招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 (更新)摘要
(2018 年第 1 号)
基金管 理人 : 招 商基 金管 理有限 公司
基金托 管人 : 中 国工 商银 行股份 有限 公司
截止日:2018 年 03 月 25 日
重要提 示
招商全 球资 源股 票型 证券 投资基 金 ( 以下 简称 “本 基金” ) 经 中国 证券 监督 管理委 员会
2009 年 12 月 31 日《 关于 核准招 商全 球资 源股 票型 证券投 资基 金募 集的 批复 》(证 监许 可
字〔2009 〕1500 号 文) 核 准公开 募集 。本 基金 的基 金合同 于 2010 年 3 月 25 日正式 生效 。
本基金 为契 约型 开放 式。
招商基 金管 理有 限公 司 ( 以下称 “本基 金管 理人” 或 “管理 人” ) 保证 招募 说明书 的内
容真实 、 准 确、 完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准,
并 不 表 明 其 对本 基 金 的 价值 和 收 益 作 出实 质 性 判 断或 保 证 , 也 不表 明 投 资 于本 基 金 没 有风
险 。
本基金 投资 于全 球证 券市 场, 基 金净 值会 因为 所投 资证券 市场 波动 等因 素产 生波动 。 并
且,本 基金 的投 资范 围中 包含原 油、 金属 、农 产品 等大宗 商品 相关 行业 中的 上市公 司股 票 ,
这些行 业受 全球 经济 发展 状况和 市场 变化 的影 响较 大, 具 有较 强的 周期 性, 体 现为商 品价 格
的大幅 波动 ,致 使相 关上 市公司 的股 价经 常会 随着 公司盈 利的 变化 而出 现较 大幅度 的波 动 ,
进而影 响基 金净 值的 表现 。 投 资者 投资 本基金 可能 面临的 风险 包括 : 一 是全 球投资 风险 , 包
括海外 市场 风险 、 新 兴市 场投资 风险 、 政 府管 制风 险、 汇 率风 险、 政治 和法 律风险 、 会 计核
算风险 、税 务风 险等 ;二 是本基 金投 资风 险, 包括 投资标 的风 险、 利率 风险 、衍生 品风 险 、
信用风 险、 流动 性风 险、 交易结 算风 险、 金融 模型 风险等 ; 三 是管 理风 险、 操作和 技术 风险
以及不 可抗 力风 险。 本基 金属于 具有 较高 风险 和较 高收益 预期 的证 券投 资基 金品种 , 投 资者
在投资 本基 金之 前, 请仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同, 全面 认识 本基金 的风 险收
益特征 和产 品特 性, 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力,理 性判 断市 场, 谨慎 做出投 资 决 策 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也不 保证 最低收 益 。 当 投资人 赎回 时, 所得 或会 高于或 低于 投资 人 先前 所 支
付的金 额。 如对 本招 募说 明书有 任何 疑问 ,应 寻求 独立及 专业 的财 务意 见。
投资有 风险 , 过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。 基金 管理人 所管 理的 其它 基金 的业绩 并不
构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 投资 人在 认购 ( 或申 购) 本 基金 时应 认真 阅读 本 招募说 明书 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2018 年3 月25 日 , 有 关财务 和业 绩表 现 数据截 止
日为2017 年12 月 31 日 , 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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本基金 托管 人中 国工 商银 行股份 有限 公司 已于2018 年4 月19 日复 核了 本次 更 新的招 募
说明书 。
§1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
公司名 称: 招商 基金 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
设立日 期:2002 年 12 月27 日
注册资 本: 人民 币 13.1 亿元
法定代 表人 :李 浩
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
电话: (0755 )83199596
传真: (0755 )83076974
联系人 :赖 思斯
股权结 构和 公司 沿革 :
招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文
批准设 立, 是中 国第 一家 中外合 资基 金管 理公 司。 目前公 司注 册资 本金 为人 民币十 三亿 一千
万元 (RMB1,310,000,000 元 ) , 股 东及 股权 结构 为: 招商银 行股 份有 限公 司 ( 以下简 称 “招
商银行 ” ) 持有 公司 全部 股权 的 55% , 招商 证券 股 份有限 公司 ( 以下 简称 “ 招商证 券 ” ) 持
有公司 全部 股权 的45% 。
2002 年 12 月 ,公 司由 招 商证券 、ING Asset Management B.V. (荷 兰投 资) 、中国 电
力财务 有限 公司 、 中 国华 能财务 有限 责任 公司 、 中 远财务 有限 责任 公司 共同 投资组 建 , 成 立
时注册资 本金 人民币 一亿 元,股东 及股 权结构 为: 招商证券 持有 公司全 部股 权的 40% ,ING
Asset Management B.V. ( 荷兰投资 )持有 公司全 部 股权的 30%, 中国电 力财 务有限公 司、
中国华 能财 务有 限责 任公 司、中 远财 务有 限责 任公 司各持 有公 司全 部股 权 的10% 。
2005 年 4 月 ,经 公司 股东 会审议 通过 并经 中国 证监 会批复 同意 ,公 司注 册资 本金由 人
民币一 亿元 增加 至人 民币 一亿六 千万 元, 股东 及股 权结构 不变 。
2007 年 5 月 ,经 公司 股东 会审议 通过 并经 中国 证监 会批复 同意 ,招 商银 行受 让中国 电
力财务 有限 公司 、 中 国华 能财务 有限 责任 公司 、 中 远财务 有限 责任 公司 及招 商证券 分别 持有
的公司 10%、10 %、10%及 3.4% 的股 权; ING Asset Management B.V. (荷 兰投资 )受 让
招商 证 券持 有的 公 司3.3 %的股 权。 上述 股权 转让 完成后 , 公 司的 股东 及股 权结构 为: 招商
银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% , 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ,ING Asset 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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Management B.V. (荷兰 投 资)持有 公司全 部股权 的 33.3%。 同时, 公司 注册资 本金由人 民
币一亿 六千 万元 增加 至人 民币二 亿一 千万 元。
2013 年8 月, 经 公司 股东 会审议 通过 并经 中国 证监 会批复 同意, ING Asset Management
B.V. ( 荷兰 投资) 将其 持 有的公 司 21.6% 股权 转让 给招商 银行 、11.7% 股 权转 让给招 商证 券。
上述 股权 转让 完成后 ,公 司的股东 及股 权结构 为: 招商银行 持有 全部股 权的 55 %,招 商证
券持有 全部 股权 的 45 %。
2017 年12 月, 经 公司 股东 会审议 通过 并经 报备 中国 证监会 , 公 司股 东招 商银 行和招 商
证券按 原有 股权 比例 向公 司同比 例增 资人 民币 十一 亿元。 增资 完成 后, 公 司注 册资本 金由 人
民币二 亿一 千万 元增 加至 人民币 十三 亿一 千万 元, 股东及 股权 结构 不变 。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于1987 年 4 月 8 日 。招 商银 行始 终坚持 “因
您而变” 的经 营服务 理念 ,已成长 为中 国境内 最具 品牌影响 力的 商业银 行之 一。2002 年 4
月9 日 , 招 商银 行在 上海 证 券交 易所 上市 (股 票代 码:600036);2006 年 9 月 22 日, 招商
银行在 香港 联合 交易 所上 市(股 份代 号:3968 )。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 集团 旗下 的证 券公司 , 经 过多 年创 业发 展, 已 成为
拥有证 券市 场业 务全 牌照 的一流 券商 。2009 年 11 月 17 日 ,招 商证 券在 上海 证券交 易所 上
市 ( 代码600999);2016 年 10 月 7 日 , 招 商证 券在 香港联 合交 易所 上市 ( 股 份代号 : 6099)。
公司将 秉承 “诚 信、 理性 、专业 、协 作、 成长 ”的 理念, 以“ 为投 资者 创造 更多价 值 ”
为使命 ,力 争成 为中 国资 产管理 行业 具有 “差 异化 竞争优 势、 一流 品 牌 ”的 资产管 理 公 司 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
李浩先 生 , 招 商银行 股份 有限公 司执 行董 事、 常务 副行长 兼财 务负 责人 。 美 国南加 州 大
学工商 管理 硕士 学位 ,高 级会计 师。1997 年 5 月 加 入招商 银行 任总 行行 长助 理,2000 年 4
月至 2002 年 3 月兼 任招 商 银行上 海分 行行 长,2001 年 12 月 起担 任招 商银 行副 行长,2007
年3 月起兼 任财 务负 责人 ,2007 年6 月 起担 任招 商 银行执 行董 事,2013 年5 月起担 任招 商
银行常 务副 行长 ,2016 年3 月起 兼任 深圳 市招 银前 海金融 资产 交易 中心 有限 公司副 董事 长。
现任公 司董 事长 。
邓晓力女 士, 毕业于 美国 纽约州立 大学 ,获经 济学 博士学位 。2001 年 加入招 商证券 ,
并于2004 年 1 月至2004 年12 月被 中国 证监 会借 调 至南方 证券 行政 接管 组任 接管组 成员 。
在加入 招商 证券 前 , 邓 女 士曾 任Citigroup (花 旗 集团 ) 风 险管 理部 高级 分 析师 。 现 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 兼首席 风险 官, 分管 风险 管理、 公司 财务 、 结 算及 培训工 作; 兼任
中国证 券业 协会 财务 与风 险控制 委员 会副 主任 委员 。现任 公司 副董 事长 。 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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金旭女 士 , 北 京大 学硕 士 研究生 。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中 国证 监会 工作 。2001
年11 月至2004 年7 月在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理 。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。2006 年 1 月至2007 年5 月 在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司, 现任 公司 总经 理、 董 事兼 招商 资产 管理 (香港 ) 有 限公
司董事 长。
吴冠雄 先生 , 硕士研 究生 ,22 年法 律从 业经 历。1994 年8 月至1997 年9 月 在 中国北 方
工业公 司任 法律 事务 部职 员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月 在新 加坡 Colin Ng & Partners
任中国 法律 顾问 。1999 年 2 月至 今在 北京 市天 元 律师事 务所 工作 ,先 后担 任专职 律师 、事
务所权 益合 伙人 、事 务所 管理合 伙人 、事 务所 执行 主任和 管理 委员 会成 员。2009 年 9 月至
今兼任 北京 市华 远集 团有 限公司 外部 董事 ,2016 年 4 月至 今兼 任北 京墨 迹 风云科 技股 份有
限公司 独立 董事 ,2016 年12 月 至今 兼任 新世 纪医 疗 控股有 限公 司( 香港 联交 所上市 公司 )
独立董 事 ,2016 年11 月至 今任中 国证 券监 督管 理委 员会第 三届 上市 公司 并购 重组专 家咨 询
委员会 委员 。现 任公 司独 立董事 。
王莉女 士 , 高 级经济 师 。 毕业于 中国 人民 解放 军外 国语学 院 , 历 任 中国 人民 解放军 昆明
军区三 局战 士、 助理 研究 员 ; 国务 院科 技干 部局 二处 干 部; 中 信公 司财 务部 国际 金 融处干 部、
银行部 资金处 副处长 ;中 信银行( 原中信 实业 银行) 资本市 场部总 经理、 行长 助理、 副行长
等职。 现任 中国 证券 市场 研究设 计中 心( 联办) 常务 干事兼 基金 部总 经理 ; 联 办控股 有限 公司
董事总 经理 等。 现任 公司 独立董 事。
何玉慧女 士, 加拿大 皇后 大学荣誉 商学 士,26 年会 计从业经 历。 曾先后 就职 于加拿 大
National Trust Company 和 Ernst & Young ,1995 年 4 月 加入 香港 毕马 威会 计师事 务所 ,
2015 年 9 月 退休 前 系 香港 毕马威 会计 师事 务所 金融 业内部 审计 、风 险管 理和 合规服 务主 管
合伙人 。2016 年8 月 至今 任泰康 保险 集团 股份 有限 公司独 立董 事,2017 年 9 月至今 任汇 丰
前海证 券公 司独 立董 事 , 同 时兼任 多个 香港 政府 机构 辖下委 员会 的委 员和 香港 会计师 公会 纪
律评判 小组 委员 。现 任公 司独立 董事 。
孙谦先 生 , 新 加坡 籍, 经济 学博士 。1980 年至1991 年 先后就 读于 北京 大学 、 复 旦大学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得 学士、工 商 管理硕士 和
经济学 博士 学位 。 曾 任新 加坡南 洋理 工 大 学商 学院 副教授 、 厦 门大 学任 财务 管理与 会计 研究
院院长 及特 聘教 授、 上海 证券交 易所 高级 访问 金融 专家。 现任 复旦 大学 管理 学院特 聘教 授和
财务金 融系 主任 。 兼 任上 海证券 交易 所, 中国 金融 期货交 易所 和上 海期 货交 易所博 士后 工作
站导师 , 科技 部复 旦科 技园 中小型 科技 企业 创新 型融 资平台 项目 负责 人 。 现 任公 司独立 董 事 。
