华泰柏瑞天添宝货币市场基金
招募说明书 （更新）摘要
华 泰 柏 瑞 天 添 宝货 币 市 场 基 金
更 新 的 招 募 说 明书
（摘要）
2018 年 第 1 号
华泰柏 瑞天 添宝 货币 市场 基金（ 以下 简称 “本 基金 ” ）根 据 2016 年 8 月 15 日 中国证 券
监督管 理委 员会 （以 下简 称 “ 中国 证监 会” ） 《关 于 准予华 泰柏 瑞天 添宝 货币 市场基 金注 册的
批复》 （证 监许 可【2016 】1838 号 ）的 注册 ，进 行募 集。本 基金 的基 金合 同于 2016 年 9 月
22 日 正式 生效 。
自 2017 年4 月6 日至 2017 年5 月 5 日本 基金 以通 讯方式 召开 了基 金份 额持 有人大 会，
会议审 议通过 了《关 于调 整华泰 柏瑞天 添宝货 币市 场基金 管理费 率、托 管费 率的议 案》 ， 内
容包括 降低 本基 金的 管理 费率和 托管 费率 。
上述基 金份 额持 有人 大会 决议事 项自 表决 通过 之日 起生效 。 自 2017 年 5 月 8 日起， 由
原 《 基金 合同 》 修 订而 成的 《华 泰柏 瑞天 添宝 货币 市 场基金 基金 合同 》 生效 ， 原 《基 金合 同》
失效。
重要提 示
华泰柏瑞 基金 管理有 限公 司（以下 简称 “基金 管理 人”或“ 管理 人”或 “本 公司” ） 保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书在中 国证 监会 注册 ， 但 中国证 监会 对
本基金 募集 的注 册， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证， 也 不表 明投
资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理 性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 由 于基 金投 资者 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本 基金 的特
定风险 等等 。
本基金 为货 币市 场基 金， 其长期 平均 预期 风险 和预 期收益 率低 于股 票型 基金 、 混合 型基华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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金和债 券型 基金 。
投资人 购买 本基 金并 不等 于将资 金作 为存 款存 放在 银行或 存款 类金 融机 构 。 投 资人应 当
认真阅 读基 金合 同、 招募 说明书 等基 金法 律文 件， 了解基 金的 风险 收益 特征 ， 根 据自 身的 投
资目的 、 投 资期 限、 投资 经验、 资产 状况 等判 断基 金是否 和自 身的 风险 承受 能力相 适应 ， 并
通过基 金管 理人 或基 金管 理人委 托的 具有 基金 销售 业务资 格的 其他 机构 购买 基金。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基金的 过往 业绩并 不预 示其 未来 表现 ， 基 金管 理人 管
理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保 证 。 基 金管 理人 提醒 投资 人注意 基金 投
资的 “ 买者 自负” 原则， 在 做出投 资决 策后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，
由投资 人自 行负 担。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2018 年3 月21 日 ， 有 关财务 和业 绩表 现 数据截 止
日为2017 年12 月 31 日 ， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本基金托管人江苏银 行股 份有限公司已对本次 更新 的招募说明书中的投 资组 合报告和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。
一、 基金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口 广 场 1 号17 层
法定代 表人 ：贾 波
成立日 期：2004 年 11 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2004 】178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结 构： 柏瑞 投资 有限 责任公 司（ 原 AIGGIC ）49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49%、苏
州新区 高新 技术 产业 股份 有限公 司 2% 。 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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（ 二） 主要人 员情 况
1、董 事会 成员
贾波先 生： 董事 长， 学士 ，曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华 泰证 券工 作， 历任 经纪业 务总 部技 术主 办、 零售客 户服 务总 部地 区经 理、 南宁 双拥 路
营业部 总经 理 、 南 京长 江路 营业部 总经 理 、 企 划部 副总 经理( 主持 工作) 、 北京 分公 司总经 理、
融资融 券部 总经 理等 职务 。2016 年 12 月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司。
翟军先 生： 董事 ，学 士， 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ，2009 年 9 月
进入华 泰证 券工 作， 曾任 零售客 户服 务总 部总 经理 助理 、 经 纪业 务总部 副总 经理 、 浙 江分 公
司总经 理等 职务 。现 任华 泰证券 股份 有限 公司 上海 分公司 总经 理。
Rajeev Mittal 先生 ：董 事 ，学士 ，1992 年加 入美 国 国际集 团，2009 至2011 年担任 柏
瑞投资 （欧 洲分 公司 ） 总 经理， 新兴 市场 投资 主管 ， 全球 固定 收益 研究 团队 主管和 行政 总裁
（欧洲 分公 司） 。2011 年至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 （亚 洲 ， 日本除 外） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球 固 定收 益研 究团 队主管 。
杨智雅 女士 ： 董事 ， 硕 士 ， 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 ， 华之 杰国 际商 业 顾问有 限
公司， 1992 年4 月至1996 年12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理， 1997
年1 月至 2001 年7 月任AIG 友 邦证 券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资深 经理 、 协 理，
2001 年7 月至2010 年 2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理、 董 事
长暨总 经理。 2010 年2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理、 总 经 理 。
韩勇先 生 ： 董 事， 博士 ， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司和 中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至今
任该律 师事 务所 合伙 人。
李亦宜 女士 ：独 立董 事， 硕士， 曾任 职 于Lazard & Co. 旧 金山 办事 处以 及 Lazard Asia
香港办 事处 ，2010 年至 2013 年 曾担 任Japan Residential Assets Management Limited 董
事。2002 年至 今历 任Argyle Street Management Limited 基金 经理 、执 行董 事 ，2006 年至
今同时 担任 新加 坡上 市公 司 TIH Limited 董事 。
文光伟 先生 ： 独 立董 事， 博士，1983 年至2015 年 先 后任中 国人 民大 学会 计系 助教、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年 3 月 从中国 人民 大学 退休 。
沈志群 先生 ： 独 立董 事， 学士，1978 年至1987 年 先 后在中 国建 筑科 学研 究院 、 国家 建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作， 任 研究 室副 主任，1987 年至1997 年
先后任 国家 计委 投资 研究 所研究 室主 任 、 所 长助 理 、 副 所长 （ 副司 级） ，1997 年任国 家计 委
宏观经 济研 究院 科研 部主 任 （ 正司 级） ，2000 年 任国 家计委 （ 国家 发改 委 ） 宏 观经济 研究 院华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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院长助理 ，2001 年至 2014 年任北 京国 宏物业 管理 有限公司 （宏 观院下 属） 总经理。2014
