上证医药卫生交易型开放式指数发起式
证券投资基金
2017 年年度报告摘要
2017 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年三月二十八日上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 3 月 26 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留
意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2017 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金
基金简称 华夏医药 ETF
场内简称 医药行业
基金主代码 510660
交易代码 510660
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2013 年 3 月 28 日
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 47,879,719 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 2013 年 5 月 8 日
2.2 基金产品说明
投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，以期获得与标的
指数收益相似的回报。
投资策略
本基金主要采取完全复制法及其他合理方法构建基金的股票投资组合，并
根据标的指数成份股及权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。如市
场流动性不足、个别成份股被限制投资等原因导致基金无法获得足够数量
的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进
行适当的替代。
业绩比较基准 本基金业绩比较基准为上证医药卫生行业指数。
风险收益特征
本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基
金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金中属于较
高风险、较高收益的产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华夏基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 李彬 田青
联系电话 400-818-6666 010-67595096
信息披露
负责人
电子邮箱 service@ChinaAMC.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-818-6666 010-67595096
传真 010-63136700 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
www.ChinaAMC.com
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2017 年 2016 年 2015 年
本期已实现收益 12,021,384.00 -550,927.49 168,840,202.16
本期利润 18,847,275.41 -27,727,893.28 197,879,447.51
加权平均基金份额本期利润 0.3718 -0.3080 0.8523
本期加权平均净值利润率 22.25% -21.60% 56.56%
本期基金份额净值增长率 25.99% -11.69% 47.96%
3.1.2 期末数据和指标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可供分配利润 42,684,670.26 31,018,531.76 78,370,396.96
期末可供分配基金份额利润 0.8915 0.5013 0.6822
期末基金资产净值 90,564,389.26 92,898,250.76 195,309,460.18
期末基金份额净值 1.8915 1.5013 1.7001
3.1.3 累计期末指标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
基金份额累计净值增长率 89.15% 50.13% 70.01%
注：① 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 9.34% 1.11% 8.63% 1.14% 0.71% -0.03%
过去六个月 10.15% 0.88% 7.68% 0.91% 2.47% -0.03%
过去一年 25.99% 0.76% 18.22% 0.79% 7.77% -0.03%
过去三年 64.62% 1.79% 52.78% 1.85% 11.84% -0.06%
自基金合同生
效起至今
89.15% 1.60% 72.54% 1.67% 16.61% -0.07%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2013 年 3 月 28 日至 2017 年 12 月 31 日)
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金
基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的对比图
注：本基金合同于 2013 年 3 月 28 日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年无利润分配事项。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金
管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分
公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理
人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首
批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任
投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金
投资管理人，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之
一。
华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF 基金管理方面积累
了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF 、华夏沪深 300ETF 、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒
生 ETF、华夏 MSCI 中国 A 股 ETF 、华夏中小板 ETF 、华夏中证 500ETF、华夏创业板 ETF、华夏
消费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF 和华夏快线货币 ETF 等，初步形成了覆盖宽基指数、行
业指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、A 股市场指数、海外市场指数等较为完整的产品线。
在《中国证券报》主办的第十四届中国基金业金牛奖的评选中，华夏基金获得“2016 年度被动
投资金牛基金公司”奖。在《中国基金报 》主办的“ 中国基金业 20 年最佳产品创新评选”中，华夏基
金荣获“十大产品创新基金公司奖” ，并收获五大产品奖项，是获奖最多的基金公司。
在客户服务方面，2017 年，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和
服务体验：（1）升级华夏基金官网、微官网、APP 、微信、财富社区等多个端口的在线客服系统，
进一步提升了客户的服务体验；（2）上线基金管家 APP 固定业务自助办理功能，为客户提供了更
便捷的业务办理方式；（3）与花旗银行、星展银行、民生证券、国美基金、嘉实财富等基金销售
机构合作，为客户提供了更多的理财渠道；（4）开展“ 知识就是红包”、“华夏基金 19 周年司庆”、