1.2.2 监 事会 成员 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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赵斌先 生 , 毕 业于深 圳大 学国际 金融 专业 、 格 林威 治大学 项目 管理 专业 , 分 别获经 济 学
学士学 位、 理学 硕士 学位 。1992 年 7 月至 1998 年 12 月 ,历 任招 商银 行证 券 部员工 、福 田
营业部 主任 、 海口 营业 部 经理助 理 、 经 理 ;1999 年1 月至2006 年1 月 , 历 任 招商证 券经 纪
业务部 总经 理助 理、 深圳 龙岗证 券营 业部 副总 经理 (主持 工作 ) 、 深 圳南 山南 油大道 营业 部
经理;2006 年 1 月至 2009 年 4 月, 担任 招商 证券 私人客 户部 总经 理;2008 年 4 月至 2016
年1 月 , 担 任招 商证 券零 售经纪 总部 总经 理, 期间 于 2013 年4 月至 2014 年1 月兼 任招 商证
券渠道 管理 部总 经理 。 赵 斌 先生亦 于2007 年7 月至2011 年5 月担 任招 商证 券职 工代表 监事 。
2016 年1 月起 至今, 赵斌 先生担 任招 商证 券合 规总 监。 同 时, 赵 斌先 生 于 2008 年7 月起 担
任招商 期货 有限 公司 董事 ,于 2015 年 7 月 起担 任招 商证券 资产 管理 有限 公司 董事。 现任 公
司监事 会主 席。
彭家文 先生 ,中 南财 经大 学国民 经济 计划 学专 业本 科,武 汉大 学计 算机 软件 专业本 科 。
2001 年 9 月 加入 招商 银行 。历任 招商 银行 总行 计划 资金部 经理 、高 级经 理, 计划财 务部 总
经理助 理、 副总 经理 。2011 年 11 月 起任 零售 综合 管 理部副 总经 理、 总经 理。2014 年6 月起
任零售 金融 总部 副总 经理 、副总 裁。2016 年 2 月起 任零售 金融 总部 副总 裁兼 总行零 售信 贷
部总经 理。2017 年 3 月起 任招商 银行 郑州 分行 行长 。2018 年 1 月起 任总 行资 产负债 管理 部
总经理 兼投 资管 理部 总经 理。现 任 公 司监 事。
罗琳女士 ,厦 门大学 经济 学硕士。1996 年加 入招商 证券股份 有限 公司投 资银 行部, 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ;2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备, 公司
成立后 先后 担任 基金 核算 部高级 经理 、产 品研 发部 高级经 理、 副总 监、 总监 、产品 运营 官 ,
现任首 席市 场官 兼市 场推 广部总 监、 公司 监事 。
鲁丹女 士, 中山 大学 国际 工商管 理硕 士;2001 年加 入美的 集团 股份 有限 公司 任 Oracle
ERP 系 统实 施顾 问;2005 年5 月至 2006 年 12 月于 韬睿惠 悦咨 询有 限公 司任 咨询顾 问;2006
年12 月至2011 年2 月于 怡安翰 威特 咨询 有限 公司 任咨询 总监 ;2011 年2 月至 2014 年3 月
任倍智 人才 管理 咨询 有限 公司首 席运 营官 ; 现任 招商 基金管 理有 限公 司战 略与 人力资 源总 监
兼人力 资源 部总 监、 公司 监事, 兼任 招商 财富 资产 管理有 限公 司董 事。
李扬先生 ,中 央财经 大学 经济学硕 士,2002 年加入 招商基金 管理 有限公 司, 历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ,现 任产 品运 营官 兼产品 研发 一部 总监 、公 司监事 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
金旭女 士, 总经 理, 简历 同上。
钟文岳 先生 , 常 务副 总经 理, 厦 门大 学经 济学 硕士 。1992 年7 月至1997 年4 月于中 国
农村发 展信 托投 资公 司任 福建 ( 集团) 公司 国际 业 务部经 理;1997 年4 月至2000 年1 月于
申银万 国证 券股 份有 限公 司任九 江营 业部 总经 理 ;2000 年1 月至 2001 年1 月 任厦门 海发 投招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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资股份 有限 公司 总经 理 ;2001 年1 月至 2004 年 1 月 任深圳 二十 一世 纪风 险投 资公司 副总 经
理;2004 年1 月至 2008 年11 月任 新江 南投 资有 限 公司副 总经 理;2008 年11 月至 2015 年
6 月任 招商 银行 股份 有限 公司投 资管 理部 总经 理;2015 年6 月 加入 招商 基金 管理有 限公 司 ,
现任公 司常 务副 总经 理兼 招商财 富资 产管 理有 限公 司董事 。
沙骎先 生, 副总 经理, 南 京通信 工程 学院 工学 硕士 。2000 年 11 月 加入 宝盈 基 金管理 有
限公司 ,历 任 TMT 行业 研 究员、 基金 助理 、交 易主 管;2008 年 2 月加 入国 泰 基金管 理有 限
公司, 历任 交易 部总 监、 研究部 总监 , 投 资总 监兼 基金经 理, 量化& 保本 投资 事业部 总经 理;
2015 年 加入 招商基 金管理 有限公司 ,现 任公司 副总 经理兼招 商资 产管理 (香 港)有限 公司
董事。
欧志明先 生, 副总经 理, 华中科技 大学 经济学 及法 学双学士 、投 资经济 硕士 。2002 年
加入广 发证 券深 圳业 务总 部任机 构客 户经 理 ;2003 年4 月至 2004 年7 月于 广 发证券 总部 任
风险控 制岗 从事 风险 管理 工作;2004 年 7 月加 入招 商基 金 管理 有限 公司 ,曾 任法律 合规 部
高级经 理、 副 总监、 总监 、 督察 长, 现 任公司 副总 经理、 董 事会 秘书, 兼任 招商财 富资 产 管
理有限 公司 董事 兼招 商资 产管理 (香 港) 有限 公司 董事。
杨渺先生 ,副 总经理 ,经 济学硕士 。2002 年 起先后 就职于南 方证 券股份 有限 公司、 巨
田基金管 理有 限公司 ,历 任金融工 程研 究员、 行业 研究员、 助理 基金经 理。2005 年 加入招
商基金 管理 有限 公司 , 历 任高级 数量 分析 师、 投资 经理 、 投 资管 理二部(原 专 户资产 投资 部)
负责人 及总 经理 助理 ,现 任公司 副总 经理 。
潘西里先 生, 督察长 ,法 学硕士。1998 年加 入大鹏 证券有限 责任 公司法 律部 ,负责 法
务工作 ;2001 年10 月加 入 天同基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部 , 任 职主管 ;2003 年2 月加 入
中国证券监督管理 委员会 深圳监管局,历任 副主任 科员、主任科员、 副处长 及处长;2015
年加入 招商 基金 管理 有限 公司, 现任 公司 督察 长。
1.2.4 基 金经 理
白海峰 先生 ,硕 士。 曾任 职于新 东方 教育 科技 集团 ;2010 年 6 月加 入国 泰基 金管理 有
限公司 , 历 任管 理培 训生、 宏观经 济研 究高 级经 理、 首席经 济学 家助 理、 国际 业务部 负责 人;
2015 年 加入 招商基 金管理 有限公司 , 现 任国际 业务 部总监兼 招商 资产管 理( 香港)有 限公
司执行 董事 兼总 经理 、招 商全球 资源 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 (管 理时 间:2016 年 11
月8 日 至今 ) 、 招商 标普 金砖四 国指 数证 券投 资基 金(LOF) 基 金经 理 (管 理时 间:2016 年 11
月8 日 至今 ) 、 招 商中 国信 用机会 定期 开放 债券 型证 券投资 基金(QDII) 基 金经 理 (管 理时 间:
2016 年11 月8 日至 今 ) 及 招商沪 港深 科技 创新 主题 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理( 管理 时间 :2017 年5 月 13 日 至今 )。 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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本基金 历任 基金 经理 包括 :章宜 斌先 生, 管理 时间 为 2010 年 3 月 25 日至 2010 年 12
月14 日 ;张 国天 先生 ,管 理时间 为 2010 年6 月3 日至 2011 年11 月 18 日; 牛 若磊先 生,
管理时 间为2010 年6 月 3 日至 2015 年7 月3 日 ;邓 栋先生 ,管 理时 间为2015 年 7 月3 日
至2016 年11 月8 日。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成: 总经 理金 旭、副 总经 理沙 骎、 副总 经理杨 渺 、
总经理 助理 兼量 化投 资部 负责人 吴武 泽、 总经 理助 理兼固 定收 益投 资部 负责 人裴晓 辉、 交易
部总监 路明 、国 际业 务部 总监白 海峰 。
1.2.6 上 述人 员之 间均不 存在 近亲属 关系 。
§2 基金托管人
2.1 基金 托管人 概况
名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间:1984 年1 月1 日
法定代 表人 :易 会满
注册资 本: 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话:010-66105799
联系人 :郭 明
2.2 主要 人员情 况
截至2017 年 末, 中国 工商 银行资 产托 管部 共有 员 工 230 人, 平均 年龄33 岁,95%以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历,高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
2.3 基金 托管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 , 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 , 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。 截 至2017 年 末, 中 国工 商银 行共 托管 证券投 资基 金815 只 。 自2003 年 以来 ,
本行连 续十 四年 获得 香港 《亚洲 货币 》 、 英国 《全 球托管 人》 、 香 港 《 财资 》 、 美 国 《 环球
金融》 、内 地《 证券 时报 》、《 上海 证券 报》 等境 内外权 威财 经媒 体评 选的 54 项最 佳托 管
银行大 奖; 是获 得奖 项最 多的国 内托 管银 行, 优良 的服务 品质 获得 国内 外金 融领域 的持 续认
可和广 泛好 评。
§3 境外托 管人
3.1 基本 情况
名称: 渣打 银行 (香 港) 有限公 司 [Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited]
法定代 表人 :禤 惠仪 女士( Ms. Mary Huen )
组织形 式: 有限 责任 公司
成立时 间 : 渣 打银行 ( 香 港) 有限 公司 于 2004 年7 月 1 日 完成 在香 港本 地注 册的手 续。
办公地 址 : 香 港九 龙官 塘 道 388 号渣 打中 心十 五楼 15/F., Standard Chartered Tower,
388 Kwun Tong Road, Kowloon, Hong Kong
注册地址: 香 港 中 环 德 辅 道 中 四 至 四 A 渣 打 银 行 大 厦 三 十 二 楼 32/F., Standard
Chartered Bank Building, 4-4A Des Voeux Road, Central, Hong Kong
已发行 及缴 足股 本:HKD20,256,000,000.00 截至 2017 年 6 月 30 日
存续期 间: 持续 经营
渣打银 行在1853 年获 得英 国皇家 特许 状注 册成 立, 至今已 有超 过 160 年 的历 史。渣 打
集团的 业务 遍及 全球 增长 最快的 市场 , 拥有超 过1,100 个 经营 网点 (包 括子 公 司、 关联 公司
和合资 公司 ), 涉及 亚太 地区、 南亚 、 中 东、 非洲 、英国 和美 国等 60 个 国家 。渣打 银行 现
有超 过80,000 名雇 员, 来 自 130 个国 家。
渣打银 行( 香港 )有 限公 司的证 券资 产托 管规 模截 至 2017 年 6 月 30 日 维持 在 4,300
亿美元 以上 。
3.2 托管 业务及 主要 人员 情况 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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渣打银行证券托管业 务是 渣打银行的核心业务 之一 ,主要提供托管和投 资组 合会计服
务, 机构 客户 群广泛 分布 在北美 , 欧洲 及亚洲 。 渣 打银行 在香 港有 超过 五十 年的证 券托 管经
验, 是 亚洲 区具 备较 强实 力的托 管银 行之 一。 证券 托管服 务业 务不 仅是 渣打 银行的 核心 业务
之一, 该部 门也 是渣 打银 行主要 的利 润来 源部 门。 渣打银 行集 团董 事会 对证 券托管 业务 提供
了巨大 支持 ,为 证券 托管 业务发 展提 供相 应的 财务 支持。
渣打银 行 ( 香港) 有限 公司 作为渣 打银 行的 地区 托管 运作中 心, 支持 该行 在美 洲、 欧 洲、
澳洲、 非洲 、中 东和 亚洲 的托管 业务 。渣 打银 行也 在亚洲 ,非 洲和 中东 40 个 市場通 过本 地
分行提 供托 管服 务。
基金托 管人 可以 委托 境外 资产托 管人 履行 以下 职责 :
1 、安 全保 管基 金财 产;
2 、计 算境 外基 金资 产的 资 产净值 ;
3 、按 照相 关合 同的 约定 , 及时办 理基 金资 产的 清算 、交割 事宜 ;
4 、按照 相关合 同的约 定和 所适用国 家、 地区法 律法 规的规定 ,开 设基金 资产 的资金 账
户以及 证券 账户 ;
5 、按 照相 关合 同的 约定 , 提供与 基金 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息;
6 、保 存基 金资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ;
7 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
3.3 托管 部门人 员配 备、 安全 保管资 产条 件的说 明
渣打银 行 ( 香港) 有限 公司 作为渣 打银 行的 地区 托管 运作中 心, 支持 该行 在美 洲、 欧 洲、
澳洲、 非洲 、 中 东和 亚洲 的托管 业务 。 对 于国 际投 资者, 他们 根据 多种 直接 托管模 型或 区域
