华夏军工安全灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书（更新）
2018 年第 1 号
基金管理 人： 华 夏 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 工商银行 股份有 限 公司 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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重要提示
华夏军工安全灵活配置混 合型 证券投资基金（以下 简称“ 本基金” ）经中国证监会 2015
年 12 月 1 日 证监 许可[2015]2791 号文 准予 注册 。 本 基金基 金合 同于 2016 年 3 月 22 日正式
生效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理人
在基金 管理实 施过程 中产 生的积 极管理 风险， 本基 金的特 定风险 等。 本 基金 属于混 合基金 ，
风险与 收益 高于 债券 基金 与货币 市场 基金 。 投 资者 在投资 本基 金之 前， 请仔 细阅读 本基 金的
招募说 明书 和基 金合 同， 全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风
险承受 能力 ，理 性判 断市 场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2018年3 月22 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2017 年12 月31 日。 （本 招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ）
华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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目录
一、绪 言........................................................................................................................................... 3
二、释 义........................................................................................................................................... 3
三、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 7
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................. 14
五、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 18
六、基 金的 募集 ............................................................................................................................. 55
七、基 金合 同的 生效 ..................................................................................................................... 55
八、基 金份 额的 申购 、赎 回与转 换 ............................................................................................. 56
九、基 金的 投资 ............................................................................................................................. 82
十、基 金的 业绩 ............................................................................................................................. 90
十一、 基金 的财 产 ......................................................................................................................... 90
十二、 基金 资产 的估 值 ................................................................................................................. 91
十三、 基金 的收 益与 分配 ............................................................................................................. 95
十四、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 96
十五、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................. 98
十六、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................. 99
十七、 风险 揭示 ........................................................................................................................... 103
十八、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ................................................................... 108
十九、 基金 合同 的内 容摘要 ....................................................................................................... 109
二十 、 基金 托管 协议 的内 容摘要 ............................................................................................... 123
二十一 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ........................................................................................... 135
二十二 、其 他应 披露 事项 ........................................................................................................... 137
二十三 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 138
二十四 、备 查文 件 ....................................................................................................................... 138
华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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一、绪言
《华夏军工安 全 灵活配 置 混合型证券投 资基金招 募 说明书 （更新） 》 （以下简 称“ 本招募
说明书” ） 依据 《中 华人 民 共和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下简 称“ 《基 金法 》” ） 、 《证 券投 资基
金销售 管理 办法 》 （ 以下 简 称“ 《 销售办 法》” ） 、《 公开 募集 证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 （ 以
下简称“ 《 运作 办法 》 ” ） 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 （ 以下 简称“ 《 信息 披露办 法 》 ” ） 、
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》 （以 下简 称 “ 《流 动性 风 险管理 规定 》 ” ） 、
及其他 有关 规定 以及 《华夏 军工 安全 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 （ 以 下简 称“ 基
金合同” ） 编写 。
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会 注 册 。 基 金合 同 是约定 基
金合同 当事 人之 间基 本权 利义务 的法 律文 件 ， 其 他与 本基金 相关 的涉 及基 金合 同当事 人之 间
权利义 务关系 的任何 文件 或表述 ，均以 基金合 同为 准。基 金合同 的当事 人包 括基金 管理人 、
基金托 管人 和基 金份 额持 有人。 基金 投资 者自 依基 金合同 取得 本基 金基 金份 额， 即 成为 基金
份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受。 基金 份额 持有 人作 为基金 合同 当事 人并 不以 在基金 合同 上书 面签 章为 必要条 件。 基金
合同当 事人按 照《基 金法》 、基金 合同及 其他有 关规 定享有 权利、 承担义 务。 基金投 资者欲
了解基 金份 额 持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
二、释义
本招募 说明 书中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义：
1 、基 金或 本基 金： 指 华 夏 军工安 全灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 。
2 、基 金管 理人 ：指 华夏 基 金管理 有限 公司 。
3 、基 金托 管人 ：指 中国 工 商银行 股份 有限 公司 。
4 、 基金 合同 、 《基 金合 同》 ：指《 华 夏军 工安 全灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金基 金合同 》
及对基 金合 同的 任何 有效 修订和 补充 。
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 华夏 军工安 全灵 活配置 混华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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合型 证 券投 资基 金托 管协 议》及 对该 托管 协议 的任 何有效 修订 和补 充 。
6 、招募 说明书 ：指《 华夏 军工安全 灵活 配置混 合型 证券投资 基金 招募说 明书 》及其 定
期的更 新 。
7 、基金 份额发 售公告 ：指 《 华夏军 工安 全灵活 配置 混合型 证 券投 资基金 基金 份额发 售
公告》 。
8 、 法律 法规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 。
9 、 《基 金法》 ： 指 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 。
10 、 《 销售 办法》 ：指 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修订 。
11 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订 。
12 、 《 运作 办法》 ： 指 《 公开 募集 证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订 。
13、《 流动 性风 险管 理规 定 》 ：指 中国 证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布 、 同年 10 月 1 日实
施的 《公 开募 集开 放式 证券 投资基 金流 动性 风险 管理 规定 》 及 颁布 机关 对其 不时 做出的 修 订 。
14 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 。
15、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会 。
16、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 。
17、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 。
18、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 。
19、 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符 合 《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 及相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资者 。
20 、 人民 币合 格境外 机构 投资者 ： 指按 照 《 人民 币 合格境 外机 构投 资者 境内 证券投 资试
点办法》 （包括 其不 时修订 ）及相 关法律 法规规 定， 运用来 自境外 的人民 币资 金进行 境内证
券投资 的境 外法 人 。
21、 投 资人 、 投 资者 ： 指 个人投 资者 、 机 构投 资者 、 合格 境外 机构 投资 者 和 人民币 合格
境外机 构投 资者 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许购 买证券 投资 基金 的其 他投 资人的 合称 。
22、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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23、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 。
24、 销 售机 构： 指华夏 基金 管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》 和 中国 证监 会规定 的其
他条件 ， 取 得基 金销售 业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议， 代 为办 理基
金销售 业务 的机 构 。
25、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管 、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册 和 办理 非交 易过 户 等 。
26、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为 华 夏基 金管 理有 限公司 或接
受 华夏 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 。
27、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 由该 登记 机构 办理登 记 的
基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户 。
28、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 。
29、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 。
30 、 基金 合同 终止 日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基 金财 产清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 。
31、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 。
32、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 。
33、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 。
34、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申 购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 。
35、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日 （ 不包 含 T 日） 。
36、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 。
37、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 。
38、 《业 务规则》 ：指 《 华 夏基金管 理有 限公司 开放 式基金业 务规 则》 ，是 规范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则， 由 基金 管理 人 、 销 售机 构 和投 资人 共
同遵守 。
39、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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40 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 。
41、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为 。
42、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金基金 份额 的行 为 。
43、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 。
44、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申购 日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 。
45、 巨 额赎 回： 指本 基金 单个开 放日 ， 基 金净 赎回 申请 （ 赎回 申请 份额 总数 加上基 金转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额 ）
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 。
46、元 ：指 人民 币元 。
47、 基金 收益 ： 指 基金 投资 所得红 利 、 股 息、 债券 利息 、 买 卖证 券价 差、 银行 存款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财 产 带来 的成 本和费 用的 节约 。
48、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 。
49、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 。
50 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 。
51、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 。
52、 流 动性 受限 资产 ： 指 由于法 律法 规、 监管 、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格
予以变 现的 资产 ，包 括但 不限于 到期 日在 10 个 交易 日以上 的逆 回购 与银 行定 期存款 （含 协
议约定 有条件 提前支 取的 银行存 款） 、停 牌股 票、流 通受限 的新股 及非公 开发 行股票 、资产
支持证 券、 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等。
53、 摆动 定价 机制 ： 指 当 开放式 基金 遭遇 大额 申购 赎回时 ， 通过 调整基 金份 额净值 的方
式， 将基 金调 整投资 组合 的市场 冲击 成本 分配 给实 际申购 、 赎回 的投资 者 ， 从而减 少对 存量华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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基金份 额持 有人 利益 的不 利影响 ，确 保投 资者 的合 法权益 不受 损害 并得 到公 平对待 。
54、指 定媒 介： 指中 国证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 媒介 。
55、不 可抗 力： 指基金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件。
三、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：李彬
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海 鹏科 技咨 询有 限公 司 10%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生 ： 董事 长 、 代 总 经理 、 党 委书 记 ， 中 信证 券 股份有 限公 司 执 行董 事 、 总经理 ，
硕士， 高级经 济师。 曾任 中信证 券公 司董 事、 襄 理 、 副总经 理， 中信控 股公 司董事、 常务 副
总裁， 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司党 委副 书记 、 执行 董事 、 总 裁， 兼 任信 诚基金 管理 有
限公司 董事 长 、 证通股 份 有限公司 董事等。
Barry Sean McInerney 先 生 ： 董 事 ， 硕 士 。 现 任 万信投资公司（Mackenzie Financial
Corporation ）总 裁兼 首席 执行官 。曾 在多 家北 美领 先的金 融机 构担 任高 级管 理职位 。
汤晓东先 生： 董事， 硕士 。 曾任华 夏基 金管理 有限 公司 总经 理等 ； 曾任 职于 摩根大通 、华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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荷兰银 行、 苏格 兰皇 家银 行、中 国证 监会 等。
杨冰先 生： 董事 ， 硕 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 资产管 理业 务行 政负 责人 。 曾任 中
信证券 股份 有限 公司 固定 收益部 交易 员 、 资 产管 理业 务投资 经理 、 资产 管理 业务 投资主 管 等 。
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家， 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理。
葛小波 先生 ：董 事， 硕士 。中信 证券 党委 委员 、董 事总经 理。 葛先 生于 2007 年荣获 全
国金融 五一 劳动 奖章 。
朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师， 兼任北 京建设 （香 港上市） 、华夏 幸福 基业、 中海油 海洋工 程、东 兴证 券、中 兴通讯
等五家 上市 公司 独立 董事 。
贾建平先 生： 独立董 事， 大学本科 ，高 级经济 师。 现已退休 。兼 任东莞 银行 独 立董事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师， 兼任中 华联合 人寿 保险股 份有限 公司、 博彦 科技股 份有限 公司（ 上市 公司） 、 朗新 科
技股份 有限 公司 独立 董事 ， 中国 会计 学会 第八 届理 事会理 事， 中国 会计 学会 财务成 本分 会第
八届理 事会 副会 长。
张霄岭 先生 ： 副 总经 理， 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、 清 华大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾任 中国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美国 联邦 储备 委员 会 （ 华盛顿 总部 ）
经济学 家、 摩根 士丹 利 （ 纽约总 部） 信用 衍生 品交 易模型 风险 主管 、 中 国银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。
刘义先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 。 曾 任中 国人民 银行
总行计 划资 金司 副主 任科 员、 主 任科 员， 中 国农 业发 展银行 总行 信息 电脑 部信 息综合 处副 处
长（主 持工作） ，华 夏基金 管理有 限公司 监事、 党办 主任、 养老金 业务总 监， 华夏资 本管理
有限公 司执 行董 事、 总经 理等。
阳琨先 生： 副总 经理 、 投 资总监 ， 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济贸 易信托 投资 有限公 司财务 部部门 经理 ，宝盈 基金管 理有限 公司 基金经 理助理 ，华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅女 士： 副总经 理， 硕士。兼 任证 通股份 有限 公司董事 。曾 任基金 营销 部总经理 、
营销总 监、 市场 总监 ，上 海华夏 财富 投资 管理 有限 公司执 行董 事、 总经 理等 。
周璇女 士： 督察 长， 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有
限 公司 总经 理助 理； 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。
杨一夫 先生 ： 监 事长 ， 硕 士。 现 任鲍 尔太 平有 限公 司总裁 ， 负 责总 部加 拿大 鲍尔公 司在
中国的 投资 活动 ， 兼 任三 川能源 开发 有限 公司 董事 、 中 国投 资协 会常务 理事 。 曾 任国 际金 融
公司（ 世界 银行 组织 成员 ）驻中 国的 首席 代表 ，华 夏基金 管理 有限 公司 董事 等。
史本良 先生 ： 监事 ， 硕士 ， 注册会 计师 。 现任 中信 证 券股份 有限 公司 计划 财务 部 B 角。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司计划 财务 部总 监等 。
杨维华 先生 ：监 事， 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司风 险管 理 部 B 角 。曾 任中信 证
券股份 有限 公司 风险 管理 部总监 等。
宁晨新 先生 ： 监 事， 博士 ， 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书（ 兼） 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ，中 国政 法大学 讲师 。
汪贵华 女士 ： 监 事， 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司党委 委员 。 曾 任财 政部 科研所 助
理研究 员 、 中 关村 证券 股份 有限公 司计 划资 金部 总经 理、 华夏 基金 管理 有限 公司 财务总 监 等 。
李彬女 士： 监事 ， 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 执行 总经 理、 信息 披露负 责
人。 曾 任中 信证 券股 份有 限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核
部高级 副总 裁、 华夏 基金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。
2 、本 基金 基金 经理
王晓李先生，复旦大学产业经济学硕士。曾任东方证券股份有限公司分析师等。2011
年5月加 入华夏 基金 管理有 限公司 ，曾任 研究员 、基 金经理 助理、 华夏领 先股 票型证 券投资
基金基金 经理 （2015 年9 月1日至2016 年9 月14日 期间 ）等，现 任股 票投资 部高 级副总裁 ，华
夏军工 安全 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 （2016 年3月22日 起任 职） 、 华夏领 先股 票
型证券 投资 基金 基金 经理 （2018 年1 月17 日起 任职） 。
历任基 金经 理：2016 年3 月22日至2017 年3 月28 日期 间 ，许利 明先 生任 基金 经理 。
3 、本 公司 股票 投资 决策 委 员会 。
主任： 阳琨 先生 ，华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ，基 金经 理。
成员： 郑煜 女士 ，华 夏基 金管理 有限 公司 董事 总经 理，基 金经 理。
孙彬先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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郑晓辉 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。
王怡欢 女士 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。
蔡向阳 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。
董阳阳 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部总 监，基 金经 理。
4 、上 述 人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
（三） 基金 管理 人的 职责
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 国务 院证券 监督 管理机构 认定 的其他 机构 代为办 理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回和 登记 事宜 。
2 、办 理基 金备 案手 续。
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资。
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益。
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 。
6 、编 制中 期和 年度 基金 报 告。
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格。
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项 。
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会。
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料。
11 、 以基 金管 理人 名义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 。
12 、国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。
