摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
摩 根 士 丹 利 华 鑫 领 先 优 势 混合 型
证 券 投 资 基 金
招募说明书( 更新) 摘要
（2018 年 第1号）
基金管 理人：摩根士丹利 华鑫基金管理有限 公司
基金托 管人： 中国建设银 行 股份有限公司
摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
重 要提 示
摩根士丹利华鑫领先优势 混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于2009
年7月21 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2009】662号文核准募集。 本基
金的基金合同于2009 年9月22日正式生效。本基金为契约型开放式基金。
投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
根据《公 开募 集证券 投 资基金运 作管 理办法 》 （证监会 令第104 号） 及其配
套规定的相关要求 及本基金基金合同的有关规定 ， 经与基金托管人协商一致并报
中国证监会备案， 自2015年8月7日起， 本基金的基金名称变更为 “摩根士丹利华
鑫 领先优势 混合型证券投资基金 ”， 基金简称变更为 “大摩领先优势 混合”。 上
述更名不改变基金投资范围， 对基金份额持有人利益无实质性不利影响， 并已履
行了规定的程序， 符合相关法律法规及基金合同的规定。 有关详细信息参见本公
司于2015 年7月22 日发 布的《摩 根士丹 利华鑫 基金管理 有限公 司关于 旗下部分开
放式基金更名的公告》。
根据 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 等法律法规及本
基金基金 合同的 有关规 定,经与 基金 托 管人协 商一致并 报中国 证监会 相关派出机
构备案， 本基金对基金合同中的释义、 申购赎回、 基金的投资、 估值和信息披露
等有关条 款进行 了修订 。上述修 订于2018 年3 月24日起 生效， 系因相 应的法律法
规发生变动而进行， 不涉及基金份额持有人权利义务关系的变化， 对基金份额持
有人的利益无实质性不利影响， 且已履行适当程序。 有关详细信息参见本公司于
2018 年3 月24 日发 布的 《摩根士 丹利华 鑫基金 管理有限 公司关 于修订 旗下基金基
金合同、托管协议条款的公告》及本公司网站最新披露的本基金基金合同。
本招募说 明书 （更新 ） 所载内容 截止 日为2018 年3月22 日，有 关财 务 数据和
净值表现截止日为2017年12月31日(财务数据未经审计)。摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
目
录
一、基 金管 理人 ............................................................... 1
二、基 金托 管人 ............................................................... 5
三、相 关服 务机 构 ............................................................. 8
四、基 金的 名称 .............................................................. 33
五、基 金的 运作 方式 与类 型 .................................................... 33
六、基 金的 投资 目标 .......................................................... 33
七、基 金的 投资 方向 .......................................................... 33
八、基 金的 投资 策略 .......................................................... 34
九、基 金的 业绩 比较 基准 ...................................................... 37
十、基 金的 风险 收益 特征 ...................................................... 37
十一、 基金 的投 资组 合报 告 .................................................... 37
十二、 基金 的业 绩 ............................................................ 41
十三、 基金 费用 与税 收 ........................................................ 43
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ............................................ 46
摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二 座 第17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
成立日 期：2003 年3 月 14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本： 人民 币 22,750 万元
联系人 ：赵婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应为 ： 华鑫 证券 有 限责任 公司 （39.560% ） 、 摩 根士丹 利国 际控 股公 司 （37.363%）、
深圳市 招融 投资 控股 有限 公司 （10.989%） 深圳 市基 石创业 投资 有限 公司 （6.593%） 、 深圳 市
中技实 业（ 集团 ）有 限公 司（5.495%）。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册金 融分
析师 （CFA ） 。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 ， 加 拿大 鲍尔 集团亚 太分 公司基 金与 保险
业务副 总裁 ，加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表， 大成 基金 管理 有限公 司董 事 、
总经理 ， 摩根 士丹利 亚洲 有限公 司董 事总 经理 、 中 国投资 管理 业务 主管 ， 摩 根士丹 利华 鑫 基
金管理 有限 公司 总经 理。 现任本 公司 董事 长兼 任代 理总经 理。
俞洋先 生 ， 澳 门科技 大学 工商管 理硕 士 ， 上海 财经 大学工 商管 理硕 士。 曾任 常州市 证 券
公司延 陵东 路营 业部 总经 理、 巨 田证 券有 限责 任公 司无锡 营业 部总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任
公司总 裁助 理、 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 、华 鑫证券 有限 责任 公司 总裁 、党委 副书 记 、
董事、 华鑫 证券 投资 有限 公司董 事长 、华 鑫期 货有 限公司 董事 。2017 年 5 月 至今任 上海 华
鑫股份 有限 公司 总经 理， 现任本 公司 副董 事长 。
田明先 生， 上海 交通 大学 学士、 香港 中文 大学 专业 会计学 硕士 。曾 任上 海广 电（集 团 ）
有限公 司财 务经 济部 主管 、 上海 广电 电子 股份 有限 公司财 务会 计部 经理 、 上 海广电 信息 产业摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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股份有 限公 司总 会计 师、 上海华 鑫股 份有 限 公 司总 会计师 、 华 鑫证 券有 限责 任公司 财务 副总
监、总 监、 财务 负责 人。2017 年 5 月至 今任 上海 华 鑫股份 有限 公司 总会 计师 。现任 本公 司
董事。
孙辰健 先生 ， 西 安交 通大 学工业 自动 化专 业学 士、 西安交 通大 学经 济金 融学 院产业 经济
学博士 研究 生。 曾先 后担 任兰州 炼油 化工 总厂 自动 化研究 所职 员、 深圳 证券 交易所 电脑 工程
部业务 主任 、 深圳证 券交 易所交 易运 行部 副经 理、 深圳证 券交 易所 西北 中心 主任 、 深 圳证 券
通信公 司董 事 、 总经 理 、 深圳证 券交 易所 信息 管理 部总监 、 中国 证券登 记结 算有限 责任 公司
北京数 据技 术分 公司 和中 证信息 技术 服务 有限 责任 公司党 委委 员、 副总 经 理、 华鑫证 券有 限
责任公 司副 总经 理， 华鑫 证券投 资有 限公 司法 定代 表人 、 董 事长 。 现 任华 鑫 证券有 限责 任公
司监事 会主 席， 华鑫 宽众 投资有 限公 司法 定代 表人 、董事 长， 本公 司董 事。
Todd Coltman 先 生，毕 业 于加利福 尼亚州 立大学 通 讯专业， 并于乔 治敦 大学 获得法 学
博士学 位。 曾任 美国 银行 高级政 策分 析师 、年 利达 律师事 务所 律师 、众 达律 师事务 所律 师 。
2004 年加 入摩 根士 丹利 负 责亚洲 地区 不动 产投 资 （REI ） 业 务的 不动 产收 购融 资工作 ，2016
年至今 担任 摩根 士丹 利亚 洲有限 公司 投资 管理 业务 亚洲地 区运 营总 监。 现任 本公司 董事 。
Jeremy Alton Huff 先 生， 杜克大 学文 学学 士， 哈佛 大学法 学博 士。 曾任 美国 世达律 师
事务所 律师 、NBA 中 国法 律 副总监 、NBA 中 国品 牌娱 乐 的副总 裁。2017 年 3 月至 今任摩 根士
丹利董 事总 经理 并担 任中 国首席 运营 官。 现任 本公 司董事 。
彭磊女 士 ， 西 南财经 大学 经济学 学士 ， 北京大 学经 济学硕 士 。 曾 任中国 南山 开发集 团 金
融投资 部主 管 ， 深圳 经济 特区证 券公 司资 产管 理部 ， 友 联资 产管 理公司 执行 董事 ， 招 商局 金
融集团 有限 公司 综合 管理 部副总 经理 、 审计稽 核部 总经理 、 中国 业务部 总经 理、 证券 部总 经
理，招 商局 金融 集团 有限 公司总 经理 助理 。2016 年 4 月至 今任 招商 局金 融 集团有 限公 司副
总经理 。现 任本 公司 董事 。
贾丽娜 女士 ， 东北财 经大 学商业 经济 系学 士、 东北 财经大 学商 业经 济系 硕士 。 曾 于金 陵
科技学 院任 教，1994 年 8 月至 今 2017 年 11 月 任天 衡会计 师事 务所 注册 会计 师、高 级合 伙
人，2017 年 11 月 起至 今 任中天 运会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙 ） 担 任合 伙 人， 兼任 俊知 集
团有限 公司 独立 董事 、 倍 加洁集 团股 份有 限公 司和 江苏林 洋能 源股 份有 限公 司独立 董事 。 现
任本公 司独 立董 事。
彭章键 先生 ， 中国人 民大 学法学 硕士 。 曾任职 于海 南省高 级人 民法 院、 广东 信达律 师 事
务所。2008 年至今 担任北 京市中银 （深 圳）律 师事 务所合伙 人， 兼任华 南经 济贸易仲 裁委
员会和 深圳 仲裁 委员 会仲 裁员， 广东 省知 识产 权局 入库专 家。 现任 本公 司独 立董事 。
苗复春 先生 ，中 国人 民大 学经济 学硕 士。2007 年 5 月至今 任中 国人 寿养 老保 险公司 顾
