前海开源鼎裕债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2018 年第1 号 ）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 工商银 行股份有 限公司
截 止日：2018 年3 月 23 日
招募说 明书 （更 新） 摘要
1
重要提 示
本基金 经 2016 年 7 月 20 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]1649 号文
注册募 集， 基金 合同 已 于2016 年 09 月 23 日 正式 生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 本 基金 特 有的风 险 、 其 他风 险及 本 法律文 件风 险收
益特征 表述 与销 售机 构基 金风险 评价 可能 不一 致的 风险等 。 本基 金为 债券 型 基金 ， 属 于证 券
投资基 金中 的较 低风 险品 种， 其预 期风 险与 预期 收 益高于 货币 市场 基金 ， 低 于混合 型基 金和
股票型 基金 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的“买 者自负” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2018 年 3 月 23
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2017 年12 月31 日 （未 经审 计） 。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ：傅 成斌
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股 权结 构： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资1/4 ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 ，北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ，深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出 资1/4 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银 行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣 誉董 事长 ， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 ， 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 ， 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公 司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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王宏远 先生 ， 联席 董事 长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍： 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 ， 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执 行董 事长 ， 硕士 研究 生， 国籍： 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 ， 网上 交易 部总 经理 ； 北 京世纪 飞虎 信 息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁； 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司 董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事 ， 北 京大 学 DBA ， 国 籍： 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长，前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。
范镭先 生， 董 事， 本 科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国 籍 ： 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民大 学博 士， 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛（World Economic Forum ）国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士， 独立董 事， 博士，教 授， 博士生 导师 ，中国注 册会 计师（ 非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010） ， 国籍 ： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中招募说 明书 （更 新） 摘要
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国学学 院院 长、 教授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ； 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ； 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
（英文 ） 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 ， 英 国牛 津大 学研究 员， 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生， 独立 董事， 管理学 博士 学位， 经济 学 教授。 国 籍： 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 ， 中国工 业经 济学会 副会 长 ， 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席， 经济学 硕士 ， 经济 师， 国籍 ： 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监事 会主 席， 上海 交通 大学工 商管 理博士 ， 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士， 中国注 册会计 师， 国籍： 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管 、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 ， 监 事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA， 国籍： 中国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生， 监事， 大学 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监事 ， 硕 士研 究生， 国籍 ： 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理， 现任 前海开 源基 金招募说 明书 （更 新） 摘要
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管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学 历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司 华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督 察长 ， 硕 士研究 生， 国籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
曲扬先 生， 博士 研究 生， 国籍： 中国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员、 基金经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月担 任 南 方基 金香 港 子公司 投资 经
理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司执行 投资 总监 、 前 海开 源优势 蓝筹 股票
型证券 投资基 金基金 经理 、前海 开源国 家比较 优势 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、
前海开 源中 国稀 缺资 产灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 沪港 深蓝筹 精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 沪港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、 前 海开 源人 工智能 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海 开源 沪港
深龙头 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 新机 遇灵 活配置 混合 型
证券投 资 基 金基 金经 理、 前海开 源鼎 裕债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 前海 开源沪 港深 价值
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 前 海开 源裕和 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、 前 海开 源沪 港深 景气行 业精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前 海开 源沪