（四） 基金 管理 人承 诺
1 、本基 金管理 人将根 据基 金合同的 规定 ，按照 招募 说明书列 明的 投资目 标、 策略及 限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。
2 、本基 金管理 人不从 事违 反《 中华 人民 共和国 证券 法》的行 为， 并建立 健全 内部控 制
制度， 采取 有效 措施 ，防 止违反 《 中 华人 民共 和国 证券法 》行 为的 发生 。
3 、本基 金管理 人不从 事违 反《基金 法》 的行为 ，并 建立健全 内部 控制制 度， 采取有 效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ：
（1） 承销 证券 。
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保。
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资。
（4） 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动。
（6） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由 中 国证 监会 规定禁 止的 其他 活动 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限制 。
4 、 本基 金管 理人 将加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督 促和约 束员 工遵 守国 家有 关法律 、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 。
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 。
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益。
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 。
（5） 依 照法 律、 行 政法 规 有关规 定， 由国 务院 证券 监 督管理 机构 规定 禁止 的其 他行为 。
5 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
利益。
（2）不 利用职 务之便 为自 己、被代 理人 、被代 表人 、受雇人 或任 何其他 第三 人谋取 不
当利益 。
（3）不 泄漏在 任职期 间知 悉的有关 证券 、基金 的商 业秘密， 尚未 依法公 开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
基金管 理人 根据 全面 性原 则、 有 效性 原则 、 独 立性 原则、 相互 制约 原则 、 防 火墙原 则和
成本收 益原 则建 立了 一套 比较完 整的 内部 控制 体系 。 该内部 控制 体系 由一 系列 业务管 理制 度
及相应 的业务 处理、 控制 程序组 成，具 体包括 控制 环境、 风险评 估、控 制活 动、信 息沟通 、
内部监 控等 要素 。 公司 已 经通过 了 ISAE3402 （ 《鉴 证业务 国际 准则 第 3402 号 》 ） 认 证 ， 获 得
无保留 意见 的控 制设 计合 理性及 运行 有效 性的 报告 。
1 、控 制环 境
良 好 的 控制 环 境包 括 科学的 公 司 治理 、 有效 的 监督管 理 、 合理 的 组织 结 构和有 力 的 控
制文化 。
（1） 公 司引 入了 独立 董事 制度， 目前 有独 立董 事 3 名。 董 事会 下设 审计委 员 会等专 门
委员会 。公 司管 理层 设立 了投资 决策 委员 会、 风险 管理委 员会 等专 业委 员会 。
（2 ）公 司各 部门 之间 有明 确的授 权分 工 ，既 互相 合 作， 又互 相核 对和 制衡 ， 形成了 合华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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理的组 织结 构。
（3） 公 司坚 持稳 健经 营和 规范运 作， 重视 员工的 合 规守法 意识 和职 业道 德 的 培养， 并
进行持 续教 育。
2、风 险评 估
公司各 层面 和各业 务部 门 在确定 各自 的目标 后， 对 影响目 标实 现的风 险因 素 进行分 析。
对于不 可控风 险，风 险评 估的目 的是决 定是否 承担 该风险 或减少 相关业 务； 对于可 控风险 ，
风险评 估的 目的 是分 析如 何通过 制度 安排 来控 制风 险程度 。 风险 评估 还包 括各 业务部 门对 日
常工作 中新 出现 的风 险进 行再评 估并 完善 相应 的制 度， 以及 新业 务设 计过 程中 评估相 关风 险
并制定 风险 控制 制度 。
3、控 制活 动
公司对 投资 、 会计 、 技 术 系统和 人力 资源 等主 要业 务制定 了严 格的 控制 制度 。 在 业务 管
理制度 上， 做到 了业 务操 作流程 的科 学、 合理 和标 准化， 并要 求完 整的 记录 、 保存 和严 格的
检查、 复核； 在岗位 责任 制度上 ， 内部 岗位 分工 合 理、 职责 明确 ， 不相 容的 职务、 岗 位分 离
设置， 相互 检查 、相 互制 约。
（1） 投资 控制 制度
投 资 决 策委 员 会是 公 司的最 高 投 资决 策 机构 ， 负责资 产 配 置和 重 大投 资 决策等 ； 基 金
经理小 组负 责在 投资 决策 委员会 资产 配置 基础 上进 行组合 构建 ， 基金 经理 领导 基金经 理小 组
在基金 合同 和投 资决 策权 限范围 内进 行日 常投 资运 作； 交易 管理 部负 责所 有交 易的集 中 执 行 。
① 投 资 决策 与 执行 相 分离。 投 资 管理 决 策职 能 和交易 执 行 职能 严 格隔 离 ，实行 集 中 交
易制度 ，建 立和 完善 公平 的交易 分配 制度 ，确 保各 投资组 合享 有公 平的 交易 执行机 会。
② 投 资 授权 控 制。 建 立明确 的 投 资决 策 授权 制 度，防 止 越 权决 策 。 投 资 决策委 员 会 负
责制定 投资 原则 并审 定资 产配置 比例 ； 基 金经 理小组 在投 资决 策委 员会 确定 的范围 内， 负责
确定与 实施 投资 策略 、 建 立和调 整投 资组 合并 下达 投资指 令， 对于 超过 投资 权限的 操作 需要
经过严 格的 审批 程序 ； 交易 管理部 依据 基金 经理 或基 金经理 授权 的小 组成 员的 指令 负 责交 易
执行。
③ 警 示 性控 制 。按 照 法规或 公 司 规定 设 置各 类 资产投 资 比 例的 预 警线 ， 交易系 统 在 投
资比例 达到 接近 限制 比例 前的某 一数 值时 自动 预警 。
④ 禁止 性控 制 。 根据 法律 、 法 规和 公司 相关规 定 ， 基金禁 止投 资受 限制 的证 券并禁 止从
事受限 制的 行为 。交 易系 统通过 预先 的设 定， 对上 述禁止 进行 自动 提示 和限 制。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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⑤ 多 重 监控 和 反馈 。 交易管 理 部 对投 资 行为 进 行一线 监 控 ；风 险 管理 部 进行事 中 的 监
控；监 察稽 核部 门进 行事 后的监 控。 在监 控中 如发 现异常 情况 将及 时反 馈并 督促调 整。
（2） 会计 控制 制度
① 建立 了基 金会 计的 工作 制度及 相应 的操 作和 控制 规程， 确保 会计 业务 有章 可循。
② 按照 相互 制约 原则 ， 建立 了基金 会计 业务 的复 核制 度以及 与托 管人 相关 业务 的相互 核
查监督 制度 。
③ 为了 防范 基金 会计 在资 金头寸 管理 上出 现透 支风 险，制 定了 资金 头寸 管理 制度。
④ 制定 了完 善的 档案 保管 和财务 交接 制度 。
（3） 技术 系统 控制 制度
为 保 证 技术 系 统的 安 全稳定 运 行 ，公 司 对硬 件 设备的 安 全 运行 、 数据 传 输与网 络 安 全
管理、 软硬 件的 维护 、 数 据的备 份、 信息 技术 人员 操作管 理、 危机 处理 等方 面都制 定了 完善
的制度 。
（4） 人力 资源 管理 制度
公 司 建 立了 科 学的 招 聘解聘 制 度 、培 训 制度 、 考核制 度 、 薪酬 制 度等 人 事管理 制 度 ，
确保人 力资 源的 有效 管理 。
（5） 监察 制度
公 司 设 立了 监 察部 门 ，负责 公 司 的法 律 事务 和 监察工 作 。 监察 制 度包 括 违规行 为 的 调
查程序 和处 理制 度， 以及 对员工 行为 的监 察。
（6） 反洗 钱制 度
公 司 设 立了 反 洗钱 工 作小组 作 为 反洗 钱 工作 的 专门机 构 ， 指定 专 门人 员 负责反 洗 钱 和
反恐融 资合 规管 理工 作； 各相关 部门 设立 了反 洗钱 岗位 ， 配 备反 洗钱负 责人 员。 除建 立健 全
反洗钱 组织 体系 外， 公司 还制定 了 《 反洗 钱工 作内 部控制 制度 》 及 相关 业务 操作规 程， 确保
依法切 实履 行金 融机 构反 洗钱义 务。
4、信 息沟 通
公 司 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 信 息 系 统 与 业 务 汇 报 体 系 ， 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠
道 ， 公 司 员 工 及 各 级 管 理 人 员 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息 ， 信 息 及 时 送 交 适 当 的
人 员 进 行 处 理 。 目 前 公 司 业 务 均 已 做 到 了 办 公 自 动 化 ， 不 同 的 人 员 根 据 其 业 务 性 质 及 层
级具有不同的权限。
5、内 部监 控 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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公 司 设 立了 独 立于 各 业务部 门 的 稽核 部 门， 通 过定期 或 不 定期 检 查， 评 价公司 内 部 控
制制度 合理 性 、 完备 性和 有效性 ， 监督 公司各 项内 部控制 制度 的执 行情 况， 确保公 司各 项 经
营管理 活动 的有 效运 行 。
6 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任。
（2） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 。
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
四、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国工 商银行 ” ）
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至 2017 年末 ， 中 国工 商 银行资 产托 管部 共有 员 工 230 人 ， 平均 年龄 33 岁，95% 以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中 国工 商银 行自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产 、保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、 企业年 金基 金 、QFII 资产 、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金公 司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门 类齐全 的托 管华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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产品体 系 ， 同 时在国 内率 先开展 绩效 评估 、 风 险管 理等增 值服 务 ， 可以 为各 类客户 提供 个 性
化的托 管服 务 。 截 至 2017 年末 ， 中 国工 商银 行共 托管 证券投 资基 金 815 只 。 自 2003 年 以来 ，
本行连 续十四 年获得 香港 《亚洲 货币》 、 英国 《全球 托管人》 、香港 《财 资》 、 美国《 环球金
融》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《 上海证 券报 》 等 境内 外权 威财经 媒体 评选 的 54 项 最 佳托管 银行 大
奖； 是 获得 奖项 最多 的国 内托管 银行 ， 优 良的 服务 品质获 得国 内外 金融 领域 的持续 认可 和广
泛好评 。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中 国 工 商银 行 资产 托 管部自 成 立 以来 ， 各项 业 务飞速 发 展 ，始 终 保持 在 资产托 管 行 业
的优势 地位 。 这 些成 绩的 取得， 是与 资产 托管 部 “ 一手抓 业务 拓展 ， 一 手抓 内控建 设” 的做
法是分 不开 的。 资产 托管 部非常 重视 改进 和加 强内 部风险 管理 工作 ， 在 积极 拓展各 项托 管业
务的同 时， 把加 强风 险防 范和控 制的 力度 ， 精 心培 育内控 文化 ， 完 善风 险控 制机制 ， 强 化业
务项目 全过 程风 险管 理作 为重要 工作 来做 。 继 2005 、 2007、 2009 、 2010 、 2011 、 2012、 2013 、
2014 年 八次 顺利 通过 评估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威的 SAS70 （审 计标 准
第 70 号） 审阅 后， 2015 年、 2016 年 中国 工商 银行 资 产托管 部均 通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ）
审阅， 迄今 已第 十次 获得 无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 ， 表 明独 立第 三方 对中国 工商 银行
托管服 务在 风险 管理 、 内 部控制 方面 的健 全性 和有 效性的 全面 认可 。 也 证明 中国工 商银 行托
管服务 的风 险控 制能 力已 经与国 际大 型托 管银 行接 轨， 达 到国际 先进 水平。 目 前， ISAE3402
审阅已 经成 为年 度化 、常 规化的 内控 工作 手段 。
1、内 部风 险控 制目 标
保 证 业 务运 作 严格 遵 守国家 有 关 法律 法 规和 行 业监管 规 则 ，强 化 和建 立 守法经 营 、 规
范运作 的经 营思 想和 经营 风格 ， 形 成一 个运 作规 范化 、 管 理科 学化 、 监 控制 度化 的内控 体系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资 产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中 国 工 商银 行 资产 托 管业务 内 部 风险 控 制组 织 结构由 中 国 工商 银 行稽 核 监察部 门 （ 内
控合规 部、内 部审计 局） 、 资产托 管部内 设风险 控制 处及资 产托管 部各业 务处 室共同 组成。
总行稽 核监 察部 门负 责制 定全行 风险 管理 政策 ， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、 监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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3、内 部风 险控 制原 则
（1） 合 法性 原则。 内控 制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则 。 托 管业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3 ）及 时性 原则 。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录 ；按 照 “内 控优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4 ）审 慎性 原则 。 各项 业 务经营 活动 必须 防范 风险 ，审 慎经 营 ，保 证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5 ） 有效 性 原则 。 内控 制度 应 根 据国 家 政策 、法 律及 经 营 管理 的 需要 适时 修改 完 善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6） 独 立性 原则。 设立 专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门； 直接 操作 人员和 控 制人员 必
须相对 独立 ， 适当 分离 ； 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部 门 。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1） 严 格的 隔离 制度。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ， 建 立了明 确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火墙 隔离制 度， 能够确 保资产 独立、 环境 独立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独立 、
网络独 立。
（2） 高层 检查。 主管 行领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗 位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4 ） 经营 控 制。 资 产托 管部 通 过 制定 计 划、 编制 预算 等 方 法开 展 各种 业务 营销 活 动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5 ） 内部 风 险管 理 。资 产托 管 部 通过 稽 核监 察、 风险 评 估 等方 式 加强 内部 风险 管 理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状 况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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（6 ）数 据安 全控 制 。我 们 通过业 务操 作区 相对 独立 、数 据和 传真 加密 、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7 ）应 急准 备与 响应 。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ， 制定 了基 于 数据 、应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1） 资 产托 管部 内部 设置 专职稽 核监 察部 门， 配 备 专职稽 核监 察人 员， 在 总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2） 完 善组 织结 构， 实 施 全员风 险管 理。 完善的 风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3） 建 立健 全规 章制 度。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ， 一 贯坚持 把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4） 内 部风 险控 制始 终是 托管部 工作 重点 之一， 保 持与业 务发 展同 等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《基 金法 》 、 基金 合同 、基 金托 管人 与基 金管 理 人签署 的 《托 管协 议 》和 有关基 金
法规的 规定 ， 基金托 管人 对基金 的投资 对象、 基金 资产的 投资组 合比例 、基 金资产 的核算 、
基金资 产净 值的 计算 、 基 金管理 人报 酬的 计提 和支 付、 基金 费用 的支付 、 基 金申购 资金 的到
账和赎 回资 金的 划付 、 基 金收益 分配 、 基金的 融资 条件等 行为 的合 法性 、 合 规性进 行监 督 和华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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核查， 其中 对基 金投 资的 监督和 检查 自基 金合 同生 效之后 开始 。
基 金 托 管人 发 现基 金管 理人 违 反 《基 金 法》 、 基金 合同 、 《 托管 协 议》 或 有关 基金 法 规
规定的 行为 ， 应 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 ， 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核
对， 并以 书面 形式对 基金 托管人 发出 回函 确认 。 在 限期内 ， 基金 托管人 有权 随 时对 通知 事 项
进行复 查， 督促 基金 管理 人改正 。 基 金管 理人 对基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠
正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。 基 金托 管人 有义务 要求 基金 管理 人赔 偿因其 过失 致使
投资者 遭受 的损 失。
基 金 托 管人 发 现基 金 管理人 有 重 大违 规 行为 ， 应立即 报 告 中国 证 监会 ， 同时通 知 基 金
管理人 限期 纠正 。
五、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 李 一梅
网址：www.ChinaAMC.com
2 、代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：王 佺
网址：www.icbc.com.cn 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
19
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（3） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
电话：010-65556689
传真：010-65550827
联系人 ：方 爽
网址：bank.ecitic.com
客户服 务电 话：95558
（4） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市中 山东 一 路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人 ：高 天、 汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（5） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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法定代 表人 ：乔 瑞
电话：010-85605588
传真：010-63229478
联系人 ：董 汇
网址：www.bjrcb.com
客户服 务电 话：96198
（6） 河北 银行 股份 有限 公 司
住所： 河北 省石 家庄 市平 安北大 街 28 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
联系人 ：王 栋
网址：www.hebbank.com
客户服 务电 话：400-612-9999
（7） 苏州 银行 股份 有限 公 司
住所： 江苏 省苏 州市 工业 园区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868389
联系人 ：项 喻楠
网址：www.suzhoubank.com
客户服 务电 话：96067
（8） 中原 银行 股份 有限 公 司
住所： 河南 省郑 州市 郑东 新区 CBD 商务 外环 路 23 号中科 金座
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座
法定代 表人 ：窦 荣兴
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
联系人 ：牛 映雪 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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网址：www.zybank.com.cn
客户服 务电 话：95186
（9） 天相 投资 顾问 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人 ：尹 伶
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（10） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：陈 操
电话：010-63130889-8369
传真：010-58325282
联系人 ：刘 宝文
网址：8.jrj.com.cn
客户服 务电 话：400-850-7771
（11 ）和 讯信 息科 技有 限 公司
住所： 北京 市朝 外大 街 22 号泛利 大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：010-85657357
联系人 ：吴 卫东
网址：licaike.hexun.com
客户服 务电 话：400-920-0022 、021-20835588
（12） 上海 挖财 基金 销售 有限公 司 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
电话：021-50810687
传真：021-58300279
联系人 ：李 娟
网址：www.wacaijijin.com
客户服 务电 话：021-50810673
（13） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人 ：童 彩平
网址：www.zlfund.cn
客户服 务电 话：4006-788-887
（14） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（15） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人 ：胡 锴隽
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
（16） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 1 号 环球 金融 中心西 塔 14 层
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：18205712248
联系人 ：韩 爱彬
网址：www.antfortune.com
客户服 务电 话：95188
（17） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系人 ：黄 辉
网址：www.erichfund.com
客户服 务电 话：400-820-2899
（18） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-88910240
联系人 ：胡 璇
网址：www.5ifund.com 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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客户服 务电 话：400-877-3772
（19） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
联系人 ：翟 飞飞
网址：www.myfund.com
客户服 务电 话：400-888-6661
（20） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ：曹 怡晨
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务电 话：400-067-6266
（21） 浙江 金观 诚基 金销 售有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
联系人 ：孙 成岩
网址：www.jincheng-fund.com
客户服 务电 话：400-068-0058
（22） 嘉实 财富 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期 53 层 5312-15 单元 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
电话：010-85097570
传真：010-85097308
联系人 ：余 永键
网址：www.harvestwm.cn
客户服 务电 话：400-021-8850
（23） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
联系人 ：高 雪超
网址：www.qiandaojr.com
客户服 务电 话：4000888080
（24） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828-809
传真：010-88067526
联系人 ：张 晶晶
网址：www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
（25） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
电话：010-52855713 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
26
传真：010-85894285
联系人 ：程 刚
网址：www.yixinfund.com
客户服 务电 话：400-609-9200
（26） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道苏 宁总 部
法定代 表人 ：刘 汉青
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人 ：王 峰
网址：www.snjijin.com
客户服 务电 话：95177
（27） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：王 斐
电话：010-59497361
传真：010-64788105
联系人 ：付 少帅
网址：www.wy-fund.com
客户服 务电 话：400-876-9988
（28） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中心 1 号楼 1806-1808 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
联系人 ：鄢 萌莎
网址：www.tenyuanfund.com 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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客户服 务电 话：400-687-7899
（29） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
电话：021-60818757 、13916871276
传真：021-60818280
联系人 ：周 晶
网址：www.tonghuafund.com
客户服 务电 话：400-669-5156
（30） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
电话：13501068175
传真：010-56810630
联系人 ：马 鹏程
网址：www.chtfund.com
客户服 务电 话：400-898-0618
（31） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话：010-56282140
传真：010-62680827
联系人 ：丁 向坤
网址： www.hcjijin.com
客户服 务电 话：400-619-9059
