南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
1
南方中证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金(LOF) 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2018 年第 1 号）
基金管理人 ： 南方基 金管理股 份有限公 司
基金托管人 ： 中国农 业银行股 份有限公 司
截止日: 2018 年 03 月 25 日
重 要 提示
本基金经中 国证监会2009 年8 月7 日证 监许可[2009]755 号文核准 募集，并 于2009 年
9 月 25 日成 立。根据 《南方 中证 500 指数证券 投资基 金 （LOF） 基金合 同》 的有 关约定， 基
金管理人经与基 金托管人协 商一致，将 本基金变更为 中证 500 交易 型开放式指 数证券投资
基金的联接基金 ，本基金的 名称相应变 更为“南方中 证 500 交易型 开放式指数 证券投资基
金联接基金 （LOF ）” 。修改事 项已报中 国证监 会备 案，自 2013 年2 月 22 日起生效 。投资
者可访问本 公司网站(www.nffund.com) 查阅修订 后的 基金合同、 托管协议 全文。
基 金管 理人保 证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监会 核
准 ，但 中国证 监会对 本基 金募集 的核准 ，并 不表明 其对 本基 金的价 值和收 益做 出实质 性判
断或保证， 也不表明 投资于本 基金没有 风险。
在 投资 本基金 前， 投资 者应全 面了 解本基 金的 产品 特性 ，充 分考虑 自身 的风 险承受 能
力 ，理 性判断 市场， 对认 购基金 的意愿 、时 机、数 量等 投资 行为作 出独立 决策 ，获得 基金
投 资收 益，亦 承担基 金投 资中出 现的各 类风 险，包 括： 因整 体政治 、经济 、社 会等环 境因
素 对证 券价格 产生影 响而 形成的 系统性 风险 ；个别 证券 特有 的非系 统性风 险； 由于基 金投
资 人连 续大量 赎回基 金产 生的流 动性风 险； 基金管 理人 在基 金管理 实施过 程中 产生的 基金
管理风险； 本基金的 特定风险 ：本基金 为目标ETF 的 联接基金， 通过投资 目标ETF 紧 密跟踪
中证500 指数 的表现， 与目标ETF 在投资方 法、交易 方式等方面 存在着联 系和区别 等。投资
有风险，投 资者认购 （或申购 ）基金时 应认真阅 读本 招募说明书 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但不 保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
本 摘要 根据基 金合 同和 基金招 募说 明书编 写， 并经 中国 证监 会核准 。基 金合 同是约 定
基 金当 事人之 间权利 、义 务的法 律文件 。基 金投资 人自 依基 金合同 取得基 金份 额，即 成为
基 金份 额持有 人和本 基金 合同的 当事人 ，其 持有基 金份 额的 行为本 身即表 明其 对基金 合同
的承认和接 受，并按 照 《基金法 》 、 《运 作办法》 、 基金合同及 其他有关 规定享有 权利、承
担义务。基 金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和 义务，应详 细查阅基 金合同。 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
2
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为2018 年3 月25
日,有关财务 数据和净 值表现截 止日为 2017 年 12 月 31 日（未经审 计）。
§ 1 基 金管 理人
1.1 基金管理 人概况
名称：南方 基金管理 股份有限 公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 区福田街 道福华一 路六 号免税商务 大厦 31-33 层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人 ：张海波
注册资本：3 亿元人 民币
电话：（0755 ）82763888
传真：（0755 ）82763889
联系人：常 克川
1998 年，南方基 金管理有限 公司经中国 证监会证监 基字[1998]4 号文批准，由 南方证
券有限公司、厦 门国际信托 投资公司、 广西信托投资 公司共同发起设 立。2000 年，经中国
证监会证监 基金字[2000]78 号文 批准进行 了增资扩 股 ，注册资本 达到 1 亿元人民 币。2005
年，经中国 证监会证 监基金字[2005]201 号文批准 进 行增资扩股 ，注册资 本达1.5 亿 元人民
币。2014 年 公司进行 增资扩股 ，注册资 本金达 3 亿元 人民币。
2018 年 1 月 ，公司整 体变更设 立为南方 基金管 理股 份有限公司 。注册资 本金 3 亿元 人
民币。目前 股权结构 ：华泰证 券股份有 限公司 45% 、 深圳市投资 控股有限 公司 30%、 厦门国
际信托有限 公司 15% 及兴业证 券股份有 限公司 10% 。
1.2 主要人员 情况
1.2.1 董事 会成员
张 海波 先生， 董事 长， 工商管 理硕 士，中 国籍 。曾 任职 中共 江苏省 委农 工部 至助理 调
研 员， 江苏省 人民 政 府办 公厅调 研员， 华泰 证券总 裁助 理、 投资银 行部总 经理 、投资 银行
业 务总 监兼投 资银行 业务 管理总 部总经 理， 华泰证 券副 总裁 兼华泰 紫金投 资有 限责任 公司
董事长、华 泰金融控 股 （香港） 有限公司 董事长、 华 泰证券 （上海 ） 资产管 理有限公 司董事
长。现任南 方基金管 理股份有 限公司党 委书记、 董事 长。
王 连芬 女士， 董事 ，金 融专业 硕士 ，中国 籍。 曾任 职赛 格集 团销售 ，深 圳投 资基金 管
理 公司 投资一 部研究 室主 任，大 鹏证券 经纪 业务部 副总 经理 、深圳 福虹路 营业 部总经 理、南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
3
南 方总 部总经 理、总 裁助 理，第 一证券 总裁 助理， 华泰 联合 证券深 圳华强 北路 营业部 总经
理 、渠 道服 务 部总经 理、 运营中 心总经 理、 零售客 户部 总经 理、执 行办主 任、 总裁助 理。
现任华泰证 券股份有 限公司总 裁助理兼 深圳分公 司总 经理。
张 辉先 生，董 事， 管理 学博士 ，中 国籍。 曾任 职北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、华 晨
集 团上 海办事 处、通 商控 股有限 公司、 北京 联创投 资管 理有 限公司 干部， 华泰 证券资 产管
理 总部 高级经 理、证 券投 资部投 资策划 员、 南通姚 港路 营业 部副总 经理、 上海 瑞金一 路营
业 部总 经理、 证券投 资部 副总经 理、综 合事 务部总 经理 。现 任华泰 证券股 份有 限公司 董事
会秘书、人 力资源部 总经理兼 党委组织 部长。
冯青山先生，董 事，工学学士 ，中国籍。 曾任职陆军 第 124 师工兵 营地爆连副连 职排
长、代政治指导 员、师政治 部组织科正 连职干事,陆 军第 42 集团军 政治部组织 处副营职干
事，驻香港部队 政治部组织 处正营职干 事，驻澳门部 队政治部正营职 干事，陆军 第 163 师
政 治部宣 传科 副科长(正营 职) ，深圳 市纪 委教育 调研室 主任科 员、 副处级 纪检员 、办公 厅
副 主任 、党风 廉政建 设室 主任。 现任深 圳市 投资控 股有 限公 司董事 、党委 副书 记、纪 委书
记，深圳市 投控资本 有限公司 监事。
李 平先 生，董 事， 工商 管理硕 士， 中国籍 。曾 任职 深圳 市城 建集团 办公 室文 秘、董 办
文秘，深圳 市投资控 股有限公 司办公室 （ 信访办） 高 级主管、企 业三部高 级主管。 现任深圳
市投资控股 有限公司 金融发展 部副部长 ，深圳市 城市 建设开发（ 集团）公 司董事。
李 自成 先生， 董事 ，近 现代史 专业 硕士， 中国 籍。 曾任 职厦 门大学 哲学 系团 总支副 书
记 ，厦 门国际 信托投 资公 司办公 室主任 、营 业部经 理、 计财 部经理 、公司 总经 理助理 ，厦
门 国际 信托投 资有限 公司 副总经 理、工 会主 席、党 总支 副书 记。现 任厦门 国际 信托有 限公
司党总支副 书记、总 经理。
王 斌先 生，董 事， 临床 医学博 士， 中国籍 。曾 任职 安徽 泗县 人民医 院临 床医 生，瑞 金
医 院主 治医师 ，兴业 证券 研究所 医药行 业研 究员、 总经 理助 理、副 总监、 副总 经理。 现任
兴业证券研 究所总经 理。
杨 小松 先生， 董事 ，经 济学硕 士， 中国注 册会 计师 ，中 国籍 。曾任 职德 勤国 际会计 师
行会计专业 翻译，光 大银行证 券部职员 ，美国 NASDAQ 实习职员， 证监会处 长、副主 任，南
方 基金 管理有 限公司 督察 长。现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司总裁 、党委 副书 记，南 方东
英资产管理 有限公司 董事。
姚 景源 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，中 国籍 。曾 任职 国家 经委副 处长 ，商 业部政 策
研 究室 副处长 、国际 合作 司处长 、副司 长， 中国国 际贸 易促 进会商 业行业 分会 副会长 、常
务 副会 长，国 内贸易 部商 业发展 中心主 任， 中国商 业联 合会 副会长 、秘书 长， 安徽省 政府
副 秘书 长，安 徽省阜 阳市 政府市 长，安 徽省 统计局 局长 、党 组书记 ，国家 统计 局总经 济师
兼新闻发言 人。现任 国务院参 事室特约 研究员， 中国 经济 50 人论坛 成员，中 国统计学 会副
会长。 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
4
李 心丹 先生， 独立 董事 ，金融 学博 士，国 务院 特殊 津贴 专家 ，中国 籍。 曾任 职东南 大
学经济管理学院 教授，南京 大学工程管 理学院院长 。 现任南京大学-牛 津大学金融 创新研究
院 院长 、金融 工程研 究中 心主任 ，南京 大学 创业投 资研 究与 发展中 心执行 主任 、教授 、博
士 生导 师，中 国金融 学年 会常务 理事， 江苏 省资本 市场 研究 会会长 ，江苏 省科 技 创新 协会
副会长。
周 锦涛 先生， 独立 董事 ，工商 管理 博士， 法学 硕士 ，香 港证 券及投 资学 会杰 出资深 会
员 。曾任 职香 港警务 处(商 业罪 案调查 科) 警务总 督察， 香港证 券及 期货专 员办事 处证券 主
任，香港证 券及期货 事务监察 委员会法 规执行部 总监 。现任香港 金融管理 局顾问。
郑 建彪 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，工 商管 理硕 士， 中国 注册会 计师 ，中 国籍。 曾
任 职北 京市财 政局干 部， 深圳蛇 口中华 会计 师事务 所经 理， 京都会 计师事 务所 副主任 。现
任致同会计 师事务所 （ 特殊普通 合伙） 管理 合伙人， 中国证监会 第三届上 市公司并 购重组专
家咨询委员 会委员。
周蕊女士， 独立董事 ，法学硕 士，中国 籍。曾任 职北 京市万商天 勤 （深圳） 律 师事务所
律师，北京 市中伦 （深 圳） 律师 事务所律 师，北京 市信 利 （深圳） 律师 事务所律 师、合 伙人。
现 任金 杜律师 事务所 合伙 人，全 联并购 公会 广东分 会会 长， 广东省 律师协 会女 律师工 作委
员会副主任 ，深圳市 中小企业 改制专家 服务团专 家， 深圳市女企 业家协会 理事。
1.2.2 监事 会成员
吴 晓东 先生， 监事 会主 席，法 律博 士，中 国籍 。曾 任职 中国 证监会 副处 长、 处长， 华
泰 证券 合规总 监，华 泰联 合证券 副总裁 、党 委书记 、董 事长 。现任 南方基 金管 理股份 有限
公司监事会 主席、南 方股权投 资 基金管 理有限公 司董 事长。
舒 本娥 女士， 监事 ，大 学本科 学历 ，中国 籍。 曾任 职熊 猫电 子集团 公司 财务 处处长 ，
华 泰证 券计划 资金部 副总 经理、 稽查监 察部 副总经 理、 总经 理、计 划财务 部总 经理。 现任
华 泰证 券股份 有限公 司财 务总监 ，华泰 联合 证券有 限责 任公 司监事 会主席 ，华 泰长城 期货
有限公司副 董事长， 华泰瑞通 投资管理 有限公司 董事 。
姜 丽花 女士， 监事 ，大 学本科 学历 ，高级 会计 师， 中国 籍。 曾任职 浙江 兰溪 马涧米 厂
主 管会 计，浙 江兰溪 纺织 机械厂 主管会 计， 深圳市 建筑 机械 动力公 司会计 ，深 圳市建 设集
团 计划 财务部 助理会 计师 ，深圳 市建设 投资 控股公 司计 划财 务 部高 级会计 师、 经理助 理，
深 圳市 投资控 股有限 公司 计划财 务部经 理、 财务预 算部 副部 长、考 核分配 部部 长。现 任深
圳市投资控 股有限公 司财务部 部长、深 圳经济特 区房 地产 （集团） 股 份有限公 司董事、 深圳
市建安（集 团）股份 有限公司 董事。
王 克力 先生， 监事 ，船 舶工程 专业 学士， 中国 籍。 曾任 职厦 门造船 厂技 术员 ，厦门 汽
车 工业 公司总 经理助 理， 厦门国 际信托 有限 公司国 际广 场筹 建处副 主任， 厦信 置业发 展公南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
5
司 总经 理、投 资部副 经理 、自有 资产管 理部 副经理 职务 。现 任厦门 国际信 托有 限公司 投资
发展部总经 理。
林 红珍 女士， 监事 ，工 商管理 硕士 ，中国 籍。 曾任 职厦 门 对 外供应 总公 司会 计，厦 门
中 友贸 易联合 公司财 务部 副经理 ，厦门 外供 房地产 开发 公司 财务部 经理， 兴业 证券计 财部
财 务综 合组负 责人、 直属 营业部 财务部 经理 、计划 财务 部经 理、风 险控制 部总 经理助 理兼
审计部经理 、风险管 理部副总 监、稽核 审计部副 总监 、风险管理 部副总经 理 （主持工 作） 、
风 险管 理部总 经理。 现任 兴业证 券财务 部、 资金运 营管 理部 总经理 ，兴证 期货 管理有 限公
司董事，兴 业创新资 本管理有 限公司监 事。
张 德伦 先生， 职工 监事 ，企业 管理 硕士学 历， 中国 籍。 曾任 职北京 邮电 大学 副教授 ，
华 为技 术有限 公司处 长， 汉唐证 券人力 资源 管理总 部总 经理 ，海王 生 物人 力资 源总监 ，华
信 惠悦 咨询公 司副总 经理 、首席 顾问。 现任 南方基 金管 理股 份有限 公司党 委组 织部部 长、
人力资源部 总经理、 执行董事 ，南方资 本管理有 限公 司董事。
苏 民先 生，职 工监 事， 计算机 硕士 研究生 ，中 国籍 。曾 任职 安徽国 投深 圳证 券营业 部
电 脑工 程师， 华夏证 券深 圳分公 司电脑 部经 理助理 ，南 方基 金管理 有限公 司运 作保障 部副
总 监、 市场服 务部总 监、 电子商 务部总 监。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司风 险管理 部总
经理、执行 董事。
林 斯彬 先生， 职工 监事 ，民商 法专 业硕士 ，中 国籍 。曾 任职 金杜律 师事 务所 证券业 务
部 实 习 律 师 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 资 产 保 全 部 职 员 ， 银 华 基 金 监 察 稽 核 部 法 务 主
管，民生加 银基金监 察稽核部 职员。现 任南方基 金管 理股份有限 公司监察 稽核部董 事。
1.2.3 公司 高级管理人 员
张海波先生 ，董事长 ，简历同 上。
杨小松先生 ，总裁， 简历同上 。
俞 文宏 先生， 副总 裁， 工商管 理硕 士，经 济师 ，中 国籍 。曾 任职江 苏省 投资 公司业 务
经 理， 江苏国 际招商 公司 部门经 理，江 苏省 国际信 托投 资公 司投资 银行部 总经 理，江 苏国
信 高科 技创业 投资有 限公 司董事 长兼总 经理 ，南方 资本 管理 有限公 司董事 长。 现任南 方基
金管理股份 有限公司 副总裁、 党委委员 。
朱 运东 先生， 副总 裁， 经济学 学士 ，高级 经济 师， 中国 籍。 曾任职 财政 部地 方预算 司
及 办公 厅秘书 ，中国 经济 开发信 托投资 公司 综合管 理部 总经 理，南 方基金 管理 有限公 司北
京 分公 司总经 理、产 品开 发部总 监、总 裁助 理、首 席市 场执 行官。 现任南 方基 金管理 股份
有限公司副 总裁、党 委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中 国籍 。曾任职中国农业银行副处级秘
书 ，南 方证券 有限责 任公 司投资 业务部 总经 理、沈 阳分 公司 总经理 、总裁 助理 ，华泰 联合南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
