诺安优选回报混灵活配置 合型证券投资基金招募说明书( 更新)- 摘要（2018 年第1 期）
诺安优选回报 混合 型 证 券 投 资 基金 招 募 说 明 书 （更 新 ） 摘 要
2018 年 第 1 期
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 渤海 银行股 份有 限公司
重要提 示
（一 ） 诺 安优 选回灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 以下简 称 “ 本基 金 ” ） 经 中国证 券 监
督管理 委员 会 2015 年 7 月 21 日证 监许 可 【2015 】 1743 号文及 2016 年 3 月 29 日机 构部 【2016 】
642 号 函核 准募 集， 本基 金的基 金合 同 于 2016 年 9 月 22 日正 式生 效。
（二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会注册 ， 但中 国证监 会 对 本基 金募 集的 注册， 并不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（三） 投资有 风险， 投资 人认购 （或申 购） 基 金时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书》 及
《基金 合同 》 、 基 金 管 理人 网站 公 示的 《风 险说 明书》 、 基金 产品 风险 等级 划分 方 法及说 明等，
全面认 识本 基金 产品 的风 险收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资人 自身 的风 险承 受能 力， 并 对于 认购
（或申 购） 基金 的意 愿、 时机、 数量 等投 资行 为作 出独立 决策 。 基 金管 理人 提醒投 资者 “买
者自负 ”原则, 在投 资者 作出投 资决 策后 ， 须 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包括 ： 市场
风险、 管理 风险 、流 动性 风险及 本基 金特 有风 险等 。
本基金 属于 混合 型基 金， 预期风 险与 收益 低于 股票 型基金 ， 高 于债 券型 基金 与货币 市场
基金， 属于 中高 风险 、中 高收益 的基 金品 种。
（四） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。 基金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
（五） 基金 管 理人根 据投 资者适 当性 管理 办法，对 投资者 进行 分类 。 投 资者 应当如 实 提
供个人 信息 及证 明材 料， 并对所 提供 的信 息和 证明 材料的 真实 性、 准确 性、 完整性 负责 。 投
资者应 知晓 并确 认当 个人 信息发 生重 要变 化、 可能 影响投 资者 分类 和适 当性 匹配的 ， 应 及时
诺安优选回报混灵活配置 合型证券投资基金招募说明书( 更新)- 摘要（2018 年第1 期）
主动进 行更 新。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并 按照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理办
法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规定 享有 权利 、 承 担义 务。 基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的
权 利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同 。
招募说 明书( 更新) 已经 基金 托管人 复核 。 招 募说 明书( 更新) 所 载内 容截 止日 为 2018 年 3
月 22 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为 2017 年 12 月 31 日( 财 务数 据未 经审计) 。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ：秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 限 ： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王 嘉
股权结 构：
股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 6000 40％
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％
合
计 15000 100％
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（二）证券投资基金 管理 情况
截至 2018 年 3 月 22 日， 本基金 管理 人共 管理 五十 五只开 放式 基金 ： 诺 安平 衡证券 投资
基金 、 诺 安货 币市场 基金 、 诺 安先 锋混 合型证 券投 资基金 、 诺安 优化收 益债 券型证 券投 资 基
金、 诺安 价值 增长混 合型 证券投 资基 金 、 诺安 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安成 长混 合
型证券 投资 基金 、 诺 安增 利债券 型证 券投 资基 金、 诺安中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 诺安 中
小盘精 选混 合型 证券 投资 基金、 诺安 主题 精选 混合 型证券 投资 基金 、 诺 安全 球黄金 证券 投资
基金、 上证 新兴 产业 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 诺 安上 证新 兴产 业交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金、 诺安行 业轮 动混 合型 证券 投资基 金 、 诺安 多策 略混 合型证 券投 资基
金、诺安油气能源股票证 券投资基金（LOF ） 、诺安全球收益不动产证券投资 基金、诺安新
动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 诺安 中证 创业 成长指 数分 级证 券投 资基 金、 诺 安汇 鑫保
本混合 型证 券投 资基 金、 诺安双 利债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 诺 安研 究精 选股票 型证 券投
资基金 、 诺安 纯债定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 诺安鸿 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安
信用债 券一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 诺 安稳 固收益 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基
金、 诺 安泰 鑫一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 诺安中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资
基金 、 诺 安优 势行业 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安天 天宝 货币市 场基 金、 诺安 理财 宝
货币市 场基 金 、 诺 安永 鑫收 益一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 诺安 聚鑫 宝货 币市场 基金 、
诺安稳 健回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 诺安 聚利债 券型 证券 投资 基金 、 诺安 新经 济股
票型证 券投 资基 金、 诺安 低碳经 济股 票型 证券 投资 基金、 诺安 中证 500 交易 型开放 式指 数证
券投资 基金 联接 基金 、 诺 安创新 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 诺 安先 进制造 股票 型证
券投资 基金 、 诺 安利 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 诺 安景 鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 诺安 益鑫 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 诺安 安鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安
精选回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 诺安 和鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 积极 回报
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 诺安 优选 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 进取 回报
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 高端 制造 股票 型证券 投资 基金 、 诺 安改 革趋势 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 诺 安瑞鑫 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 诺安 圆鼎定 期开 放债
券型发 起式 证券 投资 基金 、诺安 鑫享 定期 开放 债券 型发起 式证 券投 资基 金等 。
（三） 、主要人员情况
1. 董 事会 成员
秦维舟 先生 ， 董 事长 ， 工 商管理 硕士 。 历 任北 京中 联新技 术有 限公 司总 经理 、 香港 昌维
发展有 限公 司总 经理 、 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理、 中国 新纪 元有限 公司 副总裁 、 诺安 基
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金管理 有限 公 司 副董 事长 。
伊力扎提 ?艾合 买提江 先生 ，副董事 长， 历任吉 通网 络通信股 份有 限公司 人力 资源部 副
总经理 ， 中化 国际石 油公 司人力 资源 部总 经理 、 公 司副总 经理 、 中国对 外经 济贸易 信托 有 限
公司副 总经 理 ， 现任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司总经 理。
赵忆波先生， 董事，硕士。历任南方航 空公司规划发展部项目经 理，泰信基金管理 有
限公司 研究 员， 翰伦 投资 咨询公 司 （ 马丁 可利 基金 ） 投资 经理 ， 纽 银西 部基 金管理 有限 公司
基金经 理， 现任 大恒 科技 副董事 长。
赵照先 生， 董事 ， 博士 。 历任中 国电 力信 托投 资有 限公司 北京 证券 营业 部交 易部经 理、
中国电 力财 务有 限公 司发 展策划 部主 任、 国家 电网 公司金 融资 产管 理部 发展 策划处 处长 、 国
网英大 国际 控股 集团 有限 公司发 展策 划部 主任 、 英 大基金 管理 有限 公司 副总 经理、 英大 资本
管理有 限公 司总 经理 等。 现任中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 党委 委员 、副 总经理 。
孙晓刚先生， 董事，本科。历任河北瀛 源建筑工程有限公司职员 、北京诺安企业管 理