托管模 型选 择任 命我 们。
在多种直 接托 管模型 中, 该客户与 我们 提供托 管服 务的分行/支行 直接签 约或 互动。 另
外, 国 际投 资者 可任 命香 港渣打 银 行 作为 区域 托管 银行, 香港 渣打 银行 在多 个国家 作为 客户
投资的 单点 联系 人。 我们 的香港 中心 将为 中国 的 QDII 客户 提供 服务 。从 内部 运营程 序外 部
采购来 看, 我们 已经 在印 度陈奈 和马 来西 亚吉 隆坡 建立了 共享 服务 中心 , 在 此采购 各个 国家
的某些 运营 业务 。在 我们 的所有 服务 中心 ,员 工根 据职能 分组 ,例 如结 算、 公司行 动等 等 。
渣打香 港的 托管 部门 现时 大概 有 100 名员 工以 上。
在保管 客户 资产 方面 , 渣打 银行的 战略 是集 中我 们的 力量作 为证 券服 务供 应商 提供独 特
的现场 专家 服务 。 我 们据 此对业 务进 行了 战略 审核 , 以 评估 我们 对客户 的价 值理念 。 董事 会
明确支 持和 致力 于 业 务, 投资支 出将 与战 略实 施相 符合。 我们 直接 安排 了经 验丰富 的人 员 ,
他们在 当地 市场 了解 和专 门技术 方面 都具 有极 高水 准。 我们 从结 构和 组织 上调 整我们 的运 营
以协 助ICBC 降 低商 业风 险 。 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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■渣打 银行 坚定 执行 风险 控制政 策和 程序 并将 严格 升级程 序纳 入高 级管 理。
■我们 拥有 独立 合规 官确 保我们 所有 的行 为均 符合 当地和 全球 的有 关规 则和 规定。
■我们 具有 完整 和齐 全的 运营业 务持 续性 计划 , 包 括灾难 恢复 计划 和全 装备 后备点 , 这
确保了 贵行 不会 遭受 业务 上的任 何中 断。
至于托 管业 务系 统结 构, 渣打银 行使 用 SeCCuRe 作 为其核 心证 券处 理系 统。
SeCCuRe 系 统的 功能 包括 :
■直通 式处 理(STP )
■全自 动交 易状 态跟 踪
■投资 组合 估值
■公司 行动 处理
■产生 业务 支持 与管 理信 息的综 合报 告
■专项 客户 报告
■费用 计算 和会 计
■实时 离港 信息 与 SWIFT 的充分 一体 化
■登记 处理
■托管 管理
■存放 接口
3.4 托管 业务的 主要 管理 制度
渣打银 行认 为风 险管 理是 管理层 的主 要职 责 。 渣 打银 行有不 同的 风险 控制 部门 来监控 不
同的风 险 , 集 团信贷 风险 控制部 门 , 集 团操作 风险 控制部 门 , 集 团法律 与合 规部来 统一 管 理
业务和 操作 部门 的不 同风 险。 另 外, 在 每一 个证 券服 务中心 都有 一个 指定 的合 规部经 理来 保
证集团 风险 政策 的实 行 。 所 有这些 政策 和程 序都 会记 录在我 们的 部门 运作 规则 和关键 监控 标
准以便 全行 员工 参照 。
渣打银 行在 集团 内拥 有适 当的关 键监 控标 准 。 关 键监 控是为 所有 主要 程序 设立 的最低 监
控标准 , 以确 保营业 员 、 管理人 员和 高级 经理 交易 处理的 准确 性和 完整 性。 关键监 控标 准有
三个关 键部 分:
■ 监控 执行
■检查/授权
■管理 控制
我们的关 键监 控标准 取决 于此业务 的高 级管理 层, 只要运营/程序 发生变 动或 审计导 致
为预防/纠 正目 的而 进行 审 核,此 标准 即应 重新 审核 。 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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§4 境外投资顾问
本基金 自成 立起至2011 年11 月30 日, 聘请 ING 投资管 理有 限公 司( 澳洲 )为境 外投
资顾问 。 根 据本 基金 管理 人管理 本基 金的 实际 情况 , 经与ING 投资 管理 有限 公司 ( 澳洲 ) 协
商一致 ,双 方决 定自2011 年11 月 30 日起 解除 投资 顾问协 议, 自该 日起ING 投资管 理有 限
公司 (澳 洲) 不再 担任 本 基金的 投资 顾问 。 具 体情 况请参 见本 公 司 2011 年12 月 1 日发 布的
《招商 基金 管理 有限 公司 关于解 除招 商全 球资 源股 票型证 券投 资基 金 (QDII ) 投资顾 问协 议
的公告 》。
§5 相关服务机构
5.1 基金 份额销 售机 构
5.1.1 直 销机 构
直销机 构: 招商 基金 管理 有限公 司
招商基 金客 户服 务中 心电 话:400-887-9555 ( 免长 途话费 )
招商基 金官 网交 易平 台
交易网 站:www.cmfchina.com
客服电 话:400-887-9555 (免长 途话 费)
电话: (0755 )83196437
传真: (0755 )83199059
联系人 :陈 梓
招商基 金战 略客 户部
地址: 北京 市西 城区 月坛 南 街1 号院 3 号楼 1801
电话:13718159609
联系人 :莫 然
地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话: (021 )38577388
联系人 :胡 祖望
招商基 金机 构理 财部
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼
电话: (0755 )83190401
联系人 :任 虹虹 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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地址: 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话:18600128666
联系人 :贾 晓航
地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话: (021 )38577379
联系人 :伊 泽源
招商基 金直 销交 易服 务联 系方式
地址: 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台
电话: (0755 )83196359 83196358
传真: (0755 )83196360
备用传 真: (0755 )83199266
联系人 :冯 敏
5.1.2 代 销机 构
代销机 构 代销机 构信 息
中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :易 会满
电话:95588
传真:010-66107914
联系人 :杨 菲
招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行
大厦
法定代 表人 :李 建红
电话: (0755 )83198888
传真: (0755 )83195050
联系人 :邓 炯鹏
中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :陈 四清
电话:95566
传真: (010 )66594853
联系人 :张 建伟
中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :周 慕冰
电话:95599
传真: (010 )85109219
联系人 :张 伟
交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话: (021 )58781234 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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传真: (021 )58408483
联系人 :张 宏革
中国光 大银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号
法定代 表人 :唐 双宁
电话:95595
传真: (010 )63636248
联系人 :朱 红
中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪 崎
电话:95568
传真: (010 )58092611
联系人 :穆 婷
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 :高 国富
电话: (021 )61618888
传真: (021 )63604199
联系人 :高 天
包商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 :李 镇西
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
联系人 :张 建鑫
宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 :陆 华裕
电话:0574-87050038
传真:0574-87050024
联系人 :王 佳毅
大连银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
法定代 表人 :陈 占维
电话:0411-82356695
传真:0411-82356594
联系人 :朱 珠
东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
法定代 表人 :何 沛良
电话:0769-961122
联系人 :林 培珊
江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 :陆 向阳
电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
联系人 :包 静
渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 :李 伏安
电话:95541 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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传真:022 5831 6569
联系人 :陈 玮
招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A
座 38 -45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A
座 38 -45 层
法定代 表人 :宫 少林
电话: (0755 )82960223
传真: (0755 )82960141
联系人 :林 生迎
客户服 务电 话:95565
网址:www.newone.com.cn
中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际
企业大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 35 号国 企大
厦 C 座 5 层
法定代 表人 :陈 有安
电话:010-83574507
传真:010-66568990
联系人 :辛 国政
客服电 话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
电话:4008888108
传真: (010 )65182261
联系人 :权 唐
客服电 话:4008888108
网址:www.csc108.com
华泰联 合证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香
港中旅 大厦 第五 层 (01A 、 02、 03 、 04)、 17A 、
18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区中 心广 场香 港
中旅大 厦 第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代 表人 :马 昭明
联系人 :盛 宗凌 、庞 晓芸
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
客服电 话:95513
公司网 址:www.lhzq.com
海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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法定代 表 人 :王 开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
客服电 话:95553
网址:www.htsec.com
广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号
大都会 广 场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场
5、18 、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代 表人 :孙 树明
电话: (020 )87555888
传真: (020 )87555417
联系人 :黄 岚
客户服 务电 话:95575 或 致电各 地营 业网 点
网址:www.gf.com.cn
申万宏 源证 券有 限公 司( 原申银 万国 证券 ) 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人 :曹 晔
客服电 话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
平安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
法定代 表人 :谢 永林
电话: (0755 )22621866
传真: (0755 )82400862
联系人 :吴 琼
客户服 务电 话:95511-8
网址:http://stock.pingan.com
安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大道2008 号中国 凤凰 大厦
1 栋 9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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联系人 :余 江
客服电 话:4008001006
网址:www.essence.com.cn
中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 (原 中信 万
通证券 )
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛
国际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛
国际金 融广 场 1 号楼 第 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
电话: (0532 )85022326
传真: (0532 )85022605
联系人 :吴 忠超
客服电 话:95548
