信用增利：更新招募说明书摘要（2018年第1号）查看PDF公告
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
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华泰柏瑞 信 用 增利 债 券 型 证 券 投资 基 金
更新的招 募 说 明书
（摘要）
2018 年 第 1 号
华泰柏 瑞信 用增 利债 券型 证券投 资基 金（ 以下 简称 “本基 金 ” ）根 据 2011 年 4 月 11 日
中国证 券监督 管理委 员会 （以下 简称 “ 中国证 监会 ”） 《关 于核准 华泰 柏瑞信 用增利 债券型
证券投 资基 金募 集的 批复 》 （证监 许可 【2011 】526 号） 和 2011 年 7 月 18 日 《关于 华泰 柏
瑞信用增利 债券型 证券投 资基金募集 时间安 排的确 认函》 （基金 部函【2011 】535 号） 的核
准，进 行募 集。 本基 金的 基金合 同 于 2011 年 9 月 22 日正 式生 效。
重要提 示
华泰柏瑞 基金 管理有 限公 司（以下 简称 “基金 管理 人 ”或“ 管理 人 ” 或 “ 本 公司 ” ）保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书经中 国证 监会 核准 ， 但 中国证 监会 对
本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证， 也 不表 明投
资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金 一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 由 于基 金投 资者 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本 基金 的特
定风险 等等 。
本基金 合同 生效 后三 年内 为封闭 期 ， 封 闭期 间投 资者 不能申 购 、 赎 回和 转换 本基 金 份额 ，
但可在 本基 金上 市交 易后 通过证 券交 易所 转让 基金 份额。 在封 闭期 届满 日前 的 30 个 工作 日
之前， 基金 管理 人将 以现 场或通 讯方 式召 开基 金份 额持有 人大 会， 投票 决定 是否同 意本 基金华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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继续封 闭三 年 。 如 果基 金份 额持有 人大 会依 据有 关法 律法规 和本 基金 合同 的相 关规定 成功 召
开并决 定继 续封 闭， 经中 国证监 会核 准 ， 则本 基金 继续封 闭 ， 即 在上个 封闭 期届满 后的 次 日
起开始 下一 个三 年封 闭期 ； 如果基 金份 额持 有人 大会 未能依 据有 关法 律法 规和 本基金 合同 的
相关规 定召 开或 在基 金份 额持有 人大 会上 本基 金继 续封闭 的决 议未 获得 通过 ， 则本基 金在 上
个封闭期届满后的次日起 转为 上市开放式基金（LOF ） ，投资者可进行基金份额的申购、赎
回。
一 旦本 基金 转为 上市 开放 式基金 （LOF ） 后， 本 基金 将以上 市开 放式 基金 的运 作方式 持
续运作 ，不 再每 隔三 年召 开一次 基金 份额 持有 人大 会决定 基金 运作 方式 。
投资有风 险。 投资者 认购 或申购本 基金 时应认 真阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 。
基金管 理人 建议 投资 者根 据自身 的风 险收 益偏 好， 选择适 合自 己的 基金 产品 ， 并且 中长 期持
有。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司于 2014 年 6 月 30 日 起以 通讯方 式召 开了 华泰 柏瑞 信用增 利
债券型 证券 投资 基金 基金 份额持 有人 大会 ， 审 议 《关 于华泰 柏瑞 信用 增利 债券 型证券 投资 基
金封闭 期结 束后 运作 方式 的议案 》 ， 表决 投票 时间 自 2014 年 6 月 30 日 起至 2014 年 7 月 31
日 17 ： 00 止。 公司 于 2014 年 8 月 8 日发 布 《 华泰 柏 瑞基金 管理 有限 公司 关于 华泰柏 瑞信 用
增利债 券型证 券投资 基金 基金份 额持有 人大会 出席 统计结 果及基 金运作 方式 变更的 公告》 ，
本次基 金份 额持 有人 大会 中， 持有 人本 人直 接出 具意 见和授 权他 人代 表出 具意 见的基 金份 额
持有人 所代 表的 华泰 柏瑞 信用增 利份 额为 50,107,203.00 份， 占权 益登 记日 华 泰柏瑞 信用 增
利份额 的 23.64% ，未 达到 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 和《 华泰 柏瑞 信用增 利债 券
型证券 投资基 金基金 合同 》关于 “以通 讯方式 召开 基金份 额持有 人大会 ”的 有效开 会条件 。
根据《 华泰柏 瑞信用 增利 债券型 证券投 资基金 基金 合同》 的约定， “如 果基金 份额持 有人大
会 未 能 依 据 有关 法 律 法 规和 本 基 金 合 同的 相 关 规 定召 开 或 在 基 金份 额 持 有 人大 会 上 本 基金
继 续 封 闭 的 决议 未 获 得 通过 ， 则 本 基 金在 上 个 封 闭期 届 满 后 的 次日 起 转 为 上市 开 放 式 基金
（LOF ） ， 投资者可进 行基金份额 的申购、赎回 。一旦本基 金转为上市开 放式基金（LOF ）
后， 本 基金 将以 上市 开放 式基金 的运 作方 式持 续运 作， 不 再每 隔三 年召 开一 次基金 份额 持有
人大会 决定 基金 运作 方式 。 ”
本基金 于封 闭期 届满 后的 次日起 （ 即 2014 年 9 月 22 日 ） 转 为上 市开 放式 基金 （LOF），
投资人 可进 行基 金份 额的 申购与 赎回 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本 摘要 根据 基金合 同和 基金 招募 说明 书编写 ， 并
经中国 证监 会核 准。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义务 的法律 文件 。 基 金投 资人 自华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即成 为基 金份 额持 有人 和本基 金合 同的 当事 人， 其持有 基金 份额
的行为 本身即 表明其 对基 金合同 的承认 和接受 ，并 按照《 基金法》 、 《运 作办 法》 、基 金合 同
及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担业 务。 基金 投资 人 欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ， 应
详细查 阅基 金合 同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2018 年 3 月 21 日 ， 有 关财务 和业 绩表 现 数据截 止
日为 2017 年 12 月 31 日 ， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本基金托管人中国银 行股 份有限公司已对本次 更新 的招募说明书中的投 资组 合报告和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。
一 、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口 广 场 1 号 17 层
法定代 表人 ：贾波
成立日 期：2004 年 11 月 18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结 构 ：PineBridge Investments LLC （柏瑞 投资 有 限责任 公司 ）49% 、 华 泰证 券股份
有限公 司 49% 、 苏州 新区 高新技 术产 业股 份有 限公 司 2% 。
（ 二） 主要人 员情 况
1 、董 事会 成员 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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贾波先 生： 董事 长， 学士 ，曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华 泰证 券工 作， 历任 经纪业 务总 部技 术主 办、 零售客 户服 务总 部地 区经 理、 南宁 双拥 路
营业部 总经理 、南京 长江 路营业 部总经 理、企 划部 副总经 理 （主 持工作 ） 、北 京分公 司总经
理、融 资融 券部 总经 理等 职务。2016 年 12 月 加入 华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司。
翟军先 生： 董事 ，学 士， 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ，2009 年 9 月
进入华 泰证 券工 作， 曾任 零售客 户服 务总 部总 经理 助理 、 经 纪业 务总部 副总 经理 、 浙 江分 公
司总经 理等 职务 。现 任华 泰证券 股份 有限 公司 上海 分公司 总经 理。
Rajeev Mittal 先生： 董 事 ， 学士 ，1992 年 加入 美国 国 际集团 ，2009 至 2011 年担 任柏瑞
投资 （欧 洲分 公司 ） 总经 理 ， 新 兴市 场投 资主 管 ， 全 球 固定收 益研 究团 队主 管和 行政总 裁 （欧
洲分公司） 。2011 年至 今 担任柏瑞投 资亚洲 有限公 司业务行政 总裁（ 亚洲， 日本除外） 、 总
经理、 新兴 市场 投资 总管 ，全球 固定 收益 研究 团队 主管。
杨智雅 女士：董事， 硕士，曾就 职于升强工业 股份有限公 司 ，华之杰国 际商业顾问 有
