国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
1
国泰景气行业灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2018 年 第 一号）
基 金管 理人 ： 国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
重 要提 示
本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 10 月 14 日证监许可 【2016】 2338
号文注册募集。 本基金的基金合同生效日为 2017 年 3 月 20 日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的 投资价
值 、市场前景 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对 投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益， 但同时
也需承担相应的投资风险。 基金 投资中的风险包括： 由于经济、 政治 、 社会等环
境因素的变化对证券价格造成的影响而形成的 系统性风险， 个别行业或个别证券
特有的风险， 包括上市公司经营风险、 信用风险等 非系统性风险， 市场或个股流
动性不足或由于基金份额持有人连续大量赎回产生的 流动性风险， 基金管理人在
基金管理实施过程中产生的运作管理风险和本基金特定风险等。
本基金为混合型基金， 其预期风险、 预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金。
本基金可投资中小企业私募债， 中小企业私募债由于发行人自身特点， 存在
一定的违约风险。 同时单只债券发行规模较小， 且只能 通过两大交易所特定渠道
进行转让交易，存在流动性风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
2
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”
原则， 在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投
资人自行承担。 当投资人赎回时， 所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证 投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文件， 自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为
2018 年 3 月 20 日，投资组合报告为 2017 年 4 季度报告，有关财务数据和净值
表现截止日为 2017 年 12 月 31 日。
第 一部分
基 金 管理 人
一、 基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人： 陈勇胜
注册资本：壹亿壹 仟万元人民币
联系人： 辛怡
联系电话： 021-31089000，400-888-8688
股权 结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、 基金管理人管理基金的基本情况
截至 2018 年 3 月 20 日，本基金管理人共管理 106 只开放式证券投资 基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金 （包括
2 只子基金， 分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、 国泰金龙债券证券投资基国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
3
金） 、国 泰金马 稳健回 报证券投 资基金 、国泰 货币市场 证券投 资基金 、国泰金鹿
保本增值混合证券投资基金、 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎
价值精选 混合型 证券投 资基金（ 由金鼎 证券投 资基金转 型而来 ） 、国 泰金牛创新
成长混合型证券投资基金、 国泰沪深 300 指数证券投资基金 （由国泰金象保本增
值混合证 券投资 基金转 型而来） 、国泰 双利债 券证券投 资基金 、国泰 区位优势混
合 型 证 券投 资 基金 、 国泰 中 小 盘成 长 混合 型 证券 投 资 基金 （LOF ） （ 由 金 盛 证 券
投资基金转型而来） 、 国泰纳斯达克 100 指数 证券投资基金、国泰价值经典灵活
配置混合型证券投资基金（LOF ） 、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基
金、 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 国泰事件驱动
策略混合型证券投资基金、 国泰信用互利分级债券型证券投资基金、 国泰成长优
选混合型证券投资 基金 、国泰大宗商品配 置证 券投资基金(LOF) 、国 泰信用债券
型证券投资基金、 国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰灵活配置混合型证券投
资基金 （由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来， 国泰金泰平衡混合
型证券投 资基金 由金泰 证券投资 基 金转 型而来 ） 、国泰 民安增 利债券 型发起式证
券投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合型
证 券 投 资基 金 （LOF ） （ 由 国 泰估 值 优势 可 分离 交 易 股票 型 证券 投 资基 金 封 闭 期
届满转换而来） 、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5
年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 纳斯达克 100 交易型开放式
指数证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 国泰黄金交
易型开放式证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 国泰
聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、 国泰民益 灵活配置混合型证券投资
基金（LOF ） 、 国 泰 国策 驱 动 灵活 配 置混 合 型证 券 投 资基 金 、国 泰 浓益 灵 活 配 置
混合型证券投资基金、 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、 国泰结构转
型灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金鑫股票型证券投资基金 （由金鑫证券投
资基金转 型而来 ） 、国 泰新经济 灵活配 置混合 型证券投 资基金 、国泰 国证食品饮
料行业指数分级证券投资基金、 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金 （由
国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来） 、 国泰深证 TMT50 指数分级证
券投资基金、 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、 国泰睿吉灵 活配置
混合型证券投资基金 、 国泰兴益灵活配置混 合 型证券投资基金、国 泰 互联网+ 股国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
4
票型证券投资基金、 国泰央企改革股票型证券投资基金、 国泰新目标收益保本混
合型证券投资基金、 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、 国泰鑫保本混
合型证券投资基金、 国泰大健康股票型证券投资基金、 国泰民福保本混合型证券
投资基金、 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、 国泰融丰外延增长灵
活 配 置 混合 型 证券 投 资基 金 （LOF ） （ 由 国泰 融丰定增 灵 活 配置 混 合型 证 券 投 资
基金转换而来 ） 、 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金 （LOF）（ 由 国泰国证新
能源汽车指 数分级证券投资基金转型而来， 国泰国证新能源汽车指数分级证券投
资基金由中小板 300 成 长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、 国泰民利
保本混合型证券投资基金 、 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、 国泰
中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、 国泰添益灵活配置混合型证
券投资基金、 国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰创业板指数证券投资
基金（LOF ） 、 国 泰 鸿益 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基 金、 国 泰景 益 灵活 配 置 混 合
型证券投资基金、 国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰丰益灵活配置混
合型证券投资基金、 国泰信益灵 活配置混合型证券投资基金、 国泰利是宝货币市
