嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
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嘉 实 多 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更新 招 募 说 明书 摘 要
（2018 年第1 号）
基 金管 理人： 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 招商 银 行股份 有限 公司
嘉实多利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2011年2月9日中国证券
监督管理委员会《关于核准嘉实多利分级债券型证券投资基金募集的批复》 （证监许可
[2011]180号）核准进行募集。本基金基金合同于2011年3月23日起生效，自该日起基金管理
人正式开始管理本基金。
重要提示
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 3 月 23
日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2017年 12月 31 日。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
1.基本情况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地 址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元
办公地 址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代 表人 赵学军
成立日 期 1999年3月25日
注册资 本 1.5亿元
股权结 构 中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投
资有限责任公司30%。
存续期 间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成
立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设
在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基
金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
（二）主要人员情况
1．基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构
监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职） ；中国银行业监督管理委
员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；银
监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业务工
作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委员、
总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限责任公
司董事。
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、
外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪
有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉
实基金管理有限公司董事、总经理。
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；国
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都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任中诚
信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳
前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息
衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来，
曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008
年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区 CFO、COO，JP Morgan Chase固定收
益亚太区CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行
资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至
2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，担任北京德恒有限责任公司
总经理；2001年11月至今，担任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设
银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国
世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。 2004 至今任
万盟并购集团董事长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究
中心副主任、 《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。
曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易
所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集
团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信
投资有限公司财务总监。
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中央
财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学院
院长兼 MBA教育中心主任。
张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资银
行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监；
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光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经理；大成
基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官；中诚
信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁，
兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003 年
10 月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7 月至今，就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
经雷先生，总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融分
析师（CFA）。 1998 年到 2008在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担任研究投
资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总监及资产
管理中心负责人。2013 年10月份起在嘉实基金管理有限公司担任董事总经理（MD） 、机构投
资和固定收益业务首席投资官。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。 1996 年 11 月至 1998年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998
年 7月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。 1999年 3月至今任职于嘉实基金管
理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通
联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。
邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究
部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券
金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
（1）现任基金经理
王茜女士，武汉大学工商管理硕士，15年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任武汉
市商业银行信贷资金管理部总经理助理，2002年7月至2002年8月任职于中信证券股份有限公
司固定收益部，2002年9月至2008年11月任职于长盛基金管理有限公司，2003年10月25日至
2008年11月7日任长盛中信全债指数增强型债券投资基金基金经理，2005年12月12日至2008
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年11月7日任长盛货币市场基金基金经理。2008年11月加盟嘉实基金管理有限公司， 现任公司
固定收益业务体系配置策略组组长。2017年8月23日至2017年11月9日任嘉实新添丰定期混合
基金经理。 22009年2月13日至今任嘉实多元收益债券基金基金经理。2015年7月13日至今任嘉
实新机遇混合发起式基金经理。2015年11月27日至今任嘉实新起点混合基金经理。2016年3
月14日至今任嘉实新起航混合基金经理。2017年8月24日至今任嘉实致博纯债债券基金经理。
2011年3月23日至今任本基金基金经理。
（2）历任基金经理：本基金无历任基金经理。
3、债券投资决策委员会
债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、固
定收益体系策略组组长王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及养老金固收投资组长王怀
震先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，
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总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行
了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上
市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：
3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2017年12月31日，本集团总资
产62,976.38亿元人民币，高级法下资本充足率15.48%，权重法下资本充足率12.66%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资
产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个
职能处室，现有员工 76 人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资
基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基
金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投
资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国
社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，
不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系
