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兴全基金管 理有限公司
兴全恒益债 券型证券投 资基金
更新招募说 明书摘要
基金管理人： 兴全 基金管理有限 公司
基金托管人：中 国工商银行股份 有限公司
二零一 八 年 五 月兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
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重要提 示
兴全恒益债券型证券投资基金 （以下简称 “本 基金” ） 根据 2017 年 7 月 11
日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国 证监会”) 证监许可 【2017】1182
号文准予募集注册。
本招募说明书摘要是根据 《兴全恒益债券型证券投资基金基金合同》 和 《兴
全恒益债券型证券投资基金更新招募说明书》 编写， 并经中国证监会核准。 兴全
基金管理有限公司 （以下简称 “本基金管理人” ） 保证本招募说明书的内容真实、
准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注
册，并不 表明其 对本基 金的投资 价值、 收益及 市场前景 作出实 质性判 断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书、基 金
合同等信息披露文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
基金合同是约定基金合同当事人之间权利、 义务关系的法律文件。 基金投资
人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其
持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中华人民
共和国证券投资基金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购 （或
申购）基 金的意 愿、时 机、数量 等投资 行为作 出独立决 策，获 得基金 投资收益，
亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 证券市场
整体环境引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
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致的流动性风险， 基金投资过程中产生的操作风险， 因交收违约和投资债券引发
的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。
本基金可投资中小企业私募债券， 其发行人是非上市中小微企业， 发行方式
为面向特定对象的私募发行。 当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违
约， 或在交易过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券信用质量降低导致
价格下降等， 可能造成基金财产损失。 中小企业私募债券较传统企业债的信用风
险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。
本基金为债券型基金， 预期收益和预期风险高于货币市场基金， 但低于混合
型基金、股票型基金，属于较低风险/ 收益的产品。
本基金基金份额分为 A 、 C 类， A 类基金份 额收取认 （申） 购费； C 类
基金份额不收取认（申）购费，但计提销售服务费。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本更新招募说明书所载内容截止日 2018 年 3 月 19 日 （特别事项注明 除外） ，
有关财务数据和净值表现摘自本基金 2017 年第 4 季度报告， 数据截 止日为 2017
年 12 月 31 日（财务数 据未经审计） 。本基金托管人中国工商银行股份有限公司
已复核了本次更新的招募说明书。
兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
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目录
一、基金管理人............................................................................................................ 5
二、基金托管人.......................................................................................................... 18
三、相关服务机构...................................................................................................... 24
四、基金的名称.......................................................................................................... 37
五、基金的类型.......................................................................................................... 37
六、基金的投资目标.................................................................................................. 37
七、基金的投资方向.................................................................................................. 37
八、基金的投资策略及投资组合管理...................................................................... 38
九、基金的业绩比较基准.......................................................................................... 43
十、基金的风险收益特征.......................................................................................... 44
十一、基金的投资组合报告...................................................................................... 44
十二、基金的业绩...................................................................................................... 48
十三、基金的费用与税收.......................................................................................... 49
十四、对招募说明书更新部分的说明...................................................................... 51
兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
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一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
名称：兴全基金管理有限公司
成立日期：2003 年 9 月 30 日
住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号
办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-30 楼
法定代表人：兰荣
联 系 人：何佳怡
联系电话：021-20398888
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 1.5 亿元
兴全基金管 理有限 公司 （成立时名 为“兴 业基 金管理有限 公司” ，以 下简称
“公司” ） 经证监基金字[2003]100 号文批准 于 2003 年 9 月 30 日成立。 2008 年 1
月， 中国证监会批复 （证监许可[2008]6 号） ， 同 意全球人寿保险国际公司 （AEGON
International B.V ）受 让公司股权并成为公司股东。2008 年 4 月 9 日，公司完成
股权转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本由 9800 万元 变更为人民
币 1.2 亿元， 其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51% ， 全球人寿保
险国际公司的出资占注册资本的 49% 。2008 年 7 月，经中国证监会批准（证监
许可[2008]888 号） ， 公 司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司名称、 注册资本等相
关手续后， 公司名称变更为 “兴业全球基金管理有限公司” ， 注册资本增加为 1.5
亿元人民币， 其中两股东出资比例不变。 2016 年 12 月 28 日， 因公司发展需要，
公司名称变更为“兴全基金管理有限公司” 。
截至 2018 年 3 月 19 日 ，公司旗下已管理兴全可转债混合型证券投资基金、
兴全趋势 投资混 合型证 券投资基 金（LOF ） 、兴全货币 市场证 券投资 基金、兴全
全球视野股票型证券投资基金、 兴全社会责任混合型证券投资基金、 兴全有机增
长灵活配置混合型证券投资基金、 兴全磐稳增利债券型证券投资基金、 兴全合润
分级混合型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型基金（LOF ） 、 兴全绿色投
资 混合型 证券投 资基金 （LOF ） 、兴全精选混 合型证券 投资基 金、兴 全轻资产投兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
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资混合型证券投资基金 （LOF ） 、 兴全商业模式 优选混合型证券投资基金 （LOF）、
兴全添利宝货币市场基金、 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资
基金、 兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金、 兴全天添益货币市场基金、
兴全稳泰 债券型 证券投 资基金、 兴全兴 泰定期 开放债券 型发起 式证券 投资基金、
兴全恒益债券型证券投资基金、 兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金、 兴全祥
泰定期开放债券型发起式证券投资基金共 22 只基金。
兴全基金管理有限公司总部位于上海， 在北京、 深圳、 厦门、上 海 设 有分公
司， 并成立了全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。 公司总部下设投
资决策委员会、 风险管理委员会、 综合管理部、 财务室、 监察稽核部、 风险管理
部、 运作保障部、 基金管理部、 研究部、 专户投资部、 固定收益部、FOF 投资与
金融工程部、 交易室、 市场部、 渠道部、 机构 业务部、 电子商务部、 客户服务中
心，随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行相应的调整。
（二）主要人员情况
1、董事会成员概况
兰荣先生 ，董 事长，1960 年生， 高级 工商管 理硕士、 高级 经济师 。 历任福
建省建设银行投资处干部， 福建省福兴财务公司科长， 兴业银行总行计划资金部