6
证 券董 事会秘 书、合 规总 监等职 务，南 方资 本管理 有限 公司 董事。 现任南 方基 金管理 股份
有限公司副 总裁、董 事会秘书 、纪委书 记。
李海鹏先生，副总 裁 ，工商管 理硕士，中国 籍。曾任 职美国 AXA Financial 公司投资
部 高级 分析师 ，南方 基金 管理有 限公司 高级 研究员 、基 金经 理助理 、基金 经理 、全国 社保
及 国际 业务部 执行总 监、 全国社 保业务 部总 监、固 定收 益部 总监、 总裁助 理兼 固定收 益投
资 总监 ，南方 东英资 产管 理有限 公司董 事。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司副 总裁、 首席
投资官（固 定收益） 。
史博先生，副总 裁，经济学 硕士，特许金 融分析师（CFA），中国籍。 曾任职博时 基金
管 理有 限公司 研究员 、市 场部总 助，中 国人 寿资产 管理 有限 公司股 票部高 级投 资经理 ，泰
达 宏利 基金管 理有限 公司 投资副 总 监、 研究 总监、 首席 策略 分析师 、基金 经理 ，南方 基金
管理有限公 司基金经 理、研究 部总监、 总裁助理 兼首 席投资官 （权 益） 。现任 南方基金 管理
股份有限公 司副总裁 、首席投 资官（权 益）。
鲍 文 革 先 生 ， 督 察 长 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 财 政 部 中 华 会 计 师 事 务 所 审 计
师 ，南 方证券 有限公 司投 行部及 计划财 务部 总经理 助理 ，南 方基金 管理有 限公 司运作 保障
部 总监 、公司 监事、 财务 负责人 、总裁 助理 。现任 南方 基金 管理股 份有限 公司 督察长 ，南
方资本管理 有限公司 董事。
1.2.4 基金 经理
本基金历任 基金经理 为：2009 年 9 月至 2011 年 2 月 ，张原；2011 年 2 月至 2013 年 4
月，张原、 潘海宁；2013 年 4 月至今， 罗文杰。
罗 文杰 女士， 美国 南加 州大学 数学 金融硕 士、 美国 加州 大学 计算机 科学 硕士 ，具有 基
金从业资格 。曾任职 于摩根士 丹利投资 银行，从 事量 化分析工作 。2008 年 9 月加入南 方基
金，任南方 基金数量 化投资部 基金经理 助理。2013 年 4 月起担任数量化 投资部 基金经理 。
现任指数投 资部、数 量化投资 部总经理 。 2013 年 5 月至 2015 年 6 月 ，任南方 策略基金 经
理；2013 年 4 月至今 ，任南方 500 、南方 500ETF 基 金经理； 2013 年 5 月至今， 任南方
300 、南方开 元沪深300ETF 基 金经理；2014 年10 月 至今，任500 医药基金 经理；2015 年2
月至今，任 南方恒生ETF 基金经理 ；2016 年12 月至 今，任南方 安享绝对 收益、南 方卓享绝
对收益基金 经理；2017 年7 月 至今，任 恒生联接 基金 经理；2017 年 8 月至今 ，任南 方房地
产联接、南 方房地产ETF 基金经理 ；2017 年11 月至 今，任南方 策略、南 方量化混 合基金经
理；2018 年2 月至今 ，任 H 股ETF、南 方 H 股 ETF 联 接基金经理 。
1.2.5 投资 决策委员会 成员 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
7
副总裁兼首 席投资官 （ 固定收益 ） 李海鹏 先生，副 总裁 兼首席投资 官 （权益） 史 博先生 ，
首席 投资官 （ 专户） 兼权 益专户投 资部总经 理蒋峰先 生，权益研 究部总经 理茅炜先 生，交易
管 理部 总经理 王珂女 士， 权益投 资部总 经理 张原先 生， 指数 投资部 兼数量 化投 资部总 经理
罗 文杰 女士， 现金投 资部 总经理 夏晨曦 先生 ，固定 收益 投资 部总经 理李璇 女士 ，固定 收益
专户投资部 总经理乔 羽夫先生 ，固定收 益研究部 总经 理陶铄先生 。
1.2.6 上述 人员之间不 存在近亲属 关系。
§ 2 基 金托 管人
1、基本情况
名称：中国 农业银行 股份有限 公司（简 称中国农 业银 行）
住所：北京 市东城区 建国门内 大街 69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街28 号凯 晨世 贸中心东座
法定代表人 ：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机 关和批准 设立文号 ：中国银 监会银监 复[2009]13 号
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元 人民币
存续期间： 持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺 倩
中国农业银行股 份有限公司 是中国金融 体系的重要组 成部分, 总行设在 北京。经国 务院
批准，中国 农业银行 整体改制 为中国农 业银行股 份有 限公司并 于 2009 年 1 月 15 日依 法成
立 。中 国农业 银行股 份有 限公司 承继原 中国 农业银 行全 部资 产、负 债、业 务、 机构网 点和
员 工。 中国农 业银行 网点 遍布中 国城乡 ，成 为国内 网点 最多 、业务 辐射范 围最 广，服 务领
域 最广 ，服务 对象最 多， 业务功 能齐全 的大 型国有 商业 银行 之一。 在海外 ，中 国农业 银行
同样通过自 己的努力 赢得了良 好的信誉 ，每年位 居 《 财富》 世界 500 强企业 之列。作 为一家
城 乡并 举、联 通国际 、功 能齐备 的大型 国有 商业银 行， 中国 农业银 行一贯 秉承 以客户 为中
心 的经 营理念 ，坚持 审慎 稳健经 营、可 持续 发展， 立足 县域 和城市 两大市 场， 实施差 异化
竞 争策 略，着 力打造 “伴 你成长 ”服务 品牌 ，依托 覆盖 全国 的分支 机构、 庞大 的电子 化网
络 和多 元化的 金融产 品， 致力为 广大客 户提 供优质 的金 融服 务，与 广大客 户共 创价值 、共
同成长。 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
8
中 国农 业银行 是中 国第 一批开 展托 管业务 的国 内商 业银 行， 经验丰 富， 服务 优质， 业
绩突出，2004 年被英国 《全球 托管人》 评为中国 “最 佳托管银行 ”。2007 年 中国农 业银行
通过了美国 SAS70 内部控制 审计，并 获得无保 留意见 的 SAS70 审计报告 。自 2010 年起中 国
农业银行连 续通过托 管业务国 际内控标 准 （ISAE3402 ） 认证，表明 了独立公 正第三方 对中国
农 业银 行托管 服务运 作 流 程的风 险管理 、内 部控制 的健 全有 效性的 全面认 可。 中国农 业银
行着力加强 能力建设 ，品牌声 誉进一步 提升，在 2010 年首届“‘金 牌理财’TOP10 颁奖盛
典”中成绩 突出，获 “最佳托 管银行” 奖。2010 年再 次荣获 《 首席财务 官》 杂 志颁发的 “最
佳资产托管 奖”。2012 年荣获 第十届中 国财经风 云榜 “最佳资产 托管银行 ”称号；2013 年
至 2016 年连续 荣获上海 清算所授 予的“托 管银行优 秀奖”和中 央国债登 记结算有 限责任公
司授予的“ 优秀托管 机构奖” 称号；2015 年、2016 年荣获中国 银行业协 会授予的 “养老金
业务最佳发 展奖”称 号。
中国农业银 行证券投 资基金托 管部 于 1998 年5 月经 中国证监会 和中国人 民银行批 准成
立，2014 年 更名为 托管 业务部/养 老金管 理中 心，内设 综合 管理部 、业 务管理 部、 客户 一
部 、客 户二部 、客户 三部 、客户 四部、 风险 合规部 、产 品研 发与信 息技术 部、 营运一 部、
营 运二 部、市 场营销 部、 内控监 管部、 账户 管理部 ，拥 有先 进的安 全防范 设施 和基金 托管
业务系统。
2、主要人员 情况
中国农业银 行托管业 务部现有 员工 近 240 名，其 中具 有高级职称 的专 家 30 余名，服 务
团队成员专 业水平高 、业务素 质好、服 务能力强 ，高 级管理层均有 20 年以上 金融从业 经验
和高级技术 职称，精 通国内外 证券市场 的运作。
3、基金托管 业务经营 情况
截止到2017 年12 月31 日，中国 农业银行 托管的封 闭式证券投 资基金和 开放式证 券投
资基金共 397 只。
§ 3 相 关服 务机 构
3.1 销售机构
3.1.1 场外 销售机构
3.1.1.1 直销机构
南方基金管 理股份有 限公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 区福田街 道福华一 路六 号免税商务 大厦 31-33 层
法定代表人 ：张海波 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
9
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张 锐珊
3.1.1.2 代销机构
南方 500A 代销银行 ：
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1 中国农业银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
2 中国工商银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：陶 仲伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3 中国建设银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1
号楼
法定代表人 ：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王 嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
4 中国银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号
法定代表人 ：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行股 份有限公 司
办公地址： 上海市银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
联系人：王 菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行股 份有限公 司
注册地址： 深圳市深 南大 道 7088 号招商银 行
大厦
法定代表人 ：李建红
联系人：季 平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
10
司 办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
传真： （010 ）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
8
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：吴 斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
办公地址： 北京 东城区朝 阳门北大 街 9 号东 方
文化大厦
法定代表人 ：李庆萍
联系人：丰 靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股 份有限公 司
注册地址： 广州市越 秀区东风 东路 713 号
法定代表人 ：杨明生
联系电话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
11 中国民生银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大银 行股份有 限公司
注册地址： 北京 市西城区 复兴门外 大街 6 号光
大大厦
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大 街 25 号中
国光大中心
法定代表人 ：唐双宁
联系人：朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
11
13 兴业银行股 份有限公 司
注册地址: 福州 市湖东路 154 号
办公地址: 福州 市湖东路 154 号
法定代表人: 高 建平
联系人: 李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
14 平安银行股 份有限公 司
地址：深圳 市深南东 路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：施 艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
15 杭州银行股 份有限公 司
注册地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭州 银
行大厦
办公地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭州 银
行大厦
法定代表人 ：陈震山
联系人：金 超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
16 上海银行股 份有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
17 北京银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 甲 17 号首
层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：张东宁
联系人：赵 姝
传真：010-66225309
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
18
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号
办公地址： 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号
法定代表人 ：冀光恒
联系人：陈 玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
12
19 江苏银行股 份有限公 司
注册地址： 南京市中 华路 26 号
办公地址： 南京市中 华路 26 号
法定代表人 ：夏平
联系人：张 洪玮
电话：025-58587036
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
20 东莞银行股 份有限公 司
注册地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
法定代表： 卢国锋
联系人：吴 照群
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
21 华夏银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
法定代表人 ：吴建
联系人: 王者凡
联系电话：010-85238890
客服电话:95577
网址：www.hxb.com.cn
22 宁波银行股 份有限公 司
注册地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南路 700
号
办公地址： 浙江 省宁波市 鄞州区宁 东路 345 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
23 汉口银行股 份有限公 司
注册地址： 武汉 市江汉区 建设大道 933 号汉 口
银行大厦
办公地址： 武汉 市江汉区 建设大道 933 号汉 口
银行大厦
法定代表人 ：陈新民
联系人：周 田
联系方式：027-82656785
客服电话 ： 96558 （武汉） 、 40060-96558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
24 浙商银行股 份有限公 司
注册地址： 浙江省杭 州市庆春 路 288 号
办公地址： 浙江省杭 州市庆春 路 288 号
法定代表人 ：沈仁康
联系人：唐 燕
联系电话：0571-87659056
客服电话：95527 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
13
网址：www.czbank.com
25 重庆银行股 份有限公 司
注册地址： 重庆市渝 中区邹容 路 153 号
办公地址： 重庆市渝 中区邹容 路 153 号
法定代表人 ：甘为民
联系人：孔 文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
26
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 广东 省东莞市 东城区鸿 福东路 2 号
