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国富健康(000761)

国富健康:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

 
 
富 兰 克林 国 海健 康 优质 生 活股 票 型证 券 投资 基 金 
更 新 招募 说 明书(摘要) 
(2018 年第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:国海富兰克 林基金管理有限公 司 
基金托 管人:中国银行股 份有限公司 
 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 
 
 
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重 要提 示 本基金的募集申请于 2013 年 12 月 30 日经中国证券监督管理委员会(以下 简称 “ 中国证监会” ) 证 监许可[2013]1648 号文 注册 ,本基金的基金合同于 2014 年 9 月 23 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性 风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生 巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现 对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正 常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基 金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人 连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险,某一基金的特定风险等。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投 资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。 一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。本基金为股 票型 基金,属于证券投资基金中的较高风险品种,其预期风险与收益高于货币市场 基金、债券型基金和混合型基金。 本摘要根据基金合同和 基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份 额,即 成为基 金份额持 有人和 本基金 合同的当 事人, 其持有 基金份额 的行富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 3


为本身即表明其对基金 合同的承认和接受, 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书 及基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书中基金投资组合报告 和基金业绩中的数据 已经本基金托管人复核。 本招募说 明书 (更新 ) 所载内容 截止 日为2018 年3月23 日,有 关财 务 数据和 净值表现截止日为2017年12月31日(财务数据未经审计)。 一、 基 金管理 人 ( 一)基金管理人概况 名称:国海富兰克林基金管理有限公司 注 册 地 址: 广 西南 宁 市西 乡 塘 区总 部 路 1 号中 国 - 东盟 科 技企 业 孵化 基 地 一期 C-6 栋二层 办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层 法定代表人:吴显玲 成立日期:2004 年 11 月 15 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2.2 亿元人民币 存续期限:50 年


联系人: 施颖楠 联系电话:021-3855 5555 股 权 结 构 : 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 原 名 “ 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 ” )持有 51% 股权,邓普顿国际股份有限公司持有 49% 股权 ( 二)主要人员情况 1、董事会成员 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 4


董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行 广西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面 工作),广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任 公司副总裁、国海证券有限责任公司副总裁、国海富兰克林基金管理有限公司 督察长、董事长、国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长、国海富兰 克林基金管理有限公司副董事长兼总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公 司董事长,兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长、代为履行总 经理职责,同时兼任国海富兰克林投资管理( 上海)有限公司执行董事兼总经 理。 副董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan )先生,文学学士,硕士学位以及 法学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前,麦敬恩先生是美国证券 交易委员会的资深律师。麦敬恩先生于 1986 年加入富兰克林邓普顿投资集团, 担任Templeton Worldwide


Inc. 执行副总裁、董事和法律总顾问。曾任多个 富兰克林邓普顿公司董事,包括但不限于 Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. (卢森堡),富兰克林邓普顿投资(亚洲 )有限公司(香 港),Templeton Asset Management Ltd. (新加坡),Franklin Templeton Holding Limited (毛里求斯),Franklin Templeton Services Limited (爱 尔兰),国海富兰克林基金管理有限公司董事长 ,中国人寿富兰克林资产管理 有限公司股东代表 。现任富兰克林邓普顿投资集团高级战略顾问,Templeton International Inc. 执行副总裁及法律总顾问,Franklin Templeton France S.A 和 Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd. 董事,Templeton Investment Counsel, LLC 执行副总裁,Franklin Templeton Investment Services Gmbh 咨询委员会委员,Brinker Destinations Trust 独立董事,国 海富兰克林基金管理有限公司股东代表、副董事长,国海富兰克林资产管理 (上海)有限公司董事 ,中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事,国寿富兰 克林(深圳)股权投资基金管理有限 公司董事, Global Capital Plc. 独立董 事 。 董事何春梅女士,中共党员,工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅 第五秘书处科员、副主任科员,广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财 务部副经理、经理、总经理,广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任,富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 5


