南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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南 方 策 略 优 化 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
（2018 年第 1 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理股份 有限 公司
基金托 管人 ： 招 商银 行股 份有限 公司
截止日:2018 年 03 月 30 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2010 年 1 月 6 日 证监 许可[2010]9 号 文核 准募 集。 本基 金 基金合
同于2010 年3 月30 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
在投资 本基 金前 ， 投资 者应 全面了 解本 基金 的产 品特 性， 充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 ，
理性判 断市 场， 对 认购 （ 或申购 ） 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作 出 独立决 策， 获 得
基金投 资收 益， 亦承 担基 金投资 中出 现的 各类 风险 ， 包括 ： 因 整体 政治、 经 济、 社 会等 环境
因素对 证券 价格 产生 影响 而形成 的系 统性 风险 ； 个 别证券 特有 的非 系统 性风 险； 由 于基 金投
资人连 续大 量赎 回基 金产 生的流 动性 风险 ； 基金 管理 人在基 金管 理实 施过 程中 产生的 基金 管
理风险 ； 本 基金 量化 投资 策略的 有关 风险 等等 。 投 资有风 险， 投资 者认 购 （ 或申购 ） 基 金时
应认真 阅读 本招 募说 明书 。
基金的 过 往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基 金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 3 月 30
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年12 月31 日 （未 经审 计） 。 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：常 克川
1998 年， 南 方基 金管 理有 限公司 经中 国证 监会 证监 基字[1998]4 号 文批 准， 由 南方证 券
有限公司 、厦 门国际 信托 投资公司 、广 西信托 投资 公司共同 发起 设立。2000 年，经中 国证
监会证 监基 金字[2000]78 号文批 准进 行了 增资 扩股 ， 注册 资本 达到1 亿 元人 民币。2005 年，
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ，注 册资 本 达1.5 亿元人 民币 。
2014 年公 司进 行增 资扩 股 ，注册 资本 金 达3 亿 元人 民币。
2018 年 1 月， 公司 整体 变 更设立 为南 方基 金管 理股 份有限 公司 。注 册资 本金 3 亿元 人
民币。 目前 股权 结构 ：华 泰证券 股份 有限 公司 45% 、深圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、厦 门国
际信托 有限 公 司15% 及兴 业证券 股份 有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董 事长 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职中 共江 苏省 委农 工部 至助理 调研
员， 江 苏省 人民 政府 办公 厅调研 员， 华泰 证券 总裁 助理、 投资 银行 部总 经理 、 投资 银行 业务
总 监 兼 投 资 银行 业 务 管 理总 部 总 经 理 ，华 泰 证 券 副总 裁 兼 华 泰 紫金 投 资 有 限责 任 公 司 董事
长、华 泰金 融控 股（ 香港 ）有限 公司 董事 长、 华泰 证券（ 上海 ）资 产管 理有 限公司 董事 长 。
现任南 方基 金管 理股 份有 限公司 党委 书记 、董 事长 。
王连芬 女士 ， 董 事， 金融 专业硕 士， 中国 籍。 曾任 职赛格 集团 销售 ， 深 圳投 资基金 管理
公司投 资一 部研 究室 主任 ， 大 鹏证 券经 纪业务 部副 总经理 、 深圳 福虹路 营业 部总经 理 、 南 方
总部总 经理 、 总 裁助 理， 第一证 券总 裁助 理， 华泰 联合证 券深 圳华 强北 路营 业部总 经理 、 渠南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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道服务 部总 经理 、 运 营中 心总经 理、 零售 客户 部总 经理、 执行 办主 任、 总裁 助理。 现任 华泰
证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼深 圳分 公司 总经 理。
张辉先 生， 董事 ， 管 理学 博士， 中国 籍。 曾任 职北 京东城 区人 才交 流服 务中 心、 华 晨集
团上海 办事 处 、 通商 控股 有限公 司 、 北 京联创 投资 管理有 限公 司干 部， 华泰 证券资 产管 理 总
部高级 经理 、 证券投 资部 投资 策 划员 、 南通姚 港路 营业部 副总 经理 、 上 海瑞 金一路 营业 部 总
经理、 证券 投资 部副 总经 理、综 合事 务部 总经 理。 现任华 泰证 券股 份有 限公 司董事 会秘 书 、
人力资 源部 总经 理兼 党委 组织部 长。
冯青山 先生 ， 董 事， 工 学学 士， 中 国籍。 曾任 职陆 军 第 124 师工 兵营 地爆 连副 连职排 长、
代政治 指导 员、 师政 治部 组织科 正连 职干 事, 陆军 第 42 集团 军政 治部 组织 处 副营职 干事 ， 驻
香港部 队政 治部 组织 处正 营职干 事， 驻澳 门部 队政 治部正 营职 干事 ， 陆 军第163 师 政治 部宣
传科副 科长(正 营职) ， 深 圳市纪 委教 育调 研室 主任 科员、 副处 级纪 检员 、 办 公厅副 主任 、 党
风廉政 建设 室主 任。 现任 深圳市 投资 控股 有限 公司 董事、 党委 副书 记、 纪委 书记， 深圳 市投
控资本 有限 公司 监事 。
李平先 生， 董事 ， 工 商管 理硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职 深圳市 城建 集团 办公 室文 秘、 董 办文
秘， 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 、 企 业三 部高 级主 管。 现 任深 圳市
投资控 股有 限公 司金 融发 展部副 部长 ，深 圳市 城市 建设开 发（ 集团 ）公 司董 事。
李自成 先生 ， 董 事， 近 现代 史专业 硕士 ， 中 国籍。 曾任 职厦门 大学 哲学 系团 总支 副书记 ，
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理， 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、 工会 主席 、 党 总支 副 书记 。 现 任厦 门国际 信托 有限公 司党 总支
副书记 、总 经理 。
王斌先 生， 董事 ， 临 床医 学博士 ， 中 国籍 。 曾 任职 安徽泗 县人 民医 院临 床医 生， 瑞 金医
院主治 医师 ， 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总 监、 副总 经理。 现任 兴业
证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 ， 中 国注 册会 计师 ， 中国 籍。 曾任 职德 勤国 际会计 师行
会计专 业翻 译， 光大 银行 证券部 职员 ，美 国 NASDAQ 实习职 员， 证监 会处 长、 副主任 ，南 方
基金管 理有 限公 司督 察长 。 现 任南 方基 金管理 股份 有限公 司总 裁 、 党委 副书 记， 南方 东英 资
产管理 有限 公司 董事 。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 经济学 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职国 家经 委副 处长 ， 商 业部政 策研
究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长， 中国 国际 贸易促 进会 商业 行业 分会 副会长 、 常 务副
会长， 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 ， 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘 书长 ， 安 徽省政 府副 秘书
长， 安 徽省 阜阳 市政 府市 长， 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记， 国家 统计 局总 经济师 兼新 闻发
言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 ，中 国经 济 50 人论坛 成员 ，中 国统 计学 会副会 长。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 中国 籍。 曾任 职东南 大学
经济管 理学院 教授， 南京 大学工 程管理 学院院 长。 现任南 京大学- 牛津 大学金 融创新 研究院南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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院长、 金融 工程 研究 中心 主任， 南京 大学 创业 投资 研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生
导师， 中国 金融 学年 会常 务 理事， 江苏 省资 本市 场研 究 会会长 ， 江 苏省 科技 创新 协 会副会 长。
周锦涛 先生 ， 独 立董 事， 工 商管理 博士 ， 法 学硕 士， 香 港证券 及投 资学 会杰 出资 深会员 。
曾任职 香港 警务 处( 商业 罪 案调查 科) 警务 总督 察， 香 港证券 及期 货专 员办 事处 证券主 任， 香
港证券 及期 货事 务监 察委 员会法 规执 行部 总监 。现 任香港 金融 管理 局顾 问。
郑建彪 先生， 独立 董事， 经济学 硕士， 工商 管理 硕 士， 中国 注册 会计 师， 中 国籍。 曾 任
职北 京 市财 政局 干部 ， 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理 ， 京 都会 计师事 务所 副主任 。 现任 致
同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管理 合伙人 ， 中 国证监 会第 三届 上市 公司 并购重 组专 家咨
询委员 会委 员。
周蕊女 士， 独 立董 事， 法 学硕士 ， 中国 籍。 曾 任职 北京市 万商 天勤 （ 深圳） 律师事 务 所
律师， 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 律师 ， 北 京市 信利 （ 深圳 ） 律 师事 务所 律师、 合伙 人。
现任金 杜律 师事 务所 合伙 人， 全 联并 购公 会广 东分 会会长 ， 广 东省 律师 协会 女律师 工作 委员
会副主 任， 深圳 市中 小企 业改制 专家 服务 团专 家， 深圳市 女企 业家 协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先 生， 监事 会主 席 ， 法律 博士， 中国籍 。 曾 任职中 国证 监会 副处 长、 处长， 华 泰
证券合 规总 监， 华泰 联合 证券副 总裁 、 党 委书 记、 董事长 。 现 任南 方基 金管 理股份 有限 公司
监事会 主席 、南 方股 权投 资基金 管理 有限 公司 董事 长。
舒本娥 女士 ， 监 事， 大学 本科学 历， 中国 籍。 曾任 职熊猫 电子 集团 公司 财务 处处长 ， 华
泰证券 计划 资金 部副 总经 理、 稽 查监 察部 副总 经理 、 总经 理、 计划 财务 部总 经理。 现任 华泰
证券股 份有 限公 司财 务总 监， 华 泰联 合证 券有 限责 任公司 监事 会主 席， 华泰 长城期 货有 限公
司副董 事长 ，华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事， 大学 本科学 历， 高 级 会计 师， 中国籍 。 曾 任职 浙江 兰溪 马涧米 厂主
管会计 ， 浙江 兰溪纺 织机 械厂主 管会 计 ， 深圳 市建 筑机械 动力 公司 会计 ， 深 圳市建 设集 团 计
划财务 部助 理会 计师 ， 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会 计师 、 经 理助理 ， 深圳 市
投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理 、 财 务预算 部副 部长 、 考 核分 配部部 长 。 现任深 圳市 投资
控股有 限公 司财 务部 部长 、 深 圳经 济特 区房 地产 （ 集 团） 股份 有限 公司 董事 、 深 圳市建 安 （集
团）股 份有 限公 司董 事。
王克力 先生 ， 监 事， 船舶 工程专 业学 士， 中国 籍。 曾任职 厦门 造船 厂技 术员 ， 厦门 汽车
工业公 司总 经理 助理 ， 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场 筹 建处 副主 任， 厦信 置业发 展公 司总
经理 、 投 资部 副经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现 任厦 门国 际信托 有限 公司投 资发 展部
总经理 。 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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林红珍 女士 ， 监 事， 工商 管理硕 士， 中国 籍。 曾任 职厦门 对外 供应 总公 司会 计， 厦 门中
友贸易 联合 公司 财务 部副 经理， 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经 理， 兴业 证券计 财部 财务
综合组 负责 人 、 直属 营业 部财务 部经 理 、 计划 财务 部经理 、 风险 控制部 总经 理助理 兼审 计 部
经理、 风险管 理部 副总 监 、 稽核 审计部 副总 监、 风 险管理 部副 总经 理 （主 持 工作） 、 风险 管
理部总 经理 。现 任兴 业证 券财务 部、 资金 运营 管理 部总经 理， 兴证 期货 管理 有限公 司董事，
兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 企业管 理硕 士学 历， 中国 籍。 曾 任职 北京 邮电 大学 副教授 ， 华
为技术 有限 公司 处长 ， 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 ， 海王 生物人 力资 源总监 ， 华信 惠
悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理股份 有限 公司 党委 组织 部部长 、 人力 资
源部总 经理 、执 行董 事， 南方资 本管 理有 限公 司董 事。
苏民先 生， 职工 监事 ， 计 算机硕 士研 究生 ， 中 国籍 。 曾任 职安 徽国 投深 圳证 券营业 部电
脑工程 师 ， 华 夏证 券深 圳分 公司电 脑部 经理 助理 ， 南方 基金管 理有 限公 司运 作保 障部副 总监 、
市场服 务部 总监 、 电 子商 务部总 监 。 现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司风 险管 理部总 经理 、 执
行董事 。
林斯彬 先生 ， 职 工监 事， 民商法 专业 硕士 ， 中 国籍 。 曾任 职金 杜律 师事 务所 证券业 务部
实习律 师 ， 上 海浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员 ， 银 华基 金监察 稽核 部法务 主管 ， 民
生加银 基金 监察 稽核 部职 员。现 任南 方基 金管 理股 份有限 公司 监察 稽核 部董 事。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 工 商管理 硕士 ， 经 济师 ， 中 国籍。 曾任 职江 苏省 投资 公司业 务经
理， 江苏 国际 招商公 司部 门经理 ， 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理， 江苏 国信 高
科技创 业投 资有 限公 司董 事长兼 总经 理， 南方 资本 管理有 限公 司董 事长 。 现 任南方 基金 管理
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 经 济学学 士， 高级 经济 师， 中国籍 。 曾 任职 财政 部地 方预算 司及
办公厅 秘书 ， 中 国经 济开 发信托 投资 公司 综合 管理 部总经 理， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分
公司总 经理 、 产 品开 发部 总监、 总裁 助理 、 首 席市 场执行 官。 现任 南方 基金 管理股 份有 限公
司副总 裁 、 党委 委员 。
常克川 先生 ， 副总 裁 ，EMBA 工商 管理 硕士 ， 中国 籍。 曾任职 中国 农业 银行 副处 级秘书 ，
南方证 券有 限责 任公 司投 资业务 部总 经理 、 沈 阳分 公司总 经理 、 总裁助 理 ， 华泰联 合证 券董
事会秘 书 、 合 规总监 等职 务， 南方 资本 管理有 限公 司董事 。 现任 南方基 金管 理股份 有限 公 司
副总裁 、董 事会 秘书 、纪 委书记 。 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任职美 国 AXA Financial 公司投 资
部高级 分析 师， 南方 基金 管理有 限公 司高 级研 究员 、 基金 经理 助理 、 基 金经 理、 全 国社 保及
国际业 务部 执行 总监 、 全 国社保 业务 部总 监、 固定 收益部 总监 、 总 裁助 理兼 固定收 益投 资 总
监， 南方 东英 资产管 理有 限公司 董事 。 现任南 方基 金管理 股份 有限 公司 副总 裁、 首席 投资 官
（固定 收益 ）。
史博先生 ，副 总裁， 经济 学硕士， 特许 金融分 析师 （CFA） ，中国 籍。 曾任职 博时基 金
管理有 限公 司研 究员 、 市 场部总 助 ， 中 国人寿 资产 管理有 限公 司股 票部 高级 投资经 理 ， 泰 达
宏利基 金管 理有 限公 司投 资副总 监、 研究 总监 、 首 席策略 分析 师、 基金 经理 ， 南方 基金 管理
有限公 司基 金经 理、 研究 部总监 、 总 裁助 理兼 首席 投资官 （权 益） 。 现任 南 方基金 管理 股份
有限公 司副 总裁 、首 席投 资官（ 权益 ）。
鲍文革 先生 ，督 察长 ，经 济学硕 士， 中国 籍 。 曾任 职财政 部中 华会 计师 事务 所审计 师 ，
南 方 证 券 有 限公 司 投 行 部及 计 划 财 务 部总 经 理 助 理， 南 方 基 金 管理 有 限 公 司运 作 保 障 部总
监、 公 司监 事、 财务 负责 人、 总 裁助 理。 现任 南方 基金管 理股 份有 限公 司督 察长， 南方 资本
管理有 限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2010 年 3 月至2013 年3 月 ，刘治 平；2013 年 3 月至2013 年
5 月 ， 杨 德龙 ；2013 年 5 月至2015 年6 月 ， 杨 德龙 、 罗 文杰 ；2015 年6 月至 2016 年3 月，
杨德龙 、雷 俊；2016 年3 月至2017 年11 月， 雷俊 ；2017 年 11 月 至今 ，罗 文杰。
罗文杰 女士 ， 美国南 加州 大学数 学金 融硕 士、 美国 加州大 学计 算机 科学 硕士 ， 具 有基 金
从业资 格。 曾任 职于 摩根 士丹利 投资 银行 ， 从 事量 化分析 工作 。2008 年9 月 加入南 方基 金，
任南方 基金 数量 化投 资部 基金经 理助 理。2013 年 4 月起担 任数 量化 投资 部基 金经理 。现 任
指数投 资部 、数 量化 投资 部总经 理。 2013 年 5 月至 2015 年 6 月 ，任 南方 策 略基金 经理 ；
2013 年4 月至 今， 任 南 方500、 南方500ETF 基 金经 理； 2013 年5 月至 今， 任 南方 300、南
方开元 沪 深300ETF 基金 经 理；2014 年10 月至 今， 任 500 医药 基金 经理 ；2015 年2 月至 今，
任南方 恒 生ETF 基金 经理 ；2016 年 12 月 至今， 任南 方安享 绝对 收益 、 南 方卓 享绝对 收益 基
金经理 ；2017 年7 月 至今 ，任恒 生联 接基 金经 理；2017 年 8 月 至今 ，任 南方 房地产 联接 、
南方房 地 产ETF 基金 经理 ；2017 年11 月至 今， 任南 方策略 、 南方 量化 混合 基 金经理 ；2018
年2 月 至今 ， 任H 股ETF 、南 方H 股 ETF 联接 基金 经理。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定收益 ） 李 海鹏 先生， 副总 裁兼首 席投 资官 （权 益） 史 博先生 ，