年退休 ，现 任中 国投 资协 会副会 长。
2、监 事会 成员
吴海云 女士 ： 监事 长， 硕 士， 于香 港银 行与 资产 管 理业拥 有丰 富经 验 。 曾 任 汇丰环 球投
资管理 财务 部副 总裁 ， 以 及曾在 富国 银行 ， 瑞 银全 球资产 管理 ， 瑞 信私 人银 行， 东 方汇 理资
产管理 等公 司任 多个 重要 职位。2017 年 6 月起 任柏 瑞投资 财务 总监 –亚 洲（ 日本及 台湾 除
外） 。
刘晓冰 先生 ： 监 事， 二十 三 年证 券从 业经 历。1993 年 12 月进 入公 司， 曾 任无 锡解放 西
路营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总 经理 ， 无 锡永 乐路营 业部 负责 人， 无锡 城市中 心营 业部
总经理 ，无 锡分 公司 总经 理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司苏 州分 公司 总经理 。
柳军先 生：监 事， 硕士，2000-2001 年任上 海汽车 集 团财务 有限公 司财 务，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员， 2004 年7 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、上 证红利 ETF 基 金经 理助 理 。2009 年 6 月 起任 华泰 柏 瑞（原 友邦 华
泰） 上 证红 利交 易型 开放 式 指数基 金基 金经 理。 2010 年 10 月起 担任 指数 投资 部 副总监 。 2011
年 1 月起 兼任 华泰 柏瑞 上 证中小 盘 ETF 基金 、华 泰 柏瑞上 证中 小 盘 ETF 联 接 基金基 金经 理。
2012 年 5 月 起担 任华 泰柏 瑞沪 深 300ETF 及 华泰 柏瑞 沪深 300ETF 联接 基金 基金 经理。2015
年2 月 起任 指数 投资 部总 监。 2015 年5 月起 任华 泰 柏瑞中 证 500ETF 及 华泰 柏 瑞中 证 500ETF
联接基 金的 基金 经理 。2018 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 泰 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、华 泰
柏 瑞 锦 利 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金和 华 泰 柏 瑞裕 利 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 的基
金经理 。
童辉先 生： 监事， 硕士。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年4 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。
3、总 经理 及其 他高 级 管 理 人员
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士 ， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司 和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年 任深 圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副总 经
理，2001-2004 年任 华泰 证券股 份有 限公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年 任 江 苏 证券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。
房伟力 先生： 副总 经理， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交 易所登 记结 算公司 交收系 统
开发经 理，2001-2004 年 任华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 ，2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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田汉卿 女士 ： 副总 经理 。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担任 投 资经理 ，
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经理，2014 年 12 月 起任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经 理和 华 泰 柏 瑞 量化 驱 动 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金的 基 金 经 理，
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理，2016 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化 对冲 稳健 收益 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理 ，2017 年 3 月起 任华
泰柏瑞 惠利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理，2017 年 5 月 起任 华泰 柏瑞量 化创 优
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ，2017 年 9 月起 任华 泰 柏 瑞量 化 阿尔法 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2017 年 12 月 起任 华泰柏 瑞港 股通 量化 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理 。 本科与 研究 生毕 业于 清华 大学，MBA 毕 业于 美国 加州 大学伯 克利 分
校哈斯 商学 院。
高山先 生 ， 副 总经 理 ， 博 士。2001 年 5 月至 2013 年7 月 任职 于全 国社 会保 障基金 理事
会投资 部， 任处 长；2013 年 7 月起 加入 华泰 柏瑞 基 金管理 有限 公司 。本 科毕 业于山 东大 学
经济管 理学 院， 硕士 毕业 于中国 人民 银行 研究 生部 ， 博士 毕业 于财 政部 财政 科学研 究所 研究
生部。
董元星 先生， 副总 经理， 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱 资本（ 纽约 ）债券 交易员 ，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至 先生， 副总 经理， 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工 商银行 上海 市分行 信贷经 理，
2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年5 月加 入 华 泰柏 瑞基 金管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专 业， 硕士毕 业于 上海财经 大学 国民经 济学 专业，EMBA 毕业于 上海交 通大学中 欧国
际工商 学院 。
4、本 基金 基金 经理
郑青，13 年 证券 （基金 ） 从业经 验，经 济学 硕士 。 曾任职 于国信 证券 股份 有 限公司 、
平安资 产管 理有 限责 任公 司，2008 年 3 月至 2010 年 4 月任 中海 基金 管理 有 限公司 交易 员，
2010 年 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司， 任债 券研 究员。2012 年 6 月起 任华 泰柏瑞 货币 市
场证券 投资 基金 基金 经理 ，2013 年 7 月至 2017 年 11 月 任华 泰柏 瑞信 用增 利 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理。2015 年 1 月起 任固 定收 益部 副 总监。2015 年 7 月起 任华 泰柏瑞 交易 型
货币市 场证 券投 资基 金的 基金经 理。2016 年 9 月起 任华泰 柏瑞 天添 宝货 币市 场基金 的基 金华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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经理。
5、固 定收 益 投 资决 策委 员 会成员
主席： 副总 经理 董元 星先 生；
成员： 固定收 益部 总监 陈 东先生 ；固定 收益 部副 总 监郑青 女士； 基金 经理 罗 远航先 生；
基金经 理朱 向临 女士 。
列席人 员： 法律 、风 控相 关人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1、依法 募集 基金， 办理 或 者委托 经中国 证监 会认 定 的其他 机构代 为办 理基 金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、自基 金合 同生效 之日 起 ，以诚 实信用 、勤 勉尽 责 的原则 管理和 运用 基金 财 产，建 立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ， 保证所 管理 的基金 财产 和 基
