4,759,724.51 3.27
11 ALPHABET INC-CL
C
US02079K1079 4,727,621.61 3.25
12 SAMSUNG
ELECTRONICS CO
LTD
KR7005930003 4,688,303.94 3.22
13 SAFRAN SA FR0000073272 4,599,773.37 3.16
14 RECKITT
BENCKISER GROUP
PLC
GB00B24CGK77 4,563,181.89 3.14
15 UNILEVER NV-CVA NL0000009355 4,512,063.57 3.10
16 MICROSOFT CORP US5949181045 4,483,948.40 3.08
17 PING AN
INSURANCE GROUP
CO-H
CNE1000003X6 4,440,241.57 3.05
18 ABBOTT
LABORATORIES
US0028241000 4,412,055.91 3.03
19 CONSTELLATION
BRANDS INC-A
US21036P1084 4,265,222.31 2.93
20 ALLERGAN PLC IE00BY9D5467 4,220,960.74 2.90
21 SALESFORCE.COM US79466L3024 4,150,601.42 2.85
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 34 页 共44 页
INC
22 ING GROEP NV NL0011821202 4,006,545.17 2.76
23 TD AMERITRADE
HOLDING CORP
US87236Y1082 4,006,145.44 2.76
24 JULIUS BAER
GROUP LTD
CH0102484968 3,997,802.45 2.75
25 AIRBUS SE NL0000235190 3,959,724.18 2.72
26 BRISTOL-MYERS
SQUIBB CO
US1101221083 3,944,600.55 2.71
27 FACEBOOK INC-A US30303M1027 3,941,420.52 2.71
28 BAXTER
INTERNATIONAL
INC
US0718131099 3,921,316.47 2.70
29 THERMO FISHER
SCIENTIFIC INC
US8835561023 3,880,023.66 2.67
30 ASML HOLDING NV NL0010273215 3,878,145.11 2.67
31 WYNDHAM
WORLDWIDE CORP
US98310W1080 3,815,830.90 2.62
32 HDFC BANK LTD-
ADR
US40415F1012 3,760,740.02 2.59
33 CIGNA CORP US1255091092 3,745,387.31 2.58
34 BROADCOM LTD SG9999014823 3,742,673.86 2.57
35 KEYENCE CORP JP3236200006 3,711,484.71 2.55
36 TAL EDUCATION
GROUP- ADR
US8740801043 3,687,115.96 2.54
37 AMBEV SA BRABEVACNOR1 3,644,100.04 2.51
38 NEXON CO LTD JP3758190007 3,642,608.05 2.51
39 AETNA INC US00817Y1082 3,635,112.86 2.50
40 NORTHROP GRUMMAN
CORP
US6668071029 3,634,090.07 2.50
41 NVR INC US62944T1051 3,545,332.51 2.44
42 MAGNA
INTERNATIONAL
INC
CA5592224011 3,540,466.94 2.44
43 HOME DEPOT INC US4370761029 3,539,349.81 2.43
44 WILLIS TOWERS
WATSON PLC
IE00BDB6Q211 3,518,567.90 2.42
45 CELGENE CORP US1510201049 3,499,634.21 2.41
46 NETFLIX INC US64110L1061 3,492,897.15 2.40
47 KLA-TENCOR
CORPORATION
US4824801009 3,486,067.73 2.40
48 APPLIED
MATERIALS INC
US0382221051 3,478,560.55 2.39
49 TREASURY WINE AU000000TWE9 3,467,904.63 2.39
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 35 页 共44 页
ESTATES LTD
50 UNITEDHEALTH
GROUP INC
US91324P1021 3,312,967.11 2.28
51 CATCHER
TECHNOLOGY-GDR
REGS
US14912K2024 3,302,525.95 2.27
52 HOLOGIC INC US4364401012 3,296,742.73 2.27
53 MELCO RESORTS &
ENTERT-ADR
US5854641009 3,266,008.02 2.25
54 TRANSUNION US89400J1079 3,208,883.79 2.21
55 TENCENT HOLDINGS
LTD
KYG875721634 3,187,960.45 2.19
56 XL GROUP LTD BMG982941046 3,159,110.65 2.17
57 EDWARDS
LIFESCIENCES
CORP
US28176E1082 3,099,162.77 2.13
58 BANK OF AMERICA
CORP
US0605051046 3,074,973.84 2.12
59 TJX COMPANIES
INC
US8725401090 3,037,676.20 2.09
60 BAE SYSTEMS PLC GB0002634946 3,031,448.90 2.09
61 VISA INC-CLASS A
SHARES
US92826C8394 2,962,033.59 2.04
62 BRITISH AMERICAN
TOBACCO PLC
GB0002875804 2,941,168.00 2.02
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票；
2、买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例(%)
1 APPLE INC US0378331005 8,051,511.82 5.54
2 RECKITT
BENCKISER GROUP
PLC
GB00B24CGK77 7,295,403.21 5.02
3 AMAZON.COM INC US0231351067 5,520,239.97 3.80
4 WELLS FARGO &
CO
US9497461015 4,324,082.96 2.97
5 PHILIP MORRIS US7181721090 4,303,567.99 2.96
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 36 页 共44 页
INTERNATIONAL
6 PEPSICO INC US7134481081 4,001,522.83 2.75
7 BRISTOL-MYERS
SQUIBB CO
US1101221083 3,965,165.40 2.73
8 ASSURED
GUARANTY LTD
BMG0585R1060 3,945,176.53 2.71