场基金、 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰普益灵活配置混合型证券
投资基金、 国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、 国泰润利纯债债券型证
券投资基金、 国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰众益灵活配置混合型
证券投资基金、 国泰润泰纯债债券型证券投资基金、 国泰融信定增灵活配置混合
型证券投资基金、 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、 国泰国证航天军
工指数证券投资基金 （LOF ） 、 国泰中证国有企 业改革指数证券投资基金 （LOF）、
国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资 基金、 国泰中证申万证券行业指
数 证 券 投资 基 金（LOF ） 、 国 泰策 略 价值 灵 活配 置 混 合型 证 券投 资 基金 （ 由 国 泰
保本混合 型证券 投资基 金变更而 来） 、 国泰量 化收益灵 活配置 混合型 证券投资基
金、 国泰睿信平衡混合型证券投资基金、 国泰大农业股票型证券投资基金、 国泰
智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、
国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资
基金、 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰智能汽车股票型证
券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰 瞬利交易
型货币市场基金、 国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰中国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
5
国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII ） 、国泰聚优价值灵活配置混合型证
券投资基金、 国泰安心回报混合型证券投资基金、 国泰民润纯债债券型证券投资
基金、 国泰润享纯债债券型证券投资基金、 国泰可转债债券型证券投资基金、 国
泰恒益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基
金、 国泰瑞益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰安惠收益定期开放债券型证券
投资基金、 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金。 另外， 本基金管理
人于 2004 年获得全国 社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托
管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业
年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日， 本基金管理人成为首批获准开展特定
客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经 中国证监会
批准获得合格境内机构投资者 （QDII ） 资 格， 囊括了公募基金、 社保、 年金、 专
户理财和 QDII 等管理 业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作， 历任综合计划处、 资金处副处长、 国际结算部副总经
理 （主持工作） 。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作， 其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年
10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限
责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月， 在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016 年 8 月至 11 月， 在建投投资有限责 任公司、 建投传媒华文公司
任监事长、 纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董
事长、法定代表人。
方志斌， 董事， 硕士研 究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月， 任职宝钢国际经
营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月， 任职金茂集团财务总部。 2010 年 3 月至
今， 在中国建银投资有限责任公司工作， 历任长期股权投资部助理业务经理、 业
务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投 资咨询有限国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
6
责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作， 先后任股权管理部业务副经理、 业务经理， 资本市场部业务经理， 策略投
资部助理投资经理， 公开市场投资部助理投资经理， 战略发展部业务经理、 组负
责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董
事。
Santo Borsellino ，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助 理，1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融
分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/ 基
金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公
司董事。
游一冰， 董事， 大学本 科， 英国特许保险学会 高级会员 （FCII ） 及英 国特许
保险师（Chartered Insurer）。 1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理； 1994 年至 1996 年任中国保险 （欧洲） 控股有限公司总裁助理； 1996
年至 1998 年任忠利保 险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年
任忠利亚 洲中 国地区 总 经理；2002 年至 今任 中意人寿 保险 有限公 司 董事 ；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公
司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
吕胜， 董事， 硕士。1991 年 7 月至 1994 年 6 月， 在水利水电规划设计总院
任科员。1994 年 6 月至 1997 年 1 月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、
主任科员。1997 年 1 月至 2003 年 1 月， 在国家电力公司财务与资产管理部任一
级职员、 副处长。2003 年 1 月至 2008 年 1 月， 在国家电网公司建设运行部任处
长 。2008 年 1 月至 2008 年 8 月， 在国网信息通信有限公司任总会计师、 党组成
员。 2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财产保险股份有限公司任总会计师、国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
7
党组成员。 2017 年 12 月至今， 在中国电力财务有限公司任总会计师、 党委委员。
2018 年 3 月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，22 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作， 先后任办公室科员、 个人银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资 有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月 加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理，2016 年 7 月 8 日
起任公司总经理及公司董事。
王军， 独立董 事，博 士 研究生 ，教授 。1986 年起在 对外经 济贸易 大 学法律
系、 法学院执教， 先后 任助教、 讲师、 副教授 、 教授、 博士生导师、 法学院副院
长、 院长， 兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融
法律研究所所长、 中国法学会国际经济法学研究会副会长、 中国法学会民法学研
究会常务理事、 中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、 中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、 新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、 大连
仲裁委员 会仲 裁员等 职 。2013 年起 兼任 金诚 信矿业管 理股 份有限 公 司（目前已