港深裕 瑞定 期开 放混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 前 海开源 沪港 深新 硬件 主题 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海 开源 医疗 健康 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 前海
开源沪 港深 强国 产业 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源丰 鑫灵 活配置 混合 型招募说 明书 （更 新） 摘要
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证券投 资基 金基 金经 理。 曲扬先 生具 备基 金从 业资 格。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁骏 、 曲 扬、 邱 杰、 史程 ， 首 席经 济学家 杨德 龙， 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
2 、主 要人 员情 况
截至2017 年 末， 中国 工商 银行资 产托 管部 共有 员 工 230 人， 平均 年龄33 岁，95%以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构 和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。 截至2017 年 末， 中国 工商 银行 共托 管 证券投 资基 金 815 只 。 自 2003 年 以来 ，
本行连 续十四 年获得 香港 《亚洲 货币》 、 英国 《全球 托管人》 、香港 《财 资》 、 美国《 环球金
融》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《 上海证 券报 》 等 境内 外权 威财经 媒体 评选 的 54 项 最 佳托管 银行 大
奖； 是 获得 奖项 最多 的国 内托管 银行 ， 优 良的 服务 品质获 得国 内外 金融 领域 的持续 认可 和广
泛好评 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 招募说 明书 （更 新） 摘要
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中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管 部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审 计标 准第
70 号 ） 审阅 后，2015 年、2016 年中 国工 商银 行资 产 托管部 均通 过ISAE3402 （原 SAS70）审
阅， 迄 今已 第十 次获 得无 保留意 见的 控制 及有 效性 报告， 表明 独立 第三 方对 我行托 管服 务在
风险管 理、内 部控制 方面 的健全 性和有 效性的 全面 认可,也 证明中 国工 商银行 托管服 务的风
险控制能 力已 经与国 际大 型托管银 行接 轨，达 到国 际先进水 平。 目前，ISAE3402 审 阅已经
成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营思 想和经 营风 格，形 成一个 运作规 范化 、管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察部 门负责 制定 全行风 险管理 政策， 对各 业务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2 ） 完 整性 原则 。 托管 业务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适当 分离 ； 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部 门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火墙 隔离制 度， 能够确 保资产 独立 、 环境 独立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运 用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 招募说 明书 （更 新） 摘要
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（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确 保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据《基 金法》 、基金 合同 、托管协 议和 有关基 金法 规的规定 ，基 金托管 人对 基金的 投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益
分配 、 相 关信 息披露 、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。
基金托管 人发 现基金 管理 人违反《 基金 法》 、基 金合 同、基金 托管 协议或 有关 基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管招募说 明书 （更 新） 摘要
11
理人限 期纠 正。 招募说 明书 （更 新） 摘要
12
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、其 他销 售机 构：
代码 代销机构 销售机构信息
1 福建海 峡银 行股 份有 限公 司
福建海 峡银 行股 份有 限公 司
公司地 址： 福州 市台 江区 江滨中 大 道358 号福 建海 峡银行
法人代 表： 苏素 华
联系人 ：黄 钰雯
电话：0591-87332762
传真：0591-87330926
客服电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
2
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有
限公司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
3 和讯信 息科 技有 限公 司
和讯信 息科 技有 限公 司
地址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层 招募说 明书 （更 新） 摘要
13
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：(021)20835779
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
4 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 鹭江 道 2 号厦 门第 一广场 西座
1501-1504 室
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
5
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公
司
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
地址： 上海 浦东 新区 杨高 南路 799 号 陆家 嘴世 纪金 融广 场 3 号
楼 5 楼
法定代 表人 ：胡 燕亮
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
6 大河财 富基 金销 售有 限公 司
大河财 富基 金销 售有 限公 司
地址： 贵州 省贵 阳市 南明 区新华 路110-134 号 富中 国际广 场1
栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
客服电 话：0851-88235678
网址：http://www.urainf.com
7 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
办公地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
客服电 话：0891-6177483
传真：010-88371180
网址：http://www.xiquefund.com/
8 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 自由 贸易 试验 区浦东 大 道2123 号3 层3E-2655 室
法定代 表人 ：林 琼
客服电 话：400-7676-298
网址：www.youyufund.com
9
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投
资顾问 有限 公司
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路508 号北 美广 场 B 座12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：徐 诚 招募说 明书 （更 新） 摘要
14
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
10
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公
司
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：(0755)33227950
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
11 上海天 天基 金销 售有 限公 司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市徐 汇区 宛平 南路 88 号 东方 财富 大厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