网址:www.citicssd.com
国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦
法人代 表人 :何 如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人 :齐 晓燕
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
华福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦
7、8 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088
号招商 银行 大 厦 18 楼
法定代 表人 :黄 金琳
电话:021-20655183 、13764105212
传真:021-20655196
联系人 :王 虹、 高文 静
客服电 话:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华
泰证券 广场 、 深 圳市 福田 区深南 大 道 4011 号
港中旅 大 厦 18 楼
法定代 表人 :周 易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人 :庞 晓芸
客服电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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号卓越 时代 广场 (二 期) 北座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信
证券大 厦
法定代 表人 :王 东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人 :顾 凌
客服电 话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
大通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙 河口区 会展 路 129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38、
39 层
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙 河口区 会展 路 129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38、
39 层
法定代 表人 :李 红光
电话:0411-39991807
传真:0411-39673214
联系人 :谢 立军
客服电 话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号
中国人 保寿 险大 厦 12 层
法定代 表人 :祝 献忠
电话:010-85556048
传真:010-85556088
联系人 :孙 燕波
客服电 话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世
纪大 道 100 号 57 层
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世
纪大 道 100 号 57 层
法定代 表人 :陈 林
电话:021-68777222
传真:021-20515593
联系人 :刘 闻川
客服电 话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨
国际大 厦 22 -24 层
公司地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨
国际大 厦 22 -24 层 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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法定代 表人 :雷 杰
联系人 :徐 锦福
电话:010-57398062
传真:010-57308058
客服电 话:95571
网址:www.foundersc.com
华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅
湖路 198 号
公司地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅
湖路 198 号 财智 中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
联系人 :甘 霖
客服电 话:95318 、400-80-96518
网址:www.hazq.com
中泰证 券股 份有 限公 司( 原齐鲁 证券 ) 注册地 址: 山东 省济 南市 经七路
法定代 表人 :李 玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
联系人 :吴 阳
客服电 话:95538
网址: :www.zts.com.cn
国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 安徽 省合 肥市梅 山 路 18 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国
际金融 中 心 A 座 国元证 券
法定代 表人 :蔡 咏
联系人 :陈 琳琳
电话:0551-62246273
传真:0551 —62207773
客服电 话:95578
公司网 站:www.gyzq.com.cn
东兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 :徐 勇力
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人 :汤 漫川
客服电 话:4008888993
网址:www.dxzq.net
西藏同 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路 101
号 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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办公地 址: 上海 市永 和 路 118 弄 24 号楼
法定代 表人 :贾 绍君
电话:021 -36533016
传真:021 -36533017
联系人 :汪 尚斌
客服电 话:40088-11177
网址:http://www.xzsec.com/
山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国
际贸易 中心 东塔 楼
办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国
际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 :侯 巍
电话:0351 -8686659
传真:0351 -8686619
联系人 :郭 熠
客服电 话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强
高新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强
高新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 :黄 扬录
电话:0755-82570586
传真:0755-82940511
联系人 :罗 艺琳
客服电 话:4001022011
网址:www.zszq.com
广州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州
国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州
国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 :邱 三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人 :林 洁茹
客服电 话:95396
网址:www.gzs.com.cn
东海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广
场 18 层楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
20
联系人 :王 一彦
客服电 话:400-888-8588;95531
网址:www.longone.com.cn
东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 :吴 永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人 :方 晓丹
客服电 话:95330
网址:http://www.dwzq.com.cn
华龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号财
富大厦
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城 关区东 岗西 路 638
号财富 大 厦 19 楼
法定代 表人 :李 晓安
电话:0931-4890208 、0931-8784656
传真:0931-4890628
联系人 :范 坤、 杨力
客服电 话:0931-95368
公司网 站地 址:www.hlzq.com
恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东
街 111 号
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东
街 111 号
法定代 表人 :庞 介民
联系人 :魏 巍
电话:0471-4974437
传真:0471-4961259
客服电 话:4001966188
网址:www.cnht.com.cn
渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街
42 号 写字 楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人 :王 兆权
网址:www.ewww.com.cn
客服电 话:400-651-5988
民生证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 :岳 献春 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
21
电话:010-85127622
传真:010-85127917
联系人 :赵 明
网址:www.mszq.com
客服电 话:4006198888
万和证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 海口 市南 沙路 49 号通 信广 场二 楼
办公地 址: 海口 市南 沙路 49 号通 信广 场二 楼
深圳市 福田 区深 南大道7028 号时代 科技 大厦
西厅 20 层
法定代 表人 :朱 治理
电话:0755-82830333
传真:0755-25161630
联系人 :黎 元春
网址:http://www.vanho.com.cn
客服电 话:0755-25170332
五矿证 券有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸
中心 48 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸
中心 48 楼
法定代 表人 :赵 立功
联系人 :王 鹏宇
电话:0755-83219194
传真:0755-82545500
客服电 话:40018-40028
网站:www.wkzq.com.cn
中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交
界处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04
层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超
商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
客服电 话:4006008008 ,95532
国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 :冉 云
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
22
客服电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
国都证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号
国华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人 :黄 静
客服电 话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证
券大厦
法定代 表人 :吴 坚
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人 :张 煜
客服电 话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
浙商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世
纪广 场 A 座 6-7
法定代 表人 :吴 承根
电话:021-64718888
传真:021-64713795
联系人 :李 凌芳
客服电 话:0571967777
网址:www.stocke.com.cn
英大证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦
三十、 三十 一层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦
三十、 三十 一层
法定代 表人 :吴 骏
联系人 :吴 尔晖
联系人 电话 :0755-83007159
联系人 传真 :0755-83007034
客服电 话:4000-188-688
公司网 址:www.ydsc.com.cn
大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央
21 层
办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西
世贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 :董 祥
联系人 :薛 津 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
23
联系电 话:0351-4130322
传真:0351-4130322
客服电 话:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市净 月开 发区生 态大 街 6666
号东北 证 券 503 室
法定代 表人 :杨 树财