金管理 人的 财产 相互 独立 ，对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投资 ；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、计算 并公 告基金 资产 净 值，确 定基金 份额 申购 、 赎回价 格；按 规定 受理 申 购和赎 回
申请， 及时、 足额支 付赎 回款项 ；采取 适当 合 理的 措施使 计算开 放式基 金份 额认购 、申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 依据 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
10、 保存 基金 财产 管理 业 务活动 的记 录 、 账 册、 报 表、 代表 基金 签订 的重 大 合同及 其他
相关资 料；
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配；
13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（ 四） 基金管 理人 的承诺
1、本基 金管 理人承 诺严 格 遵守现 行有效 的相 关法 律 、法规 、规章 、基 金合 同 和中国 证
监会的 有关规 定，建 立健 全内部 控制制 度，采 取有 效措施 ，防止 违反现 行有 效的有 关法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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2、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《中 华人 民共 和国 证 券法》 、 《 基金 法》 及有 关法 律法规 ，
建立健 全的 内部 控制 制度 ，采取 有效 措施 ，防 止下 列行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 或者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 第三 人谋 取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ；
（6）泄 露因 职务便 利获 取 的未公 开信息 、利 用该 信 息从事 或者明 示、 暗示 他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ；
（8） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3、本基 金管 理人承 诺加 强 人员管 理，强 化职 业操 守 ，督促 和约束 员工 遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）违 反现 行有效 的有 关 法律、 法规、 规章 、基 金 合同和 中国证 监会 的有 关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ；
（8）违 反证 券交易 场所 业 务规则 ，利用 对敲 、倒 仓 等手段 操纵市 场价 格， 扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4、基 金经 理承 诺
（1）依 照有 关法律 、法 规 和基金 合同的 规定 ，本 着 谨慎的 原则为 基金 份额 持 有人谋 取
最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不 违反 现行有 效的 有 关法律 、法规 、规 章、 基 金合同 和中国 证监 会的 有 关规定 ，华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（ 五） 基金管 理人 的内部 控制 制度
1、内 部控 制的 原则
（1）健 全性 原则。 内部 控 制必须 覆盖公 司各 个部 门 和各级 岗位， 并渗 透到 各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2）有 效性 原则。 通过 科 学的内 控手段 和方 法， 建 立合理 的内控 程序 ，维 护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础上 设立 能够 充 分满足 经营运 作需 要的 机 构、部 门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ；
（4）相 互制 约原则 。公 司 内部部 门和岗 位的 设置 应 权责分 明、相 互制 衡， 消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5）防 火墙 原则。 公司 基 金资产 、自有 资产 、其 他 资产的 运作应 当分 离， 基 金投资 研
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ；
（6）成 本效 益原则 。公 司 运用科 学化的 经营 管理 方 法降低 运作成 本， 提高 经 济 效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会 下设风 险管 理与 审 计委员 会，全 面负 责公 司 的风险 管理、 风险 控制 和 财务监 控，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认真 执行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 ， 为了 有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略， 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就 基金 投资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 主 要负 责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和合
理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。
（2） 风险 评估
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范 围包 括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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内部和 外部 因素 ， 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并 将评 估报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。
（3） 控制 活动
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监察 稽核 、 实 物控制 、 业 绩评 价、 严格 授权、 资产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科
学、 严 格的 岗位 分离 制度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后 续部 门及 岗位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。
（4） 信息 与沟 通
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形 成了 自上 而下 的信 息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道， 保证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性， 监 督公 司内
部控制 制度 的执 行情 况， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及时 提出 改进意 见 ， 促 进
公 司内 部管 理制 度有 效地 执行。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 基 金管 理人确 知建 立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二、 基金托 管人
（ 一） 基本情 况
名称： 江苏 银行 股份 有限 公司（ 简称 “江 苏银 行” ）
住所： 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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成立时 间：2007 年1 月22 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：115.44 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号： 证监许 可【2014 】619 号
联系人 ：赵 越
电话：025 ‐58588112
（ 二） 主要人 员情 况
江苏银 行托 管业 务条 线现 有员 工 61 名 ，来 自于 基金 、券商 、托 管行 等不 同的 行业， 具
有会计、 金融、 法律 、IT 等不同的 专业知 识背 景， 团队成员 具有较 高的 专业 知识水平 、良
好的服 务意 识 、 科 学严 谨 的态度 ； 部门 管理 层 有20 年以上 金融 从业 经验 ， 精 通国内 外证 券
