财 通 可 持 续 发 展 主 题 混合 型 证 券 投 资 基 金
更新招 募 说 明 书 摘要 （2018 年 第 1 号）
基金管理人：财通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
1
重要提示
财 通 可 持 续 发 展 主 题 混合 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ”) 的 募 集
申 请 已 于2012 年11 月9 日 获 中 国 证 监 会 证 监 许 可 【2012 】1474 号 文 核 准 。 本
基金基金合同于2013 年3 月27 日 正 式 生 效 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书
经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书 ，
全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能
力 ， 并 对 于 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 做 出 独 立 决
策 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 要 承 担 相 应 风 险 ， 包 括 市 场 风 险 、 管 理
风险、 估值风险、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 的 特 定 风 险 和其他风险等。 本基金是
混合型 证 券 投 资 基 金 ， 属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品
种，预期风险与预期收益均高于混合型基金、债券型基金及货 币 市 场 基 金 。
基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份
额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。
基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 做 出 投 资 决 策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业
绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利， 也不保证
最低收益。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金
合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
2
作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了
解基金份额持有人的权利和义务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2018 年3 月27 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表现截止日为2017 年12 月31日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
3
一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：财通基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼
设立日期：2011 年 6 月 21 日
法定代表人：刘未
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币贰亿 元
联系人：王家俊
联系电话：021-2053 7888
股权结构：
股 东
出资额
（万元人民币）
出资比例
（% ）
财通证券股份有限公司
8,000 40
杭州市实业 投 资 集 团 有 限 公 司 6,000
30
浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30
合 计 20,000
100
（二）主要人员情况
1 、董事会成员：
刘 未 先 生 ， 董 事 长 ， 浙 江 大 学 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任
公司营业部总经理， 财通证券经纪有限责任公司经纪业务管理部总经理， 原
财通证券有限责任公司 （现财通证券股份有限公司） 基金筹建部负责人， 财
通基金管理有限公司副总经理、 常务副总经理、 总经理 、 上 海 财 通 资 产 管 理
有 限 公 司 董 事 长 。 现 任 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 财 通 基 金 管 理 有财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
4
限公司董事长、浙江财通创新投资有限公司董事长。
王 家 俊 先 生 ， 董 事 ， 总 经 理 ， 上 海 高 级 金 融 学 院EMBA 、 中 山 大 学 高 级
工 商 管 理 硕 士 。 历 任 东 方 证 券 遵 义 路 营 业 部 市 场 部 经 理 ， 汇 添 富 基 金 南 方 大
区经理及券商渠道负责人、 南方分公司总经理、 全国渠道销售总监兼华东分
公司总经理, 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 常 务 副 总 经 理 。 现 任 财 通 基
金管理有限公司总经理、上海财通资产管理有限公司董事 长 。
陈 可 先 生 ， 董 事 ， 注 册 会 计 师 、 税 务 师 。 历 任 杭 州 市 下 城 区 国 有 投 资 控
股有限公司财务部经理、 董事； 杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助
理 、 副 部 长 ， 现 任 杭 州 实 业 投 资 集 团 有 限 公 司 财 务 管 理 部 （ 财 务 总 监 管 理 办
公 室 ） 部 长 （ 主 任 ） ， 兼 任 杭 华 油 墨 股 份 有 限 公 司 董 事 、 杭 实 股 权 投 资 基 金
（杭州）有限公司董事。
孙 文 秋 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 硕 士 ， 历 任 上 海 财 经 大 学 教 师 ， 上 海 东 方 明
珠股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理, 上 海 东 方 明 珠 投 资 有 限
公司总经理，上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师, 上海东方
明 珠 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 董 事 、 副 总 裁 ， 上 海 东 方 明 珠 新 媒 体 股 份 有 限 公
司副总裁、董事会秘书。现任浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总经理, 兼
任上海新农饲料股份有限公司独立董事、 上海晶丰明源半导体股份有限公司
独 立 董 事 、 上 海 唯 赛 勃 环 保 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 、 霍 尔 果 斯 拜 克 影 视
有限公司 董 事 长 、 浙 江 瀚 叶 投 资 管 理 有 限 公 司 执 行 董 事 及 青 岛 易 邦 生 物 工 程
有限公司董事。
姚 先 国 先 生 ， 独 立 董 事 ， 教 授 ， 博 士 生 导 师 。 历任浙江大学经济学院常
务 副 院 长 ， 浙 江 大 学 公 共 管 理 学 院 院 长 ， 浙 江 大 学 社 会 科 学 学 部 主 任 。 现 任
浙江省公共政策研究院院长， 浙江大学公共政策研究院院长， 浙江大学学术
委 员 会 副 主 任 ， 浙 江 大 学 文 科 资 深 教 授 ， 浙 江 省 政 府 咨 询 委 首 席 专 家 。 同 时
担任浙江浙能电力股份有限公司、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司、
温州银行股份有限公司、南华期货股份有限公司独立董事, 担 任 中 程 科 技 有
限公司、浙江大学创新技术研究院有限公司、浙江 叁 农 投 资 管 理 有 限 公 司 、财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
5
浙江省基础建设投资集团股份有限公司董事。
朱 洪 超 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 律 硕 士 。 现 任 上 海 市 联 合 律 师 事 务 所 主 任,
上海仲裁委员会仲裁员、 国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、 上海国际仲裁中
心 仲 裁 员 、易 居(中国) 控 股 有 限 公 司 、上 海 第 一 医 药 股 份 有 限 公 司 、万 达 信
息股份有限公司独立董事。
朱 颖 女 士 ， 独 立 董 事 ， 高 级 会 计 师 ， 复 旦 大 学 会 计 专 业 硕 士 学 历 。 中 国
注册会计师协会资深会员、 专家库专家， 财政部会计领军人才。 现任立信会
计师事务所高级合伙人、 上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师、 易
居（中国）企业集团股份有限公司独 立 董 事 。
2 、职工监事：
殷 平 先 生 ， 职 工 监 事 ， 产 品 战 略 总 监 、 产 业 经 济 学 硕 士 。 历 任 上 投 摩 根
基金管理有限公司产品研发部总监、 中国建设银行上海市分行个人金融部六
级产品经理，现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。
3 、经营管理层人员：
王家俊先生，总经理（简历同上） ；
汪 海 先 生 ， 副 总 经 理 ， 上 海 大 学 双 学 士 ， 新 加 坡 管 理 大 学 财 富 管 理 硕 士 。
历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、 经理助理、 个人金融部客户经理；
建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、 个人金融部产品经理、 副总
经 理 、 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 ， 现 任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总
经理。
4.督察长
黄 惠 女 士 ， 工 商 管 理 硕 士 、EMBA 。 历 任 张 家 界 旅 游 股 份 有 限 公 司 董 事
会 秘 书 ， 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 主 任 ， 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金
有限公司高级经理。现任财通基金管理有限公司督察长、工会委员会主席 、
上海财通资产管理有限公司董事 。
5 、基金经理：
夏 钦 先 生 ， 上 海 交 通 大 学 会 计 学 硕 士 。 历 任 上 海 申 银 万 国 证 券 研 究 所 高财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
6
级研究员、 UBS( 瑞银) 董 事 、 平 安 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 策 略 研 究 经 理 。 2015
年9 月 加 入 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 基 金 投 资 部 基 金 经 理 。
6 、投资决策委员会成员：