副总经理， 兴业银行证券业务部副总经理， 福建兴业证券公司总裁， 兴业证券股
份有限公司董事长、 总裁、 党委书记。 现任兴全基金管理有限公司董事长及法定
代表人。
庄园芳女 士， 董事， 总 经理，1970 年生 ，高 级工商管 理硕 士、经 济 师。历
任兴业证券交易业务部干部、 交易业务部总经理助理、 交易业务部负责人、 证券
投资部副总经理、 证券 投资部总经理、 投资总 监、 副总裁、 兴证 （香 港） 金融控
股有限公司董事、 兴证投资管理有限公司执行董事， 兴全基金管理有限公司董事
长及法定代表人。现任兴全基金公司董事及总经理。
徐锋先生，董事，1977 年生，工商管理硕士。历任海通证券战略发展与 IT
治理办公 室主任 助理， 兴业证券 战略发 展部副 总经理（ 主持工 作） 、 战略发展部
总经理、 私人财 富管理 业务委员 会主任 委员、 兴证投资 管理有 限公司 执行董事。
现任兴证投资管理有限公司总裁。
万维德先生 （Marc van Weede） ， 董事， 1965 年生， 荷兰国籍， 经济学 硕士。兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
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历任Forsythe International B. V. 财务经理，麦 肯锡公司全球副董事，海康人寿保
险有限公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。
巴斯蒂安.范布伦先生 （Bastiaan Van Buuren ） ， 董事， 1971 年生， 荷兰 国籍，
经济学硕士。 曾任荷兰国际集团 （ING ） 投资 管理公司亚洲区客户发展部门负责
人、 亚太区机构业务负责人、 新加坡公司首席执行官、 亚洲固定收益投资经理等
职务。现任 AEGON 资 产管理公司亚洲区负责人。
桑德.马特曼先生（Sander Maatman ） ，董事，1969 年生，荷兰国籍，硕士。
曾任荷兰 Robeco 鹿特丹投资公司固定收益经理，Aegon 投资管理公司固定收益
经理及产品发展部总监、Aegon 银行财务总监 、Aegon 荷兰风险与资 本管理负责
人等职务。现任 Aegon 资产管理公司首席财务官。
欧阳辉先 生， 独立董 事 ，1962 年生 ，美 国国 籍，获美 国加 州大学 伯 克利分
校金融学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。 曾任雷曼兄弟公司、 野村证
券及瑞士银行的董事总经理。 曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学
副教授。现任长江商学院金融学杰出院长讲席教授。
吴明先生 ，独 立董事 ，1977 年生， 法学 双学 士，具有 中国 律师资 格 、英格
兰及威尔士高等法院律师资格。 曾任上海汇盛律师事务所律师， 上海亚太长城律
师事务所律师， 北京中咨律师事务所上海分所合伙人。 现任北京大成 （上海） 律
师事务所高级合伙人。
周鹤松先 生， 独立董 事 ，1968 年生 ，工 商管 理硕士。 曾任 日本学 术 振兴会
研究员， 三菱信托银行职员， 通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。 现任
DAC 财务管理（中国）有限公司董事总经理。
2、监事会成员概况
杜建新先 生， 监事，1959 年生， 高级 工商管 理硕士， 经济 师。历 任 江西财
经大学情报资料中心主任， 中国银行三明分行办公室副主任， 兴业证券股份有限
公司三明营业部副总经理、 上海管理总部总经理、 人力资源部总经理， 兴全基金
管理有限公司督察长，兴业证券股份有限公司董事会秘书 兼 人 力 资 源 部 总 经 理 。
陈育能女士， 监事，1974 年生， 工商管理硕士 。 历任民航快递财务会 计助
理经理，KPMG 助理经理，新加坡 Prudential 担保公司财务经理，SunLife
Everbright 人寿保险财 务计划报告助理副总裁。现任同方全球人寿保险有限公司兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
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副总裁、首席财务官。
秦杰先生 ，职 工监事 ，1981 年生， 经济 学硕 士。历任 毕马 威企业 咨 询有限
公司内部审计、 风险管理与合规咨询服务部门高级经理、 负责人， 德勤华永会计
师事务所高级咨询顾问等职务。 现任兴全基金管理有限公司董事会秘书、 综合管
理部总监兼监察稽核部总监、风险管理部总监。
李小天女士， 职工监事，1982 年生， 工商管理 硕士。 历任 《南方日报 》 、 《南
方都市报》 记者， 兴全基金管理有限公司市场部总监助理。 现任兴全基金管理有
限公司市场部副总监。
3、高级管理人员概况
庄园芳女 士， 总经理 ，1970 年生， 高级 工商 管理硕士 、经 济师。 历 任兴业
证券交易业务部干部、 交易业务部总经理助理、 交易业务部负责人、 证券投资部
副总经理、 证券投资部总经理、 投资总监、 副总裁， 兴业创新资本管理有限公司
董事、 兴证国际金融集团有限公司董事、 兴证投资管理有限公司执行董事， 兴全
基金管理有限公司董事长及法定代表人。 现任兴全基金管理有限公司董事、 总经
理。
冯晓莲女 士， 督察长 ，1964 年生， 中共 党员 ，高级工 商管 理硕士 、 高级经
济师。 先后就职于新疆兵团组织部、 新疆兵团驻海南办事处、 海南国际信托公司，
历任兴业银行党办副科长， 兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、 人力资
源部总经理、 合规与风险管理部总经理， 兴全基金管理有限公司总经理助理。 现
任兴全基金管理有限公司督察长。
杨卫东先生， 副总经理，1968 年生， 中共党员， 法学学士。 历任陕西团省
委组织部科员， 海南省省委台办接待处科员， 海通证券股份有限公司海口营业部
负责人、 大连分公司总经理， 兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理， 上海
凯业集团公司总裁， 兴全基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、 副总经理
兼市场部总监。现任兴全基金管理有限公司副总经理兼上海分公司负责人。
董承非先生， 副总经理 ，1977 年生， 理学硕士 。 历任兴全基金管理有 限公
司研究策划部行业研究员、 兴全趋势投资混合型证券投资基金 （LOF ） 基金经理
助理、 兴全商业模式优选混合型证券投资基金 （LOF ） 基金经理、 兴 全全球视野
股票型证券投资基金基金经理、 上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事、兴 全兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
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基金管理有限公司基金管理部投资总监。 现任兴全基金管理有限公司副总经理兼
兴全趋势投资混合型证券投资基金 （LOF ） 基金经理、 兴全新视野灵活配置定期
开放混合型发起式证券投资基金基金经理。
傅鹏博先生， 副总经理 ，1963 年生， 经济学硕 士。 历任上海财经大学 经济
管理系讲师， 申银万国证券股份有限公司企业融资部经理， 东方证券股份有限公
司资产管理部负责人、 研究所首席策略师， 汇添富基金管理有限公司首席策略师，
兴全基金管理有限公司兴全绿色投资混合型证券投资基金 （LOF ） 基金经理、 总
经理助理、 基金管理部副总监、 FOF 投资与金 融工程部总监。 现任兴全基金管理
有限公司副总经理兼研究部总监及兴全社会责任混合型证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
郑文惠女士， 副总经理，1969 年生，EMBA 。历任兴业证券泉州营业部财
务部经理、 副总经理、 总经理， 运营管理部总经理兼上海分公司副总经理， 运营
管理部总经理兼上海分公司总经理， 私人财富管理总部总经理兼上海分公司总经
理。 现任兴全基金管理有限公司副总经理兼上海兴全睿众资产管理有限公司执行
董事。
4、本基金基金经理
张睿女士， 1981 年生， 金融学硕士。 历任红顶金融工程研究中心研究部经理，
申银万国证券研究所高级分析师， 兴全基金管理有限公司研究员、 兴全货币市场
证券投资基金基金经理、 兴全保本混合型证券投资基金 （已转型为 “兴全精选混
合型证券 投资基 金” ） 基金经理 、兴全 磐稳增 利债券型 证券投 资基金 、兴全添利
宝货币市场基金基金经理。现任兴全磐稳增利债券型证券投资基金基金经理
（2015 年 11 月 2 日起至今） 、 兴全天添益货币市场基金基金经理 （2015 年 11 月
5 日起至今） 、兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2017 年
9 月 5 日起至今） 、 兴全恒益债券型证券投资基金基金经理 （2017 年 9 月 20 日起
至今） 。
申庆先生， 1974 年生， 工商管理硕士。 历任兴业证券研究发展中心研究员，
兴全基金管理有限公司行业研究员、 兴全趋势证券投资基金 （LOF ） 基金经理助
理、 兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、 基金管理部总监助理。 现任兴
全沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF ） 基金经理（2010 年 11 月 2 日起至
今） 、兴全恒益债券型证券投资基金基金经理（2017 年 9 月 20 日起至今） 。 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
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5、投资决策委员会成员
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
固定收益公募投资决策委员会成员由以下人员组成：
庄园芳
兴全基金管理有限公司董事、总经理。
张睿
兴全 磐稳增 利 债券型证 券投资 基金基 金经理、 兴全天 添益货 币市场
基金基金经理、 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、 兴全恒
益债券型证券投资基金基金经理
翟秀华
兴全添利宝货币市场基金基金经理、 兴全稳泰债券型证券投资基金
基金经理、 兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、 兴全天添益
货币市场基金基金经理、兴 全 兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、
兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理
公募投资决策委员会成员由以下人员组成：
庄园芳
兴全基金管理有限公司董事、总经理
傅鹏博
兴 全基金 管 理有限公 司副总 经理兼 研究部总 监、兴 全社会 责任混
合型证券投资基金基金经理
董承非
兴 全基金 管 理有限公 司副总 经理兼 兴全趋势 投资混 合型证 券投资
基 金（LOF ） 基金经理、 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基
金基金经理
谢治宇
兴全基金管理有限公司基金管理部投资总监兼兴全轻资产投资
混合型证券投资基金 （LOF ） 基金经理、 兴全合润分级混合型证券投资基金基金
经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金经理
吴圣涛
兴 全基金 管 理有限公 司基金 管理部 投资副总 监兼兴 全商业 模式优
选混合型证券投资基金（LOF ）基金经理
上 述人 员之间 不存 在近亲 属关 系。
（三）基金管理人的权利与义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
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并管理基金财产；
（3）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；