联系电 话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人 :安 岩岩
客服电 话:400-600-0686
网址:www.nesc.cn
华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :陈 敏
电话:021-54967552
传真:021-64333051
网站:www.cfsc.com.cn
客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;
4001099918
新时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :田 芳芳
电话:010-83561146
传真:010-83561094
客服电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 广 东省 深 圳 市福 田区福 华一 路 115
号投行 大 厦 20 楼
办公地 址 : 广 东省 深圳 市福 田区福 华一 路 115
号投行 大 厦 15-20 楼
法定代 表人 :刘 学民
地址: 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大
厦 18 层
联系人 :李 晓伟
电话:0755-23838076
传真:0755-25838701
网址:www.fcsc.cn 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
24
客服电 话:4008881888
中国国 际金 融有 限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大
厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 :金 立群
联系人 :蔡 宇洲
电话:010-65051166
传真:010-65051166
网址:www.cicc.com.cn
客服电 话:4009101166
中国民 族证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院
5 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘
古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 :赵 大建
电话:59355941
传真:56437030
联系人 :李 微
客户服 务电 话:4008895618
网址:www.e5618.com
九州证 券股 份有 限公 司( 原天源 证券 ) 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大
厦六楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大
厦 18 楼
法定代 表人 :林 小明
电话:010-57672224,17888805198
传真:0755-33329815
联系人 :郭 小璇
客服电 话:4006543218
网址:www.tyzq.com.cn
万联证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11
号高德 置地 广 场 F 座 18、19 层
办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11
号高德 置地 广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 :张 建军
联系人 :王 鑫
电话:020-38286588
传真:020-38286588
客服热 线:4008888133
公司网 址:www.wlzq.com.cn
太平洋 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街九 号华 远招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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企业 号 D 座 三单 元
法定代 表人 :李 长伟
联系人 :谢 兰
电话:010-88321613
传真:010-88321763
客服电 话:400-665-0999
网址:www.tpyzq.com
联讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三
路惠州 广播 电视 新闻 中心 三、四 楼
公司地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三
路惠州 广播 电视 新闻 中心 三、四 楼
法定代 表人 :徐 刚
电话:0752-2119700
传真: 无
联系人 :彭 莲
客服电 话:95564
网址:www.lxsec.com
中信期 货有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8
号卓越 时代 广场 (二 期) 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8
号卓越 时代 广场 (二 期) 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 :张 皓
联系人 :韩 钰
电话:010-60833754
传真:010-57762999
公司网 址:www.citicsf.com
客服电 话:400-990-8826
杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司 注册地 址: 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心
1604 室
办公地 址: 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时
代 20F
法定代 表人 :陈 刚
联系人 :胡 璇
电话:0571-85267500
传真: 无
网址:www.cd121.com
客服电 话:0571-86655920
东海期 货有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大 厦 8 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大 厦 8 楼
法定代 表人 :陈 太康 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
26
联系人 :李 天雨
电话:021-68757102/13681957646
传真: 无
网址:www.qh168.com.cn
客服电 话:95531/4008888588
银河期 货有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 16 号 1 栋
13 层 1302 单元
办公地 址: 上海 市虹 口区 东大名 卢 1050 号绿
地普创 商务 大 厦 10 楼
法定代 表人 :姚 广
联系人 :董 建业
电话:86-021-51635191
传真:86-021-51635151
网址:http ://www.yhqh.com.cn/
客服电 话:400-886-7799
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2
幢 220 室
法定代 表人 :张 跃伟
电话:400-820-2899
传真:021-58787698
联系人 :敖 玲
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发
展银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
联系人 :童 彩平
蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓 前街道 海曙 路 东 2
号
法定代 表人 :陈 柏青
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
联系人 :韩 松志
北京展 恒基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6
号
法定代 表人 :闫 振杰
电话:010-62020088
传真:010-62020088-8802
联系人 :周 文婕
诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
27
司 7650 号 205 室
法定代 表人 :汪 静波
电话:400-821-5399
传真: (021 )38509777
联系人 :李 娟
上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号
4 号楼 449 室
法定代 表人 :杨 文斌
电话: (021 )58870011
传真: (021 )68596916
联系人 :张 茹
中期资 产管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16
号 1 幢 11 层
法定代 表人 :路 瑶
电话:400-8888-160
传真:010-59539866
联系人 :朱 剑林
上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号
楼 2 层
法定代 表人 :其 实
电话:400-1818-188
传真:021-64385308
联系人 :潘 世友
和讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利
大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
电话:400-9200-022
传真:0755-82029055
联系人 :吴 阿婷
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂
大厦 903 室
法定代 表人 :凌 顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人 :刘 宁
上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333
号 14 楼 09 单元
法定代 表人 :郭 坚 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人 :宁 博宇
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百
泉街 10 号 2 栋 236 室
法定代 表人 :张 鑫
电话:010-53570572
传真:010-59200800
联系人 :刘 美薇
上海联 泰资 产管 理有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易区 富特 北
路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 :燕 斌
电话:400-046-6788
传真:021-52975270
联系人 :凌 秋艳
北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号
楼 1603
法定代 表人 :董 浩
电话:400-068-1176
传真:010-56580660
联系人: 于婷 婷
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技
园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 :杨 懿
电话:400-166-1188
传真:010-83363072
联系人: 文雯
深圳富 济财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 :刘 鹏宇
电话:0755-83999913
传真:0755-83999926
联系人: 陈勇 军
嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上
海国金 中心 办公 楼二 期 46 层 4609-10 单元
法定代 表人 :赵 学军
电话:400-021-8850
联系人: 余永 健 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
29
网址: www.harvestwm.cn
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6
号 105 室-3491
法定代 表人 :肖 雯
电话:020-80629066
联系人: 刘文 红
网址: www.yingmi.cn
上海汇 付金 融服 务有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国
际广 场 19 楼
法定代 表人 :冯 修敏
电话:400-8213-999
联系人: 陈云 卉
网址: https://tty.chinapnr.com/
上海利 得基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 989 号中
达广 场 2 楼
法定代 表人 :李 兴春
电话:400-921-7755
联系人: 王淼 晶
网址: www.leadfund.com.cn
奕丰金 融服 务( 深圳 )有 限公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
电话:400-684-0500
联系人: 陈广 浩
网址:www.ifastps.com.cn
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 :钱 燕飞
电话:025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址:http://fund.suning.com
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号
906
法定代 表人 :张 琪
电话:010-62675369
联系人: 付文 红
网址:http://www.xincai.com/
北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
30
层
法定代 表人 :赵 荣春
电话:400-893-6885
联系人: 盛海 娟
网址: http://www.qianjing.com/
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜 通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 :钟 斐斐
电话:4000-618-518
联系人 :戚 晓强
网址:http://www.ncfjj.com/
上海万 得投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福
山路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 :王 延富
电话:400-821-0203
联系人 :徐 亚丹
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上海华 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号环