首席投 资官 （专 户） 兼权 益专户 投资 部总 经理 蒋峰 先生， 权益 研究 部总 经理 茅炜先 生， 交易南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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管理部 总经 理王 珂女 士， 权益投 资部 总经 理张 原先 生， 指 数投 资部 兼数 量化 投资部 总经 理罗
文杰女 士 ， 现 金投资 部总 经理夏 晨曦 先生 ， 固 定收 益投资 部总 经理 李璇 女士 ， 固 定收 益专 户
投资部 总经 理乔 羽夫 先生 ，固定 收益 研究 部总 经理 陶铄先 生。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “ 招 商银 行”）
设立日 期：1987 年4 月8 日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
注册资 本：252.20 亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （ 股票 代码 ：3968），10 月5 日行 使H 股超 额 配售 ， 共 发行 了 24.2 亿H 股。 截至 2017
年 12 月 31 日， 本集 团总 资产 62,976.38 亿 元人 民 币，高 级法 下资 本充 足 率 15.48% ，权 重
法下资 本充 足 率12.66% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理 室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 76 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 合 格境 内机 构投 资者 托管 （QDII）、
全国社 会保 障基 金托 管、 保险资 金托 管、 企业 年金 基金托 管等 业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所 托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基 金、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一单 TOT 保
管，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
招商银行 资产 托管业 务持 续稳健发 展， 社会影 响力 不断提升,四度 蝉联获 《财 资》“ 中
国最佳 托管 专业 银行 ”。2016 年 6 月招 商银 行荣 膺 《财资 》“ 中国 最佳 托管 银行奖 ”， 成
为国内唯 一获 奖项国 内托 管银行； “托 管通” 获得 国内《银 行家 》2016 中国 金融创新 “十
佳金融 产品 创新 奖” ；7 月荣 膺2016 年 中国 资产 管 理【金 贝奖 】“ 最佳 资产 托管银 行” ；
2017 年6 月再 度荣 膺 《财 资》 “中 国最 佳托管 银行 奖”, “ 全功 能网上 托管 银行 2.0 ” 荣 获
《银行 家》2017 中国 金 融 创新 “ 十佳 金融 产品 创新 奖” ；8 月 荣膺国 际财 经权 威媒体 《亚 洲
银行家 》 “ 中国 年度 托管 银行奖 ” ， 进一 步扩 大我 行托管 业务 在国 际资 管和 托管业 界的 影响
力。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
王良先 生 ， 本 行副 行长 ， 货币银 行学 硕士 ， 高级 经 济师 。1991 年至 1995 年 ， 在中国 科
技国际 信托 投资 公司 工作 ；1995 年 6 月至 2001 年 10 月 ，历 任招 商银 行北 京 分行展 览路 支
行、 东三 环支 行行 长助 理 、 副行长 、 行长 、 北京 分行 风 险控制 部总 经理 ； 2001 年10 月至 2006
年3 月 ， 历任 北京 分行 行 长助理 、 副行 长 ；2006 年3 月至2008 年6 月 ， 任 北 京分行 党委 书
记、 副行 长 （主 持工 作 ） ；2008 年6 月至 2012 年6 月 ， 任 北京 分行 行长 、 党 委书记 ；2012南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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年6 月至2013 年11 月 ， 任招商 银行 总行 行长 助理 兼北京 分行 行长 、党 委书 记；2013 年 11
月至2014 年12 月， 任招 商银行 总行 行长 助理 ；2015 年1 月起 担任 本行 副行 长；2016 年11
月起兼 任本 行董 事会 秘书 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。 先后 供职 于中 国农业 银行 黑龙 江省 分行 ，华商 银行 ，中 国农 业银 行深圳 市分 行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2017 年12 月 31 日 ， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管335 只开 放式 基金 。
( 四) 托管 人的 内部 控制 制 度
1 、 内 部控 制目 标
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规 范运
作的经 营思 想和 经营 理念 ； 形 成科 学合 理的决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ， 防 范和 化解 经
营风险 ， 确 保托 管业 务的 稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整； 建立 有利 于查 错防 弊 、 堵塞 漏洞、
消除隐 患， 保证 业务 稳健 运行的 风险 控制 制度 ， 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完 整、 及 时；
确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。
2 、 内 部控 制组 织结 构
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一级风 险防 范是 在总 行层 面对风 险进 行预 防和 控制 。
二级防 范是 总行 资产 托管 部设立 稽核 监察 室， 负责 部门内 部风 险预 防和 控制 。 稽核 监察
室在总 经理 室直 接领 导下 ， 独立 于部 门内 其他 业务 室和托 管分 部、 分行 资产 托管业 务主 管部
门， 对 各岗 位、 各业 务室 、 各分 部、 各项 业务 中的 风险控 制情 况实 施监 督， 及时发 现内 部控
制缺陷 ，提 出整 改方 案， 跟踪整 改情 况。
三级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在专 业岗 位设 置时 ， 必须 遵循 内控 制衡 原则， 监督制 衡
的形式 和方 式视 业务 的风 险程度 决定 。
3 、 内 部控 制原 则
（1）全 面性原 则。内 部控 制应覆盖 各项 业务过 程和 操作环节 、覆 盖所有 室和 岗位， 并
由全部 人员 参与 。
（2）审 慎性原 则。内 部控 制的核心 是有 效防范 各种 风险，托 管组 织体系 的构 成、内 部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点，应 当体 现“ 内控 优先 ”的要 求。 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（3）独 立性原 则。各 室、 各岗位职 责应 当保持 相对 独立，不 同托 管资产 之间 、托管 资
产和自 有资 产之 间应 当分 离。 内 部控 制的 检查、 评价 部门应 当独 立于 内部 控制 的建立 和执 行
部门 ， 稽 核监 察室 应保 持高 度的独 立性 和权 威性 ， 负责 对部门 内部 控制 工作 进行 评价和 检 查 。
（4）有 效性原 则。内 部控 制应当具 有高 度的权 威性 ，任何人 不得 拥有不 受内 部控制 约
束的权 利， 内部 控制 存在 的问题 应当 能够 得到 及时 的反馈 和纠 正。
（5）适 应性原 则。内 部控 制应适应 我行 托管业 务风 险管理的 需要 ，并能 随着 托管业 务
经营战 略、 经营 方针 、 经 营理念 等内 部环 境的 变化 和国家 法律 、 法 规、 政策 制度等 外部 环境
的改变 及时 进行 修订 和完 善。 内部 控制 应随着 托管 业务经 营战 略 、 经营 方针 、 经 营理 念等 内
部环境 的变 化和 国家 法律 、法规 、政 策制 度等 外部 环境的 改变 及时 进行 相应 的修订 和 完 善 。
（6）防 火墙原 则。业 务营 运、稽核 监察 等相关 室， 应当在制 度上 和人员 上适 当分离 ，
办公网 和业 务网 分离 ，部 门业务 网和 全行 业务 网分 离，以 达到 风险 防范 的目 的。
（7）重 要性原 则。内 部控 制应当在 全面 控制的 基础 上，关注 重要 托管业 务事 项和高 风
险领域 。
（8）制 衡性原 则。内 部控 制应当在 托管 组织体 系、 机构设置 及权 责分配 、业 务流程 等
方面形 成相 互制 约、 相互 监督， 同时 兼顾 运营 效率 。
（9）成 本效益 原则。 内部 控制应当 权衡 托管业 务的 实施成本 与预 期效益 ，以 适当的 成
本实现 有效 控制 。
4 、 内 部控 制措 施
（1）完 善的制 度建设 。招 商银行资 产托 管部制 定了 《招商银 行证 券投资 基金 托管业 务
管理办 法》 、 《招 商银 行 资 产托管 业务 内控 管理 办法 》 、 《招 商银 行基 金托 管业 务操作 规程 》
和等一 系列 规章 制度 ， 从 资产托 管业 务操 作流 程、 会计核 算、 岗位 管理 、 档 案管理 、 保 密管
理和信 息管 理等 方面 ， 保 证资产 托管 业务 科学 化、 制度化 、 规 范化 运作 。 为 保障托 管资 产安
全和托 管业 务正 常运 作， 切实维 护托 管业 务各 当事 人的利 益， 避免 托管 业务 危机事 件发 生或
确保危 机事 件发 生后 能够 及时、 准确 、 有 效地 处理， 招商银 行还 制定 了 《 招商 银行托 管业 务
危机事 件应 急处 理办 法》 ， 并 建立 了灾 难备份 中心 ， 各 种业 务数 据能及 时在 灾难备 份中 心 进
行备份 ，确 保灾 难发 生时 ，托管 业务 能迅 速恢 复和 不间断 运行。
（2）经 营风险 控制。 招商 银行资产 托管 部托管 项目 审批、资 金清 算与会 计核 算双人 双
岗、 大 额资 金专 人跟 踪、 凭证管 理、 差错 处理 等一 系列完 整的 操作 规程 ， 有 效地控 制业 务运
作过程 中的 风险 。
（3）业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 采用 加密方式 传输 数据。 数据 执行异 地
同步灾 备， 同时 ， 每 日实 时对托 管业 务数 据库 进行 备份， 托管 业务 数据 每日 进行备 份， 所有
的业务 信息 须经 过严 格的 授权才 能进 行访 问。 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（4）客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务办理过 程中 形成的 客户 资料， 视
同会计 资料 保管 。 客 户资 料不得 泄露 ， 有 关人 员如 需调用 ， 须 经总 经理 室成 员审批 ， 并 做好
调用登 记。
（5）信 息技术 系统风 险控 制。招商 银行 对信息 技术 系统管理 实行 双人双 岗双 责、机 房
24 小时 值班并 设置 门禁管 理、电脑 密码 设置及 权限 管理、业 务网 和办公 网、 与全行业 务网
双分离 制度 ，与 外部 业务 机构实 行防 火墙 保护 等， 保证信 息技 术系 统的 安全 。
（6）人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励
机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力资 源 控 制 。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 等
有关证 券法 律法 规的 规定 及基金 合同 的约 定， 对基 金 投资范 围、 投资 对象、 基金 投融资 比例 、
基金投 资禁 止行 为、 基金 管理人 参与 银行 间债 券市 场、 基金 管理 人选择 存款 银行 、 基 金资 产
净值计 算、 基金 份额 净值 计算、 基金 费用 开支 及收 入确定 、基 金收 益分 配、 相关信 息披 露 、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 的合 法性、 合规 性进 行监 督和 核查。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 ， 应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《 基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有
关法律 法规 规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立即 通知基 金管 理人限 期改 正 ， 如基 金管 理人未 能在 通 知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
基金管理人有义务配 合和 协助基金托管人依照 法律 法规基金合同和托管 协议 对基金业
务执行 核查 。 对基金 托管 人发出 的书 面提 示， 基金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 ， 或 就
基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证； 对基 金托 管人 按照法 律法 规、 基金 合同 和托管 协议 的要
求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据托管 协议 规定 行使 监督 权， 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督， 情节 严重 或
经基金 托管 人提 出警 告仍 不改正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
§ 3 相关服务机构 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理股 份有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
代销银 行：
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：陶 仲伟
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 1 号院 1
号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 嘉朔
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客服 电话：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
联系人 ：王 菁 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系电 话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行
大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：季 平伟
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
传真： （010 ）68858057
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
8
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：吴 斌
联系电 话：021-61618888
客服电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址 ： 北 京东 城区 朝 阳门北 大 街 9 号 东方
文化大 厦
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：丰 靖
电话：010-89937330
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：杨 明生
联系电 话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
11 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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12 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 复兴门 外大 街 6 号光
大大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街 25 号中
国光大 中心
法定代 表人 ：李 晓鹏
联系人 ：朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福 州市 湖东 路 154 号
办公地 址: 福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人: 高建 平
联系人: 李博
联系电 话:021-52629999-218966
客服电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
14 平安银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：施 艺帆
联系电 话：021-50979384
客服电 话：95511-3
网址:bank.pingan.com
15 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 庆春路 46 号 杭州 银
行大厦
办公地 址： 杭州 市下 城区 庆春路 46 号 杭州 银
行大厦
法定代 表人 ：陈 震山
联系人 ：金 超龙
联系电 话：0571-85157105
客服电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
16 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475521
客服电 话：95594
网址：www.bosc.cn
17 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲 17 号首
层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
联系人 ：赵 姝 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
15
传真：010-66225309
客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
18
北 京 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 月坛南 街 1 号院 2 号
楼
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 月坛南 街 1 号院 2 号
楼
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：鲁 娟
电话：010-89198762
客服电 话 ： 96198 ； 400-88-96198 ； 400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
19 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
20
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号
法定代 表人 ：冀 光恒
联系人 ：陈 玲
联系电 话：021-38576830
客服电 话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
21 江苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市中 华 路 26 号
办公地 址： 南京 市中 华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：张 洪玮
电话：025-58587036
客服电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
22 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表： 卢国 锋
联系人 ：吴 照群
联系电 话：0769-22119061
客服电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
23 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人: 王者 凡
联系电 话：010-85238890
客服电 话:95577