王家俊先生 ， 总 经 理 ；
谈洁颖女士，总经理助理兼权益投资总监；
金梓才先生 ， 基 金 投 资 部 副 总 监 ；
陆玲玲女士，研究部副总监；
张亦博先生，固定收益部基金经理
7 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2017 年 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 230 人 ， 平 均 年 龄
33 岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上
学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在 国 内 首 家财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
7
提供托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券
公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产
管理、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内
率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托
管 服 务 。 截 至 2017 年 末 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 815 只 。 自 2003
年 以 来 ， 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港
《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权
威 财 经 媒 体 评 选 的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银
行，优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）基 金 份 额 发 售 机构
1 、 直销机构
名称：财通基金管理有限公司
住所：上 海 市 虹 口 区 吴 淞 路 619 号 505 室
办公地址： 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼
法定代表人：刘未
电话：021-2053 7888
传真：021-2053 7999
联系人：刘未
客户服务电话：4008 209 888 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
8
公司网址：www.ctfund.com
财通基金微理财号（微信号：ctfund88 ）
2 、 代销机构
（1 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9 层
法定代 表 人 ： 蒋 超 良
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com/cn
（3 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
办公地址: 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
法定代表人: 胡怀邦
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408842
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
9
（4 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：浙江省宁波市宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：0574-89068340
客服电话：962528
公司网址：www.nbcb.com.cn
（5 ） 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：杭州市杭大路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办公地址：杭州市杭大路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571 －87818329
客服电话：95336
公司网址：www.ctsec.com
（6 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
联系电话：021-38032284
客服电话：400-8888-666 / 95521
网址：www.gtja.com
财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
10
（7 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话： 021-22169089
传真： （8621 ）62151789
客服电话：95525、400-8888-788
公司网址：www.ebscn.com
（8 ） 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：何春梅
联系人：王成
电话：021-50182571
客服电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（9 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话： 021-33388211
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
11
公司网址: www.swhysc.com
（10） 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公司
注册地址: 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号楼
办公地址: 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号
法定代表人: 王常青
联系人: 许梦园
电话: 010-85156398
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
（11 ） 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址: 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18-19 楼
办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号 东 海 证 券 大 厦
法定代表人: 赵俊
联系人: 王一彦
电话: 021-20333910
传真: 021-50588876
客服电话: 95531
公司网址:www.longone.com.cn
（12） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张 志 刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
12
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（13 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～
906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
（14） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号卓越时代广场（二期）北
座
办公地址: 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号中信证券大厦
法定代表人: 张佑军
联系人: 潘 懿
电话: 010-60837208
客服电话:95548
公司网址: www.cs.ecitic.com
（15 ） 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
注册住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
13
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（16 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：董一锋
联系电话：0571-88911818-8653
传真：0571-88911818-8001
客服电话：0571-88920897
公司网站：www.ijijin.cn
(17) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
（18） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
14
法定代表人：王莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：400-920-0022
公司网站：http://licaike.hexun.com/
（19）上海长量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（20 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办公地址: 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层
法定代表人: 林义相
联系人: 尹伶
电话:010-66045529
传真:010-66045527
客服电话:010-66045678
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
15
（21 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 东 方 财 富 大 厦
法定代表人：其实
联系人：王超
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(22) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28
层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28
层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-65051156
公司网址：www.cicc.com.cn
(23) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号 院 盘 古 大 观 A 座 40F-43F
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘 古 大 观 A 座 40F-43F
法定代表人：何亚刚
联系人： 尚蓓
电话：010－59355497
传真：010－56437032
客服电话：4008895618 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
16
网址：www.e5618.com
(24) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
(25) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
电话：13520236631
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
(26) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人：陈峥
客服电话：400-068-0058