球金融 中 心 9 楼
法定代 表人 :郭 林
电话:400-820-5999
联系人 :徐 璐
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天津国 美基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区
综合服 务区 办公 楼 D 座二层 202-124 室
法定代 表人 :丁 东华
电话:400-111-0889
联系人 :郭 宝亮
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北京汇 成基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 海淀 区中 关村大 街 11 号 11
层 1108
法定代 表人 :王 伟刚
电话:400-619-9059
联系人 :丁 向坤
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南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 :宋 时琳
电话:400-799-9999 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
31
联系人 :贺 杰
网址:http://jr.tuniu.com
上海基 煜基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路
1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海泰和 经济 发展 区 )
法定代 表人 :王 翔
电话: 400-820-5369
联系人 :吴 鸿飞
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中民财 富基 金销 售( 上海 )有限 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7
层 05 单元
法定代 表人 :弭 洪军
电话:400-876-5716
联系人 :茅 旦青
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北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九 渡河镇 黄坎 村 735
号 03 室
法定代 表人 :蒋 煜
电话: 400-818-8866
联系人 :尚 瑾
网址:www.gscaifu.com
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
法定代 表人 :梁 蓉
电话:400-6262-818
联系人 :魏 素清
网址: www.5irich.com
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨
高南 路 799 号 5 层 01 、02/03 室
法定代 表人 :胡 燕亮
电话:021-50810687
联系人 :樊 晴晴
网址: www.wacaijijin.com
通华财 富(上海) 基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融
广场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 :兰 奇
电话:95156 转 5
联系人 :陈 益萍
网址: www.tonghuafund.com 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
32
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 :李 春瑜
电话:400-680-3928
联系人 :华 荣杰
网址:www.simuwang.com
天津万 家财 富资 产管 理有 限公司 注册地 址: 天津 自贸 区( 中心商 务区 )迎 宾
大道 1988 号滨 海浙 商大 厦 公寓 2-2413 室
法定代 表人 :李 修辞
电话:010-59013842
联系人 :王 茜蕊
网址:http://www.wanjiawealth.com
上海有 鱼基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦
东大 道 2123 号 3 层 3E-2655 室
法定代 表人 :林 琼
客服电 话:4007676298
联系人 :徐 海峥
公司网 址:www.youyufund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 , 选 择其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金, 并及
时公告 。
5.2 注册 登记机 构
名称: 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :李 浩
电话: (0755 )83196445
传真: (0755 )83196436
联系人 :宋 宇彬
5.3 律师 事务所 和经 办律 师
名称: 北京 市高 朋律 师事 务所
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 2 号 南银 大 厦28 层
法定代 表人 :王 磊
电话: (010 )59241188 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
33
传真: (010 )59241199
经办律 师: 王明 涛、 李勃
联系人 :王 明涛
5.4 会计 师事务 所和 经办 注册 会计师
名称: 德勤 华永 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 )
注册地 址: 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
法定代 表人 :曾 顺福
电话: (021 )61418888
传真: (021 )63350177
经办注 册会 计师 :汪 芳、 吴凌志
联系人 :汪 芳
§6 基金名称
招商全 球资 源股 票型 证券 投资基 金
§7 基金类型
债券型
§8 投资目标
本基金 在全 球范 围内 精选 优质的 资源 类公 司进 行投 资, 通过 积极 主动 的资 产配 置和组 合
管理, 追求 有效 风险 控制 下的长 期资 本增 值。
§9 投资范围
本基金 主要 投资 于全 球证 券市场 中具 有良 好流 动性 的金融 工具 ,包 括普 通股 、优先 股 、
存托凭 证等 权益 类证 券; 银行存 款、 可转 让存 单、 回 购协议 、 短 期政 府债 券等 货币市 场工 具;
政府债 券、 公司 债券 、 可 转换债 券等 固定 收益 类证 券; 以 及基 金、 金融 衍生 品和中 国证 监会
许可的 其他 金融 工具 。
本基金 为股 票型 基金 ,投 资于股 票等 权益 类证 券的 比例不 低于 基金 资产 的 60 %。 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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在正常 的市 场状 况下 , 本 基金将 会投 资于 多元 化的 全球股 权资 产组 合, 投资 于成熟 市场
和新兴市 场国 家发行 的资 源类股票 。本 基金至 少将 股票等权 益类 证券资 产的 80 %投资 于全
球资源 类相关 产业的 上市 公司, 主要包 括(1 )能源 ,如石 油和天 然气的 开采 、加工 、销售
及运输 等;能 源设备 及服 务;(2 )材料 ,如 金属非 金属及 采矿、 化工、 建材 、林产 品及造
纸、容 器及包 装等; (3 ) 新能源 及替代 能源, 如风 能、太 阳能、 其他环 保能 源及可 再生能
源;(4) 公用 事业 ,如 电 力、燃 气、 水务 等; (5 ) 农产品 等行 业。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
在保证 流动 性的 前提 下, 本基金 现金 头寸 可存 放于 境内, 满足 基金 赎回 、支 付管理 费 、
托管费 、手 续费 等需 要, 并可以 投资 货币 市场 工具 。
§10 投资策略
我们认 为股 东价 值的 创造 将推动 公司 股价 的上 涨 , 因 此本基 金致 力于 寻找 那些 能为股 东
带来回 报, 创造 股东 价值 的资源 类上 市公 司股 票, 并且其 创造 股东 价值 的潜 力尚未 反映 在其
股价上 。 本 基金 将投 资分 为两类 : 核 心投 资和 机会 投资。 其中 , 核 心投 资指 投资于 股东 价值
呈现持 续增 长趋 势的 上市 公司; 机会 投资 指投 资于 未来具 有股 东价 值改 善潜 力的上 市公 司 ,
且这些 公司 未来 股东 价值 提升空 间较 大。
本基金 通过 “自 下而 上” 和 “自 上而 下” 的分 析方 法以及 数量 测算 的综 合运 用, 筛 选出
那些股 东价 值或 股东 价值 增长潜 力被 错误 判断 , 且 这种误 判反 映于 股价 的股 票。 根 据境 外投
资顾问 丰富 的全 球投 资经 验,使 用本 策略 构建 由优 质资源 类股 票组 成的 分散 化的投 资组 合 ,
可以在 全球 资源 类投 资环 境中产 生较 高的 风险 调整 后收益 , 为投 资人 创造 较高 的当期 收益 和
长期资 本增 值。
1 、资产配置策略
本基金 的大 类资 产配 置比 例如下 表所 示。
资产类 别 资产配 置低 限 资产配 置高 限
股票等 权益 类资 产 60% 100 %
现金等 固定 收益 类资 产 0% 40%
本基金至 少将 股票等 权益 类证券资 产的 80% 投资于 全球资源 类上 市公司 的股 票,主 要
包括(1 )能源 ,如 石油和 天然气 的开采 、加工 、销 售及运 输等; 能源设 备及 服务; (2 )材
料, 如 金属 非金 属及 采矿 、 化工、 建材、 林产 品及 造纸、 容器 及包 装等; (3 ) 新能 源及 替代招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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能源, 如风 能、 太阳 能、 其他环 保能 源及 可再 生能 源; (4 ) 公 用事 业, 如电 力、 燃 气、 水务
等; (5 )农 产品 等行 业。
本基金 投资 团队 在 研 究全 球资本 市场 和资 源市 场状 况的前 提下 , 确 定资 产配 置比例 , 如
国家或 地区 配置 、 行 业配 置等。ING 战术 资源 配置 委 员会将 在决 策过 程中 提供 建议。 资产 配
置策略 主要 包含 宏观 经济 趋势分 析、 资本 市场 状况 分析、 主要 驱动 因素 分析 和行业 配置 目标
四个环 节:
(1)宏 观经济 趋势分 析。 采用“自 上而 下”分 析方 法,目标 是捕 捉那些 影响 股票表 现
的宏观 经济 因素 , 以 有效 评估单 个国 家和 行业 的宏 观经济 环境 和政 治环 境, 对基金 资产 在不
同 国 家 之 间 的 配 置 比 例 做 出 投 资 建 议 。 我 们 将 利 用 ING 开 发 的 国 家/ 地 区 分 析 模 型 CRS
(Country Research Summary ) 进 行 “自 上而 下” 分 析 , 该模 型综 合考 虑了GDP 增长率 、CPI 、
利率、 失业 率、 收益 率曲 线变化 、 货 币前 景、 金融 流动性 、 市 场收 益修 正和 估值等 分析 确定
资产在 不同 国家 和地 区之 间的配 置;
(2)资 本市场 状况分 析。 对不同国 家或 地区的 资本 市场状况 进行 回顾和 预测 ,判断 在
投资期 间资 本市 场是 否会 发生有 利或 不利 变化 , 进而 影响在 该市 场交 易的 资源 类股票 的市 场
表现;
(3)主 要驱动 因素分 析。 主要分析 影响 投资范 围内 各行业景 气程 度和商 品价 格涨跌 的
驱动因 素, 进而 分析 该驱 动因素 对各 个相 关行 业、 相关商 品以 及相 关上 市公 司带来 的影 响 ,
包括收 益率 、 收益增 长率 、 市 场的 未来 发展状 况等 , 分 析投 资于 某种资 源类 商品相 关上 市 公
司的相 对价 值, 确定 基金 资产在 不同 行业 内的 配置 ;
(4)行 业配置 目标。 在上 述分 析的 基础 上,使 用“ 细分行业 筛选 方法” 确定 细分行 业
在组合 中的权 重(超 配或 低配) 。 该方法 有效 结合了 基础分 析和数 量分析 ,由 策略分 析师辨
识重要 因子 , 数量分 析师 利用 “细 分行 业筛选 方法 ” 输 入因 子并 获取风 险调 整后收 益的 最 佳
组合。
2 、股票投资策略
股票投 资策 略使 用 “ 自下 而上” 分析 法选 择个 股, 以发现 最具 投资 吸引 力的 个股, 创造
超额收 益。 主要 包括 :
(1) 股票 初选
本基金 利用 多因 子筛 选模 型选取 成长 因子 、 价 值因 子、 市场 因子 等定量 指标 , 对 备选 股
票按流 动性 、成 长性 、投 资价值 等进 行评 分排 序。 当某只 股票 的投 资吸 引力 增加或 降低 时 ,招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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模型将 实 时 提示 ,并 给出 导致变 化的 具体 原因 。
成长因子 价值因子 市场因子 其他因素
? 净利润 增长 率 ? 市盈率 ? 流动性 ? 净资产 收益 率
? 调整后 的净 利润 增长 率 ? 股利收 益率 ? 价格趋 势
(2) 研究 分析
本基金 在股 票选 择上 采取 “自下 而上 ”的 流程 和分 析方法 。
a. 基 本面 分析
对于初 选股 票 , 行 业研 究员 通过公 司经 营状 况分 析和 公司财 务指 标分 析来 评估 公司未 来
发展潜 力 , 同 时借鉴 ING 分 布在全 球不 同市 场的 行业 研究员 和投 资经 理提 供的 公司分 析和 投
资建议 进行 分析 和决 策:
? 对公司 经营 状况 进行 定性 分析。 主要 是了 解上 市公 司经营 管理 状况 , 从 行业 与经
济相关 度、 公司 商品 或服 务的市 场地 位、 资源 储量 、产量 增长 、产 品供 需状 况 、
生产成 本和 管理 层经 营能 力等多 方面 进行 综合 分析 和对比 , 对公 司层 面各 种 因素
做出整 体判 断, 筛选 投资 机会。
? 对公司 财务 状况 、 盈 利能 力等进 行定 量分 析。 通过 对公司 财务 指标 的分 析了 解上
市公司 资产 负债 表 、现 金 流、 盈利 增长 情况 等行 为 ,结 合行 业特 性和 同业 平 均水
平, 对上 市公 司资 产状 况 、盈 利能 力、 偿债 能力 、 流动性 、 增长 速度 等指 标 进行
分析和 同业 比较 ,从 微观 上把握 公司 经营 状况 。 主 要分析 指标 包 括 EPS 增长 率 、
主营收 入增 长率 、 净 利润 增长率 、 资 本回 报率 、 每 股自由 现 金 流、NPV 、EV/EBIT 、
EV/EBITDA 、EV/Sales 等。
对公司 基本 面分 析所 得出 的数据 将被 输 入SRS 股票 评级工 作表 ,供 基金 经理 参考。