12 上海好 买基 金销 售有 限公 司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
13
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公
司
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路1218 号1 幢
202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
14
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有
限公司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
地址： 上海 市浦 东新 区东 方路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
15 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号
楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：(0571)88911818 招募说 明书 （更 新） 摘要
15
传真：(0571)88910240
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
16
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公
司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
17 上海利 得基 金销 售有 限公 司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
18 中期资 产管 理有 限公 司
中期资 产管 理有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路14 号1 幢11 层1103 号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
19 嘉实财 富管 理有 限公 司
嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公楼
二期 53 层5312-15 单元
法人姓 名： 赵学 军
客服电 话：400-021-8850
公司网 站：www.harvestwm.cn
20
乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有
限公司
乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司
地址： 北京 市西 城区 德 胜 门外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
客服电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
21
北京创 金启 富投 资管 理有 限公
司
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街2 号 经济 日报 社A 综 合楼
712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：李 婷婷
客服电 话：400-6262-818 招募说 明书 （更 新） 摘要
16
网址：www.5irich.com
22
宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有
限公司
宜信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号楼soho 现代 城C 座18 层
1809
法人代 表： 戎兵
客服热 线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
23 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
地址： 江苏 省南 京市 玄武 区苏宁 大 道1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：http://www.snjijin.com
24
北京格 上富 信基 金销 售有 限公
司
北京格 上富 信基 金销 售有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路19 号楼710 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
电话：010-8559-4745
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
25
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有
限公司
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
26 北京增 财基 金销 售有 限公 司
北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
27 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼
1806-1808 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路2028 号 卓越 世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：叶 健 招募说 明书 （更 新） 摘要
17
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
28
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公
司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路20 号乐 成中 心A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtwm.com
29
深圳前 海汇 联基 金销 售有 限公
司
深圳前 海汇 联基 金销 售有 限公司
地址： 深圳 福田 区金 田 路2028 号皇 岗商 务中 心 4 楼
法定代 表人 ：丁 海
联系人 ：张 誉腾
电话：(0755)32938888-6200
客服电 话：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
30 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层1108 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
31
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有
限公司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街9 号 五栋 大 楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界广 场A
座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
32 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：高 静 招募说 明书 （更 新） 摘要
18
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
33
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公
司
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
地址： 北京 市 朝 阳区 建国 门外大 街 19 号A 座1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
34 海银基 金销 售有 限公 司
海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号402 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路8 号4 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
客服电 话：400-808-1016
公司网 站：www.fundhaiyin.com
35 北京植 信基 金销 售有 限公 司
北京植 信基 金销 售有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 四惠 盛世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
客服电 话：4006-802-123
公司网 站：www.zhixin-inv.com
36
北京广 源达 信基 金销 售有 限公
司
北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区望 京东园 四 区13 号楼 浦项 中 心B 座19
层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电 话：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
37
北京新 浪 仓 石基 金销 售有 限公
司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路58 号理 想国 际 大厦906
办公地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路58 号理 想国 际 大厦906
法定代 表人 ：张 琪
联系人 ：付 文红
电话：010-62676405
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
38
中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有
限公司
中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星 招募说 明书 （更 新） 摘要