国海证券有限责任公司监事,广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成 员、机关党委书记,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资 集团有限公司党委副书记,国海证券股份有限公司董事长、党委书记 、总裁 (代) ,国海良时期货有限公司董事,国海创新资本投 资管理有限公司董事, 国海富兰克林基金管理有限公司董事。 董事燕文波先生,中共党员,工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司 人力资源部职员、资产管理部职员,上海浦东科创有限公司投资部经理,民生 证券有限责任公司人力资源部总经理,联合证券有限责任公司人力资源部总经 理、机构客户部总经理,国海证券有限责任公司总裁助理(并先后兼任总裁办 公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务),副总裁 兼北京分公司总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北 京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金 融 服 务 委 员 会 主 任及深圳分公司总经理,国海富兰克林基金管理有限公司董事 , 国 海 富 兰 克 林 资产管理(上海)有限公司董事 。 董事陆晓 隽先 生,工 商 管理硕士 。历 任上海 市 徐汇区旅 游局科 员, 上 海PSD 管理咨询公司顾问、项目经理,华信惠悦咨询公司顾问、高级顾问、咨询经 理、咨询总监,韬睿惠悦咨询(上海)有限公司全球数据业务中国区副总经理 暨首席顾问、资本市场中国区总经理、人力资本业务中国区总经理暨首席顾 问、中国区金融业董事总经理,国海证券股份有限公司战略管理部总经理。现 任国海证券股份有限公司人力资源总监兼首席战略官、研究所所长,国海富兰 克林基金管理有限公司董事。 董 事 梁 葆 玲 (Linda Liang )女士,CPA , 加 利 福 尼 亚 执 照 , 经 济 学 文 学 学 士 。历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员,安 永会计师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁 葆玲女士于2005 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 , 历 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 总 部美国公司税及全球税总监,富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司(新加 坡)亚洲规划与策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官,国海富 兰克林基金管理有限公司董事,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董 事。 董事张伟先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 6


任 , 香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁 , 银行家信托有限公司(英 国)联席 董事 , 德意志 信托(香 港)有 限公司 董事 。2000 年7月 加入 富兰克林邓 普顿投资,先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香 港区总监。 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司 大 中 华 区 总 监 及 董 事 , 国海富兰克林基金管理有限公司董事 。 独立董事张忠国先生,中共党员,硕士研究生学历,高级会计师。历任广 西柳州地区财政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书 长、财办主任,广西财政厅预算处处长,广西财政厅总会计师、副厅长(享受 正厅级待遇) ,现已退休。现任国海富兰 克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事徐同女士,复旦大学经济学硕士,曾任上海普陀区政协委员。历 任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理,国泰证券公 司总经理助理,北京证券公司副总经理,北京华远集团总经济师,国都证券公 司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事,国海富兰克林基金管理有 限公司独立董事。 独立董事刘戎戎女士,MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员,昆仲亚 洲基金合伙人,Vision Investment Management(Asia) Limited 董事总经理, 博信资本业务合伙 人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理,联新国际医疗 集团投资管理委员会首席顾问,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事施宇澄先生,工商管理硕士,为奥迈资本管理有限公司创办人兼 管理合伙人。施先生曾经担任中国人寿资产管理公司独立董事及中国人寿富兰 克林资产管理(香港)公司独立董事,现任中国人寿资产管理公司另类投资咨 询委员会成员,笔克远东控股公司(香港联交所主板上市公司)独立董事,国 海富兰克林基金管理有限公司独立董事,以及上海发展研究基金会理事及兼职 研究员。 管理层董事林勇先生,工商管理硕士。历任江西省人 民银行调查统计处调 查分析员,江西省资金融通中心融资部交易员,招商银行总行计划资金部资金 交易中心经理,嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理,国泰基金管理有 限公司固定收益部总监助理、基金经理,平安银行股份有限公司资金交易部总 经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理,资产管 理事业部副总裁,平安磐海资本有限公司董事长兼总经理,平安证券股份有限富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 7


公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管 理层董事。 2、监事会成员 监事会主席余天丽女士,经济学学士。历任富达基金(香港)有限公司投 资服务代表 ,Asiabondportal.com 营销 助理, 富达基金( 香港) 有限 公司亚洲区 项目经理,英国保诚资产管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部副 董事,瑞士信贷资产管理(新加坡)有限公司亚洲区产品发展部总监,工银瑞 信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有 限公司(富兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部董事,国海 富兰克林基金管理有限公司监事会主席。


监事梁江波先生,研究生班学历,中共党员,经济师、会计师。历任广西 信托投资公司计划财务部核算一科副科长,太平洋保险公司(寿险)南宁分公 司财务部会计,国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理,国海良时 期货有限公司财务总监兼财务部总经理,国海证券股份有限公司财务管理部副 总经理(主持工作)。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富 兰克林基金管理有限公司监事。 职 工 监 事 张 志 强 先 生 ,CFA , 纽 约 州 立 大 学 ( 布 法 罗 ) 计 算 机 科 学 硕 士 , 中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc. 软件工程 师,海通证券股份有限公司研究所高级研 究 员 , 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级数量分析师,国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部 总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数 投资总监、金融工程部总经理、国富沪深 300 指数增强基金和国富中证 100 指 数增强分级基金基金经理、职工监事。


职工监事赵晓东先生,香港大学 MBA 。历任 淄博矿业集团项目经理,浙江 证券分析员,上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理,国海证券有限责 任公司行业研究员,国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国 富弹性市值混合基金和国富潜力组合 混 合 基 金 的 基 金 经 理 助 理 , 国 富 沪 深 300 指数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 8