市场的 运作 。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
2014 年 ，江苏 银行先 后获 得基金托 管业务 资格及 保 险资金托 管业务 资格。 江 苏银行 依
靠严密 科学 的风 险管 理和 内部控 制体 系以 及先 进的 营运系 统和 专业 的服 务团 队， 严格 履行 资
产托管 人职 责， 为境 内外 广大投 资者 、 金 融资 产管 理机构 和企 业客 户提 供安 全、 高 效、 专 业
的托管 服务 。 目 前江 苏银 行的托 管业 务产 品线 已涵 盖公募 基金 、 信 托计 划、 基金专 户、 基金
子公司 专项 资管 计划 、 券 商资管 计划 、 产 业基 金、 私募投 资基 金等 。 江 苏银 行将在 现有 的基
础上开拓 创新继 续完 善各 类托管产 品线。 江苏 银行 同时可以 为各类 客户 提供 提供现金 管理、
绩效评 估、 风险 管理 等个 性化的 托管 增值 服务 。
（ 四） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、内 部风 险控 制目 标
（1） 确保 有关 法律 法规 在 托管业 务中 得到 全面 严格 的贯彻 执行 ；
（2）确保 我行 有关托 管的 各项管理 制度和 业务操 作 规程在托 管业务 中得到 全 面严格 的
贯彻执 行；
（3） 确保 资产 安全 ，保 证 托管业 务稳 健运 行。
2、内部 风险控 制组织 结构 由江苏 银行内 审部和 资产 托管部内 设的监 察稽 核人 员构成。
资产托 管部 内部 设置 专职 稽核监 察人 员， 在总 经理 的直接 领导 下， 依照 有关 法律规 章， 对业
务的运 行独 立行 使稽 核监 察职权 。
3、内 部风 险控 制原 则
（1）全 面性原 则。 “实 行 全员、全 程风险 控制 方法” ，内部控 制必须 渗透 到托 管业务 的华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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各个操 作环 节， 覆盖 所有 的岗位 ，不 能留 有任 何死 角。
（2）预防 性原 则。必 须树 立“预防 为主” 的管理 理 念，以业 务岗位 为主体 ， 从风险 发
生的源 头加 强内 部控 制， 防患于 未然 ，尽 量避 免业 务操作 中各 种问 题的 产生 。
（3 ） 及 时性 原则 。 各 团队 要及时 建立 健全 各项 规章 制度 ， 釆 取有 效措 施加 强内 部控制 。
发现问 题， 要及 时处 理， 堵塞漏 洞。
（4）独立 性原 则。托 管业 务内部控 制机构 必须独 立 于托管业 务执行 机构， 业 务操作 人
员和检 查人 员必 须分 开， 以保证 内控 机构 的工 作不 受干扰 。
（ 五） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
1、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用投
资监督 系统 ， 严 格按 照现 行 法律法 规以 及基 金合 同规 定， 对基 金管理 人运 作基 金 的投资 比例 、
投资范 围 、 投 资组 合等 情 况进行 监督 。 在日 常为 基 金投资 运作 所提 供的 基金 清算和 核算 服务
环节中 ， 对基 金管 理人 发 送的投 资指 令 、 基 金管 理 人对各 基金 费用 的提 取与 开支情 况进 行检
查监督 。
2、监 督流 程
（1）每工 作日 按时通 过基 金监督子 系统， 对各基 金 投资运作 比例控 制指标 进 行例行 监
控， 发 现投 资比 例超 标等 异常情 况， 向基 金管 理人 发出书 面通 知， 与基 金管 理人进 行情 况核
实，督 促其 纠正 ，并 及时 报告中 国证 监会 。
（2）收到 基金 管理人 的划 款指令后 ，对涉 及各基 金 的投资范 围、投 资对象 及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3）通过 技术 或非技 术手 段发现基 金涉嫌 违规交 易 ，电话或 书面要 求基金 管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
三、 相关服 务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层
法定代 表人 ：贾 波
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ：汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
A 类基 金份 额：
1 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
2 ）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电 话：95360
公司网 址：www.nesc.cn
3 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座 3 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话： （010 ）58315221 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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传真： （010 ）58568062
客服电 话：400-898-9999
公司网 址：www.hrsec.com.cn
4 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓云
电话： 025-883389093
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
5 ）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：周 志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客服电 话：95584
公司网 址：www.hx168.com.cn
6 ）中 国国 际金 融股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：
联系人 ：杨 涵宇
电话： （010 ）6505 1166 - 6493
传真： （010 ）8567 9535
客服电 话：410-910-1166
公司网 址：www.cicc.com.cn
7 ）上 海基 煜基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼 6153 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号北 美广 场 A 座 1002 室 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电 话：4008-205-369
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
8 ）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.hcjijin.com
9 ）北 京新 浪仓 石基 金销 售 有限公 司
注册地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
办公地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 付文 红
电话：010-60616511
传真：8610-62676582
客服电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
10 ）江 苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号
办公地 址： 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：张 洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58588720
客服电 话：95319 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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公司网 址：www.jsbchina.cn
11 ）华 泰期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 东风 东 路761 号丽 丰大 厦20 层
办公地 址： 广东 省广 州市 越秀区 东风 东 路761 号丽 丰大 厦20 层
法定代 表人 （代 为履 职） ： 徐炜中
联系人 ：黄 韵钰/刘昆/张帆
电话：0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680
传真：0755-82777490
客服电 话：400-628-0888
公司网 址：www.htfc.com
12 ）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座18 层
法定代 表人 ： 冯鹤 年
联系人 ： 李微
电话：010-85127570
传真：010-85127641
客服电 话：4006198888
公司网 址：www.mszq.com
13 ）上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ： 李一 梅
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
公司网 址：www.amcfortune.com