b 定价 分析
在基本面分析的基础 上利 用各种定价方法确定 公司 合理股价。 一 般 而 言, 研究 员 利 用
P/CF 、P/E、P/B、P/ 资 源 储量、 自由 现金 流折 现模 型、 股 利折 现模 型等 指标 对上市 公司 进行
估值 。 研 究员 在综合 考虑 个股和 行业 驱动 因素 后, 确认一 个可 供参 照的 估值 标准 , 然 后使 用
合适的 估值 方法 计算 出股 票的合 理价 格 , 综 合比 较股 票价格 和合 理价 值之 间的 差异来 确定 股
票是高 估还 是低 估。 定价 分 析有 利于 发掘 “估 值洼 地” 或剔 除股 价已提 前反 映公司 未来 增 长
的股票 。
c. 研 究员 建议 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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研究员根据对公司基 本面 的定性研究和定量分 析, 根据上市公司及相关 机构 的拜访结
果, 做 出对 公司 经营 状况 和盈利 能力 的评 价意 见, 研究员 建议 反映 研究 员基 于个股 的投 资建
议,列 明股 票的 正面 和负 面因素 、投 资风 险因 素、 退出标 准和 最近 重大 变动 情况。
(3) 组合 构建
本基金 使 用ING 开发 的一 系列投 资工 具来 构建 组合 并及时 修正 投资 策略 。 基金 经理将 结
合市场 情况 、行 业和 其他 宏观因 素, 综合 考量 组合 的矩阵 输出 结果 ,构 建投 资组合 。
(4) 组合 回顾 和调 整
本基金 运 用ING 的成 熟模 型对组 合进 行持 续的 风险 控制和 组合 调整 , 风 险度 量 除了常 用的
夏普比 例 、 信 息比例 等指 标外 , 本 公司 主要运 用跟 踪误差 指标 进行 风险 评估 和控制 。 风险 分
析主要 专注 于分 析市 场的 流动性 、 组 合的 集中 度、 跟踪误 差情 况、 货币 的风 险暴露 、 风 格的
一致性 、授 权的 执行 情况 等等。
3 、货币管理策略
本基金 将采 取主 动管 理的 方式进 行货 币管 理 , 其 目的 是为了 在组 合中 保留 合理 的外币 币
种,在 一定 程度 上避 免因 为汇率 变化 而产 生的 损失 。
(1) 货币 管理 决策 分析
本基金 认为 货币 管理 主要 决定于 全球 宏观 经济 因素 、 估值 因素 和心 理因 素, 因 此分别 采
用宏观 经济 分析 方法 、数 量模型 以及 定性 分析 方法 来确定 货币 管理 策略 。
a. 宏 观经 济分 析方 法。 首 先利用 经济 基本 面分 析, 判断 利 率, 经济 增长 , 政 治稳定 性、
财政前 景和 其他 一些 宏观 经济因 素对 货币 长期 价值 的影响 ; 在此 基础 上利 用技 术分析 作为 时
间选择 辅助 工具 , 在 定价 周期中 的不 同的 时间 和水 平下更 好的 预测 价格 行为 ; 同时 对资 金流
动来源 进行 监控 , 分 析货 币市场 参与 者的 结构 和行 为,辨 识市 场趋 势及 持续 时间。
b. 数量 模型分 析。 基金管 理人自主 开发 的一系 列货 币 模型 将 提供 数量化 支持 ,包括 四
个核心 数量 化货 币模 型及 其他模 型 。 这 些模型 主要 从宏观 经济 基本 面、 技术 分析 、 资 金流 动
分析、 价格行 为、 关 键事 件等方 面进 行考 量。 四 个 核心数 量货 币模 型, 包 括 : 回归模 型、 购
买力平 价模 型、 市场 趋势 模型和 舆论 预测 模型 ,将 提供对 战略 性和 战术 性货 币管理 的 评 估 。
c. 定性 分析。 主要 确认不 同时间哪 些基 本面因 素应 超越其他 基本 面因素 ,以 及不同 条
件下哪 些技 术分 析更 适用 等等。
(2) 货币 头寸 管理 策略
本基金 管理 人利 用 “ 市场 量表” 系统 确定 货币 的资 产配置 比例 , 再 从战 略性 和战术 性 角招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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度对货 币头 寸进 行配 置。
a. 战 略性 头寸 配置
战 略 性 头寸 配 置反 映 了对货 币 长 期变 动 趋势 的 预期, 经 济 基本 面 将最 终 决定某 一 货 币
的相对 价值 和对 应的 权重 配置。 长期 货币 配置 结果 将由资 产配 置委 员会 每月 进行回 顾, 以确
保决策 流程 的有 力性 、与 分析结 论及 其他 资产 配置 的一致 性。
b. 战 术性 头寸 配置
可 自 由 兑换 货 币市 场 的发展 经 验 显示 , 货币 变 动的长 期 趋 势是 明 显的 , 但并非 直 线 变
动, 因 此可 以利 用短 期市 场错误 定价 的投 资机 会使 收益最 大化 。 货 币短 期变 动主要 取决 于价
格、 交易 量和 投资者 心理 , 而 非长 期基 本面 。 技 术 分析可 以观 察和 衡量 短期 市场压 力及 买卖
方心理 ,决 定交 易时 机和 目标, 有助 于提 高投 资收 益。
货币头 寸管 理可 使用 远期 货币协 议、 互换 、外 汇期 货和期 权等 金融 衍生 工具 。
1 、决 策依 据
(1)国 家有关 法律、 法规 和本基金 合同 的有关 规定 。依法决 策是 本基金 进行 投资的 前
提;
(2)全 球宏观 经济发 展态 势、区域 经济 发展情 况, 各国微观 经济 运行环 境和 证券市 场
走势等 因素 是本 基金 投资 决策的 基础 ;
(3)投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 作
出投资 决策 ,是 本基 金维 护投资 者利 益的 重要 保障 ;
(4)团 队投资 方式。 本基 金在投资 决策 委员会 领导 下,由基 金管 理人和 境外 投资顾 问
组成投 资团 队 , 通过 投资 团队的 共同 努力 与分 工协 作, 由基 金经 理具体 执行 投资计 划 , 争 取
良好投 资业 绩。
2 、决 策程 序
本基金的投资决策采 取投 资决策委员会集体决 策和 基金经理授权决策相 结合 的投资决
策模式 。
1 、投 资决 策委 员会 制定 资 产配置 策略 。
投资决 策委 员会 定期 召开 一次会 议或 根据 市场 及突 发状况 不定 期召 开 。 会 议根 据境外 投
资顾问 、 本 基金 管理 人的 投资团 队提 供的 投资 策略 报告、 上期 投资 绩效 检讨 报告及 投资 风险
管理团 队提 供的 风险 评价 与绩效 评估 报告 等资 料, 在充分 讨论 的基 础上 , 制 定未来 一至 三个
月内海 外投 资投 资策 略及 重大事 项。
2 、投 资决 策委 员会 确定 基 金的资 产配 置比 例范 围。 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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投资决 策委 员会 根据 境外 投资顾 问的 建议 , 参 考境 外证券 服务 机构 、 境 外经 纪商提 供的
相关研 究报 告 , 形成 对海 外市场 宏观 经济 的看 法, 并据此 确定 大类 资产 配置 比例 、 不 同证 券
市场资 产配 置比 例、 不同 行业的 配置 比例 等。
3 、股 票/固 定收 益分 析周 会讨论 ,投 研团 队构 建股 票/固 定收 益模 拟组 合。
股票/固 定收益 分析周 会定 期召开或 根据 市场状 况不 定期召开 ,投 研团队 在周 会讨论 结
果以及 境外 投资 顾问 提供 的海外 市场 投资 组合 建议 的基础 上, 确定 本基 金的 模拟投 资 组 合 。
4 、 基金 经理 在参 考境 外投 资顾问 建议 的基 础上 , 制 定基金 实际 的投 资组 合及 执行方 案,
并负责 组织 投资 方案 的执 行。
5 、基金 经理向 交易部 发送 交易指令 ,交 易部审 核投 资指令后 通过 海外投 资交 易系统 执
行基金 经理 的交 易指 令。
6 、投 资方 案执 行完 成后 , 由数量 分析 人员 进行 事后 的分析 和评 价。
(1) 由数 量分 析人 员定 期 对投资 组合 进行 风险 监控 和绩效 评估 ;
(2) 基金 经理 在数 量分 析 人员分 析结 果的 基础 上对 当期投 资情 况进 行总 结和 检讨。
7 、投资 团队根 据境外 投资 顾问的咨 询建 议,每 月对 宏观经济 情况 、基金 或委 托资产 风
险监控 、 业 绩评 估、 绩效 检讨等 内容 进行 汇总 和分 析, 形 成下 一阶 段投 资策 略建议 , 并 以投
资策略 报告 的形 式向 投资 决策委 员会 提交 ,以 供投 资决策 委员 会使 用。
投资过 程进 入下 一循 环周 期。
§11 业绩比较基准
本基金 的投 资基 准为 :25% ×摩根 斯坦 利世 界能 源指 数(MSCI World Energy Index)+
75% × 摩根 斯坦 利世 界材 料 指数(MSCI World Material Index )
§12 风险收益特征
本基金为主动管理的 全球 配置型股票基金,主 要投 资方向为能源和材料 等资 源相关行
业, 属 于具 有较 高风 险和 较高收 益预 期的 证券 投资 基金品 种, 本基 金力 争在 严格控 制风 险的
前提下 为投 资人 谋求 资本 的长期 增值 。
§13 基金投资组合报告
招商全球资源股票型 证券 投资基金管理人-招 商基 金管理有限公司的董 事会 及董事保
证本报 告所 载资 料不 存在 虚假记 载 、 误 导性陈 述或 重大遗 漏 , 并 对其内 容的 真实性 、 准确 性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任。 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
40
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日, 来源于 《招 商全 球资 源股 票型证 券
投资基 金2017 年第4 季 度 报告》 。
1. 报 告期末 基金 资产组合 情况
序号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1
权益投 资 25,816,227.42 90.67
其中: 普通 股 24,395,313.34 85.68
优先股 -
-
存托凭 证 1,420,914.08 4.99
房地产 信托 凭证 -
-
2
基金投 资 1,496,070.43 5.25
3
固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4
金融衍 生品 投资 - -
其中: 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5
买入返 售金 融资 产 - -
其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金
融资产
- -
6
货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,061,149.60 3.73
8
其他资 产 98,157.93 0.34
9
合计 28,471,605.38 100.00
2. 报 告期末 在各 个国家( 地区 )证券 市场 的股票 及存 托凭证 投资 分布
国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% )
美国 10,081,412.11 35.57
香港 9,467,499.59 33.40
英国 2,639,567.87 9.31
日本 1,656,900.88 5.85
德国 949,649.14 3.35
荷兰 568,335.14 2.01
瑞士 452,862.69 1.60
合计 25,816,227.42 91.09
3. 报 告期末 按行 业分类的 股票 及存托 凭证 投资组 合 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
41
行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% )
能源 4,156,806.68 14.67
原材料 11,664,002.35 41.15
工业 1,181,458.51 4.17
非必需 消费 品 2,264,009.50 7.99
必需消 费品 300,258.87 1.06
医疗保 健 162,287.84 0.57
金融 292,438.85 1.03
信息科 技 3,920,766.14 13.83
公用事 业 1,751,654.27 6.18
房地产 122,544.41 0.43
合计 25,816,227.42 91.09
4. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票及存 托凭 证
投 资明 细
序号
公司名 称
(英文)
公司
名称
(中
文)
证券代
码
所在证
券市场
所属国
家(地
区)
数量
(股)
公允价 值( 人
民币元 )
占基金
资产净
值比例
(%)
1
SHIN-ETSU
CHEMICAL
CO LTD
- 4063 JP
东京证
券交易
所
日本 2,500 1,656,900.88 5.85
2
CHINA
HONGQIAO
GROUP LTD
- 1378 HK
香港联
合交易
所
香港 200,000 1,462,842.50 5.16
3
DowDuPont
Inc
- DWDP US
美国纽
约证券
交易所
美国 2,638 1,227,634.78 4.33
4
TENCENT
HOLDINGS
LTD
腾讯
控股
有限
公司
700 HK
香港联
合交易
所
香港 3,200 1,086,014.27 3.83
5 3M CO - MMM US
美国纽
约证券
交易所
美国 700 1,076,568.26 3.80
6
TESLA
MOTORS INC
- TSLA US
纳斯达
克证券
交易所
美国 500 1,017,211.59 3.59
7
APPLIED
MATERIALS
INC
- AMAT US
纳斯达
克证券
交易所
美国 2,500 835,070.76 2.95
8 BEIJING - 371 HK 香港联 香港 160,000 809,160.88 2.85 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
42
ENTERPRIS
ES WATER
GR
合交易
所
9 BASF SE - BAS GR
德国证
券交易
所
德国 1,100 787,361.30 2.78
10
GLENCORE
PLC
- GLEN LN
英国伦
敦证券
交易所
英国 20,000 684,777.60 2.42
5. 报 告期末 按债 券信用等 级分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名金 融衍生 品投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名基 金投资 明细
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价 值( 人民
币元)
占基金 资产
净值
比例(%)
1
VANGUARD
MATERIALS ETF
ETF
交易型
开放式
VANGUARD 1,071,870.17 3.78
2
ISHARES U.S.