有限公 司副 总经 理、 上海 摩士达 投资 有限 公司 副总 经理及 投资 总监 、 上 海钟 表有限 公司 副总
经理。 现任 上海 钟表 有限 公司董 事长 。
奥成文先生， 董事，硕士。历任中国通 用技术（集团）控股有限 责任公司资产经营 部
副经 理 ，中国对外 经济贸易信 托有限公 司投 资银行部副 总经理, 诺安基金管 理有限 公司督察
长，现 任诺 安基 金管 理有 限公司 总经 理。
汤小青先生， 独立董事，博士。历任国 家计委财政金融司处长， 中国农业银行市场 开
发部副 主任 ， 中国人 民银 行河南 省分 行副 行长 ， 中 国人民 银行 合作 司副 司长 ， 中 国银 监会 合
作金融 监管 部副 主任 ， 内 蒙古银 监局 、 山 西银 监局 局长， 中国 银监 会监 管一 部主任 ， 招 商银
行副行 长。
史其禄先生， 独立董事，博士。历任中 国工商银行外汇业务管理 处处长，中国工商 银
行伦敦 代表 处首 席代 表， 中国工 商银 行新 加坡 分行 总经理 ， 中 国工 商银 行个 人金融 业务 部副
总经理 ，机 构业 务部 副总 经理， 机构 金融 业务 部资 深专家 。
赵玲华女士， 独立董事，硕士。历任中 国人民解放军空军总医院 新闻干事，全国妇 女
联合会 宣传 部负 责人 ， 中 国人民 银行 人事 司综 合处 副处长 ， 国 家外 汇管 理局 政策法 规司 副处
长，中 国外 汇管 理杂 志社 社长兼 主编 ，国 家外 汇管 理局国 际收 支司 巡视 员。
2. 监 事会 成员
秦江卫 先生 ，监 事， 硕士 。历任 太原 双喜 轮胎 工业 股份有 限公 司全 面质 量管 理处干 部 。
2004 年 加入 中国对 外经济 贸易信托 有限 公司。 现任 中国对外 经济 贸易信 托有 限公司副 总法
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律顾问 、风 险法 规部 总经 理。
赵星明 先生，监事， 金融学硕士 。历任中国人 民银行深圳 经济特区分 行 证券管理处 副
处长、 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 、君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。
戴宏明 先生 ， 监 事 ， 本科。 历任浙 江证 券深 圳营 业部 交易主 管、 国泰 君安 证券 公司部 门
主管 、 诺 安基 金管理 有限 公司交 易中 心总 监， 现任 诺安基 金管 理有 限公 司首 席交易 师 （总 助
级）兼 交易 中心 总监 。
梅律吾 先生 ， 监 事， 硕士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员， 鹏华 基金 管理 有限公 司
研究员 ， 诺 安基 金管 理有 限公司 研究 员、 基金 经理 助理、 基金 经理 、 研 究部 副总监 、 指 数投
资组副 总监 ，现 任指 数组 负责人 。
3. 经 理层 成员
奥成文 先生， 总经 理， 经 济学硕 士， 经 济师。 曾任 中国 通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责 任
公司资 产经 营部 副经 理、 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 投资 银行 部副 总经 理。2002 年 10
月开始 参加 诺安 基金 管理 有限公 司筹 备工 作， 任公 司督察 长， 现任 公司 总经 理。
杨文先 生， 副总 经理， 企业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、
中融基 金管 理公 司市 场部 经理。2003 年 8 月加 入诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生， 副总 经理， 经 济学硕 士，CFA 。 曾任 平 安证券 公司 综合 研究 所研 究员、 西北
证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年 10 月 加入 诺安 基 金管 理有 限公 司， 现 任公 司副总 经理 、
投资一 部总 监、 权益 投资 事业部 总经 理、 诺安 先锋 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
陈勇先 生， 副总 经理 ， 经 济学硕 士， 注册 会计 师。 曾任国 泰君 安证 券公 司固 定收益 部业
务董事 、 资 产管 理部 基金 经理、 民生 证券 公司 证券 投资总 部副 总经 理。2003 年 10 月加 入诺
安基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 部总 监、 督察 长 、 合规与 风险 控制 部总 监。 现任公 司副 总经
理 、固 定收 益事 业部 总经 理 。
曹园先 生， 副总 经理 ，本 科。曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后从 事于 TA 交易 中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金
管理有 限公 司， 历任 华北 营销中 心总 经理 、 公 司总 经理助 理， 现任 公司 副总 经理 、 营销 事业
部总经 理 。
马宏先 生， 督 察长， 硕士 。 曾任 中国新 兴 （集 团） 总公司 职员、 中化 财务 公 司证券 部职
员、 中 化国 际贸 易股 份有 限公司 投资 部副 总经 理、 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 证券 部投
资总监 、资 产管 理二 部副 总经理 、投 资发 展部 总经 理。现 任公 司督 察长 。
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4. 基金 经理
李玉良 先生 ， 博士 ， 曾 任 职于中 国工 商银 行股 份有 限公司 ， 从事 内部风 险管 理及稽 核工
作。2010 年6 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司， 历任 产品经 理、 基金 经理 助理 。2015 年 3 月
起任诺 安中 证创 业成 长指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理，2015 年 7 月起 任诺 安多策 略混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 ，2016 年 3 月起 任诺 安精 选回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 ，2016 年 9 月 起任 诺安积 极回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、诺 安优 选
回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 诺 安进 取回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 。
5. 投资 决策 委员 会成 员的 姓名及 职务
本公司投资决策委员 会分 股票类基金投资决策 委员 会和固定收益类基金 投资 决策委员
会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先 生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副总经 理、 投资 一部 总监 、 权益 投资 事业 部总 经理 、 基金 经理 ； 韩 冬燕 女士 ， 权益 投资 事业
部副总 经理 、基 金经 理； 王创练 先生 ，研 究部 总监 兼首席 策略 师（ 总助 级） 、 基金经 理。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公司 总经 理奥成 文先 生担 任， 委员 包括 ： 杨 谷
先生， 副总经 理、 投 资一 部总监 、 权益 投资 事业 部 总经理、 基金 经理； 谢志 华先生， 固定 收
益事业 部副 总经 理 、 基 金 经理 、 总 裁助 理 ； 王 创练 先 生， 研究 部总 监兼 首席 策 略师 （总 助级 ） 、
基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 渤海 银行 股份 有限 公司
住所： 天津 市河 东区 海河 东路 218 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
成立时 间：2005 年12 月30 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监许 可【2010 】893 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币捌 拾伍 亿元整
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存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监许 可[2010]893 号
联系人 ：阮 劲松
联系电 话：010-66270109
发展概 况：
渤海银 行是 1996 年至 今国 务院批 准新 设立 的唯 一一 家全国 性股 份制 商业 银行 ，是第 一
家在发 起设 立阶 段就 引进 境外战 略投 资者 的中 资商 业银行 ， 是第 一家 总部 设在 天津的 全国 性
股份制 商业 银行 。
渤海银 行由 天津 泰达 投资 控股有 限公 司、 渣打 银行 （ 香港） 有限 公司、 中国 远洋 运输( 集
团)总公 司、国 家开 发投资 公司、 宝钢集 团有限 公司 、天津 信托有 限责任 公司 和天津 商汇投
资(控股)有 限公 司等7 家 股东发 起设 立。2005 年12 月 30 日成 立，2006 年 2 月正式 对外 营
业。
渤海银行 在发 展规划 中确 定了成为 “最 佳体验 现代 财资管家 ” 的 长远发 展愿 景，明 确
了以客 户为 中心 ， 通 过特 色化、 综合 化、 数字 化、 国 际化四 大抓 手， 建立 人才 、 科技 、 财 务、
风险和 机制 五 大 保障 ， 持 续推动 转型 的战 略定 位， 树立了 “客 户为 先、 开 放创 新、 协 作有 为、
人本关 爱” 的企 业核 心价 值观。 自成 立以 来， 在制 度、 管 理、 商业 模式 和科 技平台 创新 上进
行了不 懈地 探索 ， 实 现了 资本、 风险 和效 益的 协同 发展， 保持 了包 括规 模、 利润等 成长 性指
标和风 险控 制指 标的 同业 领先水 平。
2016 年 ， 渤 海 银 行 资 产 总 额 达 到 8561.20 亿 元 ， 较 年 初 增 长 12.02%; 实 现 营 业 收 入
218.65 亿 元， 同 比增 长 18.32% ； 实现 净利 润64.73 亿元， 同比 增长13.80%。 截至 2017 年 7
月末 ， 渤 海银 行已 在全 国 设立 了26 家一 级分 行 、22 家二 级分 行、125 家 支行 、82 家社 区小
微支行 ， 并在 香港设 立了 代表处 ， 下辖 分支机 构网 点总数 达 到 256 家， 网点 布局覆 盖了 环 渤
海、长 三角 、珠 三角 及中 西部地 区的 重点 城市 。
2017 年 ，在 英国 《银 行家 》杂志 公布 的“ 全球 银行 1000 强 ” 排名 中， 渤海 银 行综合 排
名逐年 大幅 提升 ， 从 2009 年的 603 位 ，提 升 至 200 位；亚 洲银 行综 合竞 争力 排名 第 50 位。
在《金 融时报 》主办 的“ 中国金 融机构 金牌榜 ·金 龙奖” 评选中 ，荣获 “年 度十佳 互联网
金融创 新机构 ”奖， 以及 在《中 国经营 报》 、 《21 世 纪经济 报道》 、 《每日 经济 新闻》 等组织
的一系 列评 选活 动中 ， 先 后 获得 “卓 越竞 争力 个人 贷款 业务银 行” 、 “ 卓越 金融 市场 业务银 行” 、
“卓越 资金 存托 管银 行” 等多项 殊荣 。
（二）主要人员情况