上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采 安律师事务所兼职律师。2010 年 6
月起任公司独立董事。
常瑞明 ，独立 董事， 大 学学历 ，高级 经济师 。1980 年起 在工商 银行 工作，
历任河北沧州市支行主任、 副行长； 河北省分 行办公室副主任、 信息处处长、 副
处长； 河北保定市分行行长、 党组副书记、 书 记； 河北省分行副行长、 行长、 党
委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银
行工会 工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014
年 10 月起任公司独立董事。
黄晓衡， 独立董事， 硕士研究生， 高级经济师。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月，
在中国建设银行江苏省分行工作， 先后任职于计划处、 信贷处、 国际 业务部， 历
任副处长、 处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月， 任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年 7 月至 1999 年 3 月 ，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、 会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
8
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月， 任汉石投资管理有限公司 （香港） 董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月，
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群， 独立董事， 博士 研究生， 高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作， 历任讲师、 副研究员、 副主任、 主任。
1991 年起兼 任中 国财 政研究院 研究 生部（ 财 政部财政 科研 所研究 生 部）硕士生
导师。 1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作， 历任技术部/ 企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在
中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7
月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月起兼任中国上市公司
协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息 产业集团有
限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作） 、主任。2012 年 3
月至 2016 年 7 月， 担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月
至 2016 年 11 月， 在 中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担
任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017
年 10 月起任公司独立董事 。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月， 先后 于建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、 建设银行辽宁分行计划财务部
工作， 任业务经理、 副 行长、 副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司 秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 ，在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
9
Property Investment Management Singapore 法律 及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12
月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司
监事。
刘锡忠 ， 监事， 研究生 。1989 年 2 月至 1995 年 5 月， 中国人民银行总行稽
核监察局主任科员 。1995 年 6 月 至 2005 年 6 月， 在华北电力集团财务有限 公司
工作 ， 历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，
历任 华北分公司 副总经理 、 纪检监察室主持工作、 风险管理部主任、 资金管理部
主任、 河北 业务部主任 ，现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司， 历任行业研究员、 社保 111 组合基金经理助理、 国泰金鼎价值
混合和国泰金泰封闭的基金经理助理， 2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价
值精选混合型证券投资基金的基金经理， 2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任国泰区
位优势混合型证券投资基金 （原国泰区位优势股票型证券投资基金） 的基金经理，
2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金 （LOF ） 的基
金经理， 2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基
金经理。2017 年 7 月起任权益投资总监。2015 年 8 月起任公司职工监事。
倪蓥， 监事， 硕士研究 生。1998 年 7 月 至 2001 年 3 月， 任新晨信息技术有
限责任公司项目 经理 。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司， 现任 信息技术
部 总监、 运营管理部 总监。2017 年 2 月起任公司职工监事。
宋凯 ，监事，大学 本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计
师事务所上海 分所助理经理 。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 现任纪
检监察室副主任 、审计部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。
3、 高级管理人员：
陈勇胜 ，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇， 总经理， 简历情况见董事会成员介绍。
陈星德， 博士 ，16 年 证券基金 从业 经历。 曾 就职于江 苏省 人大常 委 会、中
国证券监督管理委员会、 瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
10
限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于 上投摩根基金管理有限公司，历任
督察长、 副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 担任公司副总经
理。
李辉， 大学本科， 18 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007
年 7 月任职于 AIG 集 团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4
月加入国泰基金管理有限公司， 先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人、
人力资源部 （财富大学） 及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19 年证券从业经历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局， 历任稽查处副主任科员、 主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办， 任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司， 任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有
限公司，2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。
4、本基金基金经理
（1 ）现任基金经理
杨飞， 硕士研究生， 10 年证券基金从业经历。 2008 年 7 月至 2009 年 8 月在
诺德基金管理有限公司任助理研究员，2009 年 9 月至 2011 年 2 月在景顺长城基
金管理有限公司任研究员。2011 年 2 月加入 国泰基金管理有限公司，历任研究
员、 基金经理助理。2014 年 10 月起任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经
理，2015 年 3 月起兼任国泰估值优势混合型证券投资基金 （LOF ） （原国泰估值
优势股票型证券投资基金 （LOF ） ） 的基金经 理，2015 年 5 月起兼任国泰中小盘