（9）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ） 在 《基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购、 赎回与转换申
请；
（12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在 符合有 关法律 、法规的 前提下 ，制订 和调整有 关基金 认购、 申购、
赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于：
（1）依 法募集 资金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
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基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自 《基金 合同》 生效之日 起，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运
用基金财产；
（4）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等 法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及
报告义务；
（12）保 守 基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上； 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
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（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组 织并参 加基金 财产清算 小组， 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、
变现和分配；
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）基金管理人承诺
1、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、 《基金合同》 和中
国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反现行有
效的有关法律法规、 《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。
2 、 本基金管理人承诺 严格遵守《中华人民共 和国证券法》 、 《基金法 》及有
关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
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（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3 、 本基金管理人承诺 加强人员管理，强化职 业操守，督促和约束员 工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反《基金合同》或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7） 违反现行有效的有关法律法规、 《基金合同》 和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基金投资内
容、 基金投资计划等信息， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交
易活动；
（8 ） 违反证券交易场 所业务规则，利用对敲 、倒仓等手段操纵市场 价格，
扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1 ）依照有关法律法 规和《基金合同》的规 定，本着谨慎的原则为 基金份
额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3） 不违反现行有效的有关法律法规、 《基金合同》 和中国证监会的有关规
定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
15
资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关
的交易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的风险管理与内部控制制度
1、风险管理的理念
（1）风险管理是业务发展的保障；
（2）最高管理层承担最终责任；
（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
（4）制度建设是基础；
（5）制度执行监督是保障。
2、风险管理的原则
（1）全 面性原 则：公 司风险管 理必须 覆盖公 司的所有 部门和 岗位， 渗透各
项业务过程和业务环节；
（2） 独立性原则： 公司 设立独立的风险管理部、 监察稽核部， 风险管 理部、
监察稽核部保持高度的独立性和权威性， 负责对公司各部门风险控制工作进行稽
核和检查；
（3）相 互制约 原则： 公司及各 部门在 内部组 织结构的 设计上 要形成 一种相
互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4）定 性和定 量相结 合原则： 建立完 备的风 险管理指 标体系 ，使风 险管理
更具客观性和操作性；
（5）重 要性原 则：公 司的发展 必须建 立在风 险控制完 善和稳 固的基 础上，
内部风险控制与公司业务发展同等重要。
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构， 由最高管
理层对风险管理负最终责任， 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察
稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董 事会： 负责制 定公司的 风险管 理政策 ，对风险 管理负 完全的 和最终
的责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会；
（2）督 察长： 独立行 使督察权 利，直 接对董 事会负责 ，及时 向风险 控制委兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
16
员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3）投 资决策 委员会 ：负责指 导基金 财产的 运作、制 定本基 金的资 产配置
方案和基本的投资策略；
（4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5）风 险管理 部、监 察稽核部 ：负责 对公司 风险管理 政策和 措施的 执行情
况进行监察， 并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助， 使公司在一种风
险管理和控制的环境中实现业务目标；
（6）业 务部门 ：风险 管理是每 一个业 务部门 最首要的 责任。 部门经 理对本
部门的风险负全部责任， 负责履行公司的风险管理程序， 负责本部门的风险管理
系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
4、内部控制制度综述
（1）风险控制制度
公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、 行业自律规定和公司各项规
章制度， 自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格； 不断提高经营管
理水平， 在风险最小化的前提下， 确保基金份额持有人利益最大化； 建立行之有
效的风险控制机制和制度， 确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全
完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。
针对公司面临的各种风险， 包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险，
分别制定 严格防 范措施 ，并制定 岗位分 离制度 、空间分 离制度 、作业 流程制度、
集中交易制度、 信息披露制度、 资料保全制度、 保密制度和独立的监察稽核制度
等相关制度。
（2）监察稽核制度
监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。 公司设督察长和监察稽核部。
督察长全面负责公司的监察稽核工作， 可在授权范围内列席公司任何会议， 调阅
公司任何档案材料， 对基金资产运作、 内部管理、 制度执行及遵规守法情况进行
内部监察、 稽核； 出具监察稽核报告， 报公司董事会和中国证监会， 如发现公司
有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。
监察稽核部具体执行监察稽核工作， 并协助督察长工作。 监察稽核部具有独
立的检查权、 独立的报告权、 知晓权和建议权。 具体负责对公司内部风险控制制兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
17
度提出修改意见； 检查公司各部门执行内部管理制度的情况； 监督公司资产运作、
财务收支的合法性、 合规性、 合理性； 监督基金财产运作的合法性、 合规性、 合
理性； 调查公司内部的违规事件； 协助监管机关调查处理相关事项； 负责员工的
离任审计；协调外部审计事宜等。
（3）内部财务控制制度
财务管理的目的在于规范公司会计行为， 保证会计资料真实、 完整； 加强财
务管理， 合理使用公司财务资源， 提高公司资金的运用效率， 控制公司财务风险，
保护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。
公司内部 财务控 制制度 主要内容 有：公 司财务 核算实行 权责发 生制的 原则，
会计使用国家许可的电算化软件。 公司实行财务预算管理制度， 财务室在综合各
部门财务 预算的 基础上 负责编制 并报告 公司总 经理，经 董事会 批准后 组织实施。
各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。
5、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建 立、健 全内控 体系，完 善内控 制度： 公司建立 、健全 了内控 结构，
高管人员关于内控有明确的分工， 确保各项业务活动有恰当的组织和授权， 确保
监察稽核工作是独立的， 并得到高管人员的支持， 同时置备操作手册， 并定期更
新；
（2）建 立相互 分离、 相互制衡 的内控 机制： 建立、健 全了各 项制度 ，做到
基金经理分开， 投资决策分开， 基金交易集中， 形成不同部门， 不同岗位之间的
制衡机制，从制度上减少和防范风险；
（3）建 立、健 全岗位 责任制： 建立、 健全了 岗位责任 制，使 每个员 工都明
确自己的任务、 职责， 并及时将各自工作领域中的风险隐患上报， 以防范和减少
风险；
（4）建 立风险 分类、 识别、评 估、报 告、提 示程序： 建立了 风险管 理委员
会， 使用适合的程序， 确认和评估与公司运作有关的风险； 公司建立了自下而上
的风险报告程序， 对风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员及时掌握风险状
况，从而以最快速度作出决策；
（5）建 立内部 监控系 统：建立 了有效 的内部 监控系统 ，如电 脑预警 系统、
投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
18
（6）使 用数量 化的风 险管理手 段：采 取数量 化、技术 化的风 险控制 手段，
建立数量化的风险管理模型， 用以提示指数趋势、 行业及个股的风险， 以便公司
及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7）提 供足够 的培训 ：制定了 完整的 培训计 划，为所 有员工 提供足 够和适
当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
6、基金管理人关于内部合规控制声明书