限公司 ，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦 证 券投资 顾问 股份 有限 公司 管理部 经理 ，
1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦 证券 投资 信 托股份 有限 公司 管理 部经 理、资 深经 理、
协理， 2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 副总 经理、 总经 理、
董事长 暨总 经理 。2010 年 2 月至 今任 柏瑞 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 董事 长暨总 经理 、总
经理。
韩勇先 生：董事，博 士，曾任职 于君安证券有 限公司、华 夏证券有限公 司和中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华 安 基金管 理 有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
杨科先 生 ： 独 立董 事， 学 士，2001 年至 今任 北京 市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至 今
任该律 师事 务所 合伙 人。
李亦宜 女士 ：独 立董 事， 硕士， 曾任 职 于 Lazard & Co. 旧 金山 办事 处以 及 Lazard Asia
香港办 事处 ， 2010 年至 2013 年 曾担 任 Japan Residential Assets Management Limited 董 事。 2002
年至今 历 任 Argyle Street Management Limited 基金经理、 执行 董事， 2006 年 至今同 时担 任新
加坡上 市公 司 TIH Limited 董事。
文光伟 先生 ： 独 立董 事， 博士，1983 年至 2015 年先 后任中 国人 民大 学会 计系 助教、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年 3 月 从中国 人民 大学 退休 。
沈志群 先生 ： 独立 董事 ， 学士 ，1978 年至 1987 年 先后在 中国 建筑 科学 研究 院、 国家 建华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作， 任 研究 室副 主任，1987 年至 1997 年
先后任 国家 计委 投资 研究 所研究 室主 任 、 所 长助 理 、 副 所长 （ 副司 级） ，1997 年任国 家计 委
宏观经 济研 究院 科研 部主 任 （ 正司 级） ，2000 年 任国 家计委 （ 国家 发改 委 ） 宏 观经济 研究 院
院长助理 ，2001 年至 2014 年任北 京国 宏物业 管理 有限公司 （宏 观院下 属） 总经理。2014
年退休 ，现 任中 国投 资协 会副会 长。
2 、监 事会 成员
吴海云 女士：监事长 ，硕士，于 香港银行与资 产管理业拥 有丰富经验。 曾任汇丰环 球
投资管 理财 务部 副总 裁， 以及曾 在富 国银 行， 瑞银 全球资 产管 理， 瑞信 私人 银行， 东方 汇理
资产管 理等 公司 任多 个重 要职位 。2017 年 6 月 起任 柏瑞投 资财 务总 监 – 亚洲 （日本 及台 湾
除外） 。
刘晓冰 先 生 ： 监 事， 二十三年证 券从 业经 历。1993 年 12 月进 入公 司， 曾 任无 锡解放 西
路营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总 经理 ， 无 锡永 乐路营 业部 负责 人， 无锡 城市中 心营 业部
总经理 ，无 锡分 公司 总经 理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司苏 州分 公司 总经理 。
柳军先生：监事 ，硕士，2000-2001 年任上海汽 车集 团财务有限公司 财务，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员， 2004 年 7 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、上 证红利 ETF 基金经理 助理 。2009 年 6 月起 任华 泰柏 瑞（原 友邦 华
泰） 上 证红 利交 易型 开放 式 指数基 金基 金经 理。 2010 年 10 月起 担任 指数 投资 部 副总监 。 2011
年 1 月 起兼 任华 泰柏 瑞上 证中小 盘 ETF 基金、 华 泰柏 瑞上证 中小 盘 ETF 联接基 金基金 经理 。
2012 年 5 月起 担任 华泰 柏 瑞沪 深 300ETF 及华泰 柏 瑞沪 深 300ETF 联接基 金 基金经 理 。 2015
年 2 月起任 指数 投资 部总 监。 2015 年 5 月起 任华 泰柏 瑞中证 500ETF 及华泰柏瑞 中证 500ETF
联接基 金的 基金 经理 。2018 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 泰 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、华 泰
柏 瑞 锦 利 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金和 华 泰 柏 瑞裕 利 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 的基
金经理 。
童辉先 生 ： 监 事， 硕士 。 1997-1998 年任 上海 众恒 信息 产业有 限公 司程 序员 ， 1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年 4 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。
3 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生：总经理， 博士，曾任 职于君安证券 有限公司、 华夏证券有限 公司和中国 证
券监督 管理 委员 会 ， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华 安基金 管理 有限 公司 副总 经理 。 2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年任 深圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副总 经
理，2001-2004 年 任华 泰证 券股份 有限 公司 受托 资产 管理总 部总 经理 。
陈 晖 女 士： 督 察 长， 硕 士，1993-1999 年 任 江 苏证券 有 限 责任 公 司 北京 代 表处 代 表 ，
1999-2004 年 任华 泰证 券股 份有限 公司 北京 总部 总经 理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系 统
开发经 理， 2001-2004 年任 华安基 金管 理有 限公 司基 金登记 及结 算部 门总 监。 2004-2008 年 5
月任华 泰柏 瑞基 金管 理有 限公司 总 经 理助 理。
田汉卿 女士： 副总经 理。 曾在美 国巴克 莱全球 投资 管理有 限公司 （BGI ）担 任投资 经
理， 2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司， 2013 年 8 月 起任 华泰 柏瑞 量化增 强混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月起 任公 司副总 经理 ，2014 年 12 月起任 华泰 柏瑞
量化优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月起 任华 泰柏 瑞量化 先行 混
合 型 证 券 投 资基 金 的 基 金经 理 和 华 泰 柏瑞 量 化 驱 动灵 活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 的 基 金经
理，2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞量 化智 慧灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理和 华泰 柏
瑞量化 绝对 收益 策略 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理。2016 年 5 月起 任华
泰柏瑞 量化 对冲 稳健 收益 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 的基 金经 理 ，2017 年 3 月起
任华泰 柏瑞 惠利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2017 年 5 月 起任 华泰柏 瑞量 化
创优灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2017 年 9 月 起任 华泰 柏瑞 量 化阿尔 法灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ， 2017 年 12 月 起任华 泰柏 瑞港 股通 量化 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理 。本 科与 研 究 生毕 业于 清华大 学 ，MBA 毕业 于美 国加州 大学 伯
克利分 校哈 斯商 学院 。
高山先 生， 副总 经理 ，博 士。2001.5-2013.7 任 职于 全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 ，
任处长 ； 2013.7 起加 入华 泰柏瑞 基金 管理 有限 公司 。 本 科毕 业于 山东大 学经 济管理 学院 ， 硕
士毕业 于中 国人 民银 行研 究生部 ，博 士毕 业于 财政 部财政 科学 研究 所研 究生 部。
董 元 星 先 生 ，副 总 经 理，博 士 。2006.9-2008.12 任巴 克 莱 资 本 （纽 约 ） 债券交 易 员 ，
