对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
中小A(150106)

中小:更新招募说明书摘要(2018年5月)

 
 5-I 
 
 
 
 
 
易方达中小板指数分级证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:易方达基金管理有限公司 
基金托管人: 中国 建设银行 股份有限公司 
 
二〇一八年五月 



2 重 要提 示 本基金 根据 2012 年 5 月 22 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 核准 易方 达 中 小板指 数 分级 证 券投 资基 金募 集的 批复》 ( 证监 许可 [2012 ]680 号) 和2012 年7 月31 日 《 关于 易 方达中 小板 指数 分级 证券 投资基 金募 集时 间安 排的 确认函 》 (基 金部 函 [2012 ]672 号) 的 核准, 进行 募集 。 本 基金 的基金 合同 于 2012 年 9 月 20 日正 式生 效。 本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 ,并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合同 是 约定 基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额, 即成 为 基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同 的 承认 和接 受, 并按 照《基 金法 》、 《运 作办 法》、 基金 合同 及其 他有 关规定 享有 权利 、 承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、完 整。 基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产, 但 不保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 本 招 募说 明书 经中 国证 监会 核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金募 集的 核准 ,并 不表 明 其对 本基金 的价 值和 收益 作出 实质性 判断 或保 证, 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。 本基金 为设 有 7 年 分 级运 作期的 开放 式基 金: 分级 运作期 内, 本基 金 采 取分 级方式 进 行 运作 ,即 易方 达中 小板指 数分 级证 券投 资基 金之基 础份 额( “易 基中 小板份 额” ,场 内 简 称“ 易基 中小 ” ) 、易方 达中 小板 指数 分级 证券投 资基 金之 稳健 收益 类份额 (“ 易基 中 小板A 类份 额” , 场内 简 称 “中小 A ” ) 及易 方达 中 小板指 数分 级证 券投 资基 金之进取 收益 类份额 ( “易 基中 小板B 类份额 ” , 场 内简 称 “ 中小 B ” ) 等三 类份 额共 同运 作。 其中 , 易 基中小 板 A 类份 额、 易基 中小板 B 类 份额 的基 金份 额比例 始终 保持 1:1 的比 例不变 ;分 级 运作期 届满 或提 前 结 束后 , 本基金 自动 转换 为 上 市开 放式基 金(LOF) , 基金 名称 将变更 为 “易 方达中 小板 指数 证券 投资 基金 (LOF ) ” , 基金 份额 仅包括 易方 达中 小板 指数 证券投 资基 金 之场内 基金 份额 与场 外基 金份额 (“ 易基 中小 板份 额”) 。 在 基 金募 集期 内 , 本基 金场 外 认购 首次 单笔 认购 的最 低 金额 及追 加认 购的 单笔 认 购最 低金额 均为 人民 币 50,000 元 (含 认购 费) 。 本 基金 通过具 有基 金销售 资 格的 深圳证 券交 易 所会员 单位 进行 场内 认购 的单笔 最低 认购 份额 为50,000 份, 超过50,000 份的 须 为1,000 份 的整数 倍, 且单笔 认购 最高 不得 超 过99,999,000 份。 在本基 金分 级运 作期 内, 投资者 办理 本基 金场 外申 购时, 通过 场外 非直 销销 售 机构或 本 公司 网 上交 易 系 统首 次申 购的单 笔最 低金 额为 1 元 人民币 , 追 加申 购单 笔最 低金额 为 1 元 人民币 ; 通过 本公 司直 销 中心首 次申 购的 单笔 最低 金额 为 50,000 元人 民币 , 追加申 购单 笔 最低金 额为 1,000 元 人民 币。各 销售 机构 对最 低申 购限额 及交 易级 差有 其他 规定的 ,需同 3 时遵循 该销 售机 构的 相关 规定 。 场 内申 购时 , 每 笔 申购金 额最 低 为50,000 元 人民币 ( 以上 金 额均 含申 购费 ) 。 本 基金自 动转 换为 上市 开放 式基金 (LOF )后 ,场 外申 购时, 投资 者通 过 非直 销销 售机 构网点 或 本公司 网上 交易 系统 首次 申购的 单笔 最低 金额 为 1000 元人 民币, 通过本 公司 直销 中心 首次 申购的 单笔 最低 金额 为50,000 元人 民币, 追加 申购 单笔最 低金 额 均为1,000 元人 民币 。 场 内申购 时 , 单 笔申 购金 额 最低 为 1000 元 人民 币 ( 以 上金额 均含 申 购费) 。 本基金 投 资于 证券 、期 货市 场 ,基 金净 值会 因为 证券 、 期货 市场 波动 等因 素而 产 生波 动 。投 资有 风险 ,投 资者在 投资 本基 金前 ,敬 请认真 阅读 本招 募说 明书 ,全面 认识 本基 金 的 风险 收益 特征 和产 品特性 ,充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力, 理性 判断 市场, 对认 购 ( 或 申购 ) 基金 的意 愿、 时机、 数量 等投 资行 为作 出独立 决策 ,获 得基 金投 资收益 ,亦 承担 基 金投资 中出 现的 各类 风险 。 投 资 本基 金可 能遇 到的 风险 主 要包 括: 因政 治、 经济 、 投资 者心 理与 交易 制度 等 各种 因 素对 证券 价格 产生 影响而 形成 的市 场风 险; 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 管 理 风险 ;因 基金 份额 持有人 大量 赎回 或市 场暴 跌导致 的流 动性 风险 ;因 本基金 设有 分级 运 作 期限 且投 资于 股指 期货而 引致 的特 定风 险; 以及其 他意 外因 素导 致的 风险等 。其 中, 本 基金特 定风 险包 括 :(1) 与 本基金 指数 化投 资方 式相 关的特 定风 险 , 如 本基 金 为保持 与业 绩 比 较基 准一 致的 风险 收益特 征而 存在 系统 性风 险;本 基金 对于 无法 获取 足额数 量的 股票 寻 找 投资 替代 品而 潜在 的投资 替代 风险 ;因 业绩 比较 基 准变 更或 投资 组合 调整导 致的 标的 指 数变更 风险 ; 以及 因基 金 业绩表 现与 业绩 比较 基准 产生差 异而 导致 的跟 踪偏 差风险 等 ;(2) 与本基 金运 作方 式相 关的 特定风 险。 如与 本基 金分 级运作 期内 易基 中小 板 A 类份额 与易 基 中小 板B 类 份额 上市 交易 或分级 运作 期结 束后 易基 中小板 份额 上市 交易 相关 的流动 性风 险、 折溢价 风险 ;与 本基 金分 级运作 期内 易基 中小 板 B 类份额 基金 份额 参考 净值 计算规 则相 关 的杠杆 风险 ; 易 基中 小板 B 类份 额净 值和 价格 大幅 波动的 风险 ;易 基中 小板 B 类份 额杠 杆 变化的 风险 ; 与 易基 中小 板 A 类份 额约 定收 益支 付 方式相 关的 风险 ;易 基中 小板 A 类 份额 与易 基 中小 板B 类份 额的 本金风 险 及 因基 金份 额折 算导致 基金 份额 风险 收益 特征变 化风 险; 因 基金 份额 折算 业务 过程中 折算 方式 、折 算业 务处理 规则 等导 致的 份额 折算风 险; 本基 金 分 级运 作期 内份 额配 对转换 业务 相关 的 操 作风 险 ;因 投资 者自 身状 况改 变而导 致的 风险 ; 因投资 者未 尽注 意义 务而 导致的 风险 等;(3) 与 本基 金投资 于股 指期 货相 关的 特定风 险 。 如 因 股指 期货 合约 与标 的指数 波动 不一 致导 致的 基差风 险以 及股 指期 货合 约之间 价差 异常 变 动 可能 导致 的展 期风 险;因 股指 期货 交易 采取 保证金 制度 且盯 市结 算可 能导致 的盯 市结 算 风 险; 因所 选择 的期 货经纪 商破 产清 算或 违规 经 营导 致的 第三 方风 险等 。本基 金属 于证 券 投 资基 金中 高预 期风 险、高 预期 收益 品种 。长 期而言 ,其 风险 收益 水平 高于混 合基 金、 债 4 券基金 和货 币市 场基 金。 基 金 管理 人提 醒投 资者 基金 投 资的 “买 者自 负 ” 原则 , 在投 资者 作出 投资 决策 后 ,基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险, 由投 资者自 行负 责 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本 招 募说 明书 已经 本基 金托 管 人复 核。 除非 另有 说明 , 本招 募说 明书 所载 内容 截 止日 为2018 年3 月20 日 , 有 关财务 数据 截止 日 为 2017 年 12 月 31 日 , 净 值表 现 截止日 为 2017 年12 月 31 日。 (本 报告 中财务 数据 未经 审计 )


5 一、基金 管理人 ( 一) 基金管 理人 基本情 况 1. 基 金管 理人 : 易 方达 基 金管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-42891 (集 中办 公区 ) 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 设立日 期:2001 年 4 月17 日 法定代 表人 : 刘 晓艳 联系电 话:400 881 8088 联系人 :贺晋 注册资 本:12,000 万元 人 民币 批准设 立机 关及 文号 :中 国 证券 监督 管理 委员 会 , 证监基 金字[2001]4 号 经营范 围: 公开 募集 证券 投资基 金管 理、 基金 销售 、特定 客户 资产 管理 2. 股 权结 构: 股东名 称 出资比 例 广东粤 财信 托有 限公 司 1/4 广发证 券股 份有 限公 司 1/4 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4 广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6 广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12 总