基金管理人确知建立、 维护、 维持和完善内部控制制度是基金管理人董事会
及管理层的责任。 基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、 准确， 并
承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
二、基金 托管 人
（一）基金托管人基本情况
1、基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
成立时间： 1984 年 1 月 1 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号： 中国证监会和中国人民银行证监基字 【1998】 3 号
电话： （010）66105799
联系人：郭明
2、主要人员情况
截至 2017 年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230 人，平均年龄 33
岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
3、基金托管业务经营情况 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
19
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰 富、最 成熟的 产品线。 拥有包 括证券 投资基金 、信托 资产、 保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年末，中国工商银行共托管证
券投资基金 815 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》 、
英国《全 球托管人 》 、 香港《财 资》 、美 国《 环球金融 》 、内地 《证 券时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
（二）基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立 专门的 基金托 管部门， 具有符 合要求 的营业场 所，配 备足够 的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度，确
保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相 互独立 ；对所 托管的不 同的基 金分别 设置账户 ，独立 核算， 分账管理，
保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、 资金 划拨、 账册记录等方面相互独立；
4、 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规 定开设 基金财 产的资金 账户和 证券账 户，按照 基金合 同的约 定，根
据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定外，兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
20
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、 复核、 审查基金管理 人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回 价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理
人有未执行基金合同规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11 、 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报 表和其他相关资料 15 年以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
15、按 照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、 基金份额持有人
依法自行召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17、 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分
配；
18、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人；
19、 因违反基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不
因其退任而免除；
20、 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金利益向基金管理人追偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速展， 始终保持在资产托
管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一手
抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理
工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心培
育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
21
做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014 年八次顺利通过评
估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准 第 70 号）审
阅后，2015 年、2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）
审阅， 迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我
行托管服务在风险管理 、内部控制方面的健全 性和有效性的全面认可, 也证明中
国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先
进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1. 内部风险控制目标
保证业务 运作 严格遵 守国家有 关法 律法规 和 行业监管 规则 ，强化 和 建立守
法经营、 规范运 作的经 营思想和 经营风 格，形 成一个运 作规范 化、管 理科学化、
监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护
持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2. 内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（ 内控合 规部、 内部审计 局） 、 资产托 管部内设 风险控 制处及 资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3. 内部风险控制原则
（1） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2） 完整性原则。 托 管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3） 及时性原则。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按
照“ 内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规章
制度。
（4） 审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保证基金兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
22
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5） 有效性原则。 内控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职 责的管理部门；直接操 作人员
和控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内
控制度的制定和执行部门。
4. 内部风险控制措施实施
（1）严 格的 隔离制 度。资产 托管 业务与 传 统业务实 行严 格分离 ， 建立了
明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一
系列规章制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度， 能够确保资产独立、 环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高 层检 查。主 管行领导 与部 门高级 管 理层作为 工行 托管业 务 政策和
策略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检
查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展， 并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进。
（3 ）人事控制。资 产 托管部严格落实岗位 责 任制，建立“ 自控防线” 、“ 互
控防线” 、 “ 监控防线” 三道控制防线，健全绩 效考核和激励机制，树 立“ 以人为
本” 的内 控文 化， 增强 员工的 责任 心和 荣誉 感 ，培育 团队 精神 和核 心 竞争力 。并
通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范
与控制理念。
（4）经 营控制 。资产 托管部通 过制定 计划、 编制预算 等方法 开展各 种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5） 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
(6） 数据安全控制。 资产托管部通过业务操作区相对独立、 数据和传真加
密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
（7）应 急准 备与响 应。资产 托管 业务建 立 专门的灾 难恢 复中心 ， 制定了
基于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
23
演练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预
订时间演 练发展 到现在 的“随机 演练” 。从演 练结果看 ，资产 托管部 完全有能力
在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5. 资产托管部内部风险控制情况
（1）资 产托管 部内部 设置专职 稽核监 察部门 ，配备专 职稽核 监察人 员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完 善组织 结构， 实施全员 风险管 理。完 善的风险 管理体 系需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建 立健全 规章制 度。资产 托管部 十分重 视内控制 度的建 设，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
（四）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基 金法》 、基金 合同、托 管协议 和有关 基金法规 的规定 ，基金 托管人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
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基金托管 人发现 基金管 理人违反 《基金 法》 、 基金合同 、基金 托管协 议或有
关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