2009.3-2012.8 任 华夏 基金 管理有 限公 司基 金经 理。2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年 2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年 12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，
纽约大 学 STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至 先生 ，副 总经 理， 硕士。1997.9-2001.1 任中 国工商 银行 上海 市分 行信 贷经理 ，
2001.2-2012.4 任 华安 基金 管理有 限公 司市 场部 销售 总监。2012 年 5 月加 入华 泰柏瑞 基金 管华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年 12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融 专业，硕士毕业于 上海财经大学国民经济学 专业，EMBA 毕 业于上海 交通大学中欧
国际工 商学 院。
4 、本 基金 基金 经理
陈东先生， 金融学硕 士，11 年证券从 业经历。 曾任 深圳发展银 行（现已 更名 为平安银
行） 总行 金融 市场部 固定 收益与 衍生 品交 易员 ， 负 责本外 币理 财产 品的 资产 管理工 作 ； 中 国
工商银 行总 行金 融市 场部 人民币 债券 交易 员， 负责 银行账 户的 自营 债券 投资 工作。 2012 年 9
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 ， 2012 年 11 月起 任华泰 柏瑞 金字 塔稳 本增 利债券 型证 券
投资基 金基 金经 理，2013 年 9 月起 任华 泰柏 瑞丰 盛 纯债债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理，
2013 年 11 月至 2017 年 11 月 任华泰 柏瑞 季季 红债 券型证 券投 资基 金的 基金 经理，2014 年
12 月起 任华 泰柏 瑞丰 汇债 券型证 券投 资基 金的 基金 经理，2015 年 1 月起 任固 定收益 部副 总
监。 2016 年 1 月起 任固 定 收益部 总监 。 2017 年 11 月 起任华 泰柏 瑞稳 健收 益债 券型证 券投 资
基金和 华泰 柏瑞 信用 增利 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 。
历任本 基金 基金 经理 ：
沈涛先 生：2011 年 9 月至 2013 年 7 月任 本基 金基 金 经理。
郑青女 士：2013 年 7 月至 2017 年 11 月 任本 基金 基 金经理 。
5 、固 定收 益投 资决 策委 员 会成员
主席： 副总 经理 董 元 星先 生；
成员：固 定收 益部总 监陈 东先生； 固定 收益部 副总 监郑青女 士； 基金经 理罗 远航先生 ；
基金经 理朱 向临 女士 。
列席人 员： 法律 、风 控相 关人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、自基 金合同 生效之 日起 ，以诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则管 理和 运用基 金财 产，建 立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ， 保证所 管理 的基金 财产 和 基
金管理 人的 财产 相互 独立 ，对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投资 ； 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7 、计算 并公告 基金资 产净 值，确定 基金 份额申 购、 赎回价格 ；按 规定受 理申 购和赎 回
申请， 及时、 足额支 付赎 回款项 ；采取 适当合 理的 措施使 计算开 放式基 金份 额认购 、申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定；
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、 依 据 《 基金 法》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
10 、 保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、 报 表、 代 表基 金签 订的 重大 合同及 其他
相关资 料；
11 、 以基 金管 理人 名义， 代 表基金 份额 持 有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
12 、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分配 ；
13 、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（ 四） 基金管 理人 的承诺
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守现行 有效 的相关 法律 、法规、 规章 、基金 合同 和中国 证
监会的 有关规 定，建 立健 全内部 控制制 度，采 取有 效措施 ，防止 违反现 行有 效的有 关法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2 、 本基 金管 理人 承诺 严格 遵守 《 中华 人民 共和 国证 券法》 、 《基 金法》 及有 关法 律法规 ，
建立健 全的 内部 控制 制度 ，采取 有效 措施 ，防 止下 列行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合 法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）违 反现行 有效的 有关 法律、法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ；
（8）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11 ）有 悖社 会公 德， 损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律、 法规 、规章 、基 金合同和 中国 证监会 的有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（ 五） 基金管 理人 的内部 控制 制度
1 、内 部控 制的 原则
（1）健 全性原 则。内 部控 制必须覆 盖公 司各个 部门 和各级岗 位， 并渗透 到各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2）有 效性原 则。通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独 立性原 则。公 司在 精简的基 础上 设立能 够充 分满足经 营运 作需要 的机 构、部 门华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ；
（4）相 互制约 原则。 公司 内部部门 和岗 位的设 置应 权责分 明 、相 互制衡 ，消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5）防 火墙原 则。公 司基 金资产、 自有 资产、 其他 资产的运 作应 当分离 ，基 金投资 研
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ；
（6）成 本效益 原则。 公司 运用科学 化的 经营管 理方 法降低运 作成 本，提 高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2 、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会下 设风 险管理 与审 计委员会 ，全 面负责 公司 的风险管 理、 风险控 制和 财务监控 ，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资 格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/ 报酬 计划 或方 案。
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认 真执 行董 事会 确定 的内部 控制 战略 ， 为 了有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略， 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就 基金 投资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 主要 负责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和 合
理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。
（2） 风险 评估
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范围 包括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并 将评 估报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。
（3） 控制 活动
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监 察稽 核、 实 物控制、 业绩 评价、 严格 授权、 资 产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础， 是内 部控 制的第 一道 防线 。 在 公司 内部建 立科