成长混合型证券投资基金（LOF ） （ 原 国 泰 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） ）的基金经理 ，2015 年 5 月至 2016 年 5 月任国泰成长优选混合型证券
投资基金（原国泰成长优选股票型证券投资基金）的基金经理，2016 年 2 月至
2017 年 10 月兼任国泰 大健康股票型证券投资基金的基金经理，2016 年 4 月至国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
11
2017 年 5 月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月起兼任
国泰景气 行业灵 活配置 混合型证 券投资 基金的 基金经理 。李恒 ，硕士 研究生，8
年证券基金从业经历。2010 年 7 月至 2016 年 12 月在华夏基金管理有限公司工
作，其中，2010 年 7 月至 2015 年 4 月任研 究员，2015 年 4 月至 2016 年 8 月任
投资经理。2016 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 拟任基金经理。2017 年 1
月起任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理，2017 年 5 月起兼任国泰景
气行业灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
（2 ）历任基金经理
本基金自基金成立以来至 2017 年 5 月 9 日由 杨飞担任本基金的基金经理，
自 2017 年 5 月 10 日起至今由杨飞、李恒共同担任本基金的基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会， 其成员在公司高级管理人员、 投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员， 督察长 和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。 公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同， 审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、 基金大类资产配置原则， 以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作）
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第 二部分
基金 托管 人
一、基金托管人基本情况
国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
12
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至 2017 年末，中国 工商银行资产托管部共有员工 230 人，平均 年龄 33
岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管 服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门 类
齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年末，中国工商银行共托管证
券投资基金 815 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》 、
英国《全 球托管 人》 、 香港《财 资》 、 美国《 环球金融 》 、内 地《证 券时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是 获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
13
第 三部分
相关 服务 机构
一、基金份额 销售 机构
1、直销机构
序号 机构名称 机构信息
1
国泰基金管理
有限公司直销
柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦
16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易 页面
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android
交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
（1 ）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 陈 四清 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立 客服电 话：95533 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
14
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ： 高 国富 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址 ： www.bank.ecitic.com
9
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎 联系人 ： 王 志刚 、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
10
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
11
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ： 李 伏安 联系人 ：陈玮
客服电 话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
12
青岛银 行股 份有 注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
15
限公司
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
13
上海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号
法定代 表人 ：金煜 联系人 ：王笑
客服电 话：95594 传真：021-684761111
网址：www.bosc.cn
14
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
15
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷
客服电 话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
16
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
17
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
18
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
19
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
16
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
20
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
21
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
22
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
23
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
24
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
25
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
17
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
26
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
27
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ： 徐 丽峰 联系人 ： 周 欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
28
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
29
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
30
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
31
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
18
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
32
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
33
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
34
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