问。 曾任 内蒙 古商业 局计 委科长 ， 中国 社科院 技术 经济研 究所 助理 研究 员， 国务院 技术 经 济
研究中 心研 究员 ， 国 务院 办公厅 副局 长 ， 外经 贸部 办公厅 主任 ， 中央财 经领 导小组 办公 室 局摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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长， 中 国人 寿保 险公 司副 总经理 ， 中 国人 寿保 险股 份有限 公司 执行 董事 、 执 行副总 裁， 中国
人寿保 险集 团公 司党 委副 书记 、 副 总裁 ， 退 休后 任 中国人 寿养 老保 险公 司顾 问， 兼任 中国 生
产力学 会副 会长 。现 任本 公司独 立董 事。
Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕 士
（MBA） 、法学 院法律 博士 （JD ） 。 目前担 任中 安信业 董事长 ，曾任 摩根士 丹利 亚洲私 募股权
部门主 管、 美国 驻华 大使 馆一秘 。现 任本 公司 独立 董事。
2 、监 事会 成员
赵恒先 生 ， 西 安大学 计划 统计学 学士 ， 上海财 经大 学工商 管理 硕士 。 曾 任中 国人民 银 行
西安分 行干 部 、 西安 证券 有限责 任公 司总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总监 、 摩 根士 丹利 华
鑫基金管 理有 限公司 董事 。2008 年至 今任华 鑫证券 有限责任 公司 副总裁 ，兼 任华鑫期 货有
限公司 董事 长，2017 年6 月起任 上海 华鑫 股份 有限 公司副 总经 理。 现任 本公 司监事 长。
Mok Tuang Wei 先 生， 加州 大学伯 克利 分校 学士 、硕 士。曾 经在 瓦乔 维亚 证券 负责发 行
结构化 和证 券化 产品 ， 并 在安永 会计 师事 务所 提供 企业融 资咨 询服 务。2010 年 9 月加 入摩
根士丹利 亚太 区，2014 年 加入摩根 士丹 利风险 投资 管理团队 ，现 任摩根 士丹 利投资风 险管
理的执 行董 事。 现任 本公 司监事 。
王章为 先生 ， 东 北财 经大 学学士 ， 南 澳大 学工 商管 理硕士 ， 中 国注 册会 计师 、 国际 注册
内部审 计师 。 曾任深 圳三 九集团 会计 、 深圳中 华会 计师事 务所 项目 经理 、 招 商局蛇 口控 股 股
份有限 公司 审计 部经 理、 招商局 科技 集团 有限 公司 财务部 经理 、 招 商局 集团 有限公 司审 计部
高级经 理、 招商 局金 融集 团有限 公司 财务 部总 经理 ，2016 年 5 月起 担任 招商 局金融 集团 有
限公司 总经 理助 理。 现任 本公司 监事 。
赵婧女 士， 英国 雷丁 大学 国际证 券投 资及 银行 学理 学学士 、 英 国诺 丁汉 大学 风险管 理硕
士。曾任 信诚 人寿保 险公 司管理培 训生 、广州 英国 文化教育 处财 务官员 。2007 年加入 本公
司， 现 任本 公司 助理 总经 理兼任 综合 管理 部总 监、 规划发 展部 总监 、 上 海分 公司总 经理 、 职
工监事 。
周苑洁 女士 ， 华东政 法大 学国际 经济 法法 学学 士， 复旦大 学管 理学 院工 商管 理硕士 。 曾
任大鹏资 产管 理有限 责任 公司客户 关系 管理经 理。2004 年 加入本 公司， 历任 客户服务 中心
负责人 、上 海理 财中 心负 责人、 营销 策划 经理 、市 场发展 部总 监助 理、 销售 服务部 副总 监 ，
现任本 公司 销售 服务 部总 监、渠 道业 务二 部总 监、 职工监 事。
周源女 士 ， 湘 潭大学 计算 机应用 专业 学士 、 湖 南大 学金融 学院 国际 金融 硕士 。 曾 任招 商
基金管 理有 限公 司基 金会 计（高 级经 理） 。2010 年 起加入 本公 司， 曾任 基金 运营部 副总 监 、
专户理 财部 副总 监， 现任 本公司 专户 理财 部总 监、 职工监 事。
许菲菲 女士 ， 中 南财 经大 学国际 会计 专业 学士 。 曾 任职于 深圳 市华 新股 份有 限公司 财务摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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部、宝盈 基金 管理有 限公 司基金运 营部 。2005 年加 入本公司 ，历 任基金 运营 部基金会 计、
监察稽 核部 高级 监察 稽核 员、总 监助 理、 副总 监， 现任本 公司 监察 稽核 部总 监、职 工 监 事 。
徐达女士 ，弗 吉尼亚 大学 商业与经 济学 士。2012 年 加入本公 司， 历任研 究管 理部研 究
员，现 任本 公司 权益 投资 部基金 经理 、职 工监 事。
3 、公 司高 管人 员
于 华先 生， 董事 长、 代理 总经理 ，简 历同 上。
孙要国先 生， 英国格 林威 治大学项 目管 理专业 硕士 。21 年 证券基 金行 业工作 经历。 曾
任职于 西安 证券 有限 责任 公司总 经理 办公 室、 华鑫 证券有 限责 任公 司总 裁办 公室， 曾任 华鑫
证券有 限责 任公 司深 圳营 业部总 经理 ，2009 年 4 月 加入本 公司 ，现 任本 公司 副总经 理兼 任
董事会 秘书 。
高见先 生， 北京 大学 计算 机学士 ， 香 港科 技大 学 MBA ， 清华 大学 五道 口金 融学 院金融 学
博士。18 年证 券基 金行业 从业经历 。曾 任华夏 基金 管理有限 公司 基金管 理部 高级经理 、市
场 部执 行副 总经 理 （ 主持 工作） ， 大成 基金 管理 有限 公司规 划发 展部 总监 、 委 托投资 部总 监，
中国民 生银 行私 人银 行事 业部首 席投 资顾 问兼 产品 与资产 管理 中心 总监 ， 中国 国际金 融有 限
公司销 售交 易部 执行 总经 理。2014 年 2 月加 入本 公 司，现 任本 公司 副总 经理 。
李锦女士 ，吉 林大学 经济 管理学院 国际 金融专 业硕 士研究生 ，21 年证 券基金 行业工 作
经历 。 曾 就职 于巨田 证券 有限责 任公 司 ， 历任 交易 管理总 部综 合管 理部 经理 助理 ， 总 经理 办
公室主 任助 理 ， 资 产管 理 部理财 部副 经理 、 经理 ， 研究所 研究 员 ；2003 年9 月加入 本公 司，
曾任基 金运 营部 副总 监、 总监 ， 总 经理 助理 兼 基金 运营部 总监 。 现任本 公司 副总经 理兼 督 察
长。
期后事 项：
李锦女 士由 于工 作安 排， 自2018 年4 月9 日 起不再 担任本 公司 督察 长。 陈竽 女 士自2018
年4 月9 日起 担任 本公 司督 察长， 上述 事项 已由 本公 司 第五届 董事 会第 十八 次会 议审议 通过 ，
并按有 关规 定履 行备 案手 续。 同 时根 据法 律法 规的 规定， 公司 于 2018 年4 月10 日 公告 该事
项。陈 竽女 士简 历：
陈竽女 士 ， 英 国约克 大学 项目分 析 、 金 融与投 资硕 士。 曾任 泰达 宏利基 金管 理有限 公 司
高级风 险管理 经理， 农银 汇理基 金管理 有限公 司监 察稽核 部副总 经理（ 主持 工作） ， 中信 保
诚基金 管理 有限 公司 监察 稽核 总 监。 现任 本公 司督 察长。
高见先 生由 于个 人原 因离 职， 自 2018 年 4 月 13 日 起不再 担任 本公 司副 总经 理， 上 述事
项已由 本公 司第 六届 董事 会第二 次会 议审 议通 过 ， 并 按规定 报告 中国 证券 投资 基金业 协会 备
案。同 时根 据法 律法 规的 规定， 公司 于2018 年4 月 14 日公 告该 事项 。 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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4 、本 基金 基金 经理
徐达女 士 ， 美 国弗吉 尼亚 大学经 济学 和商 业学 学士 ，6 年 证券 从业 经历 ，2012 年7 月加
入本公 司， 历任 研究 管理 部研究 员、 基金 经理 助理 。2016 年 6 月起 担任 摩根 士丹利 华鑫 资
源优选 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 基 金经 理，2017 年 1 月 起担 任本 基金 基金 经 理，2017 年
12 月 起担 任摩 根士 丹利 华 鑫科技 领先 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 。
本基金 历任 基金 经理 ：项 志群先 生， 自本 基金 合同 生效起 至 2010 年 9 月 管理 本基金 ；
陈晓先 生， 自2010 年 9 月 起至2011 年9 月管 理本 基 金； 徐 强先 生，2011 年9 月至2012 年
4 月管 理本 基金 ； 刘 红先 生 ，2012 年3 月至2013 年4 月管理 本基 金； 钱斌 先生 ，2012 年 12
月至2014 年8 月管 理本 基 金；王 增财 先生 ，2014 年8 月至2017 年2 月 管理 本 基金。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 何 晓春 ，助 理 总经理 、权 益投 资部 总监 、基金 经理
副主任 委员 ： 李 轶， 助理 总经理 、 北 京分 公司 总经 理、 固 定收 益投 资部 总监 、 基金 经 理
委员： 王大 鹏， 研 究管 理 部总监 、 基 金经 理； 夏 青 ， 数量 化投 资部 总监、 基 金经理 ； 李
功舜， 交易 管理 部总 监； 张雪， 固定 收益 投资 部副 总监、 基金 经理
秘书： 王大 鹏， 研究 管理 部总监 、基 金经 理
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ，
总部设 在北 京。 本行 于2005 年10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股票 代码939) ，于2007 年9
月在上 海证 券交 易所 挂牌 上市( 股票 代码601939) 。
2017年6月 末， 本集 团资 产 总额216,920.67 亿元 ，较 上年末 增加7,283.62 亿元 ，增幅
3.47% 。 上 半年， 本集 团实 现利润 总额1,720.93 亿元 ， 较上 年同 期增 长1.30% ； 净利润 较上 年
同期增 长3.81% 至1,390.09 亿元， 盈利 水平 实现 平稳 增长。
2016年 ，本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的100 余项重 要奖 项。 荣获 《欧 洲货币 》
“2016 中国 最佳 银行 ” ， 《环球 金融 》 “2016 中国 最佳消 费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最 佳流
动性管 理银 行” ， 《 机构 投资者 》 “ 人民 币国 际化 服务钻 石奖 ” ， 《亚 洲银 行家》 “中 国最
佳大型 零售 银行 奖 ” 及 中 国银行 业协 会 “年 度最 具 社会责 任金 融机 构奖 ” 。 本 集团在 英国 《 银
行家》2016 年“ 世界 银行1000 强 排名 ”中 ，以 一级 资 本总额 继续 位列 全球 第2 ； 在美国 《财
富》2016 年 世界500 强排 名 第22位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核 处等10个 职能 处室 ，在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ，共 有员 工220 余人 。自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《财 资》 、 《环 球金 融》
“中国 最佳 托管 银行 ” 、 “中国 最佳 次托 管银 行” 、 “最 佳托 管专 家——QFII ” 等 奖项 ， 并