学、 严 格的 岗位 分离 制度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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通制度 ， 后 续部 门及 岗位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。
（4） 信息 与沟 通
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形成 了自 上而 下的 信息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道， 保证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会、 督察 长、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性， 监 督公 司内
部控制 制度 的执 行情 况， 揭示公 司内 部管 理 及 基金 运作中 的风 险 ， 及时 提出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。
3 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 基 金管 理人 确知 建立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二 、基 金托管人
（ 一） 基本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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中国银 行客 服电 话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、一 对一 ） 、 社保 基金 、保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三类 机构 、券 商
资产管 理计 划、 信 托计 划 、 企业 年金、 银行理 财产 品、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金托 管等 门
类齐全 、 产 品丰 富的 托管 业务体 系。 在国 内， 中国 银行首 家开 展绩 效评 估、 风险分 析等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2017 年 12 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管 650 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 613 只，
QDII 基金 37 只， 覆 盖了 股票型 、 债 券型、 混合 型 、 货币 型、 指 数型 、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
（ 四） 托管业 务的 内部控 制制 度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” 、 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等国 际主 流内控 审阅 准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。 2017 年 ， 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理 人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规 和其他有关规 定，或者违 反基金合同约 定的, 应当及 时通知基金管 理人，并及 时向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
三 、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层
法定代 表人 ：贾波
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
1 ）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
2 ）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
3 ）华 龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）4890208
传真： （0931 ）4890118
客服电 话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618
公司网 址：www.hlzqgs.com
4 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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联系人 ：庞 晓云
电话： 025-883389093
传真：0755-82492962 （深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
5 ）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：周 志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客服电 话：95584
公司网 址 ：www.hx168.com.cn
6 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
公司网 址：www.tfzq.com
7 ）中 国国 际金 融股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：
联系人 ：杨 涵宇
电话： （010 ）6505 1166 - 6493
传真： （010 ）8567 9535 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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客服电 话：410-910-1166
公司网 址：www.cicc.com.cn
8 ）中 信证 券(山东) 有限 责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
9 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
电话：010-60838888
传真：010-60836029
客服电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
10 ）华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：400-809-6518 （ 全国） 96518 （ 安徽 ）
公司网 址：www.hazq.com
11 ） 中信 期货 有限 公司 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
12 ）一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
13 ）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电 话：400-712-1212
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn
14 ）嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ： 赵学 军
联系人 ： 余永 键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn
15 ）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电 话：4008608866
公司网 址：www.kysec.cn
16 ）上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号北 美广 场 A 座 1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电 话：4008-205-369
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
17 ）乾 道金 融信 息服 务（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：宋 子琪 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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电话：18500501595
传真：010-82057741
客服电 话：4000888080
公司网 址：www.qiandaojr.com
18 ）北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.hcjijin.com
19 ）大 连网 金基 金销 售有 限公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2 层 202 室
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2 层 202 室
法定代 表人 ：卜 勇
联系人 ：贾 伟刚
电话：0411-3902-7828
传真： （0411 ） 3902 7888
客服电 话：4000-899-100
公司网 址：www.yibaijin.com
20 ）奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ： TEO WEE HOWE
联系人 ： 叶健 ， pss-team@ifastfinancial.com.cn
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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20