“FOF 基金知识大挑战”、“ 货家三兄弟迎新年” 等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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服务。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
张弘弢
本基金的基金
经理、董事总
经理
2013-03-28 - 17 年
硕士。2000 年 4 月加入华
夏基金管理有限公司，曾任
研究发展部总经理、数量投
资部副总经理，上证能源交
易型开放式指数发起式证券
投资基金基金经理
（2013 年 3 月 28 日至
2016 年 3 月 28 日期间）等。
注：① 上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投
资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、
安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大
利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《华夏基金
管理有限公司公平交易制度》。公司通过科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控
制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，通过监察稽核、事后分析
和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本基金管理人严格执行了《证
券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（1 日内、3 日内、
5 日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证
券当日成交量 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金跟踪的标的指数为上证医药卫生行业指数，是上证行业指数系列的组成部分。上证行业
指数选择上海证券市场各行业中规模大、流动性好的股票组成样本股，自 2009 年 1 月 9 日起正式
发布，以反映上海证券市场不同行业公司股票的整体表现。本基金主要采取完全复制法及其他合理
方法构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及权重的变动对股票投资组合进行相应地调
整。
2017 年，国际方面，美国经济稳定增长，美联储 3 次加息，并开始缩减资产负债表，特朗普
税改法案也获得通过；欧洲、日本经济明显复苏。国内方面，受益于海外需求回暖、国内需求逐渐
好转，经济企稳态势延续，全年 GDP 增长 6.9% ，企业利润明显回升。政府持续推进供给侧改革，
为防范金融风险，监管机构出台了一系列严格的监管政策。价格方面，受供给侧改革、环保限产及
需求回暖因素影响，CPI 温和上涨，PPI 涨势趋稳。货币政策方面，央行全年维持中性，外汇市场
人民币相对美元升值明显。
市场方面，在经济增长超预期的带动下，A 股市场整体呈上行走势，同时，结构分化非常明显，
大盘蓝筹的表现明显好于中小创板块。
基金投资运作方面，报告期内，本基金进行了成份股的定期调整，在做好跟踪标的指数的基础
上，认真应对投资者日常申购、赎回及成份股调整等工作。
为促进本基金的市场流动性提高和平稳运行，经上海证券交易所同意，部分证券公司被确认为
本基金的流动性服务商。目前，本基金的流动性服务商包括中国银河证券股份有限公司、国信证券
股份有限公司等。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2017 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 1.8915 元，本报告期份额净值增长率为
25.99%，同期上证医药卫生行业指数增长率为 18.22% 。本基金本报告期跟踪偏离度为+7.77%，与
业绩比较基准产生偏离的主要原因为成份股分红、日常运作费用、指数结构调整、申购赎回等产生
的差异。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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展望 2018 年，国际方面，各经济体经济复苏的延续性、货币政策的收紧节奏需要重点关注，
美国减税、制造业回归、贸易保护等诸多政策也将加大世界经济与金融市场的不确定性，甚至冲击
当前的全球市场分工结构与贸易体系。国内方面，经济的发展将从对总量的强调转为对质量的追求，
适逢改革开放 40 周年，改革力度预计会加大。货币政策方面，为防范金融风险，货币政策大概率
维持中性。总体上，经济企稳态势应能延续，但面临的阵痛不容忽视，外围市场以及美国的对华政
策也将加大经济与市场的不确定性，总体上市场或呈震荡上行态势，上证医药卫生行业指数具有非
周期性特点，长期受益于人口老龄化和国家改善民生的政策，受宏观经济的影响相对较小，在经济
表现低于市场预期时或有强于大盘的表现。
我们将继续有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，以实现投资者获取指数投资收益及其他模
式盈利的投资目标。同时，我们也将积极争取推动产品的进一步创新，充分发挥 ETF 的功能，为
各类投资者提供更多、更好的投资机会。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司
“为信任奉献回报” 的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳
定的回报。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，基金管理人持续加强合规管理、风险控制和监察稽核工作。在合规管理方面，公
司认真落实投资者适当性管理、非居民金融账户涉税信息尽职调查管理、合规管理办法等基金行业
新规，紧密跟踪监管要求，促进公司业务合法合规；公司不断完善内部制度建设，制定了投资者适
当性管理制度、合规考核制度、微博微信使用合规管理制度等多项制度，修订了反洗钱相关制度，
编制了合规管理制度汇编；公司结合新颁布的法律法规，以投资研究和销售业务条线为重点，开展
了多种形式的合规培训，不断提升员工的合规守法意识；强化事前事中合规风险管理，对信息披露
文件严格把关，认真审核基金宣传推介材料，加强了对公司和员工使用微博、微信等新媒体进行宣
传的合规管理，防范各类合规风险。在风险管理方面，公司秉承全员风险管理的理念，采取事前防
范、事中控制和事后监督等三阶段工作，加强对日常投资运作的管理和监控，督促投研交易业务的
合规开展；在监察稽核方面，公司定期和不定期开展多项内部稽核，对投资研究、基金交易、市场
销售、后台运作等关键业务和岗位进行检查监督，促进公司业务合规运作、稳健经营。
报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。本基金管理人将继续以风险控制为
核心，坚持基金份额持有人利益优先的原则，提高监察稽核工作的科学性和有效性，切实保障基金
安全、合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人为准确、及时进行基金估值和份额净
值计价，制定了基金估值和份额净值计价的业务管理制度，建立了估值委员会，使用可靠的估值业
务系统，设有完善的风险监测、控制和报告机制。本基金托管人审阅本基金管理人采用的估值原则
及技术，并复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。会计师事务所在估值调整导致基
金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性发表专业意见。
定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金基金合同规定，本基金收益分配应遵循下列原则：本基金的每份基金份额享有同等分配
权。基金收益评价日核定的基金累计报酬率超过同期标的指数累计报酬率达到 1%以上时，可进行
收益分配。基金收益分配采用现金方式。在符合基金收益分配条件的情况下，本基金收益每年最多
分配 2 次，每次基金收益分配数额的确定原则为使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近标的指数