在2016 年 被《 环球 金融 》 评为中 国市 场唯 一一 家“ 最佳托 管银 行” 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
联系人 ：吴 海灵 、时 亚蒙
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
（2） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司北 京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
联系人 ：张 宏伟
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135
（3） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
联系人 ：朱 冰楚
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）50429808
（4） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
8
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前已 开通 建设 银行 、 工 商银行 、 农 业银 行、 招商 银行、 银联 通、 汇付 天下 “ 天天盈 ” 、
快付通 等支 付渠 道以 及基 金汇款 交易 业务 。 支 持汇 付天下 “天 天盈 ” 渠 道、 银联通 渠道 、 快
付通渠 道支 付的 银行 卡详 见本公 司官 方网站 （http://www.msfunds.com.cn ） 。 以 上支 付渠
道支持 的银 行卡 均指 银行 借记卡 ，信 用卡 等贷 记卡 不支持 购买 基金 。
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深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认 （ 申） 购金 额超 过100 万元 （含100 万 元） 人民币 以上
的，可 拨打 直销 中心 的上 述电话 进行 预约 ，本 公司 将提供 上门 服务 。
2 、销 售机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街25 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 北京复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址： www.icbc.com.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：陈 四清
摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
9
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
联系电 话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号A座6 层财 富管理 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客户服 务电 话：95595 （ 全 国）
网址： www.cebbank.com
（8） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号文 化大 厦
法定代 表人 ：李 庆萍
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（9） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
10
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
联系电 话：010-58560666
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东路5047 号深 圳发 展银行 大厦
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：施 艺帆
联系电 话：021-50979384
客户服 务电 话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（11） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（12） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省烟台 市芝 罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
联系电 话：0535-6699660
客户服 务电 话：4008-311-777
网址： www.yantaibank.net
（13） 河北 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 石家 庄市平 安北 大街28号
摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
11
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： www.hebbank.com
（14） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 哈尔 滨市道 里区 尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客户服 务电 话：95537 、400-60-95537
网址： www.hrbb.com.cn
（15） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967202
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址： www.cfsc.com.cn
（16） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010 －60838995
客户服 务电 话：400-889-5548
网址： www.cs.ecitic.com
（17） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
12
联系人 ：魏 明
联系电 话： （010 ）85130588
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话: 4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（19） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街甲127 号大 成 大厦6 层法 定代 表人 ：张 志 刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话： （010 ）63081000
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
(20) 民生 证券 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街28 号民生 金融 中心A座16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
联系电 话： （010 ）85127622
客户服 务电 话:4006-19-8888
网址：http://www.mszq.com
（21） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
13
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦10 楼
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（22） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话： （021 ）38676161
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（23） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话： （021 ）33389888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（24） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上 海 市静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话： （021 ）22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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14
（25） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
联系人 ：乔 琳雪
联系电 话：021-38565547
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（26） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路特8号 长江 证券 大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
联系电 话： （027 ）65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（27） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中路200 号 中银大 厦39 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）20328216
客户服 务电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（28） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层、23层、25层-29 层
办公地 址： 上 海市 中山 南 路318 号2号楼13 层、21 层-23层、25-29 层、32 层、36 层、39
层、40 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：孔 亚楠 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
15
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（29） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路63 号中 山国 际大 厦12楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
联系电 话： （021 ）68634518
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（30） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话： （0755 ）82492193
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（31） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