客服电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
21 ）北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 付文 红
电话：010-60616511
传真：8610-62676582
客服电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
22 ）厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：陈 承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电 话：4009180808
公司网 址：www.xds.com.cn
23 ）北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：姜 斌 徐长 征 刘 聪慧
电话：010-58170708
传真：010-58170900
客服电 话：400-818-8866 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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公司网 址：http://www.shengshiview.com/
24 ）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电 话：95564
公司网 址：www.lxsec.com
25 ）江 苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号
办公地 址： 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：张 洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58588720
客服电 话：95319
公司网 址：www.jsbchina.cn
26 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ： 李悦
联系人 ：张 晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电 话：4007868868
公司网 址：www.chtfund.com 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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22
27 ）济 安财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516-814
传 真：010-65330699
客服电 话：400-673-7010
公司网 址：www.jianfortune.com
28 ）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 18 层
法定代 表人 ： 冯鹤 年
联系人 ： 李微
电话：010-85127570
传真：010-85127641
客服电 话：4006198888
公司网 址：www.mszq.com
29 ）上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ： 李一 梅
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
公司网 址：www.amcfortune.com
30 ）金 惠家 保险 代理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北 京西 城区 阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A2106 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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23
法定代 表人 ： 夏予 柱
联系人 ： 胡明 哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
客 服电 话：400-855-7333
公司网 址： www.jhjfund.com
31 ）武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际 SOHO 城 （一 期） 第七幢 23
层 1 号 4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际 SOHO 城 （一 期） 第七幢 23
层 1 号 4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：沈 怡
电话：027-87006009-8027
传真：027-87008010
客服电 话：400-027-9899
公司网 址：www.buyfunds.cn
32 ）联 储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑 B 座 26 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电 话：400-620-6868
公司网 址：www.lczq.com
33 ）上 海挖 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代 表人 ：冷 飞 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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24
联系人 ： 李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客服电 话：021-50810673
公司网 址：www.wacaijijin.com
34 ）南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：喻 明明
电话：18671197190
传真：025-66008800-884131
客服电 话：95177
公司网 址：www.snjijin.com
35 ）天 津万 家财 富资 产管 理有限 公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ： 李修 辞
联系人 ： 王芳 芳
电话：010-59013828
传真： 暂无
客服电 话：010-59013842
公司网 址：http://www.wanjiawealth.com
36 ）凤 凰金 信（ 银川 ）基 金销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14 层
1402(750000)
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
(100000)
法定代 表人 ： 程刚
联系人 ： 张旭
电话：010-58160168 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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传真：010-58160173
客服电 话：400-810-5919
公司网 址：www.fengfd.com
37 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
电话：021-20691831
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
38 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
39 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 （北 楼 ）25 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰
传真：021-54509953
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
40 ）深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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26
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
41 ）北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
公司网 址：www.myfp.com
42 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：李 珍珍
电话：0571 —88911818 —8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
43 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 2 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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27
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
44 ）中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办 公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 8 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：尹 庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807865