计 100% ( 二) 主要人 员情 况 1. 董事 、监 事及 高级 管理 人员 詹 余 引先 生, 工商 管理 博士 , 董事 长。 曾任 中国 平安 保 险公 司证 券部 研究 咨询 室 总经 理助理 ; 平 安证 券有 限责 任公司 研究 咨询 部副 总经 理 (主 持工 作) 、 国债 部副 总经理 (主 持 工作) 、 资产 管理 部副 总经 理、 总 经理; 中国 平安 保险 股份有 限公 司投 资管 理部 副总经 理 ( 主 持工作 ) ; 全国 社会 保障 基 金理事 会投 资部 资产 配置 处处长 、 投资 部副 主任 、 境外投 资部 主 任 、投 资部 主任 、证 券投资 部主 任。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 董事 长;易 方达 国际 控 股有限 公司 董事 长。 刘 晓 艳女 士, 经济 学博 士, 副 董事 长、 总裁 。曾 任广 发 证券 有限 责任 公司 投资 理 财部 副 经理 、基 金经 理, 基金投 资理 财部 副总 经理 、基金 资产 管理 部总 经理 ;易方 达基 金管 理 有 限公 司督 察员 、监 察部总 经理 、市 场部 总经 理、总 裁助 理、 公司 副总 裁、常 务副 总裁 。 6 现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 董事 长、 总裁; 易 方达资 产管 理 ( 香港) 有 限公司 董事 长; 易方达 国际 控股 有限 公司 董事。 秦 力 先生 ,经 济学 博士 ,董 事 。曾 任广 发证 券投 资银 行 部常 务副 总经 理、 投资 理 财部 总 经理 、资 金营 运部 总经理 、规 划管 理部 总经 理、投 资自 营部 总经 理、 公司总 经理 助理 、 副 总经 理, 广东 金融 高新区 股权 交易 中心 有限 公司董 事长 。现 任广 发证 券股份 有限 公司 执 行董事 、常 务副 总经 理; 广发控 股( 香港 )有 限公 司董事 。 陈 志 辉先 生, 管理 学硕 士, 董 事。 曾任 美的 集团 税务 总 监、 安永 会计 师事 务所 广 州分 所高级 审计 员。 现任 盈峰 投资控 股集 团有 限公 司资 财中心 总经 理。 王 海 先生 ,经 济学 、工 商管 理 (国 际) 硕士 ,董 事。 曾 任工 商银 行江 西省 分行 法 律顾 问 室科 员; 工商 银行 珠海分 行法 律顾 问室 办事 员、营 业部 计划 信贷 部信 贷员、 办公 室行 长 室 秘书 、信 贷管 理部 业务主 办、 资产 风险 管理 部经理 助理 兼法 律室 副主 任、资 产风 险管 理 部 副总 经理 兼法 律室 主任、 资产 风险 管理 部总 经理; 招商 银行 总行 法律 事务部 行员 ;工 商 银 行珠 海分 行资 产风 险部总 经理 兼特 殊资 产管 理部负 责人 、公 司 业 务部 总经理 、副 行长 ; 工 商银 行广 东省 分行 公司业 务部 副总 经理 (主 持工作 ) 、总 经理; 工商 银行 韶关 分行 行长 、 党委书 记。 现任 广东 粤财 信托有 限公 司总 经理 。 戚 思 胤先 生, 经济 学硕 士, 董 事。 曾任 广东 省高 速公 路 发展 股份 有限 公司 证券 部 投资 者 关系 管理 业务 员、 投资者 关系 管理 主管 、信 息披露 主管 、证 券事 务代 表;广 东省 广晟 资 产经营 有限 公司 资本 运营 部高级 主管 、 团 委副 书记 、 副部 长; ( 香港) 广晟 投 资发展 有限 公 司 董事 、常 务副 总经 理等职 务。 现任 广东 省广 晟资产 经营 有限 公司 资本 运营部 部长 、佛 山 电 器照 明股 份有 限公 司董事 、深 圳市 中金 岭南 有色金 属股 份有 限 公 司监 事、佛 山市 国星 光 电股份 有限 公司 董事 、广 东南粤 银行 股份 有限 公司 董事。 朱征夫 先生 , 法 学博 士, 独 立董事 。 曾 任广 东经 济贸 易律师 事务 所金 融房 地产 部主任 ; 广 东大 陆律 师事 务所 合伙人 ;广 东省 国土 厅广 东地产 法律 咨询 服务 中心 副主任 。现 任广 东 东方昆 仑律 师事 务所 主任 。 忻 榕 女士 ,工 商行 政管 理博 士 ,独 立董 事。 曾任 中科 院 研究 生院 讲师 ;美 国加 州 高温 橡 胶公 司市 场部 经理 ;美国 加州 大学 讲师 ;美 国南加 州大 学助 理教 授; 香港科 技大 学副 教 授;中 欧国 际工 商学 院教 授;瑞 士洛 桑管 理学 院教 授。现 任中 欧国 际工 商学 院教授 。 谭劲松 先生 , 管理 学博 士 (会 计学 ) , 独立 董事 。 曾 任邵阳 市财 会学 校教 师 ; 中山大 学 管理学 院助 教、 讲师 、副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授。 陈 国 祥先 生, 经济 学硕 士, 监 事会 主席 。曾 任交 通银 行 广州 分行 江南 西营 业部 经 理; 广 东粤 财信 托投 资公 司证券 部副 总经 理、 基金 部总经 理; 易方 达基 金管 理有限 公司 市场 拓 展部总 经理 、总 裁助 理、 市场总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 监事 会主 席。


