金 元 顺安 丰利 债券 型 证券 投 资基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2018 年 1 号）
基金管理 人：金 元 顺安基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中 国 农业 银行 股份有 限 公司
二 〇一八年 五 月
金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
1
重 要提 示
金 元顺 安丰 利债 券型证 券投 资基 金（ 原名 ：金元 惠理 丰利 债券 型证 券投资 基金 ，以 下简 称 “ 本基
金” ） ， 经中 国证 监会 2009 年 2 月 5 日 中国 证券 监督 管理委 员会 下发 的 《 关于 同意金 元比 联丰 利债 券 型
证券投 资基 金募 集的 批复 》 （证监 许可 ［2009 ］101 号 ） 的核 准， 进 行募 集。 本 基金基 金合 同 于 2009 年
3 月 23 日生 效。 基金 管理 人和基 金注 册登 记机 构为 金元顺 安基 金管 理有 限公 司，基 金托 管人 为中 国 农
业银行 股份 有限 公司 。
金元比 联基 金管 理有 限公 司于经 上海 市工 商行 政管 理局名 称变 更预 核准 ， 于 2012 年 03 月 20 日更
名为金 元惠 理基 金管 理有 限公司 ， 本 基金 基金 名称 于 2012 年 03 月 20 日相 应 变更为 “金 元惠 理丰 利债
券型证 券投 资基 金 ” ， 上述 变更事 项依 据 《 证券 投资 基金管 理公 司 管 理办 法》 等相关 法律 法规 的规 定 向
中国证 监会 完成 备案 手续 。
金元惠 理基 金管 理有 限公 司于经 上海 市工 商行 政管 理局名 称变 更预 核准 ， 于 2015 年 3 月 6 日更名
为金元 顺安 基金 管理 有限 公司， 本基 金基 金名 称于 2015 年 7 月 15 日相 应变 更为 “ 金元 顺安 丰利 债 券
型证券 投资 基金 ” ， 上 述变 更事项 依据 《证 券投 资基 金管理 公司 管理 办法 》 等 相关法 律法 规的 规定 向 中
国证监 会完 成备 案手 续。
基 金管 理人 保证 招募说 明书 的内 容真 实、 准确、 完整 。本 招募 说明 书经中 国证 监会 核准 ，但 中国
证 监会 对本基 金募 集的核准 ，并 不表明 其对 本基金的 价值 和收益 做出 实质性判 断或 保证 ， 也不 表明投
资于本 基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基 金前 ，
应 全面 了解本 基金 的产品特 性， 充分考 虑自 身的风险 承受 能力， 理性 判断市场 ，并 承担基 金投 资中出
现 的各 类风险 ，包 括：因政 治、 经济、 社会 等环境因 素对 证券价 格产 生影响而 形成 的系统 性风 险、个
别 证券 特有的 非系 统性风险 、由 于基金 投资 者连续大 量赎 回基金 产生 的流动性 风险 、基金 管理 人在基
金管理 实施 过程 中产 生的 基金管 理风 险、 本基 金的 特定风 险等 等。
投 资有 风险 ，投 资者认 购或 申购 本基 金时 应认真 阅读 本基 金的 招募 说明书 和基 金合 同。 基金 管理
人建议 投资 者根 据自 身的 风险收 益偏 好， 选择 适合 自己的 基金 产品 ，并 且中 长期持 有。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基 金管 理人 依照 恪尽职 守、 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产， 但不 保证 基金 一定金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
2
盈利， 也不 保证 最低 收益 。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2018 年 03 月 22 日， 有关 财务 数据 和净值 表现 截止 日为
2017 年 12 月 31 日 。
金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
3
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称： 金元 顺安 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
成立日 期：2006 年 11 月 13 日
法定代 表人 ：任 开宇
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2006]222 号
经营范 围： 募集 基金 、管 理基金 和经 中国 证监 会批 准的其 他业 务（ 涉及 行政 许可的 凭证 经营 ）
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币 3.4 亿元
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：孙 筱君
联系电 话：021-68882850
股权结构： 金元证券 股份 有限公司占 公司总股 本的 51% ，上海泉 意金融信 息 服务有限公 司占公 司
总股本 的 49% 。
本 基金 管理 人公 司治理 结构 完善 ，经 营运 作规范 ，能 够切 实维 护基 金投资 者的 利益 。股 东会 为公
司 的权 力机构 ，由 全体股东 组成 ，决定 公司 的经营方 针以 及选举 和更 换董事、 监事 等事宜 。公 司章程
中 明确 公司股 东通 过股东会 依法 行使权 利， 不以任何 形式 直接或 者间 接干预公 司的 经营管 理和 基金资
产的投 资运 作。
董事会 为公 司的 执行 机构 ， 对股 东会 负责 ， 并 向股 东会汇 报。 公司 董事 会由 8 名董 事组 成， 其中 3
名 为独 立董事 。根 据公司章 程的 规定， 董事 会履行《 公司 法》规 定的 有关重大 事项 的决策 权、 对公司
基本制 度的 制定 权和 对总 经理等 经营 管理 人员 的监 督和奖 惩权 。
公司设 监事 会，由 4 名监 事组成 ，其 中包括 2 名职 工代表 监事 。监 事会 向股 东会负 责， 主要 负 责
检查公 司财 务并 监督 公司 董事、 高级 管理 人员 尽职 情况。 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
4
公 司日 常经 营管 理由总 经理 负责 。公 司根 据经营 运作 需要 设置 基金 投资部 、专 户投 资部 、固 定收
益及量 化部 、 研 究部、 产 品开发 部、 市场 营销 部、 专户理 财部 、 北 京分 公司 （筹） 、 华东 营销 中心、 华
南 营销 中心、 信息 技术部、 基金 事务部 、交 易部、财 务部 、人事 行政 部、监察 稽核 部、 资 产管 理部、
金融同 业部 、 创 新 投资 部 、 金 融市 场部 、 资 本市 场 部和投 资部 等 22 个 职能 部 门。 此外 ， 公 司董 事会 下
设 风险 控制与 合规 审核委员 会、 资格审 查委 员会和薪 酬管 理委员 会， 公司总经 理下 设投资 决策 委员会
和风险 控制 委员 会。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
任 开宇 先生 ，董 事长， 博士 学位 。曾 任长 春证券 有限 公司 总裁 助理 ，新华 证券 有限 公司 监事 长，
金元证 券有 限公 司投 行总 监。 2008 年 任金 元证 券股 份有限 公司 副总 裁， 2017 年 9 月 至今,任 金元 证券 股
份有限 公司 调研 员；2010 年 7 月 出任 金元 顺安 基金 管理有 限公 司董 事，2010 年 9 月 至今 ， 出 任金 元 顺
安基金 管理 有限 公司 董事 长。
史 克新 先生 ，董 事，学 士学 位。 曾任 珠海 会计师 事务 事务 所注 册会 计师、 君安 证券 有限 公司 审计
师 、北 大方正 投资 有限公司 副总 经理、 兴安 证券东莞 营业 部总经 理和 深圳丽晶 生物 技术有 限公 司董事
长。2007 年至 今， 任金 元 证券股 份有 限公 司经 纪服 务总部 总经 理、 副监 事长 。
冷 天晴 先生 ，董 事，副 董事 长， 学士 学位 。曾长 期在 军区 部队 服役 ，主要 从事 军队 内部 的管 理工
作，后 相继 于多 家大 型企 业担任 总经 理、 执行 董事 等高级 职务 ， 于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月 年任 云
南 工投 集团动 力配 煤股份有 限公 司总经 理， 现担 任云 南九 天投资 控股 集团有限 公司 总经理 ， 主 持公司
的全面 工作 ， 此 外兼 任云 南滇中 供应 链管 理有 限公 司执行 董事 、 深 圳滇 中商 业保理 有限 公司 执行 董 事 。
具有丰 富的 企业 业务 开拓 、经营 管理 经验 。
李 宪英 先生 ，独 立董事 ，硕 士学 位。 曾任 大庆市 第一 医院 医师 、大 庆市中 胜律 师事 务所 律师 ，现
任上海 市锦 天城 律师 事务 所高级 合伙 人。
张 屹山 先生 ，独 立董事 。曾 任吉 林大 学数 学系助 教， 吉林 大学 经济 管理学 院任 副教 授， 日本 关西
学院大 学客 座教 授， 天治 基金管 理有 限公 司独 立董 事，吉 林大 学商 学院 院长 、博士 生导 师。
张 嘉宾 先生 ，董 事，公 司总 经理 ，兼 任子 公司董 事长 ， 工 商管 理硕 士。曾 任深 业美 国公 司（ 新泽
西 ）副 总裁， 瑞银 华宝（纽 约） 业务经 理， 富国基金 管理 有限公 司总 经理助理 、市 场总监 ，信 诚基金
管 理有 限公司 副总 经理、首 席市 场官， 中国 光大资产 管理 有限公 司（ 香港）首 席运 营官， 民生 加银基金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
5
金管理 有限 公司 总经 理。
潘书鸿 先生 ，独 立董 事， 学士学 位。 曾于 1995 年至 1999 年 任上 海功 茂律 师事务 所行 政主 管， 于
1999 年至 2006 年 任上 海 崇林律 师事 务所 （后 更名 为上海 海之 纯律 师事 务所 ）行政 主管 ，此 后自 2006
年至今 在上 海恒 建律 师事 务所担 任主 任律 师、 首席 合伙人 。 另 外， 潘书 鸿先 生自 2013 年至 今在 第十届
上海律 师协 会担 任副 会长 ，自 2016 年至 今在 上海 仲 裁委员 会担 任仲 裁员 。
栗旻先 生， 董事 ， 硕 士学 位。 曾 长期 在中 国农 业银 行多个 岗位 担任 管理 职位 ， 自 1996 年始 至 2012
年在农业银行先后 担任了 分行营业部公司业 务部/ 国际业务部担任副总 经理、 总经理，在农行云 南省分
行下属 的支 行担 任副 行长 、 行长 等职 务。 自 2012 年 始担任 深圳 滇中 商业 保理 有限公 司总 经理 至今 。 其
长期在 银行 系统 及非 银金 融领域 工作 ，并 在多 个岗 位担任 管理 职位 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
郭 长洲 先生 ，监 事 会主 席 ， 本科 学位 ，金 元证券 股份 有限 公司 财务 总监 、 财务 部总 经理 。曾 任 山
东济南 乾聚 会计 师事 务所 经理 、 BDO 利安 达会 计师 事务所 业务 经理 、 航港 金控 投资有 限公 司业 务经 理 ，
