宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金
2017 年年度报告摘要
2017年12月31日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：2018年3月31日宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年3月30日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金财务会计报告出具了标准无保留意见的
审计报告，基金管理人在本报告中对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
本报告期自2017年1月1日起至 12月31日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 宝盈新价值混合
基金主代码
000574
交易代码
000574
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年4月10日
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 905,925,974.89份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金以超越业绩比较基准为目标，在严格控制下行
风险的基础上进行有效的资产配置与投资标的精选，
力争实现资产的稳定增值。
投资策略 本基金将实施积极主动的投资策略，运用多种方法进
行资产配置。具体由大类资产配置策略、股票投资策
略、固定收益类资产投资策略和权证投资策略四个部
分组成。
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（一）大类资产配置策略
本基金大类资产配置的策略目标是一方面规避相关资
产的下行风险，另一方面使组合能够成功地跟踪某类
资产的上行趋势。
（二）股票投资策略
本基金的股票投资采取行业配置与“自下而上”的个
股精选相结合的方法，以深入的基本面研究为基础，
精选具有持续成长能力、价值被低估的上市公司股票。
通过定量和定性相结合的方式来构建备选股票库。
（三）固定收益类资产投资策略
在进行固定收益类资产投资时，本基金将会考量利率
预期策略、信用债券投资策略、套利交易策略、可转
换债券的投资策略、资产支持证券投资策略和中小企
业私募债券的投资策略，选择合适时机投资于低估的
债券品种，通过积极主动管理，获得超额收益。
（四）权证投资策略
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投
资过程中，基金管理人主要通过采取有效的组合策略，
将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×65%+中债综合指数收益率
×35%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低
于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属
于中高收益/风险特征的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 宝盈基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
姓名 张瑾 张燕
联系电话
0755-83276688 0755-83199084
信息披露负责人
电子邮箱
zhangj@byfunds.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话
400-8888-300 95555
传真
0755-83515599 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
www.byfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2017年 2016年 2015年
本期已实现收益
-270,856,124.86 -88,562,519.98 530,409,028.83
本期利润
-2,362,028.09 -564,084,492.44 767,452,288.03
加权平均基金份额本期利润
-0.0019 -0.2632 0.6404
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本期基金份额净值增长率
0.29% -18.36% 123.09%
3.1.2
期末数据和指标 2017年末 2016年末 2015年末
期末可供分配基金份额利润
0.1775 0.3622 0.4103
期末基金资产净值
1,268,410,730.54 2,394,694,187.32 3,555,795,531.41
期末基金份额净值
1.400 1.396 1.710
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额。
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
-0.99% 1.21% 2.89% 0.52% -3.88% 0.69%
过去六个月
4.09% 1.15% 5.94% 0.45% -1.85% 0.70%
过去一年
0.29% 1.00% 12.43% 0.42% -12.14% 0.58%
过去三年
82.64% 2.32% 11.21% 1.09% 71.43% 1.23%
自基金合同
生效起至今
110.59% 2.08% 52.65% 1.04% 57.94% 1.04%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金份
额分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合
计
备注
2017 - - - -
2016 - - - -
2015 6.880 165,193,811.95 250,902,679.51 416,096,491.46
合计
6.880 165,193,811.95 250,902,679.51 416,096,491.46
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人：宝盈基金管理有限公司是2001年按照证监会“新的治理结构、新的内控体系”
标准设立的首批基金管理公司之一，2001年5月18日成立，注册资本为人民币1亿元，注册地
在深圳。公司目前管理宝盈鸿利收益混合、宝盈泛沿海混合、宝盈策略增长混合、宝盈增强收益
债券、宝盈资源优选混合、宝盈核心优势混合、宝盈货币、宝盈中证100指数增强、宝盈新价值
混合、宝盈祥瑞养老混合、宝盈科技30混合、宝盈睿丰创新混合、宝盈先进制造混合、宝盈新
兴产业混合、宝盈转型动力混合、宝盈祥泰养老混合、宝盈优势产业混合、宝盈新锐混合、宝盈
医疗健康沪港深股票、宝盈国家安全沪港深股票、宝盈互联网沪港深混合、宝盈消费主题混合
（由原基金鸿阳转型而来）二十二只基金，公司恪守价值投资的投资理念，并逐渐形成了稳健、
规范的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投资管理团队，在研究方面，公司汇聚着一批从事宏
观经济、行业、上市公司、债券和金融工程研究的专业人才，为公司的投资决策提供科学的研究
支持；在投资方面，公司的基金经理具有丰富的证券市场投资经验，以自己的专业知识致力于获
得良好业绩，努力为投资者创造丰厚的回报。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
段鹏程
本基金、宝
盈医疗健康
沪港深股票
型证券投资
基金、宝盈
消费主题灵
活配置混合
型证券投资
基金(由原鸿
阳证券投资
2017年1月
4日
-
13年
段鹏程先生，厦门大学生
物学硕士。曾任职于厦门
国际信托投资公司，天同
证券深圳中心营业部总经
理助理、副总经理，诺安
基金管理有限公司基金经
理，特定客户资产管理部
总监。2004年5月加入宝
盈基金管理有限公司，历
任特定客户资产管理部投
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基金转型而
来)、宝盈优
势产业灵活
配置混合型
证券投资基
金基金经理；
权益投资部
执行总经理
资经理、副总监，研究部
核心研究员、副总监、总
监，权益投资部总监，现
任宝盈基金管理有限公司