QDII 投 资总 监,国 富 中小盘股 票基金、 国富 焦点驱动 混合基金 、国 富弹性市值 混合基金和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。 3、经营管理层人员 总经理林勇先生,工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分 析员,江西省资金融通中心融资部交易员,招商银行总行计划资金部资金交易 中心经理,嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理,国泰基金管理有限公 司固定收益部总监助理、基金经理,平安银行股份有限公司资金交易部总 经 理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理 事业部副总裁,平安磐海资本有限公司董事长兼总经理,平安证券股份有限公 司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理 层董事。 副总经理徐荔蓉先生,CFA ,CPA (非执业),律师(非执业),中央财经 大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理 , 融 通 基 金 管 理 有限公司基金经理 , 申 万 巴 黎 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 现 “ 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公司 ” )基金经理, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 顾 问 、 资 产 管 理 部 总 经理兼投资经理、管理层董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经 理、投资总监、研究分析部总经理,国富中国收益混合基金 、 国 富 潜 力 组 合 混 合基金 和国富研究精选 混合基金基金经理。 副总经理王雷先生,硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职 员,平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券 营业部总经理、经纪业务事业部执行总经理,招商基金管理有限公司华东机构 理财中心副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副 总经理。 副总经理胡昕彦女士,工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科 员,汇丰数据处理( 上 海 ) 有 限 公 司 共 同 基 金 部 高 级 专 员 ,2004 年 加 入 国海富 兰克林基金管理有限公司,先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经 理、行政管理部总经理、总经理助理。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总经理。 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 9


4、督察长 督察长储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学院 法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经 理 , 李 宁体 育 (上 海 )有 限 公 司法 律 顾问 。2005 年 加 入国 海 富兰 克林 基 金 管 理 有限公司,先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监 察稽核部总经理 、 管 理 层 董 事 、 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 会秘书 。自 2006 年起 ,还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管 理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。 5、基金经理 现任基金经理: 王 晓 宁 先 生 , 中 央 财 经 大 学 学 士 学 位 。 历 任 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员、研究总监助理、基金经理助理,国海富兰克林基金管理有限公司行业研究 主管,国富潜力组合股票基金、国富成长动力股票基金和国富策略回报混合基 金的基金经理助理。 截 至 本报告期末 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 分 析部副总经理,国富策略回报混合基金 及 国 富 健 康 优 质 生 活 股 票 基 金 的 基 金 经 理 。 历任基金经理: 无,该基金自成立以来尚未发生基金经理离任。 6、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。


投资决策委员会由下述委员组成:林勇先生(公司总经理);徐荔蓉先生 (公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理);张志强先生 (量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事);赵晓东 先生(权益投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事);刘怡敏女士 (固定收益投资总监、基金经理);叶斐先生(风险控制部总经理助理)。 储丽莉女士(督察长)有权列席投资决策委员会的任何会议。 7、 上述人员之间不存在近亲属关系。 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 10


二、 基 金托管 人 ( 一) 基本情 况 名称:中国银行股份有限公司(简称 “中国银行 ”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年10 月31 日 注册资本: 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人: 陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 ( 二) 基金托 管部 门及主 要人 员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经 历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托 管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券 投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII 、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企 业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类齐全 、产品丰富的托管业务 体系。 在国 内,中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析等增值服务,为各类客户提供 个性化的托管 增值服务 ,是国内领先的大型中资托管银行。 ( 三) 证券投 资基 金托管 情况 截至 2017 年12 月31 日,中国银行已托管 650 只证券投资基金,其中境内 基金613 只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型、FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金 托管规模位居同业前列。 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 11


( 四) 托管业 务的 内部控 制制 度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原 则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评 估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全 员、全面、全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国 银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16 ”双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安 全。 ( 五) 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知 基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金 管理人依据交易程序已经生效 的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券 监督管理机构报告。 三、 相 关服务 机构 ( 一)基金份额发售机构 1、 直销机构: 名称:国海富兰克林基金管理有限公司 注 册 地 址: 广 西南 宁 市西 乡 塘 区总 部 路 1 号中 国 - 东盟 科 技企 业 孵化 基 地 一期 C-6 栋二层 办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 12


法定代表人:吴显玲 联系人: 王蓉婕 联系电话:021-3855 5651 传真:021-6887 0708 2、 代销机构: (1) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566 公司网站:www.boc.cn (2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 周慕冰 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (3) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 客户服务电话:95533 公司网址:www.ccb.com (4) 交通银行股份有限公司 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 13


注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人:王菁 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (5) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 电话:022-58314846 传真:022-58316569 联系人:王宏 客户服务电话:400-888-8811 公司网址:www.cbhb.com.cn


(6) 苏州银行股份有限公司 注册地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:中国苏州市工 业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 电话:0512-69868373 传真:0512-69868370 联系人:项喻楠 客服电话:96067 公司网址:www.suzhoubank.com (7) 国海证券股份有限公司 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 14


注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人:何春梅


电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 客户服务电话:95563 公司网站:www.ghzq.com.cn (8) 东北证券股份有限公司 注册地址: 长春市生态大街 6666 号 办公地址: 长春市生态大街 6666 号 法定代表人: :李福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客户服务电话:95360


