景顺长城中小盘混合型证券投资基金
2018 年 第 1 号更新招募说明书摘要
重要提示
（一） 景顺 长城 中小 盘混 合型证 券投 资基 金由 景顺 长城中 小盘 股票 型证 券投 资基金 变更 而
来。 景顺 长城 中小 盘混 合 型证券 投资 基金 （ 以下 简 称 “ 本基 金” ） 由 基金 管 理人依 照 《中 华
人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （以 下简 称 《基 金法 》 ） 、 《 公 开募 集 证 券投 资基金 运作 管 理
办法 》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 （ 以下 简称 《 销售办 法 》 ） 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 （ 以下 简称 《 信息披 露办 法》 ） 、 、 《 公开募 集开 放 式
证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定 》(以 下简 称 《流 动性风 险管 理规 定 》) 《景 顺长城 中小 盘
混合型 证券 投资 基金 基金 合同 》 （ 以下 简称 “ 基金 合同 ” 或 “本 基金 合同 ” ） 及 其他 有关 规
定募集 ，并 经中 国证 监 会2011 年 1 月 10 日证 监许可 【2011 】41 号文 核准 募 集。 本 基金 基
金合同 于2011 年 3 月 22 日正式 生效 。
（二 ） 基 金管 理人 保证 招 募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 摘要 根据 基 金合同 和基 金招
募说明 书编 写 ， 并 经中 国 证监会 核准 ， 但中 国证 监 会对本 基金 募集 的核 准 ， 并不表 明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 ；
（三） 投资 有风 险， 投资 人认购 （或 申购 ）基 金时 应认真 阅读 本招 募说 明书 ；
（四） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。
（五 ） 基 金合 同是 约定 基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取
得基金 份额 ， 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即
表明其 对基 金合 同的 承认 和接受 ，并 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
（六 ） 基 金管 理人 依照 恪 尽职守 、 诚实 信用 、 谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ， 但不 保
证投资 本基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
（七 ） 本 基金 投资 于证 券 市场 ， 基 金净 值会 因为 证 券市场 波动 等因 素产 生波 动， 投资 者在 投
资本基 金前 ，请 认真 阅读 本招募 说明 书， 全面 认识 本基金 产品 的风 险收 益特 征和产 品特 性 ，
充分考 虑自 身的 风险 承受 能力 ， 理 性判 断市 场， 对 认购 （或 申购 ） 基 金的 意 愿、 时机 、 数 量
等投资 行为 作出 独立 决策 ， 获 得基 金投 资收 益， 亦 承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 。 投资 本
基金可 能遇 到的 风险 包括 ： 证 券市 场整 体环 境引 发 的系统 性风 险 ， 个 别证 券 特有的 非系 统性
风险 ， 大 量赎 回或 暴跌 导 致的流 动性 风险 ， 基金 投 资过程 中产 生的 操作 风险 ， 因 交收 违约 和
投资债 券引 发的 信用 风险 ， 基 金投 资 对 象与 投资 策 略引致 的特 有风 险 ， 等 等 。 基 金管 理人 提
醒投资 人基 金投 资的 “ 买 者自负 ” 原则 ， 在 投资 人 作出投 资决 策后 ， 基金 运 营状况 与基 金净
值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 人自 行负 责。
（八） 本招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募说明 书所 载内 容截 止日 为 2018 年3 月
22 日 ， 有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2017 年12 月 31 日 。 本 招募 说明 书 中的财 务数 据
未经审 计。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国工 商银 行股 份有 限公 司
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第一部分、基金管理 人
一、基 金管 理人 概况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第 1 座21 层
设立日 期：2003 年6 月 12 日
法定代 表人 ：杨 光裕
注册资 本：1.3 亿元 人民 币
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第 1 座 21 层
电
话：0755-82370388
客户服 务电 话：400 8888 606
传
真：0755-22381339
联系人 ：杨 皞阳
股东名 称及 出资 比例 ：
序号 股东名 称 出资比 例
1 长城证 券股 份有 限公 司 49%
2 景顺资 产管 理有 限公 司 49%
3 开滦（ 集团 ）有 限责 任公 司 1%
4 大连实 德集 团有 限公 司 1%
合计 100%
二、主 要人 员情 况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
杨光裕 先生 ， 董事 长 ， 工 商管理 硕士 。 曾担 任江 西 财经大 学教 师 ， 江 西省 审 计厅办 公室
主任 ， 海 南汇 通国 际信 托 投资公 司总 会计 师 ， 长 城 证券股 份有 限公 司副 总裁 ， 长 城基 金管 理
有限公 司董 事长 ，兼 任长 城嘉信 资产 管理 有限 公司 董事长 。2016 年 7 月加 入 本公司 ，任 职
公司董 事长 。
罗德城 先生 ， 董事 ， 工 商 管理硕 士 。 曾 任大 通银 行 信用分 析师 、 花旗 银行 投 资管理 部副
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总裁、Capital House 亚 洲分公 司的 董事 总经 理。1992 至 1996 年间 出任 香港 投资基 金公 会
管理委 员会 成员 ， 并 于 1996 至1997 年间 担任 公会 主 席。1997 至 2000 年 间， 担 任香港 联交
所委员 会成 员 ， 并 在1997 至2001 年 间担 任香 港证 监 会顾问 委员 会成 员 。 现 任 景顺集 团亚 太
区首席 执行 官。
黄海洲 先生 ，董 事， 工商 管理硕 士。1992 年 9 月 起 ，历任 招商 银行 股份 有限 公司深 圳
蛇口支行 会计、工 程管理 部员工、 人力资源 部干部 ，新江南 投资公司 副总经 理。2005 年 5
月起担 任长 城证 券副 总经 理，现 任长 城证 券副 总经 理、党 委委 员。
康乐先 生 ， 董 事， 总经 理， 经济学 硕士 。 曾先 后担 任 中国人 寿资 产管 理有 限公 司研究 部
研究员 、 组合 管理 部投 资 经理 、 国 际业 务部 投资 经 理， 景顺 投资 管理 有限 公 司市场 销售 部经
理、北 京代 表处 首席 代表 ，中国 国际 金融 有限 公司 销售交 易部 副总 经理 。2011 年 7 月加 入
本公司 ，现 任公 司董 事兼 总经理 。
伍同明先生 ，独立 董事， 文学学士（1972 年毕业） 。香港会计 师公会 会员（HKICPA）、
英国特许 公认会计 师（ACCA ） 、香港执 业会计 师（CPA ） 、加拿大 公认管 理会计师 （CMA） 。 拥
有超过 二十 年以 上的 会计 、 审核 、 管 治税 务的 专业 经验及 知识 ，1972-1977 受 训于国 际知 名
会计师 楼“ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。现 为“ 伍同 明会计 师行 ”所 有者 。
靳庆军 先生 ， 独立 董事 ， 法学硕 士 。 曾 担任 中信 律 师事务 所涉 外专 职律 师 ， 在香港 马士
打律师 行 、 英 国律 师行C1yde ＆ Co. 从事 律师 工作 ，1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所 ， 担
任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。
李晓西 先生 ， 独立 董事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现 任北 京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任 ， 教 授 、 博 士生 导师 ； 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师 ； 教 育
部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
李翔先 生 ， 监 事， 高级 管 理人员 工商 管理 硕士 。 曾 任长城 证券 股份 有限 公司 人事部 副总
经理 、 人 事监 察部 总经 理 、 营 业部 总经 理 、 公 司营 销总监 、 营销 管理 部总 经 理。 现任 长城 证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员。
郭慧娜 女士 ， 监事 ， 管 理 理学硕 士 。 曾 任伦 敦安 永 会计师 事务 所核 数师 ， 历 任景顺 投资
管理有 限公 司项 目主 管 、 业务发 展部 副经 理 、 企 业 发展部 经理 、 亚太 区监 察 总监 。 现 任景 顺
投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。
邵媛媛 女士 ， 监事 ， 管 理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 （信 德） 会计 师事 务 所、 福建 兴
业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理 有 限公司 基金 事务 部总 监。
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杨波先 生 ， 监 事， 工商 管 理硕士 。 曾任 职于 长城 证 券经纪 业务 管理 部 。 现 任 景顺长 城基
金管理 有限 公司 交易 管理 部总监 。
3、高 级管 理人 员
杨光裕 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
康乐先 生， 总经 理， 简历 同上。
周伟达 先生 ， 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 曾 担任 联 博香港 有限 公司 分析 员 、 中国研 究总
监兼上 海代 表处 首席 代表 、 亚 洲 （除 日本 外） 增长 型股票 投资 负责 人 、 高 级 副总裁 ， 友邦 保
险有限 公司 上海 分公 司资 产管理 中心 副总 裁 。2014 年 4 月 加入 本公 司 ， 任 职 公司副 总经 理 。
毛从容 女士 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。曾 先后 任职 于交通 银行 深 圳 市分 行国 际业务 部 ，
长城证 券金 融研 究所 高级 分析师 、债 券小 组组 长。2003 年 3 月 加入 本公 司， 现任公 司副 总
经理。
刘奇伟 先生 ， 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 曾 担任 上 海国际 信托 投资 公司 实业 部高级 项目
经理， 长盛 基金 监察 稽核 部副总 经理 、上 海分 公司 总经理 。2005 年 1 月加 入 本公司 ，现 任
公司副 总经 理。
吴建军 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。曾 任海 南汇 通国际 信托 投资 公司 证券 部副经 理 ，
长城证 券股 份有 限公 司机 构管理 部总 经理 、公 司总 裁助理 。2003 年 3 月加 入 本公司 ，现 任
公司副 总经 理。
刘焕喜 先生 ， 副总 经理 ， 投资与 金融 系博 士 。 历 任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武汉 大
学成人 教育 学院 讲师 ， 《 证 券时报 》 社编 辑记 者， 长 城证券 研发 中心 研究 员 、 总裁办 副主 任、
行政部 副总 经理 。2003 年3 月加 入本 公司 ，现 任公 司副总 经理 。
赵代中 先生 ， 副总 经理 ， 理学硕 士 。 曾 先后 担任 深 圳发展 银行 北京 分行 金融 同业部 投资
经理 、 宁 夏嘉 川集 团项 目 部项目 负责 人 、 全 国社 会 保障基 金理 事会 境外 投资 部全球 股票 处处
长、浙 江大 钧资 产管 理有 限公司 合伙 人兼 副总 经理 。2016 年 3 月 加入 本公 司 ，现任 公司 副
总经理 。
杨皞阳 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 。 历任 黑龙 江省 大 庆市红 岗区 人民 法院 助理 审判员 ， 南
方基金 管理 有限 公司 监察 稽核部 监察 稽核 经理 、监 察稽核 高级 经理 、总 监助 理。2008 年 10
月加入 本公 司， 现任 公司 督察长 。
4、本 基金 现任 基金 经理 简 历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。本 基金 现任 基金 经理 如下：
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李孟海 先生 ， 工学 硕士 。 曾任职 于天 相投 资顾 问公 司投资 分析 部 ， 担 任小 组 主管 。2010
年 8 月 加入 本公 司， 担任 研究部 研究 员， 自 2015 年 3 月 起担 任股 票投 资部 基金经 理。 具有
10 年 证券 、基 金行 业从 业 经验。
5、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
无。
6、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金 现任 基金 经理 李孟 海先生 兼任 景顺 长城 中小 板创业 板精 选股 票型 证券 投资基 金 、
景顺长 城低 碳科 技主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