14 ）金 惠家 保险 代理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北 京西 城区 阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A2106
法定代 表人 ： 夏予 柱
联系人 ： 胡明 哲
电话：010-68091380 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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传真：010-68091380
客服电 话：400-855-7333
公司网 址： www.jhjfund.com
15 ）武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地址 ：湖北 省武 汉市 江汉区武 汉中 央商务 区泛 海国际 SOHO 城（一 期） 第七幢 23
层1 号 4 号
办公地址 ：湖北 省武 汉市 江汉区武 汉中 央商务 区泛 海国际 SOHO 城（一 期） 第七幢 23
层1 号 4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：沈 怡
电话：027-87006009-8027
传真：027-87008010
客服电 话：400-027-9899
公司网 址：www.buyfunds.cn
16 ）大 有期 货有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天 心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
法定代 表人 ：沈 众辉
联系人 ：马 科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电 话：4006 365 058
公司网 址：www.dayouf.com
17 ）联 储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑 B 座 26 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电 话：400-620-6868
公司网 址：www.lczq.com
18 ）上 海挖 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
法定代 表人 ：冷 飞
联系人 ： 李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客服电 话：021-50810673
公司网 址：www.wacaijijin.com
19 ）南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：喻 明明
电话：18671197190
传真：025-66008800-884131
客服电 话：95177
公司网 址：www.snjijin.com
20 ）天 津万 家财 富资 产管 理有限 公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ： 李修 辞
联系人 ： 王芳 芳
电话：010-59013828
传真： 暂无
客服电 话：010-59013842
公司网 址：http://www.wanjiawealth.com
21 ）凤 凰金 信（ 银川 ）基 金销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14 层
1402(750000)
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
(100000)
法定代 表人 ： 程刚
联系人 ： 张旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电 话：400-810-5919 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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公司网 址：www.fengfd.com
22 ）包 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街6 号
办公地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ： 李镇 西
联系人 ： 李佳
电话：010-64816399
传真：010-84596546
客服电 话：95352
公司网 址：www.bsb.com.cn
23 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
电话：021-20691831
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
24 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
25 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 （北 楼）25 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰
传真：021-54509953 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
26 ）深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
27 ）北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
公司网 址：www.myfp.com
28 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：李 珍珍
电话：0571 —88911818 —8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
29 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座2 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：韩 爱彬 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
30 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
31 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
客服电 话：400-059-8888
公 司网 址：www.zscffund.com
32 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 张 得仙
电话：010- 52413390
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
33 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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34 ）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 郭 爱丽
电话：010-66154828-8013
传真：010-63583991
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
35 ）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人: 陈 云卉
电话：021-54677088-6732
传真：021-33323830
公司网 址:tty.chinapnr.com
客服电 话：400-820-2819
36 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼)
法定代 表人 ： 李兴 春
联系人: 陈 孜明
公司网 址： www.leadfund.com.cn
客服电 话：400-921-7755
37 ）北 京钱 景基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 车 倩倩
电话：010-57418813
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
38 ）北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：钟 苓玉
电话：010-67000988-6046
公司网 址： www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
39 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
电话：021-80358749
公司网 址： www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
40 ）上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：程 晨
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
41 ）北 京虹 点基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ： 胡伟
联系人 ：陈 铭洲
公司网 址：www.pintec.com
客服电 话：400-068-1176