权益投资部执行总经理。
中国国籍，证券投资基金
从业人员资格。
肖肖
本基金、宝
盈优势产业
灵活配置混
合型证券投
资基金、宝
盈新锐灵活
配置混合型
证券投资基
金、宝盈资
源优选混合
型证券投资
基金基金经
理
2017年
12月15日
-
9年
肖肖先生，北京大学金融
学硕士。2008年7月至
2011年4月任职于联合证
券有限责任公司，担任研
究员；2011年5月至
2014年5月任职于民生证
券有限责任公司，担任研
究员；2014年6月至
2015年2月任职于方正证
券股份有限公司，担任研
究员；自2015年2月加入
宝盈基金管理有限公司研
究部，担任研究员。中国
国籍，证券投资基金从业
人员资格。
彭敢
本基金、宝
盈资源优选
混合型证券
投资基金、
宝盈科技
30灵活配置
混合型证券
投资基金、
宝盈策略增
长混合型证
券投资基金、
宝盈睿丰创
新灵活配置
混合型证券
投资基金的
基金经理；
总经理助理；
权益投资部
总监
2014年4月
10日
2017年1月4日 16年
彭敢先生，金融学硕士。
曾就职于大鹏证券有限责
任公司综合研究所、银华
基金管理有限公司投资管
理部、万联证券有限责任
公司研发中心、财富证券
有限责任公司从事投资研
究工作。2010年9月起任
职于宝盈基金管理有限公
司权益投资部。中国国籍，
证券投资基金从业人员资
格。
注：1、彭敢为首任基金经理，其“任职日期”指基金合同生效日，“离任日期”指根据公司决
定确定的解聘日期；
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2、段鹏程、肖肖为非首任基金经理，其“任职日期”指根据公司决定确定的聘任日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，证券从业年限
的计算截至2017年12月31日。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。
在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活
动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
我公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公
平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。
公司对不同投资组合，尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向
交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的
交易时机和交易价差进行分析，形成《公平交易分析报告》，并要求相关投资组合经理应对异常
交易情况进行合理性解释。
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送
的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，公司要求相
关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，但是完全按照有关指数的构成比例进行投资的
组合等除外。
公司对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前
后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析，并要求相关投资组合经理应对异常交易情
况进行合理性解释。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公
司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投
资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期
内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公
平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害
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基金持有人利益的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017年度，上证指数上涨6.56%、沪深300上涨21.78%、中小板指数上涨16.73%、创业板
指数下跌10.67%。本基金在报告期内收益为0.29%，优于申万生物医药创业板指数，但负于主板
指数。
本基金的股票投资采取行业配置与“自下而上”的个股精选相结合的方法。在行业配置上，
主要关注行业周期属性、行业景气度指标等。在选股策略上，对投资标的主要从盈利能力、成长
能力以及估值水平等方面进行定量分析，并从持续成长性、市场前景以及公司治理结构等方面对
上市公司进行定性精选。报告期内业绩不理想的原因在于：基于长期成长性判断而持有的部分小
市值股票表现不佳，拖累了组合。
本基金未来对股票的配置基于以下三个标准：第一，行业发展潜力大，相关产业即将或者已
经步入景气周期；第二，上市公司业绩确定性高，估值和业绩增速匹配；第三，投资标的具备稀
缺属性。
基于上述考虑，本基金仍将以个股投资价值判断为主，继续采取自下而上的投资策略。现阶
段，认为在大消费、保险、医药、新能源汽车等行业及其所属的优势企业中具有较大的投资机会。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.400元；本报告期基金份额净值增长率为0.29%，业绩
比较基准收益率为12.43%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
回顾近年来我国经济的运行趋势，认为我国经济具有较强的韧性，“新常态”将会持续一个
时期，我们无需对这一阶段的经济增速过度担忧。从数据来看，国家统计局发布的工业企业财务
数据显示，2017年规模以上工业企业实现利润75,187.1亿元，比上年增长21%，是2012年以来
增速最高的一年；2017年规模以上工业企业实现主营业务收入116.5万亿元，比上年增长
11.1%，企业盈利能力明显提高，去库存、去杠杆效果显著。展望2018年，认为宏观经济平稳运
行的趋势仍将延续。
就证券市场而言，认为当前宏观经济仍处调整阶段，并不支持“系统性牛市”的到来。
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2017年所显现的结构性分化明显的现象在2018年仍将持续。考虑到创业板指在2017年显著负
于主板指数，认为该板块在2018年可能孕有相对较多的投资机会。军工、医药、消费电子和环
保等内生动力较强的行业将是重要的投资主线。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金
持有的投资品种进行估值。基金托管人根据法律法规要求对基金管理公司采用的估值政策和程序
进行核查，并对估值结果及净值计算进行复核。
本基金管理人设立估值委员会，由公司投研、运营的分管领导及研究部、投资部门（权益投
资部、固定收益部等）、风险管理部、基金运营部、监察稽核部负责人共同组成，以上人员均具
备相应的专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会负责制定、修订和完善公司估值政策和程序，
定期评价估值政策和程序修订的适用性。日常基金资产的估值程序，由基金运营部负责执行。对
需要进行估值调整的投资品种，管理人启动估值调整程序，并与基金托管人协商一致，必要时征
求会计师事务所的专业意见，由估值委员会议定估值方案，基金运营部具体执行。
截止报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司建立业务
合作关系，由其按约定提有关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期内，基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份
额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价
格的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了
