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华夏永福A(000121)

华夏永福:2018年第一季度报告查看PDF公告

华夏永福养老理财混合型证券投资基金
2018 年第 1 季度报告
2018 年 3 月 31 日
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一八年四月二十一日华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
1
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 4 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
2
§2 基金产品概况
基金简称 华夏永福养老理财混合
基金主代码 000121
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 8 月 13 日
报告期末基金份额总额 249,624,904.99 份
投资目标 在严格控制风险的前提下,追求稳定的绝对回报。
投资策略
本基金主要通过采取资产配置策略、债券投资策略、股票投资
策略、股指期货投资策略等投资策略以实现投资目标。
业绩比较基准 一年定期存款税后利率+2% 。
风险收益特征
本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票
基金,高于债券基金、货币市场基金。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华夏永福养老理财混合 A 华夏永福养老理财混合 C
下属分级基金的交易代码 000121 002166
报告期末下属分级基金的份
额总额
249,624,904.99 份 -份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
报告期
(2018 年 1 月 1 日-2018 年 3 月 31 日)
主要财务指标
华夏永福养老理财混合
A
华夏永福养老理财混合 C
1.本期已实现收益 4,407,119.56 -华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
3
2.本期利润 6,746,886.50 -
3.加权平均基金份额本期利润 0.0259 -
4.期末基金资产净值 404,489,235.45 -
5.期末基金份额净值 1.620 -
注:① 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏永福养老理财混合A:
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 1.63% 0.51% 0.86% 0.00% 0.77% 0.51%
华夏永福养老理财混合C:
2016 年 3 月 1 日至 2018 年 3 月 31 日期间,华夏永福养老理财混合 C 类基金份额为零。
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏永福养老理财混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2013 年 8 月 13 日至 2018 年 3 月 31 日)
华夏永福养老理财混合A:华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
4
华夏永福养老理财混合C:
注:2016 年 3 月 1 日至 2018 年 3 月 31 日期间,华夏永福养老理财混合 C 类基金份额为零。
§4 管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期 证券从业 说明华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
5
限
任职日期 离任日期
年限
何家琪
本基金
的基金
经理、
固定收
益部高
级副总
裁
2016-09-05 - 6 年
清华大学应用经济学硕士。
2012 年 7 月加入华夏基金管理
有限公司,曾任固定收益部研
究员、基金经理助理等。
注:① 上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开
展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤
勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有
人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该
证券当日成交量 5% 的情况。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
一季度,国际方面,美国经济依然维持稳健复苏态势,美联储也如期在 3 月再次加息,货币
政策进一步回归正常化,美元指数在年初小幅回落后一直低位震荡。欧元区 PMI 有所回落,但
依然位于高位,经济仍处回升通道但与美国相比稍显疲弱。日本经济表现亦跟随发达国家,日元
今年以来较其他货币升值较多。大宗商品方面,受益于全球经济的复苏共振叠加通胀预期的升温,华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
6
原油价格上涨明显,黄金受益于一季度以来较为动荡的国际局势亦小幅上涨。国内经济总体保持
平稳,社会融资规模继续走弱,CPI 受春节影响有所抬升,由于春节后各地复工情况相较之前预
期偏弱,导致黑色产业链跌幅较大。一季度末,由美国主动挑起的贸易争端短期对国内经济实质
的影响不大。
一季度债券市场表现较好,收益率曲线陡峭化下行,促成收益率下行的因素主要包括以下几
点:第一,年初至今银行间流动性相较之前有所放松,同业存单收益率大幅下行,第二,黑色产
业链以及猪肉价格的下跌缓解了年初的通胀预期,第三,虽然当前经济总体维持平稳,但持续走
弱的社会融资规模使得市场预期后续经济仍有一定的下行压力,第四,中美贸易战带来一定的情
绪影响。股票市场风格切换明显,波动较为剧烈,转债指数整体上涨,个券走势分化,波动加大。
报告期内,本基金增持了权益资产,增加了组合久期,并提升了一定的杠杆水平。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2018 年 3 月 31 日,华夏永福养老理财混合 A 基金份额净值为 1.620 元,本报告期份额
净值增长率为 1.63% ;同期业绩比较基准增长率为 0.86%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 116,765,774.71 26.73
其中:股票 116,765,774.71 26.73
2 固定收益投资 308,196,511.76 70.56
其中:债券 302,334,751.76 69.22
资产支持证券 5,861,760.00 1.34
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
7
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 6,155,152.73 1.41
7 其他各项资产 5,687,265.93 1.30
8 合计 436,804,705.13 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
18,376,635.00 4.54
C 制造业
75,413,961.28 18.64
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
36,659.62 0.01
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
6,317,459.81 1.56
J 金融业
7,184,159.00 1.78
K 房地产业
2,025,220.00 0.50
L 租赁和商务服务业
4,568,388.00 1.13
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
2,843,292.00 0.70
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
116,765,774.71 28.87华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
8
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例( %)
1 600188 兖州煤业 539,800 7,433,046.00 1.84
2 000768 中航飞机 389,000 6,683,020.00 1.65
3 002410 广联达 249,013 6,317,459.81 1.56
4 002456 欧菲科技 282,366 5,720,735.16 1.41
5 601899 紫金矿业 1,286,500 5,596,275.00 1.38
6 603338 浙江鼎力 84,010 5,583,304.60 1.38
7 002179 中航光电 127,907 5,538,373.10 1.37
8 002236 大华股份 195,700 5,013,834.00 1.24
9 600038 中直股份 103,600 5,009,060.00 1.24
10 300309 吉艾科技 198,700 4,764,826.00 1.18
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例( %)
1 国家债券 21,004,200.00 5.19
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 148,514,000.00 36.72
5 企业短期融资券 40,214,000.00 9.94
6 中期票据 48,967,000.00 12.11