三、相 关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）兴全基金管理有限公司直销中心
地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 30 楼
联系人：秦洋洋、沈冰心
直销联系电话： （021）20398706、20398927
传真：021-58368869、021-58368915
（2 ） 兴 全基金 管理有 限公司网 上直销 平台（ 含微网站 、APP ） （ 目前 已开通
工商银行直连、 建设银行直连、 农业银行直连、 招商银行直连、 银联通 （工商银
行、 农业银行、 建设银行、 交通银行、 民生银行、 平安银行、 邮储银行、 兴业银
行、 光大银行、 中信银行、 浦发银行、 南京银行、 金华银行、 浙商银行、 温州银
行、上海农商银行） 、通联支付（工商银行、农业银行、中国银行、交通银行、
建设银行、中信银行、光大银行、华夏银行、民生银行、招商银行、兴业银行、
上海银行、平安银行、浦发银行）及网上直销汇款交易） （排名不分先后）
交易网站：https://trade.xqfunds.com 、m.xqfunds.com
客服电话：400-678-0099；（ 021）38824536
? 直销前置自助式平台
交易网址：https://www.yypt.com 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
25
https://i.yypt.com/finance/org/home/homePage.do
2、其他销售机构
? 银行 类 销售机 构
（1）兴业银行股份有限公司
办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
电话： （021）52629999
客户服务电话：95561
公司网站：http://www.cib.com.cn
（2）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
客服电话：95555
公司网站：http://www.cmbchina.com
（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 彭纯
联系人：曹榕
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
客户服务电话：95559
公司网站：http:// www.bankcomm.com
(4) 中国光大银行股份 有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
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联系人：薛军丽
联系电话： （010）63636150
客户服务电话：95595
传真： （010）68560661
公司网站：http://www.cebbank.com
(5) 中信银行股份有限公 司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 9 号
法定代表人：李庆萍
电话： （010）65557013
传真： （010）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：http://bank.ecitic.com
(6)中国银行股份有限公 司
住所：中国北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人： 陈四清
客户服务电话：95566
公司网站：http://www.boc.cn
(7) 中国工商银行股份有 限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
电话： （010）66107900
传真： （010）66107914
客户服务电话： 95588
公司网站：http://www.icbc.com.cn
(8) 中国民生银行股份有 限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
27
传真： （010）83914283
公司网站：http://www.cmbc.com.cn
(9) 平安银行股份有限公 司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511-3
公司网站：http://www.bank.pingan.com
（10）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
网站：http://www.bankofshanghai.com
（11 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
客户服务电话：95528
传真： （021）63604199
公司网站：http://www.spdb.com.cn
（12）广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人：王继康
客户服务电话：95313
公司网站：http://www.grcbank.com/index.html
? 券商 类 销售机 构
(1) 上海华信证券有限 责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼
法定代表人： 陈灿辉
客户服务热线：400-820-5999 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
28
传真：021-68776977-8427
公司网站：www.shhxzq.com
（2）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人： 杨华辉
客户服务电话：4008888123
传真： （021）38565785
网站：http://www.xyzq.com.cn
（3）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场( 二期) 北座
法定代表人：张佑君
客户服务电话：95548
公司网站：http://www.cs.ecitic.com
（4）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
联系电话： （010）66568430
客服电话：8008201968
公司网站：http://www.chinastock.com.cn
（5）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133302
客服电话：95536
公司网站：http://www.guosen.com.cn
（6）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
29
法定代表人：周易
客户服务热线：4008888168
电话： （025）83290979
传真： （025）84579763
公司网站：http:// www.htsc.com.cn
（7）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
传真： （0531）81283900
客户服务电话：95538
公司网站：http://www.zts.com.cn
(8) 平安证券股份有限公 司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：刘世安
网站：http://stock.pingan.com
客户服务电话：4006-788-887
（9）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
网站：http://www.hx168.com.cn
客户服务电话：95584
（10）财达证券股份有限公司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层
法定代表人：翟建强
网站：http:// www.s10000.com /
客户服务电话：400-612-8888
（11 ）南京证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
30
网站：http://www.njzq.com.cn/
客户服务电话：400-828-5888
（12）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
网站：http://www.csc108.com
客户服务电话：95587
（13）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
网站：http://www.htsec.com
客户服务电话：95553 或 4008888001
（14）湘财证券股份有限公司
住所：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
网站：http://www.xcsc.com
客户服务电话：95351；4008881551
（15）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
法定代表人：丁益
网站：http://www.cgws.com
客户服务电话：4006666888
（16）中信证券（山东）有限责任公司
住所： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人： 姜晓林
客户服务热线：95548
传真： （0532） 85022605
公司网站：www.zxwt.com.cn
（17）海通证券股份有限公司 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
31
注册地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
客户服务热线：95553
公司网站：http://www.htsec.com
（18）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层
法定代表人：霍达
客户服务热线：95565
公司网站：http://www.newone.com.cn
（19）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：4008888999 或 95579
电话： （027）63219781
传真： （027）51062920
公司网站：http:// www.95579.com
（20）国泰君安证券股份有限公司
住所： 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 杨德红
客户服务热线：95521 / 4008888666
公司网站：http://www.gtja.com
（21）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话： 4006661618
? 其他 销售 机构
(1) 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
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法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn
(2) 上海天天基金销售有 限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话： 400-1818-188
基金业务传真：021-64385308
公司网站：http://www.1234567.com.cn
(3) 珠海盈米财富管理有 限公司
住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
传真：020-89629011
公司网站：http://www.yingmi.cn
(4) 上海大智慧财富管 理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单
元
法定代表人：申健
网站：https://8.gw.com.cn/
客户服务电话：021-20219931
(5) 诺亚正行（上海） 基金销售投资股份有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
传真：021-38509777
网站：http://www.noah-fund.com
(6) 上海陆金所基金销售 有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
