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中邮核心优选混合(590001)

中邮核心优选混合:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

 
 
中邮核心优选混合型证券投资基金 
 更 新 招 募 说明 书


摘要 (2018 年 第 1 号) 基 金 管 理 人 : 中邮 创 业 基 金 管 理股 份 有 限 公 司 基金托管人: 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司 二〇一八 年 五 月















































重要提示 本基金 根 据 2006 年 8 月 16 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 同意 中邮 核心 优选股 票 型证券 投资 基金 募集 的批 复》 ( 证监 基金 字[2006]158 号) 和2006 年 8 月 23 日《关 于同 意 中邮核心 优选 股票型 证券 投资基金 募集 时间安 排的 确认函》 (基金 部函[2006]206 号 )的核 准,进 行募 集。 本基 金的 基金合 同 于2006 年9 月28 日正 式生 效。 基金管 理人 保证 本 《 招募 说明书 》 的 内容 真实、 准 确、 完 整。 本 《 招募 说明 书》 经 中国 证监会 核准 , 但 中国 证监 会对本 基金 募集 的核 准, 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基金 财产 ,但不保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 投资有 风险 ,投 资者 投资 于本基 金前 应认 真阅 读本 《招募 说明 书》 。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2018 年 3 月 28 日 ,有关 财务 数据 和净 值表 现数据 截 止日 为2017 年12 月31 日 。本招 募说 明书 已经 基金 托管人 复核 。 一、基 金管理人 (一)基金管理人基 本情 况 名





称: 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司 成立时 间:2006 年 5 月 8 日 住





所: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 法定代 表人 :曹 均





注 册资 本:3.041 亿 元 人民币





股 权结 构: 股东名 称 出资比 例 首创证 券有 限责 任公 司 46.37%


中国邮 政集 团公 司 28.61% 三井住 友银 行股 份有 限公 司 23.67% 华创证 券有 限责 任公 司 0.60% 财富证 券有 限责 任公 司 0.31% 天风证 券股 份有 限公 司 0.23% 国金证 券股 份有 限公 司 0.07% 恒泰证 券股 份有 限公 司 0.07% 华金证 券股 份有 限公 司 0.07% 总


计 100% 公司客 服电 话:400-880-1618 公司联 系电 话:010-82295160 联系人 : 李 晓蕾 二、主要人员情况 1. 董事会成员 曹均先 生, 中共 党员 , 经 济学硕 士研 究生 。 曾 任职 河北省 财政 厅主 任科 员、 中央财 政金 融学院 教师 、 北京京 广中 心有限 公司 中方 财务 总监 、 日 本大 和证 券北京 代表 处代表 、 北京 利 达行房 地产 集团 副总 经理 、 北京 永事 达投 资顾 问有 限责任 公司 总经 理、 首创 证券经 纪有 限责 任公司 财务 总监 首创 证券 有限责 任公 司副 总经 理 , 现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司董 事 长。


王洪亮 先生 , 中 共党 员, 经济学 硕士 。 曾 任职 深圳 外汇经 纪中 心业 务经 理、 中国新 技术 创业投 资公 司深 圳证 券部 部门经 理、 首创 证券 经纪 有限责 任公 司深 圳证 券营 业部总 经理 、 首 创证券 有限 责任 公司 深圳 证券营 业部 总经 理、 首创 证券有 限责 任公 司经 纪业 务总部 总经理 、 首创证 券有 限责 任公 司总 经理助 理、 经纪 业务 总部 总经理 , 现 任首 创证 券有 限责任 公司 副总 经理。


张志名 先生 , 汉 族, 中共 党员, 经济 学硕 士。 曾任 职首创 证券 有限 责任 公司 固定收 益部 交易员 、 首 创证 券有 限责 任公司 固定 收益 部总 经理 助理、 首创 证券 有限 责任 公司固 定收 益部 副总经 理、 首创 证券 有限 责任公 司固 定收 益总 部总 经理, 现任 首创 证券 有限 责任公 司固 定收 益事业 部、 事业 部总 裁兼 销售交 易部 总经 理。


马敏先生 , 中 国党员 ,本 科毕业, 会计 师。曾 任职 广西壮族 自治 区财政 厅商 财处干部 、 广西壮 族自 治区 财政 厅商 财处副 主任 科员 、 广 西财 政厅商 财处 主任 科员 、 财 政部商 贸司 内贸 二处主 任科 员 、 财政 部经 贸司粮 食处 主任 科员 、 财 政部经 建司 粮食 处副 处长 、 财 政部 经建 司 粮食处 处长 、 财政部 经建 司交通 处处 长 、 财政 部经 建司粮 食处 处长 、 财 政部 经建司 粮食 处 调 研员、 中国邮 政集团 公司 财务部 干部、 中国邮 政集 团公司 财务部 总经理 助理 (三级 正) , 现 任中国 邮政 集团 公司 财务 部副总 经理 。 金昌雪 先生 ,大 学学 历。 曾任职 北京 煤炭 管理 干部 学院( 期间 曾赴 日本 东丽 大学任教 、 赴日本 埼玉 大学 研究 生院 进修) 、 日 本住 友银 行北 京代表 处职 员、 代表 、 日 本三井 住友 银行 北京代 表处 副代 表兼 北京 分行筹 备组 副组 长、 三井 住友银 行 (中 国) 有限 公 司北京 分行 副行 长、总 行行 长助 理(2011 年3月 退休 后接 受返 聘职 务 不变) 。


孙振华 先生 , 中 共党 员, 法律硕 士。 曾任 职北 京市 门头沟 区人 民法 院科 员、 中冶海 外工 程有限 公司 秘书 、 中 冶海 外香港 有限 公司 先 后任 总 经理助 理, 副总 经理, 董事 、 副总 经理 , 现任北 京观 韬中 茂律 师事 务所高 级顾 问、 合伙 人。


李燕女 士 , 教 授 , 博 士生 导 师。 曾任 职中 央财 政金 融 学院财 政系 ( 现为 中央 财 经大学 ) , 现任中 央财 经大 学财 税学 院教授 , 博士 生导师 , 政 府预算 研究 所所 长。 兼任 中国财 政学 会理 事、 中国 财税 法学研 究会 理 事 、 全 国财 政学教 学研 究会常 务理 事 、 全国 政府 预算研 究会 副 会 长。 担任 中国 电影股 份有 限公司 、 东华 软件股 份有 限公司 、 安徽 荃银高 科股 份有限 公司 和 广 西富阳 药业 股份 有限 公司 四家上 市公 司独 立董 事, 及青岛 啤酒 股份 有限 公司 外部监 事。


李铁先 生, 工商 管理 硕士 。 曾任 职花 旗银 行全 球公 司和投 资银 行部 高级 经理 、 德国HVB 资本集 团投 资基 金合 伙人 、 中华 水电 公司 总裁 及创 始人, 现任 哥伦 比亚 中国 资本集 团董 事长 及创始 人、 深圳 市前 海先 行投资 公司 董事 长及 创始 人。 2. 监事会成员 赵永祥 先生 , 监 事长 , 中 共党员 , 硕 士研 究生 , 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管 理 局计 财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计 财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长(主 持工作) 、石 家庄市 邮政局 局长及 党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司 助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。