网址：www.hxb.com.cn
24 青岛银 行股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 68
号华普 大厦
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 秦岭 路 6 号
法定代 表人 ：郭 少泉
联系人 ：徐 伟静
联系电 话：0532-68629925
客服电 话： （青 岛） 96588 ； （ 全国） 400-66-96588
网址：www.qdccb.com
25 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700
号
办公地 址 ： 浙 江省 宁波 市 鄞州区 宁东 路 345 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
联系电 话：0574-89068340
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
26 南京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：胡 昇荣
联系人 ：张 小光
联系电 话：025-86775342
客服电 话：95302
网址：www.njcb.com.cn
27 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号
法定代 表人 ：钱 进
联系人 ：田 宇
联系电 话：0539-8160669
客服电 话：400-699-6588
网址：www.lsbchina.com
28 汉口银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 武 汉市 江汉 区 建设大 道 933 号 汉口
银行大 厦
办公地 址 ： 武 汉市 江汉 区 建设大 道 933 号 汉口
银行大 厦
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：周 田
联系方 式：027-82656785
客服电 话： 96558 （ 武汉） 、 40060-96558 （ 全国 ）
网址：www.hkbchina.com
29 江 苏 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份 注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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有限公 司 办公地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
联系人 ：施 圆圆
联系电 话：0512-56968212
客服电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
30 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
联系电 话：0571-87659056
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com
31 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：陈 浩
联系电 话：0577-88996129
客服电 话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
32 重庆银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 ：甘 为民
联系人 ：孔 文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电 话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
33
深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址 ： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路 3038
号合作 金融 大厦
办公地 址 ： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路 3038
号合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 光安
联系人 ：常 志勇
联系电 话：0755 －25188781
传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200
网址：www.4001961200.com
34
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址 ： 广 东省 东莞 市 东城区 鸿福 东 路 2 号
办公地 址 ： 东 莞市 东城 区 鸿福东 路 2 号东 莞农
商银行 大厦
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
电话：0769-22866270 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
18
传真：0769-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
35 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区上江 街 888 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：李 至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客服电 话：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
36 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 ：杨 黎
联系人 ：余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
37 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电 话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
38 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 30 号广 州
银行大 厦
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 30 号广 州
银行大 厦
法定代 表人 ：姚 建军
联系人 ：唐 荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电 话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
39 河北银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
联系人 ：郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电 话：400-612-9999 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
19
网址：www.hebbank.com
40 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山路 88 号 天安 国
际大厦
办公地 址： 大连 市中 山区 中山路 88 号 天安 国
际大厦
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：朱 珠电 话：0411-82311131
传真：0411-82311731
客服电 话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
41 徽商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号 天徽 大厦 A
座
办公地 址： 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽 大厦 A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客 服 电 话 ：4008896588( 安 徽 省 外) 、96588( 安
徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
42
广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址 ： 佛 山市 顺德 区 大良德 和居 委会 拥翠
路 2 号
办公地 址 ： 佛 山市 顺德 区 大良德 和居 委会 拥翠
路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
联系人 ：陈 素莹
电话：0757-22385879
传真：0757-22388235
客服电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
43 天津银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
法定代 表人 ：李 宗唐
联系人 ：李 岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电 话：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
44 金华银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省金 华市 光南 路 668 号
办公地 址： 浙江 省金 华市 光南 路 668 号
法定代 表人 ：徐 雅清
联系人 ：陈 秀端
电话：0579-82178271
传真：0579-82178321 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
客服电 话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
45 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号
办公地 址 ： 内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：张 建鑫
联系电 话：010-64816038
传真：010-64596546
客服电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn
46
广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江新 城华 夏 路 1 号
办公地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江新 城华 夏 路 1 号
法定代 表人 ：王 继康
联系人 ：刘 强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电 话：95313
网址：www.grcbank.com
47 珠海华 润银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广东 省珠 海市 吉 大九洲 大道 东 1346
号
办公地 址 ： 广东 省珠 海市 吉 大九洲 大道 东 1346
号
法定代 表人 ：刘 晓勇
联系人 ：李 阳
电话：0755-82817529
传真：0755-82811423
客 服 电 话 ： 96588( 广 东 省 外 加 拨 0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
48
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
办公地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电 话：96005
网址：www.jnbank.cc
49 吉林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孙 琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电 话 ： 400-88-96666( 全国) ， 96666( 吉 林省) 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
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50
杭 州 联 合 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
办公地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表人 ：张 晨
联系人 ：张 强
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电 话：96596
网址：www.urcb.com
51 厦门银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 厦 门市 湖滨 北 路 101 号商 业银 行大
厦
办公地 址 ： 厦 门市 湖滨 北 路 101 号商 业银 行大
厦
法定代 表人 ：吴 世群
联系人 ：孙 瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电 话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
52 富滇银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 拓东 路 41 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 拓东 路 41 号
法定代 表人 ：夏 蜀
联系人 ：杨 翊琳
电话：0871-63140324
传真：0871-63194471
客服电 话：4008896533
网址：http://www.fudian-bank.com/
53 威海市 商业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉 路 9 号
办公地 址： 济南 市经 十路 奥体金 融中 心 d 栋
法定代 表人 ：谭 先国
联系人 ：武 芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电 话： 省 内 96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
54
山 东 寿 光 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 山东 省寿 光市 银海 路 19 号
办公地 址： 山东 省寿 光市 银海 路 19 号
法定代 表人 ：颜 廷军
联系人 ：武 翔宇
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电 话：0536-96633
55
浙 江 绍 兴 瑞 丰 农 村 商 业 银 行 股
份有限 公司
注册地 址： 浙江 绍兴 柯桥 笛扬 路 1363 号
办公地 址： 浙江 绍兴 柯桥 笛扬 路 1363 号 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
法定代 表人 ：俞 俊海
联系人 ：孟 建潮
电话：0575-81105323
传真：0575-84788100
客服电 话：4008896596
网址：www.borf.cn
56
广 东 南 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址 ： 广 东省 佛山 市 南海区 桂城 街道 南海
大道 北 26 号
办公地 址 ： 广 东省 佛山 市 南海区 桂城 街道 南海
大道 北 26 号
法定代 表人 ：李 宜心
联系人 ：廖 雪
电话：0757-86266566
传真：0757-86250627
客服电 话：96138
网址：www.nanhaibank.com
57 西安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 陕西 西安 高新 路 60 号
办公地 址： 西安 市雁 塔区 高新 路 60 号
法定代 表人 ：郭 军
联系人 ：白 智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电 话：4008696779
网址：www.xacbank.com
58 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728
号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728
号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868373
客服电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
59 晋商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 山 西省 太原 市 万柏林 区长 风西 街一
号丽华 大 厦 A 座
办公地 址 ： 山 西省 太原 市 万柏林 区长 风西 街一
号丽华 大 厦 A 座
法定代 表人 ：阎 俊生
联系人 ：卫 奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电 话：9510-5588
网址：www.jshbank.com 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
60 华融湘 江银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖 南省 长沙 市 天心区 芙蓉 南路 一段
828 号 杰座 大厦
办公地 址 ： 湖 南省 长沙 市 天心区 芙蓉 南路 一段
828 号 杰座 大厦
法定代 表人 ：张 永宏
联系人 ：杨 舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电 话：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
61 龙江银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江哈 尔滨 市道里 区友 谊 路 436
号
办公地 址： 黑龙 江哈 尔滨 市道里 区友 谊 路 436
号
法定代 表人 ：张 建辉
联系人 ：闫 勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电 话：4006458888
网址：www.lj-bank.com
62 昆仑银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 1 号 B 座
法定代 表人 ：闫 宏
联系人 ：张 碧华
电话：010-89026813
传真：010-89025421
客服电 话：4006696569
网址：www.klb.cn
63 广东南 粤银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 湛江 市 经济技 术开 发区 乐山
大道 60 号
办公地 址： 广东 省广 州市 珠江新 城临 江大 道 5
号保利 中 心 30 层
法定代 表人 ：韩 春剑
联系人 ：陈 静
电话：020-28099040
传真：0759 —2631600
客服电 话：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
64 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 桂林 市中 山南 路 76 号
办公地 址： 桂林 市中 山南 路 76 号
法定代 表人 ：王 能
联系人 ：刘 兴运
电话：0773-3879905
传真：0773-3851691 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
24
客服电 话：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
65 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号
办公地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人 ：傅 彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电 话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
66
成 都 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 武 侯 区 科 华 中 路 88
号
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 武 侯 区 科 华 中 路 88
号
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ：杨 琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：95392
网址:http://www.cdrcb.com/
67 长安银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 西 安市 高新 技 术产业 开发 区高 新四