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付钢先 生 ， 渤 海银行 行长 。 曾 任辽 宁省 锦州市 财贸 办财金 处处 长 ， 辽宁 省锦 州经济 技 术
开发区 管委 会党 委委 员、 副主任 ，交 通银 行锦 州分 行副行 长， 交通 银行 营口 分行党 委书 记 、
行长， 交通 银行 福州 分行 党委书 记、 行长 ， 交 通银 行天津 市分 行党 委书 记、 行长。2015 年 2
月起任 渤海 银行 股份 有限 公司党 委副 书记 、行 长。
王锦虹 先生 ，渤 海银 行副 行长， 分管 托管 业务 。曾 任深圳 发展 银行 天津 分行 行长助 理 、
副行长 ； 历 任本 行国 有和 大型企 业 部 总经 理， 天津 分行行 长兼 滨海 新区 分行 书记、 行长 ， 总
行行长 助理 兼天 津分 行、 滨海新 区分 行党 委书 记、 行长。2014 年 2 月起 任渤 海银行 副行 长 。
赵亚萍女 士， 渤海银 行托 管业务部 总经 理，30 余年 金融从业 经历 ，具有 丰富 的托管 业
务管理 经验 ， 曾 任中 国农 业银行 信托 投资 公司 信贷 员、 部 门副 经理 、 部 门经 理， 中 国农 业银
行基金 托管 部资 金清 算处 处长 、 核 算处 兼市 场处 处长 ， 天 弘基 金管 理有 限公 司副 总经理 ， 2007
年起任 渤海 银行 托管 业务 部总经 理。
渤海银 行总 行设 托管 业务 部，下 设市 场营 销、 产品 及业务 推动 、 托 管运 作、 稽核监 督 、
需求与 运维 、基 金业 务外 包 服务 六个 团队 ，配 备有 人员 60 余人 。部 门全 体人 员均具 备本 科
以上学 历和 基金 从业 资格 ，高管 人员 和团 队负 责人 均具备 研究 生以 上学 历。
（三）基金托管业务 经营 情况
渤海银 行于 2010 年 6 月 29 日获得 中国 证监 会、 银监 会 核准开 办证 券投 资基 金托 管业务 ，
2011 年 5 月 3 日 获得 中国 保监会 核准 开办 保险 资金 托管业 务。 渤海 银行 始终 秉承“ 诚实 信
用、 勤 勉尽 责” 的 宗旨 ， 严 格履行 资产 托管 人职 责， 为投资 者和 金融 资产 管理 机构提 供安 全、
高效、 专业 的托 管服 务， 并依据 不同 客户 的需 求， 提供个 性化 的托 管服 务和 增值服 务， 获得
了合作 伙伴 一致 好评 。
目前 ， 渤 海银 行托管 业务 已涵盖 信托 计划 保管 、 商 业银行 理财 产品 托管 、 证 券投资 基 金
托管 、 基 金管 理公司 特定 客户资 产管 理托 管、 证券 公司客 户资 产管 理托 管、 私募 投 资基 金 托
管、保 险资 金托 管、 客户 资金托 管 、 互联 网金 融托 管 等业 务品 种。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 诺 安基 金管 理有 限公 司 直销中 心
本公司 在深 圳、 北京 、上 海、广 州 、 成都 开设 五个 直销网 点对 投资 者办 理开 户和申购、
赎回 等 业务 ：
（1） 深圳 直销 中心
诺安优选回报混灵活配置 合型证券投资基金招募说明书( 更新)- 摘要（2018 年第1 期）
地址： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层
电话：0755-83026603 或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人 ： 祁 冬灵
（2） 北京 分公 司
地址： 北京 市朝 阳区 光华 路甲 14 号 诺安 大厦 8-9 层
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人 ：孟 佳
（3） 上海 分公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 210 号 21 世纪 中 心大 厦 903 室
邮政编 码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人 ：王 惠如
（4） 广州 分公 司
地址： 广州 市珠 江新 城华 夏路 10 号 富力 中心 2908
电话：020-38928980
传真：020-38928980
联系人 ：黄 怡珊
（5） 西部 营销 中心
办公地 址： 成都 市高 新区 府城大 道西 段 399 号 天府 新谷 9 栋 1 单元 1802
邮政编 码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人 ：裴 兰
（6）个 人投资 者可以 通过 基金管理 人的 网上直 销交 易系统办 理本 基金的 开户 和 申购 、
赎回 等 手续 ，具 体交 易细 节请参 阅基 金管 理人 网站 公告。
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2. 基金 代销 机构
诺安优选回报混灵活配置 合型证券投资基金招募说明书( 更新)- 摘要（2018 年第1 期）
(1) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：400-888-8811 、95541
网址：www.cbhb.com.cn
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 陈 四清
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭纯
电话：021 －58781234
传真：021 －58408842
联系人 ：汤 嵩彦
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com
(4) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
电话：010 －66107900
传真：010 －66107914
联系人 ：田 耕
诺安优选回报混灵活配置 合型证券投资基金招募说明书( 更新)- 摘要（2018 年第1 期）
客户服 务热 线：95588
网址：www.icbc.com.cn
(5) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：谢 永林
客户服 务电 话：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
(6) 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江 苏省 苏州 市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ： 王兰 凤
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
(7) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
法定代 表人 ：王 金山
客户服 务电 话：400-66-96198 （ 全国） 、96198 （北 京 ）
网址：www.bjrcb.com
(8) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 浙江 省宁 波市鄞 州区 南路 700 号
办公地 址： 中国 浙江 省宁 波市鄞 州区 南路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
(9) 昆仑银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号
办公地 址： 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号
法定代 表人 ：蒋 尚军
诺安优选回报混灵活配置 合型证券投资基金招募说明书( 更新)- 摘要（2018 年第1 期）
客户服 务电 话：40066-96569
网址： www.klb.cn
(10) 招商银 行股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195109
联系人 ：兰 奇
客户服 务热 线：95555
网址：www.cmbchina.com
(11) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：汤 嘉惠 、倪 苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客 户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
(12) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省广 州市越 秀区 东风 东 路 713 号
法定代 表人 ：杨 明生
联系人 ：江 璐、 罗环 宇
电话：020-38323704 、38322730 、38323206
传真：020-87311780
客户服 务热 线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
(13) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市 东 城根 上街 95 号
诺安优选回报混灵活配置 合型证券投资基金招募说明书( 更新)- 摘要（2018 年第1 期）
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
(14) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：王 连志
客户服 务电 话：95517 、4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
(15) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ： 林义 相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人 ：尹 伶
客户服 务电 话：010-66045678
天相投 顾网-网 址：www.txsec.com
天相基 金网-网 址：www.jjm.com.cn
(16) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
客户服 务热 线：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
(17) 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层
法定代 表人 ： 刘 世安
客户服 务电 话：95511-8
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网址：http://stock.pingan.com
(18) 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
开放式 基金 咨询 电话 ：0531-81283906
开放式 基金 业务 传真 ：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
(19) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客户服 务热 线：95525
网址：www.ebscn.com
(20) 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
客户服 务电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
(21) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务热 线：95521 、4008888666
网址：www.gtja.com
(22) 上海证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
