兴业基金管 理有限公 司
兴 业定期开 放债券 型证 券投资基金 招募说明 书(更新) 摘要
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兴 业定期开 放债券 型证券投 资基 金
招 募说明书( 更新) 摘要
(2018 年第 1 号)
基金 管理人 ：兴 业基 金管理 有限公 司
基金 托管人 ：交 通银 行股份 有限公 司
兴业基金管 理有限公 司
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重要提示
本基金经 2014 年 1 月 29 日中国证券监督管理委员会证监许可【2014】180
号文准予募集注册。本基金基金合同于2014 年3 月13 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确 、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者拟申购基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基
金产品的风险收益特征， 并承担基金投资中出 现的各类风险， 包括： 因整体政治、
经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有
的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等等。 本基
金是债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险的基金品种， 其风险收益预期
高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 投资者应充分考虑自身的风
险承受能力， 并对于申购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基
金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金投资中小企业私募债， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不
活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总
数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%
的除外。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合兴业基金管 理有限公 司
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同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对 基金合同的 承认和接受， 并 按照《基金法》 、 《运作办法 》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2018 年3 月12 日， 有关财务数据
和净值表现数据截止日为 2017 年 12 月 31 日 （本招募说明书中的财务资料未经
审计） 。
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一、 基金管理人
（一）基金管理人情况
名称：兴业基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓楼区五四路137 号信和 广场25 楼
办公地址：上海市浦东新区浦明路198 号财富 金融广场7 号楼
法定代表人：卓新章
设立日期：2013 年4 月17 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：12 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：021-22211888
联系人：郭玲燕
股权结构：
股东名称 出资比例
兴业银行股份有限公司 90%
中海集团投资有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
卓新章先生， 董事长， 本科学历。 曾任兴业银 行宁德分行副行长、 行长， 兴
业银行总行信贷审查部总经理， 兴业银行福州分行副行长， 兴业银行济南分行行
长，兴业银行基金业务筹建工作小组负责人，兴业银行总行基金金融部总经理，
兴业银行总行资产管理部总经理、 兴业银行金融市场总部副总裁等职。 现任兴业
基金管理有限公司董事长，兴业财富资产管理有限公司执行董事。
明东先生， 董事， 硕士学位。 曾先后在中远财务有限责任公司及中国远洋运
输 （集团） 总公司资产经营中心、 总裁事务部 、 资本运营部工作， 历任中国远洋
控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋运输（集团）兴业基金管 理有限公 司
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总公司/中国远 洋控股股份有 限公司证券 事务 部总经理。现任 中远海运发展 股份
有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。
汤夕生先生， 董事， 硕士学位。 曾任建设银行 浦东分行办公室负责人， 兴业
银行上海分行南市支行行长， 兴业银行上海分行副行长等职。 现任兴业基金管理
有限公司总经理，兼任上海市基金同业公会第三届副会长。
朱利民先生， 独立董事， 硕士学位。 曾任国家 体改委试点司主任科员、 副处
长、 处长， 国家体改委下属中华股份制咨询公司副总经理， 中国证监会稽查局副
局长、 中国证监会派出机构工作协调部主任、 兼投资者教育办公室主任， 中信建
投证券股份有限公司合规总监、监事会主席等职。
黄泽民先生， 独立董事， 博士学位。 曾任华东师范大学商学院院长， 第十届、
十一届、 十二届全国政协委员等职。 现任华东 师范大学终身教授、 博导、 国际金
融研究所所长， 兼任上海世界经济学会副会长， 中国金融学会学术委员， 中国国
际金融学会理事，中国国际经济关系学会常务理事，全国日本经济学会副会长，
上海市人民政府参事。
曹和平先生， 独立董事， 博士学位。 曾任中共中央书记处农研室国务院农村
发展研究中心农业部研究室副主任， 北京大学经济学院副院长,云南大学副校长，
北京大学供应链研究中心主任，北京大学中国都市经济研究基地首席专家等职。
现任北京大学经 济学院教授（ 博士生导师 ） ， 北京大学环境、 资源与发展经 济学
创系主任，兼任北京大学数字中国研究院副院长，中国经济规律研究会副会长，
中国西部促进会副会长， 中国环境科学学会绿色金融分会主任， 中央电视台财经
频道评论员， 北京大学供应链研究中心顾问， 互联网普惠金融研究院院长， 广州
市、 西安市、 哈尔滨市、 厦门市、 广安市和青 岛市金融咨询决策专家委员， 云南
省政府经济顾问。
2、监事会成员
顾卫平先生， 监事会主席， 硕士学位。 曾任上海农学院农业经济系金融教研
室主任、 系副主任， 兴业银行上海分行副行长 ， 兴业银行天津分行行长， 兴业银
行广州分行行长等职。现任兴业银行总行资产管理部总经理。
杜海英女士， 监事， 硕士学位。 曾任中海 （海 南） 海盛船务股份有限公司发
展部科长、发展 部副主任（主 持工作） 、 发展 部主任，中共中 国海运（集团 ）总
公司党校副校长， 集团管理干部学院副院长等职。 现任中远海运发展股份有限公兴业基金管 理有限公 司
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司总经理助理、 中海集团投资有限公司副总经理、 河南远海中原物流产业发展基
金管理有限公司董事长。
李骏先生， 职工监事， 硕士学位。 曾任渣打银 行全球金融市场部主任， 海富
通基金管理有限公司机构业务部副总经理， 兴业基金管理有限公司综合管理部副
总经理。现任兴业基金管理有限公司产品研发部总经理。
赵正义女士， 职工监事， 硕士学位。 曾任上海 上会会计师事务所审计员， 生
命人寿保险股份有限公司稽核审计部助理总经理， 海富通基金管理有限公司监察
稽核部稽核经理、 财务部高级财务经理， 兴业基金管理有限公司监察稽核部副总
经理。现任兴业基金管理有限公司财富管理总部副总经理。
3、公司高级管理人员
卓新章先生，董事长，简历同上。
汤夕生先生，总经理，简历同上。
王薏女士， 督察长， 本科学历。 历任兴业银行 信贷管理部总经理助理、 副总
经理， 兴业银行广州分行副行长， 兴业银行信用审查部总经理， 兴业银行小企业
部总经理， 兴业银行金融市场总部风险总监、 金融市场风险管理部总经理。 现任
兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。
黄文锋先生，副总经理，硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、