公司官网： www.jincheng-fund.com
(27) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
17
法定代表人：杨懿
传真：010-58325282
联系人： 文雯
电话：010-83363101
客服电话：400-166-1188
公司网址： http://www.jrj.com.cn/
(28) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦 20 楼 2005 室
办 公 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
联系人：唐岚
电话：010-88085258
传真：010-88013605
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(29) 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
传真： (010)88312877
联系人： 段京璐
电话： (010)88312877
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
18
(30) 中 经 北 证 （ 北 京 ） 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址: 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 1 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
传真：010-68292941
联系人：陈莹莹
电话：010-68998820-8306
客服电话：400-600-0030
公司网址：www.bzfunds.com
(31) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
3/4 楼
办公地址：广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
3/4 楼
法定代表人：徐刚
联系人： 彭莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电话：95564
网址： www.lxzq.com.cn
(32) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208
办公地址: 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208
法定代表人： 罗 细 安
传真：010-67000988-6000 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
19
联系人：李皓
电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
(33) 北 京 虹 点 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩
传真：010-56580660
联系人：于婷婷
电话：010-56409010
客服电话：400-068-1176
公司网址：www.jimufund.com
(34) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 华 融 大 厦 A 座 3 层
办公地址： 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 18 号中国人寿保险大厦 1 至 18
层
法定代表人：祝献忠
联系人： 李慧灵
电话：010-85556100
传真：010-85556088
客 服电话：400-898-9999
网址： www.hrsec.com.cn
(35) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
20
办公地址: 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人： 燕斌
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
(36) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
注册地址：上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
法定代表人：冯修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com/
(37) 上 海 陆 金 所 基 金 销 售 有 限 公司
注册地址: 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客服电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
(38) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
21
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212-122
客服电话：4006411999
网址：http://www.taichengcaifu.com
(39) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客服电话：400178000
(40) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
22
(41) 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506
室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号 文 广 大 厦 15 层
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
电话：021-22267943
传真：021-22268089
客服电话：4009282266
网址：www.dtfunds.com
(42) 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北
座 13 层 1301-1305 室/14 层
办公地址： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北
座 13 层 1301-1305 室/14 层
法定代表人：张皓
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
公司网站：http://www.citicsf.com/
(43) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：张晔
电话：010-56810307 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
23
传真：010-56810630
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
(44) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 46
层 4609-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：于永健
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（45） 平 安 证 券 有 限 责任公司
注册地址： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人 ： 詹 露 阳
联系人： 石静武
电话：021-38631117
传真：021-58991896
客服电话：95511 转 8
公司网址： http://stock.pingan.com
（46） 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址： 四 川 省 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 95 号
办公地址： 四 川 省 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 95 号
法定代表人： 冉云 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
24
联系人： 刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网址：http://www.gjzq.com.cn/
（47）恒泰证券股 份 有 限 公 司
注册地址： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 赛 罕 区 敕 勒 川 大 街 东 方 君 座 D 座 光 大 银 行
办公楼 14-18 楼
办公地址： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 赛 罕 区 敕 勒 川 大 街 东 方 君 座 D 座 光 大 银 行
办公楼 14-18 楼
法定代表人: 庞介民
联系人：熊丽
电话：0471-4972675
客服电话：400-196-6188
公司网址：http://www.cnht.com.cn/
（48） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客户电话：400-067-6266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
（49） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
25
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-80359115
传真：021-80359611
客服电话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
（50） 上 海 朝 阳 永 续 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区张江高科碧波路 690 号 4 号楼 2 层
法定代表人：廖冰
联系人：高嘉琦
电话：021-80234888*6816
传真：021-80234898
客服电话：400-998-7172
网址： www.998fund.com
(51) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话; 0755-82492193
客服电话: 95597/ 025-83389999
公司网址: http://www.htsc.com.cn/
财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
26
(52) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
(53) 奕 丰 金 融 服 务 （ 深 圳 ） 有 限 公 司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 住 深
圳市前海商务秘书有限公司）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1115 室、 1116 室及 1307
室
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
(54) 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 西 座 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 西 座 1501-1504
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
27