周 桂岩 先生 , 监 事 , 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业 部总经 理 ; 北 京凯源 律师 事务所 律师 ; 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ; 首 创证 券 有限责 任公 司资 产管 理总 部 总经 理; 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 , 首 创京都 期货 有限 公司 董事 长;有 二十 多年 证券 从业 经历。 吴科先 生 ,1979 年9 月 出 生, 大学 本科 学历 。 曾 任 中青在 线任 人才 频道 经理 、CCTV 《12 演播室 》 编 导、 北京 远景 东方影 视传 播有 限公 司任 编导、 主编 。 现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限公 司公 共事 务部 副总 经理。 李莹女 士,1982 年 5 月出 生, 中 共党 员, 硕 士研 究 生。 先 后就 职于 北京 市教 育委员 会办 公室 、 中 共北 京市委 办公 厅会议 处 、 首 誉资产 管理 有限公 司 , 现 任中邮 创业 基金管 理股 份 有 限公司 量化 投资 部总 经理 。 段木女 士,1979 年 1 月出 生,中 共党 员, 博士 研究 生。曾 任民 政部 管理 干部 学院社 会 福利教 研室 主任 ,现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司人 力资 源部 副总 经理 。 3. 公司高级管理人员 曹均先 生, 中共 党员 , 经 济学硕 士研 究生 。 曾 任职 河北省 财政 厅主 任科 员、 中央财 政金 融学院 教师 、 北京京 广中 心有限 公司 中方 财务 总监 、 日 本大 和证 券北京 代表 处代表 、 北京 利 达行房 地产 集团 副总 经理 、 北京 永事 达投 资顾 问有 限责任 公司 总经 理、 首创 证券经 纪有 限责 任公司 财务 总监 首创 证券 有限责 任公 司副 总经 理 , 现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司董 事 长。


张静女 士, 经济 学 硕 士, 中 共党员 , 曾 任中 国旅 行社 总 社集团 证券 部、 人力 资源 部 职员; 中国国 际技 术智 力合 作公 司人力 资源 部副 经理 ; 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部 总经理 、公司 人力资 源总 监、总 经理助 理,现 任中 邮创业 基金管 理股份 有限 公司副 总经理 、 中邮创 业国 际资 产管 理有 限公司 董事 长。 李小丽 女士 , 大 学本 科, 中共党 员, 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师; 国家邮 政局 邮政储 汇局 ( 中国邮 政储 蓄银行 前身 ) 资金调 度中 心主任 ; 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经 理,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。 唐亚明 先生 , 本科 , 经 济 学学士 曾任 职于 联合 证券 赛格 科 技园 营业 部、 深圳 赛格财 务公 司、 中 信实 业银 行、 首创 证券有 限责 任公 司、 中邮 创业基 金管 理有 限公 司、 首誉光 控资 产管 理有限 公司 ,现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 副总经 理。 郭建华 先生 , 工学硕 士 , 曾任长 城证 券有 限公 司研 发中心 总经 理助 理、 长城 证券有 限公 司海口 营业 部总 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司督 察长 。 4、本基金基金经理 现任基金经理:


纪云飞 先生 : 曾 担任 首创 证券有 限责 任公 司证 券投 资总部 总经 理助 理、 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 基金 经理 助理 , 现 担 任 中邮 核心 成长 混合 型证 券投资 基金 、 中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 历任基金经理: 王海涛 女士 , 工 商管 理硕 士, 曾 任厦 瑞医 疗器 械有 限公司 任工 程师 、 招 商证 券投资 银行 部任高 级经 理 、 招商 证券 研究部 任行 业分 析师 、 招 商局中 国基 金任 投资 经理 、 中 邮创 业基 金 管理股 份有 限公 司任 行业 分析师 、基 金经 理助 理, 自 2008 年 9 月 13 日至 2010 年 5 月 25 日任中 邮核 心优 选混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。 许炜先 生, 国际 金融 学硕 士, 特 许金 融分 析师 (CFA ) , 证券 从业 16 年。 曾任 职于中 银 信托投资 公司 、中国 国际 金融有限 公司 、中信 证券 公司和银 华基 金管理 有限 公司, 于 2006 年 9 月 28 日至 2008 年 9 月 13 日任 中邮 核心 优选 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 王丽萍 女士 , 金 融学 专业 经济学 硕士 。 曾 任中 国铝 业公司 青海 分公 司工 艺及 新材料 研究 员、 中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 投资 助理 兼行业 研究 员、 基金 经理 助理, 自 2010 年 5 月 12 日至 2012 年 5 月 3 日任 中 邮核心 优选 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。


厉建超先 生: 经济学 硕士 ,10 余 年金融 从业 经历, 曾任中国 证券 市场研 究设 计中心 高 级研究 员 、 东 吴基金 管理 有限公 司研 究员 、 中 海基 金管理 有限 公司 研究 员、 中邮创 业基 金 管 理股份 有 限 公司 研究 员、 中 邮核心 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 助理, 自 2011 年11 月11 日至 2014 年1 月27 日任 中邮 核心 优选 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 陈钢先 生: 清华 大学 研究 生, 工 商管 理理 学硕 士, 曾任汉 唐证 券研 究部 研究 员、 汇 丰晋 信基金 管理 有限 公司 研究 部研究 员、 华夏 基金 管理 有限公 司金 融工 程部 基金 经理助 理、 新华 资产管 理有 限公 司研 究发 展部投 资经 理、 华夏 银行 合资基 金管 理有 限公 司研 究主管 、 中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 投资研 究部 基金 助理 、研 究负责 人、 资产 管理 部投 研负责 人 。 刘涛先 生: 工商 管理 硕士 , 中共 党员 , 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券 股份有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司行 业研 究员 、 中 邮核 心主题 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 助理 、 研究 部副 总经 理、 研 究 部总经 理 , 自 2015 年 02 月 03 日至2017 年6 月 29 日任 中邮 核心 优 选混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 5 、投资决策委员会成员 委员:


张萌女 士: 商学 、 经 济学 硕士, 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银 行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基 金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 , 现 任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 固定 收益 副总 监、 张萌投 资工 作室 总负 责人 、 中邮 稳定 收益 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债聚利 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮睿 信增 强债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮稳 健合 赢债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮纯 债恒 利债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮睿 利增 强债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。 任泽松 先生 : 理学硕 士 , 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有 限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 成长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理、 中邮战 略新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理、 投 资部 总经 理助理 、 投资 部副总 经理 、 投 资部 总经 理, 现任 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司任 泽松 投资 工作室 总负 责人 、 中 邮战 略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮双 动力混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 中邮 核心竞 争力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 信息 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中 邮尊 享一 年定期 开放 灵活 配置 混合 型发起 式证 券 投资基 金基 金经 理、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 增力债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 健康 文娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经理 。 陈梁先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究 员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 研究 部副 总经理 、 中 邮乐 享收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中 邮稳 健添 利灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 , 现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限 公 司投 资部 副总 经理、 中邮 多策 略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮核 心主题 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中 邮稳健 合赢 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。 黄礴先 生 : 理 学硕士 , 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公 司行业 研究 员、 银华 基金 管理有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 新兴 产业研 究组 组长 , 现任 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司研究 部副 总经 理 、 固 定收 益部负 责人 、 专户理 财二 部负 责人 。 俞科进 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限公 司 职 员、 长 江证 券股 份有 限公 司金融 工程 分析 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司金融 工程 研究 员、 量 化投 资部 员工、 量化 投资部 副总 经理 兼中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基金经 理助 理 , 现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 投资部 员工 兼中 邮上 证 380 指数 增强 型 证券投 资基 金基 金经 理、 中邮绝 对收 益策 略定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金基 金经理 。 许进财 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理, 现任 中 邮 创 业 基 金管 理 股 份 有限 公 司 许 进 财投 资 工 作 室总 负 责 人 兼 中邮 中 小 盘 灵活 配 置 混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、 中邮趋 势精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮乐 享收 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮睿 信增强 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中 邮稳健 合赢 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中邮 未来 新蓝筹 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基 金经理 、中 邮睿 利增 强债 券型证 券投 资基 金 基 金经 理。 聂璐女 士 : 文 学硕士 , 曾 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司研 究员 、 首 誉光 控资产 管理 有限公 司投 资经 理 、 中 邮核 心主题 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 助理 现任 中邮 创业基 金管 理 股份有 限公 司研 究部 副总 经理兼 公司 投资 经理 。 刘田先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理, 现任 公 司投资 部员 工兼 中邮 核心 成长混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 中 邮创 新优 势灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金基 金经 理、 中邮军 民融 合灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 张腾先 生 : 工 学硕士 , 曾 任申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理, 现任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 投资 部员工 兼中 邮核 心优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中 邮低碳 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 曹思女 士 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 、 中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基金经 理 , 现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 中邮 核心科 技创 新灵 活配 置混 合型 证 券投 资 基金基 金经 理。 周楠先 生 : 工 商管理 硕士 , 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有 限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型 证券投 资基金 基金经 理助 理、中 邮核心 竞争力 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 基金经 理助理 , 现任中 邮创业 基金管 理股 份有限 公司中 邮信息 产业 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、 中邮消 费升 级灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。 杨欢先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金 管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 , 现 任中邮 未来 新蓝 筹灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 吴昊先 生 : 理 学硕士 , 曾 任宏源 证券 股份 有限 公司 固定收 益研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公 司固 定收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理, 现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 张萌投 资工 作室 成员 、 中 邮稳定 收益 债券 型基 金基 金经理 、 中 邮稳 健添利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基金经 理、 中邮 景泰 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。 李晓博 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任中 邮定 期开放 债券 型 证券 投资 基金 基金 经理 助理 , 现 任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 投资 经理 兼张 萌投 资工作 室成 员, 从事 固定 收益研 究。 许忠海 先生 : 理学硕 士 , 曾任贝 迪中 国区 研发 中心 工程师 、 方正 证券股 份有 限公司 行业 研究员 、 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经理 助理 、 中 邮核 心成 长混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮创 新优 势灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 , 现任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 任泽 松投 资工 作室 成员兼 中邮 核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮健康 文娱 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金基金 经理。 郑玲女 士 : 金 融硕士 , 曾 任航天 科技 财务 有限 责任 公司投 资部 投资 经理 、 中 邮创业 基金管 理股 份有 限公 司投 资部员 工 、 中 邮多 策略 灵活 配置混 合型 投资 基金 基金 经理助 理 , 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 专户 理财 二部 总经理 助理 兼公 司投 资经 理。 6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。 二、基 金托管人 (一)基金托管人情 况 1 、基 本情 况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 :周 慕冰 成立日 期:2009 年1 月 15 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人 :贺 倩 中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院 批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。 中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。 中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ,成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广, 服务领 域最广 , 服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自 己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、 联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 , 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打 造 “伴 你成 长” 服务 品牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产 品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩 突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过 了美 国 SAS70 内部 控制 审 计,并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业 银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 (ISAE3402 ) 认证 , 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业 银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力 加强能 力建 设 , 品 牌声 誉 进一步 提升 , 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成 绩突出, 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产 托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号;2013 年至 2017 年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记 结 算有 限责 任公司 授予 的 “优秀 托管 机构 奖” 称号 ;2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳 发展奖 ”称 号;2018 年 荣 获中国 基金 报授 予的 公募 基金 20 年 “最 佳基 金托 管 银行” 奖。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 立, 2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心, 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部 、 客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部、 营 运一部、 营运 二 部、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部, 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统。 2 、主 要人 员情 况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 240 名, 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名,服 务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验 和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。