集美支行行长， 兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、 国际业务部总经理， 兴
业银行厦门分行党委委员、 行长助理， 兴业银行总行投资银行部副总经理， 兴业
银行沈阳分行党委委员、 副行长。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、 副总经
理。
张顺国先生， 副总经理， 本科学历。 历任泰阳证 券上海管理总部总经理助理，
深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、 商人银行部副总经理， 深圳发展银
行上海分行宝山支行副行长， 兴业银行上海分行漕河泾支行行长、 静安支行行长、
上海分行营销管理部总经理， 兴业基金管理有限公司总经理助理、 上海分公司总
经理， 上海兴晟股权投资管理有限公司总经理。 现任兴业基金管理有限公司党委
委员、副总经理，兼任兴投（平潭）资本管理有限公司执行董事。
庄孝强先生， 总经理助理， 本科学历。 历任兴业银行宁德分行计划财会部副
总经理， 兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、 上海分部业务二处副处
长，兴业银行总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总经理。兴业基金管 理有限公 司
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现任兴业基金管理有限公司党委委员、 总经理助理， 兼任上海兴晟股权投资管理
有限公司执行董事。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
周鸣女士，硕士 学位。17 年 证券行业 从业经 验，先后任职于 天相投资顾问
有限公司、 太平人寿保险公司、 太平养老保险公司从事基金投资、 企业年金投资
等。2009 年加入申万菱信基金管理有限公司担任固定收益部总经理。2009 年 6
月至 2013 年 7 月担任申万菱信收益宝货币基 金基金经理，2009 年 6 月至 2013
年 7 月担任申万菱信添益宝债券基金基金经理 ，2011 年 12 月至 2013 年 7 月担
任申万菱信可转债债券基金基金经理。2013 年 8 月加入兴业基金管理有限公司，
现任兴业基金管理有限公司固定收益投资总监、 基金经理。2014 年 3 月13 日起
担任兴业定期开放债券型证券投资基金基金经理，2015 年 2 月 12 日至 2016 年
11 月17 日担任兴业年年利定期开放债券型证 券投资基金基金经理， 2015 年5 月
21 日至2017 年9 月7 日担任兴业聚优灵活配 置混合型证券投资基金基金经理，
2015 年5 月29 日起担任兴业收益增强债券型 证券投资基金基金经理。
腊博先生， 硕士学位。14 年证券从业经验 。2003 年7 月 至2006 年4 月 ，在
新西兰ANYING 国际金融有限公司担任货币策 略师；2007 年 1 月至2008 年 5 月，
在新西兰FORSIGHT 金融研究有限公司担任策 略分析师； 2008 年5 月至2010 年8
月，在长城证券有限责任公司担任策略研究员；2010 年 8 月至 2014 年 12 月就
职于中欧基金管理有限公司， 其中2010 年 8 月至2012 年 1 月担任宏观、 策略研
究员，2012 年 1 月至2013 年8 月担任中欧新 趋势股票型证券投资基金、 中欧新
蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 中欧稳健收益债券型证券投资基金、 中欧信
用增利分级债券型证券投资基金、 中欧货币市场基金的基金经理助理，2013 年8
月至 2014 年 12 月担任中欧稳健收益债券型证 券投资基金基金经理。2014 年 12
月加入兴业基金管理有限公司，2015 年 5 月14 日起担任兴业聚利灵活配置混合
型证券投资基金基金经理，2015 年 5 月21 日 起担任兴业聚优灵活配置混合型证
券投资基金基金经理，2015 年 7 月 8 日至 2017 年 1 月 19 日担任兴业聚惠灵活
配置混合型证券投资基金基金经理，2015 年 7 月24 日起担任兴业定期开放债券
型证券投资基金基金经理，2016 年 2 月 3 日至 2017 年 7 月 26 日任兴业聚宝灵
活配置混合型证券投资基金基金经理，2016 年 2 月 19 日至 2017 年 5 月 9 日任兴业基金管 理有限公 司
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兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2016 年3 月18 日至2017 年5
月 9 日任兴业福益债券型证券投资基金基金经理，2016 年 4 月 8 日起任兴业聚
盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016 年4 月25 日起任兴业聚鑫灵活
配置混合型证券投资基金基金经理，2016 年 6 月 30 日至 2017 年 9 月 7 日任兴
业聚源灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016 年11 月 4 日起任兴业裕恒
债券型证券投资基金基金经理，2017 年 3 月 20 日起任兴业 18 个月定期开放债
券型证券投资基金基金经理，2017 年 12 月 29 日起任兴业 6 个月定期开放债券
型发起式证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
徐莹， 于2014 年 3 月13 日至2015 年 7 月24 日期间担任兴业定期开放债券
型证券投资基金基金经理。
5、投资策略委员会成员
汤夕生先生，总经理。
黄文锋先生，副总经理。
周鸣女士，固定收益投资一部总监。
冯小波先生，固定收益投资二部总经理。
徐莹女士，固定收益投资二部副总经理兼投资总监。
腊博先生，固定收益投资一部投资总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、 基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于1908年， 是中国历史最悠久的银行之一， 也是近代中国的发
钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业， 成为中国第一家全国性
的国有股份制商 业银行，总 部设在上海 。2005 年6月交通银行 在香港联合 交易所
挂牌上市，2007年5月在上海 证券交易所 挂牌 上市。根据2017年 英国《银行 家》
杂志发布的全球 千家大银行报 告，交通银 行一 级资本位列第11 位，较上年上 升2
位；根据2017年美 国《财富》 杂志发布的 世界500强公司排行榜 ，交通银行 营业
收入位列第171位。
截至2017 年12 月31 日，交通 银行资产总 额为人 民币90382.54 亿元。2017 年
1-12月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币702.23亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有员工具有
多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职
业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实 勤勉、 积极进取、 开拓创新、 奋发
向上的资产托管从业人员队伍。 兴业基金管 理有限公 司
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（二）主要人员情况
彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。
彭先生2018年2月起任本行董事长、 执行董事。2013年11月起任本行执行董
事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、 执行董事，2013年10月至2018年1
月任本行行长； 2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央
汇金投资有限责任公司执行董事、 总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董
事、 副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本
行董事、 行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历
任本行乌鲁木齐分行副行长、 行长， 南宁分行 行长， 广州分行行长。 彭先生1986
年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士2015 年8 月起 任本 行资产 托管 业务 中心总 裁；2007 年12 月至2015年8