公司网址 :www.nesc.cn (9) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉 中路二段80号顺天国际 财富中心26层 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天 国际财富中心26层 法定代表人: 蔡一兵


电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人:郭静 客户服务电话:400-88-35316 公司网址 :www.cfzq.com (10) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 15


办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人: 杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人: 朱雅崴 客户服务电话:400-8888-666


/ 95521 公司网址:www.gtja.com (11) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司 网址:www.htsec.com (12) 中泰证券 股份有限公司


注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号


法定代表人:李玮


电话:021-20315290 传真:0531-68889095 联系人:许曼华


客户服务电话:95538 公司网址: www.zts.com.cn


(13) 山西证券股份有限公司


注册地址:太原 市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 16


办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心 东塔楼


法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人: 张慧斌 客户服务电话:400-666-1618 、95573 公司网址:www.i618.com.cn (14) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 传真: 010-66045152 联系人: 李景平 客户服务电话: 010-66045678 公司网址 :www.txsec.com





天相基金网网站:www.jjm.com.cn (15) 申万宏源证券有限公司


注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:黄莹 客户服务电话:95523、4008895523 公司网址:www.swhysc.com (16) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 17


办公地址: 上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:兰荣 电话:021-38565547 联系人: 乔琳雪 客户服务电话:95562


公司网址:www.xyzq.com.cn (17) 招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn (18) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座


办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座


法定代表人:陈有安


电话:010-66568450 传真:010-66568990 联系人:邓颜 客户服务电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn (19) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 18


法定代表人:王常青 电话:010-85130588 传真:010-65182261 联系人:权唐 客户服务电话:95587 公司网址:www.csc108.com (20) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区 四川中路213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区 四川中路213 号 7 楼 法定代表人: 李俊杰 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008 联系人: 邵珍珍 客户服务电话:021-962518 公司网址 :www.962518.com (21) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨、李芳芳 客户服务电话: 95525 公司网址 :www.ebscn.com (22) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 19


法定代表人: 赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人: 王一彦 客户服务电话:95531、400-888-8588 公司网址 :www.longone.com.cn (23) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:王东明


电话:010-60838696 传真:010-60833739 联系人:顾凌 客户服务电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (24) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人: 孙秋月 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (25) 江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 20


法定代表人:孙名扬 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 联系人: 刘爽 客户服务电话:400-666-2288 公司网址 :www.jhzq.com.cn (26) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客户服务电话: 95536 公司网址:www.guosen.com.cn (27) 华宝证券有限责任公司


注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 电话:021-68778790


传真:021-68778113


联系人:刘闻川 客户服务电话:400-820-9898 公司网址 :www.cnhbstock.com (28) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 21


法定代表人:杨泽柱 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:奚博宇 客户服务 电话:95579 或 4008-888-999 客户服务网站:www.95579.com (29) 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼


办公地址: 上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人: 陈灿辉 电话:021-63898427 传真:021-68776977-8427 联系人: 徐璐 客户服务电话:400-820-5999 公司网址 :www.shhxzq.com (30) 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 联系人: 洪诚 公司网站:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 (31) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 22


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 层 法定代表人:曹实凡 电话:021-38631117 传真:021-58991896 联系人: 周驰 客户服务电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com (32) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 电话:023-63786633









































传真:023-63786212 联系人:张煜 客户服务电话:95355 、4008096096 公司网址: www.swsc.com.cn (33) 南京证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人: 步国旬 电话:025-52310550 传真: 025-52310586 联系人:王万君


客户服务电话:95386 公司网址 :www.njzq.com.cn (34) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区 宛平南路88 号 26 楼 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 23


法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509988 传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (35) 蚂蚁(杭州) 基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人: 韩爱彬 电话:0571-26888888 传真:0571-26697013 客户服务电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (36) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人: 王诗玙 电话:021-20613643 传真:021-68596916 客户服务电话:400-700-9665 公司网址: www.ehowbuy.com (37) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋2 楼 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 24


法定代表人:汪静波 联系人: 余翼飞 电话:021-80358749 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (1) 深圳众禄 基金销售股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市 罗湖区梨园路8 号HALO 广场4 楼 法定代表人:薛峰 联系人: 童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (2) 北京展恒基金销售 股份有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路邮电新闻大厦 15-1 号2 楼 法定代表人:闫振杰 联系人: 李晓芳 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客户服务电话:4008188000 公司网址:www.myfund.com (3) 和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 25


法定代表人:王莉 联系人: 刘洋 电话:010-85650628 传真:021-20835879 客户服务电话:400-920-0022 和讯理财客网址:licaike.hexun.com (4) 众升财富 ( 北京) 基金销 售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人: 李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客户服务电话:400-876-9988 公司网址:www.zscffund.com (5) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号11 层 法定代表人:张跃伟 联系人: 詹慧萌 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (6) 海银基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号402 室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 26


