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华 泰 柏瑞 基 金管 理 有限 公 司 
 
华 泰 柏瑞 国 企整 合 精选 混 合型 证 券投 资 基金 
招 募 说明 书 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人：华泰柏瑞基 金管理有限公司 
基金托 管人：中国银行股 份有限公司 
 
 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
 
 
华泰柏 瑞国企整合精选混 合型证券投资基金 招募说明书 
重 要提 示 
 
华泰柏 瑞国 企整 合精 选混 合型证 券投 资基 金（ 以下 简称“ 本基 金” ） 根据 2018 年 3 月 14 日
中国证 券监 督管 理委 员会 （以 下简 称“ 中国 证监 会” ） 《关 于准 予华 泰柏 瑞国 企 整合精 选混 合型 证
券投资 基金 注册 的批 复》 （ 证监许 可 【2018 】467 号 ）的注 册， 进行 募集 。 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 （以下 简称“ 基 金管 理人” 或“ 管 理人” 或“ 本 公司” ） 保 证招募 说明
书的内容真实、准确、完 整。本招募说明书在中国 证监会注册，但中国证监 会对本基金募集的
注册，并不表明其对本基 金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有
风险。 
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保证基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。 
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动，投 资者在投资本
基金前，应全面了解本基 金的产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理 性判断市场，并承
担基金投资中出现的各类 风险，包括：因政治、经 济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险 、由于基金投资者连续大 量赎回基金产生的
流动性 风险 、基 金管 理人 在基金 管理 实施 过程 中产 生的基 金管 理风 险等 等。 
本基金参与内地与香港股 票市场交易互联互通机制 下港股通相关业务，基金 资产投资于港
股，会面临港股通机制下 因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易 规则等 差异带来的特有风
险，具 体详 见本 招募 说明 书的“ 基金 的风 险揭 示” 章 节。 
本基金可根据投资策略需 要或不同配置地市场环境 的变化，选择将部分基金 资产投资于港
股或选 择不 将基 金资 产投 资于港 股， 基金 资产 并非 必然投 资港 股。 
投资者认购本基金时应认 真阅读本基金的招募说明 书和基金合同。基金管理 人建议投资者
根据自 身的 风险 收益 偏好 ，选择 适合 自己 的基 金产 品，并 且中 长期 持有 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 



华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
 
 
目


录 
 
一 绪言 ............................................................................................................................................. 1 
二 释义 ............................................................................................................................................. 2 
三 基金管 理人 ................................................................................................................................. 6 
四 基金托 管人 ............................................................................................................................... 14 
五 相关服 务机 构 ........................................................................................................................... 16 
六 基金的 募集 ............................................................................................................................... 37 
七 基金合 同的 生效 ....................................................................................................................... 40 
八 基金份 额的 申购 与赎 回 ........................................................................................................... 41 
九 基金的 投资 ............................................................................................................................... 50 
十 基金的 财产 ............................................................................................................................... 58 
十一 基金资 产估 值 ....................................................................................................................... 59 
十二 基金的 收益 与分 配 ............................................................................................................... 63 
十三 基金的 费用 与税 收 ............................................................................................................... 64 
十四 基金的 会计 与审 计 ............................................................................................................... 66 
十五 基金的 信息 披露 ................................................................................................................... 67 
十六 基金的 风险 揭示 ................................................................................................................... 72 
十七 基金合 同的 变更 、终 止与 基金财 产的 清算 ....................................................................... 79 
十八 基金合 同的 内容 摘要 ........................................................................................................... 81 
十九 基金托 管协 议的 内容 摘要 ................................................................................................... 92 
二十 对基金 份额 持有 人的 服务 ................................................................................................. 102 
二十一 其他应 披露 事项 ............................................................................................................. 104 
二十二 招募说 明书 存放 及查 阅方 式 ......................................................................................... 105 
二十三 备查文 件 ......................................................................................................................... 106 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
1 
 
一 绪言 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《公 开募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （ 以下 简称 《运 作办 法》 ） 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 （ 以
下简称 《销 售办 法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （ 以下 简称 《 信息 披 露办法 》 ） 、 《 公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定》 （ 以下简 称 《流 动性风 险管 理规定 》 ） 、 《证
券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 第 5 号< 招募 说明书 的内 容与 格式> 》等 有关法 律法 规
以及《 华泰 柏瑞 国企 整合 精选混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 （以 下简 称基 金 合同） 编写 。 
基金 管理人承 诺本招募说明书 不存在任 何虚假记载、误 导性陈述 或者重大遗漏, 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 在中 国证监 会注 册。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按照《 基金法 》 、基 金合同 及其他 有关规 定享 有权利 、承担 义务。 基金 投资者 欲了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。 
本基金由 基金 管理人 依照 《基金法 》 、基 金合同 和其 他有关法 律法 规规定 募集 ，并在 中
国证监 会注 册。 中国 证监 会对本 基金 募集 的注 册， 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 



华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
2 
 
二 释义 
本招募 说明 书中 除非 文意 另有所 指， 下列 词语 具有 如下含 义： 
1 、基 金或 本基 金： 指华 泰 柏瑞国 企整 合精 选混 合型 证券投 资基 金 
2 、基 金管 理人 ：指 华泰 柏 瑞基金 管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 银 行股份 有限 公司 
4 、基金 合同： 指《华 泰柏 瑞国企整 合精 选混合 型证 券投资基 金基 金合同 》及 对基金 合
同的任 何有 效修 订和 补充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 华泰 柏瑞国 企整 合精选 混
合型证 券投 资基 金托 管协 议》及 对该 托管 协议 的任 何有效 修订 和补 充 
6 、招募 说明书 ：指《 华泰 柏瑞国企 整合 精选混 合型 证券投资 基金 招募说 明书 》及其 定
期的更 新 
7 、基金 份额发 售公告 ：指 《华泰柏 瑞国 企整合 精选 混合型证 券投 资基金 基金 份额发 售
公告》 
8 、 法律 法规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基 金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过， 并经 2012 年 12 月 28 日经第 十一 届全 国人 民代 表大会 常务 委员 会第 三十 次会议 修订 ，
自 2013 年 6 月 1 日起 实施 的《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》及 颁布 机关 对其不 时做 出
的修订 
10 、 《 销售 办法》 ： 指 中国 证监 会 2013 年 3 月 15 日 颁布、 同年 6 月 1 日 实施 的 《证 券投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年 7 月 1 日实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监会 2014 年 7 月 7 日 颁 布、同 年 8 月 8 日 实施 的 《公开 募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13 、 《 流动 性风 险管 理规 定 》 ：指 中国 证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、 同年 10 月 1 日实
施的 《公 开募 集开 放式 证券 投资基 金流 动性 风险 管理 规定》 及 颁布 机关 对其 不时 做出的 修订



14 、 港股 通： 指内 地投 资 者委托 内地 证券 公司 ， 通 过内地 与香 港股 票市 场交 易互联 互通
机制买 卖规 定范 围内 的香 港联合 交易 所上 市的 股票 
15 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
16 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会 
17 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
18 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基 金 的自 然人 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
3 
 
19 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
20 、 合 格境 外机 构投 资者： 指符合 相关 法律 法规 规定 可以投 资于 在中 国境 内依 法募集 的
证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
21 、 投 资人 、 投 资者： 指个 人投资 者、 机构 投资 者和 合格境 外机 构投 资者 以及 法律法 规
或中国 证监 会允 许购 买证 券投资 基金 的其 他投 资人 的合称 
22 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
23 、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务 
24 、 销 售机 构： 指华 泰柏 瑞基金 管理 有限 公司 以及 符合 《 销售 办法 》 和 中国 证监会 规定
的其他 条件 ， 取 得基 金销 售业务 资格 并与 基金 管理 人签订 了基 金销 售服 务代 理协议 ， 代 为办
理基金 销售 业务 的机 构 
25 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
26 、 登 记机 构、 注册 登记 机构 ： 指办 理登 记业 务的 机构。 基金 的登 记机 构为 华泰柏 瑞基
金管理 有限 公司 或接 受华 泰柏瑞 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
27 、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
28 、 基金 交易 账户 ： 指 销售 机构为 投资 人开 立的 、 记录 投资人 通过 该销 售机 构办 理认购 、
申购、 赎回 、转 换或 转托 管业务 而引 起的 基金 份额 变动及 结余 情况 的账 户 
29 、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认 的 日期 
30 、 基金 合同 终止 日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基 金财 产清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
31 、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
32 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
33 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
34 、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
35 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日( 不 包含 T 日) ，n 为 自然 数 
36 、 开 放日 ： 指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 （若 该工作 日为
非港股 通交 易日 ，则 本基 金不开 放） 
37 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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38 、 《业 务规则》 ：指 《华 泰柏瑞基 金管 理有限 公司 开放式基 金业 务规则》 ，是 规范基 金
管理人 所管 理的 开放 式证 券投资 基金 登记 方面 的业 务规则 ， 由基 金管 理人 和投 资人共 同 遵 守 
39 、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
40 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
41 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同和 招募 说明 书规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
42 、 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某一 基金 的基 金份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为 
43 、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
44 、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申 购日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行 账 户内 自动 完成扣 款及 受
理基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
45 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金 转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
46 、元 ：指 人民 币元 
47 、 基金 收益 ： 指 基金 投资 所得红 利 、 股 息、 债券 利息 、 买 卖证 券价 差、 银行 存款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
48 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 款项及 其他
资产的 价值 总和 
49 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
50 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
51 、 流 动性 受限 资产 ： 指 由于法 律法 规、 监管 、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格
予以变 现的 资产 ，包 括但 不限于 到期 日在 10 个 交易 日以上 的逆 回购 与银 行定 期存款 （含 协
议约定 有条件 提前支 取的 银行存 款） 、停 牌股 票、流 通受限 的新股 及非公 开发 行股票 、资产
支持证 券， 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等



52 、 摆动 定价 机制 ： 指 当 开放式 基金 遭遇 大额 申购 赎回时 ， 通过 调整基 金份 额净值 的方
式， 将基 金调 整投资 组合 的市场 冲击 成本 分配 给实 际申购 、 赎回 的投资 者 ， 从而减 少对 存量
基金份 额持 有人 利益 的不 利影响 ，确 保投 资者 的合 法权益 不受 损害 并得 到公 平对待 
53 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
5 
 
额净值 的过 程 
54 、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 介 
55 、 货 币市 场工 具： 指 现 金； 期 限在 1 年 以内 （ 含 1 年） 的 银行 存款 ， 债券 回 购， 中 央
银行票 据， 同业 存单 ； 剩 余期限 在 397 天 以内 （含 397 天） 的债 券， 非金 融企 业债务 融资 工
具，资 产支 持证 券； 中国 证监会 、中 国人 民银 行认 可的其 他具 有良 好流 动性 的金融 工具 
56 、不 可抗 力： 指基 金合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
6 
 
三 基金管理人 
（一） 基金 管理 人概 况 
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口 广 场 1 号 17 层 
法定代 表人 ：贾 波 
成立日 期：2004 年 11 月 18 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2004 】178 号 
经营范 围： 发起 设立 基金 、基金 管理 及中 国证 监会 批准的 其他 业务 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 贰亿 元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
联系人 ：汪 莹白 
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777 
股权结 构： 柏瑞 投资 有限 责任公 司（ 原 AIGGIC ）49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49% 、
苏州新 区高 新技 术产 业股 份有限 公 司 2% 。 
（二） 主要 人员 情况 
1、董 事会 成员 
贾波先 生： 董事 长， 学士 ，曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华 泰证 券工 作， 历任 经纪业 务总 部技 术主 办、 零售客 户服 务总 部地 区经 理、 南宁 双拥 路
营业部 总经 理 、 南 京长 江路 营业部 总经 理 、 企 划部 副总 经理( 主 持工 作) 、 北 京分 公 司总经 理、
融资融 券部 总经 理等 职务 。2016 年 12 月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司。 
翟军先 生： 董事 ，学 士， 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ，2009 年 9 月
进入华 泰证 券工 作， 曾任 零售客 户服 务总 部总 经理 助理 、 经 纪业 务总部 副总 经理 、 浙 江分 公
司总经 理等 职务 。现 任华 泰证券 股份 有限 公司 上海 分公司 总经 理。 
Rajeev Mittal 先生： 董事 ， 学士 ，1992 年 加入 美国 国 际集团 ，2009 至 2011 年担 任柏瑞
投资 （欧 洲分 公司 ） 总经 理 ， 新 兴市 场投 资主 管 ， 全 球 固定收 益研 究团 队主 管和 行政总 裁 （欧
洲分公司） 。2011 年至 今 担任柏瑞投 资亚洲 有限公 司业务行政 总裁（ 亚洲， 日本除外） 、 总
经理、 新兴 市场 投资 总管 ，全球 固定 收益 研究 团队 主管。 
杨智雅 女士 ： 董事 ， 硕 士 ， 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 ， 华之 杰国 际商 业 顾问有 限
公司， 1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友 邦证 券 投资顾 问股 份有 限公 司管 理部经 理， 1997
年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦 证券 投资 信托 股份 有限公 司管 理部 经理 、 资 深 经理、 协理，
2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理、 董事
长暨总 经理。 2010 年 2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理、 总 经 理 。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
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韩勇先 生 ： 董 事， 博士 ， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司和 中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华 安基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。 
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至今
任该律 师事 务所 合伙 人。 
李亦宜 女士 ：独 立董 事， 硕士， 曾任 职 于 Lazard&Co. 旧金 山办 事处 以及 LazardAsia 香
港办事 处 ， 2010 年至 2013 年曾担 任 Japan Residential Assets Management Limited 董事 。 2002
年至今 历 任 Argyle Street Management Limited 基金经理、 执行 董事， 2006 年 至今同 时担 任新
加坡上 市公 司 TIHLimited 董事。 
文光伟 先生 ： 独 立董 事， 博士，1983 年至 2015 年 先 后任中 国人 民大 学会 计系 助教、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年 3 月 从中国 人民 大学 退休 。 
沈志群 先生 ： 独 立董 事， 学士，1978 年至 1987 年 先 后在中 国建 筑科 学研 究院 、 国家 建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作， 任 研究 室副 主任，1987 年至 1997 年
先后任 国家 计委 投资 研究 所研究 室主 任 、 所 长助 理 、 副 所长 （ 副司 级） ，1997 年任国 家计 委
宏观经 济研 究院 科研 部主 任 （ 正司 级） ，2000 年 任国 家计委 （ 国家 发改 委 ） 宏 观经济 研究 院
院长助理 ，2001 年至 2014 年任北 京国 宏物业 管理 有限公司 （ 宏 观院下 属） 总经理。2014
年退休 ，现 任中 国投 资协 会副会 长。 
2 、监 事会 成员 
吴海云 女士 ： 监 事长 ， 硕 士， 于 香港 银行 与资 产管 理业拥 有丰 富经 验。 曾任 汇丰环 球投
资管理 财务 部副 总裁 ， 以 及曾在 富国 银行 ， 瑞 银全 球资产 管理 ， 瑞 信私 人银 行， 东 方汇 理资
产管理 等公 司任 多个 重要 职位。 2017 年6 月起 任柏 瑞投资 财务 总监–亚洲( 日 本及台 湾除 外) 。 
刘晓冰 先生 ： 监事 ， 二十 三年证 券从 业经 历 。1993 年 12 月进 入公 司 ， 曾任 无 锡解放 西
路营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总 经理 ， 无 锡永 乐路营 业部 负责 人， 无锡 城市中 心营 业部
总经理 ，无 锡分 公司 总经 理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司苏 州分 公司 总经理 。 
柳 军 先 生： 监 事， 硕 士，2000-2001 年 任上 海 汽车 集团 财 务 有限 公 司财 务 ，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员， 2004 年 7 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、上 证红利 ETF 基金经理 助理 。2009 年 6 月起 任华 泰柏 瑞（原 友邦 华
泰） 上 证红 利交 易型 开放 式 指数基 金基 金经 理。 2010 年 10 月起 担任 指数 投 资 部 副总监 。 2011
年 1 月 起兼 任华 泰柏 瑞上 证中小 盘 ETF 基金、 华 泰柏 瑞上证 中小 盘 ETF 联接基 金基金 经理 。
2012 年 5 月 起兼 任华 泰柏 瑞沪 深 300ETF 基金、 华 泰柏瑞 沪 深 300ETF 联接 基金基 金经 理。
2015 年 2 月起 任指 数投 资 部总监 。 2015 年 5 月 起任 华泰柏 瑞中 证 500 ETF 及华泰柏 瑞中 证
500ETF 联接基金 的基 金经 理。 2018 年 3 月 起任 华泰 柏 瑞泰利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
华 泰 柏 瑞 锦 利灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 和 华 泰柏 瑞 裕 利 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基金华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
8 
 
的基金 经理 。 
童辉先 生： 监事 ， 硕 士。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年 4 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。 
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员 
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士 ， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司 和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华 安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。 
王溯舸 先生 ： 副总 经理 ， 硕士 ，1997-2000 年 任深圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副 总经
理，2001-2004 年 任华 泰证 券股份 有限 公司 受托 资产 管理总 部总 经理 。 
陈 晖 女 士 ： 督 察 长 ， 硕 士 ，1993-1999 年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年 任华 泰证 券股 份有限 公司 北京 总部 总经 理。 
房伟力 先生 ： 副总 经理 ， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交 易所 登记 结算 公司 交收系 统开
发经理 ，2001-2004 年任 华安基 金管 理有 限公 司 基 金登记 及结 算 部 门总 监，2004-2008 年 5
月任华 泰柏 瑞基 金管 理有 限公司 总经 理助 理。 
田 汉卿女士 ： 副总 经理。 曾 在美国巴 克莱全 球投资管 理有限公 司（BGI ）担任 投资经
理， 2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司， 2013 年 8 月 起任 华泰 柏瑞 量化增 强混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月起 任公 司副总 经理 ，2014 年 12 月起任 华泰 柏瑞
量化优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月起 任华 泰柏 瑞量化 先行 混
合 型 证 券 投 资基 金 的 基 金经 理 和 华 泰 柏瑞 量 化 驱 动灵 活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 的 基 金经
理，2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞量 化智 慧灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理和 华泰 柏
瑞量化 绝对 收益 策略 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理。2016 年 5 月起 任华
泰柏瑞 量化 对冲 稳健 收益 定期开 放 混 合型 发起 式证 券投资 基金 的基 金经 理。2017 年 3 月起
任 华泰 柏瑞 惠利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。2017 年 5 月 起任 华泰柏 瑞量 化
创优灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。2017 年 9 月 起任 华泰 柏瑞 量 化阿尔 法灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。 2017 年 12 月 起任 华 泰柏 瑞港 股通 量化 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理。 本 科与 研究 生毕 业于 清 华大学, MBA 毕业 于美 国 加州大 学伯 克
利分校 哈斯 商学 院。 
高山先 生 ， 副 总经 理 ， 博 士。2001 年 5 月至 2013 年 7 月 任职 于全 国社 会保 障基金 理事
会投资 部， 任处 长；2013 年 7 月起 加入 华泰 柏瑞 基 金管理 有限 公司 。本 科毕 业于山 东大 学
经济管 理学 院， 硕士 毕业 于中国 人民 银行 研究 生部 ， 博士 毕业 于财 政部 财政 科学研 究所 研究
生部。 
董 元 星 先 生 ， 副 总 经 理 ， 博 士 。2006.9-2008.12 任 巴 克 莱 资 本 （ 纽 约 ） 债 券 交 易 员 ，
2009.3-2012.8 任 华夏 基金 管理有 限公 司基 金经 理。2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年 2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年 12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，
纽约大 学 STERN 商学 院金 融学博 士。 
程安至先生， 副总经理，硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上 海市分行信贷经理 ，
2001.2-2012.4 任 华安 基金 管理有 限公 司市 场部 销售 总监。2012 年 5 月加 入华 泰柏瑞 基金 管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年 12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专业，硕士毕业于 上海财经大学国民经济学 专业，EMBA 毕 业于上海 交通大学中欧
国际工 商学 院。 
4、本 基金 基金 经理 
杨景涵 先生 ， 中山 大学 经 济学硕 士 。 特 许金 融分 析 师 （CFA ） ， 金 融风 险管 理 师 （FRM）。
2004 年至 2006 年 于平 安 资产管 理有 限公 司， 任投 资分析 师；2006 年至 2009 年 9 月于生 命
人寿保 险公 司 ， 历 任投 连 投资经 理 、 投 资经 理 、 基 金投资 部负 责人 。2009 年 10 月 加入 本公
司， 任专 户投 资部投 资经 理。 2014 年 6 月至 2015 年 4 月 任研 究部 总监 助理 。 2015 年 4 月至
2018 年 4 月任 华泰 柏瑞 新 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理 。 2015 年 5 月至 2017
年 12 月 任华 泰柏 瑞惠 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2016 年 8 月至 2017 年
12 月任 华泰 柏瑞 精选 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 的 基金 经理 。2016 年 9 月起 任华 泰
柏 瑞 爱 利 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金和 华 泰 柏 瑞多 策 略 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基 金 的
基金经 理 。 2016 年 11 月至 2017 年 12 月 任华 泰柏 瑞睿利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基
金经理 。2016 年 12 月至 2018 年 4 月任 华泰 柏瑞 鼎 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2016 年 12 月起 任华 泰柏瑞 享利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 和华 泰柏 瑞兴利 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理 。 2017 年 1 月至 2018 年 3 月任 华泰 柏瑞 泰 利灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金 、 华 泰柏 瑞锦利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 和华 泰柏 瑞裕 利灵活 配置 混
合型证 券 投 资基 金的 基金 经理 。 2017 年 2 月 起任 华 泰柏瑞 价值 精 选 30 灵活 配 置混合 型证 券
投资基 金和 华泰 柏嘉 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2017 年 3 月起任 华泰 柏
瑞盛利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理。2017 年 9 月起 任华 泰柏 瑞 富利灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。2018 年 3 月 起任 华泰柏 瑞新 金融 地产 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理。 
5、权 益投 资决 策委 员会 成 员 
主席： 总经 理韩 勇先 生； 
成员 ： 副 总经 理王 溯舸 先 生； 副总 经理 高山 先生 ； 副总经 理田 汉卿 女士 ； 投 资部总 监方
伦煜先 生； 投资 部总 监吕 慧建先 生； 研究 部 副 总监 李磊先 生。 
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；权 益投 资决 策委 员会 主席指 定的 其他 人员 。 
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 
（三） 基金 管理 人的 职责 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
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1、依法 募集 基金， 办理 或 者委托 经中国 证监 会认 定 的其他 机构代 为办 理基 金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、自基 金合 同生效 之日 起 ，以诚 实信用 、勤 勉尽 责 的原则 管理和 运用 基金 财 产，建 立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ， 保证所 管理 的基金 财产 和 基
金管理 人的 财产 相互 独立 ，对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投资 ； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ； 
7、计算 并公 告基金 资产 净 值，确 定基金 份额 申购 、 赎回价 格；按 规定 受理 申 购和赎 回
申请， 及时、 足额支 付赎 回款项 ；采取 适当合 理的 措施使 计算开 放式基 金份 额认购 、申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、 依据 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
10、 保存 基金 财产 管理 业 务活动 的记 录 、 账 册、 报 表、 代表 基金 签订 的重 大 合同及 其他
相关资 料； 
11 、 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 
12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配； 
13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
（四） 基金 管理 人的 承诺 
1、本基 金管 理人承 诺严 格 遵守现 行有效 的相 关法 律 、法规 、规章 、基 金合 同 和中国 证
监 会的 有关规 定，建 立健 全内部 控制制 度，采 取有 效措施 ，防止 违反现 行有 效的有 关法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。 
2、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《中 华人 民共 和国 证 券法》 、 《 基金 法》 及有 关法 律法规 ，
建立健 全的 内部 控制 制度 ，采取 有效 措施 ，防 止下 列行为 发生 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的 其 他行 为。 
3、本基 金管 理人承 诺加 强 人员管 理，强 化职 业操 守 ，督促 和约束 员工 遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
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（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）违 反现 行有效 的有 关 法律、 法规、 规章 、基 金 合同和 中国证 监会 的有 关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未 依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ； 
（8）违 反证 券交易 场所 业 务规则 ，利用 对敲 、倒 仓 等手段 操纵市 场价 格， 扰 乱市场 秩
序； 
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己； 
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（11 ）有 悖社 会公 德， 损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。 
4、基 金经 理承 诺 
（1）依 照有 关法律 、法 规 和基金 合同的 规定 ，本 着 谨慎的 原则为 基金 份额 持 有人谋 取
最大利 益； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3）不 违反 现行有 效的 有 关法律 、法规 、规 章、 基 金合同 和中国 证监 会的 有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
1、内 部控 制的 原则 
（1）健 全性 原则。 内部 控 制必须 覆盖公 司各 个部 门 和各级 岗位， 并渗 透到 各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ； 
（2）有 效性 原则。 通过 科 学的内 控 手段 和方 法， 建 立合理 的内控 程序 ，维 护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3）独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础上 设立 能够 充 分满足 经营运 作需 要的 机 构、部 门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ； 
（4）相 互制 约原则 。公 司 内部部 门和岗 位的 设置 应 权责分 明、相 互制 衡， 消 除内部 控
制中的 盲点 ； 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
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（5）防 火墙 原则。 公司 基 金资产 、自有 资产 、其 他 资产的 运作应 当分 离， 基 金投资 研
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ； 
（6）成 本效 益原则 。公 司 运用科 学化的 经营 管理 方 法降低 运作成 本， 提高 经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
2、内 部控 制的 主要 内容 
（1） 控制 环境 
董事会 下设风 险管 理与 审 计委员 会，全 面负 责公 司 的风险 管理、 风险 控制 和 财务监 控，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/ 报酬 计划 或方 案。 
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认真 执行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 ， 为了 有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略， 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就 基金 投资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。 
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 主 要负 责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和合
理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。 
（2） 风险 评估 
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范 围包 括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并 将评 估报
告报公 司董 事 会 及高 层管 理人员 。 
（3） 控制 活动 
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监察 稽核 、 实 物控制 、 业 绩评 价、 严格 授权、 资产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。 
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科
学、 严 格的 岗位 分离 制度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后 续部 门及 岗位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。 
（4） 信息 与沟 通 
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形 成了 自上 而下 的信 息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道， 保证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。 
（5） 内部 监控 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性， 监 督公 司内
部控制 制度 的执 行情 况， 揭 示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及时 提出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。 
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1 ） 基 金管 理人确 知建 立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ； 
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ； 
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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四 基金托管人 
（一） 基金 托管 人基 本情 况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称“ 中 国银 行” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日 
变更注 册登 记日 期：2004 年 8 月 26 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 
法定代 表人 ：陈 四清 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华 
托管部 门联 系人 ：王 永民 
客服电 话：95566 
传真： （010 ）66594942 
2 、基 金托 管部 门及 主要 人 员情况 
中国银 行 于 1998 年 设立 基 金托管 部， 现有 员工 110 余 人， 大 部分 员工 具有 丰富 的 银行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 有海 外工 作、 学习 或培训 经历 ，60% 以上 的 员工具 有硕 士以
上学位 或高 级职 称。 为给 客户提 供专 业化 的托 管服 务， 中国 银行 已在境 内 、 外平行 开展 托管
业务。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、一 对一 ） 、 社保 基金 、保 险基 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三类 机构 银行 间
债券、 券商 资产 管理 计划 、 信托 计划、 企业 年金、 银行理 财产 品、 股权 基金 、 私募 基金、 资
金托管 等门 类齐 全、 产品 丰富的 托管 产品 体系 。 在 国内， 中国 银行 是首 家开 展绩效 评估 、 风
险管理 等增 值服 务， 为各 类客户 提供 个性 化的 托管 增值服 务， 是国 内领 先的 大型中 资托 管银
行。 
3 、证 券投 资基 金托 管情 况 
截止 2016 年 12 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管 534 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 500 只，
QDII 基金 34 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持“ 规范 运作 、 稳 健经 营” 的 原则。 中国 银行 托管 业务部 风险 控
制工作 贯穿业 务各环 节， 包括风 险识别 ，风险 评估 ，工作 程序设 计与制 度建 设，风 险检视 ，
工作程 序与 制度 的执 行， 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽 核以 及风 险控制 工作 的后
评价。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
15 
 