7 李 舫 金先 生, 经济 学硕 士, 监 事。 曾任 华南 师范 大学 外 语系 党总 支书 记; 中国 证 监会 广 州证 管办 处长 ;广 州市广 永国 有资 产经 营有 限公司 董事 长; 广州 股权 交易中 心有 限公 司 董事长 ; 广 州立 根小 额再 贷款股 份有 限 公 司董 事长 ; 广州 银行 副董 事长; 广 州中盈 (三 明) 基 金管 理有 限公 司董 事长; 广州 汽车 集团 股份 有限公 司独 立董 事。 现任 广州金 融控 股集 团 有 限公 司党 委书 记及 董事长 ;万 联证 券有 限责 任公司 董事 长; 广州 金控 资本管 理有 限公 司 董 事长 ;广 金期 货有 限公司 董事 ;立 根融 资租 赁有限 公司 董事 长; 广州 农村商 业银 行股 份 有限公 司董 事; 广州 股权 投资行 业协 会法 人代 表。 廖 智 先生 ,经 济学 硕士 ,监 事 。曾 任广 东证 券股 份有 限 公司 基金 部主 管; 易方 达 基金 管 理有 限公 司综 合管 理部副 总经 理、 人力 资源 部副总 经理 、市 场部 总经 理、互 联网 金融 部 总经理 。 现任 易方 达基 金 管理有 限公 司 总 裁助 理 ; 广东粤 财互 联网 金融 股份 有限公 司董 事。 张优造 先生 , 工商 管理 硕 士(MBA) , 常务 副总 裁 。 曾 任南方 证券 交易 中心 业务 发展部 经 理 ;广 东证 券公 司发 行上市 部经 理; 深圳 证券 业务部 总经 理、 基金 部总 经理; 易方 达基 金 管 理有 限公 司董 事、 副总裁 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司常 务副 总裁 ;易方 达国 际控 股 有限公 司董 事; 易方 达资 产管理 (香 港) 有限 公司 董事。 陈 彤 先生 ,经 济学 博士 ,副 总 裁。 曾任 中国 经济 开发 信 托投 资公 司成 都营 业部 研 发部 副 经理 、交 易部 经理 、研发 部经 理、 证券 总部 研究部 行业 研究 员; 易方 达基金 管理 有限 公 司市场 拓展 部主 管、 基金 科 瑞基 金经 理、 市场 部华 东区大 区销 售经 理、 市场 部总经 理助 理、 南 京分 公司 总经 理、 成都分 公司 总经 理、 上海 分公司 总经 理、 总裁 助理 、市场 总监 。现 任 易方达 基金 管理 有限 公司 副总裁 。 马骏先 生, 高级 管理 人员 工商管 理硕 士 (EMBA ) , 副 总裁。 曾任 君安 证券 有限 公司营 业 部 职员 ;深 圳众 大投 资有限 公司 投资 部副 总经 理;广 发证 券有 限责 任公 司研究 员; 易方 达 基 金管 理有 限公 司固 定收益 部总 经理 、现 金管 理部总 经理 、固 定收 益总 部总经 理、 总裁 助 理、 固 定收 益投 资总 监、 固定收 益首 席投 资官 、 基 金科讯 基金 经理 、 易 方达50 指 数证 券投 资基金 基金 经理 、易 方达 深证 100 交 易型 开放 式指 数基金 基金 经理 。现 任易 方达基 金管 理 有限公 司副 总裁 ; 易 方达 资产管 理有 限公 司董 事; 易方达 资产 管理 (香 港) 有限公 司董 事、 人 民 币合 格境 外投 资者 (RQFII )业 务负 责人 、证 券交 易 负责 人员 (RO ) 、 就证券 提 供意 见 负 责人 员(RO ) 、提 供资 产管 理负 责人 员(RO ) 、固 定收 益投 资决 策委 员会 委员; 中债 资信 评估有 限责 任公 司独 立董 事。 吴 欣 荣先 生, 工学 硕士 ,副 总 裁。 曾任 易方 达基 金管 理 有限 公司 研究 员、 投资 管 理部 经 理、 基金 投资 部副 总经理 、研 究部 副总 经理 、研究 部总 经理 、基 金投 资部总 经理 、公 募 基金投 资部 总经 理、 权益 投资总 部总 经理 、 总 裁助 理、 权 益投 资总 监、 基 金 科瑞基 金经 理、 易 方达 科汇 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达价 值精 选股 票型证 券投 资基 金 8 基金经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 副总 裁。 张 南 女士 ,经 济学 博士 ,督 察 长。 曾任 广东 省经 济贸 易 委员 会主 任科 员、 副处 长 ;易 方 达基 金管 理有 限公 司市场 拓展 部副 总经 理、 监察部 总经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公 司督察 长。 范岳先 生 , 工 商管 理硕 士(MBA) , 首 席产 品官 。 曾 任 中国工 商银 行深 圳分 行国 际业务 部 科 员; 深圳 证券 登记 结算公 司办 公室 经理 、国 际部经 理; 深圳 证券 交易 所北京 中心 助理 主 任 、上 市部 副总 监、 基金债 券部 副总 监、 基金 管理部 总监 。现 任易 方达 基金管 理有 限公 司 首席产 品官 ;易 方达 资产 管理( 香港 )有 限公 司董 事、另 类投 资决 策委 员会 委员。 关 秀 霞女 士, 财务 硕士 、工 商 管理 硕士 ,首 席国 际业 务 官。 曾任 中国 银行 (香港) 分 析员;Daniel Dennis 高级 审 计 师; 美国 道 富银 行波 士 顿 及亚 洲总 部 大中 华地 区 高 级副 总 裁 、董 事总 经理 、中 国区行 长、 亚洲 区( 除日 本外) 副总 裁、 机构 服务 主管、 美国 共同 基 金 业务 风险 经理 、公 司内部 审计 部高 级审 计师 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 首席 国际 业 务官。 高松凡 先生 , 高 级管 理人 员工商 管理 硕士 (EMBA ) , 首席养 老金 业务 官。 曾任 招商银 行 总行人 事部 高级 经理 、企 业年金 中心 副主 任, 浦东 发展银 行总 行企 业年 金部 总经理 ,长 江 养老保 险公 司首 席市 场总 监,易 方达 基金 管理 有限 公司养 老金 业务 总监 。现 任易方 达基 金 管理有 限公 司首 席养 老金 业务官 。 2. 基金 经理 成曦先 生, 经济 学硕 士。 曾任华 泰联 合证 券资 产管 理部研 究员 ,易 方达 基金 管理有 限 公司集 中交 易室 交易 员、 指数与 量化 投资 部指 数基 金运作 专员 、基 金经 理助 理。现 任易 方 达基金 管理 有限 公司 易方 达深证 100 交 易型 开放 式 指数基 金基 金经 理( 自 2016 年 5 月 7 日起任 职) 、易 方达 深证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金基 金经 理(自 2016 年5 月7 日 起任 职) 、 易方 达创业 板交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 (自 2016 年 5 月7 日 起任 职) 、 易方 达创 业板交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 基金 经理 ( 自2016 年5 月7 日 起任 职) 、易 方 达 中小 板指 数分 级证 券投 资基金 基金 经理 ( 自2016 年5 月7 日 起任职 ) 、 易方 达并 购重 组 指数分 级证 券投 资基 金基 金经理 ( 自2016 年5 月7 日起任 职) 、 易方达 生物 科技 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理( 自 2016 年 5 月 7 日起 任职 ) 、易 方达 银 行指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理( 自2016 年 5 月 7 日 起任 职) 、易 方达 深 证成指 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理 ( 自2017 年4 月27 日 起任 职) 、 易 方达 深证 成指交 易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金经 理( 自2017 年5 月4 日 起任 职) 。 刘树荣 先生 ,经 济学 硕士 。曾任 招商 银行 资产 托管 部基金 会 计 ,易 方达 基金 管理有 限 公司核 算部 基金 核算 专员 、指数 与量 化投 资部 运作 支持专 员、 基金 经理 助理 。现任 易方 达 9 基金管 理有 限公 司易 方达 深证 100 交 易型 开放 式指 数基金 基金 经理 ( 自2017 年 7 月18 日 起任职 ) 、 易方 达深 证 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 (自 2017 年 7 月18 日起 任职 ) 、 易方 达创业 板交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 (自 2017 年7 月18 日 起任 职) 、 易 方达 创 业板交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 基金 经理 ( 自2017 年 7 月 18 日起 任职 ) 、 易 方达中 小板 指数 分级 证券 投资基 金基 金经 理( 自 2017 年 7 月 18 日起任 职) 、易 方达 银行 指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理( 自2017 年7 月18 日起任 职) 、 易方达 生物 科技 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理 ( 自 2017 年7 月18 日 起任 职) 、 易 方达 并 购重组 指数 分级 证券 投资 基金基 金经 理 ( 自2017 年7 月 18 日 起任 职) 、 易 方达 深证成 指 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理 ( 自2017 年7 月 18 日 起任 职) 、 易 方达 深证成 指 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金基 金经 理( 自 2017 年7 月18 日 起任 职) 。 本基金 历任 基金 经理 情况 :王建 军先 生, 管理 时间 为 2011 年 9 月 20 日至 2016 年 7 月5 日。 3、指 数与 量化 投资 决策 委 员会成 员 本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括: 林飞 先生、 张胜 记先 生、 王建 军先 生 。 林飞先 生, 经济 学博 士。 曾任融 通基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 经理 助理 ,易方 达 基金管 理有 限公 司基 金经 理助理 、指 数与 量化 投资 部总经 理助 理、 指数 与量 化投资 部副 总 经理、 指数 与量 化投 资部 总经理 、量 化基 金组 合部 总经理 、易 方达 沪深300 指数证 券投 资 基金基 金经 理、 易方 达深 证 100 交易 型开 放式 指数 基金基 金经 理、 易方 达50 指数证 券投 资 基金基 金经 理、 易方 达深 证 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金基 金经理 、易 方 达沪深300 交易 型开 放式 指数发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达沪 深 300 医药 卫生 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达沪 深 300 非银 行金 融交 易型 开放式 指数 证 券投资 基金 基金 经理 。现 任易方 达基 金管 理有 限公 司指数 与量 化投 资管 理总 部总经 理、 兼 指数及 增强 投资 部总 经理 、量化 策略 部总 经理 、投 资经理 ,易 方达 资产 管理 (香港 )有 限 公司基 金经 理、 就证 券提 供意见 负责 人员 (RO ) 、 提 供资产 管理 负责 人员 (RO ) 、证券 交易 负责人 员(RO)。 张胜记 先生 ,管 理学 硕士 。曾任 易方 达基 金管 理有 限公司 投资 经理 助理 、基 金经理 助 理、行 业研 究员 、指 数与 量化投 资部 总经 理助 理、 指数与 量化 投资 部副 总经 理、易 方达 沪 深300 交易 型开 放式 指数 发起式 证券 投资 基金 联接 基金( 原易 方达 沪深300 指数证 券投 资 基金) 基金 经理 。现 任易 方达基 金管 理有 限公 司指 数及增 强投 资部 副总 经理 、易方 达上 证 中盘交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 基金 经理 、易 方达上 证中 盘交 易型 开放 式指数 证券 投 资基金 联接 基金 基金 经理 、 易方达 恒生 中国 企业 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 、 易方达 恒生 中国 企业 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 经理 、 易方 达 50 指数 证 10 券投资 基金 基金 经理 、易 方达标 普全 球高 端消 费品 指数增 强型 证券 投资 基金 基金经 理、 易 方达香 港恒 生综 合小 型股 指数证 券投 资基 金 (LOF ) 基金经 理 、 易 方达 标普 医 疗保健 指数 证 券投资 基金 (LOF ) 基金 经 理、易 方达 标普500 指数 证券投 资基 金(LOF )基 金 经理、 易方 达标普 生物 科技 指数 证券 投资基 金(LOF) 基金 经理 、 易方达 标普 信息 科技 指数 证券投 资基 金 (LOF) 基金 经理 、 易 方达 原油证 券投 资基 金(QDII) 基金经 理, 兼任 易方 达资 产 管理 ( 香港 ) 有限公 司基 金经 理。 王建军 先生 ,经 济学 博士 。曾任 汇添 富基 金管 理有 限公司 数量 分析 师, 易方 达基金 管 理有限 公司 量化 研究 员、 基金经 理助 理、 指数 与量 化投资 部总 经 理 助理 、指 数与量 化投 资 部副总 经理 、易 方达 深证100 交 易型 开放 式指 数基 金基金 经理 、易 方达 深证100 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 经理 、易 方达 创业板 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 基金经 理、 易方 达创 业板 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 、易方 达中 小 板指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达并 购重 组指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理、 易 方达生 物科 技指 数分 级证 券投资 基金 基金 经理 、易 方达银 行指 数分 级证 券投 资基金 基金 经 理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司指 数及 增强 投资 部副总 经理 、投 资经 理。 4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲 属 关系 。 二、基金托管人 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :田 国立 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田 青 联系电 话:(010)6759 5096


11 三 、 相 关 服 务 机构 ( 一) 基金份 额 销 售 机构 1. 场外 销售 机构 (1) 直销 机构 : 易 方达 基 金管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-42891 (集 中办 公区 ) 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 法定代 表人 : 刘 晓艳 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人 : 李 红枫 网址:www.efunds.com.cn 直销机 构网 点信 息: 1) 易方达 基金 管理 有限 公司 广州直 销中 心 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人 : 李 红枫 2) 易方达 基金 管理 有限 公司 北京直 销中 心 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座1703 室 电话:010-63213377 传真:400 881 8099 联系人 :刘蕾 3) 易方达 基金 管理 有限 公司 上海直 销中 心 办公地 址: 上海 市 浦 东新 区 世纪 大 道88 号金 茂大 厦 46 楼 电话:021-50476668 传真:400 881 8099 联系人 :于 楠 4) 易方达 基金 管理 有限 公司 网上交 易系 统 网址:www.efunds.com.cn (2) 非 直销 销售 机构 (以 下排序 不分 先后 ) 1) 中 国建 设银 行 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号


12 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :田 国立 联系人 :王 未雨 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com 2) 交 通银 行 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :王 菁 联系电 话:021-58781234 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com 3) 浦 发银 行 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :高 国富 联系人 :高 天、 肖武 侠 联系电 话:021-61618888 客户服 务电 话:95528 传真:021-63604196 网址:www.spdb.com.cn 4) 招 商银 行 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com 5) 浙 商银 行 注册地 址: 浙江 杭州 庆春 路 288 号 办公地 址: 浙江 杭州 庆春 路 288 号


13 法定代 表人 :沈 仁康 联系人 :沈 崟杰 电话:0571- 88261822 客户服 务电 话:95527 传真:0571-87659954 网址:www.czbank.com 6) 中 国工 商银 行 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号 办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号 法定代 表人 :易 会满 联系人 :杨 菲 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn 7) 中 国民 生银 行 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪 崎 联系人 :穆 婷 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 8) 中 国农 业银 行 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :周 慕冰 联系人 :李 紫钰 客户服 务电 话:95599 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com 9) 中 国邮 政储 蓄银 行 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华