统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股
权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行QDII 基金、第一
只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，
实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托
管银行奖”，成为国内唯一获奖项国内托管银行；“托管通”获得国内《银行家》
2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金
贝奖】“最佳资产托管银行” ；2017 年 6 月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银
行奖”, “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金
融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》 “中国年度托管银行奖” ，进
一步扩大我行托管业务在国际资管和托管业界的影响力。
（二）主要人员情况
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李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年 7月起担任本行董事、董事长。英国东
伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董
事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国
际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局
资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副
总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美国
哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013年 5 月历任上海银
行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监
兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991 年至 1995 年，在中国科
技国际信托投资公司工作； 1995年 6月至 2001年 10 月， 历任招商银行北京分行展览路支行、
东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年 10 月至 2006年
3 月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年 3月至 2008年 6月，任北京分行党委书记、
副行长（主持工作）； 2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任北京分行行长、党委书记；2012 年 6
月至 2013 年 11 月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013 年 11 月至
2014 年 12 月，任招商银行总行行长助理；2015 年 1 月起担任本行副行长；2016 年 11 月起
兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员
任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，
从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经
理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，
具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客
户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至2017年12月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管335只开放式基金。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7号万豪中心 D 座 12层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 赵佳
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心 2期 53层 09-11 单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05
单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层
电话 （0755）84362200 传真 （0755）25870663
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6号华润大厦 3101室
电话 （0532）66777766 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366号万象城2幢1001A 室
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391
联系人 王振
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（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A 单元
电话 0591-88013670 电话 0591-88013670
联系人 吴志锋
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场A 座4202室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 徐莉莉
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 50层 05-06A 单元
电话 （020）88832125 传真 （020）81552120
联系人 周炜
2.代销机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588
（2） 中国农业银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人 周慕冰
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219
网址 www.abchina.com 客服电话 95599
（3） 中国银行股份有限公司
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1
法定代表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 www.boc.cn 客服电话 95566
（4） 交通银行股份有限公司
办公地址 上海市银城中路 188号
注册地址 上海市银城中路 188号
法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
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网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559
（5） 招商银行股份有限公司
住所、办公地址 深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755）83198888 传真 （0755）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555
（6） 中信银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558
（7） 上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址 上海市中山东一路 12 号
注册地址 上海市中山东一路 12 号
法定代表人 高国富 联系人 高天、虞谷云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528
（8） 中国光大银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
法定代表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电话 95595
（9） 中国民生银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568
（10） 华夏银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电话 95577
（11） 平安银行股份有限公司
住所、办公地址 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或 95501
（12） 宁波银行股份有限公司
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住所、办公地址 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574）89068340 传真 （0574）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528，962528上海、
北京地区
（13） 上海农村商业银行股份有限公司
住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27 层
法定代表人 冀光恒 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电话 (021)962999
（14） 浙商银行股份有限公司
住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路 288号
法定代表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571）87659546 传真 （0571）87659188
网址 www.czbank.com 客服电话 95527
（15） 东莞银行股份有限公司
住所、办公地址 东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人 卢国锋 联系人 吴照群
电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 4001196228
（16） 杭州银行股份有限公司
住所、办公地址 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人 吴太普 联系人 严峻
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508
（17） 温州银行股份有限公司
住所 温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址 温州市车站大道 196号
法定代表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577）88990082 传真 （0577） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电话 （0577）96699
（18） 江苏银行股份有限公司
住所、办公地址 南京市中华路 26 号江苏银行总部大厦
法定代表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 www.jsbchina.cn 客服电话 95319
（19） 乌鲁木齐商业银行股份有限公司
住所 乌鲁木齐市新华北路 8号
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办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8号商业银行大厦
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518
（20） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
办公地址 常州市和平中路 413号
注册地址 常州市和平中路 413号
法定代表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电话 96005