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、“AAF01/06 ”、 “ISAE3402 ” 和“SSAE16” 等国 际主 流内控 审阅 准
则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2013 年 ， 中 国 银 行 同 时 获 得 了 基 于“ISAE3402” 和“SSAE16”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。 
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 立即通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规 和其他有关规 定，或者违 反基金合同约 定的, 应当立 即通知基金管 理人，并及 时向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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五 相关服务机构 
（一） 基金 份额 发售 机构 
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。 
1 、直 销机 构： 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层 
法定代 表人 ：贾 波 
电话： （021 ）38784638



传真： （021 ）50103016 
联系人 ：汪 莹白 
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638 
公司网 址：www.huatai-pb.com



2 、代 销机 构



1 ）中 国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：陈 四清 
传真： （010 ）66594853 
客服电 话：95566 
公司网 址：www.boc.cn 
 
2 ）爱 建证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼 
法定代 表人 ：钱 华 
联系人 ：王 威雅 
电话： （021 ）32229888 
传真： （021 ）68728703 
客服电 话：4001-962502 
公司网 站：www.ajzq.com 
 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
17 
 
3 ）安 信证 券股 份有 限公 司



注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元



办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层 
法定代 表人 ：王 连志 
联系人 ：陈 剑虹 
电话： （0755 ）82825551 
传真： （0755 ）82558355 
客服电 话：400-800-1001 
公司网 址：www.essence.com.cn 
 
4 ）渤 海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 
法定代 表人 ：王 春峰 
联系人 ：王 星



电话： （022 ）28451922 
传真： （022 ）28451892 
客服电 话：400-651-5988 
公司网 址：www.bhzq.com 
 
5 ）第 一创 业证 券股 份有 限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 
联系人 ：吴 军 
电话： （0755 ）23838751 
传真： （0755 ）23838750 
客服电 话：400-888-1888 
公司网 址：www.firstcapital.com.cn 
 
6 ）东 北证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号 
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
18 
 
法定代 表人 ：李 福春 
联系人 ：安 岩岩 
电话：0431-85096517 
传真：0431-85096795 
客服电 话：95360 
公司网 址：www.nesc.cn 
 
7 ）东 海证 券股 份有 限公 司



注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层



办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦



法定代 表人 ：赵 俊



电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人 ：王 一彦 
客服电 话：95531 ；400-8888-588



网址：www.longone.com.cn



 
8 ）东 吴证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号 
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号 
法定代 表人 ：吴 永敏 
联系人 ：方 晓丹 
电话： （0512 ）65581136 
传真： （0512 ）65588021 
客服电 话：400-860-1555 或 96288 
公司网 址：www.dwzq.com.cn 
 
9 ）光 大证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：周 洁瑾 
电话： （021 ）22169999 
传真： （021 ）22169134 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
19 
 
客服电 话：95525 
公司网 址：www.ebscn.com 
 
10 ）国 都证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人 ：常 喆 
联系人 ：黄 静 
电话：(010 ）84183333 
传真： （010 ）84183311-3389 
客服电 话：400-818-8118 
公司网 址：www.guodu.com 
 
11 ） 国金 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 6 、16 、17 楼 
法定代 表人 ：冉 云 
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏 
电话：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电 话：95310 
公司网 址：www.gjzq.com.cn 
 
12 ）国 联证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 
法定代 表人 ：雷 建辉 
联系人 ：沈 刚 
电话： （0510 ）82831662 
传真： （0510 ）82833217 
客服电 话：95570 
公司网 址：www.glsc.com.cn 
 
13 ）恒 泰证 券股 份有 限公 司 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
20 
 
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 
法定代 表人: 庞介 民 
联系人 ：扬 子莹 
电话： （0471 ）4974437 
客服电 话： （0471 ）4961259 
公司网 址：www.cnht.com.cn 
 
14 ）申 万宏 源西 部证 券有 限公司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 35 号大 成国 际大厦 20 楼 2005
室 
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20 楼 
法定代 表人 ：韩 志谦 
联系人 ：王 怀春 
电话：0991-2307105 
传真：0991-2301802 
客服电 话：400-800-0562 
公司网 址：www.swhysc.com 
 
15 ）华 福证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦 7-10 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
联系人 ：徐 松梅 
电话： （0591 ）83893286 
传真： （0591 ）87383610 
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ） 
公司网 址：www.hfzq.com.cn 
 
16 ）华 龙证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 
法定代 表人 ：李 晓安 
联系人 ：邓 鹏怡 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
21 
 
电话： （0931 ）4890208 
传真： （0931 ）4890118 
客服电 话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618 
公司网 址：www.hlzqgs.com 
 
17 ）中 泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层 
法定代 表人 ：李 玮 
联系人 ：吴 阳 
电话： （0531 ）68889155 
传真： （0531 ）68889752 
客服电 话：95538 
公司网 址：www.zts.com.cn 
 
18 ）申 万宏 源证 券有 限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
法定代 表人 ：李 梅 
联系人 ：黄 莹 
电话： （021 ）33389888 
传真： （021 ）33388224 
客服电 话：95523 或 4008895523 
公司网 址：www.swhysc.com 
 
19 ）天 风证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼 
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场 A 座 37 楼 
法定代 表人 ：余 磊 
联系人 ：崔 成 
电话：027-87610052 
传真：027-87618863 
客服电 话：400-800-5000 
公司网 址：www.tfzq.com 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
22 
 
 
20 ）天 相投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 
法定代 表人 ：林 义相 
联系人 ：尹 伶 
电话： （010 ）66045152 
传真： （010 ）66045518 
客服电 话： （010 ）66045678 
公司网 址：www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn 
 
21 ）新 时代 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
法定代 表人 ：刘 汝军 
联系人 ：卢 珊 
电话： （010 ）83561072 
传真： （010 ）83561094 
客服电 话：95399 
公司网 址：www.xsdzq.cn 
 
22 ）信 达证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 
联系人 ：尹 旭航 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电 话：95321 
公司网 址：www.cindasc.com 
 
23 ）浙 商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
23 
 
法定代 表人 ：吴 承根 
联系人 ：张 梦莹 
电话： （021 ）64718888 
传真： （0571 ）87901913 
客服电 话： （0571 ）95345 
公司网 址：www.stocke.com.cn 
 
24 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 有安 
联系人 ：宋 明 
电话： （010 ）66568450 
传真： （010 ）66568990 
客服电 话：400-888-8888 
公司网 址:www.chinastock.com.cn 
 
25 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 
法定代 表人 ： 
联系人 ：杨 涵宇 
电话： （010 ）6505 1166 - 6493 
传真： （010 ）8567 9535 
客服电 话：410-910-1166 
公司网 址：www.cicc.com.cn 
 
26 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市安 立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
联系人 ：权 唐 
电话：400-8888-108 
传真： （010 ）65182261 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
24 
 
客服电 话：400-888-8108 
公司网 址：www.csc108.com



 
27 ）中 信证 券(山东) 有 限责 任公司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061) 
法定代 表人 ：杨 宝林 
联系人 ：赵 艳青 
电话： （0532 ）85022326 
传真： （0532 ）85022605 
客服电 话：95548 
公司网 址：www.citicssd.com 
 
28 ）中 信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 ：张 佑君 
联系人 ：郑 慧 
电话：010-60838888 
传真：010-60836029



客服电 话：95548 
公司网 址：www.cs.ecitic.com 
 
29 ）宏 信证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南 路 2 段 18 号 川信大 厦 10 楼 
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南 路 2 段 18 号 川信大 厦 10 楼 
法定代 表人 ：吴 玉明 
联系人 ：郝 俊杰 
电话：028-86199278 
传真：028-86199079 
客服电 话：4008366366 
公司网 址：www.hxzq.cn 
 
30 ）泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
25 
 
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 
法定代 表人 ：林 卓 
联系人 ：张 晓辉 
电话：0411-88891212 
传真：0411-88891212 
客服电 话：400-641-1999 
公司网 址：www.taichengcaifu.com 
 
31 ）大 同证 券有 限 责 任公 司 
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层



办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层 
法定代 表人 ： 董祥 
联系人 ： 薛津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-7219891 
客服电 话：400-712-1212 
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn



 
32 ）嘉 实财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层 
法定代 表人 ： 赵学 军 
联系人 ： 余永 键 
电话：010-85097570 
传真：010-85097308 
客服电 话：400-021-8850 
公司网 址：www.harvestwm.cn 
 
33 ）上 海基 煜基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号北 美广 场 A 座 1002 室 
法定代 表人 ：王 翔 
联系人 ：俞 申莉 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
26 
 
电话：021-65370077


 
传真：021-55085991 
客服电 话：4008-205-369 
公司网 址：www.jiyufund.com.cn 
 
34 ）乾 道盈 泰基 金销 售（ 北京） 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302 
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室 
法定代 表人 ：王 兴吉 
联系人 ：宋 子琪 
电话：18500501595 
传真：010-82057741 
客服电 话：4000888080 
公司网 址：www.qiandaojr.com 
 
35 ）奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ） 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室 
法定代 表人 ： TEO WEE HOWE 
联系人 ： 叶健 ， pss-team@ifastfinancial.com.cn 
电话：0755-89460507 
传真：0755-21674453 
客服电 话：400-684-0500 
公司网 址：www.ifastps.com.cn 
 
36 ）北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室 
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室 
法定代 表人 ： 李昭 琛 
联系人 ： 付文 红 
电话：010-60616511 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
27 
 
传真：8610-62676582 
客服电 话：010-62675369 
公司网 址：www.xincai.com 
 
37 ）联 讯证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层 
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层 
法定代 表人 ：徐 刚 
联系人 ：彭 莲 
电话：0752-2119700 
传真：0752-2119660 
客服电 话：95564 
公司网 址：www.lxsec.com 
 
38 ）济 安财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司














 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307 
法定代 表人 ：杨 健 
联系人 ：李 海燕 
电话：010-65309516-814 
传真：010-65330699 
客服电 话：400-673-7010 
公司网 址：www.jianfortune.com 
 
39 ）深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A 
法定代 表人 ：高 锋 
联系人 ：廖 苑兰 
电话：0755-83655588 
传真：0755-83655518 
客服电 话：400-804-8688 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
28 
 
公司网 址：www.keynesasset.com 
 
40 ）武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际 SOHO 城 （一 期） 第七幢 23
层 1 号 4 号 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际 SOHO 城 （一 期） 第七幢 23
层 1 号 4 号 
法定代 表人 ：陶 捷 
联系人 ：沈 怡 
电话：027-87006009-8027 
传真：027-87008010 
客服电 话：400-027-9899 
公司网 址：www.buyfunds.cn 
 
41 ）联 储证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑 B 座 26 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼 
法定代 表人 ：沙 常明 
联系人 ：丁 倩云 
电话：010-56177851 
传真：010-56177855 
客服电 话：400-620-6868 
公司网 址：www.lczq.com 
 
42 ）南 京苏 宁基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
法定代 表人 ：刘 汉青 
联系人 ：喻 明明 
电话：18671197190 
传真：025-66008800-884131 
客服电 话：95177 
公司网 址：www.snjijin.com 
 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
29 
 
43 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b) 单元 
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号 
法定代 表人 ：俞 洋 
联系人 ：陈 敏 
电话： （021 ）64316642 
传真： （021 ）64333051 
客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888 
公司网 址：www.cfsc.com.cn



 
44 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
联系人 ：张 佳琳 
电话：021-20691831 
传真：021-2069-1861 
客服电 话：400-820-2899 
公司网 站： www.erichfund.com



 
45 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌



联系人 ：陆 敏 
电话：021-20211847 
传真：021-68596916



客服电 话：400-700-9665



公司网 址：www.ehowbuy.com 
 
46 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 （北 楼 ）25 层 
法定代 表人 ：其 实 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
30 
 
联系人 ：朱 钰 
传真：021-54509953 
客服电 话：400-181-8188



公司网 址：www.1234567.com.cn



 
47 ）深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电 话：4006-788-887



公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn 
 
48 ）北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层



法定代 表人 ：闫 振杰 
联系人 ：马 林 
电话：010-59601366-7024 
传真：010-62020355 
客服电 话：4008188000 
公司网 址：www.myfp.com



 
49 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司



注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室



办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼



法定代 表人 ： 凌顺 平


 
联系人 ：李 珍珍


 
电话：0571 —88911818 —8653



传真：0571-86800423


 
客服电 话：4008-773-772


 
公司网 站：www.5ifund.com 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
31 
 
 
50 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 2 楼 
法定代 表人 ： 陈柏 青



联系人 ：韩 爱彬 
客服电 话：4000-766-123



公司网 站： http://www.fund123.cn 
 
51 ）和 讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：刘 洋 
电话：010-85650628 
客服电 话：400-920-0022



公司网 址：licaike.hexun.com 
 
52 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 
法定代 表人 ： 李招 弟 
联系人 ：李 艳 
电话：010-59497361 
客服电 话：400-059-8888 
公司网 址：www.zscffund.com 
 
53 ）佳 泓（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦 B1210 
法定代 表人 ：谢 亚凡 
联系人: 陈冲 
电话：010-65617753 
公司网 址： www.haofunds.com 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
32 
 
客服电 话：010-88580321 
 
54 ）北 京钱 景基 金销 售有 限公司 
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
联系人: 车倩 倩 
电话：010-57418813



传真：010-57569671 
公司网 址： www.qianjing.com 
客服电 话：400-893-6885 
 
55 ）上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 
法定代 表人 ：郭 坚 
联系人 ：程 晨 
公司网 址：www.lufunds.com 
客服电 话：4008219031 
 
56 ）北 京虹 点 基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603 
法定代 表人 ： 胡伟 
联系人 ：陈 铭洲 
公司网 址：www.pintec.com 
客服电 话：400-068-1176 
 
57 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 楼 1201-1203 
法定代 表人 ：肖 雯 
联系人 ：邱 湘湘 
公司网 址：www.yingmi.cn 
客服电 话：020-89629066 
 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
33 
 
58 ）大 泰金 石基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室 
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路 1 号 南京 中心 66 楼 
法定代 表人 ：袁 顾明 
联系人 ：孟 召社 
联系电 话：021-20324176



公司网 址：www.dtfunds.com 
客服电 话：400-928-2266 
 
59 ）北 京格 上富 信基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 
法定代 表人 ：李 悦章 
联系人 ：张 林 
联系电 话：010-65983311 
公司网 址：www.igesafe.com 
客服电 话：010-82350618 
 
60 ）海 银基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼 
法定代 表人 ： 刘惠 
联系人 ：毛 林 
联系电 话：021-80133597 
公司网 址：www.fundhaiyin.com 
客服电 话：400-808-1016 
 
61 ）北 京电 盈基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室 
法定代 表人 ：程 刚 
联系人 ：赵 立芳 
联系电 话：010-56176104 
公司网 址：www.dianyingfund.com 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
34 
 
客服电 话：400-100-3391 
 
62 ）上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F 
法定代 表人 ：陈 继武 
联系人 ：黄 祎 
公司网 址： www.vstonewealth.com 
客服电 话：4000-178-000 
 
63 ）上 海万 得基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼 
法定代 表人 ：王 廷富


 
联系人 ：徐 亚丹 
联系电 话：021-51327185 
客服电 话：021-51327185 
 
64 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔 3 19 层



法定代 表人 ：钟 斐斐 
联系人 ：戚 晓强 
公司网 址：https://danjuanapp.com/ 
客服电 话：4000618518 
 
65 ）上 海中 正达 广基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室 
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室 
法定代 表人 ： 黄欣 
联系人 ：戴 珉微 
联系电 话：021-33768132-801 
公司网 址：www.zzwealth.cn 
客服电 话：400-6767-5263 
 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
35 
 
66 ）浙 江金 观诚 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 拱墅区 登云 路 43 号 金诚 大厦 3F 
法定代 表人 ： 徐黎 云 
联系人 ：孙 成岩 
联系电 话：0571-88337717 
公司网 址：www.jincheng-fund.com 
客服电 话：400-068-0058 
 
67 ）中 证金 牛(北京) 投 资咨 询有限 公司 
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层 
法定代 表人 ：钱 昊旻 
联系人: 孟汉 霄 
联系电 话:010-59336498 
公司网 址： www.jnlc.com 
客服电 话：4008-909-998 
 
68 ）上 海朝 阳永 续基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼 
法定代 表人 ：廖冰 
联系人: 裘爱 萍 
联系电 话: 021-80234888-6693 
公司网 址：www.998fund.com 
客服电 话：400-998-7172 
 
69) 上 海有 鱼基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道 2123 号 3 层 3E-2655 室 
办公地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道 2123 号 3 层 3E-2655 室 
法定代 表人 ：林 琼 
联系人: 黄志 鹏 
客服电 话：400-7676-298 
公司网 址： www.youyufund.com 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
36 
 
 
70) 上 海通 华财 富资 产管 理有限 公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼 
法定代 表人 ：兰 奇 
联系人: 庄洁 茹 
客服电 话：95156 转 5 
公司网 址：www.tonghuafund.com 
 
3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。 
（二） 注册 登记 机构 
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口 广 场 1 号 17 层 
法定代 表人 ：贾 波 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口广 场 1 号 17
层 
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777 
传真： （021 ）50103016 
联系人 ：赵 景云 
（三） 律师 事务 所和 经办 律师 
名称： 上海 源泰 律师 事务 所 
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室 
负责人 ：廖 海 
电话： （021 ）51150298 
传真： （021 ）51150398 
经办律 师： 刘佳 、范 佳斐 
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙) 
住所： 中国 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号领 展企 业广 场 2 座 普华 永道 中 心 11 楼 
法定代 表人 ：杨 绍信 
经办注 册会 计师 ：单 峰、 曹阳 
电话：021-23238888 
传真：021-23238800 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
37 
 