42 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 楼 1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
公司网 址：www.yingmi.cn 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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客服电 话：020-89629066
43 ）大 泰金 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路1 号 南京 中心 66 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：孟 召社
联系电 话：021-20324176
公司网 址：www.dtfunds.com
客服电 话：400-928-2266
44 ）上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
公司网 址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
45 ）北 京格 上富 信基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
联系电 话：010-65983311
公司网 址：www.igesafe.com
客服电 话：010-82350618
46 ）深 圳富 济财 富管 理有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-8814
公司网 址：www.jinqianwo.cn
客服电 话：0755-83999907
47 ）海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
公司网 址：www.fundhaiyin.com
客服电 话：400-808-1016
48 ）北 京电 盈基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：赵 立芳
联系电 话：010-56176104
公司网 址：www.dianyingfund.com
客服电 话：400-100-3391
49 ）上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：黄 祎
公司网 址： www.vstonewealth.com
客服电 话：4000-178-000
50 ）北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
联系电 话: 010-82055860
公司网 址：www.niuniufund.com
客服电 话：400-623-6060
51 ）深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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公司网 址：www.jfzinv.com
客服电 话：4009500888
52 ）上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ： 黄欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132-801
公司网 址：www.zzwealth.cn
客服电 话：400-6767-5263
53 ）浙 江金 观诚 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 拱墅区 登云 路 43 号 金诚 大厦 3F
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系人 ：孙 成岩
联系电 话：0571-88337717
公司网 址：www.jincheng-fund.com
客服电 话：400-068-0058
54 ）中 证金 牛( 北京) 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人:孟 汉霄
联系电 话:010-59336498
公司网 址： www.jnlc.com
客服电 话：4008-909-998
55 ）北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座17 层
法定代 表人 ： 陈超
联系人:赵 德赛
公司网 址： http://fund.jd.com
客服电 话：95518
56 ）上 海云 湾投 资管 理有 限公司 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市锦 康 路308 号7 楼
法定代 表人 ：戴 新装
联系人: 范 泽杰
联系电 话：021-20530186
公司网 址： www.zhengtongfunds.com
客服电 话：400-820-1515
57 ）天 津国 美基 金销 售有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人: 许艳
公司网 址：www.gomefund.com
客服电 话：400-111-0889
58 ）上 海华 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ： 郭林
联系人: 李颖
联系电 话: 021-38784818-8508
公司网 址：www.shhxzq.com
客服电 话：400-820-5999
59 ）上 海朝 阳永 续基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号1 幢B 座812 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代 表人 ：廖 冰
联系人: 裘 爱萍
联系电 话: 021-80234888-6693
公司网 址：www.998fund.com
客服电 话：400-998-7172
60) 新 纪元 期货 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省徐 州市 淮海东 路 153 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 8 楼
法定代 表人 ：刘 莎 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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联系人: 王 诗航
公司网 址：www.neweraqh.com.cn
客服电 话：0516-83831115
61) 上 海有 鱼基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道2123 号3 层3E-2655 室
办公地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道2123 号3 层3E-2655 室
法定代 表人 ：林 琼
联系人: 黄 志鹏
客服电 话：400-7676-298
公司网 址： www.youyufund.com
62) 上 海通 华财 富资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：兰 奇
联系人: 庄 洁茹
客服电 话：95156 转5
公司网 址：www.tonghuafund.com
B 类基 金份 额：
本基 金B 类 基金 份额 目前 销售渠 道为 本公 司的 直销 柜台 ， 适 用于 首次 申购 500 万元及 以
上的投 资者 。
3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（ 二） 注册登 记机 构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口 广 场 1 号17 层
法定代 表人 ：贾 波
电话： （021 ）38601777
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖 海 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 刘佳 、范 佳斐
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 中国 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号领 展企 业广 场 2 座 普华 永道 中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：单 峰、 曹阳
电话：021-23238888
传真：021-23238800
四、 基金的 名称
华泰柏 瑞天 添宝 货币 市场 基金
五、 基金的 类型
货币市 场基 金
六、 基金的 投资目标
在力争 保持 基金 资产 安全 和流动 性的 前提 下， 追求 超过业 绩比 较基 准的 稳健 投资收益 。
七、 基金的 投资范围
本基金 投资 于以 下金 融工 具： 现金 ； 期限 在一 年以 内 （含 一年 ） 的银 行存 款、 债 券回购 、
中央银 行票 据、 同 业存 单 ； 剩余 期限 在 397 天以 内 （含 397 天） 的债券 、 资 产支持 证券、 非
金融企 业债 务融 资工 具及 中国证 监会 、 中国 人民 银行 认可的 其它 具有 良好 流动 性的货 币市 场华泰柏瑞天添宝货币市场基金
招募说明书 （更新）摘要
工具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、 基金的 投资策略
本基金 将采 用主 动的 投资 管理策 略对 短期 货币 市场 工具进 行投 资 ， 在 投资 中将 充分利 用