7 可转债(可交换债) 43,635,551.76 10.79
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 302,334,751.76 74.74
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 1280388 12 蒙路债 300,000 30,237,000.00 7.48华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
9
2 1580228 15 渝能源债 300,000 29,181,000.00 7.21
3 019563 17 国债 09 210,000 21,004,200.00 5.19
4 011776001
17 淮南矿
SCP006
200,000 20,114,000.00 4.97
5 101556034
15 鞍钢
MTN001
200,000 20,030,000.00 4.95
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量( 张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比(%)
1 142637 汇通 9A6 30,000.00 3,000,000.00 0.74
2 142297 PR 一 A2 48,000.00 2,861,760.00 0.71
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
10
5.11投资组合报告附注
5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证
券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 120,525.98
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,102,029.82
5 应收申购款 464,710.13
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,687,265.93
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 113011 光大转债 4,653,792.00 1.15
2 128015 久其转债 3,906,045.00 0.97
3 113009 广汽转债 2,076,874.80 0.51
4 110032 三一转债 2,059,418.40 0.51
5 113013 国君转债 1,448,798.00 0.36
6 128012 辉丰转债 812,596.56 0.20
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
11
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目
华夏永福养老理财混合
A
华夏永福养老理财混合C
本报告期期初基金份额总额 275,444,743.67 -
报告期基金总申购份额 34,990,078.56 -
减:报告期基金总赎回份额 60,809,917.24 -
报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 249,624,904.99 -
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2018 年 1 月 8 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在国联证券股份有限
公司开通定期定额申购业务的公告。
2018 年 1 月 26 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增长城华西银行股
份有限公司为代销机构的公告。
2018 年 1 月 30 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增南京证券股份有
限公司为代销机构的公告。
2018 年 1 月 31 日发布华夏基金管理有限公司关于杭州分公司营业场所变更的公告。
2018 年 3 月 1 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增华瑞保险销售有
限公司为代销机构的公告。华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
12
2018 年 3 月 13 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增天津万家财富资
产管理有限公司为代销机构的公告。
2018 年 3 月 19 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中原银行股份有
限公司为代销机构的公告。
2018 年 3 月 23 日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》修订旗下开放式基金基金合同的公告。
2018 年 3 月 23 日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》对短期投资行为收取短期赎回费的提示性公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基
金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设
有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基
金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金
管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加
入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人,以及特定客户资产管
理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广
泛的基金管理公司之一。 
华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根据银
河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至 2018 年 3 月 31 日数据),华
夏经济转型股票在“ 股票基金- 标准股票型基金- 标准股票型基金(A 类)”中排序 2/156;华夏医
疗健康混合(A 类) 在“ 混合基金- 偏股型基金-普通偏股型基金(A 类)” 中排序 6/154 ;华夏移动
互联混合(QDII )在“QDII 基金-QDII 混合基金-QDII 混合基金(A 类)”中排序 7/29;华夏大中
华信用债券(QDII)(A 类) 在“QDII 基金-QDII 债券基金-QDII 债券型基金(A 类)”中排序
2/21;华夏理财 30 天债券(A 类) 在“债券基金-短期理财债券型基金-短期理财债券型基金(A 类)”
中排序 8/50;华夏恒融定开债券在“ 债券基金- 定期开放式普通债券型基金-定期开放式普通债券
型基金(二级 A 类)” 中排序 8/29;华夏保证金货币(A 类) 在“货币市场基金-交易型货币市场基
金-场内实时申赎货币市场基金(A 类)” 中排序 1/6 ;华夏现金增利货币(A/E 类)在“货币市场基
金-普通货币市场基金-普通货币市场基金(A 类)”排序 8/317。
1 季度,公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。在《中国证券报》评奖活动
中,公司荣获 “ 中国基金业 20 周年卓越贡献公司” 和“ 被动投资金牛基金公司”两大奖项,旗下华华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
13
夏回报混合荣获“2017 年度开放式混合型金牛基金” 称号,华夏安康债券荣获“2017 年度开放式债
券型金牛基金” 称号。在《证券时报》评奖活动中,旗下华夏永福养老理财混合和华夏回报混合
荣获 “ 三年持续回报绝对收益明星基金” 称号,华夏安康债券荣获“三年持续回报积极债券型明星
基金” 称号,华夏消费升级混合荣获“2017 年度平衡混合型明星基金”称号。
在客户服务方面,1 季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利性和
服务体验:(1)华夏基金电子交易平台开展华夏财富宝货币 A、华夏薪金宝货币转换业务优惠
活动,为客户提供了更便捷和优惠的基金投资方式;(2)微信服务号上线随存随取业务实时通
知功能,方便客户及时了解交易变动情况,进一步提升了客户体验;(3)与中原银行、长城华
西银行、华瑞保险销售、万家财富等代销机构合作,为客户提供了更多理财渠道;(4)开展“查
查你的最大‘ 回报’时刻” 、“ 拜年红包,满屏皆回报” 、“备战 2018 年春播行情”、“四大明星基金有
奖寻人”等活动,为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。
§9 备查文件目录
9.1备查文件目录
9.1.1 中国证监会核准基金募集的文件;
9.1.2《华夏永福养老理财混合型证券投资基金基金合同》;
9.1.3《华夏永福养老理财混合型证券投资基金托管协议》;
9.1.4 法律意见书;
9.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照;
9.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/ 或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资
者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一八年四月二十一日