路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地 址 ： 西 安市 高新 技 术产业 开发 区高 新四
路 13 号
法定代 表人 ：毛 亚社
联系人 ：闫 石
传真：029-88609566
客服电 话：(029)96669 、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
68 锦州银 行股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 辽 宁 省 锦 州 市 松 山 新 区 科 技 路 68
号
办 公 地 址 ： 辽 宁 省 锦 州 市 松 山 新 区 科 技 路 68
号
法定代 表人 ：张 伟
联系人 ：庞 璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电 话：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
69
浙 江 乐 清 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址 ： 浙江 省乐 清市 城 南街道 伯乐 西 路 99
号
办公地 址 ： 浙江 省乐 清市 城 南街道 伯乐 西 路 99
号
法定代 表人 ：高 剑飞 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
联系人 ：金 晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电 话：4008896596
网址：www.yqbank.com
70 德州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
办公地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
法定代 表人 ：孙 玉芝
联系人 ：王 方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
71 潍坊银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省潍 坊市 胜利东 街 5139 号
办公地 址： 山东 省潍 坊市 胜利东 街 5139 号
法定代 表人 ：郭 虎英
联系人 ：王 孔清
电话：0536-8986635
传真：0536-8986637
客服电 话：400-61-96588
网址：www.bankwf.com
72
浙 江 泰 隆 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 浙江 省台 州市 路桥区 南官 大 道 188
号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 上 城 区 望 江 东 路 59
号
法定代 表人 ：王 钧
联系人 ：陈 妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电 话：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
73
浙 江 杭 州 余 杭 农 村 商 业 银 行 股
份有限 公司
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 余杭区 南苑 街道 南大
街 72 号
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 余杭区 南苑 街道 南大
街 72 号
法定代 表人 ：来 煜标
联系人 ：蔡 亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电 话：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
74 盛京银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 沈阳 市沈 河区 北站 路 109 号 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
26
办公地 址： 沈阳 市沈 河区 北站 路 109 号
联系人 ：裴 奕欢
电话：024-23595555-2370
传真：024-22535865
客服电 话：95337
网址：http://www.shengjingbank.com.cn
75
浙 江 富 阳 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501
号第 1 幢
办公地 址： 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501
号第 1 幢
法定代 表人 ：丁 松茂
联系人 ：陈 硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电 话：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
76
长 春 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址 ： 吉林 省长 春市 二 道区自 由大 路 5755
号
办 公 地 址 ： 吉 林 省 长 春 市 绿 园 区 正 阳 街 4288
号
法定代 表人 ：马 铁刚
联系人 ：张 俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电 话：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn
77
福 建 漳 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注 册 地 址 ： 福 建 省 漳 州 市 芗 城 区 水 仙 大 街 53
号
办 公 地 址 ： 福 建 省 漳 州 市 芗 城 区 水 仙 大 街 53
号
法定代 表人 ：滕 秀兰
联系人 ：周 毅伟
电话：0596-2688325
传真：0596-2678563
客服电 话： 全省 统一 客服 热线 96336 （ 省外 拨
打 0591-96336）
网址：http://www.fjnx.com.cn/zzrcb
78 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105
号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105
号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ：焦 浦
电话：0533-2178888-9907 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
27
传真：0533-6120373
客服电 话：96588
网址：www.qsbank.cc
79 中原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务
外环 路 23 号中 科金 座大 厦
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务
外环 路 23 号中 科金 座大 厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系人 ：牛 映雪
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
客服电 话：95186
网址：www.zybank.com.cn
80
浙 江 萧 山 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号
办公地 址： 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号
法定代 表人 ：王 云龙
联系人 ：朱 光锋
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电 话：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
81
青 岛 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东 路 109
号
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东 路 109
号
法定代 表人 ：刘 仲生
联系人 ：李 洪姣
电话：0532-66957228
传真：0532-85933730
客 服 电 话 ：96668 （ 青 岛 ） ；400-11-96668 （全
国）
网址：www.qrcb.com.cn
82 晋中银 行股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 山 西 省 晋 中 市 榆 次 区 迎 宾 西 街 65
号
办 公 地 址 ： 山 西 省 晋 中 市 榆 次 区 迎 宾 西 街 65
号
法定代 表人 ：刘 海滨
联系人 ：贺 莎莎
电话：18634889009
客服电 话：95105678
网址：www.jzbank.com
代销券 商及 其他 代销 机构 ：
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
28
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
联系人 ：乔 琳雪
联系电 话：021-38565547
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地址：北京市 西城区 金融大街 35 号 2-6
层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际
企业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
客服电 话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 商城
路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
客服电 话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
电话：021-20315290 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
29
传真：021-20315137
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
联系电 话：010-65608231
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 州市 黄埔 区 中新广 州知 识城 腾飞
一街 2 号 618 室
办公地 址 ： 广 州市 天河 北 路 183 号大 都会 广场
5、7、8、17 、18 、19 、38-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
网址： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
10 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特
区报业 大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道特 区报 业大
厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人: 金夏
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益 田路江 苏大 厦 A 座
38—45 层
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82960167
客服电 话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号
卓越时 代广 场（ 二期 ）北 座 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中 信
证券大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
办公地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
法定代 表人: 周健 男
联系人: 何耀
联系电 话:021-22169999
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界
处荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01、02 、03 、05 、11 、12、13、15 、16、18、
19、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 6003 号荣 超
商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人: 高涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电 话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人 ：王 怀春
客服电 话：400-800-0562 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
31
网址：www.hysec.com
17 湘财证 券股 份有 限公 司
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 958 号
华能联 合大 厦 5 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
联系电 话：021-38784580-8918
客服电 话：95351
网址：www.xcsc.com
18 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1
栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客服电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
19 中信证 券 （ 山东） 有限 责 任公司
注册地 址 ： 青 岛市 崂山 区 深圳 路 222 号青 岛国
际金融 广 场 1 号楼 20 层
办 公 地 址 ： 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 东 海 西 路 28
号龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
联系电 话：0531-89606165
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
20 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 200 号中
银大 厦 39F
法定代 表人 ：宁 敏
联系人 ：王 炜哲
联系电 话：021-20328309
客服电 话：4006208888
网址：www.bocichina.com
21 信达证 券股 份有 限公 司
注册 （办 公） 地址 ： 北 京 市西城 区闹 市口 大街
9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
22 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
32
座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A
座 16-18 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
联系电 话：010-85127609
客服电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
23 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22
层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 13
层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、
39 层、40 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
联系电 话：021-63325888
客服电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
24 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号
中国人 保寿 险大 厦 12-18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
基金业 务联 系人 ：孙 燕波
联系电 话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
25 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198
号华西 证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198
号华西 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
客服电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
26 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 武 汉市 新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
33
27 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招
商银行 大 厦 40/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招
商银行 大 厦 40/42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
联系电 话：0755-83199511
客服电 话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
28 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人: 安岩 岩
联系电 话:0431-85096517
客服电 话:95360
网址：www.nesc.cn
29 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 上 海市 黄浦 区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址 ： 上 海市 黄浦 区 四川中 路 213 号 久事
商务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电 话：021-962518
网址：www.962518.com
30 江海证 券有 限公 司
注册地 址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨 市香坊 区赣 水 路 56
号
办公地 址 ： 黑 龙江 省哈 尔 滨市松 北区 创新 三路
833 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：姜 志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 国联证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址: 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一
街 8 号 7-9 层
办公地 址 ： 江 苏省 无锡 滨 湖区太 湖新 城金 融一
街 8 号 7-9 层
法定代 表人: 姚志 勇
联系人: 祁昊
联系电 话:0510-82831662
客服电 话:95570
网址:www.glsc.com.cn 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
34
32 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南 路 1 号
金源中 心
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南 路 1 号
金源中 心
联系人: 李荣
联系电 话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电 话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
33 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术 开发区 第二 大 街 42
号写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
34 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：刘 世安
联系人: 周一 涵
联系电 话:021-38637436
客服电 话:95511-8
网址：stock.pingan.com
35 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号国