ENERGY ETF
ETF
交易型
开放式
ISHARES ETF
Trust
207,264.82 0.73
3 ALERIAN MLP ETF ETF
交易型
开放式
ALPS ETF
Trust
141,008.04 0.50
4
VANECK VECTORS
GOLD MINERS E
ETF
交易型
开放式
VanEck
Vectors ETF
Trust
75,927.40 0.27
10. 投资组 合报 告附注
10.1
本基金 本期 投资 的前 十名 证券中 发行 主体 未被 监管 部门立 案调 查 , 不 存在 报告 编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的证 券 。 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
43
10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的股 票 。
10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 人民 币元 )
1
存出保 证金 -
2
应收证 券清 算款 -
3
应收股 利 46,127.18
4
应收利 息 67.83
5
应收申 购款 51,962.92
6
其他应 收款 -
7
待摊费 用 -
8
其他 -
9
合计 98,157.93
10.4 报告 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 转股期 的可 转换 债券 。
10.5 报告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§14 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 :
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2010.03.25-2010.12.31 21.90% 0.72% 14.23% 1.44% 7.67% -0.72%
2011.01.01-2011.12.31 -19.85% 1.27% -20.71% 1.79% 0.86% -0.52%
2012.01.01-2012.12.31 -2.87% 0.98% 6.34% 1.15% -9.21% -0.17%
2013.01.01-2013.12.31 1.79% 0.70% 1.50% 0.83% 0.29% -0.13%
2014.01.01-2014.12.31 -8.59% 0.72% -8.32% 0.77% -0.27% -0.05%
2015.01.01-2015.12.31 -3.28% 1.07% -14.10% 1.29% 10.82% -0.22%
2016.01.01-2016.12.31 12.06% 0.92% 29.33% 1.14% -17.27% -0.22%
2017.01.01-2017.12.31 16.72% 0.60% 13.00% 0.59% 3.72% 0.01%
基金成 立起 至2017.12.31 11.70% 0.90% 12.52% 1.18% -0.82% -0.28% 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
44
注:本 基金 合同 生效 日 为2010 年3 月 25 日。
§15 基金的费用概览
15.1 基 金费用 的种 类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用 列示:
(1) 基金 管理 人的 管理 费 (含境 外投 资顾 问收 取的 费用) ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 (含境 外资 产托 管人 收取 的费用 );
(3) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用;
(4) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费、税 务顾 问费 等;
(7) 基金 的银 行汇 划费 用 ;
(8) 因基 金的证 券交 易或 结算而 产生 的费 用 ( 包括 但不限 于经 手费 、 印 花税 、 证管 费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等) ;
(9) 基金 进行 外汇 兑换 交 易的相 关费 用;
(10) 与基 金缴 纳税 收有 关的手 续费 、汇 款费 等;
(11) 代表 基金 投票 或其 他与基 金投 资活 动有 关的 费用;
(12) 按照 国家 有关 规定 和基金 合同 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
15.2 基 金费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、基 金管 理费
基金的 管理 费包 含基 金管 理人的 管理 费和 境外 投资 顾问的 投资 顾问 费两 部分 , 其中境 外
投资顾 问的 投资 顾问 费在 境外投 资顾 问与 基金 管理 人签订 的《 顾问 协议 》中 进行约 定。
本基金 的基 金管 理费 年费 率为 1.80 % ,即 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.80 %
年费率 计提 。计 算方 法如 下:
H =E×1.80 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
45
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管费
本基金 的基 金托 管费 年费 率为 0.35% , 即 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.35%年
费率计 提。 计算 方法 如下 :
H=E×0.35% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划 款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ,支 付日 期顺 延。
15.3 上述15.1 中(3) 到(11) 项 费用 由基金 托管 人根 据其它 有关 法规及 相应 协议
的 规定 ,按费 用实 际支出 金额 列入当 期基 金费用 ,由 基金托 管人 从基金 财产 中
支 付。
15.4 下 列费用 不列 入基 金费 用
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失;
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、基金 合同生 效前的 相关 费用,包 括但 不限于 验资 费、会计 师和 律 师费 、信 息披露 费
用等费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
15.5 基 金管理 费和 基金 托管 费的调 低: 基 金管 理人 和基金 托管 人可协 商酌 情调
低 基金 管理费 、基 金托管 费, 无须召 开基 金份额 持有 人大会 。基 金管理 人必 须
最 迟于 新的费 率实 施日前 2 日 在至 少一种 指定媒 体公 告。
15.6 本 基金运 作过 程中 涉及 的各纳 税主 体,其 纳税 义务按 各个 国家税 收法 律、
法 规执 行。
15.7 与 基金销 售有 关的 费用 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
46
1、 申购费 用
本基金 的申 购费 按申 购金 额进行 分档 , 投 资人 在一 天之内 如果 有多 笔申 购, 适用费 率按
单笔分 别计 算。 费率 如下 :
申购金额(M) 申购费率
M<100 万元 1.6%
100 万元 ≤M <500 万元 1.0%
500 万元 ≤M <1000 万元 0.5%
M≥100 0 万元 每笔 1000 元
申购费 用的 计算 方法 :
净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率)
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购费 用由 申购 人承 担, 在投资 者申 购本 基金 份额 时从申 购金 额中 扣除 , 由 基金管 理人
及代销 机构 收取 ,用 于本 基金的 市场 推广 、销 售、 注册登 记等 发生 的各 项费 用。
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 按持 有时 间的增 加而 递减 ,费 率如 下:
连续持有时间(N ) 赎回费率
N <7 天 1.5%
7 天≤N <1 年 0.5%
1 年≤N <2 年 0.3%
N ≥2 年 0
注:1 年指365天,2 年为730 天, 依此 类推 。
赎回费 用的 计算 方法 :赎 回费用 =赎 回份 额× 赎回 受理当 日基 金份 额净 值× 赎回费 率
赎回费 用由 赎回 人承 担, 在投资 者赎 回基 金份 额时 收取。 对持 续持 有期 少于7 日的 投资
者收取 的赎 回费 全额 计入 基金财 产; 除此 之外 ,赎 回费用 的75% 作 为注 册登 记 费及其 他相 关
手续费 ,剩 余25% 归 基金 资 产所有 。
3 、基 金管 理人 官网 交易 平 台交易
www.cmfchina.com 网 上交 易,详细 费率标 准或费 率 标准的调 整请查 阅官网 交 易平台 及
基金管 理人 公告 。
4 、基金 管理人 可以调 整申 购、赎回 费率 或收费 方式 ,并最迟 将于 新的费 率或 收费方 式招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
47
开始实 施 前2 个 工作 日在 至少一 种中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒体 公告 。
5 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划, 针对 特定 地域范 围、 特定 行 业 、 特 定职业 的投 资者 以及 以特 定交易 方式 (如
网上交 易、 电话 交易 等) 等定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间, 基金
管理人 可以 对促 销活 动范 围内的 投资 者调 整基 金申 购费率 、 赎 回费 率。 如 因此 或其他 原因 导
致上述 费率 发生 变更 , 基金 管理人 最迟 应于 新费 率实 施日 2 个工 作日 前在 至少 一种中 国证 监
会指定 的信 息披 露媒 体公 告。
基金管 理人 可以 针对 特定 投资人 ( 如养 老金客 户等 ) 开 展费 率优 惠活动 , 届 时将提 前公
告。
§16 对招募说明书更新部 分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 , 对本 基金管 理人 于 2017 年 11 月7 日 刊登 的本 基金 招募 说明书 进行 了
更新 , 并 根据 本基 金管 理人 在前次 招募 说明 书刊 登后 本基金 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充
和数据 更新 。
本次主 要更 新的 内容 如下 :
1 、更 新了 “重 要提 示 ” 。
2 、更 新了 “绪言 ” 。
3 、更 新了 “释义 ” 。
4 、在 “风 险揭 示 ” 部分 , 更新了 “ 基 金投 资风 险 ” 。
5 、在 “基 金的 投资 ”部 分 ,更新 了 “ 投资 限制 ”, 更 新了 “ 基金 投资 组合 报告 ”。
6 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ,更新 了 “ 基金 管理 人概 况 ”, 更新 了 “ 主要 人员 情 况 ”。
7 、在 “基 金份 额的 申购 、 赎回 ” 部分 ,更 新了 “申 购、赎 回的 原则 ”, 更新 了 “申购 、
赎回的 有关 限制 ”, 更新 了 “申购 、 赎 回的 费用 ”, 更 新了 “ 暂停 或拒 绝申 购、 赎回的 情形 和
处理方 式”, 更 新了 “巨 额 赎回的 认定 及处 理方 式 ” 。
8 、更 新了 “基 金的 业绩 ” 。
9、在 “ 基金 资产 的估 值 ” 部分 , 更 新了 “估 值对 象”, 更新 了 “ 估值 程序 ”, 更 新了 “ 暂
停估值的情形 ”, 更新了 “基金份额净值的确 认和估 值错误的处理 ”, 更新了“ 特 殊情形的
处理 ” 。
10 、在 “基 金的 会计 和审 计 ”部 分, 更新 了 “ 基金 审计 ” 。
11 、在 “基 金的 信息 披露 ”部分 ,更 新了 “公 开披 露的基 金信 息 ” 。 招商全球资源股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
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12 、在“ 基金 托管人 ”部 分,更新 了 “ 主要人 员情 况 ”,更 新了 “ 基金 托管业 务经营 情
况 ”。
13 、更 新了 “境 外托 管人 ”部分 。
14 、在“ 相关 服务机 构 ” 部分,更 新了 “基金 份额 销售机构 ”, 更 新了 “ 会计 师事务 所
和经办 注册 会计 师 ” 。
15 、在“ 基金 托管协 议的 内容摘要 ”部 分,更 新了 “托管协 议当 事人”, 更新 了 “基金
托管人 对基 金管 理人 的业 务监督 和核 查”, 更 新了 “ 基金资 产净 值计 算及 会计 核算 ” 。
16 、更 新了 “其 他应 披露 事项 ” 。
招商基 金管 理有 限公 司
2018 年 5 月 7 日