办公地址： 东莞 市东城区 鸿福东路 2 号东莞 农
商银行大厦
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
27 乌鲁木齐银 行股份有 限公司
注册地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号
办公地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号
法定代表人 ：杨黎
联系人：余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
28 广州银行股 份有限公 司
注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 30 号广 州
银行大厦
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 30 号广 州
银行大厦
法定代表人 ：姚建军
联系人：唐 荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
29 河北银行股 份有限公 司
注册地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
办公地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
法定代表人 ：乔志强
联系人：郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
14
30
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
办公地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
31 厦门银行股 份有限公 司
注册地址： 厦门 市湖滨北 路 101 号 商业银行 大
厦
办公地址： 厦门 市湖滨北 路 101 号 商业银行 大
厦
法定代表人 ：吴世群
联系人：孙 瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
32 泉州银行股 份有限公 司
注册地址： 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号
办公地址： 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号
法定代表人 ：傅子能
联系人：傅 彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
33 南洋商业银 行 （中国） 有限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区世 纪
大道 800 号 三层、 六 层至九层 （不含 六层 A 座）
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区世 纪
大道 800 号 三层、 六 层至九层 （不含 六层 A 座）
法定代表人 ：陈孝周
联系人：宋 雯
电话：021-38566409
传真：021-20337790
客服电话：8008302066 ，4008302066
网址：http://www.ncbchina.cn/cn/index.html
南方 500A 代销券商 及其他代 销机构 ：
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1 华泰证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
15
2 兴业证券股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号
法定代表人 ：杨华辉
联系人：乔 琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国
信证券大厦 十六层至 二十六层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国
信证券大厦 十六层至 二十六层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证 券股份有 限公司
注册地址：北京市西城区金融大 街 35 号 2-6
层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国 际
企业大厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区商 城
路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股 份有限公 司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市市中 区经七路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
16
法定代表人 ：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李 笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券股 份有限公 司
注册地址： 广州 市黄埔区 中新广州 知识城腾 飞
一街 2 号 618 室
办公地址： 广州 市天河北 路 183 号 大都会广 场
5、7、8、17 、18、19 、38-44 楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客服电话：95575 或 致电各地 营业网点
网址：广发 证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特
区报业大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳 市福田区 深南大道 特区报业 大
厦 14、16、17 层
法定代表人 ：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市 福田区益 田路江苏 大厦 A 座
38—45 层
法定代表人 ：霍达
联系人：黄 婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券股 份有限公 司
注册地址： 广东 省深圳市 福田区中 心三路 8 号
卓越时代广 场（二期 ）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中 信
证券大厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
电话：010-60838888 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
17
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证 券有限公 司
注册地址: 上海 市徐汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 40 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证券股 份有限公 司
注册地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号
法定代表人: 周 健男
联系人: 何耀
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳 市福田区 益田路与 福中路交 界
处荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、02、03 、05、11 、12 、13、15 、16、18 、
19、20、21 、22、23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号荣 超
商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万 玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源西 部证券有 限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）
北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人 ：韩志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王 怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券股 份有限公 司
办公地址： 上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 958 号
华能联合大 厦 5 楼
法定代表人 ：林俊波
联系人：李 欣 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
18
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
18 安信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道凤凰 大厦 1
栋 9 层
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
19 中信证券 （山 东） 有限 责任公司
注册地址： 青岛 市崂山区 深圳路 222 号青岛 国
际金融广场 1 号楼 20 层
办 公 地 址 ：山 东 省青 岛 市市 南 区 东海 西 路 28
号龙翔广场 东座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
联系电话：0531-89606165
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
20 中银国际证 券有限责 任公司
注册地址： 上海 市浦东新 区银城中 路 200 号中
银大厦 39F
法定代表人 ：宁敏
联系人：王 炜哲
联系电话：021-20328309
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
21 信达证券股 份有限公 司
注册 （办公） 地址： 北京 市西城区 闹市口大 街
9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
22 民生证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大 街 28 号
民生金融中 心 A
座 16-18 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大 街 28 号
民生金融中 心 A
座 16-18 层
法定代表人 ：冯鹤年 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
19
联系人：韩 秀萍
联系电话：010-85127609
客服电话：4006198888
网址：www.mszq.com
23 华融证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大 街 18 号
中国人保寿 险大厦 12-18 层
法定代表人 ：祝献忠
基金业务联 系人：孙 燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
24 华西证券股 份有限公 司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二街 198
号华西证券 大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二街 198
号华西证券 大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
25 长江证券股 份有限公 司
注册地址： 武汉 市新华路 特 8 号长 江证券大 厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
26 世纪证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
法定代表人 ：姜昧军
联系人：王 雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
27 东北证券股 份有限公 司
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
20
网址：www.nesc.cn
28 上海证券有 限责任公 司
注册地址： 上海 市黄浦区 四川中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海 市黄浦区 四川中路 213 号久 事
商务大厦 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
29 江海证券有 限公司
注册地址： 黑龙 江省哈尔 滨市香坊 区赣水路 56
号
办公地址： 黑龙 江省哈尔 滨市松北 区创新三 路
833 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：姜 志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
30 国联证券股 份有限公 司
注册地址: 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一
街 8 号 7-9 层
办公地址： 江苏 省无锡滨 湖区太湖 新城金融 一
街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚 志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
31 东莞证券股 份有限公 司
注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
联系人: 李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
32 渤海证券股 份有限公 司
注册地址： 天津 市经济技 术开发区 第二大街 42
号写字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
21
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
33 平安证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人 ：刘世安
联系人: 周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
34 国都证券股 份有限公 司
注册地址： 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
联系人：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
35 东吴证券股 份有限公 司
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力
联系人：陆 晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
36 广州证券股 份有限公 司
注册地址： 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州 国
际金融中心 主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州 国
际金融中心 主塔 19 楼、20 楼
法定代表人 ：胡伏云
联系人：梁 微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
37 华林证券股 份有限公 司
注册地址： 西藏 自治区拉 萨市柳梧 新区察古 大
道 1-1 号 君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址： 深圳 市福田区 民田路 178 号华融 大
厦 6 楼
法人代表： 林立
联系人：郑 琢 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
22
联系电话：0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
38 南京证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 389 号
办公地址： 南京市江 东中路 389 号
法定代表人 ：歩国旬
联系人：王 万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