法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服务电话:400-808-1016 公司网址: www.fundhaiyin.com (7) 上海陆金所 基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号4 楼 法定代表人:胡学勤 联系人: 宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-50783597 客户服务电话:400-821-9031 公司网址:www.lufunds.com (8) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层 法定代表人:马勇 联系人: 文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话: 4001661188 公司网址: www.jrj.com.cn (9) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号903 室 办公地址:杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 27


法定代表人:凌顺平 联系人:费超超 电话:0571-88911818-8654 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (10) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 法定代表人: 江卉 联系人:徐伯宇 电话:4000988511/4000888816 传真:010-89188000 客户服务电话:95118 公司网址:fund.jd.com (11) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢23 层1 号4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区淮海路中央商务区泛海国际 SOHO 城2301 室 法定代表人: 陶捷 联系人:徐博 电话:027-83863772 传真:027-83862682 客户服务电话:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn (12) 上海联泰资产管理有限公司 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 28


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座3 层 法定代表人: 燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-166-6788 公司网址:www.66zichan.com (13) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:孙先帅 电话:0411-88891212 传真:0411-88891212 客户服务电话:400-6411-999 公司网址: www.taichengcaifu.com (14) 奕丰金融服务 ( 深圳) 有 限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司 ) 办公地址:深圳市南山区海德三 道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE


联系人: 叶健 电话:0755-8946 0500 传真:0755-21674453 客户服务电话: 400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 29


(15)


大泰金石 基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人:袁顾明 电话: 021-20324155






































传真:021-20324199 联系人: 赵明 客户服务电话:4009282266 公司网址:www.dtfunds.com (16) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 联系人:冯培勇 电话:010-58170950 传真:010-58170800 客户服务电话:400 818 8866 公司网址:fund.shengshiview.com (17) (45)上海景谷基金销售有限公司 注册地址:浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3809 室 法定代表人:袁飞 联系人:袁振荣 电话:021-61621602-807 传真:021-61621602-819 客户服务电话:021-61621602 公司网址:www.g-fund.com.cn (18) 上海基煜基金销售有限公司 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 30


注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海 泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 联系人: 张巍婧 电话:021-65370077-255 传真:021-55085991 客户服务电话:021-65370077 公司网址:www.jiyufund.com.cn (19) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208 办公地址: 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877









































传真:+86(10)88312099 联系人:徐越


客户服务电话:4000011566 公司网址: www.yilucaifu.com (20) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn ( 二)登记机构 国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 31


期C-6栋二层 法定代表人:吴显玲 电话:021-3855 5511 传真:021-6888 0981 联系人:胡昕彦 ( 三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 联系人: 刘佳


经办律师: 廖海、 刘佳 联系电话:021-51150298 传真:021-51150398


( 四)审计基金财产的会计师事务所 机构名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼


办公地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11楼


执行事务合伙人:李丹


经办注册会计师:单峰、 潘晓怡 联系人:潘晓怡 联系电话:(021 )23238888


传真:(021)23238800 四 、基 金名称 富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金 五 、基 金的类 型 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 32


开放式股票型证券投资基金 六 、基 金的投 资目 标 本基金主要通过投资于有利于提升民众健康水平和能够满足人们优质生活 需求的上市公司,在严格控制投资风险的基础上,力争获取基金资产的长期稳 定增值。 七 、基 金的投 资范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、 货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的 80% —95% ,其 中投 资于与提升居民健康和生活品质主题直接相关行业的股票比例不低于非现金基 金资产的 80% ,权证 投资比例不得超过基金资产净值的 3% ;债券、货币市场 工具、现金、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具投资比例为基金资产的 5%-20% ,其中 ,每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5% ,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等 。 八 、基 金的 投 资策 略 本基金将重点关注有利于提升民众健康水平和能够提供优质生活产品和服 务的行业和个股。 1、行业配置策略 (1 )本基金的股票资产采用 “ 核心- 卫星 ” 策略 进行行业配置。本基金的核 心行业配置资产将主要投资于与提升居民健康和生活品质主题直接相关的行 业,投资比例不低于非现金基金资产的 80% 。按照申银万国一级行业划分, 本富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 33