33
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电
话: 021-20665952
传
真: 021-22066653
客户服务电话： 4008219031
公司网站：http://www.lufunds.com
(7) 深圳众禄金融控股 股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
网站：众禄基金网 http://www.zlfund.cn；
基金买卖网 http:// www.jjmmw.com
(8) 北京蛋卷基金销售 有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
（9）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
法定代表人：齐剑辉
网站：www.niuniufund.com
客户服务电话：4006236060
(10) 北京肯特瑞财富管 理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人：陈超 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
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客户服务热线：400 098 8511
传真：89188000
公司网站：http://kenterui.jd.com
（11）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
客户服务热线： 400-820-2899
传真： 021-20691861
公司网站：http://www.erichfund.com
（12）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人: 陈洪生
网站：http://www.xds.com.cn/
客户服务电话：400-918-0808
（13）上海挖财金融信 息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03
室
法定代表人：胡燕亮
客户服务热线：400-711-8718
传真：021-58300279
公司网站： http://www.wacai.com
（14）北京汇成基金销 售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 E 世界财富中心 A 座 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 E 世界财富中心 A 座 1108 号
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：400-619-9059 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
35
传真： 021-20691861
公司网站：www.hcjijin.com
（15）上海好买基金销 售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903~906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网站:
http://www.ehowbuy.com
（16）天相投资顾问有 限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大 厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
联系电话：（010）66045608
传真：（010）66045527
客服电话： （010）66045678
天相投顾网址： http://www.txsec.com
（17）和讯信息科技有 限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话： 4009200022
基金业务传真：（021 ） 20835879
公司网站：http://licaike.hexun.com
（18）浙江同花顺基金 销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
传真：0571-86800423
公司网站：http://www.5ifund.com 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
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（19）上海基煜基金销 售有限公司
住所：上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002-1003 室
法定代表人：王翔
客户服务热线：400-820-5369
公司网站：https://www.jiyufund.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构销售本基
金， 并及时公告。 各销 售机构的具体名单见基金管理人届时发布的调整销售机构
的相关公告。
（二）登记机构
名称：兴全基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368 号
办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-30 楼
法定代表人：兰荣
联系人：朱瑞立
电话：021-20398888
传真：021-20398858
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
经办律师：安冬、陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陆奇
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
办公地址：上海南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
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法定代表人： 邹俊
电话：010-8508 5000
传真：010-8508 5111
经办注册会计师：王国蓓、张楠
联系人：王国蓓
四、基 金的 名称
兴全恒益债券型证券投资基金
五、 基 金的类型
契约型开放式
六、基 金的投资目标
在严格控制风险并保持基金资产流动性的前提下，追求基金资产的稳定增值。
七、基 金的投资 方向
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 央行 票据、
金融债、 地方政府债、 企业债、 公司债、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据、
资产支持 证券、 次级债 券、可转 债（含 可分离 交易可转 债） 、 非公开 发行公司债
（含中小 企业私 募债、 证券公司 短期公 司债券 ） 、政府 支持机 构债券 、可交换债
券、债券 回购、 银行存 款（包括 协议存 款、定 期存款及 其他银 行存款 ） 、同业存兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
38
单、 货币市场工具等金融工具， 国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创业板
以及其他 经中国 证监会 核准上市 的股票 ） 、权 证、国债 期货以 及法律 法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券比例不低于基金资产的 80% ，
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持现金或者
到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。
八、基 金的投资策略及投 资组合管理
一、投资策略
本基金在投资中主要基于对国家财政政策、 货币政策的深入分析以及对宏观
经济的动态跟踪， 通过主动管理投资策略， 在主要配置债券资产的前提下， 适当
配置权益类资产，达到增强收益的目的。
1、大类资产配置策略
本基金在基金合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置， 通过对国内外宏
观经济状况、 市场利率走势、 市场资金供求情况， 以及证券市场走势、 信用风险
情况、 风险预算和有关法律法规等因素的综合分析， 评估各类资产在长、 中、 短
期收益率的变化情况， 进而在固定收益类资产、 权益类资产以及货币类资产之间
进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平
2、债券投资组合策略
债券投资主要采取利率策略、 信用策略、 收益率曲线策略以及杠杆策略， 力
求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。
（1）利率策略
利率策略主要是根据对宏观经济环境判断， 预测市场利率水平变动趋势， 以
及收益率曲线变化趋势， 从而确定组合的整体久期， 有效控制基金资产风险。 当
预测利率上升时， 适当缩短投资组合的目标久期， 预测利率水平降低时， 适当延兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
39
长投资组合的目标久期。
（2）信用策略
信用策略主要是根据不同信用等级资产的相对价值， 确定资产在不同债券类
属之间的配置， 并通过对债券的信用分析， 确定信用债的投资策略。 本基金将分
别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略。
1）基于信用利差曲线变化策略
信用利差曲线的变化受宏观经济周期及市场供求两方面的影响较大， 因此本
基金一方面通过分析经济周期及相关市场的变化， 判断信用利差曲线的变化， 另
方面将分析债券市场的市场容量、 市场形势预期、 流动性等因素对信用利差曲线
的影响，综合各种因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。
2）基于信用债信用变化策略
本基金主 要依靠 基金管 理人内部 信用评 级系统 分析信用 债的信 用水平 变化、
违约风险及理论信用利差等。 本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合， 着
力分析信用券的实际信用风险， 并寻求足够的收益补偿。 另外， 评级体现将从动
态的角度， 分析发行人的资产负债状况、 盈利能力、 现金流、 经营稳定性等关键
因素，进而预测信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。
（3）收益率曲线策略
根据收益率曲线的形态特征进行利率期限结构管理， 确定组合期限结构的分
布方式， 合理配置不同期限品种的配置比例。 通过合理期限安排， 在长期、 中期
和短期债券间进行动态调整， 在保持组合一定流动性的同时， 可以从长期、 中期、
短期债券的价格变化中获利。
（4）杠杆策略
杠杆放大 操作即 以组合 现有债券 为基础 ，利用 回购等方 式融入 低成本 资金，
并购买具有较高收益的债券， 以期获取超额收益的操作方式。 本基金将对回购利
率与债券收益率、 存款利率等进行比较， 判断是否存在利差套利空间， 从而确定
是否进行杠杆操作。 进行杠杆放大策略时， 基金管理人将严格控制信用风险及流
动性风险。
3、可转换债券投资策略
由于可转债兼具债性和股性， 其投资风险和收益介于股票和债券之间， 可转兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
40
债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值， 把握可
转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。
本基金将 选择公 司基本 面优良、 具有较 高上涨 潜力的可 转换债 券进行 投资，
并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值， 以合理价格买入并持有。
本基金持有的可转换债券可以转换为股票。
4、资产支持证券投资策略
对于包括资产抵押 贷款 支持证券（ABS ） 、住 房抵押贷款支持证 券（MBS ）