35
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
36
中国国 际金 融 股
份 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
37
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
19
38
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
39
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
40
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
41
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
42
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
43
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
44
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
20
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
45
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
46
中信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
47
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地址 ：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南 路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
48
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
49
九州证 券股 份有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 中区西 大 街11 号工 商银 行 3 楼
法定代 表人 ：曲 国辉 客服电 话：95305
网址：www.jzsec.com
50
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
21
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
51
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
52
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com
网址：www.zrcbank.com
53
恒丰银 行股 份有
限公司
地址： 山东 省烟 台市 芝罘 区南大 街248 号
法定代 表： 蔡 国华
客服电 话：400-813-8888
网址：www.egbank.com
54
昆仑银 行股 份有
限公司
注册地 址: 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号
法定代 表人 ： 蒋 尚军 联系人 ：张 碧华 、 王 翔宇
客服电 话：4006696569 传真：010-89025421
网址：www.klb.cn
55
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ： 杨 明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
56
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
22
57
浙江绍 兴瑞 丰农
村商业 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 浙江 省绍 兴市 柯桥笛 扬 路1363 号
法定代 表： 俞俊 海 联系人 ： 孟 建潮
电话：0575-84788101 传真：0575-84788134
客服电 话：0575-81105323
网址：www.borf.cn
（2 ）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁 （杭 州 ） 基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202
室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄 基 金销
售股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
23
5
上海长 量基 金销
售投资 顾问 有限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16
层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
浙江同 花顺 基金
销售公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
8
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
9
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
10
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
室 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
24
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
11
浙江金 观诚 财富
管理有 限公 司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦 ）1 幢 10
楼1001 室
办公地 址： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
12
宜信普 泽投 资顾
问 （ 北京 ） 有限 公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
13
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公
司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
14
上海联 泰资 产管
理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
15
上海陆 金所 基金
销售 有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
25
网站：www.lufunds.com
16
泰诚财 富基 金销
售 （ 大连 ） 有限 公
司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
17
北京虹 点基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号裙 楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
18
深圳市 新兰 德证
券投资 咨询 有限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27
层2704
公司地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦
联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
19
深圳富 济财 富管
理有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
20
珠海盈 米财 富管
理有限 公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼 1201-1203 单元 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
26
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
21
北京新 浪仓 石基
金销售 有限 公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
22
上海万 得 基 金销
售有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼
B 座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
23
南京苏 宁基 金销
售有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
24
北京汇 成基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
25
天津万 家财 富资
产管理 有限 公司
办公地 址： 北 京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层
法定代 表： 李修 辞 联系人 ： 邵 玉磊 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
27
电话：010-59013795
网址：www.wanjiawealth.com
26
北京创 金启 富投