7、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理 管理时 间
王鹏辉 2011 年 3 月22 日- 2013 年 9 月 16 日
杨鹏 2011 年 3 月22 日- 2018 年 1 月 29 日
李孟海 2018 年 1 月 30 日- 至今
8、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理、 分管 投资 的 副总经 理、 各投 资总 监、 研 究总监 、
基金经 理代 表等 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
康乐先 生， 总经 理；
周伟达 先生 ，副 总经 理；
毛从容 女士 ，副 总经 理；
余广先 生， 总经 理助 理兼 股票投 资部 投资 总监 ；
陈文鹏 先生 ，固 定收 益部 投资总 监；
黎海威 先生 ，量 化 及 ETF 投资部 投资 总监 ；
刘彦春 先生 ，总 经理 助理 兼研究 部总 监。
9、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
第二部分、基金托管 人
一、基 金托 管人 基本 情况
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名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
二、主 要人 员情 况
截至 2017 年 末， 中国 工商 银行资 产托 管部 共有 员工 230 人 ，平 均年 龄 33 岁，95%以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
三、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内 托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权 投资 基金 、 证 券 公司集 合资 产管 理计 划 、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商业 银行 信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国 内率 先 开展绩 效评 估 、 风 险管 理 等增值 服务 ， 可以 为各 类 客户提 供个 性化
的托管 服务 。 截 至2017 年 末， 中 国工 商银 行共 托管 证券投 资基 金815 只 。 自2003 年 以来 ，
本行连续 十四年 获得香港 《亚洲货 币 》 、英 国《全 球 托管人》 、 香港《 财资》 、 美国《环 球金
融》 、 内地 《 证券 时报》 、 《 上海证 券报 》 等境 内外 权 威财经 媒体 评选 的 54 项 最 佳托管 银行 大
奖； 是获 得奖 项最 多的 国 内托管 银行 ， 优良 的服 务 品质获 得国 内外 金融 领域 的持续 认可 和广
泛好评 。
四、基 金托 管人 的内 部控 制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各项 业务 飞 速发展 ， 始终 保持 在资 产 托管行 业的
优势地 位 。 这 些成 绩的 取 得， 是与 资产 托管 部 “一 手抓业 务拓 展 ， 一 手抓 内 控建设 ” 的做 法
是分不 开的 。 资产 托管 部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作 ， 在 积极 拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把加 强风 险防 范 和控制 的力 度 ， 精 心培 育 内控文 化 ， 完 善风 险控 制 机制 ， 强 化业 务
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项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审计 标准 第
70 号 ） 审 阅后，2015 年、2016 年中 国工 商银 行资 产 托管部 均通 过ISAE3402 （原 SAS70）审
阅， 迄今 已第 十次 获得 无 保留意 见的 控制 及有 效性 报告 ， 表 明独 立第 三方 对 我行托 管服 务在
风险管理 、内部控 制方面 的健全性 和有效性 的全面 认可,也证 明中国 工商银行 托管服务 的 风
险控制能力 已经与 国际大 型托管银行 接轨， 达到国 际先进水平 。目前 ，ISAE3402 审阅 已经
成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。
1、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强化 和建 立守 法 经营 、 规 范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整 ； 维护持 有人 的权 益 ； 保 障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （ 内 控
合规部、 内部审计 局） 、资 产托管部 内设风险 控制处 及资产托 管部各业 务处室 共同组成 。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配备 专职 稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对业 务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则
（1）合法 性原则。 内控制 度应当符 合国家法 律法规 及监管机 构的监管 要求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2 ） 完 整性 原则 。 托 管业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及时 性原则。 托管业 务经营活 动必须在 发生时 能准确及 时地记录 ；按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已 建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审慎 性原则。 各项业 务经营活 动必须防 范风险 ，审慎经 营，保证 基金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有效 性原则。 内控制 度应根据 国家政策 、法律 及经营管 理的需要 适时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
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（6）独立 性原则。 设立专 门履行托 管人职责 的管理 部门；直 接操作人 员和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严格 的隔离制 度。资 产托管业 务与传统 业务实 行严格分 离，建立 了明确 的岗位 职
责、 科学 的业 务流 程、 详 细的操 作手 册 、 严 格的 人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高层 检查。主 管行领 导与部门 高级管理 层作为 工行托管 业务政策 和策略 的制定 者
和管理 者 ， 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 ， 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3 ） 人 事控 制 。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制 ， 建立 “自 控防 线” 、 “ 互控 防 线” 、 “监
控防线 ” 三道 控制 防 线 ， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树 立 “ 以人 为本 ” 的 内 控文化 ， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4）经营 控制。资 产托管 部通过制 定计划、 编制预 算等方法 开展各种 业务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内部 风险管理 。资产 托管部通 过稽核监 察、风 险评估等 方式加强 内部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 ， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 ， 制 定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数据 安全控制 。我们 通过业务 操作区相 对独立 、数据和 传真加密 、数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应急 准备与响 应。资 产托管业 务建立专 门的灾 难恢复中 心，制定 了基于 数据、 应
用、 操作 、 环 境四 个层 面 的完备 的灾 难恢 复方 案 ， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资产 托管部内 部设置 专职稽核 监察部门 ，配备 专职稽核 监察人员 ，在总 经理的 直
接领导 下 ， 依 照有 关法 律 规章 ， 全 面贯 彻落 实全 程 监控思 想 ， 确 保资 产托 管 业务健 康 、 稳 定
地发展 。
（2）完善 组织结构 ，实施 全员风险 管理。完 善的风 险管理体 系需要从 上至下 每个员 工
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的共同 参与 ， 只有 这样 ， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管
理， 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通过 建立 纵向 双 人制 、 横 向多 部门 制的 内 部组织 结构 ， 形成 不同 部 门、 不同 岗位 相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建立 健全规章 制度。 资产托管 部十分重 视内控 制度的建 设，一贯 坚持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建 设和 工 作流程 中 。 经 过多 年努 力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括 ： 岗 位职 责、 业务 操作 流程 、 稽核 监察制 度 、 信 息
披露制 度等 ， 覆盖 所有 部 门和岗 位 ， 渗 透各 项业 务 过程 ， 形 成各 个业 务环 节 之间的 相互 制约
机制。
（4）内部 风险控制 始终是 托管部工 作重点之 一，保 持与业务 发展同等 地位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资产 托管 部从 成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 ， 一 直将 建
立一个 系统 、 高效 的风 险 防范和 控制 体系 作为 工 作 重点 。 随 着市 场环 境的 变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产 托管 部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
五、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据《基 金法》 、基 金合同 、托管协 议和有关 基金法 规的规定 ，基金托 管人对 基金的 投
资范围 和投 资对 象 、 基 金 投融资 比例 、 基金 投资 禁 止行为 、 基金 参与 银行 间 债券市 场 、 基 金
资产净 值的 计算 、 基金 份 额净值 计算 、 应收 资金 到 账、 基金 费用 开支 及收 入 确定 、 基 金收 益
分配 、 相 关信 息披 露、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。
基金托管 人发现基 金管理 人违反《 基金法》 、 基金合 同、基金 托管协议 或有关 基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应及 时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基金 管理 人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面 形式 对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查 ， 督 促基 金 管理人 改正 。 基金 管理 人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 立 即报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
六、基 金托 管人 的权 利与 义务
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限 于 ：
（1） 自 《 基金 合同 》 生 效 之日起 ， 依 法律 法规 和 《 基金合 同》 的规 定安 全保 管基金 财
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产；
（2） 依 《 基金 合同 》 约 定 获得基 金托 管费 以及 法律 法规规 定或 监管 部门 批准 的其他 收
入；
（3 ） 监 督基 金管 理人 对本 基金的 投资 运作 ， 如发 现 基金管 理人 有违 反 《基 金 合同 》 及
国家法 律法 规行 为 ， 对基金 财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情形， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益；
（4） 以基 金托 管人 和基 金 联名的 方式 在中 国证 券登 记结算 有限 公司 上海 分公 司和深 圳
分公司 开设 证券 账户 ；
（5） 以基 金托 管人 名义 开 立证券 交易 资金 账户 ，用 于证券 交易 资金 清算 ；
（6） 以基 金的 名义 在中 央 国债登 记结 算有 限公 司开 设 银行 间 债 券托 管账 户 ， 负责基 金
投资债券 的 后台 匹配 及资 金的清 算；
（7） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（8） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（9） 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 其他 权利 。