（32） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人 ：魏 争
网址：www.niuji.net
客户服 务电 话：400-893-6885
（33） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市密 云县 兴盛 南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 盛世龙 源国 食 苑 10 号楼
法定代 表人 ：杨 纪峰
客户服 务电 话：400-680-2123
联系人 ：陶 翰辰
网址：www.zhixin-inv.com
（34） 上海 久富 财富 管理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区莱 阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号信 息大 厦 1215 室
法定代 表人 ：赵 惠蓉
电话：021-68682279 转 604
传真：021-68682297
联系人 ：潘 静洁
网址：www.jfcta.com
客户服 务电 话：400-021-9898
（35） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
住所： 天津 经济 技术 开发 区南港 工业 区综 合服 务区 办公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ：郭 宝亮 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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网址：www.gomefund.com
客户服 务电 话：400-111-0889
（36） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期 （西扩 ）N-1、N-2 地 块新 浪总部 科
研楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西扩 ）N-1、N-2 地 块新浪 总
部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
电话：010-60619607
传真：010-62676582
联系人 ：付 文红
网址：www.xincai.com
客户服 务电 话：010-62675369
（37） 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 18 号 4 层 办公 楼 二座 414
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 4 层 办 公楼二 座 414
法定代 表人 ：李 振
电话：010-65181028-810
传真：010-65174782
联系人 ：周 雯
网址：https://www.kstreasure.com/
客户服 务电 话：400-829-1218
（38） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-51327185
传真：021-50710161
联系人 ：姜 吉灵
网址：www.520fund.com.cn 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
30
客户服 务电 话：400-821-0203
（39） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
电话：15201924977
传真：021-52975270
联系人 ：兰 敏
网址：www.66zichan.com
客户服 务电 话：400-166-6788
（40） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
住所： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212-327
传真：0411-84396536
联系人 ：姜 焕洋
网址：www.haojiyoujijin.com
客户服 务电 话：400-6411-999
（41） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场 19 楼
办公地 址： 上海 市虹 梅 路 1801 号凯 科国 际大 厦 7 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323837
联系人 ：陈 云卉
网址：https://tty.chinapnr.com
客户服 务电 话：400-821-3999
（42） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经 济发 展 区） 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
电话：021-35385521*210
传真：021-55085991
联系人 ：蓝 杰
网 址：www.jiyufund.com.cn
客户服 务电 话：400-820-5369
（43） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：021-33768132-801
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
网址：www.zzwealth.cn
客户服 务电 话：400-6767-523
（44） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 工人 体育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：姜 颖
网址：www.hongdianfund.com
客户服 务电 话：400-618-0707
（45） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
住所： 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑南 路高 新南 七道 惠恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：18938644421 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
32
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力 佳
网址：www.jinqianwo.cn
客户服 务电 话：0755-83999907
（46） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
网址：www.lufunds.com
客户服 务电 话：400-821-9031
（47） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
住所： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
电话：13671788303
传真：021-20324199
联系人 ：刘 璐
网址：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：400-928-2266
（48） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广东 省广 州市 海珠区 琶洲 大道 东 1 号保 利国际 广场 南 塔 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人 ：吴 煜浩
网址：www.yingmi.cn 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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客户服 务电 话：020-89629066
（49） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
联系人 ：叶 健
网址：www.ifastps.com.cn
客户服 务电 话：400-684-0500
（50） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
住所： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
电话：010-59336519
传真：010-59336500
联系人 ：孙 雯
网址：www.jnlc.com
客户服 务电 话：4008-909-998
（51） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部
法定代 表人 ：江 卉
电话：010-89189289 、18910325400
传真：010-89180000
联系人 ：万 容
网址：http://fund.jd.com/
客户服 务电 话：95118 、400-098-8511
（52） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑 路 16 号东 方科 技 大厦 18 楼 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
联系人 ：张 烨
网址：www.jfzinv.com
客户服 务电 话：400-9500-888
（53） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人 ：袁 永姣
网址：https://danjuanapp.com
客户服 务电 话：4000-618-518
（54） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
住所： 天津 自贸 区（ 中心 商务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海浙 商大 厦公 寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
电话：18511290872
传真：010-59013828
联系人 ：邵 玉磊
网址：www.wanjiawealth.com
客户服 务电 话：010-59013842
（55） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北 座 13 层 1301-1305、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 、
14 层
法定代 表人 ：张 皓 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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电话：010-60833754
传真：0755-83217421
联系人 ：刘 宏莹
网址：www.citicsf.com
客户服 务 电 话：400-990-8826
（56） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（57） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：95587
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（58） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
网址：www.guosen.com.cn 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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客户服 务电 话：95536
（59） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层
法定代 表人 ：霍 达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：95565
（60） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人 ：郑 慧
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（61） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：4008-888-888 或 95551
（62） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：95553 、400-888-8001
（63） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085599
联系人 ：钱 达琛
网址：www.hysec.com
（64） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
电话：021-38565547
传真：021-38565955
联系人 ：乔 琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（65） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（66） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（67） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（68） 万联 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人 ：王 鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8133 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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（69） 民生 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座 16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-20 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
电话：010-85127609
传真：010-85127641
联系人 ：韩 秀萍
网址：www.mszq.com
客户服 务电 话：95376
（70） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人 ：蔡 霆
网址：www.ewww.com.cn
客户服 务电 话：400-651-5988
（71） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（72） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心东 塔 楼 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人 ：张 治国
网址：www.i618.com.cn
客户服 务电 话：95573
（73） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号龙 翔 广场东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人 ：刘 晓明
网址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：95548
（74） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ：汤 漫川
网址：www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话：400-888-8993
（75） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
电话：0512-65581136 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：95330
（76） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：尹 旭航
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：95321
（77） 长城 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法 定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000
（78） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（79） 广州 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999-5408
传真：020-88836654
联系人 ：梁 微
网址：www.gzs.com.cn
客户服 务电 话：95396
（80） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：95360
（81） 南京 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 江东 中路 389 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 389 号
法定代 表人 ：步 国旬
电话：025-58519523
传真：025-83369725
联系人 ：王 万君
网址：www.njzq.com.cn
客户服 务电 话：95386
（82） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路 336 号 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：张 瑾
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：400-891-8918
（83） 新时 代证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人 ：田 芳芳
网址：www.xsdzq.cn
客户服 务电 话：95399
（84） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦
法定代 表人 ：姚 志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：95570
（85） 浙商 证券 股份 有限 公司
住所： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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传真：0571-87901913
联系人 ：谢 相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服 务电 话：95345
（86） 平安 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38631117
传真：021-33830395
联系人 ：石 静武
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：95511-8
（87） 华安 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人 ：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：95318
（88） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 桂林 市辅 星 路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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客户服 务电 话：95563
（89） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 、27 、28 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-4403349
联系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
客户服 务电 话：400-883-5316
（90） 东莞 证券 股份 有限 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号金 源中 心
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话：0769-22115712 、0769-22119348
传真：0769-22119423
联系人 ： 李 荣、 孙旭
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：95328
（91） 国都 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（92） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
（93） 中银 国际 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 200 号 中银 大 厦 39 层
法定代 表人 ：钱 卫
电话：021-50372474
传真：021-50372474
联系人 ：王 炜哲
网址：www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话：400-620-8888
（94） 国盛 证券 有限 责任 公司
住所： 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 4 层
法定代 表人 ：马 跃进
电话：0791-86283080
传真：0791-86281305
联系人 ：俞 驰
网址：www.gszq.com
客户服 务电 话：0791-6285337
（95） 华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
电话：010-52723273 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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传真：028-86150040
联系人 ：谢 国梅
网址：www.hx168.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8818
（96） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区（ 新市 区） 北京 南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺 路 233 号宏 源大 厦 8 楼
法定代 表人 ：李 季
电话：010-88085258
传真：010-88013605
联系人 ：唐 岚
网址：www.swhysc.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（97） 中泰 证券 股份 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315290
传真：021-20315125
联系人 ：许 曼华
网址：www.zts.com.cn
客户服 务电 话：95538
（98） 世纪 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客户服 务电 话：400-832-3000
传真：0755-83199511
联系人 ：王雯
网址：www.csco.com.cn 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
48
（99） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25831754
传真：0755-23838750
联系人 ：毛 诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服 务电 话：95358
（100 ）金 元证 券股 份有 限 公司
住所： 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ：马 贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服 务电 话：95372
（101 ）中 航证 券有 限公 司
住所： 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌国 际金 融大 厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
法定代 表人 ：王 宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
网址：www.avicsec.com
客户服 务电 话：95335
（102 ）德 邦证 券股 份有 限 公司
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
49
法定代 表人 ：姚 文平
电话：021-68761616-8076
传真：021-68767032
联系人 ：刘 熠
网址：www.tebon.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8128
（103 ）西 部证 券股 份有 限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人 ：刘 莹
网址：www.westsecu.com
客户服 务电 话：95582
（104 ）华 福证 券有 限责 任 公司
住所： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话：96326 、400-889-6326 、0593-95547
（105 ）华 龙证 券股 份有 限 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
50
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（106 ）中 国国 际金 融股 份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（107 ）上 海华 信证 券有 限 责任公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号环 球金 融中 心
办公地 址： 上海 市黄 埔区 南京西 路 399 号 明天 广 场 20 楼
法定代 表人 ：陈 灿辉
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人 ：徐 璐
网址：www.shhxzq.com
客户服 务电 话：400-820-5999
（108 ）华 鑫证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-54967552
传真：021-54967032
联系人 ：杨 莉娟
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
（109 ）中 国中 投证 券有 限 责任公 司 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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住所 ： 深 圳市 福田 区益 田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
（110 ）中 山证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
联系人 ：罗 艺琳
网址：www.zszq.com
客户服 务电 话：95329
（111 ） 联讯 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省惠 州市 惠城 区江北 东江 三路 惠州 广播 电视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0755-83331195
联系人 ：彭 莲
网址：www.lxsec.com
客户服 务电 话：95564
（112 ）江 海证 券有 限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
52
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人 ：刘 爽
网址：www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话：400-666-2288
（113 ）国 金证 券股 份有 限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95310
（114 ）爱 建证 券有 限责 任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 1600 号 陆家 嘴商 务 广场 32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 陆家 嘴 商务广 场 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人 ：王 薇
网址：www.ajzq.com
客户服 务电 话：400-196-2502
（115 ）华 融证 券股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大厦
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
联系人 ：李 慧灵 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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网址：www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话：400-898-9999
（116 ）天 风证 券股 份有 限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人 ：翟 璟
网址：www.tfzq.com
客户服 务电 话：400-800-5000
（117 ）宏 信证 券有 限责 任 公司
住所： 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二 段 18 号川 信 大厦 10 楼
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
电话：028-86199278
传真：028-86199382
联系人 ：郝 俊杰
网址：www.hxzq.cn
客户服 务电 话：400-836-6366
（118 ）太 平洋 证券 股份 有 限公司
住所： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号 D 座 3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
电话：010-88321717 、18500505235
传真：010-88321763
联系人 ：唐 昌田
网址：www.tpyzq.com
客户服 务电 话：400-665-0999
（119 ）华 瑞保 险销 售有 限 公司 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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住所： 上海 市嘉 定区 南翔 镇众仁 路 399 号 运通 星财 富广 场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 32 层
法定代 表人 ：路 昊
电话：021-61058785
传真：021-61098515
联系人 ：茆 勇强
网址：www.huaruisales.com
客户服 务电 话：400-111-5818
（120 ）上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 一幢 二 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅
电话：010-88066632
传真：010-88066214
联系人 ：仲 秋玥
网址：www.amcfortune.com
客户服 务电 话：400-817-5666
本基金 管理 人可 以根 据情 况变化 增加 或者 减少 销售 机构， 并予 以公 告。 销 售机 构可以 根
据情况 变化 增加 或者 减少 其销售 城市 、网 点。
（二） 登记 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ：杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：朱威
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李 晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号领 展企 业广 场 二座普 华永 道中 心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：单 峰、 赵雪
经办注 册会 计师 ：单 峰、 赵雪
六、基金的募集
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定募 集。 本基 金募 集申 请 已经 中 国证 监会2015 年 12 月1 日 证监 许可[2015]2791 号 文注 册。
本基金 为 契 约型 开放 式 基 金， 基 金存 续期 间 为 不定 期。
本基金 每份 基金 份额 初始 面值 为 1.00 元 人民 币， 认 购价格 为 1.00 元人 民币 。
本基金 自 2016 年 2 月 29 日至 2016 年 3 月 18 日进 行发售 。 募 集期 间， 本基 金共募 集
545,739,683.08 份基 金份 额，有 效认 购户 数 为 8,988 户。
七、基金合同的生效
根据有 关规 定， 本基 金满 足 基金合 同生 效条 件， 基金 合 同于 2016 年 3 月 22 日 正式 生效。
自基金 合同 生效 日起 ，本 基金管 理人 正式 开始 管理 本基金 。
《基金 合同 》生 效后 ，连续 20 个 工作 日出 现 基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于 5000 万元 情形 的， 基金 管理 人应 当 在 定期报告 中 予以 披露 ； 连 续 60 个工 作日华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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出现前 述情 形的 ， 基金 管理 人应当 向中 国证 监会 报告 并提出 解决 方案 。 法律 法规 另有规 定时 ，
从其规 定。
八、基金份额的申购 、赎 回与转换
（一） 申购 和赎 回场 所
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 基金 投资 者应当 在销 售机 构办 理基 金销售 业
务的营 业场 所或 按销 售机 构提供 的其 他方 式办 理基 金份额 的申 购与 赎回 。
1、直 销机 构
本基金 直销 机构 为本 公司 北京 分 公司 、 上 海 分 公司 、 深圳 分公 司 、 南京 分公 司、 杭 州分
公司 、 广 州分 公司 、 成都 分 公司 ， 设 在北 京 、 上 海、 广 州的投 资理 财中 心以 及电子 交易 平台 。
（1） 北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 1 层（100033 ）
电话：010-88087226/27/28
传真：010-88087225
（2） 北京 海淀 投资 理财 中 心
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层（100033 ）
电话：010-88066318
传真：010-88066222
（3） 北京 东中 街投 资理 财 中心
地址： 北京 市东 城区 东中 街 29 号东 环广 场 B 座 一层 （100027 ）
电话：010-64185181/82/83
传真：010-64185180
（4） 北京 科学 院南 路投 资 理财中 心
地址： 北 京 市海 淀区 中关 村科学 院南 路 9 号（ 新科 祥园小 区大 门口 一层 ） （100190 ）
电话：010-82523197/98/99
传真：010-82523196
（5） 北京 崇文 投资 理财 中 心
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层（100033 ）
电话：010-88066442 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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传真：010-88066214
（6） 北京 亚运 村投 资理 财 中心
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层（100033 ）
电话：010-88066552
传真：010-88066480
（7） 北京 朝外 大街 投资 理 财中心
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层（100033 ）
电话：010-88066460
传真：010-88066130
（8） 北京 东四 环投 资理 财 中心
地址： 北京 市朝 阳区 八里 庄西 里 100 号 1 幢 103 号（100025 ）
电话：010-85869585
传真：010-85869575
（9） 上海 分公 司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 101A 室（200120 ）
电话：021-58771599
传真：021-58771998
（10） 上海 静安 嘉里 投资 理财中 心
地址： 上海 市静 安区 南京 西路 1515 号静 安嘉 里中 心 办公楼 一 座 2608 单 元（200040 ）
电话：021-60735022
传真：021-60735010
（11 ）深 圳分 公司
地址： 深圳 市福 田区 莲花 街道益 田 路 6001 号 太平 金 融大 厦 40 层 02 室（518038 ）
电话：0755-82033033/88264716/88264710
传真：0755-82031949
（12） 南京 分公 司
地址： 南京 市鼓 楼区 汉中 路 2 号 金陵 饭店 亚太 商务 楼 30 层 B 区（210005 ）
电话：025-84733916/3917/3918
传真：025-84733928
（13） 杭州 分公 司 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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地址 ： 浙 江省 杭州 市西 湖 区杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 B 区 4 层 G05 、 G06 室（ 310007 ）
电话：0571-89716606/6607/6608/6609
传真：0571-89716611
（14） 广州 分公 司、 广州 天河投 资理 财中 心
地址： 广州 市天 河区 珠江 西 路 5 号广 州国 际金融 中心 主塔写 字楼 第 50 层 02 单 元 （510623 ）
电话：020-38461058 、020-37277484
传真：020-38067182
（15） 成都 分公 司
地址： 成都 市高 新区 交子 大道 177 号中 海国 际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 1406-1407 号
（610000 ）
电话：028-65730073/75
传真：028-86725411
（16） 电子 交易
本公司 电子 交易 包括 网上 交易、 移动 客户 端交 易等。 投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系
统或移 动客 户端 办理 基金 的申购 、 赎 回等 业务， 具体 业务办 理情 况及 业务 规则 请登录 本公 司
网站查 询。 本公 司网 址：www.ChinaAMC.com 。
2 、代 销机 构
本基金 代销 机构 的名 称 、 住 所等信 息请 详见 本招 募说 明书 “ 五 、 相 关服 务机 构 ” 中 “ （一 ）
销售机 构 ” 的相 关描 述。
基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少销售 机 构， 并另行 公告 。 销 售机 构可 以根据 情况
增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 。
（二） 申购 和赎 回的 开放 日及时 间
1 、开 放日 及开 放时 间
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。
基金合 同生 效后 ， 若出 现 新的证 券/期货 交 易市 场、 证券/期货 交 易所 交易 时间 变更或 其
他特殊 情况 ， 基 金管 理人 将视情 况对 前述 开放 日及 开放时 间进 行相 应的 调整 ， 但应 在实 施日
前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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本基金 已 于 2016 年 4 月 22 日开 放日 常申 购、 赎回 、转换 与定 期定 额业 务 。
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购或 者赎回或
者转换 。 投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请且登 记机 构确
认接受 的， 其基 金份 额申 购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价格。
（三） 申购 和赎 回的 原则
1 、“ 未知价” 原则，即申购 、赎回价格以申请当日收 市后计算的基金份额净值 为基准进
行计算 ；
2 、“ 金 额申 购、 份额 赎回” 原则， 即申 购以 金额 申请 ，赎回 以份 额申 请；
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；
4 、赎 回遵 循“ 先 进先 出” 原 则，即 按照 投资 人认 购、 申购的 先后 次序 进行 顺序 赎回；
5 、投资 者办理 申购、 赎回 等业务时 应提 交的文 件和 办理手续 、办 理时间 、处 理规则 等
在遵守 基金 合同 和招 募说 明书规 定的 前提 下， 以各 销售机 构的 具体 规定 为准 。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。
（四） 申购 和赎 回的 数额 限制
1 、投资 者通过 直销机 构或 华夏财富 办理 本基金 的申 购及赎回 业务 ，每次 最低 申购金 额
为 10.00 元 （含 申购 费） ， 每次赎 回申 请不 得低 于 10.00 份 基金 份额 。 基 金份 额 持有人 赎回 时
或赎回 后在 直销 机构 或华 夏财富 保留 的基 金份 额余 额不 足 10.00 份 的 ， 在 赎回 时需一 次全 部
赎回。 具体 业务 办理 请遵 循基金 管理 人直 销机 构及 华夏财 富的 相关 规定 。
2 、 投 资 者 通 过 其 他 代 销 机 构 办 理 本 基 金 的 申 购 及 赎 回 业 务 ， 每 次 最 低 申 购 金 额 为
1,000.00 元 （含申购 费 ，定期 定额不受 此限制 ） ，每次赎 回申请不 得低于100.00 份 基金份额 。
基金份 额持 有人 赎回 时或 赎回后 在 该 代销 机构 （ 网点 ） 保留的 基金 份额 余额 不足100.00 份的 ，
在赎回 时需 一次 全部 赎回 。 具体 业务 办理 请遵 循各 代销机 构的 相关 规定 。
3 、当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ，基 金 管理 人
应当采 取设定 单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒 绝大 额申购 、 暂 停基
金 申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 ，具 体请 参见 相关 公告。
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定申 购金 额和赎 回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人必 须在 调整前 依照 《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 介上公 告并 报 中
国 证监 会备 案。
（五） 申购 和赎 回的 程序 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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1 、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 款项 ， 申 购成 立， 申 购是
否生效 以基 金登 记机 构确 认为准 。
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请 ， 赎 回成 立， 赎回 是 否生效 以基 金登 记机 构确 认为准 。 基
金份额 持有 人赎 回申 请成 功后 ， 基 金管 理人 将在 T ＋7 日 （ 包括 该日 ） 内 支 付赎回 款项 。 在
发生巨 额赎 回时 ，款 项的 支付办 法参 照基 金合 同有 关条款 处理 。
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日 （T 日） ， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日
提交的 有效 申请 ，投 资人 可在 T+2 日后 （ 包括 该日 ）到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的
其他方 式查 询申 请的 确认 情况。 若申 购不 成功 ，则 申购款 项退 还给 投资 人。
基金销 售机 构对 申购 、 赎 回 申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 申请。 申请的 确认 以登记 机构或 基金管 理人 的确认 结果为 准。 对 于申 请的确 认情况 ，
投资者 应及 时查 询。
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规的 前提下 ，对 上述业务 办理 时间进 行调 整，并 提
前公告 。
（六） 申购 费与 赎回 费
1 、本基 金申购 费由申 购人 承担，用 于市 场推广 、销 售、登记 结算 等各项 费用 。投资 者
在申购 本基 金时 需交 纳前 端申购 费， 费率 按申 购金 额递减 ，具 体如 下：
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
100 万 元以 下 1.5%
100 万 元以 上（ 含 100 万 元）-200 万 元以 下 1.2%
200 万 元以 上（ 含 200 万 元）-500 万 元以 下 0.8%
500 万 元以 上（ 含 500 万 元） 每笔1,000.00 元
2 、本基 金赎回 费由赎 回人 承担，在 投资 者赎回 基金 份额时收 取。 费率随 基金 份额的 持
有期限 的增 加而 递减 ，具 体如下 ： 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
61
持有期限 赎回费率
7 天以 内 1.5%
7 天以 上（ 含 7 天）-30 天 以内 0.75%
30天以 上（ 含30 天）-365 天以内 0.5%
365 天 以上 （含 365 天） 0
对于赎 回时 份额 持有 不满 30 天的 ，收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 ；对 于赎 回时份 额
持有满 30 天 不满 90 天 收 取的赎 回费 ，将 不低 于赎 回费总 额的 75% 计 入基 金 财产； 对于 赎
回时份 额持 有 满 90 天不满 180 天收 取的 赎回 费， 将 不 低于赎 回费 总额 的 50% 计 入基金 财产 ；
对赎回 时份 额持 有期 长于 180 天 （含 180 天 ）收 取 的赎回 费， 将不 低于 赎回 费总额 的 25%
计入基 金财 产。
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （ 如 网上 交易 、 移动 客户 端交 易 ） 等进 行基金 交易 的投
资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 按 相关 监管 部门要 求履 行必
要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 、赎回 费率 。
5 、当发 生大额 申购或 赎回 情形时， 基金 管理人 可以 采用摆动 定价 机制， 以确 保基金 估
值的公 平性 ，具 体处 理原 则与操 作规 范遵 循相 关法 律法规 以及 监管 部门 、自 律规则 的规定 。
（七） 申购 份额 与赎 回金 额的计 算方 式
1 、申 购份 额的 计算
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋前 端申 购费 率）
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额 ＝ 申 购金 额－ 前端申 购费 用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
基金份 额按 照四 舍五 入方 法， 保留 小数 点后 两位 ， 由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担，华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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产生的 收益 归基 金财 产所 有。
例 一：假定T 日的基金份额净值为1.230元，四 笔申购金额分别为1,000.00 元、100 万元 、
200 万 元和500万 元， 则各 笔申购 负担 的前 端申 购费 用和获 得的 基金 份额 计算 如下：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00
适用前 端申 购费 率（b） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金额 （c=a/ （1+b）） 985.22
988,142.29
1,984,126.98
前端申 购费 （d=a-c ） 14.78
11,857.71
15,873.02
该类基 金份 额净 值（e ） 1.230 1.230 1.230
申购份 额（f=c/e ） 800.99
803,367.72
1,613,111.37
若该投资 者申 购金额 为500 万元，则 申购 负担的 前端 申购费用 和获 得的基 金份 额计算 如
下：
申购4
申购金 额（ 元，a ） 5,000,000.00
前端申 购费 （b ） 1,000.00
净申购 金额 （c=a-b） 4,999,000.00
该类基 金份 额净 值 （d ） 1.230
申购份 额（e=c/d ） 4,064,227.64
2 、赎 回金 额的 计算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额 ＝ 赎 回金 额- 赎回费用
例 二： 假定 某投 资者 在T 日 赎回10,000.00 份 ， 持 有期 限 半年 ， 该 日基 金份 额净 值为1.250
元，则 其获 得的 净赎 回金 额计算 如下 ：
赎回金 额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元
净赎回 金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
3 、T 日的 基金 份额 净值 在 当日收 市后 计算 ， 并 在T+1 日公告 ， 计 算公 式为 计算 日基金 资华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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产 净 值 除 以计 算 日 基金 份额 余 额 。 基金 份 额 净值 的计 算 保 留 到小 数 点 后3位 ，小 数 点 后 第4
位四舍 五入 。如 遇特 殊情 况，经 中国 证监 会同 意， 可以适 当延 迟计 算或 公告 。
（八） 拒绝 或暂 停申 购的 情形
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 收投 资人的 申
购申请。 当前一估值日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当暂停 接受 基金 申购 申请 。
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。
4 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利
益时。
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。
6 、基 金管 理人 、基 金托 管 人、登 记机 构、 销售 机构 等因异 常情 况无 法办 理申 购业务 。
7 、基金 管理人 接受某 笔或 者某些申 购申 请有可 能导 致单一投 资者 持有基 金份 额的比 例
达到或 者超 过 50% ， 或者 变相规 避 50% 集 中度 的情 形时。
8 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述第 1、2 、3 、5、6、8 项 暂停 申购 情形 且基 金管理 人决 定暂 停申 购 时 ，基金 管
理人应 当根 据有 关规 定在 指定媒 介上 刊登 暂停 申购 公告。 如果 投资 人的 申购 申请被 拒绝 ， 被
拒绝的 申购 款项 将退 还给 投资人 。 在 暂停 申购 的情 况消除 时， 基金 管理 人应 及时恢 复申 购业
务的办 理。
（九） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 收投 资人的 赎
回申请或延缓支付赎回款项。 当前一估值日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可参考 的
活跃市 场价 格且 采用 估值 技术仍 导致 公允 价值 存在 重大不 确定 性时 ， 经与 基金 托管人 协商 确
认后， 基金 管理 人应 当暂 停接受 基金 赎回 申请 或延 缓支付 赎回 款项 。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人、登 记机 构、 销售 机构 等因异 常情 况无 法办 理赎 回业务 。
6 、继 续接受 赎 回申 请 可 能 会影响 或损 害现 有基 金份 额持有 人利 益时 。
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述情 形 且 基金 管理 人决定 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 时 ， 基 金管 理人 应在当 日
报中国 证监 会备 案， 已确 认的赎 回申 请， 基金 管理 人应足 额支 付； 如暂 时不 能足额 支付 ， 应
将可支 付部 分按 单个 账户 申请量 占申 请总 量的 比例 分配给 赎回 申请 人 ， 未 支付 部分可 延期 支
付， 并以 后续 开放日 的基 金份额 净值 为依 据计 算赎 回金额 。 若出 现上述 第 4 项所述 情形 ， 按
基金合 同的 相关 条款 处理 。 基金份 额持 有人 在申 请赎 回时可 事先 选择 将当 日可 能未获 受理 部
分予以 撤销 。在 暂停 赎回 的情况 消除 时， 基金 管理 人应及 时恢 复赎 回业 务的 办理并 公告 。
（十） 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式
1 、巨 额赎 回的 认定
若本基 金单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎回 申请份 额总 数加 上基 金转 换中转 出
申请份 额总 数后 扣除 申购 申请份 额总 数及 基金 转换 中转入 申请 份额 总数 后的 余额 ） 超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 的 10% 的前提 下，可对其余赎回申请延期 办
理。 对于 当日 的赎回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将自 动转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止 ； 选 择取 消赎回 的，
当日未 获受理 的部分 赎回 申请将 被撤销 。延期 的赎 回申请 与下一 开放日 赎回 申请一 并处理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回处理 。
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 开放日 以上 （含 本数 ）发 生巨额 赎回 ，如 基金 管理 人认为 有
必要 ， 可 暂停 接受基 金的 赎回申 请 ； 已 经接受 的赎 回申请 可以 延缓 支付 赎回 款项 ， 但 不得 超
过 20 个工 作日 ，并 应当 在 指定媒 介上 进行 公告 。
（4 ） 如 果基 金发 生巨 额赎 回， 在单 个基 金份 额持 有 人超过 基金 总份 额 20% 以 上的大 额
赎回申 请情 形下 ， 如果 基金 管理人 认为 支付 全部 投资 人的赎 回申 请有 困难 或认 为因支 付全 部
投资人 的赎 回申 请而 进行 的财产 变现 可能 会对 基金 资产净 值造 成较 大波 动时 ， 基金管 理人 可
以延期 办理 赎回 申请 。具 体分为 两种 情况 ：
①如果 基金 管理 人认 为有 能力支 付其 他投 资人 的全 部赎回 申请 ， 为了 保护 其他 赎回投 资
人 的 利 益 ， 对于 其 他 投 资人 的 赎 回 申 请按 正 常 程 序进 行 。 对 于 单个 投 资 人 超过 基 金 总 份额
20% 以 上的 大额 赎回 申请， 基金管 理人 在剩 余支 付能 力范围 内对 其按 比例 确认 当日受 理的 赎
回份额 ， 未 确认 的赎 回部 分作自 动延 期处 理。 延期 的赎回 申请 与下 一开 放日 赎回申 请一 并处
理， 无优 先权 并以下 一开 放日的 基金 份额 净值 为基 础计算 赎回 金额 ， 以 此类 推， 直到 全部 赎
回为止 。 如 投资 人在 提交 赎回申 请时 选择 取消 赎回 的， 则 当日 未获 受理 的部 分赎回 申请 将被
撤销。
②如果 基金 管理 人认 为仅 支付其 他投 资人 的赎 回申 请也有 困难 时 ， 则 所有 投资 人的赎 回
申请 （ 包括 单个 投资 人超 过 基金总 份额 20% 以 上的 大 额赎回 申请 和其 他投 资人 的赎回 申请 ）
都按照 上述 “ （2 ）部 分延 期赎回 ”的 约定 一并 办理 。
3 、巨 额赎 回的 公告
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。
（十一 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。
2 、上 述暂 停申 购或 赎回 情 况消除 的， 基金 管理 人应 于重新 开放 日公 布最 近 1 个开放 日
的基金 份额 净值 。
3 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，最 迟于重新 开放 日在指 定媒 介上刊 登
重新开 放申 购或 赎回 的公 告； 也可 以根 据实 际情 况在 暂停公 告中 明确 重新 开放 申购或 赎回 的
时间， 届时 不再 另行 发布 重新开 放的 公告 。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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（十二 ）基 金转 换
1、基 金转 换的 原则
（1） 投资 者只 可在 同时 销 售转出 基金 及转 入基 金的 机构办 理基 金转 换业 务。
（2） 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。
（3）基 金转换 采取 “ 未知 价 ”法， 即基 金的转 换价 格以转换 申请 受理当 日转 出、转 入
基金的 份额 净值 为基 准进 行计算 。
（4） 投资 者Ｔ 日申 请基 金 转换后 ，T+1 日 可获 得确 认。
（5 ） 除 另有 规定 外 ， 基 金份 额持有 人单 笔转 出申 请遵 循转出 基金 有关 赎回 份额 的限制 ，
单笔转 入申 请不 受转 入基 金最低 申购 限额 限制 。
（6）发 生巨额 赎回时 ，基 金转出与 基金 赎回具 有相 同的优先 级， 基金管 理人 可根据 基
金资产 组合 情况 ， 决 定全 额转出 或部 分转 出， 并且 对于基 金转 出和 基金 赎回 ， 将 采取 相同 的
比例确 认； 在转 出申 请得 到部分 确认 的情 况下 ， 未 确认的 转出 申请 可根 据投 资者事 先的 选择
和代销 机构 的相 关规 定予 以顺延 或撤 销基 金转 换。
（7）投 资者办 理基金 转换 业务时， 转出 基金必 须处 于可赎回 状态 ，转入 基金 必须处 于
可申购 状态 。
由于各 代销 机构 系统 及业 务安排 等原 因， 可能 开展 基金转 换业 务的 时间 有所 不同， 投资
者应参 照各 代销 机构 的具 体规定 。
基金管理人有权根据 市场 情况调整转换的 程 序及 有关 限 制 ， 但 应 最 迟 在调 整生 效 前 2
个工作 日在 至少 一种 中国 证监会 指定 的信 息披 露媒 体公告 。
2、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理
出现下 列情 况之 一时 ，基 金管理 人可 以暂 停基 金转 换业务 ：
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作。
（2）证 券交易 场所在 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。
（3）因 市场剧 烈波动 或其 它原因而 出现 连续巨 额赎 回，基金 管理 人认为 有必 要暂停 接
受该基 金份 额的 转出 申请 。
（4） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 转换 申请 。
（5） 基金 管理 人有 正当 理 由认为 需要 拒绝 或 暂 停接 受基金 转换 申请 的。
（6） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金申 购或 赎回 的情 形。
（7） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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发生上 述情 形之 一的 ， 基金 管理人 应立 即向 中国 证监 会备案 并于 规定 期限 内在 至少一 种
中国证 监会 指定 媒体 上刊 登暂停 公告 。 重 新开 放基 金转换 时， 基金 管理 人应 及时在 至少 一种
中国证 监会 指定 媒体 上刊 登重新 开放 基金 转换 的公 告。
3、基 金转 换费 用
（1） 基金 转换 费： 无。
（2）转 出基金 费用： 按转 出基金赎 回时 应收的 赎回 费收取， 如该 部分基 金采 用后端 收
费模式 购买 ， 除收取 赎回 费外 ， 还 需收 取赎回 时应 收的后 端申 购费 。 转 换金 额指扣 除赎 回 费
与后端 申购 费（ 若有 ）后 的余额 。
（3） 转入 基金 费用 ：转 入 基金申 购费 用根 据适 用的 转换情 形收 取， 详细 如下 ：
① 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 一。
② 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 ， 转 入基 金申 购费 率适 用固定 费 用 。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 二。
③ 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 三。