现代金 融工 程理 论以 及数 量分析 方法 来提 高投 资决 策的及 时性 与合 理性 ， 在保 证基金 资产 的
安全性 和流 动性 的基 础上 ，获得 稳健 的投 资收 益。
1 、利率预期策略：本基金将首先采用利率预期策略（Interest-Rate Expectation
Strategy ） ， 通过利 率分 析 系统，综 合研 究国内 外宏 观经济趋 势、 财政及 货币 政策导向 、短
期资金 的供 求状 况等 因素 从而对 货币 市场 利率 走势 进行预 测 。 根 据对 未来 利率 走势的 科学 预
测最终 形成 投资 组合 的平 均剩余 期限 ， 若 预测 未 来 利率将 上升 ， 则 降低 投资 组合的 平均 剩余
期限 ， 反 之， 则增 加投 资组 合的平 均剩 余期 限 。 本 基金 的平均 剩余 期限 将控 制 在120 天 之内 。
2 、估值 中枢策 略：运 用不 同品种的 收益 率曲线 预测 模型，对 货币 市场工 具进 行合理 估
值， 确 定价 格中 枢的 变动 趋势。 综合 考虑 基金 资产 组合的 流动 性、 收益 率、 风险等 因素 以及
债券的 估值 原则 ， 合 理选 择不同 市场 中有 投资 价值 的券种 ， 并 根据 投资 环境 的变化 作相 应调
整。
3 、类属 配置策 略：在 保持 组合资产 相对 稳定的 条件 下，本基 金在 实际操 作中 将主要 依
据各类 短期金 融工具 细分 市场的 规模、 流动性 和当 时的利 率环境 ， 决 定不同 类 属的 配置比
例； 再 通过 评估 各类 资产 的流动 性和 收益 性利 差， 确定不 同期 限类 别品 种的 具体资 产配 置比
例。
4 、流动 性管理 策略： 本基 金将在动 态测 算基金 投资 者净赎回 资金 需求、 季节 性资金 流
动等因 素的 前提 下， 对基 金资产 进行 合理 配置 ， 通 过实时 追踪 基金 资产 的现 金库存 、 资产 变
现能力 等因 素 ， 合理 配置 和动态 调整 组合 现金 流， 在保持 基金 财产 高流 动性 的前提 下 ， 确 保
基金的 稳定 收益 ， 结 合持 续性投 资的 方法 ， 将 各类 属资产 的到 期日 进行 均衡 等量配 置 ， 以 确
保基金 资产 的整 体变 现能 力。
5 、 跨市 场套 利策 略： 短 期 资金市 场由 交易 所和 银行 间市场 构成 ， 由 于其 中的 投 资 群体 、
交易方 式等 市场 要素 不同 ， 使 得两 个市 场的资 金面 、 短 期利 率期 限结构 、 流 动性都 存在 着一
定的差 别 。 本 基金将 在充 分论证 套利 机会 可行 性的 基础上 ， 寻找 合理的 介入 时机 ， 进 行跨 市
场套利 操作 。
6 、跨品 种套利 策略： 由于 投资群体 存在 一定的 差异 性，对期 限相 近的交 易品 种同样 可
能因为 存在 流动 性、 税收 等市场 因素 的影 响出 现内 在价值 明显 偏离 的情 况。 本基金 将在 保证华泰柏瑞天添宝货币市场基金
招募说明书 （更新）摘要
高流动 性的 基础 上进 行跨 品种套 利操 作， 以增 加超 额收益 。
7 、正回 购放大 操作策 略： 当预期市 场利 率下跌 或者 利率走势 平稳 时，通 过将 剩余期 限
相对较 长的 短债 券进 行正 回购质 押， 融资 后再 购买 短 期债 券。 在融 资成 本低 于短期 债券 收益
率时， 该投 资策 略的 运用 可实现 正收 益。
九、 基金的 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 当期银 行活 期存 款利 率（ 税后） 。
基金管 理人 依据 维护 基金 份额持 有人 合法 权益 的原 则， 在合 理的 市场 化利 率基 金推出 的
情况下 ， 可 根据 投资 目标 、 投资 方向 和投 资策 略， 确定变 更业 绩比 较基 准。 业绩比 较基 准的
变更须 经基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致， 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 ， 但基 金管 理人
应在调 整前 在至 少一 种指 定媒介 上公 告， 并在 更新 的招募 说明 书中 列示 。
十、 基金的 风险收益特征
本基金 属于 证券 投资 基金 较高流 动性 、 低 风险 的品 种， 其 预期 风险 和预 期收 益率都 低于
股票型 基金 、混 合型 基金 和债券 型基 金。
十一、 基金的 投资组合报告
投资组 合报 告截 止日 为 2017 年 12 月31 日。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 5,040,762,855.29 29.73
其中： 债券 5,040,762,855.29 29.73
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产
1,833,954,045.86
10.81
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
46,252,714.31 0.27
3
银行存 款和 结算 备付 金
合计
9,811,833,208.56 57.86 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
招募说明书 （更新）摘要
4 其他资 产 271,325,682.61 1.60
5 合计 16,957,875,792.32 100.00
2 、报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 8.28
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 金额（ 元）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 1,478,821,900.62 9.56
其中： 买断 式回 购融 资 - -
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的 说明
注：本 基金 本报 告期 内不 存在债券 正回 购的 资金 余额 超 过基 金资 产净 值的 20% 的 情况 。
3 、基 金投 资组 合平 均剩 余 期限
1 ）投 资组 合平 均剩 余期 限 基本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 55
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 95
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 55
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 120 天情况说 明
注：在 本报 告期 内本 货币 市场基 金投 资组 合平 均剩 余期限 未超 过 120 天。
2 ）报 告期 末投 资组 合平 均 剩余期 限分 布比 例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 55.52
9.56
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 14.60 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 23.80 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 6.44 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 8.71 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 - - 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
招募说明书 （更新）摘要
天的浮 动利 率债
合计 109.06 9.56
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 199,559,851.51 1.29
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 630,388,479.51 4.07
其中： 政策 性金 融债 630,388,479.51 4.07
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 250,313,311.63 1.62
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 3,960,501,212.64 25.60
8 其他 - -
9 合计 5,040,762,855.29 32.58
10
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
- -
5 、报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 （ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 011771022
17 京 城建
SCP002
2,000,000 200,226,829.18 1.29
2 111781213
17 徽 商银
行 CD110
2,000,000 199,678,086.02 1.29
3 150418 15 农发 18 2,000,000 199,533,521.42 1.29
4 111787093
17 宁 波银
行 CD196
2,000,000 199,404,771.47 1.29
5 111715404
17 民 生银
行 CD404
2,000,000 198,760,131.03 1.28
6 111709483