历任 首 都机场 集团 公司业务 经理 、首都 机场 财务有限 公司 总经理 助理 、首都机 场地 产集团 有限 公司财
务部总 经理 、财 务总 监。
李春光 先生 ，监 事， 硕士 学位， 具有 上海 证交 所颁 发的董 秘资 格证 书。 曾于 2005 年至 2015 年在
云南凌 云律 师事 务所 担任 律师， 自 2015 年至 今在 上 海泉意 金融 信息 服务 有限 公司担 任副 总经 理。
陈 渝鹏 先生 ，员 工监事 ，兼 任子 公司 监事 会主席 ，硕 士学 位， 金元 顺安基 金管 理有 限公 司信 息技
术部总 监。 曾任 银通 证券 信息部 主管 ，金 元证 券电 脑总部 助理 主管 工程 师。
洪 婷女 士， 员工 监事， 本科 学历 ，金 元顺 安基金 管理 有限 公司 财务 部副总 监。 曾任 职于 昆山 组合
服饰有 限公 司出 纳及 华尔 街英语 金茂 培训 中心 财务 会计。
3、管 理层 人员 情况
任开宇 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
张嘉宾 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
凌 有法 先生 ，督 察长， 硕士 学位 。曾 任华 宝信托 有限 公司 发展 研究 中心研 究员 、债 券业 务部 高级
经 理， 联合证 券有 限公司固 定收 益部业 务董 事，金元 证券 有限公 司资 产管理部 首席 研究员 ，首 都机场
集团公 司资 本运 营部 专家 。
符 刃先 生， 副总 经理， 硕士 学位 。曾 任海 南国信 资产 管理 公司 总经 理助理 ，香 港海 信投 资有 限公
司总经 理， 历任 金元 证券 有限公 司基 金筹 备组 负责 人，公 司督 察长 。 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
6
邝晓星 先生 ， 副总 经理 ， 学 士学位 。 曾任 海南 省国 际 信托投 资公 司上 海宜 山路 证券营 业部 总经 理，
金 元证 券有限 责任 公司上海 宜山 路证券 营业 部总经理 ，金 元证券 有限 责任公司 财务 总部经 理助 理，历
任金元 证券 有限 责任 公司 基金筹 备组 成员 。
李 锐先 生， 副总 经理， 硕士 学位 。曾 任国 金证券 股份 有限 公司 金融 理财部 总经 理， 中国 民生 银行
石家庄 分行 历任 金融 市场 部总经 理助 理（ 主持 全面 工作） 、金 融市 场部 副总 经 理（主 持全 面工 作） 。
陈 嘉楠 女士 ，副 总经理 ，硕 士学 位。 曾任 上海金 元百 利资 产管 理有 限公司 创新 金融 部副 总经 理，
西南证 券股 份有 限公 司投 行部董 事， 新兴 集团 总经 理助理 ，联 想集 团有 限公 司高级 经理 。
4、本 基金 基金 经理
（1 ） 现任 基金 经理 ：
周 博洋 先生 ，金 元顺安 丰祥 债券 型证 券投 资基金 、金 元顺 安优 质精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基
金 、金 元顺安 丰利 债券型证 券投 资基金 和金 元顺安沣 楹债 券型证 券投 资基金的 基金 经理， 兰卡 斯特大
学 理学 硕士。 曾任 上海新世 纪资 信评估 投资 服务有限 公司 助理 分 析师 ，上海证 券有 限责任 有限 公司项
目经理 。2014 年 8 月加 入 金元顺 安基 金管 理有 限公 司。6 年 证券 、基 金等 金 融行业 从业 经历 ，具 有基
金从业 资格 。
（2 ） 历任 基金 经理 ：
何旻先 生：2009 年 3 月至 2010 年 12 月；
李飞先 生：2009 年 6 月至 2012 年 4 月；
谷伟先 生：2012 年 3 月至 2013 年 4 月；
李杰先 生：2012 年 6 月至 2018 年 2 月。
5、投 资决 策委 员会 成员
张嘉宾 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
李 杰先 生， 基金 经理， 上海 交通 大学 理学 硕士。 曾任 国联 安基 金管 理有限 公司 数量 策略 分析 员、
固定收 益高 级研 究员 。2012 年 4 月加 入金 元顺 安基 金管理 有限 公司 。11 年 证 券、 基 金等 金融 行业 从业
经历， 具有 基金 从业 资格 。
闵 杭先 生， 总经 理助理 ，投 资总 监， 金元 顺安消 费主 题混 合型 证券 投资基 金、 金元 顺安 新经 济主
题 混合 型证券 投资 基金、金 元顺 安宝石 动力 混合型证 券投 资基金 、金 元顺安成 长动 力灵活 配置 混合型
证 券投 资基金 、金 元顺安金 通宝 货币市 场基 金、金元 顺安 桉盛债 券型 证券投资 基金 和金元 顺安 桉泰债
券 型证 券投资 基金 的基金经 理， 上海交 通大 学工学学 士。 曾任湘 财证 券股份有 限公 司上海 自营 分公司金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
7
总经理 ，申 银万 国证 券股 份有限 公司 证券 投资 总部 投资总 监。2015 年 8 月加 入金元 顺安 基金 管理 有 限
公司。24 年证 券、 基金 等 金融行 业从 业经 历， 具有 基金从 业资 格。
侯 斌女 士， 金元 顺安核 心动 力混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，上 海财经 大学 经济 学学 士。 曾任
光大保 德信 基金 管理 有限 公司行 业研 究员 。2010 年 6 月加入 金元 顺安 基金 管 理有限 公司 ，历 任高 级行
业 研究 员，金 元顺 安成长动 力灵 活配置 混合 型证券投 资基 金基金 经理 助理，金 元顺 安核心 动力 混合型
证 券投 资基金 基金 经理助理 ，金 元顺安 价值 增长混合 型证 券投资 基金 、金元顺 安成 长动力 灵活 配置混
合型证 券投 资基 金和 金元 顺安宝 石动 力混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。16 年基金 等金 融行 业从 业 经
历，具 有基 金从 业资 格。
缪 玮彬 先生 ，金 元顺安 价值 增长 混合 型证 券投资 基金 、金 元顺 安桉 盛债券 型证 券投 资基 金和 金元
顺 安元 启灵活 配置 混合型证 券投 资基金 的基 金经理， 复旦 大学经 济学 硕士。曾 任华 泰资产 管理 有限公
司固定 收益 部总 经理 ， 宝 盈基金 管理 有限 公司 研究 员， 金 元证 券有 限责 任公 司资产 管理 部总 经理 助 理 ，
联合证 券有 限责 任公 司高 级投资 经理 ， 华 宝信 托投 资有限 责任 公司 投资 经理 。 2016 年 10 月加 入金 元 顺
安基金 管理 有限 公司 。20 年基金 等金 融行 业从 业经 历，具 有基 金从 业资 格。
郭 建新 先生 ，金 元顺安 金通 宝货 币市 场基 金、 金 元顺 安桉 盛债 券型 证券投 资基 金和 金元 顺安 桉泰
债 券型 证券投 资基 金的基金 经理 ，西南 财经 大学经济 学硕 士。曾 任河 北银行股 份有 限公司 资金 运营中
心债券 交易 经理 。 2016 年 9 月加 入金 元顺 安基 金管 理有限 公司 。 8 年 证券 、 基 金等金 融行 业从 业经 历，
具有基 金从 业资 格。
孔 祥鹏 先生 ， 金 元顺安 新经 济主 题混 合型 证券投 资基 金 和 金元 顺安 成长动 力灵 活配 置混 合型 证券
投 资基 金 的基 金经 理，北京 大学 理学硕 士。 曾任上海 市盟 洋投资 管理 有限公司 投资 部研究 员， 中山证
券有限 责任 公司 研究 所研 究员， 德邦 证券 有限 责任 公司研 究所 研究 员。2015 年 5 月加入 金元 顺安 基 金
管理有 限公 司。6 年 证券 、基金 等金 融行 业从 业经 历，具 有基 金从 业资 格。
苏 利华 先生 ，金 元顺安 金元 宝货 币市 场基 金的基 金经 理， 上海 交通 大学应 用统 计学 硕士 。曾 任内
蒙古自 治区 农村 信用 社联 合社债 券交 易员 。2016 年 8 月加入 金元 顺安 基金 管理有 限公 司。6 年证券、
基金等 金融 行业 从业 经历 ，具有 基金 从业 资格 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
（三）基金管理人的 职责
1 、 依法募 集基 金，办 理或者 委托 经中 国证监 会认 定的 其他 机构 代为办 理基 金份 额的 发售 、申购 、金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
8
赎回和 登记 事宜 ；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四）基金管理人的 承诺
1、 基金 管理 人承 诺不 从事 违反 《 证券 法》 的 行为， 并 承诺建 立健 全内 部控 制制 度， 采 取有 效措 施，
防止违 反《 证券 法》 行为 的发生 ；
2、 基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《基 金法 》 的 行为 ， 并承诺 建立 健全 内部 风险 控制制 度 ， 采 取有 效
措施， 防止 下列 行为 的发 生：
（1 ） 管理 人固 有财 产或 者 他人财 产混 同于 基金 财产 从事证 券投 资；
（2 ） 不公 平对 待管 理的 不 同基金 财产 ；
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5 ） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 行为 。
3、 基金 管理 人承 诺严 格遵 守基金 合同 ， 并承 诺建 立 健全内 部控 制制 度 ， 采 取 有效措 施 ， 防 止违 反
基金合 同行 为的 发生 ；
4、 基 金管 理人 承诺加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律法 规及 行 业
规范， 诚实 信用 、勤 勉尽 责； 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
9
5、基 金管 理人 承诺 不从 事 其他法 律法 规规 定禁 止从 事的行 为。
（五）基金经理的承 诺
1、依 照有 关法 律法 规和 基 金合同 的规 定， 本着 谨慎 的原则 为基 金份 额持 有人 谋取最 大利 益；
2、不 利用 职务 之便 为自 己 、受雇 人或 任何 第三 者谋 取利益 ；
3、 不泄 露在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、 基金 的商 业 秘密 ， 尚 未依 法公 开的 基 金 投资 内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
4、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。
（六）基金管理人的 内部 控制制度
1、内 部控 制的 原则
（1 ） 健 全性 原则 。 内 部控 制应当 包括 公司 的各 项业 务、 各个 部门 或机 构和 各 级人员 ， 并涵 盖到 决
策、执 行、 监督 、反 馈等 各个环 节。
（2 ） 有效 性原 则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序 ， 维 护 内控制 度的 有效 执行 。
（3 ）独立 性原 则。公 司各机 构、 部门 和岗位 职责 应当 保持 相对 独立， 公司 基金 资产 、自 有资产 、