14 联系人 :王 硕 客户服 务电 话:95580 传真:010-68858117 网址:www.psbc.com 10) 北 京银 行 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :张 东宁 联系人 :赵 姝 客户服 务电 话:95526 传真:010-66226045 网址:www.bankofbeijing.com.cn 11) 东 莞农 村商 业银 行 注册地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号 办公地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦 法定代 表人 :王 耀球 联系人 :杨 亢 客户服 务电 话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 12) 东 莞银 行 注册地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 法定代 表人 :卢 国锋 联系人 :吴 照群 联系电 话:0769-22119061 客户服 务电 话:96228 ( 广 东省内 ) 、40011-96228 ( 全国) 网址:www.dongguanbank.cn 13) 杭 州银 行 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 办公地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :陈 震山 联系人 :金 超龙


15 联系电 话:0571-85157105 客户服 务电 话:95398 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn 14) 河 北银 行 注册地 址: 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 办公地 址: 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 法定代 表人 :乔 志强 联系人 :王 丽辉 电话:0311-67807030 客户服 务电 话:400-612-9999 传真:0311-67806407 网址:www.hebbank.com 15) 江 南农 村商 业银 行 注册地 址: 常州 市和 平中 路 413 号 办公地 址: 常州 市和 平中 路 413 号 法定代 表人 :陆 向阳 联系人 :包 静 电话:0519-80585939 客户服 务电 话:0519-96005 传真:0519-89995170 网址:http://www.jnbank.com.cn 16) 宁 波银 行 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :任 巧超 客户服 务电 话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 17) 泉 州银 行 注册地 址: 泉州 市云 鹿 路3 号 办公地 址: 泉州 市云 鹿 路3 号


16 法定代 表人 :傅 子能 联系人 :董 培姗 联系电 话:0595-22551071 客户服 务电 话:4008896312 传真:0595-22578871 网址:www.qzccbank.com 18) 上 海农 村商 业银 行 注册地 址: 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15-20 ,22-27 层 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号


法定代 表人 :冀 光恒 联系人 :施 传荣 联系电 话:021-38576666 客户服 务电 话:021-962999 、4006962999 开放式 基金 业务 传真 :021-50105124 网址:www.srcb.com 19) 上 海银 行 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :金 煜 联系人 :汤 征程 联系电 话:021-68475521 客户服 务电 话:95594 网址:http://www.bosc.cn/ 20) 安 信证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :王 连志 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 客户服 务电 话:4008001001 传真:0755-82558355


17 网址:www.essence.com.cn 21) 渤 海证 券 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :蔡 霆 联系电 话:022-28451991 客户服 务电 话:400-651-5988 传真:022-28451892 网址:www.ewww.com.cn 22) 财 达证 券 注册地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 办公地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23-26 层 法定代 表人 :翟 建强 联系人 :马 辉 联系电 话:0311-66006342 客户服 务电 话:400-612-8888 传真:0311-66006414 网址:www.s10000.com 23) 财 富证 券 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼 办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼 法定代 表人 :蔡 一兵 联系人 :郭 静 联系电 话:0731-84403347 客户服 务电 话:95317 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 24) 财 通证 券 注册地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中 心 办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心 法定代 表人 :沈 继宁


18 联系人 :陶 志华 联系电 话:0571 -87789160 客户服 务电 话:95336 、40086-96336 网址:www.ctsec.com 25) 长 城国 瑞证 券 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 办公地 址: 厦门 市深 田 路46 号 深田 国际 大厦 20 楼 法定代 表人 :王 勇 联系人 :邱 震 联系电 话:0592-2079259 客户服 务电 话:400-0099-886 传真:0592-2079602 网址:www.gwgsc.com 26) 长 城证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :丁 益 联系人 :金 夏 联系电 话:0755-83516289 客户服 务电 话:400-6666-888 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com 27) 长 江证 券 注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 法定代 表人 :尤 习贵 联系人 :奚 博宇 联系电 话:027-65799999 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 28) 川 财证 券


19 注册地 址: 成都 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 B 座17 楼 办公地 址: 成都 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 B 座17 楼 法定代 表人 :孟 建军 联系人 :匡 婷 电话:028-86583053 客户服 务电 话:028-86583045 网址:www.cczq.com 29) 大 通证 券 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路129 号大 连国际 金融 中心A 座- 大连 期货大 厦 38 、39 层 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路129 号大 连国际 金融 中心A 座- 大连 期货大 厦 38 、39 层 法定代 表人 :赵 玺 联系人 :谢 立军 联系电 话:0411-39991807 客户服 务电 话:4008-169-169 传真:0411-39673214 网址:www.daton.com.cn 30) 大 同证 券 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座F12 、F13 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 联系电 话:0351-4130322 客户服 务电 话:4007121212 传真:0351-7219891 网址:www.dtsbc.com.cn 31) 德 邦证 券 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼 法定代 表人 :武 晓春 联系人 :朱 磊


20 联系电 话:021-68761616 客户服 务电 话:400-8888-128 传真:021-68767880 网址:http://www.tebon.com.cn 32) 第 一创 业证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :毛 诗莉 联系电 话:0755-23838750 客户服 务电 话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 33) 东 北证 券 注册地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 法定代 表人 :李 福春 联系人 :安 岩岩 联系电 话:0431-85096517 客户服 务电 话:95360 传真:0431-85096795 网址:www.nesc.cn 34) 东 方证 券 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地 址: 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 13 层、 21 层-23 层、 25-29 层、 32 层、 36 层、 39 层、40 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :孔 亚楠 联系电 话:021-63325888 客户服 务电 话:95503 传真:021-63326729 网址:http://www.dfzq.com.cn 35) 东 莞证 券


21 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :李 荣 联系电 话:0769-22115712 客户服 务电 话:95328 传真:0769-22115712 网址:www.dgzq.com.cn 36) 东 海证 券 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 :赵 俊 联系人 :王 一彦 联系电 话:021-20333333 客户服 务电 话:95531 ;400-8888-588 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn 37) 东 吴证 券 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :方 晓丹 联系电 话:0512-65581136 客户服 务电 话:95330 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn 38) 东 兴证 券 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层 法定代 表人 :魏 庆华 联系人 :王 松 联系电 话:010-66559159


22 客户服 务电 话:400-8888-993 传真:010-66555133 网址:www.dxzq.net 39) 方 正证 券 注册地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F 法定代 表人 :高 利 联系人 :高 洋 联系电 话:010-59355546 客户服 务电 话:95571 传真:010-68546792 网址:www.95571.cn 40) 光 大证 券 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :周 健男 联系人 :何 耀 联系电 话:021-22169999 客户服 务电 话:95525 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 41) 广 发证 券 注册地 址: 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号618 室 办公地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17-19 、38-44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 客户服 务电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 42) 广 州证 券 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 :邱 三发


23 联系人 :梁 微 联系电 话:020-88836999 客户服 务电 话:95396 传真:020-88836654 网址:www.gzs.com.cn 43) 国 都证 券 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 法定代 表人 :王 少华 联系人 :黄 静 联系电 话:010-84183389 客户服 务电 话:400-818-8118 传真:010-84183311-3122 网址:www.guodu.com 44) 国 海证 券 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼 法定代 表人 :何 春梅 联系人 :牛 孟宇 联系电 话:0755-83709350 客户服 务电 话:95563 传真:0755-83704850 网址:www.ghzq.com.cn 45) 国 金证 券 注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 联系电 话:028-86690057 、028-86690058 客户服 务电 话:95310 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn


24 46) 国 联证 券 注册地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦 7-9 层 办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦 7-9 层 法定代 表人 :姚 志勇 联系人 :祁 昊 联系电 话:0510-82831662 客户服 务电 话:95570 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn 47) 国 融证 券 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街 一号 长 安兴 融 中心西 楼 2 层国 融证 券 法定代 表人 :张 智河 联系人 :董 晶姗 联系电 话:010-83991737 客户服 务电 话:400-660-9839 传真:010-66412537 网址:www.grzq.com 48) 国 盛证 券 注册地 址: 江西 省南 昌市 西湖区 北京 西 路88 号( 江 信国际 金融 大厦 ) 办公地 址: 江西 省南 昌市 西湖区 北京 西 路88 号( 江 信国际 金融 大厦 ) 法定代 表人 :徐 丽峰 联系人 :周 欣玲 联系电 话:0791-86281305 客户服 务电 话:4008222111 传真:0791-86281305 网址:www.gszq.com 49) 国 泰君 安证 券 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺


25 客户服 务电 话:95521 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com 50) 国 信证 券 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 联系电 话:0755-82130833 客户服 务电 话:95536


传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn 51) 国 元证 券 注册地 址: 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券 法定代 表人 :蔡 咏 联系人 :李 蔡 客户服 务电 话:95578 传真:0551-2272100 网址:www.gyzq.com.cn 52) 海 通证 券 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :周 杰 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 联系电 话:021-23219000 客户服 务电 话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com 53) 红 塔证 券 注册地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 办公地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼


26 法定代 表人 :况 雨林 网址:www.hongtastock.com 54) 华 安证 券 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :章 宏韬 联系人 :范 超 联系电 话:0551-65161821 客户服 务电 话:95318 传真:0551-65161672 网址:www.hazq.com 55) 华 宝证 券 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 联系电 话:021-20515589 客户服 务电 话:400-820-9898 传真:021-20515593 网址:www.cnhbstock.com 56) 华 福证 券 注册地 址: 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号 7 -8 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大厦 18-19 楼 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :王 虹 联系电 话:021-20655183 客户服 务电 话:0591-96326 传真:021-20655196 网址:www.hfzq.com.cn 57) 华 龙证 券 注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼 办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心