同期累计报酬率。法律法规、监管机构、登记结算机构、上海证券交易所另有规定的从其规定。
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》
、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
安永华明（2018）审字第 60739337_A22 号
上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金全体基金份额持有人：
6.1 审计意见
我们审计了上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金的财务报表，包括 2017 年
12 月 31 日的资产负债表，2017 年度的利润表、所有者权益（基金净值）变动表以及相关财务报表
附注。
我们认为，后附的上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金的财务报表在所有重大
方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基
金 2017 年 12 月 31 日的财务状况以及 2017 年度的经营成果和净值变动情况。
6.2 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报
表审计的责任” 部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，
我们独立于上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金，并履行了职业道德方面的其他责
任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
6.3 其他信息
上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金管理层（以下简称“管理层”）对其他信息
负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结
论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与
财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方
面，我们无任何事项需要报告。
6.4 管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护
必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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在编制财务报表时，管理层负责评估上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金的持
续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、
终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金的财务报告过程。
6.5 注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出
具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来
可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也
执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪
造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未
能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性
发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况
是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在
审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留
意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致上证医药
卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相
关交易和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在
审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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徐艳
王珊珊
北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
2018 年 3 月 26 日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金
报告截止日：2017 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产：
银行存款 2,797,535.91 3,151,470.65
结算备付金 51,562.69 41,640.22
存出保证金 1,235.55 695.14
交易性金融资产 87,814,569.55 89,839,452.14
其中：股票投资 87,814,569.55 89,839,452.14
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 5,170.00
应收利息 660.84 684.69
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 90,665,564.54 93,039,112.84
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 23,651.14上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
13
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 38,127.69 39,930.39
应付托管费 7,625.53 7,986.09
应付销售服务费 - -
应付交易费用 2,139.46 5,497.86
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 53,282.60 63,796.60
负债合计 101,175.28 140,862.08
所有者权益：
实收基金 47,879,719.00 61,879,719.00
未分配利润 42,684,670.26 31,018,531.76
所有者权益合计 90,564,389.26 92,898,250.76
负债和所有者权益总计 90,665,564.54 93,039,112.84
注：报告截止日 2017 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.8915 元，基金份额总额 47,879,719 份。
7.2 利润表
会计主体：上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金
本报告期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
一、收入 19,609,964.57 -26,684,674.53
1.利息收入 21,177.48 17,933.45
其中：存款利息收入 21,173.13 17,933.45
债券利息收入 4.35 -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 12,788,537.08 667,942.36
其中：股票投资收益 11,984,901.14 -31,972.15
基金投资收益 - -