其他资 产的 运作 应当 分离 。
（4 ） 相互 制约 原则 。公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。
（5 ） 成 本效 益原 则。 公司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ， 提高 经 济效益 ， 以合 理的 控
制成本 达到 最佳 的内 部控 制效果 。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1 ） 控制 环境
公 司建 立健 全的 法人治 理结 构， 充分 发挥 独立董 事和 监事 会的 监督 职能， 严禁 不正 当关 联交 易、
利益输 送和 内部 人控 制现 象的发 生， 保护 投资 者利 益和公 司合 法权 益。
公 司管 理层 树立 内控优 先的 风险 管理 理念 ，培养 全体 员工 的风 险防 范意识 ，建 立风 险控 制优 先、
风 险控 制人人 有责 、一线人 员第 一责任 的公 司内控文 化， 保证全 体员 工及时了 解国 家法律 法规 和公司
规章制 度， 使风 险意 识贯 穿到公 司各 个部 门、 各个 岗位和 各个 环节 。
公司建 立决 策科 学、 运营 规范、 管理 高效 的运 行机 制， 确 保公 司各 项决 策、 决 议的执 行中 ， “四 眼”金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
10
原 则贯 穿全程 。各 部门及岗 位有 明确的 授权 分工、工 作职 责和业 务流 程，通过 重要 凭据传 递及 信息沟
通制度 ，实 现相 关部 门、 相关岗 位之 间的 监督 制衡 。
公 司建 立有 效的 人力资 源管 理制 度， 健全 激励约 束机 制。 通过 法律 法规培 训、 制度 教育 、执 业操
守 教育 和行为 准则 教育等， 确保 公司人 员了 解与从业 有关 的法规 与监 管部门规 定， 熟知公 司相 关规章
制度、 岗位 职责 与操 作流 程，具 备与 岗位 要求 相适 应的操 守和 专业 胜任 能力 。
（2 ） 风险 评估
公 司建 立科 学严 密的风 险评 估体 系， 对公 司的业 务风 险、 人员 风险 、法律 风险 和财 务风 险等 进行
识 别、 评估和 分析 ，及时防 范和 化解风 险。 通过科学 的风 险量化 技术 和严格的 风险 限额控 制对 投资风
险 实现 定量分 析和 管理。通 过收 集与投 资组 合相关的 会计 和市场 数据 ，建立一 个投 资风险 测评 与绩效
评估的 信息 技术 平台 。由 监察稽 核部 定期 向投 资决 策委员 会和 风险 管理 委员 会提交 风险 测评 报告 。
（3 ） 内控 机制
公 司全 部的 经营 管理决 策， 均按 照明 确成 文的决 策程 序与 规定 进行 ，防止 超越 或违 反决 策程 序的
随意决 策行 为的 发生 。
操 作层 面上 ，公 司依据 自身 经营 特点 ，以 各岗位 目标 责任 制为 基础 形成第 一道 内控 防线 ，以 相关
部 门、 相关岗 位之 间相互监 督制 衡形成 第二 道内控防 线， 以监察 稽核 部、风险 管理 委员会 、督 察长对
公 司各 机构、 各部 门、各岗 位、 各项业 务全 面实施监 督反 馈形成 第三 道内控防 线， 并建立 内部 违规违
章 行为 的处罚 机制 。同时， 按照 分级管 理、 规范操作 、有 限授权 、业 务跟踪的 原则 ，制定 公司 授权管
理制度 ，并 严格 区分 业务 授权与 管理 授权 。
（4 ） 信息 与沟 通
公 司建 立了 内部 办公自 动化 信息 系统 与业 务汇报 体系 ，通 过建 立有 效的信 息交 流渠 道， 保证 公司
员工及 各级 管理 人员 可以 充分了 解与 其职 责相 关的 信息， 保证 信息 及时 送 达 适当的 人员 进行 处理 。
（5 ） 监督 与内 部稽 核
本 公司 设立 了独 立于各 业务 部门 的监 察稽 核部， 其中 监察 稽核 人员 履行内 部稽 核职 能， 检查 、评
价 公司 内部控 制制 度合理性 、完 备性和 有效 性，监督 公司 内部控 制制 度的执行 情况 ，揭示 公司 内部管
理 及基 金运作 中的 相关风险 ，及 时提出 改进 意见，促 进公 司内部 管理 制度有效 地执 行。监 察稽 核人员
具有相 对的 独立 性， 定期 不定期 出具 监察 稽核 报告 。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任。 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
11
（2 ） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 。
（3 ） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
12
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农业银行股份有限公 司是中国金融体系的重要 组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国
农业银 行整 体改 制为 中国 农业银 行股 份有 限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日 依法 成立。 中国 农业 银行 股 份
有 限公 司承继 原中 国农业银 行全 部资产 、负 债、业务 、机 构网点 和员 工。中国 农业 银行网 点遍 布中国
城 乡， 成为国 内网 点最多、 业务 辐射范 围最 广，服务 领域 最广， 服务 对象最多 ，业 务功能 齐全 的大型
国有商 业银 行之 一 。 在 海 外， 中国 农业 银行 同样 通 过自己 的努 力赢 得了 良好 的信誉 ， 每 年 位居 《 财富 》
世界 500 强 企业 之列 。作 为一家 城乡 并举 、联 通国 际、功 能齐 备的 大型 国有 商业银 行， 中国 农业 银 行
一 贯秉 承以客 户为 中心的经 营理 念，坚 持审 慎稳健经 营、 可持续 发展 ，立足县 域和 城市两 大市 场，实
施 差异 化竞争 策略 ，着力打 造“ 伴你成 长” 服务品牌 ，依 托覆盖 全国 的分支机 构、 庞大的 电子 化网络
和多元 化的 金融 产品 ，致 力为广 大客 户提 供优 质的 金融服 务， 与广 大客 户共 创价值 、共 同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服务 优质 ， 业 绩突 出 ， 2004
年被英 国《 全球 托管 人》 评为中 国“ 最佳 托管 银行 ” 。2007 年中 国农 业银 行通 过了美 国 SAS70 内 部控金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
13
制审计 ， 并获 得无 保留 意 见的 SAS70 审计 报告 。 自 2010 年起 中国 农业 银行 连 续通过 托管 业务 国际 内控
标准（ISAE3402 ）认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部
控制的 健全 有效 性的 全面 认可。 中国 农业 银行 着力 加强能 力建 设， 品牌 声誉 进一步 提升 ， 在 2010 年首
届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成绩 突出， 获 “最佳 托管 银行” 奖。2010 年再 次荣 获 《 首席 财务
官》杂 志颁 发的 “最 佳资 产托管 奖” 。2012 年荣 获 第十届 中国 财经 风云 榜“ 最佳资 产托 管银 行” 称号；
2013 年至 2016 年连 续荣 获上海 清算 所授 予的 “托 管银行 优秀 奖” 和中 央国 债登记 结算 有限 责任 公 司 授
予的 “ 优秀 托管 机构 奖” 称 号； 2015 年、 2016 年荣 获 中国银 行业 协会 授予 的 “ 养老金 业务 最佳 发展 奖”
称号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 ， 2014 年
更名为 托管 业务 部/ 养 老金 管理中 心， 内设 综合 管理 部、 业 务管 理部、 客户 一部 、 客户 二部、 客户 三部 、
客 户四 部、风 险合 规部、产 品研 发与信 息技 术部、营 运一 部、营 运二 部、市场 营销 部、内 控监 管部、
账户管 理部 ，拥 有先 进的 安全防 范设 施 和 基金 托管 业务系 统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 240 名， 其中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名， 服 务团 队成 员专
业水平 高 、 业 务素 质好 、 服务能 力强 ， 高级 管理 层 均有 20 年 以上 金融 从业 经 验和高 级技 术职 称 ， 精 通
国内外 证券 市场 的运 作。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到 2017 年 12 月 31 日 ， 中国 农业 银行 托管 的封 闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金共 397
只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严 格遵 守国 家有 关托管 业务 的法 律法 规、 行业监 管规 章和 行内 有关 管理规 定， 守法 经营 、规 范运
作、 严格 监察 ， 确 保业 务 的稳健 运行 ， 保证 基金 财 产的安 全完 整 ， 确 保有 关 信息的 真实 、 准确 、 完 整 、
及时， 保护 基金 份额 持有 人的合 法权 益。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险管 理委 员会 总体负 责中 国农 业银 行的 风险管 理与 内部 控制 工作 ，对托 管业 务风 险管 理和 内部
控 制工 作进行 监督 和评价。 托管 业务部 专门 设置了风 险管 理处， 配备 了专职内 控监 督人员 负责 托管业金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
14
务的内 控监 督工 作， 独立 行使监 督稽 核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具 备系 统、 完善 的制度 控制 体系 ，建 立了 管理制 度、 控制 制度 、岗 位职责 、业 务操 作流 程， 可以
保 证托 管业务 的规 范操作和 顺利 进行； 业务 人员具备 从业 资格； 业务 管理实行 严格 的复核 、审 核、检
查 制度 ，授权 工作 实行集中 控制 ，业务 印章 按规程保 管、 存放、 使用 ，账户资 料严 格保管 ，制 约机制
严 格有 效；业 务操 作区专门 设置 ，封闭 管理 ，实施音 像监 控；业 务信 息由专职 信息 披露人 负责 ，防止
泄密； 业务 实现 自动 化操 作，防 止人 为事 故的 发生 ，技术 系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议规 定的投 资比 例和 禁 止
投 资品 种输入 监控 系统，每 日登 录监控 系统 监督基金 管理 人的投 资运 作，并通 过基 金资金 账户 、基金
管理人 的投 资指 令等 监督 基金管 理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书面 警示 。 对 本基 金投 资比例 接近 超标 、 资金 头 寸不足 等问 题 ， 以 书面 方 式对基 金管 理人 进行