3 、基 金托 管业 务经 营 情况





截止到 2018 年3 月31 日, 中国 农业 银行 托管 的公开 募集 证券 投资 基金 共 414 只。 (二)基金托管人的 内部 风险控制制度说明 1 、内 部控 制目 标 严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、 规范运 作 、 严 格监 察,确保业 务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、 准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 2 、内 部控 制组 织结 构 风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管 理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监 督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 3 、内 部控 制制 度及 措施 具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 , 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流 程, 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严 格 的复核 、 审 核、 检 查制 度 , 授权 工作 实行 集中 控制 , 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用, 账 户资料 严格保 管,制 约机 制严格 有效; 业务操 作区 专门设 置,封 闭管理, 实施 音像监 控;业 务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ;业 务实现 自动化 操作, 防止人 为事 故的发 生,技 术系统 完整 、独 立。 (三)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资 比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统, 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并 通过 基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。 当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理: 1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ,以书 面方 式对基 金 管理人 进行 提示 ;





3 、书 面报告 。对 投资 比例超 标、清 算资金 透支 以及其 他 涉嫌 违规交 易等 行为, 书面提 示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 三、相 关服务机构 (一)基金份额发售 机构 1、直销机构 (1)


中邮 创业 基金 管理 股 份有限 公司 直销 中心 住所: 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号 办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 法定代 表人 :曹 均 联系人 :杨 帆 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2) 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 :https://i.postfund.com.cn/ (3) 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号 (4) 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店 公司地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 公司网 址:http://jr.jd.com 客服电 话:95118 2、代 销机 构 (1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号


法定代 表人 :周 慕冰 联系人 :刘 一宁 电话:010-85108227 客户服 务电 话:95599


网址:http://www.abchina.com/cn/ (2) 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 联系人 :王 硕 传真: (010 )68858117 客服电 话:95580


网址:www.psbc.com


(3) 交通 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号


法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :张 宏革 电话:021-58781234


客服电 话:95559


网址:www.bankcomm.com (4) 招商 银行 股 份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555


网址: www.cmbchina.com


(5) 中信 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座


办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦 法定代 表人 :常 振明 联系人 :丰 靖 客服热 线:95558


网址:www.bank.ecitic.com


(6) 北京 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹


联系人 :赵 姝 电话:010-66223584


客服电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn


(7) 上海 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 上海 市银 城中 路 168 号 法定代 表人 :金 煜 联系人 :王 笑 电话:021-68475732 客服电 话:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com (8) 平安 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 法定代 表人 :孙 建一


联系人 :张 莉 电话:0755-25879756 、021-38637673 客服热 线:95511-3


网址: www.bank.pingan.com (9) 中国 银行 股份 有限 公 司 住所: 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街 1 号 办公地 址: 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 : 陈 四清 客服电 话: 95566 网址: www.boc.cn (10) 江苏 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中华 路 26 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 中华 路 26 号


法定代 表人 :夏平 联系人 :田 春慧 ,法 晓宁 客服电 话:95319 网址:www.jsbchina.cn (11 )中 国银 河证 券股 份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :邓 颜 联系电 话:010-66568292 客服电 话:4008-888-888


网址:www.chinastock.com.cn (12) 中信 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :顾 凌


电话:010-84683893


客服电 话:4008895548 网址:www.ecitic.com


(13) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 客服电 话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (14) 申万 宏源 证券 有限 公司( 原申 银万 国) 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 客服电 话:95523 或 4008895523


网址:www.swhysc.com (15) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 客服电 话: 95521 网址: www.gtja.com


(16) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓芸 联系电 话: :0755-82492193 客服电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (17) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法人代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 联系电 话:0755-82130833 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (18) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19、36 、38、39、41 、42 、43、 44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚


客服电 话:(020) 95575 或 致电各 地营 业网 点 网址:www.gf.com.cn (19) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :王 连志 联系人 :陈 剑虹 客户服 务电 话:95517 网址:www.essence.com.cn (20) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :王 虹 联系电 话:021-20655183 业务传 真:021-20655196 客服电 话:96326 ( 福建 )400-88-96326 (全 国) 网址: www.hfzq.com.cn (21) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 法定代 表人 :霍 达 联系人 :黄 婵君 客服电 话:95565 、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (22) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市广 东 路 689 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :周 杰 联系人 :赖 奕欣


客户服 务电 话:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话


网址:www.htsec.com (23) 兴业 证券 股份 有限 公司


住 所 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 长 柳 路 36 号 法 定 代 表 人 : 杨 华 辉 电话: 021-38565547 联系人:乔琳雪 网址:www.xyzq.com.cn


(24) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代 表人 :戎 兵 联系人 :张 得仙 联系电 话:010-52858244 客户服 务电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (25) 中泰 证券 股份 有限 公司( 原齐 鲁证 券) 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号


法定代 表人 :李 玮 联系人 :许 曼华 客服电 话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (26) 湘财 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :李 欣 客服电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (27) 长城 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :金 夏 电话:0755-83516289 客服电 话:0755-33680000


400-6666-888 网址:www.cgws.com (28) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :何 耀 客服电 话:95525 网址:www.ebscn.com (29) 中银 国际 证券 有限 责任公 司


注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :宁 敏 联系人 :王 炜哲 客服电 话:400-620-8888


网址:www.bocichina.com


(30) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号五 楼 法定代 表人 :姜 晓林 联系人 :赵 艳青 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com (31) 东莞 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼


联系人 :李 荣 联系电 话:0769-22115712 客服电 话:95328 网址:www.dgzq.com.cn (32) 新时 代证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :叶 顺德 联系人 :田 芳芳 联系电 话:010-83561146 客服电 话:4006989898 或 95399 网址:www.xsdzq.cn (33) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司( 原宏 源证 券) 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 法定代 表人 :韩 志谦 客服电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (34) 浙商 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 办公地 址: 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :陈 姗姗 联系电 话:021-80108643 客服电 话:95345 (35) 南京 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 389 号 法人代 表: 步国 旬 联系人 :王 万君


客服电 话:95386 网址:www.njzq.com.cn (36) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 无锡 市金 融一 街 8 号 法定代 表人 :姚 志勇





联系人 :祁 昊 客服电 话:95570 网址: www.glsc.com.cn (37) 东海 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


法定代 表人 :赵 俊 联系人 :王 一彦


电话:021-20333333


传真:021-50498825


客服电 话:95531 ;400-888-8588


网址:www.longone.com.cn (38) 世纪 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定达 标人 :姜 昧军 联系人 :王 雯 联系电 话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (39) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :孙 超 电话:010-64818304 客服电 话:95335 (0791-95335)、 400-88-95335 网址:www.avicsec.com


(40) 国融 证券 股份 有限 公司( 原日 信证 券) 注册地 址: 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道 1 号 4 楼 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层


法定代 表人 :张 智河 联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光 电话:010-88986830-730 ;010-88986830-737 客服电 话:400-660-9839 网址:www.grzq.com (41) 天 相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 联系人 : 尹伶 联系电 话:010-66045152 客服电 话: 010-66045678 天相投 顾网 址: http://www.txsec.com 天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn (42) 西部 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层 办公地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层 法定代 表人 :刘 建武 电话:029-87406168





传真:029-87406387 联系人 :梁 承华 网址:www.westsecu.com.cn 客户服 务电 话:95582 (43) 首创 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 法定代 表人 :毕 劲松 联系人 :刘 宇


客服电 话:400 620 0620


网址:www.sczq.com.cn (44) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 客服电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (45) 民生 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 法定代 表人 : 冯 鹤年 联系人 :赵 明 客服电 话:400 619 8888 网址:www.mszq.com (46) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :尤 习贵 联系人 :奚 博宇 客服电 话:95579 或 400 8888 999 网址: www.95579.com (47) 平安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 法定代 表人 :曹 实凡 联系人 :周 一涵 全国免 费业 务咨 询电 话:95511-8


开放式 基金 业务 传真 :021-58991896 全国统 一总 机:95511 网址: stock.pingan.com (48) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路 833 号 13 楼


法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :周 俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客户服 务热 线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (49) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址 :深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址 :深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 客服电 话:95532 、400 600 8008


网址:www.china-invs.cn (50) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号


办公区 地址 :北 京市 朝 阳 区安苑 路 15-1 号邮电 新闻 大厦 6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :李 晓芳 电话:0351-2252792 传真:0351-4110714 网址:www.myfund.com 联系电 话:400-818-8000


(51) 东方 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :胡 月茹 电话:021-63325888 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (52) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室 法定代 表人 :罗 细安 联系人 : 杜娟 联系电 话: (8610 )67000988-6075 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (53) 蚂 蚁( 杭州 )基 金销 售有限 公司 (原 杭州 数米 ) 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (54) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (55) 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代 表人 :薛 峰














联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com (56) 上海 好买 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 : 杨文 斌 联系人 :陆 敏 电话:021-20211847 传真:021-68596919 客服电 话:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com (57) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼 4 层 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :李 珍珍 联系电 话:13253657368 客服电 话: 4008-773-772 公司网 站: www.5ifund.com (58) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 (北 楼 )25 层 法定代 表人 :其 实 联系 人: 丁姗 姗 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (59) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司( 原万 银财富 )


注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :李 招娣 联系人 :李 艳


传真:010-64788105 众升客 服电 话:400-059-8888 众升财 富网 址:www.zscffund.com (60) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上 海市 杨浦 区 秦皇岛 路 32 号 c 栋 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :王 皓 联系电 话:021-80358230 客服电 话:400 -821 -5399


网站:www.noah-fund.com (61) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号陆 家嘴 金 融服务 广场 二 期 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :詹 慧萌 电话:02120691836 传真:021-2069-1861 客服电 话:400-820-2899 公司网 站: www.erichfund.com (62) 网信 证券 有限 责任 公司( 原诚 浩证 券) 注册地 址: 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号 法定代 表人 :王 晓 联系人 :贾 丽媛 电话:024-22955449 网址: www.chstock.com


(63) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 法定代 表人 :马 勇 联系人 :文 雯 电话:010-83363101 客户服 务电 话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (64) 中期 资产 管理 有限 公司( 原中 期时 代) 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 4 层 法定代 表人 :姜 新 联系人 :尹 庆 客服电 话:010-65807865 网址:www.cifcofund.com (65) 华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 电话:010-85556100 传真:010- 85556153 客服电 话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (66) 晋商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦


办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦


法定代 表人 :阎 俊生 客服电 话:95105588


网址:www.jshbank.com


(67) 一路 财富 (北 京) 信息科 技股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 法定代 表人 :吴 雪秀


联系人 :徐 越 客户服 务电 话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (68) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司( 原钱 景财 富) 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :曹 金宝 电话:010-59158135 客户服 务电 话:400-893-6885 公司网 站:www.qianjing.com (69) 开源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 办公地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :付 琦 客户服 务电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (70) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 法定代 表人 : 李工 联系人 :范 超 客户服 务电 话:95318 网址: www.hazq.com (71) 浙商 银行 股份 有限 公司


注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 法定代 表人 : 沈 仁康 联系人 :毛 真海 客户服 务电 话:95527 网址:www.czbank.com (72) 中国 国际 期货 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 联系人 :许 黎婧 电





话:010-65807848 客服电 话:95162 、400-8888-160 网址:www.cifco.net (73) 中山 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、 8 层和 深圳 市华 侨城深 南大 道 9010 号 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :刘 军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服 务电 话:95329 网址:www.zszq.com (74) 天风 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :夏 旻 电话:027-87618882


客服电 话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com (75) 东亚 银行 (中 国) 有限公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼 办公地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼 法定代 表人 :李 国宝 联 系 人: 杨俊 客服电 话:95382 网址:www.hkbea.com.cn (76) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司 注册地 址: 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层 办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 四号 文化 创新 工场 一层 109 法定代 表人 : 徐福 星 联系人 :徐 娜 联系电 话:010-68292940 客服电 话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com (77) 联讯 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 层 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :彭 莲 客户服 务电 话:95564 网址:http://www.lxsec.com (78) 中信 期货 有限 公司





注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层


办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 18 层 法定代 表人 :张 皓


联系人 :刘 宏莹





电话:13718246886





传真:0755-83217421





客户服 务电 话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (79) 兴业 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号 办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号 法定代 表人 :高 建平 联系人 :李 博 客服电 话:95561


网址:www.cib.com.cn (80) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼 712 号 法定代 表人 : 梁蓉 联系人 :王 瑶 联系电 话:010-66154828-8047 客户服 务电 话:400-6262-1818 网址:www.5irich.com (81) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼 办公地 址: 上海 市宜 山路 700 号 普天 信息 产业园 2 期 C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼 法定代 表人 :金 佶 电话: 021-33323999


传真:021-33323837 联 系 人: 陈云 卉 客服电 话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com (82) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室


法定代 表人 :李 兴春 联系人 :陈 孜明 电话:021-50583533 传真:021-61101630 客服电 话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn (83) 宏信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼 法定代 表人 :吴 玉明 联 系 人: 杨磊 电话:028-86199665 传真:028-86199079 客服电 话:4008-366-366 网址:www.hxzq.cn (84) 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 4 层 办 公楼 2 座 414 法定代 表人 :李 振 电话: 010-53361051 传真:65174782 联 系 人: 朱艳 平 客服电 话:400-057-8855 网址:www.kingstartimes.com (85) 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼 法定代 表人 : 胡 学勤 电话:021-20665952