资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
27
北京格 上富 信 基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
28
北京肯 特瑞 财富
投资管 理有 限公
司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
29
北京蛋 卷基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
30
北京恒 天明 泽基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层 3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
28
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtwm.com
31
上海华 夏财 富投
资管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
32
通华财 富（ 上海 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融
广场3 号楼 9 楼
法定代 表： 兰奇 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818110 客服电 话：95156 转5
网址：www.tonghuafund.com
33
北京植 信基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表： 于龙 联系人 ：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
二、登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
法定代表人： 陈勇胜
联系人： 辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
29
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、 魏佳亮
第 四部分
基金的 名称
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
第 五部分
基 金 类型 和存 续期 限
1、基金类型： 混合 型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
第 六部分
投资 目标
在严格 控制组合风险并保持良好流动性的前提下， 力争实现基金资产的长期
稳定增值。
国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
30
第 七部分
投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包 括中小 板 、 创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票 ） 、 债券 （包括
国债、 金融债、 企业债 、 公司债、 次级债、 中 小企业私募债、 地方政 府债券、 政
府支持机构债券、 政府支持债券、 中期票据、 可转换债券 （含分离交易可转债） 、
可交换债 券、短 期融资 券、超短 期融资 券、央 行票据） 、资产 支持证 券、债券回
购、银行 存款 （ 包括协 议存款、 定期存 款及其 他银行存 款） 、 同业存 单、 货币市
场工具、 权证、 股指期 货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具 （但须符合中国证监会相关规定 ） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围 ， 其投资原则及投资比例按 法律法规或监管机构
的相关规定执行 。
基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例范围为 0%-95% ， 景气
行业主题证券的投资比例不低于非现金基金资产的 80% 。 每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保留的现金或者到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ， 其中， 现金不包括 结算备付金、
存出保证金和应收申购款等 。
第 八部 分
投 资 策略
本基金在投资运作中， 通过优选景气度持续向上的行业， 从中挑选出具备持
续成长性的公司，并在合理的价值区间内投资，以期实现基金资产的长期增值。
1、 大类资产配置 策略
本基金将及时跟踪市场环境变化， 根据宏观经济运行态势、 宏观经济政策变
化、 证券市场运行状况、 国际市场变化情况等因素的深入研究， 判断证券市场的
发展趋势， 综合评价各类资产的风险收益水平， 制定股票、 债券、 现 金等大类资
产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、股票投资策略
（1 ）景气行业 选择
本基金所称景气行业是指景气程度高或者趋势向好的行业， 主要包括符合社
会经济发展趋势、 契合政府政策目标、 周期向上以及受各种内外因素驱动， 如行国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
31
业的重大产品创新、技术突破等而引起高景气程度或者趋势向好的行业。
具体而言， 本基金将通过定性和定量相结合的方法筛选景气行业。 定性方面
主要分析以下四个要素：
1）行业 与社 会经济 发 展趋势的 契合 程度， 是 决定行业 生存 和发展 的 根本 力
量。 与社会经济发展趋势相契合的行业， 将获得稳定提升的社会需求， 从而在未
来较长时间内处于景气状态；
2） 政府的政策目标， 将对行业的景气程度产生重大影响。 政府的发展规划，
以及产业扶持、产业振兴政策，是推动相关行业景气程度长期向好的重要力量；
反之，政府针对某些行业的调控政策，亦是抑制相关行业景气程度的重要因素；
3）各行 业的 景气程 度 及变动趋 势与 经济发 展 过程中的 周期 性波动 存 在密 切
联系， 同时， 由于各行 业自身特点和运行规律的不同， 因此， 经济周 期中的各个
阶段，将对各行业景气程度及变动趋势造成不同的阶段性影响；
4）行业 的各 项内生 因 素，包括 行业 的重大 产 品创新、 技术 突破等 ， 从而 能
够创造新的需求、 提高生产效率、 降低生产成本， 也将对行业的景气程度产生巨
大的促进作用。
本基金将在对以上影响各行业景气程度及变动趋势的因素进行定性分析的
基础上， 以行业预期主营业务收入增长率、 净利润增长率、 净资产收益率及变化
趋势等定量指标判断各行业景气程度及变动趋势， 并通过与市场平均水平和行业
历史水平的 比较，优选出景气程度高或趋势向好的景气行业。
（2 ）价值成长选股策略
本 基 金 采 用 价 值 成 长 策 略 （GRAP ） ， 根 据 上 市 公 司 获 利 能 力 、 成 长 能 力 、
估值水平等指标， 在景气行业中选择估值合理且确定性成长空间大的个股。 运用
定性和定量相结合的方法， 综合分析其投资价值和成长能力， 确定投资标的股票，
构建投资组合。
3、固定收益类投资工具投资策略
本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、 货币政策动向， 预 测未来
利率变动走势， 自上而下地确定投资组合久期， 并结合信用分析等自下而上的个
券选择方法构建债券投资组合，配置能够提供稳定收 益的固定收益类投资工具 。
4、股指期货投资策略 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
32
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。 本基
金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交易成本， 并利用股
指期货的对冲作用，降低股票组合的系统性风险。
5、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下， 综合考虑中小企业私募债的安全性、 收益
性和流动性等特征， 选择具有相对优势的品种， 在严格遵守法律法规和基金合同
基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。
6、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、 发行条款、 支持资 产的构成及质量、 提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析， 并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型， 评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。
7、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 其投资原则为有利于基金资产增值。 本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
第 九部 分
业 绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准：沪深 300 指数收益率 ×50%+ 中债综合指数 收益率
×50%
如果今后法律法规发生变化， 或 市场上有其他代表性更强或者更科学客观的
业绩比较基准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 的 指
数 ， 或者本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时， 本基金管理人可