债券投资收益 1,756.45 -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 801,879.49 699,914.51
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6,825,891.41 -27,176,965.79上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
14
4.汇兑收益（损失以“－” 号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） -25,641.40 -193,584.55
减：二、费用 762,689.16 1,043,218.75
1.管理人报酬 423,135.73 646,215.13
2.托管费 84,627.12 129,243.08
3.销售服务费 - -
4.交易费用 31,759.43 43,007.72
5.利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6.其他费用 223,166.88 224,752.82
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
18,847,275.41 -27,727,893.28
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
18,847,275.41 -27,727,893.28
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金
本报告期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
61,879,719.00 31,018,531.76 92,898,250.76
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 18,847,275.41 18,847,275.41
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-14,000,000.00 -7,181,136.91 -21,181,136.91
其中：1.基金申购款 41,500,000.00 30,431,321.52 71,931,321.52
2.基金赎回款 -55,500,000.00 -37,612,458.43 -93,112,458.43
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
47,879,719.00 42,684,670.26 90,564,389.26
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
15
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
114,879,719.00 80,429,741.18 195,309,460.18
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -27,727,893.28 -27,727,893.28
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-53,000,000.00 -21,683,316.14 -74,683,316.14
其中：1.基金申购款 384,000,000.00 152,427,892.15 536,427,892.15
2.基金赎回款 -437,000,000.00 -174,111,208.29 -611,111,208.29
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
61,879,719.00 31,018,531.76 92,898,250.76
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：杨明辉，主管会计工作负责人：汪贵华，会计机构负责人：汪贵华
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
华夏基金管理有限公司 基金管理人
中国建设银行股份有限公司（"中国建设银行" ） 基金托管人
中信证券股份有限公司（"中信证券" ） 基金管理人的股东
山东省农村经济开发投资公司 基金管理人的股东
POWER CORPORATION OF CANADA 基金管理人的股东
南方工业资产管理有限责任公司 基金管理人的股东
天津海鹏科技咨询有限公司 基金管理人的股东
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 基金管理人的股东
注：① 根据华夏基金管理有限公司于 2017 年 9 月 29 日发布的公告，经中国证监会核准，华
夏基金管理有限公司股东变更为中信证券股份有限公司（出资比例 62.2%）、POWER 上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
16
CORPORATION OF CANADA （出资比例 13.9%）、MACKENZIE FINANCIAL
CORPORATION（出资比例 13.9% ）、青岛海鹏科技投资有限公司（更名为“天津海鹏科技咨询有
限公司”，出资比例 10% ）。
②下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
无。
7.4.4.1.2 权证交易
无。
7.4.4.1.3 债券交易
无。
7.4.4.1.4 债券回购交易
无。
7.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
无。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年
12月31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月
31日
当期发生的基金应支付的管理费 423,135.73 646,215.13
其中：支付销售机构的客户维护费 - -
注：① 支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 0.5%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。
②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.5%/当年天数。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年
12月31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月
31日上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
17
当期发生的基金应支付的托管费 84,627.12 129,243.08
注：① 支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.1%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。
②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.1%/当年天数。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末 2017 年 12 月 31 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日
关联方名称
持有的基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
中信证券 2,500.00 0.01% 66,900.00 0.11%
注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的相关费用符合基金招募说明书、交易所、登
记结算机构的有关规定。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年12月31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行活期存
款