六 基金的募集 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定， 并于 2018 年 3 月 14 日在 中国 证监 会 《关 于准 予华泰 柏瑞 国企 整合 精选 混合型 证券 投
资基金 注册 的批 复》 （证 监 许可 【2018 】467 号 ）注 册募集 。 
（一） 基金 类型 
混合型 证券 投资 基金 
（二） 基金 存续 期 
不定期 
（三） 基金 运作 方式 
契约型 开放 式 
（四） 募集 方式 和销 售场 所 
本基金 通过 基金 管理 人的 直销和 中国 银行 股份 有限 公司的 销售 网点 公开 发售 。 
投资者 还可 在与 本公 司达 成网上 交易 的相 关协 议、 接受本 公司 有关 服务 条款 后， 通 过登
录本公司网站（www.huatai-pb.com ） 办 理 开 户 、 认购 等 业 务 ， 有关 基 金 网 上交 易 的 开 通范
围和具 体业 务规 则请 登录 本公司 网站 查询 。 
销售机 构联 系方 式以 及发 售方案 以发 售公 告及 代销 机构的 相关 公告 为准 ， 请投 资者就 募
集和认 购的 具体 事宜 仔细 阅读 《华 泰柏 瑞国 企整 合精 选混合 型证 券投 资基 金基 金份额 发售 公
告》及 代销 机构 的相 关公 告。 
（五） 募集 期限 
本基金 自 2018 年 5 月 7 日至 2018 年 6 月 1 日 公开 发 售。 根 据 《 运作 办法》 的规 定， 如
果本基 金在 上述 时间 段内 未达到 基金 合同 生效 的法 定条件 、 或基 金管 理人 根据 市场情 况需 要
延长基 金份 额发 售的 时间 ， 本基 金可 继续 销售， 但募 集期自 基金 份额 发售 之日 起最长 不超 过
3 个月 。同 时也 可根 据认 购和市 场情 况提 前结 束发 售。 
（六） 募集 对象 
本基金 的发 售对 象为 符合 法律法 规规 定的 可投 资于 证券投 资基 金的 个人 投资 者、 机构 投
资者 、 合 格境 外机 构投 资者 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 购买 证券 投资 基金 的其他 投 资 人 。 
（七） 基金 的最 低募 集份 额总额 及金 额 
本基金 的募 集份 额总 额应 不少 于 2 亿 份， 基金 募集 金额应 不少 于 2 亿元 人民 币。 
（八） 基金 的面 值 
本基金 基金 份额 初始 面值 为人民 币 1.00 元， 以初 始 面值发 售。 
（九） 投资 人对 基金 份额 的认购 
1 、认 购方 法 
投资者 认购 时间 安排 、 投 资者认 购应 提交 的文 件和 办理的 手续 ， 由 基金 管理 人根据 相关
法律法 规及 本基 金基 金合 同，在 发售 公告 中确 定并 披 露。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
38 
 
2 、认 购的 方式 及确 认 
（1） 本基 金认 购采 取全 额 缴款认 购的 方式 。 
（2）销 售网点 （包括 直销 和代销网 点） 受理申 请并 不表示对 该申 请是否 成功 的确认 ，
而仅代 表销售 网点确 实收 到了认 购申请 。申请 是否 有效应 以基金 注册登 记机 构的确 认为准 。
投资者 可在 基金 合同 生效 后到各 销售 网点 查询 最终 成交确 认情 况和 认购 的份 额。 
（3） 基金 投资 者在 募集 期 内可以 多次 认购 ，认 购申 请一经 受理 不得 撤消 。 
（4）若 投资者 的认购 申请 被确认为 无效 ，基金 管理 人应当将 投资 者已支 付的 认购金 额
本金退 还投 资者 。 
3 、认 购的 限额 
（1）在 募集期 内，投 资者 可多次认 购， 原则上 对单 一投资者 在募 集期间 累计 认购份 额
不设上 限 ， 但 单一 投资 人经 登记机 构确 认的 认购 份额 不得达 到或 者超 过本 基金 确认总 份额 的
50% ， 对于 超过 部分 的认 购份额 ，登 记机 构不 予确 认。 
（2）认 购最低 限额： 在基 金募集期 内， 除发售 公告 另有规定 ， 基 金管理 人的 网上交 易
系统每 个基 金账 户首 次最 低认购 金额 为 10 元 人民 币 ， 单笔 认购 最低 金额 为 10 元人民 币； 代
销机构 以代 销机 构的 规定 为准； 直销 柜台 每个 基金 账户首 次最 低认 购金 额为 50,000 元人 民
币，已在 直销柜台有认/ 申购本公司 旗下基金记录的投资者不 受首次认购最低金额的限 制，
单笔认 购最 低金 额 为 10 元 人民币 。 
各代销 机构 对最 低认 购限 额及交 易级 差有 其他 规定 的，以 各代 销机 构的 业务 规定为准 。 
4 、认 购费 率 
本基金 采取 金额 认购 方式 ，具体 的认 购费 率安 排如 下表所 示。 
认购金 额（M ， 含认 购费 ，元） 认购费 率 
M<100 万 
1.20% 
100 万≤M<200 万 
0.80% 
200 万≤M<500 万 
0.60% 
M≥500 万 1000 元/ 笔 
投资者 重复 认购 ，须 按每 次认购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。 
认购费 将用 于支 付募 集期 间会计 师费 、 律师 费、 注册 登记费 、 销售 费及 市场 推广 等支出 ，
不计入 基金 财产 。 
5 、认 购份 额的 计算 
认购本 基金 的认 购费 用采 用前端 收费 模式 ， 即 在认 购基金 时缴 纳认 购费 。 投 资者的 认购
金额包 括认 购费 用和 净认 购金额 。 有效 认购 资金 在基 金募集 期间 所产 生的 利息 折成基 金份 额 ，
归投资 者所 有。 
当认购 费用 适用 比例 费率 时，投 资者 的总 认购 份额 的计算 方式 如下 ： 
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1＋认 购费 率） 
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
39 
 
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋募集 期利 息）/ 基金 份额 初始面 值 
当认购 费用 适用 固定 金额 时，投 资者 的总 认购 份额 的计算 方式 如下 ： 
认购费 用＝ 固 定金 额 
净认购 金额 ＝认 购金 额－ 认购费 用 
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋募集 期利 息）/ 基金 份额 初始面 值 
净认购 金额 以人 民币 元为 单位 ， 计 算结 果按照 四舍 五入方 法 ， 保 留小数 点后 两位 ； 认 购
份额的 计算 结果 按照 四舍 五入方 法 ， 保 留小 数点 后 两位, 由此 误差 产生 的损 失由基 金财 产承
担，产 生的 收益 归基 金财 产所有 。 
例：某 投资 者投资 10,000 元认购 本基 金， 如果 募集 期内认 购资 金获 得的 利息 为 10 元，
则其可 得到 的基 金份 额计 算如下 ： 
净认购 金额 ＝10,000/ （1＋1.20%）＝9,881.42 元 
认购费 用＝10,000 －9,881.42 ＝118.58 元 
认购份 额＝ （9,881.42 ＋10）/1.00 ＝9,891.42 份 
即 投 资 者 投 资 10,000 元 认 购 本 基 金 ， 加 上 认 购 资 金 在 募 集 期 内 获 得 的 利 息 ， 可 得 到
9,891.42 份 基金 份额 。 
（十） 募集 资金 及利 息的 处理 
1 、 基金 募集 期间 募集 的资 金存入 专门 账户 ， 在 基金 募 集行为 结束 前， 任何 人不 得 动用。 
2 、有效 认购资 金在募 集期 间产生的 利息 折成基 金份 额，归投 资者 所有。 利息 折算成 基
金份额 ， 计算 结果按 照四 舍五入 方法 ， 保留小 数点 后两位 。 利息 的计算 和折 算的基 金份 额 的
具体数 额以 注册 登记 机构 的计算 结果 为准 。该 部分 份额享 受免 除认 购费 的优 惠。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
40 
 
七 基金合同的生效 
（一） 基金 备案 的条 件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基金 募集
金额不 少 于 2 亿 元人 民币 且基金 认购 人数 不少 于 200 人的 条件 下， 基金 募集 期 届满或 基金 管
理人依 据法 律法 规及 招募 说明书 可以 决定 停止 基金 发售， 并在 10 日 内聘 请法 定验资 机构 验
资，自 收到 验资 报告 之日 起 10 日内 ，向 中国 证监 会 办理基 金备 案手 续。 
基金募 集达 到基 金备 案条 件的 ， 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会
书面确 认之 日起 ， 基 金合 同生效 ； 否则 基金合 同不 生效 。 基 金管 理人在 收到 中国证 监会 确 认
文件的 次日 对基 金合 同生 效事宜 予以 公告 。 基金 管理 人应将 基金 募集 期间 募集 的资金 存入 专
门账户 ，在 基金 募集 行为 结束前 ，任 何人 不得 动用 。 
（二） 基金 合同 不能 生效 时募集 资金 的处 理方 式 
如果募 集期 限届 满， 未满 足基金 备案 条件 ，基 金管 理人应 当承 担下 列责 任： 
1 、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用； 
2 、 在基 金募 集期 限届 满后 30 日 内返 还投 资者 已缴 纳 的款项 ， 并 加计 银 行 同期 活期存 款
利息； 
3 、 如基 金募 集失 败， 基金 管理人 、 基 金托 管人 及销 售机构 不得 请求 报酬 。 基 金管理 人、
基金托 管人 和销 售机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。 
（三） 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 
基金合 同生 效后 ，连 续 20 个工作 日出 现基 金份 额持 有人数 量不 满 200 人 或者 基金资 产
净值低 于 5000 万元 情形 的 ， 基金 管理 人应 当在 定期 报告中 予以 披露 ； 连 续 60 个工作 日出 现
前述情 形的 ， 基金管 理人 应当向 中国 证监 会报 告并 提出解 决方 案 ， 如转 换运 作方式 、 与其 他
基金合 并或 者终 止基 金合 同等， 并召 开基 金份 额持 有人大 会进 行表 决。 
法律法 规或 监管 部门 另有 规定时 ，从 其规 定。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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八 基金份额的申购与赎 回 
（一） 申购 和赎 回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售机构 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书“ 五 相关 服务 机构” 及其 他相关 公告 中列 明 。 基 金管 理人可 根据 情况 变更 或增 减销售 机构 ，
并予以 公告 。 基金 投资 者应 当在销 售机 构办 理基 金销 售业务 的营 业场 所或 按销 售机构 提供 的
其他方 式办 理基 金份 额的 申购与 赎回 。 
（二） 申购 和赎 回的 开放 日及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的正 常交易 日的 交易时 间（若 该工作 日为 非港股 通交易 日，则 本基 金不开 放） ， 但
基金管 理人 根据 法律 法规 、 中国 证监 会的 要求 或本 基金合 同的 规定 公告 暂停 申购、 赎回 时除
外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 申购 ， 具体 业务 办理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开 始 时间 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请且 登记机 构确 认接
受的， 其基 金份 额申 购、 赎回或 转换 价格 为下 一开 放日基 金份 额申 购、 赎回 或转换 的价格 。 
（三） 申购 与赎 回的 原则 
1 、“ 未知价” 原则，即申购 、赎回价格以申请 当日收 市后计算的基金份 额净值 为基准进
行计算 ； 
2 、“ 金 额申 购、 份额 赎回” 原则， 即申 购以 金额 申请 ，赎回 以份 额申 请； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循“ 先 进先 出” 原 则，即 按照 投资 人认 购、 申购的 先后 次序 进行 顺序 赎回； 
5 、办 理申 购、 赎回 业务 时 ，应当 遵循 基金 份额 持有 人利益 优先 原则 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新 规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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（四） 申购 与赎 回的 程序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人申 购基 金份额 时， 必须全额 交付 申购款 项， 投资人交 付申 购款项 的， 申购成立 ；
登记机 构确 认基 金份 额时 ， 申购生 效 。 若 申购 款项 在规 定时间 内未 全额 到账 ， 则申 购不成 立 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ； 登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 投资 者在
提交赎 回申 请时 ， 必 须有 足够的 基金 份额 余额 ， 否 则所提 交的 赎回 申请 不成 立。 投资 人赎 回
申请成 功后 ，基 金管 理人 将在 T ＋7 日( 包 括该 日) 内 支付赎 回款 项。 在发 生巨 额赎回 或本 基
金合同 载明 的其 他暂 停赎 回或延 缓支 付赎 回款 项的 情形时 ， 款项 的支 付办 法参 照本基 金合 同
有关条 款处 理。 
遇证券 、 期货 交易所 或交 易市场 数据 传输 延迟 、 通 讯系统 故障 、 银行数 据交 换系统 故 障
或其它 非基 金管 理人 及基 金托管 人所 能控 制的 因素 影响业 务处 理流 程时 ， 赎回 款项顺 延至 上
述情形 消除 后的 下一 个工 作日划 出。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日) ， 在正 常情 况下 ， 本基金 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认 。T 日提
交的有 效申 请 ， 投 资人 可 在 T+2 日后( 包括 该日) 到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他方
式查询 申请 的确 认情 况。 若申购 不成 功或 无效 ，则 申购款 项本 金退 还给 投资 人。 
销售机 构对 申购 、 赎 回申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ， 而 仅代 表销 售机 构确实 接收
到申请 。 申 购、 赎回 的确 认以登 记机 构的 确认 结果 为准。 对于 申请 的确 认情 况， 投 资者 应及
时查询 并妥 善行 使合 法权 利。 
（五） 申购 与赎 回的 数额 限制 
1 、 基金 管理 人的 网上 交易 系统每 个账 户首 次申 购的 最低金 额 为 10 元人 民币； 单笔申 购
的最低 金额 为 10 元 人民 币 ； 代销 机构 以代 销机 构的 规定为 准； 
2 、 直 销柜 台每 个账户 首次 申购的 最低 金额 为 50,000 元人民 币； 已在 直销 柜台 有认/申购
本公司 旗下 基金 记录 的投 资者不 受首 次申 购最 低金 额的限 制， 单笔 申购 的最 低金额 为 10 元
人民币 ； 
3 、基金 份额持 有人可 将其 全部或部 分基 金份额 赎回 ，但某笔 赎回 导致单 个交 易账户 的
基金份 额余 额少 于 1 份时 ， 余额部 分基 金份 额必 须一 同赎回 。 赎回 申请 的最 低份 额为 10 份，
但基金 份额 持有 人单 个交 易账户 内的 基金 份额 余额 少于 10 份并 申请 全部 赎回 时，可 不受 前
述最低 10 份 的申 请限 制， 代销机 构以 代销 机构 的规 定为准 。 赎 回申 请的 具体 处理结 果以 注
册登记 中心 确认 结果 为准 ； 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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4 、当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ，基 金管理 人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒 绝大 额申购 、 暂 停基
金申购 等措 施 ， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 ， 具体 规定请 参见 招募说 明书 （ 更
新）或 相关 公告 ； 
5 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，根 据市 场情况， 合理 调整对 申购 金额和 赎
回份额 的数 量限 制， 基金 管理人 进行 前述 调整 必须 在调整 实施 前依 照 《 信息 披露办 法 》 的 有
关规定 在至 少一 种指 定媒 介上公 告并 报中 国证 监会 备案。 
（六） 申购 与赎 回的 数额 和价格 
1 、申 购份 额、 余额 以及 赎 回金额 的处 理方 式： 
申购份 额、 余额 的处 理方 式： 申 购的 有效 份额 为按 实际确 认的 申购 金额 在扣 除申购 费用
后， 以申 请当 日基金 份额 净值为 基准 计算 ， 各 计算 结果均 按照 四 舍 五入 方法 ， 保 留小 数点 后
两位， 由此 误差 产生 的损 失由基 金财 产承 担， 产生 的收益 归基 金财 产所 有。 
赎回金 额的 处理 方式 ： 赎回 金额为 按实 际确 认的 有效 赎回份 额乘 以申 请当 日基 金份额 净
值的金 额，净 赎回金 额为 赎回金 额扣除 赎回费 用的 金额， 各计算 结果均 按照 四舍五 入方法 ，
保留小 数点 后两 位， 由此 误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。 
2 、申 购费 和赎 回费 
（1） 申购 费 
申购金 额（M ， 含申 购费 ，元） 申购费 率 
M<100 万 1.50% 
100 万≤M<200 万 1.00% 
200 万≤M<500 万 0.80% 
M≥500 万 1000 元/ 笔 
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购， 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对应
的费率 。 本 基金 的申 购费 用由申 购人 承担 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注 册登 记等
各项费 用， 不列 入基 金财 产。 
（2） 赎回 费 
持有期 限（Y ） 赎回费 率 
Y< 7 日 1.50% 
7 日≤ Y <30 日 0.75% 
30 日≤ Y <365 日 0.50% 
365 日≤ Y <730 日 0.25% 
Y ≥730 日 0% 
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ，其 中持 有期少 于 30 日的 赎回 费用 全部归 入
基金财 产， 持有 期不 少于 30 日但 少于 90 日 的赎 回 费用 75% 归入 基金 财产 ， 持有期 不少 于
90 日 但少 于 180 日的 赎回 费用 50% 归 入基 金财 产， 持有期 不少 于 180 日 的赎 回费 用 25% 的
部分归 入基 金财 产， 其余 部分用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整申 购费 率 、 赎 回费 率或 收费方 式 ，
并最迟 应于 新的 费率 或收 费方式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在指定 媒介 上刊
登公告 。 
基金管理人可以在不 违反 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对基 金投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在基 金促 销活动 期间 ， 按
相关监 管部 门要 求履 行必 要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 的申 购费 率和赎 回费率 。 
当发生 大额 申购 或赎 回情 形时， 基金 管理 人可 以采 用摆动 定价 机制 ， 以 确保 基金估 值的
公平性 。具 体处 理原 则与 操作规 范遵 循相 关法 律法 规以及 监管 部门 、自 律规 则的规 定。 
3 、申 购份 额的 计算 
申购本基 金的 申购费 用采 用前端收 费模 式（即 申购 基金时缴 纳申 购费） ， 投资 者的申 购
金额包 括申 购费 用和 净申 购金额。 
当申购 费用 适用 比例 费率 时，申 购份 额的 计算 方式 如下： 
净申购 金额= 申购 金额/ （1 ＋申购 费率 ） 
申购费 用 = 申 购金 额- 净申 购金额 
申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值 
当申购 费用 适用 固定 金额 时，申 购份 额的 计算 方式 如下： 
申购费 用＝ 固 定金 额 
净申购 金额 ＝申 购金 额－ 申购费 用 
申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值 
例： 某 投资 者投 资 50,000 元申购 本基 金， 假设 T 日 基金份 额净 值 为 1.0520 元 ， 则可 得
到的申 购份 额为 ： 
净申购 金额 ＝50,000/ （1＋1.50%）＝49,261.08 元 
申购费 用＝50,000 －49,261.08 ＝738.92 元 
申购份 额＝49,261.08/1.0520 ＝46,826.12 份 
即：投 资者 投资 50,000 元 申购本 基金 ，其 对应 费率 为 1.50% ，假 设 T 日基 金 份额净 值
为 1.0520 元， 则其 可得 到 46,826.12 份基 金份 额。 
4 、净 赎回 金额 的计 算 
投资者 在赎 回本 基金 时缴 纳赎回 费， 投资 者的 净赎 回金额 为赎 回金 额扣 减赎 回费用 。 其
中， 
赎回金 额＝ 赎回 份额× T 日 基金份 额净 值 
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率 
净赎回 金额= 赎回 金额 －赎 回费用 
例：某 投资 者赎 回本 基金 10,000 份 基金 份额 ，持 有 时间为 180 天， 对应 的赎 回费率 为
0.50%，假设 T 日基 金份 额 净值 是 1.0520 元， 则其 可 得到的 净赎 回金 额为 ： 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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赎回总 金额 ＝10,000× 1.0520 ＝10,520 元 
赎回费 用＝10,520× 0.50% ＝52.60 元 
净赎回 金额 ＝10,520 - 52.6 ＝10,467.40 元 
即： 投 资者 赎回 本基 金 10,000 份 基金 份额 ， 持 有时 间 为 180 天， 对 应的 赎回 费率 为 0.50% ，
假设 T 日 基金 份额 净值 是 1.0520 元， 则其 可得 到的 净赎回 金额 为 10,467.40 元。 
5 、基 金份 额净 值计 算 
T 日 基金 份额 净值 ＝T 日 基金资 产净 值/T 日 发 行在 外的基 金份 额总 数。 
基金份 额净 值单 位为 元， 计算结 果保 留小 数点 后 4 位， 小数 点后 第 5 位 四舍 五入 ， 由 此
产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担 。 
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在 T ＋1 日公告 。遇 特殊 情况 ，经 中国证 监
会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。 
（七） 申购 与赎 回的 注册 登记 
1 、经基 金销售 机构同 意， 基金投资 者提 出的申 购和 赎回申请 ，在 基金管 理人 规定的 时
间之前 可以 撤销 。 
2 、投 资者 T 日 申购 基金 成功后 ，基 金注 册登 记机 构在 T ＋1 日为 投资 者增 加权益 并办
理注册 登记 手续 ，投 资者 自 T ＋2 日起 有权赎 回该 部 分基金 份额 。 
3 、投 资者 T 日 赎回 基金 成功后 ，基 金注 册登 记机 构在 T ＋1 日为 投资 者扣 除权益 并办
理相应 的注 册登 记手 续。 
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 范围 内，对 上述 注册登记 办理 时间进 行调 整，并 最
迟于开 始实 施 前 3 个 工作 日在指 定媒 介上 公告 。 
（八） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请 。 
3 、证券 、期货 交易所 或外 汇市场交 易时 间非正 常停 市，导致 基金 管理人 无法 计算当 日
基金资 产净 值。 
4 、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5 、接受 某笔或 者某些 申购 申请有可 能导 致单一 投资 者持有基 金份 额的比 例达 到或者 超
过 50% ，或 者变 相规 避 50% 集中 度的 情形 时。 
6 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
采取 暂 停接 受基 金申 购申 请的措 施。 
7 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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绩产生 负面 影响 ，或 出现 其他损 害现 有基 金份 额持 有人利 益的 情形 。 
8 、基金 管理人 、基金 托管 人、销售 机构 或登记 机构 的技术故 障等 异常情 况导 致基金 销
售系统 、基 金注 册登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。 
9 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第 1、2 、3 、6、7、8、9 项 暂停 申购 情形 之一且 基金 管理 人决 定暂 停申购 时，
基金管 理人 应当 根据 有关 规定在 指定 媒介 上刊 登暂 停申购 公告 。 如果 投资 人的 申购申 请被 拒
绝， 被拒 绝的 申购款 项本 金将退 还给 投资 人 。 在暂 停申购 的情 况消 除时 ， 基 金管理 人应 及 时
恢复申 购业 务的 办理 。 
（九） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、证券 、期货 交易所 或外 汇市场交 易时 间非正 常停 市，导致 基金 管理人 无法 计算当 日
基金资 产净 值。 
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、接 受某 笔或 某些 赎回 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
6 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
采取延 缓支 付赎 回款 项或 暂停接 受基 金赎 回申 请的 措施。 
7 、基金 管理人 、基金 托管 人、销售 机构 或登记 机构 的技术故 障等 异常情 况导 致基金 销
售系统 、基 金注 册登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。 
8 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 1、2、3 、5、6、7、8 项 情形 之一 且基 金管 理人决 定暂 停赎 回或 延缓 支付赎 回
款项时 ， 基金 管理人 应 在 当日报 中国 证监 会备 案， 已确认 的赎 回申 请， 基金 管理人 应足 额 支
付； 如 暂时 不能 足额 支付， 应将可 支付 部分 按单 个账 户申请 量占 申请 总量 的比 例分配 给赎 回
申请人 ， 未支 付部 分可 延期 支付 。 若 出现 上述 第 4 项所 述情形 ， 按基 金合 同的 相关 条款处 理。
基金份 额持 有人 在申 请赎 回时可 事先 选择 将当 日可 能未获 受理 部分 予以 撤销 。 在暂停 赎回 的
情况消 除时 ，基 金管 理人 应及时 恢复 赎回 业务 的办 理并公 告。 
（十） 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转换中转 出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过前一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受 赎回 比例 不低 于上 一开放 日基 金总 份额 10% 的前提 下， 可对 其余 赎回 申 请延期 办理 。
对于当 日的 赎回 申请 ， 应 当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量 的比 例， 确定当 日受 理的
赎回份 额 ； 对 于未能 赎回 部分 ， 投 资人 在提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选
择取消 赎回 的 ， 当日 未获 受理的 部分 赎回 申请 将被 撤销 ； 选 择延 期赎回 的 ， 将自动 转入 下一
个开放 日、 与下 一开 放日 赎回申 请一 并处 理 ， 无优 先权并 以下 一开 放日 的基 金份额 净值 为基
础计算 赎回 金额 ， 以此 类推 ， 直 到全 部赎 回为 止。 如投 资人在 提交 赎回 申请 时未 作明确 选择 ，
投资人 未能 赎回 部分 作自 动延期 赎回 处理 ，部 分延 期赎回 不受 单笔 赎回 最低 份额的 限制 。 
（3）若 本基金 发生巨 额赎 回且单个 基金 份额持 有人 的赎回申 请超 过上一 开放 日基金 总
份额 的 20% ，基 金管 理人 可以先 行对 该单 个基 金份 额持有 人超 出 20% 的 赎回 申请实 施延 期
办理。 而对 该单 个基 金份 额 持有人 20% 以 内 （含 20% ） 的赎回 申请 ， 基 金管 理人 根 据前述“ （1 ）
全额赎 回” 或“ （2） 部分 延 期赎回” 的 约定 方式 与其 他 基金持 有人 的赎 回申 请一 并办理 。 如下
一开放 日， 该单 一基 金份 额持有 人剩 余未 赎回 部分 仍旧超 出前 述比 例约 定的 ， 继续 按前 述规
则处理 ， 直至 该单 一基 金份 额持有 人单 个开 放日 内申 请赎回 的基 金份 额占 上一 开放日 基金 总
份额的 比例 低于 前述 比例 。 
（4） 暂停 赎回 ：连 续 2 个开放 日以 上( 含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基金 的赎 回申请 ； 已经 接受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当在 指 定媒介 上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的 其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 
（十一 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ； 也 可以 根据 实际情 况在 暂
停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ，届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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（十二 ）基 金转 换 
1 、基金 转换是 投资者 按本 公司规定 条件 将其所 持有 的本公司 管理 的一只 基金 的基金 份
额转换 为本 公司 管理 的另 一只基 金的 基金 份额 的业 务。 需要 办理 基金 转换 的投 资者须 到原 销
售机构 办理 手续 。本 基金 开通转 换业 务时 ，本 公司 将另行 公告 具体 情况 。 
2 、基 金转 换申 请 
（1） 个人 投资 者申 请基 金 转换时 ，应 当提 供下 列材 料： 
1 ）有 效身 份证 明文 件原 件 及复印 件； 
2 ）填 妥的 经本 人签 字确 认 的申请 表。 
委托他 人代 办的 ，还 需提 供委托 代办 书、 代办 人的 有效身 份证 明文 件及 复印 件。 
（2） 机构 投资 者申 请基 金 转换时 ，应 当提 供下 列材 料： 
1 ）授 权经 办人 有效 身份 证 件 文件 原件 及复 印件 ； 
2 ）填 妥的 加盖 预留 印鉴 章 的申请 表。 
（3） 电子 方式 的基 金转 换 参照本 公司 或代 销机 构各 相关规 则。 
3 、基 金转 换的 规则 
（1）基 金转换 只能在 同一 销售机构 办理 ，且该 销售 机构须同 时代 理转出 基金 及转入 基
金的销 售； 
（2）基 金转换 以基金 份额 为单位进 行申 请，转 换费 计算采用 单笔 计算法 。投 资者在 Ｔ
日多次 转换 的， 单笔 计算 转换费 ，不 按照 转换 的总 份额计 算其 转换 费用 ； 
（3）“ 定向转换” 原则，即 投资者必须指明基金转换 的方向，明确指出转出基 金和转入
基金的 名称 ； 
（4）基金转换采取“ 未知 价法” ，即基金的转换价格 以转换申请受理当日各转 出、转入
基金的 份额 资产 净值 为基 准进行 计算 ； 
（5） 基金 份额 在转 换后 ， 持有人 对转 入基 金的 持有 期自转 入之 日算 起； 
（6）当 某笔转 换业务 导致 投资者基 金账 户内余 额小 于转出基 金的 基金合 同和 招募说 明
书中“ 最低 持有 份额” 的相 关条款 规定 时， 剩余 部分 的基金 份额 将被 强制 赎回 ； 
（7）单 个开放 日基金 净赎 回份额及 净转 换转出 申请 份额之和 超出 上一开 放日 基金总 份
额的 10% 时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管理人可根 据
基金资 产组 合情 况决 定全 额转出 或部 分转 出， 并且 对于基 金转 出和 基金 赎回 ， 将采 取相 同的
比例确 认； 在转 出申 请得 到部分 确认 的情 况下 ， 除 投资者 在提 交转 换申 请时 选择将 当日 未获
办理部 分予 以撤 销外 ， 延迟 至下一 个开 放日 办理 ， 转出 基金赎 回价 格为 下一 个开 放日的 价格 。
依照上 述规 定转 入下 一个 开放日 的赎 回不 享有 赎回 优先权 ， 并以 此类 推 ， 直 到 全部转 换为 止。
部分顺 延转 换不 受单 笔赎 回最低 份额 的限 制； 
（8）投 资者办 理基金 转换 业务时， 转出 基金必 须处 于可赎回 状态 ，转入 基金 必须处 于
可申购 状态 ； 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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（9）转换业务遵循“ 先进 先出” 的业务规则，即首先 转换持有时间最长的基金 份额。如
当日同 时有 赎回 申请 的情 况下， 则遵 循先 赎回 后转 换的处 理原 则。 
（十三 ）基 金份 额的 转让 
在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基金 管理 人可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会 认 可 的 交 易场 所 或 者 交易 方 式 进 行 份额 转 让 的 申请 并 由 登 记 机构 办 理 基 金份 额 的 过 户登
记。 基金 管理 人拟受 理基 金份额 转让 业务 的， 将提 前公告 ， 基金 份额持 有人 应根据 基金 管 理
人公告 的业 务规 则办 理基 金份额 转让 业务 。 
（十四 ）基 金的 非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符 合法 律法 规的 其它 非交易 过户 ， 或 者按 照相 关法律 法规 或国
家有权 机 关 要求 的方 式进 行处理 的行 为。 无论 在上 述何种 情况 下， 接受 划转 的主体 必须 是依
法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
（十五 ）基 金 的 转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（十六 ）定 期定 额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
（十七 ）基 金份 额的 冻结 、解冻 与质 押 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、 符合 法律 法规的 其他 情况 下 的冻 结与 解冻 。 基 金账户 或基 金份 额被 冻结 的， 被冻 结部 分
产生的 权益 一并 冻结 ，被 冻结部 分份 额仍 然参 与收 益分配 与支 付。 
如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 基金 份额 的质 押业务 或其 他基 金业 务 ， 基 金管理 人
将制定 和实 施相 应的 业务 规则。 
 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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九 基金的投资 
（一） 投资 目标 
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 前提 下， 把握 国企整 合精 选投 资机 会， 追求超 越业
绩比较 基准 的投 资回 报， 力争基 金资 产的 持续 稳健 增值。 
（二） 投资 范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、内 地与香 港股 票市场 交易互 联互通
机制下 允许 投资 的香 港联 合交易 所上 市的 股票 （ 以 下简称“ 港 股通 标的 股票” ） 、 债 券 （国 债、
金融债 、 企 业/ 公 司债、 次 级债、 可转 换债 券 （ 含分 离 交易可 转债 ） 、 央行 票据、 短期融 资券 、
超短期 融资券 、中期 票据 等） 、资 产支持 证券 、债券 回购、 银行存 款、货 币市 场工具 、股指
期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符 合中国证监会
相关规 定) 。 
本基金 将根 据法 律法 规的 规定参 与融 资业 务。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金股 票资产 的投 资比 例占基金 资产 的 60%-95% ；投资于 国企整 合受 益主 题相关 的
股票资产的比例不低于非现金基金资产 的 80% ；投资于港股通标的股票的比例不超过股 票
资产 的 50% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包 括
结算备 付金 、 存出保 证金 、 应 收申 购款 等） 和到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不低
于基金 资产 净值 的 5% 。 
（三） 投资 策略 
本基金 主要 采取 自下 而上 的分析 方法 ， 通 过深 入的 基本面 研究 分析 ， 精 选已 经发生 国企
整合 、 拟发 生 国 企整 合 以 及将在 国企 整合 事件 中受 益的优 质上 市公 司进 行投 资 。 
1 、大 类资 产配 置 
本基金 将通 过研 究宏 观经 济、 国家 政策 等可能 影响 证券市 场的 重要 因素 ， 对 股票 、 债 券
和货币 资产 的风 险收 益特 征进行 深入 分析 ， 合 理预 测各类 资产 的价 格变 动趋 势， 确 定不 同资
产类别 的投 资比 例。 在此 基础上 ， 积 极跟 踪由 于市 场短期 波动 引起 的各 类资 产的价 格偏 差和
风险收 益特 征的 相对 变化 ， 动态 调整 各大 类资 产之 间的投 资比 例， 在保 持总 体风险 水平 相对
平稳的 基础 上， 获取 相对 较高的 基金 投资 收益 。