传真:021-22066653 联 系 人: 宁博 宇


客服电 话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (86) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 电话:010-56251471 传真:010-62680827 联 系 人: 熊 小满 客服电 话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (87) 上海 云湾 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层 法定代 表人 : 戴新 装 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联 系 人: 江辉 客服电 话:400-820-1515 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (88) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 ( 西扩)N-1、N-2 地 块新浪 总部科 技研 楼 5 层 518 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 ( 西扩)N-1、N-2 地 块新浪 总部科 技研 楼 5 层 518 室 法定代 表人 :李 昭琛 电话:010-62675369 传真:010-62675979 联 系 人: 吴翠 客服电 话:010-62675369


网址:www.xincai.com (89) 中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室


办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层 法定代 表人 :钱 昊旻 电话:010-59336533 传真:010-59336500 联 系 人: 仲 甜甜 客服电 话:4008909998 网址:www.jnlc.com (90) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :黄 敏嫦 联系电 话:020-89629099 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (91) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司( 原乐 融多 源) 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 法定代 表人 :胡 伟 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联 系 人: 牛亚 楠 客服电 话:4006180707 网址:www.hongdianfund.com (92) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21&28 层


法定代 表人 :蒋 煜 电话:010-58170949 传真:010-58170800 联 系 人: 殷雯


客服电 话:400 818 8866 网址:www.gscaifu.com (93) 华西 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 电话:010-52723273 服务热 线:95584 公司网 址:www.hx168.com.cn (94) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联 系 人: 任 敏、 陈曦


客服电 话:010-65051166 网址: :www.cicc.com.cn (95) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 联系人 :胡 静华 电话: 0371-85518396 传真:0371-85518397 客户服 务电 话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com (96) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经济 发展 区)



































办 公地 址: 上海 市 杨浦区 昆明 路 518 号 A1002 室 法定代 表人 :王 翔 联系人 :蓝 杰 电话: 021-35385521 传真: 021-55085991 客户服 务电 话:400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn (97) 上海 万得 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼 法定代 表人 :王 廷富 联系人 :徐 亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客户服 务电 话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (98) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘书有 限公 司) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室 法定代 表人 :TEO WEE HOWE 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 联系人 :叶 健 客服电 话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn


(99) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室


办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富 法定代 表人 :徐 黎云 联系人 :孙 成岩 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 客户服 务电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (100 )北 京微 动利 基金 销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室 办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室 法定代 表人 :梁 洪军 联系人 :刘 鸿 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服 务电 话:400-819-6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn/ (101 )上 海华 信证 券有 限 责任公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场 18-22 楼 法定代 表人 :郭 林 联系人 :陈 媛 客服电 话:4008205999 网址信 息:www.shhxzq.com


(102 )金 惠家 保险 代理 有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部 办公地 址: 北京 西城 区阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A 座 2107 法定代 表人 :夏 予柱 联系人 :胡 明哲 电话:010-68091380 传真:010-68091380


客户服 务电 话:400-855-7333 网址:www.jhjfund.com (103 )北 京格 上富 信投 资 顾问有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 法定代 表人 :李 悦章 联系人 :张 林 电话:010-85594745 传真:010-65983333 客户服 务电 话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com


(104 )济 安财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层 法定代 表人 :杨 健 联系人 :李 海燕 电话:010-65309516


传真:010-65330699 客户服 务电 话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (105 )天 津万 家财 富资 产 管理有 限公 司 注册地 址: 天津 自贸 区( 中心商 务区 )迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公 寓 2-2413 室 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 法定代 表人 :李 修辞 联系人 :李 明然 电话:010-59013825 传真:010-59013707 客户服 务电 话:010-59013825 网址:http://www.wanjiawealth.com/


(106 )联 储证 券有 限责 任 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼 办公地 址: 北京 市东 城区 北三环 东 路 36 号环 球贸 易 中心 A 座 27 层 法定代 表人 :沙 常明 联系人 :丁 倩云


联系方 式:010-56177851 客户服 务电 话: 400-620-6868


公司网 站: www.lczq.com (107 )泰 诚财 富基 金销 售 (大连 )有 限公 司 注册地 址: 辽 宁省 大连 市 沙河口 区 星 海中 龙 园 3 号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 联系人 :姜 焕洋 电话:0411-88891212-325 传真:0411-84396536 客户服 务电 话:400-6411-999 公司网 址:www.haojiyoujijin.com (108 )上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号 4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :黄 祎 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服 务电 话:4006-433-389 公司网 址:www.vstonewealth.com (109 )北 京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司 注册地 址: 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代 表人 : 江卉 联系人 :万 容


联系电 话:010-89188345 客服电 话: 400-098-8511 传真: 010-89188000 公司网 址:http://jr.jd.com (110 )大 泰金 石基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 电话:021-20324155


传真:021-20324199 联 系 人: 赵明 客服电 话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com (111 ) 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司 注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘书有 限公 司) 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华 路 355 号皇 庭中 心 8 楼 DE 法定代 表人 :高 锋 电话:0755-82880158 传真:0755-83655518 联 系 人: 廖嘉 琦 客服电 话:400-804-8688 网址:http://www.foreseakeynes.com/ (112 )凤 凰金 信( 银川 ) 基金销 售有 限公 司 注册地址 : 宁 夏回族 自治 区银川市 金凤区 阅海 湾中 央商务区 万寿 路 142 号 14 层 1402 办公地 址: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼


法定代 表人 :程 刚 联系人 : 张旭 电话:010-58160168


传真:010-58160173 客服电 话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (113 )北 京蛋 卷基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 2 层 222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代 表人 :钟 斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联 系 人: 袁永 姣 客服电 话:4000-618-518 网址:www.danjuanapp.com (114 )上 海联 泰资 产管 理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室


办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电 话:400-166-6788 网址: www.66zichan.com (115 )深 圳市 前海 排排 网 基金销 售有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前海商 务秘书 有限 公司 )


办公地 址: 深圳 市福 田区 福强 路 4001 号 深圳 市世 纪工艺 品文 化市 场 313 栋 E-403


法定代 表人 :李 春瑜 联系人 :华 荣杰 电话:13926542587 传真:0755-82912445 客服电 话:400-680-3928


网址:www.simuwang.com (116 )厦 门市 鑫鼎 盛控 股 有限公 司 注册地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504 室 办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504 室 法定代 表人 :陈 洪生 联 系 人: 陈承 智 电话:0592-3122673 传真:0592-3122701 客服电 话:400-9180808 网址:www.xds.com.cn (117 )北 京坤 元基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 8 号 B 座 501 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 8 号 B 座 501 法定代 表人 :李 雪松 联 系 人: 李小 鹏 联系电 话:134 8865 9469 传 真:010-85264540 客服电 话:400-818-5585 网址:www.kunyuanfund.com (118 )深 圳盈 信基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 莲花街 道商 报东 路英 龙 商务 大厦 8 楼 A-1(811-812 )


办公地 址: 大连 市中 山区 南山 路 155 号南山 1910 小区 A3-1 法定代 表人 : 苗 宏升 联系人 : 王清 臣 电话:0411-66889822 传真:0411-66889827 客服电 话:4007903688 网址:www.fundying.com (119 )华 瑞保 险销 售有 限 公司 注册地 址: 上海 市嘉 定区 南翔镇 众仁 路 399 号运 通 星财富 广 场 1 号楼 B 座 13 、14 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 32 层 法定代 表人 :路 昊 联系人 :茆 勇强 电话:021-61058785 传真:021-61098515 客服电 话:4001115818 网址:www.huaruisales.com (120 )北 京植 信基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地 址: 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号 法定代 表人 :于 龙 联系人 :吴 鹏


电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电 话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (121 )上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 上 海市 虹口 区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地 址: 北 京市 西城 区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 法定代 表人 :毛 淮平 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真: 010-63136184 客户服 务电 话:400-817-5666 华夏财 富网 址:www.amcfortune.com