2,797,535.91 19,847.88 3,151,470.65 16,626.69
注：本基金的活期银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.5 期末（2017 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.5.1.1 受限证券类别：股票上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
18
证券代码
证券
名称
成功认购
日
可流通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单
位：股)
期末成本
总额
期末估值
总额
备注
603161
科
华
控
股
2017-12-28 2018-01-05
新发
流通
受限
16.75 16.75 1,239 20,753.25 20,753.25 -
603080
新
疆
火
炬
2017-12-25 2018-01-03
新发
流通
受限
13.60 13.60 1,187 16,143.20 16,143.20 -
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日期
停牌原
因
期末估
值单价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量(单位：
股)
期末成本总
额
期末估值总
额
备注
600332
白云
山
2017-10-31
重大事
项
32.142018-01-08 30.15 61,709 1,680,548.621,983,327.26-
600645
中源
协和
2017-10-09
重大事
项
28.402018-01-19 25.56 34,727 1,047,261.46 986,246.80-
600664
哈药
股份
2017-09-28
重大事
项
5.812018-02-27 6.00 168,823 1,270,360.42 980,861.63-
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
无。
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
无。
7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.6.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定，以公允价值计量的金融工具，其公允价值的计量可分为三个层
次：
第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公
允价值。
第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为
依据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的金融工具，可以相同或类似资产/负债
在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
19
第三层次：对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具，可以其他反映市场参与
者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
7.4.6.2 各层次金融工具公允价值
截至 2017 年 12 月 31 日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层次的余额为
87,814,569.55 元，第二层次的余额为 0 元，第三层次的余额为 0 元。（截至 2016 年 12 月 31 日止：
第一层次的余额为 89,839,452.14 元，第二层次的余额为 0 元，第三层次的余额为 0 元。）
7.4.6.3 公允价值所属层次间的重大变动
对于持有的非公开发行股票，本基金于限售期内将相关股票公允价值所属层次列入第二层次，
于限售期满并恢复市价估值之日起从第二层次转入第一层次。
7.4.6.4 第三层次公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 87,814,569.55 96.86
其中：股票 87,814,569.55 96.86
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
2,849,098.60 3.14
8 其他各项资产 1,896.39 0.00
9 合计 90,665,564.54 100.00
注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。
8.2 期末按行业分类的股票投资组合上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
20
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 76,269,856.59 84.22
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 16,143.20 0.02
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 9,645,276.20 10.65
G 交通运输、仓储和邮政业 17,942.76 0.02
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 986,246.80 1.09
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 879,104.00 0.97
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 87,814,569.55 96.96
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产净值比
例(％)
1 600276 恒瑞医药 192,321 13,266,302.58 14.65
2 600518 康美药业 419,400 9,377,784.00 10.35
3 600196 复星医药 141,980 6,318,110.00 6.98
4 600201 生物股份 127,090 4,033,836.60 4.45
5 601607 上海医药 163,000 3,942,970.00 4.35
6 600867 通化东宝 169,206 3,873,125.34 4.28
7 600535 天士力 91,587 3,258,665.46 3.60
8 600436 片仔癀 42,605 2,692,636.00 2.97
9 600521 华海药业 86,606 2,608,572.72 2.88
10 600085 同仁堂 77,533 2,499,663.92 2.76
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的年度
报告正文。上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
21
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 600276 恒瑞医药 2,079,748.14 2.24
2 600998 九州通 1,947,452.78 2.10
3 600511 国药股份 1,637,470.50 1.76
4 600771 广誉远 1,285,475.00 1.38
5 600518 康美药业 1,222,075.00 1.32
6 603858 步长制药 836,422.00 0.90
7 600196 复星医药 769,714.00 0.83
8 600867 通化东宝 748,081.00 0.81
9 600285 羚锐制药 745,242.00 0.80
10 600201 生物股份 733,783.00 0.79
11 603658 安图生物 663,638.00 0.71
12 600812 华北制药 605,832.50 0.65
13 600129 太极集团 557,755.00 0.60
14 600211 西藏药业 458,247.00 0.49
15 603108 润达医疗 456,732.00 0.49