月， 历任本行资产托管部总经理助理、 副总经理 ， 本行资产托管业务中心副总裁；
1999年12月至2007年12月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、 处
长助理、 副处长， 会计结算部高级经理。 袁女士1992年毕业于中国石油大学计算
机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2017 年 12 月 31 日，交通银行共托管证 券投资基金 335 只。此外，交
通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、
银行理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保 险资金、 全国社保基金、 养老保障
管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证
券投资资产和QDLP 资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定， 加强内部
管理， 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行， 通过对各种风险的
梳理、 评估、 监控， 有效地实现对各项业务风 险的管控， 确保业务稳健运行， 保
护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、合法性原则 ：托管中心 制定的各项 制度符 合国家法律法规 及监管机构的
监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 兴业基金管 理有限公 司
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2、全面性原则 ：托管中心 建立各二级 部自我 监控和风险合规 部风险管控的
内部控制机制， 覆盖各项业务、 各个部门和各 级人员， 并渗透到决策、 执行、 监
督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则 ：托管中心 独立负责受 托基金 资产的保管，保 证基金资产与
交通银行的自有资产相互独立， 对不同的受托基金资产分别设置账户， 独立核算，
分账管理。
4、制衡性原则 ：托管中心 贯彻适当授 权、相 互制约的原则， 从组织结构的
设置上确保各二级部和各岗位权责分明、 相互牵制， 并通过有效的相互制衡措施
消除内部控制中的盲点。
5、有效性原则 ：托管中心 在岗位、业 务二级 部和风险合规部 三级内控管理
模式的基础上， 形成科学合理的内部控制决策机制、 执行机制和监督机制， 通过
行之有效的控制流程、 控制措施， 建立合理的内控程序， 保障内控管理的有效执
行。
6、效益性原则 ：托管中心 内部控制与 基金托 管规模、业务范 围和业务运作
环节的风险控制要求相适应， 尽量降低经营运作成本， 以合理的控制成本实现最
佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据 《证券投资基金法》 、 《中华人民共和国商 业银行法》 等法律法规， 托管
中心制定了一整套严密、 高效的证券投资基金托管管理规章制度， 确保基金托管
业务运行的规范、 安全、 高效， 包括 《交通银 行资产托管业务管理办法》 、 《交通
银行资产托管业务风险管理办法》 、 《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》 、
《交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行资产托管业务商业秘密管理规
定》 、 《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》 、 《交通银行资产托管业务档案
管理暂行办法》 等， 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做到业务
分工合理， 技术系统规范管理， 业务管理制度 化， 核心作业区实行封闭管理， 有
关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措施
实现全流程、 全链条的风险控制管理， 聘请国际著名会计师事务所对基金托管业
务运行进行国际标准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 兴业基金管 理有限公 司
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交通银行作为基金托管人， 根据 《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基
金运作管理办法》 和有关证券法规的规定， 对基金的投资对象、 基金资产的投资
组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支
付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的行为， 及
时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。
交通银行有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对交通银
行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有重大违规行为， 有权立即报告
中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为， 未受到中国人民银行、 中国证监会、 中国银保监会及其他有关机关的处
罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
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三、 相关服务机构
（一）基金管理人
名称：兴业基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓楼区五四路137 号信和 广场25 楼
办公地址：上海市浦东新区浦明路198 号财富 金融广场7 号楼
法定代表人：卓新章
设立日期：2013 年4 月17 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：12 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：021-22211888
联系人：郭玲燕
经营范围： 基金募集、 基金销售、 特定客户资 产管理、 资产管理和中国证监
会许可的其他业务
（二）基金托管人
名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：上海市浦东新区银城中路188 号（邮政 编码：200120）
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号（ 邮政编码：200120）
法定代表人：彭纯
电话：021-95559
联系人：汤嵩彥
成立时间：1987 年3 月30 日组织形式：股份 有限公司
注册资本：742.62 亿元人民币
批准设立机关及批准设立文号： 国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民
银行银发［1987］40 号文
存续期间：持续经营
（三）代销机构 兴业基金管 理有限公 司
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1. A 类基金份额代销机构
（1）名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市长宁区仙霞路18 号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：彭纯
联系电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（2）名称：兴业银行股份有限公司
住所: 福州市湖东路154 号
法定代表人: 高建平
办公地址：上海市静安区江宁路168 号
邮政编码：200041
联系人：李博
电话：021-95561
网址：www.cib.com.cn
（3）名称：中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人: 洪崎
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
邮政编码：100031
联系人：赵天杰
电话：96668
网址：www.cmbc.com.cn
（4）名称：中信建投证券股份有限公司
住所: 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