39 华安证券股 份有限公 司
注册地址： 安徽 省合肥市 政务文化 新区天鹅 湖
路 198 号
办公地址： 安徽 省合肥市 政务文化 新区天鹅 湖
路 198 号财 智中心 B1 座
法定代表人 ：李工
联系人：范 超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
40 红塔证券股 份有限公 司
注册地址： 云南 省昆明市 北京路 155 号附 1 号
红塔大厦 9 楼
办公地址： 云南 省昆明市 北京路 155 号附 1 号
红塔大厦 9 楼
法定代表人 ：况雨林
联系人：高 国泽
联系电话：0871-63577946
客服电话：4008718880
网址：http://www.hongtastock.com
41 银泰证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳 市福田区 竹子林四 路紫竹七 道
18 号光大银 行大厦 18 楼
办公地址： 深圳 市福田区 竹子林四 路紫竹七 道
18 号光大银 行大厦 18 楼
法定代表人 ：黄冰
联系电话：0755-83706665
客服电话：4008-505-505
网址：www.ytzq.com
42 浙商证券股 份有限公 司
办公地址： 杭州 市江干区 五星路 201 号浙商 证
券大楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：陈 姗姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
23
43 华宝证券有 限责任公 司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号 57 层
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号 57 层
法定代表人 ：陈林
联 系 人 ： 刘 闻 川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
44 山西证券股 份有限公 司
注册地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山西 国
际贸易中心 东塔楼
办公地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山西 国
际贸易中心 东塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
联系电话：0351 －8686659
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
45 第一创业证 券股份有 限公司
注册地址: 深圳市福 田区福华一路 115 号 投行
大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福 田区福华一路 115 号 投行
大厦 18 楼
法定代表人: 刘 学民
联系人: 毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
46 华福证券有 限责任公 司
注册地址： 福州 市五四路 157 号新 天地大厦 7、
8 层
办 公 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1088
号招商银行 大厦 18 楼
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
47 中山证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳 市南山区 科技中一 路西华强 高
新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳 市福田区 莲花街道 益田路 6013
号江苏大厦 B 座 15 楼
法定代表人 ：黄扬录
联系人：罗 艺琳 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
24
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
48 国海证券股 份有限公 司
注册地址： 广西省桂 林市辅星 路 13 号
办公地址： 广东 省深圳市 福田区竹 子林四路 光
大银行大厦 3F
法定代表人 ：何春梅
联系人：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
49 中原证券股 份有限公 司
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号
法定代表人 ：菅明军
联系人：程 月艳 李盼 盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
50 西南证券股 份有限公 司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：吴坚
联系人：张 煜
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
51 德邦证券股 份有限公 司
注册地址： 上海 市普陀区 曹杨路 510 号南半 幢
9 楼
办公地址： 上海 市浦东新 区福山路 500 号城 建
国际中心 26 楼
法定代表人 ：姚文平
联系人：朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
52 中航证券有 限公司
注册地址： 南昌 市红谷滩 新区红谷 中大道 1619
号国际金融 大厦 A 座 41 楼
办公地址： 北京市朝 阳区安立 路 60 号润枫 德
尚 6 号楼 3 层中航证 券
法定代表人 ：王宜四
联系人：史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
25
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
53 国元证券股 份有限公 司
注册地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号
办公地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号安徽 国
际金融中心 A 座国 元证券
法定代表人 ：蔡咏
联系人：米 硕
联系电话：0551-68167601
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
54 国盛证券有 限责任公 司
注册地址: 江西 省南昌市 北京西 路 88 号江信 国
际金融大厦
办公地址: 江西 省南昌市 北京西 路 88 号江信 国
际金融大厦
法定代表人: 徐 丽峰
联系人: 周欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
55 中国国际金 融股份有 限公司
注册地址： 北京 市建国门 外大街 1 号国贸大 厦
2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大
厦
联系人：杨 涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
56 大同证券有 限责任公 司
注册地址： 大同市城 区迎宾 街 15 号桐城中 央
21 层
办公地址 ： 山西省 太原市长 治路 111 号山西 世
贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
57 方正证券股 份有限公 司
注册地址： 湖南 长沙芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大
厦 22—24 层
办公地址： 湖南 长沙芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大
厦 22—24 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
联系电话：010-59355997 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
26
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
58 财通证券股 份有限公 司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉 华国际商 务
中心 201、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉 华国际商 务
中心 201、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716
法定代表人 ：沈继宁
联系人：夏 吉慧
联系电话：0571-87925129
客服电话：95336,40086-96336
网址：www.ctsec.com
59 东海证券股 份有限公 司
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号投 资
广场 18 楼
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东
海证券大厦
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
60 西部证券股 份有限公 司
注册地址： 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢
10000 室
办公地址： 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢
10000 室
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
61 新时代证券 股份有限 公司
注册地址: 北京 市海淀区 北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地址: 北京 市海淀区 北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
62 瑞银证券有 限责任公 司
注册地址： 北京 市西城区 金融大街 7 号英蓝 国
际金融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京 市西城区 金融大街 7 号英蓝 国
际金融中心 12 层、15 层
法定代表人 ：程宜荪
联系人：冯 爽 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
27
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
63 金元证券股 份有限公 司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市深 南大 道 4001 号时代金 融
中心 17 层
法定代表人 ：王作义
联系人：马 贤清
联系电话：0755-83025022
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
64 万联证券股 份有限公 司
注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 13 号高 德
置地广场 E 栋 12 层
法定代表人 ：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
65 国金证券股 份有限公 司
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
办公地址： 成都市东 城根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
66 财富证券有 限责任公 司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺天 国
际财富中心 26 楼
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺天 国
际财富中心 26 楼
法定代表人 ：蔡一兵
联 系 人 ： 郭 静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
67 恒泰证券股 份有限公 司
注册地址： 呼和 浩特市赛 罕区敕勒 川大街东 方
君座 D 座 14 层
办公地址： 呼和 浩特市赛 罕区敕勒 川大街东 方
君座 D 座 14 层
法定代表人 ：庞介民
联系人：熊 丽
客服电话：4001966188 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
28
网址：www.cnht.com.cn
68 华龙证券股 份有限公 司
注册地址： 兰州 市城关区 东岗西路 638 号兰 州
财富中心 21 楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19
楼
法定代表人 ：李晓安
联 系 人 ： 范 坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
69 华鑫证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号安 联
大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址： 上海市徐 汇 区肇嘉 浜路 750 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客 服 电 话 ： 021-32109999 ； 029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
70 国融证券股 份有限公 司
注册地址： 内蒙 古呼和浩 特市新城 区锡林南 路
18 号
办公地址： 北京 市西城区 闹市口大 街 1 号长 安
兴融中心西 座 11 层
法定代表人 ：张智河
联系人: 虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
71 英大证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳 市福田区 深南中路 华能大厦 三
十、三十一 层
办公地址： 深圳 市福田区 深南中路 华能大厦 三
十、三十一 层
法定代表人 ：吴骏
联系人：王 晓静
联系电话：0755-83007336
客服电话：4000-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
72 大通证券股 份有限公 司
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区会展路 129
号大连国际 金融中心 A 座- 大连 期货大厦 38 、
39 层
办公地址： 大连 市沙河口 区会展路 129 号大 连
期货大厦 39 层
法定代表人 ：赵玺 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
29
联系人：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
73 天相投资顾 问有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富凯 大
厦 B 座 701
办公地址： 北 京市西城 区新街口 外大 街 28 号 C
座 5 层
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网 网址：http://jijin.txsec.com/
74 联讯证券股 份有限公 司
注册地址： 广东 省惠州市 惠城区江 北东江三 路
惠州广播电 视新闻中 心三、四 楼
办公地址： 广东 省惠州市 惠城区江 北东江三 路
惠州广播电 视新闻中 心三、四 楼
法定代表人 ：徐刚
联系人：郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
75 东兴证券股 份有限公 司
注册地址： 北京 市西城区 金融大街 5 号新盛 大
厦 B 座 12、15 层
办公地址： 北京 市西城区 金融大街 5 号新盛 大
厦 B 座 12、15 层
法定代表人 ：魏庆华
联系人：夏 锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
76 开源证券股 份有限公 司
注册地址： 西安 市高新区 锦业路 1 号都市之 门
B 座 5 层
办公地址： 西安 市高新区 锦业路 1 号都市之 门
B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
30
网址：www.kysec.cn
77 中邮证券有 限责任公 司
注册地址： 陕西 省西安市 唐延路 5 号陕西邮 政
信息大厦 9~11 层
办公地址： 北京市东 城区珠市 口东大街 17 号
法定代表人 ：丁奇文