公司网 站：www.cifcofund.com
45 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
46 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
客服电 话：400-059-8888
公司网 址：www.zscffund.com
47 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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28
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
48 ）泉 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人: 傅彩 芬
电话：0595-22551071
公司网 址： www.qzccbank.com
客服电 话：400-88-96312
49 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层( 陆家嘴 软件 园 10 号楼)
法定代 表人 ： 李兴 春
联系人: 陈孜 明
公司网 址： www.leadfund.com.cn
客服电 话：400-921-7755
50 ）北 京钱 景基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 车倩 倩
电话：010-57418813
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
51 ）北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：钟 苓玉
电话：010-67000988-6046
公司网 址： www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
52 ）上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：程 晨
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
53 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 楼 1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
公司网 址：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
54 ）大 泰金 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路 1 号 南京 中心 66 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：孟 召社
联系电 话：021-20324176
公司网 址：www.dtfunds.com
客服电 话：400-928-2266
55 ）上 海联 泰资 产 管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
30
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
公司网 址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
56 ）深 圳富 济财 富管 理有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-8814
公司网 址：www.jinqianwo.cn
客服电 话：0755-83999907
57 ）海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
公司网 址：www.fundhaiyin.com
客服电 话：400-808-1016
58 ）上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：黄 祎
公司网 址： www.vstonewealth.com
客服电 话：4000-178-000
59 ）北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
31
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
联系电 话: 010-82055860
公司网 址：www.niuniufund.com
客服电 话：400-623-6060
60 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔 3 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
公司网 址：https://danjuanapp.com/
客服电 话：4000618518
61 ）浙 江金 观诚 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 拱墅区 登云 路 43 号 金诚 大厦 3F
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系人 ：孙 成岩
联系电 话：0571-88337717
公司网 址：www.jincheng-fund.com
客服电 话：400-068-0058
62 ）中 证金 牛(北京) 投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人: 孟汉 霄
联系电 话:010-59336498
公司网 址： www.jnlc.com
客服电 话：4008-909-998
63 ）上 海朝 阳永 续基 金销 售有限 公司 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
32
注册地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代 表人 ：廖 冰
联系人: 裘爱 萍
联系电 话: 021-80234888-6693
公司网 址：www.998fund.com
客服电 话：400-998-7172
64) 上 海有 鱼基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道 2123 号 3 层 3E-2655 室
法定代 表人 ：林 琼
联系人: 黄志 鹏
客服电 话：400-7676-298
公司网 址： www.youyufund.com
65) 上 海通 华财 富资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：兰 奇
联系人: 庄洁 茹
客服电 话：95156 转 5
公司网 址：www.tonghuafund.com
3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（ 二） 注册登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
办公地 址： 北京 西城 区太 平桥大 街 17 号 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
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法定代 表人 ：金 颖
电话：010-59378839
传真：010-59378907
联系人 ：朱 立元
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
负责人 ：秦 悦民
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 吕红 、安 冬
联系人 ：安 冬
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 中国 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号领 展企 业广 场 2 座 普华 永道 中 心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：单 峰、 曹阳
四 、基 金的名称
华泰柏 瑞信 用增 利债 券型 证券投 资基 金
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
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五 、基 金的类型
债券型
六 、基 金的投资目标
通过系 统的 信用 分析 ， 优 化投资 组合 ， 在合理 控制 风险的 基础 上 ， 追求 基金 资产的 长 期
稳健增 值。
七 、基 金的投资范围
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 债券、 Ａ股
股票（ 包含中 小板、 创业 板及其 他经中 国证监 会核 准上市 的股票） 、权 证及法 律、法 规或中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具， 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定。 如法律 法规 或监
管机构 以后 允许 基金 投资 其他品 种 ， 基 金管 理人 在履 行适当 程序 后 ， 可 以将 其纳 入投资 范 围 。
本基金 主要 投资 于固 定收 益类金 融工 具， 包括 企业 债券、 公司 债券 、 短 期融 资券、 地方
政府债 券、商 业银行 金融 债券、 商业银 行次级 债、 可转换 公司债 券（含 分离 交易可 转债） 、
资产支 持证 券、 债 券回 购 、 国债、 中央 银 行票 据、 政策性 金融 债券、 银行 存 款， 以及 法律 法
规或监 管部 门允 许基 金投 资的其 他固 定收 益类 金融 工具。
本基金 也可 投资 于股 票 、 权 证以及 法律 法规 或监 管部 门允许 基金 投资 的其 他权 益类金 融