法定代表人: 王常青
办公地址：北京市朝内大街188 号
邮政编码：100010 兴业基金管 理有限公 司
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联系人：张颢
电话：010-95587
网址：www.csc108.com
（5）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大 厦2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1 号国 贸大厦2 座27 层及28 层
邮政编码：100004
联系人：杨涵宇
电话：400 910 1166
网址：www.cicc.com.cn
（6）名称：中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
邮政编码：100818
联系人：陈洪源
电话：95566
网址：www.boc.cn
（7）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
联系人：邓炯鹏
电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（8）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕 兴业基金管 理有限公 司
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16
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
邮政编码：315100
联系人：于波涛
电话：0574-87050038
网址：www.nbcb.com.cn
（9）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所: 上海市浦东新区浦东南路500 号
法定代表人：吉晓辉
办公地址：上海市中山东一路12 号
邮政编码：200002
联系人：唐苑
电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
(10)名称：国金证券股份有限公司
住所: 四川省成都市青羊区东城根上街95 号
法定代表人：冉云
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95 号
邮政编码：610015
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
网址： www.gjzq.com.cn
客户服务电话：95310
（11）名称：中国银河证券股份有限公司
住所: 北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人： 陈有安
地址： 北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
邮编：100033
联系人：邓颜
客服电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn 兴业基金管 理有限公 司
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17
(12)名称：云南红塔银行股份有限公司
住所: 云南省玉溪市东风南路2 号
法定代表人：旃绍平
办公地址：云南省玉溪市东风南路2 号
邮政编码：653100
联系人：倪源
电话：0877-2791676
网址：www.ynhtbank.com
客服电话：0877-96522
（13）名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超 大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号 荣超大厦16-20 层
法定代表人：詹露阳
联系电话：021-38637436
传真：0755-82435367
联系人：周一涵
客服电话：95511-8
公司网址：
http://stock.pingan.com
2. A 类、C 类基金份额代销机构
（1）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
法定代表人：凌顺平
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子 商务产业园2 号楼 2 楼
邮政编码：310012
联系人：董一锋
电话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 幢202 室 兴业基金管 理有限公 司
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18
法定代表人：陈柏青
办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证 大五道口广场1 号楼27F
邮政编码：200135
联系人：韩爱彬
电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
（3）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号26 层
邮政编码：200235
联系人：朱玉
电话：4001818188
网站：http://www.1234567.com.cn
（4）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8 号HALO 广场4 楼
邮政编码：518028
联系人：童彩平
电话：4006-788-887
网站：http://www.zlfund.cn
（5）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
法定代表人：肖雯
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利 国际广场南塔12 楼
邮政编码：510308
联系人：吴煜浩
电话：020-89629066
网站：http://www.yingmi.cn 兴业基金管 理有限公 司
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19
（6）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号裙 房2 层222 单元
法定代表人：胡伟
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B 座裙楼二层
邮政编码：100026
联系人：陈铭洲
电话：400-618-0707
网站：https://www.hongdianfund.com/
（7）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
邮政编码：200120
联系人：程晨
电话：4008219031
网址：http://www.lufunds.com
（8）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室
法定代表人：汪静波
办公地址：上海市杨浦区昆明路508 号北美广 场B 座12 楼
邮政编码：200082
联系人：张裕
电话：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com
（9）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大 厦4 楼
邮政编码：200001
联系人：王哲宇 兴业基金管 理有限公 司
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20
电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
（10）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区泛海国际SOHO7 栋23 层01 、04 号
法定代表人：陶捷
办公地址：武汉市江汉区泛海国际SOHO7 栋23 层01、04 号
邮政编码：430000
联系人：陆锋
电话：027-87006003
网址：http://www.buyfunds.cn/
（11）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯 国际大厦903～906 室
邮政编码：200120
联系人：张茹
电话：400-700-9665
网址：http://www.ehowbuy.com
（12）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
法定代表人：燕斌
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号 8 座 3 层
邮政编码：200335
联系人：兰敏