联系人：吉 亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
78 中国民族证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中 路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中 路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
法定代表人 ：赵大建
联系人：齐 冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com
79 太平洋证券 股份有限 公司
注册地址： 云南 省昆明市 青年路 389 号志远 大
厦 18 层
办公地址： 北京 市西城区 北展北街 九号华远 企
业号 D 座 三单元
法定代表人 ： 李长伟
联系人：王 婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
80 宏信证券有 限责任公 司
注册地址： 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段
18 号川信大 厦 10 楼
办公地址： 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段
18 号川信大 厦 10 楼
法定代表人 ：吴玉明
联系人：张 鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
81 天风证券股 份有限公 司
注册地址： 湖北 省武汉市 东湖新技 术开发区 关
东园路 2 号 高科大厦 四楼
办公地址： 湖 北省武汉 市武昌区 中南路 99 号
保利广场 A 座 37 楼 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
31
法定代表人 ： 余磊
联系人：岑 妹妹
电话：027-87617017
传真：027-87618863
客服电话：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
82 联储证券有 限责任公 司
注 册 地 址： 广东 省 深圳 市 福田 区 华强 北 路圣
廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址： 上 海市 浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 333
号金砖大厦 8 楼
法定代表人 ： 沙常明
联系人： 丁 倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
83 川财证券有 限责任公 司
注 册 地 址： 中国 （ 四川 ） 自由 贸 易试 验 区成
都市高新区 交子大道 177 号中 海国际中 心 B 座
17 楼
办公地址： 中国 （四 川） 自由贸易 试验区成 都
市高新区交 子大道 177 号中海 国际中 心 B 座
17 楼
法定代表人 ：孟建军
联系人：匡 婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
84 中信建投期 货有限公 司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上
站大楼平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、
C
办公地址： 渝中区中 山三 路 107 号上站大 楼
平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代表人 ： 彭文德
联系人：万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
85 中信期货有 限公司
注册地址： 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时
代广场（二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址： 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
32
代广场（二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
86 弘业期货股 份有限公 司
注册地址： 南京市秦 淮区中华 路 50 号
办公地址： 南 京市秦淮 区中华路 50 号弘业 大
厦 2-10 楼
法定代表人 ： 周剑秋
联系人： 孙 朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
87
诺亚正行 （上 海） 基金 销售投资
顾问有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
88
深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地址： 深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地
大厦 8 楼
办公地址： 深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地
大厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
89 上海好买基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号
鄂尔多斯国 际大厦 903～906 室； 上海市虹 口
区欧阳路 196 号 （法兰 桥创意园） 26 号楼 2 楼
法定代表人 ：杨文斌
联系人：张 茹
电话：021-20613999 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
33
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
90 蚂蚁 （杭州） 基金销售 有限公司
注册地址： 杭州 市余杭区 仓前街文 一西路 1218
号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘 路 18 号
黄龙时代广 场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
91
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有
限公司
注册地址： 上海 市浦东新 区高翔路 526 号 2 幢
220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11
层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
92 上海天天基 金销售有 限公司
注册地址： 上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号金 座
大楼（东方 财富大厦 ）
法定代表人 ：其实
联系人：黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
93
北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地址： 北京 市顺义区 后沙峪镇 安富街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电 新
闻大厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：罗 恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
94 浙江同花顺 基金销售 有限公司
注册地址： 浙江 省杭州市 文二西路 一号元茂 大
厦 903 室
办 公 地 址 ：杭 州 市余 杭 区五 常 街 道同 顺 街 18
号 同花顺大 楼 4 层 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
34
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
95
众升财富 （北 京） 基金 销售有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四 区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室
办公地址 ： 北京市 朝阳区望 京浦项中 心 A 座 9
层 04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
96 和讯信息科 技有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛 利
大厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛 利
大厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：刘 洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
97
宜信普泽投 资顾问 （北 京） 有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
法定代表人 ：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
98 浙江金观诚 基金销售 有限公司
注册地址： 杭州市拱 墅区登云 路 45 号（锦 昌
大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址： 杭州市拱 墅区登云 路 43 号金诚 集
团（锦昌大 厦）13 楼
法人：徐黎 云
联系人：来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
35
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
99 泛华普益基 金销售有 限公司
注册地址： 四川 省成都市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址： 四川 省成都市 成华区锦 江区东大 街
99 号平安金 融中心 1501 室
法定代表人 ：于海锋
联系人：陈 金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
100 嘉实财富管 理有限公 司
注册地址： 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公地址： 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代表人 ：赵学军
联系人：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
101
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司
注册地址： 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园
4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大 街 28 号
富卓大厦 16 层
法定代表人 ：马勇
联系人：文 雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
102
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 北京 市经济技 术开发区 宏达北路 10
号五层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 甲 19 号
SOHO 嘉盛 中心 30 层 3001 室
法定代表人 ：周斌
联系人：祖 杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
103 北京钱景基 金销售有 限公司
注册地址： 北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
36
办公地址： 北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
联系人：李 超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
104 深圳宜投基 金销售有 限公司
注册地址： 深圳 市前海深 港合作区 前湾一路 鲤
鱼门街 1 号前海 深港合作 区管理局 综合办公 楼
A 栋 201 室
办公地址： 深圳 市福田区 嘉里建设 广场 2 座 15
层
法定代表人 ：雷凤潮
联系人：梁 菲菲
电话：0755-33043063
客服电话：4008955811
网址：www.yitfund.com
105
北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地址： 北 京市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
办公地址： 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号
经济日报社 综合楼 A 座 712 室
法定代表人 ：梁蓉
联系人：魏 素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
106 海银基金销 售有限公 司
注册 地址：中 国( 上海) 自由贸易 试验区银 城中
路 8 号 402 室
办公地址： 上海 市浦东新 区银城中 路 8 号 4 楼
法定代表人 ：刘惠
联系人：刘 晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
107 大智慧基金 销售有限 公司
注册地址： 上海浦东 杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址： 上海浦东 杨高南 路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表人 ： 申健
联系人：印 强明
电话：021-20219536 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
37
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
108 上海联泰资 产管理有 限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区富 特
北路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海 市长宁区 福泉北路 518 号 8 座
3 层
法定代表人 ：燕斌
联系人：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
109 上海利得基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033
室
办公地址： 上海 浦东新区 峨山路 91 弄 61 号 10
号楼 12 楼
法定代表人 ：李兴春
联系人：郑 茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
110 上海汇付金 融服务有 限公司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19
层
上海市黄浦 区中山南 路 100 号金外 滩国际广 场
19 楼
法定代表人 ： 金佶
联系人： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
111 厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司
注册地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第一 广
场 1501-1504
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第一 广
场 1501-1504
法定代表人 ：陈洪生
联系人：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
112 上海陆金所 基金销售 有限公司 注 册 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1333南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
38
号 14 楼 09 单元
办 公 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼
法定代表人 ：胡学勤
联系人：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