19
联系人 ：李 美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
39
济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有
限公司
济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路7 号 北京 财富 中 心A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
客服电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
40 上海万 得基 金销 售有 限公 司
上海万 得基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市浦 东新 区浦 明路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
41
凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有
限公司
凤凰金 信（ 银川 ）基 金销 售有限 公司
地址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产 业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
电话：010-58160168
客服电 话：4008105919
网址：www.fengfd.com
42
扬州国 信嘉 利基 金销 售有 限公
司
扬州国 信嘉 利基 金销 售有 限公司
地址： 广陵 产业 园创 业 路7 号
法定代 表人 ：王 浩
客服电 话：4000216088
43 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1 号 前海
深港合 作区 管理 局综 合办 公楼 A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 新世 界中 心 4 层
法定代 表人 ：李 学东
联系人 ：柯 冬植
电话：0755-88914685
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
44 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层
310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
20
45 北京微 动利 投资 管理 有限 公司
北京微 动利 投资 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中 心341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中 心341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：何 鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
46 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
上海基 煜基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市昆 明 路 518 号北美 广 场A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
网址：www.fofund.com.cn
客服电 话：021-65370077
47 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、
02、03 、04 单位
办公地 址： 深 圳市 南山 区 高新南 七 道12 号惠 恒集 团 二期418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
48 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO
城（一 期） 第 7 栋 23 层1 号、4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO
城（一 期） 第 7 栋 23 层1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：徐 淼
电话：027-83863772
传真：027-83862682
客服电 话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
49 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
21
50 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 南 京市 建邺 区江 东中 路359 号国 睿大 厦一 号楼 B 区4
楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电 话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
51 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12
楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
52
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公
司
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号A 栋201 室 （ 入
住深圳 市前 海商 务秘 书有 限公司 ）
办公地 址 ： 深 圳市 南山 区海 德三道 航天 科技 广 场 A 座17 楼1704
室
法定代 表人 ：TANYIKKUAN
联系人 ：叶 健
办公电 话：075589460500
传真号 码：075521674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
53
北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公
司
北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 呼家 楼安联 大 厦715
法定代 表人 ：许 现良
客服电 话：400-6677098
网址：http://www.lanmao.com
54
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限
公司
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号4 层401-15
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
客服电 话：95118 （ 个人 业 务）、400-088-8816 （企 业业务 ）
网址：http://fund.jd.com/
55 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号楼 36 层3603招募说 明书 （更 新） 摘要
22
室
办公地 址： 北 京市 东城 区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦F 座12 层
B 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：张 旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
56
中民财 富基 金销 售（ 上海 ）有
限公司
中民财 富基 金销 售（ 上海 ）有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号7 层05 单元
法定代 表人 ：弭 洪军
联系人 ：黄 鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
客服电 话：400-876-5716
57
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公
司
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 深 圳市 南山 区粤 海街道 科苑 路 16 号 东方 科 技大 厦18
楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7
楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电 话：400-9302-888
网址：www.jfzinv.com
58 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东 大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
59 深圳市 华融 金融 服务 有限 公司
深圳市 华融 金融 服务 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区滨 河路5022 号联 合广 场 A 座 裙楼A302
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区滨 河路5022 号联 合广 场 A 座 裙楼A302
法定代 表人 ：喻 天柱
联系人 ：王 攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电 话：400-600-0583 招募说 明书 （更 新） 摘要
23
网址：www.hrjijin.com
60
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限
公司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号A 栋201 室 （ 入
驻前海 商务 秘书 有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号金 润大 厦23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
61