(122 )通 华财 富( 上海 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代 表人 :马 刚


电话:021-60818249 传真:021-60818280 联 系 人: 杨徐 霆 客服电 话:95156 网址:https://www.tonghuafund.com (123 )南 京苏 宁基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 南京 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号 办公地 址: 南京 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号 法定代 表人 :刘 汉青 电话:18512581255 传真:025-66996699-884131 联 系 人: 喻明 明 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com 基金管理 人可 根据有 关法 律、法规 的要 求,选 择其 他符合要 求的 机构代 理销 售本基金 , 并及时 履行 公告 义务 。 (二)基金注册登记 机构 名称: 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司 住所: 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号 办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 法定代 表人 :曹均 联系人 :李 焱 电话:010 -82295160 -170 传真:010 -82292422 (三)律师事务所和 经办 律师 名称: 北京 市瑞 天律 师事 务所


住所: 北京 市海 淀区 北三 环西 路 48 号院3 号楼 11C 房间


负责人 :姜 森林 联系人 :李飒 电话:010 -62116298


传真:010 -62216298 经办律 师: 姜森 林


李飒 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 名称: 致同 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 市建 国门 外大 街 22 号赛 特广 场五 层 法定代 表人 :徐 华 联系人 :卫 俏嫔 联系电 话:010 -65264838 传真电 话:010 -65227521 经办注 册会 计师 : 王娟


卫俏嫔 四、基 金的名称 本基金 名称 :中 邮核 心优 选混合 型证 券投 资投 资基 金 五、基 金的类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式,混 合型 六、投 资目标 以 “核 心”与 “优选 ”相 结合为投 资策 略主线 ,在 充分控制 风险 的前提 下分 享中国 经 济成长 带来 的收 益, 进而 实现基 金资 产的 长期 稳定 增值。 七、投 资理念


在坚持 并深 化价 值投 资理 念基础 上, 通过 专业 化的 研究分 析, 积极 挖掘 具有 核心竞 争优 势、稳 定成 长前 景和 内在 价值的 行业 和公 司。 具体 来说, 该理 念包 含以 下几 层含义 : 1 .在全 球经济 增长和 全球 经济一体 化的 背景下 ,中 国经济获 得不 断增长 的动 力源泉 , 在这一 过程 中 , 各行 业呈 现繁荣 交替 态势 。 通 过专 业化的 研究 分析 , 力 争把 握各行 业景 气 周 期,最 大限 度地 挖掘 优势 行业的 投资 价值 和具 有核 心竞争 优势 的公 司。 2 .公司 的内在 价值是 投资 的基础。 随着 股权分 置改 革的全面 推进 和成功 完成 ,困扰 中 国资本 市场 的制 度障 碍被 清除, 上市 公司 的治 理结 构会得 到实 质性 改善 、 经 营业绩 明显 提升 等积极 因素 ,最 终将 在公 司价值 中得 到充 分的 体现 ,上市 公司 的投 资价 值必 将凸现 。 3 .中国 经济持 续稳定 的快 速增长, 作为 微观经 济主 体的企业 将明 显受 益 。事 实上, 一 些上市 公司 已经 呈现 出良 好的成 长性 , 投 资于 这些 成长型 股票 , 可 以最 大程 度的分 享中 国经 济快速 增长 的成 果。 4 .与此 同时, 通过专 业研 究获取信 息优 势,充 分挖 掘证券市 场不 完全有 效特 征中的 机 会,通 过积 极主 动投 资, 获得较 高的 投资 收益 。 八、投 资范围和投资比重 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券 及法律 、法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。


本基金 投资 组合 范围 为 : 股票资 产占 基金 资产 净值 的比例 为 60%-95% , 债 券、 权证 、 短 期金融工 具以 及证监 会允 许投资的 其他 金融 工 具占 基金资产 净值 的比例 为 0%-40%( 其中, 权证的 投资 比例 为基 金资 产净值 的 0-3%) , 并保 持 不低于 基金 资产 净 值5% 的现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 。 如果 法律 法规 或监 管机 构以后 允许 基金 投资 的其 他品种 , 基 金管 理人在 履行适 当程序 后, 可以将 其纳入 投资范 围。 如果法 律法规 对上述 比例 要求有 变更的 , 本基金 投资 范围 将及 时做 出相应 调整 ,以 调整 变更 后的比 例为 准。 九、投 资策略 本基金 在投 资策 略上 充分 体现“ 核心 ”与 “优 选” 相结合 的主 线。 “核心 ” 包含 核心趋 势和 公司核 心竞 争优 势两 个层 面。 通过 自上 而下的 研究 , 从 宏观 经 济和产 业 政 策走 向 、 行 业周 期和景 气变 化 、 市 场走 势等 方面 , 寻 找促 使宏 观经 济及 产业政 策、 行业及 市场 演化 的核 心驱 动因素 , 把握 上述方 面未 来变化 的趋 势 ; 与此 同时 , 强 调甄 别公 司 的核心 竞争 要素 , 从 公司 治理、 公司 战略 、 比 较优 势等方 面来 把握 公司 核心 竞争优 势, 力求 卓有远 见的 挖掘 出具 有核 心竞争 力的 公司 。 “优选 ” 体 现在 对公 司价 值的评 价和 估值 水平 的横 向比较 , 利 用绝 对估 值和 相对估 值等 方法来 优选 个股 。 本 基金 针对不 同行 业和 公司 的特 点, 通 过建 立估 值模 型来 分析评 价公 司的 内在价 值, 并进 行横 向比 较来发 现具 有估 值优 势的 公司, 从而 达到 优选 个股 的目的 。 1、资 产配置策略


本基金 在构 建和 管理 投资 组合的 过程 中, 主要 采取 “自上 而下 ” 为 主的 投资 方法, 研究 员着重 在行 业内 通过 分析 上下游 产业 链景 气状 况的 不同 、 供 需情 况、 传导 机 制的变 化 , 选 择 基本面 良好 的优 势企 业或 估值偏 低的 股票 。 通 过宏 观经济 、 金融 货币 、 产 业 景气等 运行 状况 及政策 的分 析, 对行 业判 断进行 修正 , 结 合证 券市 场状况 , 做 出资 产配 置及 组合的 构建 , 并 根据上 述因 素的 变化 及时 调整资 产配 置比 例 。 本 基金 将持续 地进 行定 期与 不定 期的投 资组 合 回顾与 风险 监控 ,适 时地 做出相 应的 调整 。 战略资 产配 置首 先要 确定 各类资 产的 预期 回报 率和 波动率 , 然后 再按 照要 求对 满足风 险 收益目 标的资 产进行 混合 。由于 使用了 预期回 报率 和波动 率等信 息,该 类信 息具有 长期性 ; 战术资 产配 置增 加了 对市 场中短 期趋 势判 断的 重视 , 通过 对市 场的 研究, 把握 时机进 行仓 位 调整和 波段 操作 ,一 般用 于中短 期的 资产 配置 。 本基金 采用 战略 资产 配置 为主、 战术 资产 配置 为辅 的配置 策略 : 中 长期 (一 年以上 ) 采 用战略 资产 配置 ,短 期内 采用战 术资 产配 置。 2、股票投资策略 (1) 行业 配置 策略 本基金 行业 配置 在资 产配 置的基 础上 ,遵 循自 上而 下方式 。具 体方 法是 : ? 基于全 球视 野下 的产 业周 期的分 析和 判断 本基金 着眼 于全 球视 野, 遵循从 全球 到国 内的 分析 思路, 从对 全球 产业 周期 运行的 大环 境分析 作为 行业 研究 的出 发点 , 再 结合 国内宏 观经 济、 产业 政策 、 货 币金 融 政策等 经济 环境 的分析 , 从而 判别国 内各 行业产 业链 传导 的内 在机 制, 并从 中找 出处于 景气 中的行 业 。 在 行 业把握 上, 本基 金进 一步 通过从 宏观 到行 业再 到行 业内部 的思 路进 行深 入挖 掘。 ? 基于行 业生 命周 期的 分析 对每一 个行 业 , 分析 其所 处生命 周期 阶段 。 本 基金 将重点 投资 处于 成长 、 稳 定与成 熟 期 的行业 , 对 这些 行业 给予 较高估 值; 而对 处于 初始 期的行 业保 持谨 慎, 给予 较低的 估值 ; 对 处于衰 退期 的行 业则 予以 回避 。 但 是, 某些 行业 虽 然从大 类行 业看 属于 衰退 性行业 , 其中 某 些细分 行业 仍然 处于 增长 期或者 成熟 期, 具有 较好 的发展 前景 或较 强的 盈利 能力, 本基 金将 对这些 细分 行业 的公 司进 行投资 。 ? 基于行 业内 产业 竞争 结构 的分析