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办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客服服 务热 线：4008918918 、021-962518
网址：www.962518.com
(23) 第一创 业证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(24) 东海证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大 厦
法定代 表人 ：赵 俊
客户服 务电 话：95531 或 400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(25) 华龙证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客户服 务电 话：400-6898888 （全 国） 、95368 （ 甘肃 ）
网址：www.hlzqgs.com
(26) 信达证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
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联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
(27) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：王 少华
客户服 务热 线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(28) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
客户服 务电 话：40080-96096 、95355
网址：www.swsc.com.cn
(29) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
福州市 湖东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
电话：021-38565547
联系人 ：乔 琳雪
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(30) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-501222222
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联系人 ：楼 斯佳
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
(31) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：95582
网址：www.westsecu.com
(32) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 楼
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82960141
联系人 ：黄 健
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
(33) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
客户服 务热 线：95318
网址：www.hazq.com
(34) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ： 陈 灿辉
联系人 ：李 颖
联系电 话：021-38784818-8508
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客户服 务电 话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
(35) 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区深 南大 道南侧 金地 中心 大 厦 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼；
深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区深 南大 道南侧 金地 中心 大 厦 9 楼；
北京市 朝阳 区安 定 路 5 号院 3 号 楼中 建财 富国 际中 心 27 层
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
联系电 话：010-86499427
客户服 务电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
(36) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 41-42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 41-42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：400-832-3000
网站：www.csco.com.cn
(37) 中信期 货有 限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代广场 （二 期） 北 座13 层1301-1305 、
14 层
法定代 表人 ：张 晧
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(38) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系电 话：010-62680527
客户服 务电 话：400-619-9059
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公司网 址：www.hcjijin.com
(39) 乾道盈 泰基 金销 售（ 北京 ） 有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法人代 表： 王兴 吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
(40) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法人代 表： 燕斌
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客户服 务电 话：4000-466-788
公司网 址：www.66zichan.com
(41) 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号 A 栋201 室( 入 驻深 圳市 前海 商 务秘书 有
限公司)
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路 航 天科 技广 场 A 座17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
联系人 ：叶 建
联系电 话：0755-89460500
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
(42) 深圳众 禄 基 金销 售 股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
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传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
(43) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注 册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
客户服 务电 话：400-1818-188、95021
网址： www.1234567.com.cn
(44) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(45) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(46) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号 903 室
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办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话：4008-773-772
网 址：www.5ifund.com
(47) 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司
注册地 址： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ： 闫振 杰
客户服 务电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
(48) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦 27 层 2704
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦 27 层 2704
法人代 表人 ：马勇
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://money.jrj.com.cn
(49) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 外大 街 22 号 1002 室
办公地 址： 北 京市 朝外 大 街 22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com 、www.licaike.com
(50) 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 soho 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：程 刚
电话：010-52855713
客户服 务电 话：400-6099-200
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网址： www.yixinfund.com
(51) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号1 幢 A2208 室
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座 22 层2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(52) 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼09 单元
办公地 址： （上 海） 自由 贸 易试验 区陆 家嘴 环 路 1333 号14 楼09 单元
法定代 表人 ： 王 之光
联系人 ：宁 博宇
电 话：021-20665952
传 真：021-22066653
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
(53) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 黄浦 区延 安东路 一号 凯石 大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务电 话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
(54) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