27 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :范 坤 联系电 话:0931-4890208 客户服 务电 话:95368 、400-689-8888 传真:0931-4890628 网址:www.hlzq.com 58) 华 融证 券 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 联系电 话:010-85556100 客户服 务电 话:95390 传真:010-85556088 网址:www.hrsec.com.cn 59) 华 泰证 券 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓芸 联系电 话:0755-82492193 客户服 务电 话:95597 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn 60) 华 西证 券 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 客户服 务电 话:95584 传真:028-86150040


28 网址:www.hx168.com.cn 61) 华 鑫证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :杨 莉娟 联系电 话:021-54967552 客户服 务电 话:021-32109999 、029-68918888 、4001099918 传真:021-54967293 网址:www.cfsc.com.cn 62) 华 信证 券 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼 法定代 表人 :杨 锐敏 联系人 :倪 丹 电话:021-38784818 客户服 务电 话:021-38784818 传真:021-68775878 网址:shhxzq.com 63) 江 海证 券 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :姜 志伟 联系电 话:0451-87765732 客户服 务电 话:400-666-2288 传真:0451-82337279 网址:www.jhzq.com.cn 64) 金 元证 券 注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层 法定代 表人 :王 作义 联系人 :马 贤清


29 联系电 话:0755-83025022 客户服 务电 话:400-8888-228 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn 65) 九 州证 券 注册地 址: 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼 法定代 表人 :魏 先锋 联系人 :郭 小璇 联系电 话:010-576722224 客户服 务电 话:95305 传真:010-57672020 网址:www.jzsec.com 66) 联 储证 券 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座26 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼 法定代 表人 :沙 常明 联系人 :丁 倩云 电话:010-56177851 客户服 务电 话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 67) 联 讯证 券 注册地 址: 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 楼 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :彭 莲 电话:0755-83331195 客户服 务电 话:95564 网址:http://www.lxsec.com 68) 民 族证 券 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座F40-43


30 法定代 表人 :何 亚刚 联系人 :丁 敏 客户服 务电 话:40088-95618 网址:www.e5618.com 69) 南 京证 券 注册地 址: 南京 市江 东中 路 389 号 办公地 址: 南京 市江 东中 路 389 号 法定代 表人 :步 国旬 联系人 :王 万君 联系电 话:025-58519523 客户服 务电 话:95386 传真:025-83369725 网址:www.njzq.com.cn 70) 平 安证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层 办公地 址 : 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层 法定代 表人 :刘 世安 联系人 :周 驰 联系电 话:021-38643230 客户服 务电 话:95511-8 传真:021-58991896 网址:stock.pingan.com 71) 山 西证 券 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 联系电 话:0351-8686659 客户服 务电 话:95573 或400-666-1618 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn 72) 上 海证 券


31 注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 办公地 址: 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼 法定代 表人 :李 俊杰 联系人 :邵 珍珍 联系电 话:021-53686888 客户服 务电 话:021-962518 传真:021-53686100 、021-53686200 网址:www.962518.com 73) 申 万宏 源西 部证 券 注册地 址 : 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 (新 市区 ) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 办公地 址 : 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 (新 市区 ) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 法定代 表人 :韩 志谦 联系人 :王 怀春 联系电 话:0991-2307105 客户服 务电 话:400-800-0562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com 74) 申 万宏 源证 券 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :李 玉婷 联系电 话:021-33388229 客户服 务电 话:95523 、4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com 75) 世 纪证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层 法定代 表人 :姜 昧军


32 联系人 :王 雯 联系电 话:0755-83199511 客户服 务电 话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 76) 天 风证 券 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 : 岑 妹妹 电话:027-87617017 客户服 务电 话:4008005000 、95391 传真:027-87618863 网址:http://www.tfzq.com/ 77) 万 联证 券 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 13 号 高德 置地 广 场 E 栋12 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘 蕾 联系电 话:020-38286026 客户服 务电 话:400-8888-133 传真:020-38286588 网址:www.wlzq.cn 78) 西 部证 券 注册地 址: 陕西 省西 安市 新城区 东新 街 319 号 8 幢10000 室 办公地 址: 西安 市新 城区 东新 街 319 号 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 联系电 话:029-87211526 客户服 务电 话:029-95582 传真:029-87211478 网址:www.westsecu.com 79) 西 南证 券


33 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786633 客户服 务电 话:4008096096 或95355 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 80) 湘 财证 券 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :李 欣 联系电 话:021-38784580-8918 客户服 务电 话:95351 传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com 81) 新 时代 证券 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 法定代 表人 :叶 顺德 联系人 :田 芳芳 联系电 话:010-83561146 客户服 务电 话:95399 网址:www.xsdzq.cn 82) 信 达证 券 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :尹 旭航 联系电 话:010-63081000 客户服 务电 话:95321


34 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com 83) 兴 业证 券 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 办公地 址: 上海 浦东 新区 长柳 路 36 号兴 业证 券大 厦 20 楼 法定代 表人 :杨 华辉 联系人 :乔 琳雪 联系电 话:021-38565547 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 84) 银 河证 券 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :辛 国政 联系电 话:010-83574507 客户服 务电 话:4008-888-888 或95551 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn 85) 招 商证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 至45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 至45 层 法定代 表人 :霍 达 联系人 :黄 婵君 联系电 话:0755-82943666 客户服 务电 话:95565 、400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 86) 浙 商证 券 注册地 址: 杭州 市江 干区 五星 路 201 号 办公地 址: 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼 法定代 表人 :吴 承根


35 联系人 :陈 姗姗 联系电 话:021-80108643 客户服 务电 话:95345 传真:021-80106010 网址:www.stocke.com.cn 87) 中 航证 券 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 层 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 层 法定代 表人 :王 晓峰 联系人 :王 紫雯 联系电 话:15611538682 客户服 务电 话:95335 或400-88-95335 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 88) 中 金公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :杨 涵宇 联系电 话:010-65051166 客户服 务电 话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 89) 中 山证 券 注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 客户服 务电 话:95329 网址:www.zszq.com 90) 中 泰证 券 注册地 址: 济南 市市 中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号


36 法定代 表人 :李 玮 联系人 :许 曼华 联系电 话:021-20315290 客户服 务电 话:95538 传真:0531-68889095 网址:www.zts.com.cn 91) 中 天证 券 注册地 址: 辽宁 省沈 阳市 和平区 光荣 街 23 甲 办公地 址: 辽宁 省沈 阳市 和平区 光荣 街 23 甲 法定代 表人 :马 功勋 联系人 :李 泓灏 电话:024-23255256 客户服 务电 话:024-95346 传真:024-23255606 网址:www.iztzq.com 92) 中 投证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座4 层、18-21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :万 玉琳 联系电 话:0755-82026907 客户服 务电 话:95532 网址:www.china-invs.cn 93) 中 信建 投证 券 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :刘 畅 联系电 话:010-65608231 客户服 务电 话:95587 或4008-888-108 传真:010-65182261


37 网址:www.csc108.com 94) 中 信证 券 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :郑 慧 联系电 话:010-60838888 客户服 务电 话:95548 传真:010-6083 6029


网址:www.cs.ecitic.com 95) 中 信证 券( 山东 ) 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 2001 办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层 法定代 表人 :姜 晓林 联系人 :刘 晓明


联系电 话:0531 -89606165 客户服 务电 话:95548 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn


96) 中 银国 际证 券 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40 层 法定代 表人 :宁 敏 联系人 :王 炜哲 客户服 务电 话:400-620-8888 传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com 97) 中 原证 券 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 联系人 :程 月艳


李 盼盼 党静


38 联系电 话:0371-69099882 客户服 务电 话:95377 传真:0371-65585899 网址:www.ccnew.com 98) 长 量基 金 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :党 敏 电话:021-20691935 客服电 话:400-820-2899 传真:021-20691861 网址:www.erichfund.com 99) 朝 阳永 续 注册地 址: 浦东 新区 上丰 路 977 号1 幢 B 座 812 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼 法人代 表: 廖冰 联系人 :陆 纪青 电话:021-80234888-6813 客户服 务电 话:400-699-1888 网址:www.998fund.com 100) 创金 启富 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 综合楼 712 室 法定代 表人 :梁 蓉 联系人 :魏 素清 电话:010-66154828 客户服 务电 话:400-6262-818 传真:010-63583991 网址:www.5irich.com 101) 大泰 金石 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室


39 办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :赵 明 电话:021-20324155 客户服 务电 话:400-928-2266 传真:021-20324199 网址:www.dtfunds.com 102) 大智 慧基 金 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 单元 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元 法定代 表人 :申 健 联系人 :印 强明 联系电 话:021-20219188 客户服 务电 话:021-20292031 传真:021-20219923 网址:https://8.gw.com.cn/ 103) 蛋卷 基金 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京阜 通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :戚 晓强 电话:010-61840688 客户服 务电 话:4000618518 网址:https://danjuanapp.com 104) 泛华 普益 注册地 址: 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 东大 街 99 号 平安 金 融中 心 1501 室 法定代 表人 :于 海锋 联系人 :陈 金红 联系电 话:028-84252474-808 客户服 务电 话:4008-588-588 网址:www.puyifund.com


40 105) 富济 财富 注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位 办公地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位 法定代 表人 :刘 鹏宇 联系人 :刘 勇 联系电 话:0755-83999907-814 客户服 务电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 106) 海银 基金 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号402 室 办公地 址 : 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 4 楼 法定代 表人 :刘 惠 联系人 :毛 林 电话:021-80133597 客户服 务电 话:400-808-1016 传真:021-80133413 网址:www.fundhaiyin.com 107) 好买 基金 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 联系电 话:021-20613600 客户服 务电 话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com 108) 和讯 信息 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :刘 洋 电话:021-20835785


41 客户服 务电 话:400-920-0022 传真:021-20835879 网址:http://licaike.hexun.com/ 109) 恒天 明泽 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室 法定代 表人 :周 斌 联系人 :张 鼎 电话:010-53509644 客户服 务电 话:4008980618 传真:010-57756199 网址: www.chtfund.com 110) 弘业 期货 注册地 址: 江苏 省南 京市 秦淮区 中华 路 50 号 弘业 大 厦 9 楼 办公地 址: 江苏 省南 京市 秦淮区 中华 路 50 号 弘业 大 厦 9 楼 法人代 表: 周剑 秋 联系人 :孙 朝旺 电话:025-52278870 客户服 务电 话:400-828-1288 网址:www.ftol.com.cn 111) 虹点 基金 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心 B 座 裙楼 二层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中 心 B 座 裙楼 二层 法定代 表人 :郑 毓栋 联系人 :牛 亚楠 电话010-65951887 客户服 务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 112) 汇成 基金 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚


42 联系人 :熊 小满 电话:01056251471 客户服 务电 话:4006199059 网址:www.hcjijin.com 113) 汇付 金融 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宜山 路 700 号普 天信 息产 业园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部大 楼 法定代 表人 :金 佶 联系人 :张 华 电话:8621-54677088 客户服 务电 话:400-820-2819 传真:021-33323837 网址:www.chinapnr.com 114) 金观 诚 注册地 址: 杭州 拱墅 区登 云路 45 号 金诚 集团 (锦 昌 大厦)1 幢10 楼 1001 室 办公地 址: 杭州 拱墅 区登 云路 55 号 金诚 集团 (锦 昌 大厦) 法定代 表人 :蒋 雪琦 联系人 :来 舒岚 电话:0571-88337888 客户服 务电 话:4000680058 传真:0571-88337666 网址:http://www.jincheng-fund.com/ 115) 久富 财富 注册地 址: 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号 1 幢 109 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室 法定代 表人 :赵 惠蓉 联系人 :赵 惠蓉 电话:021-68682279 客户服 务电 话:400-102-1813 传真:021-68682297 网址:www.jfcta.com 116) 凯石 财富


43 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :黄 祎 电话:021-63333389 客户服 务电 话:4006-433-389 传真:021-63333390 网址: www.vstonewealth.com 117) 肯特 瑞 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06 办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总 部A 座 法定代 表人 :江 卉 联系人 :徐 伯宇 电话:010 89189291 客户服 务电 话:95118 网址:http://fund.jd.com/ 118) 利得 基金 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :李 兴春 联系人 :陈 孜明 电话:86-021-50583533 客户服 务电 话:400-921-7755 传真:86-021-60195218 网址:www.leadfund.com.cn 119) 联泰 资产 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 楼 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :陈 东 电话:021-52822063 客户服 务电 话:400-166-6788


44 传真:021-52975270 网址:www.66zichan.com 120) 陆基 金 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :胡 学勤 联系人 :宁 博宇 电话:021-20665952 客户服 务电 话:4008219031 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com 121) 蚂蚁 基金 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场 B 座6 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 联系电 话:0571-26888888 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 122) 诺亚 正行 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :张 裕 电话:021-80359127 客户服 务电 话:400-821-5399 传真:021-38509777 网址:www.noah-fund.com 123) 深圳 新兰 德 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 法定代 表人 :马 勇


45 联系人 :张 燕 电话:010-83363099 客户服 务电 话:400-166-1188 传真:010-83363010 网址:http://8.jrj.com.cn 124) 晟视 天下 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 28 层 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :徐 长征 、周 超 电话:010-58170943 、010-58170953 客户服 务电 话:4008188866 传真:010-58170800 网址:www.shengshiview.com 125) 天天 基金 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 法定代 表人 :其 实 联系人 :潘 世友 联系电 话:021-54509977 客户服 务电 话:95021 传真:021-54509953 网址:www.1234567.com.cn 126) 通华 财富 注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号 9 楼 法定代 表人 :马 刚 联系人 :褚 志朋 联系电 话:021-60818730 客户服 务电 话:95156 转5 传真:021-60818588 网址:www.tonghuafund.com


46 127) 同花 顺 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州 市 余杭区 五常 街道 同顺 街 18 号同花 顺大 楼四 层 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 联系电 话:0571-88911818 客户服 务电 话:4008-773-772 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com 128) 万家 财富 注册地 址: 天津 自贸 区( 中心商 务区 )迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 法定代 表人 :李 修辞 联系人 :王 芳芳 电话:010-59013828 客户服 务电 话:010-59013842 网址:http://www.wanjiawealth.com/ 129) 鑫鼎 盛 注册地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504


办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504 法定代 表人 :陈 洪生


联系人 :梁 云波 联系电 话:0592-3122757 客户服 务电 话:400-918-0808 传真:0592-3122701 网址:www.xds.com.cn ; 基金销 售网 站:www.dkhs.com 130) 一路 财富 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :刘 栋栋 电话:010-88312877


47 客户服 务电 话:400-001-1566 传真:010-88312099 网址:www.yilucaifu.com 131) 宜投 基金 销售 注册地 址 : 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一路 鲤鱼 门 街1 号前 海深 港合 作区 管理 局综合 办 公楼A 栋201 室 办公地 址: 深圳 市福 田区 嘉里建 设广 场 3 座 3350 室 法定代 表人 :郭 海霞 联系人 :刘 娜 电话:0755-82724143 客户服 务电 话:4008-955-811 传真:0755-88601598 网址:www.yitfund.com 132) 宜信 普泽 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809 法定代 表人 :戎 兵 联系人 :魏 晨 电话:010-52413385 客户服 务电 话:400-6099-200 传真:010-85894285 网址:www.yixinfund.com 133) 奕丰 金融 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 ( 入住 深圳 市前 海商务 秘书 有限公 司) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座17 楼1704 室 法定代 表人 :TEO WEE HOWE 联系人 :叶 健 电话:0755-89460507 客户服 务电 话:400-684-0500 传真:0755-21674453 网址:www.ifastps.com.cn


48 134) 盈米 财富 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼1201-1203 室 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :黄 敏嫦 电话:020-89629019 客户服 务电 话:020-89629066 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 135) 云湾 投资 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层 法定代 表人 :戴 新装 联系人 :范 泽杰 联系电 话:021-20530186 客户服 务电 话:400-820-1515 传真:021-20539999 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ 136) 增财 基金 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室 法定代 表人 :罗 细安 联系人 :闫 丽敏 电话:010-67000988 客户服 务电 话:400-001-8811 传真:010-67000988-6000 网址:www.zcvc.com.cn 137) 展恒 基金 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :李 晓芳


49 联系电 话:010-59601366-7167 客户服 务电 话:400-818-8000 传真:0351-4110914 网址:www.myfp.cn 138) 中信 建投 期货 注册地 址: 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B, 名 义层11-A , 8-B4 , 9-B 、 C 办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼 法定代 表人 :彭 文德 联系人 :刘 芸 电话:023-86769637 客户服 务电 话:400-8877-780 传真:023-86769629 网址:www.cfc108.com 139) 中信 期货 注册地 址: 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 ( 二期 ) 北 座 13 层1301-1305 室、 14 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 ( 二期 ) 北 座 13 层1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :刘 宏莹 电话:010-6083 3754 客户服 务电 话:400-990-8826 传真:010-5776 2999 网址:http://www.citicsf.com/ 140) 中证 金牛 注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层 法定代 表人 :钱 昊旻 联系人 :陈 珍珍 电话:010-59336529 客户服 务电 话:4008-909-998


50 网址:www.jnlc.com 141) 众禄 基金 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 客户服 务电 话:4006-788-887 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn





www.jjmmw.com 142) 众升 财富 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :李 艳 电话:010-59497361 客服电 话:400-876-9988 传真:010-64788016 网址:www.zscffund.com 2. 场内 销售 机构 深圳证 券交 易所 内具 有基 金 销售 业务 资格 的会 员单 位,具 体名 单详 见 深 圳证 券交易 所 网站 。 ( 二) 基金登 记结算 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街17 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街17 号 法定代 表人 :周明 电话:4008058058 传真:(010)59378907 联系人 : 赵 亦清 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 律师事 务所 :上 海通力 律 师事务 所


51 地址: 上海 浦东 新区 银城 中路 68 号 时代 金融 中心19 楼 负责人 :韩炯 电话:(021)3135 8666 传真:(021)3135 8600 经办律 师: 吕红 、安 冬 联系人 :安冬 ( 四) 审计基 金财 产的 会 计师 事务所 会计师 事务 所: 安永 华明 会计师 事务 所( 特殊 普通 合伙) 主要经 营场 所 : 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层 01-12 室 执行事 务合 伙人 :Tony Mao 毛鞍 宁 电话:010-58153000 传真:010-85188298 经办注 册会 计师 : 赵 雅、 李明明 联系人 :赵雅 四、基金的名称 本基金 名称 : 易 方达 中小 板指数 分级 证券 投资 基金 五、基金的类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式,股 票基 金 六 、 基 金 的 投 资目 标 本基金 采取 指数 化投 资方 式,以 实现 对业 绩比 较基 准的紧 密跟 踪, 追求 跟踪 偏离度 及 跟踪误 差最 小化 。 七 、 基 金 的 投 资方 向 本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 包括 国 内依法 发行 上市 的股 票 ( 含一级 市 场初次 发行 及增 发的 新股 , 以及 在创 业板 上市 的股 票 ) 、 权证 等权 益类 品种、 国债、 央行 票 据、 金融 债、 企业 债、 短期 融资券 、 中期 票据 、 公 司债 、 可 转换 债券( 含分 离型 可 转换债 券) 、 资产支 持证 券、 债券 回购 、 银行 存款 等固 定收 益类 品种 ( 含货 币市 场工 具 ) 、 股指期 货以 及 52 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为: 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 90%-95% 。 其中 ,本 基金投 资于 中小 板价 格指 数成份 股 及备选 成 份 股的 资产 不低 于股票 资产 的 90% ; 在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 , 本基金 所持 有的 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5% , 现金 不包 括结算 备付 金、 存出 保证 金、应 收申 购款 等 ;权 证投 资 占基 金资 产净 值的 比例 不 高于 3% 。 八 、 基 金 的 投 资策 略 1. 资 产配 置策 略 本基金 的投 资比 例范 围为 ,股票 资产 占基 金资 产的 比例 为 90%-95% 。其 中, 本基金 投 资于中 小板 价格 指数 成份 股及备 选成 份股 的资 产不 低于股 票资 产 的 90% ;在 扣除股 指期 货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后,本 基金 所持 有的 现金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于 基金资 产净 值 的5%。 基金 管理人 将综 合考 虑市 场情 况、 基 金资 产的 流动 性要 求及投 资比 例 限制等 因素 ,确 定股 票、 债券等 资产 的具 体配 置比 例。 本基金 力争 将年 化跟 踪误 差控制 在 4% 以 内, 日跟 踪 偏离度 绝对 值的 平均 值控 制在 0.35% 以内 。 2. 权 益类 品种 投资 策略 2.1 股 票投 资策 略 本基金 主要 采取 完全 复制 法进行 投资 ,即 按照 中小 板价格 指数 的成 份股 组成 及权重 构 建股票 投资 组合 。但 是当 以下情 况发 生时 ,基 金管 理人将 对投 资组 合进 行适 当调整 ,以 实 现本基 金对 业绩 比较 基准 的紧密 跟踪 : (1) 基 金管 理人 预期 指数 成份股 或权 重发 生变 化; (2) 由 于市 场因 素影 响、 法律法 规限 制等 原因 ,本 基金无 法根 据指 数构 建组 合; (3) 基 金发 生申 购赎 回、 成份股 派发 现金 股息 等可 能影响 跟踪 效果 的情 形。 2.2 股 票组 合的 动态 调整 在基金 运作 过程 中, 当发 生以下 情况 时, 基金 管理 人将对 投资 组合 进行 调整 : (1) 指 数编 制方 法发 生变 更。基 金管 理人 将评 估指 数编制 方法 变更 对指 数成 份股及 权 重的影 响, 适时 进行 投资 组合调 整; (2) 指 数成 份股 定期 或临 时调整 。基 金管 理人 将根据 指数 成份 股调 整方 案, 判断指 数 成份股 调整 对投 资组 合的 影响, 在此 基础 上确 定组 合调整 策略 ;