④ 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 四。
⑤ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用 ， 转 入基 金申 购费 率适 用比例 费 率 。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 五。
⑥ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用＝ 转入 基金 申购 费用 － 转出 基金 申购 费用 ，最 低为 0 。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 六。
⑦ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率 适 用固 定费用 。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 七。
⑧ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 八。
⑨ 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 比例 费率 ）收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 九。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
69
⑩ 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 固定 费用 ）收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 十。
? 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 。
费用收 取方 式： 后端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 十一 。
? 从后 端收 费基 金转 出 ， 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 十二 。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他前 端（ 比例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费率= 转入 基金 的申 购费 率－转 出基 金的 销售 服务 费率 × 转
出基金 的持 有时 间（ 单位 为 年） ，最 低为 0。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 十三 。
? 从不 收取 申购 费用 基金 转出， 转入 其他 前端 （固 定费用 ）收 费基 金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用= 固定 费用 －转 换金 额 ×转 出基 金的 销售 服务 费率 × 转
出基金 的持 有时 间（ 单位 为年） ，最 低为 0。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 十四 。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他后 端收 费基金 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
70
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他后 端收 费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时， 转入 的基 金份额 的持
有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 十五 。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 十六。
? 对于 多笔 不收 取申 购费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明
上述为 处理 申 （认 ） 购 时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况 ， 对 转出不 收取 申购费 用的
基金的 持有 时间 规定 如下 ：
（i ）对 于货 币型 基金 ，每 当有基 金新 增份 额时 ，均 调整持 有时 间， 计算 方法 如下：
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间 × 原份 额/ （ 原份 额+ 新增份 额）
（ii ） 对于 除上 述 （i ） 之 外 的不收 取申 购费 用的 基金 ， 其 持有 时间 为本 次转 出 委托中 多
笔份额 的加 权平 均持 有时 间。
（4） 上述 费用 另有 优惠 的 ，从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整基 金转 换的 有关 业务 规 则。
4、业 务举 例
例一： 假定 投资 者在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额（ 前端 收费 模式 ） ， 该 日甲基 金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
（1）若 T 日转 入乙 基金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且 乙基 金适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 2.0%-1.5%=0.5% 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
71
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,188.06
转入基 金费 用（I=F-H ） 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 913.89
（2）若 T 日转 入丙 基金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且 丙基 金适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,194.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 918.46
例二： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金
申购费 率适 用比 例费 率， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
（1）若 T 日转 入乙 基金 （ 前端收 费模 式） ， 且乙 基金 适用的 申购 费用 为 1,000 元， 乙 基
金前端 申购 费率 最高 档 为 2.0% ， 该日 乙基 金基 金份 额净值 为 1.300 元 。则 转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,183,846.15
（2）若 T 日转 入丙 基金 （ 前端收 费模 式） ， 且丙 基金 适用的 申购 费用 为 1,000 元， 丙 基
金前端 申购 费率 最高 档 为 1.2% ， 该日 丙基 金基 金份 额净值 为 1.300 元 。则 转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下： 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
72
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费
基金甲 1,000 份 ，转 入后 端收费 基金 乙， 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。 2010 年 3 月 16 日 这笔 转换确 认成 功 。 甲 基金 适 用赎回 费率 为 0.5% 。 则 转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,194.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 796.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ， 此 时 赎回 乙 基金 不收 取赎 回费 ， 该 日乙 基金 基金 份额 净 值为 1.300 元。
则赎回 金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 796.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 1,034.80
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O) ） 14.16
赎回金 额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四： 假定 投资 者在 T 日 转出前 端收 费基 金甲 1,000 份， 转入 不收 取申 购费 用基金 乙。
T 日 甲、 乙基 金基 金份 额 净值分 别 为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
73
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 6.50
转换金 额（F=C-E ） 1,293.50
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 862.33
例五： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金
申购费 率适 用固 定费 用， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.2% ，赎 回费 率为 0.5% 。
（1）若 T 日 转入 乙基 金 （前端 收费 模式 ） ， 且乙 基 金申购 费率 适用 比例 费率 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,904,287.14
转入基 金费 用（I=F-H ） 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,157,143.95
（2）若 T 日 转入 丙基 金 （前端 收费 模式 ） ， 且丙 基 金申购 费率 适用 比例 费率 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.0% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,184,615.38
例六： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 该日 甲
基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。
（1）若 T 日转 入乙 基金 （前端 收费 模式 ） ， 甲基 金 适用的 申购 费用 为 500 元 ，乙基 金
适用的 申购 费用 为 1,000 元，该 日乙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元 。则 转出 基金费 用、 转入
基金费 用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000-500=500.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,230.77
（2）若 T 日转 入丙 基金 （ 前端收 费模 式） ， 甲基 金适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ， 丙基金
适用的 申购 费用 为 500 元 ， 该日 丙基 金基 金份 额净 值为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费
基金 甲 10,000,000 份 ， 转 入后端 收费 基金 乙， 甲基 金申购 费率 适用 固定 费用 ， 该日 甲、 乙基华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
75
金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲基 金适 用
赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ，且 乙 基金不 收取 赎回 费， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 10,348,000.00
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O) ） 141,581.03
赎回金 额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八： 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 10,000,000 份 ，转 入不 收取 申购 费用基
金乙， 甲基 金申 购费 率适 用 固定费 用。 T 日 甲、 乙 基金 基金份 额净 值分 别 为 1.300 、 1.500 元。
甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 65,000.00
转换金 额（F=C-E ） 12,935,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九： 假定 投资 者在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 （后 端收 费 模式） ，华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
76
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ，该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ，赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
（1）若 T 日转 入乙 基金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且 乙基 金适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （L=J/(1+K) ） 1,168.71
转入基 金费 用（M=J-L ） 5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 899.01
（2）若 T 日转 入丙 基金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且 丙基 金适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 0.00%
净转入 金额 （L=J/(1+K) ） 1,174.55
转入基 金费 用（M=J-L ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 903.50
例十： 假定 投资 者 在 T 日 转出 10,000,000 份持 有期 为半年 的甲 基金 基金 份额 （后端 收华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
77
费模式 ） ， 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% ， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。
甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% ， 赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100
元。
（1）若 T 日转 入乙 基金 （ 前端收 费模 式） ， 且乙 基金 适用的 申购 费用 为 1,000 元， 乙 基
金前端 申购 费率 最高 档 为 2.0% ， 该日 乙基 金基 金份 额净值 为 1.300 元 。则 转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 1,000.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,034,231.52
（2）若 T 日转 入丙 基金 （ 前端收 费模 式） ， 且丙 基金 适用的 申购 费用 为 1,000 元， 丙 基
金前端 申购 费率 最高 档 为 1.2% ， 该日 丙基 金基 金份 额净值 为 1.300 元 。则 转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,035,000.75 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
78
例十一 ：假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ，转 出持 有期 为 3
年的 后端收费 基金 甲 1,000 份 ，转入后 端收费基 金乙， 转出时适 用甲基金 后端申 购费率 为
1.0% ， 该日 甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确
认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值 为 1.100 元 ，适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 17.39
转换金 额（J=C-I ） 1,282.61
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,282.61
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 855.07
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半， 适用后 端
申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% ， 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回
金额计 算如 下：
项目 费用计 算
赎回份 额（O ） 855.07
赎回日 基金 份额 净值 （P ） 1.300
赎回总 金额 （Q=O*P ） 1,111.59
赎回费 率（R ） 0.5%
赎回费 （S=Q*R ） 5.56
适用后 端申 购费 率（T ） 1.2%
后端申 购费 （U=O*M*T/(1+T) ） 15.21
赎回金 额（V=Q-S-U ） 1,090.82
例十二 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份 ， 转 入不收 取
申购费 用基 金乙 。T 日甲 、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲基 金基
金份额 净值 为 1.100 元， 赎回费 率 为 0.5% ，转 出时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。则 转
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
79
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 16.89
转换金 额（J=C-I ） 1,183.11
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,183.11
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 788.74
例十三 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 ， 转
入前端 收费 基金 乙。T 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.300 元。 甲基金 销售 服务
费率 为 0.3% ， 此时 转出 不 收取赎 回费 。 乙基 金适 用 申购费 率 为 2.0% 。 则转 出 基金费 用 、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 率（G ） 2.0%
收取的 申购 费率 （H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
1.88%
净转入 金额 （I=E/(1+H) ） 1,177.86
转入基 金费 用（J=E-I ） 22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（K ） 1.300
转入基 金份 额（L=I/K ） 906.05
例十四 ： 假 定投 资者 在 T 日 转出持 有期 为 10 天 的不 收 取申购 费用 基金 甲 10,000,000 份，
转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲、 乙基 金基 金份 额净 值分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基 金销 售服
务费率 为 0.3% ，此时 转出 不收取 赎回 费。 乙基 金适 用固定 申购 费 1,000.00 元 。则转 出基 金
费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
80
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 用（G ） 1,000.00
转入基 金费 用 （H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
13.70
净转入 金额 （I=E-H ） 11,999,986.30
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=I/J ） 9,230,758.69
例十五 ： 假 定投 资者在 2010 年 3 月 15 日成功 提交 了基金 转换 申请 ，转 出持 有 60 天的
不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份， 转入 后端 收费 基金 乙， 该 日甲、 乙基 金基 金 份额净 值分 别
为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认 成功。 此时 转出 甲基 金不 收取赎 回费 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半， 适用后 端
申购费 率 为 1.0% ，且 乙基 金赎回 费率 为 0.5% ， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（J ） 800.00
赎回日 基金 份额 净值 （K ） 1.300
赎回总 金额 （L=J*K ） 1,040.00
赎回费 率（M ） 0.5%
赎回费 （N=L*M ） 5.20
适用后 端申 购费 率（O ） 1.0%
后端申 购费 （P=J*H*O/(1+O) ） 11.88
赎回金 额（Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份 ， 转 入不 收取 申购费 用
基金乙 。T 日 甲、 乙基 金 基金份 额净 值分 别 为 1.300 、1.500 元 。甲 基金 赎回 费 率为 0.1% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下： 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
81
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.1%
转出基 金费 用（E=C*D ） 1.30
转换金 额（F=C-E ） 1,298.70
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,298.70
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 865.80
（十三 ）基 金的 非交 易过 户
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。
（十四 ）基 金的 转托 管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。
（十五 ）定 期定 额投 资计 划
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。
（十六 ）基 金的 冻结 和解 冻
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。
（ 十七 ） 基 金份 额转 让
在条件 允许 的情 况下 ， 基金 管理人 可以 根据 相关 业务 规则受 理基 金份 额持 有人 通过中 国
证监会 认可 的交 易场 所或 者交易 方式 进行 份额 转让 的申请 。 具体 由基 金管 理人 提前发 布 公 告 。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
82
（十八 ） 基 金管 理人 可在 法律法 规允 许的 范围 内， 在不影 响基 金份 额持 有人 实质利 益的
前提下 ，根 据市 场情 况对 上述申 购和 赎回 的安 排进 行补充 和调 整并 提前 公告 。
九、基金的投资
（一） 投资 目标
精选军 工 、 安 全相 关行 业的 上市公 司 ， 在 控制 风险 前提 下力求 实现 基金 资产 的长 期增值 。
（二） 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
创业板 、 中 小板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 含中 小企 业 私募债 券、 可转
换债券 ） 、 货 币市 场工 具 、 权证、 资产 支持 证券、 股指期 货、 国债 期货、 期 权以及 法律 法规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （ 但须 符合中 国证 监会 相关 规定 ） 。
本基金 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 0% –95% ， 其中 军工 、安全 主
题相关 股票 比例 不低 于股 票资产 的 80% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，无 需召开 持有 人大 会 。
（三） 投资 策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 通过 定性 分析 与定 量分析 相结 合的 方法 分析 宏观经 济和 资本 市场 发展 趋势 ， 综 合
考量宏 观经济 发展前 景， 评估各 类资产 的预期 收益 与风险 ，合理 确定本 基金 在股票 、债券 、
现金等 各类 别资 产上 的投 资比例 ， 并 随着 各类 资产 风险收 益特 征的 相对 变化 ， 适时 做出 动态
调整。
2 、股 票投 资策 略
基金将 重点 关注 军工 、 安 全主题 股票 ， 包 括但 不限 于维护 国家 主权 和领 土完 整的国 防需
求相关 行业 ； 维 护社 会秩 序和人 民生 命财 产安 全的 公共安 全需 求的 相关 行业 ； 维护 社会 生产
生活要 素的 环境 、 食品 和信 息安全 需求 相关 行业 。 未来 如果基 金管 理人 认为 有更 适当的 军工 、
安全主 题的 界定 方法 ， 基 金管理 人有 权对 军工 、 安 全主题 的界 定方 法进 行变 更， 并在 招募 说
明书更 新中 公告 ，不 需召 开持有 人大 会。
本基金 主要 从三 方面 精选 个股： 关注 中国 军事 改革、 军工企 业混 合所 有制 改革 以及军 事
装备升 级等 重大 事件 ， 精 选需求 放大 扩张 的细 分领 域进行 投资 ； 从 企业 发展 周期角 度精 选成华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
83
长、 成熟 期和 转型发 展期 的个股 ， 并在 合理估 值水 平下加 以配 置 ； 从产 品生 命周期 和技 术 发
展周期 角度 精选 创新 标的 ，并对 加速 普及 期 的 公司 进行重 点投 资。
3 、固 定收 益品 种投 资策 略
① 债券 投资 策略
结合对 未来 市场 利率 预期 运用久 期调 整策 略 、 收 益率 曲线配 置策 略 、 债 券类 属配 置策略 、
利差轮 动策 略等 多种 积极 管理策 略 ， 通 过严 谨的 研究 发现价 值被 低估 的债 券和 市场投 资机 会 ，
构建收 益稳 定、 流动 性良 好的债 券组 合。
② 可转 换公 司债 券投 资策 略
本基金 将着 重对 可转 债对 应的基 础股 票的 分析 与研 究， 对那 些有 着较 好盈 利能 力或成 长
前景的 上市 公司 的可 转债 进行重 点 选 择， 并在 对应 可转债 估值 合理 的前 提下 集中投 资， 以分
享正股 上涨 带来 的收 益。 同时， 本基 金还 将密 切跟 踪上市 公司 的经 营状 况， 从财务 压力 、 融
资安排 、 未 来的 投资 计划 等方面 推测 、 并 通过 实地 调研等 方式 确认 上市 公司 对转股 价的 修正
和转股 意愿 。
③ 中小 企业 私募 债券 投资 策略
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 通 过严 谨的 研究 ， 综 合 考虑中 小企 业私 募债 券的 安全性 、 收
益性和 流动 性等 特征 ， 并 与其他 投资 品种 进行 对比 后， 选 择具 有相 对优 势的 类属和 个券 进行
投资 。 同 时， 通过 期限 和 品种的 分散 投资 降低 基金 投资中 小企 业私 募债 券的 信用风 险 、 利 率
风险和 流动 性风 险。
4 、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投资。 基金 权证 投资 将以 价值分 析为
基础， 在采用 数量化 模型 分析其 合理定 价的基 础上 ，把握 市场的 短期波 动， 进行积 极操作 ，
追求在 风险 可控 的前 提下 实现稳 健的 超额 收益 。
5 、股 指期 货和 期权 投资 策 略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下， 本着 谨慎 原则 ， 适 度参与 股指 期货 、 期 权 投 资。 通 过对
现货市 场和期 货 、期 权 市 场运行 趋势的 研究， 结合 基金股 票组合 的实际 情况 及对股 指期货 、
期权 的 估值 水平 、 基 差水 平、 流 动性 等因 素的 分析 ， 选择 合适 的期 货 、 期权 合约构 建相 应的
头寸， 以调 整投 资组 合的 风险暴 露， 降 低 系统 性风 险。 基 金还 将利 用股 指期 货 、 期 权 作 为组
合流动 性管 理工 具， 降低 现货市 场流 动性 不足 导致 的冲击 成本 过高 的风 险， 提高基 金的 建仓
或变现 效率 。
本基金 投资 期权 ， 基 金管 理人将 根据 审慎 原则 ， 建 立期权 交易 决策 部门 或小 组， 授权 特华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
84
定的管 理人 员负 责期 权的 投资审 批事 项， 以防 范期 权投资 的风 险。
6 、国 债期 货投 资策 略
本基金 投资国债期货 ，将根据风 险管理的原则 ，充分考虑 国债期货的流 动性和风险 收
益特征 ，在 风险 可控 的前 提下， 适度 参与 国债 期货 投资。
未来， 根据市场情况 ，基金可相 应调整和更新 相关投资策 略，并在招募 说明书更新 中
公告。
（四） 投资 限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票投 资比 例 为基金 资产 的 0-95% ， 投 资军工 安全 主题 相关 股票 比例不 低
于股票 资产 的 80% ；
（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货、 国债期 货合 约需缴纳 的交 易保证 金后 ， 保持 不
低于基 金资 产净 值 5% 的现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。 其中 ， 现金 不包括 结算 备
