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南方策略(202019)

南方策略:更新招募说明书(2018年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
南方策略优化混合型证券投资基金 
招募说明书(更新) 
(2018 年第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人: 南 方 基金管理 股份有 限 公司 
基金托管 人: 招 商 银行股份 有限公 司 
截止日:2018 年03 月30 日 
 
 



南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 2 目录 § 1 绪言............................................................................................................................................ 4 § 2 释义............................................................................................................................................ 5 § 3 基 金管 理人 ................................................................................................................................ 9 § 4 基 金托 管人 .............................................................................................................................. 19 § 5 相 关服 务机 构 .......................................................................................................................... 24 § 6 基 金的 募集 .............................................................................................................................. 73 § 7 基 金合 同的 生效 ...................................................................................................................... 74 § 8 基 金份 额的 申购 和赎 回 .......................................................................................................... 75 § 9 基 金的 投资 .............................................................................................................................. 85 § 10 基金 的财 产 ............................................................................................................................ 97 § 11 基金 资产 估值 ........................................................................................................................ 98 § 12 基金 的收 益与 分配 .............................................................................................................. 103 § 13 基金 的费 用与 税收 .............................................................................................................. 105 § 14 基金 的会 计与 审计 .............................................................................................................. 107 § 15 基金 的信 息披 露 .................................................................................................................. 108 § 16 风险 揭示 .............................................................................................................................. 113 § 17 基金 合同 的变 更、 终 止和基 金财 产的 清算 ...................................................................... 116 § 18 基金 合同 的内 容摘 要 .......................................................................................................... 119 § 19 基金 托管 协议 的 内 容 摘要 .................................................................................................. 136 § 20 基金 份额 持有 人服 务 .......................................................................................................... 149 § 21 其他 应披 露事 项 .................................................................................................................. 151 § 22 招募 说明 书存 放及 其 查阅方 式 .......................................................................................... 153 § 23 备查 文件 .............................................................................................................................. 154 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 3 重要提 示 本基金 经中 国证 监 会 2010 年 1 月 6 日 证监 许可[2010]9 号 文核 准募 集。 本基 金 基金合 同于2010 年3 月30 日正 式生效 。 基金管理人保证招募 说明 书的内容真实、准确 、完 整。本招募说明书经 中国 证监会核 准 , 但 中 国 证监 会 对 本 基金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明其 对 本 基 金 的价 值 和 收 益做 出 实 质 性判 断或保 证, 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 在投资本基金前,投 资者 应全面了解本基金的 产品 特性,充分考虑自身 的风 险承受能 力,理 性判 断市 场, 对认 购 (或 申购) 基金 的意 愿、 时机、 数量 等投 资行 为作 出独立 决策 , 获 得 基 金 投 资收 益 , 亦 承担 基 金 投 资 中出 现 的 各 类风 险 , 包 括 :因 整 体 政 治、 经 济 、 社会 等 环 境 因 素 对证 券 价 格 产生 影 响 而 形 成的 系 统 性 风险 ; 个 别 证 券特 有 的 非 系统 性 风 险 ;由 于基金投 资 人连 续 大 量 赎回 基 金 产 生 的流 动 性 风 险; 基 金 管 理 人在 基 金 管 理实 施 过 程 中产 生的基 金管 理风 险; 本基 金量化 投资 策略 的有 关风 险等等 。投 资有 风险 ,投 资者认 购 (或 申 购)基 金时 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 资产 ,但不保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2018 年3 月30 日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年12 月31 日 (未 经审 计) 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 4 § 1 绪言 本基金按照中国 法 律法 规成 立 并 运 作 , 若 基 金合 同、 招 募 说 明 书 的 内 容与 届时 有 效 的 法律法 规的 强制 性规 定不 一致, 应当 以届 时有 效的 法律法 规的 规定 为准 。 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 (以 下简 称 《基 金法 》 ) 、 《证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 (以 下简 称 《运 作办 法》 ) 、 《 证券 投资 基金 销售 管 理办法 》 ( 以 下简称 《销 售办 法》 ) 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 ( 以下 简称 《 信息 披露办 法》 ) 、 《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》 以 及 《南 方策 略优 化混 合型型 证券 投 资基金 基金 合同 》编 写。 基金管理人承诺本招 募说 明书不存在任何虚 假记 载、 误 导 性 陈 述 或 者 重大 遗漏 , 并 对 其 真 实 性 、 准确 性 、 完 整性 承 担 法 律 责任 。 本 基 金是 根 据 本 招 募说 明 书 所 载明 的 资 料 申请 募 集 的 。 本 基金 管 理 人 没有 委 托 或 授 权任 何 其 他 人提 供 未 在 本 招募 说 明 书 中载 明 的 信 息, 或对本 招募 说明 书作 任何 解释或 者说 明。 本招募说明书根据本 基金 的基金合同编写,并 经中 国证监会核准。基金 合同 是约定基 金 当 事 人 之 间权 利 、 义 务的 法 律 文 件 。基 金 投 资 人自 依 基 金 合 同取 得 基 金 份额 , 即 成 为基 金 份 额 持 有 人和 基 金 合 同的 当 事 人 , 其持 有 基 金 份额 的 行 为 本 身即 表 明 其 对基 金 合 同 的承 认和接 受, 并按 照 《 基金 法》 、 基金 合同 及其 他有 关规定 享 有 权利 、承 担义 务。基 金投 资人 欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ,应 详细 查阅 基金合 同。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 5 § 2 释义 在本招 募说 明书 中除 非文 义另有 所指 ,下 列词 语具 有以下 含义 : 1. 基金 或本 基金 :指 南方 策略优 化混 合型 证券 投资 基金 2. 基金 管理 人: 指南 方基 金管理 股份 有限 公司 3. 基金 托管 人: 指招 商银 行股份 有限 公司 4. 基金 合同 或本 基金 合同 :指 《 南方 策略 优化 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 及对 本基 金合同 的任 何有 效修 订和 补充 5. 托管 协议 :指 基金 管理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《 南方 策略 优化 混合 型证券 投 资基金 托管 协议 》及 对该 托管协 议的 任何 有效 修订 和补充 6. 招募 说明 书: 指 《 南方 策略优 化混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 》 及 其定 期的更 新及 对招募 说明 书的 任何 有效 修订和 补充 7. 基金 份额 发售 公告 :指 《南方 策略 优化 混合 型证 券投资 基金 份额 发售 公告 》 8. 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性 文 件 、 司 法 解 释、行 政规 章以 及其 他对 基金合 同当 事人 有约 束力 的决定 、决 议、 通知 等 9. 《基 金法 》: 指 2003 年 10 月 28 日经 第十 届全 国人民 代 表 大会 常务 委员 会第五 次会 议通过 , 自 2004 年6 月1 日起实 施的 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 颁布机 关对 其 不时做 出的 修订 10.《 销售 办法 》: 指中 国 证监会 2004 年6 月 25 日 颁布、 同年7 月 1 日实 施 的《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 11. 《 信息 披露 办法 》 : 指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、同 年7 月1 日实 施的 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 12.《 运作 办法 》: 指中 国 证监会 2004 年6 月 29 日 颁布、 同年7 月 1 日实 施 的《证 券 投资基 金运 作管 理办 法》 及颁布 机关 对 其 不时 做出 的修订 13.《公 开募集 开放式 证券 投资基金 流动 性风险 管理 规定》: 指中 国证监 会 2017 年 8 月31 日颁 布、 同年10 月1 日实 施的 《公 开募 集开 放式证 券投 资基 金流 动性 风险管 理规 定 》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 14.中 国证 监会 :指 中国 证 券监督 管理 委员 会 15.银行 业监督 管理 机构: 指中国银 行业 监督管 理委 员会或其 他经 国务院 授权 的银行 监 管机构 16.基金 合同当 事人 :指受 基金合同 约束 ,根据 基金 合同享有 权利 并承担 义务 的法律 主 体,包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 6 17.个人 投资者 :指 依据有 关法律法 规规 定或经 中 国 证监会核 准可 投资于 证券 投资基 金 的自然 人 18.机构 投资者 :指 依法可 以投资证 券投 资基金 的、 在中华人 民共 和国境 内合 法注册 登 记并存 续或 经有 关政 府部 门批准 设立 并存 续的 企业 法人、 事业 法人 、社 会团 体或其 他组 织 19.合格 境外机 构投 资者: 指符合现 实有 效的相 关法 律法规规 定可 以投资 于中 国境内 证 券市场 的中 国境 外的 机构 投资者 20.投资 人:指 个人 投资者 、机构投 资者 和合格 境外 机构投资 者以 及法律 法规 或中国 证 监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称 21.基 金份 额持 有人 :指 依 基金合 同和 招募 说明 书合 法取得 基金 份额 的投 资人 22.基金 销售业 务: 指基金 管理人或 代销 机构宣 传推 介基金, 发售 基金份 额, 办理基 金 份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 23.销 售机 构: 指直 销机 构 和代销 机构 24.直 销机 构: 指南 方基 金 管理股 份有 限公 司 25.代销 机构: 指符 合《销 售办法》 和中 国证监 会规 定的其他 条件 ,取得 基金 代销业 务 资格并 与基 金管 理人 签订 了基金 销售 服务 代理 协议 ,代为 办理 基金 销售 业务 的机构 26.基 金销 售网 点: 指直 销 机构的 直销 网点 及代 销机 构的代 销网 点 27.注册 登记业 务: 指基金 登记、存 管、 过户、 清算 和结算业 务, 具体内 容包 括投资 人 基金账 户 的 建立 和 管 理 、基 金 份 额 注 册登 记 、 基 金销 售 业 务 的 确认 、 清 算 和结 算 、 代 理发 放红利 、建 立并 保管 基金 份额持 有人 名册 等 28.注册 登记机 构: 指办理 注册登记 业务 的机构 。基 金的注册 登记 机构为 南方 基金管 理 股份有 限公 司或 接受 南方 基金管 理股 份有 限公 司委 托代为 办理 注册 登记 业务 的机构 29.基金 账户: 指注 册登记 机构为投 资人 开立的 、记 录其持有 的、 基金管 理人 所管理 的 基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户 30.基金 交易账 户: 指销售 机构为投 资人 开立的 、记 录投资人 通过 该销售 机构 买卖本 基 金的基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户 31.基金 合同生 效日 :指基 金募集达 到法 律法规 规定 及基金合 同规 定的条 件, 基金管 理 人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕, 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 32. 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后 , 基 金 财 产 清 算 完 毕,清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 33.基金 募集期 :指 自基金 份额发售 之日 起至发 售结 束之日止 的期 间,最 长不 得超过 3 个月 34.存 续期 :指 基金 合同 生 效至终 止之 间的 不定 期期 限 35.工 作日 :指 上海 证券 交 易所、 深圳 证券 交易 所的 正常交 易日 36.T 日: 指销 售机 构在 规 定时间 受理 投资 人申 购、 赎回或 其他 业务 申请 的工 作日 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 7 37.T+n 日 :指 自T 日起 第n 个工 作日(不 包含T 日) 38.开 放日 :指 为投 资人 办 理基金 份额 申购 、赎 回或 其他业 务的 工作 日 39.《 业务 规则 》: 指《 南 方基金 管理 股份 有限 公司 开放式 基金 业务 规则 》 40.认 购: 指在 基金 募集 期 内,投 资人 申请 购买 基金 份额的 行为 41.申购 :指基 金合 同生效 后,投资 人根 据基金 合同 和招募说 明书 的规定 申请 购买基 金 份额的 行为 42.赎回 :指基 金合 同生效 后,基金 份额 持有人 按基 金合同规 定的 条件要 求卖 出基金 份 额的行 为 43.基金 转换: 指基 金份额 持有人按 照本 基金合 同和 基金管理 人届 时有效 公告 规定的 条 件,申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、某 一基 金的 (全部 或部 分) 基 金份 额转 换为基 金管 理 人管理 的其 他基 金基 金份 额的行 为 44.转托 管:指 基金 份额持 有人在本 基金 的不同 销售 机构之间 实施 的变更 所持 基金份 额 销售机 构的 操作 45.定期 定额投 资计 划:指 投资人通 过有 关销售 机构 提出申请 ,约 定每期 扣款 日、扣 款 金 额 及 扣 款 方式 , 由 销 售机 构 于 每 期 约定 扣 款 日 在投 资 人 指 定 银行 账 户 内 自动 完 成 扣 款及 基金申 购申 请的 一种 投资 方式 46. 巨 额 赎 回 : 指 本基 金 单个 开 放 日 , 基 金 净 赎回 申请( 赎回申请份额总数加 上 基金转 换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额) 超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 47.元 :指 人民 币元 48.流动 性受限 资产 :指由 于法律法 规、 监管、 合同 或操作障 碍等 原因无 法以 合理价 格 予以变 现的 资产 ,包 括但 不限于 到期 日在 10 个 交易 日以上 的逆 回购 与银 行定 期存款 (含 协 议约定 有条 件提 前支 取的 银行存 款 ) 、 停牌 股票 、流 通受限 的新 股及 非公 开发 行股票 、资 产 支 持 证 券 、 因发 行 人 债 务违 约 无 法 进 行转 让 或 交 易的 债 券 等 。 法律 法 规 或 中国 证 监 会 另有 规定的 ,从 其规 定 49.基金 收益: 本基 金合同 项下基金 收益 指基金 利润 ,即基金 利息 收入 、 投资 收益、 公 允价值 变动 收益 和其 他收 入扣除 相关 费用 后的 余额 50.基金 资产总 值: 指基金 拥有的各 类有 价证券 、银 行存款本 息、 基金应 收申 购款及 其 他资产 的价 值总 和 51.基 金资 产净 值: 指基 金 资产总 值减 去基 金负 债后 的价值 52.基 金份 额净 值: 指计 算 日基金 资产 净值 除以 计算 日基金 份额 总数 53.基金 资产估 值: 指计算 评估基金 资产 和负债 的价 值,以确 定基 金资产 净值 和基金 份 额净值 的过 程 54.指 定媒 体: 指中 国证 监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊、 互联 网网 站 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 8 55.不可 抗力: 指本 基金合 同当事人 无法 预见、 无法 抗拒、无 法避 免且在 本基 金合同由 基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人签 署 之 日 后 发生 的 , 使 本基 金 合 同 当 事人 无 法 全 部或 部 分 履 行本 基 金 合 同 的 任何 事 件 , 包括 但 不 限 于 洪水 、 地 震 及其 他 自 然 灾 害、 战 争 、 骚乱 、 火 灾 、政 府 征 用 、 没 收、 恐 怖 袭 击、 传 染 病 传 播、 法 律 法 规变 化 、 突 发 停电 或 其 他 突发 事 件 、 证券 交易所 非正 常暂 停或 停止 交易、 公众 通讯 设备 或互 联网络 故障 以上释义中涉及法律 法规 、业务规则的内容, 法律 法规、业务规则修订 后, 如适用本 基金, 相关 内容 以修 订后 法律法 规、 业务 规则 为准 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 9 § 3 基金管理人 3.1 基金 管理人 概况 名称: 南方 基金 管理 股份 有限公 司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 成立时 间:1998 年3 月6 日 法定代 表人 :张 海波 注册资 本:3 亿 元人 民币 电话: (0755 )82763888 传真: (0755 )82763889 联系人 :常 克川 1998 年 ,南方 基金 管理有 限公司经 中国证 监会 证监 基字[1998]4 号文 批准, 由南方 证 券有限公 司、 厦门国 际信 托投资公 司、 广西信 托投 资公司共 同发 起设立 。2000 年,经 中国 证监会 证监 基金 字[2000]78 号 文批 准进 行了增 资扩 股,注 册资 本达 到 1 亿 元 人民币 。2005 年,经 中国 证监 会证 监 基 金字[2005]201 号文 批准 进 行增资 扩股 ,注 册资 本达1.5 亿元 人民 币。2014 年公 司进 行增 资 扩股, 注册 资本 金 达3 亿 元人民 币。 2018 年 1 月, 公司 整体 变 更设立 为南 方基 金管 理股 份有限 公司 。注 册资 本金 3 亿元 人 民币。 目前 股权 结构 :华 泰证券 股份 有限 公司 45% 、深圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、厦 门国 际信托 有限 公 司15% 及兴 业证券 股份 有限 公 司 10% 。 3.2 主要 人员情 况 3.2.1 董 事会 成员 张海波先生,董事长 ,工 商管理硕士,中国籍 。曾 任职中共江苏省委农 工部 至助理调 研 员 , 江 苏 省人 民 政 府 办公 厅 调 研 员 ,华 泰 证 券 总裁 助 理 、 投 资银 行 部 总 经理 、 投 资 银行 业 务 总 监 兼 投资 银 行 业 务管 理 总 部 总 经理 , 华 泰 证券 副 总 裁 兼 华泰 紫 金 投 资有 限 责 任 公司 董事长 、华 泰金 融控 股 ( 香港) 有限 公司 董事 长、 华泰证 券 ( 上海 ) 资 产管 理有限 公司 董事 长。现 任南 方基 金管 理股 份有限 公司 党委 书记 、董 事长。 王连芬女士,董事, 金融 专业硕士,中国籍。 曾任 职赛格集团销售,深 圳投 资基金管 理 公 司 投 资 一部 研 究 室 主任 , 大 鹏 证 券经 纪 业 务 部副 总 经 理 、 深圳 福 虹 路 营业 部 总 经 理、 南 方 总 部 总 经理 、 总 裁 助理 , 第 一 证 券总 裁 助 理 ,华 泰 联 合 证 券深 圳 华 强 北路 营 业 部 总经南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 10 理 、 渠 道 服 务部 总 经 理 、运 营 中 心 总 经理 、 零 售 客户 部 总 经 理 、执 行 办 主 任、 总 裁 助 理。 现任华 泰证 券股 份有 限公 司总裁 助理 兼深 圳分 公司 总经理 。 张辉先生,董事,管 理学 博士,中国籍。曾任 职北 京东城区人才交流服 务中 心、华晨 集 团 上 海 办 事处 、 通 商 控股 有 限 公 司 、北 京 联 创 投资 管 理 有 限 公司 干 部 , 华泰 证 券 资 产管 理 总 部 高 级 经理 、 证 券 投资 部 投 资 策 划员 、 南 通 姚港 路 营 业 部 副总 经 理 、 上海 瑞 金 一 路营 业 部 总 经 理 、证 券 投 资 部副 总 经 理 、 综合 事 务 部 总经 理 。 现 任 华泰 证 券 股 份有 限 公 司 董事 会秘书 、人 力资 源部 总经 理兼党 委组 织部 长。 冯青山先 生, 董事, 工学 学士,中 国籍 。曾任 职陆 军第 124 师 工兵营 地爆连 副连职排 长、代政 治指 导员、 师政 治部组织 科正 连职干 事,陆 军第 42 集团 军政治 部组 织处副营 职干 事,驻香 港部 队政治 部组 织处正营 职干 事,驻 澳门 部队政治 部正 营职干 事, 陆军第 163 师 政 治 部 宣 传科 副 科 长( 正 营职) , 深 圳 市纪 委 教 育调 研室 主 任 科 员、 副 处 级纪 检员 、 办 公厅 副 主 任 、 党 风廉 政 建 设 室主 任 。 现 任 深圳 市 投 资 控股 有 限 公 司 董事 、 党 委 副书 记 、 纪 委书 记,深 圳市 投控 资本 有限 公司监 事。 李平先生,董事,工 商管 理硕士,中国籍。曾 任职 深圳市城建集团办公 室文 秘、董办 文秘, 深圳 市投 资控 股有 限公司 办公 室 ( 信访 办) 高 级主管 、企 业三 部高 级主 管。现 任深 圳 市 投资 控股 有限 公司 金融 发展部 副部 长, 深圳 市城 市建设 开发 (集 团) 公司 董事。 李自成先生,董事, 近现 代史专业硕士,中国 籍。 曾任职厦门大学哲学 系团 总支副书 记 , 厦 门 国 际信 托 投 资 公司 办 公 室 主 任、 营 业 部 经理 、 计 财 部 经理 、 公 司 总经 理 助 理 ,厦 门 国 际 信 托 投资 有 限 公 司副 总 经 理 、 工会 主 席 、 党总 支 副 书 记 。现 任 厦 门 国际 信 托 有 限公 司党总 支副 书记 、总 经理 。 王斌先生,董事,临 床医 学博士,中国籍。曾 任职 安徽泗县人民医院临 床医 生,瑞金 医 院 主 治 医 师, 兴 业 证 券研 究 所 医 药 行业 研 究 员 、总 经 理 助 理 、副 总 监 、 副总 经 理 。 现任 兴业证 券研 究所 总经 理。 杨小松先 生 , 董 事 ,经 济学 硕 士 , 中 国 注 册 会计 师, 中 国 籍 。 曾 任 职 德勤 国际 会 计 师 行会计 专业 翻译 ,光 大银 行证券 部职 员, 美国 NASDAQ 实习 职员 ,证 监会 处长 、副主 任, 南 方 基 金 管 理 有限 公 司 督 察长 。 现 任 南 方基 金 管 理 股份 有 限 公 司 总裁 、 党 委 副书 记 , 南 方东 英资产 管理 有限 公司 董事 。 姚景源先生,独立董 事, 经济学硕士,中国籍 。曾 任职国家经委副处长 ,商 业部政策 研 究 室 副 处 长、 国 际 合 作司 处 长 、 副 司长 , 中 国 国际 贸 易 促 进 会商 业 行 业 分会 副 会 长 、常 务 副 会 长 , 国内 贸 易 部 商业 发 展 中 心 主任 , 中 国 商业 联 合 会 副 会长 、 秘 书 长, 安 徽 省 政府 副 秘 书 长 , 安徽 省 阜 阳 市政 府 市 长 , 安徽 省 统 计 局局 长 、 党 组 书记 , 国 家 统计 局 总 经 济师 兼新闻 发言 人。 现任 国务 院参事 室特 约研 究员 ,中 国经济 50 人 论坛 成员 ,中 国统计 学会 副 会长。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 11 李心丹先生,独立董 事, 金融学博士,国务院 特殊 津贴专家,中国籍。 曾任 职东南大 学经济 管理学 院教授 ,南 京大学 工程管 理学院 院 长 。现任 南京大 学- 牛 津大学 金融创 新研究 院 院 长 、 金 融工 程 研 究 中心 主 任 , 南 京大 学 创 业 投资 研 究 与 发 展中 心 执 行 主任 、 教 授 、博 士 生 导 师 , 中国 金 融 学 年会 常 务 理 事 ,江 苏 省 资 本市 场 研 究 会 会长 , 江 苏 省科 技 创 新 协会 副会长 。 周锦涛先生,独立董 事, 工商管理博士,法学 硕士 ,香港证券及投资学 会杰 出资深会 员 。 曾 任 职香 港 警 务处( 商业 罪 案 调 查科) 警 务 总督 察, 香 港 证 券及 期 货 专员 办事 处 证 券主 任,香 港证 券及 期货 事务 监察委 员会 法规 执行 部总 监。现 任香 港金 融管 理局 顾问。 郑建彪先生,独立董 事, 经济学硕士,工商管 理硕 士,中国注册会计师 ,中 国籍。曾 任职北 京 市 财政 局 干 部 ,深 圳 蛇 口 中 华会 计 师 事 务所 经 理 , 京 都会 计 师 事 务所 副 主 任 。现 任致同 会计 师事 务所 (特 殊普通 合伙 ) 管 理合 伙人 ,中国 证监 会第 三届 上市 公司并 购重 组专 家咨询 委员 会委 员。 周蕊女 士, 独立 董事 ,法 学硕士 ,中 国籍 。曾 任职 北京市 万商 天勤 (深 圳) 律 师事务 所 律师, 北京 市中 伦 ( 深圳) 律师事 务所 律师 ,北 京市 信利 ( 深圳) 律师 事务 所律 师、合 伙人 。 现 任 金 杜 律 师事 务 所 合 伙人 , 全 联 并 购公 会 广 东 分会 会 长 , 广 东省 律 师 协 会女 律 师 工 作委 员会副 主任 ,深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 ,深圳 市女 企业 家协 会理 事。 3.2.2 监 事会 成员 吴晓东先生,监事会 主席 ,法律博士,中国籍 。曾 任职中国证监会副处 长、 处长,华 泰 证 券 合 规 总监 , 华 泰 联合 证 券 副 总 裁、 党 委 书 记、 董 事 长 。 现任 南 方 基 金管 理 股 份 有限 公司监 事会 主席 、南 方股 权投资 基金 管理 有限 公司 董事长 。 舒本娥女士,监事, 大学 本科学历,中国籍。 曾任 职熊猫电子集团公司 财务 处处长, 华 泰 证 券 计 划资 金 部 副 总经 理 、 稽 查 监察 部 副 总 经理 、 总 经 理 、计 划 财 务 部总 经 理 。 现任 华 泰 证 券 股 份有 限 公 司 财务 总 监 , 华 泰联 合 证 券 有限 责 任 公 司 监事 会 主 席 ,华 泰 长 城 期货 有限公 司副 董事 长, 华泰 瑞通投 资管 理有 限公 司董 事。 姜丽花女士,监事, 大学 本科 学 历 , 高 级 会 计师 ,中 国 籍 。 曾 任 职 浙 江兰 溪马 涧 米 厂 主 管 会 计 , 浙江 兰 溪 纺 织机 械 厂 主 管 会计 , 深 圳 市建 筑 机 械 动 力公 司 会 计 ,深 圳 市 建 设集 团 计 划 财 务 部助 理 会 计 师, 深 圳 市 建 设投 资 控 股 公司 计 划 财 务 部高 级 会 计 师、 经 理 助 理, 深 圳 市 投 资 控股 有 限 公 司计 划 财 务 部 经理 、 财 务 预算 部 副 部 长 、考 核 分 配 部部 长 。 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长、 深圳 经济 特区 房地产 (集 团) 股 份有 限公 司董事 、深 圳 市建安 (集 团) 股份 有限 公司董 事。 王克力先生,监事, 船舶 工程专业学士,中国 籍。 曾任职厦门造船厂技 术员 ,厦门汽 车 工 业 公 司 总经 理 助 理 ,厦 门 国 际 信 托有 限 公 司 国际 广 场 筹 建 处副 主 任 , 厦信 置 业 发 展公南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 12 司 总 经 理 、 投资 部 副 经 理、 自 有 资 产 管理 部 副 经 理职 务 。 现 任 厦门 国 际 信 托有 限 公 司 投资 发展部 总经 理。 林红珍女士,监事, 工商 管理硕士,中国籍。 曾任 职厦门对外供应总公 司会 计,厦门 中 友 贸 易 联 合公 司 财 务 部副 经 理 , 厦 门外 供 房 地 产开 发 公 司 财 务部 经 理 , 兴业 证 券 计 财部 财 务 综 合 组 负责 人 、 直 属营 业 部 财 务 部经 理 、 计 划财 务 部 经 理 、风 险 控 制 部总 经 理 助 理兼 审计部 经理 、风 险管 理部 副总监 、稽 核审 计部 副总 监、风 险管 理部 副总 经理 (主持 工作) 、 风 险 管 理 部 总经 理 。 现 任兴 业 证 券 财 务部 、 资 金 运营 管 理 部 总 经理 , 兴 证 期货 管 理 有 限公 司董事 ,兴 业创 新资 本管 理有限 公司 监事 。 张德伦先生,职工监 事, 企业管理硕士学历, 中国 籍。曾任职北京邮电 大学 副教授, 华 为 技 术 有 限公 司 处 长 ,汉 唐 证 券 人 力资 源 管 理 总部 总 经 理 , 海王 生 物 人 力资 源 总 监 ,华 信 惠 悦 咨 询 公司 副 总 经 理、 首 席 顾 问 。现 任 南 方 基金 管 理 股 份 有限 公 司 党 委组 织 部 部 长、 人力资 源部 总经 理、 执行 董事, 南方 资本 管理 有限 公司董 事。 苏民先生,职工监事 ,计 算机硕士研究生,中 国籍 。曾任职安徽国投深 圳证 券营业部 电 脑 工 程 师 ,华 夏 证 券 深圳 分 公 司 电 脑部 经 理 助 理, 南 方 基 金 管理 有 限 公 司运 作 保 障 部副 总 监 、 市 场 服务 部 总 监 、电 子 商 务 部 总监 。 现 任 南方 基 金 管 理 股份 有 限 公 司风 险 管 理 部总 经理、 执行 董事 。 林斯彬先生,职工监 事, 民商法专业硕士,中 国籍 。曾任职金杜律师事 务所 证券业务 部 实 习 律 师 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 资 产 保 全 部 职 员 , 银 华 基 金 监 察 稽 核 部 法 务 主 管,民 生加 银基 金监 察稽 核部职 员。 现任 南方 基金 管理股 份有 限公 司监 察稽 核部董 事。 3.2.3 公 司高 级管 理人员 张海波 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。 杨小松 先生 ,总 裁, 简历 同上。 俞文宏先生,副总裁 ,工 商管理硕士,经济师 ,中 国籍。曾任职江苏省 投资 公司业务 经 理 , 江 苏 国际 招 商 公 司部 门 经 理 , 江苏 省 国 际 信托 投 资 公 司 投资 银 行 部 总经 理 , 江 苏国 信 高 科 技 创 业投 资 有 限 公司 董 事 长 兼 总经 理 , 南 方资 本 管 理 有 限公 司 董 事 长。 现 任 南 方基 金管理 股份 有限 公司 副总 裁、党 委委 员。 朱运东先生,副总裁 ,经 济学学士,高级经济 师, 中国籍。曾任职财政 部地 方预算司 及 办 公 厅 秘 书, 中 国 经 济开 发 信 托 投 资公 司 综 合 管理 部 总 经 理 ,南 方 基 金 管理 有 限 公 司北 京 分 公 司 总 经理 、 产 品 开发 部 总 监 、 总裁 助 理 、 首席 市 场 执 行 官。 现 任 南 方基 金 管 理 股份 有限公 司副 总裁 、党 委委 员。 常 克 川 先 生 , 副 总 裁 ,EMBA 工 商 管 理 硕 士 , 中 国 籍 。 曾 任 职 中 国 农 业 银 行 副 处 级 秘 书 , 南 方 证 券有 限 责 任 公司 投 资 业 务 部 总 经 理 、 沈阳 分 公 司 总 经理 、 总 裁 助理 , 华 泰 联合南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 13 证 券 董 事 会 秘书 、 合 规 总监 等 职 务 , 南方 资 本 管 理有 限 公 司 董 事。 现 任 南 方基 金 管 理 股份 有限公 司副 总裁 、董 事会 秘书、 纪委 书记 。 李海鹏先 生,副 总裁, 工 商管理硕 士,中 国籍。 曾 任职美 国 AXA Financial 公司投 资 部 高 级 分 析 师, 南 方 基 金管 理 有 限 公 司高 级 研 究 员、 基 金 经 理 助理 、 基 金 经理 、 全 国 社保 及 国 际 业 务 部执 行 总 监 、全 国 社 保 业 务部 总 监 、 固定 收 益 部 总 监、 总 裁 助 理兼 固 定 收 益投 资 总 监 , 南 方东 英 资 产 管理 有 限 公 司 董事 。 现 任 南方 基 金 管 理 股份 有 限 公 司副 总 裁 、 首席 投资官 (固 定收 益) 。 史博先生 ,副 总裁, 经济 学硕士, 特许 金融分 析师 (CFA) ,中国 籍。 曾任职 博时基 金 管 理 有 限 公 司研 究 员 、 市场 部 总 助 , 中国 人 寿 资 产管 理 有 限 公 司股 票 部 高 级投 资 经 理 ,泰 达 宏 利 基 金 管理 有 限 公 司投 资 副 总 监 、研 究 总 监 、首 席 策 略 分 析师 、 基 金 经理 , 南 方 基金 管理有 限公 司基 金经 理、 研究部 总监 、总 裁助 理兼 首席投 资官 (权 益) 。 现任 南方基 金管 理 股份有 限公 司副 总裁 、首 席投资 官( 权益 )。 鲍 文 革 先 生 , 督 察 长 , 经 济 学 硕 士 , 中 国 籍 。 曾 任 职 财 政 部 中 华 会 计 师 事 务 所 审 计 师 , 南 方 证 券有 限 公 司 投行 部 及 计 划 财务 部 总 经 理助 理 , 南 方 基金 管 理 有 限公 司 运 作 保障 部总监、公司 监 事 、 财 务负 责 人 、 总 裁助 理 。 现 任南 方 基 金 管 理股 份 有 限 公司 督 察 长 ,南 方资本 管理 有限 公司 董事 。 3.2.4 基 金经 理 本基金 历任 基金 经理 为:2010 年 3 月至2013 年3 月 ,刘治 平;2013 年 3 月至2013 年 5 月, 杨德 龙;2013 年5 月至2015 年6 月, 杨德 龙 、罗文 杰;2015 年6 月至2016 年3 月, 杨德龙 、雷 俊;2016 年3 月至2017 年11 月, 雷俊 ;2017 年 11 月 至今 ,罗 文杰。 罗文杰女士,美国南 加州 大学数学金融硕士、 美国 加州大学计算机科学 硕士 ,具有基 金从业 资格 。曾 任职 于摩 根士丹 利投 资银 行, 从事 量化分 析工 作 。2008 年 9 月加入 南方 基 金,任 南方 基金 数量 化投 资部基 金经 理助 理。2013 年 4 月起 担任 数量 化投 资 部基金 经理 。 现任指 数投 资部 、数 量化 投资部 总经 理。 2013 年 5 月至 2015 年 6 月 ,任 南 方策略 基金 经 理;2013 年 4 月至 今, 任 南方 500 、南 方 500ETF 基 金经理 ; 2013 年 5 月至 今,任 南方 300 、 南方 开元 沪深300ETF 基金 经理 ;2014 年10 月 至今, 任500 医 药基 金经 理;2015 年2 月至今 ,任 南方 恒生ETF 基金经 理;2016 年12 月至 今,任 南方 安享 绝对 收益 、南方 卓享 绝 对收益 基金 经理 ;2017 年7 月 至今 ,任 恒生 联接 基 金经理 ;2017 年 8 月 至今 ,任南 方房 地 产联接 、南 方房 地产ETF 基金经 理;2017 年11 月至 今,任 南方 策略 、南 方量 化混合 基金 经 理;2018 年2 月至 今, 任H 股ETF 、 南方H 股ETF 联 接基金 经理 。 3.2.5 投 资决 策委 员会成 员 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 14 副总裁 兼首 席投 资官 (固 定 收益) 李海 鹏先 生, 副总 裁 兼首席 投资 官 ( 权益) 史博 先生, 首席投 资官 (专 户) 兼 权益 专户投 资部 总经 理蒋 峰先 生,权 益研 究部 总经 理茅 炜先生 ,交 易 管 理 部 总 经 理王 珂 女 士 ,权 益 投 资 部 总经 理 张 原 先生 , 指 数 投 资部 兼 数 量 化投 资 部 总 经理 罗 文 杰 女 士 ,现 金 投 资 部总 经 理 夏 晨 曦先 生 , 固 定收 益 投 资 部 总经 理 李 璇 女士 , 固 定 收益 专户投 资部 总经 理乔 羽夫 先生, 固定 收益 研究 部总 经理陶 铄先 生。 3.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 3.3 基金 管理人 的职 责 1 、 依 法 募 集 基 金 , 办 理 或 者 委 托 经 由 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售、申 购、 赎回 和注 册登 记事宜 ; 2 、办 理基 金备 案手 续; 3 、自 基金 合同 生效 之日 起 ,以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产; 4 、配备 足够的 具有专 业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ,以 专业化 的经 营方式 管 理和运 作基 金财 产; 5 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度, 保证 所管理 的 基 金 财 产 和 基金 管 理 人 的财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理的 不 同 基 金 财产 分 别 管 理, 分 别 记 账, 进行证 券投 资; 6 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ,不得为 自己 及任何 第三 人谋取 利 益,不 得委 托第 三人 运作 基金财 产; 7 、依 法接 受基 金托 管人 的 监督; 8 、计 算并 公告 基金 资产 净 值,确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格; 9 、采取 适当合 理的措 施使 计算基金 份额 认购、 申购 、赎回价 格的 方法符 合基 金合同 等 法律文 件的 规定 ; 10 、按 规定 受理 基金 份额 的申购 和赎 回申 请, 及时 、 足额 支付 赎回 款项 ; 11 、进 行基 金会 计核 算并 编制基 金财 务会 计报 告; 12 、编 制中 期和 年度 基金 报告; 13 、严 格按 照《 基金 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定,履 行信 息披 露及 报告 义务; 14 、保 守基 金商 业秘 密, 不得泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。除 《基 金法》 、基金 合 同及其 他有 关规 定另 有规 定外, 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密, 不得 向他 人泄露 ; 15 、按 照基 金合 同的 约定 确定基 金收 益分 配方 案, 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ; 16 、依 据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配 合基金 托 管人、 基金 份额 持有 人依 法召 集 基金 份额 持有 人大 会; 17 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料; 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 15 18 、 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 , 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配; 19 、因违反基金合同 导致 基金财产的损失或损 害基 金份额持有人合法权 益, 应当承担 赔偿责 任, 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ; 20 、基金托管人违反 基金 合同造成基金财产损 失时 ,应为基金份额持有 人利 益向基金 托管人 追偿 ; 21 、按 规定 向基 金托 管人 提供基 金份 额持 有人 名册 资料; 22 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ; 23 、面临解散、依法 被撤 销或者被依法宣告破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监会 并通 知 基 金 托管人 ; 24 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 定; 25 、不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 合同 当事 人利 益的活 动; 26 、依照法律法规为 基金 的利益对被投资公司 行使 股东权利,为基金的 利益 行使因基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ,不 谋求 对上 市公 司的控 股和 直接 管理 ; 27 、法 律法 规、 基金 合同 规定的 以及 中国 证监 会要 求的其 他义 务。 3.4 基金 管理人 关于 遵守 法律 法规的 承诺 1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《证 券法 》的行 为, 并承诺建 立健 全的内 部控 制制度 , 采取有 效措 施, 防止 违反 《证券 法》 行为 的发 生; 2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为,并承 诺建 立健全 的内 部风险 控 制制度 ,采 取有 效措 施, 防止下 列行 为的 发生 :