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有
限责任 公司
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号A 栋201 室 （ 入
驻深圳 市前 海商 务秘 书有 限公司 ）
办公地 址： 深 圳市 福田 区 福强 路 4001 号 深圳 市世 纪 工艺品 文化
市场 313 栋 E-403
法定代 表人 ：李 春瑜
客服电 话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
62
天津万 家财 富资 产管 理有 限公
司
天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 A 座 五层
法定代 表人 ：李 修辞
客服电 话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
63 中信期 货有 限公 司
中信期 货有 限公 司
地址： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北座
13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
64 中衍期 货有 限公 司
中衍期 货有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 东四 环中 路82 号金 长安 大厦B 座7 层
法人代 表： 马宏 波
客服电 话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
65 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：(021)38676767
客服电 话：95521 招募说 明书 （更 新） 摘要
24
网址：www.gtja.com
66 广发证 券股 份有 限公 司
广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、18 、19 、36 、
38、39 、41-43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：(020)87555888
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
67 中信证 券股 份有 限公 司
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福 田区中 心三 路 8 号卓 越时 代广场 （二
期）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：(010)60838696
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
68 中国银 河证 券股 份有 限公 司
中国银 河证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
传真：010-83574807
客服电 话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
69 海通证 券股 份有 限公 司
海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：(021)23219000
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
70 申万宏 源证 券有 限公 司
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：(021 ）33389888
传真： （021 ）33388224 招募说 明书 （更 新） 摘要
25
电话委 托：(021)962505
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
71 安信证 券股 份有 限公 司
安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 楼、28 层
A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 楼、28 层
A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：(0755)82555551
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
72 西南证 券股 份有 限公 司
西南证 券股 份有 限公 司
地址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
客服电 话：95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
73 万联证 券股 份有 限公 司
万联证 券股 份有 限公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广场F 座18 、19
楼
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
74 渤海证 券股 份有 限公 司
渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
75 山西证 券股 份有 限公 司
山西证 券股 份有 限公 司
地址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
76
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公
司
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：(0532)85022326
客服电 话：95548 招募说 明书 （更 新） 摘要
26
网址：www.zxwt.com.cn
77 信达证 券股 份有 限公 司
信达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：(010)63080985
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
78 光大证 券股 份有 限公 司
光大证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男
联系人 ：何 耀
电话：(021)22169999
传真：(021)22169134
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
79 广州证 券股 份有 限公 司
广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中心 主塔
19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中心 主塔
19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
电话：(020)88836999
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
80 大同证 券有 限责 任公 司
大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、
13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话： （0351 ）4130322
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
81 平安证 券股 份有 限公 司
平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦16-20 层
办公地 址： 深 圳市 福田 中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
27
82 华安证 券股 份有 限公 司
华安证 券股 份 有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二环 路959 号 财智 中心 华安证 券 B1
座 0327 室
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电 话：95318
网址：www.hazq.com
83 东莞证 券股 份有 限公 司
东莞证 券股 份有 限公 司
地址： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中心
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
84 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号
大成国 际大 厦 20 楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号
大成国 际大 厦 20 楼2005 室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：唐 岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
85 中泰证 券股 份有 限公 司
中泰证 券股 份有 限公 司
地址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
电话：021-20315290
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
86 华龙证 券股 份有 限公 司
华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
87 中国国 际金 融股 份有 限公 司
中国国 际金 融股 份有 限公 司
地址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 、28 层 招募说 明书 （更 新） 摘要
28
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
88 华鑫证 券有 限责 任公 司
华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福田 区金 田路 4018 号安 联大 厦 28 层A01 、 B01