客服电话：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
(55) 中 证 金 牛 （ 北 京 ） 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
联系人：赵源
电话：010-59336542
传真：010-59336500
客服电话：4008909998
公司网址：www.jnlc.com
(56) 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址：苏州工业园区钟园路 728 号
客服电话：96067
传真：0512-69868370
网址：www.suzhoubank.com
(57) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话：0755-23838751
客服电话: 95358
公司网址: www.firstcapital.com.cn
财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
28
(58) 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
联系人：王英俊
电话：010-57298634
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuiniufund.com
(59) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号 经 济 日 报 社 A 综 合 楼 712 室
联系人：李婷婷
电话：010-66154828-801
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
公司网址：www.5irich.com
(60) 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号 泰 康 金 融 中 心 38 层
联系人：刘美薇
电话：010-85870662
传真：010-85932880
客服电话：400-819-9868
公司网址：http://www.tdyhfund.com/
(61) 上 海 大 智 慧 基 金 销 售 有 限 公 司 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
29
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102
单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102
单元
法定代表人：申健
联系人：宋楠
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
(62) 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街万通中心 D 座 28 层
联系人：杨惠宁
电话：15981106039
传真：010-58170800
客服电话：400-818-8866
公司网址：http://www.shengshiview.com/
(63) 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层 办 公 楼 一 座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202
室
联系人：周雯
电话：13810043063
传真：010-65174782
客服电话：400-829-1218
公司网址：https://www.kstreasure.com/
财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
30
(64) 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 江 汉 区 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO 城 （ 一 期 ） 七 栋 23
层 1 号 4 号
办 公 地 址 ： 武 汉 市 江 汉 区 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO 城 （ 一 期 ） 七 栋 23
层 1 号 4 号
联系人：陆锋
电话：027-87006003-8026
传真：027-87006010
客服电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
(65) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 （ 北 京 ） 有 限 公 司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
联系人： 宋欣晔
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话：400-6099200
公司网址：www.yixinfund.com
(66) 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
联系人： 付文红
电话：010-62676405
传真：010- 62675979 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
31
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
(67) 深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
联系人：张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-84034477
客服电话：400-9500-888
公司网址：www.jfzinv.com
(68) 上 海 攀 赢 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号 太 平 金 融 大 厦 603 单元
联系人：田为奇
电话：021-68889082
传真：021-68889283
客服电话：021-68889082
公司网址：www.pytz.cn
(69) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
法定代表人：郭林
客服电话：400-820-5999
网址： www.shhxzq.com
财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
32
(70) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘 古 大 观 A 座 40F
法定代表人: 高利
联系人：齐冬尼
联系电话：86-10-59355807
客服电话:0731-95571
公司网址: www.foundersc.com
(71) 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上
海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话：4008-205-369
网址： www.jiyufund.com.cn
(72) 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO ，T2 ，B 座 2507
联系人：翟相彬
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000-618-518
公司网址：danjuanapp.com 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
33
(73) 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号 武 林 时 代 20F
联系人：胡璇
电话：0571-85267500
传真：0571-85300110
客服电话：0571-86655920
公司网址：www.codifund.com
(74) 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-302
客服电话：400-6767-523
公司网址：www.zzwealth.cn
(75) 上 海 万 得 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 福 山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
联系人： 姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
(76) 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
34
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法定代销人：李刚
客服电话： 4008608866
公司网址： http://www.kysec.cn/
(77) 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
联系人：朱翔宇
电话：15921710500
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
手机 APP ：懒猫金服
(78) 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址： 北 京 市 海 淀 区 海 淀 东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代表人： 陈超
电话： 4000988511/ 4000888816
传真： 010-89188000
客服电话：400 098 8511
公司官网：http://fund.jd.com/
(79) 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
联系人： 王锋 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
35
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
(80) 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
联系人：吴鹏
传真：010-67767615
客服电话：400-680-2123
公司网址：www.zhixin-inv.com
(81) 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号 鹏 润 大 厦 B 座 9 层
联系人： 郭宝亮
传真：010-59287825
客服电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
(82) 深 圳 前 海 财 厚 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区南山大道 1088 号 南 园 枫 叶 大 厦 15 层 15K 室
联系人：李军
传真：0755-86575665 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
36
客服电话：400-699-0071
公司网址：www.caiho.com
(83) 乾 道 金 融 信 息 服 务 （ 北 京 ） 有 限 公 司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
联系人：高雪超
电话：010-62062880
传真：010-82057741
客服电话：4000-888-080
公司网址：www.qiandaojr.com
(84) 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 驻 深 圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号 金 润 大 厦 23 楼 A 座