16 601607 上海医药 420,974.00 0.45
17 600079 人福医药 384,303.00 0.41
18 600535 天士力 357,904.00 0.39
19 603387 基蛋生物 340,129.50 0.37
20 600085 同仁堂 331,590.00 0.36
注：“买入金额” 按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 600276 恒瑞医药 3,907,455.00 4.21
2 600851 海欣股份 1,149,653.00 1.24
3 600812 华北制药 773,754.36 0.83
4 600518 康美药业 752,524.67 0.81
5 600285 羚锐制药 624,100.65 0.67
6 600351 亚宝药业 605,504.10 0.65
7 603718 海利生物 554,444.00 0.60
8 603939 益丰药房 502,830.00 0.54
9 600196 复星医药 465,649.00 0.50
10 600867 通化东宝 401,981.00 0.43上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
22
11 600090 同济堂 390,880.00 0.42
12 603567 珍宝岛 349,058.14 0.38
13 600201 生物股份 210,185.58 0.23
14 603669 灵康药业 199,682.00 0.21
15 601607 上海医药 197,934.01 0.21
16 603881 数据港 197,639.80 0.21
17 600267 海正药业 186,681.00 0.20
18 600587 新华医疗 183,474.00 0.20
19 600998 九州通 180,040.00 0.19
20 603817 海峡环保 170,425.23 0.18
注：“卖出金额” 按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 23,853,436.92
卖出股票收入（成交）总额 22,225,760.86
注：“买入股票成本” 、“ 卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
23
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券
的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,235.55
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 660.84
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,896.39
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
24
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数( 户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
2,337 20,487.68 13,614,562.00 28.43% 34,265,157.00 71.57%
9.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份）
占上市总份额
比例
1 工银安盛人寿保险有限公司 4,000,000.00 8.35%
2
云南国际信托有限公司－云霞 17 期
集合资金信托计划
2,434,500.00 5.08%
3
汇丰人寿保险有限公司－积极进取
投资账户
1,776,000.00 3.71%
4
汇丰人寿保险有限公司－平衡增长
投资账户
1,500,800.00 3.13%
5 李玉兰 1,462,600.00 3.05%
6 陈茵 930,000.00 1.94%
7
太平资管－建设银行－泽财 1 号资
管产品
900,000.00 1.88%
8 中国银河证券股份有限公司 875,030.00 1.83%
9
云南国际信托有限公司－瑞溪集合
资金信托计划
859,500.00 1.80%
10
永安国富资产管理有限公司－永安
国富－永富 1 号资产管理计划
800,000.00 1.67%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份）
占基金总份额比
例
基金管理人所有从业人员持有
本基金
- -
9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
9.5 发起式基金发起资金持有份额情况
截至 2016 年 3 月 28 日，上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金的基金合同生效
届满三年。上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
25
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2013 年 3 月 28 日) 基金份额总额 1,177,879,719
本报告期期初基金份额总额 61,879,719
本报告期基金总申购份额 41,500,000
减：本报告期基金总赎回份额 55,500,000
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 47,879,719
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
2017 年 9 月 1 日，中国建设银行发布公告，聘任纪伟为中国建设银行资产托管业务部总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期应支付给安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的报酬为 40,000 元人民币。
截至本报告期末，该事务所已向本基金提供 4 年的审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人报告期内收到中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）
《关于对华夏基金管理有限公司采取出具警示函的决定》。公司对此高度重视，已及时完成整改并
向北京证监局提交了整改报告，同时完善了相应制度与流程。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
26
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
国泰君安证券 2 43,330,489.25 100.00% 5,688.44 100.00% -
注：① 为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。
ⅱ公司财务状况良好。
ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究
报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力
进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③除本表列示外，本基金还选择了光大证券、海通证券、中国银河证券、申万宏源证券、中
信建投证券的交易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。
④本报告期内，本基金租用的券商交易单元未发生变更。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易
券商名称
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交金额
占当期回购成
交总额的比例
国泰君安证券 32,760.80 100.00% - -
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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华夏基金管理有限公司
二〇一八年三月二十八日