2 、股 票投 资策 略



（1） 国企 整合 主题 相关 股 票的界 定 
本基金 所指 的国 企整 合主 题相关 的上 市公 司主 要包 括： 
1 ）已 实施 整合 、员 工持 股 、股权 激励 等股 权方 案的 中央国 有企 业以 及地 方国 有企业 。 
2 ）未来具有整 合预期的 中 央国有企业以 及地方国 有 企业， 整合预 期是指： a ）所在地华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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区已经 出台 相关 国有 企业 改革细 则；b） 国家 已针 对 行业出 台国 企改 革政 策；c ） 其他 针对 国
企改革 的政 策能 找到 明确 对应标 的。 
3 ）在国 企整合 过程中 受益 或者处于 被整 合方的 非国 有企业， 包括 行业准 入门 槛降低 、
国资退 出 、 国 资布局 调整 等相关 主题 的非 国有 企业 。 本 基金 重点 关注通 过出 资入股 、 收购 股
权、 认购 可转 债、 股权 置 换等多 种方 式参 与国 企整 合的 非 国有 企业 ， 或 者国 有企业 通过 投资
入股、 联合 投资 、 重 组等 多种方 式进 行股 权融 合、 战略合 作、 资源 整合 的 非 国有企 业 ， 精选
在国企 整合 过程 中公 司经 营效率 得到 提升 ， 企 业效 益得到 改善 ， 资产负 债率 下降 ， 或 者产 品
质量、 盈利 模式 得到 改善， 经营业 务发 展方 向转 变为 符合政 策长 期鼓 励支 持的 方向的 非国 有
企业进 行投 资。 
（2） 股票 组合 构建 策略 
本基金 以深 入的 产业 趋势 研究和 公司 基本 面研 究为 基础 ， 积 极挖 掘受 益于 国企 整合主 题
的投资 机会 。 本 基金 仅通 过内地 与香 港股 票市 场互 联互通 机 制 投资 于香 港股 票市场 ， 不 使用
合格境 内机 构投 资者 （QDII ）境外投资 额度 进行 境外 投资。 
对上市 公司 标的 ， 在 财务 及竞争 优势 上进 行进 一步 的精选 和浓 缩， 主要 标准 包括但 不限
于如下 ： 
1 ）高 盈利 水平 ：企 业 ROE 水 平高 于同 行业 公司 ， 处于同 行业 公司 前 1/2 水 平； 
2 ）具 备行 业龙 头地 位： 在 细分子 行业 龙头 中， 属于 市占率 前 1/2 或具 有特 殊 竞争优 势
的公司 ； 
3 ）良好 的资产 负债水 平： 上市公司 资产 负债率 水平 低于同行 业国 企资产 负债 率平均 水
平，或 具备 较强 业务 优势 ，可以 抵消 高负 债率 带来 的负面 影响 。 
选股思 路上 ，注 重两 条国 企运营 的变 化思 路： 
一是看 好国 企之 间的“ 强 强 联合” ， 强者 恒强 ， 这 其中 可能涉 及到 一定 的股 权整 合， 国 资
平台层 面的 股权 比例 划转 、以及 产业 剥离 与再 分配 等等； 
二是选 择国 企经 营效 率有 所改善 的企 业。 自国 企改 革第一 批试 点名 单公 布之 后， 去 年以
来， 我们 看到 国企股 权激 励方案 的比 重在 显著 增加 。 很 多过 去在 行业内 具有 垄断地 位 ， 但 净
利率却 常年 维持 在 1-2% 的 国有企 业纷 纷有 所动 作， 推出股 权激 励， 员工 持股 之后， 净利 率
水平有 望在 未来 有较 大的 提升空 间。 
在行业 选择 上 ， 围 绕之 前发 改委和 国务 院提 出的“6+1” 试点 ， 在 国企 整合 的标 的选 择上，
重点关 注电 力、 石油 、天 然气、 铁路 、民 航、 电信 、军工 等行 业。 
另外， 本基 金还 将重 视对 国有企 业上 市公 司标 的的 调研工 作。 公司 投资 研究 人员将 通过
案头研 究和 实地 调研 等基 本面研 究方 法深 入剖 析影 响公司 未来 投资 价值 的驱 动因素 ， 重点 从
以下几 个方 面进 行研 究： 
1 ）政策 影响： 现时的 宏观 经济政策 和产 业政策 对企 业具有实 质性 的利好 ，可 以为企 业
的改革 提供 良好 的外 部环 境； 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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2 ） 市场 竞争 格局： 企业 在 市场格 局中 处于 有利 位置 ， 有能力 进行 创新 投入 和技 术改造 ； 
3 ） 盈利 效率 ： 企 业盈 利效 率较高 ， 财 务结 构合 理， 各 项财务 指标 在业 内处 于领 先水 平 ； 
4 ）技术 升级： 企业核 心生 产技术符 合国 家科技 创新 的大政方 针和 经济社 会发 展的内 在
需求且 存在 技术 壁垒 ； 
5 ）公司 治理： 企业的 公司 治理结构 稳定 高效， 同时 企业家致 力于 打造企 业的 核心竞 争
力，规 划公 司长 远发 展。 
3 、固 定收 益资 产投 资策 略 
本基金 固定 收益 资产 投资 的目的 是在 保证 基金 资产 流动性 的基 础上 ， 有效 利用 基金资 产 ，
提高基 金资 产的 投资 收益 。 
固定收 益资产包括债 券（国债、 金融债、企业/ 公司债、次 级债、可转换 债券（含分 离
交易可 转债 ） 、 央 行票 据、 短期融 资券、 超短 期融 资 券、 中期 票据 等） 、 资产 支 持证券、 债券
回购、 银行 存款 、货 币市 场工具 等。 
本基金 管理 人将 在限 定的 投资范 围内 ， 基 于对 国内 外宏观 经济 形势 的深 入分 析、 国 内财
政政策 与货 币市 场政 策实 施情况 等因 素对 固定 收益 资产的 影响 ， 结合 市场 收益 率曲线 变动 情
况、 市场 流动 性情况 进行 合理的 利率 预期 ， 判 断市 场的基 本走 势 ， 制定 久期 控制下 的资 产 类
属配置 策略 。 在 固定 收益 资产投 资组 合构 建和 管理 过程中 ， 本 基金 管理 人将 具体采 用期 限结
构配置 、 市 场转 换、 信用 利差和 相对 价值 判断 、 信 用风险 评估 、 现 金管 理等 管理手 段进 行个
券选择 。 
4 、权 证投 资策 略 
权 证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 ， 有 利于 加强基 金风
险控制 。 本基 金将因 为上 市公司 进行 股权 分置 改革 、 或 增发 配售 等原因 被动 获得权 证 ， 或 者
在进行 套利 交易 、 避 险交 易等情 形下 将主 动投 资权 证。 本 基金 在权 证投 资中 将对权 证标 的证
券的基 本面 进行 研究 ， 同 时综合 考虑 权证 定价 模型 、 市 场供 求关 系、 交易 制 度设计 等多 种因
素对权 证进 行定 价， 力求 取得最 优的 风险 调整 收益 。 
5 、资 产支 持证 券投 资策 略 
在对市 场利 率环 境深 入研 究的基 础上 ， 本基 金投 资于 资产支 持证 券将 采用 久期 配置策 略
与期限 结构 配置 策略 ， 结合 定量分 析和 定性 分析 的方 法 ， 综合 分析 资产 支持 证券 的利率 风险 、
提前偿 付风 险 、 流动 性风 险、 税收 溢价 等因素 ， 选 择具有 较高 投资 价值 的资 产支持 证券 进行
配置。 
6 、股 指期 货投 资策 略 
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 对基 金投 资组 合进行 管
理，以 套期保 值为目 的， 对冲系 统性风 险和某 些特 殊情况 下的流 动性风 险， 提高投 资效率 。
本基金 主要 采用 流动 性好 、 交易 活跃 的股 指期 货合 约， 通 过多 头或 空头 套期 保值等 策略 进行
套期保 值操 作。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
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7 、融 资业 务投 资策 略 
本基金 参与 融资 业务 ， 将 综合考 虑融 资成 本、 保证 金比例 、 冲 抵保 证金 证券 折算率 、 信
用资质 等条 件 ， 选择 合适 的交易 对手 方 。 同时 ， 在 保障基 金投 资组 合充 足流 动性以 及有 效控
制融资 杠杆 风险 的前 提下 ，确定 融资 比例 。 
（四） 投资 决策 依据 
1 、国 家有 关法 律、 法规 、 基金合 同等 的有 关规 定；



2 、根据 投研团 队对于 市场 中可获得 相应 数据的 研究 分析所构 建的 投资模 型以 及投资 经
理和投 研团 队对 市场 状态 的判断 ； 
3 、基 于风 险估 测模 型的 投 资风险 分析 。 
（五） 投资 决策 机制 
1 、 投资 决策 委员 会负 责审 定基金 经理 的投 资策 略和 原则 ； 审 定基 金经 理定 期调 整计划 ；
审定基 金定 期投 资检 讨报 告；决 定基 金禁 止的 投资 事项等 。 
2 、基金 经理： 在投资 决策 委员会的 授权 范围内 ，根 据基金的 投资 政策实 施投 资管理 ，
确定具 体的 投资 品种 、 数 量、 策 略， 构建 优化 和调 整投资 组合 ， 进 行投 资组 合的日 常分 析和
管理。



3 、 基金 经理 助理/ 投资 分析 员： 通 过内 部调 研和 参考 外 部研究 报告 ， 编 写有 关公 司 分析、
行业分 析、 宏观 分析 、市 场分析 的各 类报 告， 提交 基金经 理， 作为 投资 决策 的依据 。 
（六） 投资 程序 
1 、投研 团队对 市场中 可获 得的相应 数据 进行研 究分 析，并构 建投 资模型 ，为 本基金 的
投资管 理提 供决 策依 据。 
2 、 投 资决 策委 员会 依据 投 研团队 的研 究结 果对 基金 的资产 配置 比例 等提 出指 导性意 见 。 
3 、基金 经理根 据投资 决策 委员会的 决议 ，利用 投资 模型，并 结合 对宏观 政策 、证券 市
场和上 市公 司等 的分 析判 断，形 成基 金投 资计 划。 
4 、集中 交易室 依据基 金经 理的指令 ，制 定交易 策略 ，统一执 行证 券投资 组合 计划， 进
行具体 品种 的交 易。 
5 、法 律监 察部 对投 资组 合 计划的 执行 过程 进行 监控 。 
6 、基金 管理人 在确保 基金 份额持有 人利 益的前 提下 有权根据 环境 变化和 实际 需要对 上
述投资 程序 做出 调整 。 
（七） 业绩 比较 基准 
本基金的业绩比较基准为：中证国有企业改革指数收益率× 80%+ 中债综合指数收益 率
× 20% 。 
本基金为 混合型 证券 投资 基金，股 票投资 比例 为 60%-95% ，因此在业 绩比较 基准中 股
票投资 部分 权重 为 80% ， 其余为 债券 投资 部分 。 
本基金 主要 投资 于国 企整 合受益 主题 相关 的上 市公 司股票 ， 中证 国有 企业 改革 指数能 有华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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效反映 国企 的投 资价 值， 对国企 整合 受益 主题 的股 票具有 较强 的代 表性 ， 适 合作为 本基 金股
票部分 的业 绩比 较基 准。 上证国 债指 数以 国债 为样 本， 按照 发行 量加权 而成 ， 具 有良 好的 债
券市场 代表 性， 因此 选取 上证国 债指 数作 为债 券投 资部分 的业 绩比 较基 准。 
随着法 律法 规和 市场 环境 发生变 化， 如果 上述 业绩 比较基 准不 适用 本基 金， 或者本 基金
业绩比 较基 准中 所使 用的 指数暂 停或 终止 发布 ， 或者 市场推 出更 权威 的能 够代 表本基 金风 险
收益特 征的 指数 ， 基 金管 理人可 以依 据维 护基 金份 额持有 人合 法权 益的 原则 ， 与基 金托 管人
协商一 致后 ， 对业绩 比较 基准进 行相 应调 整， 并报 中国证 监会 备案 并及 时公 告， 无需 召开 基
金份额 持有 人大 会。 
（八） 风险 收益 特征 
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 与货 币市 场基 金， 低 于股
票型基 金。 
本基金 可能 投资 港股 通标 的股票 ， 除需 承担 与境 内证 券投资 基金 类似 的市 场波 动风险 等
一般投 资风 险 ， 还 需承 担汇 率风险 以及 香港 市场 风险 等境外 证券 市场 投资 所面 临的特 别投 资
风险。 
（九） 投资 禁止 行为 与限 制 
1 、为 维护 基金 份额 持有 人 的合法 权益 ，基 金财 产不 得用于 下列 投资 或者 活动 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
上述禁 止行 为是 基于 基金 合同生 效时 法律 法规 而约 定， 如法 律法 规或 监管 部门 取消上 述
限制 ， 如 适用 于本 基金 ， 则 本基金 投资 不再 受相 关限 制； 基金 管理 人应 提前 三个 交易 日 公告 ，
此调整 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。 
2 、基金 管理人 运用基 金财 产买卖基 金管 理人、 基金 托管人及 其控 股股东 、实 际控制 人
或者与 其有 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 本基 金的投 资目 标和 投资 策略 ， 遵 循持 有人 利益优 先原 则， 防范 利益 冲
突， 建立 健全 内部审 批机 制和评 估机 制 ， 按照 市场 公平合 理价 格执 行。 相关 交易必 须事 先 得
到基金 托管 人同 意， 符合 中国证 监会 的规 定， 并履 行披露 义务 。 重大关 联交 易应提 交基 金 管
理人董 事会 审议 ， 并 经过 三分之 二以 上的 独立 董事 通过。 基金 管理 人董 事会 应至少 每半 年对
关联交 易事 项进 行审 查。 
3 、基 金投 资组 合比 例限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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（1） 本 基金 股票 资产 的投 资比例 占基 金资 产 的 60%-95% ， 投 资于 国企 整合 受 益主题 相
关的股票资产的比例不低于非现金基金资产 的 80% ；投资于港股通标的股票的比例不超 过
股票资 产 的 50% ； 
（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，现金 （不 包括结 算
备付金 、 存出 保证金 、 应 收申购 款等 ） 和到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的投 资比例 不低 于基
金资产 净值 的 5% ； 
（3）本 基金持 有一家 公司 发行的证 券， 其市值 （同 一家公司 在境 内和香 港同 时上市 的
A+H 股合 并计 算） 不超 过 基金资 产净 值 的 10% ； 
（4 ）本 基金 管理 人管 理的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10% ； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的 10% ； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应根 据中国 证监 会相 关规 定， 与基金 托 管
人在基 金托 管协 议中 明确 基金投 资流 通受 限证 券的 比例， 根据 比例 进行 投资。 基金管 理人 应
制定严 格的 投资 决策 流程 和风险 控制 制度 ， 防 范流 动性风 险、 法律 风险 和操 作风险 等各 种风
险； 
（16） 本基 金参 与股 指期 货投资 的， 需遵 循下 述比 例限制 ： 
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 ，不 得超过 基金 资产净 值
的 10% ； 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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56 
 