联系人：廖苑兰
客服电话：4008048688
www.foreseakenynes.com
(85) 河 南 和 信 证 券 投 资 顾 问 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 金 水 东 路 南 、 农 业 东 路 西 1 号 楼 美 盛 中 心 2405
办 公 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 金 水 东 路 南 、 农 业 东 路 西 1 号 楼 美 盛 中 心 2405
联系人：付俊峰
传真：0371-61777560
客服电话：0371-61777552
公司网址：http://www.hexinsec.com
财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
37
(86) 凤 凰 金 信 （ 银 川 ） 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142
号 14 层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
联系人：张旭
传真：010-58160173
客服电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
(87) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
联系人：马怡
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
(88) 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
联系人：郭兆英
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
公司网址：www.hgccpb.com
(89) 嘉 兴 银 行 股 份 有 限 公 司 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
38
注册地址：嘉兴市 建 国 南 路 409 号
办公地址：嘉兴市 建 国 南 路 409 号
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82062161
客服电话：0573-96528
公司网站：www.bojx.com
(90) 贵 州 华 阳 众 惠 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 贵 州 省 黔 东 南 苗 族 侗 族 自 治 州 丹 寨 县 金 钟 经 济 开 发 区 C 栋标
准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼
联系人：陈敏
电话：0851-86909950
传真：0851-86909950
客服电话：400-839-1818
公司网址：www.hyzhfund.com
(91) 上 海 挖 财 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 799 号 5 层 01 、 02/03
室
办公地址： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 799 号 5 层 01 、 02/03
室
联系人：樊晴晴
电话：021-50810687/ 手机：15821812887
传真：021-58300279
客服电话：400-025-6569 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
39
公司网址：wacaijijin.com
(92) 江 西 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 金 融 大 街 699 号
办公地址：江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 金 融 大 街 699 号
联系人：陈云波
电话：0791-86796029
传真：0791-86790795
客服电话：0791-96266
公司网址：www.jx-bank.com
(93) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号 中 期 大 厦 A 座
联系人：方艳美
电话：010-65807865
传真：010-658007864
客服电话：010-65807865
公司网址：www.cifcofund.com
(94) 上 海 通 华 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 虹 口 区 同 丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地址: 上 海 市 浦 东 新 区 杨 高 南 路 799 号 陆 家 嘴 世 纪 金 融 广 场 3 号楼 9
楼
法定代表人: 兰奇
业务传真:021-60818280
客服热线:400-66-95156
公司网址:https://www.tonghuafund.com 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
40
(95) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试 验 区 银 城 中 路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
(96) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦
法定代表人：冀光恒
联系人：施传荣
电话：021-38523692
传真：021-50105124
客服电话：021-962999
公司网址：www.srcb.com
(97) 上 海 云 湾 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，
200127
办公地址：中国上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼
联系人：范泽杰
电话：021-20530186
传真：021-20539999
客服电话：400-820-1515 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
41
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
(98) 北 京 电 盈 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12B
联系人：李丹
电话：13601264918
传真：010-56176117
客服电话：400-100-3391
公司网址：www.bjdyfund.com
(99) 天 津 万 家 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 自 贸 区 （ 中 心 商 务 区 ） 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公
寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 5 层
联系人： 王芳芳
电话：010-59013842
清算传真：021-38909635
客服电话：010-59013825
公司网址：http://www.wanjiawealth.com/
(100) 中 原 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：河 南 省 郑 州 市 郑 东 新 区 CBD 商 务 外 环 路 23 号 中 科 金 座
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商 务 外 环 路 23 号 中 科 金 座
联系人：赵栋一
电话：0371-85519823
清算传真：0371-85519869
客服电话：95186 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
42
公司网址：www.zybank.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构销售
本基金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：财通基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼
法定代表人：刘未
电话：021-2053 7888
联系人：薛程
（三）出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
法定代表人：韩炯
电话：021-3135 8666
传真：021-3135 8600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（ 四 ） 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人：毛鞍 宁
住所：北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 （ 东 三
办公楼）16 层
办公地址：上海市世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
43
公司电话：（021）2228 8888
公司传真：（021）2228 0000
签章会计师： 蒋 燕 华 、 蔡 玉 芝
业务联系人：蒋燕华
四 、 基 金 名 称
财通可持续发展主题混合型 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 的 类 型
混合型
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金在可持续发展的投资理念下， 通过系统化评估方法精选出可持续
发展特征突出的上市公司进入投资视野， 并选择具有估值优势的股票进行实
际 投 资 ， 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 力 争 为 投 资 者 创 造 超 越 业 绩 比 较 基 准 的
回报。
七、投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上
市 的 股 票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债
券 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 股 指 期 货 以 及 法 律 法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但需符合中国证监会的相关
规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 投 资 于 股 票 资 产 的 比 例 占 基 金 资 产 的 60% ～
95% ；投 资 于 债 券 、银 行 存 款 、货 币 市 场 工 具 、现 金 、权 证 、资 产 支 持 证 券财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
44
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例占基金资
产的 5% －40% ， 其 中 ， 权 证 投 资 比 例 不 高 于 基 金 资 产 净 值 的 3% ， 现 金 或 到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
八、投 资 策 略
1 、资产配置策略
本基金采用定性分析与定量分析相结合的方法， 综合分析国内外政治经
济 环 境 、 经 济 基 本 面 状 况 、 宏 观 政 策 变 化 、 金 融 市 场 形 势 等 多 方 面 因 素 ， 通