（21） 泉州银行股份有限公司
办公地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
注册地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电话 4008896312
（22） 天相投资顾问有限公司
办公地址 北京市西城区新街口外大街 28号 C 座 5 层 505
注册地址 北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701
法定代表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 http://www.jjm.com.cn 客服电话 010-66045678
（23） 和讯信息科技有限公司
办公地址 北京市朝外大街 22号泛利大厦 10 层
注册地址 北京市朝外大街 22号泛利大厦 10 层
法定代表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
网址 www.licaike.com 客服电话 4009200022
（24） 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12 楼
注册地址 上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399
（25） 深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
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网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887
（26） 上海天天基金销售有限责任公司
办公地址 上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 10 楼
注册地址 上海市徐汇区龙田路 190号 2 号楼 2层
法定代表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 95021
（27） 上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室
注册地址 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2 楼 41 号
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电话 4007009665
（28） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
注册地址 上海市浦东新区高翔路 526 号 2幢 220室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289
（29） 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2楼
注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772
（30） 北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 www.myfund.com 客服电话 4008886661
（31） 上海利得基金销售有限公司
办公地址 上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
注册地址 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 www.leadfund.com.cn 客服电话 400-921-7755
（32） 嘉实财富管理有限公司
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住所 上海市浦东新区世纪大道 8号 B 座 46楼 06-10 单元
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区
建国路 91号金地中心 A座 6 层
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850
（33） 北京创金启富投资管理有限公司
办公地址 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A座综合楼 712室
注册地址 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 www.5irich.com 客服电话 400-6262-818
（34） 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C 座 1809
注册地址 北京市朝阳区建国路 88号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200
（35） 南京苏宁基金销售有限公司
办公地址 江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
注册地址 江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人 刘汉青 联系人 喻明明
电话 025-66996699-884131 传真 025-66008800-884131
网址 www.snjijin.com 客服电话 95177
（36） 众升财富(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5号楼 3201内 3201单元
注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5号楼 3201内 3201单元
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电话 400-876-9988
（37） 深圳腾元基金销售有限公司
办公地址 广东省深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808室
注册地址 广东省深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808室
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899
（38） 北京广源达信基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19 层
注册地址 北京市西城区新街口外大街 28号 C 座六层 605室
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法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 www.niuniufund.com 客服电话 4006236060
（39） 上海大智慧基金销售有限公司
办公地址 上海市杨高南路 428号 1号楼 11 楼
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1 号楼 1102 单元
法定代表人 申健 联系人 宋楠
电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923
网址 http://8.gw.com.cn 客服电话 021-20292031
（40） 济安财富(北京)资本管理有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46层
注册地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4号楼 40层 4601室
法定代表人 杨健 联系人 李海燕
电话 010-65309516 传真 010-65330699
网址 www.jianfortune.com 客服电话 400-673-7010
（41） 上海联泰资产管理有限公司
办公地址 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
法定代表人 燕斌 联系人 兰敏
电话 021-52822063 传真 021-52975270
网址 www.66zichan.com 客服电话 400-166-6788
（42） 上海汇付金融服务有限公司
办公地址 上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19 楼
注册地址 上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电话 400-820-2819
（43） 北京虹点基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B座裙楼 2层
注册地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B座裙楼 2层
法定代表人 董浩 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 www.jimufund.com 客服电话 400-068-1176
（44） 上海陆金所基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14 楼
注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电话 4008219031
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（45） 大泰金石基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼中心
注册地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105室
法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfunds.com 客服电话 400-928-2266
（46） 珠海盈米财富管理有限公司
办公地址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
注册地址 广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066
（47） 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
办公地址 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5 层
注册地址 北京市丰台区东管头 1号 2 号楼 2-45 室
法定代表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电话 010-59336512
（48） 中民财富基金销售(上海)有限公司
办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1号楼 27层
注册地址 上海市黄浦区中山南路 100 号 7层 05 单元
法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 www.cmiwm.com 客服电话 400-876-5716
（49） 上海华夏财富投资管理有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 16 层
注册地址 上海市虹口区东大名路 687 号 1幢 2楼 268室
法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥
电话 010-88066632 传真 010-88066214
网址 www.amcfortune.com 客服电话 400-817-5666
（50） 国泰君安证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
（51） 中信建投证券股份有限公司
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住所 北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
办公地址 北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010）65183880 传真 （010）65182261
网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
（52） 国信证券股份有限公司
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536
（53） 招商证券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45 层