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入期货 合约 价值与有 价证 券市值 之和 ，不得 超
过基金资产净值 的 95% ；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等； 
3 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出期货 合约 价值不得 超过 基金持 有的 股票总 市
值的 20% ； 
4 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的股 指期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的 20% ； 
5 ）本基 金所持 有的股 票市 值和买入 、卖 出股指 期货 合约价值 ，合 计（轧 差计 算）应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定； 
（17 ） 本 基金 可以参 与融 资业务 ， 在任 何交易 日日 终， 本基 金持 有的融 资买 入股票 与 其
他有价 证券 市值 之和 ，不 得超过 基金 资产 净值 的 95% ； 
（18） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的 140% ； 
（19） 本基 金管 理人 管理 的全部 开放 式基 金持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票， 不得
超过该上市公司可流通股票 的 15% ；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公 司
发 行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 30% ； 
（20 ）本基金主动 投资于流动性受限资产的 市值合计不得超过基金资产 净值的 15% ；
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符
合本款 所规 定比 例限 制的 ，本基 金管 理人 不得 主动 新增流 动性 受限 资产 的投 资； 
（21 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资比 例限 制。 
除上述 第（2） 、 （12 ） 、 （20）、（ 21） 项外 ，因证 券、 期货市 场波动 、证券 发行 人合并 、
基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的 ， 基 金
管理人 应当 在 10 个交 易日 内进行 调整 ，但 中国 证监 会规定 的特 殊情 形除 外。 法律法 规另 有
规定的 ，从 其规 定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金投资 的监 督与 检查 自本 基金合 同生 效之 日起 开始 。 
如果法 律法 规或 监管 部门 对上述 投资 比例 限制 进 行 变更的 ， 以 变更 后的 规定 为准。 如法
律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 ， 且适 用于本 基金 ， 基 金管 理人 在履行 适当 程序后 ， 则本 基
金投资 不再 受相 关限 制， 但须提 前公 告， 无需 经基 金份额 持有 人大 会审 议。 
（十一 ）基 金的 融资 业务 
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资业务 。 
（十二 ）基 金管 理人 代表 基金行 使相 关权 利的 处理 原则及 方法 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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1 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 相关权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 
2 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
3 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 



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十 基金的财产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券 、 银 行存 款本息 和基 金应 收款 项以 及其他 资
产的价 值总 和。 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立。 
（四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其 债权人 不得 对本基 金财 产行 使请 求冻 结、 扣押 或其 他权利 。 除 依法律 法规 和基
金合同 的规 定处 分外 ，基 金财产 不得 被处 分。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 
 
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十一 基金资产估值 
（一） 估值 日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权 证 、 债券、 股指 期货合 约、 银行存 款本 息、 应 收款 项 、 其它投 资
等资产 及负 债。 
（三） 估值 方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
交易所上 市的 权益类 有价 证券（包 括股 票、权 证等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估值； 估值 日无交 易的 ， 且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ， 以 最近 交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最 近交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 或证 券发 行机 构发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的 ， 可 参考 类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 ； 
2 、处 于未 上市 期间 的权 益 类有价 证券 应区 分如 下情 况处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票和 权证 ，采用 估值 技术确定 公允 价值， 在估 值技术 难
以可靠 计量 公允 价值 的情 况下， 按成 本估 值； 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3 、交 易所 市场 交易 的固 定 收益品 种的 估值 
（1）对 在交易 所市场 上市 交易或挂 牌转 让的实 行 净 价交易的 固定 收益品 种， 选取第 三
方估值 机构 提供 的相 应品 种当日 的估 值净 价进 行估 值； 对在 交易 所市 场上 市交 易或挂 牌转 让
的实行 全价交 易的固 定收 益品种 （可转 债除外 ） ，选 取第三 方估值 机构提 供的 相应品 种当日
的估值 全价 减去 估值 全价 中所含 的债 券应 收利 息（ 税后） 得到 的净 价进 行估 值； 
（2）对 在交易 所市场 上市 交易的可 转换 债券， 按估 值日收盘 价减 去可转 换债 券收盘 价
中所含 债券 应收 利息 （税 后）后 得到 的净 价进 行估 值； 
（3）对 在交易 所上市 或挂 牌转让的 资产 支持证 券， 采用估值 技术 确定公 允价 值，在 估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本估 值； 
（4）首 次公开 发行未 上市 的债券， 采用 估值技 术确 定公允价 值， 在估值 技术 难以可 靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。 
4 、全 国银 行间 市场 交易 品 种的估 值 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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（1） 银行 间市 场交 易的 固 定收益 品种 （ 同业存 单除 外） ， 以第 三方 估值 机构 提 供的相 应
品种当 日的 估值 净价 进行 估值； 
（2）对 银行间 市场未 上市 ，且第三 方估 值机构 未提 供估值价 格的 债券， 在发 行利率 与
二级市 场利 率不 存在 明显 差异， 未上 市期 间市 场利 率没有 发生 大的 变 动 的情 况下， 按成 本估
值； 
（3）同 业存单 按估值 日第 三方估值 机构 提供的 估值 净价估值 ，若 选定的 第三 方估值 机
构未提 供估 值价 格的 ，按 成本估 值。 
5 、股指 期货合 约以估 值当 日结算价 进行 估值， 估值 当日无结 算价 的，且 最近 交易日 后
经济环 境未 发生 重大 变化 的，采 用最 近交 易日 结算 价估值 。 
6 、同 一证 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 证券所 处的 市场 分别 估值 。 
7 、因持 有股票 而享有 的配 股权，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。 
8 、估值 计算中 涉及港 币对 人民币汇 率的 ，将依 据下 列信息提 供机 构所提 供的 汇率为 基
准：当 日中 国人 民银 行公 布的人 民币 与港 币的 中间 价。 
9 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
10 、 当本 基金 发生大 额申 购或赎 回情 形时 ， 本 基金 管理人 可以 采用 摆动 定价 机制 ， 以 确
保基金 估值 的公 平性 。 
11 、 相关 法律 法规 以及 监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如 有新 增事 项， 按国家 最新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（四） 估值 程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.0001 元 ，小数 点后 第 5 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 于每 个工 作日 计算基 金 资 产净 值及 基金 份额净 值， 并按 规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人按 约定 对外 公布 。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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（五） 估值 错误 的处 理 
基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 4 位以 内(含第 4 位) 发生 估值 错误 时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估 值错 误遭 受损 失当 事人（“ 受损 方”) 的 直接 损失 按下 述“ 估 值错 误处 理原 则” 给 予赔 偿， 承
担赔偿 责任 。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估 值错 误已 发生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有 关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失(“ 受损 方”) ，则 估值 错误 责任方 应赔 偿受 损方 的损 失， 并在 其支
付的赔 偿金 额的 范围 内对 获得不 当得 利的 当事 人享 有要求 交付 不当 得利 的权 利； 如果 获得 不
当得利 的当 事人 已经 将此 部分不 当得 利返 还给 受损 方， 则受 损方 应当 将其 已经 获得的 赔偿 额
加上已 经获 得的 不当 得利 返还的 总和 超过 其实 际损 失的差 额部 分支 付给 估值 错误责 任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估 值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ，基 金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 在报 中国证 监会 备
案的同 时并 及时 进行 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1 、基金 投资所 涉及的 证券 、期货交 易市 场或外 汇市 场遇法定 节假 日或因 其他 原因暂 停
营业时 ，基 金管 理人 可以 暂停估 值并 暂停 公告 基金 份额净 值； 
2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基金 托管 人无法 准确 评估 基金 资产 价值 时 ； 
3 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 一致 的， 基金管 理人 应当
暂停基 金估 值； 
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个 开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
（八） 特殊 情况 的处 理 
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 9 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 ； 
2 、由于 不可抗 力，或 证券 、期货交 易所 、登记 结算 公司及存 款银 行发送 的数 据错误 ，
或国家 会计 政策 变更 、 市 场规则 变更 等非 基金 管理 人与基 金托 管人 原因 ， 基 金管理 人和 基金
托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适当 、 合 理的 措施 进行 检查， 但未 能发 现错 误的 ， 由此 造成 的基
金资产 估值 错误 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人免 除赔 偿责任 。 但基 金管理 人 、 基金托 管人 应当
积极采 取必 要的 措施 消除 或减轻 由此 造成 的影 响。 
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十二 基金的收益与分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现金红 利按照 除权除 息日 的基金 份额净 值自动 转为 基金份 额进行 再投资 ；若 投资者 不选择 ，
本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红； 
2 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ，即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
3 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
4 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收益 分配 方案中 应载 明截止收 益分 配基准 日的 可供分配 利润 、基金 收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在 2 个 工作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 
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十三 基金的费用与税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费； 
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
5 、基 金的 投资 标的 交易 费 用； 
6 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
7 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 
8 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ； 
9 、因 投资 港股 通标 的股 票 而产生 的各 项合 理费 用； 
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ： 
H ＝E× 1.50%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 基 金托管 人于 次月首 日 起 3 个工 作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令 。 若 遇法 定节 假日 、 公 休日 或不 可抗 力等 ， 支 付日期 顺延 。
费用自 动扣 划后 ， 基金 管理 人应进 行核 对 ， 如 发现 数据 不符 ， 及 时联 系基 金托 管人 协商解 决 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ： 
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 基 金托管 人于 次月首 日 起 3 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令 。 若 遇法 定节 假日 、 公 休日 或不 可抗 力等 ， 支 付日期 顺延 。
费用自 动扣 划后 ， 基金 管理 人应进 行核 对 ， 如 发现 数据 不符 ， 及 时联 系基 金托 管人 协商解 决 。 
上述“ （一 ） 基金 费用 的种 类”中第 3 －10 项费 用， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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65 
 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
 
 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
66 
 
十四 基金的会计与审计 
（一） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 基金 合同 生效少 于 2 个月 ，可 以并 入下一 个会 计年 度披 露； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（二） 基金 的年 度审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在 2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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67 
 
十五 基金的信息披露 
（一） 本基金 的信息 披露 应符合 《基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《 信息 披露办 法》 、 基金合 同
及其他 有关 规定 。 相 关法 律法规 关于 信息 披露 的规 定发生 变化 时， 本基 金从 其最新 规定 。 
（二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 的媒 介 （ 以下 简称“ 指定 媒介” ） 披 露， 并 保证基 金投 资者 能够 按照 基金合 同约 定
的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信 息资 料。 
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四 ） 本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1 、基 金招 募说 明书 、基 金 合同、 基金 托管 协议 
（1）基 金合同 是界定 基金 合同当事 人的 各项权 利、 义务关系 ，明 确基金 份额 持有人 大
会召开 的规 则及 具体 程序 ， 说明基 金产 品的 特性 等涉 及基金 投资 者重 大利 益的 事项的 法律 文
件。 
（2）基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。基 金合 同生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日起 45 日 内， 更新招 募说 明
书 并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的 招 募 说明 书 摘 要 登载 在 指 定 媒 介上 ； 基 金 管理 人 在 公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会 派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作监督 等华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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68 
 
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 基 金合 同摘 要登 载在指 定媒 介上 ； 基 金管 理人、 基金 托管 人应 当将 基金合 同、 基金
托管协 议登 载在 网站 上。 
2 、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
3 、基 金合 同生 效公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 （若遇 法定 节假 日指 定报 刊休刊 ， 则
顺延至 法定 节假 日后 首个 出报日 。下 同） 在指 定媒 介上登 载基 金合 同生 效公 告。 
4 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
基金合 同生 效后 ， 在 开始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前， 基金 管理 人应 当至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管理 人应 当公告 半年 度和年度 最后 一个市 场交 易日基金 资产 净值和 基金 份额净值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
5 、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在基 金合 同、 招 募说 明书 等信 息披 露文件 上载 明基 金份 额申 购、 赎 回价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎回 费率， 并保 证投 资者 能够在 基金 份额 发售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。 
6 、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基 金管 理人 可以 不编 制当期 季度 报告 、 半 年度 报告或 者年
度报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
69 
 
如报告期内出现单 一投资者持有基金份额达 到或超过基金总份 额 20% 的情形，为保 障
其他投 资者 利益 ， 基金 管理 人至少 应当 在定 期报 告“ 影 响投资 者决 策的 其他 重要 信息” 项下 披
露该投 资者 的类 别、 报告 期末持 有份 额及 占比 、 报 告期内 持有 份额 变化 情况 及本基 金的 特有
风险。 
本基金 持续 运作 过程 中 ， 应 当在基 金年 度报 告和 半年 度报告 中披 露基 金组 合资 产情况 及
其流动 性风 险分 析等 。 
7 、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 基金 合同 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基 金管理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、 基 金经 理和基 金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10） 基金 管理 人、 基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11 ）涉 及基 金财 产、 基 金管理 业务 、基 金托 管业 务的诉 讼或 者仲 裁； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13 ） 基 金管 理人 及其 董事 、 总 经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 受到 严重 行政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 基金 管理 费、 基金 托管费 等费 用计 提标 准、 计提方 式和 费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 估值 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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70 
 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 本基 金推 出新 业务 或服务 ； 
（27） 发生 涉及 基金 申购 、 赎回 事项 调整 或潜 在影 响投资 者赎 回等 重大 事项 ； 
（28） 基金 管理 人采 用摆 动定价 机制 进行 估值 ； 
（29） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8 、澄 清公 告 
在基金 合同 存续 期限 内 ， 任 何公共 媒介 中出 现的 或者 在市场 上流 传的 消息 可能 对基金 份
额价格 产生 误导 性影 响或 者引起 较大 波动 的 ， 相 关信 息披露 义务 人知 悉后 应当 立即对 该消 息
进行公 开澄 清， 并将 有关 情况立 即报 告中 国证 监会 。 
9 、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
10 、中 国证 监会 规定 的其 他信息 
基金管理 人应 当在季 度报 告、半年 度报 告、年 度报 告等定期 报告 和招募 说明 书（更新 ）
等文件 中披 露股 指期 货交 易情况 ， 包 括投 资政 策、 持仓情 况、 损益 情况 、 风 险指标 等， 并充
分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的投 资政 策和 投资目 标。 
基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持证 券总 额 、 资 产支 持证券 市
值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 内所 有的 资产 支持 证券明 细 。 基 金管 理人 应在 基金季 度报 告
中披露 其持 有的 资产 支持 证券总 额 、 资 产支 持证 券市 值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 末按 市
值占基 金净 资产 比例 大小 排序的 前 10 名 资产 支 持 证 券明细 。 
基金管 理人 应当 在基 金年 度报告 、 基金 半年 度报 告和 基金季 度报 告等 定期 报告 和招募 说
明书 （更 新） 等文 件中 披 露港股 通标 的股 票的 投资 情况 ， 包 括报 告期末 本基 金在香 港地 区证
券 市 场 的 权 益投 资 分 布 情况 及 按 香 港 法律 法 规 及 中国 证 监 会 要 求披 露 港 股 通标 的 股 票 的投
资明细 等内 容 。 若 中国 证监 会对公 开募 集证 券投 资基 金通过 内地 与香 港股 票市 场交易 互联 互
通机制 投资 香港 股票 市场 的信息 披露 另有 规定 的， 从其规 定。 
基金管理 人应 当在季 度报 告、半年 度报 告、年 度报 告等定期 报告 和招募 说明 书（更新 ）
等文件 中披 露 本 基金 参与 融资交 易情 况， 包括 投资 策略、 业 务 开展 情况 、 损 益情况 、 风 险及
其管理 情况 等。 
（六） 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
71 
 
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 基金 合同 的约 定， 对基金 管理
人编制 的基 金资 产净 值、 基金份 额净 值 、 基金 份额 申购赎 回价 格 、 基金 定期 报告和 定期 更 新
的招募 说明 书等 公开 披露 的相关 基金 信息 进行 复核 、 审查， 并向 基金 管理 人出 具书面 文件 或
者盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到基 金合 同终止 后 10 年。 
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说明 书公 布后， 应当 分别置备 于基 金管理 人、 基金托管 人和 基金销 售机 构的住所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期 报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
（八） 暂停 或延 迟披 露基 金信息 的情 形 
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金相 关信 息： 
1 、基金 投资所 涉及的 证券 、期货交 易所 或外汇 市场 遇法定节 假日 或因其 他原 因暂停 营
业时； 
2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基金 托管 人无法 准确 评估 基金 资产 价值 时 ； 
3 、法 律法 规规 定、 中国 证 监会或 基金 合同 认定 的其 他情形 。 
 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
72 
 
十六 基金的风险揭示 
本基金 的投 资风 险包 括投 资组合 的风 险 、 管理 风险 、 投 资合 规性 风险 、 本 基 金特有 的风
险和其 它风 险。 
（一） 投资 组合 的风 险 
投资组 合风 险主 要包 括系 统性风 险、 非系 统性 风险、 流动性 风险 以及 股指 期货 投资风 险
等。 
1 、系 统性 风险 
证券市 场价 格因 受各 种影 响市场 整体 的因 素如 经济 因素、 政治 因素、 投资 心理 和交易 监
管制度 等的 影响 而引 起波 动， 从而 导致 基金收 益水 平变化 ， 使本 基金资 产面 临的风 险 。 主 要
包括： 
（1）政 策风险 ：货币 政策 、财政政 策、 产业政 策等 国家宏观 经济 政策的 变化 导致证 券
市场价 格波 动， 影响 基金 收益而 产生 风险 ； 
（2）经 济周期 风险： 经济 运行具有 周期 性的特 点， 证券市场 的收 益水平 受到 宏观经 济
运行状 况的 影响 ， 也 呈现 周期性 变化 ， 基金投 资于 债券与 上市 公司 的股 票， 收益水 平也 会 随
之发生 变化 ，从 而产 生风 险； 
（3）利 率风险 ：金融 市场 利率的波 动会 导致股 票市 场及债券 市场 的价格 和收 益率的 变
动， 同时 直接 影响企 业的 融资成 本和 利润 水平 。 基 金投资 于股 票和 债券 ， 收 益水平 会受 到 利
率变化 的影 响， 从而 产生 风险； 
（4） 购 买力 风险： 基金 持 有人的 收益 将主 要通 过现 金形式 来分 配， 如果 发生 通 货膨胀 ，
现金的 购买 力会 下降 ，从 而影响 基金 的实 际收 益。 
2 、非 系统 性风 险 
非系统 性风 险是 指单 个 证 券特有 的风 险 ， 包 括企 业的 信用风 险 、 经 营风 险、 财务 风险等 。
上市公 司的 经营 状况 受到 多种因 素影 响， 如管 理能 力 、 财务 状况、 市场 前景、 行 业竞争 能力 、
技术更 新、 研究 开发 、 人 员素质 等， 都会 导致 公司 盈利发 生变 化。 如果 基金 所投资 股票 和债
券的发 行人 经营 不善 ， 导 致其股 票价 格下 跌、 股息 、 红利 减少 ， 或 者存 在所 投资的 企业 债券
发行人 无法 按时 偿付 本息 ，从而 使基 金投 资收 益下 降。 
3 、流 动性 风险 
流动性 风险 是指 因市 场交 易量不 足， 导致 不能 以适 当价格 及时 进行 证券 交易 的风险 ， 或
基金无 法应 付基 金赎 回支 付的要 求所 引起 的违 约风 险。 本 基金 是开 放式 基金， 基 金规 模将 随
着基金 投资 人对 基金 份额 的申购 和赎 回而 不断 变化 。 基金投 资人 的连 续大 量赎 回可能 使基 金
资产难 以按 照预 先期 望的 价格变 现， 而导 致基 金的 投资组 合流 动性 不足 ； 或 者投资 组合 持有
的证券 由于 外部 环境 影响 或基本 面发 生重 大变 化而 导致流 动性 降低 ， 造成 基金 资产变 现的 损
失，从 而产 生流 动性 风险 。 
（1） 基金 申购 、赎 回安 排 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































招募说明书 
73 
 
本基金 的申 购、 赎回 安排 详见本 招募 说明 书“ 八、 基 金份额 的申 购与 赎回”章节。 
（2） 拟投 资市 场、 行业 及 资产的 流动 性风 险评 估 
本基金 主要 投资 于国 内依 法发行 上市 的股 票 （ 包含 中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会
核准上市 的股 票）和 港股 通标的股 票。 股票资 产的 投资比例 占基 金资产 的 60%-95% ；投资
于国企整合受益主题相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产 的 80% ；投资于港股 通
标的股票的比例不超过股票资产 的 50% 。本基金基于分散投资的原则，在行业和个券方 面
未有高 度集 中的 特征 ，综 合评估 在正 常市 场环 境下 本基金 的流 动性 风险 适中 。 
（3） 巨额 赎回 情形 下的 流 动性风 险管 理措 施 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 本 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 决定 全额赎 回
或部 分 延期 赎回 。 若本 基金 发生巨 额赎 回且 单个 基金 份额持 有人 的赎 回申 请超 过上一 开放 日
基金总份 额 20% 以上的，基金管理人可以采取具体措施对其进行延期办理赎回申请。连 续
两个或 两个 以上 开放 日发 生巨额 赎回 时， 基金 管理 人可以 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 。 
（4） 本基 金实 施备 用的 流 动性风 险管 理工 具的 情形 、程序 及对 投资 者的 潜在 影响 
在特殊 情形 下， 基金 管理 人可能 会实 施备 用流 动性 风险管 理工 具， 包括 但不 限于延 期办
理巨额 赎回 申请 、 暂 停接 受 赎回申 请、 延缓 支付 赎回 款 项、 收 取短 期赎 回费、 暂停 基金估 值、
摆动定 价机 制以 及中 国证 监会认 定的 其他 措施 。 如 果 基金管 理人 实施 备用 流动 性风险 管理 工
具当中 的一 种或 几种 ， 基 金投资 人可 能会 面临 赎回 效率降 低 、 赎 回款延 期到 账、 支付 较高 的
赎回费 用以 及暂 时无 法获 取基金 净值 等风 险。 提示 投资者 了解 自身 的流 动性 偏好、 合理 做好
投资安 排。 
4 、股 指期 货投 资风 险 
本基金 可投 资于 股指 期货 。 股指 期货 是一 种挂 钩股 票指数 的金 融衍 生工 具， 带有一 定的
投资杠 杆， 可放 大指 数的 损益； 同时 ， 股 指期 货可 进行反 向卖 空交 易。 因此 ， 其投 资风 险高
于传统 证券 。 本 基金 将以 套期保 值为 目的 ， 严 格遵 守法律 法规 规定 和基 金合 同约定 的投 资比
例，控 制股 指期 货的 投资 风险。 
5 、资 产支 持证 券 投 资风 险 
（1） 与基 础资 产相 关的 风 险有信 用风 险、 现金 流预 测风险 和原 始权 益人 的风 险等。