华投资 大 厦 9 层 10 层
办公地 址 ： 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号国
华投资 大 厦 9 层 10 层
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电 话：95330
网址：www.dwzq.com.cn 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
35
37 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：胡 伏云
联系人 ：梁 微
联系电 话：95396
客服电 话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
38 华林证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 西 藏自 治区 拉 萨市柳 梧新 区察 古大
道 1-1 号君 泰国 际 B 栋一 层 3 号
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 民田 路 178 号华 融大
厦 6 楼
法人代 表： 林立
联系人 ：郑 琢
联系电 话：0755-82707869
客服电 话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
39 南京证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 ：歩 国旬
联系人 ：王 万君
联系电 话：025-58519523
客服电 话：95386
网址：www.njzq.com.cn
40 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号
办公地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客服电 话：95318
网址：www.hazq.com
41 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号
红塔大 厦 9 楼
办公地 址 ： 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号
红塔大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：高 国泽
联系电 话：0871-63577946
客服电 话：4008718880
网址：http://www.hongtastock.com
42 银泰证 券有 限责 任公 司 注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 竹子林 四路 紫竹 七道南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
36
18 号 光大 银行 大厦 18 楼
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 竹子林 四路 紫竹 七道
18 号 光大 银行 大厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 冰
联系电 话：0755-83706665
客服电 话：4008-505-505
网址：www.ytzq.com
43 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 世纪
大道 100 号 57 层
办公地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 世纪
大道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川 电话 ：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
44 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街 69 号 山西 国
际贸易 中心 东塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街 69 号 山西 国
际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351 －8686659
客服电 话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
45 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注 册地址: 深 圳市福田 区福华 一路 115 号 投行
大厦 20 楼
办 公地址: 深 圳市福田 区福华 一路 115 号 投行
大厦 18 楼
法定代 表人: 刘学 民
联系人: 毛诗 莉
联系电 话:0755-23838750
客服电 话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
46 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7、
8 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1088
号招商 银行 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
37
47 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 南山 区 科技中 一路 西华 强高
新发展 大 楼 7 层、8 层
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 莲 花街道 益田 路 6013
号江苏 大 厦 B 座 15 楼
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：95329
网址：http://www.zszq.com
48 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 省桂 林市 辅星 路 13 号
办公地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 竹子 林四 路光
大银行 大 厦 3F
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电 话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
49 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 李盼 盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电 话：95377
网址：www.ccnew.com
50 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
客服电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
51 财达证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 河 北 省 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 35
号庄家 金融 大 厦 23 至 26 层
办 公 地 址 ： 河 北 省 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 35
号庄家 金融 大 厦 23 至 26 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：马 辉
联系电 话：0311-66006342
客 服 电 话 ： 河 北 省 内 95363 ； 河 北 省 外
0311-95363
网址：www.S10000.com
52 德邦证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 普陀 区 曹杨 路 510 号南 半幢
9 楼 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
38
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区福山 路 500 号 城建
国际中 心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
53 中航证 券有 限公 司
注册地 址 ： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道 1619
号国际 金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 60 号 润枫 德
尚 6 号楼 3 层中 航证 券
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
54 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山路 18 号 安徽 国
际金融 中 心 A 座 国元证 券
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：米 硕
联系电 话：0551-68167601
客服电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
55 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江 西省 南昌 市北 京西路 88 号 江信 国
际金融 大厦
办公地 址: 江 西省 南昌 市北 京西路 88 号 江信 国
际金融 大厦
法定代 表人: 徐丽 峰
联系人: 周欣 玲
联系电 话:0791-86281305
客服电 话：4008222111
网址:www.gszq.com
56 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 建国 门 外大 街 1 号 国贸 大厦
2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大
厦
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
57 大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号桐 城中 央南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
39
21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世
贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
58 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖 南长 沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层
办公地 址 ： 湖 南长 沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
联系电 话：010-59355997
客服电 话：95571
网址：www.foundersc.com
59 财通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大路 15 号嘉 华国 际商 务
中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716
办公地 址： 杭州 市杭 大路 15 号嘉 华国 际商 务
中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：夏 吉慧
联系电 话：0571-87925129
客服电 话：95336,40086-96336
网址：www.ctsec.com
60 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号投 资
广场 18 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
61 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新街 319 号 8 幢
10000 室
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新街 319 号 8 幢
10000 室
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电 话：95582 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
40
网址：http://www.westsecu.com/
62 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客服电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
63 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 7 号英 蓝国
际金融 中 心 12 层、15 层
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 7 号英 蓝国
际金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
联系人 ：冯 爽
联系电 话：010-58328373
客服电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
64 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号时 代金 融
中心 17 层
法定代 表人 ：王 作义
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客服电 话：95372
网址：www.jyzq.cn
65 万联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德
置地广 场 F 栋 18、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 13 号高 德
置地广 场 E 栋 12 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人: 甘蕾
联系电 话：020-38286026
客服电 话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
66 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
41
67 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号 顺天 国
际财富 中 心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号 顺天 国
际财富 中 心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 静联 系电 话：0731-84403347
客服电 话： 95317
网址:www.cfzq.com
68 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 呼 和浩 特市 赛 罕区敕 勒川 大街 东方
君座 D 座 14 层
办公地 址 ： 呼 和浩 特市 赛 罕区敕 勒川 大街 东方
君座 D 座 14 层
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：熊 丽
客服电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
69 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 兰 州市 城关 区 东岗西 路 638 号 兰州
财富中 心 21 楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 19
楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：范 坤电 话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电 话：95368
网址：www.hlzq.com
70 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999 ； 029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
71 国融证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 内 蒙古 呼和 浩 特市新 城区 锡林 南路
18 号
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 1 号 长安
兴融中 心西 座 11 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人: 虞哲 维
客服电 话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
72 英大证 券有 限责 任公 司 注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南中 路华 能大 厦三南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
42
十、三 十一 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南中 路华 能大 厦三
十、三 十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：王 晓静
联系电 话：0755-83007336
客服电 话：4000-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
73 中天证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲
办公地 址 ： 沈 阳市 和平 区 南五马 路 121 号 万丽
城晶 座 4 楼 中天 证券 经纪 事业部
法定代 表人 ：马 功勋
联系人 ：李 泓灏
联系电 话：024-23280806
客服电 话：024-95346
网址：http://www.iztzq.com
74 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号荣 超
经贸中 心办 公 楼 47 层 01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号荣 超
经贸中 心办 公 楼 47 层 01 单元
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：马 国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
75 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38、
39 层
办公地 址 ： 大 连市 沙河 口 区会展 路 129 号 大连
期货大 厦 39 层
法定代 表人 ：赵 玺
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
76 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号 富凯 大
厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新 街口外 大街 28 号 C
座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
客服电 话：010-66045678 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
43
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com/
77 联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路
惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼
办公地 址 ： 广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路
惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
78 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大
厦 B 座 12 、15 层
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大
厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：夏 锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电 话：95309
网址：www.dxzq.net
79 开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 西 安市 高新 区 锦业 路 1 号 都市 之门
B 座 5 层