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基 金托 管人 的义 务包 括但 不限 于 ：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2 ） 设 立专 门的 基金 托管 部门 ， 具 有符 合要 求的 营 业场所 ， 配备 足够 的 、 合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3 ） 建 立健 全内 部风 险控 制、 监察 与稽 核 、 财 务管 理及人 事管 理等 制度 ， 确 保基金 财
产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在名 册登 记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立；
（4） 除 依据 《 基金 法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外， 不得 利用 基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6） 按 规定 开设 基金 财产 的资金 账户 和证 券账 户， 按照 《 基金 合同》 的约 定 ， 根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜；
（7） 保守 基金 商业 秘密 ， 除 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
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（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10 ）对基金 财务会计报告、 季度、半 年度和年度基金 报告出具 意见，说明基金 管理
人在各 重要 方面 的运 作是 否严格 按照 《基 金合 同 》 的 规定进 行 ； 如果 基金 管理 人 有未执 行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册 ；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ；
（15 ）按照规 定召集基金份额 持有人大 会或配合基金份 额持有人 依法自行召集基 金份
额持有 人大 会；
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18 ）面临解 散、依法被撤销 或者被依 法宣告破产时， 及时报告 中国证监会和银 行监
管机构 ，并 通知 基金 管理 人；
（19 ）因违反 《基金合同》导 致基金财 产损失时，应承 担赔偿责 任，其赔偿责任 不因
其退任 而免 除；
（20 ）按规定 监督基金管理人 按法律法 规和《基金合同 》规定履 行自己的义务， 基金
管理人 因违 反《 基金 合同 》造成 基金 财产 损失 时， 应为基 金利 益向 基金 管理 人追偿 ；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》 约定 的其 他义 务。
第三部分、相关服务 机构
一、基 金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
名称： 景顺 长城 基金 管理 有限公 司
住所、 办公 地址 ：深 圳市 福田区 中心 四 路 1 号 嘉里 建设广 场第 一 座 21 层
法定代 表人 ： 杨 光裕
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
电话：0755-82370388-1663
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传真：0755-22381325
联系人 ：周婷
客户服 务电 话：0755-82370688 、4008888606
网址：www.igwfmc.com
注：直 销机 构包 括本 公司 深圳直 销中 心及 直销 网上 交易系 统/ 电子 交易 直销 前 置式自 助
前台（ 具体 以本 公司 官网 列示为 准）
2、代 销机 构
（注： 直销 中心 包括 本公 司直销 柜台 及直 销网 上交 易系统/ 电 子交 易直 销前 置 式自助 前
台（具 体以 本公 司官 网列 示为准 ） ）
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：张 伟
电话：010-85109219
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
联系人 ：宋 亚平
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
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（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城中路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234-1601
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 广发 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市越秀 区东 风东 路 713 号
法定代 表人 ：杨 明生
客户服 务电 话：400 830 8003
网址：www.cgbchina.com.cn
（7） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 于慧
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
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法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（9） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
传真：010-66226045
客户服 务电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号文 化大 厦
法定代 表人 ：李 庆萍
电话：010-89937369
传真：010- 85230049
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（11 ）平 安银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客户服 务电 话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（12） 渤海 银行 股份 有限 公司
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注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服 务热 线：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（13） 温州 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 温州 市车站 大道 华海 广场 1 号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
客户服 务电 话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（14） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
银行网 址：www.czbank.com
（15） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
联系电 话：010-85238425
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（16） 金华 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省金华 市光 南 路 668 号（ 邮编：321015 ）
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法定代 表人 ：徐 雅清
联系人 ：徐 晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客户服 务电 话：400-711-6668
银行网 址：www.jhccb.com.cn
（17） 嘉兴 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 嘉兴 市建国 南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82062161
客户服 务电 话：057396528
银行网 址：www.bojx.com
（18） 包商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表 人 ：李 镇西
联系人 ：张 建鑫
电话：010-64816038
传真：010-84596546
客服电 话：95352
网站：www.bsb.com.cn
（19） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 苏州 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：葛 晓亮
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
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（20） 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 常州 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 姣
电话：0519-80585939
传真：0519-89995017
客户服 务电 话：96005
网址：www.jnbank.com.cn
（21） 长城 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀 华
联系人 ：李 春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（22） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（23） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
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电话：010-66568292
传真：010-66568990
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（24） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021- 38670161
客户服 务电 话: 95521
网址：www.gtja.com
（25） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85156398
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话: 4008888108/95587
网址：www.csc108.com
（26） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（27） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
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注册（ 办公 ）地 址： 新疆 乌鲁木 齐市 高新 区（ 新市 区）北 京南 路 358 号大 成 国际大 厦
20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 君
电话：0991-7885083
传真：0991-2310927
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（28） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
客户服 务电 话:400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（29） 国都 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大 厦 9 号 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（30） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
联系人 ：乔 琳雪
联系 电话 ：021-38565547
传真：0591-38507538
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客户服 务电 话:95562
网址：www.xyzq.com.cn
（31） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 、4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（32） 海通 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
（33） 中银 国际 证券 有限 责任公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：龚 正
电话：021-68604866-8309
客户服 务电 话: 4006208888
网址：www.bocichina.com
（34） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路 4018 号 安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
电话：0755 －82558038
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传真：0755-82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
（35） 国元 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 安徽 省合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：李 飞
电话：0551-62246298
传真：0551 —62272108