付金、 存出 保证 金、 应收 申购款 等 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（4 ）本 基金 管理 人管 理的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10% ；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ；
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10% ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（10） 本基 金持 有的 同一 （指同 一信 用级 别 ） 资产 支持证 券的 比例 ， 不 得超 过该资 产支
持证券 规模 的 10% ；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资 产支 持证 券 。 基 金持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准 ， 应在 评级 报告发 布之 日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出； 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ；
（15） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ；
（16） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ；
（17 ） 基 金在 任何交 易日 日终 ， 持 有的 买入股 指期 货合约 价值 ， 不得超 过基 金资产 净 值
的 10% ；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的 股
票总市值 的 20% ；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不
得超过 上一 交易 日基 金资 产净值 的 20% ；
（18 ） 基 金在 任何交 易日 日终 ， 持 有的 买入国 债期 货合约 价值 ， 不得超 过基 金资产 净 值
的 15% ；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债 券
总市值 的 30% ；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得
超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ；
（19） 基金 因未 平仓 的期 权 合约支 付和 收取 的权 利金 总额不 得超 过基 金资 产净 值的 10% ；
开仓卖 出认 购期 权的 ， 应 持有足 额标 的证 券； 开仓 卖出认 沽期 权的 ， 应 持有 合约行 权所 需 的
全额现 金或 交易 所规 则认 可的可 冲抵 期权 保证 金的 现金等 价物 ； 未平 仓的 期权 合约面 值不 得
超过基 金资 产净 值 的 20% 。其中 ，合 约面 值按 照行 权价乘 以合 约乘 数计 算；
（20） 本基 金管 理人 管理 的全部 开放 式基 金持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票， 不得
超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% 。
（21） 本基 金管 理人 管理 的全部 投资 组合 持有 一家 上市公 司发 行的 可流 通股 票， 不 得超
过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% 。
（22） 本基 金主 动投 资于 流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过本 基金 资产 净值 的 15% 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符
合前款 所规 定比 例限 制的 ，基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 。
（23 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体 为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致。
（24） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 期货 市场 波动 、 上 市公司 合并 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金
投资比 例不符 合上述 规定 投资比 例的， 除（2） 、 （12）、（ 22 ） 、 （23） 条以 外， 基金管 理人应华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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当在 10 个 交易 日内 进行 调 整。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 基金合 同生 效之 日起 开始 。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ，如 适用于 本基 金，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资 ；
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券 交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（6） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限制 。
（五） 业绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准： 中证国 防指 数收 益率*50%+ 上 证国 债指 数 收 益率*50%
如果中 证指 数有 限公 司变 更或停 止 中 证国 防指 数 或 上证国 债指 数的 编制 及发 布、 或中证
国防指 数 或 上证 国债 指数 由其他 指数 替代 、 或由 于指 数编制 方法 发生 重大 变更 等原因 导致 中
证国防 指数 或上 证国 债指 数不宜 继续 作为 基准 指数 ， 或市 场有 其他 代表 性更 强、 更 适合 投资
的指数 推出 时 ， 本 基金 管理 人可以 依据 维护 投资 者合 法权益 的原 则 ， 取 得基 金托 管人同 意后 ，
变更本 基金 的基 准指 数。
（六） 风险 收益 特征
本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市 场基 金 ， 属于 较高 风险 、 较 高
收益的 品种 。
（七） 基金 投资 组合 报告
以下内 容摘 自本 基 金 2017 年第 4 季度 报告 ：
“5.1 报告 期末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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例(%)
1 权益投 资 173,468,286.97 85.99
其中： 股票 173,468,286.97 85.99
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 8,000,000.00 3.97
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 19,551,654.27 9.69
7 其他各 项资 产 706,690.63 0.35
8 合计 201,726,631.87 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业 166,852,765.26 86.80
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
16,143.20 0.01
E 建筑业
6,515,000.00 3.39
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
17,942.76 0.01
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
34,112.55 0.02
J 金融业
- -
K 房地产 业
- - 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
32,323.20 0.02
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
173,468,286.97 90.25
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300424 航新科 技 600,000 14,058,000.00 7.31
2 002179 中航光 电 300,030 11,815,181.40 6.15
3 002366 台海核 电 400,182 10,584,813.90 5.51
4 600038 中直股 份 200,000 9,306,000.00 4.84
5 600760 中航黑 豹 250,000 8,722,500.00 4.54
6 002013 中航机 电 800,000 8,632,000.00 4.49
7 000768 中航飞 机 500,000 8,445,000.00 4.39
8 603678 火炬电 子 300,000 8,331,000.00 4.33
9 600893 航发动 力 300,000 8,073,000.00 4.20
10 600879 航天电 子 1,000,000 7,840,000.00 4.08
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ， 本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 105,875.41
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,779.64
5 应收申 购款 595,035.58
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 706,690.63 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 300424 航新科 技 14,058,000.00 7.31 重大事 项
2 002366 台海核 电 10,584,813.90 5.51 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。”
十、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶段
份额净值 增
长率 ①
份额净值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－ ③ ②－④
2016 年 3 月 22 日至
2016 年 12 月 31 日
5.70% 0.86% -0.06% 0.73% 5.76% 0.13%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
-10.60% 1.14% -9.75% 0.74% -0.85% 0.40%
十一、基金的财产
（一） 基金 资产 总值
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。
（二） 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
（三） 基金 财产 的账 户
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投资华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。
（四） 基金 财产 的保 管和 处分
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。
十二、基金资产的估 值
（一） 估值 日
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。
（二） 估值 对象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及负债 。
（三） 估值 方法
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化 或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化 或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 第三 方估值机 构提 供的相 应品 种当日 的
估值净 价进 行 估 值；
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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化，按 最近交 易日债 券收 盘 价减 去债券 收盘价 中所 含的债 券应收 利息得 到的 净价进 行估值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格；
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一 日 的市 价（收 盘价 ）估 值；
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用 第 三方估 值
机构提 供的 价格 数据 进行 估值 。
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
5 、中小 企业私 募债券 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估值 技术 难以可 靠计 量公允 价
值的情 况下 ，按 成本 估值 。
6 、本基 金投资 股指期 货、 国债期货 合约 ，一般 以估 值当日结 算价 进行估 值， 估值当 日
无结算 价的 ，且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化的 ，采 用最 近交 易日 结算价 估值 。
7 、本 基金 投资 期权 ，根 据 相关法 律法 规以 及监 管部 门的规 定估 值。
8 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
9 、当发 生大额 申购或 赎回 情形时， 基金 管理人 可以 采用摆动 定价 机制， 以确 保基金 估
值的公 平性 。
10 、其他 资 产按 法律 法规 或监管 机构 有关 规定 进行 估值。
11 、 相关 法律 法规 以及 监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如 有新 增事 项， 按国家 最新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平 等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。
（四） 估值 程序
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 按规 定对 外公 布。
（五） 估值 错误 的处 理
基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内 （ 含第 3 位） 发生 估值 错误 时， 视 为基金 份额 净
值错误 。
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理：
1 、估 值错 误类 型
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管 人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人 （“ 受损 方” ） 的 直接 损失 按下述“ 估 值错 误处 理原 则” 给予 赔偿， 承
担赔偿 责任 。
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。
2 、估 值错 误处 理原 则
（1） 估 值错 误已 发生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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未更正 ，则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其他当事人的利益损 失 （“ 受损方” ） ，则 估值错 误 责任方应赔偿受损方的 损失，并在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责任方 。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
3 、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方；
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ；
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失；
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正。
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ：
（1） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
（2） 错误 偏 差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ，基 金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。
（六） 暂停 估值 的情 形
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券/ 期货 交 易市 场遇 法定 节假 日或因 其他 原因 暂停 营业 时；
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时；
3 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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暂停基 金估 值；
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。
（七） 基金 净值 的确 认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。
（八） 特殊 情况 的处 理
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 8 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。
2 、由于 证券、 期货交 易所 及登记结 算公 司发送 的数 据错误或 由于 其他不 可抗 力原因 ，
基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要、 适当 、 合 理的 措施 进行检 查 ， 但是未 能发 现该
错误而 造成 的基 金份 额净 值计算 错误 ， 基金管 理人 、 基 金托 管人 免除赔 偿责 任。 但基 金管 理
人、基 金托 管人 应积 极采 取必要 的措 施减 轻或 消除 由此造 成的 影响 。
十三、基金的收益与 分配
（一） 基金 利润 的构 成
基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。
（二） 基金 可供 分配 利润
基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益
的孰低 数。
（三） 基金 收益 分配 原则
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次，每 次
收益分 配比 例不 得低 于该 次可供 分配 利润 的 20% ， 若《基 金合 同》 生效 不 满 3 个 月可 不进
行收益 分配 ；
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
在不违反 法律 法规的 情况 下，基金 管理 人、登 记机 构可对基 金收 益分配 原则 进行调整 ，
不需召 开基 金份 额持 有人 大会。
（四） 收益 分配 方案
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施
本基金 收益 分配 方案 由基 金 管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 日 内在 指定媒 介
公告并 报中 国证 监会 备案 。
基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日（ 即可供分 配利润 计算截止 日）的时 间不得 超过
15 个 工作 日。
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用
基金 收益分配 时所发生 的银行 转账或其 他手续费 用由投 资者自行 承担。当 投资者 的现
金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基 金登 记机 构可将 基金 份额
持有人 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 。红 利再 投资 的计算 方法 ，依 照《 业务 规则》 执行 。
十四、基金的费用与 税收
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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（6）基 金的证 券 、期 货 交 易费用 （ 包括 但不限 于经 手费、印 花税 、证管 费、 过户费 、
手续费 、券 商佣 金、 权证 交易的 结算 费、 证券 账户 相关费 用及 其他 类似 性质 的费用 等 ） ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延 。
（3） 上述“1 、 基金 费用 的 种类” 中第 （3 ） － （7 ） 项 费用 ， 根 据有 关法 规及 相 应协议 规
定，按 费用 实际 支出 金额 列入当 期费 用， 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ； 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（二） 基金 销售 费用
本基金 申购 费 、 赎回 费的 费率水 平 、 计 算公式 、 收 取方式 和使 用方 式请 详见 本招募 说明
书“ 八、基 金份额的 申购、赎回 与转换” 中的“ （六）申购 费与赎回 费” 与“ （七）申 购份额 与
赎回金 额的 计算 方式” 中 的 相关规 定。
本基金转 换费 的费率 水平 、计算公 式、 收取方 式和 使用方式 请详 见本招 募说 明书“ 八 、
基金份 额的 申购 、赎 回与 转换” 中的 “ （ 十二 ）基 金 转换” 中的 相关 规定 。
（三） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、基金的会计与 审计
（一） 基金 会计 政策
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日；
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度；
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ；
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。
（二） 基金 的年 度审 计
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在 2 日内 在指 定媒 介公告 并报 中国 证监 会备 案。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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十六、基金的信息披 露
（一 ） 本 基金 的信 息披 露 应符合 《 基金 法》 、 《 运作 办 法》 、 《信 息披 露办 法》 、 《 基 金合同 》
及其他 有关 规定 。
（二） 信息 披露 义务 人
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监 会 指定 的媒 介披 露， 并保证 基金 投资 者能 够按 照 《 基金 合同 》 约 定的 时 间和方 式查 阅或
者复制 公开 披露 的信 息资 料。
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为：
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构；
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。
（四 ） 本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
（五） 公开 披露 的基 金信 息
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
1 、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议
（1） 《 基金合 同》 是 界定 《基金 合同》 当事人 的各 项权利、 义务 关系， 明确 基金份 额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的
法律文 件。
（2）基 金招募 说明书 应当 最大 限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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服务等 内容 。 《基 金合 同》 生效后 ， 基 金管 理人 在每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内 ， 更新 招募 说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 在公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。
（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。
基金募 集 申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 《基 金合 同》 摘要 登载在 指定 媒介 上 ； 基 金 管理人 、 基金 托管 人应 当 将 《 基金 合同 》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。
2 、基 金份 额发 售公 告
基金管 理人 就基 金份 额发 售的具 体事 宜编 制基 金份 额发售 公告 ， 并在 披露 招募 说明书 的
当日登 载于 指定 媒介 上。
3 、 《基 金合 同》 生效 公告
基金管 理人 在收 到中 国证 监会确 认文 件的 次日 在指 定媒介 上登 载 《基 金合 同 》 生效公 告 。
4 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。
基金管理 人应 当公告 半年 度和年度 最后 一个市 场交 易日基金 资产 净值和 基金 份额净值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。
5 、基 金份 额申 购、 赎回 价 格
基金管理 人在 《基金 合同》 、招募说 明 书 等信息 披露 文件上载 明基 金份额 申购 、赎回 价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎回 费率， 并保 证投 资者 能够在 基金 份额 发售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。
6 、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 日 ， 分 别报 中国 证监 会和基 金管 理人 主要 办公 场所所 在
地中国 证监 会派 出机 构备 案。报 备应 当采 用电 子文 本或书 面报 告方 式。
基金管理人应当在基 金年 度报告和半年度报告 中披 露基金组合资产情况 及其 流动性风
险分析 等。
如报告期内出现单 一投资者持有基金份额达 到或超过基金总份 额 20% 的情形，为保 障
其他投 资者 的权 益 ， 基 金管 理人至 少应 当在 基金 定期 报告 “影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息 ”
项下披 露该 投资 者的 类别 、 报告 期末 持有 份额 及占 比、 报 告期 内持 有份 额变 化情况 及产 品的
特有风 险， 中国 证监 会认 定的特 殊情 形除 外。
7 、临 时报 告
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ：
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ；
（2） 终止 《基 金合 同》 ；
（3） 转换 基金 运作 方式 ；
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人；
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ；
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更；
（7）基 金管理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理和基 金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ；
（8） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十；
（9）基 金管理 人、基 金托 管人基金 托管 部门的 主要 业务人员 在一 年内变 动超 过百分 之华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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三十；
（10） 涉及 基金 管理 人、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 ；
（11 ）基 金管 理人 、基 金 托管人 受到 监管 部门 的调 查；
（12 ） 基 金管 理人 及其 董事 、 总 经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 受到 严重 行政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
（13） 重大 关联 交易 事项 ；
（14） 基金 收益 分配 事项 ；
（15） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ；
（16） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五；
（17） 基金 改聘 会计 师事 务所；
（18） 变更 基金 销售 机构 ；
（19） 更换 基金 登记 机构 ；
（20） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更；
（21） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付；
（22） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请；
（23） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ；
（24） 本基 金发 生涉 及基 金申购 、赎 回事 项调 整或 潜在影 响投 资者 赎回 等重 大事项 ；
（25） 基金 管理 人采 用摆 动定价 机制 进行 估值 ；
（26） 基金 份额 的拆 分；
（27） 基金 变更 份额 类别 设置；
（28） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。