联系电 话： （0531 ）68889157
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（32） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 青岛 市崂山 区深 圳路222 号青 岛 国际金 融广 场1 号楼 第20 层 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
16
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联系电 话： （0532 ）85022026
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（33） 山西 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 太原 市府西 街69 号山 西国 际贸 易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话： （0351 ）8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（34） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市东 岗西 路638 号 财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8784656
客户服 务电 话：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
（35） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（36） 东吴 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
17
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008-601555
网址：http:www.dwzq.com.cn
（37） 方正 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙芙 蓉中 路2 段华 侨国 际 大厦22-24 层
法定代 表人 ：何 其聪
联系人 ：高 利
联系电 话： （0731 ）85832507
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（38） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段18 号川信 大厦10楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（39） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路4018 号安 联大厦35层、28 层A02单元
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
联系电 话： （0755 ）82558038
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
18
（40） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层-21 层及第04
层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
联系电 话： （0755 ）82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（41） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38—45层
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
联系电 话： （0755 ）82943666
客户服 务热 线：95565 、400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（42） 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话： （0755 ）82130833
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（43） 平安 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田路4036 号荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
联系人 ：周 一涵
联系电 话： （0755 ）38637436 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
19
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（44） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道18号 光大银 行大 厦30 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话： （0755 ）83709350
客户服 务电 话： 95563
网址：www.ghzq.com.cn
（45） 华 西证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市高 新区 天府 二街198 号华 西证 券大 厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
客户服 务热 线：95584
网址：www.hx168.com.cn
（46） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号 招商银 行大 厦41/42 层
法人代 表： 卢长 才
联系人 ：张 婷
联系电 话： （0755 ）83199599
网址：www.csco.com.cn
（47） 长城 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道6008号 特区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
20
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（48） 万和 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南沙路49号 通讯 广场 二楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路1002 号 宝安 广场A 座27楼
法定代 表人 ：朱 治理
联系人 ：周 小钰
联系电 话：0755-88694888-857
客户服 务电 话：0755-25170332
网址：www.vanho.cn
（49） 广 发证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话： （020 ）87555888
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
（50） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话： （0591 ）87383623
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网站： www.hfzq.com.cn
（51） 东莞 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
21
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市可 园南 路1 号金 源 中心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： （0769 ）22112062
客服电 话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（52） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 新疆 乌鲁木 齐市 高新 区（ 新市 区）北 京南 路358 号 大成 国 际大厦20
楼2005 室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务热 线：4008-000-562
网址： www.hysec.com
（53） 国金 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市青羊 区东 城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
客户服 务热 线：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（54） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大观40层-43层
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：齐 冬妮
联系电 话：010-59355807
客户服 务电 话：40088-95618 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
22
网址：http:www.e5618.com
（55） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座6层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：任 敏、 陈曦
联系电 话：010-65051166
客户服 务热 线：010-65051166
网址： www.cicc.com
（56） 上海 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市黄浦 区四 川中 路213 号7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
（57） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话： （010 ）66045529
客户服 务电 话：010-66045678
网址： www.txsec.com
（58） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北 京 市朝阳 区朝 外大 街22 号泛 利大厦10层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁 檐
联系电 话：021-20835789 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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23
客户服 务电 话：400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
（59） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话： （0755 ）33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（60） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广场B座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888-37494