客服电 话： 全国 统一 热 线 95578 ，4008888777 ，安 徽 省内热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（36） 平安 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层
法人代 表： 谢永 林
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（37） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市建国 门外 大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010 －65051166
客户服 务电 话：400 910 1166
网址：www.cicc.com.cn
（38） 方正 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：胡 创
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电话：010-59355941
传真：010- 56437013
客服热 线：95571
网址：www.foundersc.com
（39） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529
传真：010-66045518
客服热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（40） 西部 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市东新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服热 线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（41） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778808
传真：021-68778108
客户服 务电 话:4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（42） 爱建 证券 有限 责任 公司
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注册（ 办公 ）地 址： 上海 市南京 西 路 758 号 24 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服热 线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（43） 华福 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（44） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热 线：95321
网址：www.cindasc.com
（45） 英大 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：杨 洪飞
电话：0755-83007323
传真：0755-83007034
客服热 线：4000 188 688
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网址：www.ydsc.com.cn
（46） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（47） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 兰州 市城关 区东 岗西 路 638 号 兰州财 富中 心
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-4890208
客户服 务电 话：0931-96668 ，4006898888
网址：www.hlzqgs.com
（48） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、02886690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
公司网 站：www.gjzq.com.cn
（49） 浙商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 杭州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A-6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：许 嘉行
客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
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（50） 中航 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市红谷 滩新 区红 谷中 大 道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客户服 务电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（51） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：周 雪晴
电话：010 －60834772
传真：010 －60833739
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（52） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册 （办 公） 地址 ： 深 圳市 福田区 益田 路与 福中 路交 界处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21
层及 第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（53） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
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客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（54） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（55） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市北 京西 路 88 号 江 信国际 大厦
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305 ；13803512671
传真：0791-86281305
客户服 务电 话: 400 8222 111
网址：www.gszq.com
（56） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦 3 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客户服 务电 话：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（57） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 青岛 市崂山 区深 圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：姜 晓林
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联系人 ：刘 晓明
联系电 话：0531 －89606165
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（58） 西南 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 重庆 市江北 区桥 北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电 话：400 809 6096
公司网 站：www.swsc.com.cn
（59） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（60） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区福 华一 路 115 号 投行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-23838750
客服电 话：400-888-1888
网址：www.fcsc.com
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（61） 川财 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座 17 层
法定代 表人 ：孟 建军
联系人 ：匡 婷
电话：028-86583053
传真：028-86583053
客户服 务电 话：028-95105118
公司网 址：http://www.cczq.com
（62） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话：4008005000
网址：www.tfzq.com
（63） 中信 期货 有限 公司
注册 （ 办公） 地址 ： 深 圳市 福 田区中 心三 路 8 号 卓越时 代广场 （二 期） 北 座 13 层 1301-130
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（64） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
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联系人 ：许 曼华
电话：021-53686262
传真：0086-21-53686100-7008 或 0086-21-53686200-7008
客户服 务 电 话：4008918918 、021-962518
网址 ：www.962518.com
www.shzq.com
（65） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：黄 芳
电话：029-63387256
传真：029-81887256
客户服 务电 话：400-860-8866
网址： www.kysec.cn
（66） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳五 北四环 中路 盘古 大 观 A 座 40－43F
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：齐 冬妮
电话：010-59355807/13811475559
传真：010-56437013
客户服 务电 话：4008895618
网址：http://www.e5618.com
(67) 上海 华信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场 22 楼
法定代 表人 ：陈 灿辉
联系人 ：徐 璐
电话：021-63898952
传真：021-68776977 转 8952
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客户服 务电 话：4008205999
网址：www.shhxzq.com
（68） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 深圳 市罗湖 区梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（69） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服 务电 话：4000-766-123
网址 ：www.fund123.cn
（70） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400 －821 －5399
网址：www.noah-fund.com
（71） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站：www.erichfund.com
（72） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 4494
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
（73） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
（74） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
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联系电 话：010-85650920
传真号 码：010-85657357
全国统 一客 服热 线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网 址：licaike.hexun.com
（75） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号东 方财 富大 厦 2 楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 （北 楼 ）25 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509977-8400
传真：021-54509953
客服电 话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
（76） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨翼
联系电 话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
（77） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
电话：010-59393923
传真：010-64788105
客户服 务电 话：400-059-8888
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网址：www.zscffund.com
（78） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：王 巨明
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客户服 务电 话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