等在内的资产支持证券， 本基金将综合考虑市场利率、 发行条款、 支持资产的构
成及质量、 提前偿还率等因素， 研究资产支持证券的收益和风险匹配情况， 在严
格控制风险的基础上选择投资对象，追求稳定收益。
5、中小企业私募债投资策略
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易， 并限制投资人数量上限，
整体流动性相对较差。 同时， 受到发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信
用基本面稳定性较差的影响， 整体的信用风险相对较高。 中小企业私募债券的这
两个特点 要求在 具体的 投资过程 中，应 采取更 为谨慎的 投资策 略。本 基金认为，
投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面， 并综合考虑信用
基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
6、国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种， 有助于管理债券组合的久期、 流动性和风
险水平。 基金管理人将按照相关法律法规的规定， 以套期保值为目的， 结合对宏
观经济形势和政策趋势的判断、 对债券市场进行定性和定量分析。 基金管理人构
建量化分析体系， 对国债期货和现货基差、 国债期货的流动性、 波动水平、 套期
保值的有效性等指标进行跟踪监控， 在最大限度保证基金资产安全的基础上， 力
求实现基金资产的长期稳定增值。
7、股票投资策略
在严格控 制风险 、保持 资产流动 性的前 提下， 本基金 将适度 参与股 票等权
益类资产的投资，以增加基金收益。
本基金通 过选 择基 本面良好 、流 动性高 、 风险低、 具有 中长期 上 涨潜力
的股票进行分散化组合投资， 控制流动性风险和非系统性风险， 追求股票投资组兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
41
合的长期稳定增值。
8、权证投资策略
本基金将综合考虑权证定价模型、 市场供求关系、 交易制度设计等多种因素
对权证进 行投资 ，主要 运用的投 资策略 为：正 股价值发 现驱动 的杠杆 投资策略、
组合套利策略以及复制性组合投资策略等。
二、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于债券比例不低于基金资产的 80% ；
（2）每 个交易 日日终 在扣除国 债期货 合约需 缴纳的交 易保证 金后， 应当保
持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（7）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％；
（8）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（9 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
42
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ； 在 全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券
回购到期后不展期；
（15）本基金参与国债期货交易，还须遵守以下限制：
1）在任 何交易 日日终 ，持有的 买入国 债期货 合约价值 ，不得 超过基 金资产
净值的 15% ；
2）在任 何交易 日日终 ，持有的 卖出国 债期货 合约价值 不得超 过基金 持有的
债券总市值的 30% ；
3） 本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、
卖出国债期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
4）本基 金在任 何交易 日内交易 （不包 括平仓 ）的国债 期货合 约的成 交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；
（16） 本基金投资于单只中小企业私募债占基金资产净值比例不得超过 5% ；
本基金投资于中小企业私募债的比例合计不得超过基金资产净值的 30% ； 本基金
与由本基 金管理 人管理 的其他基 金投资 于同一 家公司发 行的中 小企业 私募债券，
不得超过该券发行总量的 10% ；
（17）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
除 第（12） 项外， 因证 券、 期货市场波动、 证 券发行人合并、 基金规 模变动
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法规规定的特殊情形除外。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
43
法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行， 但须提
前公告。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份
额持有人 利益优 先的原 则，防范 利益冲 突，建 立健全内 部审批 机制和 评估机制，
按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法
律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二
以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政 法规或 监管 部门取消或 变更上 述禁 止性规定， 如适用 于本 基金，
基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定
执行。
九、 基 金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：
中国债券总指数收益率×80%+ 沪深 300 指数 收益率×20% 。
中国债券总指数由中央国债登记结算有限责任公司于 2003 年 1 月 1 日编制兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
44
发布，样本涵盖交易所、银行间市场记帐式国债（固定、浮动利率） 、金融债。
沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、 表征 A 股市场走势 的权威
指数。该 指数是 由上海 和深圳证 券市场 中选取 300 只 A 股作为 样 本编制而成
的成份股指数。本基金选择该指数来衡量 A 股股票投资部分的绩效。
本基金的业绩比较基准根据本基金投资风格和策略特点设置， 能够准确反映
产品的风险收益特征，便于基金管理人合理衡量比较本基金的业绩表现。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 基金管理人可以根据具体情况， 依据维护基金份额持有人合法权
益的原则， 经与基金托管人协商一致且在报中国证监会备案后变更业绩比较基准
并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、 基 金的风险收益特征
本基金为债券型基金， 预期收益和预期风险高于货币市场基金， 但低于混合
型基金、股票型基金，属于较低风险/ 收益的产品。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人工商银行根据本基金合同规定， 复核了本投资组合报告， 保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自兴全恒益债券型证券投资基金 2017 年第 4 季
度报告，所载数据截至 2017 年 12 月 31 日 ，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金 额（ 元） 占 基金 总资产 的比兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
45
例（%）
1 权益投资 196,429,228.51 4.92
其中：股票 196,429,228.51 4.92
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,688,625,775.53 92.30
其中：债券 3,688,625,775.53 92.30
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 47,137,145.31 1.18
8 其他资产 64,121,001.44 1.60
9 合计 3,996,313,150.79
100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
（1 ）报 告期末 按行 业分 类的 境内股 票投 资组合
代
码
行业 类别 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净
值 比例(%)
A 农、林、牧、渔业 555,000.00 0.02
B 采矿业 3,414,000.00 0.11
C 制造业 76,192,074.93 2.38
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,757,867.28 0.05
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,698,000.00 0.08
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,665,250.30 0.05
J 金融业 104,279,036.00 3.25
K
房地产业
5,868,000.00 0.18
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 196,429,228.51 6.13
（2 ）报 告期末 按行 业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
46
无。
3、 报告 期末 按公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股票投 资明
细
序
号
股票 代码 股票 名称 数 量（ 股） 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净 值
比 例（ ％）
1 601988 中国银行 7,000,000 27,790,000.00 0.87
2 600195 中牧股份 1,380,000 27,199,800.00 0.85
3 601328 交通银行 4,280,000 26,578,800.00 0.83
4 601997 贵阳银行 1,318,000 17,608,480.00 0.55
5 002228 合兴包装 3,432,494 13,558,351.30 0.42
6 002821 凯莱英 200,000 11,380,000.00 0.35
7 601009 南京银行 1,400,000 10,836,000.00 0.34
8 600015 华夏银行 1,018,084 9,162,756.00 0.29
9 600873 梅花生物 1,750,000 9,030,000.00 0.28
10 000403 ST 生化 282,431 8,396,673.63 0.26
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序
号
债券 品种 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净 值比
例（ ％）
1 国家债券 176,688,000.00 5.51
2 央行票据 - -
3 金融债券 123,819,997.40 3.86
其中：政策性金融债 123,819,997.40 3.86
4 企业债券 735,244,155.20 22.93
5 企业短期融资券 804,355,000.00 25.08
6 中期票据 1,026,582,000.00 32.01
7 可转债（可交换债） 111,804,622.93 3.49
8 同业存单 710,132,000.00 22.14
9 其他 - -
10 合计 3,688,625,775.53 115.02