基金的核心行业包括建筑材料、建筑装饰、电气设备、机械设备、国防军工、 汽车、家用电器、休闲服务、计算机、传媒、通信、医药生物、房地产、银 行、非银金融、纺织服装、交通运输、农林牧渔、食品饮料、商业贸易、轻工 制造、公用事业、电子和化工,这些行业内的上市公司将作为本基金的主要投 资方向。同时本基金的股票资产也配置于与提升居民健康和生活品质主题间接 相关的行业 ,这部分称为卫星行业配置,投资比例不高于非现金基金资产的 20% 。本基金的卫星行业包括采掘、钢铁、有色金属和综合等行业 。 随着经济增长方式的转变和产业结构的升级,居民的需求也会发生变化, 从而导致满足居民健康和优质生活需求的行业范围发生变化。本基金将通过对 居民需求变化和行业发展趋势的研究,适时调整健康优质生活主题所覆盖的行 业范围。此外,本基金将对申银万国行业分类标准进行密切跟踪,若日后该标 准有所调整或出现更为科学的行业分类标准,本基金将在审慎研究的基础上, 采用新的行业分类标准并重新界定健康优质生活主题所覆盖的行 业范围 。 (2 )本基金在具体进行行业配置时,根据宏观经济周期、国家产业政策、 行业景气度和行业竞争格局等因素进行深入分析,结合行业盈利趋势预测、行 业整体估值水平和市场特征等,进行综合的行业投资价值评估。 具体而言,本基金在评估行业投资价值时,主要考虑以下五个方面: ? 宏观经济状况,例如:经济增长情况、通胀水平、经济政策调整等; ? 行业运行情况,例如:行业景气度、国家产业政策、行业竞争格局等; ? 行业基本面信息,例如:行业成长性、行业盈利能力、行业内公司的财 务健康性等; ? 行业的估值水平,即通过相对估值和绝对估值方法评 估行业的整体估值 水平,并通过各行业的横向比较,以及每个行业的历史数据比较,评估 行业的整体估值优势; ? 市场特征,即分析市场资金流向、公开催化剂信息的影响等 。 2、个股精选策略 本基金将采用 “ 自下而上” 精选个股策略,紧密围绕健康优质生活的投资主 题,从主题、行业地位、公司发展战略、核心竞争力、公司治理结构和管理层 分析、估值水平等方面进行综合评价,精选优质股票构建投资组合。 (1 )主题评估 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 34


主题评估主要是从上市公司的产品和服务是否能对居民健康和生活品质产 生积极影响、能够满足居民健康优质生活需求产品或服务的比例及其对 该公司 收入和利润的贡献度以及上市公司对于上述业务的投入及发展规划等角度进行 观察和研究。对公司主题的评估决定了其经营内容是否符合居民健康和生活品 质的要求,是基金投资的首先要考虑的因素。 (2 )行业地位评估 公司所在行业发展趋势良好,具有良好的行业成长性;公司在所属行业中 处于领先地位,并在短期内难以被行业内其他竞争对手超越;公司在未来的发 展中,在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上升。 (3 )公司发展战略 公司具有清晰明确的发展战略,其发展战略应当体现出公司在改善居民健 康和生活品质方面的意愿,并符合居民需求 的变化趋势、产业发展方向和国家 产业政策。 (4 )核心竞争力 考察一个公司是否具有核心竞争力,主要分析公司是否具有核心技术和创 新能力(如专利、商标等知识产权),提供的产品(或服务)是否具有较高的 技术壁垒,是否具有良好的销售网络、市场品牌或垄断资源等,是否具有领先 的经营模式等。 (5 )公司治理结构和管理层评价 良好的公司治理是公司健康发展的基础。从股权结构的合理性、信息披露 的质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东的利益 是否协调和平衡、公司是否具有清晰的发展战略等方面,对公司治理水平进行 综合评估。 公司管理层的素质和能力是决定公司能否良性发展、保持并不断创造竞争 优势的关键因素。对公司管理团队进行评价,主要考察其过往业绩、诚信记 录、经营战略规划和商业计划执行能力等。 (6 )估值 企业的估值水平在一定程度上反应了其未来成长性以及当前投资的安全 性。估值合理将是本基金选股的一个重要条件。本基金通过评估公司相对市场 和行业的相对投资价值,选择目前估值水平明显较低或估值合理的上市公司。 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 35


3、债券投资策略


本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利 率的主要因素进行深入研究,结合新券发行情况,综合分析市场利率和信用利 差的变动趋势,采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略, 把握债券市场投资机会,以获取稳健的投资收益。 (1 )久期策略 本基金根据对市场利率的趋势预期 调整债券组合的久期,即预期利率将下 降时,增加组合久期,以更多获取债券价格上升带来的组合收益;在预期利率 将上升时,相应降低组合久期,以控制债券价格下降的风险。 (2 )收益率曲线策略 由于债券供求、投资者偏好和市场情绪等因素,不同期限债券的市场利率 变动幅度往往不一致,收益率曲线表现出非平行移动的特点。通过对不同期限 债券的利率变动趋势的比较分析,本基金将在确定组合久期的前提下,采取相 应的债券期限配置,以从长期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收 益。 (3 )债券类属策略 由于信用水平、债券供求和市场情绪等因素 ,不同市场和类型债券品种的 利率与基准利率的利差不断变动。通过对影响各项利差的因素进行深入分析, 评估各券种的相对投资价值,调高投资价值较高的券种的比重以获取超额收 益。 4、股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要 目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行 趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进 行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。