客服电 话：400-821-5399
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网站：www.noah-fund.com
(55) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: ：上 海市 浦东 新 区陆家 嘴 1318 号星 展银 行 大厦 1003 单元 ；
上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄61 号10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李 兴春
客户服 务电 话：400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
(56) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 拱墅区 登云 路 45 号 金诚 集 团 10 楼
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：周 立枫
联系电 话：0571-88337788
客户服 务电 话：400-068-0058
网址： www.jincheng-fund.com
(57) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲 1 号环 球财 讯中 心 A 座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
客户服 务电 话：4008-909-998
公司网 址：www.jnlc.com
(58) 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 中关 村金 融大 厦 10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.niuji.net
诺安优选回报混灵活配置 合型证券投资基金招募说明书( 更新)- 摘要（2018 年第1 期）
(59) 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法人代 表： 李悦 章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
(60) 北京广 源达 信 基 金销 售 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
联系电 话：15201586214
客户服 务电 话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
(61) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科
研楼5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科
研楼5 层 518 室
北京市 海淀 区西 北旺 东 路10 号 院西 区8 号楼 新浪 总 部大厦
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
电话：010-62675369
传真：010-62676582
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
(62) 泰信财 富 基 金销 售 有 限公 司
注 册地 址： 北 京市 石景 山 区实兴 大 街 30 号院3 号楼 8 层8995 房间
诺安优选回报混灵活配置 合型证券投资基金招募说明书( 更新)- 摘要（2018 年第1 期）
办公地 址： 北 京市 海淀 区 西四环 北 路 69 号一 层
法定代 表人 ： 李静
联系人 ： 周栋
电话： 010-88499161-8006
传真： 010-88460066
客户服 务电 话：400-1687575
网址：www.taixincf.com
(63) 凤凰金 信（ 银川 ） 基 金销 售 有限 公司
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 凤凰 金融18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客户服 务电 话：400-8105-919
网址：www.fengfd.com
(64) 上海万 得 基 金销 售 有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：13818306630
客户服 务电 话：400-821-0203
(65) 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
客户服 务电 话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
(66) 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 F 座 12 层 B 区
法定代 表人 ：程 刚
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联系人 ： 黄 翠茹
联系电 话：010-56176115
客户服 务电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
(67) 和谐保 险销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼 20 层 2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建外大 街 6 号安 邦保 险大 厦 10 层
法定代 表人 ：蒋 洪
联系人 ：张 楠
联系电 话：010-85256214
客户服 务电 话：95569
网址：www.hx-sales.com
(68) 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景区 石景山 路 31 号 院盛 景国 际 广场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号 国投 尚科 大厦
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：王 芳芳
联系电 话： 18519215322
客户服 务电 话：400-500882
网址：www.lanmao.com
(69) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：毛 淮平
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
(70) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
法定代 表人 ：江 卉
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客户服 务电 话： 95118 或 400 098 8511 （ 个人 业 务） 、 400 088 8816 （企 业 业务）
网址：http://fund.jd.com
(71) 通华财 富（ 上海 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：庄 洁茹
联系电 话：021-60818206
客户服 务电 话：95156-5
网址：www.tonghuafund.com
(72) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市昆 明 路 518 号北美 广 场 A1002-A1003 室
法定代 表人 ：王 翔
客户服 务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
(73) 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：邵 玉磊
电话：18511290872
客户服 务电 话：010-59013825
网址： www.wanjiawealth.com
(74) 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 高淳区 砖墙 镇 78 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 龙华东 路 868 号 绿地 海外 滩办 公 A 座 1605
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：李 跃
电话：021-53086966
客户服 务电 话：025-56663409
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网址：www.huilinbd.com
(75) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
(76) 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：袁 永姣
电话 ：010-61840688
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
(77) 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2
号
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2
号
法定代 表人 ：王 荻
联系人 ：方 凯鑫
电话：0851-88405606
客户服 务电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
(78) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市北 京经 济 技术 开发 区宏 达北 路 10 号五 层 5122 室
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层
法定代 表人 ：周 斌
客户服 务电 话：400-8980-618
网址：www.chtwm.com
(79) 上海攀 赢金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号 306 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 488 号 太平金 融大 厦 603 室
法定代 表人 ：田 为奇
客户服 务电 话：021-68889082
网址：www.pytz.cn
(80) 上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
客户服 务电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
(81) 济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代 表人 ：杨 健
客户服 务电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要 求的机构代理销售基金，并及
时公告 。
（二） 注册登记机构
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层
法定代 表人 ： 秦 维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
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（三）出具法律意见 书的 律师事务所和经办律 师
名称： 北京 颐合 中鸿 律师 事务所
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号光 华长 安大 厦 2 座 1908-1911 室
法定代 表人/负 责人 ：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律 师： 虞荣 方 、 侯金 刚