113 北京虹点基 金销售有 限公司
注册地址： 北京 市朝阳区 西大望路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2
号盈科中心 B 座 裙楼二 层
法定代表人 ：胡伟
联系人：陈 铭洲
电话： 18513699505
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
114
北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 北京 市海淀区 东北旺 西 路中关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科研 楼
5 层 518 室
办公地址： 北京 市海淀区 东北旺西 路中关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科研 楼
5 层 518 室
法定代表人 ： 李昭琛
联系人：吴 翠
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
115 珠海盈米财 富管理有 限公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105
室-3491
办公地址： 广州 市海珠区 琶洲大道 东 1 号保 利
国际广场南 塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人 ：肖雯
联系人：邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
116 深圳富济财 富管理有 限公司
注册地址： 深圳 市福田区 福田街道 金田路中 洲
大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位
办公地址： 深圳 市福田区 福田街道 金田路中 洲
大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位
法定代表人 ：刘鹏宇 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
39
联系人：刘 娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
117
北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公
司
注 册 地 址： 北京 市 延庆 县 延庆 经 济开 发 区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北 京朝阳区 亮马桥路 40 号二十 一
世纪大厦 A 座 303
法定代表人 ： 张鑫
联系人： 刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
118
上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号
602-115 室
办公地址： 上海 市黄浦区 延安东路 1 号凯石 大
厦 4 楼
法定代表人 ： 陈继武
联系人：黄 祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
119 大泰金石基 金销售有 限公司
注册地址： 南京 市建邺区 江东中路 222 号南 京
奥体中心现 代五项馆 2105 室
办公地址： 上海 市浦东新 区峨山路 505 号东 方
纯一大厦 15 楼
法定代表人 ：袁顾明
联系人：孟 召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
120
济安财富 （北 京） 基金 销售有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北 京市朝阳 区东三环 中路 7 号 财
富中心 A 座 46 层
法定代表人 ： 杨健
联系人：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
40
网址：http://www.jianfortune.com
121
中证金牛 （北 京） 投资 咨询有限
公司
注册地址： 北京市丰 台区东管 头 1 号 2 号楼
2-45 室
办 公 地 址： 北京 市 西城 区 宣武 门 外大 街甲 1
号新华社第 三工作区 5F
法定代表人 ：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
122
深 圳 前 海 微 众 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址 ： 深圳市 前海深港 合作区前 湾一路 A
栋 201
办公地址： 深圳市南 山区沙河 西路 1819 号深
圳湾科技生 态园 7 栋 A 座
法定代表人 ：顾敏
客服电话：4009998877
123 北京汇成基 金销售有 限公司
注册地址： 北京 市 海 淀 区中 关 村 大街 11 号
1108
办公地址： 北京 市 海 淀 区中 关 村 大街 11 号
1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人： 丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
124 南京苏宁基 金销售有 限公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
125
北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地址： 北 京市西城 区新街口 外大街 28 号
C 座六层 605 室
办公地址： 北京 市朝阳区 望京东园 四区浦项 中
心 B 座 19 层
法定代表人 ： 齐剑辉
联系人：姜 英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
41
网址：www.niuniufund.com
126 北京蛋卷基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客 服 电 话 ： 4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
127 上海云湾投 资管理有 限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人 ： 戴新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
128 上海基煜基 金销售有 限公司
注 册 地 址： 上海 市 崇明 县 长兴 镇 路潘 园 公路
1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和 经济发展 区）
办公地址 ： 上海市 昆明路 518 号北美 广场 A 栋
1002-1003 室
法定代表人 ： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
129
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限
公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京 市大兴区 亦庄经济 开发区科 创
十一街 18 号 院京东总 部 A 座 17 层
法定代表人 ： 江卉
联系人： 徐 伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
130
上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地址： 上海 市虹口区 东大名路 687 号 1 幢
2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号通 泰南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
42
大厦 B 座 8 层
法定代表人 ：毛淮平
联系人：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
131 上海挖财基 金销售有 限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区杨 高
南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区杨 高
南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人 ：胡燕亮
联系人：李 娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电 话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
132 本基金其他 代销机构 情况详见 基金管理 人发布的 相关 公告
南方 500C 代销 银行：
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1 中国工商银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：陶 仲伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 广东 省深圳市 罗湖区深 南东路 3038
号合作金融 大厦
办公地址： 广东 省深圳市 罗湖区深 南东路 3038
号合作金融 大厦
法定代表人 ：李光安
联系人：常 志勇
联系电话：0755 －25188781
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
网址：www.4001961200.com
3 晋中银行股 份有限公 司
注册地址： 山西省晋 中市榆次 区迎宾西街 65
号
办 公 地 址 ：山 西 省晋 中 市榆 次 区 迎宾 西 街 65
号
法定代表人 ： 刘海滨
联系人： 贺 莎莎
电话：18634889009
客服电话：95105678
网址：www.jzbank.com 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
43
南方 500C 代销 券商及其 他代销机 构：
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1 华泰证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 南京证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 389 号
办公地址： 南京市江 东中路 389 号
法定代表人 ：歩国旬
联系人：王 万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
3 联储证券有 限责任公 司
注 册 地 址： 广东 省 深圳 市 福田 区 华强 北 路圣
廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址： 上 海市 浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 333
号金砖大厦 8 楼
法定代表人 ： 沙常明
联系人： 丁 倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
4 川财证券有 限责任公 司
注 册 地 址： 中国 （ 四川 ） 自由 贸 易试 验 区成
都市高新区 交子大道 177 号中 海国际中 心 B 座
17 楼
办公地址： 中国 （四 川） 自由贸易 试验区成 都
市高新区交 子大道 177 号中海 国际中 心 B 座
17 楼
法定代表人 ：孟建军
联系人：匡 婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
5
深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地址： 深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地
大厦 8 楼
办公地址： 深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地
大厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
44
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
6 蚂蚁 （杭州） 基金销售 有限公司
注册地址： 杭州 市余杭区 仓前街文 一西路 1218
号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘 路 18 号
黄龙时代广 场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
7 上海天天基 金销售有 限公司
注册地址： 上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号金 座
大楼（东方 财富大厦 ）
法定代表人 ：其实
联系人：黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
8 浙江同花顺 基金销售 有限公司
注册地址： 浙江 省杭州市 文二西路 一号元茂 大
厦 903 室
办 公 地 址 ：杭 州 市余 杭 区五 常 街 道同 顺 街 18
号 同花顺大 楼 4 层
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
9 嘉实财富管 理有限公 司
注册地址： 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公地址： 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代表人 ：赵学军
联系人：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
10
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司
注册地址： 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园
4 栋 10 层 1006# 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
45
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大 街 28 号
富卓大厦 16 层
法定代表人 ：马勇
联系人：文 雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
11 上海陆金所 基金销售 有限公司
注 册 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元
办 公 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼
法定代表人 ：胡学勤
联系人：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
12 珠海盈米财 富管理有 限公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105
室-3491
办公地址： 广州 市海珠区 琶洲大道 东 1 号保 利
国际广场南 塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人 ：肖雯
联系人：邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
13 北京蛋卷基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客 服 电 话 ： 4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
14 和耕传承基 金销售有 限公司
注册地址 ： 郑州市 郑东新区 东凤东路 东、 康 宁
街北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
办公地址： 郑州 市郑东新 区东风南 路康宁街 互
联网金融大 厦 6F
法定代表人 ：李淑慧
联系人：胡 静华 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
46
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址： http://www.hgccpb.com/
15 本基金其他 代销机构 情况详见 基金管理 人发布的 相关 公告
3.1.2 场内 销售机构
场 内销 售机构 是指 具有 基金代 销业 务资格 、并 经相 关证 券交 易所和 中国 证券 登记结 算