《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的
规定进行。
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5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、
准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
本基金2017年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计，注册
会计师签字出具了普华永道中天审字(2018)第20823号“标准无保留意见的审计报告”，投资者
可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2017年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2017年12月31日
上年度末
2016年12 月31日
资 产：
银行存款
65,569,082.68 131,178,186.98
结算备付金
1,617,394.47 2,999,419.65
存出保证金
506,279.10 1,095,933.08
交易性金融资产
1,205,396,050.73 2,267,360,733.11
其中：股票投资
1,203,000,095.09 2,267,360,733.11
基金投资
- -
债券投资
2,395,955.64 -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
267,330.29 -
应收利息
17,406.71 31,094.24
应收股利
- -
应收申购款
412,863.92 763,187.08
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
1,273,786,407.90 2,403,428,554.14
负债和所有者权益
本期末
2017年12月31日
上年度末
2016年12 月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
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衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
2,481,936.69 3,446,390.68
应付管理人报酬
1,651,111.87 3,179,571.38
应付托管费
275,185.32 529,928.54
应付销售服务费
- -
应付交易费用
842,771.27 1,322,532.46
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
124,672.21 255,943.76
负债合计
5,375,677.36 8,734,366.82
所有者权益：
实收基金
905,925,974.89 1,715,339,955.36
未分配利润
362,484,755.65 679,354,231.96
所有者权益合计
1,268,410,730.54 2,394,694,187.32
负债和所有者权益总计
1,273,786,407.90 2,403,428,554.14
注：报告截止日2017年12月31日，基金份额净值1.400元，基金份额总额905,925,974.89份。
7.2 利润表
会计主体：宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2017年1月1日至2017年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2017年1月1日至
2017年12月31日
上年度可比期间
2016年1月 1日至
2016年12 月31日
一、收入
34,787,169.29 -492,925,306.08
1.利息收入
1,212,069.28 2,503,067.55
其中：存款利息收入
1,207,553.66 2,463,890.67
债券利息收入
724.22 8,898.63
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
3,791.40 30,278.25
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-236,024,336.11 -29,781,492.74
其中：股票投资收益
-245,520,211.63 -39,869,791.19
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -769,490.90
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
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衍生工具收益
- -
股利收益
9,495,875.52 10,857,789.35
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
268,494,096.77 -475,521,972.46
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
1,105,339.35 9,875,091.57
减：二、费用
37,149,197.38 71,159,186.36
1．管理人报酬
25,178,930.71 44,799,934.52
2．托管费
4,196,488.45 7,466,655.74
3．销售服务费
- -
4．交易费用
7,461,474.48 18,590,048.96
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
312,303.74 302,547.14
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
-2,362,028.09 -564,084,492.44
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
-2,362,028.09 -564,084,492.44
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年 12月31日
单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,715,339,955.36 679,354,231.96 2,394,694,187.32
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -2,362,028.09 -2,362,028.09
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-809,413,980.47 -314,507,448.22 -1,123,921,428.69
其中：1.基金申购款
102,456,819.34 37,734,017.61 140,190,836.95
2.基金赎回款
-911,870,799.81 -352,241,465.83 -1,264,112,265.64
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
- - -
宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 14 页 共29 页
”号填列）
五、期末所有者权益（基
金净值）
905,925,974.89 362,484,755.65 1,268,410,730.54
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,079,633,886.89 1,476,161,644.52 3,555,795,531.41
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -564,084,492.44 -564,084,492.44
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-364,293,931.53 -232,722,920.12 -597,016,851.65