法定代表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565
（54） 广发证券股份有限公司
住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43楼（4301-4316 房）
办公地址 广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020）87555888 传真 （020）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575 或致电各地营
业网点
（55） 中信证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888
网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
（56） 中国银河证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政
电话 010-83574507 传真 010-83574807
网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888
（57） 海通证券股份有限公司
住所 上海淮海中路 98 号
办公地址 上海市广东路 689号
法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城市
营业网点咨询电话
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（58） 申万宏源证券有限公司
住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路 989号 40层
注册地址 上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人 李梅 联系人 王叔胤
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505/95523
（59） 安信证券股份有限公司
住所 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28 层 A02单元
办公地址 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02 单元
深圳市
福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755）82825551 传真 （0755）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001
（60） 华泰证券股份有限公司
办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
注册地址 江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳)
网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597
（61） 中信证券（山东）有限责任公司
住所、办公地址 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532）85022326 传真 （0532）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电话 95548
（62） 中国中投证券有限责任公司
住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层
及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、
22、23 单元
办公地址 深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、18层至 21 层
法定代表人 高涛 联系人 胡芷境
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电话 95532
（63） 兴业证券股份有限公司
住所 福州市湖东路 268号
办公地址 上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人 杨华辉 联系人 乔琳雪
电话 021-38565547
网址 www.xyzq.com.cn 客服电话 95562
（64） 东方证券股份有限公司
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办公地址 上海市中山南路 318号 2号楼 13 层、21层-23层、25-29 层、32 层、
36 层、39 层、40 层
注册地址 上海市中山南路 318号 2号楼 22 层、23层、25 层-29 层
法定代表人 潘鑫军 联系人 孔亚楠
电话 (021)63325888 传真 (021)63326729
网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503
（65） 方正证券股份有限公司
住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人 高利 联系人 丁敏
电话 (010)59355997 传真 (010)56437013
网址 www.foundersc.com 客服电话 95571
（66） 长城证券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人 黄耀华 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888 、
(0755)33680000
（67） 光大证券股份有限公司
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳
电话 （021）22169999 传真 （021）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788 、
10108998
（68） 广州证券股份有限公司
住所、办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电话 （020）961303
（69） 东北证券股份有限公司
办公地址 长春市生态大街 6666号
注册地址 长春市生态大街 6666号
法定代表人 李福春 联系人 安岩岩
电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795
网址 www.nesc.cn 客服电话 95360
（70） 华安证券股份有限公司
办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人 章宏韬 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
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网址 www.hazq.com 客服电话 95318
（71） 财富证券有限责任公司
住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
法定代表人 蔡一兵 联系人 郭静
电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439
网址 www.cfzq.com 客服电话 95317
（72） 申万宏源西部证券有限公司
住所、办公地址 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20 楼
注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 258 号大成国际大厦 20 楼
2005室
法定代表人 韩志谦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562
（73） 中泰证券股份有限公司
住所、办公地址 山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 www.zts.com.cn 客服电话 95538
（74） 世纪证券有限责任公司
住所、办公地址 深圳深南大道 7088号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755）83199599 传真 （0755）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电话 （0755）83199511
（75） 第一创业证券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20 楼
法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 www.firstcapital.com.cn 客服电话 95358
（76） 中航证券有限公司
住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791）86768681 传真 （0791）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567
（77） 华福证券有限责任公司
住所 福州市五四路 157号新天地大厦 7、8 层
办公地址 福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591）87383623 传真 （0591）87383610
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网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 （0591）96326
（78） 中国国际金融有限公司
住所 北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28 层
办公地址 北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
法定代表人 毕明建 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 www.ciccs.com.cn 客服电话 400 910 1166
（79） 联讯证券股份有限公司
办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层
大堂和三、四层
注册地址 深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10层
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 www.lxsec.com 客服电话 95564
（80） 英大证券有限责任公司
住所 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人 吴骏 联系人 杨洪飞
电话 0755-83007323 传真 0755-83007034
网址 www.ydsc.com.cn 客服电话 4000-188-688
（81） 宏信证券有限责任公司
办公地址 四川成都市人民南路 2段 18 号川信大厦 10 楼
注册地址 四川成都市人民南路 2段 18 号川信大厦 11 楼
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电话 4008366366
（82） 东海期货有限责任公司
办公地址 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
注册地址 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号
法定代表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 www.qh168.com.cn 客服电话 95531/4008888588
（83） 长江证券股份有限公司
住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027）65799999 传真 （027）85481900
网址 www.95579.com 客服电话 95579 或
4008-888-999
（84） 西南证券股份有限公司
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
22
住所、办公地址 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人 吴坚 联系人 张煜
电话 (023)63786141 传真 (023)6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096