(1) 将基 金管 理人 固 有财产 或者 他人 财产 混同 于基金 财产 从事 证券 投资 ;


(2) 不公 平地 对待 管 理的不 同基 金财 产;


(3) 利用 基金 财产 为 基金份 额持 有人 以外 的第 三人牟 取利 益; (4) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ;


(5) 依照 法律 、行 政 法规有 关规 定, 由中 国证 监会规 定禁 止的 其他 行为 。 3 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 , 强 化 职 业 操 守 , 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律、法 规及 行业 规范 ,诚 实信用 、勤 勉尽 责, 不从 事以下 活动 : (1) 越权 或违 规经 营; (2) 违反 基金 合同 或托 管 协议; (3) 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ; (4) 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假; (5) 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管; 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 16 (6) 玩忽 职守 、滥 用职 权 ; (7)泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内 容、基 金投 资计 划等 信息 ; (8) 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ; (9)违 反证券 交易场 所业 务规则, 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场 价格 ,扰 乱市场 秩 序; (10) 贬损 同行 ,以 提高 自己; (11) 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分; (12) 以不 正当 手段 谋求 业务发 展; (13) 有悖 社会 公德 ,损 害证券 投资 基金 人员 形象 ; (14) 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 3.5 基金 管理人 关于 禁止 性行 为的承 诺 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 本基 金禁 止从 事下列 行为 :


1 、承 销证 券;


2 、向 他人 贷款 或者 提 供担保 ;


3 、从 事承 担无 限责 任 的投资 ;


4 、买 卖其 他基 金份 额 ,但是 国务 院另 有规 定的 除外;


5、 向基金 管理人 、基 金托管 人 出资 或者买 卖基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票 或者债 券;


6、 买卖与 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 基金管 理人 、基金 托 管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券;


7 、从 事内 幕交 易、 操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 ; 8 、依 照法 律法 规有 关规 定 ,由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 。 9 、法律 法规或 监管部 门取 消上述限 制, 如适用 于本 基金,则 本基 金投资 不再 受相关 限 制。 3.6 基金 经理承 诺 1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定,本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最 大利益 ; 2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益; 3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密,尚 未依 法公开 的基 金投资 内 容、基 金投 资计 划等 信息 ; 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 17 4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 3.7 基金 管理人 的内 部控 制制 度 1 、内 部控 制制 度概 述 为了保证公司规范运 作, 有效地防范和化解管 理风 险、经营风险以及操 作风 险,确保 基 金 财 务 和 公司 财 务 以 及其 他 信 息 真 实、 准 确 、 完整 , 从 而 最 大程 度 地 保 护基 金 份 额 持有 人的利 益, 本基 金管 理人 建立了 科学 合理 、控 制严 密、运 行高 效的 内部 控制 制度。


内 部 控 制 制 度 是 指 公 司 为 实 现 内 部 控 制 目 标 而 建 立 的 一 系 列 组 织 机 制 、 管 理 方 法 、 操 作 程 序与 控 制 措 施的 总 称 。 内 部控 制 制 度 由内 部 控 制 大 纲、 基 本 管 理制 度 、 部 门业 务规章 等组 成。


公 司 内 部 控 制 大纲 是对 公 司 章 程 规 定 的 内控 原则 的 细 化 和 展 开 , 是对 各项 基 本 管 理 制 度 的 总 揽和 指 导 , 内部 控 制 大 纲 明确 了 内 控 目标 、 内 控 原 则、 控 制 环 境、 内 控 措 施等 内容。


基 本 管 理 制 度 包括 内部 会 计 控 制 制 度 、 风险 控制 制 度 、 投 资 管 理 制度 、监 察 稽 核 制 度 、 基 金 会计 制 度 、 信息 披 露 制 度 、信 息 技 术 管理 制 度 、 资 料档 案 管 理 制度 、 业 绩 评估 考核制 度和 紧急 应变 制度 等。


部 门 业 务 规 章 是在 基本 管 理 制 度 的 基 础 上, 对各 部 门 的 主 要 职 责 、岗 位设 置 、 岗 位责任 、操 作守 则等 的具 体说明 。 2 、内 部控 制原 则


健 全 性 原 则 。 内部 控制 机 制 必 须 覆 盖 公 司的 各项 业 务 、 各 个 部 门 或机 构和 各 级 人 员,并 涵盖 到决 策、 执行 、监督 、反 馈等 各个 运作 环节。


有 效 性 原 则 。 通过 科学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建立 合 理 的 内 控 程 序 ,维 护内 控 制 度 的有效 执行 。 独立性原则。公司各 机构 、部门和岗位在职能 上应 当保持相对独立,公 司基 金资产、 自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。 相互制约原则。公司 内部 部门和岗位的设置必 须权 责分明、相互制衡, 并通 过切实可 行的措 施来 实行 。


成 本 效 益 原 则 。公 司应 充 分 发 挥 各 机 构 、各 部门 及 各 级 员 工 的 工 作积 极性 , 运 用 科 学 化 的 方 法尽 量 降 低 经营 运 作 成 本 ,提 高 经 济 效益 , 以 合 理 的控 制 成 本 达到 最 佳 的 内部 控制效 果。


3 、主 要内 部控 制制 度 (1) 内部 会计 控制 制度 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 18





公司 依据 《中华 人民 共和国会 计法 》等国 家有 关法律法 规制 订了基 金会 计制度 、 公 司 财 务 会 计制 度 、 会 计工 作 操 作 流 程和 会 计 岗 位职 责 , 并 针 对各 个 风 险 控制 点 建 立 严密 的会计 系统 控制 。 内部会计控制制度包 括凭 证制度、复 核 制 度 、账 务处 理 程 序 、 基 金 估 值制 度和 程 序 、 基 金 财 务 清 算制 度 和 程 序、 成 本 控 制 制度 、 财 务 收支 审 批 制 度 和费 用 报 销 管理 办 法 、 财产 登记保 管和 实物 资产 盘点 制度、 会计 档案 保管 和财 务交接 制度 等。


(2) 风险 管理 控制 制 度


风 险 控 制 制 度 由风 险控 制 委 员 会 组 织 各 部门 制定 , 风 险 控 制 制 度 由风 险控 制 的 机 构 设 置 、 风 险控 制 的 程 序、 风 险 控 制 的具 体 制 度 、风 险 控 制 制 度执 行 情 况 的监 督 等 部 分组 成。


风 险 控 制 的 具 体制 度主 要 包 括 投 资 风 险 管理 制度 、 交 易 风 险 管 理 制度 、财 务 风 险 控 制 制 度 、 信息 技 术 系 统风 险 控 制 制 度以 及 岗 位 分离 制 度 、 防 火墙 制 度 、 反馈 制 度 、 保密 制度等 程序 性风 险管 理制 度。 (3) 监察 稽核 制度


公 司 设 立 督 察 长, 负责 监 督 检 查 基 金 和 公司 运作 的 合 法 合 规 情 况 及公 司内 部 风 险 控制情 况。 督察 长由 总经 理提名 ,董 事会 聘任 ,并 经全体 独立 董事 同意 。 督察长负责组织指导 公司 监察稽核工作。除应 当回 避的情况外,督察长 享有 充分的知 情 权 和 独 立 的调 查 权 。 督察 长 根 据 履 行职 责 的 需 要, 有 权 参 加 或者 列 席 公 司董 事 会 以 及公 司 业 务 、 投 资决 策 、 风 险管 理 等 相 关 会议 , 有 权 调阅 公 司 相 关 文件 、 档 案 。督 察 长 应 当定 期 或 者 不 定 期向 全 体 董 事报 送 工 作 报 告, 并 在 董 事会 及 董 事 会 下设 的 相 关 专门 委 员 会 定期 会议上 报告 基金 及公 司运 作的合 法合 规情 况及 公司 内部风 险控 制情 况。


公 司 设 立 监 察 稽核 部门 , 具 体 执 行 监 察 稽核 工作 。 公 司 配 备 了 充 足合 格的 监 察 稽 核人员 ,明 确规 定了 监察 稽核部 门及 内部 各岗 位的 职责和 工作 流程 。 监察稽核制度包括内 部稽 核管理办法、内部稽 核工 作准则等。通过这些 制度 的建立, 检 查 公 司 各 业务 部 门 和 人员 遵 守 有 关 法律 、 法 规 和规 章 的 情 况 ;检 查 公 司 各业 务 部 门 和人 员执行 公司 内部 控制 制度 、 各项 管理 制度 和业 务规 章的情 况。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 19 § 4 基金托管人 (一) 基金 托管 人概 况 1 、基 本情 况 名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “招 商银 行”) 设立日 期:1987 年4 月8 日 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 注册资 本:252.20 亿元 法定代 表人 :李 建红 行长: 田惠 宇 资产托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字[2002]83 号 电话:0755 —83199084 传真:0755 —83195201 资产托 管部 信息 披露 负责 人:张 燕 2 、发 展概 况 招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日, 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银 行,总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ,招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股, 并于2002 年3 月成 功地发 行 了 15 亿 A 股,4 月 9 日在 上交 所挂 牌( 股 票代码 :600036 ), 是国 内第一 家采 用 国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了22 亿H 股,9 月22 日在 香港联 交所 挂 牌交易 (股 票代 码:3968), 10 月5 日 行使H 股 超额 配售, 共发 行了24.2 亿H 股。截 至2017 年 12 月 31 日, 本集 团总 资产 62,976.38 亿 元人 民 币,高 级法 下资 本充 足 率 15.48% ,权 重 法下资 本充足率 12.66% 。 2002 年8 月 ,招 商银 行成 立基金 托管 部;2005 年 8 月,经 报中 国证 监会 同意 ,更名 为 资 产 托 管 部 ,下 设 业 务 管理 室 、 产 品 管理 室 、 业 务营 运 室 、 稽 核监 察 室 、 基金 外 包 业 务室 5 个职能 处室 ,现 有员工76 人。2002 年11 月 ,经 中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券 投资基 金托 管业 务资 格, 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行;2003 年 4 月, 正式 办 理 基 金 托 管 业 务 。 招 商 银 行 作 为 托 管 业 务 资 质 最 全 的 商 业 银 行 , 拥 有 证 券 投 资 基 金 托 管 、 受 托 投 资 管 理 托 管 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 (QFII ) 、 合 格 境 内 机 构 投 资 者 托 管 (QDII )、 全国 社会 保障 基金托 管、 保险 资金 托管 、企业 年金 基金 托管 等业 务资格 。 招商银行确立“因势 而变 、先您所想”的托管 理念 和“财富所托、信守 承诺 ”的托管 核心价值 ,独 创“6S 托管 银行”品 牌体 系,以 “保 护您的业 务、 保护您 的财 富”为历 史使 命 , 不 断 创 新托 管 系 统 、服 务 和 产 品 :在 业 内 率 先推 出 “ 网 上 托管 银 行 系 统” 、 托 管 业务南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 20 综合系统和“6 心 ” 托 管服 务 标 准 , 首家 发 布 私 募基 金 绩 效 分 析报 告 , 开 办国 内 首 个 托管 银行网站,成功托 管国内 第一只券商集合资 产管理 计划、第一只 FOF 、 第 一只 信 托 资 金 计 划、第一 只股 权私募 基金 、第一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到 账、第 一只境外 银行 QDII 基 金、 第一 只红 利ETF 基金 、第 一只 “1+N ”基 金专户 理财 、第 一家 大小 非解禁 资产 、 第 一 单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认 可。 招商银行 资产 托管业 务持 续稳健发 展, 社会影 响力 不断提升,四度 蝉联获 《财 资》“ 中 国最佳 托管 专业 银行 ”。2016 年 6 月招 商银 行荣 膺 《财资 》“ 中国 最佳 托管 银行奖 ”, 成 为国内唯 一获 奖项国 内托 管银行; “托 管通” 获得 国内《银 行家 》2016 中国 金融创新 “十 佳金融 产品 创新 奖” ;7 月荣 膺2016 年 中国 资产 管 理 【金 贝奖】 “最 佳资 产 托管银 行” ; 2017 年6 月再 度荣 膺 《财 资》 “ 中国 最佳 托管 银行 奖”, “全 功能 网上 托管 银行 2.0 ” 荣获 《银行 家》2017 中国 金融 创新“ 十佳 金融 产品 创新 奖”;8 月 荣膺 国际 财经 权威媒 体 《 亚洲 银行家 》 “中 国年 度托 管银 行奖” ,进 一步 扩大 我行 托管业 务在 国际 资管 和托 管业界 的影 响 力。 (二) 主要 人员 情况 李建红 先生 ,本 行董 事长 、非执 行董 事,2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国 东 伦 敦 大 学 工商 管 理 硕 士、 吉 林 大 学 经济 管 理 专 业硕 士 , 高 级 经济 师 。 招 商局 集 团 有 限公 司 董 事 长 , 兼任 招 商 局 国际 有 限 公 司 董事 会 主 席 、招 商 局 能 源 运输 股 份 有 限公 司 董 事 长、 中国国 际海 运集 装箱 (集 团) 股 份有 限公 司董 事长 、招商 局华 建公 路投 资有 限公司 董事 长和 招商局 资本 投资 有限 责任 公司董 事长 。曾 任中 国远 洋运输 (集 团) 总 公司 总裁 助理、 总经 济 师、副 总裁 ,招 商局 集团 有限公 司董 事、 总裁 。 田惠宇 先生 ,本 行行 长、 执行董 事,2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美 国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位, 高级 经济 师。 曾于 2003 年7 月至 2013 年 5 月历 任上 海 银 行 副 行 长、 中 国 建 设银 行 上 海 市 分行 副 行 长 、深 圳 市 分 行 行长 、 中 国 建设 银 行 零 售业 务总监 兼北 京市 分行 行长 。 王良先 生, 本行 副行 长, 货币银 行学 硕士 ,高 级经 济师。1991 年至1995 年, 在中国 科 技国际 信托 投资 公司 工作 ;1995 年 6 月至 2001 年 10 月 ,历 任招 商银 行北 京 分行展 览路 支 行、东三 环支 行行长 助理 、副行长 、行 长、北 京分 行风险控 制部 总经理 ;2001 年 10 月至 2006 年3 月 ,历 任北 京分 行行长 助理 、副 行长 ;2006 年3 月至2008 年6 月 , 任北京 分行 党 委书记 、副 行长 (主 持工 作) ;2008 年 6 月至2012 年6 月 ,任 北京 分行 行长 、党委 书记 ; 2012 年 6 月至 2013 年 11 月,任 招商 银行 总行 行长 助理兼 北京 分行 行长 、党 委书记 ;2013 年11 月至2014 年12 月, 任招商 银行 总行 行长 助理 ;2015 年1 月起 担任 本行 副行长 ;2016 年11 月起 兼任 本行 董事 会 秘书。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 21 姜然女士,招商银行 资产 托管部总经理,大学 本科 毕业,具有基金托管 人高 级管理人 员 任 职 资 格 。先 后 供 职 于中 国 农 业 银 行黑 龙 江 省 分行 , 华 商 银 行, 中 国 农 业银 行 深 圳 市分 行,从 事信 贷管 理、 托管 工作。2002 年 9 月加 盟招 商银行 至今 ,历 任招 商银 行总行 资产 托 管 部 经 理 、 高级 经 理 、 总经 理 助 理 等 职。 是 国 内 首家 推 出 的 网 上托 管 银 行 的主 要 设 计 、开 发者之 一, 具有 20 余 年银 行信贷 及托 管专 业从 业经 验。在 托管 产品 创新 、服 务流 程 优化 、 市场营 销及 客户 关系 管理 等领域 具有 深入 的研 究和 丰富的 实务 经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 截至2017 年12 月 31 日 , 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管335 只开 放式 基金 。 ( 四) 托管 人的 内部 控制 制 度 1 、 内 部控 制目 标 确保托管业务严格遵 守国 家有关法律法规和行 业监 管规则,自觉形成守 法经 营、规范 运 作 的 经 营 思想 和 经 营 理念 ; 形 成 科 学合 理 的 决 策机 制 、 执 行 机制 和 监 督 机制 , 防 范 和化 解 经 营 风 险 ,确 保 托 管 业务 的 稳 健 运 行和 托 管 资 产的 安 全 完 整 ;建 立 有 利 于查 错 防 弊 、堵 塞 漏 洞 、 消 除隐 患 , 保 证业 务 稳 健 运 行的 风 险 控 制制 度 , 确 保 托 管 业 务 信 息真 实 、 准 确、 完整、 及时 ;确 保内 控机 制、体 制的 不断 改进 和各 项业务 制度 、流 程的 不断 完善。 2 、 内 部控 制组 织结 构 招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 : 一级风 险防 范是 在总 行层 面对风 险进 行预 防和 控制 。 二级防范是总行资产 托管 部设立稽核监察室, 负责 部门内部风险预防和 控制 。稽核监 察 室 在 总 经 理室 直 接 领 导下 , 独 立 于 部门 内 其 他 业务 室 和 托 管 分部 、 分 行 资产 托 管 业 务主 管 部 门 , 对 各岗 位 、 各 业务 室 、 各 分 部、 各 项 业 务中 的 风 险 控 制情 况 实 施 监督 , 及 时 发现 内部控 制缺 陷, 提出 整改 方案, 跟踪 整改 情况 。 三级风险防范是总行 资产 托管部在专业岗位设 置时 ,必须遵循内控制衡 原则 ,监督制 衡的形 式和 方式 视业 务的 风险程 度决 定。 3 、 内 部控 制原 则 (1)全 面性原 则。内 部控 制应覆盖 各项 业务过 程和 操作环节 、覆 盖所有 室和 岗位, 并 由全部 人员 参与 。 (2)审 慎性原 则。内 部控 制的核心 是有 效防范 各种 风险,托 管组 织体系 的构 成、内 部 管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点,应 当体 现“ 内控 优先 ”的要 求。 (3)独 立性原 则。各 室、 各岗位职 责应 当保持 相对 独立,不 同托 管资产 之间 、托管 资 产 和 自 有 资 产之 间 应 当 分离 。 内 部 控 制的 检 查 、 评价 部 门 应 当 独立 于 内 部 控制 的 建 立 和执 行 部 门 , 稽 核监 察 室 应 保持 高 度 的 独 立性 和 权 威 性, 负 责 对 部 门内 部 控 制 工作 进 行 评 价和 检查。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 22 (4)有 效性原 则。内 部控 制应当具 有高 度的权 威性 ,任何人 不得 拥有不 受内 部控制 约 束的权 利, 内部 控制 存在 的问题 应当 能够 得到 及时 的反馈 和纠 正。 (5)适 应性原 则。内 部控 制应适应 我行 托管业 务风 险管理的 需要 ,并能 随着 托管业 务 经 营 战 略 、 经营 方 针 、 经营 理 念 等 内 部环 境 的 变 化和 国 家 法 律 、法 规 、 政 策制 度 等 外 部环 境 的 改 变 及 时进 行 修 订 和完 善 。 内 部 控制 应 随 着 托管 业 务 经 营 战略 、 经 营 方针 、 经 营 理念 等 内 部 环 境 的变 化 和 国 家法 律 、 法 规 、政 策 制 度 等外 部 环 境 的 改变 及 时 进 行相 应 的 修 订和 完善。 (6)防 火墙原 则。业 务营 运、稽核 监察 等相关 室, 应当在制 度上 和人员 上适 当分离 , 办公网 和业 务网 分离 ,部 门业务 网和 全行 业务 网分 离,以 达到 风险 防范 的目 的。 (7)重 要性原 则。内 部控 制应当在 全面 控制的 基础 上,关注 重要 托管业 务事 项和高 风 险领域 。 (8)制 衡性原 则。内 部控 制应当在 托管 组织体 系、 机构设置 及权 责分配 、业 务流程 等 方面形 成相 互制 约、 相 互 监督, 同时 兼顾 运营 效率 。 (9)成 本效益 原则。 内部 控制应当 权衡 托管业 务的 实施成本 与预 期效益 ,以 适当的 成 本实现 有效 控制 。 4 、 内 部控 制措 施 (1)完 善的制 度建设 。招 商银行资 产托 管部制 定了 《招商银 行证 券投资 基金 托管业 务 管理办 法》 、 《招 商银 行资 产托管 业务 内控 管理 办法 》 、 《招 商银 行基 金托 管业 务操作 规程 》 和 等 一 系 列 规章 制 度 , 从资 产 托 管 业 务操 作 流 程 、会 计 核 算 、 岗位 管 理 、 档案 管 理 、 保密 管 理 和 信 息 管理 等 方 面 ,保 证 资 产 托 管业 务 科 学 化、 制 度 化 、 规范 化 运 作 。为 保 障 托 管资 产 安 全 和 托 管业 务 正 常 运作 , 切 实 维 护托 管 业 务 各当 事 人 的 利 益 , 避 免 托 管业 务 危 机 事件 发生或 确保 危机 事件 发生 后能够 及时 、准 确、 有效 地处理 ,招 商银 行还 制定 了 《 招商 银行 托 管业务 危机 事件 应急 处理 办法 》 , 并建 立了 灾难 备份 中心, 各种 业务 数据 能及 时在灾 难备 份 中心进 行备 份, 确保 灾难 发生时 ,托 管业 务能 迅速 恢复和 不间 断运 行。 (2)经 营风险 控制。 招商 银行资产 托管 部托管 项目 审批、资 金清 算与会 计核 算双人 双 岗 、 大 额 资 金专 人 跟 踪 、凭 证 管 理 、 差错 处 理 等 一系 列 完 整 的 操作 规 程 , 有效 地 控 制 业务 运作过 程中 的风 险。 (3)业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 采用 加密方式 传输 数据。 数据 执行异 地 同 步 灾 备 , 同时 , 每 日 实时 对 托 管 业 务数 据 库 进 行备 份 , 托 管 业务 数 据 每 日进 行 备 份 ,所 有的业 务信 息须 经过 严格 的授权 才能 进行 访问 。 (4)客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务办理过 程中 形成的 客户 资料, 视 同 会 计 资 料 保管 。 客 户 资料 不 得 泄 露 ,有 关 人 员 如需 调 用 , 须 经总 经 理 室 成员 审 批 , 并做 好调用 登记 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 23 (5)信 息技术 系统风 险控 制。招商 银行 对信息 技术 系统管理 实行 双人双 岗双 责、机 房 24 小时 值班并 设置 门禁管 理、电脑 密码 设置及 权限 管理、业 务网 和办公 网、 与全行业 务网 双分离 制度 ,与 外部 业务 机构实 行防 火墙 保护 等, 保证信 息技 术系 统的 安全 。 (6)人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励 机 制 、 加 强 人 力 资 源 管 理 及 建 立 人 才 梯 级 队 伍 及 人 才 储 备 机 制 , 有 效 的 进 行 人 力 资 源 控 制。 (五) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 等 有 关 证 券 法 律法 规 的 规 定及 基 金 合 同 的约 定 , 对 基金 投 资 范 围 、投 资 对 象 、基 金 投 融 资比 例 、 基 金 投 资禁 止 行 为 、基 金 管 理 人 参与 银 行 间 债券 市 场 、 基 金管 理 人 选 择存 款 银 行 、基 金 资 产 净 值 计算 、 基 金 份额 净 值 计 算 、基 金 费 用 开支 及 收 入 确 定、 基 金 收 益分 配 、 相 关信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 的 合 法 性 、 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查。 基 金 托 管 人 对 上 述 事 项 的 监 督 与 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 的 实 际 投 资 运 作 违 反 《 基 金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合同、 托管 协议 、上 述监 督内容 的约 定和 其他 有关 法律法 规的 规 定 , 应 及 时 以书 面 形 式 通知 基 金 管 理 人进 行 整 改 ,整 改 的 时 限 应符 合 法 规 允许 的 投 资 比例 调 整 期 限 。 基金 管 理 人 收到 通 知 后 应 及时 核 对 确 认并 以 书 面 形 式向 基 金 托 管人 发 出 回 函并 改 正 。 在 规 定时 间 内 , 基金 托 管 人 有 权随 时 对 通 知事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金管 理 人 改 正。 基 金 管 理 人 对基 金 托 管 人通 知 的 违 规 事项 未 能 在 限期 内 纠 正 的 ,基 金 托 管 人应 报 告 中 国证 监会。 基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同和 有 关 法 律 法 规 规定 , 应 当 拒绝 执 行 , 立 即通 知 基 金 管理 人 限 期 改 正, 如 基 金 管理 人 未 能 在通 知期限 内纠 正的 ,基 金托 管人应 向中 国证 监会 报告 。 基金管理人有义务配 合和 协助基金托管人依照 法律 法规基金合同和托管 协议 对基金业 务 执 行 核 查 。对 基 金 托 管人 发 出 的 书 面提 示 , 基 金管 理 人 应 在 规定 时 间 内 答复 并 改 正 ,或 就 基 金 托 管 人的 疑 义 进 行解 释 或 举 证 ;对 基 金 托 管人 按 照 法 律 法规 、 基 金 合同 和 托 管 协议 的 要 求 需 向 中国 证 监 会 报送 基 金 监 督 报告 的 事 项 ,基 金 管 理 人 应积 极 配 合 提供 相 关 数 据资 料和制 度等 。 基金托管人发现基金 管理 人有重大违规行为, 应及 时报告中国证监会, 同时 通知基金 管 理 人 限 期 纠正 , 并 将 纠正 结 果 报 告 中国 证 监 会 。基 金 管 理 人 无正 当 理 由 ,拒 绝 、 阻 挠对 方 根 据 托 管 协议 规 定 行 使监 督 权 , 或 采取 拖 延 、 欺诈 等 手 段 妨 碍对 方 进 行 有效 监 督 , 情节 严重或 经基 金托 管人 提出 警告仍 不改 正的 ,基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 24 § 5 相关服务机构 5.1 销售 机构 5.1.1 直 销机 构 南方基 金管 理股 份有 限公 司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大厦 31-33 层 法定代 表人 :张 海波 电话:0755-82763905 、82763906 传真:0755-82763900 联系人 :张 锐珊 5.1.2 代 销机 构 代销银 行: 序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 1 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :易 会满 联系人 :陶 仲伟 客服电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 电话:010 -66275654 传真:010 -66275654 联系人 :王 嘉朔 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 3 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :周 慕冰



































客服电 话:95599 网址:www.abchina.com 4 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :陈 四清 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 25 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn 5 交通银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 : 彭 纯 联系人 :王 菁 联系电 话:021-58781234 客服电 话:95559 网址:www.bankcomm.com 6 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :季 平伟 客服电 话:95555 网址:www.cmbchina.com 7 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 联系人 :王 硕 传真: (010 )68858057 客服电 话:95580 网址:www.psbc.com 8 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :高 国富 联系人 :吴 斌 联系电 话:021-61618888 客服电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn 9 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 办公地 址 : 北 京东 城区 朝 阳门北 大 街 9 号 东方 文化大 厦 法定代 表人 :李 庆萍 联系人 :丰 靖





电话:010-89937330 客服电 话:95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 10 广发银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 法定代 表人 :杨 明生 联系电 话:0571-96000888 ,020-38322222 客服电 话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 11 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪 崎 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 26 联系人 :穆 婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 12 中国光 大银 行股 份有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 西城 区 复兴门 外大 街 6 号光 大大厦 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街 25 号中 国光大 中心 法定代 表人 :李 晓鹏 联系人 :朱 红 电话:010-63636153 传真:010-63639709 客服电 话:95595 网址:www.cebbank.com 13 兴业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 福 州市 湖东 路 154 号 办公地 址: 福 州市 湖东 路 154 号 法定代 表人: 高建 平 联系人: 李博 联系电 话:021-52629999-218966 客服电 话:95561 网址:www.cib.com.cn 14 平安银 行股 份有 限公 司 地址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :施 艺帆 联系电 话:021-50979384 客服电 话:95511-3 网址:bank.pingan.com 15 杭州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 杭州 市下 城区 庆春路 46 号 杭州 银 行大厦 办公地 址: 杭州 市下 城区 庆春路 46 号 杭州 银 行大厦 法定代 表人 :陈 震山 联系人 :金 超龙 联系电 话:0571-85157105 客服电 话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 16 上海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :金 煜 联系人 :汤 征程 联系电 话:021-68475521 客服电 话:95594 网址:www.bosc.cn 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 27 17 北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :张 东宁 联系人 :赵 姝 传真:010-66225309 客服电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 18 北 京 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地 址 : 北 京市 西城 区 月坛南 街 1 号院 2 号 楼


办公地 址 : 北 京市 西城 区 月坛南 街 1 号院 2 号 楼


法定代 表人 :王 金山 联系人 :鲁 娟 电话:010-89198762 客服电 话 : 96198 ; 400-88-96198 ; 400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 19 烟台银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号 办公地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号 法定代 表人 :叶 文君 联系人 :王 淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服电 话:4008-311-777 网址:www.yantaibank.net 20 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号 法定代 表人 :冀 光恒 联系人 :陈 玲 联系电 话:021-38576830 客服电 话:021-962999 、4006962999 网址:www.srcb.com 21 江苏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市中 华 路 26 号 办公地 址: 南京 市中 华 路 26 号 法定代 表人 :夏 平 联系人 :张 洪玮 电话:025-58587036 客服电 话:95319 网址:www.jsbchina.cn 22 东莞银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 法定代 表: 卢国 锋 联系人 :吴 照群 联系电 话:0769-22119061 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 28 客服电 话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 23 华夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 联系人: 王者 凡 联系电 话:010-85238890 客服电 话:95577 网址:www.hxb.com.cn 24 青岛银 行股 份有 限公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 68 号华普 大厦 办公地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 秦岭 路 6 号 法定代 表人 :郭 少泉 联系人 :徐 伟静 联系电 话:0532-68629925 客服电 话: (青 岛) 96588 ; ( 全国) 400-66-96588 网址:www.qdccb.com 25 宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号 办公地 址 : 浙 江省 宁波 市 鄞州区 宁东 路 345 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :胡 技勋 联系电 话:0574-89068340 客服电 话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 26 南京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 中山 路 288 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 中山 路 288 号 法定代 表人 :胡 昇荣 联系人 :张 小光 联系电 话:025-86775342 客服电 话:95302 网址:www.njcb.com.cn 27 临商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号 办公地 址: 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号 法定代 表人 :钱 进 联系人 :田 宇


联系电 话:0539-8160669 客服电 话:400-699-6588 网址:www.lsbchina.com 28 汉口银 行股 份有 限公 司 注册地 址 : 武 汉市 江汉 区 建设大 道 933 号 汉口 银行大 厦 办公地 址 : 武 汉市 江汉 区 建设大 道 933 号 汉口 银行大 厦 法定代 表人 :陈 新民 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 29 联系人 :周 田 联系方 式:027-82656785 客服电 话: 96558 ( 武汉) 、 40060-96558 ( 全国 ) 网址:www.hkbchina.com 29 江 苏 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份 有限公 司 注册地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 办公地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 法定代 表人 :王 自忠 联系人 :施 圆圆 联系电 话:0512-56968212 客服电 话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com 30 浙商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 法定代 表人 :沈 仁康 联系人 :唐 燕 联系电 话:0571-87659056 客服电 话:95527 网址:www.czbank.com 31 温州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 法定代 表人 :邢 增福 联系人 :陈 浩 联系电 话:0577-88996129 客服电 话:0577-96699 网址:www.wzbank.cn 32 重庆银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号 办公地 址: 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号 法定代 表人 :甘 为民 联系人 :孔 文超 电话:023-63799379 传真:023-63792412 客服电 话:400-70-96899 网址:www.cqcbank.com 33 深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地 址 : 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路 3038 号合作 金融 大厦 办公地 址 : 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路 3038 号合作 金融 大厦 法定代 表人 :李 光安 联系人 :常 志勇 联系电 话:0755 -25188781 传真:0755-25188785 客服电 话:4001961200 网址:www.4001961200.com 34 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 注册地 址 : 广 东省 东莞 市 东城区 鸿福 东 路 2 号 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 30 司 办公地 址 : 东 莞市 东城 区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银行 大厦 法定代 表人 :王 耀球 联系人 :杨 亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电 话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 35 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区上江 街 888 号 法定代 表人 :郭 志文 联系人 :李 至北 电话:0451-87792450 传真:0451-87792682 客服电 话:95537 ,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 36 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号 办公地 址: 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号 法定代 表人 :杨 黎 联系人 :余 戈 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电 话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 37 渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 办公地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 法定代 表人 :李 伏安 联系人 :王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电 话:95541 网址:www.cbhb.com.cn 38 广州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 30 号广 州 银行大 厦 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 30 号广 州 银行大 厦 法定代 表人 :姚 建军 联系人 :唐 荟 电话:020-28302742 传真:020-28302021 客服电 话:020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 39 河北银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 办公地 址: 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 31 法定代 表人 :乔 志强 联系人 :郑 夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电 话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com 40 大连银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山路 88 号 天安 国 际大厦 办公地 址: 大连 市中 山区 中山路 88 号 天安 国 际大厦 法定代 表人 :陈 占维 联系人 :朱 珠
























































电话:0411-82311131 传真:0411-82311731
























































客服电 话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 41 徽商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 合肥 安庆 路 79 号 天徽 大厦 A 座 办公地 址: 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽 大厦 A 座 法定代 表人 :李 宏鸣 联系人 :叶 卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客 服 电 话 :4008896588( 安 徽 省 外) 、96588( 安 徽省内) 网址:www.hsbank.com.cn 42 广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址 : 佛 山市 顺德 区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 办公地 址 : 佛 山市 顺德 区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 法定代 表人 :姚 真勇 联系人 :陈 素莹 电话:0757-22385879 传真:0757-22388235 客服电 话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 43 天津银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 西区 友谊 路 15 号 办公地 址: 天津 市河 西区 友谊 路 15 号 法定代 表人 :李 宗唐 联系人 :李 岩 电话:022-28405684 传真:022-28405631 客服电 话:4006-960296 网址:www.bank-of-tianjin.com 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 32 44 金华银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省金 华市 光南 路 668 号 办公地 址: 浙江 省金 华市 光南 路 668 号 法定代 表人 :徐 雅清 联系人 :陈 秀端 电话:0579-82178271 传真:0579-82178321 客服电 话:400-711-6668 网址:www.jhccb.com.cn 45 包商银 行股 份有 限公 司 注册地 址 : 内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号 办公地 址 : 内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号 法定代 表人 :李 镇西 联系人 :张 建鑫 联系电 话:010-64816038 传真:010-64596546 客服电 话:95352 网址:www.bsb.com.cn 46 广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地 址 : 广 州市 天河 区 珠江新 城华 夏 路 1 号 办公地 址 : 广 州市 天河 区 珠江新 城华 夏 路 1 号 法定代 表人 :王 继康 联系人 :刘 强 电话:020-22389067 传真:020-22389031 客服电 话:95313 网址:www.grcbank.com 47 珠海华 润银 行股 份有 限公 司 注册地 址 : 广东 省珠 海市 吉 大九洲 大道 东 1346 号 办公地 址 : 广东 省珠 海市 吉 大九洲 大道 东 1346 号 法定代 表人 :刘 晓勇 联系人 :李 阳 电话:0755-82817529 传真:0755-82811423 客 服 电 话 : 96588( 广 东 省 外 加 拨 0756) , 4008800338 网址:www.crbank.com.cn 48 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号 办公地 址: 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号 法定代 表人 :陆 向阳 联系人 :包 静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电 话:96005 网址:www.jnbank.cc 49 吉林银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 33 办公地 址: 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 法定代 表人 :张 宝祥 联系人 :孙 琦 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 客服电 话 : 400-88-96666( 全国) , 96666( 吉 林省) 网址:www.jlbank.com.cn 50 杭 州 联 合 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 杭州 市建 国中 路 99 号 办公地 址: 杭州 市建 国中 路 99 号 法定代 表人 :张 晨 联系人 :张 强 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电 话:96596 网址:www.urcb.com 51 厦门银 行股 份有 限公 司 注册地 址 : 厦 门市 湖滨 北 路 101 号商 业银 行大 厦 办公地 址 : 厦 门市 湖滨 北 路 101 号商 业银 行大 厦 法定代 表人 :吴 世群 联系人 :孙 瑜 电话:0592-5310251 传真:0592-5373973 客服电 话:400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com 52 富滇银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 云南 省昆 明市 拓东 路 41 号 办公地 址: 云南 省昆 明市 拓东 路 41 号 法定代 表人 :夏 蜀 联系人 :杨 翊琳 电话:0871-63140324 传真:0871-63194471 客服电 话:4008896533 网址:http://www.fudian-bank.com/ 53 威海市 商业 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 威海 市宝 泉 路 9 号