过 对 货 币 市 场 、 债 券 市 场 和 股 票 市 场 的 整 体 估 值 状 况 比 较 分 析 ， 对 各 主 要 投
资品种市场的未来发展趋势进行研判， 根据判断 结 果 进 行 资 产 配 置 及 组 合 的
构 建 ， 确 定 基 金 在 股 票 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 等 资 产 类 别 上 的 投 资 比 例 ， 并
随着各类资产风险收益特征的相对变化， 适时动态调整各资产类别的投资比
例，在控制投资组合整体风险基础上力争提高收益。
本基金进行综合分析的各项指标和因素主要包括： 基本面分析方面主要
包括国民生产总值、 居民消费价格指数、 工业增加值、 失业率水平、 固定资
产 投 资 总 量 、 发 电 量 等 宏 观 经 济 统 计 数 据 ； 政 策 面 分 析 方 面 主 要 包 括 存 款 准
备 金 率 、 存 贷 款 利 率 、 再 贴 现 率 、 公 开 市 场 操 作 等 各 项 货 币 政 策 ， 财 政 支 出
总 量 、 转 移 支 付 水 平 以 及 税 收 政 策 等 财 政 政 策 ； 金 融 市 场 分 析 方 面 主 要 包 括
市场投资者参与度、市场资金供求变化、市场估值水平等。
2 、行业配置策略
本基金按照自上而下的方法， 根据宏观经济周期、 行业生命周期、 行业
结 构 升 级 、 宏 观 和 产 业 政 策 等 方 面 的 变 化 情 况 ， 分 析 这 些 变 化 对 不 同 行 业 景
气 状 况 的 影 响 ， 同 时 依 据 投 资 时 钟 理 论 ， 通 过 模 拟 各 行 业 对 宏 观 经 济 周 期 所
处阶段的不同敏感程度， 结合货币和财政政策的变化对行业的影响， 发现国
内行业周期轮换规律， 对经济周期循环下的景气行业进行中长期战略资产配
置 。 在 此 基 础 上 ， 结 合 行 业 自 身 估 值 水 平 ， 并 借 助 数 量 化 方 法 筛 选 出 预 期 能
够获得超额收益的行业，进行战术 资 产 配 置 。 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
45
3 、股票投资策略
本基金的股票投资策略可以概括为: 以 企 业 的 可 持 续 发 展 特 征 评 估 为 股
票选择的基础, 以 企 业 的 综 合 性 成 长 评 估 为 股 票 选 择 的 增 强 因 素 ， 并 在 此 基
础上精选具有估值优势的个股。 其中， 对企业的可持续发展特征评估是选股
策 略 的 核 心 ， 本 基 金 将 以 评 估 结 果 为 主 要 依 据 ， 形 成 可 持 续 发 展 公 司 股 票 池 ，
作为本基金股票投资的基础。实施股票投资策略的三个步骤概述如下：
（1 ） 可 持 续 发 展 公 司 股 票 池 的 构 建 和 维 护 ：
本 基 金 认 为 ， 企 业 的 可 持 续 发 展 特 征 的 体 现 方 式 是 多 方 面 的 ， 但 其 最 直
接和本质性的体现形式是企业的主营业务利润率水平及其长 期 可 持 续 性 ， 长
期可持续的高水平的主营业务利润率是企业各方面核心竞争力的综合体现，
是带动企业外延式成长的内生性驱动力。 因此， 本基金构建可持续发展公司
股票池的过程分为三步： 首先评估公司的历史主营业务利润率水平和资产收
益 率 水 平 ， 以 剔 除 过 往 成 长 质 量 不 高 的 公 司 ； 再 对 影 响 公 司 可 持 续 发 展 的 主
要风险因素进行分析， 剔除发展方式具有较大潜在风险的公司； 最后， 通过
重点分析公司的核心竞争力评估公司的可持续发展状况， 精选可持续发展状
况优良的公司，此为股票池构建的核心环节。
1 ）过往可持续发展状况评估
在剔除流动性较差的股票后， 考察满 足 本 基 金 基 本 流 动 性 要 求 的 上 市 公
司的过往可持续发展状况。 为了客观综合地反映该项状况， 将公司过去五年
的主营业务综合利润率指标和净资产收益率指标进行加权平均（1/3* 最近 5
年主营业务平均毛利率+1/3* 最近 5 年 主 营 业 务 平 均 净 利 率+1/3* 最近 5 年平
均 净 资 产 收 益 率 ） ， 再 对 各 公 司 的 该 指 标 进 行 排 序 ， 剔 除 该 指 标 排 名 靠 后 的
20%公司, 对 剩 余 公 司 进 行 后 续 的 分 析 评 估 。 通 过 剔 除 该 项 指 标 排 名 较 低 的
公 司 ， 可 淘 汰 最 近 5 年 内 成 长 质 量 较 低 、 可 持 续 发 展 动 力 明 显 不 足 的 上 市 公
司。
2 ）可持续发展风险评估
随着我国经济结构转型期的到来， 除了当前的 经 济 效 益 以 外 ， 我 国 对 企财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
46
业 在 环 境 友 好 、 社 会 责 任 和 公 司 治 理 等 方 面 的 实 际 履 行 情 况 愈 发 关 注 ， 逐 渐
成为企业是否能够保持可持续发展的基本前提条件。
为了对上市公司在环境友好、 社会责任和公司治理等方面的实际履行情
况 进 行 综 合 评 估 ， 在 投 资 中 能 够 有 效 揭 示 目 标 公 司 的 可 持 续 发 展 风 险 ， 本 基
金管理人下设的研究部的各行业研究员将对自己负责研究行业中的各公司
的上述三方面进行综合评估，并对各公司的可持续发展风险度进行综合排
名，剔除各行业内可持续发展风险度综合排名较高的 20%公司, 对剩余公司
进行后续的分析评估。 通过剔除风险度排名较高的公司， 可 在 各 行 业 内 淘 汰
发展模式存在较大潜在风险和发展隐患的公司。 研究员对各公司的可持续发
展风险度进行综合排名的主要依据包括以下三方面因素， 每个因素中包含了
若干定性和定量指标：
A 、 社 会 责 任 ： 主 要 考 察 企 业 的 法 律 责 任 和 社 会 道 德 责 任 的 实 际 履 行 情
况 。 企 业 的 法 律 责 任 主 要 包 括 税 收 责 任 、 雇 主 责 任 等 ； 社 会 道 德 责 任 主 要 是
指公司满足社会准则、规范和价值观、回报社会的责任。
B 、 环 境 友 好 ： 主 要 考 察 企 业 的 环 保 责 任 实 际 履 行 情 况 ， 即 公 司 保 护 和
利用公司自有资源和社会资源的情况。 具体地， 需考察公司是否始终遵守国
家及所在地方政府的环境政策和条例， 是 否 制 定 了 有 专 门 为 保 护 环 境 及 提 高
资源利用效率的方案及措施及实际执行情况， 以及对已造成环境污染或环境
污染潜在项目的信息披露报告的及时性和内容翔实性。在量化指标选择上，
可通过计算公司的单位收入能耗、 单位工业产值主要污染物排放量、 环保投
资 率 、 横 向 比 较 公 司 在 同 行 业 的 环 保 表 现 等 方 法 ， 评 估 公 司 的 环 保 友 好 表 现 。
C 、 公 司 治 理 ： 公 司 治 理 结 构 是 通 过 企 业 的 发 展 理 念 和 制 度 支 撑 起 企 业
的 整 体 框 架 ， 为 企 业 成 长 提 供 有 效 的 激 励 机 制 ， 为 企 业 的 成 长 动 力 提 供 保 障
和 支 持 。 本 基 金 从 多 个 角 度 考 察 公 司 的 治 理 状 况 ， 如 董 事 会 的 独 立 性 及 多 样
性、委托- 代理制度健全性、是否具有健全且可操作性强的公司管理制度、
是否具有完善的风险管理和内部人监督体系、信息披露强度和公司透明度、
公司文化建设状况。 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
47
3 ）可持续发展动力评估
企 业 的 可 持 续 发 展 动 力 是 由 企 业 的 多 方 面 内 在 特 征 和 各 项 核 心 竞 争 力
共 同 产 生 的 。 本 基 金 认 为 ， 主 营 业 务 专 注 性 、 技 术 优 势 和 技 术 创 新 、 商 业 模
式 和 市 场 创 新 、 资 源 禀 赋 等 四 方 面 因 素 相 互 联 系 、 相 互 影 响 ， 共 同 形 成 了 企
业可持续发展的核心动力。 相较于诸多外延式增长因素， 这些内生性成长因
素是公司保持较高水平的成长质量和可持续性的决定性因素。
为了对上市公司在主营业务专注性、 技术优势和 技 术 创 新 、 商 业 模 式 和
市 场 创 新 、 资 源 禀 赋 等 方 面 进 行 综 合 评 估 ， 精 选 出 具 有 持 续 的 核 心 竞 争 力 的
公 司 ， 本 基 金 管 理 人 下 设 的 研 究 部 的 各 行 业 研 究 员 在 坚 持 可 比 性 、 可 操 作 性 、
系 统 性 、 绝 对 指 标 分 析 和 相 对 指 标 分 析 相 结 合 等 原 则 的 基 础 上 ， 将 对 自 己 负
责研究行业中的各公司的上述四方面进行综合评估， 形成对公司的可持续发
展动力的综合评估结果， 最后按照综合评估结果， 选择各行业内的综合评估
排名靠前的 50% 公 司 的 股 票 形 成 本 基 金 的 可 持 续 发 展 公 司 股 票 池 。
研 究 员 对 各 公 司 的 可 持 续 发 展 动 力 进 行 综 合 评 估 和 排 名 的 主 要 依 据 包
括以下四方面因素，每个因素中包含了若干 定 性 和 定 量 指 标 ：
A 、 主 营 业 务 专 注 度 ： 本 基 金 特 别 注 重 对 公 司 主 营 业 务 专 注 度 的 考 察 ，
该因素是影响企业是否在所属行业内形成长期可持续的比较优势和核心竞
争力的主要前提条件之一。 在量化指标选择上， 可通过计算公司的主营业务
收入、主营业务支出和主营业务利润占比，评估公司的主营业务专注度。
B 、 技 术 优 势 和 技 术 创 新 ： 技 术 优 势 和 技 术 创 新 是 企 业 实 现 科 学 技 术 成
果向现实生产力转化的根本途径, 也 是 形 成 企 业 核 心 竞 争 力 的 关 键 和 源 泉 。
具 体 地 ， 需 要 考 察 公 司 的 主 营 产 品 是 否 符 合 产 业 升 级 趋 势 ； 企 业 是 否 采 取 了
不易被模仿或专利保护的技术优势， 确保企业 在 较 长 一 段 时 间 内 独 享 技 术 领
先带来的超额利润率；企业是否制定并有效执行了鼓励技术创新的激励机
制 。 在 量 化 指 标 的 选 择 上 ， 可 通 过 两 大 类 指 标 考 察 公 司 的 创 新 能 力 ： 一 是 创
新 产 出 指 标 ， 如 新 产 品 产 值 率 、 专 利 水 平 等 项 ； 二 是 创 新 潜 力 指 标 ， 包 括 技
术创新投入率、技术开发人员比率等项。 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
48
C 、 商 业 模 式 和 市 场 创 新 ： 商 业 模 式 和 市 场 创 新 通 过 不 断 创 造 新 盈 利 模
式 和 开 拓 新 市 场, 将 创 新 成 果 转 化 为 商 业 价 值 和 企 业 实 力, 并 决 定 和 影 响 着 企
业创新活动的规模、 内容及发展方向。 主要考察公司管理层是否具有不断创
造全新商业模式和市场创新的理念和能力。
D 、资 源 禀 赋 ： 企 业 的 资 源 禀 赋 ，是 指 由 于 企 业 所 处 的 地 理 位 置 、气 候
条 件 、 自 然 资 源 蕴 藏 等 方 面 的 不 同 所 导 致 的 企 业 专 门 从 事 某 项 业 务 的 天 然 优
势。
（2 ） 综 合 成 长 性 评 估 ：
本基金对可持续发展公司股票池中的个股进行综合成长性评价， 兼顾历
史的表现和未来的评估。 历史成长性因子主要包括过往 5 年 主 营 业 务 收 入 增
长 率 、 主 营 业 务 利 润 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 、 总 资 产 增 长 率 、 净 资 产 收 益 率
变 动 等 指 标 。 未 来 成 长 性 的 评 估 ， 主 要 基 于 行 业 研 究 员 对 于 行 业 和 公 司 的 以
上各项成长指标的预测。
本基金对公司上述各项综合成长性因子进行分析和评估， 剔除可持续发
展公司股票池中的外延式 成 长 特 征 不 足 的 个 股 ， 剩 余 股 票 构 成 本 基 金 的 基 础
股票库。
（3 ） 价 值 评 估 与 投 资
最 后 ， 本 基 金 采 用 相 对 估 值 方 法 和 绝 对 估 值 方 法 相 结 合 的 方 式 ， 在 基 础