基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股 指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等; 利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 5、权证投资策略


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本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权 证定价模型确定其合理估值水平,谨慎地进行投资,在控制下跌风险、实现保 值的前提下,追求较为稳定的增值收益 。 九 、基 金的业 绩比 较基准 85% × 沪深 300 指数收 益率 + 15% × 中债国债 总指数收益率(全价) 本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要是因为沪 深 300 指数是沪深证 券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指 数,在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成。该指数样本 对沪深市场的覆盖度高,具有良好的市场代表性。此外,沪深 300 指数编制方 法清晰透明,具有独立性和良好的市场流动性;与市场整体表现具有较高的相 关度。沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和计算,中证指数有限公司将采 取一切必要措施以确保指数的精确性。 中债国债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制。该指数同时覆盖 了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券, 具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金的债券 投资业绩比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人有权对此基准进行调 整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并报中国证 监会备案后公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金是股票型基金 ,属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收 益品种,其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场 基金 。 十一 、 基金的 投资 决策流 程 本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围,建立了完善的投资决策 运作体系。 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 37


(1 )投资决策委员会会议:投资决策委员会为基金管理人的最高投资决策 机构,由投资决策委员会主席主持,讨论与投资相关的事务,并对重大投资决 策做出决议。 (2 )基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议,在研究分析部的研究 支持下,根据市场情况,进行投资组合的构建或调整。在组合构建和调整的过 程中,基金经理必须严格遵守有关法律法规、基金合同的投资限制及其他要 求。 (3 )中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令,并担负 一线风险监控职责。 (4 )风险控制部按照有关法律法规、基金合同和公司制度流程,对基金的 投资行为和投资组合进行持续监控,并定期进行风险分析和报告,确保基金投 资承担的风险在适当的范围内。 十 二、 基金的 投资 组合报 告 本基金管理人的董事会及董事保证本 报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于 2018 年 1 月 17 日复核了本投资组合报告的内容。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截 至 2017 年 12 月 31 日,本报告财务资料未经审 计事务所审计。 1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 12,052,803.06 84.21 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 38


其中:股票 12,052,803.06 84.21 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,237,936.33 15.64 8 其他资产 22,267.38 0.16 9 合计 14,313,006.77





100.00 注:本基金未通过港股通交易机制投资港股。


2.报 告期 末按行 业分 类的 股票 投资组 合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 583,902.00 4.20 C 制造业 6,583,971.60 47.33 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政 业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 1,029,561.26 7.40 J 金融业 3,193,790.20 22.96 K 房地产业 661,578.00 4.76 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 39


R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 12,052,803.06 86.65 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金未通过港股通交易机制投资港股。 3. 报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 600036 招商银行 38,200 1,108,564.00 7.97 2 300232 洲明科技 60,000 858,000.00 6.17 3 600741 华域汽车 25,500 757,095.00 5.44 4 000002 万


科A 21,300 661,578.00 4.76 5 600114 东睦股份 40,000 633,200.00 4.55 6 601939 建设银行 80,000 614,400.00 4.42 7 601318 中国平安 8,690 608,126.20 4.37 8 601336 新华保险 8,500 596,700.00 4.29 9 000426 兴业矿业 59,400 583,902.00 4.20 10 002304 洋河股份 5,000 575,000.00 4.13 4. 报 告期 末按券 种分 类的 债券 投资组 合 本基金本报告期末未持有债券。 5. 报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投 资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细 根据基金合同,本基金不投资贵金属。 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 40


8.报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报 告期 末本基 金投 资的 股指 期货交 易情 况说明 9.1 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本 基金 投资股 指期货 的投 资政策 本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目 的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋 势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行 匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期 货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用 金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 10. 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 根据基金合同,本基金不投资国债期货。 11.投 资组 合报告 附注 1) 本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调 查的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证 券。 2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。





3)基金其他资产的构成:


序号 名称 金额 1 存出保证金 15,877.61 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 41


4 应收利息 508.95 5 应收申购款 5,880.82 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 22,267.38 4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期内未持有处于转股期间的可转债。 5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十 三、 基金的 业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 截至 2017 年 12 月 31 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 比较: 阶段 净值 增长率 ① 净值增长 率 标准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较基 准 收益率标准 差 ④ ① -③ ②-④ 2014 年 9 月 23 日 - 2014 年 12 月 31 日 14.10% 1.03% 40.71% 1.34% -26.61% -0.31% 2015 年 1 月 1 日 - 2015 年 12 月 31 日 9.20% 3.03% 6.45% 2.11% 2.75% 0.92% 2016 年 1 月 1 日 - 2016 年 12 月 31 日 -14.21% 1.91% -9.56% 1.19% -4.65% 0.72% 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 42