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（61） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街18 号 同 花顺 大楼4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571 －88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（62） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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24
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613999
客户服 务电 话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（63） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7楼 宛平 南路88 号东 方财 富大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
联系电 话：021-54509998
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（64） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号11层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（65） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
25
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（66） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
联系电 话：400-166-1188
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（67） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区建 国路88号9号楼15 层1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（68） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号1幢11层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号1幢2 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客户服 务电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（69） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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26
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
联系电 话：010-62020088- 7024
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
（70） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢1 层、2 层、9 层、11层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西路3号 新恒 基国 际 大厦15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-59539864
客户服 务电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（71） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东街2号 经济 日报 社A座综 合楼712 号
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 旭
联系电 话：010-66154828
客户服 务电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（72） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市宜 山路700 号普 天信 息产 业园2期C5栋汇付 天下 总部 大楼2楼 法 定代表
人：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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27
客户服 务电 话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com
（73） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（74） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客户服 务热 线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（75） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务热 线：4000 178 000
网址：www.vstonewealth.com
（76） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区福 田街 道金 田路 中洲大 厦35 层01B 、02 、03、04单位 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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28
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-8814
客户服 务热 线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（77） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区丹 棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：陈 剑炜
联系电 话：010-57418813
客户服 务热 线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（78） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市宝山 区蕴 川路5475 号1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
联系电 话：021-50583533
客户服 务热 线：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（79） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东1 号保 利国 际广 场 南塔12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（80） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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29
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管头1号2 号楼2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作区A座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：孙 雯
联系电 话：010-59336519
客户服 务热 线：4008-909-998
公司网 址：www.jnlc.com
（81） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区中 关村 大街11号11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客户服 务热 线：4006199059
网址： www.hcjijin.com
（82） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 峨山 路505 号 东 方纯一 大厦15楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：13917225742
客户服 务热 线：400-928-2266
网址：www.vstonewealth.com
（83） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路16号 东方 科技大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
联系电 话：0755-66892301
客户服 务热 线：4009-500-888 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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30
网址：www.jfzinv.com
（84） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路1500 号 万得 大厦11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客户服 务热 线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（85） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册 （ 办公 ） 地 址： 北 京市 海淀区 东北 旺西 路中 关村 软件园 二期(西扩)N-1、N-2地块 新
浪总部 科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
联系电 话：010-62676405
客户服 务热 线：010-62675369
网址：www.xincai.com
（86） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲19 号SOHO 嘉 盛中心30层
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张 晔
联系电 话：010-59313591
客户服 务热 线：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（87） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中心D 座28层 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
31
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：杨 雪