（85） 湘财证券股份有限公司
住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人 林俊波 联系人 李欣
电话 (021)38784580 传真 (021)68865680
网址 www.xcsc.com 客服电话 95351
（86） 万联证券有限责任公司
住所、办公地址 广州市中山二路 18号电信广场 36、37 层
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133
（87） 民生证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18 层
法定代表人 冯鹤年 联系人 赵明
电话 (010)85127766 传真 (010)85127917
网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888
（88） 国元证券股份有限公司
住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551）2246273 传真 （0551）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 95578
（89） 渤海证券股份有限公司
住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室
办公地址 天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 www.ewww.com.cn 客服电话 4006515988
（90） 山西证券股份有限公司
住所、办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351）8686659 传真 （0351）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618
（91） 东兴证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15 层
法定代表人 徐勇力 联系人 汤漫川
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
23
电话 （010）66555316 传真 （010）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电话 400-8888-993
（92） 东吴证券股份有限公司
住所、办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 95330
（93） 信达证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 www.cindasc.com 客服电话 95321
（94） 南京证券股份有限公司
住所、办公地址 南京市江东中路 389号
法定代表人 步国旬 联系人 王万君
电话 (025)58519523 传真 (025)83369725
网址 www.njzq.com.cn 客服电话 95386
（95） 上海证券有限责任公司
住所、办公地址 上海市四川中路 213号久事商务大厦 7 楼
法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008
网址 www.962518.com 客服电话 (021)962518 、
4008918918
（96） 新时代证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1号楼 15 层 1501
法定代表人 叶顺德 联系人 田芳芳
电话 (010)83561146
网址 www.xsdzq.cn 客服电话 95399
（97） 大同证券有限责任公司
住所 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21层
办公地址 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351）4130322 传真 （0351）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212
（98） 国联证券股份有限公司
办公地址 江苏省无锡市金融一街 8号
注册地址 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦
法定代表人 姚志勇 联系人 祁昊
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
24
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电话 95570
（99） 浙商证券有限责任公司
住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A座 6-7 楼
法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571）87901912 传真 （0571）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电话 （0571）967777
（100） 平安证券股份有限公司
住所 深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层
办公地址 深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层(518048)
法定代表人 刘世安 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 021-58991896
网址 stock.pingan.com 客服电话 95511 —8
（101） 东莞证券股份有限公司
住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
联系人 李荣
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712
网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 95328
（102） 中原证券股份有限公司
住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳、李昐昐
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 www.ccnew.com 客服电话 95377
（103） 国都证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9层 10 层
法定代表人 王少华 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
（104） 东海证券股份有限公司
住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
法定代表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588
（105） 中银国际证券有限责任公司
住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39层
法定代表人 宁敏 联系人 王炜哲
传真 (021)50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电话 4006208888
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
25
（106） 恒泰证券股份有限公司
住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111 号
法定代表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010）66297386 传真 （0471）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电话 （0471）4972343
（107） 国盛证券有限责任公司
住所 江西省南昌市北京西路 88
办公地址 江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4 楼
法定代表人 徐丽峰 联系人 周欣玲
电话 (0791)86281305 传真 (0791)86281305
网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111
（108） 金元证券股份有限公司
住所 海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层
办公地址 深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层
法定代表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
（109） 德邦证券有限责任公司
住所 上海市普陀区曹阳路 510号南半幢 9楼
办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号 “城建国际中心 ”2 6楼
法定代表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021）68761616 传真 （021）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128
（110） 西部证券股份有限公司
住所、办公地址 陕西省西安市东新街 232号信托大厦 16-17 楼
法定代表人 刘建武 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
网址 www.westsecu.com 客服电话 95582
（111） 华龙证券有限责任公司
住所、办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
法定代表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931）4890208 传真 （0931）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电话 （ 0931 ） 96668 、
4006898888
（112） 财通证券有限责任公司
住所、办公地址 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人 沈继宁 联系人 陶志华
电话 0571 - 87789160 传真 0571-87818329
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
26
网址 www.ctsec.com 客服电话 (0571)96336 、
962336(上海地区)
（113） 上海华信证券有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818? 传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电话 68777877
（114） 华鑫证券有限责任公司
住所、办公地
址
深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 www.cfsc.com.cn 客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918
（115） 瑞银证券有限责任公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827
（116） 中山证券有限责任公司
办公地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
电话 0755-82570586 传真 0755-82960582
网址 www.zszq.com 客服电话 95329
（117） 国融证券股份有限公司
住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18号
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人 孔佑杰 联系人 董晶姗
电话 (010)83991737 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 4006609839
（118） 江海证券有限公司
办公地址 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号
注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人 孙名扬 联系人 周俊