其中：1.基金申购款
1,858,983,124.42 670,059,227.32 2,529,042,351.74
2.基金赎回款
-2,223,277,055.95 -902,782,147.44 -3,126,059,203.39
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,715,339,955.36 679,354,231.96 2,394,694,187.32
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______张啸川______
______丁宁______
____何瑜____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
除“其他重要的会计政策和会计估计”外，本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一
期年度报告相一致。
7.4.1.1 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易
宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 15 页 共29 页
不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业
务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提
供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2) 于2017年12月25日前对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会证监会计
字[2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通
知》之附件《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》，若在证券交易所挂牌的同
一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一
股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行
股票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价
的一部分确认为估值增值。自2017年 12月25日起，对于在锁定期内的非公开发行股票、首次
公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，
根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引
(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，
按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提
供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
(3) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募
债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证
监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关
于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证
券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中
证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品
种按照中央国债登记结算有限责任公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.2.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.2.2 会计估计变更的说明
根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值
指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》，对于在锁定
期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限
宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 16 页 共29 页
售期的股票等流通受限股票，本基金自2017年12月25日起改为按估值日在证券交易所上市交
易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售
期对应的流动性折扣后的价值进行估值，该估值技术变更使本基金2017年12月31日的基金资
产净值及2017年度/会计期间净损益减少，相关影响非重大。
7.4.2.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.3 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税
收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关
于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推
开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金
融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》
、及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业
税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年5月
1日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券
的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税 。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限
售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁
前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征
个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.4 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 17 页 共29 页
宝盈基金管理有限公司（以下简称“宝盈
基金公司”）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
招商银行股份有限公司（以下简称“招商
银行”）
基金托管人、基金代销机构
中铁信托有限责任公司 基金管理人的股东
中国对外经济贸易信托有限公司 基金管理人的股东
中铁宝盈资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.5 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.5.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期间及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.5.2 关联方报酬
7.4.5.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月 1日至2017年
12月31日
上年度可比期间
2016年1月1 日至2016年12月
31日
当期发生的基金应支付
的管理费
25,178,930.71 44,799,934.52
其中：支付销售机构的
客户维护费