联系电 话：010-58170963
客户服 务热 线：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（88） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三街2号4 层401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街18号院A座17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：徐 伯宇
联系电 话：010-89189285
客户服 务热 线：95118/400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
（89） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 南京 玄武区 苏宁 大道1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：赵 耶
联系电 话：18551602256
客户服 务热 线：95177
网址：www.snjijin.com
（90） 济 安财 富（ 北京 ） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号4 号楼40层4601 室
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
联系电 话：010-65309516
客户服 务热 线：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（91） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
32
注册（ 办公 ）地 址： 中国 （上海 ）自 由贸 易试 验区 新金桥 路27 号13 号楼2层
法定代 表人 ：戴 新装
联系人 ：朱 学勇
联系电 话：021-20530012
客户服 务热 线：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（92） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰路667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南路799 号3号楼9 楼
法定代 表人 ：兰 奇
联系电 话：021-60818588
客服电 话：400-66-95156
公司网 址：www.tonghuafund.com
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销 售机 构， 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据
情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ，并 另行 公告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
联系人 ：赵 恒
电话： （0755 ）88318709
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路39号 建外SOHU A 座31 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路39号 建外SOHU A 座31 层
负责人 ：王 玲
联系人 ：宋 萍萍 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
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电话： （010 ）58785588 、（0755 ）22163333
经办律 师 ： 宋萍 萍、 靳庆 军
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国(上海) 自 由贸 易试验 区陆 家嘴 环路1318 号星展 银行 大厦6楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、俞伟 敏
四、基金的名称
本基金 名称 ：摩 根士 丹利 华鑫领 先优 势混合 型 证券 投资基 金
五、基金的运作方式 与类 型
（一） 本基 金运 作方 式： 契约型 开放 式
（二） 本基 金类 型： 混合 型证券 投资 基金
六、基金的投资目标
本基金 以具 有持 续领 先增 长能力 和估 值优 势的 上市 公司为 主要 投资 对象 ， 分享 中国经 济
增长和 资本 市场 发展 的成 果，谋 求超 过业 绩比 较基 准的投 资业 绩。
七、基金的投资方向
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、债 券 、
货币市 场工 具 、 权证 、 资 产支持 证券 以及 法律 、 法 规或监 管机 构允 许基 金投 资的其 他金 融工
具。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为： 股票 等权 益类 资产占 基金 资产 的比 例 为60%-95% ，
其 中 投 资 于 具 有 持 续 领 先 增 长 能 力 和 估 值 优 势 上 市 公 司 的 股 票 市 值 不 低 于 权 益 类 资 产 的
80% ； 债 券等 固定 收益 类资 产及其 它金 融工 具占 基金 资产的 比例 为 5%-40% ； 保 持现金 或到 期
日在一年 以内 的政府 债券 不低于基 金资 产净值 的 5% ，其中现 金不 包括结 算备 付金、存 出保
证金、 应收 申购 款等 。
若法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的投资策略
（一） 投资 策略
本基金 采取 以“ 自下 而上 ”选股 策略 为主 ， 以“ 自 上而下 ”的 资产 配置 策略 为辅的 主
动投资 管理 策略 。
1. 大类 资产 配置 策略
大类资 产配 置采 用 “ 自上 而 下” 的 多因 素分 析决 策支 持 系统， 结合 定性 分析 和定 量 分析，
确定基 金资 产在 股票 、 债 券及货 币市 场工 具等 类别 资产间 的分 配比 例， 并随 着各类 证券 风险
收益特 征的 相对 变化 动态 调整， 以规 避或 控制 市场 系统风 险， 获取 基金 超额 收益率 。
在实施 大类 资产 配置 时， 主要考 察三 方面 的因 素： 宏观经 济因 素 、 政策 及法 规因素 和 资
本市场 因素 。见 下图 ：
宏观经 济因 素是 大类 资产 配置的 重点 考量 对象 。 本 基金重 点考 察GDP 、CPI 、 投 资、 消 费、
进出口 、 流 动性 状况 、 利 率、 汇 率等 因素 ， 评 估宏 观经济 变量 变化 趋势 及对 资本市 场及 各行
业、 各 领域 的影 响。 政策 及法规 因素 方面 主要 关注 政府货 币政 策、 财政 政策 、 和产 业政 策的
变动趋 势， 评估 其对 各行 业领域 及资 本市 场的 影响 ；关注 资本 市场 制度 和政 策的变 动趋 势 ，
评估其 对资 本市 场体 系建 设的影 响。 资本 市场 因素 方面主 要关 注市 场估 值的 比较、 市场 预期
变化趋 势、 资金 供求 变化 趋势等 。 在 此基 础上 ， 对 市场估 值进 行整 体评 估， 依据评 估结 构决
定大类 资产 配置 方案 。
2. 股票 投资 策略
本基金 采取 自下 而上 为主 的投资 策略 ， 主要 投资 于具 有持续 领先 增长 能力 和估 值优势 的
上市公 司股 票。
本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 上市 公司 评价 体系 ， 相对 与绝 对、 横 向与 纵向 相结合 的
估值定 价体 系， 实现 股票 优选与 投资 组合 的动 态调 整。 即 ： 从 市场、 行业 角 度横向 分析 ， 从
历史 、 发 展趋 势角度 的纵 向分析 ， 并应 用估值 分析 进行投 资组 合的 动态 调整 。 本 基金 对具 有
u GDP 、CPI 等变动预期
u 投资 、消费、进出口 等
u 流动性 状况、汇率、利率等
u 财政政策、货币政策
u 政策及法规变动因素
u 产业政策
宏 观 经济 因 素 政 策 及法 规 因素 资 本 市场 因 素
u 估值 水平
u 风险要素
大 类 资 产配 置 策略摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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领先增 长能 力的 企业 的估 值具有 差异 化选 择， 将偏 重于持 续高 比例 现金 分红 的企业 ， 偏 重于
主营业 务现 金流 健康 、强 调股东 价值 的有 效增 值等 。具有 上述 特点 的企 业将 享有估 值 溢 价 。
股票的 选择 主要 通过 定量 分析和 定性 分析 ， 即 ： 对 上 市公司 的总 经营 性资 产的 盈利能 力、
现金流 、 资 产质 量和 杠杆 效率、 周转 效率 、 成 本控 制和成 长能 力、 收益 质量 等进行 综合 量化
评价, 择优 进行 重点 研究 ， 重点选 择具 有持 续领 先增 长能力 的企 业为 重点 投资 目标， 通过 估
值评估 与修 正将 具有 估值 优势的 企业 纳入 组合 ， 通 过持续 的跟 踪、 交流 与反 馈来优 化组 合的
个股权 重， 在保 障组 合的 可持续 性的 同时 ，保 持组 合的弹 性空 间。
对上市 公司 的定 性分 析重 点包括 产业 前景 （宏 观经 济分析 、 行 业前 景分 析） 、 公司发 展
战略、 法人 治理 结构 、公 司核心 竞争 力分 析四 个组 成部分 。 产业 前景 分析 （ 区别于 行业 分
析， 因为 上市 公司可 能涉 及多个 行业 ） 是以宏 观经 济环境 的分 析为 基础 ， 系 统地判 断上 市 公
司所涉 及产 业的 前景 ， 为 我们的 上市 公司 长期 价值 判断提 供产 业分 析基 础。 公司发 展战 略分
析是我 们对 上市 公司 中长 期业务 发展 判断 的重 要依 据， 也是 我们 对其 长期 价值 判断的 重要 假
设前题 。 法 人治 理结 构分 析通过 判断 其如 何保 证投 资者 （ 股东 ） 的 投资 回报， 以及如 何协 调
企业各 层次 内的 利益 关系 ， 重点 考察 公司 治理 对股 东利益 的影 响， 有效 降低 价值判 断假 设条
件的不 确定 性。 公司 核心 竞争力 分析 是我 们判 断其 未来业 务发 展持 续性 与确 定性的 重要 依
据， 核心 竞争 力表现 为一 种或多 种竞 争优 势， 可以 界定为 “ 企业 借以在 市场 竞争中 取得 并 扩
大优势 的决 定性 力量 ” 。 是特定 企业 个性 发展 中的 产物， 它的 表现 形式 多种 多样， 始终 融于
企业的 研究 开发 、 设 计、 制 造、 销 售、 服 务等 方面， 是 企业有 形资 源与 无形 资源 的有机 结合 ，
体现为 企业 持续 盈利 能力 的强弱 。 以价 值思 维分 析企 业竞争 力 ， 主 要考 察企 业在 技术与 研发 、
产品质 量、 经济 资源、 市 场垄断 、 营 业成 本、 经 营 管理、 企业 文化 与制 度、 专业素 养、 创新
能力、 品牌 、 商 业模 式、 执 行力、 抗风 险能 力等 方面 是否具 有竞 争对 手在 中长 期时间 内难 以
模仿的 显著 优势 ，是 否有 效增强 企业 的长 期盈 利能 力。
对于估 值分 析 ， 本 基金 以上 市公司 所处 不同 行业 的资 产与业 务特 点采 用不 同的 估值定 价
模型， 对上 市公 司从 相对 与绝对 、 横 向与 纵向 两个 方面进 行估 值分 析， 即： 从国内 市场 、 国
际市场 、 相 关行 业的 角度 横向分 析， 把握 估值 的波 动区间 ； 从 历史 、 发 展趋 势的角 度进 行纵
向分析 ， 明 确企 业所 处的 历史阶 段， 选取 最适 宜的 估值模 型进 行估 值， 在尊 重市场 ， 有 效解