（79） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服 务电 话：400 －001 －8811
网址：www.zcvc.com.cn
（80） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 厦门 市思明 区鹭 江 道 2 号 厦门 第一广 场 15 楼
法定代 表人 ：林 松
联系人 ：袁 艳艳
电话：0592- 3122703
传真：0592-8060771
客户服 务电 话：4009180808
网址：www.xds.com.cn
（81） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 28 层
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法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：徐 长征 、林 凌
电话：010-58170943 ，010-58170918
传真：010-58170800
客户服 务电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（82） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 8 号 国金中 心二 期 4606-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：010-85097308
客户服 务电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（83） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼 7 层
法定代 表人 ：马 勇
电话：0755-88394666
传真：0755-88394677
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（84） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312885
客户服 务电 话：400-001-1566
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网址：www.yilucaifu.com
（85） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：周 斌
电话：010-59313555
传真：010-53509643
客户服 务电 话：400-8980-618
网址: www.chtwm.com
（86） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：陈 剑炜
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话：400-875-9885
网址：www.qianjing.com
（87） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 4026 号田 面城 市 大厦 18A
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：叶 健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客户服 务电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
（88） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民白纸 坊东 街 2 号经 济日 报社综 合 楼 A 座 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
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联系人 ：魏 素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客户服 务电 话：400-6262-1818
网址：www.5irich.com
（89） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：王 岩
联系人 ：胡 明会
电话：010-59200855
传真：010-59200800
客户服 务电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（90） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 自由 贸易 区富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 金钟 路 658 号 2 号楼 B 座 6 楼法 定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
电话：13636316950
传真：021-62990063
客户服 务电 话：400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（91） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服 务电 话：400-820-2819
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手机客 户端 ：天 天盈 基金
（92） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客户服 务电 话：400-921-7755
公司网 址：www.leadfund.com.cn
（93） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区北 四环 西 路 58 号 906 室
法定代 表人 ：张 欢行
联系人 ：李 昭琛
电话：010-82244185
客户服 务电 话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com/
（94） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 辽宁 省大连 市沙 河口 区星 海中 龙园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：薛 长平
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（95） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
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-38-
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（96） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新技 术产 业园 南七 道惠 恒集团 二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客户服 务电 话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（97） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心 A 座 16 层
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：姜 颖
电话：010-56409010
客户服 务电 话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（98） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
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(99) 大泰 金石 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（100 ）中 证金 牛（ 北京 ） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：孙 雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客户服 务电 话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（101 ）奕 丰金 融服 务（ 深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（102 ）和 耕传 承基 金销 售 有限公 司
注册(办公) 地 址： 河南 省郑 州市郑 东新 区心 怡路 西广 场路南 升龙 广 场 2 号楼 701
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法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：裴 小龙
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客户服 务电 话：400-0555-671
网址：www.hgccpb.com
（103 ）上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006433389
网址：www.vstonewealth.com
（104 ）深 圳市 金斧 子基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：陈 茹、 张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客户服 务电 话：400-9500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
（105 ）武 汉市 伯嘉 基金 销 售有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市江 汉区 武汉 中央 商务区 泛海 国际 SOHO 城 （一期 ）
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代 表人 ：陶捷
联系人 ：孔 繁
电话：18672739925
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客户服 务电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
(106) 浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：孙 成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
(107) 北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
电话：010-56251471
传真：010-62680827
客户服 务电 话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
（108 ）南 京苏 宁基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：王 锋
电话：025-66996699-887226
传真： 025-66996699
客户服 务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
（109 ）上 海大 智慧 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：印 强明
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电话：021-20219988
传真：021-20219988
客户服 务电 话：021-20292031
网址：https.//www.wg.com.cn
（110 ）北 京广 源达 信基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址： 北京 市 朝 阳区 望京东 园四 区 13 号 楼浦 项 中心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 英俊
电话：010-57298634
客服电 话：4006236060
传真：010-82055860
网址：www.niuniufund.com
（111 ） 上海 中正 达广 基金 销售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客户服 务电 话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
（112 ）海 银基 金销 售有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服 务电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
(113) 上海 万得 基金 销售 有限公 司
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注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客户服 务电 话：400-821-0203
(114) 深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服 务电 话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
(115) 中 民财 富基 金销 售（ 上海） 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 17 层
法定代 表人 ：弭 洪军
联系人 ：茅 旦青
电话：021-33355392
传真：021-63353736
客户服 务电 话：4008323291
网址：www.cmiwm.com
(116) 天 津国 美基 金销 售有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
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联系人 ：郭 宝亮
电话：010-59287984
传真：010-59287825
客户服 务电 话：4001110889
网址：www.gomefund.com
（117 ）北 京蛋 卷基 金销 售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区阜 通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：翟 相彬