1 ）信用 风险是 指被购 买的 基础资产 的信 用风险 将全 部从原始 权益 人处最 终转 移至资 产
支持证 券持 有人 ， 如 果借 款人的 履约 意愿 下降 或履 约能力 恶化 ， 将 可能 给资 产支持 证券 持有
人带来 投资 损失 。



2 ）现金 流预测 风险是 指， 对基础资 产未 来现金 流的 预测可能 会出 现一定 程度 的偏差 ，
优先级 资产 支持 证券 持有 人可能 面临 现金 流预 测偏 差导致 的资 产支 持证 券投 资风险 。



3 ）原始 权益人 的风险 ，如 果原始权 益人 转让的 标的 资产项下 的债 权存在 权利 瑕疵或 转
让资产 行为 不真 实， 将会 导致资 产支 持证 券持 有人 产生损 失。



（2）与 资产支 持证券 相关 的风险有 市场 利率风 险、 流动性风 险、 评级风 险、 提前偿 付华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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及延期 偿付 风险 等。



1 ）市场 利率将 随宏观 经济 环境的变 化而 波动， 利率 波动可能 会影 响优先 级收 益。当 市
场利率 上升 时， 资产 支持 证券的 相对 收益 水平 就会 降低。



2 ）流动 性风险 指资产 支持 证券持有 人可 能面临 无法 在合理的 时间 内以公 允价 格出售 资
产支持 证券 而遭 受损 失的 风险。



3 ）评级 机构对 资产支 持证 券的评级 不是 购买、 出售 或持有资 产支 持证券 的建 议，而 仅
是对资产 支持证券预期收益和/ 或本 金偿付的可能性作出的判 断，不 能保证资产支持证 券的
评级将 一直 保持 在该 等级 ， 评级机 构可 能会 根据 未来 具体情 况撤 销资 产支 持证 券的评 级或 降
低资产 支持 证券 的评 级 。 评 级机构 撤销 或降 低资 产支 持证券 的评 级可 能对 资产 支持证 券的 价
值带来 负面 影响 。



4 ）提前 偿付及 延期偿 付风 险指，资 产支 持证券 持有 人可能在 各档 资产支 持证 券预期 到
期日之 前或 之后 获得 本金 及收益 偿付 ， 导致 实际 投资 期限短 于或 长于 资产 支持 证券预 期 期 限 。 
6 、基 金投 资流 通受 限证 券 的风险 
本基金 所持 有的 流通 受限 证券包 括由 《上 市公 司证 券发行 管理 办法 》 规 范的 非公开 发行
股票、 公开 发行 股票 网下 配售部 分等 在发 行时 明确 一定期 限锁 定期 的可 交易 证券。 流通 受限
证券具 有一 定的 价格 波动 风险、 流动 性风 险、 信用 风险等 ， 可 能导 致基 金净 值波动 、 流 动性
风险和 信用 风险 在内 的各 项风险 。 
（二） 管理 风险 
基金的管 理风 险主要 包括 两个方面 ：一 是在基 金管 理运作过 程中 ，基金 管理 人的知识 、
经验 、 判 断 、 决 策、 技能 等 ， 会 影响 其对 信息 的占 有 以及对 经济 形势 、 证券 价 格走势 的判 断，
从而影 响基 金收 益水 平。 另一方 面， 基金 管理 人和 基金托 管人 的管 理手 段和 管理技 术等 因素
的变化 也会 影响 基金 收益 水平。 
基金的 管理 风险 包括 以下 几种具 体风 险： 
1 、交 易风 险 
由于交 易权 限或 业务 流程 设置不 当导 致交 易执 行流 程不畅 通 ， 交 易指 令的 执行 产生偏 差
或错误 ； 或 者由 于故 意或 重大过 失未 能及 时准 确执 行交易 指令 ， 事 后也 未能 及时通 知相 关人
员或部 门； 或者 银行 间债 券市场 交易 对手 未能 履约 导致基 金利 益的 直接 损失 。 
2 、系 统故 障风 险 
当计算 机系 统、 通信 网络 等技术 保障 系统 出现 异常 情况， 可能 导致 基金 日常 的申购 赎回
无法按 正常 时限 完成 、 注 册登记 系统 瘫痪 、 核 算系 统无法 按正 常时 限产 生净 值、 基金 的投 资
交易指 令无 法及 时传 输等 风险。 
3 、交 易结 算风 险 
在基 金的投资 交易中,因交易的 对手方无 法履行对一位或 多位的交 易对手的支付义 务而
使得基 金在 投资 交易 中蒙 受损失 的可 能性 。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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4 、会 计核 算风 险 
会计 核算风险 主要是指由于会 计核算及 会计管理上违规 操作形成 的风险或错误, 通常 是
指基 金管理人在计 算、整理、 制证、填单、 登账、编表 、保管及其相 关业务处理 中, 由于 客
观原因 与非 主观 故意 所造 成的行 为过 失, 从而 对基 金 收益造 成影 响的 风险 。 
（三） 投资 合规 性风 险 
投资合 规性 风险 是指 因公 司及员 工违 反法 律法 规、 行业准 则、 职业 操守 和职 业道德 而可
能引起 法律 制裁 、重 大财 务损失 或者 声誉 损失 的风 险，主 要合 规风 险包 括如 下具体 风险 ： 
1 、法 律风 险 
法律风 险是 指基 金管 理人 违反法 律法 规 、 基 金合 同从 而给基 金份 额持 有人 利益 带来损 失
的风险 。 
2 、道 德风 险 
道德风 险是 指员 工违 背职 业道德 、 法规 和公司 制度 ， 通 过内 幕信 息、 利用 工 作程序 中的
漏洞或 其他 不法 手段 谋取 不正当 利益 所带 来的 风险 。 
（四） 本基 金特 有的 风险 
本基金 在类 别资 产配 置中 ， 可能 受到 经济 周期 、 市 场环境 、 公 司治 理、 制度 建设等 因素
的不同 影响 ，导 致资 产配 置偏离 最优 化， 这可 能为 基金投 资绩 效带 来风 险。 
在股票 市场 投资 中， 本基 金特有 的风 险来 自于 以下 几个方 面： （1 ） 对 国家 颁 布的政 策法
规研究 是否 准确 深入 ； （2 ） 对 上市 公司 的研究 是否 符合市 场预 期 ， 该类 型股 票的波 动会 受 到
宏观经 济环 境、 行业 周期 和公司 自身 经营 状况 等因 素的影 响。 在研 究过 程中 存在的 投资 人与
上市公 司之 间的 信息 不对 称问题 同样 值得 关注 ； （3 ） 在股票 投资 方面 的时 间点 选择是 否恰 当，
基金经 理、 交易 员在 指令 的发送 时间 、 交 易处 理时 间都会 影响 基金 的净 值情 况。 因 此， 本基
金整体 表现 可能 在特 定时 期内低 于其 他基 金。 本基 金坚持 价值 和长 期投 资理 念， 重 视股 票投
资风险 的防 范， 但是 基于 投资范 围的 规定 ， 本 基金 无法完 全规 避股 票市 场和 债券市 场的 下跌
风险； （4） 本基 金对 股票 市场的 筛选 与判 断是 否科 学、 准 确。 基本 面研 究以 及定性 分析 可能
都无法 使得 本基 金所 选券 种符合 预期 投资 目标 。 
在债券 投资 中， 本基 金特 有的风 险主 要来 自以 下几 个方面 ： （1 ） 对 宏观 经济 趋势、 政策
以及债 券市 场基 本面 研究 是否准 确、 深入； （2） 对 企 业类债 券的 优选 和判 断是 否科学 、 准 确。
基 本 面 研 究 及企 业 类 债 券分 析 的 错 误 均可 能 导 致 所选 择 的 证 券 不能 完 全 符 合本 基 金 的 预期
目标； （3） 本 基金 所投 资的 企业类 债券 承载 的信 用风 险要高 于高 信用 等级 的债 券 （如 国债） ，
若债券 发行 人出 现违 约、 不能按 时或 全额 支付 本金 和利息 ， 将导 致基金 资产 损失 ， 发 生信 用
风险。 
本基金 将股 指期 货纳 入到 投 资范 围中 ， 股 指期 货采 用保证 金交 易制 度， 由于 保证金 交易
具有杠 杆性， 当出现 不利 行情时 ，微小 的变动 就可 能会使 投资人 权益遭 受较 大损失 。同时 ，
股指期 货采 用每 日无 负债 结算制 度， 如果 没有 在规 定的时 间内 补足 保证 金， 按规定 将被 强制华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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平仓 ， 可 能给 基金净 值带 来重大 损失 。 同时 ， 本 基 金可能 因持 续规 模较 小而 被合并 导致 基金
终止的 风险 。 
此外， 尤其 需要 注意 的是 本基金 可以 投资 港股 通标 的股票 所带 来的 特有 风险 ， 包括 但不
限于： 
（1） 海外 市场 风险 
本基金在参与港股市 场投 资时将受到全球宏观 经济 和货币政策变动等因 素所 导致的系
统性风 险。 
（2） 股价 波动 较 大 的风 险 
港股市 场实 行 T+0 回 转交 易机制 （即 当日 买入 的股 票， 在 交收 前可 以于 当日 卖出） ， 同 
时 对 个 股 不 设涨 跌 幅 限 制， 加 之 香 港 市场 结 构 性 产品 和 衍 生 品 种类 相 对 丰 富以 及 做 空机制 
的存在 ；港 股股 价受 到意 外事件 影响 可能 表现 出比 A 股更 为剧 烈的 股价 波动 ，本基 金的 波
动风险 可能 相对 较大 。 
（3） 汇率 风险 
本基金 在交 易时 间内 提交 订单依 据的 港币 买入 参考 汇率和 卖出 参考 汇率 ， 并不 等于 最 终 
结算汇 率 ， 港 股通交 易日 日终 ， 中 国证 券登记 结算 有限责 任公 司进 行净 额换 汇， 将换 汇成 本
按成交 金额 分摊 至每 笔交 易， 确 定交 易实 际适 用的 结算汇 率， 本基 金可 能需 额外承 担买 卖结
算汇率 报价 点差 所带 来的 损失； 同时 根据 港股 通的 规则设 定， 本基 金在 每日 买卖港 股申 请时
将参考 汇率 买入/ 卖出 价冻 结相应 的资 金， 该参 考汇 率买入 价和 卖出 价设 定上 存在比 例差 异，
以抵御 该日 汇率 波动 而带 来的结 算风 险 ， 本 基金 将因 此而遭 遇资 金被 额外 占用 进而降 低基 金
投资效 率的 风险 ，以 及因 汇率大 幅波 动引 起账 户透 支的风 险。 
（4） 港股 通额 度限 制 
现行的 港股 通规 则， 对港 股通设 有每 日额 度上 限的 限制； 本基 金可 能因 为港 股通市 场每
日额度 不足 ，而 不能 买入 看好之 投资 标的 进而 错失 投资机 会的 风险 。 
（5） 港股 通可 投资 标的 范 围调整 带来 的风 险 
现行的 港股 通规 则， 对港 股通下 可投 资的 港股 范围 进行了 限制 ， 并 定期 或不 定期根 据 范 
围限制 规则 对具 体的 可投 资标的 进行 调整 ， 对于 调出 在投资 范围 的港 股 ， 只 能卖 出不能 买入 ，
本基金 可能 因为 港股 通可 投资标 的范 围的 调整 而不 能及时 买入 看好 的投 资标 的， 而错 失投 资
机会的 风险 。 
（6） 港股 通交 易日 设定 的 风险 
根据现行 的港 股通规 则， 只有两地 均为 交易日 且能 够满足结 算安 排的交 易日 才为港 股
通交易 日， 存在 港股 通交 易日不 连贯 的情 形 （ 如内 地市场 因放 假等 原因 休市 而香港 市场 照常
交易但 港股通 不能如 常进 行交易） ，而导 致基 金所持 的港股 组合在 后续港 股通 交易日 开市交
易中集 中体 现市 场反 应而 造成其 价格 波动 骤然 增大 ， 进而导 致本 基金 所持 港股 组合在 资产 估
值上出 现波 动增 大的 风险 。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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（7） 交收 制度 带来 的基 金 流动性 风险 
由于香 港市 场实 行 T+2 日（T 日 买卖 股票 ， 资 金和 股票 在 T+2 日才 进行 交收 ） 的 交收
安排 ， 本 基金 在 T 日 （ 港 股通交 易日 ） 卖出股 票 ，T+2 日 （ 港股 通交 易日 ， 即 为卖出 当日 之 
后第二 个港 股通 交易 日） 才能在 香港 市场 完成 清 算 交收， 卖出 的资 金在 T+3 日才能 回到 人
民币资 金账 户。 因此 交收 制度的 不同 以及 港股 通交 易日的 设定 原因 ， 本 基金 可能面 临卖 出港
股后资 金不 能及 时到 账 ， 而 造成支 付赎 回款 日期 比正 常情况 延后 而给 投资 者带 来流动 性 风 险 。 
（8） 港股 通标 的权 益分 派 、转换 等的 处理 规则 带来 的风险 
根据现 行的 港股 通规 则， 本基金 因所 持港 股通 股票 权益分 派 、 转 换、 上市 公 司被收 购 等 
情形或 者异 常情 况 ， 所 取得 的港股 通股 票以 外的 香港 联交所 上市 证券 ， 只能 通过 港股通 卖出 ，
但不得 买入 ； 因港 股通 股票 权益分 派或 者转 换等 情形 取得的 香港 联交 所上 市股 票的认 购权 利
在联交 所上 市的 ， 可 以通 过港股 通卖 出， 但不 得行 权； 因 港股 通股 票权 益分 派、 转 换或 者上
市公司 被收 购等 所取 得的 非联交 所上 市证 券， 可以 享有相 关权 益， 但不 得通 过港股 通买 入或
卖出。 
本基金 存在 因上 述规 则， 利益得 不到 最大 化甚 至受 损的风 险。 
（9） 香港 联合 交易 所停 牌 、退市 等制 度性 差异 带来 的风险 
香港联 交所 规定 ， 在 交易 所认为 所要 求的 停牌 合理 而且必 要时 ， 上 市公 司方 可采取 停牌
措施。 此外， 不同 于内 地 A 股 市场 的停 牌制 度， 联 交所对 停牌 的具 体时 长并 没有量 化规 定，
只是确 定了“ 尽 量缩 短停 牌 时间” 的原 则； 同时与 A 股市场 对存 在退 市可 能的 上市公 司根 据
其财务 状况 在证 券简 称前 加入相 应标 记 （ 例如 ，ST 及*ST 等标记) 以警 示投 资 者风险 的做 法
不同， 在香 港联 交所 市场 没有风 险警 示板 ， 联 交所 采用非 量化 的退 市标 准且 在上市 公司 退市
过程中 拥有 相对 较大 的主 导权， 使得 联交 所上 市公 司的退 市情 形 较 A 股市 场 相对复 杂。



因该等 制度 性差 异 ， 本 基金 可能存 在因 所持 个股 遭遇 非预期 性的 停牌 甚至 退市 而给 基 金 
带来损 失的 风险 。 
（10） 港股 通规 则变 动带 来的风 险 
本基金 是在 港股 通机 制和 规则下 参与 香港 联交 所证 券的投 资 ， 受 港股 通规 则的 限制 和 影 
响 ； 本 基 金 存在 因 港 股 通规 则 变 动 而 带来 基 金 投 资受 阻 或 所 持 资产 组 合 价 值发 生 波 动的风 
险。 
此外，本 基金股 票资 产的 投资比例 占基金 资产 的 60%-95% ，投资于港 股通标 的股票 的
比例不超过股票资产 的 50% ，港股 投资的比例下限为零。本基金可根据投资策略需要或 不
同配置 地市 场环 境的 变化 ， 选择将 部分 基金 资产 投资 于港股 或选 择不 将基 金资 产投资 于港 股 ，
基金资 产并 非必 然投 资港 股。 
（五） 其他 风险 
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 金 融市 场危 机、 行 业竞 争、 代理 商违 约、 托 管行 违约 等超 出基 金管理 人自 身直华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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接控制 能力 之外 的风 险， 可能导 致基 金或 者基 金份 额持有 人利 益受 损。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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十七 基金合同的变更、终 止与 基金财产的清算 
（一） 基金 合同 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 基金合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通
过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 可不 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。 
2 、关于 基金合 同变更 的基 金份额持 有人 大会决 议须 报中国证 监会 备案， 并自 决议生 效
后 2 个 工作 日内 在指 定媒 介公告 。 
（二） 基金 合同 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 经履 行适当 程序 后， 基金 合同 应当终 止 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； 
（2） 基金 管理 人、 基金 托 管人职 责终 止， 在 6 个 月 内没有 新基 金管 理人 、新 基金托 管
人承接 的； 
（3） 基金 合同 约定 的其 他 情形； 
（4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个工 作日 内成 立清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 合同 终止 情形 出 现时， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
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十八 基金合同的内容摘要 
（一） 基金 管理 人、 基金 托管人 和基 金份 额持 有人 的权利 、义 务 
1 、基 金管 理人 的权 利 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2） 自基 金合 同生 效之 日 起，根 据法 律法 规和 基金 合同独 立运 用并 管理 基金 财产； 
（3） 依照 基金 合同 收取 基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或中 国证 监会 批准 的其 他费用 ； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6）依 据基金 合同及 有关 法律规定 监督 基金托 管人 ，如认为 基金 托管人 违反 了基金 合
同及国 家有 关法 律规 定， 应呈报 中国 证监 会和 其他 监管部 门， 并采 取必 要措 施保护 基金 投资
者的利 益； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得基 金
合同规 定的 费用 ；



（10） 依据 基金 合同 及有 关法律 规定 决定 基金 收益 的分配 方案 ；



（11） 在基 金合 同约 定的 范围内 ，拒 绝或 暂停 受理 申购、 赎回 和转 换申 请；



（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资； 
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；