读市场 偏好 的基 础上 ， 及 时将具 有估 值优 势的 企业 纳入投 资组 合， 将估 值偏 高或过 分透 支的
个股调 减或 调出 投资 组合 。
3 、固 定收 益投 资策 略
本基金 采用 主动 投资 的策 略， 通过 评估 货币政 策 、 财政政 策和 国际 环境 等因 素， 分析 市
场价格 中隐 含的 对经 济增 长、 通 货膨 胀、 违约 概率、 提前偿 付速 度等 因素 的预 测， 根 据固 定
收益市 场中 存在 的各 种投 资机会 的相 对投 资价 值和 相关风 险决 定总 体的 投资 策略及 类属 （ 政
府、 企 业/公 司、 可 转换/ 可交换 债券 、 资 产支 持证 券） 和 期限 （ 短期、 中期 和长期 ） 等 部分
的投资 比例 ， 并 基于 价值 分析精 选投 资品 种构 建固 定收益 投资 组合 。 当 各种 投资机 会预 期的
风险调 整后 收益 发生 变化 时， 本 基金 对组 合的 策略 和比例 做相 应调 整， 以保 持基金 组合 的最
优化配 置。 本基 金采 用的 主要固 定收 益 投 资策 略包 括： 利 率预 期策 略、 收益 率曲线 策略 、 信
用利差 策略 、可 转换/可 交 换债券 策略 、资 产支 持证 券策略 以及 其它 增强 型的 策略。
本基金 固定 收益 投资 不仅 仅追求 单一 债券 组合 的投 资绩效 ， 而是 将固 定收 益投 资的配 置摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
36
效果与 股权 投资 的配 置效 果紧密 结合 ， 追 求基 金资 产整体 最大 化收 益。 固定 收益投 资将 针对
股权市 场阶 段性 风险 收益 特征， 强化 现金 管理 ，提 高资产 配置 效率 。
4 、其 他金 融工 具投 资策 略
权证及 其他 金融 工具 的投 资比例 符合 法律 、法 规和 监管机 构的 规定 。
本基金 对权 证的 投资 建立 在对标 的证 券和 组合 收益 风险进 行分 析的 基础 之上 ，以
Black-Scholes 模型 和二 叉 树期权 定价 模型 为基 础来 对权证 进行 分析 定价 ，并 根据市 场情 况
对定价 模型 和参 数进 行适 当修正 。 权证 在基 金的 投资 中将主 要起 到锁 定收 益和 控制风 险的 作
用。 在 组合 构建 和操 作中 运用的 投资 策略 主要 包括 ： 杠杆 策略 、 价 值挖 掘策 略、 获 利保 护策
略、 价 差策 略、 双 向权 证策 略、 卖 空保 护性 的认 购权 证策略 、 买 入保 护性 的认 沽权证 策略 等 。
若法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围并 及时制 定相 应的 投资 策略 。
（ 二） 投资 决策 程序
1 、投 资决 策依 据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金 合 同的 有关 规定 ；
2 ）国 内外 宏观 经济 发展 状 况、微 观经 济运 行环 境和 证券市 场发 展趋 势；
3 ）投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 ；
2 、投 资决 策程 序
（1） 投资 研究
本基金 管理 人研 究团 队充 分利用 外部 和内 部的 研究 资源提 供研 究成 果， 挖掘 投资机 会 ，
为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供决 策支 持。
（2） 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构， 负责 制定基 金的 投资 原则 、 投 资目标 及整
体资产 配置 策略 和风 险控 制策略 ， 并对 基金经 理进 行授权 ， 对基 金的投 资进 行总体 监控 。 如
遇重大 事项 ，投 资决 策委 员会及 时召 开临 时会 议做 出决议 。
（3） 组合 构建
基金经 理根 据投 资委 员会 确定的 总体 投资 策略 和原 则以及 研究 团队 提供 的分 析和建 议
等信息 ，在 遵守 基金 合同 的前提 下， 在投 资决 策委 员会的 授权 范围 内构 建具 体的投 资组 合 ，
进行组 合的 日常 管理 。
（4） 交易 执行
本基金 实行 集中 交易 制度 。 交易 团队 负责 执行 基金 经理投 资指 令， 同时 承担 一线风 险监
控职责 。
（5） 风险 与绩 效评 估
投资风 险管 理团 队由 风险 管理团 队和 监察 稽核 团队 组成 。 风 险管 理团 队定 期或 不定期 对
基金投 资风 险与 绩效 进行 评估； 监察 稽核 团队 对基 金投资 的合 规性 进行 日常 监控及 事后 检
查； 风 险管 理委 员会 定期 召开会 议， 结合 市场 、 法 律等环 境的 变化 ， 对 基金 投资组 合进 行风
险评估 ，并 提出 风险 防范 措施及 意见 。 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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37
（6） 组合 调整
基金经 理将 跟踪 行业 状况 、 证券 市场 和上 市公 司的 发展变 化、 基金 申购 和赎 回的现 金流
量情况 以及 组合 风险 与绩 效评估 的结 果， 对投 资组 合进行 动态 调整 。
本基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权根 据市 场环 境变 化和 实际需 要
调整上 述投 资程 序， 并在 更新的 招募 说明 书中 公告 。
九、基金的业绩比较 基准
沪深300 指 数收 益率 ×80% ＋中债 综合 指数 收益 率×20%
本基金 基准 指数 的构 建考 虑了公 允性 原则,选 择市 场 认同度 比较 高的 沪深300 指 数、 中债
综合指 数 作 为计 算的 基础 指数。 沪深300 指数 是由 中 证指数 有限 公司 编制 ，在 上海和 深圳 证
券市场 中选 取300 只 Ａ股 作 为样本 编制 而成 的成 份股 指数， 具有 良好 的市 场代 表性， 是目 前
中国证 券市 场中 公允 性较 好的股 票指 数 。 中 债综 合指 数 是由 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司
编制， 能够 很好 地反 映中 国债券 市场 总体 价格 水平 和变动 趋势 ， 适 合作 为本 基金的 业绩 比较
基准。
如果今 后由 于本 基金 业绩 比较基 准中 所使 用的 指数 暂停或 终止 发布 、 市场 中有 更科学 客
观的业 绩比 较基 准、 外部 投资环 境或 法律 法规 发生 变化等 情形 发生 ， 本 基金 的管理 人可 以在
与托管 人协 商一 致并 报 监 管机构 备案 后， 适当 调整 业绩比 较基 准并 及时 公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益和 风险 高于 货币 型基金 、 债券 型基金 ， 而 低于股 票型
基金， 属于 证券 投资 基金 中的中 高风 险、 中高 收益 品种。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年1月18日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2017 年12月31日 ， 本 报告中 所列 财务
数据未 经审 计。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 440,406,546.70 87.54
其中： 股票
440,406,546.70 87.54
2 基金投 资 - - 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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3 固定收 益投 资
1,306,744.45 0.26
其中： 债券
1,306,744.45 0.26
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
60,832,139.87 12.09
8 其他资 产
571,401.16 0.11
9 合计
503,116,832.18
100.00
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 28,067,516.65 5.63
C 制造业 290,634,352.61 58.31
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,942.76 0.00
H 住宿和 餐饮 业 16,218,201.43 3.25
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
9,525,636.55 1.91
J 金融业 74,718,361.50 14.99
K 房地产 业 15,492,728.00 3.11
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
5,731,807.20 1.15
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 - - 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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业
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 440,406,546.70 88.37
3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 601318 中国平 安 379,770 26,576,304.60 5.33
2 601233 桐昆股 份 1,036,708 23,315,562.92 4.68
3 601398 工商银 行 3,454,943 21,420,646.60 4.30
4 000333 美的集 团 358,153 19,852,420.79 3.98
5 600741 华域汽 车 632,104 18,767,167.76 3.77
6 600183 生益科 技 1,075,700 18,566,582.00 3.73
7 600176 中国巨 石 1,133,057 18,457,498.53 3.70
8 601636 旗滨集 团 2,657,002 16,579,692.48 3.33
9 600754 锦江股 份 502,267 16,218,201.43 3.25
10 002185 华天科 技 1,882,797 16,041,430.44 3.22
4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,306,744.45 0.26
8 同业存 单 - - 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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9 其他 - -
10 合计 1,306,744.45 0.26
5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 128020 水晶转 债 9,505 930,444.45 0.19
2 123003 蓝思转 债 3,763 376,300.00 0.08
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 贵金 属投 资。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股指 期货 交易。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股指 期货 交易。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投 资政策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