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服 务电 话：400 0618 518
网址：http://danjuanapp.com/
（118 ）上 海基 煜基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海 泰和经 济发
展区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服 务电 话：4008205369
网址：www.jiyufund.com.cn
（119 ）南 京途 牛金 融信 息 服务有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ：王 旋
电话：025 —86853969
传真：025 —86853960
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客服电 话：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
(120) 钜派 钰茂 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区泥城 镇新 城 路 2 号 24 幢 N3187 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 379 号金 穗大 厦 14 楼 C 座
法定代 表人 ：胡 天翔
联系人 ：卢 奕
电话：021-50793059
传真：021-68413161
客户服 务电 话：4000963866
网址：http://www.jp-fund.com/
(121) 凤凰 金信 （银 川） 投 资管理 有限 公司
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：张 旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客户服 务电 话：400-810-5919
网址： www.fengfd.com
（122 ）北 京微 动利 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中心 金融 商业 楼 341 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中心 金融 商业 楼 341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609551
传真：010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
(123) 北 京格 上富 信基 金 销售有 限公 司
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表 人 ：李 悦章
联系人 ：曹 庆展
电话：010-65983311
传真：010-65983333
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
(124) 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
客户服 务电 话：95118
网址：www.fund.jd.com
(125) 上海 朝阳 永续 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区上封 路 977 号 1 幢 B 座 812 室
法定代 表人 ：廖 冰
联系人 ：陆 纪青
电话：15902135304
客户服 务电 话：4009987172
网址：www.998fund.com
(126) 泛华 普益 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 东大 街 99 号 平安 金 融中 心 1501 单元
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：王 峰
电话：028-84252474
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传真：028-84252474
客户服 务电 话：4008-588-588
网址：https://www.puyifund.com/
（127 ）上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066214
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
(128) 上海 云湾 投资 管理 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区锦康 路 308 号 陆家 嘴世 纪金融 广 场 6 号楼 6 层
法定代 表人 ：戴 新装
联系人 ：朱 学勇
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客户服 务电 话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
(129) 上海 挖财 金融 信息 服 务有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 楼 01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 楼 01、02、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
联系人 ：义 雪辉
电话：021 - 50810687
传真：021-58300279
客户服 务电 话：021-50810673
网址：http://www.wacaijijin.com/
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（130 ）深 圳秋 实 惠 智财 富 投资管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 2 号 南银 大 厦 2309
法定代 表人 ：张 秋林
联系人 ：张 秋林
电话：010-64108876
传真：010-64108875
客户服 务电 话：010-64108876
网址：http://fund.qiushicaifu.com
(131) 大 河财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
联系人 ：方 凯鑫
电话：0851-88405606
传真：0851-88405599
客户服 务电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（132 ）天 津万 家财 富资 产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：王 芳芳
电话：010-59013842
传真：021- 38909635
客户服 务电 话 ：010--59013825
网址：www.wanjiawealth.com
(133) 北京 电盈 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 F 座 12B
景顺长城中小盘混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：李 丹
电话：010-56176115
传真：010-56176117
客户服 务电 话：400-100-3391
网址：www.bjdyfund.com
（134 ）通 华财 富（ 上海 ） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：杨 徐霆
电话：021-60818249
客户服 务电 话：95156
网址：www.tonghuafund.com
（135 ） 喜 鹊财 富基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
办公地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
联系人 ：曹 砚财
电话：010-58349088
传真：010-88371180
客户服 务电 话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
(136) 济安 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳 区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
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客户服 务电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（137 ）洪 泰财 富（ 青岛 ） 基金销 售有 限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 香港东 路 195 号 9 号楼 701 室
办公地 址： 北京 市西 城区 西什库 大 街 31 号院 九思 文 创园 5 号楼 501 室
法定代 表人 ：任 淑桢
联系人 ：周 映筱
电话：010-66162800
传真：0532-66728591
客户服 务电 话：4006706863
网址：www.hongtaiwealth.com
（138 ）上 海有 鱼基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 桂平 路 391 号 A 座五层
法定代 表人 ：林 琼
联系人 ：徐 海峥
电话：021-64389188
传真：021-64389188-102
客户服 务电 话：400-767-6298
网址：www.youyufund.com
基金管 理人 可根 据 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定， 选 择其 他符 合要 求的 机构代 理 销
售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
二、注 册登 记机构
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 、办 公地 址： 深圳 市福田 区中 心四 路1 号嘉 里建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：杨 光裕
电
话：0755-82370388-1902
传
真：0755-22381325
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联系人 ：曹 竞
三、律 师事 务所 及经 办律 师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 吕红 、黎 明
四、会 计师 事务 所及 经办 注册会 计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册及 办公 地址 ：北 京市 东城区 东长 安 街1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注 册会 计师 ： 吴 翠蓉 、高鹤
联系人 ：李 妍明
第四部分、基金的名 称
景顺长 城中 小盘 混合 型证 券投资 基金
第五部分、基金的类 型
契约型 开放 式
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第六部分、基金的投 资目 标
本基金 通过 投资 于具 有高 成长潜 力的 中小 型优 势企 业， 充 分把 握其 高成 长特 性 和市值 高
速扩张 所带 来的 投资 机会 ， 追求基 金资 产的 长期 资本 增值 ， 以 超过 业绩 比较 基准 的投资 回 报 。
第七部分、基金的投 资方 向
本基金主要投资范围限于 具有良好流动性的金融工 具，包括国内依法发行上 市的股票
（包括在 中小板、 创业板 上市的股 票） 、债 券、货币 市场工具 、权证、 资产支 持证券、股指
期货 及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 如法 律法 规或 监 管机构 以后 允
许基金 投资 的其 它品 种， 本基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。
本基金将基 金资产 的60％-95％投资于 股票等 权益类 资产（其中 ，权证 投资比 例不超过
基金资 产净 值的3％） ，将 基金资 产的5％-40％ 投资 于债券 和现 金等 固定 收益 类品种 （其 中 ，
现金或到 期日在一 年以内 的政府债 券不低于 基金资 产净值的5 ％，其 中现金不 包括结算 备 付
金、存 出保 证金 和应 收申 购款等）。
本基金 投资 于中 小盘 股票 的资产 不低 于基 金股 票资 产的 80% 。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
第八部分、基金的投 资策 略
一 、资 产配 置
基金经 理依 据定 期公 布的 宏观和 金融 数据 以及 投资 部门对 于宏 观经 济 、 股 市 政策 、 市 场
趋势的综 合分析， 运用宏 观经济模 型（MEM ）做出 对 于宏观经 济的评价 ，结合 基金合同 、投
资制度 的要 求提 出资 产配 置建议 ，经 投资 决策 委员 会审核 后形 成资 产配 置方 案。
二 、股 票投 资策 略
1、中 小股 票主 题库 构建
在当前 中国 证券 市场 环境 中， 本基 金对 中小 股票 主 题库的 界定 方式 为 ： 基 金 管理人 每季
度末将 对A 股市 场中 的股 票按市 值从 小到 大排 序并 相加， 累计 市值 达到 总市 值 2/3 的股 票 归
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入中小 股票 主题 库 ； 期 间对 于未纳 入最 近一 次排 序范 围内的 股票 （ 如新 股 、 恢 复 上市股 票等 ） ，
若其市值按最近一次 排序 的标准符合中小盘股 标准 ，则可决定是否将其 纳入 中小股票主题
库； 本 基金 对于 中小 盘股 的 界定方 式将 随中 国证 券市 场未来 的发 展与 变革 情况 作出相 应的 调
整。中 小盘 股投 资将 占本 基金股 票投 资 的80% 以上 。
2、中 小盘 股票 投资 策略
本基金 股票 投资 遵循 “自 下而上 ”的 个股 选 择 策略 ，制定 相应 的投 资策 略。
本基金 在对 投资 标的 进行 研究筛 选时 ， 将从 定性 及 定量两 个方 面加 以考 察分 析， 在定 性
分析方 面重 点关 注：
（1） 成长 性 （growth ） 。 重 点关注 企业 生存 和发 展的 外部环 境 ， 企 业享 有国 家 相关的 优
惠政策 的变 化， 企业 关键 技术模 仿难 易程 度、 和产 品定位 等。
（2） 业务 价值 （Franchise Value ）
重点关 注拥 有高 进入 壁垒 的上市 公司 ， 其一 般具 有以 下一种 或多 种特 征 ： 产 品定 价能力 、
创新技 术 、 资 金密 集 、 优 势品牌 、 健全 的销 售网 络 及售后 服务 、 规模 经济 等 。 在 经济 增长 时
它们能 创造 持续 性的 成长 ，经济 衰退 时亦 能 度 过难 关，享 有高 于市 场平 均水 平的盈 利能 力 ，