提示；
3、 书面 报告 。 对 投资 比例 超标 、 清 算资 金透 支以 及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书 面提 示有 关基 金
管理人 并 报 中国 证监 会。
金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
15
三 、相 关服务 机构
（一）直销机构
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
法定代 表人 ：任 开宇
邮政编 码：200120
联系电 话：021-68882850
传真：021-68882865
联系人 ：孙 筱君
客户服 务专 线：400-666-0666、021-68882850
公司网 址：www.jysa99.com
（二）代销机构
1、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：张 伟
联系电 话：010-85109230
传真：010-68121816
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
2、中 国工 商银 行股 份有 限 公司 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
16
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
联系电 话：010-66107909
传真：010-66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 院长 安兴 融中 心 1 号楼 1115
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
联系电 话：010-67596219
传真：010-66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
4、交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 作伟
联系电 话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
5、招 商银 行股 份有 限公 司 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
17
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：于 菲
联系电 话：0755-83161095
传真：0755-83195050
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
6、华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
联系电 话：010-85238441
传真：010-85238419
客服电 话：95577
公司网 站：www.hxb.com.cn
7、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：姚 磊
联系电 话：021-61614467
传真：021-63602540
客服电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
18
8、中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
联系电 话：010-57092619
传真：010-57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
9、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：王 媛
联系电 话：010-89937322
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
10、上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：王 笑
联系电 话：021-68475732
传真：021-68476111
客服电 话：021-962888 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
19
公司网 址：www.bankofshanghai.com
11 、 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
传真：0755-82080400
客服电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
12、金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 时 代金 融中 心大 厦 17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.cn 、www.goldstate.com.cn
13、中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40-43 层
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：李 微
联系电 话：010-59355941
传真：010-66553791 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
20
客服电 话：400-889-5618
公司网 址：www.e5618.com
14、中 信建 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
联系电 话：010-85156398
传真：010-65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
15、光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
联系电 话：021-22169111
传真：021-22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
16、申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33388211 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
21
传真：021-33388224
客服电 话：95523 、4008895523
网址：www.swhysc.com
17、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号 办公 地址 ：上 海市 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：李 笑鸣
联系电 话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
18、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：柯 延超
联系电 话：0591-38507950
传真：021-38565955
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
19、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 地址： 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 蝉君
联系电 话：0755-82960167 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
22
传真：0755-82943636
客服电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
20、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82493561
传真：0755-82492962
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
21、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
传真：010-66568990
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
22、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场 36 、38 、41 、42 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系 人 ：黄 岚 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
23
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
23、国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：陈 琳琳
联系电 话：0551-62257012
传真：0551-62272100
客服电 话：95578 、400-888-8777
24、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010-60838995
传真：010-60833739
客服电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
25、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 鼓楼区 温泉 街道 五四 路 157 号 7 —8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
24
联系电 话：021-20655183
传真：0591-87383610
客服电 话：96326
公司网 址：www.gfhfzq.com.cn
26、信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081493
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
27、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法人代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：021-68751860
传真：027-85481900
客服电 话：95579 、4008-888-999
网址：www.95579.com
28、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
25
基金业 务联 系人 ：孙 秋月
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.zxwt.com.cn
29、申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
传真：010-88085195