（b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
电话：021-54967552
客服电 话：4001-099-918 ，(021)32109999 ，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
89 中国中 投证 券有 限责 任公 司
中国中 投证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中心A 栋第 04 、18
层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：(0755)82023442
客服电 话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
90 中山证 券有 限责 任公 司
中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深 圳市 南山 区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、
8 层
办公地 址： 深 圳市 福田 区 莲花街 道益 田 路 6013 号 江 苏大 厦B 座
15 楼
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电 话：95329
网址：www.zszq.com
91 联讯证 券股 份有 限公 司
联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新
闻中心 三、 四楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路2002 号中 广核 大 厦北 楼10
层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话： 为0755-83331195
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
29
92 国金证 券股 份有 限公 司
国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
93 爱建证 券有 限责 任公 司
爱建证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道1600 号 陆家 嘴商 务 广场 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 薇
电话：(021)32229888
传真：(021)68728703
客服电 话 ：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
94 天风证 券股 份有 限公 司
天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科
大厦 4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场A 座37
楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：杨 晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
95 开源证 券股 份有 限公 司
开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：(029)63387289
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼 招募说 明书 （更 新） 摘要
30
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
办公地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖 海
经办律 师： 刘佳 、徐 莘
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招募说 明书 （更 新） 摘要
31
四 、基 金名称
前海开 源鼎 裕债 券型 证券 投资基 金
五 、基 金的类 型
债券型
六 、基 金的运 作
开放式
招募说 明书 （更 新） 摘要
32
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 在追 求本 金安 全、 保持资 产流 动性 的基 础上 ， 通 过积 极主 动的投 资管 理， 力争 为
投资者 提供 高于 业绩 比较 基准的 长期 稳定 投资 回报 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 家债 券 、 地方 政府 债、 政府 支
持机构 债、金 融债券 、次 级债券 、中央 银行票 据、 企业债 券、公 司债券 、中 小企业 私募债 、
中期票 据、 短期 融资 券、 协议存 款、 通知 存款、 定 期存款 、 同 业存 单、 可 转 换债券 、 可 分离
交易可 转债 、 可 交换 债券 、 证券 公司 发行 的短 期公 司债券 、 债 券回 购、 资产 支持证 券、 货币
市场工 具 、 国 内依法 发行 上市的 股票 （ 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证 监会核 准上 市 的
股票） 、权证 、国债 期货 以及法 律法规 或中国 证监 会允许 基金投 资的其 他金 融工具( 但须 符
合中国 证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于债 券的 比例 不低于 基金 资产 的 80% ； 投 资于国 内
依法发 行上 市的 股票 、 权 证等权 益类 资产 的投 资比 例合计 不超 过基 金资 产 的20% ； 其 中基 金
持有的全 部权 证的市 值不 超过基金 资产 净值 的 3%； 每个交易 日日 终在扣 除国 债期货合 约需
缴纳的 交易 保证 金后 ，现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投 资比 例。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 ：
1 、资 产配 置策 略
在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在充 分研 究宏 观经济 因素
的基础 上 ， 判 断宏观 经济 周期所 处阶 段和 未来 发展 趋势 。 本 基金 将依据 经济 周期理 论 ， 结 合
对证券 市场 的研 究、 分析 和风险 评估 ， 分 析未 来一 段时期 内本 基金 在大 类资 产的配 置方 面的
风险和 收益 预期 ， 评 估相 关投资 标的 的投 资价 值， 制定本 基金 在固 定收 益类 、 权 益类 和现 金
等大类 资产 之间 的配 置比 例。 招募说 明书 （更 新） 摘要
33
2 、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将主 要采 取组合 久期 配置 策略 ， 同时 辅之以 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策略 、
息差策 略、 可转 债投 资策 略等积 极投 资策 略。
（1） 组合 久期 配置 策略
本基金将 采用 自上而 下的 组合久期 管理 策略， 从而 有效控制 基金 资产的 组合 利率风险 。
基金管 理人 将对 宏观 经济 周期所 处阶 段和 法定 及市 场利率 变化 趋势 进行 研究 判断 ， 同 时结 合
债券收 益率 水平 来确 定组 合目标 久期 。 基本原 则为 ： 如 果预 期利 率上升 ， 本 基金将 缩短 组合
的久期 ， 以 减小 债券 价格 下降带 来的 风险 ； 反 之， 如果预 期利 率下 降， 本基 金将增 加组 合的
久期， 以较 多地 获得 债券 价格上 升带 来的 收益 。
（2） 收益 率曲 线策 略
本基金将 通过 对收益 率曲 线变化的 预测 ，适时 采用 子弹式、 杠铃 或梯形 策略 构造组合 ，
动态调 整组 合长 、中 、短 期债券 的搭 配， 以期 在收 益率曲 线调 整的 过程 中获 得较好 收益 。
（3） 骑乘 策略
本基金将 通过 骑乘策 略来 增强组合 的持 有期收 益。 该策略首 先对 收益率 曲线 进行分析 ，
当债券 收益 率曲 线比 较陡 峭时， 也即 相邻 期限 利差 较大时 ， 在 可选 的目 标久 期区间 买入 期限
位于收 益率 曲线 较陡 峭处 右侧的 债券 也即 收益 率水 平处于 相对 高位 的债 券 。 在 收益率 曲线 不
变的情 况下 ， 随着持 有期 限的延 长 ， 其 剩余期 限将 发生衰 减 ， 债 券收益 率将 沿着陡 峭的 收 益
率曲线 产生 较大 幅的 下滑 ，债券 价格 将升 高， 从而 获得较 高的 资本 收益 。
（4） 息差 策略
本基金 将在 回购 利率 低于 债券收 益率 的情 形下 ， 通过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 ，
从而利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
（5） 可转 债投 资策 略
可转换 债券 兼备 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点。 本基 金 将通过 相对 价值 分析 、 基 本 面研究 、 估 值分 析、 可 转债 条款分 析，
选择公 司基 本素 质优 良、 其对应 的基 础证 券有 着较 高上涨 潜力 的可 转换 债券 进行投 资。
（6） 中小 企业 私募 债券 投 资策略
本基金 对中 小企 业私 募债 的投资 综合 考虑 安全 性 、 收 益性和 流动 性等 方面 特征 进行全 方
位的研 究和 比较 ， 对 个券 发行主 体的 性质 、 行 业、 经营情 况、 以及 债券 的增 信措施 等进 行全
面分析 ， 选择 具有优 势的 品种进 行投 资 ， 并通 过久 期控制 和调 整 、 适度 分散 投资来 管理 组 合
的风险 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
34
（7） 证券 公司 短期 公司 债 券投资 策略
本基金将 通过 对证券 行业 分析、证 券公 司资产 负债 分析、公 司现 金流分 析等 调查研究 ，