进而创 造高 业务 价值 ，达 致长期 资本 增值 。
（3）竞争优势 （competitive advantage ） 。重点 关 注企业的市占 率概况、 技 术优势、
创新体 制和 开发 能力 、专 利权和 法规 限制 、和 渠道 关系等
（4） 管理 能力 （Management ）
重点关 注公 司治 理 、 企 业 的质量 管理 、 公司 的销 售 网络 、 管 理层 的稳 定性 以 及管理 班子
的构成 、 学历 、 经 验等 ， 通 过实地 考察 了解 其管 理能 力以及 是否 诚信 。 以及 企 业的战 略实 施
等。
（5） 自由 现金 流量 与分 红 政策（Cash Generation Capability ）
重点关 注企 业创 造现 金流 量的能 力以 及稳 定透 明的 分红派 息政 策。 衡量 企业 绩 效的最 终
标准在 于投 资人 的长 期现 金报酬 ， 企业 除了 需要 拥 有良好 的利 润增 长以 外 ， 也需要 能创 造足
够现金 流以 供派 息和 再投 资之用 。 在会 计准 则弹 性 太大 ， 盈 利容 易被 操纵 的 时候 ， 此 标准 尤
显重要 ，因 为创 造现 金与 分红能 力永 远是 一家 企业 素质的 最好 体现 。
在定量 分析 方面 重点 关注 ：
（1） 盈利 能力 。主 要指 标 有 资产 收益 率 （ROA）、 净 资产收 益率 （ROE ） 等。
（2） 成长 潜力 。主 要指 标 有销售 收入 增长 率、 净利 润增长 率等 。
（3）偿债 能力。关 注目标 公司的资 产负债结 构以及 资产流动 性状况， 重点分 析的指 标
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有资产 负债 率、 流动 比率 、货币 资金/总 资产 、利 息 保障倍 数等 。
（4） 估 值。 主 要指 标有 市 盈率 （PE）、 市 盈增 长比 率 （PEG）、 市 净率 （PB）、 市现 率 （PCF）、
市销率 （PS）、 企业 价值 倍 数 （EV/EBITDA ）等 。
对成长 、价 值、 收益 三类 股票设 定不 同的 估值 指标 。
成长型 股票 （G） ： 用 来衡 量成长 型上 市公 司估 值水 平的主 要指 标 为 PEG ， 即 市 盈率除 以
盈利增 长率 。 为了 使投 资 人能够 达到 长期 获利 目标 ， 我 们在 选股 时将 会谨 慎 地买进 价格 与其
预期增 长速 度相 匹 配 的股 票。
价值型 股票 （V） ： 分 析股 票 内在价 值的 基础 是将 公司 的净资 产收 益率 与其 资本 成本进 行
比较 。 我 们在 挑选 价值 型 股票时 ， 会根 据公 司的 净 资产收 益率 与资 本成 本的 相对水 平判 断公
司的合 理价 值， 然后 选出 股价相 对于 合理 价值 存在 折扣的 股票 。
收益型 股票 （I ） ： 是依 靠 分红取 得较 好收 益的 股票 。 我 们挑 选收 益型 股票 ， 要求其 保持
持续派 息的 政策 ，以 及较 高的股 息率 水平 。
（5） 流动 性分 析。 主要 指 标有市 场流 通量 、股 东分 散性等 。
以上个 股考 察中 不可 或缺 的部分 是合 理性 分析 。 因 此 在研究 公司 业绩 及对 公司 前景做 出
预测时 ， 都会 对有 关公 司 的业绩 和盈 利能 力做 出详 细的合 理性 研究 。 其中 包 括把公 司的 盈利
能力与 国内 同行 业的 公司 作比较 、 追踪 公司 的主 要 生意对 手 ， 如 供应 商、 客 户、 竞争 对手 等
的表现 、 参考 国外 同业 公 司的表 现与 赢利 能力 等 ， 务求从 多方 位评 估公 司本 身的业 绩合 理性
与业务 价值 。
3、买 入名 单确 定
我们运 用景 顺长 城 “股 票 研究数 据库 （SRD ） ” 当 中 的标准 分析 模板 对上 市公 司的品 质和
估值水 平进 行鉴 别 ， 再 综 合当前 的市 场状 况等 多种 市场因 素 ， 择 机将 相应 的 股票纳 入股票 买
入 名单。
三 、债 券投 资策 略
债券投 资在 保证 资产 流动 性的基 础上 ， 采取 利率 预 期策略 、 信用 策略 和时 机 策略相 结合
的积极 性投 资方 法， 力求 在控制 各类 风险 的基 础上 获取稳 定的 收益 。
1、自 上而 下确 定组 合久 期 及类属 资产 配置
通过对 宏观 经济 、 货币 和 财政政 策 、 市 场结 构变 化 、 资 金流 动情 况的 研究 ， 结合宏 观经
济模型（MEM ）判 断收益 率 曲线变动 的趋势及 幅度， 确定组合 久期。进 而根据 各类属资 产的
预期收 益率 ，结 合类 属配 置模型 确定 类别 资产 配置 。
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2、自 下而 上个 券选 择
通过预 测收 益率 曲线 变动 的幅度 和形 状 ， 对 比不 同 信用等 级 、 在 不同 市场 交 易债券 的到
期收 益 率 ， 结 合考 虑流 动 性、 票息 、 税收 、 可 否回 购等其 它决 定债 券价 值的 因素 ， 发 现市 场
中个券 的相 对失 衡状 况。
重点选 择的 债券 品种 包括 ：a 、 在 类似 信用 质量 和期 限的债 券中 到期 收益 率较 高的债 券 ；
b、有 较好 流动 性的 债券 ；c、存 在信 用溢 价的 债券 ；d、较 高债 性或 期权 价值 的 可转债 ；e、
收益率 水平 合理 的新 券或 者市场 尚未 正确 定价 的创 新品种 。
（1） 利率 预期 策略
基金管 理人 密切 跟踪 最新 发布的 宏观 经济 数据 和金 融运行 数据 ， 分 析宏 观经 济 运行的 可
能情景 ， 预测 财政 政策 、 货币政 策等 政府 宏观 经济 政策取 向 ， 分 析金 融市 场 资金供 求状 况变
化趋势 ， 在此 基础 上预 测 市场利 率水 平变 动趋 势 ， 以及收 益率 曲线 变化 趋势 。 在 预期 市场 利
率水平 将上 升时 ， 降低 组 合的久 期 ； 预 期市 场利 率 将下降 时 ， 提 高组 合的 久 期。 并根 据收 益
率曲线 变化 情况 制定 相应 的债券 组合 期限 结构 策略 如子弹 型组 合、 哑铃 型组 合 或者阶 梯型 组
合等。
（2） 信用 策略
基金管 理人 密切 跟踪 国债 、 金 融债 、 企业 （公 司 ） 债 等不同 债券 种类 的利 差水 平， 结 合
各类券 种税 收状 况 、 流 动 性状况 以及 发行 人信 用质 量状况 的分 析 ， 评 定不 同 债券类 属的 相对
投资价 值， 确定 组合 资产 在不同 债券 类属 之间 的配 置比例 。
个券选择 层面，基 金管理 人自建“ 企业信用 资料库 （CBD）”， 对所有投 资的信 用品种 进
行详细 的财 务分 析和 非财 务分析 。 财务 分析 方面 ， 以企业 财务 报表 为依 据 ， 对企业 规模 、 资
产负债 结构 、 偿债 能力 和 盈利能 力四 方面 进行 评分 ， 非 财务 分析 方面 （包 括 管理能 力 、 市 场
地位和 发展 前景 等指 标 ） 则主要 采取 实地 调研 和电 话会议 的形 式实 施 。 通 过 打分来 评判 该企
业是低 风险 、 高 风险 还是 绝 对风险 的企 业， 重点 投资 于 低风险 的企 业债 券； 对于 高 风险企 业，
有相应 的投 资限 制； 不投 资于绝 对风 险的 债券 。
（3） 时机 策略
① 骑乘策 略。当收 益率曲 线比较陡 峭时，也 即相邻 期限利差 较大时， 可以买 入期限 位
于收益 率曲 线陡 峭处 的债 券，也 即收 益率 水平 处于 相对高 位的 债券 ，随 着持 有期限 的延 长 ，
债券的 剩余 期限 将会 缩短 ， 从 而此 时债 券的 收益 率 水平将 会较 投资 期初 有所 下降 ， 通 过债 券
的收益 率的 下滑 ，进 而获 得资本 利得 收益 。
② 息差策 略。利用 回购利 率低于债 券收益率 的情形 ，通过正 回购将所 获得资 金投资 于
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债券以 获取 超额 收益 。
③ 利差策 略。对两 个期限 相近的债 券的利差 进行分 析，从而 对利差水 平的未 来走势 做
出判断 ， 从而 进行 相应 的 债券置 换 。 当 预期 利差 水 平缩小 时 ， 可 以买 入收 益 率高的 债券 同时
卖出收 益率 低的 债券 ， 通 过两债 券利 差的 缩小 获得 投资收 益 ； 当 预期 利差 水 平扩大 时 ， 可 以
买入收 益率 低的 债券 同时 卖出收 益率 高的 债券 ，通 过两债 券利 差的 扩大 获得 投资收 益。
四 、股 指期 货投 资策 略
本基金 参与 股指 期货 交易 ，以套 期保 值为 目的 ，制 定相应 的投 资策 略。
1 、时点 选择： 基金管理 人在 交易股指 期货时 ，重点关 注当前经 济状况 、政策倾 向、资
金流向 和技 术指 标等 因素 。
2 、套保 比例： 基金管理 人根 据对指数 点位区 间判断， 在符合法 律法规 的前提下 ，决定
套保比 例。 再根 据基 金股 票投资 组合 的贝 塔值 ，具 体得出 参与 股指 期货 交易 的买卖 张数 。
3 、合约 选择： 基金管理 人根 据股指期 货当时 的成交金 额、持仓 量和基 差等数据 ，选择
和基金 组合 相关 性高 的股 指期货 合约 为交 易标 的。
第九部分、基金的 业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：
中证700 指 数×80% ＋中 证 全债指 数×20%
使用上 述业 绩比 较基 准的 主要理 由为 ：
一、市 场代 表
中证700 指 数是 由中 证指 数有限 公司 推出 的中 小盘 股票指 数， 中证 700 指数 的 成份股 由
中证200 指 数 （中 证中 盘 指数 ） 和 中证500 指数 （ 中证小 盘指 数 ） 成 份股 一 起构成 ； 中证 全
债指数是中证指数公 司编 制的综合反映银行间 债券 市场和沪深交易所债 券市 场的跨市场债
券指数 ，两 者均 具有 良好 的市场 代表 性。
二、风 格的 一致 性
中证700 指 数是 由中 证指 数公司 推出 的表 征 A 股市 场中 、 小 市值 股票 的风 格 指数 ， 与 本
基金的 投资 风格 定位 具有 一致性 。
三、复 合基 准构 建的 公允 性
本基金是一 只混合 型基金 ，股票投资 比例范 围为基 金资产的 60-95% ，其 中市 场中性时
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的股票 仓位 为80% 。 本基 金 股票和 债券 投资 的比 较基 准分别 使用 具有 充分 市场 认同度 的中 证
700 指 数和 中证 全债 指数 ， 股票和 债券 投资 的比 较基 准在基 金整 体业 绩比 较基 准的占 比按 照
市场中 性时 两类 资产 的投 资比例 确定 ，可 以比 较公 允地反 映基 金管 理人 的投 资管理 能力 。
四、易 于观 测性
本基金 的比 较基 准易 于观 察， 任 何投 资人 都可 以使 用 公开的 数据 经过 简单 的算 术运算 获
得比较 基准 ，保 证了 基金 业绩评 价的 透明 性。
如 果今 后法 律法 规发 生变化 ， 或者 有更 权威 的 、 更能 为 市场 普遍 接受 的业 绩比较 基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 ， 本 基 金的基 金管 理人
可以在 与托 管人 协商 一致 并报中 国证 监会 备案 后， 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。
第十部分、基金的风 险收 益特征
本基金 是混 合型 基金 ， 属 于风险 程度 较高 的投 资品 种， 其预 期风 险收 益水 平 高于货 币市
场基金 与债 券型 基金 ， 低 于股票 型基 金 。 本 基金 主 要投资 于中 小盘 股票 ， 在 混合型 基金 中属
于风险 水平 相对 较高 的投 资产品 。
第十一部分、基金投 资组 合报告（未经审计）
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 根据基 金合 同规 定 ， 已 经 复核了 本投 资组 合报 告 ， 保证复 核内
容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 财 务数据 截至 2017 年 12 月31 日， 本报 告
中所列 财务 数据 未经 审计 。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 145,090,168.76 87.94
其中： 股票
145,090,168.76 87.94
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
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5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
17,814,503.05 10.80
8 其他资 产
2,085,890.91 1.26
9 合计
164,990,562.72
100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 89,553,170.28 54.57
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 17,539,053.69 10.69
F 批发和 零售 业 10,158,448.18 6.19
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 800,916.31 0.49
J 金融业 7,985,945.10 4.87
K
房地产 业
3,619,290.00 2.21
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 4,400,307.00 2.68
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.02
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
11,000,715.00 6.70
S 综合 - -
合计 145,090,168.76 88.42
2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
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3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300009 安科生 物 571,556 14,820,447.08 9.03
2 002081 金 螳 螂 808,100 12,380,092.00 7.54
3 300251 光线传 媒 1,052,700 11,000,715.00 6.70
4 300122 智飞生 物 354,377 9,947,362.39 6.06
5 601231 环旭电 子 603,700 9,520,349.00 5.80
6 600867 通化东 宝 363,255 8,314,906.95 5.07
7 000001 平安银 行 600,447 7,985,945.10 4.87