工具 。 本 基金 不直接 从二 级市场 买入 股票 、 权 证等 权益类 金融 工具 ， 但 可以 参与一 级市 场 股
票首次 公开 发行 或新 股增 发， 并 可持 有因 所持 可转 换公司 债券 转股 形成 的股 票、 因 持有 股票
被派发 的权 证、 因投 资于 分离交 易可 转债 而产 生的 权证。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 本基金 投资 于固 定收 益类 金融工 具的 资产 占基 金资 产的比 例
不低 于 80% ，其 中投 资于 信用债 券的 资产 占基 金固 定收益 类资 产的 比例 合计 不低 于 80% ；
投资于权益类金融工具的资产占基金资产的比例不超 过 20% ；基金转入开放期后现金（不
包括结 算备 付金 、 存 出保 证金 、 应 收申 购款等 ） 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基
金资产 净值 的 5% 。 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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本基金 所指 信用 债券 是指 企业债 券、 公司 债券 、 短 期融资 券、 地方 政府 债券 、 商业 银行
金融债 券、商 业银行 次级 债、可 转换公 司债券 （含 分离交 易可转 债） 、 资产支 持证券 等除国
债和中 央银 行票 据之 外的 、非国 家信 用的 固定 收益 类金融 工具 。
八 、基 金的投资策略
1 、大 类资 产配 置策 略：
本基金 将深 入研 究宏 观经 济趋势 以及 货币 政策 导向 ， 重点 关注 ＧＤ Ｐ增 长率、 通货膨 胀
率、 利率 水平 以及货 币供 应量等 宏观 经济 指标 ， 综 合考虑 各证 券市 场的 资金 供求状 况 、 流 动
性水平 以及 走势 的相 关性 ， 在基 金合 同约 定比 例的 范围内 ， 动 态调 整基 金大 类资产 的配 置比
例，从 而优 化资 产组 合的 风险收 益水 平。
2 、债 券投 资策 略：
本基金 将主 要投 资于 固定 收益类 金融 工具 ， 其中 信用 债又将 成为 固定 收益 类金 融工具 中
的重点 配置 标的 。 在 固定 收益类 金融 工具 的投 资上 ， 本 基金 将在 对未来 利率 趋势 、 收 益率 曲
线变动 、收益 率利差 和公 司基本 面分析 的基础 上， 运用久 期管理 策略、 期限 结构配 置策略 、
骑乘策 略、 息差 策略 等， 以获取 债券 市场 的长 期稳 定收益 。
（1） 久期 管理 策略 ：
本基金 主要 关注 宏观 经济 发展趋 势以 及货 币政 策等 因素， 利用 多因 素分 析平 台， 综 合研
究当前 的利率 水平、 经济 增速以 及通胀 水平等 经济 变量， 形成对 未来利 率走 势的合 理预测 ，
从而主 动调 整债 券组 合的 久期， 优化 资产 收益 率。
如果预 期利 率下 降， 本基 金将增 加组 合的 久期 ， 以 较多地 获得 债券 收益 率下 降带来 的收
益； 反 之， 如果 预期 利率 将上升 ， 本 基金 将缩 短组 合的久 期， 以减 小债 券收 益率上 升带 来的
风险。
（2） 期限 结构 配置 策略 ：
在确定 组合 久期 的基 础上 ， 本基 金将 综合 考量 债券 收益率 曲线 的形 态及 其发 展趋势 ， 从
而确定 基金 资产 在长 期、 中期 、 短 期债 券上的 配置 比例 。 根 据对 收益率 曲线 发展趋 势的 不 同
判断， 形成 子弹 型、 杠铃 型或阶 梯型 策略 构造 组合 ， 并进 行动 态调 整。 当预 期收益 率曲 线变
陡时， 本基 金将 采用 子弹 型配置 ； 当 预期 收益 率曲 线变平 时， 将采 用哑 铃型 配置； 在预 期收
益率曲 线平 移时 ，则 采用 阶梯型 配置 。 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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（3） 骑乘 策略 ：
当债券 收益 率曲 线比 较陡 峭时， 即相 邻期 限利 差较 大时， 可以 买入 期限 位于 收益率 曲线
陡峭处 的债 券 ， 也即 收益 率水平 处于 相对 高位 的债 券， 随着 持有 期限的 延长 ， 债 券的 剩余 期
限将会 缩短 ， 债 券的 收益 率水平 将会 较投 资期 初有 所下降 ， 这 样就 可以 获得 价差收 益并 通过
持有该 债券 获得 稳定 的票 息收入 。
本基金 通过 对债 券市 场收 益率曲 线的 评估 ， 结 合各 券种的 流动 性分 析， 积极 寻找实 施骑
乘策略 的机 会。
（4） 息差 策略 ：
当回购 利率 低于 债券 收益 率时， 可以 将正 回购 所获 得的资 金投 资于 债券 ， 从 而获取 二者
之间的 息差 收入 。
（5） 信用 策略 ：
发债主 体的 资信 状况 以及 信用利 差曲 线的 变动 将直 接决定 信用 债的 收益 率水 平。 本基 金
将利用 内部 信用 评级 体系 对债券 发行 人及 其发 行的 债券进 行信 用评 估 ， 分 析违 约风险 以及 合
理信 用 利差 水平 ，识 别投 资价值 。
本基金 将重 点分 析发 债主 体的行 业发 展前 景、 市场 地位、 公司 治理 、 财 务质 量 （主 要是
财务指 标分析 ，包括 资产 负债水 平、偿 债能力 、运 营效率 以及现 金流质 量等） 、融资 目的等
要素 ， 综 合评 价其信 用等 级。 本基 金还 将定期 对上 述指标 进行 更新 ， 及 时识 别发债 主体 信 用
状况的 变化 ，从 而调 整信 用等级 ，对 债券 重新 定价 。
本基金 还将 关注 信用 利差 曲线的 变动 趋势 ， 通过 对宏 观经济 周期 的判 断结 合对 信用债 在
不同市 场中 的供 需状 况、 市场容 量 、 债 券结构 和流 动性因 素的 分析 ， 形 成信 用利差 曲线 变 动
趋势的 合理 预测 ，确 定信 用债整 体和 分行 业的 配置 比例。
（6） 个券 精选 策略 ：
在内部 信用 评级 结果 的基 础上， 综合 分析 个券 的到 期收益 率、 剩余 期限 、 交 易量、 票息
率、 信 用等 级、 信用 利差 水平、 税赋 特点 、 内 嵌期 权属性 等因 素， 对个 券进 行内在 价值 的评
估，精 选估 值合 理或 者相 对估值 较低 、到 期收 益率 较高、 票息 率较 高的 债券 。
（7） 可转 换债 券投 资策 略 ：
可转换 债券 结合 了权 益类 证券与 固定 收益 类证 券的 特性 ， 具 有下 行风 险有 限同 时可分 享
基础股 票价 格上 涨的 特点 。 本基金 将运 用二 叉树 模型 以及Ｂ －Ｓ 期权 定价 模型 等量化 工具 评
估其内 在投 资价 值， 结合 对可转 换债 券市 场上 的溢 价率及 其变 动趋 势、 行业 资金的 配置 以及
基础股 票基 本面 的综 合分 析，最 终确 定其 投资 权重 及具体 品种 。
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（8） 资产 支持 证券 投资 策 略：
本基金 将深 入研 究资 产支 持证券 的发 行条 款、 市场 利率 、 支 持资 产的构 成及 质量 、 支 持
资产的 现金 流变 动情 况以 及提前 偿还 率水 平等 因素 ， 评估 资产 支持 证券 的信 用风险 、 利 率风
险、 流 动性 风险 和提 前偿 付风险 ， 通 过信 用分 析和 流动性 管理 ， 辅 以量 化模 型分析 ， 精 选那
些经风 险调 整后 收益 率较 高的品 种进 行投 资， 力求 获得长 期稳 定的 投资 收益 。
3 、新 股认 购策 略：
本基金 将深 入研 究上 市公 司新股 的基 本面 因素 、 收 益率、 中签 率以 及股 票市 场整体 估值
水平 ， 发 掘新 股的内 在价 值， 综合 考虑 基金资 产的 周转率 、 成本 费用率 和市 场资金 的供 需 关
系，从 而制 定相 应的 新股 申购策 略。
4 、权 证投 资策 略：
本基金 将对 权证 标的 证券 的基本 面进 行充 分研 究， 综合考 虑权 证定 价模 型、 市场供 求关
系、交 易制 度设 计等 多种 因素对 权证 进行 定价 ，以 期获得 稳健 的当 期收 益。
九 、基 金的业绩比较基准
中债综 合指 数。
中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司编 制并发 布 ， 该 指数 样本 具有 广泛的 市
场代表 性， 涵盖 主要 交易 市场、 不同 发行 主体 和期 限， 是 中国 目前 最权 威， 应用也 最广 的指
数。
中债综 合指 数的 构成 品种 完全覆 盖了 本基 金的 投资 范围 ， 反 映债 券全 市场 的整 体价格 和
投资回 报情 况， 适合 作为 本基金 的业 绩比 较基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 上述 基准 指数 编制 单位停 止计 算编 制该 指数 或更改 指
数名称 ， 或者 有更权 威的 、 更 能为 市场 普遍接 受的 业绩比 较基 准推 出， 或者 是市场 上出 现 更
加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准的 指数 时 ， 本 基金 管理人 有权 对此 基准 进行 调整并 及时 公
告。 业绩 比较 基准的 变更 须经基 金管 理人 和基 金托 管人协 商一 致 ， 报中 国证 监会备 案后 ， 及
时公告 并在 更新 的招 募说 明书中 列示 。
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十 、基 金的风险收益特征
本基金属 于证 券投资 基金 中的中等 风险 品种， 预期 收益和预 期风 险高于 货币 市场基金 ，
低于混 合型 基金 和股 票型 基金。
十一 、 基金的投资组合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2017 年 12 月 31 日。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
55,977,853.55 88.34
其中： 债券
55,977,853.55 88.34
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