客服电 话：4008-000-562
公司网 址：www.hysec.com
30、天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045152
传真：010-66045500
客服电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
31、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 9 楼 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
26
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
联系电 话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
32、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
联系电 话：021-38509680
传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
33、蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-26888888-37494
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn/
34、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
27
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人 ：童 彩平
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
35、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835787
传真：010-85650806
客服电 话：010-85625158
公司网 址：www.hexun.com
36、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：苗 明
联系电 话：021-20691926
传真：021-58787698
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
37、上 海天 天基 金销 售有 限公司 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
28
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 徐汇 区宛 平南 路 88 号 26 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 玉
联系电 话：021-54509998
客服电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
38、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-60195148
客服电 话：4000676266
公司网 址：www.leadbank.com.cn
39、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：高 静
联系电 话：010-59158281
客服电 话：400-893-6885
公司网 址：www.qianjing.com
40、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
29
法定代 表人 ：周 斌
联系人 ：祖 杰
联系电 话：010-57756159
客服电 话：4008-980-618
公司网 址：www.chtfund.com
41、海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号陆 家嘴 金 融服务 广 场 16F
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：何 春燕
联系电 话：021-80133828
客服电 话：400-808-1016
公司网 址：www.fundhaiyin.com
42、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：张 彦
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388
客服电 话：400-166-1188
公司网 址：fund.jrj.com.cn
43、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：钟 伟镇 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
30
联系电 话：021-38676767
传真：021-38670666
服务电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
44、兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：曾 鸣
联系电 话：021-52629999-218906
客服电 话：95561
公司网 址：www.cib.com.cn
45、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：刘 晓倩
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：fund.10jqka.com.cn
46、上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
31
客服电 话：400-820-2819
公司网 址：www.chinapnr.com
47、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客服电 话：4008-6666-18
公司网 址：www.lu.com
48、中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 建国 门外 大街国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166-6493
客服电 话：400-910-1166
公司网 址：www.cicc.com
49、大 泰金 石投 资管 理有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：赵 明
联系电 话：021-20324155
客服电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
32
50、上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：兰 敏
联系电 话：021-52822063-8102
客服电 话：021-52822063
公司网 址：www.91fund.com.cn
51、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：徐 晓荣
联系电 话：010-58170876
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
公司网 址：www.shengshiview.com
52、中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
联系电 话：010-60833754
传真：010-57762999
客服电 话：400-9908-826
公司网 址：www.citicsf.com 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
33
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并 及时 公 告 。
53、上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座、
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：孙 骏
联系电 话：021-51327185
客户服 务电 话：400-821-0203
公司网 址：www.520fund.com.cn
54、 宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市 鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：于 波涛
联系电 话：0574-87050038
客服电 话：96528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
55、 方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：高 洋
联系电 话：010-59355546
传真：010-56437013
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
34
56、 北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
公司网 址：www.hcjijin.com
57、 天 津国 美基 金销 售有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 9 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ：许 艳
联系电 话：010-59287105
传真：010-59287825
客服电 话：400-111-0889
公司网 址：www.gomefund.com
58、 泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
联系电 话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：400-6411-999
公司网 址：www.haojiyoujijin.com 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
35
59、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部 A 座 17 层
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：赵 德赛
联系电 话：18600280556
客服电 话：4000988511/4000888816
公司网 址：http://fund.jd.com
60、深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
联系电 话：15813808579
客服电 话：400-9302-888
公司网 址：www.jfz.com
61、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
电话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