有限责任公 司认可的 相关证券 交易所会 员单位， 具体 名单以交易 所网站刊 载内容为 准。
3.2 登记机构
5.2.1 A 类份 额
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：周明
电话：（010 ）59378982
传真：（010 ）58598907
联系人：程 爽
5.2.2C 类份 额
名称：南方 基金管理 股份有限 公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 中心区福 华一路 6 号免 税商务大厦 塔楼 31-33 层整层
法定代表人 ：张海波
电话：（0755 ）82763849
传真：（0755 ）82763889
联系人：古 和鹏
3.3 出具法律 意见书的律 师事务所
广东华瀚律 师事务所
注册地址： 深圳市罗 湖区笋岗 东路 1002 号宝安 广场A 座16 楼G.H 室
负责人：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
47
经办律师： 杨忠、戴 瑞冬
3.4 审计基金 财产的会计 师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所(特殊 普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
执行事务合 伙人：李 丹
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈 熹
经办注册会 计师：薛 竞、陈熹
§ 4 基 金名 称
南方中证500 交易型 开放式指 数证券投 资基金联 接基 金(LOF)
§ 5 基 金的 类型
股票型证券 投资基金 （ETF 联 接基金）
§ 6 基 金的 投资 目标
本 基金 通过 投资于 目标 ETF，紧 密跟 踪业 绩比较 基准， 追求 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差最
小化。
§ 7 基 金的 投资 范围
本基金主要投资 于中证 500ETF 、标的指 数成份股、 备选成份股。为 更好地实现投 资目
标，本基金 可少量投 资于新股 （ 一级市场 初次发行 或 增发） 、债券 、及中国 证监会允 许基金
投资的其它 金融工具 。其中投 资于中证 500ETF 的比 例不少于基 金资产净 值的 90%（已 申购
但尚未确认 的目标 ETF 份额可 计入在内） ， 现金或者 到期日在一 年以内的 政府债券 不低于基
金资产净值的 5% ，其中现金 不包括结算 备付金、存 出保证金、应收 申购款等， 权证及其它
金融工具的 投资比例 符合法律 法规和监 管机构的 规定 。 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
48
如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种 ，基 金管 理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
§ 8 基 金的 投资 策略
8.1 投资策略
本基金为完 全被动式 指数基金 ，以中证 500ETF 作为 其主要投资 标的。本 基金并不 参与
中证 500ETF 的管理。
（一） 资产配置策 略
为实现投资 目标，本 基金将以 不低于基 金资产净 值 90% 的资产投资 于目标 ETF 。其余 资
产 可投 资于标 的指数 成份 股、备 选成份 股、 新股、 债券 及中 国证监 会允许 基金 投资的 其他
金融工具， 其目的是 为了使本 基金在应 付申购赎 回的 前提下，更 好地跟踪 标的指数 。
在 正常 市场情 况下 ，本 基金力 争净 值增长 率与 业绩 比较 基准 之间的 日均 跟 踪 偏离度 不
超过 0.3%，年 跟踪误差 不超过 4% 。如因指 数编制规 则调整或其 他因素导 致跟踪偏 离度和跟
踪 误 差 超 过 上 述 范 围 ， 基 金 管 理 人 应 采 取 合 理 措 施 避 免 跟 踪 偏 离 度 、 跟 踪 误 差 进 一 步 扩
大。
（二）目标 ETF 投资 策略
1、特殊申购
在目标 ETF 基 金合同生效后 、开放日常 申购之前， 将向本基金开通 特殊申购，特 殊申
购仅开通一日， 本基金以股 票或现金特 殊申购目标 ETF 基金份额，申 购价格以特 殊申购日
的目标 ETF 基金份额 净值 （保留 到小数点 后 9 位） 为 基准计算， 特殊申购 过程中按 照中国证
券登记结算 有限责任 公司和上 海证券交 易所的相 关规 定缴纳的费 用 由基金 资产承担 。
2 、投资组 合的日常 投资方式
在目标ETF 上市交易 、开放申 购赎回后 ，本基金 通过 两种方式投 资目标 ETF ：
（1）申购和 赎回：目 标 ETF 开 放申购赎 回后， 根据 申购赎回清 单进行申 购赎回。
（2） 二级市 场方式： 目标ETF 上 市交易后 ，在二级 市 场进行目标ETF 基金份 额的交易 。
当目标 ETF 申 购、赎回或交 易模式进行 了变更或调 整，本基金也将 作相应的变更 或调
整，无须召 开基金份 额持有人 大会。
本基金将在 目标ETF 上市 交易、开 放申购赎 回3 个月 内，使得本 基金投资 目标ETF 的比
例满足基金 合同有关 投资比例 的要求。
（三）成份 股、备选 成份股投 资策略
本 基金 对成 份股、 备选 成份 股的 投资目 的是 为准 备构建 股票 组合 以申购 目标 ETF。因
此 对可 投资于 成份股 、备 选成份 股的资 金头 寸，主 要采 取完 全复制 法，即 完全 按照标 的指南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
49
数 的成 份股组 成及其 权重 构建基 金股票 投资 组合， 并根 据标 的指数 成份股 及其 权重的 变动
而进行相应 调整。但 在因特殊 情况 （如流 动性不足 等 ） 导致无法获 得足够数 量的股票 时，基
金管理人将 搭配使用 其他合理 方法进行 适当的替 代。
（四）债券 投资策略
本 基金 债券投 资组 合将 采用自 上而 下的投 资策 略， 根据 宏观 经济分 析、 资金 面动向 分
析 等判 断未来 利率变 化， 并利用 债券定 价技 术，进 行个 券选 择，同 时着重 考虑 基金的 流动
性 管理 需要， 选取到 期日 在一年 以内的 中央 银行票 据、 国家 债券、 政策性 金融 债等进 行配
置。
8.2 投资决策 依据和决策 程序
（一）决策 依据
有 关法 律、法 规、 基金 合同和 标的 指数的 相关 规定 是基 金管 理人运 用基 金财 产的决 策
依据。
（二）投资 管理体制
本 基金 管理人 实行 投资 决策委 员会 领导下 的基 金经 理团 队制 。投资 决策 委员 会负责 制
定 有关 指数重 大调整 的应 对决策 、其他 重大 组合调 整决 策以 及重大 的单项 投资 决策； 基金
经理负责日 常指数跟 踪维护过 程中的组 合构建、 调整 决策。
（三）投资 程序
研 究支 持、投 资决 策、 组合构 建、 交易执 行、 绩效 评估 、组 合维护 等流 程的 有机配 合
共 同构 成了本 基金的 投资 管理程 序。严 格的 投资管 理程 序可 以保证 投资理 念的 正确执 行，
避免重大风 险的发生 。
1、研究支持：指 数化投资团 队依托基金 管理人整体 研究平台，整合 外部信息以 及券商
等 外部 研究力 量的研 究成 果，开 展指数 跟踪 、成份 股公 司行 为等相 关信息 的搜 集与分 析、
流动性分析 、误差及 其归因分 析等工作 ，撰写研 究报 告，作为基 金投资决 策的重要 依据。
2、投资决策：投 资决策委员 会依据指数 化投资团队 提供的研究报告 ，定期或遇 重大事
项 时召 开投资 决策会 议， 决定相 关事项 。基 金经理 根据 投资 决策委 员会的 决议 ，进行 基金
投资管理的 日常决策 。
3、组合构建：根 据标的指数 ，结合研究 报告，基金 经理以复制标的 指数成份股 权重的
方 法构 建组合 。在追 求跟 踪误差 和偏离 度最 小化的 前提 下， 基金经 理将采 取适 当的方 法，
降低买入成 本、控制 投资风险 。
4、交易执行 ：中央交 易室负责 具体的交 易执行 ，同 时履行一线 监控的职 责。 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
50
5、投资绩效评估 ：金融工程 小组定期和 不定期对基 金进行投资绩效 评估，并提 供相关
报 告 。 绩 效 评 估 能 够 确 认 组 合 是 否 实 现 了 投 资 预 期 、 跟 踪 误 差 的 来 源 及 投 资 策 略 成 功 与
否，基金经 理可以据 此检视投 资策略， 进而调整 投资 组合。
6、组合维护：基 金经理将跟 踪标的指数 变动，结合 成份股基本面情 况、流动性 状况、
基 金申 购和赎 回的现 金流 量情况 以及组 合投 资绩效 评估 的结 果，对 投资组 合进 行监控 和调
整，紧密跟 踪标的指 数。
基 金管 理人在 确保 基金 份额持 有人 利益的 前提 下有 权根 据环 境变化 和实 际需 要对上 述
投资体制和 程序做出 调整，并 在更新的 《招募说 明书 》中列示。
§ 9 基 金业 绩比 较基 准
本基金的标 的指数为 中证 500 指数。
本基金业绩 比较基准 ：中证 500 指数收 益率×95% ＋ 银行活期存 款利率（ 税后）×5% 。
如果中证 500 指数被停止编 制及发布， 或中证 500 指数由其他指数 替代(单纯更 名除
外)，或由于 指数编制 方法等重 大变更导 致中证 500 指数不宜继 续作为标 的指数或 证券市场
上 有其 他代表 性更强 、更 合适作 为投资 的指 数作为 本基 金的 标的指 数，本 基金 管理人 可以
依 据审 慎性原 则和维 护基 金份额 持有人 合法 权益的 原则 更换 本基金 的标的 指数 和业绩 比较
基 准； 并依据 市场代 表性 、流动 性、与 原指 数的相 关性 等诸 多因素 选择确 定新 的标的 指数
和 业绩 比较基 准。本 基金 由于上 述原因 变更 标的指 数和 业绩 比较基 准，基 金管 理人应 履行
适当程序， 报中国证 监会核准 后予以公 告。
§ 10 基 金 的风 险收 益特 征
本 基金 属股票 基金 ，风 险与收 益高 于混合 基金 、债 券基 金与 货币市 场基 金。 本基金 为
指数型基金 ，具有与 标的指数 、以及标 的指数所 代表 的股票市场 相似的风 险收益特 征。
§ 11 基 金 投资 组合 报告
基 金管 理人的 董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基 金托 管人根 据本 基金 合同规 定复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组合 报
告等内容， 保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈 述或者重大 遗漏。
基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和 运用基金资产,但不 保证基金 一定
盈利。 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
51
基金的过往业绩 并不代表其 未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投 资决策前应 仔细阅
读本基金的 招募说明 书。
本投资组合 报告所载 数据截至2017 年 12 月 31 日（ 未经审计） 。
1.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
180,974,094.94 4.22
其中：股票
180,974,094.94 4.22
2
基金投资
3,859,192,327.06 89.99
3
固定收益投 资
78,252,425.97 1.82
其中：债券
78,252,425.97 1.82
资产支持
证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资
产
- -
其中：买断 式回
购的买入返 售金
融资产
- -
7
银行存款和 结算
备付金合计
158,197,552.22 3.69
8 其他资产
11,809,939.26 0.28
- 合计
4,288,426,339.45 100.00
1.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
1.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（%）
A
农、林、牧 、渔业
2,973,068.00 0.07
B
采矿业
6,330,903.16 0.15
C
制造业
108,205,139.83
2.54
D
电力、热力 、燃气及
水生产和供 应业
5,664,400.69 0.13
E
建筑业
4,125,510.58 0.10
F
批发和零售 业
9,595,614.82 0.23
G
交通运输、 仓储和邮
政业
5,934,283.98 0.14
H
住宿和餐饮 业
216,343.00 0.01
I
信息传输、 软件和信
息技术服务 业
14,733,861.84 0.35
J
金融业
3,376,301.52 0.08
K
房地产业
10,576,853.58 0.25 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
52
L
租赁和商务 服务业
3,026,905.36 0.07
M
科学研究和 技术服务
业
380,560.00 0.01
N
水利、环境 和公共设
施管理业
2,005,463.49 0.05
O
居民服务、 修理和其
他服务业
- -
P
教育
215,892.00 0.01
Q
卫生和社会 工作
334,860.74 0.01
R
文化、体育 和娱乐业
2,351,791.35 0.06
S
综合
926,341.00 0.02
合计
180,974,094.94 4.22
1.2.2 报告 期末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合
注：本基金 本报告期 末未持有 港股通股 票投资。
1.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量
（股）
公允价值 （元 ）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 600516 方大炭素 46,300 1,337,144.00 0.03
2 600201 生物股份 38,810 1,231,829.40 0.03
3 600176 中国巨石 75,591 1,231,377.39 0.03
4 002405 四维图新 44,296 1,168,971.44 0.03
5 002168 深圳惠程 84,400 1,161,344.00 0.03
6 000661 长春高新 5,880 1,076,040.00 0.03
7 002422 科伦药业 37,263 927,848.70 0.02
8 002271 东方雨虹 22,812 911,567.52 0.02
9 600525 长园集团 56,816 897,124.64 0.02
10 002001 新和成 23,500 894,410.00 0.02
1.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例 （％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
78,072,162.54 1.83
其中：政策 性金融债
78,072,162.54 1.83
4
企业债券
- -
5
企业短期融 资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可 交换债）
180,263.43 -
8
同业存单
- -
9 其他
- - 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
53
- 合计
78,252,425.97 1.84
1.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 108601 国开 1703 782,443 78,072,162.54 1.83
2 110041 蒙电转债 400 40,000.00 0.00
3 128029 太阳转债 311 31,100.00 0.00
4 110040 生益转债 280 30,318.40 0.00
5 123004 铁汉转债 284 28,400.00 0.00
1.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券
投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
1.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名 贵金 属 投资明
细
注：本基金 本报告期 末未持有 贵金属。
1.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前 五 名权证 投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