电话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
（13）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢220 室
法定代表人：张跃伟
办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层 兴业基金管 理有限公 司
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21
邮政编码：200120
联系人：张佳琳
电话：400-820-2899
网站：http://www.erichfund.com
（14）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 室
法定代表人：王伟刚
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 室
邮政编码：100190
联系人：马怡
电话：400-619-9059
网址：http://www.hcjijin.com
（15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋 10 层1006 室
法定代表人：张彦
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号 富卓大厦7 层
邮政编码：100032
联系人：文雯
电话：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn
（16）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座
法定代表人：王廷富
办公地址：上海市浦东新区福山路33 号 9 楼
邮政编码：200120
联系人：徐亚丹
电话：400-821-0203
网址：http://www.520fund.com.cn
（17）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 兴业基金管 理有限公 司
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22
法定代表人：李兴春
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼14 楼
邮政编码：200127
联系人：曹怡晨
电话：400-921-7755
网址：http://www.leadfund.com.cn
（18）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街2 号 4 层401-15
法定代表人：江卉
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院京东A 座4 层
邮政编码：100176
联系人：赵德赛
电话：400-098-8511
网址：http://kenterui.jd.com
（19）上海华信证券有限责任公司
住所：上海浦东新区世纪大道100 号环球金融 中心9 楼
法定代表人：陈灿辉
办公地址：上海浦东新区世纪大道100 号环球 金融中心9 楼
邮政编码：200003
联系人： 徐璐
电话：400-820-5999
网址：http://www.shhxzq.com
（20）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人：李一梅
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰 大厦B 座 8 层
邮政编码：100032
联系人：仲秋玥
电话：400-817-5666
网址：http://www.amcfortune.com 兴业基金管 理有限公 司
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（21）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室
法定代表人：王翔
办公地址：上海市杨浦区昆明路518 号A1002 室
邮政编码：200120
联系人：蓝杰
电话：021-65370077
网址：http://www.jiyufund.com.cn
（22）上海通华财富资产管理有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室
法定代表人：兰奇
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799 号 3 号楼 9 楼
邮政编码：200127
联系人：杨徐霞
电话：021-60818249
网址：http://www.tonghuafund.com
（23）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02、03 室
法定代表人：胡燕亮
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
邮政编码：200127
联系人： 李娟
电话：021-50810687
网址：http://www.wacaijijin.com
（24）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街T3 A 座19 层
邮政编码：100020 兴业基金管 理有限公 司
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24
联系人： 袁永姣
电话：4000-618-518
网址：http://www.danjuanapp.com
（25）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1 号 2 号楼2-45 室
法定代表人：钱昊旻
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A 座 5 层
邮政编码：100052
联系人：徐英
电话： 400-8909998
网址：https://www.jnlc.com
（26）名称：中原银行股份有限公司
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外 环路23 号中科金座大厦
邮政编码：450000
法定代表人：窦荣兴
联系人：赵栋一
电话：0371-85519823
传真：0371-85519869
客服电话：95186
网址： www.zybank.com.cn
（27）海银基金销售有限公司
住所: 中国（上海）自由贸易试验区银城中路8 号402 室
法定代表人: 刘惠
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8 号402 室
邮政编码：200000
联系人：毛林
电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（28）名称：北京植信基金销售有限公司
住所: 北京市密云县兴盛南路8 号院 2 号楼106 室-67 兴业基金管 理有限公 司
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法定代表人: 于龙
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10 号
邮政编码：100000
联系人：吴鹏
电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
(29)名称：长城证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号14 、16、17 楼
邮政编码：518034
法定代表人：丁益
联系人：金夏
电话：0755-83516289
传真：0755-83513882
网址：www.cgws.com
基金管理人可根据情况变化， 增加或者减少销售机构， 并另行公告。 各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
（四）直销机构
1.名称：兴业基金管理有限公司直销中心
住所: 福建省福州市鼓楼区五四路137 号信和 广场25 楼
法定代表人：卓新章
地址：上海市浦东新区浦明路198 号财富金融 广场7 号楼
联系人：徐湘芸
咨询电话：021-22211975
传真：021-22211997
网址：http://www.cib-fund.com.cn/
2.名称：兴业基金管理有限公司网上直销系统
网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/
3.名称：兴业基金微信公众号
微信号：“兴业基金”或者“cibfund”
（五）注册登记机构 兴业基金管 理有限公 司
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名称：兴业基金管理有限公司
住所: 福建省福州市鼓楼区五四路137 号信和 广场25 楼