62、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期 ） 第七 幢 23 层 1 号 4 号 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
36
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 7 栋 2301
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：徐 博
联系电 话：027-87006003-8015
客服电 话：400-027-9899
公司网 址：www.buyfunds.cn
63、上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉薇
联系电 话：13774232592
客户服 务电 话：400-6767-523
公司网 址：www.zzwealth.cn
64、北 京植 信基 金销 售公 司
注册地 址： 北京 市密 云区 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠和南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：吴 鹏
电话：010-56075718
客户服 务电 话：4006-802-123
公司网 址：www.zhixin-inv.com
65、一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
37
联系人 ：徐 越
联系电 话：010-88312877
客户服 务电 话：4006-802-123
公司网 址：www.zhixin-inv.com
66、上 海大 智慧 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：江 恩前
电话：021-20219988
传真：021-20219988
客户服 务电 话：021-20219988
公司网 址：www.wg.com.cn
67、世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40 －42 层
办公地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40 －42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
电话：0755-83199511
客户服 务电 话：400-832-3000
公司网 址：www.csco.com.cn
68、北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院 1 号 泰 康金融 中 心 38 层
法定代 表人 ：张 冠宇
联系人 ：刘 美薇
电话：010-85870662 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
38
客户服 务电 话：400-819-9858
公司网 址：www.datangwealth.com
69、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经 济发展 区）
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：李 鑫
电话：021-65370077
客户服 务电 话：021-65370077
公司网 址：www.fofund.com.cn
70、奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住 深圳 市前 海商 务秘书 有限 公 司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460500
客户服 务电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifanstps.com.cn
71、深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商 务秘书 有限 公 司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华 路 355 号岗 厦皇 庭中 心 8 楼 DE （ 凯恩 斯）
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 嘉琪
电话：0755-82880158
客户服 务电 话：400-804-8688
公司网 址：www.foreseakeynes.com 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
39
72、济 安财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号 楼 冠捷大 厦 3 层 307 单元
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516 转 814
客户服 务电 话：010-65309516
公司网 址：www.jianfortune.com
73、南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 徐庄软 件园 苏宁 大 道 1 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：施 超超
电话：025-66996699-883328
客户服 务电 话：95177
公司网 址：www.snjijin.com
74、天 津市 凤凰 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 天津 生态 城动 漫中 路 126 号动 漫大 厦 C 区 209 （TG 第 123 号）
办公地 址： 天津 市和 平区 南京 路 181 号世 纪都 会 1606 室
法定代 表人 ：谭 智勇
联系人 ：杨 雪研
电话：022-23297867
客户服 务电 话：4007-066-880、022-23297867
公司网 址：www.phoenix-capital.com.cn
75、天 津万 家财 富资 产管 理有限 公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
40
办公地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：杨 雪
电话：010-59013825
客户服 务电 话：010-59013825
公司网 址：www.wanjiawealth.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并 及时 公 告 。
（三） 注册登记机构
名称： 金元 顺安 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
法定代 表人 ：任 开宇
联系电 话：021-68881801
传真：021-68881875
（四）律师事务所
名称： 上海 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陈 颖华
经办律 师： 黎明 、陈 颖华
（五）会计师事务所 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
41
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
法人代 表： 吴港 平
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：汤 骏
经办注 册会 计师 ：汤 骏、 印艳萍
金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
42
四 、基 金的名 称
金元顺 安丰 利债 券型 证券 投资基 金
五 、基 金类型
债券型 证券 投资 基金
六 、基 金的投 资目 标
在注重 资产 安全 性和 流动 性的前 提下 ，追 求超 越业 绩比较 基准 的稳 健收 益和 总回报 。
七 、基 金的投 资范 围
本 基金 主要 投资 于固定 收益 类金 融工 具， 包括国 内依 法公 开发 行、 上市的 国债 、央 行票 据、 金融
债、信 用等 级 为 BBB+ 及 以上的 企业 （公 司） 债、 可转换 债券 （含 分离 交易 可转债 ） 、 资产 支持 证券 和
债 券回 购等， 以及 股票等权 益类 品种和 法律 法规或监 管机 构允许 基金 投资的其 它金 融工具 。法 律法规
或 监管 机构以 后允 许基金投 资的 其他金 融工 具，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，可 以将其 纳入 投资范
围。
本基金对债 券等固定 收益 类品种的投 资比例不 低于 基金资产 的 80% ，其 中对 可转换债券 （含分 离
交易可 转债 ） 的投 资比 例 不高于 基金 资产 的 40% ， 对固定 收益 类以 外的 其他 资产 （包 括股 票、 权证 等）
的投资比例 不高于基 金资 产的 20% ， 持有现 金或到 期日在一年 以内的政 府债 券不低于基 金资产净 值的
5% 。
此 外， 本基 金在 对新股 的定 价因 素和 预期 因素进 行综 合考 察的 前提 下，积 极参 与一 级市 场申 购，
获 得较 为安全 的新 股申购收 益； 本基金 保留 在股票市 场系 统性风 险较 低而且整 体动 态估值 水平 合理的
前提下 进行 股票 二级 市场 投资的 选择 权。
八 、基 金的投 资策 略
基于 “自 上而 下 ” 的 原则 ， 本基金 采用 久期 控制 下的 主动性 投资 策 略 ， 并本 着 风险收 益配 比最 优、金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
43
兼 顾流 动性的 原则 确定债券 各类 属资产 的配 置比例。 经过 对历史 数据 的统计分 析发 现，债 券市 场收益
率 受到 宏观经 济形 势和债券 市场 供需两 方面 不同程度 的影 响，因 此本 基金在债 券投 资过程 中， 将采用
若干定 量模 型来 对宏 观和 市场两 方面 数据 进行 分析 ，并运 用适 当的 策略 来构 建债券 组合 。
1、债 券投 资主 要定 量模 型
（1 ）宏观 经济 多因素 回归模 型， 通过 回归分 析建 立宏 观经 济指 标与债 券收 益率 之间 的数 量关系 。
宏 观经 济指标 主要 包括消费 物价 指数、 固定 资产投资 、工 业品价 格指 数、工业 增加 值、货 币供 应量、
本外币 信贷 、进 出口 额和 汇率等 ；
（2 ） 利率 期限 结构 模型 ；
（3 ） 组合 构建 模型 ；
（4 ） 利差 模型 ；以 及
（5 ） 信用 风险 评估 体系 。
2、债 券投 资主 要策 略
在 债券 资产 配置 方面， 本基 金采 用类 属配 置、久 期管 理、 收益 率曲 线配置 、相 对价 值配 置等 方法
决定不 同券 种之 间和 不同 期限券 种之 间的 配置 比例 ，制定 债券 资产 配置 方案 。
（1 ） 类 属配 置就 是通 过对 债券基 准收 益率 的研 究以 及各类 属债 券之 间利 差的 历史变 化特 征进 行 分
析， 寻 找当 前的 市场 投资 机会。 具体 来说 ， 在 中国 债券市 场， 根据 发行 人的 不同， 一般 可以 分为 国 债 、
金 融债 、央行 票据 和企业债 。当 金融债 和国 债之间的 信用 利差扩 大到 历史水平 上限 时，买 入金 融债，
卖 出国 债；当 金融 债和国债 之间 的信用 利差 缩小到历 史水 平下限 时， 买入国债 ，卖 出金融 债。 对于央