电话 0451-85863726 传真 0451-82337279
网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288
（119） 国金证券股份有限公司
办公地址 四川省成都市东城根上街 95 号
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
27
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏
电话 028-86690057 、
028-86690058
传真 028-86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 95310
（120） 中国民族证券有限责任公司
住所、办公地址 北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层
法定代表人 何亚刚 联系人 齐冬妮
电话 (010)59355807 传真 (010)56437013
网址 www.e5618.com 客服电话 400-889-5618
（121） 华宝证券有限责任公司
住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57层
法定代表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021）68777222 传真 （021）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898
（122） 长城国瑞证券有限公司
住所、办公地址 厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
法定代表人 王勇 联系人 林丹
电话 (0592)2079259 传真 (0592)2079602
网址 www.gwgsc.com 客服电话 400-0099-886
（123） 爱建证券有限责任公司
住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
法定代表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电话 （021）63340678
（124） 华融证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 8号
办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人寿保险大厦十二层、十五层、
十六层、十七层、十八层
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 www.hrsec.com.cn 客服电话 400-898-4999
（125） 天风证券股份有限公司
办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A 座 37楼
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电话 4008005000
（126） 深圳前海微众银行股份有限公司
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
28
办 公 地
址
广东省深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7栋 A座
注 册 地
址
深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限
公司）经营场所：深圳市南山区田厦国际中心 36楼、37楼
法 定 代
表人
顾敏
网址 http://www.webank.com/ 客服电话 400-999-8877
联系人 苏豪 电话 13469952231 传真 0755-86700688
（127） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村东路 66号 1 号楼 22层 2603-06
注册地址 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
法定代表
人
江卉
网址 https://keterui.jd.com/ 客服电话 400-088-8816
联系人 江卉 电话 4000988511 传真 010-89188000
（128） 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
注册地址 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
法定代表
人
陈柏青
网址 http://www.fund123.cn 客服电话 4000-766-123
联系人 韩爱彬 电话 021-60897840 传真 0571-26697013
（129） 北京汇成基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108室
注册地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108号
法定代表
人
王伟刚
网址 http://www.hcjijin.com/ 客服电话 400-619-9059
联系人 丁向坤 电话 010-56282140 传真 010-62680827
（130） 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
办公地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142号 14 层办公房
注册地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14 层 1402办公用房
法定代表
人
程刚
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电话 400-810-55919
联系人 张旭 电话 010-58160168 传真 010-58160173
（131） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办 公 地
址
深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
注 册 地 深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
29
址
法 定 代
表人
马勇
网址 http://www.xinlande.com.cn 客服电话 400-118-1166
联系人 文雯 电话 010-83363101 传真 010-83363072
（132） 上海万得基金销售有限公司
办 公 地
址
中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9 楼
注 册 地
址
中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11 楼 B座
法 定 代
表人
王廷富
网址 https://www.520fund.com.cn/ 客服电话 400-821-0203
联系人 姜吉灵 电话 021-68882280 传真 021-68882281
（133） 北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6 号楼 2单元 21层 222507
注册地址 北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6 号楼 2单元 21层 222507
法定代表
人
钟斐斐
网址 http://www.ncfjj.com 客服电话 4000-618-518
联系人 袁永姣 电话 010-61840688 传真 010-61840699
（134） 北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906室
注册地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906室
网址 http://www.xincai.com 客服电话 010-62675369
联系人 付文红 电话 010-62676405 传真 010-62676582
（二）注册登记机构
（三）律师事务所和经办律师
名称 中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人 金颖 联系人 任瑞新
电话 0755-25938095 传真 0755-25987538
名称 金杜律师事务所
住所、办公地址 北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心写字楼 A座 40层
负责人 王玲 联系人 彭晋
电话 （010）5878 5588 传真 （010）5878 5566
经办律师 彭晋、龚牧龙
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
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（四）会计师事务所和经办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金名称：嘉实多利分级债券型证券投资基金
五 、基 金的类 型
本基金类型：契约型开放式，债券型基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金在有效控制风险、保持适当流动性的前提下，力争持续稳定增值。
七、 基 金的投 资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券
以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定）。
本基金主要投资于国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易
可转债） 、短期融资券、政府机构债、地方政府债、政策性金融债、商业银行金融债、非银行
金融机构金融债、资产支持证券、央行票据、债券回购、银行存款等固定收益类资产。本基
金可以投资所有一级、二级市场股票等权益类资产、权证，以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其它金融工具。
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦6楼
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
11楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会计师 薛竞、张勇
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
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法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具或金融衍生工具，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合的资产配置范围为：债券（含可转换债券）等固定收益类资产占基金资
产的比例不低于80％，股票等权益类资产占基金资产的比例不超过 20％，持有现金及到期日
在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
八 、基 金的投 资策 略
为持续稳妥地获得高于存款利率的收益，本基金首先运用“嘉实下行风险波动模型” ，控
制基金组合的年下行波动风险。在此前提下，本基金综合分析宏观经济趋势、国家宏观政策
趋势、行业及企业盈利和信用状况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等，挖掘风险
收益优化、满足组合收益和流动性要求的投资机会，力求持续取得达到或超过业绩比较基准
的收益。
1、嘉实下行风险波动模型
嘉实下行风险波动模型从组合层面以及个券层面分别度量组合潜在的下行风险，并根据
宏观环境以及证券市场表现，设置一定的阀值，将组合的可能亏损控制在低风险偏好投资人
可接受的范围内。
在组合层面，本基金将使用下方波动率、CVAR（条件在险价值）等指标，结合情景分
析和压力测试的方法，评价组合在未来一段时间发生亏损的可能性，以及可能遭受的亏损金
额。
在个券层面，本基金将对股票等权益类资产和债券等固定收益类资产，采用不同的分析
方法。对股票等权益类资产，本基金通过不同板块的估值情况以及历史波动率等指标，限制
组合在高估值以及历史波动率过高的股票的投资比例。对债券等固定收益类资产，本基金将
通过凸度分析法，将债券的凸度与宏观环境相联系，当预期未来进入加息通道、债券市场收
益率水平持续上移时，本基金根据期限结构和类属配置目标，通过凸性分析选择波动特性最
优的债券，从而降低组合可能面临的下行风险。
2、资产配置