11、 投资 组合 报告 附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 报告期 内被 监管 部门 立案 调查， 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 201,182.86
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,667.16
5 应收申 购款 354,551.14
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 571,401.16
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、自 基金 合同 生效 以来 至2017年12 月31 日 ，本 基金 份额净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基
准收益 率比 较表 ：
阶段
份 额净值
增 长率①
份 额净值 增
长 率标准 差
②
业 绩比较 基准
收 益率③
业 绩比较 基准
收 益率标 准差
④
① －③ ② －④
2009 年 9 月 22 日至
2009 年 12 月 31 日
11.16% 1.17% 9.34% 1.42% 1.82% -0.25%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
21.97% 1.32% -9.33% 1.27% 31.30% 0.05%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-31.72% 1.13% -19.47% 1.04% -12.25% 0.09%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
-0.91% 1.10% 7.10% 1.02% -8.01% 0.08% 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
19.86% 1.55% -5.91% 1.12% 25.77% 0.43%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
17.89% 1.29% 42.73% 0.97%
-24.84
%
0.32%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
51.48% 2.89% 7.41% 1.99% 44.07% 0.90%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
-4.52% 1.68% -8.44% 1.12% 3.92% 0.56%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
18.72% 0.84% 17.22% 0.51% 1.50% 0.33%
自 基金合 同生效 日起
至 2017 年 12 月 31 日
122.57% 1.57% 32.36% 1.20% 90.21% 0.37%
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较
摩根士 丹利 华鑫 领先 优势 混合 型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 ：
（2009 年9 月 22 日至 2017 年12 月 31 日 ）
摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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十三、基金费用与税 收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。
2 、上 述基 金费 用由 基金 管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ，法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3） 除管 理费 和托 管费 之 外的基 金费 用， 由基 金托 管人根 据其 他有 关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
本基金 以申 购金 额为 基数 采用比 例费 率计 算申 购费 ，投资 人在 一天 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。 申 购费 用由 投资人 承担 ， 不 列入 基金 财产 ， 主 要 用于本 基金 的市
场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
本基金 自2013 年11 月1日起， 对于 通过 本公 司 直 销中 心申购 本基 金的 养老 金客 户实施 特
定申购 费率 。 养老 金客 户指 基本养 老基 金与 依法 成立 的养老 计划 筹集 的资 金及 其投资 运营 收
益形成 的补 充养 老基 金等 ， 包括 全国 社会 保障 基金、 可以投 资基 金的 地方 和行 业社会 保障 基
金、 企 业年 金单 一计 划以 及集合 计划 。 如 将来 出现 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基 金
类型， 基金 管理 人可 在招 募说明 书更 新时 或发 布临 时公告 将其 纳入 养老 金客 户范围 ， 并 按规
定向中 国证 监会 备案 。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 0.6%
100万 元≤M ＜500
万元
0.4%
M≥500 万元 每笔1000 元
除养老 金客 户外 的其 他投 资者申 购本 基金 基金 份额 申购费 率见 下表 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.50%
100万≤M＜500 万 1.00%
M≥500 万 每笔1000 元
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用按 基金 份额持 有人 持有 时间 的增 加而递 减， 赎回 费率 结构 如下：
持有年 限（Y） 赎回费 率
Y＜1年 0.50% 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
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45
1年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2年 0%
注：1 年指365天。
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回价格
赎回价 格＝ 申请 日基 金份 额净值
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 赎回费 总额 的25 ％归 入 基 金财产 ， 扣
除计入 基金 财产 部分,赎 回 费的其 他部 分用 于支 付注 册登记 费和 其他 必要 的手 续费。
3 、转 换费 用
本 基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 ， 具 体
收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金
份额持 有人 承担 ，计 算方 法如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费
申购补 差费 ＝ 转 入总 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
（1） 对于 实行 级差 申购 费 率(不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率) 的基 金， 以转 入 总金额
对应的 转出 基金 申购 费率 、转入 基金 申购 费率 计算 申购补 差费 用。
（2） 转出 基金 赎回 费不 低 于25％ 的部 分归 入转 出基 金资产 。
（3） 计算 基金 转换 费用 所 涉及的 申购 费率 和赎 回费 率均按 基金 合同 、招 募说 明书及 相
关公告 的规 定费 率执 行 ， 对 于通过 本公 司网 上交 易 、 费 率优惠 活动 期间 发生 的基 金转换 业务 ，
按照本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（ 四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费
率。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日2 日前 在 指定媒 体上 刊登 公告 。
（ 五） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 摩根士丹利华鑫领先优势 混合 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
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十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《运 作管 理办 法 》 、 《销 售管 理办 法》 、 《 信息披 露管
理办法 》及 其它 有关 法律 法规的 要求 ，对 本基 金管 理人于2017 年11 月3 日刊 登 的本基 金招 募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
序号 修改部分 说明
1 重要提 示
更新了本招募说明书 所载 内容截止日期、有关 财务 数据和
净值表 现截 止日 ；并 增加 了关于 基金 合同 修订 的说 明
2 一、绪 言 更新了 本招 募说 明书 更新 所依据 的法 规
3 二、释 义 根据基 金合 同修 订内 容补 充了释 义
4 三、基 金管 理人 更新了 “基 金管 理人 概 况 ”和“ 主要 人员 情况 ”
5 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
6
八、 基 金份 额的 申购、
赎回与 转换
根据基金合同修订内 容进 行了更新，并增加了 关于 赎回费
调整的 说明
7 十、基 金的 投资
更新了 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 ，即 截 至 2017 年 12
月31 日的 基金 投资 组合 报 告 ； 根 据基 金合 同修 订内 容 进行
了更新
8 十一、 基金 的业 绩
更新了 基金 的投 资业 绩， 即 截至2017 年 12 月 31 日 的 基金
投资业 绩
9
十 三 、 基 金 资 产 的 估
值
根据基 金合 同修 订内 容进 行了更 新
10
十 七 、 基 金 的 信 息 披
露
根据基 金合 同修 订内 容进 行了更 新
11 十八、 风险 揭示 更新了 风险 揭示 的内 容
12
二 十 一 、 基 金 托 管 协
议内容 摘要
根据基 金托 管协 议修 订内 容进行 了更 新
13
二 十 二 、 对 基 金 份 额
持有人 的服 务
更新了 对基 金份 额持 有人 服务的 部分 内容
14
二 十 三 、 其 他 应 披 露
事项
根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩根士丹利华鑫基金 管理 有限公司
二〇一 八年五月四日