票 和企 业债的 策略 也采取相 同策 略。本 基金 通过对上 述两 个变量 的分 析，来确 定这 四类券 种在 债券组
合中最 优的 配置 比例 。
（2 ） 久期 管理 就是 债券 分 析员通 过对 GDP 增长 速 度、财 政 政 策和 货币 政策 的变化 、通 货膨 胀的
变 动趋 势分析 ，运 用数量模 型判 断未来 利率 走势，提 出债 券投资 组合 的久期的 建议 。当预 测未 来市场
利 率将 上升时 ，降 低组合久 期； 当预测 未来 利率下降 时， 增加组 合久 期。久期 管理 的主要 目的 是通过
久期的 主动 管理 来增 加债 券部分 的投 资收 益率 。
（3 ） 收益 率曲 线配置 是指 通过对 央行 政策 、 经 济增 长率、 通货 膨胀 率和 货币 供应量 等多 种因 素 的
分 析来 预测收 益率 曲线形状 的可 能变化 ，从 而通过子 弹形 、哑铃 形和 梯形等配 置方 法，在 短、 中、长
期 债券 间确定 比例 。收益率 曲线 反映了 债券 的期限与 收益 率之间 的关 系，它随 着时 间的变 化而 改变。
本基金 通过 预测 收益 率曲 线形状 的变 化 ， 调 整整 个 债券投 资组 合中 长短 期品 种的比 例以 获得 投资 收益 。金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
44
当 收益 率曲线 发生 陡峭化变 形的 时候， 减少 长期债券 比重 ，增加 短期 债券比重 ；当 收益率 曲线 发生平
坦化变 形的 时候 ，则 增加 短期债 券， 减少 长期 债券 。
（4 ）相对 价值 配置是 指在市 场 中 寻找 其他各 个指 标相 同而 某一 指标相 对更 具有 投资 价值 的债券 ，
并 进行 投资。 在此 策略中， 本基 金主要 衡量 这样几方 面的 指标： 流动 性、信用 度、 收益率 等。 举例来
说 ，当 某一组 债券 具有相同 流动 性和收 益率 时，则选 取其 中信用 度更 高的债券 ；当 某一组 债券 具有相
同信用 度和 收益 率时 ， 则 选取其 中流 动性 更好 的债 券。 或者 ， 衡量 债券 与市 场 公允收 益率 之间 的差 距。
当某组 债券 偏离 市场 公允 价值时 ，则 抛出 其中 高估 的，买 入其 中低 估的 债券 ；
（5 ） 在企 业债 券投资 方面 ， 本基 金注 重单 个债 券品 种信用 风险 的控 制， 并且 结合流 动性 选择 优 质
债 券。 鉴于公 司基 本面分析 是企 业债 （ 包括 可转债） 的投 资决策 的重 要决定因 素， 本基金 将对 发行债
券 公司 的财务 经营 状况、运 营能 力、管 理层 信用度、 所处 行业竞 争状 况等因素 进行 综合分 析， 准确评
价债券 的信 用程 度。
3、债 券选 择
本基金 的债 券选 择通 过如 下三个 环节 ：数 量小 组初 步筛选 、债 券分 析员 研究 和集体 讨论 。
本 基金 在选 择单 个企业 债券 时， 将注 重信 用风险 的分 析。 信用 风险 是发行 人对 其发 行的 债券 到期
时 不予 兑付的 风险 。债券都 存在 一定的 信用 风险。根 据不 同的信 用风 险，债券 有不 同的风 险溢 价。一
般 来看 ，国债 的信 用风险最 低， 金融债 和市 政债券的 信用 风险略 高。 企业债的 信用 风险由 债券 信用评
级机构 评定 ，而 国内 目前 的债券 信用 评级 体系 尚待 完善。 目前 ，在 AA 级以 上的企 业债 券中 ，信 用 风
险 也参 差不齐 。因 此在个券 选择 时，仍 需要 对发行人 的基 本面进 行系 统的调研 与分 析，重 点是 企业现
金 流与 资产负 债比 率等指标 。即 使是今 后有 了完善的 信用 评级体 系， 采取独立 的内 部信用 分析 ，仍能
更准确 地对 相同 信用 等级 的债券 加以 细分 。
4、现 金管 理
在 现金 管理 上， 本基金 通过 对未 来现 金流 的预测 进行 现金 预算 管理 ，及时 满足 本基 金运 作中 的流
动性需 求。
九、业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为中 债综合 指数 。
本基金 选择 中债 综合 指数 的原因 如下 ：
中 债综 合指 数由 中央国 债登 记结 算公 司编 制，该 指数 涵盖 了在 沪深 证券交 易所 及银 行间 市场 上市金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
45
的国债 、 金融 债 、 企 业债 、 央行票 据及 企业 短期 融资 券。 基于 本基 金的 债券 投 资比例 和债 券投 资市 场，
选用该 业绩 比较 基准 能够 真实、 客观 地反 映本 基金 的风险 收益 特征 。
本 基金 业绩 评价 基准自 基金 成立 后由 基金 管理人 每半 年审 核一 次， 如所用 基准 不再 符合 本基 金的
投资策 略和 投资 目标 ，将 对其进 行调 整， 新基 准将 在更新 的招 募说 明书 中列 示。
在 更具 代表 性的 新债券 市场 指数 推出 、债 券市场 发生 重大 变动 等情 况下， 本基 金管 理人 可根 据本
基 金的 投资范 围和 投资策略 ，确 定变更 基 金 的业绩比 较基 准。业 绩比 较基准的 变更 需经基 金管 理人与
基金托 管人 协商 一致 。基 金管理 人最 迟应 于新 的业 绩比较 基准 实施 前 2 日在 至少一 种指 定媒 体上 进 行
公告并 报中 国证 监会 备案 。
十、风险收益特征
本 基金 系债 券型 基金， 其风 险收 益低 于股 票型基 金和 混合 型基 金， 高于货 币市 场基 金， 属于 中低
风险中 低收 益的 证券 投资 基金品 种。
十一、投资组合报告
基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 基金合 同规 定 ， 于 2018 年 04 月 20 日 复核 了 本
报 告中 的财务 指标 、净值表 现和 投资组 合报 告等内容 ，保 证复核 内容 不存在虚 假记 载、误 导性 陈述或
者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日。
1、 期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 457,147,068.18 14.15
其中： 股票 457,147,068.18 14.15
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 2,696,009,690.30 83.46 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
46
其中： 债券 2,696,009,690.30 83.46
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 23,795,144.98 0.74
8 其他资 产 53,539,055.26 1.66
9 合计 3,230,490,958.72 100.00
2、 期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
（1 ） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值的比 例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 283,863,451.74 11.30
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 23,622,296.00 0.94
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 115,233,710.44 4.59
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 4,235,760.00 0.17
J 金融业 25,223,502.00 1.00
K 房地产 业 - - 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
47
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,968,348.00 0.20
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 457,147,068.18 18.20
（2 ） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
3、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 000725 京东 方 A 6,519,500 37,747,905.00 1.50
2 000538 云南白 药 358,866 36,528,970.14 1.45
3 000507 珠海港 3,208,300 32,660,494.00 1.30
4 000905 厦门港 务 3,091,370 32,583,039.80 1.30
5 600196 复星医 药 692,612 30,821,234.00 1.23
6 600867 通化东 宝 1,197,490 27,410,546.10 1.09
7 600703 三安光 电 948,629 24,085,690.31 0.96
8 002456 欧菲科 技 1,164,641 23,979,958.19 0.95
9 002475 立讯精 密 1,019,500 23,897,080.00 0.95
10 300296 利亚德 1,195,700 23,304,193.00 0.93 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
48
（4 ） 期末 按债 券品 种分 类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债 券 50,230,197.50 2.00
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 278,531,000.00 11.09
其中： 政策 性金 融债 278,531,000.00 11.09
4 企业债 券 707,679,000.00 28.17
5 企业短 期融 资券 571,180,000.00 22.74
6 中期票 据 1,011,317,000.00 40.25
7 可转债 （可 交换 债） 57,824,492.80 2.30
8 同业存 单 19,248,000.00 0.77
9 其他 - -
10 合计 2,696,009,690.30 107.31
（5 ） 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 120227 12 国开 27 1,000,000 99,850,000.00 3.97
2 018005 国开 1701 1,000,000 98,890,000.00 3.94
3 136236 16 复药 01 1,000,000 97,440,000.00 3.88
4 101464029 14 新 余钢 铁 MTN001 700,000 72,177,000.00 2.87
5 1080088 10 嘉 建投 债 600,000 60,228,000.00 2.40
（6 ） 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
49
（7 ） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