本基金根据对宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企业盈利和信用状况、债券市
场和股票市场估值水平及预期收益等方面的动态分析，在限定资产配置范围内，决定债券等
固定收益类资产和股票等权益类资产的配置比例、并跟踪影响资产配置策略的各种因素的变
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
32
化，定期对大类资产配置比例进行调整。
本基金采取“总收益策略” （Total Return Strategy） ，以信用较好的中短期债券为核心
资产配置，运用定性定量模型，动态分析比较本基金投资范围内的各子市场中的风险收益特
征，以满足基金组合下行波动风险既定阀值和流动性需求的条件下收益最大化为目标，在各
类投资工具中优化选择，配置和调整组合的卫星资产。从而，本基金在谋求持续稳定收益的
基础上，顺应证券市场变化，以低风险偏好投资人可接受的安全边际，力争在投资利率或信
用工具中，或在少量择机投资股票等权益类资产中，或在各类工具套利投资中，持续获得增
强收益。
3、债券投资策略
（1） 构建组合
本基金以信用较好的中短期债券为主，构建本基金组合的核心资产配置。
本基金在单个债券选择上，首先，根据个券的剩余期限、久期、信用等级、流动性指标，
决定是否将该债券纳入组合的债券备选池；其次，根据个券的收益率（到期收益率、票面利
率、利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配比，对照本基金的收益要求决定是否纳
入组合；最后，根据个券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定个券的投资
总量。
（2） 嘉实债券组合风险控制措施
在利率风险控制上，本基金主要从组合层面、个券层面、及交易场所选择等方面，防范
和控制价格波动风险。在组合层面，本基金根据对市场利率变动趋势的主动预测及模型测试，
调整和控制组合久期。在个券层面，本基金通过凸性分析，在债券备选池中选择波动特性较
优的单个债券。在交易场所选择上，本基金根据对影响流动性因素的动态分析，适当控制在
同一交易场所上市交易、且现券价格波动幅度较大的现券资产的配置比例。此外，在预测利
率走势、控制基金资产净值波动幅度、保持组合适当流动性的基础上，本基金优化组合的期
限结构，以适当降低机会成本风险和再投资风险。
在信用风险控制上，本基金根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级，
依靠嘉实信用分析团队、及嘉实中央研究平台的其他资源，深入分析挖掘发债主体的经营状
况、现金流、发展趋势等情况，严格遵守嘉实信用分析流程、执行嘉实信用投资纪律。
在流动性风险控制上，日常运作中，本基金优先由现金和到期的短期债券逆回购提供一
级流动性保障；由现券或个股提供二级流动性保障，本基金通过适当配置流动性较好的类属
品种、控制个券信用等级、分散化组合投资，保持二级流动性保障。
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
33
（3） 优化组合
在嘉实债券组合风险控制措施下，本基金根据对宏观经济趋势、货币及财政政策趋势、
债券市场供求关系、信用息差水平等因素的动态分析，还可对部分资产，适当运用久期调整、
期限结构调整、互换、息差等积极的主动投资策略，挖掘生息资产的内在价值，优化组合的
风险收益和流动性。
① 久期调整策略
本基金根据对市场利率变化趋势的预期，可适当调整组合久期，预期市场利率水平将上
升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合久期。
② 期限结构调整策略
本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，可适当调整长期、中期和短期
债券的配置方式，以求适当降低机会成本风险和再投资风险，或从长、中、短期债券的相对
价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。
③ 互换策略
本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，利用不同券种在利息、
违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面的差别，赚取收益率差。
④ 息差策略
本基金可通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大收益。
4、可转债投资策略
本基金将根据可转债的底价溢价率和到期收益率来判断其债性，根据可转债的平价溢价
率和 Delta系数大小来判断其股性强弱。当可转债类属资产的债性较强时，将参照债券类资
产的投资策略予以管理，当可转债类属资产的股性较强时，将参照股票类资产的投资策略予
以管理。
5、股票投资策略
本基金的股票投资包括新股申购、公开增发等一级市场投资和股票二级市场投资。
（1） 新股申购、公开增发等一级市场投资
在参与股票一级市场投资的过程中，本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面，
运用嘉实基金的研究平台和股票估值体系，深入发掘新股内在价值，结合市场估值水平和股
市投资环境，充分考虑中签率、锁定期等因素，有效识别并防范风险，以获取较好收益。
（2） 二级市场股票投资
本基金将依据自上而下的动态研究，发挥时机选择能力，通过流动性较高的分散化组合
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
34
投资，控制流动性风险和非系统性风险。
本基金运用嘉实研究平台，配置行业和个股，优化组合。本基金重点关注已经或即将进
入成长期但距离成熟期和衰退期较远的行业，辅之以“行业轮换”策略，同时关注嘉实研究
平台构建的动态“主题型企业群” ，精选流动性高、安全边际高、具有上涨潜力的个股，力求
增强组合的当期收益。
（3） 套利策略
本基金依托嘉实研究平台，采用定性定量方法，分析企业兼并收购中的风险收益，寻找
低风险的套利机会，择机运用并购套利等策略适当操作，及时跟踪市场反映，更新评估分析，
动态调整组合，力争在保持组合较低波动幅度的前提下获得稳定收益。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金权证投资将
以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，尽力
减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
7、投资决策
（1） 决策依据
1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。
2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市场
运行状况；
3）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
（2） 决策程序
1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基金
的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。
2）相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析，提出分析报告。
3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部门提出的报告，并依据基金申购和
赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整计划，进行投资组合的构
建和日常管理。
4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。
5）监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管理
制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险进行
风险测算，对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告；风险控制委员会根据市场变化
对基金投资组合进行风险评估与监控。
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九 、基 金的业 绩比 较基准
中国债券总指数收益率 × 90% + 沪深 300指数收益率 × 10%
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于货币
市场基金。
嘉实多利基金份额具有本基金组合份额的风险收益特征。嘉实多利优先份额和嘉实多利
进取份额，具有与本基金组合份额不同的风险收益特征。嘉实多利优先份额较低风险、预期
收益相对稳定；嘉实多利进取份额较高风险、预期收益相对较高。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年1月 17 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017年 12月 31 日（ “报告期末” ），本报告所列财务数据
未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
13,009,275.93 13.00
其中：股票
13,009,275.93 13.00
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
84,722,699.60 84.64
其中：债券
84,722,699.60 84.64
资产支持
证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资
产
- -
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
36
其中：买断式回
购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算
备付金合计
1,008,660.50 1.01
8
其他资产
1,361,972.92 1.36
9
合计
100,102,608.95 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
267,488.00 0.30
B
采矿业
- -
C
制造业
6,908,525.39 7.70
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业
585,397.00 0.65
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
210,132.00 0.23
G
交通运输、仓储和邮
政业
1,152,132.00 1.28
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
600,526.76 0.67
J
金融业
1,807,807.00 2.01
K
房地产业
816,603.78 0.91
L
租赁和商务服务业
69,482.00 0.08
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、环境和公共设
施管理业
274,446.00 0.31
O
居民服务、修理和其
他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
316,736.00 0.35
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
13,009,275.93 14.49
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值 （元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601398 工商银行 154,300 956,660.00 1.07
2 601006 大秦铁路 68,600 622,202.00 0.69
3 002595 豪迈科技 30,800 593,208.00 0.66
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
37
4 600835 上海机电 23,500 575,750.00 0.64
5 002582 好想你 47,400 554,580.00 0.62
6 600104 上汽集团 17,198 551,023.92 0.61
7 601939 建设银行 69,900 536,832.00 0.60
8 600377 宁沪高速 53,800 529,930.00 0.59
9 300298 三诺生物 25,700 510,916.00 0.57
10 603355 莱克电气 9,700 478,016.00 0.53
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
6,957,100.00 7.75