8 002773 康弘药 业 127,393 7,857,600.24 4.79
9 000050 深天马 Ａ 343,478 6,769,951.38 4.13
10 000028 国药一 致 93,700 5,645,425.00 3.44
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
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9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 参与 股指 期货 交易 ，以套 期保 值为 目的 ，制 定相应 的投 资策 略:
时点选 择 ： 基 金管 理人 在 交易股 指期 货时 ， 重点 关 注当前 经济 状况 、 政策 倾 向、 资金 流向 和
技术指 标等 因素 。
套保比 例： 基金 管理 人根 据 对指数 点位 区间 判断 ， 在 符 合法律 法规 的前 提下 ， 决 定 套保比 例。
再根据 基金 股票 投资 组合 的贝塔 值， 具体 得出 参与 股指期 货交 易的 买卖 张数 。
合约选 择 ： 基 金管 理人 根 据股指 期货 当时 的成 交金 额、 持仓 量和 基差 等数 据 ， 选 择和 基金 组
合相关 性高 的股 指期 货合 约为交 易标 的。
10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11. 投 资组 合报告 附注
11.1
1、 平 安银 行股 份有 限公 司 （以 下简 称 “ 平安 银行 ” ， 股票代 码 ：000001）因 “ 内控管 理
严重违 反审 慎经 营规 则 ； 非真实 转 让 信贷 资产 ； 销 售对公 非保 本理 财产 品出 具回购 承诺 、 承
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诺保本 ；为 同业 投资 业务 提供第 三方 信用 担保 ；未 严格审 查贸 易背 景真 实性 办理票 据承 兑 、
贴现业 务” 等问 题， 于 2017 年3 月 29 日 收到 中国 银监会 《行 政处 罚决 定书 》 （编号 ：银 监
罚决字 〔2017 〕14 号 ） ， 中 国银监 会根 据 《 中华 人民 共和国 银行 业监 督管 理法 》 、 《商 业银 行
内部控 制指 引》 、 《 关于 进 一步规 范银 行业 金融 机构 信贷资 产转 让业 务的 通知 》 、 《 中国 银监 会
关于规 范商 业银 行理 财业 务投资 运作 有关 问题 的通 知》 等相 关法 律法 规的 规 定， 对平 安银 行
处以罚 款共 计1670 万元 。
本基金 投研 人员 认为 平安 银行隶 属于 中国 平安 集团 ， 该 集团 是集 金融 保险 、 银行 、 投 资
等金融 业务 为一 体的 大型 多元的 综合 金融 服务 集团 ， 且 平安 银行 自身 资产 规 模超过 万亿 ， 资
产质量 较好 ， 可能 在开 展 业务过 程中 存在 一定 合规 问题 ， 但 后续 已接 受监 管 处罚并 改正 ， 综
合分析 上述 情况 ， 我们 认 为本次 处罚 对其 投资 价值 影响不 大 。 基 于以 上判 断 ， 本 基金 基金 经
理依据 基金 合同 及公 司投 资管理 制度 ， 在投 资授 权 范围内 ， 经正 常投 资决 策 程序对 平安 银行
进行了 投资 。
2、其 余九 名证 券的 发行 主 体本报 告期 内没 有被 监管 部门立 案调 查或 在本 报告 编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况 。
11.2
本基金 投 资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 54,659.68
2 应收证 券清 算款 1,888,012.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,222.25
5 应收申 购款 139,996.98
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,085,890.91
11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
第十二部分、基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。基金 业绩 数据 截 至 2017 年 12 月 31 日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增 长
率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2011 年3月22日
-2011 年12 月31 日
-20.40% 1.03% -27.69% 1.15% 7.29% -0.12%
2012年 0.75% 1.17% 1.86% 1.19% -1.11% -0.02%
2013年 39.40% 1.30% 8.17% 1.13% 31.23% 0.17%
2014年 1.34% 1.15% 32.79% 0.95% -31.45% 0.20%
2015年 60.37% 2.82% 28.69% 2.23% 31.68% 0.59%
2016年 -13.35% 1.77% -13.43% 1.45% 0.08% 0.32%
2017年 18.91% 0.92% 2.60% 0.67% 16.31% 0.25%
2011 年3月22日
-2017年12月31日
87.22% 1.59% 20.93% 1.34% 66.29% 0.25%
2、 自 基金合 同生 效以 来基金 累计份 额净 值增 长率变 动及其 与同 期业 绩比较 基准
收益率变动的比较
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注： 本 基金 的资 产配 置比 例为： 基金 资产 的60%-95% 投资 于股 票等 权益 类资 产 （其中， 权证
投资比 例不 超过 基金 资产 净值 的 3%） ， 基金 资产 的 5%-40%投 资于 债券 和现 金等 固定收 益类 品
种 （其 中， 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5%） 。 本基金 投资 于
中小盘 股票 的资 产 不 低于 基金股 票资 产 的 80% 。 本 基 金的建 仓期 为 自2011 年3 月22 日基 金
合同生 效日 起6 个月 。建 仓期结 束时 ，本 基金 投资 组合达 到上 述投 资组 合比 例的要 求。
第十三部分、基金费 用概 览
一、 与 基金 运作 有关 的费 用
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费、 律 师费 和 诉讼 费 ；
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5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3－7 项费 用 ， 根据 有 关 法规 及相 应协 议规 定 ， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
二、与 基金 销售 有关 的费 用
1、认 购费
（1） 认购 费率
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投资者 认购 需缴 纳认 购费 用，认 购费 率以 有效 认购 申请确 认金 额为 基数 采用 比例费 率 。
费率表 如下 ：
认购金额（M） 认购费率
M＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜500 万 0.8%
M≥500 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
（2） 计算 公式
本基金 认购 份额 的计 算如 下：
净认购 金额 = 认购 金额/ （1＋ 认购 费率 ）
认购费 用 = 认 购金 额-净 认购金 额；
认购份 额 = （ 净认 购金 额 ＋认购 利息 ）/ 基金 份额 发售面 值。
基 金 认购 份额 计算 结果 保留 到 小数 点后 两位 ，小 数点 后 两位 以后 的部 分四 舍五 入 ，由
此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担， 产生 的收 益归 基金财 产所 有。
2、申 购费
（1） 申购 费率
投资者 申购 需缴 纳申 购费 用，申 购费 率以 申购 金额 为基数 采用 比例 费率 。费 率表 如 下 ：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 1.0%
M≥500 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
（2） 计算 公式
本基金 申购 份额 的计 算如 下：
净申购 金额 =申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当日 基金 份额 净值
基金申 购份 额计 算结 果 保 留到小 数点 后两 位 ， 小 数 点后两 位以 后的 部分 四舍 五入 ， 由 此
误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。
3、赎 回费
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（1） 赎回 费率
本基金 的赎 回费 用在 投资 人赎回 本基 金份 额时 收取 ， 扣 除用 于市 场推 广 、 注 册 登记费 和
其他手续费 后的余额归基金财产。本 基金赎回费 的 25% 归入基金财 产所有。 对于持续持 有
期少 于 7 日 的投 资者 ，本 基金将 收取 不低 于 1.5% 的 赎回费 并全 额计 入基 金财 产。
本基金 的赎 回费 率不 高 于 0.5% ， 随持 有期 限的 增加 而递减 。
持有期 赎回费率
1 年以 内 0.5％
1 年以 上 （ 含） －2 年 0.25%
2 年以 上 （ 含） 0
注：就 赎回 费而 言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（2） 计算 公式
本基金 采用 “ 份额 赎回 ” 方式 ， 赎 回价 格以T 日 的 基金份 额净 值为 基准 进行 计算 ， 本基
金赎回 金额 的计 算如 下：
赎回总 金额=赎 回份 额 ?T 日基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 总金 额 ? 赎 回费率
净赎回 金额=赎 回总 金额 ? 赎回费 用
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额以 当日 基金 份额净 值为 基准 并扣 除相 应的费 用 ，
赎回金 额计 算结 果 保 留到 小数点 后 2 位， 小 数点 后 两位以 后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产 生的 误
差计入 基金 财产 。
4、 基 金转 换费 用
（1）本基 金的转换 费用由 赎回费和 申购补差 费组成 ，转出时 收取赎回 费，转 入时收 取
申购补 差费 。其 中赎 回费 的收取 标准 遵循 本招 募说 明书的 约定 ，申 购补 差费 的收取 标准 为 ：
申购补差 费= MAX 【转出 净 额在转入 基金中对 应的申 购费用－ 转出净额 在转出 基金中对 应的
申购费 用，0】。
（2） 计算 公式
①基金 转出 时赎 回费 的计 算：
由股票 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时：
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转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ）
赎回费 用＝ 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 ：
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费
其中，申购 补差费= MAX 【 转出净额在 转入基 金中对 应的申购费 用－转 出净额 在转出基
金中对 应的 申购 费用 ，0 】
转入份 额＝ 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四 、费 用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须召 开基 金份 额 持有人 大会
审议 ； 调 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率或 基金 销 售费率 等费 率 ， 无 须召 开 基金份 额持 有人
大会。
基金管理 人必须于 新的费 率实施日 前 按照《 信息披 露办法》 的有关规 定,在至 少一种 指
定 报刊 和基 金管 理人 网站 上公告 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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第十四部分、对招募 说明 书更新部分的说明
1、在“ 第 三部分 、 基金 管 理人” 部分 ，更 新了 主要 人员情 况 的 相关 信息 ；
2、在 “ 第 四部分 、 基金 托 管人” 部分 ，更 新了 基金 托管人 相关 情况 信息 ；
3、在“第 五部分、 相关服 务机构” 部分，更 新了 基 金份额发 售机构 、 经办注 册会计 师
的相关 信息 ；
4、 在 “ 第八 部分 、 基 金份 额的申 购 、 赎 回 、 转换 及 其他登 记业务 ” 部分 ， 更新 了申 购、
赎回与 转换 的数 额限 制以及 定期 定额 投资 计划 的相 关信息 ；
5、在 “ 第 九部分 、 基金 的 投资” ，更 新了 基金 投资 组 合报告 ，数 据截 至 2017 年 12 月
31 日 ；
6、更 新了 “ 第 十部分 、 基 金的业 绩” ，数 据截 至2017 年 12 月 31 日 ；
7、在“第 二十一部 分、对 基金份额 持有人的 服务” 部分，更 新了对基 金份额 持有人 服
务的相 关信 息；
8、 在“ 第 二十 二部分、其 它应披 露事 项” ， 更 新了 近 期发布 的与 本基 金有 关的 公告目 录，
目录更 新 至2018 年3 月23 日 ；
9、根 据中 国证 监会 2017 年 8 月 31 日颁 布的 《公 开 募集开 放式 证券 投资 基金 流动性 风
险管理规 定》 （以 下简称 “ 《流动性新 规》 ” ）的 要求， 景顺长城 基金管 理有限公 司对旗 下 62
只公开 募集 开放 式证 券投 资基金 基金 合同 进行 了修 改。 上 述 基 金合 同修 改 系 因 相应的 法律 法
规发生 变动 而应 当对 基金 合同进 行的 修改 ，对 原有 基金份 额持 有人 的利 益无 实质不 利影 响 ，
已经我 司与 相应 基金 的基 金托管 人协 商一 致 ， 并 报 监管机 构进行 备案。 本 次 招募更 新按 照上
述基金 合同 的修 订同 步更 新了相 关信 息。
景顺长 城基 金管 理有 限公 司
二○一 八年 五月 五日