53 (3) 标 的指 数成 份股 出现 股本变 化、 增发 、配 股、 派发现 金股 息等 情形 。基 金管理 人 将密切 关注 这些 情形 对指 数的影 响, 并据 此确 定相 应的投 资组 合调 整策 略; (4) 基 金发 生申 购赎 回、 参与新 股申 购等 影响 跟踪 效果的 情形 。基 金管 理人 将分析 这 些情形 对跟 踪效 果的 影响 ,据此 对投 资组 合进 行相 应 调整 。 (5) 法 律法 规限 制、 股票 流动性 不足 、股 票停 牌等 因素导 致基 金无 法根 据指 数建立 组 合。基 金管 理人 将根 据市 场情况 ,以 跟踪 误差 最小 化为原 则对 投资 组合 进行 调整。 2.3 权 证为 本基 金辅 助性 投资工 具。 权证 的投 资原 则为有 利于 基金 资产 增值 、控制 风 险、实 现保 值和 锁定 收益 。 3. 股 指期 货 投 资策 略 本基金 将根 据风 险管 理的 原则, 以套 期保 值为 目的 ,按照 相关 法律 法规 的有 关规定 , 进行股 指期 货投 资。 具体 而言, 本基 金将 运用 股指 期货进 行如 下投 资: (1)市 场风 险管 理 为达到 与业 绩比 较基 准相 同的市 场暴 露度 ,若 本基 金投资 组合 中股 票组 合的 市场暴 露 度小于 业绩 比较 基准 的市 场暴露 ,本 基金 可通 过买 入股指 期货 以实 现与 业绩 比较基 准相 同 的市场 暴露 度。 (2)流 动性 风险 管理 出现大 量净 申购 或净 赎回 的情况 时, 本基 金将 使用 股指期 货来 进行 流动 性风 险管理 。 如出现 大量 净申 购, 本基 金可买 入数 量匹 配的 股指 期货合 约以 满足 权益 类资 产配置 比例 的 要求, 并在 净申 购资 金到 帐后逐 步平 仓; 反之 ,如 出现大 量净 赎回 ,本 基金 可卖空 数量 匹 配的股 指期 货合 约以 满足 权益类 资产 配置 比例 的要 求,并 在卖 出股 票的 同时 逐步平 仓。 此 外,如 预期 出现 大量 净赎 回,本 基金 可在 逐步 卖出 股票的 同时 买入 数量 匹配 的股指 期货 合 约 以维 持目 标市 场暴 露度 ,并在 投资 者赎 回的 同时 逐步平 仓。 九、基金的业绩 比较基准 中小板 价格 指数 收益 率 × 9 5%+ 活 期存 款利 率(税后 ) × 5% 十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征 本基金 属股 票基 金, 预期 风险与 收益 水平 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 本基金 为指 数型 基金 ,主 要采用 完全 复制 法跟 踪标 的指数 的表 现, 具有 与标 的指数 、以 及 标的指 数所 代表 的股 票市 场相似 的风 险收 益特 征 。


54 十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告 ( 未 经审 计 ) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重 大遗漏 ,并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。 本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同的 规定 ,复 核了 本报告 的 内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2017 年 10 月1 日至 2017 年 12 月 31 日 1 、报 告期 末基 金资 产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 337,465,921.78 93.61 其中: 股票 337,465,921.78 93.61 2 固定收 益投 资 120,900.00 0.03 其中: 债券 120,900.00 0.03 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返售 金融 资产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合计 22,324,578.28 6.19 7 其他资 产 593,465.61 0.16 8 合计 360,504,865.67 100.00 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 (1) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 4,203,416.40 1.18 B 采矿业 - - C 制造业 228,024,946.47 64.06 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 11,291,158.05 3.17 F 批发和 零售 业 8,445,671.26 2.37 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,051,464.00 0.58 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 33,668,029.74 9.46 J 金融业 20,423,800.40 5.74


55 K 房地产 业 4,794,757.82 1.35 L 租赁和 商务 服务 业 13,743,788.44 3.86 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,559,899.20 0.72 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 4,194,666.00 1.18 R 文化、 体育 和娱 乐业 4,064,324.00 1.14 S 综合 - - 合计 337,465,921.78 94.80 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 002415 海康威 视 565,317 22,047,363.00 6.19 2 002304 洋河股 份 95,517 10,984,455.00 3.09 3 002027 分众传 媒 749,640 10,554,931.20 2.97 4 002230 科大讯 飞 174,284 10,307,155.76 2.90 5 002594 比亚迪 143,948 9,363,817.40 2.63 6 002450 康得新 383,385 8,511,147.00 2.39 7 002008 大族激 光 150,792 7,449,124.80 2.09 8 002024 苏宁云 商 590,094 7,252,255.26 2.04 9 002475 立讯精 密 308,538 7,232,130.72 2.03 10 002456 欧菲科 技 343,187 7,066,220.33 1.99 4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 120,900.00 0.03 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 120,900.00 0.03 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 56 净值比 例 (%) 1 128028 赣锋转 债 1,209 120,900.00 0.03 6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 11 、投 资组 合报 告附 注 (1) 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 , 或在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 (3) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 46,740.86 2 应收证 券清 算款 430,920.69 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,703.06 5 应收申 购款 111,101.00 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 593,465.61 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。


57 十 二 、 基 金 的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,但不 保 证基金 一定 盈利 , 也 不保 证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资 有风险 , 投资者 在作出 投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 本基金 合同 生效 日 为 2012 年 9 月 20 日, 基金 合同 生效以 来( 截 至 2017 年 12 月 31 日 )的 投资 业绩 及与 同期 基准的 比较 如下 表所 示: 阶段 净值增 长 率(1 ) 净值增 长 率标准 差 (2) 业绩比 较基 准收益 率 (3) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 基 金 合 同 生 效 日 至2012 年12 月31 日 0.96% 1.05% -1.51% 1.36% 2.47% -0.31% 2013 年 1 月 1 日至2013 年12 月31 日 14.86% 1.44% 16.78% 1.46% -1.92% -0.02% 2014 年 1 月 1 日至2014 年12 月31 日 8.03% 1.19% 9.28% 1.20% -1.25% -0.01% 2015 年 1 月 1 日至2015 年12 月31 日 32.59% 2.71% 51.12% 2.58% -18.53% 0.13% 2016 年 1 月 1 日至2016 年12 月31 日 -21.19% 1.83% -21.72% 1.70% 0.53% 0.13% 2017 年 1 月 1 日至2017 年12 月31 日 17.61% 0.88% 15.91% 0.87% 1.70% 0.01% 基 金 合 同 生 效 日至2017 年12 月31 日 53.97% 1.70% 72.33% 1.65% -18.36% 0.05%