（16 ） 在 符合 有关 法律 、 法 规的前 提下 ， 制订 和调 整 有关基 金认 购 、 申 购、 赎回 、 转 换、
非交易 过户 、转 托管 和定 期定额 投资 等业 务规 则； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他权 利。 
2 、基 金管 理人 的义 务 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其 他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产； 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 利用 基金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8）采 取适当 合理的 措施 使计算基 金份 额认购 、申 购、赎回 和注 销价格 的方 法符合 基
金合同 等法 律文 件的 规定 ， 按 有关 规定 计算并 公告 基金资 产净 值 ， 确定 基金 份额申 购 、 赎 回
的价格 ； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《 基金 法 》 、 基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不向 他人 泄露； 
（13 ） 按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基金 份额 持有 人分 配基 金收 益 ； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照基 金合 同规 定的 时间和 方式 ， 随 时查 阅到 与基金 有关 的公 开资 料， 并在支 付合 理成
本的条 件下 得到 有关 资料 的复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当承
担赔偿 责任 ，其 赔偿 责任 不因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 基 金 合同 规定 履行自 己的 义务 ， 基 金托 管人违 反基
金合同 造成 基金 财产 损失 时，基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托 管人追 偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件 ， 基 金合 同不能 生效 ， 基 金管 理
人承担 全部 募集 费用 ，将 已募集 资金 并加 计银 行同 期存款 利息 在基 金募 集期 结束后 30 日内
退还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
3 、基 金托 管人 的权 利 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 自基 金合 同生 效之 日 起，依 法律 法规 和基 金合 同的规 定安 全保 管基 金财 产； 
（2） 依基 金合 同约 定获 得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他费用 ； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反基 金合 同及国 家
法律法 规行 为 ， 对 基金 财产 、 其 他当 事人 的利 益造 成重 大损失 的情 形 ， 有 权呈 报中 国证监 会，
并可采 取必 要措 施保 护基 金投资 者的 利益 ； 
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设资 金账户 、证 券账户及 投资 所需其 他账 户，为 基
金办理 证券 交易 资金 清算 ； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 权利 。 
4 、基 金托 管人 的义 务 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 利用 基金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户、 证券账 户和 投资所需 的其 他账户 ，按 照基金 合
同的约 定， 根据 基金 管理 人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、基金 合同 及其他有 关规 定另有 规定 外，在 基华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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金信息 公开 披露 前予 以保 密，不 得向 他人 泄露 ； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照基 金合 同的 规定 进行 ； 如 果基 金管 理人 有未 执行基 金合 同
规定的 行为 ，还 应当 说明 基金托 管人 是否 采取 了适 当的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管 理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定， 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金管理 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和基 金合同 的规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 基金合 同导 致基金 财产 损失 时， 应承 担赔偿 责任 ， 其赔偿 责任 不因其 退任
而免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和基 金合 同规定 履行 自己 的义 务， 基金管 理人
因违反 基金 合同 造成 基金 财产损 失时 ，应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 管理 人追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
5 、基 金份 额持 有人 的权 利 
根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定， 基金 份额持 有人 的权 利包 括但 不限 于 ： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 权利 。 
6 、基 金份 额持 有人 的义 务 
根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定， 基金 份额持 有人 的义 务包 括但 不限 于 ： 
（1） 认真 阅读 并遵 守基 金 合同 、 招募 说明 书等 信息 披露文 件； 
（2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ，自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和基 金合 同所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者基金 合同 终止 的有 限责 任； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 合同 当事 人合 法权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 遵守 基金 管理 人、 销 售机构 和登 记机 构的 相关 交易及 业务 规则 ； 
（10） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
（二） 基金 份额 持有 人大 会召集 、议 事及 表决 的程 序和规 则 
1 、会 议召 集人 及召 集方 式 
（1 ） 除 法律 法规 规定 或基 金合同 另有 约定 外 ， 基 金份 额持有 人大 会由 基金 管理 人召 集 。 
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集。 
（3）基 金托管 人认为 有必 要召开基 金份 额持有 人大 会的，应 当向 基金管 理人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管
人。基 金管 理 人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不
召集 ， 基 金托 管人仍 认为 有必要 召开 的 ， 应当 由基 金托管 人自 行召 集， 并自 出具书 面决 定 之
日起 60 日 内召 开并 告知 基 金管理 人， 基金 管理 人应 当配合 。 
（4 ） 代 表基 金份 额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金份 额 持有人 就同 一事 项书 面要 求召开 基
金份额 持有 人大 会， 应当 向基金 管理 人提 出书 面提 议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日
起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 托管人 。基 金
管理人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定 之日 起 60 日内召 开； 基金 管理 人决 定不召 集， 代
表基金 份 额 10% 以上 （ 含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍认 为有 必要 召开 的， 应当向 基金 托管
人提出 书面 提议 。基 金托 管人应 当自 收到 书面 提议 之日起 10 日 内决 定是 否召 集，并 书面 告
知提出 提议 的基 金份 额持 有人代 表和 基金 管理 人； 基金托 管人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面
决定之 日 起 60 日内 召开 并 告知基 金管 理人 ，基 金管 理人应 当配 合。 
（5 ） 代 表基 金份 额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金份 额 持有人 就同 一事 项要 求召 开基金 份
额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以
上 （含 10% ） 的基 金份 额 持有人 有权 自 行 召集 ， 并 至少提 前 30 日 报中 国证 监 会备案 。 基 金华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额持 有人 大会 的， 基金管 理人 、 基金托 管人 应当配 合 ， 不 得
阻碍、 干扰 。 
（6） 基 金份 额持 有人 会议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地 点、 方 式和 权益 登记 日 。 
2 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1） 召开 基金份 额持 有人 大会， 召集 人应 于会 议召 开前 30 日 ， 在指 定媒 介公 告。 基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
1 ）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ； 
2 ）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式； 
3 ）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日； 
4 ） 授权 委托 证明 的内 容要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点 ； 
5 ）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话； 
6 ）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
7 ）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 
（2）采 取通讯 开会方 式并 进行表决 的情 况下， 由会 议召集人 决定 在会议 通知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 书
面表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。 
（3）如 召集人 为基金 管理 人，还应 另行 书面通 知 基 金托管人 到指 定地点 对表 决意见 的
计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意
见的计 票进 行监 督； 如召 集人为 基金 份额 持有 人， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管
人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基金 管理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对表 决意 见
的计票 进行 监督 的， 不影 响表决 意见 的计 票效 力。 
3 、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会方式 及法 律法 规、 中国 证监会 允许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。 
（1 ） 现 场开 会 。 由 基金 份额 持有人 本 人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
1 ）亲自 出席会 议者持 有基 金份额的 凭证 、受托 出席 会议者出 具的 委托人 持有 基金份 额
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 证明 符合 法律 法规、 基金 合同 和会 议通 知的规 定， 并且
持有基 金份 额的 凭证 与基 金管理 人持 有的 登记 资料 相符； 
2 ）经核 对，汇 总到会 者出 示的在权 益登 记日持 有基 金份额的 凭证 显示， 有效 的基金 份
额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的二 分之 一（含 二分 之一 ）； 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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3 ）若到 会者在 权益登 记日 所持有的 有效 基金份 额低 于上述规 定比 例的， 召集 人可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间的 三个 月以 后、 六 个月 以内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会。 重新召 集的 基金 份额 持有 人大会 ， 到 会者 所持 有的 有效基 金份 额应
不少于 在重 新确 定的 权益 登记日 基金 总份 额的 三分 之一（ 含三 分之 一） 。 
（2）通 讯开会 。通讯 开会 系指基金 份额 持有人 将其 对表决事 项的 投票以 书面 形式或 大
会公告 载明 的其 他方 式在 表决截 至日 以前 送达 至召 集人指 定的 地址 。 通讯 开会 应以书 面方 式
或大会 公告 载明 的其 他方 式进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
1 ）会 议召 集人 按基 金合 同 约定公 布会 议通 知后 ，在 2 个工 作日 内连 续公 布相 关提示 性
公告； 
2 ）召集 人按基 金合同 约定 通知基金 托管 人（如 果基 金托管人 为召 集人， 则为 基金管 理
人） 到指 定地 点对书 面表 决意见 的计 票进 行监 督。 会议召 集人 在基 金托 管人 （如 果基 金托 管
人为召 集人 ， 则 为基 金管 理人） 和公 证机 关 的 监督 下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 基金 份额
持有人 的书 面表 决意 见； 基金托 管人 或基 金管 理人 经通知 不参 加收 取书 面表 决意见 的， 不影
响表决 效力 ； 
3 ）本人 直接出 具书面 意见 或授权他 人代 表出具 书面 意见的， 基金 份额持 有人 所持有 的
基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的二 分之 一（含 二分 之一 ）； 
4 ）若到 会者在 权益登 记日 所持有的 有效 基金份 额低 于上述规 定比 例的， 召集 人可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间的 三个 月以 后、 六 个月 以内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会。 重新召 集的 基金 份额 持有 人大会 ， 到 会者 所持 有的 有效基 金份 额应
不少于 在重 新确 定的 权益 登记日 基金 总份 额的 三分 之一（ 含三 分之 一） ； 
5 ） 上述 第 3）、4 ） 项 中直 接出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人或 受托 代表 他人 出具书 面
意见的 代理 人， 同时 提交 的持有 基金 份额 的凭 证、 受托出 具书 面意 见的 代理 人出具 的委 托人
持有基 金份 额的 凭证 及委 托人的 代理 投票 授权 委托 证明符 合法 律法 规 、 基 金合 同和会 议通 知
的规定 ，并 与基 金登 记注 册机构 记录 相符 。 
（3）在 不与法 律法规 冲突 的前提下 ，基 金份额 持有 人大会可 通过 网络、 电话 或其他 方
式召开 ，基金 份额持 有人 可以采 用书面 、网络 、电 话或其 他监管 机构允 许的 方式进 行表决 ，
具体方 式由 会 议 召集 人确 定并在 会议 通知 中列 明。 
（4） 基 金份 额持 有人 授权 他人代 为出 席会 议并 表决 的， 授 权方 式可 以采 用书 面 、 网络 、
电话或 其他 监管 机构 允许 的方式 ，具 体方 式在 会议 通知中 列明 。 
4 、议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如基金 合同 的重 大修 改、 决定终 止基
金合同 、 更 换基 金管 理人 、 更换 基金 托管 人、 与其 他基金 合并 、 法 律法 规及 基金合 同规 定的华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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其他事 项以 及会 议召 集人 认为需 提交 基金 份额 持有 人大会 讨论 的其 他事 项。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
（2） 议事 程序 
1 ）现 场开 会 
在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人按照 下列 第七条规 定程 序确定 和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 ，
则由 出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的二 分之 一以 上 （ 含二 分之一 ） 选 举产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、 身 份证 明文件 号码 、 持有 或代表 有表 决权 的 基金份 额、 委 托人 姓名 （ 或单位 名称） 和
联系方 式等 事项 。 
2 ）通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公 证 机关 监督下 由召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 
5 、表 决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
（1）一 般决议 ，一般 决议 须经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 二
分之一 以上 （ 含二分 之一 ） 通 过方 为有 效； 除下 列 第 2 项 所规 定的 须以 特别 决议通 过事 项以
外的其 他事 项均 以一 般决 议的方 式通 过。 
（2）特 别决议 ，特别 决议 应当经参 加大 会的基 金份 额持有人 或其 代理人 所持 表决权 的
三分之 二以上 （含三 分之 二）通 过方可 做出。 除基 金合同 另有约 定外， 转换 基金运 作方式 、
更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 终止 基金 合同 、 与 其他基 金合 并 以 特别 决议 通过方 为有 效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非在 计票 时监 督员 及公 证机关 均认 为有 充分 的相 反证据 证
明， 否 则提 交符 合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表
面符合 会议 通知 规定 的书 面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决意 见模 糊不 清或 相互 矛盾的 视为 弃
权表决 ，但 应当 计入 出具 书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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决。 
6 、计 票 
（1） 现场 开会 
1 ）如大 会由基 金管理 人或 基金托管 人召 集，基 金份 额持有人 大会 的主持 人应 当在会 议
开 始 后 宣 布 在出 席 会 议 的基 金 份 额 持 有人 和 代 理 人中 选 举 两 名 基金 份 额 持 有人 代 表 与 大会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如大 会由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集， 但是 基金 管理 人或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基金 份额 持有
人 大 会 的 主 持人 应 当 在 会议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 中 选 举三 名 基 金 份额
持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
2 ）监票 人应当 在基金 份额 持有人表 决后 立即进 行清 点并由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。 
3 ）如果 会议主 持人或 基金 份额持有 人或 代理人 对于 提交的表 决结 果有怀 疑， 可以在 宣
布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重新 清点 以一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 
4 ）计票 过程应 由公证 机关 予以公证 ，基 金管理 人或 基金托管 人拒 不出席 大会 的，不 影
响计票 的效 力。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
7 、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 ， 召集人 应当 自通 过之 日 起 5 日内 报
中国证 监会 备案 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束
力。 
8 、 本部 分关 于基 金份 额持 有人大 会召 开事 由、 召开 条件、 议事 程序、 表决 条件 等规定 ，
凡是直 接引 用法 律法 规或 监管规 则的 部分 ， 如将 来法 律法规 或监 管规 则修 改导 致相关 内容 被
取消或 变更 的， 基金 管理 人经与 基金 托管 人协 商一 致并提 前公 告后 ， 可 直接 对本部 分内 容进
行修改 和调 整， 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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（三） 基金 合同 解除 和终 止的事 由、 程序 以及 基金 财产清 算方 式 
1 、基 金合 同的 变更 
（1）变 更基金 合同涉 及法 律法规规 定或 本基金 合同 约定应经 基金 份额持 有人 大会决 议
通过的 事项 的， 应召 开基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。 对 于可 不经 基金 份额 持有人 大会 决议
通过的 事项 ，由 基金 管理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告， 并报 中国 证监 会备案 。 
（2）关 于基金 合同变 更的 基金份额 持有 人大会 决议 须报中国 证监 会备案 ，并 自决议 生
效后 2 个工 作日 内在 指定 媒介公 告。 
2 、基 金合 同的 终止 事由 
有下列 情形 之一 的， 经履 行适当 程序 后， 基金 合同 应当终 止： 
1 ）基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 ）基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 ）基 金合 同约 定的 其他 情 形； 
4 ）相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
3 、基 金财 产的 清算 
（1 ） 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内 成立 清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
（2）基 金财产 清算小 组组 成：基金 财产 清算小 组成 员由基金 管理 人、基 金托 管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
（3）基 金财产 清算小 组职 责：基金 财产 清算小 组负 责基金财 产的 保管、 清理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 
（4） 基金 财产 清算 程序 ： 
1 ）基 金合 同终 止情 形出 现 时，由 基金 财产 清算 小组 统一接 管基 金； 
2 ）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3 ）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4 ）制 作清 算报 告； 
5 ）聘请 会计师 事务所 对清 算报告进 行外 部审计 ，聘 请律师事 务所 对清算 报告 出具法 律
意见书 ； 
6 ）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告； 
7 ）对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 
（5） 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个 月。 
4 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 
5 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
6 、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
（四） 争议 解决 方式 
各方当 事人 同意 ， 因 基金 合同而 产生 的或 与基 金合 同有关 的一 切争 议， 如经 一方书 面提
出协商 解决 争议 之日 起 60 日内争 议未 能以 协商 方式 解决的 ，应 提交 中国 国际 经济贸 易仲 裁
委员会 按照 当时 有效 的仲 裁规则 进行 仲裁 ， 仲 裁地 点为北 京市 。 仲裁裁 决是 终局的 ， 对仲 裁
各方当 事人 均具 有约 束力 。仲裁 费和 律师 费由 败诉 方承担 。 
争议处 理期 间， 各方 当事 人应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠实 、 勤 勉、 尽责 地履 行基金 合同
规定的 义务 ，维 护基 金份 额持有 人的 合法 权益 。 
基金合 同受 中国 法律 管辖 。 
（五） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式 
基金合 同正 本一 式六 份， 除上报 有关 监管 机构 一式 二份外 ， 基金 管理人 、 基 金托管 人各
持有二 份， 每份 具有 同等 的法律 效力 。 
基金合 同可 印制 成册 ， 供 投资者 在基 金管 理人 、 基 金托管 人 、 销 售机构 的办 公场所 和 营
业场所 查阅 。 
 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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十九 基金托管协议的内容 摘要 
（一） 托管 协议 当事 人 
1 、基 金管 理人 （或 简称“ 管理人” ） 
名称：


华泰柏 瑞 基 金管 理有 限公 司 
住所：


中国 （上海 ） 自 由贸 易试 验区民 生 路 1199 弄 上海 证 大五道 口广 场 1 号 17
层 
法定代 表人: 贾波 
成立时 间：2004 年 11 月 18 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2004 】178 号 
组织形 式： 有限责 任公 司 
注册资 本： 贰亿 元 人民 币 
经营范 围： 发起设 立基 金、 基金 管理 及中国 证监 会批 准的 其他 业务 
存续期 间： 持续经 营 
2 、基 金托 管人 （或 简称“ 托管人” ） 
名称：