1.9 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名基金 投资明细
序号
基金名称
基金
类型
运作方式
管理人
公允价值
（元）
占基金资产 净值
比例（%）
1
南方中证
500ETF
股票型
交易型开
放式
南方基金管
理股份有限
公司
3,859,192,
327.06
90.50
1.10 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
1.10.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
注：本基金 本报告期 内未投资 股指期货 。
1.11 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
注：本基金 本报告期 内未投资 国债期货 。
1.12 投资 组合报告附注
1.12.1
本基金投资 的前十名 证券的发 行主体本 期没有出 现被 监管部门立 案调查， 或在 报告编制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的情形 。
1.12.2
南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
54
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
1.12.3 其他 资产构成
序
号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
155,266.33
2
应收证券清 算款
3,069.47
3
应收股利
1,691.14
4
应收利息
1,948,818.65
5
应收申购款
9,607,622.47
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 可收退补款 93,471.20
8 其他
-
- 合计
11,809,939.26
1.12.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
1.12.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部 分
的公允
价值（元）
占基金资产 净值比例 （%）
流通受限情 况
说明
1 002168 深圳惠程 1,161,344.00 0.03 拟披露重大 事项
2 600525 长园集团 897,124.64 0.02 重要事项未 公告
§ 12 基 金 业绩
基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基 金资产,但不 保证
基金一定盈利， 也不保证最 低收益。基 金的过往业 绩 并不代表其未来 表现。投资 有风险,投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
南方中证500ETF 联接(LOF)A
阶
段
净值增长
率（1）
净值增
长率标
准差 （2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）-
（3）
（2）-
（4）
2009.11.11-2009.12.31 17.60% 1.65% 25.40% 1.90% -7.80% -0.25%
2010.01.01-2010.12.31 9.40% 1.71% 9.77% 1.72% -0.37% -0.01%
2011.01.01-2011.12.31 -32.72% 1.45% -32.34% 1.45% -0.38% 0.00%
2012.01.01-2012.12.31 -0.17% 1.46% 0.42% 1.46% -0.59% 0.00% 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
55
2013.01.01-2013.12.31 16.05% 1.37% 16.14% 1.37% -0.09% 0.00%
2014.01.01-2014.12.31 36.29% 1.18% 36.88% 1.18% -0.59% 0.00%
2015.01.01-2015.12.31 44.14% 2.70% 41.26% 2.68% 2.88% 0.02%
2016.01.01-2016.12.31 -15.19% 1.82% -16.77% 1.81% 1.58% 0.01%
2017.01.01-2017.12.31 0.64%
0.88%
-0.13%
0.88%
0.77%
0.00%
自基金合同生效起至今 68.15%
1.65%
74.60%
1.65%
-6.45%
0.00%
南方中证500ETF 联接(LOF)C
阶
段
净值增长
率（1）
净值增
长率标
准差 （2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）-
（3）
（2）-
（4）
2017.02.28-2017.12.31 -1.90%
0.89%
-2.89%
0.90%
0.99%
-0.01%
自2017.02.28 至今 -1.90%
0.89%
-2.89%
0.90%
0.99%
-0.01%
§ 13 基 金 的费 用概 览
13.1 与基金 运作有关的 费用
一、基金费 用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、C 类基金 份额的销 售服务费 ；
4、基金合同 生效后的 信息披露 费用；
5、基金上市 费及年费
6、基金份额 持有人大 会费用；
7、基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费和律 师费 ；
8、基金的证 券交易费 用；
9、基金的指 数使用费 ；
10 、基金财 产拨划支 付的银行 费用；
11 、按照国 家有关规 定和基金 合同可以 在基金财 产中 列支的其他 费用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
二 、上 述基金 费用 由基 金管理 人在 法律法 规规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确定 ，
法律法规另 有规定时 从其规定 。
南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
56
三、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金管理费按 前一日基金资 产净值扣除 所持有 ETF 基金份额部分 的基金资产后 的余
额（若为负 数，则取0）的0.5% 年费率 计提。管 理费 的计算方法 如下：
H＝E ×年管 理费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日基 金资产净 值－前一 日所持有ETF 基金份 额部分的基 金资产， 若为负数 ，则
E 取 0
基 金管 理费每 日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基金 管理 费划付 指
令，经基金托管 人复核后于 次月首日起 3 个工作日 内从基金财产中 一次性支付 给基金管理
人，若遇法 定节假日 、休息日 ，支付日 期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本基金托管费按 前一日基金资 产净值扣除 所持有 ETF 基金份额部分 的基金资产后 的余
额（若为负 数，则取0）的0.1% 年费率 计提。托 管费 的计算方法 如下：
H＝E ×年托 管费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日基 金资产净 值－前一 日所持有ETF 基金份 额部分的基 金资产， 若为负数 ，则
E 取 0
基 金托 管费每 日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基金 托管 费划付 指
令，经基金托管 人复核后于 次月首日起 3 个工作日 内从基金财产中 一次性支付 给基金托管
人，若遇法 定节假日 、休息日 ，支付日 期顺延。
3、C 类基金 份额的销 售服务费
本基金A 类 基金份额 不收取销 售服务费 ，C 类基 金份 额的销售服 务费年费 率为 0.4% 。
本基金销售 服务费按 前一日 C 类基金资 产净值的0.4% 年费率计提 。
销售服务费 的计算方 法如下：
H＝E ×0.4% ÷当年天 数
H 为C 类基金 份额每 日应计提 的销售服 务费
E 为C 类基金 份额前 一日基金 资产净值
销 售服 务费每 日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基金 托管 费划付 指
令，经基金托管 人复核后于 次月前 3 个 工作日内从 基金财产中一次 性支付给各 销售机构，
或 一次 性支付 给基金 管理 人并由 基金管 理人 代付给 各基 金销 售机构 ，若遇 法定 节假日 、休
息日，支付 日期顺延 。
4、上述(一) 中4 到11 项 费用由基 金托管人 根据其他 有关法律法 规及相应 协议的规 定，
按费用支出 金额支付 ，列入或 摊入当期 基金费用 。 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
57
四、不列入 基金费用 的项目
基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损
失 ，以 及处理 与基金 运作 无关的 事项 发 生的 费用等 不列 入基 金费用 。基金 募集 期内所 发生
的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 ， 基 金 收 取 认 购 费
的，可以从 认购费中 列支。
五 、基 金管理 人和 基金 托管人 可根 据基金 发展 情况 调整 基金 管理费 率、 基金 托管费 率
和 基金 销售服 务费率 。降 低基金 管理费 率、 基金托 管费 率和 基金销 售服务 费率 ，无须 召开
基金份额持 有人大会 。基金管 理人必须 依照 《信息 披 露办法》 的有 关规定于 新的费率 实施日
前在至少一 家指定媒 体和基金 管理人网 站上刊登 公告 。
六、基金税 收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
13.2 与基金 销售有关的 费用
1、 本基金 A 类份额场外 申购时 投资者可 以选择支 付前端 申购 费用或后 端 申购 费 用；
场内 申购时 投资者只 能选择支 付前端申购 费用。 本基 金 C 类份额 不收取申 购费。
本基金 A 类份额 前端 申购费 率最高不 高于 1.2%，且 随申购金额 的增加而 递减，后 端申
购费率最高 不高于 1.4%，且随 持有时间 的增加而 递减 ，如下表所 示：
A 类份额 前端 收费：
购买金额（M ） 申购费率
M＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜500 万 0.7%
500 万≤M ＜1000 万 0.2%
M≥1000 万 每笔 1000 元
A 类份额 后端 收费（ 其中 1 年 为365 天 ）：
持有期限 （N） 申购费率
N＜1 年 1.4%
1 年≤N＜2 年 1.2%
2 年≤N＜3 年 1.0%
3 年≤N＜4 年 0.7% 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
58
4 年≤N＜5 年 0.4%
N≥5 年 0
本 基 金 的 申 购 费 用 由 基 金 申 购 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推
广、销售、 注册登记 等各项费 用。
2、 本基金A 类份额 场外赎回 费率不高 于 1.5% ，随 申请份额持 有时间增 加而递减 （其
中 1 年 为365 天 ）。 具体如下 表所示：
申请份额持 有时间（N ） 赎回费率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
本基金A 类 份额 场内 赎回费率 具体如下 表所示：
申请份额持 有时间（N ） 赎回费率
N＜7 日 1.5%
N≥7 日 0.5%
投 资者 可将其 持有 的全 部或部 分基 金份额 赎回 。本 基金 的赎 回费用 在投 资者 赎回本 基
金 份额 时收取 ，扣除 用于 市场推 广、注 册登 记费和 其他 手续 费后的 余额归 基金 财产， 对于
持有期少于7 日的基金 份额所收 取的赎回 费全额归 入 基金财产； 对于持有 期不少于7 日的基
金份额所收 取的 赎回 费归入基 金财产的 比例不得 低于25% 。
本基金C 类份额 赎回费率 最高不超过1.5%，随 申请份 额持有时间 增加而递 减。具体 如
下表所示 ：
申请份额持 有时间（N ） 赎回费率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N＜30 日 0.5%
N≥30 日 0
对C 类基金 份额持有 人收取的 赎回费全 额计入基 金财 产。
3 、 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基 金管理人根据基金合同的规定确
定 。基 金管理 人可以 根据 基金合 同的相 关约 定调整 费率 或收 费方式 ，基金 管理 人应于 新的
费率或收费 方式实施 前 依照《 信息披露 办法》的 有关 规定 在至少 一家指定 媒体公告 。 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
59
4、 基金管理人及 其他基金销 售机构可以 在不违背法 律法规规定及《 基金合同》 约定的
情 形下 ，对基 金销售 费用 实行一 定的优 惠， 费率优 惠的 相关 规则和 流程详 见基 金管理 人或
其他基金销 售机构届 时发布的 相关公告 或通知 。
§ 14 对 招 募说 明书 更新 部分 的 说明
本基金管理人根 据基金法及 其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理 人对本基金 实施
的投资管理 活动,对本 基金的原 招募说明 书进行 了更 新,主要更新 的内容如 下：
1、在 “重要 提示 ” 部 分，对 “ 重要提示 ” 进行 了更 新。
2、在 “绪言 ”部分， 对 “绪言 ”进行了 更新。
3、在 “释义 ”部分， 对 “释义 ”进行了 更新。
4、在 “基金管理 人 ”部分， 对 “ 基金管 理人概况 ” 进行了更新，对 “ 主要人员 情况 ”
进行了更新 。
5、在 “基金 托管人 ” 部分，对 “基金托 管人 ” 进行 了更新。
6、在 “相关服务 机构 ” 部分 ，对 “ 销售 机构 ”进行 了更新，对 “ 登 记机构 ”进 行了更
新。
7、在 “基金 的募集 ” 部分，对 “基金的 募集 ” 进行 了更新。
8、在 “基金 合同的生 效 ”部分 ，对 “ 基 金合同 的生 效 ”进行了 更新。
9、在 “基金 份额的上 市 交易” 部分，对 “基金 份额 的上市交易 ”进行了 更新。
10 、在 “基金 份额 的申 购和赎 回 ” 部分， 对 “ 申购 与 赎 回的 数额限 制 ” 进行 了更新 ，
对 “ 申 购费用 和赎回 费用 ” 进行 了更新 ，对 “申购 份额 与赎 回金额 的计算 ”进 行了更 新，
对 “ 拒 绝或暂 停申购 的情 形及处 理方式 ”进 行了更 新， 对 “ 暂停赎 回或延 缓支 付赎回 款项
的 情形 及处理 方式 ” 进行 了更新 ，对 “ 巨额 赎回的 情形 及处 理方式 ” 进行 了更 新，对 “基
金的转托管 ”进行了 更新。
11 、在 “基金 的投 资 ” 部分， 对 “ 投资范 围 ” 进行 了更 新， 对 “ 投 资限 制 ” 进行了 更
新，对 “ 基 金投资组 合报告 ” 进行了更 新，对 “ 基金 业 绩”进行 了更新。
12 、在“基 金资产估 值 ” 部分 ，对 “基 金资产估 值 ” 进行了更新 。
13 、在“基 金的信息 披露 ” 部 分，对 “ 基金的信 息披 露 ”进行了 更新。
14 、在“风 险揭示 ” 部分，对 “风险揭 示 ” 进行 了更 新。
15 、在“基 金合同的 内容摘要 ”部分， 对 “ 基金 合同 的内容摘要 ” 进行了 更新。
16 、在 “基金 托管 协议 的内容 摘要 ”部分 ，对 “基 金托 管协 议的内 容摘 要 ” 进行了 更
新。
17 、在“基 金份额持 有人服务 ”部分， 对 “ 基金 份额 持有人服务 ” 进行了 更新。 南方 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金(LOF) 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
60
18 、在“其 他应披露 事项 ” 部 分，对 “ 其他应披 露事 项 ”进行了 更新。
19 、在“备查 文件” 部分，对 “备查文 件”进行 了更 新。
20 、对部分 其他表述 进行了更 新。
南方基金管 理股份有 限公司
2018 年 5 月 3 日