58 十三、费用概览 ( 一) 与基金 运作 相关的 费用 1. 基金 费用 的种 类 (1) 基金管 理人 的管 理费 ; (2) 基金托 管人 的托 管费 ; (3) 因基金 的证 券交 易或 结算 而产生 的费 用; (4) 基金合 同生 效以 后的 基金 信息披 露费 用; (5) 基金份 额持 有人 大会 费用 ; (6) 基金合 同生 效以 后的 会计 师费、 律师 费和 诉讼 费; (7) 基金资 产的 资金 汇划 费用 ; (8) 证券账 户开 户费 用、 银行 账户维 护费 用; (9) 基金上 市初 费和 上市 月费 ; (10) 基金的 指数 使用 许可 费; (11) 按照国 家有 关法 律法 规规 定可以 列入 的其 他费 用。 2. 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.0% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的1.0%年 费率 计提 。 计 算方 法 如下: H= E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后, 由基金 托 管人于 次月 首日 起3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 , 若遇 法定节 假日 、 休息日 ,支 付日 期顺 延。 (2) 基金托 管人 的基 金托 管费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.22% 年费率 计提 。 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.22% 年 费率 计提 。计 算方法 如 下: H=E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后, 由基金 托 59 管人于 次月 首日 起3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金托 管人 , 若遇 法定节 假日 、 休息日 ,支 付日 期顺 延。 (3) 基金的 指数 使用 许可 费 本基金 为股 票指 数基 金, 需根据 与深 圳证 券信 息有 限公司 所签 署的 指数 使用 许可协 议 的约定 向深 圳证 券信 息有 限公司 支付 指数 使用 许可 费。指 数使 用许 可费 自基 金合同 生效 日 起计提 ,计 算方 法如 下: H=E×0 .02% ÷ 当 年天 数 H 为每 日应 付的 指数 使用 许可费 E 为本 基金 前一 日基 金资 产净值 本基金 基金 合同 生效 日所 在季度 的指 数使 用许 可费, 按实际 计提 金额 收取, 不设 下限 。 自基金 合同 生效 日所 在季 度的下 一季 度起 , 指 数使 用许可 费收 取下 限为 每季 度 5 万元, 即 不足 5 万 元时 按照 5 万 元收取 。 指数使 用许 可费 每日 计算 ,逐日 累计 ,按 季支 付。 指数使 用许 可费 的支 付由 基金管 理 人向基 金托 管人 发送 划付 指令, 经基 金托 管人 复核 后于每 一季 度结 束后 且收 到深圳 证券 信 息有限 公司 有效 商业 发票 后的 10 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给深 圳证券 信息 有 限公司 。 若指数 使用 许可 费的 计算 方法和 费率 等发 生调 整, 本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率 计算指 数使 用许 可费 。基 金管理 人应 及时 按照 《信 息披 露 管理 办法 》的 规定 在 指定 媒体 进 行公告 。此 项调 整无 需召 开基金 份额 持有 人大 会。 (4 ) 本 条第1 款第(3) 至第(9)项 费用 由基 金管 理人 和 基金托 管人 根据 有关 法规 及相应 协议的 规定 ,列 入当 期基 金费用 。 3. 不列 入基 金费 用的 项目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金合 同生效 前所 发 生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。 4. 基金 费用 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ,无 须召 开基金 份 额持有 人大 会。 基金 管理 人必须 最迟 于新 的费 率实 施日 2 日前 在至 少一 家指 定媒体 上刊 登 公告。 ( 二) 与基金 销售 有关的 费用 1.申购 费 (1) 申购 费率


60 本基金对通过本公司直销中心申购易基中小板份额的特定投资群体与除此之外的其 他投资 者实 施差 别的 场外 申购费 率。 特定投 资群 体指 全国 社会 保障基 金、 依法 设立 的基 本养老 保险 基金 、 依 法制 定的 企 业 年金计 划筹 集的 资金 及其 投资运 营收 益形 成的 企业 补充养 老保 险基 金( 包括 企业年 金单 一 计划以 及集 合计 划) , 以及 可以投 资基 金的 其他 社会 保险基 金。 如将 来出 现可 以投资 基金 的 住房公 积金 、享 受税 收优 惠的个 人养 老账 户、 经养 老基金 监管 部门 认可 的新 的养老 基金 类 型,基 金管 理人 可将 其纳 入特定 投资 群体 范围 。 通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 易基 中小 板份 额的 特定投 资群 体场 外申 购费 率为: 申购金额M( 元)( 含申购费) 申购费率 M<100 万 0.12% 100 万 ≤M <200 万 0.08% 200 万 ≤M <500 万 0.04% M≥50 0 万 按笔固 定收 取1,000 元/ 笔 其他投 资者 申购 易基 中小 板份额 场外 申购 费率 为: 申购金额M( 元)( 含申购费) 申购费率 M<100 万 1.2% 100 万 ≤M <200 万 0.8% 200 万 ≤M <500 万 0.4% M≥50 0 万 按笔固 定收 取1,000 元/ 笔 本基金 场内 基础 份额 的申 购费率 为 0 。 (2) 申购 费的 收取 方式 和 用途 在申购 费按 金额 分档 的情 况下, 如果 投资 者多 次申 购, 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对 应的费 率。 本基金 的申 购费 由投 资者 承担 , 主要 用于 本基 金的 市 场推广 、 销 售 、 登记 结算 等 各项费 用 , 不计入 基金 财产 ; (3) 申购 份额 的计 算 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ,其 中: 净申购 金额= 申 购金 额/(1+ 申购费 率) 申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 申购份 数= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 对于500 万元( 含)以 上的 申购, 净申 购金 额 = 申 购 金额 – 固 定申 购费 金额 对于场 内申 购, 涉及 金额 的计算 结果 保留 到小 数点 后两位 , 小 数点 后两 位以 后的部 分 61 四舍五 入, 由此 产生 的收 益或损 失由 基金 财产 承担 ;申购 份额 的计 算采 用截 位法保 留至 整 数位, 小数 点以 后的 部分 舍去, 不 足1 份 额对 应的 申购资 金返 还至 投资 者资 金账户 。 对于场 外申 购, 申购 的有 效份额 为按 实际 确认 的申 购金额 在扣 除相 应的 费用 后, 以 申 请当日 基金 份额 净值 为基 准计算 ,场 外申 购涉 及金 额、份 额计 算结 果均 保留 到小数 点后 两 位,小 数点 后两 位以 后的 部分四 舍五 入, 由此 误差 产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担。 2. 赎 回费 (1) 赎回 费率 易基中 小板 份额 的 场 内、 场外赎 回费 率不 高 于 1.5% , 且随 基金 份额 持有 期限 的增加 而 递减。 具体 费率 如下 表所 示: 场外赎回费率 持有时间(天) 赎回费率 0-6 1.5% 7-364 0.5%


365-729 0.25%


730 及 以上 0%


场内赎回费率 持有时间(天) 赎回费率 0-6 1.5% 7 及以 上 0.5% 投资者 份额 持有 时间 记录 规则以 登记 结算 机构 最新 业务规 则为 准 , 具 体持 有 时间以 登 记结算 机构 系统 记录 为准 。 (2) 赎回 费的 收取 方式 和 用途 本基金 的赎 回费 由基 金份 额持有 人承 担, 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份 额时 收取, 对 持有期 少于7 天 (不 含) 的基金 份额 持有 人所 收取 赎回费 全额 计入 基金 财产 ,对持 有期 在 7 天以 上 (含 ) 的基 金份 额 持有人 所收 取赎 回费 用总 额的25% 计 入基 金资 产 , 其 余用于 支付 登记结 算费 等其 他相 关手 续费。 (3) 赎回 金额 的计 算 赎回费 用 = 赎 回份 额×T 日基金 份额 净值 ×赎 回费 率 赎回金 额 = 赎 回份 额×T 日基金 份额 净值-赎 回费 用 本基金 场内 和场 外赎 回时 ,赎 回金 额 、赎 回费 用以 人民币 元为 单位 , 四舍 五 入, 保留 小数点 后两 位, 由此 误差 产生的 损失 由基 金财 产承 担,产 生的 收益 归基 金财 产所有 。 3. 转换 费率 目前, 基金 管理 人已 开通 了本基 金 场 外份 额 与 旗下 部分开 放式 基金 之间 的转 换业务 , 具体实 施办 法和 转换 费率 详见相 关公 告。 基金 转换 费用由 投资 者承 担, 基金 转换费 用由 转 62 出基金 赎回 费用 和基 金申 购补差 费用 构成 ,其 中转 出基金 赎回 费按照 各 基金 的 基金 合同 、 更新的 招募 说明 书 及 最新 的相关 公告 约定 的比 例归 入基金 财产 ,其 余部 分用 于支付 注册 登 记 费等 相关 手续 费 。 转换 费用以 人民 币元 为单 位, 计算结 果按 照四 舍五 入方 法,保 留小 数 点后两 位。 4. 分 级运 作期 届满 或提 前 结束, 本基 金自 动转 换为 上市开 放式 基金 (LOF ) 后 ,易基 中小板 份额 的场 内和 场外 申购、 赎回 费率 保持 不变 。 5. 基金 管理 人可 以根 据《 基金合 同》 的相 关约 定调 整上述 费率 或收 费方 式。 上述费 率 如发生 变更 ,基 金管 理人 应按照 《信 息披 露办 法》 或其他 相关 规定 于新 的费 率或收 费方 式 实施前 在至 少一 家指 定媒 体及基 金管 理人 网站 公告 。 6. 基 金 管理 人 可 以在 不 违背 法 律 法 规规 定 及基 金 合同 约 定 的 情况 下 根据 市 场情 况 制 定基金 促销 计划 ,针 对基 金投资 者定 期和 不定 期地 开展基 金促 销活 动。 在基 金促销 活动 期 间, 基 金管 理人 可以 适当 调低基 金销 售费 率, 或针 对特定 渠道 、特 定投 资群 体开展 有差 别 的费率 优惠 活动 。 十四、对 招募说 明书更新 部分的 说明 本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理 办法 》 等 有关 法律 法规 及 《 易方达 中小 板指 数分 级证 券投资 基金 基金 合同 》 , 结 合本基 金管 理人对 本基 金实 施的 投资 管理活 动, 对2017 年 11 月4 日 刊登 的本 基金 更新 的 招募 说明 书 进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下: 1. 在“一 、 绪 言 ”部 分, 更新了 部分 内容 。 2. 在“二 、 释 义 ”部 分, 更新了 部分 内容 。 3. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分,更 新了 部分 内容 。 4. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分, 更新 了基 金份 额销 售机构 信息 。 5. 在“十 、基 金份 额的 申购 、赎回 和转 换” 部分 ,更 新了部 分内 容。 6. 在 “ 十四 、 基金 的投 资” 部分 , 更 新了 部分 内容 , 并补充 了本 基 金2017 年第 4 季 度投资 组合 报告 的内 容。 7. 在“十 五、 基金 的业 绩” 部分, 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。 8. 在“十 七、 基 金资 产估 值 ”部分 ,更 新了 部分 内容 。 9. 在“二 十三 、 基金 的信 息 披露” 部分 ,更 新了 部分 内容。 10. 在“二 十四 、 风险 揭示 ” 部分, 更新 了部 分内 容。 11. 在“二 十七 、 基金 托管 协 议的内 容摘 要” 部分 ,更 新了部 分内 容。 12. 在“二 十九 、其 他应 披露 事项” 部分 ,根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。


63 易方达 基金 管理 有限 公司 2018 年 5 月 4 日