9 AIA GROUP LTD HK0000069689 3,533,941.04 2.43
10 ELECTRONIC ARTS
INC
US2855121099 3,505,327.98 2.41
11 NETEASE INC-ADR US64110W1027 3,495,582.16 2.40
12 HCA HOLDINGS
INC
US40412C1018 3,435,704.24 2.36
13 GARTNER INC US3666511072 3,372,986.11 2.32
14 EXPERIAN PLC GB00B19NLV48 3,282,209.87 2.26
15 UBS GROUP AG-
REG
CH0244767585 3,257,234.22 2.24
16 ALLERGAN PLC IE00BY9D5467 3,198,066.87 2.20
17 ACCENTURE PLC-
CL A
IE00B4BNMY34 3,059,501.91 2.10
18 CISCO SYSTEMS
INC
US17275R1023 3,045,295.02 2.09
19 JUST EAT PLC GB00BKX5CN86 3,028,066.38 2.08
20 ALIGN
TECHNOLOGY INC
US0162551016 2,985,586.54 2.05
21 AUTOMATIC DATA
PROCESSING
US0530151036 2,919,355.38 2.01
注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5.3
权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额
329,133,655.59
卖出收入（成交）总额
182,187,338.84
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
8.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 37 页 共44 页
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
137,462.88
4
应收利息
5,306.88
5
应收申购款
3,926,174.15
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
4,068,943.91
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
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8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
49,869 3,580.44 492,610.84 0.28% 178,060,412.51 99.72%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
119,283.02 0.07%
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
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§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2010年5月25日）基金份额总额
585,845,814.67
本报告期期初基金份额总额
89,487,226.59
本报告期基金总申购份额
192,276,388.58
减:本报告期基金总赎回份额
103,210,591.82
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
178,553,023.35
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人
基金管理人于2017年2月8日发布《工银瑞信基金管理有限公司董事长变更公告》，经基
金管理人第六十一次股东会和第四届董事会第二十六次会议审议通过，沈立强先生辞去公司董
事长职务，董事长变更为尚军先生。
基金管理人于2017年4月25日发布《工银瑞信基金管理有限公司关于副总经理变更的公
告》，郝炜先生自2017年4月19日起担任工银瑞信基金管理有限公司副总经理。
2、基金托管人托管部门
2017年9月1日，中国建设银行发布公告，聘任纪伟为中国建设银行资产托管业务部总经
理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
无。
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2017年年度报告摘要
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11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内应支付给安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计费用伍万元整，该审计机
构自基金合同生效日起向本基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
Barclays
Capital
-112,914,720.27 22.08% 13,426.10 6.16% -
Morgan
Stanley
- 30,426,015.32 5.95% 25,098.40 11.52% -
Liquidnet,
Inc.
- 27,896,946.68 5.46% 6,265.90 2.88% -
Sanford C
Bernstein
- 27,745,554.62 5.43% 3,696.62 1.70% -
Citigroup
Global
- 24,014,054.02 4.70% 15,085.21 6.92% -
Investment
Tech
- 23,724,881.33 4.64% 7,530.90 3.46% -
UBS - 22,809,414.45 4.46% 12,045.02 5.53% -
Merrill Lynch - 21,752,707.72 4.25% 10,821.70 4.97% -
RBC Capital
Markets
- 21,603,762.52 4.23% 5,867.42 2.69% -
Credit Suisse - 21,348,804.44 4.18% 15,182.90 6.97% -
Deutsche Bank
Sec
- 21,032,734.92 4.11% 10,344.39 4.75% -
JP Morgan
Chase
- 20,040,664.35 3.92% 10,168.63 4.67% -
Goldman Sachs - 18,308,590.60 3.58% 16,333.93 7.50% -
Instinet - 15,178,985.18 2.97% 2,243.70 1.03% -
Societe
Generale
- 14,830,599.17 2.90% 4,449.51 2.04% -
ISI Group - 11,235,434.11 2.20% 5,096.81 2.34% -
Mizuho - 8,933,008.25 1.75% 4,096.75 1.88% -
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Securities
MKM Partners - 7,293,644.87 1.43% 1,619.72 0.74% -
R W Baird - 7,037,397.68 1.38% 4,186.45 1.92% -
Jefferies &
Company
- 6,408,332.94 1.25% 1,782.31 0.82% -