以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行
相应调整。 调整业绩比较基准应经基金托管人同意， 并报中国证监会备案。 基金
管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上予以公告， 无需召开基金份额持有人
大会审议。
第 十部 分
风 险 收益 特征
本基金为混合 型基金 ，是证券投资基金中预期风险和预期收益中等的产品 。
基金的预期风险 和预期收益高于债券型基金和货币市场基金 ，低于股票型基金 。 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
33
第 十一 部分
基 金 投 资组 合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2018 年 1
月 18 日 复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2017 年 12 月 31 日，本报告所列财务数据未
经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 1,238,101,070.01 91.07
其中：股票 1,238,101,070.01 91.07
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 115,032,762.03 8.46
7 其他各项资产 6,401,330.19 0.47
8 合计 1,359,535,162.23 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- - 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
34
B 采矿业
-
-
C 制造业
984,612,085.51 73.50
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
16,143.20 0.00
E 建筑业
57,485,930.91 4.29
F 批发和零售业
10,945,775.88 0.82
G 交通运输、仓储和邮政业
17,942.76 0.00
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
34,112.55 0.00
J 金融业
182,327,997.00 13.61
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
2,661,082.20 0.20
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
1,238,101,070.01 92.42
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(％)
1 000858 五粮液 1,562,015 124,773,758.20 9.31
2 600519 贵州茅 台 173,084 120,724,359.16 9.01
3 000568 泸州老 窖 1,804,876 119,121,816.00 8.89
4 000333 美的集 团 2,082,800 115,449,604.00 8.62
5 601318 中国平 安 1,609,100 112,604,818.00 8.41
6 600779 水井坊 1,833,314 85,799,095.20 6.40
7 300298 三诺生 物 4,251,703 84,523,855.64 6.31
8 600056 中国医 药 2,251,239 56,033,338.71 4.18 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
35
9 300296 利亚德 2,747,806 53,554,738.94 4.00
10 000418 小天 鹅A 605,700 41,096,745.00 3.07
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风
险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证 券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法
规的规定执行。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
36
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、 本报 告期 内基金 投 资的前十 名证 券的发 行 主体没有 被监 管部门 立 案调 查
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚 的情况。
2、 基金 投资 的前十 名 股票中， 没有 投资于 超 出基金合 同规 定备选 股 票库 之
外的情况。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 278,527.21
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 23,572.17
5 应收申购款 6,099,230.81
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,401,330.19
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十 二 部分
基 金 的 业绩
本基金业绩截止日为 2017 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 份额净值 份额净 业绩比 业绩比较 ①－③ ②－④ 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
37
增长率① 值增长
率标准
差②
较基准
收益率
③
基准收益
率标准差
④
2017 年3 月20 日 （基
金合同生效日）至
2017 年12 月31 日
22.44% 1.08% 7.09% 0.33% 15.35% 0.75%
注：2017 年3 月 20 日为本基金合同生效日。
第十 三 部分
基 金 费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/ 期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 基金的开户费用 、账户维护费用；
9、按照 国家 有关规 定 和《基金 合同 》约定 ， 可以在基 金财 产中列 支 的其 他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
38
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
上述 “ 一、基金费用的种类 ” 中第 3－9 项费用 ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理 人和基 金 托管人因 未履 行或未 完 全履行义 务导 致的费 用 支出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据 相关法 律 法规及中 国证 监会的 有 关规定不 得列 入基金 费 用的 项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第十 四 部分
对 基 金 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集 证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售 管理方法》 、 《证券投 资基金信息
披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的
投资管理活动，对2017 年11月3日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的
主要内容如下： 国泰景气 行业灵 活配置 混合 型 证券投 资基金 更新招 募说 明书 摘要 （2018 年第一号）
39
1、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第一部分 绪言” 中的相关内容；
3、更新了“第二部分 释义” 中的相关内容；
4、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容；
5、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容；
6、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关信息；
7、更新了“第八部分
基金份额的申购与赎回”中的相关内容；
8、更新 了“第九部分 基金的投资”中的基金投资组合报告，更新至2017
年12月31日；
9、更新 了“第十部分
基金的业绩”，更新至2017年12月31日；
10、更新了“ 第十二部分
基金资产估值 ” 中的相关内容；
11、更新了“ 第十六部分
基金的信息披露 ” 中的相关内容；
12、更新了“ 第十七部分
风险揭示” 中的相关内容；
13、更新了“ 第二十部分
托管协议内容摘要 ” 中的相关内容；
14、更新了“ 第二十一部分
对基金份额持有人的服务 ” 中的相关内容；
15、 更新了 “第二十二 部分
其他应披露的事项” ， 披露了自上次招 募说明
书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公
司网站 www.gtfund.com 。
国泰基金管理有限公司
2018 年 5 月 3 日