2017 年 1 月 1 日 - 2017 年 12 月 31 日 14.87% 0.75% 17.41% 0.54% -2.54% 0.21% 2014 年 9 月 23 日 - 2017 年 12 月 31 日 22.80% 2.04% 59.05% 1.43% -36.25% 0.61% 十 四、 基金费 用概 述 ( 一) 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼 费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。





( 二) 上述基金费用由 基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格确 定,法律法规另有规定时从其规定。





( 三) 基金费用计提方 法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。管理费的计 算方法如下: H =E× 1.50%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付, 经基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人 于次月首日起 3 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 43


2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付, 经基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金托管人 。若遇法定节假 日、公休日等,支付日期顺延。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 3-8 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付 。





( 四) 不列入基金费用 的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。





( 五) 费用的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项 调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实 施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。





( 六) 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行 。


十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 1 、 “ 重要提 示 ” 一章中 增加 了流动 性风 险提示 , 更新 了本 招募 说明书 (2018 年第1 号) 所载 内容 截止日 及有 关财务 数据 和净值 表现 截止日 。 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 44


2、 在“ 绪言” 中增 加了 法律 依据《 公开 募集开 放式 证券投 资基 金流动 性 风 险管 理规定 》 3、 “释 义”一 章 中 增加 了《 流动性 风险 管理规 定》 和流动 性受 限资产 的 概 念。 4 、 “ 基金管 理人 ”一章 相关 内容更新 如 下: (1 )更新了副董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan )先生的信息; (2 )更新了董事何春梅女士 的信息; (3 )删去了董事胡德忠先生的信息; (4 )更新了董事燕文波先生的信息; (5 )增加了董事陆晓隽先生的信息; (6 )删去了独立董事洪荣光先生的信息; (7 )增加了独立董事 施宇澄先生的信息; (8 )删去了期后事项说明; (9 )更新了“基金管理人的风险管理和内部控制制度”部分信息。 5、 “基 金托管 人 ” 一章 更新 了基金 托管 人部分 信息 。 6 、 “ 相关服 务机 构 ”一 章更 新 如下 : (1 )新 增了 西 南证券 股份有限 公司、 南京证 券股份有 限公司 、 上海 长量基 金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投 资管理有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公 司、 珠海盈米财富管理有限公司等销售机构 的信息。 (2 )更 新了 交 通银行 股份有限 公司 、 东北证 券股份有 限公司 、 中泰 证券股 份有限公司 、 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 、 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 、 上 海 华 信 证 券 有限责任公司 、 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司 、 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、北京展恒基金销售股份有限公 司 、 上 海 陆 金 所 基 金 销 售 有 限 公 司 奕 丰 金 融 服 务 ( 深圳) 有 限 公 司 、 大 泰 金 石 基 金销售 有限公司 、上海景谷 基金销售有限公司等销售 机构的信息。 7 、“ 基金份 额的 申购和 赎回 ” 一 章根 据《流 动性 风险管 理规 定》修 改了 申 赎数 额限制 、拒 绝或暂 停申 购的情 形及 处理方 式、 暂停赎 回或 者延缓 支付 赎 回 款项 的情形 及处 理方式 、巨 额赎回 的情 形及处 理方 式 等相 关申 赎内容 。 富 兰克林国 海健康 优质生 活股票 型证券投 资基金 更新招 募说明 书( 摘要) (2018 年第 1 号) 45


8 、在 “ 基金 的投 资 ”一 章中 ,根据 《流 动性风 险管 理规定 》修 改了投 资 范 围和 投资限 制的 内 容; 更新 了基金 投资 组合报 告中 本基金 最近 一期投 资组 合 的 内容 ,内容 更新 至 2017 年12 月 31 日。 9 、在 “基金 的业 绩”一 章中 ,描述 了基 金合同 生效 以来至 2017 年12 月 31 日 的本基 金投 资业绩 。 10 、 “基金 资产 估值”一 章根 据《流 动性 风险管 理规 定》修 改了 暂停估 值 的 情形 。 11 、 “信息 披露 ”一章根 据《 流动性 风险 管理规 定》 修改了 法规 依据和 公 开 披露 的基金 信息 等相关 信息 披露要 求。 12 、 在“风 险揭 示”一章 中, 增加了 关于 流动性 风险 揭示的 内容 。 13 、 “基金 合同 的内容摘 要” 一章 根据 《流动 性风 险管理 规定 》修改 了 基 金财 产的投 资方 向和投 资限 制 相关 内容 。 14 、 “托管 协议 摘要”一 章更 新了基 金托 管人信 息、 根据《 流动 性风险 管 理 规定 》修改 了 基 金财产 的投 资方向 和投 资限制 相关 内容。 15 、 更新了 “ 其 他应披露 事项 ”一章 中自 上次招 募说 明书披 露以 来涉及 本 基 金的 相关公 告及 期后事 项。 国海富兰克林基金管理有限公司 2018 年 5 月 4 日