办公地 址 ： 西 安市 高新 区 锦业 路 1 号 都市 之门
B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
80 中邮证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 陕 西省 西安 市 唐延 路 5 号 陕西 邮政
信息大 厦 9~11 层
办公地 址： 北京 市东 城区 珠市口 东大 街 17 号
法定代 表人 ：丁 奇文
联系人 ：吉 亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电 话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
81 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号盘
古大 观 A 座 40F-43F 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
44
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号盘
古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：齐 冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
82 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 云 南省 昆明 市 青年 路 389 号志 远大
厦 18 层
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 北展北 街九 号华 远企
业号 D 座三 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：王 婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电 话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
83 宏信证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 四 川省 成都 市 锦江区 人民 南路 二段
18 号 川信 大厦 10 楼
办公地 址 ： 四 川省 成都 市 锦江区 人民 南路 二段
18 号 川信 大厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：张 鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电 话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
84 网信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
办公地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹路 49 号 恒信 大
厦 C 座
法定代 表人 ：王 媖
联系人 ：周 嵩
电话：024-22955531
传真：024-22955531
客服电 话：400-618-3355
网址：www.wxzq.com
85 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市 东湖新 技术 开发 区关
东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号
保利广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：岑 妹妹
电话：027-87617017 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
45
传真：027-87618863
客服电 话：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
86 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
德胜尚 城 E 座
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
德胜尚 城 E 座
法定代 表人 ：毕 劲松
联系人 ：邢 飞
电话：010-5936004
传真：010-59366055
客服电 话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
87 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 华强 北路 圣廷
苑酒 店 B 座 26 楼
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 333 号
金砖大 厦 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
88 川财证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 四川 ） 自由贸 易试 验区 成都
市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座
17 楼
办公地 址 ： 中 国 （ 四川 ） 自由贸 易试 验区 成都
市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座
17 楼
法定代 表人 ：孟 建军
联系人 ：匡 婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电 话：95105118
网址：www.cczq.com
89 中国国 际期 货有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14
号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号 新恒
基国际 大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：许 黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539985 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
46
客服电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
90 泰康人 寿保 险股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 复兴 门 内大 街 156 号泰 康人
寿大厦
办公地 址 ： 北 京市 复兴 门 内大 街 156 号泰 康人
寿大厦
法定代 表人 ：陈 东升
联系人 ：陈 倩
电话：010-61047989
传真：010-61047968
客服电 话：400-009-5522
网址：www.taikang.com
91 中信建 投期 货有 限公 司
注册地 址 ： 重 庆市 渝中 区 中山三 路 107 号 上站
大楼平 街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
办公地 址 ： 渝 中区 中山 三 路 107 号上 站大 楼平
街 11-B ， 名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
92 中信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时
代广场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时
代广场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
93 徽商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 芜湖 路 258 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 芜湖 路 258 号
法定代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62865899
客服电 话：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
94 永安期 货股 份有 限公 司 注册地 址 ： 杭 州市 新业 路 200 号 华峰 国际 商务南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
47
大厦 16-17 楼，2603 室、2702 室
办公地 址 ： 杭 州市 新业 路 200 号 华峰 国际 商务
大厦 16-17 楼，2603 室、2702 室
法定代 表人 ：葛 国栋
联系人 ：申 春晓
电话：0571-88375017
传真：0571-88373174
客服电 话：400-700-7878
网址：www.yafco.com
95 弘业期 货股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市秦 淮区 中华 路 50 号
办公地 址： 南京 市秦 淮区 中华路 50 号 弘业 大
厦 2-10 楼
法定代 表人 ：周 剑秋
联系人 ：孙 朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电 话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
96
诺亚正 行 （ 上海） 基金 销 售投资
顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
97
深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地
大厦 8 楼
办公地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地
大厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
98 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号
鄂尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室； 上海 市虹 口
区欧阳 路 196 号 （ 法兰 桥 创意园） 26 号楼 2 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
48
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
99 蚂蚁 （ 杭州） 基金 销售 有 限公司
注册地 址 ： 杭州 市余 杭区 仓 前街文 一西 路 1218
号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号
黄龙时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
100
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有
限公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区高翔 路 526 号 2 幢
220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11
层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
101 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼
2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号金 座
大楼（ 东方 财富 大厦 ）
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电 话：95021
网址：www.1234567.com.cn
102
北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地 址 ： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电 新
闻大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：罗 恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
103 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 文二西 路一 号元 茂大
厦 903 室
办 公 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 街 18南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
49
号同花 顺大 楼 4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
104 中期资 产管 理有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14
号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 16 号 中期 大
厦 2 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：尹 庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
105
众升财 富 （ 北京） 基金 销 售有限
公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9
层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
106 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利
大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利
大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电 话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
107
宜信普 泽投 资顾 问 （ 北京 ） 有限
公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路 88 号 SOHO
现代 城 C 座 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
电话：010-52413385 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
50
传真：010-85894285
客服电 话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
108 浙江金 观诚 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路 45 号 （锦 昌
大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路 43 号 金诚 集
团（锦 昌大 厦）13 楼
法人： 徐黎 云
联系人 ：来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
109 泛华普 益基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高
地中 心 1101 室
办公地 址 ： 四 川省 成都 市 成华区 锦江 区东 大街
99 号 平安 金融 中心 1501 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：陈 金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电 话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
110 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
111
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技园
4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号
富卓大 厦 16 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电 话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
112 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 注册地 址 ： 北京 市经 济技 术 开发区 宏达 北 路 10南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
51
司 号五 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号
SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：周 斌
联系人 ：祖 杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
113 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：李 超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
114 深圳宜 投基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路鲤
鱼门街 1 号前 海深 港合 作 区管理 局综 合办 公楼
A 栋 201 室
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 嘉 里建设 广 场 2 座 15
层
法定代 表人 ：雷 凤潮
联系人 ：梁 菲菲
电话：0755-33043063
客服电 话：4008955811
网址：www.yitfund.com
115
深 圳 前 海 汇 联 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路鲤
鱼门街 1 号前 海深 港合 作 区管理 局综 合办 公楼
A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市 前海商 务秘 书有 限公
司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 铜鼓路 39 号 大冲 国
际中 信 5 号楼 7D
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：贾 海霞
联系电 话： 0755-26900826 转 804
客服电 话：0755-26900826
网址：http://www.xiniujijin.com/
116
北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号
经济日 报社 综合 楼 A 座 712 室 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
52
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：魏 素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
117 海银基 金销 售有 限公 司
注 册 地址 ：中 国(上海) 自由 贸 易试 验区 银城 中
路 8 号 402 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 8 号 4 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：刘 晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
118 北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 密云 县 兴盛南 路 8 号院 2 号
楼 106-67
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 盛 世 龙 源 国 食 苑 10
号楼
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：吴 鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电 话：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com
119 大智慧 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：印 强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电 话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
120 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特
北路 277 号 3 层 310 室
办公地 址 ： 上 海市 长宁 区 福泉北 路 518 号 8 座