（8 ） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 权证。
（9 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
1） 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
2） 本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
（10 ） 期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情 况说 明
1） 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
2） 期 末本 基金 投资 的国 债 期货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3） 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
（11 ）投 资组 合报 告附 注
1） 本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本 期未 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在报告 编制 日前 一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
2） 基 金投 资的 前十 名股 票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
3） 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 1,177,958.67
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
50
4 应收利 息 52,359,455.80
5 应收申 购款 1,640.79
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 53,539,055.26
4） 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 113011 光大转 债 4,173,756.30 0.17
2 132007 16 凤凰 EB 445,900.00 0.02
3 128013 洪涛转 债 161,612.50 0.01
5） 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
6） 投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
十二、基金的业绩
本 基金 管理 人依 照恪尽 职守 、诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，但 不保 证基 金一
定 盈利 ，也不 保证 最低收益 。基 金的过 往业 绩并不代 表其 未来表 现。 投资有风 险， 投资者 在做 出投资
决策前 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书。 基金 业绩 数据截 至 2017 年 12 月 31 日。
1、本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收益
率标准差④
①－③ ②－④
2009-03-23 至
2009-12-31
0.97% 0.25% 0.20% 0.05% 0.77% 0.20% 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
51
2010-01-01 至
2010-12-31
3.19% 0.29% 2.00% 0.07% 1.19% 0.22%
2011-01-01 至
2011-12-31
-11.57% 0.32% 3.79% 0.06% -15.36% 0.26%
2012-01-01 至
2012-12-31
3.55% 0.21% 4.03% 0.04% -0.48% 0.17%
2013-01-01 至
2013-12-31
-0.54% 0.28% 1.78% 0.05% -2.32% 0.23%
2014-01-01 至
2014-12-31
19.81% 0.38% 9.41% 0.16% 10.40% 0.22%
2015-01-01 至
2015-12-31
11.68% 0.14% 5.36% 0.07% 6.32% 0.07%
2016-01-01 至
2016-12-31
-0.93% 0.26% -1.63% 0.09% 0.70% 0.17%
2017-01-01 至
2017-12-31
5.41% 0.22% -3.38% 0.06% 8.79% 0.16%
自基金 合同 生
效日至 今
32.06% 0.43% 23.05% 0.08% 9.55% 0.35%
重要提 示：
（1 ） 本 基金 合同 生效 日 为 2009 年 03 月 23 日， 业 绩基准 累计 增长 率 以 2009 年 03 月 22 日指 数为
基准；
（2 ） 本基 金对 债券 等固 定 收益类 品种 的投 资比 例不 低于基 金资 产 的 80% ， 其 中对可 转换 债券 （ 含
分离交易可 转债）的 投资 比例不高于 基金资产 的 40% ，对固定收 益类以外 的 其他资产（ 包括股票 、权
证等）的投 资比例不 高于 基金资产 的 20% ， 持有现 金或到期日 在一年以 内的 政府债券不 低于基金 资产
净值 的 5% ；
（3 ） 本基 金在 2015 年 11 月 27 日 将基 金业 绩比 较 基准由 “中 信标 普全 债指 数”更 改为 “中 债综
合指数 ” 。
2、 自基 金合 同生 效以 来基 金累计 份额 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动 的 比 较 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
52
重要提 示：
（1 ） 本 基金 合同 生效 日 为 2009 年 03 月 23 日， 业 绩基准 累计 增长 率 以 2009 年 03 月 22 日指 数为
基准；
（2 ） 本基 金对 债券 等固 定 收益类 品种 的投 资比 例不 低于基 金资 产 的 80% ， 其 中对可 转换 债券 （ 含
分离交易可 转债）的 投资 比例不高于 基金资产 的 40% ，对固定收 益类以外 的 其他资产（ 包括股票 、权
证等）的投 资比例不 高于 基金资产 的 20% ， 持有现 金或到期日 在一年以 内的 政府债券不 低于基金 资产
净值 的 5% 。
金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
53
十三、基金的费用概 览
（ 一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定，法 律法 规
另有规定时从其规定 。
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提 。 计 算方 法 如下 ：H=E× 0.7%/当年
天数， 本基 金年 管理 费率 为 0.7% ，其 中，H 为每 日 应计提 的基 金管 理费 ，E 为前一 日基 金资 产净 值。
基 金管 理费 每日 计提， 按月 支付 。由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 基金管 理费 划付 指令 ，经 基金
托管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人， 若遇 法定 节假 日 、
休息日 ，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提 。 计 算方 法 如下 ：H=E× 0.2%/当年
天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.2% ，其 中，H 为每 日 应计提 的基 金托 管费 ，E 为前一 日基 金资 产净 值。
基 金托 管费 每日 计提， 按月 支付 。由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 基金托 管费 划付 指令 ，经 基金
托管人 复核 后于 次月 首日起 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金托 管人， 若遇 法定 节假 日 、
休息日 ，支 付日 期顺 延。 金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
54
3、 上述 （一 ） 中 4 到 7 项 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法律 法规 及相 应协 议的规 定 ， 按 费用 支
出金额 支付 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
（四）不列入基金费 用的 项目
基 金管 理人 和基 金托管 人因 未履 行或 未完 全履行 义务 导致 的费 用支 出或基 金财 产的 损失 ，以 及处
理 与基 金运作 无关 的事项发 生的 费用等 不列 入基金费 用。 基金募 集期 间所发生 的信 息披露 费、 律师费
和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 ，基 金收取 认购 费的 ，可 以从 认购费 中列 支。
（ 五） 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费率。 降低 基
金 管理 费率、 基金 托管费率 ，无 须召开 基金 份额持有 人大 会。基 金管 理人必须 依照 有关规 定最 迟于 新
的费率实施日前在指 定媒 体和基金管理人网站 上刊 登公告并报中国证监 会备 案。
（六）基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
金元顺 安 丰 利债 券 型 证券 投资基 金
更新招 募说 明书 （2018 年1 号）
55
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明
本招募 说明 书根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》及 其他 有关法 律法 规的 要求 ，对
本招募 说明 书进 行了 更新 ，主要 更新 内容 如下 ：
1 、 “ 重要 提示 ”部 分对 招 募说明 书内 容的 截止 日期 及有关 财务 数据 的截 止日 期进行 了更 新；
2 、 “ 基金 管理 人” 部分 对 基金管 理人 概况 和主 要人 员情况 进行 了更 新；
3 、 “ 基金 托管 人” 部分 对 基金托 管人 情况 进行 了更 新；
4 、 “ 相关 服务 机构 ”部 分 对代销 机构 进行 了更 新；
5 、 “ 基金 的投 资” 部分 对 基金投 资组 合报 告 和 基金 的业绩 进行 了更 新；
6 、 “ 对基 金份 额持 有人 的 服务” 部分 对电 子版 资料 发送服 务进 行了 更新 ；
7 、 “ 其它 应披 露事 项” 部 分进行 了更 新；
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 五月 六 日