办公地址：上海市浦东新区浦明路198 号财富 金融广场7 号楼
法定代表人：卓新章
设立日期：2013 年4 月17 日
联系电话：021-22211899
联系人：金晨
（六）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公场所：上海市银城中路68 号时代金融中 心19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（七）审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：上海市延安东路222 号外滩中 心30 楼
法定代表人：曾顺福
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0177/0377
联系人：曾浩
经办注册会计师：曾浩、吴凌志 兴业基金管 理有限公 司
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四、 基金的名称
兴业定期开放债券型证券投资基金 兴业基金管 理有限公 司
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五、 基金的类型
债券型证券投资基金 兴业基金管 理有限公 司
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六、 基金份额的封 闭期和开放 期
（一）基金的封闭期
本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日， 结束之日为基金合同
生效日所对应的下一年年度对日前的倒数第二日。 第二个封闭期的起始之日为第
一个开放期结束之日次日， 结束之日为第一个开放期结束之日次日所对应的下一
年年度对日前的倒数第二日， 依此类推。 本基金在封闭期内不办理申购与赎回业
务，也不上市交易。
（二）基金的开放期
本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起 （即每个封闭期起始之日的下一
年年度对日前的倒数第二日的下一个工作日， 包括该日） 进入开放期， 期间可以
办理申购与赎回业务。 本基金每个开放期原则上不少于5 个工作日且最长不超过
20 个工作日，开 放期的具体 时间以基金管 理 人届时公告为准 ，且基金管 理人最
迟应于开放期开始的2 日前进行公告。 如封闭 期结束后或在开放期内发生不可抗
力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，
在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工 作日起，继续计算该开放期时
间，直至满足开放期的时间要求。
比如，本基金的《基金合同》于 2014 年 3 月 1 日生效，则本基金的第一个
封闭期的起始之日为基金合同生效日， 结束之日为基金合同生效日所对应的下一
年年度对日前的倒数第二日，即 2014 年 3 月 1 日至 2015 年 2 月 27 日，首个封
闭期结束之后的第一个工作日为2015 年 3 月 2 日， 假设首个开放期时间为10 个
工作日， 由于2015 年 3 月 7 日、2015 年3 月 8 日均为非工作日， 则首个开放期
为自2015 年 3 月 2 日至2015 年3 月13 日 ； 第二个封闭期为首个开放期结束之
日次日， 结束之日为第一个开放期结束之日次日所对应的下一年年度对日前的倒
数第二日，即2015 年 3 月14 日至2016 年 3 月12 日，以此类推。 兴业基金管 理有限公 司
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30
七、 基金的投资目 标
本基金在有效控制风险的前提下， 通过对影响市场各类要素的分析以及投资
组合的积极主动管理，力争获得超过业绩比较基准的长期稳定收益。 兴业基金管 理有限公 司
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31
八、 基金的投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括国债、 央
行票据、金融债 、地方政府债 、企业债、 公司 债、可转换债券(含可分离交 易可
转换债券)、短 期融资券、中 期票据、资 产支 持证券、次级债 券、集合债券 、中
小企业私募债券 、债券回购、 银行存款( 包括 协议存款、定期 存款及其他银 行存
款)、货币市场 工具及法律法 规或中国证 监会 允许基金投资的 其他金融工具 ，但
须符合中国证监会相关规定。
因持有可转换债券转股所得的股票、 因所持股票派发的权证以及因投资可分
离债券而产生的权证，应当在其可上市交易后的10 个交易日内卖出。
本基金不直接从二级市场买入股票或权证等权益类资产， 也不参与一级市场
新股的申购或增发。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%；但应开放期 流动性需要 ，为保护基金 份 额持有人利益， 每个开放期 开始前
三个月至开放期结束后三个月内不受前述比例限制。 开放期内， 基金持有现金或
到期日在一年以 内的政府债 券占基金资 产净值 的比例不低于 5% ，其中现金 不包
括结算备付金、 存出保证金 及应收申购 款等， 在封闭期内，本 基金不受上 述 5%
的限制。 兴业基金管 理有限公 司
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九、 基金的投资策 略
（一）投资策略
本基金通过对宏观经济、 利率走势、 资金供求 、 信用风险状况、 证券市场走
势等方面的分析和预测， 综合运用类属资产配置策略、 收益率曲线策略、 久期策
略、套利策略、个券选择策略等，力求规避风险并实现基金资产的保值增值。
（1）久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势， 判断债券市场的未
来走势， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整组合的久期。 当预期
收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收
益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
（2）收益率曲线分析
本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外， 还将考虑债
券市场微观因素对收益率曲线的影响， 如历史期限结构、 新债发行、 回购及市场
拆借利率等， 形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期， 并适时调整基金的
债券投资组合。
（3）债券类属选择
本基金根据对金融债、 企业债 （公司债） 、 可 转换债券等债券品种与同期限
国债之间利差（ 可转换债券 为期权调整 利差（OAS））变化分析 与预测，确 定不
同类属债券的投资比例及其调整策略。
（4）个债选择
本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，
并结合债券的信用评级、 流动性、 息票率、 税 赋等因素， 选择具有良好投资价值
的债券品种进行投资。 对于含权类债券品种， 如可转换债券等， 本基金还将结合
公司基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
（5）信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析， 结合流动性、 信用利
差、 信用评级、 违约风险等的综合评估结果， 选取具有价格优势和套利机会的优
质信用债券产品进行投资。
（6）中小企业私募债投资策略 兴业基金管 理有限公 司
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与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，
普遍具有高风险和高收益的显著特点。 本基金对中小企业私募债券的投资将着力
分析个券的实际信用风险， 并寻求足够的收益补偿， 增加基金收益。 本基金管理
人将对个券信用资质进行详尽的分析， 从动态的角度分析发行人的企业性质、 所
处行业、 资产负债状况、 盈利能力、 现金流、 经营稳定性等关键因素， 进而预测
信用水平的变化趋势，决定投资策略。
（7）资产支持证券投资策略
对于资产支持证券， 本基金将综合考虑市场利率、 发行条款、 支持资产的构
成和质量等因素， 研究资产支持证券的收益和风险匹配情况， 在严格控制风险的
基础上选择投资对象，追求稳定收益。
（8）杠杆策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，
并购买具有较高收益的债券， 以期获取超额收益的操作方式。 本基金将对回购利
率与债券收益率、 存款利率等进行比较， 判断是否存在利差套利空间， 从而确定