5、 报告 期末 按公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债券投 资明
细
序
号
债券 代码 债券 名称 数 量（ 张） 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净
值 比例 （％）
1 111714282
17 江苏银行
CD282
3,000,000 285,780,000.00 8.91
2 020209 17 贴债 53 1,800,000 176,688,000.00 5.51
3 111786285
17 广州农村
商业银行
CD179
1,500,000 142,785,000.00 4.45 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
47
4 112384 16 歌尔 01 1,000,000 98,230,000.00 3.06
5 111786707
17 青岛银行
CD181
1,000,000 97,670,000.00 3.05
6、 报告 期末 按公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前十 名资产支 持证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告 期末 按公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵金属 投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告 期末 按公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名权证投 资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本 基金投 资股 指期 货的 投资政 策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
11、 投资 组合报 告附 注
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，
并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金 额（ 人民币 元）
1 存出保证金 115,755.27 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
48
2 应收证券清算款 11,939,112.73
3 应收股利 -
4 应收利息 52,063,011.64
5 应收申购款 3,121.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 64,121,001.44
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券 代码 债券 名称 公允 价值( 元)
占 基金 资产净 值比 例
（ ％）
1 132004 15 国盛 EB 27,417,000.00 0.85
2 110033 国贸转债 5,776,500.00 0.18
3 113011 光大转债 5,740,350.00 0.18
4 113009 广汽转债 4,894,121.70 0.15
5 132002 15 天集 EB 1,028,000.00 0.03
6 113008 电气转债 493,900.00 0.02
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票 代码 股票 名称
流 通受 限部
分 的公 允价
值( 元)
占基 金资
产净 值比
例（%）
流 通受 限情况
说明
1 002228 合兴包装 13,558,351.30 0.42 非公开发行
2 002821 凯莱英 11,380,000.00 0.35 大宗流通受限
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2017 年 9 月 20 日， 基金业 绩截止日 2017 年 12 月 31 日。 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
49
兴全恒益债券 A
阶段
净值 增长
率 ①
净值 增长
率标 准差
②
业绩 比较
基准 收益
率 ③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准差 ④
① －③ ② －④
2017 年第 4 季度 0.13% 0.04% -0.12% 0.16% 0.25% -0.12%
自基金合同成立起至
2017 年 12 月 31 日
0.23% 0.04% -0.02% 0.16% 0.25% -0.12%
兴全恒益债券 C
阶段
净值 增长
率 ①
净值 增长
率标 准差
②
业绩 比较
基准 收益
率 ③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准差 ④
① －③ ② －④
2017 年第 4 季度 0.01% 0.04% -0.12% 0.16% 0.13% -0.12%
自基金合同成立起至
2017 年 12 月 31 日
0.11% 0.04% -0.02% 0.16% 0.13% -0.12%
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
50
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E×0.70%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人与基
金托管人核对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日
起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休
假或不可抗力等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人与基
金托管人核对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日
起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力
等，支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40% 。 本基金销 售服务费将专门用于本基金的市场推广、 销售与基金份额
持有人服务。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40% 年费率
计提。计算方法如下：
H ＝E×0.40%÷ 当年 天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
51
基金销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管
理人与基金托管人核对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性划出， 由登记机构代收， 登记机构
收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗
力等，支付日期顺延。
上述“ （一）基金费用的种类”中第 4－10 项 费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称 《基 金法》 ) 、
《证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称 《运 作办法》 ) 、 《证券投资 基金销售管
理办法 》( 以 下简 称《 销售办 法》)、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理办 法》( 以下 简
称《信息披露办法》)及其他有关规定，并依 据本基金管理人在本基 金合同生效
后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于 2017 年 8 月 7 日刊登《兴
全恒益债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
一、“ 重要 提示” 部分
增加了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
52
二 、“ 三、 基金管 理人” 部分
更新了基金管理人概 况 、主要人员情况和基 金 管理人的风险管理与 内 部控
制制度。
三 、“ 四、 基金托 管人” 部分
更新了基金托管人概况、托管业务经营情况。
四 、“ 五、 相关服 务机构” 部分
更新了直销机构、个别销售机构情况；新增销售机构 13 家。
五、“ 六 、基 金的募 集 ” 部分
将“募集方式”等内容更新为“基金募集情况” 。
六、“ 七 、基 金合同 的生 效 ” 部分
将“基金备案条件” 、 “ 基金合同不能生效时募 集资金的处理方式”等 内容
更新为“基金合同生效时间” 。
七 、“ 九、 基金的 投资” 部分
新增了“ 八、 基金投资组合报告” 部分， 数据内容取自本基金 2017 年第 4 季
度报告，数据截止日为 2017 年 12 月 31 日 ，所列财务数据未经审计。
八 、“ 十、 基金的 业绩” 部分
新增了此部分内容，数据截止日为 2018 年 3 月 31 日。
九、“ 二 十一 、对基 金份 额持 有人的 服务 ”部分
更新了“在线服务、网上交易服务、资讯服务”部分内容。
十 、“ 二 十一 二、其 他应 披露 事项 ” 部分
以下为自 2017 年 8 月 7 日至 2018 年 3 月 19 日，本基金刊登于《中国证券
报》 、 《上海证券报》和公司网站的基金公告。
序
号
事项 名称 披露 日期
1 兴全恒益债券型证券投资基金基金合同 2017-08-07
2 兴全恒益债券型证券投资基金托管协议 2017-08-07
3 兴全恒益债券型证券投资基金招募说明书 2017-08-07
4 兴全恒益债券型证券投资基金份额发售公告 2017-08-07
5
关于增加部分机构为兴全恒益债券型证券投资基金销售机构
等事宜的公告
2017-08-10
6
关于增加部分机构为兴全恒益债券型证券投资基金销售机构
的公告
2017-08-17
7 关于钱大掌柜新增上线旗下部分基金的公告 2017-08-22 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书 摘要
53
8
关于增加国泰君安为兴全恒益债券型证券投资基金销售机构
的公告
2017-08-28
9
关于新增上海基煜基金销售有限公司为兴全恒益债券型证券
投资基金的销售机构及我司管理的部分基金参与上海基煜费
率优惠的公告
2017-09-13
10 兴全恒益债券型证券投资基金基金合同生效公告 2017-09-21
11 兴全恒益债券型证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告 2017-11-16
12 关于长期停牌股票（中国铝业）估值方法调整的公告 2017-11-18
13
关于兴全恒益债券型基金参加部分销售机构申购、定投费率优
惠活动的公告
2017-11-20
14
关于兴全恒益债券型基金在直销渠道开通跨 TA 转换业务的公
告
2017-11-24
15 关于微网站开通现金宝定期赎回转购功能的公告 2017-12-05
16 关于旗下基金调整流通受限股票估值方法的公告 2017-12-13
17 关于调整网上直销基金转换、赎回转购优惠费率的公告 2017-12-22
18 关于增加山西证券为旗下部分基金销售机构的公告 2017-12-27
19 关于旗下基金缴纳增值税的提示性公告 2017-12-29
20
关于公司旗下部分基金投资宁波华翔（002048）非公开发行股
票的公告
2017-12-29
21
关于旗下基金参加交通银行手机银行申购及定期定额投资优
惠费率的公告
2017-12-29
22 旗下各基金 2017 年 12 月 31 日资产净值公告 2018-01-01
23 关于长期停牌股票（万华化学）估值方法调整的公告 2018-01-06
24 关于设立上海分公司的公告 2018-01-10
25 关于长期停牌股票（康得新和光环新网）估值方法调整的公告 2018-02-08
26 关于调整旗下基金在兴业证券费率优惠活动的公告 2018-03-05
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兴全基金管理有限公司
2018 年 5 月 4 日