11,026,885.23 15,380,547.69
注：支付基金管理人宝盈基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50% / 当年天数。
7.4.5.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月 1日至2017年
12月31日
上年度可比期间
2016年1月1 日至2016年12月
31日
当期发生的基金应支付
的托管费
4,196,488.45 7,466,655.74
注：支付基金托管人招商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 18 页 共29 页
7.4.5.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期间及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.5.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.5.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2017年1月1 日至2017年
12月31日
上年度可比期间
2016年1月1 日至2016年12月
31日
期初持有的基金份额
5,658,743.63 5,658,743.63
期间申购/买入总份额
- -
期间因拆分变动份额
- -
减：期间赎回/卖出总份额
- -
期末持有的基金份额
5,658,743.63 5,658,743.63
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.62% 0.33%
7.4.5.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期间及上年度可比期间除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.5.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年12月
31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商银行
65,569,082.68 1,174,590.48 131,178,186.98 2,329,072.64
注：本基金的银行存款由基金托管人招商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.5.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期间及上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券。
7.4.5.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期间及上年度可比期间无需披露其他关联交易事项。
7.4.6 期末（ 2017年12月31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.6.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券 证券 成功 可流通日 流通受限类 认购 期末估 数量 期末 期末估值总额 备注
宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017年年度报告摘要
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代码 名称 认购日 型 价格 值单价 （单位：股） 成本总额
300364
中文在线
2016年
8月12日
2018年
8月
15日
非公开发行
46.80 8.62 1,794,076 33,569,008.2015,464,935.12 -
300005
探路者
2016年
6月2日
2018年
6月6日
非公开发行
15.88 5.30 2,025,000 21,438,000.0010,732,500.00 -
300301
长方集团
2016年
5月17日
2018年
5月
20日
非公开发行
7.60 5.94 1,562,500 11,875,000.00 9,281,250.00 -
300664
鹏鹞环保
2017年
12月
28日
2018年
1月5日
新股未上市
8.88 8.88 3,640 32,323.20 32,323.20 -
603161
科华控股
2017年
12月
28日
2018年
1月5日
新股未上市
16.75 16.75 1,239 20,753.25 20,753.25 -
002923
润都股份
2017年
12月
28日
2018年
1月5日
新股未上市
17.01 17.01 954 16,227.54 16,227.54 -
603080
新疆火炬
2017年
12月
25日
2018年
1月3日
新股未上市
13.60 13.60 1,187 16,143.20 16,143.20 -
注：1、基金可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公
开发行股份，所认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。根据《上市公司股东、董监
高减持股份的若干规定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》，本基金持有的上市公司非公开发行股份，自股份解除限售之日起12个月
内，通过集中竞价交易减持的数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%；采取大宗交
易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。此外，本基金通
过大宗交易方式受让的原上市公司大股东减持或者特定股东减持的股份，在受让后6个月内，不
得转让所受让的股份。
2、本基金持有的流通受限股票“中文在线”（证券代码：300364）包含其非公开发行锁定期内
根据权益分配方案以资本公积金转增获得的2,153,579股（根据中文在线2017年度权益分派实
施公告，中文在线以2017年4月12日的总股本284,752,577股为基数，向全体股东每10股派
发现金股利0.4元人民币(含税)；同时以资本公积金向全体股东每10股转增15股，除权除息日
为2017年8月1日。）
本基金持有的流通受限股票“探路者”（证券代码：300005）包含其非公开发行锁定期内根
据权益分配方案以资本公积金转增获得的1,350,000股（根据探路者2017年度权益分派实施公
宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017年年度报告摘要
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告，探路者以公司现有总股本594,195,936股为基数，向全体股东每10股派2.000000元人民币
现金(含税)，同时以资本公积金向全体股东每10股转增5.000000股，除权除息日为2017年
6月20日。）
7.4.6.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票名称 停牌日期 停牌原因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘单
价
数量（股） 期末
成本总额
期末估值总额 备注
300364
中文在线
2017年
12月28日
重大事项
9.23
2018年
1月5日
10.001,794,07633,569,008.2016,559,321.48 -
000820
神雾节能
2017年
7月17日
重大事项
28.96
2018年
1月17日
26.06 250,000 9,543,631.98 7,240,000.00 -
300730
科创信息
2017年
12月25日
暂时停牌
41.55
2018年
1月2日
45.71 821 6,863.56 34,112.55 -
002919
名臣健康
2017年
12月28日
暂时停牌
35.26
2018年
1月2日
38.79 821 10,311.76 28,948.46 -
注：本基金截至2017年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停
牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.6.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.6.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2017年12月31日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款，无抵押债券。
7.4.6.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2017年12月31日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖
出回购证券款，无抵押债券。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比
宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017年年度报告摘要
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例（%）
1
权益投资
1,203,000,095.09 94.44
其中：股票
1,203,000,095.09 94.44
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
2,395,955.64 0.19
其中：债券
2,395,955.64 0.19
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
67,186,477.15 5.27
8
其他各项资产
1,203,880.02 0.09
9
合计
1,273,786,407.90 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
A
农、林、牧、渔业
21,144,000.00 1.67
B
采矿业
- -
C
制造业
938,337,196.44 73.98
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
518,122.10 0.04
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
34,141.44 0.00
G
交通运输、仓储和邮政业
17,942.76 0.00
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
34,112.55 0.00
J
金融业
210,858,000.00 16.62
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
32,323.20 0.00
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
32,024,256.60 2.52
S
综合
- -
合计
1,203,000,095.09 94.84
宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017年年度报告摘要
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8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 002773
康弘药业
1,950,000 120,276,000.00 9.48
2 000063
中兴通讯
2,899,867 105,439,164.12 8.31
3 002050
三花智控
4,200,000 77,028,000.00 6.07
4 601601
中国太保
1,450,000 60,059,000.00 4.73
5 300476
胜宏科技
2,500,000 59,875,000.00 4.72
6 601318
中国平安
800,000 55,984,000.00 4.41
7 002236
大华股份
2,307,250 53,274,402.50 4.20
8 600498
烽火通信
1,749,906 50,449,789.98 3.98
9 601336
新华保险
700,000 49,140,000.00 3.87
10 601628
中国人寿
1,500,000 45,675,000.00 3.60
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于宝盈基金管理有限公司
http://www.byfunds.com网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（%）
1 601318
中国平安
100,573,515.43 4.20
2 601336
新华保险
99,701,492.05 4.16
3 000063
中兴通讯
81,827,977.58 3.42
4 000970
中科三环
64,652,004.00 2.70
5 002050
三花智控
63,669,667.05 2.66
6 601601
中国太保
57,559,213.73 2.40
7 600498
烽火通信
56,554,256.70 2.36
8 600884
杉杉股份
55,528,574.22 2.32
9 600516
方大炭素
54,816,954.22 2.29
10 002236
大华股份
51,597,237.52 2.15
11 600549
厦门钨业
49,951,016.77 2.09
12 002007
华兰生物
48,271,485.18 2.02
13 002460
赣锋锂业
47,530,903.09 1.98
14 600111
北方稀土
47,168,760.00 1.97
15 603993
洛阳钼业
46,283,104.29 1.93
宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 23 页 共29 页
16 601628
中国人寿
43,824,343.19 1.83
17 000725
京东方Ａ
42,459,258.00 1.77
18 600030
中信证券
41,537,833.48 1.73
19 300059
东方财富
40,711,000.52 1.70
20 000858
五 粮 液
40,014,177.81 1.67
注：表中“本期累计买入金额”指买入成交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑相关交易费
用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（%）
1 300252
金信诺
94,383,869.31 3.94
2 002368
太极股份
92,844,312.52 3.88
3 600518
康美药业
81,051,497.12 3.38
4 603589
口子窖
80,301,953.41 3.35
5 002522
浙江众成
79,025,094.03 3.30
6 002549
凯美特气
75,747,572.42 3.16
7 300047
天源迪科
75,434,242.83 3.15
8 603456
九洲药业
73,923,867.90 3.09
9 600884
杉杉股份
66,089,941.25 2.76
10 000970
中科三环
63,503,991.76 2.65
11 300367
东方网力
62,670,014.09 2.62
12 600516
方大炭素
60,993,936.66 2.55
13 601318
中国平安
60,415,608.23 2.52
14 603993
洛阳钼业
60,179,145.40 2.51
15 002215
诺 普 信
58,052,815.67 2.42
16 600549
厦门钨业
55,619,026.58 2.32
17 601336
新华保险
53,442,892.22 2.23
18 600887
伊利股份
49,214,254.08 2.06
19 300088
长信科技
49,043,515.96 2.05
20 002745
木林森
48,094,736.31 2.01
注：表中“本期累计卖出金额”指卖出成交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑相关交易费