是否进行杠杆操作。 进行杠杆放大策略时， 基金管理人将严格控制信用风险及流
动性风险。
（二）基金的投资管理流程
1、决策依据
1) 国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；
2) 以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；
3) 国内宏观经济 发展态势、 微观经济运 行环境、 证券市场走势、 政策指向
及全球经济因素分析。
2、投资管理程序
1) 备选库的形成与维护
对于债券投资， 分析师通过宏观经济、 货币政策和债券市场的分析判断， 采
用利率模型、信 用风险模型 及期权调整 利差（OAS）对普通债券 和含权债券 进行
分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。
2) 资产配置会议
本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置，
形成资产配置建议。 兴业基金管 理有限公 司
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3) 构建投资组合
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下， 审议并确定基金资产配置方
案，并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下， 根据本基金的资产配置要求， 参考资
产配置会议、 投研会议讨论结果， 制定基金的投资策略， 在其权限范围进行基金
的日常投资组合管理工作。
4) 交易执行
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易
室发出交易指令。 中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作， 并将指令的执行
情况反馈给基金经理。
5) 投资组合监控与调整
基金经理负 责向投资 决策委 员会汇报 基金投 资执行情况 ，监察稽 核部对基
金投资进行日常监督， 风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。 基金经
理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估， 对基金投资组
合不断进行调整和优化。 兴业基金管 理有限公 司
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十、 基金的业绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为：中国债券综合全价指数。
中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制， 样本债券
涵盖的范围更加全面， 具有广泛的市场代表性， 涵盖主要交易市场 （银行间市场、
交易所市场等） 、 不同发行主体 （政府、 企业等 ） 和期限 （长期、 中期、 短期等） ，
能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。 中债综合指数各项指标
值的时间序列更加完整， 有利于更加深入地研究和分析市场。 在综合考虑了指数
的权威性和代表性、 指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念， 本基金选
择市场认同度较高的中国债券综合全价指数作为业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有其他代表性更强、 更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时， 经基金管理人和基金托管人协商一致后， 本基金可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人
大会。 兴业基金管 理有限公 司
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十一 、基金的风险 收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险的基金品种， 其风险收
益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 兴业基金管 理有限公 司
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十二 、基金投资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告中的财务
指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2017 年12 月31 日。
1 报 告期末基金 资产组合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,072,912,138.12 90.22
其中：债券 1,072,912,138.12 90.22
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 36,400,000.00 3.06
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
54,793,828.48 4.61
8 其他资产 25,074,178.31 2.11
9 合计 1,189,180,144.91 100.00
2 报 告期末按行 业分类的股 票投资组合
2.1 报告期末 按行业分类 的境内股票投 资组合
本基金本报告期末未持有股票。
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3 报 告期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小排 序的前十名股 票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报 告期末按债 券品种分类 的债券投资组 合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 56,004,000.00 5.62
其中：政策性金融债 56,004,000.00 5.62
4 企业债券 818,292,944.32 82.16
5 企业短期融资券 30,051,000.00 3.02
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 34,047,193.80 3.42
8 同业存单 134,517,000.00 13.51
9 其他 - -
10 合计 1,072,912,138.12 107.73
5 报 告期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小排 序的前五名债 券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 170210 17国开10 600,000
56,004,00
0.00
5.62
2 124577 14甬广聚 600,000
49,182,00
0.00
4.94
3 127420 16渝开债 500,000
48,100,00
0.00
4.83
4 1680244 16浏阳城建债 500,000
47,980,00
0.00
4.82
5 111796124
17广州农村商
业银行CD071
500,000
47,670,00
0.00
4.79
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6 报 告期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小排 序的前十名资 产支持证券 投
资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小排 序的前五名贵 金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小排 序的前五名权 证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期末本基 金投资的股 指期货交易情 况说明
9.1 报告期末 本基金投资 的股指期货持 仓和损益明 细
本基金投资范围不包含股指期货。
9.2 本基金投 资股指期货 的投资政策
本基金投资范围不包含股指期货。
10 报告期末本 基金投资的 国债期货交易 情况说明
10.1 本期国 债期货投资 政策
本基金投资范围不包含国债期货。
10.2 报告期 末本基金投 资的国债期货 持仓和损益 明细
本基金投资范围不包含国债期货。
10.3 本期国 债期货投资 评价
本基金投资范围不包含国债期货。
11 投资组合报 告附注