办公地 址: 济南 市经 十路 奥体金 融中 心 d 栋 法定代 表人 :谭 先国 联系人 :武 芳 电话:0531-68978175 传真:0531-68978176 客服电 话: 省 内 96636 、 境内 4000096636 网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn 54 山 东 寿 光 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 山 东省 寿光 市 银海 路 19 号 办公地 址: 山 东省 寿光 市 银海 路 19 号 法定代 表人 : 颜廷 军 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 34 联系人 :武 翔宇 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电 话:0536-96633 55 浙 江 绍 兴 瑞 丰 农 村 商 业 银 行 股 份有限 公司 注册地 址: 浙 江绍 兴柯 桥 笛扬 路 1363 号 办公地 址: 浙江 绍兴 柯桥 笛扬 路 1363 号 法定代 表人 : 俞俊 海 联系人 : 孟建 潮 电话:0575-81105323 传真:0575-84788100 客服电 话:4008896596 网址:www.borf.cn 56 广 东 南 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址 : 广 东省 佛山 市 南海区 桂城 街道 南海 大道 北 26 号 办公地 址 : 广 东省 佛山 市 南海区 桂城 街道 南海 大道 北 26 号 法定代 表人 :李 宜心 联系人 : 廖雪 电话:0757-86266566 传真:0757-86250627 客服电 话:96138 网址:www.nanhaibank.com 57 西安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 陕西 西安 高新 路 60 号 办公地 址: 西安 市雁 塔区 高新 路 60 号 法定代 表人 :郭 军 联系人 :白 智


电话:029-88992881


传真:029-88992891 客服电 话:4008696779 网址:www.xacbank.com 58 苏州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 法定代 表人 :王 兰凤 联系人 :朱 瑞良 电话:0512-69868364 传真:0512-69868373 客服电 话:96067 网址:www.suzhoubank.com 59 晋商银 行股 份有 限公 司 注册地 址 : 山 西省 太原 市 万柏林 区长 风西 街一 号丽华 大 厦 A 座 办公地 址 : 山 西省 太原 市 万柏林 区长 风西 街一 号丽华 大 厦 A 座 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 35 法定代 表人 :阎 俊生 联系人 :卫 奕信 电话:0351-6819926


传真:0351-6819926 客服电 话:9510-5588 网址:www.jshbank.com 60 华融湘 江银 行股 份有 限公 司 注册地 址 : 湖 南省 长沙 市 天心区 芙蓉 南路 一段 828 号 杰座 大厦 办公地 址 : 湖 南省 长沙 市 天心区 芙蓉 南路 一段 828 号 杰座 大厦 法定代 表人 :张 永宏 联系人 :杨 舟


电话:0731-89828900


传真:0731- 89828806 客服电 话:0731-96599 网址:www.hrxjbank.com.cn.cn 61 龙江银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江哈 尔滨 市道里 区友 谊 路 436 号 办公地 址: 黑龙 江哈 尔滨 市道里 区友 谊 路 436 号 法定代 表人 :张 建辉 联系人 :闫 勇


电话:0451-85706107 传真:0451-85706036 客服电 话:4006458888 网址:www.lj-bank.com 62 昆仑银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 1 号 B 座 法定代 表人 : 闫宏 联系人 : 张碧 华


电话:010-89026813 传真:010-89025421 客服电 话:4006696569 网址:www.klb.cn 63 广东南 粤银 行股 份有 限公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 湛 江 市 经 济 技 术 开 发 区 乐 山大 道 60 号 办公地 址: 广东 省广 州市 珠江新 城临 江大 道 5 号保利 中 心 30 层 法定代 表人 : 韩春 剑 联系人 : 陈静 电话:020-28099040 传真:0759 —2631600 客服电 话:4000961818 网址:http://www.gdnybank.com 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 36 64 桂林银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 桂林 市中 山南 路 76 号 办公地 址: 桂林 市中 山南 路 76 号 法定代 表人 : 王能 联系人 : 刘兴 运 电话:0773-3879905 传真:0773-3851691 客服电 话:400-86-96299 网址:www.guilinbank.com.cn. 65 泉州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 办公地 址: 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 法定代 表人 :傅 子能


联系人 :傅 彩芬 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电 话:96312 网址:http://www.qzccbank.com/ 66 成 都 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 武 侯 区 科 华 中 路 88 号 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 武 侯 区 科 华 中 路 88 号 法定代 表人 :陈 萍


联系人 :杨 琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电 话:95392 网址:http://www.cdrcb.com/ 67 长安银 行股 份有 限公 司 注册地 址 : 西 安市 高新 技 术产业 开发 区高 新四 路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地 址 : 西 安市 高新 技 术产业 开发 区高 新四 路 13 号 法定代 表人 :毛 亚社 联系人 : 闫石 传真:029-88609566 客服电 话:(029)96669 、400-05-96669 网址:www.ccabchina.com 68 锦州银 行股 份有 限公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 锦 州 市 松 山 新 区 科 技 路 68 号 办 公 地 址 : 辽 宁 省 锦 州 市 松 山 新 区 科 技 路 68 号 法定代 表人 :张 伟 联系人 :庞 璐璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电 话:400-66-96178 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 37 网址:www.jinzhoubank.com 69 浙 江 乐 清 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司 注 册 地 址 : 浙 江 省 乐 清 市 城 南 街 道 伯 乐 西 路 99 号 办公地 址 : 浙江 省乐 清市 城 南街道 伯乐 西 路 99 号


法定代 表人 : 高剑 飞 联系人 : 金晓 娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电 话:4008896596 网址:www.yqbank.com 70 德州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山 东省 德州 市 三八东 路 1266 号 办公地 址: 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号 法定代 表人 : 孙玉 芝 联系人 : 王方 震 电话:0534-2297326 传真:0534-2297327 客服电 话:40084-96588 网址:www.dzbchina.com 71 潍坊银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山 东省 潍坊 市 胜利东 街 5139 号 办公地 址: 山 东省 潍坊 市 胜利东 街 5139 号 法定代 表人 :郭 虎英


联系人 : 王孔 清 电话:0536-8986635 传真:0536-8986637 客服电 话:400-61-96588 网址:www.bankwf.com 72 浙 江 泰 隆 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地 址: 浙江 省台 州市 路桥区 南官 大 道 188 号


办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 上 城 区 望 江 东 路 59 号 法定代 表人 :王 钧 联系人 :陈 妍宇


电话:0571-87788979 传真:0571-87788818 客服电 话:400-88-96575 网址:www.zjtlcb.com 73 浙 江 杭 州 余 杭 农 村 商 业 银 行 股 份有限 公司 注册地 址 : 浙 江省 杭州 市 余杭区 南苑 街道 南大 街 72 号 办公地 址 : 浙 江省 杭州 市 余杭区 南苑 街道 南大 街 72 号 法定代 表人 :来 煜标 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 38 联系人 :蔡 亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电 话:96596 ,4008896596 网址:www.yhrcb.com 74 盛京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 沈阳 市沈 河区 北站 路 109 号 办公地 址: 沈阳 市沈 河区 北站 路 109 号


联系人 :裴 奕欢


电话:024-23595555-2370 传真:024-22535865 客服电 话:95337 网址:http://www.shengjingbank.com.cn 75 浙 江 富 阳 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501 号第 1 幢 办公地 址: 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501 号第 1 幢 法定代 表人 :丁 松茂 联系人 :陈 硕 电话:0571-63280253 传真:0571-63360418 客服电 话:4008896596 网址:www.fyrcbk.com 76 长 春 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地 址 : 吉林 省长 春市 二 道区自 由大 路 5755 号 办 公 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 绿 园 区 正 阳 街 4288 号 法定代 表人 :马 铁刚 联系人 :张 俊峰 电话:0431-89115109 传真:0431-89115154 客服电 话:96888-0-1 网址:http://www.cccb.cn 77 福 建 漳 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 福 建省 漳州 市 芗城区 水仙 大 街 53 号 办公地 址: 福 建省 漳州 市 芗城区 水仙 大 街 53 号 法定代 表人 : 滕秀 兰 联系人 :周 毅伟 电话:0596-2688325 传真:0596-2678563 客服电 话: 全省 统一 客服 热线 96336 ( 省外 拨 打 0591-96336) 网址:http://www.fjnx.com.cn/zzrcb 78 齐商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 39 号 办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105 号 法定代 表人 :杲 传勇 联系人 :焦 浦 电话:0533-2178888-9907 传真:0533-6120373 客服电 话:96588 网址:www.qsbank.cc 79 中原银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦 办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦 法定代 表人 :窦 荣兴 联系人 :牛 映雪 电话:0371-85517710 传真:0371-85519869 客服电 话:95186 网址:www.zybank.com.cn 80 浙 江 萧 山 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号


办公地 址: 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号 法定代 表人 :王 云龙


联系人 :朱 光锋


电话:0571-82739513 传真:0571-82739513 客服电 话:96596 网址:http://www.zjxsbank.com 81 青 岛 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东 路 109 号


办公地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东 路 109 号 法定代 表人 : 刘仲 生 联系人 : 李洪 姣 电话:0532-66957228 传真:0532-85933730 客 服 电 话 :96668 ( 青 岛 ) ;400-11-96668 (全 国) 网址:www.qrcb.com.cn 82 晋中银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山 西省 晋中 市 榆次区 迎宾 西 街 65 号 办 公 地 址 : 山 西 省 晋 中 市 榆 次 区 迎 宾 西 街 65 号 法定代 表人 : 刘海 滨 联系人 : 贺莎 莎 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 40 电话:18634889009 客服电 话:95105678 网址:www.jzbank.com 代销券 商及 其他 代销 机构 : 序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 1 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓芸 联系电 话:0755-82492193 客服电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 法定代 表人 :杨 华辉 联系人 :乔 琳雪 联系电 话:021-38565547 客服电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 3 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地址:北京市 西城区 金融大街 35 号 2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际 企业大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :辛 国政 联系电 话:010-83574507 客服电 话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021 -38676666 客服电 话:4008888666 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 41 网址:www.gtja.com 6 中泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 济南 市市 中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :许 曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 7 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市广 东 路 689 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :周 杰 电话:021 -23219000 传真:021-23219100 联系人 :李 笑鸣 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com 8 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :刘 畅 联系电 话:010-65608231 客服电 话:4008888108 网址:www.csc108.com 9 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 广 州市 黄埔 区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618 室 办公地 址 : 广 州市 天河 北 路 183 号大 都会 广场 5、7、8、17 、18 、19 、38-44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 网址: 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn 10 长城证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层 办公地 址 : 深 圳市 福田 区 深南大 道特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :丁 益 联系人: 金夏 联系电 话:0755-83516289 客服电 话:0755-33680000


4006666888 网址:www.cgws.com 11 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益 田路江 苏大 厦 A 座 38—45 层 法定代 表人 :霍 达


南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 42 联系人 :黄 婵君 联系电 话:0755-82960167 客服电 话:95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn 12 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越时 代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中 信 证券大 厦 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :郑 慧 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电 话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 13 申万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :李 玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电 话:95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 14 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号 办公地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号 法定代 表人: 周健 男 联系人: 何耀 联系电 话:021-22169999 客服电 话:95525 网址:www.ebscn.com 15 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01、02 、03 、05 、11 、12、13、15 、16、18、 19、20 、21 、22 、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 6003 号荣 超 商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人: 高涛 联系人 :万 玉琳 联系电 话:0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电 话:400-600-8008、95532 网址:www.china-invs.cn 16 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区 ) 北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区 )南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 43 北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :韩 志谦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人 :王 怀春 客服电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 17 湘财证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 958 号 华能联 合大 厦 5 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :李 欣 联系电 话:021-38784580-8918 客服电 话:95351 网址:www.xcsc.com 18 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :王 连志 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 客服电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 19 中信证 券 ( 山东) 有限 责 任公司 注册地 址 : 青 岛市 崂山 区 深圳 路 222 号青 岛国 际金融 广 场 1 号楼 20 层 办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 东 海 西 路 28 号龙翔 广场 东 座 5 层 法定代 表人 :姜 晓林 联系人 :刘 晓明 联系电 话:0531-89606165 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com 20 中银国 际证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39F 法定代 表人 :宁 敏 联系人 :王 炜哲 联系电 话:021-20328309 客服电 话:4006208888 网址:www.bocichina.com 21 信达证 券股 份有 限公 司 注册 (办 公) 地址 : 北 京 市西城 区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :尹 旭航 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 44 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:95321 网址:www.cindasc.com 22 民生证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生金 融中 心 A 座 16-18 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生金 融中 心 A 座 16-18 层 法定代 表人 :冯 鹤年 联系人 :韩 秀萍 联系电 话:010-85127609 客服电 话:4006198888 网址:www.mszq.com 23 东方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、 39 层、40 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :胡 月茹


















































联系电 话:021-63325888 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 24 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国人 保寿 险大 厦 12-18 层 法定代 表人 :祝 献忠 基金业 务联 系人 :孙 燕波 联系电 话:010-85556048 传真:010-85556088 客服电 话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 25 华西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华西 证券 大厦


办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华西 证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 客服电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 26 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 武 汉市 新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 45 法定代 表人 :尤 习贵 联系人 :奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 27 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银行 大 厦 40/42 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银行 大 厦 40/42 层 法定代 表人 :姜 昧军 联系人 :王 雯 联系电 话:0755-83199511 客服电 话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 28 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 法定代 表人 :李 福春 联系人: 安岩 岩 联系电 话:0431-85096517 客服电 话:95360 网址:www.nesc.cn 29 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 上 海市 黄浦 区 四川中 路 213 号 7 楼 办公地 址 : 上 海市 黄浦 区 四川中 路 213 号 久事 商务大 厦 7 楼 法定代 表人 :李 俊杰 联系人 :邵 珍珍 联系电 话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 30 江海证 券有 限公 司 注册地 址 : 黑龙 江省 哈尔 滨 市香坊 区赣 水 路 56 号 办公地 址 : 黑 龙江 省哈 尔 滨市松 北区 创新 三路 833 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :姜 志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 31 国联证 券股 份有 限公 司 注 册 地 址: 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层 办公地 址 : 江 苏省 无锡 滨 湖区太 湖新 城金 融一南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 46 街 8 号 7-9 层 法定代 表人: 姚志 勇 联系人: 祁昊 联系电 话:0510-82831662 客服电 话:95570 网址:www.glsc.com.cn 32 东莞证 券股 份有 限公 司 注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南 路 1 号 金源中 心 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南 路 1 号 金源中 心 联系人: 李荣 联系电 话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电 话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 33 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 天津 市经 济技 术 开发区 第二 大 街 42 号写字 楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人: 蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 34 平安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层 法定代 表人 :刘 世安 联系人: 周一 涵 联系电 话:021-38637436 客服电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 35 国都证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号国 华投资 大 厦 9 层 10 层 办公地 址 : 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号国 华投资 大 厦 9 层 10 层 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 36 东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 47 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客服电 话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 37 广州证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国 际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼 办公地 址 : 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国 际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼 法定代 表人 :胡 伏云 联系人 :梁 微 联系电 话:95396 客服电 话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 38 华林证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 西 藏自 治区 拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 号君 泰国 际 B 栋一 层 3 号 办公地 址 : 深 圳市 福田 区 民田 路 178 号华 融大 厦 6 楼 法人代 表: 林立 联系人 :郑 琢 联系电 话:0755-82707869 客服电 话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 39 南京证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 389 号 办公地 址: 南京 市江 东中 路 389 号 法定代 表人 :歩 国旬 联系人 :王 万君 联系电 话:025-58519523 客服电 话:95386 网址:www.njzq.com.cn 40 华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址 : 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :范 超 联系电 话:0551-65161821 客服电 话:95318 网址:www.hazq.com 41 红塔证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号 红塔大 厦 9 楼 办公地 址 : 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号 红塔大 厦 9 楼 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 48 法定代 表人 :况 雨林 联系人 :高 国泽 联系电 话:0871-63577946 客服电 话:4008718880 网址:http://www.hongtastock.com 42 银泰证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号 光大 银行 大厦 18 楼 办公地 址 : 深 圳市 福田 区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号 光大 银行 大厦 18 楼 法定代 表人 :黄 冰 联系电 话:0755-83706665 客服电 话:4008-505-505 网址:www.ytzq.com 43 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 世纪 大道 100 号 57 层





办公地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 世纪 大道 100 号 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川


















































电话:021-20657517 传真:021-68408217-7517 客服电 话:4008209898


网址:www.cnhbstock.com 44 山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼 办公地 址: 山西 省太 原市 府西街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 联系电 话:0351 -8686659 客服电 话:400-666-1618,95573 网址:www.i618.com.cn 45 第一创 业证 券股 份有 限公 司 注 册地址: 深 圳市福田 区福华 一路 115 号 投行 大厦 20 楼


办 公地址: 深 圳市福田 区福华 一路 115 号 投行 大厦 18 楼 法定代 表人: 刘学 民 联系人: 毛诗 莉 联系电 话:0755-23838750 客服电 话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 46 华福证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7、 8 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1088南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 49 号招商 银行 大 厦 18 楼 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :王 虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电 话:96326 ( 福建 省 外请先 拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn 47 中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 南山 区 科技中 一路 西华 强高 新发展 大 楼 7 层、8 层 办公地 址 : 深圳 市福 田区 莲 花街道 益田 路 6013 号江苏 大 厦 B 座 15 楼 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 联系电 话:0755-82570586 客服电 话:95329 网址:http://www.zszq.com 48 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 省桂 林市 辅星 路 13 号 办公地 址 : 广 东省 深圳 市 福田区 竹子 林四 路光 大银行 大 厦 3F 法定代 表人 :何 春梅 联系人 :牛 孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电 话:95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 49 中原证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 联系人 :程 月艳 李 盼盼 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 客服电 话:95377 网址:www.ccnew.com 50 西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786633 客服电 话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn 51 财达证 券股 份有 限公 司 注 册 地 址 : 河 北 省 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 35 号庄家 金融 大 厦 23 至 26 层 办 公 地 址 : 河 北 省 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 35 号庄家 金融 大 厦 23 至 26 层 法定代 表人 :翟 建强 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 50 联系人 :马 辉 联系电 话:0311-66006342 客 服 电 话 : 河 北 省 内 95363 ; 河 北 省 外 0311-95363 网址:www.S10000.com 52 德邦证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 上 海市 普陀 区 曹杨 路 510 号南 半幢 9 楼 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区福山 路 500 号 城建 国际中 心 26 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :朱 磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 53 中航证 券有 限公 司 注册地 址 : 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道 1619 号国际 金融 大 厦 A 座 41 楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立路 60 号 润枫 德 尚 6 号楼 3 层中 航证 券 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :史 江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电 话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 54 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 梅山路 18 号 安徽 国 际金融 中 心 A 座 国元证 券 法定代 表人 :蔡 咏 联系人 :米 硕 联系电 话:0551-68167601 客服电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 55 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江 西省 南昌 市北 京西路 88 号 江信 国 际金融 大厦 办公地 址: 江 西省 南昌 市北 京西路 88 号 江信 国 际金融 大厦 法定代 表人: 徐丽 峰 联系人: 周欣 玲 联系电 话:0791-86281305 客服电 话:4008222111 网址:www.gszq.com 56 中国国 际金 融股 份有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 建国 门 外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 51 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大 厦 联系人 :杨 涵宇 联系电 话:010-65051166 客服电 话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 57 大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号桐 城中 央 21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世 贸中 心 A 座 F12 、F13 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电 话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 58 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 湖 南长 沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22 —24 层 办公地 址 : 湖 南长 沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22 —24 层 法定代 表人 :高 利 联系人 :丁 敏 联系电 话:010-59355997 客服电 话:95571 网址:www.foundersc.com 59 财通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 杭州 市杭 大路 15 号嘉 华国 际商 务 中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716


办公地 址: 杭州 市杭 大路 15 号嘉 华国 际商 务 中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716


法定代 表人 :沈 继宁 联系人 :夏 吉慧 联系电 话:0571-87925129 客服电 话:95336,40086-96336 网址:www.ctsec.com 60 东海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号投 资 广场 18 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证券 大厦 法定代 表人 :赵 俊 联系人 :王 一彦 客服电 话:95531 ;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 61 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 陕西 省西 安市 东新街 319 号 8 幢 10000 室 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 52 办公地 址: 陕西 省西 安市 东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 电话:029-87211526 传真:029-87211478 客服电 话:95582 网址:http://www.westsecu.com/ 62 新时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :叶 顺德 联系人 :田 芳芳 联系电 话:010-83561146


客服电 话:95399 网址:www.xsdzq.cn 63 瑞银证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 北 京市 西城 区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金融 中 心 12 层、15 层 办公地 址 : 北 京市 西城 区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金融 中 心 12 层、15 层 法定代 表人 :程 宜荪 联系人 :冯 爽 联系电 话:010-58328373 客服电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 64 金元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号时 代金 融 中心 17 层 法定代 表人 :王 作义 联系人 :马 贤清 联系电 话:0755-83025022 客服电 话:95372 网址:www.jyzq.cn 65 万联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德 置地广 场 F 栋 18、19 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 13 号高 德 置地广 场 E 栋 12 层 法定代 表人 :张 建军 联系人: 甘蕾 联系电 话:020-38286026 客服电 话:400-8888-133 网址:www.wlzq.cn 66 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 53 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 联系电 话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 67 财富证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 楼 办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 楼 法定代 表人 :蔡 一兵






































联系人 :郭 静












































联系电 话:0731-84403347 客服电 话: 95317 网址:www.cfzq.com 68 恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 呼 和浩 特市 赛 罕区敕 勒川 大街 东方 君座 D 座 14 层 办公地 址 : 呼 和浩 特市 赛 罕区敕 勒川 大街 东方 君座 D 座 14 层 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :熊 丽 客服电 话:4001966188 网址:www.cnht.com.cn 69 华龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 兰 州市 城关 区 东岗西 路 638 号 兰州 财富中 心 21 楼 办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 19 楼 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :范 坤












































电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电 话:95368 网址:www.hlzq.com 70 华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :杨 莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话:021-32109999 ; 029-68918888 ; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 54 71 国融证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 内 蒙古 呼和 浩 特市新 城区 锡林 南路 18 号 办公地 址 : 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融中 心西 座 11 层 法定代 表人 :张 智河 联系人: 虞哲 维 客服电 话:400-660-9839 网址:www.grzq.com 72 英大证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 深南中 路华 能大 厦三 十、三 十一 层 办公地 址 : 深 圳市 福田 区 深南中 路华 能大 厦三 十、三 十一 层 法定代 表人 :吴 骏 联系人 :王 晓静 联系电 话:0755-83007336 客服电 话:4000-188-688 网址:www.ydsc.com.cn 73 中天证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲 办公地 址 : 沈 阳市 和平 区 南五马 路 121 号 万丽 城晶 座 4 楼 中天 证券 经纪 事业部 法定代 表人 :马 功勋 联系人 :李 泓灏 联系电 话:024-23280806 客服电 话:024-95346 网址:http://www.iztzq.com 74 五矿证 券有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 4028 号荣 超 经贸中 心办 公 楼 47 层 01 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 4028 号荣 超 经贸中 心办 公 楼 47 层 01 单元 法定代 表人 :赵 立功 联系人 :马 国栋 电话:0755-82560892 传真:0755-82545500 客服电 话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 75 大通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38、 39 层 办公地 址 : 大 连市 沙河 口 区会展 路 129 号 大连 期货大 厦 39 层 法定代 表人 :赵 玺 联系人 :谢 立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39991833 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 55 客服电 话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 76 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融街 19 号 富凯 大 厦 B 座 701 办公地 址: 北京 市西 城区 新 街口外 大街 28 号 C 座 5 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :谭 磊 客服电 话:010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基 金网 网址 :http://jijin.txsec.com/ 77 联讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路 惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼 办公地 址 : 广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路 惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :郭 晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电 话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 78 东兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层 办公地 址 : 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层 法定代 表人 :魏 庆华 联系人 :夏 锐 电话:010-66559079 传真:010-66555133 客服电 话:95309 网址:www.dxzq.net 79 开源证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 西 安市 高新 区 锦业 路 1 号 都市 之门 B 座 5 层 办公地 址 : 西 安市 高新 区 锦业 路 1 号 都市 之门 B 座 5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :袁 伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 80 中邮证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 陕 西省 西安 市 唐延 路 5 号 陕西 邮政 信息大 厦 9~11 层 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 56 办公地 址: 北京 市东 城区 珠市口 东大 街 17 号 法定代 表人 :丁 奇文 联系人 :吉 亚利 电话:010-67017788-9104 传真:010-67017788-9696 客服电 话:4008888005 网址:www.cnpsec.com 81 中国民 族证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F 法定代 表人 :赵 大建 联系人 :齐 冬妮 电话:010-59355807 传真:010-56437030 客服电 话:4008895618 网址:www.e5618.com 82 太平洋 证券 股份 有限 公司 注册地 址 : 云 南省 昆明 市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 办公地 址 : 北 京市 西城 区 北展北 街九 号华 远企 业号 D 座三 单元 法定代 表人 : 李长 伟 联系人 :王 婧 电话:010-88695182 传真:010-88321763 客服电 话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 83 宏信证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 四 川省 成都 市 锦江区 人民 南路 二段 18 号 川信 大厦 10 楼 办公地 址 : 四 川省 成都 市 锦江区 人民 南路 二段 18 号 川信 大厦 10 楼 法定代 表人 :吴 玉明 联系人 :张 鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电 话:4008366366 网址:www.hxzq.cn 84 网信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号 办公地 址 : 沈 阳市 沈河 区 热闹 路 49 号恒 信大 厦 C 座 法定代 表人 : 王媖 联系人 :周 嵩 电话:024-22955531 传真:024-22955531 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 57 客服电 话:400-618-3355 网址:www.wxzq.com 85 天风证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 湖 北省 武汉 市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 办公地 址 : 湖 北省 武汉 市 武昌区 中南 路 99 号 保利广 场 A 座 37 楼 法定代 表人 : 余磊 联系人 :岑 妹妹 电话:027-87617017 传真:027-87618863 客服电 话:4008005000 或 95391 网址:www.tfzq.com 86 首创证 券有 限责 任公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 115 号德胜 尚 城 E 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 115 号德胜 尚 城 E 座 法定代 表人 :毕 劲松 联系人 : 邢飞 电话:010-5936004 传真:010-59366055 客服电 话:400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn 87 联储证 券有 限责 任公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 圣 廷苑酒 店 B 座 26 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 333 号金砖 大 厦 8 楼 法定代 表人 : 沙常 明 联系人 : 丁倩 云 电话:010-56177851 传真:010-56177855 客服电 话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 88 川财证 券有 限责 任公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 四 川 ) 自 由 贸 易 试 验 区 成 都市高 新区 交子 大 道 177 号中海 国际 中 心 B 座 17 楼 办公地 址 : 中 国 ( 四川 ) 自由贸 易试 验区 成都 市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座 17 楼 法定代 表人 :孟 建军


联系人 :匡 婷 电话:028-86583053 传真:028-86583002 客服电 话:95105118 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 58 网址:www.cczq.com 89 中国国 际期 货有 限公 司 注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 麦子店 西路 3 号新 恒基国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵


联系人 :许 黎婧 电话:010-65807848 传真:010-59539985 客服电 话:95162 、400-8888-160 网址:www.cifco.net 90


泰康 人寿 保险 股份 有限 公 司 注册地 址: 北 京市 复兴 门 内大街 156 号 泰康 人寿大 厦 办公地 址: 北 京市 复兴 门 内大街 156 号 泰康 人寿大 厦 法定代 表人 :陈 东升 联系人 :陈 倩 电话:010-61047989 传真:010-61047968 客服电 话:400-009-5522 网址:www.taikang.com


91 中信建 投期 货有 限公 司 注册地 址: 重 庆市 渝中 区 中山三 路 107 号上 站大楼 平 街 11-B , 名义 层 11-A ,8-B4 ,9-B 、 C 办公地 址: 渝 中区 中山 三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ,名 义层 11-A ,8-B4 ,9-B 、C 法定代 表人 : 彭文 德 联系人 :万 恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电 话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 92 中信期 货有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址 : 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :刘 宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电 话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 59 93 徽商期 货有 限责 任公 司 注册地 址: 安 徽省 合肥 市 芜湖 路 258 号


办公地 址: 安 徽省 合肥 市 芜湖 路 258 号 法定代 表人 : 吴国 华 联系人 : 蔡芳 电话:0551-62862801 传真:0551-62865899 客服电 话:4008-878-707 网址:www.hsqh.net 94 永安期 货股 份有 限公 司 注册地 址 : 杭 州市 新业 路 200 号 华峰 国际 商务 大厦 16-17 楼,2603 室、2702 室 办公地 址 : 杭 州市 新业 路 200 号 华峰 国际 商务 大厦 16-17 楼,2603 室、2702 室 法定代 表人 :葛 国栋 联系人 : 申春 晓 电话:0571-88375017 传真:0571-88373174 客服电 话:400-700-7878 网址:www.yafco.com 95 弘业期 货股 份有 限公 司 注册地 址: 南 京市 秦淮 区 中华 路 50 号 办公地 址 : 南 京市 秦淮 区 中华 路 50 号弘 业大 厦 2-10 楼 法定代 表人 : 周剑 秋 联系人 : 孙朝 旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电 话:4008281288 网址:www.ftol.com.cn 96 诺亚正 行 ( 上海) 基金 销 售投资 顾问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :张 裕





电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 97 深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 注册地 址 : 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼 办公地 址 : 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 60 传真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 98 上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号 鄂尔多 斯国 际大 厦 903 ~906 室; 上海 市虹 口 区欧阳 路 196 号 ( 法兰 桥 创意园) 26 号楼 2 楼 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 99 蚂蚁 ( 杭州) 基金 销售 有 限公司 注册地 址 : 杭州 市余 杭区 仓 前街文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙时 代广 场 B 座 6F


法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 100 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限公司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :张 佳琳 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 101 上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号金 座 大楼( 东方 财富 大厦 ) 法定代 表人 :其 实 联系人 :黄 妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电 话:95021 网址:www.1234567.com.cn 102 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 注册地 址 : 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 办公地 址 : 北 京市 朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电 新南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 61 闻大 厦 2 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :罗 恒 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电 话:4008188000 网址:www.myfund.com 103 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址 : 浙 江省 杭州 市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 街 18 号 同 花顺 大楼 4 层 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 104 中期资 产管 理有 限公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华路 16 号 中期 大 厦 2 层 法定代 表人 :姜 新 联系人 :尹 庆 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电 话:010-65807609 网址:http://www.cifcofund.com 105 众升财 富 ( 北京) 基金 销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号 楼 A 座 9 层 908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :李 招弟


联系人 :李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电 话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com


106 和讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :刘 洋 电话:010-85650628 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 62 传真:010-65884788 客服电 话:4009200022 网址:licaike.hexun.com 107 宜信普 泽投 资顾 问 ( 北京 ) 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809 法定代 表人 :戎 兵 联系人 : 魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电 话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 108 浙江金 观诚 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路 45 号 (锦 昌 大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路 43 号 金诚 集 团(锦 昌大 厦)13 楼 法人: 徐黎 云 联系人 :来 舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 109 泛华普 益基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 办公地 址 : 四 川省 成都 市 成华区 锦江 区东 大街 99 号 平安 金融 中心 1501 室 法定代 表人 :于 海锋 联系人 :陈 金红 电话:18591999779 传真:028-84252474-801 客服电 话:400-8588588 网址:http://www.puyifund.cn 110 嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代 表人 :赵 学军 联系人 :景 琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电 话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 111 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技园南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 63 限公司 4 栋 10 层 1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓大 厦 16 层 法定代 表人 :马 勇 联系人 :文 雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电 话:400-166-1188 网址:https://8.jrj.com.cn 112 北京恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注册地 址 : 北京 市经 济技 术 开发区 宏达 北 路 10 号五 层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室 法定代 表人 :周 斌 联系人 :祖 杰 电话:010-53509636 传真:010-57756199 客服电 话:4008980618 网址:www.chtfund.com 113 北京钱 景基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址 : 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :李 超 电话:010-56200948 传真:010-57569671 客服电 话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 114 深圳宜 投基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门街 1 号前 海深 港合 作 区管理 局综 合办 公楼 A 栋 201 室 办公地 址 : 深圳 市福 田区 嘉 里建设 广 场 2 座 15 层 法定代 表人 :雷 凤潮 联系人 :梁 菲菲 电话:0755-33043063 客服电 话:4008955811 网址:www.yitfund.com 115 深 圳 前 海 汇 联 基 金 销 售 有 限 公 司 注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门街 1 号前 海深 港合 作 区管理 局综 合办 公楼 A 栋 201 室 ( 入驻 深圳 市 前海商 务秘 书有 限公 司) 办公地 址: 深圳 市南 山区 铜鼓路 39 号 大冲 国南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 64 际中 信 5 号楼 7D 法定代 表人 : 薛峰 联系人 :贾 海霞 联系电 话: 0755-26900826 转 804 客服电 话:0755-26900826 网址:http://www.xiniujijin.com/ 116 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地 址 : 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办公地 址: 北 京市 西城 区 白纸坊 东 街 2 号 经济日 报社 综合 楼 A 座 712 室 法定代 表人 :梁 蓉


联系人 :魏 素清 电话:010-66154828-8006


传真:010-63583991


客服电 话:400-6262-818


网址:www.5irich.com 117 海银基 金销 售有 限公 司 注 册 地址 :中 国(上海) 自由 贸 易试 验区 银城 中 路 8 号 402 室 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 8 号 4 楼


法定代 表人 :刘 惠 联系人 :刘 晖


电话:021-60206991 传真:021-80133413 客服电 话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 118 北京植 信基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 密云 县 兴盛南 路 8 号院 2 号 楼 106-67


办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 盛 世 龙 源 国 食 苑 10 号楼 法定代 表人 : 于龙 联系人 :吴 鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电 话:4006-802-123 网址:http://www.zhixin-inv.com 119 大智慧 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 上 海浦 东杨 高 南路 428 路 1 号楼 10-11 层 办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 路 1 号楼 10-11 层 法定代 表人 : 申健 联系人 :印 强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电 话:021-20219931 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 65 网址:http://www.wg.com.cn 120 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 注册地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3 层 310 室 办公地 址 : 上 海市 长宁 区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电 话:400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 121 上海利 得基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川路 5475 号 1033 室 办公地 址 : 上海 浦东 新区 峨 山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :李 兴春 联系人 :郑 茂 电话:021-50583533 传真:021-60195218 客服电 话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 122 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号金外 滩国 际广 场 19 楼 法定代 表人 : 金佶 联系人 : 陈云 卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电 话:400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 123 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司 注册地 址: 厦 门市 思明 区 鹭江道 2 号第 一广 场 1501-1504 办公地 址: 厦 门市 思明 区 鹭江道 2 号第 一广 场 1501-1504 法定代 表人 :陈 洪生 联系人 :梁 云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电 话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 124 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 66 号 14 楼 法定代 表人 :胡 学勤 联系人 :宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电 话:4008219031 网址:www.lufunds.com 125 中经北 证 ( 北京) 资产 管 理有限 公司 注册地 址: 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层


办公地 址: 北 京市 西城 区 金融 街 11 号 703


法定代 表人 : 徐福 贺 联系人 :张 巍 电话:010-5086 6176 传真:010-5086 6173 客服电 话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 126 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈科 中 心 B 座裙 楼二 层 法定代 表人 :胡 伟 联系人 :陈 铭洲 电话: 18513699505 客服电 话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 127 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司 注册地 址 : 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总 部科 研楼 5 层 518 室 办公地 址 : 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总 部科 研楼 5 层 518 室 法定代 表人 : 李昭 琛 联系人 :吴 翠 电话:010-60619607 客服电 话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 128 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址 : 广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际广 场南 塔 12 楼 1201-1203 室 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :邱 湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 67 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 129 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 福田街 道金 田路 中洲 大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位 办公地 址 : 深 圳市 福田 区 福田街 道金 田路 中洲 大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位 法定代 表人 :刘 鹏宇 联系人 :刘 娜 电话:0755-83999907-811 传真:0755-83999926 客服电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 130 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地 址 : 北 京朝 阳区 亮 马桥 路 40 号二 十一 世纪大 厦 A 座 303 法定代 表人 : 张鑫 联系人 : 刘美 薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电 话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 131 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 602-115 室 办公地 址 : 上 海市 黄浦 区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 法定代 表人 : 陈继 武 联系人 :黄 祎 电话:021-63333389-230 传真:021-63333390 客服电 话:4006-433-389 网址: www.vstonewealth.com 132 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 南 京市 建邺 区 江东中 路 222 号 南京 奥体中 心现 代五 项 馆 2105 室 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区峨山 路 505 号 东方 纯一大 厦 15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :孟 召社 电话:15621569619 传真:021-20324199 客服电 话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 133 济安财 富 ( 北京) 基金 销 售有限 公司 注册地 址: 北 京市 朝阳 区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 68 办公地 址 : 北 京市 朝阳 区 东三环 中 路 7 号 财 富中 心 A 座 46 层 法定代 表人 : 杨健 联系人 :李 海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电 话:400-673-7010 网址:http://www.jianfortune.com 134 中证金 牛 ( 北京) 投资 咨 询有限 公司 注册地 址: 北京 市 丰 台区 东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 甲 1 号新华 社第 三工 作 区 5F 法定代 表人 :钱 昊旻 联系人 : 孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电 话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 135 鼎信汇 金 ( 北京) 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 太 月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 太 月园 3 号楼 5 层 521 室 法定代 表人 : 齐凌 峰 联系人 :阮 志凌 电话:010-82050520 传真:010-82086110 客服电 话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 136 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 11 号 1108 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 11 号 1108


法定代 表人 :王 伟刚


联系人 : 丁向 坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:4006199059 网址:www.hcjijin.com 137 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 南 京市 玄武 区 苏宁大 道 1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 法定代 表人 : 钱燕 飞 联系人 : 王锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 69 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com 138 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地 址 : 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室 办公地 址 : 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层


法定代 表人 : 齐剑 辉 联系人 :姜 英华


电话:4006236060











传真:010-82055860 客服电 话:4006236060 网址:www.niuniufund.com 139 上海万 得基 金销 售有 限公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 福 山路 33 号 11 楼 B 座 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼 法定代 表人 :王 廷富