股票库中选择具有明显估值优势的个股进行实际投资。 具体采用的方法包括
股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG 、
EV/EBITDA 等方法。
4 、固定收益类资产投资策略
（1 ）债券类属配置:
本基金根据国债、 金融债、 企业 （公司） 债、 分离交易可转债债券部分
等品种与同期限国债或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析， 主动地增
加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比 例 ， 降 低 预 期 利 差 将 扩 大 的 债 券
类属品种的投资比例，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
49
益。
（2 ）债券投资策略:
债券投资在保证资产流动性的基础上， 采取利率预期策略、 信用风险管
理和时机策略相结合的积极性投资方法， 力求在控制各类风险的基础上获取
稳定的收益。
① 利 率 预 期 与 久 期 控 制 策 略:
本基金密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据， 分析宏观经
济运行的可能情景， 预测财政政策、 货币政策等政府宏观经济政策取向， 分
析金融市场资金供求状况变化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋
势 ， 以 及 收 益 率 曲 线 变 化 趋 势 。 在 预 期 市 场 利 率 水 平 将 上 升 时 ， 降 低 组 合 的
久 期 ； 预 期 市 场 利 率 将 下 降 时 ， 提 高 组 合 的 久 期 。 并 根 据 收 益 率 曲 线 变 化 情
况制定相应的债券组合期限结构策略， 如子弹型组合、 哑铃型组合或者阶梯
型组合等。
② 个券选择策略:
个 券 选 择 层 面 ， 对 各 信 用 品 种 进 行 详 细 的 财 务 分 析 和 非 财 务 分 析 后 ， 进
行 个 券 选 择 。 财 务 分 析 方 面 ， 以 企 业 财 务 报 表 为 依 据 ， 对 企 业 规 模 、 资 产 负
债 结 构 、 偿 债 能 力 和 盈 利 能 力 四 方 面 进 行 评 分 ； 非 财 务 分 析 方 面 （ 包 括 管 理
能 力 、 市 场 地 位 和 发 展 前 景 等 指 标 ） 则 主 要 采 取 实 地 调 研 和 电 话 会 议 等 形 式
实施。
③ 时机策略:
i.价值分析策略。 根 据 当 日 收 益 率 曲 线 和 债 券 特 性 ， 建 立 债 券 的 估 值 模
型， 对 当 日 无 交 易 的 债 券 计 算 理 论 价 值 ， 买 进 价 格 低 于 价 值 的 债 券 ； 相 反 ，
卖出价格高于价值的债券。
ⅱ. 骑 乘 策 略 。 当 收 益 率 曲 线 比 较 陡 峭 时 ， 也 即 相 邻 期 限 利 差 较 大 时 ，
可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券， 也即收益率水平处于相对高位
的 债 券 ， 随 着 持 有 期 限 的 延 长 ， 债 券 的 剩 余 期 限 将 会 缩 短 ， 从 而 此 时 债 券 的
收益率水平将会较投资期初有所下降， 通过债券的收益率的下滑， 进而获得财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
50
资本利得收益。
ⅲ. 息 差 策 略 。 利 用 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 情 形 ， 通 过 正 回 购 将 所
获得资金投资于债券以获取超额收益。
iv. 利 差 策 略 。 对 两 个 期 限 相 近 的 债 券 的 利 差 进 行 分 析 ， 对 利 差 水 平 的 未
来走势做出判断， 从而进行相应的债券置换。 当预期利差水平缩小时， 买入
收益率高的债券同时卖出收益率低的债券， 通过两债券利差的缩小获得投资
收 益 ； 当 预 期 利 差 水 平 扩 大 时 ， 买 入 收 益 率 低 的 债 券 同 时 卖 出 收 益 率 高 的 债
券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。
（3 ） 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略
本基金将通过对宏观经济、 提前偿还率、 资产池结构以及资产池资产所
在行业景气变化等因素的研究， 预测资产池未来现金流变化， 并通过研究标
的证券发行条款，预测提前偿还率变化 对 标 的 证 券 的 久 期 与 收 益 率 的 影 响 。
同 时 ， 本 基 金 将 密 切 关 注 流 动 性 对 标 的 证 券 收 益 率 的 影 响 ， 综 合 运 用 久 期 管
理 、 收 益 率 曲 线 、 个 券 选 择 以 及 把 握 市 场 交 易 机 会 等 积 极 策 略 ， 在 严 格 控 制
风 险 的 情 况 下 ， 结 合 信 用 研 究 和 流 动 性 管 理 ， 选 择 风 险 调 整 后 收 益 高 的 品 种
进行投资，以期获得长期稳定收益。
（4 ） 可 转 债 投 资 策 略 ：
① 基本面研究：
本 基 金 依 据 内 、 外 部 研 究 成 果 ， 对 可 转 债 标 的 公 司 进 行 多 方 位 、 多 角 度
的分析，重点选择行业景气度较高、公司基本面素质优良的标的公司。
② 估值分析：
在基本面分析的基础上， 运用市盈率、 市净率、 市现率、 企业价值倍数 、
市盈率相对盈利增长比率 （PEG ） 等 相 对 估 值 指 标 以 及 现 金 流 贴 现 模 型 、 股
利贴现模型等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。 并根据标的股
票的当前价格和目标价格， 运用期权定价模型分别计算可转债当前的理论价
格和未来目标价格，进行投资决策。
③ 相对价值分析： 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
51
本基金根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、 股市政策、 市
场趋势的综合分析， 判断下一阶段的市场走势， 分析可转债股性和债性的相
对 价 值 。 通 过 对 可 转 债 转 股 溢 价 率 和 Delta 系 数 的 度 量 ， 筛 选 出 股 性 或 债 性
较强的品种作为下一阶段的投资重点。
5 、权证投资策略
本 基 金 将 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 进 行 权 证 投 资 。 权 证 投 资 将 以 价 值 分
析 为 基 础 ， 在 采 用 数 量 化 模 型 分 析 其 合 理 定 价 的 基 础 上 ， 结 合 权 证 的 溢 价 率 、
隐 含 波 动 率 、 到 期 日 等 指 标 ， 选 择 权 证 的 买 入 和 卖 出 时 机 ， 追 求 在 风 险 可 控
的前提下实现稳健的超额收益。
6 、股指期货投资策略
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投
资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目
的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投
资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股
指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险
以进行有效的现金管理。
九、业 绩 比 较 基 准
沪深 300 指 数 收 益 率× 80% + 上 证 国 债 指 数 收 益 率× 20%
本基金选择该业绩基准，是基于以下因素：
（1 ）沪深 300 指 数 和 上 证 国 债 指 数 编 制 方 法 合 理 、 透 明 ；
（2 ）沪深 300 指 数 和 上 证 国 债 指 数 编 制 和 发 布 有 一 定 的 历 史 ， 有 较 高
的知名度和市场影响力；
（3 ） 具 有 市 场 覆 盖 率 ， 不 易 被 操 纵 ；
（4 ） 本 基 金 的 股 票 、 债 券 和 现 金 比 例 ， 选 用 该 业 绩 比 较 基 准 能 够 真 实
反映本基金的风险收益特征。
沪深 300 指 数 由 中 证 指 数 有 限 公 司 编 制 和 计 算 。 中 证 指 数 有 限 公 司 将 采财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
52
取一切必要措施以确保指数的精确性。 关于指数值和成分股名单的所有知识
产权归属中证指数有限公司。
上证国债指数由上海证券交易所委托中证指数有限公司管理。 上证指数
的所有权归属上海证券交易所。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股
票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、风 险 收 益 特 征
本基金是一只主动型混合基 金 ， 属 于 具 有 较 高 预 期 风 险 和 预 期 收 益 的 证
券投资基金品种，预期风险与预期收益均高于债券型基金及货币市场基金。
本基金力争在严格控制风险的前提下实现基金资产长期增值。
十一、 基 金 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2018年1
月18日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审 计 。 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至2017 年12月
31日。
1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序
号
项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 156,534,642.83 85.25
其中：股票 156,534,642.83 85.25 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
53
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资 产 支 持 证 券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
－ －
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 9,711,775.86 5.29
8 其他资产 17,367,131.23 9.46
9 合计 183,613,549.92 100.00
2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 2,696,166.00 1.48
C 制造业 113,491,770.27 62.16
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
16,143.20 0.01
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 2,841,318.76 1.56
H 住宿和餐饮业 － －
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
34,112.55 0.02
J 金融业 24,685,302.88 13.52
K 房地产业 12,737,505.97 6.98 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
54
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 32,323.20 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 156,534,642.83 85.74