用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
1,763,940,287.09
宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 24 页 共29 页
卖出股票收入（成交）总额
2,851,326,454.61
注：买入股票成本（成交）总额与卖出股票收入（成交）总额均按买卖成交总额，即成交单价乘
以成交数量计算，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
2,395,955.64 0.19
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
2,395,955.64 0.19
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 128020
水晶转债
24,476 2,395,955.64 0.19
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与股指期货交易。
宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 25 页 共29 页
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告编
制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
8.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
506,279.10
2
应收证券清算款
267,330.29
3
应收股利
-
4
应收利息
17,406.71
5
应收申购款
412,863.92
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,203,880.02
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 26 页 共29 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
38,656 23,435.59 5,687,928.47 0.63% 900,238,046.42 99.37%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
40,037.94 0.0044%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0~10
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014年4月10日 ）基金份额总额 433,920,136.81
本报告期期初基金份额总额
1,715,339,955.36
本报告期基金总申购份额
102,456,819.34
减:本报告期基金总赎回份额
911,870,799.81
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额 905,925,974.89
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、报告期内本基金管理人重大人事变动情况如下：
（1）根据宝盈基金管理有限公司第四届董事会第六次现场会议决议，同意张新元先生任宝
盈基金管理有限公司副总经理。该变更事项已按规定向中国证券监督管理委员会深圳证监局报
告以及向中国证券投资基金业协会报备，并发布基金行业高级管理人员变更公告。
（2）根据宝盈基金管理有限公司第四届董事会第二十六次临时会议决议，同意汪钦辞去总
宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 27 页 共29 页
经理职务，在新聘总经理聘任到位之前，暂由公司董事长李文众先生代为履行公司总经理相关
职责。本基金管理人已按规定向中国证券监督管理委员会深圳证监局报告以及中国证券投资基
金业协会报备，并发布基金行业高级管理人员变更公告。
（3）根据宝盈基金管理有限公司第五届董事会第一次现场会议决议，同意张啸川先生任宝
盈基金管理有限公司总经理，丁宁先生任宝盈基金管理有限公司副总经理。该变更事项已按规
定向中国证券监督管理委员会深圳证监局报告以及向中国证券投资基金业协会报备，并发布基
金行业高级管理人员变更公告。
（4）宝盈基金管理有限公司原独立董事贺颖奇、屈文洲先生任职届满，不再担任公司独立
董事。根据宝盈基金管理有限公司股东会2017年第一次现场会议，同意张苏彤、廖振中和王艳
艳担任宝盈基金管理有限公司独立董事，拟任公司总经理张啸川先生担任宝盈基金管理有限公
司经营管理层董事，同意刘郁飞担任宝盈基金管理有限公司股东监事、魏玲玲和汪兀担任宝盈
基金管理有限公司职工监事。本基金管理人已按规定向中国证券监督管理委员会深圳证监局报
告以及向中国证券投资基金业协会报备。
2、报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金管理人的基金投资策略遵循本基金《基金合同》中规定的投资策略，
未发生显著改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内未发生改聘会计师事务所情况。本报告期应支付普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）审计费100,000元，目前事务所已连续4年为本基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
在本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额 占当期股票 佣金 占当期佣金
备注
宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 28 页 共29 页
成交总额的比例 总量的比例
光大证券
2 1,495,375,335.75 32.44% 1,362,741.80 32.44% -
海通证券
2 663,630,991.26 14.40% 604,759.77 14.40% -
方正证券
2 612,033,486.45 13.28% 557,745.91 13.28% -
国信证券
2 608,379,725.20 13.20% 554,416.25 13.20% -
招商证券
2 449,059,139.77 9.74% 409,228.19 9.74% -
中银国际
1 402,749,071.06 8.74% 367,029.14 8.74% -
安信证券
- 231,263,314.40 5.02% 210,748.78 5.02% -
中信证券
1 147,569,379.01 3.20% 134,480.92 3.20% -
中金公司
1 - - - - -
兴业证券
1 - - - - -
申万宏源
2 - - - - -
华创证券
1 - - - - -
注：1、基金管理人选择使用基金专用交易席位的证券经营机构的选择标准为：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币。
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（3）经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
（4） 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需
要，并能为本基金提供全面的信息服务。
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询
服务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，与被选择的券商签订证券交易席
位租用协议。
2、席位变更情况
（1）租用交易单元情况
本基金本报告期内无租用交易单元情况。
（2）退租交易单元情况
本基金本报告期内退租安信证券上海、深圳交易单元各一个，中金公司上海交易单元一个。
宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017年年度报告摘要
第 29 页 共29 页
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
无。
宝盈基金管理有限公司
2018年3月31日