8 、澄 清公 告
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。
9 、基 金份 额持 有人 大会 决 议
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并予 以公
告。
10 、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。
基金将 按照 中国 证监 会的 有关规 定在 定期 报告 等文 件中披 露中 小企 业私 募债 券、 股指 期华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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货、国 债期 货 、 期权 的投 资情况 。
（六） 信息 披露 事务 管理
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的媒 介。
基金管 理人 、 基 金托 管 人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅
招募说明 书公 布后， 应当 分别置备 于基 金管理 人、 基金托管 人和 基金销 售机 构的住所 ，
供公众 查阅 、复 制。
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。
（八） 法律 法规 或监 管部 门对信 息披 露另 有规 定的 ，从其 规定 。
十七、风险揭示
（一） 投资 于本 基金 的主 要风险
1 、市 场风 险
证券市 场价 格因 受各 种因 素的影 响而 引起 的波 动， 将使本 基金 资产 面临 潜在 的风险 。 市
场风险 可以 分为 股票 投资 风险和 债券 投资 风险 。
股票投 资风 险主 要包 括： 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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（1）国 家货币 政策、 财政 政策、产 业政 策等的 变化 对证券市 场产 生一定 的影 响，导 致
市场价 格水 平波 动的 风险 。
（2） 宏观 经济 运行 周期 性 波动， 对股 票市 场的 收益 水平产 生影 响的 风险 。
（3）上 市公司 的经营 状况 受多种因 素影 响，如 市场 、技术、 竞争 、管理 、财 务等都 会
导致公 司盈 利发 生变 化， 从而导 致股 票价 格变 动的 风险。
债券投 资风 险主 要包 括：
（1） 市场 平均 利率 水平 变 化导致 债券 价格 变化 的风 险。
（2）债 券市场 不同期 限、 不同类属 债券 之间的 利差 变动导致 相应 期限和 类属 债券价 格
变化的 风险 。
（3）债 券之发 行人出 现违 约、拒绝 支付 到期本 息， 或由于债 券发 行人信 用质 量降低 导
致债券 价格 下降 的风 险。
2 、流 动性 风险
在市场 或个 股流 动性 不足 的情况 下， 基金 管理 人可 能无法 迅速 、 低 成本 地调 整基金 投资
组合， 从而 对基 金收 益造 成不利 影响 。
由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本 基金 必须 保持 一定 的现金 比例 以应 付赎 回要 求， 在 管理
现金头 寸时 ，有 可能 存在 现金不 足的 风险 和现 金过 多带来 的收 益下 降风 险。
在本基 金发 生流 动性 风险 时， 基金 管理 人可 以综 合利 用备用 的流 动性 风险 管理 工具以 减
少或应 对基 金的 流动 性风 险， 投 资者 可能 面临 巨额 赎回申 请被 延期 办理 、 赎 回申请 被暂 停接
受、 赎 回款 项被 延缓 支付、 被收取 短期 赎回 费、 基金 估 值被暂 停、 基金 采用 摆动 定 价等风 险。
投资者 应该 了解 自身 的流 动性偏 好， 并评 估是 否与 本基金 的流 动性 风险 匹配 。
（1） 基金 申购 、赎 回安 排
投资人 具体 请参 见基 金合 同 “第 六部 分、 基 金份 额的 申购与 赎回 ” 和 本招 募说 明 书 “八 、
基金份 额的 申购 、赎 回与 转换” ，详 细了 解本 基金 的 申购以 及赎 回安 排。
（2） 拟投 资市 场、 行业 及 资产的 流动 性风 险评 估
本基金 主要 投资 对象 为具 有良好 流动 性的 金融 工具 ， 包括 国内 依法 发行 上市 的股票 （包
括创业 板、中 小板及 其他 经中国 证监会 核准上 市的 股票） 、 债券（ 含中 小企业 私募债 券、可
转换债 券） 、货 币市 场工具 、权证 、资产 支持证 券、 股指期 货、国 债期货 、期 权等。 一般情
况下本 基金 拟投 资的 资产 类别具 有较 好的 流动 性 ， 但 是在特 殊市 场环 境下 本基 金仍有 可能 出
现流动 性不 足的 情形 。 本 基金管 理人 将根 据历 史经 验和现 实条 件， 制定 出现 金持有 量的 上下
限计划 ， 在该 限制范 围内 进行现 金比 例调 控或 现金 与证券 的转 化 。 同时 ， 本 基金管 理人 会进华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
105
行标的 的分 散化 投资 并结 合 对各 类标 的资 产的 预期 流动性 合理 进行 资产 配置 ， 以防范 流动 性
风险。
（3） 巨额 赎回 情形 下的 流 动性风 险管 理措 施
当本基 金发 生巨 额赎 回情 形时， 基金 管理 人可 以采 用以下 流动 性风 险管 理措 施：
①延期 办理 巨额 赎回 申请 ；
②暂停 接受 赎回 申请 ；
③延缓 支付 赎回 款项 ；
④摆动 定价 ；
⑤中国 证监 会认 定的 其他 措施。
（4） 实施 备用 的流 动性 风 险管理 工具 的情 形、 程序 及对投 资者 的潜 在影 响
基金管 理人 经与 基金 托管 人协商 ， 在 确保 投资 者得 到公平 对待 的前 提下 ， 可 依照法 律法
规及基 金合 同的 约定 ， 综 合运用 各类 流动 性风 险管 理工具 ， 对赎 回申请 等进 行适度 调 整 ， 作
为特定 情形 下基 金管 理人 流动性 风险 的辅 助措 施， 包括但 不限 于：
①延期 办理 巨额 赎回 申请
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。
在此情 形下 ， 投 资人 的全 部或部 分赎 回申 请可 能将 被延期 办理 ， 同 时投 资人 完成基 金赎
回时的 基金 份额 净值 可能 与其提 交赎 回申 请时 的基 金份额 净值 不同 。
②暂停 接受 赎回 申请
投资人 具体 请参 见基 金合 同 “第 六部 分、 基金 份额 的申购 与赎 回” 中的 “八 、 暂停 赎回
或延缓 支付赎 回款项 的情 形”和 “九、 巨额赎 回的 情形及 处理方 式” ， 详细了 解本基 金暂停
接受赎 回申 请的 情 形 及程 序。
在此情 形下 ， 投 资人 的部 分或全 部赎 回申 请可 能被 拒绝， 同时 投资 人完 成基 金赎回 时的
基金份 额净 值可 能与 其提 交赎回 申请 时的 基金 份额 净值不 同。
③延缓 支付 赎回 款项
投资人 具体 请参 见基 金合 同 “第 六部 分、 基金 份额 的申购 与赎 回” 中的 “八 、 暂停 赎回
或延缓 支付赎 回款项 的情 形”和 “九、 巨额赎 回的 情形及 处理方 式” ， 详细了 解本基 金延缓
支付赎 回款 项的 情形 及程 序。
在此情 形下 ，投 资人 接收 赎回款 项的 时间 将可 能比 一般正 常情 形下 有所 延迟 。
④收取 短期 赎回 费 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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本基金 对持 续持 有期 少于7 日的投 资者 收取 不低 于1.5% 的赎 回费， 并将 上述 赎 回费全 额
计入基 金财 产。
⑤暂停 基金 估值
投资人 具体 请参 见基 金合 同 “ 第十 四部 分、 基金 资产 估值 ” 中 的 “ 六、 暂停 估值 的情形 ” ，
详细了 解本 基金 暂停 估值 的情形 及程 序。
在此情 形下 ，投 资人 没有 可供参 考的 基金 份额 净值 ，基金 申购 赎回 申请 或被 暂停。
⑥摆动 定价
当本基 金发 生大 额申 购或 赎回情 形时 ， 基 金管 理人 可以采 用摆 动定 价机 制， 以确保 基金
估值的 公平 性。
当基金 采用 摆动 定价 时， 投资者 申购 或赎 回基 金份 额时的 基金 份额 净值 ， 将 会根据 投资
组合的 市场 冲击 成本 而进 行调整 ， 使得 市场 的冲 击成 本能够 分配 给实 际申 购 、 赎 回的投 资者 ，
从而减 少对 存量 基金 份额 持有人 利益 的不 利影 响 ， 确 保投资 者的 合法 权益 不受 损害并 得到 公
平对待 。
⑦中国 证监 会认 定的 其他 措施。
3 、积 极管 理风 险
在精选 个股 的实 际操 作过 程中 ， 基 金管 理人可 能限 于知识 、 技术 、 经 验等 因 素而影 响其
对相关 信息 、 经 济形 势和 证券价 格走 势的 判断 ， 其 精选出 的个 股的 业绩 表现 不一定 持续 优于
其他股 票。
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 风险
基金所 投资 的中 小企 业私 募债券 之债 务人 出现 违约 ， 或在 交易 过程 中发 生交 收违约 ， 或
由于中 小企 业私 募债 券信 用质量 降低 导致 价格 下降 ， 可 能造 成基 金财产 损失 。 此 外， 受市 场
规模及 交易 活跃 程度 的影 响， 中小 企业 私募 债券 可能 无法在 同一 价格 水平 上进 行较大 数量 的
买入或 卖出 ，存 在一 定的 流动性 风险 ，从 而对 基金 收益造 成影 响。
5 、衍 生品 投资 风险
本基金 可投 资于 期权 、 股 指期货 、 国 债期 货等 金融 衍生品 ， 投 资期 权、 期货 等金融 衍生
品主要 存在 以下 风险 ：
（1） 市场 风险 ：是 指由 于 衍生品 价格 变动 而给 投资 者带来 的风 险。
（2） 流动 性风 险： 是指 由 于衍生 品合 约 无 法及 时变 现所带 来的 风险 。
（3）基 差风险 ：是指 衍生 品合约价 格和 标的指 数价 格之间的 价格 差的波 动所 造成的 风
险，以 及不 同衍 生品 合约 价格之 间价 格差 的波 动所 造成的 期现 价差 风险 。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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（4）保 证金风 险：是 指由 于无法及 时筹 措资金 满足 建立或者 维持 衍生品 合约 头寸所 要
求的保 证金 而带 来的 风险 。
（5） 信用 风险 ：是 指经 纪 公司违 约而 产生 损失 的风 险。
（6）操 作风险 ：是指 由于 内部流程 的不 完善， 业务 人员出现 差错 或者疏 漏， 或者系 统
出现故 障等 原因 造成 损失 的风险 。
6 、操 作或 技术 风险
相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 ， 因内 部控 制存 在缺陷 或者 人为 因素 造成 操作失 误
或违反 操作 规程 等引 致的 风险， 例如 ， 越 权违 规交 易、 会 计部 门欺 诈、 交易 错误、IT 系 统故
障等风 险。
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正常 进行或 者导 致投资 者的利 益受到 影响 。这种 技术风 险可能 来自 基金管 理公司 、
登记机 构、 销售 机构 、 证 券、期 货交 易所 、证 券登 记结算 机构 等等 。
7 、政 策变 更风 险
因相关 法律 法规 或监 管机 构政策 修改 等基 金管 理人 无法控 制的 因素 的变 化 ， 使 基金或 投
资者利 益受 到影 响的 风险 ， 例如， 监管 机构 基金 估值 政策的 修改 导致 基金 估值 方法的 调整 而
引起基 金净 值波 动的 风险 、 相关法 规的 修改 导致 基金 投资范 围变 化基 金管 理人 为调整 投资 组
合而引 起基 金净 值波 动的 风险等 。
8 、其 他风 险
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 金融市 场危 机、 行业 竞争 、 代 理机 构 违约等 超出 基金 管理 人自 身直接 控制 能力
之外的 风险 ，可 能导 致基 金或者 基金 份额 持有 人利 益受损 。
（二） 声明
1 、本基 金未经 任何一 级政 府、机构 及部 门担保 。投 资者自愿 投资 于本基 金， 须自行 承
担投资 风险 。
2 、除基 金管理 人直接 办理 本基金的 销售 外，本 基金 还通过代 销机 构销售 ，但 是，本 基
金并不 是代 销机 构的 存款 或负债 ， 也 没有 经代 销机 构担保 或者 背书 ， 代 销机 构并不 能保 证其
收益或 本金 安全 。
基金 管理人承 诺以诚实 信用、 勤勉尽责 的原则管 理和运 用基金资 产，但不 保证本 基金
一定盈 利，也 不保证 最低 收益。 本基金 的过往 业绩 及其净 值高低 并不预 示其 未来业 绩表现 。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的“ 买者 自负” 原则 ， 在做 出投 资决 策后， 基金 运营状 况与 基华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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金净值 变化 引致 的投 资风 险，由 投资 人自 行负 担。
十 八、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算
（一） 《基 金合 同》 的变 更
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基 金合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自表决 通过 之日起 生效 ，自决 议
生效后 两日 内在 指定 媒介 公告。
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三） 基金 财产 的清 算
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ； 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
（四） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
（六） 基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报 中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
十九、基金合同的内 容摘 要
以下内 容摘 自《 华夏 军工 安全 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 基 金合 同》 。
第一部 分
基金 份额 持有 人、基 金管 理人 和基 金托 管人的 权利 、义 务
一、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人简 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
法定代 表人 ： 杨 明辉
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]16 号文
组织形 式： 有限 责任 公司 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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注册资 本：2.38 亿元 人民 币
存续期 限：100 年
联系电 话：400-818-6666
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1） 依法 募集 资金；
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产；
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会；
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关 法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ；
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；
（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；
（16） 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ； 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利 。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自 《 基金 合同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ；
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所 管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资；
（6）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格；
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披 露及 报告 义 务；
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ；
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务 活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ；
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件；
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配；
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ；
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿；
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ；
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基 金合 同》不 能生 效，基 金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ；
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
二、基 金托 管人
（一） 基金 托管 人简 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院 《关 于中 国人 民银行 专门 行使 中央 银行 职能的 决
定》 （ 国发[1983]146 号）
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
存续期 间： 持续 经营 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会和 中国 人民 银行证 监基 字【1998 】3 号
（二） 基金 托管 人的 权利 与义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产；
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法 律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用；
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益；
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、
资金划 拨、 账册 记 录 等方 面相互 独立 ；
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户和 证券账 户， 按照《基 金合 同》的 约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜；
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基 金份 额申 购、 赎回 价格 ； 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人 支 付基 金收 益和 赎回款项 ；
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金管 理人 、 基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ；
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《 基金 合同 》 造 成基金 财产 损失 时 ， 应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追 偿 ；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
三、基 金份 额持 有人
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据 《基 金合 同 》 取 得 的基金 份额 ， 即成 为本 基 金份额 持有 人和 《 基金 合 同》 的当 事人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会 ， 或者 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于：
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ；
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ；
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用；
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ；
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动；
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定；
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
第二部 分
基金 份额 持有 人大会 召集 、议 事及 表决 的程序 和规 则
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持有 人出席 会议 并表决 。基金 份额持 有人 持有的 每一基 金份额 拥有 平等的 投票权 。
基金份 额持 有人 大会 不设 立日常 机构 。
一、召 开事 由
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：
（1） 终止 《基 金合 同》 （ 法律法 规、 基金 合同 和中 国证监 会另 有规 定的 除外 ） ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 （ 法律法 规和 中国 证监 会另 有规定 的除 外） ； 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ，但 法律法规 或中 国证监 会另 有规定 的
除外 ；
（6） 变更 基金 类别 ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并 （ 法律 法规 和中 国证 监会另 有规 定的 除外 ） ；
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外） ；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序 （ 法律 法规 和中 国证监 会另 有规 定的 除外 ） ；
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会；
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召开 基金 份额 持有 人大 会 ：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3）在 对现有 基金份 额持 有人利益 无实 质性不 利影 响的前提 下， 增加、 减少 、调整 本
基金份 额类 别设 置或 调整 本基金 的申 购费 率、 赎回 费率 、 销售 服务 费率 或收 费方式 ；
（4）在 对现有 基金份 额持 有人利益 无实 质性不 利影 响 的前提 下， 基金管 理人 、登记 机
构、 代 销机 构调 整有 关基 金认购 、 申 购、 赎 回、 转 换、 收 益分 配、 非 交易 过 户、 转 托管 等业
务的规 则；
（5） 根据 相关 证券 、期 货 交易所 上市 交易 规则 ，安 排本基 金的 上市 交易 事宜 ；
（6） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（7） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重大 变 化；
（8） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。
二、会 议召 集人 及召 集方 式
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集；
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起 10 日内 决 定是否 召集 ， 并书 面告 知基 金托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自出 具书 面决 定之 日 起 60 日 内召 开 ； 基 金管 理人 决定不 召集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。
4 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份额 10% 以 上（ 含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开。
5 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以上
（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。
三、召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒 介 公告 。 基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式；
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ；
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点;
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ；
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ；
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。
四、基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 或通 讯开 会 等 方式召 开 ， 会 议的 召开 方式 由会议 召
集人确 定。
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ：
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同 》 和 会议 通知的 规定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符；
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的 1/2（含 1/2）。
参加基 金份 额持 有人 大会 的基金 份额 持有 人的 基金 份额低 于上 述规 定比 例的 ， 召集人 可
以在原 公告 的基 金份 额持 有人大 会召 开时 间的 三个 月以后 、 六 个月 以内， 就原 定审议 事项 重
新召集 基金 份额 持有 人大 会。 重 新召 集的 基金 份额 持 有人大 会， 应当 有代表 1/3 以上 （含 1/3 ）
基金份 额的 基金 份额 持有 人或其 代理 人参 加， 方可 召开。
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通 知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ；
（2）召 集人按 基金合 同 约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力；
（3） 本 人直 接出 具书 面意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不 少 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 1/2（含 1/2 ） ；
参加 基金份额 持有人大 会的基 金份额持 有人的基 金份额 低于上述 规定比例 的，召 集人
可以在 原公 告的 基金 份额 持有人 大会 召开 时间 的三 个月以 后、 六个 月以 内， 就 原定审 议事 项
重新召 集基 金份 额持 有人 大会。 重新 召集 的基 金份 额持有 人大 会， 应当 有代 表 1/3 以 上 （含
1/3 ）基 金份 额的 基金 份额 持有人 或其 代理 人参 加， 方可召 开。
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托证 明符合 法律 法 规、 《 基金合 同》和 会议通
知的规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符；
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。
3 、在法 律法规 或监管 机构 允许的情 况下 ，经会 议通 知载明， 基金 份额持 有人 也可以 采
用网络 、 电话 或其他 方式 进行表 决 ， 或 者采用 网络 、 电 话或 其他 方式授 权他 人代为 出席 会 议
并表决 。
五、议 事内 容与 程序
1 、议 事内 容及 提案 权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并 （ 法律 法规、 基金合
同和中 国证监 会另有 规定 的除外） 、法律 法规 及《基 金合同 》规定 的其他 事项 以及会 议召集
人认为 需提 交基 金份 额持 有人大 会讨 论的 其他 事项 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
2 、议 事程 序
（1） 现场 开会
在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人按照 下列 第七条规 定程 序确定 和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（ 含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。
（2） 通讯 开 会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
5 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。
六、表 决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
1 、 一般 决议 ， 一 般决 议须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上（ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除下 列 第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。