中国银 行股 份有 限公 司 
住所：


北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人: 陈四 清 
成立时 间：


1983 年 10 月 31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民币 贰仟 柒佰 玖拾 壹亿 肆仟柒 佰贰 拾贰 万叁 仟壹 佰玖拾 伍元 整 
经营范 围： 吸收人 民币 存款 ； 发 放短 期 、 中期 和长 期贷 款； 办 理结 算； 办 理票 据贴 现；
发行金 融债 券； 代 理发 行 、 代理 兑付、 承销政 府债 券； 买卖 政府 债券； 从事 同业拆 借； 提 供
信用证 服务 及担 保； 代理 收 付款项 及代 理保 险业 务； 提 供保险 箱服 务； 外汇 存款； 外汇贷 款；
外汇汇 款； 外 汇兑 换； 国 际结算 ； 同业 外汇 拆借； 外汇票 据的 承兑 和贴 现； 外汇借 款； 外 汇
担保； 结汇 、 售 汇； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券； 买卖 和代 理买 卖股票 以外 的
外币有 价证 券 ； 自营 外汇 买卖 ； 代 客外 汇买卖 ； 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行
及付款 ； 资信 调查、 咨询 、 见证 业务； 组织或 参加 银团贷 款； 国 际贵 金属 买 卖； 海外 分支 机
构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务 ； 在 港澳 地区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。 
存续期 间： 持续经 营 
（二） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督和 核查 
1 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定， 对基金 管理 人的投 资华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面： 
（1）对 基金的 投资范 围、 投资 对象 进行 监督。 基金 管理人应 将拟 投资的 股票 库、债 券
库、 投 资风 格证 券库 等各 投资品 种的 具体 范围 提供 给基金 托管 人。 基金 管理 人可以 根据 实际
情况的 变化 ， 对各投 资品 种的具 体范 围予 以更 新和 调整 ， 并 及时 通知基 金托 管人 。 基 金托 管
人根据 上述 投资 范围 对基 金的投 资进 行监 督 ； 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、内 地与香 港股 票市场 交易互 联互通
机制下 允许 投资 的香 港联 合交易 所上 市的 股票 （ 以 下简称“ 港 股通 标的 股票” ） 、 债 券 （国 债、
金融债 、 企 业/ 公 司债、 次 级债、 可转 换债 券 （ 含分 离 交易可 转债 ） 、 央行 票据、 短期融 资券 、
超短期 融资券 、中期 票据 等） 、资 产支持 证券 、债券 回购、 银行存 款、货 币市 场工具 、股指
期货、 权证 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （ 但须 符合中 国证 监会
相关规 定 ） 。 
本基金 将根 据法 律法 规的 规定参 与融 资业 务。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金股 票资产 的投 资比 例占基金 资产 的 60%-95% ；投资于 国企整 合受 益主 题相关 的
股票资产的比例不低于非现金基金资产 的 80% ；投资于港股通 标的股票的比例不超过股 票
资产 的 50% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包 括
结算备 付金 、 存出保 证金 、 应 收申 购款 等） 和到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不低
于基金 资产 净值 的 5% 。 
（2） 对基 金投 资比 例进 行 监督： 
1 ） 本基 金股 票资 产的 投资 比例占 基金 资产 的 60%-95% ， 投资 于国 企整 合受 益 主题相 关
的股票资产的比例不低于非现金基金资产 的 80% ；投资于港股通标的股票的比例不超过 股
票资产 的 50% ； 
2 ）每个 交易日 日终在 扣除 股指期货 合约 需缴纳 的交 易保证金 后， 现金 （ 不包 括结算 备
付金 、 存 出保 证金 、 应 收 申购款 等 ） 和 到期日 在一 年以内 的政 府债 券的 投资 比例不 低于 基金
资产净 值 的 5% ； 
3 ） 本 基金 持有 一家 公司 发 行的证 券 ， 其 市值 （同 一家 公司在 境内 和香 港同 时上 市的 A+H
股合并 计算 ）不 超过 基金 资产净 值 的 10% ； 
4 ）本基 金管理 人管理 且由 托管人托 管的 全部基 金持 有一家公 司发 行的证 券， 不超过 该
证券 的 10% ； 
5 ）本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ； 
6 ）本基 金管理 人管理 且由 托管人托 管的 全部基 金持 有的同一 权证 ，不得 超过 该权证 的
10% ； 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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7 ） 本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ， 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ； 
8 ）本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的 10% ； 
9 ）本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20% ； 
10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指 同一信 用级 别) 资 产支 持证 券的比 例， 不得 超过 该资 产支持 证
券规模 的 10% ； 
11 ） 本基 金管 理人 管理 且由 托管人 托管 的全 部基 金投 资于同 一原 始权 益人 的各 类资产 支
持证券 ，不 得超 过其 各类 资产支 持证 券合 计规 模 的 10% ； 
12 ）本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金持有 资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
13 ） 基金 财产 参与股 票发 行申购 ， 本基 金所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
14 ） 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ； 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后 不得展 期； 
15 ） 本 基金 投资 流通 受限 证券， 其市 值不 得超 过基 金资产 净值 的 2% ； 本 基金 持有的 所
有流通受限证券，其市 值不得超过基金资产净值 的 10% ；经基金管理人和托管人协商， 可
对以上 比例 进行 调整 ； 
16 ）本 基金 参与 股指 期货 投资的 ，需 遵循 下述 比例 限制： 
① 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买入 股指 期货 合约价 值， 不得 超过 基金 资产净 值的
10% ； 
② 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买入 期货 合约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不得 超过
基金资 产净 值 的 95% ； 其 中， 有 价证 券指股 票、 债券 （不含 到期 日在一 年以 内 的政府 债券 ） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 
③ 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的卖 出期 货合 约价 值不得 超过 基金 持有 的股 票 总市 值
的 20% ； 
④ 本基 金在 任何 交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
⑤ 本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 占 基金
资产的 比例 为 60%-95% ； 
17 ）基 金总 资产 不得 超过 基金净 资产 的 140% ； 
18） 本基 金管 理人 管理 且在 本托管 人托 管的 全部 开放 式基金 持有 一家 上市 公司 发行的 可
流通股票，不得超过该上市公司可流通股票 的 15% ；本基金管理人管理且在本托管人托 管
的 全 部 投 资 组合 持 有 一 家上 市 公 司 发 行的 可 流 通 股票 ， 不 得 超 过该 上 市 公 司可 流 通 股 票的华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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30% ； 
19 ）本基金主动投 资于流动性受限资产的市 值合计不得超过基金资产净 值的 15%；因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
本款所 规定 比例 限制 的， 本基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ； 
20 ） 本基 金与 私募 类证 券资 管产品 及中 国证 监会 认定 的其他 主体 为交 易对 手开 展逆回 购
交易的 ， 可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 基金 合同 约定的 投资 范围 保持 一致 ； 本基 金管 理人
承诺 本 基 金 与私 募 类 证 券资 管 产 品 及 中国 证 监 会 认定 的 其 他 主 体为 交 易 对 手开 展 逆 回 购交
易的， 可接 受质 押品 的资 质要求 应当 与基 金合 同约 定的投 资范 围保 持一 致， 并承担 由于 不一
致所导 致的 风险 和损 失。 
21 ）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的其 他投 资比 例限 制。 
除上述 第 2）、 12）、 19）、 20 ）项外 ，因 证券、 期货 市场波动 、证 券发行 人合 并、基 金
规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使基 金投 资比 例不符 合上 述规 定投 资比 例的 ， 基 金管 理
人应当 在 10 个交 易日 内进 行调整 ，但 中国 证监 会规 定的特 殊情 形除 外。 法律 法规另 有规 定
的，从 其规 定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金投资 的监 督与 检查 自基 金合同 生效 之日 起开 始。 
如果法 律法 规或 监管 部门 对上述 投资 比例 限制 进行 变更的 ， 以变 更后 的规 定 为准 。 如 法
律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 ， 且适 用 于本 基金 ， 基 金管 理人 履行适 当程 序后 ， 则 本基 金
投资不 再受 相关 限制 ，但 须提前 公告 ，无 需经 基金 份额持 有人 大会 审议 。 
（3）基 金管 理人运 用基 金 财产买 卖基金 管理 人、 基 金托管 人及其 控股 股东 、 实际控 制
人或者 与其 有重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ， 或者 从事其 他重 大
关联交 易的 ， 应当符 合本 基金的 投资 目标 和投 资策 略， 遵循 持有 人利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 ， 按 照市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
得到基 金托 管人 同意 ， 符 合中国 证监 会的 规定 ， 并 履行披 露义 务 。 重大 关联 交易应 提交 基 金
管理人 董事 会审 议， 并经 过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。 基 金管 理人 董事 会应至 少每 半年
对关联 交易 事项 进行 审查 。 
2、基金 托管 人应根 据有 关 法律法 规的规 定及 《基 金 合同》 的约定 ，对 基金 资 产净值 计
算、 基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、 基 金收 益分配 、 相 关信
息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行复 核。 
3、基 金托 管人 在上 述第 1 、2 款的 监督 和核 查中 发 现基金 管理 人违 反法 律法 规的规 定、
及本协 议的 约定 ， 应 及时 提示基 金管 理人 ， 基 金管 理人收 到提 示后 应及 时核 对确认 并以 书面
形式对 基金托 管人发 出回 函并改 正。在 限期内 ，基 金托管 人有权 随时对 提示 事项进 行复查 。
基金管 理人 对基 金托 管人 提示的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ， 基金 托 管 人应 及时向 中国 证华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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监会报 告。 
4、基金 托管 人发现 基金 管 理人的 投资指 令违 反法 律 法规及 本协议 的规 定， 应 当视情 况
暂缓或 拒绝 执行 ， 同时 及时 提示基 金管 理人 ， 并依 照法 律法规 的规 定及 时向 中国 证监会 报告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 和其 他有关 规定 ， 或
者违反 《基金 合同》 、本协 议约定 的，应 当及时 提示 基金管 理人， 并依照 法律 法规的 规定及
时向中 国证 监会 报告 。 
5、基金 管理 人应积 极配 合 和协助 基金托 管人 的监 督 和核查 ，包括 但不 限于 ： 在规定 时
间内答 复基 金托 管人 并改 正， 就 基金 托管 人的 疑义 进行解 释或 举证 ， 对 基金 托管人 按照 法规
要求需 向中 国证 监会 报送 基金监 督报 告的 ， 基金 管理 人应积 极配 合提 供相 关数 据资料 和制 度
等。 
（三） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查 
1 、在本 协议的 有效期 内， 在不违反 公平 、合理 原则 以及不妨 碍基 金托管 人遵 守相关 法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上 ， 基 金管 理人 有权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的核 查 ， 核 查事 项包 括但 不限于 基金 托管 人安 全保 管基金 财产 、 开设 基金 财产 的资金 账户 、
证券账 户、 期货 结算 账户 等投资 所需 账户 、 复 核基 金管理 人计 算的 基金 资产 净值和 基金 份额
净值、 根据 基金 管理 人指 令办理 清算 交收 、相 关信 息披露 和监 督基 金投 资运 作等行 为。 
2 、基金 管理人 发现基 金托 管人擅自 挪用 基金财 产、 未对基金 财产 实行分 账管 理、无 正
当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理人 资金 划拨 指令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 法律法 规、 《 基
金合同 》 及本 协议有 关规 定时 ， 应 及时 以书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在 限期 内， 基 金管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正。 基金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金管 理人应 依照 法律 法规 的规 定报告 中国 证监 会。 
3、基金 托管 人应积 极配 合 基 金管 理人的 核查 行为 ， 包括但 不限于 ：提 交相 关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。 对 基金
管理人 按照 法规 要求 需向 中国证 监会 提交 基金 监督 报告的 ， 基金 托管 人应 积极 配合提 供相 关
数据资 料和 制度 等。 
（四） 基金 财产 的保 管 
1、基 金财 产保 管的 原则 
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 
（2 ） 基 金 托 管 人 应安 全 保管 基 金 财 产 ， 未 经基 金 管理 人 的 合 法 合 规 指令 或 法律 法 规 、
《基金 合同 》及 本协 议另 有规定 ，不 得自 行运 用、 处分、 分配 基金 的任 何财 产。 
（3）基 金托管 人按照 规定 开设基 金 财产 的资金 账户 、证券账 户和 期货结 算账 户等投 资
所需账 户。 
（4）基 金托管 人对所 托管 的不同基 金财 产分别 设置 账户，与 基金 托管人 的其 他业务 和华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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其他基 金的 托管 业务 实行 严格的 分账 管理 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 。 
（5）除 依据 《基 金法》 、 《 运作办 法》 、 《 基金 合同 》 及其他 有关 法律法 规规 定 外，基 金
托管人 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 。 
2、基 金合 同生 效前 募集 资 金的验 资和 入账 
（1）基 金募 集期满 或基 金 管理人 宣布停 止募 集时 ， 募集的 基金份 额总 额、 基 金募集 金
额、 基 金份 额持 有人 人数 符合 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 规定 的， 由基 金管理 人在 法定
期限内 聘请 具有 从事 相关 业务资 格的 会计 师事 务所 对基金 进行 验资 ， 并 出具 验资报 告， 出具
的验资 报告 应由 参加 验资 的 2 名 以上 （ 含 2 名 ）中 国注册 会计 师签 字方 为有 效。 
（2）基 金管 理人应 将属 于 本基金 财产的 全部 资金 划 入在基 金托管 人处 为本 基 金开立 的
基金银 行账 户中 ，并 确保 划入的 资金 与验 资确 认金 额相一 致。 
（3）若 基金 募集期 限届 满 ，未能 达到基 金合 同生 效 的条件 ，由基 金管 理人 按 规定办 理
退款事 宜， 基金 托管 人应 提供合 理协 助。 
3、基 金的 银行 账户 的开 设 和管理 
（1） 基金 托管 人应 负责 本 基金的 银行 账户 的开 设和 管理。 
（2）基 金托 管人以 本基 金 的名义 开设本 基金 的银 行 账户。 本基金 的银 行预 留 印鉴由 基
金托管 人保 管和 使用 。 本 基金的 一切 货币 收支 活动 ， 包括 但不 限于 投资 、 支 付赎回 金额 、 支
付基金 收益 、收 取申 购款 ，均需 通过 本基 金的 银行 账户进 行。 
（3）本 基金 银行账 户的 开 立和使 用，限 于满 足开 展 本基金 业务的 需要 。基 金 托管人 和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立其 他任 何银 行账户 ； 亦不 得使 用本 基金 的银行 账户 进
行本基 金业 务以 外的 活动 。 
（4） 基金 银行 账户 的管 理 应符合 法律 法规 的有 关规 定。 
4、基 金进 行定 期存 款投 资 的账户 开设 和管 理 
基金管 理人 以基 金名 义在 基金托 管人 认可 的存 款银 行的指 定营 业网 点开 立存 款账户 ， 基
金托管 人负 责该 账户 的日 常管理 以及 银行 预留 印鉴 的保管 和使 用 。 在 上述 账户 开立和 账户 相
关信息 变更 过程 中， 基金 管理人 应提 前向 基金 托管 人提供 开户 或账 户变 更所 需的相 关资料 。 
5、基 金证 券账 户和 资金 账 户的开 设和 管理 
（1）基 金托 管人应 当代 表 本基金 ，以基 金托 管人 和 本基金 联名的 方式 在中 国 证券登 记
结算有 限责 任公 司开 设证 券账户 。 
（2）本 基金 证券账 户的 开 立和使 用，限 于满 足开 展 本基金 业务的 需要 。基 金 托管人 和
基金管 理人 不得 出借 或转 让本基 金的 证券 账户 ， 亦不 得使用 本基 金的 证券 账户 进行本 基金 业
务以外 的活 动。 
（3）基 金托 管人以 自身 法 人名义 在中国 证券 登记 结 算有限 责任公 司开 立结 算 备付金 账
户， 用于 办理 基金 托管 人所 托管的 包括 本基 金在 内的 全部基 金在 证券 交易 所进 行证券 投资 所
涉及的 资金 结算 业务 。结 算备付 金的 收取 按照 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的规 定执行 。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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（4）在 本托 管协议 生效 日 之后， 本基金 被允 许从 事 其他投 资品种 的投 资业 务 的，涉 及
相关账 户的 开设 、 使用 的， 若无相 关规 定 ， 则 基金 托管 人应当 比照 并遵 守上 述关 于账户 开设 、
使用的 规定 。 
6、债 券托 管专 户的 开设 和 管理 
基金合 同生 效后 ， 基 金管 理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格， 并代 表基 金进行 交易 ； 基 金托 管人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 和银 行间 市场 清算所 股份 有限 公司 开设 银行间 债券 市场 债券 托管 账户 ， 并 代表 基
金进行 银行 间债 券市 场债 券和资 金的 清算 。 在 上述 手续办 理完 毕之 后， 由基 金托管 人负 责向
中国人 民银 行报 备。 
7、基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 的保 管 
基金财 产投资 的实 物证 券 、银行 定期存 款存 单等 有 价凭证 由基金 托管 人负 责 妥善保 管。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。 
8、与 基金 财产 有关 的重 大 合同及 有关 凭证 的保 管 
基 金 托 管 人 按 照法 律 法 规保 管 由 基 金 管 理人 代 表 基金 签 署 的 与 基 金有 关 的 重大 合 同 及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人。 除 本协 议另 有规 定外， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。 
对于无 法取 得两 份以 上的 正本的 ， 基 金管 理人 应向 基 金托管 人提 供加 盖公 章的 合同复 印
件，未 经双 方协 商或 未在 合同约 定范 围内 ，合 同原 件不得 转移 。 
（五） 基金 资产 净值 计算 和会计 核算 
1、基 金资 产净 值的 计算 和 复核 
（1）基 金资 产净值 是指 基 金资产 总值减 去负 债后 的 价值。 基金份 额净 值 是 指 计算日 基
金资产 净值 除以 计算 日基 金份额 总数 后的 价值 。基 金份额 净值 的计 算保 留到 小数点 后 4 位，
小数点 后 第 5 位 四舍 五入 ，由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。 
（2）基 金管 理人应 每个 工 作日对 基金资 产估 值， 但 基金管 理人根 据法 律法 规 或《基 金
合同》 的规 定暂 停估 值时 除外。 估值 原则 应符 合 《 基金合 同》 、 《证 券投 资基 金会计 核算 业务
指引》 及其 他法 律法 规的 规定。 用于 基金 信息 披露 的基金 资产 净值 和基 金份 额净值 由基 金管
理人负 责计 算， 基金 托管 人复核 。 基 金管 理人 应于 每个工 作日 结束 后计 算得 出当日 的基 金份
额净值 ， 并以 约定 方式 发送 给基金 托管 人 。 基 金托 管人 应对净 值计 算结 果进 行复 核且无 误后 ，
由基金 管理 人对 外公 布。 月末、 年中 和年 末估 值复 核与基 金会 计账 目的 核对 同时进 行。 
（3）当 相关 法律法 规或 《 基金合 同》规 定的 估值 方 法不能 客观反 映基 金财 产 公允价 值
时， 基金 管理 人可 根据 具体 情况 ， 并 与基 金托 管人 商定 后， 按最 能反 映公 允价 值的 价格估 值，
所造成 的误 差不 作为 基金 财产估 值错 误处 理。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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（4）基 金管 理人、 基金 托 管人发 现基金 估值 违反 《 基金合 同》订 明的 估值 方 法、程 序
以及相 关法 律法 规的 规定 或者未 能充 分维 护基 金份 额持有 人利 益时 ， 双方 应及 时进行 协商 和
纠正。 
（5）当 基金 资产的 估值 导 致基金 份额净 值小 数点 后 四位（ 含第四 位） 内发 生 差错时 ，
视为基 金份额 净值估 值错 误。当 基金份 额净值 出现 错误时 ，基金 管理人 应当 立即予 以纠正 ，
通报基 金托 管人 ， 并 采取 合理的 措施 防止 损失 进一 步扩大 ； 当 计价 错误 达到 基金份 额净 值的
0.25% 时 ， 基金 管理 人应 当 通报基 金托 管人 并报 中国 证监会 备案 ； 当计 价错 误 达到基 金份 额
净值的 0.5% 时， 基金 管理 人应当 在报 中国 证监 会备 案的同 时并 及时 进行 公告 。如法 律法 规
或监管 机关 对前 述内 容另 有规定 的， 按其 规定 处理 。 
（6）由 于基 金管理 人对 外 公布的 任何基 金净 值数 据 错误， 导致基 金财 产或 基 金份额 持
有人的 实际 损失 ， 基 金管 理人应 对此 承担 责任 。 若 基金托 管人 计算 的净 值数 据正确 ， 则基 金
托管人 对该 损失 不承 担责 任； 若 基金 托管 人计 算的 净值数 据也 不正 确， 则基 金托管 人也 应承
担部分 未正 确履 行复 核义 务的责 任 。 如 果上 述错 误造 成了基 金财 产或 基金 份额 持有人 的不 当
得利， 且基 金管 理人 及基 金托管 人已 各自 承担 了赔 偿责任 ， 则 基金 管理 人应 负责向 不当 得利
之主体 主张 返还 不当 得利 。 如果返 还金 额不 足以 弥补 基金管 理人 和基 金托 管人 已承担 的赔 偿
金额， 则双 方按 照各 自赔 偿金额 的比 例对 返还 金额 进行分 配。 
（7） 由于 不可 抗力 ， 或 证 券、 期货 交易 所、 登记 结算 公司及 存款 银行 发送 的数 据错误 ，
或国家 会计 政策 变更 、 市 场规则 变更 等非 基金 管理 人与基 金托 管人 原因 ， 基 金管理 人和 基金
托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适当 、 合 理的 措施 进行 检查， 但未 能发 现错 误的 ， 由此 造成 的基
金资产 估值 错误 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人免 除赔 偿责任 。 但基 金管理 人 、 基金托 管人 应当
积极采 取必 要的 措施 消除 或减轻 由此 造成 的影 响。 
（8）如 果基 金托管 人的 复 核结果 与基金 管理 人的 计 算结果 存在差 异， 且双 方 经协商 未
能达成 一致 ， 基 金管 理人 可以按 照其 对基 金份 额净 值的计 算结 果对 外予 以公 布， 基 金托 管人
可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。 
2、基 金会 计核 算 
（1） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《基 金合 同》 生 效后， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计处理 原则 ， 分别独 立地 设置 、 登 记和 保管基 金的 全套账 册 ， 对 双方各 自的 账册定 期进 行 核
对， 互 相监 督， 以保 证基 金财产 的安 全。 若双 方对 会计处 理方 法存 在分 歧， 应以基 金管 理人
的处理 方法 为准 。 
（2） 会计 数据 和财 务指 标 的核对 
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 ， 双
方应及 时查 明原 因并 纠正 。 
（3） 基金 财务 报表 和定 期 报告的 编制 和复 核 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制， 应于 每
月终了 后 5 个 工作 日内 完 成；招 募说 明书 在《 基金 合同》 生效 后每 六个 月更 新并公 告一 次，
于该等 期间 届满 后 45 日 内 公告 。 季 度报 告应 在每 个季 度结束 之日 起 10 个 工作 日 内编制 完毕
并于每个 季度 结束之 日起 15 个工 作日内 予以 公告； 半年度报 告在 会计年 度半 年终了 后 40
日内编制 完毕 并于会 计年 度半年终 了后 60 日 内予 以公告； 年度 报告在 会计 年度结束 后 60
日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日内 予以 公告 。基金 合同 生效 不足 两个 月的， 基金 管
理人可 以不 编制 当期 季度 报告、 半年 度报 告或 者年 度报告 。 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 3 个工 作日 内进 行复核 ， 并 将复 核结 果书 面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在季 度报
告完成 当日 ， 将 有关 报告 提供给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后 5 个工作 日内 完成
复核 ， 并 将复 核结果 书面 通知基 金管 理人 。 基 金管 理人在 半年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告
提供给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后 10 个工作 日内 完成 复核 ，并 将复核 结果 书
面通知 基金 管理 人 。 基金 管理人 在年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托管人 复核 ， 基
金托管 人应 在收 到后 15 个 工作日 内完 成复 核， 并将 复核结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管
理人和 基金 托管 人之 间的 上述文 件往 来均 以加 密传 真的方 式或 双方 商定 的其 他方式 进行 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行调 整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双方 无法 达成一 致以 基金
管理人 的账 务处 理为 准。 核对无 误后 ， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业务
部门公 章或 者出 具加 盖托 管业务 部门 公章 的复 核意 见书， 双 方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。 
（六） 基金 份额 持有 人名 册的登 记与 保管 
1、基 金份 额持 有人 名册 的 内容 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
（1） 基金 募集 期结 束时 的 基金份 额持 有人 名册 ； 
（2） 基金 权益 登记 日的 基 金份额 持有 人名 册； 
（3） 基金 份额 持有 人大 会 登记日 的基 金份 额持 有人 名册； 
（4） 每半 年度 最后 一个 交 易日的 基金 份额 持有 人名 册。 
2、基 金份 额持 有人 名册 的 提供 
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基 金管 理人 应在 每半 年 度结束 后
5 个工 作日 内定 期向 基金 托管人 提供 。 对 于基 金募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册、 基金
权益登 记日的 基金份 额持 有人名 册以及 基金份 额持 有人大 会登记 日的基 金份 额持有 人名册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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3、基 金份 额持 有人 名册 的 保管 
基金托 管人应 妥善 保管 基 金份额 持有人 名册 。如 基 金托管 人无法 妥善 保存 持 有人名 册，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 
（七） 适用 法律 和争 议解 决方式 
1、本 协议 适用 中华 人民 共 和国法 律并 从其 解释 。 
2、基金 管理 人与基 金托 管 人之间 因本协 议产 生的 或 与本协 议有关 的争 议可 通 过友好 协
商解决 。但 若自 一方 书面 提出协 商解 决争 议之 日起 60 日内 争议 未能 以协 商方 式解决 的， 则
任何一 方有 权将 争议 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会 ， 并 按其 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁 。
仲裁地 点为 北京 市。 仲裁 裁决是 终局 的 ， 对仲 裁各 方当事 人均 具有 约束 力。 仲裁费 和律 师 费
由败诉 方承 担。 
3、除争 议所 涉的内 容 之 外 ，争议 处理期 间， 本协 议 的当事 人仍应 恪守 各自 的 职责， 继
续忠实 、勤 勉、 尽责 地履 行本协 议的 其他 规定 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
（八） 托管 协议 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 
1、托 管协 议的 变更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致， 可以 对协 议进 行变 更。 变 更后 的新 协议， 其内 容不得 与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会备 案。 
2、托 管协 议的 终止 
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ： 
（1） 《 基金 合同 》终 止； 
（2） 本基 金更 换基 金托 管 人； 
（3） 本基 金更 换基 金管 理 人； 
（4） 发生 《基 金法》 、 《 运 作办法 》或 其他 法律 法规 规定的 终止 事项 。 
3、基 金财 产的 清算 
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《 基金 合同 》 及有 关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。 
 
 
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二十 对基金份额持有人的 服务 
基金管 理人 承诺 为基 金持 有人提 供一 系列 的服 务 。 以下是 主要 的服 务内 容 ， 基金管 理人
将根据 基金 持有 人的 需要 和市场 的变 化， 有权 增加 或修改 这些 服务 项目 ： 
（一） 资料 寄送 
每次交 易结 束后 ，投 资者 可在 T+2 个工 作日 后通 过 销售机 构的 网点 查询 和打 印交易 确
认单， 或在 T+1 个工 作日 后通过 电话 、网 上服 务手 段查询 交易 确认 情况 。基 金管理 人不 向
投资者 寄送 交易 确认 单。 
在从销 售机 构获 取准 确的 邮政地 址和 邮政 编码 的前 提下， 基金 管理 人将 负责 寄 送以下 资
料： 
1、基 金账 户确 认书 
在开户 确认 后为 投资 人寄 送基金 账户 确认 书 。 在 基 金募集 期间 开户 的 ， 于 基 金合同 生效
后的 15 个 工作 日内 ， 以 书 面或电 子文 件形 式寄 送； 存续期 内 ， 每 个月结 束后 的 15 个工 作日
内，以 书面 或电 子文 件形 式寄送 。 
2、基 金交 易对 账单 
基金管 理人 可为 投资 人提 供电子 邮件 形式 的对 账单 服务。 如投 资人 需要 重置 寄 送方式 或
寄送频 率， 请致 电本 公司 客服中 心或 登陆 公司 网站 。 
3、其 他相 关的 信息 资料 
指随基 金交易 对账 单不 定 期寄送 的基金 资讯 材料 ， 如基金 新产品 或新 服务 的 相关材 料、
基金经 理报 告、 客户 服务 问答等 。 
（二） 红利 再投 资 
本基金 默认 的分 红方 式为 现金分 红 ， 当 收益 分配 时 ， 基金持 有人 可以 选择 将所 获红利 再
投资于 本基 金 ， 注 册登 记机 构将其 所获 红利 按照 除权 除息日 的基 金份 额净 值 自 动转为 基金 单
位。红 利再 投资 免收 申购 费用。 
（三） 定期 定额 投资 
本基金 可通 过销 售机 构为 投资人 提供 定期 定额 投资 的服务 ， 即 投资 人可 通过 固 定的渠 道 ，
采用定 期定 额的 方式 申购 基金单 位。 定期 定额 投资 不受最 低申 购金 额限 制， 具体实 施情 况和
业务规 则详 情请 见本 公司 发布的 相关 公告 。 
（四） 资讯 服务 
在 从销 售机 构获 取准 确的基 金持 有人 账户 信息 （邮政 地址 、邮 政编 码、 手机、EMAIL
等）的 前提 下， 基金 管理 人将提 供以 下服 务： 
1、手 机短 信服 务 
基金管 理人 可为 投资 者提 供个性 化的 手机 短信 息服 务， 如基 金公 告信 息 、 基 金 分红或 公
司各种 活动 提示 等信 息。 
2、电 子邮 件服 务 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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投资人 在申 请开 立本 公司 基金账 户时 如预 留电 子邮 件地址 ， 可 自动 获得 电子 邮 件公共 信
息服务 ， 内容 包括基 金资 讯信息 、 基金 分红提 示信 息、 定期 基金 报告和 临时 公告及 各种 基 金
理财刊 物等 。 未预 留相 关资 料的投 资人 可致 电电 话呼 叫中心 人工 坐席 或上 网修 改自己 的相 关
资料获 得此 项服 务。 
（五） 服务 方式 
1、呼 叫中 心 
呼叫中 心自 动语 音系 统提 供每 周 7 天 、每 天 24 小 时 的自动 语音 查询 服务 ，客 户可通 过
电话收 听最 新公 告信 息、 基金份 额净 值， 并可 自助 查询基 金账 户余 额信 息等 。 同时 ， 呼 叫中
心提供 工作 日 9 ：00 －17 ：30 的人 工服 务。 
呼叫中 心电 话：400 －888 －0001 （免 长途 费） ，或 021-38784638 ，按“0” 可 转 人 工 坐席 。 
传真：021-50103016 。 
2、网 上客 户服 务 
网上客 户服 务为 投资 人提 供查询 服务 、 资 讯服 务以 及 与基金 管理 人一 对一 的相 互交流 平
台。登 录网站 后，投 资人 可以通 过输入 账号及 密码 查询个 人账户 资料， 包括 基金持 有情况 、
基金交 易明 细 、 基金 分红 实施情 况等 ； 并享受 基金 管理人 提供 的各 种理 财资 讯服务 ； 投资 人
还可以 查询 热点 问题 及其 解答， 并一 对一 的向 基金 管理人 提交 投诉 和建 议。 
公司网 址：www.huatai-pb.com 
（六） 客户 投诉 处理 
投资人 可以 通过 基金 管理 人提供 的网 上投 诉栏 目 、 呼叫中 心自 动语 音留 言 、 呼叫中 心人
工坐席 、 书 信、 电子 邮件、 传真等 渠道 对基 金管 理人 和销售 机构 所提 供的 服务 进行投 诉。 投
资人还 可以 通过 代销 机构 的服务 电话 对该 代销 机构 提供的 服务 进行 投诉 。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金

































































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二十一 其他应披露事项 
暂无。 
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招募说明书 
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二十二 招募说明书存放及查 阅方 式 
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、 基 金托 管人 及基 金代销 机构 住所 ， 投 资者 可在营 业时
间免费 查阅 ， 也 可按 工本 费购买 复印 件。 基金 管理 人和基 金托 管人 保证 其所 提供的 文本 的内
容与所 公告 的内 容完 全一 致。 
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二十三 备查文件 
（一） 在中 国证 监会 注册 华泰柏 瑞国 企整 合精 选混 合型证 券投 资基 金募 集的 文件； 
（二） 《华 泰柏 瑞国 企整 合 精选混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ； 
（三） 《华 泰柏 瑞国 企整 合 精选混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ； 
（四） 法律 意见 书； 
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照； 
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照； 
（七） 中国 证监 会要 求的 其他文 件。 
备查文 件存 放地 点为 基金 管理人 、 基金 托管人 的住 所； 投资 者如 需了解 详细 的信息 ， 可
在营业 时间 前往 相应 场所 免费查 阅， 也可 按工 本费 购买复 印件 。