本 基金 重点 通过 迈克 尔 ? 波 特的 竞争 理论 考察 各 行业的 竞争 结构 : (a ) 新 进入者 的威 胁; (b)供 应商的 议价 能力; (c )行 业内部 的竞 争现状 ; (d)替 代品 的威胁; (e )购买 者的议 价能力 等。 本基 金重 点投 资那些 拥有 特定 垄断 资源 或具有 不可 替代 性技 术或 资源优 势, 具有 较高进 入壁 垒或 者具 有较 强定价 能力 ,具 有核 心竞 争优势 的行 业。 (2) 公司 核心 竞争 优势 评 价 本基金 主要 投资 于治 理结 构良好 ,具 有核 心竞 争优 势的企 业。 本基金 认为 , 具有 核心 竞争 优势的 公司 能够 在激 烈的 市场竞 争中 通过 成为 成本 领导者 或 提供差 异化 服务 等手 段取 得优于 竞争 对手 的竞 争优 势, 而这 种竞 争优 势能 够为 公司带 来超 越 于竞争 对手 的市 场份 额或 者高于 行业 平均 水平 的回 报率。 本基 金认 为, 具 有上 述特征 的企 业 具有以 下一 项或 多项 特点 : ? 具有良 好公 司治 理结 构, 注重股 东回 报, 已建 立起 市场化 经营 机制 、决 策效 率 高 、 对市场 变化 反应 灵敏 并内 控有力 。 主 要考 核指 标: 财务信 息质 量、 所有 权结 构、 独 立董 事制 度、主 营业 务涉 及的 行业 数量等 等。 ? 具有与 行业 竞争 结构 相适 应的、 清晰 的竞 争战 略; 拥有成 本优 势、 规模 优势 、 品牌 优势或 其它 特定 优势 ; 在 特定领 域具 有原 材料 、 专 有技术 或其 它专 有资 源; 有较强 技术 创 新 能力; ? 主营业 务突 出, 主营 业务 收入占 总收 入比 重超 过 50% ,行 业排 名前50% ; ? 主营业 务收 入增 长率 、 主 营业务 利润 率增 长率 、 净 利润增 长率 指标 高于 行业 平均水 平; ? 主营业 务利 润率 (主 营业 务利润/主 营业 务收 入) 高 于行业 平均 值; 或者 资产 报酬 率( EBIT/ 总 资产 ) 高 于行 业平均 值 ; 或 者净 资产 收 益率 (净 利润/净 资产 ) 高 于行业 平均 值 。 ? 现金含 量高 ,经 营活 动产 生的每 股现 金流 要高 于行 业平均 水平 。 本基金认 为, 具备上 述条 件的企业 通常 成为同 行业 中的成本 领导 者或者 产品/ 服务差 异 化的提 供者 , 享有比 同行 业中其 它企 业更 好的 利润 水平 , 具 有可 持续的 成长 能力 , 能 较好 的 分享到 国民 经济 快速 发展 的成果 。 因 而, 在市 场表 现中, 能够 为投 资者 带来 较好的 回报 , 这 类企业 将是 本基 金投 资的 重点对 象。 3、债券投资策略 (1) 久期管 理 久期管 理是债券组合管理的核心 环节,是提高收益、控制 风险的有效手段。利率水 平 的变化 对债 券投 资的 收益 会产生 非常 大的 影响 。 本 基金在 综合 分析 中国 宏观 经济、 财政 金融 政策和 市场 状况 的基 础上 , 对 未来 市场 利率变 化趋 势作出 预测 。 当预期 利率 上升时 , 本基 金 将适度 降低 组合 久期 ; 当 预期利 率下 降时 , 本 基金 将适度 提高 组合 久期 , 在 有效控 制风 险 基 础上, 提高 组合 整体 的收 益水平 。


(2) 期限结 构配 置 由于期 限不同,债券 价格变化对 市场利率的敏 感程度也不 同,本基金将 在确定组合 久 期后, 结合 收益 率曲 线变 化的预 测, 进行 期限 结构 的配置 。 主 要的 方式 有: 梯形组 合、 哑 铃 组合、 子弹 组合 。 (3) 确定类 属配 置 类属配 置主 要体 现在 对于 不同类 型债 券的 选择 , 实 现债券 组合 收益 的优 化。 主要包 括银 行间市 场和 交易 所市 场之 间,以 及各 个市 场内 不同 债券类 型的 选择 , 本基 金 在充分 考虑 不 同类型 债券 流动 性、 税收 、以及 信用 风险 等因 素基 础上, 进行 类属 的配 置, 优化组 合收益 。 (4) 个债选 择 本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上, 通过 对个 体券种 的价 值分 析, 重点 考察各 券种 的收益 率、 流动 性、 信 用等 级, 选 择相 应的 最优 投资 对 象。 本 基金 还将 采取 积极 主 动的策 略, 针对市 场定价 错误和 回购 套利机 会等, 在确定 存在 超额收 益的情 况下, 积极 把握市 场机会 。 本基金 在已 有组 合基 础上 , 根据 未来 市场 的预 期变 化, 持 续运 用上 述策 略对 债券组 合进 行动 态调整 。 4、权证投资策略 本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或 增发 、 配 售等 原因 被动获 得权 证, 或者 本 基金在 进行 套利 交易 、 避 险交易 等情 形下 将主 动投 资权证 。 本基 金进行 权证 投资时 , 将在 对 权证标 的证 券进 行基 本面 研究及 估值 的基 础上 , 结 合股价 波动 率等 参数 , 运 用数量 化期 权定 价模型 ,确 定其 合理 内在 价值, 从而 构建 套利 交易 或避险 交易 组合 。 十、业 绩比较基准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪深 300 指数 , 本基 金债 券部 分的 业绩 比较基 准 为中国 债券 总指 数。 整体业 绩比 较基 准= 沪深 300 指数× 80%+ 中国 债券 总 指数× 20% ” 十一、 风险收益特征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金, 低 于股 票型基 金, 属于 证券 投资 基金中 的中 等风 险品 种。


十二、 基金的投资组合报 告 本投资 组合 报告 期 为 2017 年 10 月 1 日起 至 2017 年 12 月 31 日 1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 2,282,610,408.44 73.85 其中: 股票


2,282,610,408.44 73.85 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


4,255,500.00 0.14 其中: 债券


4,255,500.00 0.14 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


801,475,044.65 25.93 8 其他资 产


2,356,234.31 0.08 9 合计





3,090,697,187.40





100.00 注: 由于 四舍 五入 的原 因报 告期末 基金 资产 组合 各项 目公允 价值 占基 金总 资产 的比例 分项 之 和与合 计可 能有 尾差 2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 267,811,525.00 8.86 C 制造业 1,415,260,794.73 46.85 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 16,143.20 0.00 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,942.76 0.00 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 69,081,641.31 2.29 J 金融业 - - K 房地产 业 378,346,387.90 12.52 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 86,206,914.98 2.85


Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 65,869,058.56 2.18 S 综合 - - 合计 2,282,610,408.44 75.56 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差


3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600622 光大嘉 宝 23,691,070 378,346,387.90 12.52 2 000651 格力电 器 6,599,993 288,419,694.10 9.55 3 002456 欧菲光 12,616,649 259,776,802.91 8.60 4 002340 格林美 27,368,422 174,200,006.03 5.77 5 002008 大族激 光 2,722,400 134,486,560.00 4.45 6 000725 京东方 A 22,237,200 128,753,388.00 4.26 7 002241 歌尔股 份 6,836,100 118,606,335.00 3.93 8 600309 万华化 学 2,871,380 108,940,157.20 3.61 9 600019 宝钢股 份 11,999,972 103,679,758.08 3.43 10 601225 陕西煤 业 12,643,500 103,170,960.00 3.42 4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 4,255,500.00 0.14 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,255,500.00 0.14 5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 128029 太阳转 债 42,555 4,255,500.00 0.14 6、投 资组 合报 告附 注 (1) 本报 告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 无被监 管部 门立 案调 查, 无在报 告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。