3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
53
网址：http://www.66zichan.com
121 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路 5475 号 1033
室
办公地 址 ： 上海 浦东 新区 峨 山路 91 弄 61 号 10
号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：郑 茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
122 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19
层
上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号金外 滩国 际广 场
19 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电 话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
123 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址 ： 厦 门市 思明 区 鹭江 道 2 号 第一 广场
1501-1504
办公地 址 ： 厦 门市 思明 区 鹭江 道 2 号 第一 广场
1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
124 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333
号 14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
125
中经北 证 （ 北京） 资产 管 理有限
公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号
楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 11 号 703
南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
54
法定代 表人 ：徐 福贺
联系人 ：张 巍
电话：010-5086 6176
传真：010-5086 6173
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
126 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2
号盈科 中 心 B 座裙 楼二 层
法定代 表人 ：胡 伟
联系人 ：陈 铭洲
电话： 18513699505
客服电 话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
127
北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软
件园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总 部科 研楼
5 层 518 室
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软
件园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总 部科 研楼
5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：吴 翠
电话：010-60619607
客服电 话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
128 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室
-3491
办公地 址 ： 广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利
国际广 场南 塔 12 楼 1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
129 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 福田街 道金 田路 中洲
大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 福田街 道金 田路 中洲
大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
55
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
130
北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公
司
注册地 址 ： 北 京市 延庆 县 延庆经 济开 发区 百泉
街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥路 40 号 二十 一
世纪大 厦 A 座 303
法定代 表人 ：张 鑫
联系人 ：刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电 话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
131
上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号
602-115 室
办公地 址 ： 上 海市 黄浦 区 延安东 路 1 号凯 石大
厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：黄 祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
132 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 南 京市 建邺 区 江东中 路 222 号 南京
奥体中 心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区峨山 路 505 号 东方
纯一大 厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：孟 召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电 话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
133
济安财 富 （ 北京） 基金 销 售有限
公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 东三环 中 路 7 号 4 号
楼 40 层 4601 室
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 东三环 中 路 7 号 财富
中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电 话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
134
中证金 牛 （ 北京） 投资 咨 询有限
公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管头 1 号 2 号楼
2-45 室 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
56
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 甲 1 号
新华社 第三 工作 区 5F
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：孙 雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电 话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
135
鼎信汇 金 （ 北京） 投资 管 理有限
公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 太 月园 3 号楼 5 层 521
室
办公地 址： 北京 市海 淀区 太 月园 3 号楼 5 层 521
室
法定代 表人 ：齐 凌峰
联系人 ：阮 志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电 话：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
136 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村大 街 11 号 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中 关村大 街 11 号 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
137 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：王 锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
138
北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地 址： 北京 市西 城区 新 街口外 大街 28 号 C
座六 层 605 室
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中
心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：姜 英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电 话：4006236060
网址：www.niuniufund.com 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
57
139 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山
路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万
得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
140 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客 服 电 话 ： 4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
141 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 ：戴 新装
联系人 ：江 辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电 话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
142
上 海 中 正 达 广 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙 腾大 道 2815 号 302
室
办公地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙 腾大 道 2815 号 302
室
法定代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电 话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
143
南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公
司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ：贺 杰
电话：025-86853969-66727 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
58
客服电 话：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
144 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上 海泰和 经济 发展 区）
办公地 址： 上海 市昆 明路 518 号 北美 广场 A 栋
1002-1003 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
145
深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 16
号东方 科技 大 厦 18 楼
办公地 址 ： 深 圳市 南山 区 粤海街 道科 苑路 科兴
科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
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146
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限
公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公地 址 ： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济开 发区 科创
十一 街 18 号院 京东 总部 A 座 17 层
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：徐 伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电 话：95118
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147
上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 东大名 路 687 号 1 幢
2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号通 泰
大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：毛 淮平
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
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148 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路
110-134 号 富中 国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
59
办 公 地 址 ： 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路
110-134 号 富中 国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
联系人 ：潘 建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
149 上海挖 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 杨高
南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
办公地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 杨高
南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
联系人 ：李 娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服 务电 话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
150 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东凤 东路 东、 康宁
街北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
办公地 址 ： 郑 州市 郑东 新 区东风 南路 康宁 街互
联网金 融大 厦 6F
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：胡 静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客服电 话：4000-555-671
网址： http://www.hgccpb.com/
151 本基金 其他 代销 机构 情况 详见基 金管 理人 发布 的相 关公告
3.2 登记 机构
南方基 金管 理股 份有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
60
广东华 瀚律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
61
§ 4 基金名称
南方策 略优 化混 合型 证券 投资基 金
§ 5 基金的类型
混合型 证券 投资 基金
§ 6 基金的投资目标
本基金 通过 数量 化手 段优 化投资 策略 ， 在积 极把 握证 券市场 及相 关行 业发 展趋 势的前 提
下精选 优势 个股 进行 投资 ，力争 获取 超越 业绩 比较 基准的 投资 回报 。
§ 7 基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 各类股 票 、
债券、 短期 金融 工具 、现 金、权 证及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。
本基金股 票投 资占基 金资 产的比例 范围 为 60% ～95% ，债券等 固定 收益类 工具 及法律 法
规和中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 的投 资占基 金资 产的 比例 范围 为 5% ～40%。固
定收益 类工 具主 要包 括国 债、 金 融债、 公司 债 （企 业债） 、 央行 票据、 短期 融资券 、 可 转换
债券、 回购 、 资 产证 券化 产品、 货币 市场 工具 等， 其中现 金以 及到 期日 在 1 年以内 的政 府债
券投资比 例合 计不低 于基 金资产净 值的 5%。 本基金 持有全部 权证 的市值 不超 过基金资 产净
值的 3% 。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资于其 他投 资品种, 基金管 理人在 履行 适当程 序
后,可 以将 其纳 入投 资范 围 。
§ 8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
本基金 投资 策略 包含 资产 配置、 行业 配置 和个 股选 择等三 个层 面。 基金 管理 人在综 合分
析经济 周期 、 财政政 策 、 市场环 境等 因素 的基 础上 ， 采 用定 量和 定性相 结合 的思路 确定 本基
金的资 产配 置。 针对 本基 金的行 业配 置策 略， 基金 管理人 开发 了基 于 Black-Litterman 模型
的 “南 方量 化行 业配 置模 型” 。 在行 业配 置的 基础 上， 进 一步 使用 “南 方多 因子量 化选 股模南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
62
型” ， 依据 基本 面、 价 值 面、 市 场面 和流 动性 等因 素对股 票进 行综 合评 分， 精选各 行业 内具
有超额 收益 能力 或潜 力的 优势个 股， 构建 本基 金的 股票组 合。
（一） 资产 配置 策略
本基金 在对 全球 宏观 经济 情况及 证券 市场 走势 把握 的基础 上 ， 运 用国 际化 的视 野审视 中
国经济 和证 券市 场 ， 并 对证 券市场 当期 的系 统性 风险 以及可 预见 的未 来时 期内 各类资 产的 预
期风险 和预 期收 益率 进行 分析评 估 ， 确 定本基 金的 资产配 置比 例 。 同时 ， 基 金管理 人还 将严
格控制 组合 风险 ，调 整组 合配置 ，追 求风 险调 整后 的最大 收益 。
（二） 行业 配置 策略
本基金 的行 业配 置策 略采 用基金 管理 人开 发的 基 于Black-Litterman 模 型的 “ 南方量 化
行业配 置模 型 ” 。 该模 型 在充分 考虑 市场 均衡 的行 业配置 比例 的基 础上 ， 加 入基金 管理 人对
于各个 行业 风险 收益 的预 期，从 而测 算出 满足 条件 的最优 化行 业配 置比 例。
“南方 量化 行业 配置 模型 ”根据 市场 均衡 计算 出基 础行业 配置 ，按 Markowitz 收益- 方
差最优 化过 程得 到市 场均 衡收益 的估 计值 。 基金 管理 人根据 宏观 经济 与行 业景 气的相 关性 分
析和行 业周 期性 变化 特征 确定行 业评 级、 行业 预期 收益等 指标 ， 并 将上 述行 业分析 的结 果构
建数量 化模 型 ， 建立 行业 预期收 益和 风险 的矩 阵， 之后将 该矩 阵作 为参 数导 入 “ 南方 量化 行
业配置 模型 ”， 加入 特定 约束条 件后 通过 数量 方法 求解， 得到 经过 优化 的行 业配置 比例 。
（三） 个股 投资 策略
基于对国内外股票市 场大 量的实证研究，基金 管理 人开发了“南方多因 子量 化选股模
型”， 模型 将 影 响个 股超 额收益 的因 素归 纳为 以下 四个主 要方 面：
（1） 基本 面因 子
基本面 因子 主要 包括 上市 公司的 盈利 能力 、 现 金流 情况、 财务 杠杆 水平 以及 未来成 长性