（四）审计基金财产 的会 计师事务所和经办注 册会 计师
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场 E2 座8 层
执行事 务合 伙人 ：邹 俊
电话：010-85085000
传真：010-85185111
联系人 ：左 艳霞
经办注 册会 计师 ：左 艳霞 张品
四 、基 金的名 称
诺安优 选回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
契约型 开放 式基 金
六 、基 金的投 资目 标
本基金 通过 大类 资产 的优 化配置 和个 股精 选， 在有 效控制 风险 的前 提下 ， 谋 求基金 资产
的长期 增值 ，力 争实 现超 越业绩 比较 基准 的回 报。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准发行 并上 市的股 票） 、债 券（ 国债、 金融债 、公司
债/ 企业 债、 次级 债 、 可 转 换债券 （ 含分 离交 易可 转 债） 、 央 行票据 、 短期 融资 券、 超短 期融
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资券、 中期票 据等） 、资产 支持证 券、债 券回购 、银 行存款 、货币 市场工 具、 股指期 货、权
证 以 及 法 律 法规 或 中 国 证监 会 允 许 基 金投 资 的 其 他金 融 工 具 （ 但须 符 合 中 国证 监 会 相 关规
定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本 基金 为混 合型 基金 ， 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为 0-95% ， 在 扣除 股指 期 货合约 需缴
纳的交 易保 证金 后 ， 现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 投资 比例 不低 于基 金资产 净值 的
5% 。
待基金 参与 期权 、 融 资融 券、 转融 通业 务的相 关规 定颁布 后 ， 基 金管理 人可 以在不 改 变
本基金 既有 投资 策略 和风 格收益 特征 并在 控制 风险 的前提 下， 经与 基金 托管 人协商 一致 后 ，
参与期 权投 资、 融资 融券 业务以 及通 过证 券金 融公 司办理 转融 通业 务， 以提 高投资 效率 及进
行风险 管理 。 届 时基 金参 与期权 、 融 资融 券、 转融 通等业 务的 风险 控制 原则 、 具体 参与 比例
限制 、 费 用收 支、 信息 披 露、 估值 方法 及其他 相关 事宜按 照中 国证 监会 的规 定及其 他相 关法
律法规 的要 求执 行， 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 审议。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 通过 积极 配置 大类 资产 ， 动 态控 制组合 风险 ， 并 在各 大类 资产中 进行 个股 、 个 券
精选。 以获 取超 越业 绩比 较基准 的投 资回 报。
1 、大 类资 产配 置
本基金 采用 “自 上而 下” 的分析 视角 ， 综 合考 量中 国宏观 经济 发展 前景 、 国 内股票 市场
的估值 、 国 内债 券市 场收 益率的 期限 结构 、CPI 与 PPI 变动 趋势 、 外 围主 要经 济体宏 观经 济
与资本 市场 的运 行状 况等 因素 ， 分 析研 判货 币市 场 、 债券市 场与 股票 市场 的预 期收益 与风 险，
并据此 进行 大类 资产 的配 置与组 合构 建 ， 合理 确定 本基金 在股 票 、 债券 、 现 金等金 融工 具上
的投资 比例 ， 并 随着 各类 金融风 险收 益特 征的 相对 变化， 适时 动态 地调 整各 金融工 具的 投资
比例。
2 、股 票投 资分 析
本基金 将结 合定 性与 定量 分析， 充分 发挥 基金 管理 人研究 团队 和投 资团 队“ 自下而 上 ”
的主动 选股 能力 ， 选 择具 有长期 持续 增长 能力 的公 司。 具 体从 公司 基本 状况 和股票 估值 两个
方面进 行筛 选：
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（1） 公司 基本 状况 分析
本基金 将通 过分 析上 市公 司的经 营模 式、 产品 研发 能力、 公司 治理 等多 方面 的运营 管理
能力， 判断 公司 的核 心价 值与成 长能 力， 选择 具有 良好经 营状 况的 上 市 公司 股票。
经营模 式方 面 ， 选择 主营 业务鲜 明 、 行 业地位 突出 、 产 品与 服务 符合行 业发 展趋势 的 上
市公司 股票 ； 产品 研发 能力 方面 ， 选 择具 有较 强的 自主 创新和 市场 拓展 能力 的上 市公司 股票 ；
公司治 理方 面， 选择 公司 治理结 构规 范， 管理 水平 较高的 上市 公司 股票 。
本基金 将重 点关 注上 市公 司的盈 利能 力、 成长 和股 本扩张 能力 以及 现金 流管 理水平 ， 选
择优良 财务 状况 的上 市公 司股票 。 盈 利能 力方 面， 主 要考察 销售 毛利 率、 净资 产 收益率 （ROE ）
等指标 ； 成 长和 股本 扩张 能力方 面， 主要 考察 主营 业务收 入增 速、 净资 产增 速、 净 利润 增速、
每股收 益 （EPS ） 增速 、 每 股 现金 流净 额增 速等 指标 ； 现金 流管 理能 力方 面， 主要考 察每 股
现金流 净额 等指 标。
（2） 股票 估值 分析
本基金 通过 对上 市公 司内 在价值 、 相对 价值 、 收购 价 值等方 面的 研究 ， 考察 市盈 率 （P/E）、
市净率 （P/B ） 、 企业 价值/ 息税前 利润 （EV/EBIT ） 、 自由现 金流 贴现 （DCF ）等一系 列估 值
指标， 给出 股票 综合 评级 ，从中 选择 估值 水平 相对 合理的 公司 。
本基金 将结 合公 司状 况以 及股票 估值 分析 的基 本结 论， 选择 具有 竞争 优势 且估 值具有 吸
引力的 股票 ，组 建并 动态 调整股 票库 。基 金经 理将 按照本 基金 的投 资决 策程 序，审 慎精 选 ，
权衡风 险收 益特 征后 ， 根 据市场 波动 情况 构建 股票 组合并 进行 动态 调整 。
3 、固 定收 益资 产投 资策 略
本基金 在债 券资 产的 投资 过程中 ， 将采 用积 极主 动的 投资策 略 ， 结 合宏 观经 济政 策分析 、
经济周 期分 析 、 市场 短期 和中长 期利 率分 析、 供求 变化等 多种 因素 分析 来配 置债券 品种 ， 在
兼顾收 益的 同时 ， 有 效控 制基金 资产 的整 体风 险。 在个券 的选 择上 ， 本 基金 将综合 运用 估 值
策略、 久期 管理 策略 、 利 率预期 策略 等多 种方 法， 结合债 券的 流动 性、 信用 风险分 析等 多种
因素， 对个 券进 行积 极的 管理。
4 、可 转换 债券 投资 策略
本基金 着重 对可 转债 的发 行条款 、 对 应基 础股 票进 行分析 与研 究， 重点 关 注 那些有 着较
好盈利 能力 或成 长前 景的 上市公 司的 可转 债， 并选 择具有 较高 投资 价值 的个 券进行 投资 。
5 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 ， 有 利于 加强基 金风
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险控制 。 本 基金 在权 证投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行 研究 ， 同 时综 合考虑 权证 定价
模型、 市场 供求 关系 、交 易制度 设计 等多 种因 素对 权证进 行定 价。
6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
未来 ， 根 据市 场情况 ， 基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 ， 并 在招募 说明 书更新 中公
告。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数与 中证 全债 指数的 混合 指数 ， 即： 沪 深 300 指数
收益率 ×60%+ 中证 全债 指 数×40%
沪深 300 指 数为 中证 指数 公司于 2005 年 4 月 8 日发 布的综 合反 映沪 深证 券市 场整体 状
况的指 数， 指数 基期 为 2004 年 12 月 31 日， 基点 为 1000 点。 其选 样方 法是 对样本 空间 股
票在最 近一 年 （ 新股 为上 市以来 ） 的 日均 成交 金额 由高到 低排 名， 剔除 排名 后 50% 的股 票，
然后对剩 余股 票按照 日均 总市值由 高到 低进行 排名 ，选取排 名在 前 300 名的 股票作为 样本
股。
同时 ， 中 证全 债指 数是 中证 指数公 司编 制的 综合 反映 银行间 债券 市场 和沪 深交 易所债 券
市场的 跨市 场债 券指 数， 也是中 证指 数公 司编 制并 发布的 首只 债券 类指 数。 该指数 的样 本由
银行间 市场 和沪 深交 易所 市场的 国债 、 金 融债 券及 企业债 券组 成， 中证 指数 公司每 日计 算并
发布中 证全 债的 收盘 指数 及相应 的债 券属 性指 标 ， 为 债券投 资者 提供 投资 分析 工具和 业绩 评
价基准 。 该 指数 的一 个重 要特点 在于 对异 常价 格和 无价情 况下 使用 了模 型价 ， 能更 为真 实地
反映债 券的 实际 价值 和收 益率特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 其他 代表 性更 强、 更 科学 客观 的业 绩比 较基准 适用
于本基 金时 ， 经 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 一致 后， 本 基金 可以 在报 中国 证监会 备案 后变
更业绩 比较 基准 并及 时公 告。
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十 、基 金风险 收益 特征
本基金 属于 混合 型基 金， 预期风 险与 收益 低于 股票 型基金 ， 高 于债 券型 基金 与货币 市场
基金， 属于 中高 风险 、中 高收益 的基 金品 种。
十 一、 基金投 资组 合报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2017 年 12 月 31 日，本 报告 中所 列财 务数 据未经 审
计。
（一） 报告期末基金 资产 组合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 51,425,373.97 4.99
其中： 股票
51,425,373.97 4.99
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
940,413,003.20 91.31
其中： 债券
940,413,003.20 91.31
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
15,000,000.00 1.46
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,807,213.08 0.66
8 其他资 产
16,256,050.39 1.58
9 合计
1,029,901,640.64
100.00
（二）报告期末按行 业分 类的境内股票投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比 例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,027,119.50 0.29
C 制造业 30,051,005.98 2.92
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 501,978.90 0.05
E 建筑业 1,566,675.00 0.15