联系人 :徐 亚丹 电话:021-50712782 传真:021-50710161





客服电 话:400-821-0203 140 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :吴 季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客 服 电 话 : 4000618518










































































网址:https://www.danjuanapp.com 141 上海云 湾投 资管 理有 限公 司 注册地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 新金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 新金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代 表人 : 戴新 装 联系人 : 江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电 话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 142 上 海 中 正 达 广 基 金 销 售 有 限 公 司 注册地 址 : 上海 市徐 汇区 龙 腾大 道 2815 号 302 室


办公地 址 : 上海 市徐 汇区 龙 腾大 道 2815 号 302南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 70 室


法定代 表人 :黄 欣


联系人 :戴 珉微


电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客服电 话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 143 南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号


办公地 址: 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号 法定代 表人 : 宋时 琳 联系人 : 贺杰 电话:025-86853969-66727 客服电 话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com 144 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上 海泰和 经济 发展 区) 办公地 址: 上海 市昆 明路 518 号 北美 广场 A 栋 1002-1003 室 法定代 表人 : 王翔 联系人 : 蓝杰 电话: 021-35385521 传真:021-55085991 客服电 话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 145 深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 16 号东方 科技 大 厦 18 楼


办公地 址 : 深 圳市 南山 区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼


法定代 表人 :赖 任军 联系人 :张 烨


电话:0755-29330502 传真:0755-26920530 客服电 话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com 146 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址 : 北 京市 大兴 区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部 A 座 17 层 法定代 表人 : 江卉


联系人 : 徐伯 宇 电话:010-89188356 传真:010-89189566 客服电 话:95118





网址:jr.jd.com 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 71 147 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地 址 : 上 海市 虹口 区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号通 泰 大厦 B 座 8 层 法定代 表人 :毛 淮平 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 148 大河财 富基 金销 售有 限公 司 注册地址: 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路 110-134 号 富中 国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号 办 公 地 址 : 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路 110-134 号 富中 国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代 表人 : 王荻 联系人 :潘 建 电话:0851-88405605 传真:0851-88405602 客服电 话:0851-88235678 网址:www.urainf.com 149 上海挖 财基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 杨高 南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室 办公地 址 : 中 国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 杨高 南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室 法定代 表人 :胡 燕亮 联系人 :李 娟 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客户服 务电 话:021-50810673


网址: www.wacaijijin.com 150 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区东凤 东路 东、 康宁 街北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间 办公地 址 : 郑 州市 郑东 新 区东风 南路 康宁 街 互 联网金 融大 厦 6F 法定代 表人 :李 淑慧 联系人 :胡 静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电 话:4000-555-671 网址: http://www.hgccpb.com/ 151 本基金 其他 代销 机构 情况 详见基 金管 理人 发布 的相 关公告 5.2 登记 机构 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 72 南方基 金管 理股 份有 限公 司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 法定代 表人 :张 海波 电话: (0755 )82763849 传真: (0755 )82763868 联系人 :古 和鹏 5.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 广东华 瀚律 师事 务所 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室 负责人 :李 兆良 电话:(0755)82687860 传真:(0755)82687861 经办律 师: 杨忠 、戴 瑞冬 5.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :陈 熹 经办注 册会 计师 :薛 竞、 陈熹 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 73 § 6 基金的募集 本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 基金 合同及 其他 有关规 定, 并经 中国 证监 会证监 许可[2010]9 号文 批准募 集。 本基金 为契 约型 开放 式基 金,基 金存 续期 限为 不定 期 。募集 期自 2010 年 2 月 25 日至 2010 年3 月25 日, 共募 集 2,173,254,149.88 份 基 金份额 ,募 集户 数 为34,351 户。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 74 § 7 基金合同的生效 一、基 金备 案的 条件 本基金 自基 金份 额发 售之 日起3 个月 内, 在基 金募 集份额 总 额 不少 于2 亿份 ,基金 募集 金额不 少于2 亿 元, 并且 基金份 额持 有人 的人 数不 少于200 人 的条 件下 ,基 金募集 期届 满或 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 决 定 停 止 基 金 发 售 , 且 基 金 募 集 达 到 基 金 备 案 条 件,基 金管 理人 应当 自基 金募集 结束 之日 起 10 日内 聘请法 定验 资机 构验 资, 自收到 验资 报 告之日 起 10 日内 ,向 中国 证监会 提交 验资 报告 ,办 理基金 备案 手续 。自 中国 证监会 书面 确 认之日 起, 基金 备案 手续 办理完 毕, 基金 合同 生效 。 二、基 金合 同的 生效 本基金 合同 于2010 年3 月30 日正 式生 效。 自基 金合 同生效 日起 ,本 基金 管理 人正式 开 始管理 本基 金。 三、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 金数 额 基金合同 生效 后的存 续期 内,基金 份额 持有人 数量 不满 200 人 或者基 金资产 净值低 于 5000 万 元, 基金 管理 人应 当及时 报告 中国 证监 会; 基金份 额持 有人 数量 连续20 个工 作日 达 不到200 人, 或连续20 个 工作日 基金 资产 净值 低于5000 万元 ,基 金管 理人 应当 向中国 证监 会说明 出现 上述 情况 的原 因并提 出解 决方 案。 法律法 规另 有规 定的 ,从 其规定 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 75 § 8 基金份额的申购和赎 回 8.1 申购 与赎回 场所 本基金的申购与赎回 将通 过销售机构进行。具 体的 销售网点将由基金管 理人 在招募说 明 书 或 其 他 相关 公 告 中 列明 。 基 金 管 理人 可 根 据 情况 变 更 或 增 减代 销 机 构 ,并 予 以 公 告。 若 基 金 管 理 人或 其 指 定 的代 销 机 构 开 通电 话 、 传 真或 网 上 等 交 易方 式 , 投 资人 可 以 通 过上 述方式 进行 申购 与赎 回, 具体办 法由 基金 管理 人或 代销机 构另 行公 告。 8.2 申购 与赎回 的开 放日 及时 间 1 、开 放日 及开 放时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 , 开 放 日 为 上 海 和 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 日 , 但 基 金 管理 人 根 据 法律 法 规 、 中 国证 监 会 的 要求 或 本 基 金 合同 的 规 定 公告 暂 停 申 购、 赎回时 除外 。 开 放时 间由 基金管 理人 和代 销机 构遵 照有关 法律 法规 约定 。 基金合同生效后,若 出现 新的证券交易市场、 证券 交易所交易时间变更 或其 他特殊情 况 , 基 金 管 理人 将 视 情 况对 前 述 开 放 日及 开 放 时 间进 行 相 应 的 调整 , 但 应 在实 施 日 前 依照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 至少 一家 指定 媒体 上公告 。 2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 基金管理 人自 基金合 同生 效之日起 不超 过 3 个月开 始办理申 购和 赎回, 基金 管理人 应 在申购 、赎 回开 放日 前依 照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规定在 至少 一家 指定 媒体 上公告 申购 与 赎回的 开始 时间 。 基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购、 赎回或者 转 换 。 投 资 人在 基 金 合 同约 定 之 外 的 日期 和 时 间 提出 申 购 、 赎 回或 转 换 申 请的 , 其 基 金份 额申购 、赎 回价 格为 下一 开放日 基金 份额 申购 、赎 回的价 格。 本基金 已 于2010 年6 月28 日开 放申 购赎 回业 务。 8.3 申购 与赎回 的原 则 1 、“未 知价” 原则, 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准 进行计 算; 2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ,即 申购 以金 额申 请,赎 回以 份额 申请 ; 3 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则, 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ; 4 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销; 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 76 基金管理人可根据基 金运 作的实际情况依法对 上述 原则进行调整。基金 管理 人必须在 新规则 开始 实施 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在至 少一 家指 定媒 体上 公告。 8.4 申购 与赎回 的程 序 1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 投资人必须根据销售 机构 规定的程序,在开放 日的 具体业务办理时间内 提出 申购或赎 回的申 请。 投资人在提交申购申 请时 须按销售机构规定的 方式 备足申购资金,投资 人在 提交赎回 申请时 须持 有足 够的 基金 份额余 额, 否则 所提 交的 申购、 赎回 申请 无效 。 2 、申 购和 赎回 申请 的确 认 基金管理人应以开放 日规 定时间结束前受 理 申购 和赎 回 申 请 的 当 天 作 为申 购或 赎 回 申 请日(T 日) ,并 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。T 日 提交 的有 效申 请,投 资人 可在 T+2 日后( 包括 该 日) 到 销售 网 点 柜 台 或以 销 售 机 构规 定 的 其 他 方式 查 询 申 请的 确 认 情 况。 投 资 者 应 及 时 向 销 售 机 构 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 购 与 赎 回 的 确 认 情 况 , 否 则 , 如 因 申 请 未 得 到 基 金 管 理 人 或 注 册 登 记 机 构 的 确 认 而 造 成 的 损 失 , 由 投 资 者 自 行 承 担 。 基 金 销 售机 构 对 申 购申 请 的 受 理 并不 代 表 申 请一 定 成 功 , 而仅 代 表 销 售机 构 确 实 接收 到申请 。申 购的 确认 以注 册登记 机构 的确 认结 果为 准。 3 、申 购和 赎回 的款 项支 付 申 购采用全额缴款方 式, 若申购资金在规定时 间内 未全额到账则申购不 成功 。若申购 不 成 功 或 无 效, 基 金 管 理人 或 基 金 管 理人 指 定 的 代销 机 构 将 投 资人 已 缴 付 的申 购 款 项 退还 给投资 人。 投资人 赎回 申请 成功 后, 基金管 理人 将在 T+7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生 巨额赎 回时 ,款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。 8.5 申购 与赎回 的数 额限 制 1 、本 基金 首次 申购 和追 加 申购的 最低 金额 均为 1 元 ,各销 售机 构在 符合 上述 规定的 前 提 下 , 可 根 据情 况 调 高 首次 申 购 和 追 加申 购 的 最 低金 额 , 具 体 以销 售 机 构 公布 的 为 准 ,投 资人需遵 循销 售机构 的相 关规定。 本基 金单笔 赎回 申请不得 低于 1 份 ,投资 人全额赎 回时 不 受 上 述 限 制, 基 金 销 售机 构 在 符 合 上述 规 定 的 前提 下 , 可 根 据自 己 的 情 况调 高 单 笔 最低 赎 回 申 请 份 额要 求 限 制 ,具 体 以 基 金 销售 机 构 公 布的 为 准 , 投 资人 需 遵 循 销售 机 构 的 相关 规定。 2 、本 基金 不对 投资 者每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 77 3 、本基 金不对 单个投 资者 累计持有 的基 金份额 上限 进行限制 ,但 法律法 规和 监管机 构 另有规 定的 除外 。 4 、当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ,基 金管理 人 有 权 采 取 设 定单 一 投 资 者申 购 金 额 上 限或 基 金 单 日净 申 购 比 例 上限 、 拒 绝 大额 申 购 、 暂停 基金申 购等 措施 ,切 实保 护存量 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 具体 请参 见相 关公告 。 5 、基金 管理人 可根据 市场 情况,在 法律 法规允 许的 情况下, 调整 上述规 定的 数量或 比 例限制 ,基 金管 理人 必须 在调整 生效 前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 至少一 家指 定媒 体上公 告并 报中 国证 监会 备案。 8.6 申购 费用和 赎回 费用 1 、


本 基金 提供 两种 申购 费用的 支付 模式 。 本 基金 在申购 时收 取的 申购 费用 称为前 端申 购费用 , 在 赎回 时收 取的 申购费 用称 为后 端申 购费 用。 基 金投 资者 可以 选择 支付前 端申 购费 用或后 端申 购费 用。 本基金 前端 申购 费率 最高 不高于 1.5% ,且 随申 购金 额的增 加而 递减 ,后 端申 购费率 最 高不高 于 1.8% , 且随 持有 时间的 增加 而递 减, 如下 表所示 : 前端收 费: 购买金 额(M ) 申购费 率 M <100 万 1.5% 100 万≤M <500 万 0.9% 500 万≤M <1000 万 0.3% M≥ 1000 万 每笔 1000 元 后端收 费( 其 中 1 年 为 365 天): 持有期限 (N ) 申购费率 N <1 年 1.8% 1 年≤N <2 年 1.5% 2 年≤N <3 年 1.2% 3 年≤N <4 年 0.8% 4 年≤N <5 年 0.4% N ≥ 5 年 0 本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ,不 列入 基金 财产, 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、 销售、 注册 登记 等各 项费 用。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 78 2 、 本 基金 赎回 费率 不高 于 1.5% , 随申 请份 额持 有 时间增 加而 递减 (其 中 1 年为 365 天 ) 。 具体 如下 表所 示: 申请份 额持 有时 间(N ) 赎回费 率 N <7 日 1.5% 7 日≤N <1 年 0.5% 1 年≤N <2 年 0.3% N ≥ 2 年 0 投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金 份额时收取, 不低于赎回费总额 的 25% 应归基金财产, 其余用于支付注册登记费和其他 必 要的手 续费 。其 中对 持续 持有期 少于 7 日的 投资 者 收取不 低于 1.5% 的 赎回 费 ,并将 上述 赎 回费全 额计 入基 金财 产。 3 、 本 基金 的申 购费 率、 赎回费 率和 收费 方式 由基 金管理 人根 据基 金合 同的 规定确 定 。 基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 , 并最 迟应 于新 的费率 或收 费 方式实 施日 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 至少一 家指 定媒 体 上 公告 。 4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的 情形下 , 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 , 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其 他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。 8.7 申购 份额与 赎回 金额 的计 算 1 、基 金申 购份 额的 计算 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。 (1) 若投 资者 选择 缴纳 前 端申购 费用 ,则 申购 份额 的计算 公式 为: 净申购 金额 = 申购 金额/ (1+ 前 端申 购费 率) 前端申 购费 用= 申购 金额 - 净申购 金额 申购份 额 = 净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值 例:某 投资 者投 资10 万元 申购本 基金 ,选 择缴 纳前 端申购 费, 对应 费率 为1.5% ,假 设 申购当 日基 金份 额净 值 为1.016 元, 则其 可得 到的 申购份 额为 : 净申购 金额 =100,000/ (1+1.5%) =98,522.17 元 前端申 购费 用=100,000 -98,522.17 =1,477.83 元 申购份 额 = 98,522.17/1.016 = 96,970.63 份 (2) 若投 资者 选择 缴纳 后 端申购 费用 ,则 申购 份额 的计算 公式 为: 申购份 额= 申购 金额/申 购 当日基 金份 额净 值 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 79 当投资 者提 出赎 回时 ,后 端申购 费用 的计 算公 式为 : 后端申 购费 用= 赎回 份额 ×申购 当日 基金 份额 净值 ×后端 申购 费率 例:某 投资 者投 资 10 万元 申购本 基金 ,选 择缴 纳后 端申购 费, 假设 申购 当日 基金份 额 净值 为1.016 元 ,则 其可 得到的 申购 份额 为: 申购份 额 =100,000/1.016 =98,425.19 份 2 、基 金赎 回金 额的 计算 (1) 若投 资者 认/ 申 购时 选择缴 纳前 端认/申 购费 用 ,则赎 回金 额的 计算 公式 为: 赎回费 用= 赎回 份额 ′赎 回 当日基 金份 额净 值′ 赎回 费率 赎回金 额= 赎回 份额 ′赎 回 当日基 金份 额净 值- 赎回 费 用 例:某 投资 者赎 回本 基金10 万份 基金 份额 ,赎 回费 率 为0.5% ,假 设赎 回 当 日基 金份额 净值 是1.016 元 ,则 其可 得到的 赎回 金额 为: 赎回费 用=100,000 ×1.016 ×0.5% =508.00 元 赎回金 额=100,000 ×1.016 -508.00 =101,092.00 元 (2) 若投 资者 认/ 申 购时 选择缴 纳后 端认/申 购费 用 ,则赎 回金 额的 计算 公式 为: 后端认 (申) 购费用 =赎 回份额 ×认 ( 申) 购 当日 基金份 额净 值× 后端 认 ( 申) 购 费 率 赎回费 用= 赎回 份额 ′赎 回 当日基 金份 额净 值′ 赎回 费率 赎回金 额= 赎回 份额 ′赎 回当日 基金 份额 净值 -后 端认( 申) 购费 用- 赎回 费用 例、续 《基 金的 募集》 例: 若该投 资者 赎回100,050 份基金 份额 ,持 有期 限为7 日以 上, 一年内 赎回 ,对 应的 赎回 费率为 0.5% ,对 应的 后端 认购费 率是 1.2% ,假 设赎 回当日 基金 份 额净值 是1.036 元, 则其 可得到 的赎 回金 额为 : 后端认 购费 用=100,050 ×1.00 ×1.2%=1200.60 元 赎回费 用=100,050 ×1.036 ×0.5%=518.26 元 赎回金 额=100,050 ×1.036 -1200.60 -518.26=101,932.94 元 例、某 投资 者赎 回 10 万份 基金份 额, 持有 时间 在 7 日以上 、一 年以 内, 对应 的 赎回 费 率为 0.5% , 对应 的后 端申 购费率 是 1.8% , 假设 赎回 当日基 金份 额净 值是1.036 元, 申购 当 日基金 份额 净值 为1.016 元,则 其可 得到 的赎 回金 额为: 后端申 购费 用=100,000 ×1.016 ×1.8%=1,828.80 元 赎回费 用=100,000 ×1.036 ×0.5%=518.00 元 赎回金 额=100,000 ×1.036 -1,828.80 -518.00=101,253.20 元 3 、基 金份 额净 值的 计算 T 日的 基金 份额 净值 在当 天 收市后 计算 ,并 在T+1 日 内公告 。遇 特殊 情况 ,经 中国证 监 会 同 意 , 可 以适 当 延 迟 计算 或 公 告 。 本基 金 份 额 净值 的 计 算 , 保留 到 小 数 点后 三 位 , 小数 点后第 四位 四舍 五入 。 4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 80 申购的有效份额为净 申购 金额除以当日的基金 份额 净值,有效份额单位 为份 ,上述涉 及 基 金 份 额 的计 算 结 果 均保 留 到 小 数 点后 两 位 , 小数 点 后 两 位 以后 的 部 分 舍去 , 舍 去 部分 归 入 基 金 财 产; 上 述 涉 及金 额 的 计 算 结果 均 按 四 舍五 入 方 法 , 保留 到 小 数 点后 两 位 , 由此 产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担。 5 、赎 回金 额的 处理 方式 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 并 扣 除 相 应 的 费 用 , 上 述 涉 及金 额 的 计 算结 果 均 按 四 舍五 入 方 法 ,保 留 到 小 数 点后 两 位 , 由此 产 生 的 收益 或损失 由基 金财 产承 担。 6 、申 购和 赎回 的注 册与 过 户登记 投资者申 购基 金成功 后, 基金注册 登记 机构 在 T+1 日为投资 者登 记权益 并办 理注册 登 记手续 ,投 资者 自T+2 日 (含该 日) 后有 权赎 回该 部分基 金份 额。 投资者赎 回基 金成功 后, 基金注册 登记 机构 在 T+1 日为投资 者办 理扣除 权益 的注册 登 记手续 。 注册登记机构可以在 法律 法规允许的范围内, 对上 述注册登记办理时间 进行 调整,但 不得实 质影 响投 资者 的合 法 权益 ,并 最迟 于实 施前 依照 《 信息 披露 办法》 的有 关规定 在至 少 一家指 定媒 体公 告。 8.8 拒绝 或暂停 申购 的情 形及 处理方 式 发生下 列情 况时 ,基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受基 金投资 者的 申购 申请 : 1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 2 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市, 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 3 、发生 本基金 合同规 定的 暂停基金 资产 估值情 况。 当前一估 值日 基金资 产净 值 50% 以 上 的 资 产 出 现无 可 参 考 的活 跃 市 场 价 格且 采 用 估 值技 术 仍 导 致 公允 价 值 存 在重 大 不 确 定性 时,经 与基 金托 管人 协商 确认后 ,基 金管 理人 应当 暂停接 受基 金申 购 申 请。 4 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利 益时。 5 、基金 资产规 模过大 ,使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种, 或其他 可能 对基金 业 绩产生 负面 影响 ,从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 6 、因基 金收益 分配、 或基 金投资组 合内 某个或 某些 证券进行 权益 分派等 原因 ,使基 金 管理人 认为 短期 内继 续接 受申购 可能 会影 响或 损害 现有基 金份 额持 有人 利益 的; 7 、基金 管理人 接受某 笔或 者某些申 购申 请有可 能导 致单一投 资者 持有基 金份 额的比 例 达到或 者超 过基 金份 额总 数的 50% , 或者 有可 能导 致投资 者变 相规 避前 述 50% 比例 要求 的情 形。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 81 8 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 发生上 述第 4、7 项以 外的 暂停申 购情 形时 ,基 金管 理人应 当根 据有 关规 定在 至少一 家 指定媒体 上刊 登暂停 申购 公告。当 发生 上述 第 7 项 情形时, 基金 管理人 可以 采取比例 确认 等 方 式 对 该 投 资 人 的 申 购 申 请 进 行 限 制 , 基 金 管 理 人 有 权 拒 绝 该 等 全 部 或 者 部 分 申 购 申 请 。 如 果 投 资人 的 申 购 申请 被 拒 绝 , 被拒 绝 的 申 购款 项 将 退 还 给投 资 人 。 在暂 停 申 购 的情 况消除 时, 基金 管理 人应 及时恢 复申 购业 务的 办理 。 8.9 暂停 赎回或 延缓 支付 赎回 款项的 情形 及处理 方式 发 生 下 列 情 形 时 , 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 基 金 投 资 者 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项: 1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 2 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市, 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 3 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 4 、发生 本基金 合同规 定的 暂停基金 资产 估值情 况。 当前一估 值日 基金资 产净 值 50% 以 上 的 资 产 出 现无 可 参 考 的活 跃 市 场 价 格且 采 用 估 值技 术 仍 导 致 公允 价 值 存 在重 大 不 确 定性 时 , 经 与 基 金托 管 人 协 商确 认 后 , 基 金管 理 人 应 当暂 停 接 受 基 金赎 回 申 请 或延 缓 支 付 赎回 款项。 5 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 发生上述情形时,基 金管 理人应在当日报中国 证监 会备案,已接受的赎 回申 请,基金 管 理 人 应 足 额支 付 ; 如 暂时 不 能 足 额 支付 , 应 将 可支 付 部 分 按 单个 账 户 申 请量 占 申 请 总量 的 比 例 分 配 给赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分可 延 期 支 付。 若 连 续 两 个或 两 个 以 上开 放 日 发 生巨 额赎回 ,延 期支 付最 长不 得超过 20 个 工作 日, 并在 至少一 家指 定媒 体上 公告 。投资 人在 申 请 赎 回 时 可 事先 选 择 将 当日 可 能 未 获 受理 部 分 予 以撤 销 。 在 暂 停赎 回 的 情 况消 除 时 , 基金 管理人 应及 时恢 复赎 回业 务的办 理并 予以 公告 。 8.10 巨 额赎回 的情 形及 处理 方式 1 、巨 额赎 回的 认定 若本基金 单个 开放日 内的 基 金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出 申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一 开放日 的基 金总 份额 的 10% ,即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 2 、巨 额赎 回的 处理 方式 当基金出现巨额赎回 时, 基金管理人可以根据 基金 当时的资产组合状况 决定 全额赎回 或部分 延期 赎回 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 82 (1)全额 赎回: 当基 金管理 人认为有 能力 支付投 资人 的全部赎 回申 请时, 按正 常赎回 程 序执行 。 (2)部分 延期赎 回: 当基金 管理人认 为支 付投资 人的 赎回申请 有困 难或认 为因 支付投 资 人 的 赎 回 申 请而 进 行 的 财产 变 现 可 能 会对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大波 动 时 , 基金 管 理 人 在当 日接受赎 回比 例不低 于上 一开放日 基金 总份额 的 10 %的前提 下, 可对其 余赎 回申请延 期办 理 。 对 于 当 日的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个账 户 赎 回 申请 量 占 赎 回 申请 总 量 的 比例 , 确 定 当日 受 理 的 赎 回 份额 ; 对 于 未能 赎 回 部 分 ,投 资 人 在 提交 赎 回 申 请 时可 以 选 择 延期 赎 回 或 取消 赎 回 。 选 择 延期 赎 回 的 ,将 自 动 转 入 下一 个 开 放 日继 续 赎 回 , 直到 全 部 赎 回为 止 ; 选 择取 消 赎 回 的 , 当日 未 获 受 理的 部 分 赎 回 申请 将 被 撤 销。 延 期 的 赎 回申 请 与 下 一开 放 日 赎 回申 请 一 并 处 理 ,无 优 先 权 并以 下 一 开 放 日的 基 金 份 额净 值 为 基 础 计算 赎 回 金 额, 以 此 类 推, 直到全部 赎 回为 止 。 如 投资 人 在 提 交 赎回 申 请 时 未作 明 确 选 择 ,投 资 人 未 能赎 回 部 分 作自 动延期 赎回 处理 。部 分延 期赎回 不受 单笔 赎回 最低 份额的 限制 。 当基金发生巨额赎回,在 单个基金份额持有人超过 基金总份额 50% 以 上的 赎回 申 请 情 形下,基金管理人 可以延 期办理赎回申请。 如基金 管理人对于其超过 基金总 份额 50% 以上 部 分 的 赎 回 申请 实 施 延 期办 理 , 延 期 的赎 回 申 请 与下 一 开 放 日 赎回 申 请 一 并处 理 , 无 优先 权 并 以 下 一 开放 日 的 基 金份 额 净 值 为 基础 计 算 赎 回金 额 , 以 此 类推 , 直 到 全部 赎 回 为 止; 如基金管理人只接 受其基 金总份额 50%部 分 作 为 当日 有 效 赎 回 申 请 ,基 金 管理 人 可以根据 前述“ (1) 全额 赎回 ”或 “ (2) 部分 延期 赎回 ”的 约定方 式对 该部 分有 效赎 回申请 与其 他 基 金 份 额 持 有人 的 赎 回 申请 一 并 办 理 。基 金 份 额 持有 人 在 申 请 赎回 时 可 事 先选 择 将 当 日可 能 未 获 受 理 部分 予 以 撤 销; 延 期 部 分 如选 择 取 消 赎回 的 , 当 日 未获 受 理 的 部分 赎 回 申 请将 被 撤 销 。 如 投资 人 在 提 交赎 回 申 请 时 未作 明 确 选 择, 投 资 人 未 能赎 回 部 分 作自 动 延 期 赎回 处理。 (3)暂 停赎 回: 连续 2 日以 上( 含 本数) 发生 巨额 赎回 ,如基 金管 理人 认为 有必 要,可 暂 停接受 基金 的赎 回申 请; 已经接 受的 赎回 申请 可以 延缓支 付赎 回款 项, 但不 得超过 20 个工 作日, 并依 照《 信息 披 露 办法》 的有 关规 定在 至少 一家指 定媒 体上 进行 公告 。 3 、巨 额赎 回的 公告 当发生上述延期赎回 并延 期办理时,基金管理 人应 当通过邮寄、传真或 者招 募说明书 规定的 其他 方式 在3 个工 作日内 通知 基金 份额 持有 人,说 明有 关处 理方 法, 并依照 《 信息 披 露办法 》的 有关 规定 在至 少一家 指定 媒体 上刊 登公 告。 8.11 其 他暂停 申购 和赎 回的 情形及 处理 方式 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 83 发生基 金合 同或 《招 募说 明书》 中未 予载 明的 事项 ,但基 金管 理人 有正 当理 由认为 需要 暂 停 基 金 申 购、 赎 回 的 ,可 以 经 届 时 有效 的 合 法 程序 宣 布 暂 停 接受 投 资 者 的申 购 、 赎 回申 请。 8.12 暂 停申购 或赎 回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 1 、 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的 , 基 金 管 理 人 应 及 时 向 中 国 证 监 会 备 案 , 并 依 照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 至少 一家 指定 媒体 上刊登 暂停 公告 。 2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ,依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 , 最 迟 于 重 新 开放 日 在 至 少一 家 指 定 媒 体上 刊 登 重 新开 放 申 购 或 赎回 的 公 告 ;也 可 以 根 据实 际 情 况 在 暂 停 公 告 中 明 确 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 时 间 , 届 时 不 再 另 行 发 布 重 新 开 放 的 公 告。 8.13 基 金转换 基金管 理人 已于2010 年6 月28 日起 开通 本基 金与 公 司旗下 部分 开放 式基 金间 的转换 , 具体内 容详 见2010 年 6 月24 日发 布的 《关 于南 方 策略优 化股 票型 证券 投资 基金开 通基 金定 投和转 换业 务的 公告 》和 其他有 关本 基金 转换 公告 。 8.14 基 金的非 交易 过户 基金的非交易过户是 指基 金注册登记机构受理 继承 、捐赠和司法强制执 行而 产生的非 交 易 过 户 以 及注 册 登 记 机构 认 可 、 符 合法 律 法 规 的其 它 非 交 易 过户 。 在 任 何情 况 下 , 接受 划转主 体的 资格 不得 违反 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定。 继承是指基金份额持 有人 死亡,其持有的基金 份额 由其合法的继承人继 承; 捐赠指基 金 份 额 持 有 人将 其 合 法 持有 的 基 金 份 额捐 赠 给 福 利性 质 的 基 金 会或 社 会 团 体; 司 法 强 制执 行 是 指 司 法 机构 依 据 生 效司 法 文 书 将 基金 份 额 持 有人 持 有 的 基 金份 额 强 制 划转 给 其 他 自然 人 、 法 人 或 其他 组 织 。 办理 非 交 易 过 户必 须 提 供 基金 注 册 登 记 机构 要 求 提 供的 相 关 资 料, 对 于 符 合 条 件的 非 交 易 过户 申 请 按 基 金注 册 登 记 机构 的 规 定 办 理, 并 按 基 金注 册 登 记 机构 规定的 标准 收费 。 8.15 基 金的转 托管 基金份额持有人可办 理已 持有基金份额在不同 销售 机构之间的转托管, 基金 销售机构 可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。 具体 办理 方法 参照 《 业务 规则》 的有 关规 定以及 基金 代 销机构 的业 务规 则。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 84 8.16 定 投计划 基金管 理人 已 于 2010 年 6 月 28 日起 开通 本基 金的 定期定 额投 资业 务, 具体 内容详 见 2010 年6 月24 日发 布的 《 关于南 方策 略优 化股 票型 证券投 资基 金开 通基 金定 投和转 换业 务 的公告 》和 其他 有关 本基 金定期 定额 业务 公告 。 8.17 基 金的冻 结和 解冻 基金注册登记机构只 受理 国家有权机关依法要 求的 基金份额的冻结与解 冻, 以及注册 登 记 机 构 认 可、 符 合 法 律法 规 的 其 他 情况 下 的 冻 结与 解 冻 。 基 金账 户 或 是 基金 份 额 被 冻结 的,对 冻结 部分 产生 的权 益一并 冻结 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 85 § 9 基金的投资 9.1 投资 目标 本基金通过数量化手 段优 化投资策略,在积极 把握 证券市 场 及 相 关 行 业发 展趋 势 的 前 提下精 选优 势个 股进 行投 资,力 争获 取超 越业 绩比 较基准 的投 资回 报。 9.2 投资 范围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 各 类 股 票、债 券、 短期 金融 工具 、现金 、权 证及 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 本基金股 票投 资占基 金资 产的比例 范围 为 60% ~95% ,债券等 固定 收益类 工具 及法律 法 规和中国证监会允 许基金 投资的其他金融工 具的投 资占基金资产的比 例范围 为 5% ~40%。 固定收 益类 工具 主要 包括 国债、 金融 债、 公司 债 ( 企业债 ) 、 央行 票据 、短 期融资 券、 可转 换债券、 回购 、资 产 证券 化产品、 货币 市场工 具等 ,其中现 金以 及到期 日在 1 年以内 的政 府债券投 资比 例合计 不低 于基金资 产净 值的 5% 。本 基金持有 全部 权证的 市值 不超过基 金资 产净值 的 3% 。 如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资于其 他投 资品种, 基金管 理人在 履行 适当程 序 后,可 以将 其纳 入投 资范 围 。 9.3 投资 理念 本基金采用数量化投 资方 式进行策略优化,将 基金 管理人的投资思想和 理念 通过具体 指 标 、 参 数 的设 定 体 现 在数 量 模 型 中 ,强 调 投 资 纪律 , 充 分 发 挥数 量 化 投 资的 优 势 , 并辅 以定性 分析 ,以 期在 控制 风险的 前提 下实 现收 益最 大化。 9.4 投资 策略 本基金投资策 略 包 含资 产配 置 、 行 业 配 置 和 个股 选择 等 三 个 层 面 。 基 金管 理人 在 综 合 分 析 经 济 周 期、 财 政 政 策、 市 场 环 境 等因 素 的 基 础上 , 采 用 定 量和 定 性 相 结合 的 思 路 确定 本基金的资产配置。针对本基金的行业配置策略,基金管理人开发了基于 Black-Litterman 模型的“南方量化行业 配置模型”。在行业配置 的基础上,进一步使 用 “ 南 方 多 因 子量 化 选 股 模型 ” , 依 据 基本 面 、 价 值面 、 市 场 面 和流 动 性 等 因素 对 股 票 进行 综合评 分, 精选 各行 业内 具有超 额收 益能 力或 潜力 的优势 个股 ,构 建本 基金 的股票 组合 。 (一) 资产 配置 策略 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 86 本基金在对全球宏观 经济 情况及证券市场 走 势把 握的 基 础 上 , 运 用 国 际化 的视 野 审 视 中 国 经 济 和 证券 市 场 , 并对 证 券 市 场 当期 的 系 统 性风 险 以 及 可 预见 的 未 来 时期 内 各 类 资产 的 预 期 风 险 和预 期 收 益 率进 行 分 析 评 估, 确 定 本 基金 的 资 产 配 置比 例 。 同 时, 基 金 管 理人 还将严 格控 制组 合风 险, 调整组 合配 置, 追求 风险 调整后 的最 大收 益。 (二) 行业 配置 策略 本基金的 行业配 置策略 采 用基金管 理人开 发的基 于 Black-Litterman 模型 的 “南方 量 化 行 业 配 置 模型 ” 。 该 模型 在 充 分 考 虑市 场 均 衡 的行 业 配 置 比 例的 基 础 上 ,加 入 基 金 管理 人对于 各个 行业 风险 收益 的预期 ,从 而测 算出 满足 条件的 最优 化行 业配 置比 例。 “南方 量化 行业 配置 模型 ”根据 市场 均衡 计算 出基 础行业 配置 ,按 Markowitz 收益- 方 差 最 优 化 过 程得 到 市 场 均衡 收 益 的 估 计值 。 基 金 管理 人 根 据 宏 观经 济 与 行 业景 气 的 相 关性 分 析 和 行 业 周期 性 变 化 特征 确 定 行 业 评级 、 行 业 预期 收 益 等 指 标, 并 将 上 述行 业 分 析 的结 果 构 建 数 量 化模 型 , 建 立行 业 预 期 收 益和 风 险 的 矩阵 , 之 后 将 该矩 阵 作 为 参数 导 入 “ 南方 量 化 行 业 配 置模 型 ” , 加入 特 定 约 束 条件 后 通 过 数量 方 法 求 解 ,得 到 经 过 优化 的 行 业 配置 比例。 (三) 个股 投资 策略 基于对国内外股票市 场大 量的实证研究,基金 管理 人开发了“南方多因 子量 化选股模 型”, 模型 将影 响个 股超 额收益 的因 素归 纳为 以下 四个主 要方 面: (1) 基本 面因 子 基本面因子主要包括 上市 公司的盈利能力、现 金流 情况、财务杠杆水平 以及 未来成长 性 等 , 如 主 营业 务 收 入 、毛 利 率 、 每 股收 益 、 总 资产 回 报 率 、 企业 现 金 流 、资 产 负 债 率等 指 标 , 上 述 因子 反 映 了 上市 公 司 的 当 前价 值 和 成 长潜 力 。 通 过 对上 市 公 司 大量 财 务 数 据的 筛 选 和 加 工 ,基 金 管 理 人构 建 了 比 较 完整 的 股 票 数据 库 , 其 中 也包 括 市 场 对于 上 述 主 要指 标 的 一 致 预 期数 据 。 采 用相 应 的 一 致 预期 数 据 , “南 方 多 因 子 量化 选 股 模 型” 可 以 测 算出 整体市 场对 于各 个上 市公 司盈利 水平 和成 长潜 力的 预期。 (2) 价值 因子 价值因子主要是指股 票的 绝对和相对估值水平 。价 值因子既包含上市公 司基 本面的信 息 , 也 包 含 股票 价 格 的 信息 。 对 于 不 同行 业 的 股 票, 该 模 型 根 据上 市 公 司 经营 的 特 点 和历 史实证检 验结 果,采 用不 同的估值 指标 ,如市 盈率 、市净率 、市 现率、 市销 率、EV/EBITDA 等,挑 选具 有绝 对或 相对 估值吸 引力 的股 票。 (3) 市场 面因 子 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 87 市场面因 子主 要包括 股票 价格的动 量/反 转趋势 、股 票所处风 格板 块的轮 动, 股票价 格 的 历 史 波 动 等。 在 构 建 模型 的 过 程 中 ,通 过 历 史 数据 实 证 检 验 的方 法 确 定 各个 行 业 最 适用 的市场 面因 子, 同时 动态 跟踪相 关市 场数 据, 对模 型进行 不断 地检 验和 修正 。 (4) 流动 性因 子 流动性因子也是“南 方多 因子量化选股模型” 的重 要组成部分,该因子 直接 影响投资 组 合 的 构 建 。“ 南 方 多 因子 量 化 选 股 模型 ” 采 用 移动 时 间 窗 的 方法 计 算 平 均成 交 量 、 平均 流通市 值、Amivest 流动 比率等 各种 指标 ,对 个股 流动性 进行 衡量 。 此外,基金管理人还 将对 上市公司治理结构、 对股 价有影 响 的 潜 在 事 件等 作进 一 步 定 性分析 ,对 模型 筛选 出的 结果进 行复 核和 优化 ,追 求同等 条件 下的 较高 收益 。 综上,基金管理人将 利用 “南方多因子量化选 股模 型”对股票进行综合 评分 ,并根据 评 分 结 果 配 置 各 行 业 内 具 有 超 额 收 益 能 力 或 潜 力 的 优 势 个 股 , 从 而 构 建 本 基 金 的 股 票 组 合。 (四) 其他 资产 投资 策略 1 、债 券投 资策 略 依 据 资 产 配 置 结 果 , 本 基 金 将 在 部 分 阶 段 以 改 善 组 合 风 险 构 成 为 出 发 点 配 置 债 券 资 产 。 首 先 根 据宏 观 经 济 分析 、 资 金 面 动向 分 析 和 投资 人 行 为 分 析判 断 未 来 利率 期 限 结 构变 化 , 并 充 分 考虑 组 合 的 流动 性 管 理 的 实际 情 况 , 配置 债 券 组 合 的久 期 和 债 券组 合 结 构 ;其 次 , 结 合 信 用分 析 、 流 动性 分 析 、 税 收分 析 等 综 合影 响 确 定 债 券组 合 的 类 属配 置 ; 再 次, 在 上 述 基 础 上利 用 债 券 定价 技 术 , 进 行个 券 选 择 ,选 择 被 低 估 的债 券 进 行 投资 。 在 具 体投 资 操 作 中 , 采用 骑 乘 操 作、 放 大 操 作 、换 券 操 作 等灵 活 多 样 的 操作 方 式 , 获取 超 额 的 投资 收益。 2 、权 证投 资策 略 在进行权证投资时,基 金 管理 人 将 通 过 对 权 证标 的 证券 基 本 面 的 研 究, 并结 合 权证 定 价 模型寻 求其合 理估值 水平, 主要考 虑运用 的策略 包括 :杠杆 策略、 价值挖 掘策 略、获 利保护 策 略 、 价 差 策略 、 双 向 权证 策 略 、 卖 空保 护 性 的 认购 权 证 策 略 、买 入 保 护 性的 认 沽 权 证策 略等。 基 金管 理人将 充分 考虑权 证资产 的收益 性、 流动性 及风险 性特征, 通过 资产配 置、品 种与类 属选 择, 谨慎 进行 投 资,追 求较 稳定 的当 期收 益 。 9.5 投资 决策依 据和 决策 程序 (一) 决策 依据 (1) 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 本 基 金 合 同 的 有 关 规 定 。 依 法 决 策 是 本 基 金 进 行 投 资 的 前 提。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 88 (2)宏观 经济发 展态 势、微 观经济运 行环 境和证 券市 场走势。 这是 本基金 投资 决策的 基 础。 (3)投资 对象收 益和 风险的 配比关系 。在 充分权 衡投 资对象的 收益 和风险 的前 提下作 出 投资决 策, 是本 基金 维护 投资者 利益 的重 要保 障。 (4)团队 投资方 式。 本基金 在投资决 策委 员会领 导下 , 通过投 资研 究人员 的共 同努力 与 分工协 作, 确定 资产 配置 ,由基 金经 理参 考量 化分 析结果 具体 执行 投资 计划 。 (5) 策 略 优 化 投 资 方 式 。 本 基 金 采 用 严 格 的 量 化 股 票 投 资 策 略 , 力 争 克 服 人 为 情 绪 干 扰,取 得超 过业 绩基 准的 稳定收 益。 (二) 决策 程序 (1)决定 主要投 资原 则:投 资决策委 员会 是公司 投资 的最高决 策机 构,决 定基 金的主 要 投资原 则, 确立 基金 的投 资方针 及投 资方 向, 审定 基金的 资产 及行 业配 置方 案。 (2)团队 投资与 投资 决策制 定:在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ,通过 投 资 、 研 究 人 员的 团 队 投 资、 分 工 协 作 ,由 基 金 经 理具 体 执 行 投 资计 划:1) 依据 投 资 研 究团 队 对 宏 观 经 济、 股 市 政 策、 市 场 趋 势 的判 断 , 结 合基 金 合 同 、 投资 制 度 的 要求 提 出 本 基金 的 资 产 配 置 建议 ;2) 在 投资 决 策 委 员 会授 权 及 批 准的 范 围 内 , 通过 量 化 分 析决 定 基 金 的行 业配置方案;3) 依 据 投 资研 究 团 队 对 各行 业 的 具 体分 析 与 股 票 候选 名 单 , 按照 南 方 基 金量 化 选 股 模 型 ,结 合 基 金 合同 、 投 资 制 度的 要 求 , 在投 资 决 策 委 员会 授 权 及 批准 的 范 围 内, 制定基 金的 个股 投资 方案 。 (3)进行 风险评 估: 风险管 理部门对 公司 旗下基 金投 资组合的 风险 进行监 测和 评估, 并 出具风 险监 控报 告。 (4)评估 和调整 决策 程序: 基金管理 人有 权根据 环境 的变化和 实际 的需要 调整 决策的 程 序。 基金管理人将致力于 对上 述量化选股模型、组 合构 建方式和投资操作流 程不 断地进行 改造、 提高 和完 善, 并在 更新的 《招 募说 明书 》中 列示。 9.6 业绩 比较基 准 业绩基 准为 :80 %× 沪 深300 指 数+20% ×上 证国 债指数 本基金为混合型基金 ,在 考虑了基金股票组合 的投 资标的、构建流程以 及市 场上各个 股票指数 的编 制方法 和历 史情况后 ,选 定沪 深 300 指数作为 本基 金股票 组合 的业绩基 准。 沪深300 指 数成 份股 选自 沪深两 个证 券市 场, 覆盖 了 大部分 流通 市值,为 中国A 股市场 中代 表 性强、 流动 性高 的主 流投 资股票,能 够反 映 A 股 市场 总体发 展趋 势。 沪深 300 指数中 的成 份 股的发 布和调 整均由 交易 所完成, 具有较 强的 公正性 与权威 性。债 券组合 的业 绩基准 则采用南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 89 了上证 国债指 数,上 证国 债指数 是以上 海证券 交易 所上市 的所有 固定利 率国 债为样 本,按照 国债发 行量加 权而成 。上 证国债 指数 是 上证指 数系 列的第 一只债 券指数, 反映 我国债 券市场 整体变 动状 况, 具有 较强 的 市场代 表性 。 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 指 数 编 制 单 位 停 止 计 算 编 制 该 指 数 或 更 改 指 数 名 称 、 或 者 有 更权 威 的 、 更能 为 市 场 普 遍接 受 的 业 绩比 较 基 准 推 出, 或 者 是 市场 上 出 现 更加 适 合 用 于 本 基金 业 绩 基 准的 指 数 时 , 经与 基 金 托 管人 协 商 一 致 ,本 基 金 可 以在 报 中 国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。 9.7 风险 收益特 征 本基金为混合型基金 ,其 长期平均风险和预期 收益 水平低于股票型基金 ,高 于债券型 基金、 货币 市场 基金 。 9.8 投资 限制 (一) 组合 限制 本基金在 投 资 策 略 上兼 顾投 资 原 则 以 及 本 基 金的 特点 , 通 过 分 散 投 资 降低 基金 财 产 的 非系统 性风 险, 保持 基金 组合良 好的 流动 性。 基金 的投资 组合 将遵 循以 下限 制: (1)本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票, 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10 %; (2)本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ,不 超过 该证 券 的10%; (3)本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的 40 %; (4)本基 金的投 资组合 比例 为:股票 占基金 资产 的 60%-95% ; 债券 等固定 收益类 工具及 法律法 规和 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具的投 资占 基金 资产 的 5%-40% ; (5)本 基金 保留 的现 金以 及 到期日 在 1 年 以内 的政 府 债券投 资比 例合 计不 低于 基金资 产 净值 的5% ,其 中现 金不 包 括结算 备付 金、 存出 保证 金、应 收申 购款 等; (6)本 基金 持有 的全 部权 证 ,其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 %; (7)本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证, 不得超 过该 权证 的 10 %; (8)本基 金投资 于同 一原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ,不 得超过 基金 资产净 值 的10 %; (9)本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券, 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 %; (10) 本 基 金 持 有的 同 一( 指同 一 信 用 级别) 资 产 支 持证券 的 比 例 , 不 得 超 过该 资产 支 持 证券规 模 的10 %; (11) 本基金管理人管理 的 全部基金投资于同一原始 权益人的各类资产支持证 券,不得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %; 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 90 (12) 基金财产参与股票 发 行申购,本基金所申报的 金额不超过本基金的总资 产,本基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量; (13) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; (14)本 基金 管理 人管 理的 全部开 放式 基金 ( 包括 开放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放 基金 ) 持 有一 家上 市公 司 发行的 可流 通股 票, 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ; 本基 金 管 理 人 管 理的 全 部 投 资组 合 持 有 一 家上 市 公 司 发行 的 可 流 通 股票 , 不 得 超过 该 上 市 公司 可流通 股票 的30% ; (15) 本基金主动投资于流 动性受限资产的市值合计 不得超过基金资产净值的 15% ;因 证 券 市 场 波 动、 上 市 公 司股 票 停 牌 、 基金 规 模 变 动等 基 金 管 理 人之 外 的 因 素致 使 基 金 不符 合该比 例限 制的 ,基 金管 理人不 得主 动新 增流 动性 受限资 产的 投资 ; (16) 本基金与私募类证 券 资管产品及中国证监会认 定的其他主体为交易对手 开展逆回 购交易 的, 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致; (17) 如果法律法规对本 基 金合同约定投资组合比例 限制进行变更的,以变更 后的规定 为 准 。 法 律 法规 或 监 管 部门 取 消 上 述 限制 , 如 适 用于 本 基 金 , 则本 基 金 投 资不 再 受 相 关限 制。 除上述第(5)、(15) 、(16) 项另有约 定外 ,对于 因证 券市场波 动、 上市公 司合 并、基 金 规 模 变 动 、 股权 分 置 改 革中 支 付 对 价 等基 金 管 理 人之 外 的 原 因 导致 基 金 的 投资 不 符 合 基金 合同的 约定 的, 基金 管理 人应 在 10 个交 易日 内进 行 调整以 符合 基金 合同 的约 定。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。基 金托 管 人 对基金 的投 资比 例的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。 (二) 禁止 行为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1)承 销证 券; (2)向 他人 贷款 或者 提供 担 保; (3)从 事承 担无 限责 任的 投 资; (4)买 卖其 他基 金份 额, 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ; (5)向其 基金管 理人 、基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票 或者债 券; (6)买卖 与其基 金管 理人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与其 基金管 理人 、基金 托 管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券; (7)从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ; (8)依 照法 律法 规有 关规 定 ,由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 91 (9)法律 法规或 监管 部门取 消上述限 制, 如适用 于本 基金,则 本基 金投资 不再 受相关 限 制。 9.9 基金 管理人 代表 基金 行使 权利的 处理 原则及 方法 1 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 及债 权人权 利, 保护基 金 份额持 有人 的利 益; 2 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理; 3 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ; 4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害 关 系的第 三人 牟取任 何 不当利 益。 9.10 基 金的融 资融 券 本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。 9.11 基 金投资 组合 报告 基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托管人根据本基 金合 同规定复核了本报告 中的 财务指标、净值表现 和投 资组合报 告等内 容, 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定 盈利。 基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 ( 未经审 计) 。 1.报告期末基金资产组合 情况