分析证 券公 司短 期公 司债 券的违 约风 险及 合理 的利 差水平 ， 对证 券公 司短 期公 司债券 进行 独
立、客 观的 价值 评估 。
3 、股 票投 资策 略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 股票 构建 股票 投资 组合 。 股 票投 资策 略将 从定 性和定 量
两方面 入手 ， 定 性方 面主 要考察 上市 公司 所属 行业 发展前 景、 行业 地位 、 竞 争优势 、 管 理团
队、 创 新能 力等 多种 因素 ； 定量 方面 考量 公司 估值 、 资产 质量 及财 务状 况， 比较分 析各 优质
上市公 司的 估值 、 成 长及 财务指 标， 优先 选择 具有 相对比 较优 势的 公司 作为 最终股 票投 资对
象。
4 、国 债期 货投 资策 略
本基金 对国 债期 货的 投资 以套期 保值 为主 要目 的 。 本 基金将 结合 国债 交易 市场 和期货 交
易市场 的收 益性 、 流 动性 的情况 ， 通过 多头或 空头 套期保 值等 投资 策略 进行 套期保 值 ， 以 获
取超额 收益 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支持 证券 主要包 括资 产抵押贷 款支 持证券 （ABS ）、住房 抵押 贷款支 持证 券（MBS ）
等证券 品种。 本基金 将重 点对市 场利率 、发行 条款 、支持 资产的 构成及 质量 、提前 偿还率 、
风险补 偿收 益和 市场 流动 性等影 响资 产支 持证 券价 值的因 素进 行分 析 ， 并 辅助 采用蒙 特卡 洛
方法等 数量 化定 价模 型， 评估资 产支 持证 券的 相对 投资价 值并 做出 相应 的投 资决策 。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决 策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
35
（5） 根 据决 策纪 要， 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组 合及 操作 方案 ， 交 由交 易 部执行 。
（6） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 综合 指数 收益 率*90%+沪深 300 指数 收益 率*10% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司编 制， 其样 本范 围涵 盖银 行间 市场和 交
易所市 场， 成分 债券 包括 国家债 券、 企业 债券 、 央 行票据 等所 有主 要债 券种 类， 具 有广 泛的
市场代 表性 ，能 够反 映中 国债券 市场 的总 体走 势。
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量A 股投资 部分 的绩
效。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（六）风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其预 期风 险与 预期收 益高
于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
（七 ）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ） 本基 金投 资于 债券 的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ； 投资于 国内 依法 发行 上 市的股 票、
权证等 权益 类资 产的 投资 比例合 计不 超过 基金 资产 的 20% ；
（2 ） 本 基金 每个 交易 日日 终在扣 除国 债期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ； 招募说 明书 （更 新） 摘要
36
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8 ） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（10 ）本 基金持有 的同一( 指同一信 用级别) 资产支持 证券的比 例，不得 超过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ）本 基金管理 人管理 的全部基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ）基 金财产参 与股票 发行申购 ，本基金 所申报 的金额不 超过本基 金的总 资产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ）本 基金进入 全国银 行间同业 市场进行 债券回 购的资金 余额不得 超过基 金资产净 值
的40%； 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年 ， 债 券回 购到期 后不 得
展期；
（15 ） 本基 金持 有单 只 中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的10%；
（16 ） 当本 基金 持有 国债 期货时 ，遵 循以 下中 国证 监会规 定的 投资 限制 ：
1） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入国 债期 货 合约价 值 ， 不 得超 过基 金 资产净 值的
15% ；
2） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的卖 出国 债期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的债 券总
市值 的30%； 本基 金管 理人 将按照 中国 金融 期货 交易 所要求 的内 容、 格式 与时 限向交 易所 报
告所交 易和 持有 的卖 出期 货合约 情况 、交 易目 的及 对应的 证券 资产 情况 等；
3） 本 基金 参与 国债 期货 时 ， 所 持有 的债 券 （ 不含 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券） 市值 和
买入、 卖出 国债 期货 合约 价值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符合 基金 合同 关于 债券 投资比 例的 有招募说 明书 （更 新） 摘要
37
关约定 ；
4） 本 基金 在任 何交 易日 内 交易 （不 包括 平仓 ） 的 国 债期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上一
交易日 基金 资产 净值 的 30% ；
（17 ） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（18 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则， 并制定 严格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
因证券 、 期货 市场波 动 、 上市公 司合 并 、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基
金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个交 易日 内进 行调整 ，但 中
国证监 会规 定的 特殊 情形 除外。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 则本 基金 投资 不再受 相关
限制或 以变 更后 的规 定为 准，但 须提 前公 告。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健全 内部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须招募说 明书 （更 新） 摘要
38
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并 按法 律法 规予 以披 露。 重 大关 联交 易应 提交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门 取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 本基 金可 不受 上述 规定 的限制 ， 或
以变更 后的 规定 为准 ，但 须提前 公告 ，不 需要 经基 金份额 持有 人大 会审 议。
（八 ）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1.报告 期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
876,944,000.00 96.76
其中： 债券
876,944,000.00 96.76
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
10,268,109.21 1.13
8 其他资 产
19,114,695.71 2.11 招募说 明书 （更 新） 摘要
39
9 合计
906,326,804.92 100.00
2.报告 期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 境内投 资的 股票 。
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 876,944,000.00 96.88
其中： 政策 性金 融债 876,944,000.00 96.88
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 876,944,000.00 96.88
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 170306 17 进出 06 3,000,000 299,220,000.00 33.06
2 170410 17 农发 10 2,600,000 258,622,000.00 28.57
3 170207 17 国开 07 1,500,000 149,280,000.00 16.49
4 170401 17 农发 01 900,000 89,982,000.00 9.94