F 批发和 零售 业 1,550,236.42 0.15
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 22,682.01 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,959,216.00 0.19
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J 金融业 8,770,154.36 0.85
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 3,122,394.88 0.30
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 796,272.00 0.08
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 57,638.92 0.01
S 综合 - -
合计 51,425,373.97 5.00
（三） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 002027 分众传 媒 221,761 3,122,394.88 0.30
2 600028 中国石 化 493,500 3,025,155.00 0.29
3 600030 中信证 券 131,700 2,383,770.00 0.23
4 600217 中再资 环 366,089 2,379,578.50 0.23
5 603515 欧普照 明 50,000 2,142,000.00 0.21
6 601336 新华保 险 30,000 2,106,000.00 0.20
7 300033 同花顺 39,200 1,959,216.00 0.19
8 600176 中国巨 石 120,008 1,954,930.32 0.19
9 603839 安正时 尚 70,000 1,715,000.00 0.17
10 600019 宝钢股 份 198,100 1,711,584.00 0.17
（四）报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 54,787,000.00 5.33
其中： 政策 性金 融债 54,787,000.00 5.33
4 企业债 券 153,335,000.00 14.91
5 企业短 期融 资券 460,254,000.00 44.76
6 中期票 据 267,951,000.00 26.06
7 可转债 （可 交换 债） 4,086,003.20 0.40
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
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10 合计 940,413,003.20 91.46
（五）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 170207 17 国开 07 450,000 44,784,000.00 4.36
2 041763005 17 湖 北科 投CP001 400,000 40,120,000.00 3.90
3 011755040 17 云 能投SCP004 400,000 40,024,000.00 3.89
4 127464 16 京 投债 01 400,000 39,660,000.00 3.86
5 011758030 17 津 渤海SCP002 300,000 30,186,000.00 2.94
（六） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名资产 支持 证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九）报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明
1 、 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
2 、 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（十）报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明
1、 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
2、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3、 本期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（十一） 投资组合报 告附 注
1、本 基金 本报 告期 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体。 除分众 传媒 、中 信证 券、 同花顺
外， 本 报告 期没 有出 现被 监管部 门立 案调 查的 情形, 也没有 出现 在报 告编 制日 前一年 内受 到
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公开谴 责 、 处罚 的情 形。
（1）2017 年7 月 7 日 ， 分 众传媒 信息 技术 股份 有限 公司收 到广 东监 管局 警示 函的整 改
报告， 主要 是因 为： （一 ） 公司 2015 年年 报财 务报 表附注 “货 币资 金 — 使用 有限制 的货 币
资金 ” 中未 披露 上海 分众 德峰广 告传 播有 限公 司银 行账户 被有 权机 关冻 结的 情况。 （二 ）公
司披露 与方 源资 本成 立体 育基金 暨关 联交 易进 展情 况的时 间晚 于相 关媒 体发 布会的 时间 。
（三） 公司 披露 下属 子 公 司与 WME/IMG 中国 签订 商 业合作 协议 的公 告， 公告 中关于 协议 的
主要内 容的 表述 过于 简单 ， 未将 协议 中主 要条 款进 行充分 披露 。 （四 ）2016 年， 经 公司 股东
大会审 议通 过的 相关 《关 于使用 自有 闲置 资金 购买 银行理 财产 品的 议案 》 均 同意公 司可 以使
用不超 过一 定额 度的 人民 币的自 有闲 置资 金购 买安 全性高 、 流 动性 好的、 由商 业银行 发行 的
保证收 益型 的保 本型 理财 产品， 并授 权公 司总 裁、 财 务负责 人根 据上 述原 则行 使具体 理财 产
品的购 买决 策权 ， 并 由财 务部负 责具 体购 买事 宜。 但公司 实际 购买 的属 于非 保本型 浮动 收益
银行理 财产 品， 公司 未在 股东大 会授 权范 围内 购买 银行理 财产 品。
截至本 报告 期末 ， 分 众传 媒 （002027 ） 为 本基 金前 十大重 仓股 。 此 事件 发生 后， 公 司第
一时间 向全 体董 事、 监事 和高级 管理 人员 传达 本次 现场检 查的 结果 ， 及 时组 织证券 部 、 财 务
部、审 计部 等相 关部 门对 《警示 函》 所关 注的 事项 进行深 入分 析， 制定 出相 应的整 改措 施 。
从投资 角度 ， 此事件 发生 不影响 公司 的业 务经 营和 发展前 景 ， 也 不影响 公司 的投资 价值 。 本
基金按 照指 数基 准配 置该 股票， 符合 法规 和公 司制 度。
（2）2017 年7 月 7 日， 中信证 券股 份有 限公 司收 到中国 证监 会行 政处 罚事 先告知 书 ，
主要是 因为 此 前2015 年 公 司曾公 告收 到中 国证 监会 调查通 知书 （ 稽查 总队 调 查通 字 153121
号） ， 该次 调查 的范 围是 公 司在融 资融 券业 务开 展过 程中， 存在 违反 《证 券公 司监督 管理 条
例》 第 八十 四条 “未 按照 规 定与 客户 签订 业务 合同 ”规定 之嫌 。 截 至近 日， 依据 《 证券 公司
监督管 理条 例》 第八 十四 条第 （ 七） 项的 规定， 中国 证监会 拟决 定： 一、 责令 中 信证券 改正 ，
给予警 告， 没收 违法 所得 人民 币 61,655,849.78 元 ，并处 人民 币 308,279,248.90 元罚 款。
截至本 报告 期末 ， 中 信证 券 （600030 ） 为 本基 金前 十大重 仓股 。 此 事件 发生 以来的 近两
年间， 在监 管机 构的 指导 下，中 信 证 券持 续完 善相 关内控 机制 ，进 一步 加强 日常经 营管 理 ，
依法合 规地 开展 各项 业务 ，目前 该公 司的 经营 情况 正常。 因此 本基 金才 继续 持有中 信证 券
（600030 ） ，本 基金 对 该 股 票的投 资符 合法 律法 规和 公司制 度。
（3） 2017 年7 月 14 日， 浙 江核新 同花 顺网 络信 息股 份有限 公司 （以 下简 称 “ 同 花顺 ” ）
控股子 公司 浙江 同花 顺网 络科技 有限 公司 （以 下简 称 “网 络科 技 ” ）因 涉嫌 违反《 证券 法 》
等法律 法规 的有 关规 定， 被 中国证 券监 督管 理委 员会 （ 以下简 称 “ 中国 证监 会 ” ） 立案调 查。
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2017 年7 月21 日 ， 网 络科 技收到 中国 证监 会浙 江监 管局下 发的 《 行政 处罚 事 先告知 书》 （ 浙
处罚字[2017]6 号） 。2017 年8 月4 日 ， 网 络科 技收 到中国 证监 会浙 江监 管局 下发的[2017]4
号 《 行政 处罚 决定书 》 ， 中 国证监 会浙 江监 管局 决 定 对网络 科技 责令 整改 ， 并 处以 20 万 元罚
款。 主 要是 因为 网络 科技 运营管 理的 同花 顺财 经网 站债券 子站 点传 播误 导性 信息。 目前 网络
科技生 产经 营状 况正 常。
截至本 报告 期末 ， 同 花顺 （300033 ） 为本 基金 前十 大重仓 股。 从投 资的 角度 看， 我 们
认为该 公司 估值 较低 ， 成 长潜力 较大 。 上述行 政监 管措施 并不 影响 公司 的长 期竞争 力 。 因 此
本基金 才继 续持 有同 花顺 。本基 金对 该股 票的 投资 符合法 律法 规和 公司 制度 。
2、本 基金 本报 告期 投资 的 前十名 股票 中没 有超 出基 金合同 规定 的股 票。
3、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 402,643.13
2 应收证 券清 算款 593,336.94
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,259,774.76
5 应收申 购款 295.56
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,256,050.39
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113011 光大转 债 2,609,250.00 0.25
2 127004 模塑转 债 237,226.50 0.02
3 113012 骆驼转 债 75,302.80 0.01
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本基金 的过 往业 绩不 代表 未来表 现。
（一）诺安优选回报 混合 型证券投资基金报告 期基 金份额净值增长率与 同期 业绩基准
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收益率比较表
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②-④
2016.9.22 ～2016.12.31 -0.30% 0.08% 0.22% 0.45% -0.52% -0.37%
2017.1.1～2017.12.31 2.41% 0.09% 12.53% 0.39% -10.12% -0.30%
2016.9.22 ～2017.12.31 2.10% 0.09% 12.78% 0.40% -10.68% -0.31%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 ×60 % + 中证 全债 指数 ×40% 。