序号


项目


金额( 人民 币元 )


占基金 总资 产的 比例 (% )


1


权益投 资


891,483,003.21 93.74 其中: 股票


891,483,003.21 93.74 2


基金投 资


- - 3


固定收 益投 资


230,200.00 0.02 其中: 债券


230,200.00 0.02 资产支 持 证券


- - 4


贵金属 投资


- - 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 92 5


金融衍 生品 投资


- - 6


买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的买 入返 售金 融资产


- - 7


银行存 款和 结算 备付金 合计


57,738,876.52 6.07 8 其他资 产


1,547,156.88 0.16 合计


950,999,236.61 100.00 2.报告期末按行业分类的 股票投资组合


2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合


代码


行业类 别


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例(%)


A


农、林 、牧 、渔 业


1,665,090.00 0.18 B


采矿业


23,133,463.00 2.45 C


制造业


487,709,904.11 51.67 D


电力、 热力 、燃 气 及水生 产和 供应 业


22,424,653.25 2.38 E


建筑业


45,957,389.80 4.87 F


批发和 零售 业


31,857,694.00 3.37 G


交通运 输、 仓储 和 邮政业


29,500,053.67 3.13 H


住宿和 餐饮 业


- - I


信息传 输、 软件 和 信息技 术服 务业


21,336,916.47 2.26 J


金融业


150,656,617.62 15.96 K


房地产 业


61,829,341.43 6.55 L


租赁和 商务 服务 业


8,317,714.60 0.88 M


科学研 究和 技术 服 务业


- - N


水利、 环境 和公 共 设施管 理业


2,447,777.37 0.26 O


居民服 务、 修理 和 其他服 务业


- - P


教育


- - Q


卫生和 社会 工作


- - R


文化、 体育 和娱 乐 业


4,646,387.89 0.49 S


综合


- - 合计


891,483,003.21 94.44 2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合


注: 本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 93 3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


序号


股票代 码


股票名 称


数量( 股)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1 000725 京东 方 A 5,377,100 31,133,409.00 3.30 2 000002 万科 A 800,900 24,875,954.00 2.64 3 000651 格力电 器 490,100 21,417,370.00 2.27 4 601390 中国中 铁 2,422,300 20,323,097.00 2.15 5 600522 中天科 技 1,341,700 18,703,298.00 1.98 6 600016 民生银 行 1,879,700 15,770,683.00 1.67 7 600519 贵州茅 台 22,400 15,623,776.00 1.66 8 601998 中信银 行 2,417,900 14,990,980.00 1.59 9 600015 华夏银 行 1,658,700 14,928,300.00 1.58 10 601169 北京银 行 2,066,504 14,775,503.60 1.57 4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合


序号


债券品 种


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1


国家债 券


- - 2


央行票 据


- - 3


金融债 券


- - 其中: 政策 性金 融债


- - 4


企业债 券


- - 5


企业短 期融 资券


- - 6


中期票 据


- - 7


可转债 (可 交换 债)


230,200.00 0.02 8


同业存 单


- - 9 其他


- - 合计


230,200.00 0.02 5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细


序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净 值比例 (% )


1 128029 太阳转 债 2,302 230,200.00 0.02 6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细


注: 本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细


注: 本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细


注: 本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 94 9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 注: 本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明 注: 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 11. 投资组合报告附注 11.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 , 或在 报告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 11.3 其他资产构成


序 号


名称


金额( 人民 币元 )