Macquarie - 6,279,241.58 1.23% 8,737.43 4.01% -
Leerink - 3,717,374.89 0.73% 2,867.55 1.32%
新增
COWEN - 3,209,731.68 0.63% 2,364.38 1.08%
新增
Exane - 3,098,486.01 0.61% 4,417.16 2.03% -
ALLEN - 2,839,025.13 0.56% 2,817.50 1.29%
新增
BNP Paribas - 2,556,685.74 0.50% 5,425.90 2.49% -
Wall Street
Access
- 2,448,072.64 0.48% 126.44 0.06% -
TD Securities - 2,361,678.90 0.46% 1,268.08 0.58%
新增
Wells Fargo - 2,267,965.60 0.44% 905.55 0.42% -
Canaccord
Genuity
- 2,241,046.67 0.44% 889.63 0.41% -
Cantor
Fitzgerald
- 2,237,365.09 0.44% 2,122.68 0.97% -
SMBC Nikko
Capital
- 1,683,303.12 0.33% 1,907.39 0.88% -
Luminex - 1,625,906.24 0.32% 81.71 0.04% -
Oppenheimer &
Co
- 1,609,983.54 0.31% 1,390.11 0.64% -
Guggenheim - 1,336,456.56 0.26% 584.84 0.27% -
Credit
Agricole/CLSA
- 1,290,572.97 0.25% 3,297.58 1.51% -
BTIG LLC - 720,315.20 0.14% 699.20 0.32% -
Raymond James
& Asso
- 645,398.10 0.13% 154.83 0.07% -
HSBC
Securities
- 591,724.08 0.12% 710.04 0.33% -
TELSEY - 588,528.59 0.12% 123.91 0.06%
新增
Mitsubishi - 584,922.20 0.11% 701.90 0.32% -
Pulse Trading - 532,946.58 0.10% 52.88 0.02% -
Renaissance
Macro
- 502,635.99 0.10% 58.62 0.03% -
Stifel
Nicolaus
- 447,158.02 0.09% 137.31 0.06% -
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Needham & Co
Inc
- 307,018.37 0.06% 128.02 0.06% -
DESJ - 294,144.48 0.06% 186.43 0.09%
新增
SunTrust
Robinson H
- 273,535.19 0.05% 73.86 0.03% -
REDBRN - 197,665.63 0.04% 98.81 0.05%
新增
Height
Securities
- 160,497.17 0.03% 116.15 0.05% -
Weeden &
Company
- 135,220.81 0.03% 134.49 0.06% -
Craig-Hallum
Capital
- - - - - -
Nomura
Securities
- - - - - -
Liberum
Capital
- - - - - -
Kim Eng
Securities
- - - - - -
State Street
Global
- - - - - -
JMP
Securities
- - - - - -
Lazard
Capital
- - - - - -
Bradesco - - - - - -
Keefe
Bruyette
- - - - - -
Calyon
Securities
- - - - - -
Longbow
Research
- - - - - -
Standard
Chartered B
- - - - - -
Green Street
Ad
- - - - - -
BMO Capital
Markets
- - - - - -
Natixis SA - - - - - -
Dowling &
Partners
- - - - - -
Burke & Quick - - - - - -
CLSA - - - - - -
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SIDOTI - - - - - -
China Intl
Capital
- - - - - -
Evercore
Group LLC
- - - - - -
Itau
Securities
Inc
- - - - - -
BNY Brokerage - - - - - -
Standard Bank - - - - - -
CIMB
Securities
- - - - - -
Pacific Crest - - - - - -
BTG Pactual
Capital
- - - - - -
Daiwa
Securities
- - - - - -
Kotak - - - - - -
CIBC World
Markets
- - - - - -
Piper Jaffray
Co
- - - - - -
Berenberg
Bank
- - - - - -
ING Financial
Mkt
- - - - - -
B. Riley &
Co.
- - - - - -
注：1.券商的选择标准和程序
（1）选择标准：注重综合服务能力
a)券商财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与工银瑞信有互补性、在最近一
年内无重大违规行为。
b)券商具有较强的综合研究能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、
个股分析的报告及其他丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据工银瑞信所管理基
金的特定要求，提供专门研究报告；具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。
c)与其他券商相比，该券商能够提供最佳交易执行和优惠合理的佣金率。
（2）选择程序
a)新增券商的选定：根据以上标准对券商进行考察、选择和确定。在合作之前，券商需提供至少
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两个季度的服务，并与其他已合作券商一起参与投资研究部门（权益投资部，固定收益部，专户
投资部，研究部和中央交易室）两个季度对券商的研究服务评估。公司投委会根据对券商研究服
务评估结果决定是否作为新增合作券商。
b)签订委托协议：与被选择的券商签订委托代理协议，明确签定协议双方的公司名称、委托代理
期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。
2.券商的评估，保留和更换程序
（1）席位的租用期限暂定为一年，合同到期15天内，投资研究部门将根据各券商研究在服务期
间的综合证券服务质量等情况，进行评估。
（2）对于符合标准的券商，工银瑞信将与其续约；对于不能达到标准的券商，不与其续约，并
根据券商选择标准和程序，重新选择其它经营稳健、研究能力强、综合服务质量高的证券经营机
构，租用其交易席位。
（3）若券商提供的综合证券服务不符合要求，工银瑞信有权按照委托协议规定，提前中止租用
其交易席位。
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
无。
12.2影响投资者决策的其他重要信息
无。