6,000,000.00 9.47
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
448,336.99 0.71
8 其他资 产
938,727.20 1.48
9 合计
63,364,917.74
100.00
2 、 报告期 末按 市值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 十名股 票明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
3 、 报告期 末按 券种 分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 3,962,800.00 6.44
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - - 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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4 企业债 券 21,780,382.00 35.42
5 企业短 期融 资券 30,071,000.00 48.90
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 163,671.55 0.27
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 55,977,853.55 91.02
4 、 报告期 末按 市值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 011759034
17 中 化工
SCP003
50,000 5,030,500.00 8.18
2 011767006
17 首钢
SCP005
50,000 5,029,000.00 8.18
3 011752030
17 南 方水
泥SCP004
50,000 5,020,500.00 8.16
4 011788008
17 恒 信租
赁SCP005
50,000 4,999,500.00 8.13
5 011764086
17 蓝星
SCP001
50,000 4,996,500.00 8.12
5、 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排名 的前十名资产支持证券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
6 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8 、 投资组 合报 告附 注
1 ）报告 期内基 金投资 的前 十名证券 的发 行主体 没有 被监管部 门立 案调查 的， 也没有 在
本报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 。 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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2 ）基 金投 资前 十名 股票 中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
3 ）基 金的 其他 资产 构成
金额 单 位： 人民 币元
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 5,071.89
2 应收证 券清 算款 10,464.66
3 应收股 利 -
4 应收利 息 923,190.65
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 938,727.20
4 ）报 告期 末基 金持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 128013 洪涛转 债 162,530.72 0.26
5 ）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
注：截 至本 报告 期末 ，本 基金前 十名 股票 中不 存在 流通受 限的 情况 。
十二 、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为 2017 年 12 月 31 日。
1 、 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2011 1.30% 0.07% 4.47% 0.11% -3.17% -0.04%
2012 1.19% 0.09% 3.60% 0.06% -2.41% 0.03%
2013 2.60% 0.10% -0.47% 0.09% 3.07% 0.01%
2014 5.49% 0.26% 10.34% 0.11% -4.85% 0.15%
2015 11.18% 0.32% 8.15% 0.08% 3.03% 0.24%
2016 -0.43% 0.11% 1.85% 0.09% -2.28% 0.02%
2017 2.12% 0.07% 0.24% 0.06% 1.88% 0.01%
自基金合同
生 效 起 至
2017 年12 月
31 日
25.44% 0.18% 31.25% 0.09% -5.81% 0.09%
2 、图示 自基金 合同生 效以 来基金份 额净 值的变 动情 况，并与 同期 业绩比 较基 准的变 动
的比较
基金份 额累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率历 史走势 对比 图 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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注：1 、图 示日 期为 2011 年 9 月 22 日至 2017 年 12 月 31 日。
十三 、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
4 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
7 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用；
8 、基 金上 市费 用以 及年 费 ； 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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9 、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.7% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.7% 年 费率 计提 。 计 算方 法 如下：
H ＝E× 0.7%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.2% 年 费率 计提 。 计 算方 法 如下：
H=E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3 、 本条 第 （ 一） 款 第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 基金管 理人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行
义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失 ， 以 及处 理与 基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列
入基金 费用 。 基 金募 集期 间所发 生的 信息 披露 费、 律师费 和会 计师 费以 及其 他费用 不从 基金华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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财产中 支付 。
（ 四） 基金管 理费 和基金 托管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（ 五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四 、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 本 基金的 招募 说明
书进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1 、 “三、 基金 管理 人” 部分 ， 对监 事会 成员 、 总 经理 及其他 高级 管理 人员 、 本 基金基
金经理 和 投 资决 策委 员会 成员 的 相关 信息 作了 更新 。
2 、 “四、 基金 托管 人” 部分 ，根据 基金 托管 人提 供的 更新内 容作 了相 应的 更新 。
3 、 “五、 相关 服务 机构 ”部 分， 更 新了 代销 机构 的相 关信息 。
4 、 “十二 、基 金的 投资 ”部 分，对 基金 投资 组合 报告 作了更 新。
5 、 “十三 、基 金的 业绩 ”部 分，对 基金 投资 业绩 作了 更新。
6 、 “一 、 绪 言” 、 “ 二、 释 义” 、 “ 九、 基金 份额 的 申购与 赎回 ” 、 “ 十二 、 基金的
投资 ” 、 “ 十五 、 基 金资 产估值 ” 、 “ 十九 、 基金 的信息 披露 ” 、“ 二十 三 、 基 金
托管协 议的 内容 摘要 ”等 部分， 根据 基金 流动 性风 险管理 规定 的内 容作 了修 订。
7 、 “二十 五、 其他 应披 露事 项” 部 分， 根据 前次 招募 说明书 （更 新） 公布 日至 本次更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
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二〇一 八年 五月 四日