1


存出保 证金


258,912.35 2


应收证 券清 算款


- 3


应收股 利


- 4


应收利 息


14,176.26 5


应收申 购款


1,274,068.27 6


其他应 收款


- 7


待摊费 用


- 8 其他


- 合计


1,547,156.88 11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细


注: 本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明


注: 本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 9.12 基 金业绩 基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证 基金一 定盈利 ,也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ①-③ ②-④ 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 95 ④ 2010.3.3 至 2010.12.3 1 -2.80% 1.42% -5.01% 1.32% 2.21% 0.10% 2011.1.1 至 2011.12.3 1 -30.43% 1.29% -19.67% 1.04% -10.76% 0.25% 2012.1.1 至 2012.12.3 1 -1.96% 1.22% 7.04% 1.02% -9.00% 0.20% 2013.1.1 至 2013.12.3 1 -3.69% 1.31% -5.30% 1.11% 1.61% 0.20% 2014.1.1 至 2014.12.3 1 48.40% 1.09% 41.16% 0.97% 7.24% 0.17% 2015.1.1 至 2015.12.3 1 62.43% 2.46% 6.98% 1.99% 55.45% 0.47% 2016.1.1 至 2016.12.3 1 5.37% 1.68% -8.16% 1.12% 13.53% 0.56% 2017.1.1 至 2017.12.3 1 -2.01% 0.74% 17.32% 0.51% -19.33% 0.23% 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 96 自基金 成 立起至 今 58.90% 1.48% 26.10% 1.19% 32.80% 0.29% 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 97 § 10 基金的财产 一、基 金资 产总 值 基金资产总值是指基 金拥 有的各类有价证券、 银行 存款本息、基金应收 申购 款以及其 他资产 的价 值总 和。 二、基 金资 产净 值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 三、基 金财 产的 账户 本基金财产以基金名 义开 立银行存款账户,以 基金 托管人的名义开立证 券交 易清算资 金 的 结 算 备 付金 账 户 , 以基 金 托 管 人 和本 基 金 联 名的 方 式 开 立 基金 证 券 账 户, 以 本 基 金的 名 义 开 立 银 行间 债 券 托 管账 户 。 开 立 的基 金 专 用 账户 与 基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 、 基 金销 售机构 和注 册登 记机 构自 有的财 产账 户以 及其 他基 金财产 账户 相独 立。 四、基 金财 产的 处分 基金财产独立于基金 管理 人、基金托管人和代 销机 构的固有财产,并由 基金 托管人保 管 。 基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 因 基 金 财产 的 管 理 、运 用 或 者 其 他情 形 而 取 得的 财 产 和 收益 归 入 基 金 财 产。 基 金 管 理人 、 基 金 托 管人 可 以 按 基 金 合 同 的 约 定收 取 管 理 费、 托 管 费 以及 其 他 基 金 合 同约 定 的 费 用。 基 金 财 产 的债 权 、 不 得与 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 固 有 财 产的 债 务 相 抵 销 ,不 同 基 金 财产 的 债 权 债 务, 不 得 相 互抵 销 。 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 以 其自 有资产 承担 法律 责任 ,其 债权人 不得 对基 金财 产行 使请求 冻结 、扣 押和 其他 权利。 基金管理人、基金托 管人 因依法解散、被依法 撤销 或者被依法宣告破产 等原 因进行清 算的, 基金 财产 不属 于其 清算财 产。 除依据 《基 金法》 、基 金合 同及其 他有 关规 定处 分外 ,基金 财产 不得 被处 分。 非因基 金 财产本 身承 担的 债务 ,不 得对基 金财 产强 制执 行。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 98 § 11 基金资 产估值 一、估 值日 本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的正 常营业日以及国家法 律法 规规定需 要对外 披露 基金 份额 净值 的非营 业日 。 二、估 值方 法 1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 (1)交 易所上 市的有 价证 券(包括 股票 、权证 等) ,以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的 市价 ( 收盘 价) 估 值; 估值 日无交 易的 ,且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化, 以最 近 交易日 的市 价 ( 收盘 价) 估 值;如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的, 可参考 类似 投 资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素, 调整 最近 交易 市价, 确定 公允 价格 。 (2)交 易所上 市实行 净价 交易 的债 券按 估值日 收盘 价估值, 估值 日没有 交易 的,且 最 近 交 易 日 后 经济 环 境 未 发生 重 大 变 化 ,按 最 近 交 易日 的 收 盘 价 估值 。 如 最 近交 易 日 后 经济 环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ,可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重 大变 化 因 素 ,调 整 最 近 交易 市价, 确定 公允 价格 ; (3)交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券 应收利 息 ( 自债 券计 息起 始日或 上一 起息 日至 估值 当日的 利息 ) 得 到的 净价 进行估 值; 估值 日 没 有 交 易 的, 且 最 近 交易 日 后 经 济 环境 未 发 生 重大 变 化 , 按 最近 交 易 日 债券 收 盘 价 减去 债 券 收 盘 价 中所 含 的 债 券应 收 利 息 得 到的 净 价 进 行估 值 。 如 最 近交 易 日 后 经济 环 境 发 生了 重 大 变 化 的 ,可 参 考 类 似投 资 品 种 的 现行 市 价 及 重大 变 化 因 素 ,调 整 最 近 交易 市 价 , 确定 公允价 格; (4)交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券, 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上 市 的 资 产 支 持证 券 , 采 用估 值 技 术 确 定公 允 价 值 ,在 估 值 技 术 难以 可 靠 计 量公 允 价 值 的情 况下, 按成 本估 值。 2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 : (1)送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股, 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票 的市价 (收 盘价 )估 值; 该日无 交易 的, 以最 近一 日的市 价( 收盘 价) 估值 ; (2)首 次公开 发行未 上市 的 股票、 债券 和权证 ,采 用估值技 术确 定公允 价值 ,在估 值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ,按 成本 估值 ; (3)首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ,同一 股票 在交易所 上市 后,按 交易 所上市 的 同一股 票的 市价 (收 盘价) 估值; 非公 开发 行有 明确 锁定期 的股 票, 按监 管机 构或行 业协 会 有关规 定确 定公 允价 值。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 99 3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种,采 用估 值技术 确 定公允 价值 。 4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ,按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 5 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的, 基金 管理人 可 根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后, 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 6 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的, 从其 规定。如 有新 增事项 ,按 国家最 新 规定估 值。 如基金管理人或基金 托管 人发现基金估值违反 基金 合同订明的估值方法 、程 序及相关 法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充 分 维 护 基 金份 额 持 有 人利 益 时 , 应 立即 通 知 对 方, 共 同 查 明原 因,双 方协 商解 决。 根据有关法律法规, 基金 资产净值计算和基金 会计 核算的义务由基金管 理人 承担。本 基 金 的 基 金 会计 责 任 方 由基 金 管 理 人 担任 , 因 此 ,就 与 本 基 金 有关 的 会 计 问题 , 如 经 相关 各 方 在 平 等 基础 上 充 分 讨论 后 , 仍 无 法达 成 一 致 的意 见 , 按 照 基金 管 理 人 对基 金 资 产 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 。 三、估 值对 象 基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产。 四、估 值程 序 1. 基金份额净值是按 照每 个开放日闭市后,基 金资 产净值除以当日基金 份额 的余额数 量计算 ,精 确 到0.001 元 ,小数 点后 第四 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ,从 其规定 。 每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ,并 按规定 公告 。 2. 基金管理人应每个 工作 日对基金资产估值。 基金 管理 人 每 个 开 放 日 对基 金资 产 估 值 后 , 将 基 金 份额 净 值 结 果发 送 基 金 托 管人 , 经 基 金托 管 人 复 核 无误 后 , 由 基金 管 理 人 对外 公布。 月末 、年 中和 年末 估值复 核与 基金 会计 账目 的核对 同时 进行 。 五、估 值错 误的 处理 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 准 确 性 、 及 时 性。 当 基 金份 额净 值 小 数 点后 三 位 以内( 含第 三 位) 发 生差 错 时 ,视 为基 金 份 额净 值错误 。 本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 : 1. 差错 类型 本基金运作过程中, 如果 由于基金管理人或基 金托 管人、或注册登记机 构、 或代销机 构 、 或 投 资 人自 身 的 过 错造 成 差 错 , 导 致 其 他 当 事人 遭 受 损 失 的, 过 错 的 责任 人 应 当 对由南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 100 于 该 差 错 遭受 损 失 当事 人(“受损方”)的 直 接 损失 按下 述 “ 差 错处 理 原 则” 给予 赔 偿 ,承 担赔偿 责任 。 上述差错的主要类型 包括 但不限于:资料申报 差错 、数据传输差错、数 据计 算差错、 系 统 故 障 差 错、 下 达 指 令差 错 等 ; 对 于因 技 术 原 因引 起 的 差 错 ,若 系 同 行 业现 有 技 术 水平 不能预 见、 不能 避免 、不 能克服 ,则 属不 可抗 力, 按照下 述规 定执 行。 由于不可抗力原因造 成投 资人的交易资料灭失 或被 错误处理或造成其他 差错 ,因不可 抗 力 原 因 出 现差 错 的 当 事人 不 对 其 他 当事 人 承 担 赔偿 责 任 , 但 因该 差 错 取 得不 当 得 利 的当 事人仍 应负 有返 还不 当得 利的义 务。 2. 差错 处理 原则 (1)差错 已发生 ,但 尚未给 当事人造 成损 失时, 差错 责任方应 及时 协调各 方, 及时进 行 更 正 , 因 更 正差 错 发 生 的费 用 由 差 错 责任 方 承 担 ;由 于 差 错 责 任方 未 及 时 更正 已 产 生 的差 错 , 给 当 事 人造 成 损 失 的, 由 差 错 责 任方 对 直 接 损失 承 担 赔 偿 责任 ; 若 差 错责 任 方 已 经积 极 协 调 , 并 且有 协 助 义 务的 当 事 人 有 足够 的 时 间 进行 更 正 而 未 更正 , 则 其 应当 承 担 相 应赔 偿责任 。差 错责 任方 应对 更正的 情况 向有 关当 事人 进行确 认, 确保 差错 已得 到更正 。 (2)差错 的责任 方对 有关当 事人的直 接损 失负责 ,不 对间接损 失负 责,并 且仅 对差错 的 有关直 接当 事人 负责 ,不 对第三 方负 责。 (3)因差 错而获 得不 当得利 的当事人 负有 及时返 还不 当得利的 义务 。但差 错责 任方仍 应 对 差 错 负 责 。如 果 由 于 获得 不 当 得 利 的当 事 人 不 返还 或 不 全 部 返还 不 当 得 利造 成 其 他 当事 人 的 利 益 损失( “ 受 损方 ”) , 则 差 错 责任 方 应 赔偿 受损 方 的 损 失, 并 在 其支 付的 赔 偿 金额 的 范 围 内 对 获得 不 当 得 利的 当 事 人 享 有要 求 交 付 不当 得 利 的 权 利; 如 果 获 得不 当 得 利 的当 事 人 已 经 将 此部 分 不 当 得利 返 还 给 受 损方 , 则 受 损方 应 当 将 其 已经 获 得 的 赔偿 额 加 上 已经 获得的 不当 得利 返还 的总 和超过 其实 际损 失的 差额 部分支 付给 差错 责任 方。 (4)差 错调 整采 用尽 量恢 复 至假设 未发 生差 错的 正确 情形的 方式 。 (5)差错 责任方 拒绝 进行赔 偿时,如 果因 基金管 理人 过错造成 基金 财产损 失时 ,基金 托 管 人 应 为 基 金的 利 益 向 基金 管 理 人 追 偿, 如 果 因 基金 托 管 人 过 错造 成 基 金 财产 损 失 时 ,基 金 管 理 人 应 为基 金 的 利 益向 基 金 托 管 人追 偿 。 基 金管 理 人 和 托 管人 之 外 的 第三 方 造 成 基金 财 产 的 损 失 ,并 拒 绝 进 行赔 偿 时 , 由 基金 管 理 人 负责 向 差 错 方 追偿 ; 追 偿 过程 中 产 生 的有 关费用 ,应 列入 基金 费用 ,从基 金资 产中 支付 。 (6)如果 出现差 错的 当事人 未按规定 对受 损方进 行赔 偿,并且 依据 法律法 规、 基金合 同 或 其 他 规 定 ,基 金 管 理 人自 行 或 依 据 法院 判 决 、 仲裁 裁 决 对 受 损方 承 担 了 赔偿 责 任 , 则基 金 管 理 人 有 权向 出 现 过 错的 当 事 人 进 行追 索 , 并 有权 要 求 其 赔 偿或 补 偿 由 此发 生 的 费 用和 遭受的 直接 损失 。 (7)按 法律 法规 规定 的其 他 原则处 理差 错。 3. 差错 处理 程序 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 101 差错被 发现 后, 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理, 处理的 程序 如下 : (1)查明 差错发 生的 原因, 列明所有 的当 事人, 并根 据差错发 生的 原因确 定差 错的责 任 方; (2)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 对因 差错 造成的 损失 进行 评估 ; (3)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 由差 错的 责任方 进行 更正 和赔 偿损 失; (4)根据 差错处 理的 方法, 需要修改 基金 注册登 记机 构交易数 据的 ,由基 金注 册登记 机 构进行 更正 ,并 就差 错的 更正向 有关 当事 人进 行确 认。 4. 基金 份额 净值 差错 处理 的原则 和方 法如 下: (1)基金 份额净 值计 算出现 错误时, 基金 管理人 应当 立即予以 纠正 ,通报 基金 托管人 , 并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 (2)错误 偏差达 到基金 份额 净值的 0.25% 时,基 金管 理人应当 通报 基金托 管人 并报中 国 证监会 备案 ;错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的0.5% 时, 基金 管理 人应 当公 告。 (3)因基 金份额 净值 计算错 误,给基 金或 基金份 额持 有人造成 损失 的,应 由基 金管理 人 先行赔 付, 基金 管理 人按 差错情 形, 有权 向其 他当 事人追 偿。 (4)基金 管理人 和基 金托管 人由于各 自技 术系统 设置 而产生的 净值 计算尾 差, 以基金 管 理人计 算结 果为 准。 (5)前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 关另 有规 定的 ,从 其规定 处理 。 六、暂 停估 值的 情形 1. 基金 投资 所涉 及的 证券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时; 2. 因 不 可 抗 力 或 其 它 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时; 3. 占基金相当比例的 投资 品种的估值出现重大 转变 ,而基金管理人为保 障投 资人的利 益,已 决定 延迟 估值 ; 4. 当前一估值日基金资产 净值 50% 以 上 的 资 产 出现无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致公 允 价 值 存在 重 大 不 确 定性 时 , 经 与基 金 托 管 人 协商 一 致 的 ,基 金 应 当 暂停 估值; 5. 中国 证监 会和 基金 合同 认定的 其它 情形 。 七、基 金净 值的 确认 用于基金信息披露的 基金 资产净值和基金份额 净值 由基金管理人负责计 算, 基金托管 人 负 责 进 行 复核 。 基 金 管理 人 应 于 每 个开 放 日 交 易结 束 后 计 算 当日 或 国 家 法律 法 规 规 定需 要 对 外 披 露 基金 净 值 的 非工 作 日 的 基 金资 产 净 值 并发 送 给 基 金 托管 人 。 基 金托 管 人 对 净值 计算结 果复 核确 认后 发送 给基金 管理 人, 由基 金管 理人对 基金 净值 予以 公布 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 102 八、特 殊情 况的 处理 1. 基金管 理人 或基金 托管 人按估值 方法 的第 5 项进 行估值时 ,所 造成的 误差 不作为 基 金资产 估值 错误 处理 。 2. 由于不可抗力原因 ,或 由于证券交易所及登 记结 算公司发送的数据错 误, 或国家会 计 政 策 变 更 、市 场 规 则 变更 等 , 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 虽 然 已经 采 取 必 要、 适 当 、 合理 的 措 施 进 行 检查 , 但 未 能发 现 错 误 的 ,由 此 造 成 的基 金 资 产 估 值错 误 , 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 减 轻 或 消 除 由 此 造 成 的 影 响。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 103 § 12 基金的收益与分配 一、基 金收 益的 构成 本基金合同项下基金 收益 是指基金利润。基金 利润 指基金利息收入、投 资收 益、公允 价 值 变 动 收 益和 其 他 收 入扣 除 相 关 费 用后 的 余 额 。基 金 已 实 现 收益 指 基 金 利润 减 去 公 允价 值变动 收益 后的 余额 。 期末可供分配利润采 用期 末资产负债表中未分 配利 润与未分配利润中已 实现 收益的孰 低数。 二、基 金收 益分 配原 则 1 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ; 2 、若 基金 合同 生效 不满3 个月可 不进 行收 益分 配; 3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ,即 :基金收 益分 配基准 日的 基金份 额 净 值 减 去 每 单位 基 金 份 额收 益 分 配 金 额后 不 能 低 于面 值 , 基 金 收益 分 配 基 准日 即 期 末 可供 分配利 润计 算截 止日 ; 4 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下, 基金收 益分 配每年最 多 12 次, 每次 基金收 益 分配比 例不 得低 于基 金收 益分配 基准 日可 供分 配利 润 的 10% ; 5 、基金 收益分 配方式 分两 种:现金 分红 与红利 再投 资。基金 份额 持有人 可选 择现金 红 利 或 将 现 金 红 利 按 除 权 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ; 若 投 资 者 不 选 择,本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分 红。 6 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的, 从其 规定 。 三、收 益分 配方 案 基金收益分配方案中 应载 明基金期末可供分配 利润 、基金收益分配对象 、分 配原则、 分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式、 支付 方式 等内容 。 四、收 益分 配的 时间 和程 序 1 、本基 金收益 分配方 案由 基金管理 人拟 定、由 基金 托管人核 实后 确定, 依照 《信息 披 露办法 》 的 有关 规定 在至 少一家 指定 媒体 上公 告并 报中国 证监 会备 案。 2 、基 金红 利发 放日 距离 收 益分配 基准 日的 时间 不超 过 15 个工 作日 ; 3 、在收 益分配 方案公 布后 ,基金管 理人 依据具 体方 案的规定 就支 付的现 金红 利向基 金 托管人 发送 划款 指令 ,基 金托管 人按 照基 金管 理人 的指令 及时 进行 分红 资金 的划付 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 104 五、收 益分 配中 发生 的费 用 收益分配时发生的银 行转 账等手续费用由基金 份额 持有人自行承担;如 果基 金份额持 有 人 所 获 现 金红 利 不 足 支付 前 述 银 行 转账 等 手 续 费用 , 注 册 登 记机 构 自 动 将该 基 金 份 额持 有人的 现金 红利 按除 权日 的基金 份额 净值 转为 基金 份额。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 105 § 13 基金的费用与税收 一、基 金费 用的 种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 4 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7 、基 金的 证券 交易 费用 ; 8 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。 本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1 、基 金管 理人 的管 理费 在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下: H =E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管理费每日计提 ,按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 管理 费划付指 令,经基 金托 管人复 核后 于次月首 日起 3 个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 付给基金 管理 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 在通常情况下,基金托管 费按前一日基金资产净值 的 0.25% 年 费 率 计 提。 计算 方 法 如 下: H =E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计 提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托管费每日计提 ,按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 托管 费划付指 令,经基 金托 管人复 核后 于次月首 日起 3 个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 付给基金 托管 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 106 3 、除管 理费和 托管费 之外 的基金费 用, 由基金 托管 人根据其 他有 关法规 及相 应协议 的 规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失 , 以 及 处 理与 基 金 运 作无 关 的 事 项 发生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费用 。 基 金 合同 生 效 前 所发 生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。 四、费 用调 整 基金管理人和基金托 管人 可根据基金发展情况 调整 基金管理费率和基金 托管 费率。降 低基金 管理 费率 和基 金托 管费率 ,无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。 基金 管理 人必须 依照 《 信 息披露 办法 》的 有关 规定 于新的 费率 实施 前在 至少 一家指 定媒 体上 刊登 公告 。 五、基 金税 收 基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 107 § 14 基金的会计与审计 一、基 金的 会计 政策 1 、基 金管 理人 为本 基金 的 会计责 任方 ; 2 、本 基金 的会 计年 度为 公 历每年 的 1 月 1 日至 12 月31 日; 3 、本 基金 的会 计核 算以 人 民币为 记账 本位 币, 以人 民币元 为记 账单 位; 4 、会 计制 度执 行国 家有 关 的会计 制度 ; 5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算; 6 、基金 管理人 及基金 托管 人分别保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 , 按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ; 7 、 基 金 托 管 人 定 期 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并 书 面 确 认。 二、基 金的 审计 1 、基金 管理人 聘请具 有从 事证券相 关业 务资格 的会 计师事务 所及 其注册 会计 师对本 基 金 年 度 财 务 报表 及 其 他 规定 事 项 进 行 审计 。 会 计 师事 务 所 及 其 注册 会 计 师 与基 金 管 理 人、 基金托 管人 相互 独立 。 2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 时, 应事 先征 得基金 管理 人同 意。 3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所, 须通报基 金托 管人, 并报 中国证 监 会备案 后可 以更 换。 基金 管理人 应当 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关 规定 在至 少一家 指定 媒体 上公告 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 108 § 15 基金的信息披露 一、本 基金 的信 息披 露应 符合 《 基金法 》 、 《 运作 办法》 、 《信 息披露 办法 》 、基金 合 同 及 其 他 有 关规 定 。 基 金管 理 人 、 基 金托 管 人 和 其他 基 金 信 息 披露 义 务 人 应当 依 法 披 露基 金信息 ,并 保证 所披 露信 息的真 实性 、 准 确性 和完 整性。 二、信 息披 露义 务人 本基金信息披露义务 人包 括基金管理人、基金 托管 人、召集基金份额持 有人 大会的基 金 份 额 持 有 人等 法 律 法 规和 中 国 证 监 会规 定 的 自 然人 、 法 人 和 其他 组 织 。 基金 管 理 人 、基 金 托 管 人 和 其他 基 金 信 息披 露 义 务 人 应按 规 定 将 应予 披 露 的 基 金信 息 披 露 事项 在 规 定 时间 内通过 指定 媒体 披露 。 三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息,不 得有 下列 行为 : 1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏; 2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测; 3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失; 4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 份额 销售机 构; 5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字; 6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 四、本基金公开披露 的信 息应采用中文文本。 如同 时采用外文文本的, 基金 信息披露 义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ,以 中文 文本 为准 。 本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字; 除特 别说 明外, 货币 单位 为人 民币 元。 五、公 开披 露的 基金 信息 ( 一)招 募说 明书 招募说 明书 是基 金向 社会 公开发 售时 对基 金情 况进 行说明 的法 律文 件。 基金管 理人 按照 《 基金 法 》 、 《 信息 披露 办法 》 、 基金合 同编 制并 在基 金份 额发售 的 3 日前,将 基金 招募说 明书 登载在指 定媒 体上。 基金 合同生效 后, 基金管 理人 应当在 每 6 个 月结束 之日 起 45 日内 ,更 新招募 说明 书并 登载 在网 站上, 将更 新的 招募 说明 书摘要 登载 在 指定媒 体上 。基 金管 理人 将在公 告的 15 日 前向 中国 证监会 报送 更新 的招 募说 明书, 并就 有 关更新 内容 提供 书面 说明 。更新 后的 招募 说明 书公 告内容 的截 止日 为每6 个 月的最 后1 日。 ( 二)基 金合 同、 托管 协议 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 109 基金管理 人应 在基金 份额 发售的 3 日前 ,将 基金合 同摘要登 载在 指定媒 体上 ;基金 管 理人、 基金 托管 人应 将基 金合同 、托 管协 议登 载 在 各自网 站上 。 ( 三)基 金份 额发 售公 告 基金管 理人 将按 照 《 基金 法》 、 《信 息披 露办 法》 的 有关规 定, 就基 金份 额发 售的具 体 事宜编 制基 金份 额发 售公 告,并 在披 露招 募说 明书 的当日 登载 于指 定媒 体上 。 ( 四)基 金合 同生 效公 告 基金管理人将在基金 合同 生效的次日在指定媒 体上 登载基金合同生效公 告。 基金合同 生效公 告中 将说 明基 金募 集情况 。 ( 五)基 金资 产净 值公 告、 基金份 额净 值公 告、 基金 份额累 计净 值公 告 1 、自基 金合同 生效之 日起 三个月内 ,基 金管理 人将 至少每周 公告 一次基 金资 产净值 和 基金份 额净 值; 2 、自基 金合同 生效三 个月 后,基金 管理 人将 在 每个 交易日的 次日 ,通过 网站 、基金 份 额发售 网点 以及 其他 媒介 ,披露 交易 日的 基金 份额 净值和 基金 份额 累计 净值 ; 3 、 基 金 管 理 人 将 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。 基 金 管 理人 应 当 在 上述 市 场 交 易 日的 次 日 , 将基 金 资 产 净 值、 基 金 份 额净 值 和 基 金份 额累计 净值 登载 在指 定媒 体上。 ( 六)基 金份 额申 购、 赎回 价格公 告 基金管理人应当在本 基金 的基金合同、招募说 明书 等信息披露文件上载 明基 金份额申 购 、 赎 回 价 格的 计 算 方 式及 有 关 申 购 、赎 回 费 率 ,并 保 证 投 资 人能 够 在 基 金份 额 发 售 网点 查阅或 者复 制前 述信 息资 料。 ( 七)基金 年 度报 告、 基金 半年度 报告 、基 金季 度报 告 1 、基金 管理人 应当在 每年 结束之日 起 90 日内 ,编 制完成基 金年 度报告 ,并 将年度 报 告 正 文 登 载 于网 站 上 , 将年 度 报 告 摘 要登 载 在 指 定媒 体 上 。 基 金年 度 报 告 需经 具 有 从 事证 券相关 业务 资格 的会 计师 事务所 审计 后, 方可 披露 ; 2 、基金 管理人 应当在 上半 年结束之 日起 60 日 内, 编制完成 基金 半年度 报告 ,并将 半 年度报 告正 文登 载在 网站 上,将 半年 度报 告摘 要登 载在指 定媒 体上 ; 3 、基金 管理人 应当在 每个 季度结束 之日 起 15 个工 作日内, 编制 完成基 金季 度报告 , 并将季 度报 告登 载在 指定 媒体上 ; 4 、基 金合 同生 效不 足 2 个 月的, 本基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、半 年度报 告 或者年 度报 告。 5 、基金 定期报 告应当 按有 关规定分 别报 中国证 监会 和基金管 理人 主要办 公场 所所在 地 中国证 监会 派出 机构 备案 。 ( 八)临 时报 告与 公告 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 110 在基金运作过程中发 生如 下可能对基金份额持 有人 权益或者基金份额的 价格 产生重大 影响的事 件时 ,有关 信息 披露义务 人应 当在 2 日内 编制临时 报告 书,予 以公 告,并在 公开 披露日 分别 报中 国证 监会 和基金 管理 人主 要办 公场 所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案: 1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开及 决议 ; 2 、终 止基 金合 同; 3 、转 换 基 金运 作方 式; 4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ; 5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更; 6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ; 7 、基 金募 集期 延长 ; 8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托 管部门 负责 人发 生变 动; 9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过50% ; 10 、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过 30% ; 11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼; 12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ; 13 、 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚,基 金托 管人 及其 基金 托管部 门负 责人 受到 严重 行政处 罚; 14 、重 大关 联交 易事 项; 15 、基 金收 益分 配事 项; 16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更; 17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值0.5% ; 18 、基 金改 聘会 计师 事务 所; 19 、基 金变 更、 增加 或减 少代销 机构 ; 20 、基 金更 换注 册登 记机 构; 21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ; 22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ; 23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ; 24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ; 25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回; 26 、在 发生 涉及 基金 申购 、赎回 事项 调整 或潜 在影 响投资 者赎 回等 重大 事项 时; 27 、中 国证 监会 或本 基金 合同规 定的 其他 事项 。 ( 九)澄 清公 告 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 111 在本基金合同存续期 限内 ,任何公共媒体中出 现的 或者在市场上流传的 消息 可能对基 金 份 额 价 格 产生 误 导 性 影响 或 者 引 起 较大 波 动 的 ,相 关 信 息 披 露义 务 人 知 悉后 应 当 立 即对 该消息 进行 公开 澄清 ,并 将有关 情况 立即 报告 中国 证监会 。 ( 十)基 金份 额持 有人 大会 决议 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 , 应 当 依 法 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 , 并 予 以 公 告。召 开基 金份 额持 有人 大会的 ,召 集人 应当 至少 提前 30 日公 告基 金份 额持 有人大 会的 召 开时间 、会 议形 式、 审议 事项、 议事 程序 和表 决方 式等事 项。 基金份额持有人依法 自行 召集基金份额持有人 大会 ,基金管理人、基金 托管 人对基金 份 额 持 有 人 大会 决 定 的 事项 不 依 法 履 行信 息 披 露 义务 的 , 召 集 人应 当 履 行 相关 信 息 披 露义 务。 ( 十一) 中国 证监 会规 定的 其他信 息 ( 十二) 信息 披露 事务 管理 基金管理人、基金托 管人 应当建立健全信息披 露管 理制度,指定专人负 责管 理信息披 露事务 。 基 金信息披露义务人 公开 披露基金信息,应当 符合 中国证监会相关基金 信息 披露内容 与 格 式 准 则 的规 定 ; 特 定基 金 信 息 披 露事 项 和 特 殊基 金 品 种 的 信息 披 露 , 应当 符 合 中 国证 监会相 关编 报规 则的 规定 。 基金托管人应当按照 相关 法律、行政法规、中 国证 监会的规定和基金合 同的 约定,对 基 金 管 理 人 编制 的 基 金 资产 净 值 、 基 金份 额 净 值 、基 金 份 额 申 购赎 回 价 格 、基 金 定 期 报告 和 定 期 更 新 的招 募 说 明 书等 公 开 披 露 的相 关 基 金 信息 进 行 复 核 、审 查 , 并 向基 金 管 理 人出 具书面 文件 或者 盖章 确认 。 基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 基金管理人、基金托 管 人除 依 法 在 指 定 媒 体 披露 信息 外 , 还 可 以 根 据 需要 在其 他 公 共 媒 体 披 露 信 息, 但 是 其 他公 共 媒 体 不 得早 于 指 定 媒体 披 露 信 息 ,并 且 在 不 同媒 介 上 披 露同 一信息 的内 容应 当一 致。 为基金信息披露义务 人公 开披露的基金信息出 具审 计报告、法律意见书 的专 业机构, 应当制 作工 作底 稿, 并将 相关档 案至 少保 存到 基金 合同终 止后 十年 。 ( 十三) 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 招募说明书公布后, 应当 分别置备于基金管理 人、 基金托管人和基金份 额发 售机构的 住所, 供公 众查 阅、 复制 。 基金定期报告公布后 ,应 当分别置备于基金管 理人 和基金托管人的住所 ,以 供公众查 阅、复 制。 投资人 在支 付工 本费 后, 可在合 理时 间内 取得 上述 文件复 制件 或复 印件 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 112 投资人也可在基金管 理人 指定的网站上进行查 阅。 本基金的信息披露事 项将 在至少一 家指定 媒体 上公 告。 本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。 基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 113 § 16 风险揭示 一、市 场风 险 证券市场价格受到经 济因 素、政治因素、投资 心理 和交易制度等各种因 素的 影响,导 致基金 收益 水平 变化 ,产 生风险 ,主 要包 括: 1 、政 策风 险。 因国 家宏 观 政策 (如 货币 政策 、财 政政 策、行 业政 策、 地区 发展 政策等 ) 发生变 化, 导致 市场 价格 波动而 产生 风险 ; 2 、经济 周期风 险。随 经济 运行的周 期性 变化, 证券 市场的收 益水 平也呈 周期 性变化 。 基金投 资于 国债 与上 市公 司的股 票, 收益 水平 也会 随之变 化, 从而 产生 风险 ; 3 、利率 风险。 金融市 场利 率的波动 会导 致证券 市场 价格和收 益率 的变动 。利 率直接 影 响 着 国 债 的 价格 和 收 益 率, 影 响 着 企 业的 融 资 成 本和 利 润 。 基 金投 资 于 国 债和 股 票 , 其收 益水平 会受 到利 率变 化的 影响; 4 、 上 市 公 司 经 营 风 险 。 上 市 公 司 的 经 营 好 坏 受 多 种 因 素 影 响 , 如 管 理 能 力 、 财 务 状 况 、 市 场 前 景、 行 业 竞 争、 人 员 素 质 等, 这 些 都 会导 致 企 业 的 盈利 发 生 变 化。 如 果 基 金所 投 资 的 上 市 公司 经 营 不 善, 其 股 票 价 格可 能 下 跌 ,或 者 能 够 用 于分 配 的 利 润减 少 , 使 基金 投资收 益下 降。 虽然 基金 可以通 过投 资多 样化 来分 散这种 非系 统风 险, 但不 能完全 规避 ; 5 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配,而 现金 可能因 为通 货膨胀 的 影响而 导致 购买 力下 降, 从而使 基金 的实 际收 益下 降。 二、管 理风 险 1 、在基 金管理 运作过 程中 ,基金管 理人 的知识 、经 验、判断 、决 策 、技 能等 ,会影 响 其对信 息的 占有 以及 对经 济形势 、证 券价 格走 势的 判断, 从而 影响 基金 收益 水平; 2 、基金 管理人 和基金 托管 人的管理 手段 和管理 技术 等因素的 变化 也会影 响基 金收益 水 平。 三、流 动性 风险 本基金属于开放式基 金, 在基金的开放日,基 金管 理人有义务接受投资 者的 申购和赎 回 。 由 于 国 内股 票 市 场 波动 性 较 大 , 在市 场 下 跌 时经 常 出 现 交 易量 急 剧 减 少的 情 况 , 如果 在这时 出现 较大 数额 的基 金赎回 申请 ,则 使基 金资 产变现 困难 ,基 金面 临流 动性风 险。 1 、本 基金 的申 购、 赎回 安 排 本基金采用开放方式 运作 ,基金管理人在开放 日办 理基金份额的申购和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海证 券 交 易 所、 深 圳 证 券 交易 所 的 正 常交 易 日 的 交 易时 间 , 但 基金 管 理 人 根据 法律法 规、 中国 证监 会的 要求或 基金 合同 的规 定公 告暂停 申购 、赎 回时 除外 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 114 2 、投 资市 场、 行业 及资 产 的流动 性风 险评 估 本基金的投资范围为 国内 依法公开发行的各类 股票 、债券及中国证监会 批准 的其他投 资 品 种 , 投 资标 的 均 在 证监 会 及 相 关 法律 法 规 规 定的 合 法 范 围 之内 , 且 一 般具 备 良 好 的市 场 流 动 性 和 可投 资 性 。 本基 金 投 资 范 围的 设 定 也 合理 、 明 确 , 操作 性 较 强 。本 基 金 为 混合 型 基 金 , 本 基金 采 用 数 量化 投 资 方 式 进行 策 略 优 化, 将 基 金 管 理人 的 投 资 思想 和 理 念 通过 具体 指 标 、 参数 的 设 定 体现 在 数 量 模 型中 , 强 调 投资 纪 律 , 充 分发 挥 数 量 化投 资 的 优 势, 并辅以 定性 分析 ,以 期在 控制风 险的 前提 下实 现收 益最大 化。 根据 《 公开 募集 开放式 证券 投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》 的相 关要 求, 本基 金会 审慎评 估所 投资 资产 的流 动性, 并针 对 性制定 流动 性风 险管 理措 施,因 此本 基金 流动 性风 险也可 以得 到有 效控 制。 3 、巨 额赎 回情 形下 的流 动 性风险 管理 措施 当单个交易日基金的 净赎 回申请超过基金总份 额的 百分之十时,本基金 将可 能无法及 时 赎 回 持 有 的全 部 基 金 份额 , 即 认 为 是发 生 了 巨 额赎 回 。 当 基 金出 现 巨 额 赎回 时 , 基 金管 理人可以 根据 基金当 时的 资产组合 状况 决定全 额赎 回或部分 延期 赎回。 连续 2 个开放 日以 上( 含本数) 发生 巨 额 赎回, 如 基 金 管理 人 认 为有 必要 , 可 暂 停接 受 基 金的 赎回 申 请 ; 已经 接受的 赎回 申请 可以 延缓 支付赎 回款 项, 但不 得超 过 20 个 工作 日, 并应 当在 指定媒 介上 进 行公告 。 当基金发生巨额赎回,在 单个基金份额持有人超过 基金总份额 50% 以 上的 赎回 申 请 情 形下,基金管理人 可以延 期办理赎回申请。 如基金 管理人对于其超过 基金总 份额 50% 以上 部 分 的 赎 回 申请 实 施 延 期办 理 , 延 期 的赎 回 申 请 与下 一 开 放 日 赎回 申 请 一 并处 理 , 无 优先 权 并 以 下 一 开放 日 的 基 金份 额 净 值 为 基础 计 算 赎 回金 额 , 以 此 类推 , 直 到 全部 赎 回 为 止。 如基金管理人只接 受其基 金总份额 50%部 分 作 为 当日 有 效 赎 回 申 请 ,基 金 管理 人 可 以 根 据 “ 全 额 赎 回 ”或 “ 部 分 延期 赎 回 ” 的 约定 方 式 对 该部 分 有 效 赎 回申 请 与 其 他基 金 份 额 持有 人的赎 回申 请一 并办 理。 4 、实 施备 用的 流动 性风 险 管理工 具的 情形 、程 序及 对投资 者的 潜在 影响 本基金在面临大规模 赎回 的情况下有可能因为 无法 变现造成流动性风险 。如 果出现流 动 性 风 险 , 基金 管 理 人 经与 基 金 托 管 人协 商 , 在 确保 投 资 者 得 到公 平 对 待 的前 提 下 , 可实 施 备 用 的 流 动性 风 险 管 理工 具 , 作 为 特定 情 形 下 基金 管 理 人 流 动性 风 险 管 理的 辅 助 措 施, 包 括 但 不 限 于延 期 办 理 巨额 赎 回 申 请 、暂 停 接 受 赎回 申 请 、 延 缓支 付 赎 回 款项 、 收 取 短期 赎 回 费 、 暂 停基 金 估 值 以及 中 国 证 监 会认 定 的 其 他措 施 。 同 时 基金 管 理 人 应时 刻 防 范 可能 产 生 的 流 动 性风 险 , 对 流动 性 风 险 进 行日 常 监 控 ,保 护 持 有 人 的利 益 。 当 实施 备 用 的 流动 性风险 管理 工具 时, 有可 能无法 按基 金合 同约 定的 时限 支 付赎 回款 项。 四、本 基金 既定 投资 策略 下的风 险 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 115 本基金通过量化模型 采用 策略优化投资方式, 在对 市场海量数据进行清 洗、 加工与处 理的基础 上,利 用基 于 Black-Litterman 的“南 方 量化行业 配置模 型”和 “ 南方多因 子量 化 选 股 模 型 ”, 挖 掘 出 具有 投 资 优 势 的个 股 , 并 构建 优 化 的 投 资组 合 。 在 此过 程 中 , 本基 金可能 面临 数据 风险 和模 型风险 两种 特定 风险 。 策略优化投资的重要 基础 是覆盖各类信息源的 数据 库,包括上市公司基 本财 务数据、 卖 方 对 上 市 公司 财 务 预 测及 评 级 数 据 ,股 票 交 易 数据 、 基 金 数 据、 债 券 基 础与 交 易 数 据、 高 频 交 易 数 据, 及 各 类 宏 观 数 据 等 。 以上 数 据 数 量庞 大 , 并 且 可能 经 过 多 次预 处 理 , 因此 可 能 出 现 源 数据 错 误 或 预处 理 过 程 带 来的 错 误 , 从而 对 数 量 模 型输 出 正 常 结果 产 生 影 响。 针 对 此 风 险 , 本 基 金 更 加 注 重 对 主 要 数 据 源 的 检 测 , 并 采 用 多 数 据 源 对 同 一 数 据 进 行 复 验 , 避 免 由 于单 一 数 据 源出 错 带 来 的 源数 据 错 误 风险 , 并 定 期 对各 个 预 处 理程 序 进 行 逻辑 检验和 代码 检验 ,尽 可能 避免预 处理 程序 带来 的数 据风险 。 模型风险主要指由于 市场 环境变化,造成数量 化模 型构建的投资组合无 法在 一定风险 下 达 到 最 大 化超 额 收 益 。一 方 面 , 本 基金 将 密 切 跟踪 各 类 市 场 指标 , 在 市 场环 境 出 现 变化 趋 势 时 , 及 时调 整 核 心 参数 , 尽 力 减 小市 场 环 境 对模 型 的 冲 击 。同 时 , 本 基金 将 重 点 关注 投 资 组 合 的 收益 能 力 、 收益 稳 定 性 和 投资 效 率 。 在投 资 组 合 收 益性 出 现 大 幅波 动 、 收 益稳 定 性 或 投 资 效率 降 低 时 ,对 模 型 核 心 参数 和 逻 辑 进行 梳 理 和 检 查, 不 断 将 新增 历 史 数 据加 入 模 型 中 进 行 测 算 , 动 态 调 整 核 心 参 数 , 并 不 断 吸 取 最 新 研 究 成 果 , 力 争 使 模 型 日 渐 完 善,追 求更 高的 稳定 超额 收益。 五、本 法律 文件 风险 收益 特征表 述与 销售 机构 基金 风险评 价可 能不 一致 的风 险 本法律文件投资章节 有关 风险收益特征的表述 是基 于投资范围、投资比 例、 证券市场 普 遍 规 律 等 做出 的 概 述 性描 述 , 代 表 了一 般 市 场 情 况 下 本 基 金 的长 期 风 险 收益 特 征 。 销售 机构( 包 括 基金 管 理 人直 销机 构 和 代 销机 构) 根 据相 关法 律 法 规 对本 基 金 进行 风险 评 价 ,不 同 的 销 售 机 构采 用 的 评 价方 法 也 不 同 ,因 此 销 售 机构 的 风 险 等 级评 价 与 法 律文 件 中 风 险收 益 特 征 的 表 述可 能 存 在 不同 , 投 资 人 在购 买 本 基 金时 需 按 照 销 售机 构 的 要 求完 成 风 险 承受 能力与 产品 风险 之间 的匹 配检验 。 六、其 他风 险 如因技 术因 素、 人为 因素 、战争 、自 然灾 害等 因素 而产生 的风 险等 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 116 § 17 基金合同的变更、 终止和基金财产的 清算 一、基 金合 同的 变更 1 、基金 合同变 更内容 对基 金合同当 事人 权利、 义务 产生重大 影响 的,应 召开 基金份 额 持有人 大会 ,基 金合 同变 更的内 容应 经基 金份 额持 有人大 会决 议同 意。 (1)终 止基 金合 同 (2)转 换基 金运 作方 式; (3)变 更基 金类 别; (4)变 更基 金投 资目 标、 投 资范围 或投 资策 略; (5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ; (6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ; (7)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准。 但根 据适用的 相关 规定提 高该 等报酬 标 准的除 外; (8)本 基金 与其 他基 金的 合 并; (9)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ; (10)法 律法 规、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。 但出现下列情况时, 可不 经基金份额持有人大 会决 议,由基金管理人和 基金 托管人同 意变更 后公 布, 并报 中国 证监会 备案 : (1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用; (2)法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取; (3)在法 律法规 和本 基金合 同规定的 范围 内变更 基金 的申购费 率、 收费方 式, 或降低 赎 回费率 ; (4) 基 金 管 理 人 、 注 册 登 记 机 构 、 代 销 机 构 在 法 律 法 规 规 定 的 范 围 内 调 整 有 关 基 金 认 购、申 购、 赎回 、转 换、 非交易 过户 、转 托管 等业 务的规 则; (5)因 相应 的法 律法 规发 生 变动 必 须对 基金 合同 进行 修改; (6)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化; (7)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响; (8)因当 事人名 称、 住所、 法定代表 人变 更,当 事人 分立、合 并等 原因导 致基 金合同 内 容必须 作出 相应 变动 的; (9)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 2 、关于 变更基 金合同 的基 金份额持 有人 大会决 议应 报中国证 监会 核准或 备案 ,并于 中 国证监会 核准 或出具 无异 议意见后 生效 执行, 并自 生效之日 起 2 日内 在至少 一家指定 媒体 公告。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 117 二、基 金合 同的 终止 有下列 情形 之一 的, 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止: 1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的; 2. 基金管理人因解散 、破 产、撤销等事由,不 能继 续担任基金管理人的 职务 ,而在 6 个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务; 3. 基金托管人因解散 、破 产、撤销等事由,不 能继 续担任基金托管人的 职务 ,而在 6 个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ; 4. 中国 证监 会规 定的 其他 情况。 三、基 金财 产的 清算 1 、基 金财 产清 算组 (1)基金 合同终 止时 ,成立 基金财产 清算 组,基 金财 产清算组 在中 国证监 会的 监督下 进 行基金 清算 。 (2)基金 财产清 算组 成员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注 册 会 计 师 、 律师 以 及 中 国证 监 会 指 定 的人 员 组 成 。基 金 财 产 清 算组 可 以 聘 用必 要 的 工 作人 员。 (3)基金 财产清 算组 负责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组 可以依 法进 行必 要的 民事 活动。 2 、基 金财 产清 算程 序 基金合同终止,应当 按法 律法规和本基金合同 的有 关规定对基金财产进 行清 算。基金 财产清 算程 序主 要包 括: (1)基 金合 同终 止后 ,发 布 基金财 产清 算公 告; (2)基 金合 同终 止时 ,由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ; (3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认; (4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现; (5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ; (6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书; (7)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会; (8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼; (9)公 布基 金财 产清 算结 果 ; (10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。 3 、清 算费 用 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 118 清算费用是指基金财 产清 算组在进行基金财产 清算 过程中发生的所有合 理费 用,清算 费用由 基金 财产 清算 组优 先从基 金财 产中 支付 。 