5 170204 17 国开 04 800,000 79,840,000.00 8.82
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 招募说 明书 （更 新） 摘要
40
9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的 前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
11.3 报告 期末其他各项资 产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 206,041.69
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 18,903,665.89
5 应收申购款 4,988.13
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 19,114,695.71
11.4 报告 期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告 期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源鼎 裕债 券 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016.9.23-2016.12.31 0.60% 0.30% -1.94% 0.16% 2.54% 0.14%
2017.1.1-2017.12.31 3.55% 0.15% -1.08% 0.09% 4.63% 0.06%
2016.9.23-2017.12.31 4.17% 0.19% -2.99% 0.11% 7.16% 0.08%
前海开 源鼎 裕债 券 C
阶段
净值
增长
率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
④
①－
③
②－
④
2016.9.23-2016.12.31 0.49% 0.30% -1.94% 0.16% 2.43% 0.14%
2017.1.1-2017.12.31 6.36% 0.24% -1.08% 0.09% 7.44% 0.15%
2016.9.23-2017.12.31 6.88% 0.25% -2.99% 0.11% 9.87% 0.14%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中债 综合 指数 收益 率×90% ＋ 沪深300 指数 收 益率 × 10% 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.70% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.70%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.15%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.15%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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3 、基 金的 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40%。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.40%年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.40% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 销售 服务 费由 登记机 构代 收并 按照 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构。 若遇 法定
节假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。
上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类” 中 第 4 －10 项费 用 ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
和销售 服务 费率 等相 关费 率。 基金 管理 人必 须依 照有 关规定 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 介
刊登公 告。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 、其 他应披 露事 项
（一） 前海 开源 基金 管理 有限公 司 （ 以下 简称 “本 公司” ） 的 从业 人员 在前 海开源 资产
管理有 限公 司 （ 以下 简称 “前海 开源 资管 公司” 或 “子公 司” ） 兼 任董 事、 监事及 领薪 情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况 。
（二）2017 年9 月 23 日至 2018 年3 月23 日 披露 的公告 ：
2018-03-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 信建 投费率 调整 的公 告
2018-03-09 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 懒猫 金融 为代 销机构 并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
2018-02-07 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在利 得基 金开 通定 投和转 换业 务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 投证 券费率 调整 的公 告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于恒 天明 泽费率 调整 的公 告
2018-01-22 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 有鱼 基金 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-01-18 前 海开 源鼎 裕 债券型 证券 投资 基 金2017 年第 4 季度 报告
2018-01-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金2017 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下证 券投 资关于 基金 缴纳 增值 税的 公告
2017-12-22 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 唐鼎 耀华 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-22 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 海银 基金 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 嘉实 财富 为代 销机构 及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-11-06 前 海开 源鼎 裕 债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 （更 新） 摘要 （2017 年第2 号）
2017-11-04 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 大河 财富 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 锦安 基金 为代 销机构 并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-26 前 海开 源鼎 裕 债券型 证券 投资 基 金2017 年第 3 季度 报告
2017-10-20 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 乾道 金融 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 招募说 明书 （更 新） 摘要
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2017-09-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下部分 基金 通过 中泰 证券 定投申 购起 点
金额的 公告
招募说 明书 （更 新） 摘要
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十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 鼎裕 债券 型证 券投 资基金 募集 的文 件
2 、 《前 海开 源 鼎 裕债 券型 证券投 资基 金 基 金合 同》
3 、 《前 海开 源 鼎 裕债 券型 证券投 资基 金 托 管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
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十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4 、对“ 基 金份 额的 申购 与 赎回 ” 相关 信息 进行 了更 新。
5 、 在 “ 基金 的投 资 ” 部 分 ， 更 新了 “ （ 九 ） 基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ （ 十 ） 基金 的业绩 ”
相关信 息。
6 、对 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ”相 关信 息进 行了 更新。
7 、对 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一八 年五月 五日