(2) 基金 投资 的前 十名 股 票,均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,806,687.23 2 应收证 券清 算款 53,076.45 3 应收股 利 - 4 应收利 息 467,158.36 5 应收申 购款 29,312.27 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,356,234.31 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 (5) 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 600622 光大嘉 宝 378,346,387.90 12.52 非公开 发行 2 002340 格林美 174,200,006.03 5.77 非公开 发行 3 600309 万华化 学 108,940,157.20 3.61 重大事 项 7、开 放式 基金 份额 变动


单位 : 份 报告期 期初 基金 份额 总额 2,430,959,688.47 报告期 期间 基金 总申 购份 额 3,431,782.69 减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 96,454,066.93 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减少 以“-” 填 列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 2,337,937,404.23 8、基 金的 业绩 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保 证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资 有风险 , 投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 投 资业 绩及同 期基 准的 比较如 下表 所示 :


阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 0.58% 0.94% 3.88% 0.64% -3.30% 0.30%


十三、 基金的费用与税收 (一)与基金运作相 关的 费用 1、基金费用的种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ; (4) 基金 合同 生效 后的 与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 的证 券交 易费 用 ; (7) 银行 汇划 费用 ; (8) 按照 国家 有关 规定 和 本基金 合同 规定 可以 列入 的其他 费用 。 法律法 规另 有规 定时 从其 规定。 2、基金费用计提方 法、计 提标准和支付方式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 基金管 理费 按基 金前 一日 的资产 净值 乘以 1.5 % 的管 理费年 费率 来计 提, 具体 计算方 法 如下:


每日计提 的 基金 管理 费= 前 一日该 基金 资产 净值× 年管 理费率÷ 当年 天数 基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 , 由基 金管理 人向 基金托 管 人 发送基 金管 理费 划付 指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 的前两 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性 支付给 基金 管理 人。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 基金托 管费 按基 金前 一日 资产净 值乘 以 0.25% 的 托管 费 年费 率来 计 提 。计 算方 法 如下 : 每日计提 的 基金 托管 费= 前 一日该 基金 资产 净值× 年托 管费率÷ 当年 天数 基金托 管费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人 发送基 金托 管费 划付 指令 , 基金 托 管人 复核 后于 次月 的前两 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性 支付给 基金 托管 人。 (3)上 述 1、 基金 费用的 种类中 (3)至 (8) 项费 用由基 金托管 人根据 有关 法规及 相应 协议的 规定 ,按 费用 实际 支出金 额支 付, 列入 当期 基金费 用。


3、不列入基金费用 的项目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 4、基金费用的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和托 管费 , 经中 国证 监会 核准后 公 告。此 项调 整不 需要 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 (二)与基金销售有 关的 费用 1、申 购费 (1) 申购 费率 本基金 申购 费率 如下 表所 示: (2) 申购 费的 收取 方式 和 用途 本基金 采用 金额 申购 、 前 端收费 的形 式收 取申 购费 用 , 投 资者 在一 天之 内如 果有多 笔申 购 ,适 用费 率按 单笔 分别 计算。 本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ,用 于市 场推 广、 销售等 各项 费用 ,不 列入 基金财产 。 (3) 申购 份额 的计 算 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ,对 于单笔 500 万元 以上 (包 括 500 万) 的申购 , 适 用绝 对数 额的 申购费 金额 , 不 适用 外扣 法计算 ; 对 于单 笔 500 万 元以下 (不 包括 500 万 )的 申购 ,其 中: 净申购 金额= 申购 金额/ (1 +申购 费率 ) 申购费 用= 申 购金 额- 净申 购金额


申购份 额= 净 申购 金额/ 申 购当日 基金 份额 净值 ” 申购费 用 以 人民 币元 为单 位, 计算 结果 按照 四 舍五 入 方法 , 保留 小数点 后两 位; 申购 份 额计算 结果 按照 四舍 五入 方法 , 保 留到 小数 点后 两位 , 由 此误 差产 生的 损失 由基 金财产 承担 , 产生的 收益 归基 金财 产所 有 。 申购金 额 ( 元 )


申购费 率


100 万 元以 下 1.50% 100 万 元至200 万元 以下 1.20% 200 万 元至500 万元 以下 0.80% 500 万 元( 含) 以上 1000 元/笔


2、赎 回费 (1) 赎回 费率 本基金 的赎 回费 率根 据持 有期限 的不 同分 为四 档。 持有期 限的 起始 日为 基金 权益登 记日 。 持有时 间 [1]


赎回费 率


7 日以下 1.5% 7 日( 含7 日 ) 至一 年以 下


0.5%


1 年( 含1 年) 至2 年


0.25%


2 年以 上( 含 2 年) 0


注: [1]


就赎 回费 的计 算而 言,1 年指365 天,2 年为 730 天, 以此 类推 。 (2) 赎回 费的 收取 和用 途 本基金 的赎 回费 由赎 回人 承担, 在扣 除注 册登 记费 和其他 必要 的手 续费 后, 余额归 基金 财产, 归入 基金 财产 的比 例不得 低于 所收 赎回 费 的25%。 (3) 赎回 金额 的计 算 本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用, 其中 : 赎回总 额= 赎回 数量 ?T 日 基金份 额净 值 赎回费 用= 赎回 总额 ? 赎回 费率 赎回金 额= 赎回 总额 ? 赎回 费用 赎回费 以人 民币 元为 单位 , 计 算结 果按 照四舍 五入 方法 , 保 留小 数点后 两位 ; 赎 回金 额 计算结 果按 照 四 舍五 入 方 法,保 留到 小数 点后 两位 ,由此 误差 产生 的损 失由 基金财 产承担 , 产生的 收益 归基 金财 产所 有 。 3、基金 管理人 可以从 本基 金财产中 计提 销售服 务费 ,用于基 金的 持续销 售和 服务基金 份 额持有 人 , 具体 办法 按中 国证监 会有 关规 定执 行。 4、基金 管理人 可以在 基金 合同规定 的范 围内调 整上述 费率 。 上述 费率如 发生 变更,基 金 管理人应 最迟 于新的 费率 实施前 3 个工 作日 在至少 一种中国 证监 会指定 的信 息披露媒 体公 告。调 整后 的上述 费率 还应 在最 新的 招募 说明 书中 列示。 基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下根 据市 场情 况制定 基 金促销 计划 , 针 对特 定地 域范围 、 特 定行 业、 特定 职业的 投资 者以 及以 特定 交易方 式 ( 如电 话交易 等 ) 等 定期或 不定 期地开 展基 金促 销活 动。 在基金 促销 活动 期间 , 基金管 理人 可 以 对促销 活动 范围 内的 投资 者调低 基金 申购 、赎回 等 费率。 (三)基金税收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 , 应 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 履 行 其 纳 税 义 务 。 57 十四、 对招募说明书更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及 其它有 关法律 法规的 要求 ,对本 基金管 理人刊 登的 ( 《中邮 核心优 选混 合型证 券投资 基金更 新招募 说明 书》 )进 行了 更 新,主 要更 新的 内容 如下 : 1、在“ 三、基 金管 理人” 中, 对 公司董 事会成 员进 行了变 更 、 对 公司 监 事会 成员进 行了变 更 、对 高级 管理 人员 进行 了变更 、对 投资 决策 委员 会人员 进行 了变 更; 2、在 “四 、基 金托 管人 ” 中,对 基金 托管 人情 况进 行了更 新; 3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中, 对代 销机 构进 行了 更新; 4、在 “九 ”基 金的 投资 ” 中,更 新了 组合 报告 内容 ; 5、在 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”中 ,增 加了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 ; 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
















































































2018 年 5 月 4 日