浦发银 行
CD483
2,000,000 198,177,652.46 1.28
7 111785555
17 厦 门国
际银行
CD182
2,000,000 197,702,056.35 1.28
8 111785563
17 盛 京银
行 CD260
2,000,000 197,675,555.57 1.28
9 179949
17 贴 现国
债49
1,700,000 169,663,039.68 1.10
10 150201 15 国开 01 1,300,000 129,987,522.65 0.84
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6 、 “影 子定 价” 与“ 摊余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次
数
0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0300%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0315%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均
值
0.0136%
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8 、投 资组 合报 告附 注
1 ）本基 金计价 采用摊 余成 本法，即 计价 对象以 买入 成本列示 ，按 票面利 率或 商定利 率
并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价， 在其 剩余 期限 内按 照实际 利率 法每 日计 提收 益。
本基金通 过每 日计算 基金 收益并分 配的 方式， 使基 金份额资 产净 值保持 在人 民币 1.00
元。
本基金 本报 告期 内不 存在 剩余期 限小 于397 天 但剩 余存续 期超 过397 天 的浮 动利率 债券
的摊余 成本 超过 当日 基金 资产净 值 的20 ％的 情况 。
2 ）本基 金本报 告期内 不存 在投资的 前十 名证券 的发 行主体被 监管 部门立 案调 查，或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
3 ）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 186,509,683.89
3 应收利 息 84,770,586.89
4 应收申 购款 45,411.83
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 271,325,682.61
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十二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为2017 年 12 月 31 日。
1 、本 报告 期基 金份 额净 值 收益率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
华泰柏 瑞天 添宝 货 币 A 级
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－ ③ ②－④
过去三
个月
1.0647% 0.0007% 0.0894% 0.0000% 0.9753% 0.0007%
华泰柏 瑞天 添宝 货 币 B 级
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－ ③ ②－④
过去三
个月
1.1258% 0.0007% 0.0894% 0.0000% 1.0364% 0.0007%
注：本 基金 于2016 年 11 月23 日新 增B 类份 额。
2 、自基 金合同 生效以 来基 金累计净 值收 益率变 动及 其与同期 业绩 比较基 准收 益率变 动
的比较 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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注：1 、本 基金 于2016 年11 月 23 日 新增B 类 份额 。
2、 上述A 类 指标 计算 日期 为 2016 年9 月22 日至 2017 年 12 月31 日， 上 述B 类指标 计算 日
期为2016 年11 月 23 日至 2017 年12 月 31 日。 截 至报告 期末 本基 金的 各项 投资比 例已 达到
基金合 同投 资范 围中 规定 的比例 。
十三、 基金的 费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.19% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.19%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
核对一 致的 财务 数据 ， 自动 在次月 首日 起3 个工 作日 内、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ，
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 或不可 抗力 等， 支付 日期 顺
延。 费 用自 动划 扣后 ， 基 金管理 人应 进行 核对 ， 如 发现数 据不 符， 及时 联系 基金托 管人 协商
解决。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.05%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ： 华泰柏瑞天添宝货币市场基金
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H ＝E×0.05%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
核对一 致的 财务 数据 ， 自动 在次月 首日 起3 个工 作日 内、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ，
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 或不可 抗力 等， 支付 日期 顺
延。 费 用自 动划 扣后 ， 基 金管理 人应 进行 核对 ， 如 发现数 据不 符， 及时 联系 基金托 管人 协商
解决。
3. 基金 销售 服务 费
本基 金A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率 为 0.25% ， 本 基金B 类基 金份 额的 年销 售服务 费
率为0.01% 。两 类基 金份 额销售 服务 费的 计算 方法 相同， 计算 公式 如下 ：
H ＝E× 该类 基金 份额 年销 售服务 费率 ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付。 由基 金托 管人 根据与 基金 管理 核对 一致 的财务 数
据， 自动 在次 月首日 起 3 个工作 日内 、 按照指 定的 账户路 径进 行资 金支 付， 基金管 理人 无 需
再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日 、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的 ， 支 付日 期
顺延至 最近 可支 付日 支付 。 费用 自动 划扣 后， 基金 管理人 应进 行核 对， 如发 现数据 不符 ， 及
时联系 基金 托管 人协 商解 决。
上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类中 第 4 －10 项费 用” ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费 用实 际支 出金 额列 入或 者摊入 当期 费用 ，由 基金 托管人 从基 金财 产中 支付 。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十四、 对招募 说明书更新部分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金 管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 本 基金的 招募 说明
书进行 了更 新 ， 主要 更新 内容如 下：
1 、“三 、基金 管理人 ”部 分，对 监 事会 成员、 总经 理及其他 高级 管理人 员 、 本基金 基
金经理 和 投 资决 策委 员会 成员 的 相关 信息 作了 更新 。
2 、“ 四、 基金 托管 人” 部 分，根 据基 金托 管人 提供 的更新 内容 作了 相应 的更 新。
3 、“ 五、 相关 服务 机构 ” 部分， 对代 销机 构相 关内 容进行 了更 新。
4 、“ 九、 基金 的投 资” 部 分，对 基金 投资 组合 报告 作了更 新。
5 、“ 十、 基金 的业 绩” 部 分，对 基金 投资 业绩 作了 更新。
6 、“一 、绪言 ”、“ 二、 释义”、 “八 、基金 份额 的申购与 赎回 ”、“ 九、 基金的 投
资” 、 “十 二 、 基金 资产 估值 ” 、 “ 十六 、 基 金的 信息披 露 ”、“ 二十 、 基 金托管 协议 的 内
容摘要 ”等 部分 ，根 据基 金流动 性风 险管 理规 定的 内容作 了修 订。
7 、“二 十二、 其他应 披露 事项”部 分， 根据 前 次招 募说明书 （更 新）公 布日 至本次 更
新内容 截止 日的 信息 披露 作了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 五 月 四日