2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。
3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公 允 价 值 （ 元 ）
占基金资产净
值比例（％）
1 600887 伊利股份 343,164 11,046,449.16 6.05
2 600519 贵州茅台 15,398 10,739,951.02 5.88
3 000858 五 粮 液 133,437 10,658,947.56 5.84
4 000063 中兴通讯 266,476 9,689,067.36 5.31
5 000725 京东方Ａ 1,660,817 9,616,130.43 5.27
6 600036 招商银行 315,230 9,147,974.60 5.01
7 600487 亨通光电 201,922 8,161,687.24 4.47
8 601336 新华保险 113,600 7,974,720.00 4.37
9 000830 鲁西化工 469,466 7,473,898.72 4.09
10 601318 中国平安 95,448 6,679,451.04 3.66
4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
55
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目
标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，
在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组
合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期
货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进
行有效的现金管理。
10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本基金暂不投资国债期货。
10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
56
11 投资组合报告附注
11.1 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
11.2 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备
选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序
号
名称 金额( 元)
1 存出保证金 120,388.11
2 应收证券清算款 17,226,432.51
3 应收股利 －
4 应收利息 -5,198.19
5 应收申购款 25,508.80
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 17,367,131.23
11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能
存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业绩并不代
表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
57
招募说明书。
（一）基金净值表现
1 、本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2013 年3 月27 日
-2013 年12月31
日
16.20% 0.97% -7.08% 1.08% 23.28% -0.11%
2014 年1 月1 日
-2014 年12月31
日
60.89% 1.22% 41.16% 0.97% 19.73% 0.25%
2015 年01月01
日-2015年12月
31 日
45.99% 2.50% 6.98% 1.99% 39.01% 0.51%
2016 年01月01
日-2016 年12月
31日
-24.30% 1.59% -8.16% 1.12% -16.14% 0.47%
2017 年1 月1 日
-2017 年12月31
日
21.67% 0.90% 17.32% 0.51% 4.35% 0.39%
2013 年03月27
日-2017年12月
31日
151.41% 1.57% 51.19% 1.24% 100.22% 0.33%
注： (1) 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收
益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 ；
(2) 本 基 金 选 择 沪 深300 指 数 作 为 股 票 投 资 部 分 的 业 绩 基 准 ， 选 择 上 证 国 债 指 数 作 为 债 券
投 资 部 分 的 业 绩 基 准 ， 复 合 业 绩 比 较 基 准 为 ： 沪 深300指 数 收 益 率× 80% ＋ 上 证 国 债 指 数
收益率× 20% 。
财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
58
（ 二 ） 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业
绩比较基准收益率变动的比较
财通可持续发展主题混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013 年3 月27日-2017 年12月31日）
财通可持续混合 基金基准
2013-03-27 2013-12-04 2014-08-06 2015-04-16 2015-12-17 2016-08-22 2017-05-03 2017-12-31
300%
250%
200%
150%
100%
50%
0%
注：(1) 本 基 金 合 同 生 效 日 为2013年3 月27日；
(2) 根 据 《 基 金 合 同 》 规 定 ： 本 基 金 投 资 于 股 票 资 产 占 基 金 资 产 ：60%-95% ； 投 资 于
债券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律或中国证监
会允许基金投资的其他证券品种的比例占基金资产： 5%-40% ， 其 中 ， 权 证 占 基 金 资
产净值：≤ 3 % ， 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 占 基 金 资 产 净 值 ： ≥ 5 % 。本
基金的建仓期为2013 年3 月27日至2013 年9 月27 日 ， 截 至 报 告 期 末 ， 本 基 金 持 有 的 现
金或者到期日在一年以内的政府债券 占 基 金 资 产 净 值 低 于5% ， 系 因 组 合 规 模 波 动 导
致的被动超标，并已在下一个交易日调整至合规，除上述情况外，截至建仓期末和
本报告期末，基金的资产配置符合基金契约的相关要求。
(3) 根 据 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 ， 并 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 ，
本基金类型自2015 年1 月5 日起由股票型变更为混合型， 其基金名称变更为" 财通可持
续发展主题混合型证券投资基金" ， 对 应 基 金 简 称 变 更 为" 财 通 可 持 续 混 合" 。 具 体 信
息详见基金管理人发布的相关公告。
财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
59
十 三 、 基 金 费 用 与 税 收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券交易费用；
7 、基金的银行汇划费用；
8 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的
计算方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人
向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,
支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费
的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当 年 天 数 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
60
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个
工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期
顺延。
上述“ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 －7 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协
议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支
付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出或基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、基金合同生效前的相关费用；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
1 、 “ 重 要 提 示 ” 部 分
（1 ） 更 新 了 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 及 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现
的截止日期信息。 财通可持续发展主题混合 型证券投资基金
更新 招募 说明书 （摘要）
61
2 、 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分
（1 ）更新了 基 金 管 理 人 概 况 ；
（2 ） 更 新 了 主 要 人 员 情 况 。
3 、 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分
（1 ）更新了 主 要 人 员 情 况 ；
（2 ）更新了 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 ；
（3 ）更新了 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 。
4 、 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分
（1 ）更新了代 销 机 构 方 面 信 息 ；
（2 ）更新了 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 。
5 、 “ 九 、 基 金 的 投 资 ”部分
（1 ） 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 ， 报 告 所 载 数 据 截 至 2017 年 12 月 31
日。
6 、 “ 十 、 基 金 的 业 绩 ”部分
（1 ）更新了 基 金 净 值 表 现 。
（2 ） 更 新 了 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与
同期业绩比较基准收益率变动的比较。
7 、 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 部分
（1 ）更新了 2017 年 10 月 24 日 至 2017 年 12 月 30 日 期间涉及本基金
的相关公告。
财通基金管理有限公司
二〇一八 年 五 月 五 日