4 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿: (1)支 付清 算费 用; (2)交 纳所 欠税 款; (3)清 偿基 金债 务; (4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 基金财 产未 按前 款(1) -(3) 项规 定清 偿前 ,不 分配 给 基金份 额持 有人 。 5 、基 金财 产清 算的 公告 基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金财产 清 算 组 公 告 ; 清算 过 程 中 的有 关 重 大 事 项须 及 时 公 告; 基 金 财 产 清算 结 果 经 会计 师 事 务 所审 计,律 师事 务所 出具 法律 意见书 后, 由基 金财 产清 算组报 中国 证监 会备 案并 公告。 6 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 119 § 18 基金合同的内容摘 要 一、基 金份 额持 有人 、基 金管理 人和 基金 托管 人的 权利、 义务 (一) 基金 份额 持有 人的 权利与 义务 投资人自依基金合同 、招 募说明书取得基金份 额即 成为基金份额持有人 和基 金合同当 事 人 , 直 至 其不 再 持 有 本基 金 的 基 金 份额 , 其 持 有基 金 份 额 的 行为 本 身 即 表明 其 对 基 金合 同 的 完 全 承 认和 接 受 。 基金 份 额 持 有 人作 为 基 金 合同 当 事 人 并 不以 在 基 金 合同 上 书 面 签章 或签字 为必 要条 件。 每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 1 、根 据《 基金 法》 及其 他 有关法 律法 规的 规定 ,基 金份额 持有 人的 权利 为: (1) 分享 基金 财产 收益 ; (2) 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ; (3) 依照 法律 法规 和基 金 合同的 规定 申请 赎回 其持 有的基 金份 额; (4) 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会; (5)出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会, 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行 使表决 权; (6) 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料; (7) 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ; (8)对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 份额代 销机 构损害其 合法 权益的 行为 依法提 起 诉讼; (9) 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 权利 。 2 、根 据《 基金 法》 及其 他 有关法 律法 规的 规定 ,基 金份额 持有 人的 义务 为: (1) 遵守 法律 法规 、基 金 合同及 其他 有关 规定 ; (2) 交纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 、基 金合 同和招 募说 明书 所规 定的 费用; (3) 在持 有的 基金 份额 范 围内, 承担 基金 亏损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ; (4) 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 份额 持有 人合 法权益 的活 动; (5) 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 决议 ; (6)返 还在基 金交易 过程 中因任何 原因 ,自基 金管 理人及基 金管 理人的 代理 人、基 金 托管人 、代 销机 构、 其他 基金份 额持 有人 处获 得的 不当得 利; (7) 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 义务 。 (二) 基金 管理 人的 权利 与义务 1 、基 金管 理人 的权 利 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 120 (1)自 本基金 合同生 效之 日起,依 照有 关法律 法规 和本基金 合同 的规定 独立 运用基 金 财产; (2) 依照 基金 合同 获得 基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入; (3) 依法 发售 和销 售基 金 份额; (4) 依照 有关 规定 行使 因 基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利; (5)在 符合有 关法律 法规 的前提下 ,制 订和调 整有 关基金认 购、 申购、 赎回 、转换 、 非 交 易 过 户 、转 托 管 等 业务 的 规 则 , 在法 律 法 规 和本 基 金 合 同 规定 的 范 围 内决 定 和 调 整基 金的除 调高 托管 费率 和管 理费率 之外 的相 关费 率结 构和收 费方 式; (6)根 据本基 金合同 及有 关规定监 督基 金托管 人, 对于基金 托管 人违反 了本 基金合 同 或 有 关 法 律 法规 规 定 的 行为 , 对 基 金 财产 、 其 他 当事 人 的 利 益 造成 重 大 损 失的 情 形 , 应及 时呈报 中国 证监 会, 并采 取必要 措施 保护 基金 及相 关当事 人的 利益 ; (7) 在基 金合 同约 定的 范 围内, 拒绝 或暂 停受 理申 购、赎 回和 转换 申请 ; (8) 依据 基金 合同 及有 关 法律规 定决 定基 金收 益的 分配方 案; (9) 在法 律法 规允 许的 前 提下, 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融资 、融 券; (10 ) 自 行担 任或 选择 、更 换注册 登记 机构 ,获 取基 金份额 持有 人名 册, 并对 注册登 记 机构的 代理 行为 进行 必要 的监督 和检 查; (11 ) 选 择、 更换 代销 机构 ,并依 据基 金销 售服 务代 理协议 和有 关法 律法 规, 对其行 为 进行必 要的 监督 和检 查; (12) 选择 、更 换律 师、 审计师 、证 券经 纪商 或其 他为基 金提 供服 务的 外部 机构; (13) 在基 金托 管人 更换 时,提 名新 的基 金托 管人 ; (14) 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ; (15) 法律 法规 和基 金合 同规定 的其 他权 利。 2 、基 金管 理人 的义 务 (1)依 法募集 基金, 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的 发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜; (2) 办理 基金 备案 手续 ; (3) 自基 金合 同生 效之 日 起,以 诚 实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产; (4)配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策, 以专业 化的 经营方 式 管理和 运作 基金 财产 ; (5)建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ,保 证所管 理 的 基 金 财 产 和管 理 人 的 财产 相 互 独 立 ,对 所 管 理 的不 同 基 金 分 别管 理 , 分 别记 账 , 进 行证 券投资 ; (6)除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外,不得 为自 己及任 何第 三人谋 取 利益, 不得 委托 第三 人运 作基金 财产 ; 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 121 (7) 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ; (8) 计算 并公 告基 金资 产 净值, 确定 基金 份额 申购 、赎回 价格 ; (9)采 取适当 合理的 措施 使计算基 金份 额认购 、申 购、赎回 和注 销价格 的方 法符合 基 金合同 等法 律文 件的 规定 ; (10) 按规 定受 理申 购和 赎回申 请, 及时 、足 额支 付赎回 款项 ; (11) 进行 基金 会计 核算 并编制 基金 财务 会计 报告 ; (12) 编制 中期 和年 度基 金报告 ; (13) 严格 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定, 履行 信息 披露 及报 告义务 ; (14 ) 保 守基 金商业 秘密 ,不得 泄露 基金 投资 计划 、投资 意向 等, 除 《 基金 法》 、基 金 合同及 其他 有关 规定 另有 规定外 ,在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ,不 得向 他人泄 露; (15 ) 按 照基 金合 同的 约定 确定基 金收 益分 配方 案, 及时向 基金 份额 持有 人分 配收 益 ; (16 ) 依 据 《 基金 法》 、基 金合同 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金 托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会; (17) 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其他 相关 资料 ; (18 ) 以 基金 管理 人名 义, 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行 为; (19 ) 组 织 并 参 加 基金 财产 清 算 小 组 , 参 与 基金 财产 的 保 管 、 清 理 、 估价 、变 现 和 分 配; (20 ) 因 违反 基金 合同 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益, 应当承 担 赔偿责 任, 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ; (21 ) 基 金托 管人 违反 基金 合同造 成基 金财 产损 失时 ,应为 基金 份额 持有 人利 益向基 金 托管人 追偿 ; (22) 按规 定向 基金 托管 人提供 基金 份额 持有 人名 册资料 ; (23 ) 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ,及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金 托管人 ; (24) 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会决 议; (25) 不从 事任 何有 损基 金及其 他基 金当 事人 利益 的活动 ; (26 ) 依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利, 为基 金的 利益 行使因 基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ,不 谋求 对上 市公 司的控 股和 直接 管理 ; (27) 法律 法 规 、中 国证 监会和 基金 合同 规定 的其 他义务 。 (三) 基金 托管 人的 权利 与义务 1 、基 金托 管人 的权 利 (1) 依基 金合 同约 定获 得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他收入 ; (2) 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ; 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 122 (3) 自本 基金 合同 生效 之 日起, 依法 保管 基金 资产 ; (4) 在基 金管 理人 更换 时 ,提名 新任 基金 管理 人; (5)根 据本基 金合同 及有 关规定监 督基 金管理 人, 对于基金 管理 人违反 本基 金合同 或 有 关 法 律 法 规规 定 的 行 为, 对 基 金 资 产、 其 他 当 事人 的 利 益 造 成重 大 损 失 的情 形 , 应 及时 呈报中 国证 监会 ; (6) 依法 召集 基金 份额 持 有人 大 会; (7) 按规 定取 得基 金份 额 持有人 名册 资料 ; (8) 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 权利 。 2 、基 金托 管人 的义 务 (1) 安全 保管 基金 财产 ; (2)设 立专门 的基金 托管 部,具有 符合 要求的 营业 场所,配 备足 够的、 合格 的熟悉 基 金托管 业务 的专 职人 员, 负责基 金财 产托 管事 宜; (3) 对所 托管 的不 同基 金 财产分 别设 置账 户, 确保 基金财 产的 完整 与独 立; (4)除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外,不得 为自 己及任 何第 三人谋 取 利益, 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 ; (5) 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证; (6) 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户; (7)保 守基金 商业秘 密, 除《基金 法》 、基金 合同 及其他有 关规 定另有 规定 外,在 基 金信息 公开 披露 前应 予保 密,不 得向 他人 泄露 ; (8)对 基金财 务会计 报告 、中期和 年度 基金报 告出 具意见, 说明 基金管 理人 在各重 要 方 面 的 运 作 是否 严 格 按 照基 金 合 同 的 规定 进 行 ; 如果 基 金 管 理 人有 未 执 行 基金 合 同 规 定的 行为, 还应 当说 明基 金托 管人是 否采 取了 适当 的措 施; (9) 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料; (10 ) 按 照基 金合 同的 约定 ,根据 基金 管理 人的 投资 指令, 及时 办理 清算 、交 割事 宜 ; (11) 办理 与基 金托 管业 务活动 有关 的信 息披 露事 项; (12) 复核 、审 查基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 申购 、赎 回价 格; (13) 按照 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作; (14) 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对; (15 ) 依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款 项 ; (16 ) 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额 持有人 大会 ; (17 ) 因 违反 基金 合同 导致 基金财 产损 失, 应承 担赔 偿责任 ,其 赔偿 责任 不因 其退任 而 免除; (18 ) 基 金管 理人 因违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时,应 为基 金向 基金 管理 人追 偿 ; 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 123 (19) 参加 基金 财产 清算 小组, 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配; (20 ) 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ,及时 报告 中国 证监 会和 银行业 监 督管理 机构 ,并 通知 基金 管理人 ; (21) 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会决 议; (22) 不从 事任 何有 损基 金及其 他基 金当 事人 利益 的活动 ; (23) 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册; (24) 法律 法规 、中 国证 监会和 基金 合同 规定 的其 他义务 。 二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 基金份额持有人大会 由基 金份额持有人或基金 份额 持有人的合法授权代 表共 同组成。 基金份 额持 有人 持有 的每 一基金 份额 具有 同等 的投 票权。 (一) 召开 事由 1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ,应 当召 开基 金份额 持有 人大 会: (1)终 止基 金合 同; (2)转 换基 金运 作方 式; (3)变 更基 金类 别; (4)变 更基 金投 资目 标、 投 资范围 或投 资策 略; (5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ; (6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ; (7)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准, 但法 律法规要 求提 高该等 报酬 标准的 除 外; (8)本 基金 与其 他基 金的 合 并; (9)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ; (10)法 律法 规、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。 2 、出现 以下情 形之一 的, 可由基金 管理 人和基 金托 管人协商 后修 改基金 合同 ,不需 召 开基金 份额 持有 人大 会: (1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用; (2)法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取; (3)在法 律法规 和本 基金合 同规定的 范围 内变更 基金 的申购费 率、 收费方 式, 或降低 赎 回费率 ; (4) 基 金 管 理 人 、 注 册 登 记 机 构 、 代 销 机 构 在 法 律 法 规 规 定 的 范 围 内 调 整 有 关 基 金 认 购、申 购、 赎回 、转 换、 非交易 过户 、转 托管 等业 务的规 则; (5)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改; (6)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化; 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 124 (7)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响; (8)因当 事人名 称、 住所、 法定代表 人变 更,当 事人 分立、合 并等 原因导 致基 金合同 内 容必须 作出 相应 变动 的; (9)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 (二) 会议 召集 人及 召集 方式 1 、除法 律法规 或本基 金合 同另有约 定外 ,基金 份额 持有人大 会由 基金管 理人 召集。 基 金管理 人未 按规 定召 集或 者不能 召集 时, 由基 金托 管人召 集。 2 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的,应当 向基 金管理 人提 出书面 提 议。基金管理人应 当自收 到书面提议之日 起 10 日内 决 定 是 否 召 集 ,并 书 面告 知 基 金 托 管 人。基 金管 理人 决定 召集 的,应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开; 基金 管理人 决定 不 召集, 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的, 应当 自行 召集。 3 、代 表基 金份 额 10% 以 上 (含 10% ,下 同) 的 基金 份 额持有 人认 为有 必要 召开 基金份 额 持有人大会的 , 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起 10 日内 决定是 否召 集,并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管 理人决 定召 集的 ,应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ;基 金管 理人 决定 不召集 ,代 表 基金份额 10%以 上 的 基 金份 额 持 有 人 仍 认 为有 必 要召 开 的 , 应 当 向 基金 托 管人 提 出 书 面 提 议。基 金托 管人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日内 决定是 否召 集, 并书 面告 知提出 提议 的 基 金 份 额 持 有人 代 表 和 基金 管 理 人 ; 基金 托 管 人 决定 召 集 的 , 应当 自 出 具 书面 决 定 之 日起 60 日 内召 开。 4 、 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会,而基金管理人 、基金 托管人都不召集的 ,代表 基金份额 10% 以 上 的 基 金份 额 持 有 人 有 权自行 召集 基金 份额 持有 人大会 ,但 应当 至少 提 前30 日 向中 国证 监会 备案 。 5 、基金 份额持 有人依 法自 行召集基 金份 额持有 人大 会的,基 金管 理人、 基金 托管人 应 当配合 ,不 得阻 碍、 干扰 。 (三) 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 1 、基金份额持有人大会的召集人( 以下简称“召集人”) 负责选择确定开会时间、地 点、方 式和 权益 登记 日。 召开基 金份 额持 有人 大会 ,召集 人必 须于 会议 召开 日前 30 日在 至 少一家 指定 媒体 公告 。基 金份额 持有 人大 会通 知须 至少载 明以 下内 容: (1)会 议召 开的 时间 、地 点 和出席 方式 ; (2)会 议拟 审议 的主 要事 项 ; (3)会 议形 式; (4)议 事程 序; (5)有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 权益登 记日 ; 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 125 (6) 代 理 投 票 的 授 权委 托 的内 容 要 求( 包 括 但 不 限 于代理 人 身 份 、 代 理 权 限和 代理 有 效 期限等)、 送达 时间 和地 点 ; (7)表 决方 式; (8)会 务常 设联 系人 姓名 、 电话; (9)出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续; (10)召 集人 需要 通知 的其 他事项 。 2 、采用 通讯方 式开会 并进 行表决的 情况 下,由 召集 人决定通 讯方 式和表 决方 式,并 在 会 议 通 知 中 说明 本 次 基 金份 额 持 有 人 大会 所 采 取 的具 体 通 讯 方 式、 委 托 的 公证 机 关 及 其联 系方式 和联 系人 、表 决意 见寄交 的截 止时 间和 收取 方式。 3 、如召 集人为 基金管 理人 ,还应另 行通 知基金 托管 人到指定 地点 对表决 意见 的计票 进 行 监 督 ; 如 召集 人 为 基 金托 管 人 , 则 应另 行 通 知 基金 管 理 人 到 指定 地 点 对 表决 意 见 的 计票 进 行 监 督 ; 如召 集 人 为 基金 份 额 持 有 人, 则 应 另 行通 知 基 金 管 理人 和 基 金 托管 人 到 指 定地 点 对 表 决 意 见的 计 票 进 行监 督 。 基 金 管理 人 或 基 金托 管 人 拒 不 派代 表 对 表 决意 见 的 计 票进 行监督 的, 不影 响计 票和 表决结 果。 (四) 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 1 、会 议方 式 (1)基 金份 额持 有人 大会 的 召开方 式包 括现 场开 会和 通讯方 式开 会。 (2)现场 开会由 基金 份额持 有人本人 出席 或通过 授权 委托委派 其代 理人出 席, 现场开 会 时 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人 的 授 权 代 表应 当 出 席 ,如 基 金 管 理 人或 基 金 托 管人 拒 不 派 代表 出席的 ,不 影响 表决 效力 。 (3)通 讯方 式开 会指 按照 本 基金合 同的 相关 规定 以召 集人约 定的 非现 场方 式进 行表决 。 2 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的条 件 (1)现 场开 会方 式 在同时 符合 以下 条件 时, 现场会 议方 可举 行: 1) 对到会者在权益登 记日 持有基金份额的统计 显示 ,全部有效凭证所对 应的 基金份额 应占权 益登 记日 基金 总份 额的 50%以上( 含 50% ,下 同); 2) 到会的基金份额持 有人 身份证明及持有基金 份额 的凭证、代理人身份 证明 、委托人 持 有 基 金 份 额的 凭 证 及 授权 委 托 代 理 手续 完 备 , 到会 者 出 具 的 相关 文 件 符 合有 关 法 律 法规 和 基 金 合 同 及会 议 通 知 的规 定 , 并 且 持有 基 金 份 额的 凭 证 与 基 金管 理 人 持 有的 注 册 登 记资 料相符 。 (2)通 讯开 会方 式 在同时 符合 以下 条件 时, 通讯会 议方 可举 行: 1) 召集 人按 本基 金合 同规 定公布 会议 通知 后, 在表 决截止 日前 公 布 2 次 提示 性公告 ; 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 126 2) 召 集 人 按 基 金 合 同 规 定 通 知 基 金 托 管 人 或/ 和 基 金 管 理 人( 分 别 或 共 同 称 为 “ 监 督 人”) 到指 定地 点对 表决 意 见的计 票进 行监 督; 3) 召集人在监督人和 公证 机关的监督下按照会 议通 知规定的方式收取和 统计 基金份额 持 有 人 的 表 决 意 见 , 如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 经 通 知 拒 不 到 场 监 督 的 , 不 影 响 表 决 效 力; 4) 本人直接出具意见 和授 权他人代表出具意见 的基 金份额持有人所代表 的基 金份额占 权益登 记日 基金 总份 额 的50%以 上; 5) 直接出具意见的基 金份 额持有人或受托代表 他人 出具意见的代理人提 交的 持有基金 份 额 的 凭 证 、授 权 委 托 书等 文 件 符 合 法律 法 规 、 基金 合 同 和 会 议通 知 的 规 定, 并 与 注 册登 记机构 记录 相符 。 (五) 议事 内容 与程 序 1 、议 事内 容及 提案 权 (1)议 事内 容为 本基 金合 同 规定的 召开 基金 份额 持有 人大会 事由 所涉 及的 内容 。 (2)基金 管理人 、基金 托管 人、单独 或合 并持有 权益 登记日本 基金 总份 额 10% 以上的 基 金 份 额 持 有 人可 以 在 大 会召 集 人 发 出 会议 通 知 前 就召 开 事 由 向 大会 召 集 人 提交 需 由 基 金份 额 持 有 人 大 会审 议 表 决 的提 案 。 也 可 以在 会 议 通 知发 出 后 向 大 会召 集 人 提 交临 时 提 案 ,临 时提案 应当 在大 会召 开日 至少 35 天 前提 交召 集人 并 由召集 人公 告。 基金份额持有人大会 的召 集人发出召集会议的 通知 后,对原有提案的修 改应 当在基金 份额持 有人 大会 召开 日 30 天前公 告。 (3)对 于基 金份 额持 有人 提 交的提 案, 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 : 关联性。大会召集人 对于 基金份额持有人提案 涉及 事项与基金有直接关 系, 并且不超 出 法 律 法 规 和基 金 合 同 规定 的 基 金 份 额持 有 人 大 会职 权 范 围 的 ,应 提 交 大 会审 议 ; 对 于不 符 合 上 述 要 求的 , 不 提 交基 金 份 额 持 有人 大 会 审 议。 如 果 召 集 人决 定 不 将 基金 份 额 持 有人 提案提 交大 会表 决 , 应当 在该次 基金 份额 持有 人大 会上进 行解 释和 说明 。 程序性。大会召集人 可以 对基金份额持有人的 提案 涉及的程序性问题做 出决 定。如将 其 提 案 进 行 分拆 或 合 并 表决 , 需 征 得 原提 案 人 同 意; 原 提 案 人 不同 意 变 更 的, 大 会 主 持人 可 以 就 程 序 性问 题 提 请 基金 份 额 持 有 人大 会 做 出 决定 , 并 按 照 基金 份 额 持 有人 大 会 决 定的 程序进 行审 议。 (4) 单独或合并持有权益登 记日基金总份额 10 % 以 上的 基 金 份 额 持 有 人 提 交 基金 份 额 持 有 人 大 会 审议 表 决 的 提案 , 基 金 管 理人 或 基 金 托管 人 提 交 基 金份 额 持 有 人大 会 审 议 表决 的 提 案 , 未 获基 金 份 额 持有 人 大 会 审 议通 过 , 就 同一 提 案 再 次 提请 基 金 份 额持 有 人 大 会审 议,其 时间 间隔 不少 于 6 个月。 法律 法规 另有 规定 的除外 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 127 (5)基金 份额持 有人 大会的 召集人发 出召 开会议 的通 知后,如 果需 要对原 有提 案进行 修 改,应 当在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日及 时公 告。否 则, 会议 的召 开日 期应当 顺延 并 保证至 少与 公告 日期 有 30 日的间 隔期 。 2 、议 事程 序 (1)现 场开 会 在 现 场 开 会 的 方 式 下 , 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 规 定 程 序 宣 布 会 议 议 事 程 序 及 注 意 事 项 , 确 定 和 公布 监 票 人 ,然 后 由 大 会 主持 人 宣 读 提案 , 经 讨 论 后进 行 表 决 ,经 合 法 执 业的 律师见 证后 形成 大会 决议 。 大会由召集人授权代 表主 持。基金管理人为召 集人 的,其授权代表未能 主持 大会的情 况 下 , 由 基 金托 管 人 授 权代 表 主 持 ; 如果 基 金 管 理人 和 基 金 托 管人 授 权 代 表均 未 能 主 持大 会,则由出席大会 的基金 份额持有人和代理 人以所 代表的基金份 额 50% 以 上多 数 选 举 产 生 一名代 表作 为该 次基 金份 额持有 人大 会的 主持 人。 召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名( 或 单 位 名 称) 、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名( 或 单 位 名 称) 等事 项。 (2)通 讯方 式开 会 在通讯 表决 开会 的方 式下 ,首先 由召 集人 提前 30 日 公布提 案, 在所 通知 的表 决截止 日 期后 2 个工作 日内 在公证 机关及监 督人 的监督 下由 召集人统 计全 部有效 表决 并形成决 议。 如监督 人经 通知 但拒 绝到 场监督 ,则 在公 证机 关监 督下形 成的 决议 有效 。 3 、基 金份 额持 有人 大会 不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。 (六) 决议 形成 的条 件、 表决方 式、 程序 1 、基 金份 额持 有人 所持 每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。 2 、基 金份 额持 有人 大会 决 议分为 一般 决议 和特 别决 议: (1)一 般决 议 一般决议须经出席会 议的 基金份额持有人( 或 其 代理人) 所持表决权的 50% 以 上通 过 方 为有效, 除下 列(2) 所规定 的须以特 别决 议通过 事项 以 外的其 他事 项均以 一般 决议的方 式通 过; (2)特 别决 议 特别决议 须经 出席会 议的 基金份额 持有 人(或其 代理 人)所持 表决权 的三分 之二 以上(含 三分之 二)通过 方为 有效; 涉及更 换基金 管理人 、更 换基金 托管人 、转换 基金 运作方 式、终 止基金 合同 等重 大事 项必 须以特 别决 议通 过方 为有 效。 3 、基金 份额持 有人大 会决 定的事项 ,应 当依法 报中 国证监会 核准 或者备 案, 并予以 公 告。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 128 4 、采取 通讯方 式进行 表决 时,除非 在计 票时有 充分 的相反证 据证 明,否 则表 面符合 法 律 法 规 和 会 议通 知 规 定 的表 决 意 见 即 视为 有 效 的 表决 , 表 决 意 见模 糊 不 清 或相 互 矛 盾 的视 为弃权 表决 ,但 应当 计入 出具意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 5 、基 金份 额持 有人 大会 采 取记名 方式 进行 投票 表决 。 6 、基金 份额持 有人大 会的 各项提案 或同 一项提 案内 并列的各 项议 题应当 分开 审议、 逐 项表决 。 (七) 计票 1 、现 场开 会 (1)如基 金份额 持有 人大会 由基金管 理人 或基金 托管 人召集, 则基 金份额 持有 人大会 的 主 持 人 应 当 在会 议 开 始 后宣 布 在 出 席 会议 的 基 金 份额 持 有 人 和 代理 人 中 推 举两 名 基 金 份额 持 有 人 代 表 与大 会 召 集 人授 权 的 一 名 监督 员 共 同 担任 监 票 人 ; 如大 会 由 基 金份 额 持 有 人自 行 召 集 , 基 金份 额 持 有 人大 会 的 主 持 人应 当 在 会 议开 始 后 宣 布 在出 席 会 议 的基 金 份 额 持有 人 和 代 理 人 中推 举 两 名 基金 份 额 持 有 人代 表 与 基 金管 理 人 、 基 金托 管 人 授 权的 一 名 监 督员 共 同 担 任 监 票人 ; 但 如 果基 金 管 理 人 和基 金 托 管 人的 授 权 代 表 未出 席 , 则 大会 主 持 人 可自 行选举 三名 基金 份额 持有 人代表 担任 监票 人。 (2)监票 人应当 在基 金份额 持有人表 决后 立即进 行清 点,由大 会主 持人当 场公 布计票 结 果。 (3)如大 会主持 人对 于提交 的表决结 果有 异议, 可以 对投票数 进行 重新清 点; 如大会 主 持 人 未 进 行 重新 清 点 , 而出 席 大 会 的 基金 份 额 持 有人 或 代 理 人 对大 会 主 持 人宣 布 的 表 决结 果 有 异 议 , 其有 权 在 宣 布表 决 结 果 后 立即 要 求 重 新清 点 , 大 会 主持 人 应 当 立即 重 新 清 点并 公布重 新清 点结 果。 重新 清点仅 限一 次。 2 、通 讯方 式开 会 在通讯方式开会的情 况下 ,计票方式为:由大 会召 集人授权的两名监票 人在 监督人派 出 的 授 权 代 表的 监 督 下 进行 计 票 , 并 由公 证 机 关 对其 计 票 过 程 予以 公 证 ; 如监 督 人 经 通知 但拒绝到 场监 督,则 大会 召集人可 自行 授权 3 名监 票人进行 计票 ,并由 公证 机关对其 计票 过程予 以公 证。 (八) 基金 份额 持有 人 大 会决议 报中 国证 监会 核准 或备案 后的 公告 时间 、方 式 1 、基 金份 额持 有人 大会 通 过的一 般决 议和 特别 决议 ,召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日内 报 中 国 证 监 会核 准 或 者 备案 。 基 金 份 额持 有 人 大 会决 定 的 事 项 自中 国 证 监 会依 法 核 准 或者 出具无 异议 意见 之日 起生 效。 2 、生效 的基金 份额持 有人 大会决议 对全 体基金 份额 持有人、 基金 管理人 、基 金托管 人 均 有 约 束 力 。基 金 管 理 人、 基 金 托 管 人和 基 金 份 额持 有 人 应 当 执行 生 效 的 基金 份 额 持 有人 大会决 议。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 129 3 、基 金份 额持 有人 大会 决 议应自 生效 之日 起 2 日 内 在至少 一家 指定 媒体 公告 。如果 采 用 通 讯 方 式 进 行 表 决 , 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时 , 必 须 将 公 证 书 全 文 、 公 证 机 构、公 证员 姓名 等一 同公 告。 三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式 (一) 基金 收益 分配 原则 1 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ; 2 、若 基金 合同 生效 不满3 个月可 不进 行收 益分 配; 3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ,即 :基金收 益分 配基准 日的 基金份 额 净 值 减 去 每 单位 基 金 份 额收 益 分 配 金 额后 不 能 低 于面 值 , 基 金 收益 分 配 基 准日 即 期 末 可供 分配利 润计 算截 止日 ; 4 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下, 基金收 益分 配每年最 多 12 次, 每次 基金收 益 分配比 例不 得低 于基 金收 益分配 基准 日可 供分 配利 润的 10% ; 5 、基金 收益分 配方式 分两 种:现金 分红 与红利 再投 资。基金 份额 持有人 可选 择现金 红 利 或 将 现 金 红 利 按 除 权 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ; 若 投 资 人 不 选 择,本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分 红。 6 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的, 从其 规定 。 (二) 收益 分配 方案 基金收益分配方案中 应载 明基金期末可供分配 利润 、基金收益分配对象 、分 配原则、 分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式、 支付 方式 等内容 。 (三) 收益 分配 的时 间和 程序 1 、基金 收益分 配方案 由基 金管理人 拟订 ,由基 金托 管人复核 ,依 照《信 息披 露办法 》 的有关 规定 在至 少一 家指 定媒体 上公 告并 报中 国证 监会备 案。 2 、基 金红 利发 放日 距离 收 益分配 基准 日的 时间 不超 过 15 个工 作日 ; 3 、在收 益分配 方案公 布后 ,基金管 理人 依据具 体方 案的规定 就支 付的现 金红 利向基 金 托管人 发送 划款 指令 ,基 金托管 人按 照基 金管 理人 的指令 及时 进行 分红 资金 的划付 。 (四) 基金 收益 分配 中发 生的费 用 收益分配时发生的银 行转 账等手续费用由基金 份额 持有人自行承担;如 果基 金份额持 有 人 所 获 现 金红 利 不 足 支付 前 述 银 行 转账 等 手 续 费用 , 注 册 登 记机 构 自 动 将该 基 金 份 额持 有人的 现金 红利 按除 权日 的基金 份额 净值 转为 基金 份额。 四、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 (一) 基金 管理 人的 管理 费 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 130 在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下: H =E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管理费每日计提 ,按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 管理 费划付指 令,经基 金托 管人复 核后 于次月首 日起 3 个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 付给基金 管理 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。 (二) 基金 托管 人的 托管 费 在通常情况下,基金托管 费按前一日基金资产净值 的 0.25% 年 费 率 计 提。 计算 方 法 如 下: H =E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托管费每日计提 ,按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 托管 费划付指 令,经基 金托 管人复 核后 于次月首 日起 3 个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 付给基金 托管 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。 除管理费和托管费之 外的 基金费用,由基金托 管人 根据其他有关法规及 相应 协议的规 定,按 费用 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。 五、基 金财 产的 投资 方向 和投资 限制 (一) 投资 目标 本基金通过数量化手 段优 化投资策略,在积极 把握 证券市场及相关行业 发展 趋势的前 提下精 选优 势个 股进 行投 资,力 争获 取超 越业 绩比 较基准 的投 资回 报。 (二) 投资 范围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 各 类 股 票、债 券、 短期 金融 工具 、现金 、权 证及 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 本基金股 票投 资占基 金资 产的比例 范围 为 60% ~95% ,债券等 固定 收益类 工具 及法律 法 规和中国证监会允 许基金 投资的其他金融工 具的投 资占基金资产的比 例范围 为 5% ~40%。 固定收 益类 工具 主要 包括 国债、 金融 债、 公司 债 ( 企业债 ) 、 央行 票据 、短 期融资 券、 可转 换债券、 回购 、资产 证券 化产品、 货币 市场工 具等 ,其中现 金以 及到期 日在 1 年以内 的政 府债券投 资比 例合计 不低 于基金资 产净 值的 5% 。本 基金持有 全部 权证的 市值 不超过基 金资 产净值 的 3% 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 131 如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资于其 他投 资品种, 基金管 理人在 履行 适当程 序 后,可 以将 其纳 入投 资范 围 。 (三) 投资 限制 和禁 止行 为 一)组 合限 制 本基金在投资策略上 兼顾 投资原则以及本基金 的特 点,通过分散投资降 低基 金财产的 非系统 性风 险, 保持 基金 组合良 好的 流动 性。 基金 的投资 组合 将遵 循以 下限 制: (1)本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票, 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10 %; (2)本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ,不 超过 该证 券 的10%; (3)本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的 40 %; (4)本基 金的投 资组合 比例 为:股票 占基金 资产 的 60%-95% ; 债券 等固定 收益类 工具及 法律法 规和 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融 工 具的投 资占 基金 资产 的 5%-40% ; (5)本 基金 保留 的现 金以 及 到期日 在 1 年 以内 的政 府 债券投 资比 例合 计不 低于 基金资 产 净值 的5% ,其 中现 金不 包 括结算 备付 金、 存出 保证 金、应 收申 购款 等; (6)本 基金 持有 的全 部权 证 ,其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 %; (7)本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证, 不得超 过该 权证 的 10 %; (8)本基 金投资 于同 一原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ,不 得超过 基金 资产净 值 的10 %; (9)本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券, 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 %; (10) 本 基 金 持 有的 同 一( 指同一信用级别) 资 产 支 持证券 的 比 例 , 不 得 超 过该 资产 支 持 证券规 模 的10 %; (11) 本基金管理人管理 的 全部基金投资于同一原始 权益人的各类资产支持证 券,不得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %; (12) 基金财产参与股票 发 行申购,本基金所申报的 金额不超过本基金的总资 产,本基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量; (13) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; (14)本 基金 管理 人管 理的 全部开 放式 基金 ( 包括 开放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放 基金 ) 持 有一 家 上 市公 司 发行的 可流 通股 票, 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ; 本基 金 管 理 人 管 理的 全 部 投 资组 合 持 有 一 家上 市 公 司 发行 的 可 流 通 股票 , 不 得 超过 该 上 市 公司 可流通 股票 的30% ; (15) 本基金主动投资于流 动性受限资产的市值合计 不得超过基金资产净值的 15% ;因 证 券 市 场 波 动、 上 市 公 司股 票 停 牌 、 基金 规 模 变 动等 基 金 管 理 人之 外 的 因 素致 使 基 金 不符 合该比 例限 制的 ,基 金管 理人不 得主 动新 增流 动性 受限资 产的 投资 ; 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 132 (16) 本基金与私募类证 券 资管产品及中国证监会认 定的其他主体为交易对手 开展逆回 购交易 的, 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同 约定 的投 资范 围保 持一 致; (17) 如果法律法规对本 基 金合同约定投资组合比例 限制进行变更的,以变更 后的规定 为 准 。 法 律 法规 或 监 管 部门 取 消 上 述 限制 , 如 适 用于 本 基 金 , 则本 基 金 投 资不 再 受 相 关限 制。 除上述第(5)、(15) 、(16) 项另有约 定外 ,对于 因证 券市场波 动、 上市公 司合 并、基 金 规 模 变 动 、 股权 分 置 改 革中 支 付 对 价 等等 基 金 管 理人 之 外 的 原 因导 致 基 金 的投 资 不 符 合基 金合同 的约 定的 ,基 金管 理人应 在 10 个 交易 日内 进 行调整 以符 合基 金合 同的 约定。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资比 例的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。 二)禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1)承 销证 券; (2)向 他人 贷款 或者 提供 担 保; (3)从 事承 担无 限责 任的 投 资; (4)买 卖其 他基 金份 额, 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ; (5)向其 基金管 理人 、基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票 或者债 券; (6)买卖 与其基 金管 理人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与其 基金管 理人 、基金 托 管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券; (7)从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ; (8)依 照法 律法 规有 关规 定 ,由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 。 (9)法律 法规或 监管 部门取 消上述限 制, 如适用 于本 基金,则 本基 金投资 不再 受相关 限 制。 六、基 金资 产净 值的 计算 方法和 公告 方式 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 1 、本基 金的基 金合同 生效 后,在开 始办 理基金 份额 申购或者 赎回 前,基 金管 理人将 至 少每周 公告 一次 基金 资产 净值和 基金 份额 净值 ; 2 、在开 始办理 基金份 额申 购或者赎 回后 ,基金 管理 人将在每 个开 放日的 次日 ,通过 网 站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ,披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 ; 3 、 基 金 管 理 人 将 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。 基 金 管 理人 应 当 在 上述 市 场 交 易 日的 次 日 , 将基 金 资 产 净 值、 基 金 份 额净 值 和 基 金份 额累计 净值 登载 在指 定媒 体上。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 133 七、基 金合 同解 除和 终止 的事由 、程 序以 及基 金财 产的清 算方式 (一) 基金 合同 的变 更 1 、基金 合同变 更内容 对基 金合同当 事人 权利、 义务 产生重大 影响 的,应 召开 基金份 额 持有人 大会 ,基 金合 同变 更的内 容应 经基 金份 额持 有人大 会决 议同 意。 (1)终 止基 金合 同 (2)转 换基 金运 作方 式; (3)变 更基 金类 别; (4)变 更基 金投 资目 标、 投 资范围 或投 资策 略; (5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ; (6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ; (7)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准。 但根 据适用的 相关 规定提 高该 等报酬 标 准的除 外; (8)本 基金 与其 他基 金的 合 并; (9)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ; (10)法 律法 规、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。 但出现下列情况时, 可不 经基金份额持有人大 会决 议,由基金管理人和 基金 托管人同 意变更 后公 布, 并报 中国 证监会 备案 : (1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用; (2)法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取; (3)在法 律法规 和本 基金合 同规定的 范围 内变更 基金 的申购费 率、 收费方 式, 或降低 赎 回费率 ; (4) 基 金 管 理 人 、 注 册 登 记 机 构 、 代 销 机 构 在 法 律 法 规 规 定 的 范 围 内 调 整 有 关 基 金 认 购、申 购、 赎回 、转 换、 非交易 过户 、转 托管 等业 务的规 则; (5)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改; (6)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化; (7)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响; (8)因当 事人名 称、 住所、 法定代表 人变 更,当 事人 分立、合 并等 原因导 致基 金合同 内 容必须 作出 相应 变动 的; (9)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 2 、关于 变更基 金合同 的基 金份额持 有人 大会决 议应 报中国证 监会 核准或 备案 ,并于 中 国证监会 核准 或出具 无异 议意见后 生效 执行, 并自 生效之日 起 2 日内 在至少 一家指定 媒 体 公告。 (二) 基金 合同 的终 止 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 134 有下列 情形 之一 的, 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止: 1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的; 2 、基金 管理人 因解散 、破 产、撤销 等事 由,不 能继 续担任基 金管 理人的 职务 ,而在 6 个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务; 3 、基金 托管人 因解散 、破 产、撤销 等事 由,不 能继 续担任基 金托 管人的 职务 ,而在 6 个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ; 4 、中 国证 监会 规定 的其 他 情况。 (三) 基金 财产 的清 算 1 、基 金财 产清 算组 (1)基金 合同终 止时 ,成立 基金财产 清算 组,基 金财 产清算组 在中 国 证监 会的 监督下 进 行基金 清算 。 (2)基金 财产清 算组 成员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注 册 会 计 师 、 律师 以 及 中 国证 监 会 指 定 的人 员 组 成 。基 金 财 产 清 算组 可 以 聘 用必 要 的 工 作人 员。 (3)基金 财产清 算组 负责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组 可以依 法进 行必 要的 民事 活动。 2 、基 金财 产清 算程 序 基金合同终止,应当 按法 律法规和本基金合同 的有 关规定对基金财产进 行清 算。基金 财产清 算程 序主 要包 括: (1)基 金合 同终 止后 ,发 布 基金财 产清 算公 告; (2)基 金合 同终 止时 ,由 基 金财产 清算 组统 一接 管 基 金财产 ; (3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认; (4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现; (5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ; (6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书; (7)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会; (8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼; (9)公 布基 金财 产清 算结 果 ; (10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。 3 、清 算费 用 清算费用是指基金财 产清 算组在进行基金财产 清算 过程中发生的所有合 理费 用,清算 费用由 基金 财产 清算 组优 先从基 金财 产中 支付 。 4 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿: (1)支 付清 算费 用; 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 135 (2)交 纳所 欠税 款; (3)清 偿基 金债 务; (4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 基金财 产未 按前 款(1) -(3) 项规 定清 偿前 ,不 分配 给 基金份 额持 有人 。 5 、基 金财 产清 算的 公告 基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金财产 清 算 组 公 告 ; 清算 过 程 中 的有 关 重 大 事 项须 及 时 公 告; 基 金 财 产 清算 结 果 经 会计 师 事 务 所审 计,律 师事 务所 出具 法律 意见书 后, 由基 金财 产清 算组报 中国 证监 会备 案并 公告。 6 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 八、争 议的 处理 对于因基金合 同 的 订立 、内 容 、 履 行 和 解 释 或与 基金 合 同 有 关 的 争 议 ,基 金合 同 当 事 人 应 尽 量 通 过协 商 、 调 解途 径 解 决 。 不愿 或 者 不 能通 过 协 商 、 调解 解 决 的 ,任 何 一 方 均有 权 将 争 议 提 交中 国 国 际 经济 贸 易 仲 裁 委员 会 华 南 分会 , 按 照 中 国国 际 经 济 贸易 仲 裁 委 员会 届 时 有 效 的 仲裁 规 则 进 行仲 裁 。 仲 裁 地点 为 深 圳 市。 仲 裁 裁 决 是终 局 的 , 对各 方 当 事 人均 有约束 力, 仲裁 费用 由败 诉方承 担。 争议处理期间,基金 合同 当事人应恪守各自的 职责 ,继续忠实、勤勉、 尽责 地履行基 金合同 规定 的义 务, 维护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。 本基金 合同 受中 国法 律管 辖。 九、基 金合 同的 效力 基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 、基 金与 基金 当事 人之间 权利 义务 关系 的法 律文件 。 ( 一) 本 基 金 合 同 经 基金 管理 人 和 基 金 托 管 人加 盖 公章 以 及 双 方 法 定 代表 人 或授 权 代 表 签 字 , 在 基 金募 集 结 束 ,基 金 备 案 手 续办 理 完 毕 ,并 获 中 国 证 监会 书 面 确 认后 生 效 。 基金 合同的 有效 期自 其生 效之 日起至 该基 金财 产清 算结 果报中 国证 监会 备案 并公 告之日 止。 ( 二) 本 基 金 合 同 自 生效 之日 起 对 包 括 基 金 管理 人 、基 金 托 管 人 和 基 金份 额 持有 人 在 内 的基金 合同 各方 当事 人具 有同等 的法 律约 束力 。 ( 三) 本 基金合 同正本 一式 八份,除 中国 证监会 和银 行业监督 管理 机构各 持两 份外, 基 金管理 人和 基 金 托管 人各 持有两 份。 每份 均具 有同 等的法 律效 力。 ( 四) 本 基 金 合 同 可 印制 成册 , 供 基 金 投 资 人在 基 金管 理 人 、 基 金 托 管人 、 代销 机 构 和 注册登 记机 构办 公场 所查 阅,但 其效 力应 以基 金合 同正本 为准 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 136 § 19 基金托管协议的内 容摘要 一、基 金托 管协 议当 事人 (一) 基金 管理 人 名称: 南方 基金 管理 股份 有限公 司 住所: 深圳 市福 田区 福田 街道福 华一 路六 号免 税商 务大 厦 31-33 层 法定代 表人 :张 海波 设立日 期:1998 年3 月6 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基字[1998]4 号 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 人民 币 3 亿元 存续期 限: 持续 经营 联系电 话:0755-82763888 (二) 基金 托管 人 名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 简称 :招 商银 行) 住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 邮政编 码:518040 法定代 表人 :李 建红 成立时 间:1987 年4 月8 日 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[2002]83 号 经营范围:吸收公众 存款 ;发放短期、中期和 长期 贷款;办理结算;办 理票 据贴现; 发 行 金 融 债 券; 代 理 发 行、 代 理 兑 付 、承 销 政 府 债券 ; 买 卖 政 府债 券 ; 同 业 拆 借 ; 提 供信 用 证 服 务 及 担 保 ; 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ; 提 供 保 管 箱 服 务 。 外 汇 存 款 ; 外 汇 贷 款 ; 外 汇 汇 款; 外 币 兑 换; 国 际 结 算 ;结 汇 、 售 汇; 同 业 外 汇 拆借 ; 外 汇 票据 的 承 兑 和贴 现 ; 外 汇 借 款; 外 汇 担 保; 发 行 和 代 理发 行 股 票 以外 的 外 币 有 价证 券 ; 买 卖和 代 理 买 卖股 票 以 外 的 外 币有 价 证 券 ;自 营 和 代 客 外汇 买 卖 ; 资信 调 查 、 咨 询、 见 证 业 务; 离 岸 金 融业 务。经 中国 人民 银行 批准 的其他 业务 。 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 人民 币 252.20 亿元 存续期 间: 持续 经营 二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 137 (一 ) 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定, 对基 金投 资范 围、投 资 比例进 行监 督。 对基金管理人发送的 不符 合基金合同规定的投 资行 为,基金托管人可以 拒绝 执行,并 书 面 通 知 基 金管 理 人 ; 对于 已 经 生 效 的投 资 , 基 金托 管 人 发 现 该投 资 行 为 不符 合 基 金 合同 的规定 的, 基金 托管 人应 书面通 知基 金管 理人 进行 整改, 并将 该情 况报 告中 国证监 会。 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 各 类 股 票、债 券、 短期 金融 工具 、现金 、权 证及 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 本基金股 票投 资占基 金资 产的比例 范围 为 60% ~95% ,债券等 固定 收益类 工具 及法律 法 规和中国证监会允 许基金 投资的其他金融工 具的投 资占基金资产的比 例范围 为 5% ~40%。 固定收 益类 工具 主要 包括 国债、 金融 债、 公司 债 ( 企业债 ) 、 央行 票据 、短 期融资 券、 可转 换债券、 回购 、资产 证券 化产品、 货币 市场工 具等 ,其中现 金以 及到期 日在 1 年以内 的政 府债券投 资比 例合计 不低 于基金资 产净 值的 5% 。本 基金持有 全部 权证的 市值 不超过基 金资 产净值 的 3% 。 如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资于其 他投 资品种, 基金管 理人在 履行 适当程 序 后,可 以将 其纳 入投 资范围。 (二 ) 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定, 对基 金投 资、 融资比 例 进行监 督。 基金 托管 人按 下述比 例和 调整 期限 进行 监督: (1)本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票, 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10 %; (2)本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ,不 超过 该证 券 的10%; (3)本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的 40 %; (4)本基 金的投 资组合 比例 为:股票 占基金 资产 的 60%-95% ; 债券 等固定 收益类 工具及 法律法 规和 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具的投 资 占 基金 资产 的 5%-40% ; (5)本 基金 保留 的现 金以 及 到期日 在 1 年 以内 的政 府 债券投 资比 例合 计不 低于 基金资 产 净值 的5% ,其 中现 金不 包 括结算 备付 金、 存出 保证 金、应 收申 购款 等; (6)本 基金 持有 的全 部权 证 ,其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 %; (7)本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证, 不得超 过该 权证 的 10 %; (8)本基 金投资 于同 一原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ,不 得超过 基金 资产净 值 的10 %; (9)本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券, 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 %; (10) 本 基 金 持 有的 同 一( 指同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持证券 的 比 例 , 不 得 超 过该 资产 支 持 证券规 模 的10 %; (11) 本基金管理人管理 的 全部基金投资于同一原始 权益人的各类资产支持证 券,不得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %; 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 138 (12) 基金财产参与股票 发 行申购,本基金所申报的 金额不超过本基金的总资 产,本基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量; (13) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; (14)本 基金 管理 人管 理的 全部开 放式 基金 ( 包括 开放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放 基金 ) 持 有一 家上 市公 司 发 行的 可流 通股 票, 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ; 本基 金 管 理 人 管 理的 全 部 投 资组 合 持 有 一 家上 市 公 司 发行 的 可 流 通 股票 , 不 得 超过 该 上 市 公司 可流通 股票 的30% ; (15) 本基金主动投资于流 动性受限资产的市值合计 不得超过基金资产净值的 15% ;因 证 券 市 场 波 动、 上 市 公 司股 票 停 牌 、 基金 规 模 变 动等 基 金 管 理 人之 外 的 因 素致 使 基 金 不符 合该比 例限 制的 ,基 金管 理人不 得主 动新 增流 动性 受限资 产的 投资 ; (16) 本基金与私募类证 券 资管产品及中国证监会认 定的其他主体为交易对手 开展逆回 购交易 的, 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资 范 围保 持一 致; (17) 如果法律法规对本 基 金合同约定投资组合比例 限制进行变更的,以变更 后的规定 为 准 。 法 律 法规 或 监 管 部门 取 消 上 述 限制 , 如 适 用于 本 基 金 , 则本 基 金 投 资不 再 受 相 关限 制。 基金托管人应对基金 的投 资和融资比例是否符 合基 金合同的规定进行监 督。 基金托管 人应自基 金合 同生效 之日 起满 6 个月后 ,监 督基金 合同约定 的基 金投资 资产 配置比例 、单 一 投 资 类 别 比例 限 制 、 融资 限 制 、 股 票申 购 限 制 、基 金 投 资 比 例是 否 符 合 法规 规 定 , 不符 合 规 定 的 , 基金 托 管 人 应书 面 通 知 基 金管 理 人 及 时进 行 整 改 , 整改 的 时 限 应符 合 法 规 允许 的投资 比例 调整 期限 。 除上述第(5)、(15) 、(16) 项另有约 定外 ,对于 因证 券市场波 动、 上市公 司合 并、基 金 规 模 变 动 、 股权 分 置 改 革中 支 付 对 价 等基 金 管 理 人之 外 的 原 因 导致 基 金 的 投资 不 符 合 基金 合同的 约定 的, 基金 管理 人应 在 10 个交 易日 内进 行 调整以 符合 基金 合同 的约 定。 (三 ) 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定, 对本 托管 协议 第十五 条 第 九 款 基 金 投资 禁 止 行 为进 行 监 督 。 基金 托 管 人 通过 适 当 的 监 督方 式 对 基 金管 理 人 基 金投 资 禁 止 行 为 和关 联 交 易 进行 监 督 。 根 据法 律 法 规 有关 基 金 禁 止 从事 关 联 交 易的 规 定 , 基金 管 理 人 和 基 金托 管 人 应 事先 相 互 提 供 与本 机 构 有 控股 关 系 的 股 东、 与 本 机 构有 其 他 重 大利 害 关 系 的 公 司名 单 及 有 关关 联 方 发 行 的证 券 名 单 。基 金 管 理 人 和基 金 托 管 人有 责 任 确 保关 联交易 名单 的真 实性 、准 确性、 完整 性, 并负 责及 时将更 新后 的名 单发 送给 对方。 若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金 从 事 的 关 联 交易 时 , 基 金托 管 人 应 及 时提 醒 并 协 助基 金 管 理 人 采取 必 要 措 施阻 止 该 关 联交 易 的 发 生 , 如基 金 托 管 人采 取 必 要 措 施后 仍 无 法 阻止 关 联 交 易 发生 时 , 基 金托 管 人 有 权向 中国证 监会 报告 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 139 (四 ) 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定, 对基 金管 理人 参与银 行 间债 券 市 场 进行 监 督 。 基金 管 理 人 应 在基 金 投 资 运作 之 前 向 基 金托 管 人 提 供符 合 法 律 法规 及 行 业 标 准 的、 经 慎 重 选择 的 、 本 基 金适 用 的 银 行间 债 券 市 场 交易 对 手 名 单, 并 约 定 各交 易 对 手 所 适 用的 交 易 结 算方 式 。 基 金 管理 人 有 责 任确 保 及 时 将 更新 后 的 交 易对 手 名 单 发送 给 基 金 托 管 人, 否 则 由 此造 成 的 损 失 应由 基 金 管 理人 承 担 。 基 金管 理 人 应 严格 按 照 交 易对 手 名 单 的 范 围在 银 行 间 债券 市 场 选 择 交易 对 手 。 基金 托 管 人 监 督基 金 管 理 人是 否 按 事 前提 供 的 银 行 间 债券 市 场 交 易对 手 名 单 进 行交 易 。 在 基金 存 续 期 间 基金 管 理 人 可以 调 整 交 易对 手 名 单 , 但 应将 调 整 结 果至 少 提 前 一 个工 作 日 书 面通 知 基 金 托 管人 。 新 名 单确 定 前 已 与本 次剔除 的交 易对 手所 进行 但尚未 结算 的交 易, 仍应 按照协 议进 行结 算。 基金管理人负责对交 易对 手的资信控制,按银 行间 债券市场的交易规则 进行 交易,并 负 责 解 决 因 交易 对 手 不 履行 合 同 而 造 成的 纠 纷 及 损失 。 若 未 履 约的 交 易 对 手在 基 金 管 理人 确 定 的 时 间 内仍 未 承 担 违约 责 任 及 其 他相 关 法 律 责任 的 , 基 金 管理 人 可 以 对相 应 损 失 先行 予 以 承 担 , 然后 再 向 相 关交 易 对 手 追 偿。 基 金 托 管人 则 根 据 银 行间 债 券 市 场成 交 单 对 合同 履 行 情 况 进 行监 督 。 如 基金 托 管 人 事 后发 现 基 金 管理 人 没 有 按 照事 先 约 定 的交 易 对 手 或交 易 方 式 进 行 交易 时 , 基 金托 管 人 应 及 时提 醒 基 金 管理 人 , 基 金 托管 人 不 承 担由 此 造 成 的任 何损失 和责 任。 (五 ) 本 基金 投资 流通 受限 证券, 基金 管理 人应 事先 根据中 国证 监会 相关 规定 ,与基 金 托 管 人 就 相 关事 项 协 商 一致 后 签 订 补 充协 议 , 明 确基 金 投 资 流 通受 限 证 券 的比 例 。 基 金管 理 人 应 制 订 严格 的 投 资 决策 流 程 和 风 险控 制 制 度 ,防 范 流 动 性 风险 、 法 律 风险 和 操 作 风险 等 各 种 风 险 。基 金 托 管 人对 基 金 管 理 人是 否 遵 守 相关 制 度 、 流 动性 风 险 处 置预 案 以 及 相关 投资额 度和 比例 等的 情况 进行监 督。 (六 ) 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定, 对基 金资 产净 值计算 、 基 金 份 额 净 值计 算 、 应 收资 金 到 账 、 基金 费 用 开 支及 收 入 确 定 、基 金 收 益 分配 、 相 关 信息 披露、 基金 宣传 推介 材料 中登载 基金 业绩 表现 数据 等进行 监督 和核 查。 (七)基金托管人发 现基 金管理人的上述事项 及投 资指令或实际投资运 作违 反法律法 规 、 基 金 合 同和 本 托 管 协议 的 规 定 , 应及 时 以 书 面提 示 等 方 式 通知 基 金 管 理人 限 期 纠 正。 基 金 管 理 人 应积 极 配 合 和协 助 基 金 托 管人 的 监 督 和核 查 。 基 金 管理 人 收 到 通知 后 应 及 时核 对 并 回 复 基 金托 管 人 , 对于 收 到 的 书 面通 知 基 金 管理 人 应 以 书 面形 式 给 基 金托 管 人 发 出回 函 , 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 , 说 明 违 规 原 因 及 纠 正 期 限 。 在 上 述 规 定 期 限 内 , 基 金 托 管人 有 权 随 时对 通 知 事 项 进行 复 查 , 督促 基 金 管 理 人改 正 。 基 金管 理 人 对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠正 的, 基金 托管人 应报 告中 国证 监会 。 (八 ) 基 金管 理人 有义 务配 合和协 助基 金托 管人 依照 法律法 规、 基金 合同 和本 托管协 议 对 基 金 业 务 执行 核 查 。 包括 但 不 限 于 :对 基 金 托 管人 发 出 的 提 示, 基 金 管 理人 应 在 规 定时 间 内 答 复 并 改正 , 或 就 基金 托 管 人 的 疑义 进 行 解 释或 举 证 ; 对 基金 托 管 人 按照 法 律 法 规、南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 140 基 金 合 同 和 本托 管 协 议 的要 求 需 向 中 国证 监 会 报 送基 金 监 督 报 告的 事 项 , 基金 管 理 人 应积 极配合 提供 相关 数据 资料 和制度 等。 (九 ) 若 基金 托管 人发 现基 金管理 人依 据交 易程 序已 经生效 的指 令违 反法 律、 行政法 规 和 其 他 有 关 规定 , 或 者 违反 基 金 合 同 约定 的 , 应 当立 即 通 知 基 金管 理 人 及 时纠 正 , 由 此造 成的损 失由 基金 管理 人承 担。 (十 ) 基 金托 管人 发现 基金 管理人 有重 大违 规行 为, 应及时 报告 中国 证监 会, 同时通 知 基金管 理人 限期 纠正 。 三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 (一 ) 基 金管 理人 对基 金托 管人履 行托 管职 责情 况进 行核查 ,核 查事 项包 括基 金托管 人 安 全 保 管 基 金财 产 、 开 设基 金 财 产 的 资金 账 户 和 证券 账 户 、 复 核基 金 管 理 人计 算 的 基 金资 产 净 值 和 基 金份 额 净 值 、根 据 基 金 管 理人 指 令 办 理清 算 交 收 、 相关 信 息 披 露和 监 督 基 金投 资运作 等行 为。 (二 ) 基 金管 理人 发现 基金 托管人 擅自 挪用 基金 财产 、未对 基金 财产 实行 分账 管理、 未 执行或 无故 延迟 执 行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 基金 合 同 、 本 协 议及 其 他 有 关规 定 时 , 应 及时 以 书 面 形式 通 知 基 金 托管 人 限 期 纠正 。 基 金 托管 人 收 到 书 面 通知 后 应 及 时核 对 并 以 书 面形 式 给 基 金管 理 人 发 出 回函 , 说 明 违规 原 因 及 纠正 期 限 , 并 保 证在 规 定 期 限内 及 时 改 正 。在 上 述 规 定期 限 内 , 基 金管 理 人 有 权随 时 对 通 知事 项进行 复查 ,督 促基 金托 管人改 正。 (三 ) 基 金托 管人 有义 务配 合和协 助基 金管 理人 依照 法律法 规、 基金 合同 和本 托管协 议 对 基 金 业 务 执行 核 查 , 包括 但 不 限 于 :对 基 金 管 理人 发 出 的 书 面提 示 , 基 金托 管 人 应 在规 定 时 间 内 答 复并 改 正 , 或就 基 金 管 理 人的 疑 义 进 行解 释 或 举 证 ;基 金 托 管 人应 积 极 配 合提 供相关 资料 以供 基金 管理 人核查 托管 财产 的完 整性 和真实 性。 (四 ) 基 金管 理人 发现 基金 托管人 有重 大违 规行 为, 应及时 报告 中国 证监 会, 同时通 知 基金托 管人 限期 纠正 ,并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 四、基 金财 产保 管 (一) 基金 财产 保管 的原 则 1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 2. 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。 3. 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户,确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 141 5. 基金托管人根据基 金管 理人的指令,按照基 金合 同和本协议的约定保 管基 金财产。 未 经 基 金 管 理人 的 正 当 指令 , 不 得 自 行运 用 、 处 分、 分 配 基 金 的任 何 资 产 。不 属 于 基 金托 管人实 际有 效控 制下 的实 物证券 的损 坏、 灭失 ,由 此产生 的责 任基 金托 管人 不承担 。 6. 对于因为基金投资 产生 的应收资产,应由基 金管 理人负责与有关当事 人确 定到账日 期 并 通 知 基 金托 管 人 , 到账 日 基 金 财 产没 有 到 达 基金 账 户 的 , 基金 托 管 人 应及 时 通 知 基金 管 理 人 采 取 措施 进 行 催 收。 基 金 管 理 人未 及 时 催 收给 基 金 财 产 造成 损 失 的 ,基 金 管 理 人应 负责向 有关 当事 人追 偿基 金财产 的损 失。 7. 除依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 外, 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 (二) 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 1. 基金募集期间募集 的资 金应存于基金管理人 在具 有托管资格的商业银 行开 设的基金 认购专 户。 该账 户由 基金 管理人 开立 并管 理。 2. 基金募集期满或基 金停 止募集时,募集的基 金份 额总额、基金募集金 额、 基金份额 持有人 人数 符合 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 等有 关规 定后, 基金 管理 人应 将属 于基金 财产 的 全 部 资 金 划 入基 金 托 管 人开 立 的 基 金 银行 账 户 , 同时 在 规 定 时 间内 , 基 金 管理 人 应 聘 请具 有 从 事 证 券 相关 业 务 资 格的 会 计 师 事 务所 进 行 验 资, 出 具 验 资 报告 。 出 具 的验 资 报 告 由参 加验资 的2 名或 2 名 以上 中国注 册会 计师 签字 方为 有效。 3. 若基金募集期限届 满, 未能达到基金合同生 效的 条件,由基金管理人 按规 定办理退 款等事 宜。 (三) 基金 银行 账户 的开 立和管 理 1. 基 金 托 管 人 以 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 立 基 金 的 银 行 账 户 , 保 管 基 金 的 银 行 存 款 , 并 根 据 基金 管 理 人 的指 令 办 理 资 金收 付 。 本 基金 的 银 行 预 留印 鉴 由 基 金托 管 人 刻 制、 保管和 使用 。 2. 基金银行账户的开 立和 使用,限于满足开展 本基 金业务的需要。基金 托管 人和基金 管 理 人 不 得 假借 本 基 金 的名 义 开 立 任 何其 他 银 行 账户 ; 亦 不 得 使用 基 金 的 任 何 账 户 进 行本 基金业 务以 外的 活动 。 3. 基金 银行 账户 的开 立和 管理应 符合 法律 法规 及银 行业监 督管 理机 构的 有关 规定。 (四) 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理 1. 基金托管人在中国 证券 登记结算有限责任公 司上 海分公司、深圳分公 司为 基金开立 基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 2. 基金证券账户的开 立和 使用,仅限于满足开 展本 基金业务的需要。基 金托 管人和基 金 管 理 人 不 得出 借 或 未 经对 方 同 意 擅 自转 让 基 金 的任 何 证 券 账 户, 亦 不 得 使用 基 金 的 任何 账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。 3. 基金证券账户的开 立和 证券账户卡的保管由 基金 托管人负责,账户资 产的 管理和运 用由基 金管 理人 负责 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 142 4. 基金托管人以基金 托管 人的名义在中国证券 登记 结算有限责任公司开 立结 算备付金 账 户 , 并 代 表所 托 管 的 基金 完 成 与 中 国证 券 登 记 结算 有 限 责 任 公司 的 一 级 法人 清 算 工 作, 基 金 管 理 人 应予 以 积 极 协助 。 结 算 备 付金 、 结 算 互保 基 金 、 交 收价 差 资 金 等的 收 取 按 照中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司的 规定 执行 。 5. 若中国证监会或其 他监 管机构在本托管协议 订立 日之后允许基金从事 其他 投资品种 的 投 资 业 务 ,涉 及 相 关 账户 的 开 立 、 使用 的 , 若 无相 关 规 定 , 则基 金 托 管 人 比 照 上 述 关于 账户开 立、 使用 的规 定执 行。 (五) 债券 托管 专户 的开 设和管 理 基金合同生效后,基 金托 管人根据中国人民银 行、 中央国债登记结算有 限责 任公司的 有 关 规 定 , 在中 央 国 债 登记 结 算 有 限 责任 公 司 开 立债 券 托 管 账 户, 并 代 表 基金 进 行 银 行间 市 场 债 券 的 结算 。 基 金 管理 人 和 基 金 托管 人 共 同 代表 基 金 签 订 全国 银 行 间 债券 市 场 债 券回 购主协 议。 (六) 其他 账户 的开 立和 管理 1. 因业务发展需要而 开立 的其他账户,可以根 据法 律法规和基金合同的 规定 开立。新 账户按 有关 规定 使用 并管 理。 2. 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的, 从其 规定 办理。 (七) 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 基金财产投资的有关 实物 证券等有价凭证按约 定由 基金托管人存放于基 金托 管人的保 管 库 , 或 存 入中 央 国 债 登记 结 算 有 限 责任 公 司 、 中国 证 券 登 记 结算 有 限 责 任公 司 上 海 分公 司/深圳 分公司 或票 据营业 中心的 代保管 库,实 物保 管凭证 由基金 托管人 持有 。实物 证券等 有 价 凭 证 的 购买 和 转 让 ,由 基 金 托 管 人根 据 基 金 管理 人 的 指 令 办理 。 基 金 托管 人 对 上 述存 放机构 及基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控 制的 有价 凭证不 承担 保管 责任 。 (八) 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 、 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管人 保 管 。 除本 协 议 另 有 规定 外 , 基 金管 理 人 代 表 基金 签 署 的 与基 金 财 产 有关 的 重 大 合 同 应保 证 基 金 管理 人 和 基 金 托管 人 至 少 各持 有 一 份 正 本的 原 件 。 基金 管 理 人 应在 重 大 合 同 签 署后 及 时 将 重大 合 同 传 真 给基 金 托 管 人, 并 在 三 十 个工 作 日 内 将正 本 送 达 基金 托 管 人 处 , 因基 金 管 理 人发 送 的 合 同 传真 件 与 事 后送 达 的 合 同 原件 不 一 致 所造 成 的 后 果, 基金托 管人 应免 于承 担责 任。重 大合 同的 保管 期限 为基金 合同 终止 后 15 年。 五、基 金资 产净 值计 算与 会计核 算 (一) 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序 1. 基金 资产 净值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 143 基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 , 基 金 份 额 净 值 的 计 算 , 精 确 到 0.001 元, 小数 点后 第四 位四舍 五入 ,国 家另 有规 定的, 从其 规定 。 基金管理人每个工作 日计 算基金资产净值及基 金份 额净值,经基金托管 人复 核,按规 定公告 。 2. 复核 程序 基金管理人每工作日 对基 金资产进行估值后, 将基 金份额净值结果发送 基金 托管人, 经基金 托管 人复 核无 误后 ,由基 金管 理人 对外 公布 。 3. 根据有关法律法规 ,基 金资产净值计算和基 金会 计核算的义务由基金 管理 人承担。 本 基 金 的 基 金会 计 责 任 方由 基 金 管 理 人担 任 , 因 此, 就 与 本 基 金有 关 的 会 计问 题 , 如 经相 关 各 方 在 平 等基 础 上 充 分讨 论 后 , 仍 无法 达 成 一 致意 见 的 , 按 照基 金 管 理 人对 基 金 资 产净 值的计 算结 果对 外予 以公 布。 (二) 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理 1. 估值 对象 基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产。 2. 估值 方法 a 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 (1)交 易所上 市的有 价证 券(包括 股票 、权证 等) ,以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的 市价 ( 收盘 价) 估 值; 估值 日无交 易的 ,且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化, 以最 近 交易日 的市 价 ( 收盘 价) 估 值;如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的, 可参考 类似 投 资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素, 调整 最近 交易 市价, 确定 公允 价格 。 (2)交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值, 估值 日没有 交易 的,且 最 近 交 易 日 后 经济 环 境 未 发生 重 大 变 化 ,按 最 近 交 易日 的 收 盘 价 估值 。 如 最 近交 易 日 后 经济 环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ,可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ,调 整 最 近 交易 市价, 确定 公允 价格 ; (3)交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券 应收利 息 ( 自债 券计 息起 始日或 上一 起息 日至 估值 当日的 利息 ) 得 到的 净价 进行估 值; 估值 日 没 有 交 易 的, 且 最 近 交易 日 后 经 济 环境 未 发 生 重大 变 化 , 按 最近 交 易 日 债券 收 盘 价 减去 债 券 收 盘 价 中所 含 的 债 券应 收 利 息 得 到的 净 价 进 行估 值 。 如 最 近交 易 日 后 经济 环 境 发 生了 重 大 变 化 的 ,可 参 考 类 似投 资 品 种 的 现行 市 价 及 重大 变 化 因 素 ,调 整 最 近 交易 市 价 , 确定 公允价 格; (4)交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券, 采用 估值技术 确定 公允价 值 。 交易所 上 市 的 资 产 支 持证 券 , 采 用估 值 技 术 确 定公 允 价 值 ,在 估 值 技 术 难以 可 靠 计 量公 允 价 值 的情 况下, 按成 本估 值。 b 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 : 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 144 (1)送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股, 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票 的市价 (收 盘价 )估 值; 该日无 交易 的, 以最 近一 日的市 价( 收盘 价) 估值 ; (2)首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ,采 用估值技 术确 定公允 价值 ,在估 值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ,按 成本 估值 。 (3)首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ,同一 股票 在交易所 上市 后,按 交易 所上市 的 同一股 票 的 市价 (收 盘价) 估值; 非公 开发 行有 明确 锁定期 的股 票, 按监 管机 构或行 业协 会 有关规 定确 定公 允价 值。 c 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种,采 用估 值技术 确 定公允 价值 。 d 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ,按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 e 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的, 基金 管理人 可 根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后, 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 f 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的, 从其 规定。如 有新 增事项 ,按 国家最 新 规定估 值。 如基金管理人或基金 托管 人发现基金估值违反 基金 合同订明的估值方法 、程 序及相关 法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充 分 维 护 基 金份 额 持 有 人利 益 时 , 应 立即 通 知 对 方, 共 同 查 明原 因,双 方协 商解 决。 根据有关法律法规, 基金 资产净值计算和基金 会计 核算的义务由基金管 理人 承担。本 基 金 的 基 金 会计 责 任 方 由基 金 管 理 人 担任 , 因 此 ,就 与 本 基 金 有关 的 会 计 问题 , 如 经 相关 各 方 在 平 等 基础 上 充 分 讨论 后 , 仍 无 法达 成 一 致 的意 见 , 按 照 基金 管 理 人 对基 金 资 产 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 。 3. 特殊 情形 的处 理 基金管理 人、 基金托 管人 按估值方 法的 第 e 项进行 估值时, 所造 成的误 差 不 作为基 金 份额净 值错 误处 理。 (三) 基金 份额 净值 错误 的处理 方式 (1)当 基金份 额净值 小数 点后三位 以内( 含第三 位) 发生差错 时, 视为基 金份 额净值 错 误 ; 基 金 份 额净 值 出 现 错误 时 , 基 金 管理 人 应 当 立即 予 以 纠 正 ,通 报 基 金 托管 人 , 并 采取 合理的措施防止损失 进一 步扩大;错误偏差达 到基 金份额净值的 0.25% 时 ,基 金 管 理 人 应 当通报基 金托 管人并 报中 国证监会 备案 ;错误 偏差 达到基金 份额 净值 的 0.5% 时,基金 管理 人 应 当 公 告 ;当 发 生 净 值计 算 错 误 时 ,由 基 金 管 理人 负 责 处 理 ,由 此 给 基 金份 额 持 有 人和 基 金 造 成 损 失的 , 应 由 基金 管 理 人 先 行赔 付 , 基 金管 理 人 按 差 错情 形 , 有 权向 其 他 当 事人 追偿。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 145 (2)当 基金份 额净值 计算 差错给基 金和 基金份 额持 有人造成 损失 需要进 行赔 偿时, 基 金 管 理 人 和 基金 托 管 人 应根 据 实 际 情 况界 定 双 方 承担 的 责 任 , 经确 认 后 按 以下 条 款 进 行赔 偿: ①本基金的基金会计 责任 方由基金管理人担任 ,与 本基金有关的会计问 题, 如经双方 在 平 等 基 础 上充 分 讨 论 后, 尚 不 能 达 成一 致 时 , 按基 金 管 理 人 的建 议 执 行 ,由 此 给 基 金份 额持有 人和 基金 财产 造成 的损失 ,由 基金 管理 人负 责赔付 。 ②若基金管理人计算 的基 金份额净值已由基金 托管 人复核确认后公告, 由此 给基金份 额 持 有 人 造 成损 失 的 , 应根 据 法 律 法 规的 规 定 对 投资 者 或 基 金 支付 赔 偿 金 ,就 实 际 向 投资 者或基 金支 付的 赔偿 金额 ,基金 管理 人与 基金 托管 人按照 过错 程度 各自 承担 相应的 责任 。 ③如基金管理人和基 金托 管人对基金份额净值 的计 算结果,虽然多次重 新计 算和核对 或 对 基 金 管 理人 采 用 的 估值 方 法 , 尚 不能 达 成 一 致时 , 为 避 免 不能 按 时 公 布基 金 份 额 净值 的 情 形 , 以 基金 管 理 人 的计 算 结 果 对 外公 布 , 由 此给 基 金 份 额 持有 人 和 基 金造 成 的 损 失, 由基金 管理 人负 责赔 付。 ④由于 基金 管理 人提 供的 信息错 误 ( 包括 但不 限于 基金申 购或 赎回 金额 等) ,进而 导致 基 金 份 额 净 值计 算 错 误 而引 起 的 基 金 份额 持 有 人 和基 金 财 产 的 损失 , 由 基 金管 理 人 负 责赔 付。 (3)由 于证券 交易所 及登 记结算公 司发 送的数 据错 误,有关 会计 制度变 化或 由于其 他 不 可 抗 力 原 因 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 , 但 是 未 能发 现 该 错 误而 造 成 的 基 金份 额 净 值 计算 错 误 , 基 金管 理 人 、 基金 托 管 人 免除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 积 极 采 取 必 要 的 措 施 减 轻 或 消 除 由 此 造 成 的 影 响。 (4)基 金管理 人和基 金托 管人由于 各自 技术系 统设 置而产生 的净 值计算 尾差 ,以基 金 管理人 计算 结果 为准 。 (5)前 述内容 如法律 法规 或者监管 部门 另有规 定的 ,从其规 定。 如果行 业另 有通行 做 法 ,双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。 (四) 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形 (1) 基金 投资 所涉 及的 证 券交易 所遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时; (2)因 不可抗 力或其 他情 形致使基 金管 理人、 基金 托管人无 法准 确评估 基金 资产价 值 时; (3)占 基金相 当比例 的投 资品种的 估值 出现重 大转 变,而基 金管 理人为 保障 投资人 的 利益, 已决 定延 迟估 值; (4)当 前一估 值日基 金资 产净值 50%以 上的资 产出 现无可参 考的 活跃市 场价 格且采 用 估 值 技 术 仍 导致 公 允 价 值存 在 重 大 不 确定 性 时 , 经与 基 金 托 管 人协 商 一 致 的, 基 金 应 当暂 停估值 ; 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 146 (5) 中国 证监 会和 基金 合 同认定 的其 他情 形。 (五) 基金 会计 制度 按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 (六) 基金 账册 的建 立 基金管理人和基金托 管人 在基金合同生效后, 应按 照双方约定的同一记 账方 法和会计 处 理 原 则 , 分别 独 立 地 设置 、 登 录 和 保管 本 基 金 的全 套 账 册 , 对相 关 各 方 各自 的 账 册 定期 进 行 核 对 , 互相 监 督 , 以保 证 基 金 资 产的 安 全 。 若基 金 管 理 人 和基 金 托 管 人对 会 计 处 理方 法 存 在 分 歧 ,应 以 基 金 管理 人 的 处 理 方法 为 准 。 若当 日 核 对 不 符, 暂 时 无 法查 找 到 错 账的 原因而 影响 到基 金资 产净 值的计 算和 公告 的, 以基 金管理 人的 账册 为准 。 (七) 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 1. 财务 报表 的编 制 基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ,基 金托 管人 复核 。 2. 报表 复核 基 金 托 管 人 在 收 到 基 金 管 理 人 编 制 的 基 金 财 务 报 表 后 , 进 行 独 立 的 复 核 。 核 对 不 符 时,应 及时 通知 基金 管理 人共同 查出 原因 ,进 行调 整,直 至双 方数 据完 全一 致。 3. 财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排 (1) 报表 的编 制 基金管理 人应 当在每 月结 束后 5 个工作 日内 完成月 度 报表的 编制 ;在每 个季 度结束 之 日起15 个工 作日 内完 成基 金季度 报告 的编 制; 在上 半年结 束之 日起60 日 内完 成基金 半年 度 报告的 编制 ;在 每年 结束 之日起 90 日 内完 成基 金年 度报告 的编 制。 基金 年度 报告的 财务 会 计 报 告 应 当 经 过 审 计 。 基 金 合 同 生 效 不 足 两 个 月 的 , 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告、半 年度 报告 或者 年度 报告。 (2) 报表 的复 核 基金管理人应及时完 成报 表编制,将有关报表 提供 基金托管人复核;基 金托 管人应当 在2 个 工作 日内 完成 月度 报表的 复核 ;在7 个 工作 日内完 成基 金季 度报 告的 复核; 在收 到报 告之日 起20 日内 完成 基金 半年度 报告 的复 核; 在 收 到报告 之日 起30 日内 完成 基金年 度报 告 的 复 核 。 基 金托 管 人 在 复核 过 程 中 , 发现 双 方 的 报表 存 在 不 符 时, 基 金 管 理人 和 基 金 托管 人应共 同查 明原 因, 进行 调整, 调整 以国 家有 关规 定为准 。 (八) 基金 管理 人与 基金 托管人 各自 计算 基金 业绩 比较基 准的 数据 并核 对。 六、基 金份 额持 有人 名册 的保管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 至 少 应 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 、 证 件 号 码 和 持 有 的 基 金 份 额 。 基 金 份 额持 有 人 名 册由 基 金 注 册 登记 机 构 根 据基 金 管 理 人 的指 令 编 制 和保 管 , 基 金管南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 147 理人和基金托管人 应分别 保管基金份额持有 人名册 ,保存期不少 于 15 年 。如 不 能 妥 善 保 管,则 按相 关法 规承 担责 任。 在 基 金 托 管 人 要 求 或 编 制 半 年 报 和 年 报 前 , 基 金 管 理 人 应 将 有 关 资 料 送 交 基 金 托 管 人 , 不 得 无 故拒 绝 或 延 误提 供 , 并 保 证其 的 真 实 性、 准 确 性 和 完整 性 。 基 金管 理 人 和 托管 人 不 得 将 所 保管 的 基 金 份额 持 有 人 名 册用 于 基 金 托管 业 务 以 外 的其 他 用 途 ,并 应 遵 守 保密 义务。 七、争 议解 决方 式 因本协议产生或与之 相关 的争议,双方当事人 应通 过协商、调解解决, 协商 、调解不 能 解 决 的 , 任何 一 方 均 有权 将 争 议 提 交中 国 国 际 经济 贸 易 仲 裁 委员 会 华 南 分会 , 仲 裁 地点 为 深 圳 市 , 按照 中 国 国 际经 济 贸 易 仲 裁委 员 会 届 时有 效 的 仲 裁 规则 进 行 仲 裁。 仲 裁 裁 决是 终局的 ,对 当 事 人均 有约 束力, 仲裁 费用 由败 诉方 承担。 争议处理期间,双方 当事 人应恪守基金管理人 和基 金托管人职责,各自 继续 忠实、勤 勉、尽 责地 履行 基金 合同 和本托 管协 议规 定的 义务 ,维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 本协议 受中 国法 律管 辖。 八、托 管协 议的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算 (一) 托管 协议 的变 更程 序 本协议双方当事人经 协商 一致,可以对协议进 行修 改。修改后的新协议 ,其 内容不得 与基金 合同 的规 定有 任何 冲突。 基金 托管 协议 的变 更报中 国证 监会 核准 或备 案后生 效。 (二) 基金 托管 协议 终止 出现的 情形 1. 基金 合同 终止 ; 2. 基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产; 3. 基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ; 4. 发生 法律 法规 或基 金合 同规定 的终 止事 项。 (三) 基金 财产 的清 算 1. 基金 财产 清算 组 (1)基金 合同终 止时 ,成立 基金财产 清算 组,基 金财 产清算组 在中 国证监 会的 监督下 进 行基金 清算 。 (2)基金 财产清 算组 成员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注 册 会 计 师 、 律师 以 及 中 国证 监 会 指 定 的人 员 组 成 。基 金 财 产 清 算组 可 以 聘 用必 要 的 工 作人 员。 (3)在基 金财产 清算 过程中 ,基金管 理人 和基金 托管 人应各自 履行 职责, 继续 忠实、 勤 勉、尽 责地 履行 基金 合同 和本托 管协 议规 定的 义务 ,维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 148 (4)基金 财产清 算组 负责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组 可以依 法进 行必 要的 民事 活动。 2. 基金 财产 清算 程序 基金合同终止,应当 按法 律法规和本基金合同 的有 关规定对基金财产进 行清 算。基金 财产清 算程 序主 要包 括: (1)基 金合 同终 止后 ,发 布 基金财 产清 算公 告; (2)基 金合 同终 止时 ,由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ; (3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认; (4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现; (5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ; (6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书; (7)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会; (8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼; (9)公 布基 金财 产清 算结 果 ; (10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。 3. 清算 费用 清算费用是指基金财 产清 算组在进行基金财产 清算 过程中发生的所有合 理费 用,清算 费用由 基金 财产 清算 组优 先从基 金财 产中 支付 。 4. 基金 财产 按下 列顺 序清 偿: (1)支 付清 算费 用; (2)交 纳所 欠税 款; (3)清 偿基 金债 务; (4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 基金财 产未 按前 款(1) -(3) 项规 定清 偿前 ,不 分配 给 基金份 额持 有人 。 5. 基金 财产 清算 的公 告 基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金财产 清 算 组 公 告 ; 清算 过 程 中 的有 关 重 大 事 项须 及 时 公 告; 基 金 财 产 清算 结 果 经 会计 师 事 务 所审 计,律 师事 务所 出具 法律 意见书 后, 由基 金财 产清 算组报 中国 证监 会备 案并 公告。 6. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 149 § 20 基金份额持有人服 务 如本招募 说明 书存在 任何 您/ 贵机 构无法 理解的 内容 ,请及时 通过 下述方 式联 系基金 管 理人。 请确 保投 资前 ,您/ 贵机构 已经 全面 理解 本招 募说明 书, 并同 意全 部内 容。 对基金份额持有人的 服务 主要由基金管理人、 发售 机构及销售机构提供 ,以 下是基金 管 理 人 提 供 的主 要 服 务 内容 。 基 金 管 理人 根 据 基 金份 额 持 有 人 的需 要 和 市 场的 变 化 , 有权 在 符 合 法 律 法规 的 前 提 下, 增 加 和 修 改相 关 服 务 项目 。 如 因 系 统、 第 三 方 或不 可 抗 力 等原 因,导 致下 述服 务无 法提 供,基 金管 理人 不承 担任 何责任 。 若本基金 包含 在中国 香港 特别行政 区销 售的 H 类份 额,则该 份额 持有人 享有 客户服 务 中心电 话服 务、 客户 投诉 及建议 受理 服务 及网 站资 讯等服 务。 一、基 金份 额持 有人 交易 资料的 寄送 及发 送服 务 1 、电 子对 账单 基金管理人提供场外 交易 电子邮件对账单、场 外交 易手机短信对账单以 及场 外交易微 信 对 账 单 服 务, 基 金 管 理人 将 以 电 子 邮件 、 手 机 短信 或 微 信 形 式向 定 制 的 个人 投 资 者 定期 发送, 资料 (含 电子 邮件 地址及 手机 号码 )不 详的 、微信 未绑 定的 除外 。 2 、注册 登记机 构和基 金管 理人不提 供投 资人的 场内 交易(本 基金 是否支 持场 内交易 , 请以本 基金 基金 合同 和招 募说明 书相 关条 款为 准) 对账单 服务 ( 含纸质 及电 子对账 单 ) 。 投 资人可 到交 易网 点打 印或 通过交 易网 点提 供的 自 助 、电话 、网 上服 务等 渠道 查询。 二、在 线服 务 通 过 基 金 管 理 人 网 站 (www.nffund.com ) 、 微 信 公 众 号 ( 可 搜 索 “ 南 方 基 金 ” 或 “NF4008898899 ”) 或客 户端, 投资 人可 获得 如下 服务: 1 、查 询服 务 机构投资者通过基金 管理 人网站,个人投资者 通过 基金管理人网站、微 信公 众号或客 户端, 可享 有场 外基 金交 易查询 、账 户查 询和 基金 信息查 询服 务。 2 、网 上交 易服 务 机构投资者可通过基 金管 理人网站,个人投资 者可 通过基金管理人网站 、微 信公众号 或客户 端办理 开户、 认购/ 申购、 赎回及 信息查 询等 业务。 有关基 金管理 人电 子直销 具体业 务规则 请参 见基 金管 理人 网站相 关公 告和 业务 规则 。 3 、信 息资 讯服 务 投资人可以利用基金 管理 人网站等获取基金和 基金 管理人的各类信息, 包括 基金的法 律文件 、基 金公 告、 定期 报告和 基金 管理 人最 新动 态等各 类最 新资 料。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 150 4 、自 助答 疑服 务 投资人可通过基金管 理人 网站、微信公众号或 客户 端,根据提示操作输 入要 咨询的问 题,便 可自 助进 行相 关问 题的搜 索及 解答 。 5 、网 上人 工服 务 投资人可通过基金管 理人 网站、微信公众号或 客户 端获得投资咨询、业 务咨 询、信息 查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制等 专项 服务 。 三、客 户服 务中 心电 话服 务 投资人 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-889-8899 ( 国 内免长 途话 费) 可享 有如 下服务 : 1 、自 助语 音服 务: 提供7 ×24 小时 基金 净值 信息 、 基金产 品等 自助 查询 服务 。 2 、人 工服 务: 提供 每周 七 天,每 日不 少于 8 小时 的 人工服 务( 法定 节假 日除 外)。 投 资 人 可 以 通 过该 热 线 获 得投 资 咨 询 、 业务 咨 询 、 信息 查 询 、 服 务投 诉 及 建 议、 信 息 定 制等 专项服 务。 四、客 户投 诉及 建议 受理 服务 投资人可 以 通 过 基 金管 理人 客 户 服 务 中 心 人 工热 线、 在 线 客 服 、 微 客 服、 书信 、 电 子 邮 件 、 短 信 、传 真 及 各 销售 机 构 网 点 柜台 等 不 同 的渠 道 对 基 金 管理 人 和 销 售网 点 所 提 供的 服务进 行投 诉或 提出 建议 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 151 § 21 其他应披露事项 标题 公告日 期 南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 中国 工商 银 行个人 电子 银行 基金 申购 费率优 惠活 动的 公 告 2018-03-30 南方策 略优 化混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报告 2018-03-29 南方策 略优 化混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报告 摘要 2018-03-29 南方基 金管 理股 份有 限公 司关于 旗下 部分 开 放式基 金赎 回费 调整 的提 示性公 告 2018-03-27 关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的 提示性 公告 2018-03-21 南方基 金关 于电 子直 销平 台相关 业务 费率 优 惠的公 告 2018-02-28 关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的 提示性 公告 2018-02-12 关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的 提示性 公告 2018-02-08 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 和耕 传承 为 代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 2018-02-08 关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的 提示性 公告 2018-02-02 关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的 提示性 公告 2018-01-25 南方策 略优 化混 合型 证券 投资基 金 2017 年 4 季度报 告 2018-01-22 南方基 金管 理有 限公 司关 于东海 期货 有限 责 任公司 终止 代理 销售 本公 司旗下 基金 的公 告 2018-01-05 南方基 金管 理有 限公 司关 于公司 旗下 证券 投 资基金 缴纳 增值 税及 其附 加税费 的公 告 2017-12-30 南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 手 机银行 基金 申购 及定 期定 额投资 手续 费率 优 惠活动 的公 告 2017-12-30 南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 邮储 银行 个 人网上 银行 和手 机银 行基 金申购 费率 优惠 活 动的公 告 2017-12-29 南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 中国 工商 银 行基金 定投 优惠 活动 的公 告 2017-12-29 南方基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 调整 流 通受限 股票 估值 方法 的公 告 2017-12-26 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 152 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 川财 证券 为 代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 2017-12-14 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 挖财 基金 为 代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 2017-12-01 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 晋中 银行 为 代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 2017-11-24 关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的 提示性 公告 2017-11-14 关于南 方策 略优 化混 合型 证券投 资基 金变 更 基金经 理的 公告 2017-11-10 南方策 略优 化混 合型 证券 投资基 金 2017 年第 3 季度 报告 2017-10-25 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 联储 证券 为 代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 2017-10-13 注:其 他披 露事 项详 见基 金管理 人发 布的 相关 公告 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 153 § 22 招募说明书存放及 其查阅方式 本招募说明书存放于 基金 管理人、基金托管人 和基 金销售机构所在地, 供公 众查阅。 投 资 人 在 支 付工 本 费 后 ,可 在 合 理 时 间内 取 得 上 述文 件 复 制 件 或复 印 件 , 但应 以 招 募 说明 书正本 为准 。 投资人 也可 在基 金管 理人 指定的 网站 上进 行查 阅。 基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 南方策略(2018 年第 1 号)招 募说明书(更新) 154 § 23 备查文件 一、中 国证 监会 批准 本基 金设立 的文 件 二、《 南方 策略 优化 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 三、《 南方 策略 优化 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》 四、《 南方 基金 管理 股份 有限公 司开 放式 基金 业务 规则》 五、法 律意 见书 六、基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 七、基 金托 管人 业务 资格 批件、 营业 执照 南方基 金管 理股 份有 限公 司 2018 年 5 月 4 日