等， 如 主营 业务 收入 、 毛 利 率、 每 股收 益、 总资 产回 报 率、 企 业现 金流 、 资 产负 债 率等指 标，
上述因 子反 映了 上市 公司 的当前 价值 和成 长潜 力 。 通 过对上 市公 司大 量财 务数 据的筛 选和 加
工， 基 金管 理人 构建 了比 较完整 的股 票数 据库 ， 其 中也包 括市 场对 于上 述主 要指标 的一 致预
期数据 。 采 用相 应的 一致 预期数 据， “南 方多 因子 量化选 股模 型” 可以 测算 出整体 市场 对于
各个上 市公 司盈 利水 平和 成长潜 力的 预期 。
（2）价 值 因子
价值因子主要是指股 票的 绝对和相对估值水平 。价 值因子既包含上市公 司基 本面的信
息， 也包 含股 票价格 的信 息。 对于 不同 行业的 股票 ， 该 模型 根据 上市公 司经 营的特 点和 历 史
实证检 验结 果 ， 采 用不 同 的估值 指标 ， 如市 盈率 、 市净率 、 市现 率、 市销 率、EV/EBITDA 等，
挑选具 有绝 对或 相对 估值 吸引力 的股 票。
（3） 市场 面因 子 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
63
市场面因 子主 要包括 股票 价格的动 量/反 转趋势 、股 票所处风 格板 块的轮 动， 股票价 格
的历史 波动 等。 在构 建模 型的过 程中 ， 通 过历 史数 据实证 检验 的方 法确 定各 个行业 最适 用的
市场面 因子 ，同 时动 态跟 踪相关 市场 数据 ，对 模型 进行 不 断地 检验 和修 正。
（4） 流动 性因 子
流动性 因子 也是 “南 方多 因子量 化选 股模 型” 的重 要组成 部分 ， 该因子 直接 影响投 资 组
合的构 建。 “南 方多 因子 量化选 股模 型” 采用 移动 时间窗 的方 法计 算平 均成 交量、 平均 流通
市值、Amivest 流动 比率 等各种 指标 ，对 个股 流动 性进行 衡量 。
此外， 基金 管理 人还 将对 上市公 司治 理结 构、 对股 价有影 响的 潜在 事件 等作 进一步 定性
分析， 对模 型筛 选出 的结 果进行 复核 和优 化， 追求 同等条 件下 的较 高收 益。
综上， 基金 管理 人将 利用 “南方 多因 子量 化选 股模 型” 对 股票 进行 综合 评分 ， 并根 据评
分结果 配置 各行 业内 具有 超额收 益能 力 或 潜力 的优 势个股 ，从 而构 建本 基金 的股票 组合 。
（四） 其他 资产 投资 策略
1 、债 券投 资策 略
依据资 产配 置结 果， 本基 金将在 部分 阶段 以改 善组 合风险 构成 为出 发点 配置 债券资 产 。
首先根 据宏 观经 济分 析、 资金面 动向 分析 和投 资人 行为分 析判 断未 来利 率期 限结构 变化 ， 并
充分考 虑组 合的 流动 性管 理的实 际情 况 ， 配置 债券 组合的 久期 和债 券组 合结 构； 其次 ， 结 合
信用分 析、 流动 性分 析、 税收分 析等 综合 影响 确定 债券组 合的 类属 配置 ； 再 次， 在 上述 基础
上利用 债券 定价 技术 ， 进 行个券 选择 ， 选 择被 低估 的债券 进行 投资 。 在 具体 投资操 作中 ， 采
用骑乘 操作 、放 大操 作、 换券 操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ，获 取超 额的 投资 收益。
2 、权 证投 资策 略
在进行权证投资时,基 金 管理 人 将 通 过 对 权 证标 的 证券 基 本 面 的 研 究, 并结 合 权证 定 价
模型寻 求其合 理估值 水平, 主要考 虑运用 的策略 包括 ：杠杆 策略、 价值挖 掘策 略、获 利保护
策略、 价差 策略 、 双 向权 证策略 、 卖 空保 护性 的认 购权证 策略 、 买 入保 护性 的认沽 权证 策略
等。基 金管理 人将充 分考 虑权证 资产的 收益性 、流 动性及 风险性 特征, 通过资 产配置 、品种
与类属 选择,谨 慎进 行投 资,追求 较稳 定的 当期 收益 。
8.2 投资 决策依 据和 决策 程序
（一） 决策 依据
(1)国 家有 关法 律、 法 规和 本基金 合同 的有 关规 定。 依法决 策是 本基 金进 行投 资的前 提 。
(2)宏观 经济发 展态 势、微 观经济运 行环 境和证 券市 场走势。 这是 本基金 投资 决策的 基
础。 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
64
(3)投资 对象收 益和 风险的 配比关系 。在 充分权 衡投 资对象的 收益 和风险 的前 提下作 出
投资决 策， 是本 基金 维护 投资者 利益 的重 要保 障。
(4)团队 投资方 式。 本基金 在投资决 策委 员会领 导下 ，通过投 资研 究人员 的共 同努力 与
分工协 作， 确定 资产 配置 ，由基 金经 理参 考量 化分 析结果 具体 执行 投资 计划 。
(5)策 略优 化投 资方 式。 本 基金采 用严 格的 量化 股票 投资策 略， 力争 克服 人为 情绪干 扰，
取得超 过业 绩基 准的 稳定 收益。
（二） 决策 程序
(1)决定 主要投 资原 则：投 资决策委 员会 是公司 投资 的最高决 策机 构，决 定基 金的主 要
投资原 则， 确立 基金 的投 资方针 及投 资方 向， 审定 基金的 资产 及行 业配 置方 案。
(2)团队 投资与 投资 决策制 定：在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，通过 投
资、 研 究人 员的 团队 投资 、 分工 协作 ， 由 基金 经理 具体执 行投 资计 划：1) 依 据投资 研究 团队
对宏观 经济 、 股 市政 策、 市场趋 势的 判断 ， 结 合基 金合同 、 投 资制 度的 要求 提出本 基金 的资
产配置 建议 ；2) 在投 资决 策委员 会授 权及 批准 的范 围内， 通过 量化 分析 决定 基金的 行业 配置
方案；3) 依 据投 资研 究团 队对各 行业 的具 体分 析与 股票候 选名 单， 按照 南方 基金量 化选 股模
型， 结 合基 金合 同、 投资 制度的 要求 ， 在 投资 决策 委员会 授权 及批 准的 范围 内， 制 定基 金的
个股投 资方 案。
(3)进行 风 险评 估： 风险管 理部门对 公司 旗下基 金投 资组合的 风险 进行监 测和 评估， 并
出具风 险监 控报 告。
(4)评估 和调整 决策 程序： 基金管理 人有 权根据 环境 的变化和 实际 的需要 调整 决策的 程
序。
基金管 理人 将致 力于 对上 述量化 选股 模型 、 组合 构建 方式和 投资 操作 流程 不断 地进行 改
造、提 高和 完善 ，并 在更 新的《 招募 说明 书》 中列 示。
§ 9 基金业绩比较基准
业绩基 准为 ：80 ％× 沪 深300 指 数＋20％ ×上 证国 债指数
本基金 为混 合型 基金 ， 在 考虑了 基金 股票 组合 的投 资标的 、 构 建流 程以 及市 场上各 个股
票指数 的编 制方 法和 历史 情况后 ， 选 定沪 深300 指 数作为 本基 金股 票组 合的 业绩基 准。 沪深
300 指 数成份 股选自 沪深 两个证券 市场, 覆盖了 大部 分流通市 值,为 中国 A 股 市场中代 表性
强、流 动性 高的 主流 投资 股票, 能够 反映 A 股市 场总 体发展 趋势 。沪 深 300 指 数中的 成份 股
的发布 和调整 均由交 易所 完成,具 有较强 的公 正性与 权威性 。债券 组合的 业绩 基准则 采用了
上证国 债指数 ，上证 国债 指数是 以上海 证券交 易所 上市的 所有固 定利率 国债 为样本, 按照 国南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
65
债发行 量加权 而成。 上证 国债指 数是上 证指数 系列 的第一 只债券 指数, 反映我 国债券 市场整
体变动 状况,具 有较 强的 市 场代表 性。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者指 数编 制单 位停 止 计算 编制 该指 数或 更改 指数名 称 、
或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 或者 是市 场上 出现更 加适 合用
于本基 金业 绩基 准的 指数 时， 经 与基 金托 管人 协商 一致， 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平低 于股 票型 基金 ， 高 于债券 型基
金、货 币市 场基 金。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基 金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1.报告期末基金资产组合 情况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
891,483,003.21 93.74
其中： 股票
891,483,003.21 93.74
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
230,200.00 0.02
其中： 债券
230,200.00 0.02
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
- -
其中： 买断 式回 - - 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
66
购的买 入返 售金
融资产
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
57,738,876.52 6.07
8 其他资 产
1,547,156.88 0.16
合计
950,999,236.61 100.00
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,665,090.00 0.18
B 采矿业 23,133,463.00 2.45
C 制造业 487,709,904.11 51.67
D
电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业 22,424,653.25 2.38
E 建筑业 45,957,389.80 4.87
F 批发和 零售 业 31,857,694.00 3.37
G
交通运 输、 仓储 和
邮政业 29,500,053.67 3.13
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业 21,336,916.47 2.26
J 金融业 150,656,617.62 15.96
K 房地产 业 61,829,341.43 6.55
L 租赁和 商务 服务 业 8,317,714.60 0.88
M
科学研 究和 技术 服
务业 - -
N 水利、 环境 和公 共
设施管 理业 2,447,777.37 0.26
O 居民服 务、 修理 和
其他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐
业 4,646,387.89 0.49
S 综合 - -
合计 891,483,003.21 94.44
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 000725 京东 方 A 5,377,100 31,133,409.00 3.30
2 000002 万科 A 800,900 24,875,954.00 2.64 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
67
3 000651 格力电 器 490,100 21,417,370.00 2.27
4 601390 中国中 铁 2,422,300 20,323,097.00 2.15
5 600522 中天科 技 1,341,700 18,703,298.00 1.98
6 600016 民生银 行 1,879,700 15,770,683.00 1.67
7 600519 贵州茅 台 22,400 15,623,776.00 1.66
8 601998 中信银 行 2,417,900 14,990,980.00 1.59
9 600015 华夏银 行 1,658,700 14,928,300.00 1.58
10 601169 北京银 行 2,066,504 14,775,503.60 1.57
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
- -
其中： 政策 性金 融债
- -
4
企业债 券
- -
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
- -
7
可转债 （可 交换 债）
230,200.00 0.02
8
同业存 单
- -
9 其他
- -
合计
230,200.00 0.02
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 128029 太阳转 债 2,302 230,200.00 0.02
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
注： 本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
68
注： 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
11. 投资组合报告附注
11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
11.3 其他资产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
258,912.35
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
14,176.26
5
应收申 购款
1,274,068.27
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
合计
1,547,156.88
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
注： 本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2010.3.3 -2.80% 1.42% -5.01% 1.32% 2.21% 0.10% 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
69
至
2010.12.3
1
2011.1.1
至
2011.12.3
1
-30.43% 1.29% -19.67% 1.04% -10.76% 0.25%
2012.1.1
至
2012.12.3
1
-1.96% 1.22% 7.04% 1.02% -9.00% 0.20%
2013.1.1
至
2013.12.3
1
-3.69% 1.31% -5.30% 1.11% 1.61% 0.20%
2014.1.1
至
2014.12.3
1
48.40% 1.09% 41.16% 0.97% 7.24% 0.17%
2015.1.1
至
2015.12.3
1
62.43% 2.46% 6.98% 1.99% 55.45% 0.47%
2016.1.1
至
2016.12.3
1
5.37% 1.68% -8.16% 1.12% 13.53% 0.56%
2017.1.1
至
2017.12.3
1
-2.01% 0.74% 17.32% 0.51% -19.33% 0.23%
自基金 成
立起至 今
58.90% 1.48% 26.10% 1.19% 32.80% 0.29%
南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
70
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
71
3 、除管 理费和 托管费 之外 的基金费 用， 由基金 托管 人根据其 他有 关法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率 ， 无 须召 开基金 份额 持有人 大会 。 基金管 理人 必须依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定于 新的费 率实 施前 在至 少一 家指定 媒体 上刊 登公 告。
五、基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、
本 基金 提供 两种 申购 费用的 支付 模式 。 本 基金 在申购 时收 取的 申购 费用 称为前 端申
购费用 ， 在 赎回 时收 取的 申购费 用称 为后 端申 购费 用。 基 金投 资者 可以 选择 支付前 端申 购费
用或后 端申 购费 用。
本基金 前端 申购 费率 最高 不高于 1.5% ，且 随申 购金 额的增 加而 递减 ，后 端申 购费率 最
高不高 于 1.8% ， 且随 持有 时间的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
前端收 费：
购买金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 0.9%
500 万≤M ＜1000 万 0.3%
M≥ 1000 万 每笔 1000 元
后端收 费（ 其 中 1 年 为 365 天）：
持有期限 （N ） 申购费率
N ＜1 年
1.8%
1 年≤N ＜2 年
1.5% 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
72
2 年≤N ＜3 年
1.2%
3 年≤N ＜4 年
0.8%
4 年≤N ＜5 年
0.4%
N ≥ 5 年
0
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2 、 本 基金 赎回 费率 不高 于 1.5% ， 随申 请份 额持 有 时间增 加而 递减 （其 中 1 年为 365
天 ） 。 具体 如下 表所 示：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜7 日
1.5%
7 日≤N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.3%
N ≥ 2 年
0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时收取， 不低于赎回费总额 的 25% 应归基金财产， 其余用于支付注册登记费和其他 必
要的手 续费 。其 中对 持续 持有期 少于 7 日的 投资 者 收取不 低于 1.5% 的 赎回 费 ，并将 上述 赎
回费全 额计 入基 金财 产。
3 、 本 基金 的申 购费 率、 赎回费 率和 收费 方式 由基 金管理 人根 据基 金合 同的 规定确 定 。
基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ， 并最 迟应 于新 的费率 或收 费
方式实 施日 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 至少一 家指 定媒 体 上 公告 。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “绪言 ” 部分 ，对 “ 绪言” 进行 了更 新。
3 、在 “释义 ” 部分 ，对 “ 释义” 进行 了更 新。 南方策略优化混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
73
4 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新， 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 。
5 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新。
6 、在“ 相关服 务机构 ” 部 分，对 “ 销售 机构 ” 进行 了更新， 对 “ 登记机 构 ” 进行了 更
新。
7 、在“ 基金份 额的申 购和 赎回 ”部 分， 对 “申 购与 赎回的数 额限 制 ”进 行了 更新， 对
“ 申购 费用 和赎 回费 用 ” 进行了 更新 ， 对 “ 申购 份额 与赎回 金额 的计 算 ” 进行 了更新 ， 对 “ 拒
绝或暂 停申 购的 情形 及处 理方式 ” 进行 了更新 ， 对 “ 暂停赎 回或 延缓 支付 赎回 款项的 情形 及
处理方 式” 进行 了更 新， 对“巨 额赎 回的 情形 及处 理方式 ”进 行了 更新 。
8 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “投 资决 策依据 和决 策程序 ” 进行 了更新 ，对 “投资 限
制 ”进 行了 更新 ，对 “ 基 金投资 组合 报告 ”进 行了 更新， 对 “ 基金 业绩 ”进 行了更 新。
9 、在 “基 金资 产估 值 ” 部 分，对 “ 基 金资 产估 值 ” 进行了 更新 。
10 、在 “基 金的 信息 披露 ”部分 ，对 “基 金的 信息 披露 ” 进行 了更 新。
11 、在 “风 险揭 示 ” 部分 ，对 “ 风险 揭示 ”进 行了 更新。
12 、在 “基金 合 同的 内容 摘要” 部分 ，对 “基 金合 同的内 容摘 要” 进行 了更 新。
13、在 “ 基金 托管 协议 的内 容摘要 ”部 分 ， 对 “ 基 金托 管协议 的内 容摘 要 ” 进行 了更 新 。
14 、在 “基 金份 额持 有 人 服务 ” 部分 ，对 “基 金份 额持有 人服 务 ” 进行 了更 新。
15 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
16 、在 “备 查文 件 ” 部分 ，对 “ 备查 文件 ”进 行了 更新。
17 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理股 份有 限公 司
2018 年 5 月 4 日