11.1 报告期 内， 本基 金投资决策 程序符合相关法 律法规的要求 ， 未发现 本基金
投资 的前十名证券 的发行主体 本期出现被 监管部门 立案调查，或 在报告编制 日
前一 年内受到公开 谴责、处罚 的情形。
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11.2 本基金 为债券型基 金，未涉及股 票相关投资 。
11.3 其他资 产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 15,291.50
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 25,058,886.81
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 25,074,178.31
11.4 报告期 末持有的处 于转股期的可 转换债券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
1 132007 16凤凰EB 9,100,000.00 0.91
11.5 报告期 末前十名股 票中存在流通 受限情况的 说明
本基金本报告期末未持有股票。兴业基金管 理有限公 司
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41
十三 、基金的业绩
基金业绩截止日为2017 年12 月31 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
兴业定开债券A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较基 准收
益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自 基金 合同生 效日
(2014 年3 月13 日)
起至 2014 年 12 月
31 日止期间
10.20% 0.09% 4.68% 0.11% 5.52% -0.02%
2015 年度 10.45% 0.13% 4.19% 0.08% 6.26% 0.05%
2016 年度
3.38% 0.06% -1.63% 0.09% 5.01% -0.03%
2017 年度 2.90%
0.06%
-3.38%
0.06%
6.28% 0.00%
自基金合同 生效日
(2014 年3 月13 日)
起至2017 年12 月
31 日止期间
29.49%
0.09%
3.66%
0.09%
25.83%
0.00%
兴业定开债券C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较基 准收
益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2016 年度
1.19% 0.06% -1.95% 0.10% 3.14% -0.04%
2017 年度
2.37%
0.06%
-3.38%
0.06%
5.75%
0.00%
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2016 年3 月23 日起
至2017 年12 月31
日止期间
3.58%
0.06%
-5.27%
0.08%
8.85%
-0.02%
注：1、本基 金的业绩 比较基准 为：中国 债券综 合全 价指数。
2、2014 年度统计 数据期间 为 2014 年 3 月 13 日(基金 合同生效日) 至 2014 年 12 月 31 日,不
满一年。
3、本基金管 理人经与 基金托管 人交通银 行股份 有限 公司协商一 致， 自 2016 年 3 月 23 日起
增加C 类基 金份额 。 兴业基金管 理有限公 司
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十四 、基金的费用 与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、C 类基金份额的销售服务费；
9、按照国家有 关规定和《 基金合同》 约定， 可以在基金财产 中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理 费按前一日 基金资产净 值的 0.7%年费率计提 。管理费的 计算
方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管 费按前一日 基金资产净 值的 0.2%的年费率计 提。托管费 的计
算方法如下：
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基兴业基金管 理有限公 司
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金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类 基金份额的销售服务年费率为
0.4%，按前一日C 类基金资产净值的0.4%年费 率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日C 类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计算， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中划出， 由
基金管理人代收后按照相关协议支付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、 公
休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类中第 3－7 项、第 9 项费用”，根据有关法规
及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产
中支付。
（三）不列入基金费用的项目
1、基金管理人 和基金托管 人因未履行 或未完 全履行义务导致 的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相 关法律法规 及中国证监 会的有 关规定不得列入 基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 兴业基金管 理有限公 司
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十五 、对招募说明 书更新部分 的说明
本招募说明书 （更新） 依据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 、 《证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律
法规的要求，对本基金管理人于 2017 年 10 月 27 日刊登的《兴业定期开放债券
型证券投资基金招募说明书（更新） （2017 年第 2 号） 》进行了更新，并根据基
金管理人在 《基金合同》 生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容的补充
和更新，主要补充和更新的内容如下：
1、 在“ 重要提 示”部分，更 新了本 基金招募 说明书 内容的截 止日期 以
及相关财务数据的截至日期。
2、 在“一、绪言”部分，补充了流动性新规的相关内容。
3、 在“二、释义”部分，补充了流动性新规的相关内容。
4、 在“ 三、基 金管理 人”部分，更 新了基金 管理人 情况及主要人员 情
况。
5、 在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人基本情况。
6、 在“ 五、相 关服务 机构” 部分， 更新了基 金管理 人、 基金 托管人 、
代销机构、律师事务所的信息。
7、 在“九、 基金份额 的 申购 与 赎回” 部分 ，根据流 动性新规 修 改了 申
购赎回的相关内容。
8、
在“十、 基金的投资”部分， 修改了投资范围 、 投资限制、 基金投
资组合报告的内容。
9、
在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金业绩表现的内容。
10、 在“十三 、基金资 产的估 值”部分，根据 流动性 新规修改 了暂停 估
值的情形。
11、 在“ 十七 、 基金 的信息披 露”部分，根据 流动性 新规修改 了信息 披
露的内容。
12、 在“十八、风险提示”部分，修改了流动性风险的内容。
13、 在“ 二 十一 、基金 托管协 议的内 容摘要” 部分 ， 根据新 修订的托 管
协议同步修改了相关内容。 兴业基金管 理有限公 司
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46
14、
在“二十三、 其他应披露事项”部分， 更新了基金管理人在招募说
明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。
兴业基金管理有限公司
2018 年4 月26 日