（二） 自基金合同生效 以来基金 份额累计净值增 长率变动 及其与同期业绩 比较基准收
益率变动的比较
注： 本 基金 的建 仓期 为 6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。
十 三、 基金的 费用
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
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5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）与基金运作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.2% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.2% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于 次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、休 息日 、或 不可抗 力等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 ：
H ＝E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 休息日 或不 可抗 力等 ，支 付日期 顺延
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费 用
本基金 在申 购时 收取 申购 费用， 申购 费率 随申 购金 额的增 加而 递减 ，具 体费 率如下 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 1.5%
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100 万 元≤M＜200 万元 1.0%
200 万 元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入 基 金财 产。
2 、赎 回费率
投资人 在赎 回基 金份 额时 ， 应交 纳赎 回费 。 对 持续 持有本 基金 少 于 7 日 （不 含 7 日 ） 的
投资人 收取 不低 于1.5% 的 赎回费 ， 对 持续 持有 本基 金不少 于7 日但 少 于30 日 （不含 30 日）
的投资 人收 取不 低 于0.75% 的赎 回费， 并将 上述 赎回 费全额 计入 基金 财产 ； 对 持续持 有本 基
金不少 于 30 日 但少 于 3 个 月 （不 含3 个月） 的投 资 人收取 不低 于 0.5% 的赎 回 费， 并 将不 低
于赎回 费总 额 的75% 计入 基金财 产； 对持 续持 有本 基金不 少 于 3 个 月但 少 于6 个月 （不 含6
个月 ） 的 投资 人收取 不低 于 0.5% 的 赎回 费， 并将 不 低于赎 回费 总额 的50%计入 基金 财产 ； 对
持续持 有本 基金 不少 于 6 个月的 投资 人， 应当 将不 低于赎 回费 总额 的25% 计 入基金 财产 。 未
计入基 金财 产的 部分 用于 支付登 记费 和其 他必 要的 手续费 。 具 体费 率如 下：
持有基 金份 额期 限 赎回费 率
T ＜ 7 日 1.50%
7 日 ≤ T ＜ 30 日 0.75％
30 日≤ T ＜ 6 个月 0.50％
T ≥ 6 个月 0
注： 1 年指 365 天。
3 、转 换费 用
（1） 基金 转换 费用
基金转 换费 由转 出基 金的 赎回费 以及 相应 的申 购费 补差两 部分 构成 ， 具 体收 取 情况视 每
次转换 时两 只基 金的 申购 费率差 异情 况和 赎回 费率 而定， 对 持 续持 有本 基金 少于 7 日 （ 不含
7 日 ）的 投资 人收 取不 低 于 1.5% 的 赎回 费， 对持 续 持有本 基金 不少 于7 日 但 少于 30 日（ 不
含 30 日 ）的 投资 人收 取 不低 于 0.75% 的赎回 费， 并将上 述赎 回费 全额 计入 基金财 产； 对持
续持有 本基 金不 少 于30 日 但少 于3 个 月 （不 含3 个月 ） 的投资 人收 取不 低 于0.5% 的赎 回费，
并将不 低于 赎回 费总 额 的75%计 入基 金财 产； 对持 续 持有本 基金 不少 于3 个月 但少 于 6 个月
（不 含6 个 月） 的投 资人 收取不 低 于 0.5% 的 赎回 费 ， 并将 不低 于赎 回费 总额 的 50% 计入 基金
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财产； 对持 续持 有本 基金 不少 于 6 个 月的 投资 人， 应当将 不低 于赎 回费 总额 的 25% 计入 基金
财产。 基金 转换 费用 由基 金持有 人承 担。
注：当 转入 基金 的适 用申 购费率 高于 转出 基金 的适 用申购 费率 时， 将收 取申 购费补 差 ，
即 “ 申购 费 补差 费率= 转入 基 金的 适 用申 购费 率 －转 出 基金 的 适用 申购 费 率” ； 当 转入 基 金
的适用 申购 费率 等于 或低 于转出 基金 的适 用申 购费 率时, 不收 取申 购费 补差 。
（2） 转换 份额 计算 公式
计算公 式如 下：A ＝［B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）+F ］/E
其中 ，A 为 转入 的基 金份 额；B 为转 出的 基金份 额 ；C 为 转换 申请 当日转 出 基金的 基金
份额净 值 ；D 为 转出 基金 的对应 赎回 费率 ；G 为申 购费补 差费 率 ；E 为转 换 申请当 日转 入基
金的基 金份 额净 值 ； F 为货币市场 基金 转出 的基 金份 额按比 例结 转的 账户 当前 累计未 付收 益
（仅限 转出基 金为货 币市 场基金） 。具体 份额 以注册 登记机 构的记 录为准 。转 入份额 的计算
结果四 舍五 入保 留到 小数 点后两 位， 由此 误差 产生 的损失 由基 金财 产承 担， 产生的 收益 归基
金财产 所有 。
例 1： 诺安 优化 收益 债券 50000 份转 换为 诺安 优选 回 报混合
假设某 投资 者在 某代 销机 构购买 了 5 万份 诺安 优化 收益债 券， 至 T 日 其持 有 期未 满 31
个 自然 日 ， 现拟 在 T 日 全 部转换 为诺 安优 选回 报混 合。
T 日， 诺安 优化 收益 债券 的净值 为 1.1000 ， 赎 回费 率为 0.5% ， 适用 申购 费率 为 0； 诺安
优选回 报混 合的 净值 为 1.2000 ，T 日 该代 销机 构的 适 用申购 费率 为 1.5% 。 则计 算如下 ：
1.5% ＞0 ，收 取申 购费 补差 ，申购 费补 差费 率＝1.5% －0＝1.5%
转 入 诺 安优 选 回报 混 合的基 金 份 额＝ 转 出诺 安 优化收 益 债 券的 基 金份 额 ×T 日诺安优
化收益 债券 的净 值× （1 － 诺安优 化收 益债 券的 赎回 费率 ） ÷ （1+ 申 购费 补差 费率 ） ÷ T 日
诺安优选回 报混合的 净值=50000 ×1.1000 ×（1 －0.5% ）÷（1＋1.5% ）÷1.2000 ＝44930.21
份
例 2： 诺安 优选 回报 混合 50000 份转 换为 诺安 货币
假设某 投资 者在 某代 销机 构购买 了 5 万 份诺 安优 选 回报混 合， 至 T 日其 持有 期大 于 7
日且未 满三 十日 ，现 拟 在 T 日 全部 转换 为诺 安货 币 。
T 日 ，诺 安优 选回 报混 合 的净值 为 1.2000 ， 赎回 费 率为 0.75% ，T 日 该代 销 机构的 适用
申购费 率 为 1.5% 。则 计算 如下：
因诺安 货币 的申 购费 率 为 0， 低于 1.5% ， 故 本次 转换 不收取 申购 费补 差 （即 申 购费补 差
费率 为 0） ；而 诺安 货币 的 面值（ 即净 值） 为 1.0000 。
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转 入 诺安 货币 的 基金 份额＝ 转 出诺 安优 选 回报 混合的 基 金份 额×T 日 诺安 优选 回 报混
合的净 值× （1－ 诺安 优选 回报混 合的 赎回 费率 ） ÷ （1＋申 购费 补差 费率 ） ÷T 日 诺安 货币
的净值 ＝50000 ×1.20×（1－0.75% ） ÷（1 ＋0 ）÷1 ＝59550.00 份
4 、基金管 理人可 以在 法律 法规和 本基金 合同规 定范 围内调 整申购 费率和 赎回 费率。 费
率如发 生变 更， 基金 管理 人应自 调整 实施 日 起2 日 内在至 少一 种指 定媒 体上 公告。
5 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式( 如 网上 交易、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在 基金 促销 活动 期间， 按相 关监 管部 门要 求履行 必要 手续
后，基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳税 义务 按国家 税收 法律 、 法 规执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收， 由基 金份额 持有 人承 担， 基金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人 按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
十 四、 对招募 说明 书本次 更新 部分的 说明
本招募 说明 书 （ 更新 ） 依 据 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券投 资基
金运作 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理办 法 》 及 其
它有关 法律 法规 的要 求， 对本基 金管 理人 于 2017 年 11 月 6 日刊 登的 《诺 安 优选回 报灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书》 进行 了更 新， 主要更 新的 内容 如下 ：
1 、在“ 重要提 示”部 分， 更新了招 募说 明书内 容的 截止日期 及相 关财务 数据 和净值 表
现的截 止日 期。
2 、在 “第 三部 分 基 金管 理人” 中 ， 更新 了 基 金管 理人概 况 、 证券 投资 基金 管理情 况 、
主要人 员情 况的 相关 信息 。
诺安优选回报混灵活配置 合型证券投资基金招募说明书( 更新)- 摘要（2018 年第1 期）
3 、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”中 ，更 新了 基金 份额发 售机 构的 相关 信息 。
4 、在 “第 八部 分 基 金份 额的申 购与 赎回 ”中 ，更 新了“ 二、 基金 的转 换” 的信息 。
5 、 在 “第 九部分 基 金的 投资” 中， 更新 了 “ 八、 基金投 资组 合报 告” 的内 容。 数 据内
容的截 至日 期 为 2017 年 12 月 31 日。
6 、 在 “ 第十 部分 基 金的 业绩” 中， 更新 了本 基金 报告期 基金 份额 净值 增长 率与同 期业
绩基准 收益 率比 较表 以及 本基金 累计 净值 增长 率与 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对 比 图 。
7 、在 “第 二 十 一部 分 对 基金份 额持 有人 的服 务” 中，更 新了 “四 、基 金投 资的服 务 ”
的相关 信息 。
8 、在 “第 二十 二部 分 其 他应披 露事 项” 中， 列举 了本基 金在 本报 告期 内的 相关 公 告 。
十 五、 签署日 期
2018 年 3 月 22 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
2018 年 5 月 5 日