其中：政策性金融债
6,957,100.00 7.75
4
企业债券
54,869,579.00 61.12
5
企业短期融资券
8,968,500.00 9.99
6
中期票据
7,904,000.00 8.80
7
可转债（可交换债）
6,023,520.60 6.71
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
84,722,699.60 94.38
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 041756013 17云投 CP001 90,000 8,968,500.00 9.99
2 136195 16 龙湖 01 91,540 8,959,019.80 9.98
3 136766 16 油服 03 88,700 8,515,200.00 9.49
4 136304 16 紫金 01 87,380 8,514,307.20 9.48
5 136046 15 中海 01 86,490 8,510,616.00 9.48
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
38
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序
号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
8,571.43
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
1,352,903.01
5
应收申购款
498.48
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,361,972.92
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值
（人民币元）
占基金资产净值比例（％）
1 113008 电气转债 3,696,347.60 4.12
2 113011 光大转债 730,590.00 0.81
3 132003 15 清控 EB 451,759.20 0.50
4 127004 模塑转债 237,226.50 0.26
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
39
十 二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值
增 长率①
净 值增长 率标
准 差②
业 绩比较 基准
收 益率③
业 绩比较 基准
收 益率标 准差④
①- ③ ②- ④
2011年3月23 日 （合
同生效日）-2011 年
12 月31 日
0.17% 0.18% 1.46% 0.16% -1.29% 0.02%
2012年 1.29% 0.26% 3.19% 0.13% -1.90% 0.13%
2013 年 0.21% 0.26% -2.47% 0.18% 2.68% 0.08%
2014 年 15.42% 0.29% 14.93% 0.18% 0.49% 0.11%
2015 年 11.88% 0.65% 8.52% 0.27% 3.36% 0.38%
2016 年 0.88% 0.29% 0.18% 0.19% 0.70% 0.10%
2017 年 3.57% 0.08% 0.94% 0.11% 2.63% -0.03%
2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
图：嘉实多利分级债券基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比
图
（2011年3月 23 日至 2017 年 12 月 31 日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6 个月内为建仓期，建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十六（二）投资范围和（五）投资限制 2.基
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
40
金投资组合限制）的有关约定。
十 三、 费用概 览
（一） 基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.7%年费率计提。计算方法如下：
H＝E× 0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下：
H=E× 0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
基金管理费、基金托管费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 5个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人和基金托管人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、与基金销售有关的费用
（1）场外申购费率与赎回费率
①场外申购费
除本募集说明书或基金管理人有关公告另有约定外，嘉实多利基金份额场外申购费率按
照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的场外申购费率越低。投资人在一天之内如果有
多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
申购金额（含申购费） 场外申购费率
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
41
M＜100万元
0.8%
100万元≤M＜200万元
0.5%
200万元≤M＜500万元
0.3%
M≥500万元 按笔收取，每笔1000元
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金财产。
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其
申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡、中国农
业银行借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资
者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优
惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关
公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直
销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。
注：2013年4 月9日，本 基 金管理人发布 了《关于 网 上直销开通基 金后端收 费 模式并实施
费率优 惠的 公告 》 ， 自2013 年4月12 日 起， 在本 公司 基 金网上 直销 系统 开通 旗下 部分基 金产 品
的后端 收费 模式 （包括 申 购、定 期定 额投 资、基 金 转换等 业务 ）、 并对通 过 本公司 基金 网上
直销系 统交 易的 后端收 费 进行费 率优 惠。 本公司 直 销中心 柜台 和代 销机构 暂 不开通 后端 收费
模式。 具体 请参 见嘉 实基 金网站 刊载 的公 告。
②场外赎回费
本基金在投资人赎回嘉实多利基金份额时收取赎回费。嘉实多利基金份额的场外赎回费
率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。具体如下：
持有期限 场外赎回费率
H＜7天 1.50%
7 天≤H＜30 天 0.30%
30 天≤H＜730天 0.05%
H≥730天 0
嘉实多利基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担， 对持续持有期少于7日的投资人收
取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于7日的投资人，赎回费总额的25%的部
分归入基金财产。
注：2013年4 月9日，本 基 金管理人发布 了《关于 网 上直销开通基 金后端收 费 模式并实施
费率优 惠的 公告 》 ， 自2013 年4月12 日 起， 在本 公司 基 金网上 直销 系统 开通 旗下 部分基 金产 品
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的后端 收费 模式 （包括 申 购、定 期定 额投 资、基 金 转换等 业务 ）、 并对通 过 本公司 基金 网上
直销系 统交 易的 后端收 费 进行费 率优 惠。 本公司 直 销中心 柜台 和代 销机构 暂 不开通 后端 收费
模式。 具体 请参 见嘉 实基 金网站 刊载 的公 告。
（2）场内申购费率与赎回费率
①场内申购费率：
嘉实多利基金份额场内申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的场内申
购费率越低。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
申购金额（含申购费） 场内申购费率
M＜100万元
0.8%
100万元≤M＜200万元
0.5%
200万元≤M＜500万元
0.3%
M≥500万元 按笔收取，每笔1000元
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金财产。
②场内赎回费率
本基金在投资人赎回嘉实多利基金份额时收取赎回费。嘉实多利基金份额的场内赎回费
率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。具体如下：
持有期限 场外赎回费率
H＜7天 1.50%
H≥7天 0.30%
嘉实多利基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担， 其中对持续持有期少于7日的投资
者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产； 对持续持有期大于等于7日的投资人， 赎回
费总额的25%的部分归入基金财产。
3、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（二）不列入基金费用的项目
基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理
人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与
基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（三）基金管理费和基金托管费的调整
嘉实多利分级债券更新招募说明书摘要
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基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基
金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登
公告。
（四）基金的税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金
销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基
金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下：
1. 在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日
期。
2.在“第三部分 基金管理人 ”部分：更新了基金管理人的相关信息。
3.在“第四部分 基金托管人 ”部分：更新了基金托管人的相关信息。
4.在“第五部分 相关服务机构 ”部分：更新了代销机构、会计师事务所和经办注册会计师
的相关信息。
5.在“第十四部分
基金的投资 ”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
6.在“第十五部分 基金的业绩 ”：基金业绩更新至 2017 年 12 月 31日。
7.在 “第二十九部分 其他应披露事项 ”部分： 列示了本基金自 2017 年 9 月 23日至 2018
年 3月 23日相关临时公告事项。
8.根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及基金管理人 2018 年 3
月 22日发布的《关于修改嘉实多元收益债券型证券投资基金基金合同及托管协议的公告》 ，
更新了“嘉实多利基金份额的场外申购、赎回与转换、嘉实多利基金份额的场内申购与赎回、
基金的投资、基金资产的估值、基金的信息披露、风险揭示”等章节的相关内容。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2018 年5 月5 日