2 、 特 别决 议， 特 别决 议应 当经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代 理 人所 持表 决权 的 2/3
以上（ 含 2/3 ）通 过方 可做 出。转 换基 金运 作方 式、 更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、终 止
《基金 合同 》 、 本基 金与 其 他基金 合并 以特 别决 议通 过方为 有效 。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。
七、计 票
1 、现 场开 会
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。
（4）计 票过程 应由公 证机 关予以公 证， 基金管 理人 或基金托 管人 拒不出 席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。
2 、通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
八、生 效与 公告
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自 表 决通 过 之 日起 生效 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在 指 定媒 介 上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。
基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束
力。
九、法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。
第三部 分
基金 合同 解除 和终止 的事 由、 程序 以及 基金财 产清 算方 式
一、 《 基金 合同 》的 变更
1 、变更 基金合 同 涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议 自表决 通过 之日起 生效 ，自决 议
生效后 两日 内在 指定 媒 介 公告。
二、 《 基金 合同 》的 终止 事 由
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
三、基 金财 产的 清算
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金 财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
四、清 算费 用 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
六、基 金财 产清 算的 公告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
第四部 分
争议 解决 方式
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的， 应提 交 中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 ， 根 据该 会当 时有 效的仲 裁规 则进
行仲裁 ， 仲裁 地点为 北京 ， 仲 裁裁 决是 终局性 的并 对各方 当事 人具 有约 束力 ， 仲 裁费 由败 诉
方承担 。
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。
第五部 分
基金 合同 存放 地和投 资者 取得 基金 合同 的方式
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。
二十 、基金托管协议的 内 容摘要
以下内 容摘 自《 华夏 军工 安全灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 托 管协 议》 。
一、托 管协 议当 事人
（一） 基金 管理 人
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
法定代 表人 ：杨 明辉
成立时 间：1998 年 4 月 9 日 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]16 号文
注册资 本：2.38 亿元
组织形 式: 有 限责 任公 司
存续期 间：100 年
经营范 围： （一） 基金 募集 ； （二 ） 基 金销售 ； （ 三） 资产管 理； （四） 从事 特定 客户资 产
管理业 务； （五 ）中 国证 监 会核准 的其 他业 务。
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100032 ）
法定代 表人 ： 易 会满
电话： （010 ）66105769
传真： （010 ）66105798
联系人 ：郭明
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
批准设立 机关 和设立 文号 ：国务院 《关 于中国 人民 银行专门 行使 中央银 行职 能的决定 》
（国发[1983]146 号）
存续期 间： 持续 经营
经营范 围 ： 办 理人 民币 存 款、 贷款 、 同 业拆 借业 务； 国内外 结算 ； 办理 票据 承 兑、 贴现 、
转贴现 、 各类 汇兑 业务 ； 代 理资金 清算 ； 提供 信用 证 服务及 担保 ； 代理 销售 业 务； 代理 发行 、
代理承 销、代 理兑付 政府 债券； 代收代 付业务 ；代 理证券 投资基 金清算 业务 （银证 转账） ；
保险代 理业 务； 代理 政策 性银行 、 外 国政 府和 国际 金融机 构贷 款业 务； 保管 箱服务 ； 发 行金
融债券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券； 证券 投资 基金 、 企业 年金 托管 业务 ； 企 业年金 受托 管理
服务； 年金账 户管 理服 务 ； 开放 式基金 的注 册登 记 、 认购、 申购 和赎回 业务 ； 资信调 查、 咨
询、 见 证业 务； 贷 款承 诺 ； 企业、 个 人 财务 顾问 服 务； 组 织或 参加 银团 贷款 ； 外汇 存款； 外
汇贷款 ； 外币 兑换； 出口 托收及 进口 代收； 外汇 票 据承兑 和贴 现； 外 汇借 款 ； 外汇担 保； 发
行、 代 理发 行、 买卖 或代 理买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 自 营、 代客 外汇 买卖； 外汇 金融
衍生业 务； 银行 卡业 务； 电话银 行、 网上 银行、 手 机银行 业务 ； 办 理结 汇、 售汇业 务； 经国
务院银 行业 监督 管理 机构 批准的 其他 业务 。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权
1 、 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定和 《基 金合 同》 的 约定， 对下 述基 金投 资范围 、
投资对 象进 行 监 督。
本基金 将投 资于 以下 金融 工具：
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
创业板 、中小 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券（含 中小 企业私 募债券 、可转
换债券） 、货币 市场 工具、 权证、 资产支 持证券 、股 指期货 、国债 期货、 期权 以及法 律法规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具（ 但须 符合中 国证 监会 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，无 需召开 持有 人大 会 。
本基金 不得 投资 于 相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金 合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 融资比 例
进行监 督：
（1）按 法律法 规的规 定及 《基金合 同》 的约定 ，本 基金的投 资资 产配置 比例 为：本 基
金股票 投资 占基 金资 产的 比例 为 0% –95% ，其 中， 军工、 安全 主题 相关 股票 比例不 低于 股
票资产 的 80% 。
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致投 资组 合不 符合 上述规 定的 ， 基金 管理 人应 在合理 的
期限内 调整 基金 的投 资组 合，以 符合 上述 比例 限定 。法律 法规 另有 规定 时， 从其规 定。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许本 基金 投资其 他品 种，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。
（2） 根 据法 律法 规的 规定 及 《基 金合 同》 的 约定 ， 本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限 制 ：
A 本 基金 股票 投资 比例 为 基金资 产 的 0-95% ， 投资 军工、 安全 主题 相关 股票 比例不 低于
非现金 资产 的 80% ；
B 每 个交 易日 日终 在扣 除 股指期 货、 国债 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 保持不 低于
基金资 产净 值 5% 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。 其 中， 现 金不 包括 结算备 付金 、
存出保 证金 、应 收申 购款 等 ；
C 本 基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ；
D 本 基金 管理 人管 理 且 由 本基金 托管 人托 管的 全部 基金持 有一 家公 司发 行的 证券， 不超
过该证 券 的 10% ； 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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E 本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ；
F 本基金管理人 管理 且由 本基金 托管 人托 管的 的全 部基金 持有 的同 一权 证 ， 不得超 过该
权证 的 10% ；
G 本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ， 不得 超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的 0.5% ；
H 本 基金 投资 于同 一原 始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例， 不得 超过 基金 资 产净值 的
10% ；
I 本基金持有 的全 部资 产支 持证券 ，其 市值 不得 超过 基金资 产净 值 的 20% ；
J 本基 金持 有的 同 一 （ 指同 一信用 级别） 资产 支持 证 券的比 例， 不 得超 过该 资 产支持 证
券规模 的 10% ；
K 本 基 金管理 人管理 且由本 基金托 管人托管 的 的全部 基金投 资于同一 原始权益 人的各
类资产 支持 证券 ，不 得超 过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10% ；
L 本基金应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的 资产支 持证 券。 基 金持有 资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
M 基金财产参与股票发行 申购，本基金所申报的金 额不超过本基金的总资产 ，本基金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
N 本基 金进入 全国银 行间同 业市场 进行债券 回购的资 金余额 不得超过 基金资产 净值的
40% ；
O 本 基金 持有 单只 中小 企 业私募 债券 ，其 市值 不得 超过该 基金 资产 净值 的 10% ；
P 本基 金资 产总 值不 得超 过基金 资产 净值 的 140% ；
Q 基金 在任何 交易日 日终， 持有的 买入股指 期货合约 价值， 不得超过 基金资产 净值的
10% ； 本基 金在 任何 交易 日 日终 ， 持 有的 卖出 股指 期 货合约 价值 不得 超过 基金 持有的 股票 总
市值 的 20% ；基金 在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 超
过上一 交易 日基 金资 产净 值的 20% ；
R 基金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入国 债期货 合约 价值 ，不 得超 过基金 资产 净值 的
15% ； 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出国 债期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的债 券总 市
值的 30% ；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ；
S 基金 因未 平仓 的期 权合 约支付 和收 取的 权利 金总 额不得 超过 基金 资产 净值 的 10%；开
仓卖出 认购 期权 的， 应持 有足额 标的 证券 ； 开 仓卖 出认沽 期权 的 ， 应持 有合 约行权 所需 的 全华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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额现金 或交 易所 规则 认可 的可冲 抵期 权保 证金 的现 金等价 物 ； 未 平仓 的期 权合 约面值 不得 超
过基金 资产 净值 的 20% 。 其中， 合约 面值 按照 行权 价乘以 合约 乘数 计算 ；
T 本 基金 管理 人管 理的 全 部开放 式基 金持 有一 家上 市公司 发行 的可 流通 股票 ， 不得超 过
该上市 公司 可流 通股 票 的 15% 。
U 本 基金 管理 人管 理的 全 部投资 组合 持有 一家 上市 公司发 行的 可流 通股 票， 不 得超过 该
上市公 司可 流通 股票 的 30% 。
V 本基 金主 动投 资于 流动 性受限 资产 的市 值合 计不 得超过 本基 金资 产净 值 的 15%。因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
前款所 规定 比例 限制 的， 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资。
W 本基金与 私募类证券 资 管产品及中国 证监会认 定 的其他主体为 交易对手 开 展逆回购
交易的 ，可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 基金 合同 约定的 投资 范围 保持 一致 。
《 基金 法 》 及 其他有 关法 律法规 或监 管部 门取消 上 述限制 的 ， 履 行适当 程序 后， 基金 不
受上述 限制 。
（3） 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 上述的 约
定。
由于证券 、 期货 市场 波动、 上市公 司合 并 或 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 原因导致
的投资 组合 不符 合 上 述约 定的比 例 ， 不在 限制 之内 ， 除 B 、L 、V 、W 条 以外 ， 但基 金管 理
人应在 10 个 交易 日 内 进行 调整， 以达 到 规 定的 投资 比例限 制要 求。 法律 法规 另有规 定的 从
其规定 。
基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变动 的情 况下 ， 至 少提 前 2 个工 作日 正式向 基
金托管 人发 函说 明基 金可 能变动 规模 和公 司应 对措 施，便 于托 管人 实施 交易 监督。
（4） 本基 金可 以按 照国 家 的有关 规定 进行 融资 。
除投资 资产 配置 外， 基金 托管人 对基 金投 资的 监督 和检查 自 《基 金合同 》 生 效之日 起开
始 。
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 资禁止 行
为进行 监督 ：
根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或提供 担保 ； 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 。
如 法律 法规 或监 管部 门 修 改或取 消上 述禁 止性 规定 ， 基金管 理人 在履 行适 当程 序后可 相
应调整 投资 禁止 行为 的规 定， 不 受上 述规 定的 限制 。
4 、基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和《基 金合 同》的约 定对 基金管 理人 参与银 行
间债券 市场 进行 监督 。
（1）基 金托管 人按以 下方 式对基金 管理 人参与 银行 间市场交 易的 交易对 手资 信风险 控
制措施 进行 监督 。
基金管理 人向 基金托 管人 提供符合 法律 法规及 行业 标准的银 行间 市场交 易对 手的名单 ，
并按照 审慎 的风 险控 制原 则在该 名单 中约 定各 交易 对手所 适用 的交 易结 算方 式。 基金 托管 人
在收到 名单 后 2 个工 作日 内回函 确认 收到 该名 单 。 基 金管理 人应 定期 或不 定期 对银行 间市 场
现券及 回购 交易 对手 的名 单进行 更新 ， 名单 中增 加或 减少银 行间 市场 交易 对手 时须提 前书 面
通知基 金托 管人 ， 基 金托 管人 于 2 个 工作 日内 回函 确认收 到后 ， 对名单 进行 更新 。 基 金管 理
人收到 基金 托管 人书 面确 认后 ， 被确 认调 整的 名单 开始生 效， 新名 单生 效前 已与本 次剔 除的
交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易， 仍应 按照 协议 进行结 算。
如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间市 场交 易对 手进 行交 易， 应及 时
提醒基 金管 理人 撤销 交易 ， 经提 醒后 基金 管理 人仍 执行交 易并 造成 基金 资产 损失的 ， 基 金托
管人不 承担 责任 ，发 生此 种情形 时， 托管 人有 权报 告中国 证监 会。
（2） 基金 托管 人对 于基 金 管理人 参与 银行 间市 场交 易的交 易方 式的 控制
基金管 理人 在银 行间 市场 进行现 券买 卖和 回购 交易 时， 需按 交易 对手 名单 中约 定的该 交
易对手 所适 用的 交易 结算 方式进 行交 易 。 如 果基 金托 管人发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定
的交易 方式进 行交易 时， 基金托 管人应 及时提 醒基 金管理 人与交 易对手 重新 确定交 易方式 ，
经提醒 后仍 未改 正时 造成 基金资 产损 失的 ，基 金托 管人不 承担 责任 。
（3）基 金管理 人参与 银行 间市场交 易的 核心交 易对 手为中国 工商 银行、 中国 银行、 中
国建设 银行 、 中国农 业银 行和交 通银 行 ， 基金 管理 人在通 知基 金托 管人 后， 可以根 据当 时 的
市场情 况调 整核 心交 易对 手名单 。 基 金管 理人 有责 任控制 交易 对手 的资 信风 险， 在 与核 心交
易对手 以外 的交 易对 手进 行交易 时 ， 由 于交 易对 手资 信风险 引起 的损 失先 由基 金管理 人承 担 ，
其后有 权要 求相 关责 任人 进行赔 偿。 基金 托管 人的 监督责 任仅 限于 根据 已提 供的名 单， 审核
交易对 手是 否在 名单 内列 明。
5 、基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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本基金 投资 银行 存款 的信 用风险 主要 包括 存款 银行 的信用 等级 、 存款 银行 的支 付能力 等
涉及到 存款 银行 选择 方面 的风险 。 本基 金核心 存款 银行名 单为 中国 工商 银行 、 中 国银 行、 中
国建设 银行 、 中 国农 业银 行和交 通银 行， 本基 金投 资除核 心存 款银 行以 外的 银行存 款出 现由
于存款 银行 信用 风险 而造 成的损 失时 ， 先 由基 金管 理人负 责赔 偿， 之后 有权 要求相 关责 任人
进行赔 偿。 基金 管理 人在 通知基 金托 管人 后， 可以 根据当 时的 市场 情况 对于 核心存 款银 行名
单进行 调整 。 基 金托 管人 的监督 责任 仅限 于根 据已 提供的 名单 ， 审 核核 心存 款银行 是否 在名
单内列 明。
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。
（三） 基金 托管 人发 现基 金 管理人 的投 资运 作及 其他 运作 违 反 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 、
基金托 管协 议有 关规 定时 ， 应及 时以 书面 形式 通知 基金管 理人 限期 纠正 ， 基 金管理 人收 到通
知后应 在下 一个 工作 日及 时核对 ，并 以书 面形 式向 基金托 管人 发出 回函 ，进 行解释 或举证 。
在限期 内 ， 基 金托管 人有 权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基金
托管人 有义 务要 求基 金管 理人赔 偿因 其违 反《 基金 合同》 而致 使投 资者 遭受 的损失 。
对于依 据交 易程 序尚 未成 交的且 基金 托管 人在 交易 前能够 监控 的投 资指 令 ， 基 金托管 人
发现基 金管 理 人 的投 资指 令违反 法律 法规 规定 或者 违反 《基 金合 同》 约定 的 ， 应 当拒绝 执行 ，
立即通 知基 金管 理人 ，并 向中国 证监 会报 告。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行政 法规和 其
他有关 规定 ， 或者 违反 《 基 金合同 》 约定 的 ， 应 当立 即 通知基 金管 理人 ， 并报 告 中国证 监会 。
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查 ， 必 须在 规定 时间 内答 复基金 托
管人并 改正 ， 就 基金 托管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ， 对基 金托 管人 按照 法规 要求需 向中 国证
监会报 送基 金监 督报 告的 ，基金 管理 人应 积极 配合 提供相 关数 据资 料和 制度 等。
基金托 管人 发 现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
基金管 理人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金托管 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核查 事项 包括 但不 限于 基金托 管
人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户、 复核 基金 管理 人计算 的基 金资
产净值 和基 金份 额净 值、 根据管 理人 指令 办理 清算 交收 、 相关 信息 披露 和监 督基金 投资 运作
等行为 。
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 无故 未执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令、 泄露 基金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、 《 基金 合
同》 、本 托管协 议及 其他有 关规定 时，基 金管理 人应 及时以 书面形 式通知 基金 托管人 限期纠
正， 基金 托管 人收 到通 知后 应及时 核对 确认 并以 书面 形式向 基金 管理 人发 出回 函。 在限 期内 ，
基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金托管 人改 正 ， 并予 协助 配合 。 基 金托 管
人对基 金管 理人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金管 理人 应报 告中 国证 监 会。 基金
管理人 有义 务要 求基 金托 管人赔 偿基 金因 此所 遭受 的损失 。
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 和银 行业 监督管 理
机构， 同时 通知 基金 托管 人限期 纠正 。
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。
基金托 管人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金管理 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 管理人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。
四、基 金财 产的 保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人的正当 指令 ，不得 自行 运用、 处
分、分 配基 金的 任何 财产 。
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。
5 、对于 因基金 认（申 ）购 、基金投 资过 程中产 生的 应收财产 ，到 账日基 金财 产没有 到
达基金 托管 人处 的， 基金 托管人 应及 时通 知基 金管 理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 造成
损失的 ，基 金管 理人 应负 责向有 关当 事人 追偿 基金 的损失 ，基 金托 管人 对此 不承担 责任 。
（二） 募集 资金 的验 证 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定 ， 将 认购资 金划 入基 金管 理人 在具有 托
管资格 的商 业银 行开 设的 华夏基 金管 理有 限公 司基 金募集 专户 。 该账 户由 基金 管理人 开立 并
管理。 基金 募集 期满 ， 募 集的基 金份 额总 额、 基金 募集金 额、 基金 份额 持有 人人数 符合 《基
金法》 、 《 运作 办法 》 等 有 关规定 后 ， 由 基金管 理人 聘请具 有从 事证 券业 务资 格的会 计师 事务
所进行 验资 ， 出 具验 资报 告， 出 具的 验资 报告 应由 参加验 资 的 2 名 以上 （含 2 名） 中国 注册
会计师 签字 有效 。 验 资完 成， 基 金管 理人 应将 募集 的属于 本基 金财 产的 全部 资金划 入基 金托
管人为 基金 开立 的资 产托 管专户 中， 基金 托管 人在 收到资 金当 日出 具确 认文 件。
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《基 金合 同》 生效 的条件 ， 由 基金 管理 人按 规定办 理退
款事宜 。
（三） 基金 的银 行账 户的 开立和 管理
基金托 管人 以基 金托 管人 的名义 在其 营业 机构 开设 资产托 管专 户 ， 保 管基 金的 银行存 款 。
该账户 的开 设和 管理 由 基 金托管 人承 担。 本基 金的 一切货 币收 支活 动， 均需 通过基 金托 管人
的资产 托管 专户 进行 。
资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 假借 本基 金的 名义 开立其 他任 何银 行账 户 ； 亦 不得使 用基 金的 任何 银行 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。
资 产 托 管 专 户的 管 理 应 符合 《 人 民 币 银行 结 算 账 户管 理 办 法》 、 《 现金 管 理 暂行 条 例》 、
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规定 》 、 《 支付结 算办 法 》 以及 银行 业监督 管理 机构
的其他 规定 。
（四） 基金 证券 账户 与证 券交易 资金 账户 的开 设和 管理
基金托管人以基金托 管人 和本基 金 联 名 的 方 式在 中国 证 券 登 记 结 算 有 限公 司上 海 分 公
司/ 深圳 分公 司开 设证 券账 户。
基金托 管人 以基金托 管人的名义 在中国证券登 记结算有限 责任公司上海 分公司/ 深圳 分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。
（五） 债券 托管 账户 的开 立和管 理
1 、 《 基金 合同 》 生 效后 ， 基 金管理 人负 责以 基金 的名 义申请 并取 得进 入全 国银 行间同 业
拆借市 场的 交易 资格 ， 并 代表基 金进 行交 易； 基金 托管人 负责 以基 金的 名义 在中央 国债 登记华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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结算有 限责 任公 司 、 银 行间 市场清 算所 股份 有限 公司 开设银 行间 债券 市场 债券 托管自 营账 户 ，
并由基 金托 管人 负责 基金 的债券 的后 台匹 配及 资金 的清算 。
2 、基金 管理人 和基金 托管 人应一起 负责 为基金 对外 签订全国 银行 间债券 市场 回购主 协
议，正 本由 基金 托管 人保 管，基 金管 理人 保存 副本 。
（六） 其他 账户 的开 设和 管理
在本托 管协 议订 立日 之后 ， 本 基金 被允 许从事 符合 法律法 规规 定和 《基 金合 同 》 约定 的
其他投 资品 种的 投资 业务 时， 如 果涉 及相 关账 户的 开设和 使用 ， 由 基金 管理 人协助 托管 人根
据有关 法律 法规 的规 定和 《基金 合同 》 的 约定， 开立 有关账 户。 该账 户按 有关 规则使 用并 管
理。
（七） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行定 期存 款存单 等有 价凭 证的 保管
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其中 实物证 券
也可存入 中央国债登记结算有限责 任公司或中国证券登记结 算有限责任公司上海分公 司/ 深
圳分公 司或 票据 营业 中心 的代保 管库 。 实 物证 券的 购买和 转让 ， 由 基金 托管 人根据 基金 管理
人的指 令办理 。属于 基金 托管人 实际有 效控制 下的 实物证 券在基 金托管 人保 管期间 的损坏 、
灭失， 由此 产生 的责 任应 由基金 托管 人承 担。 基金 托管人 对基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控
制或保 管的 证券 不承 担保 管责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人 、 基 金
管理人 保管 。 除 本协 议另 有规定 外， 基金 管理 人在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本 ， 以 便基 金管 理人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。 基 金管 理人 在合 同签 署后 5 个工 作日 内通 过专 人送达 、 挂 号邮 寄等 安全 方式将 合同 原件
送达基 金托 管人 处。 合同 原件应 存放 于基 金管 理人 和基金 托管 人各 自文 件保 管部门 15 年以
上。
五、基 金资 产净 值的 计算 和复核
（一） 基金 资产 净值 的计 算
1 、基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指计 算日 基金资 产
净值除 以该 计算 日基 金总 份额后 的数 值。 基金 份额 净值的 计算 保留 到小 数点 后 3 位 ， 小 数点
后第 4 位四 舍五 入， 由此 产生的 误差 计入 基金 财产 。
基金管 理人 于每 估值 日对 基金资 产估 值 。 估值 原则 应符合 《 基金 合同》 、 《 证 券投资 基金华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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会计核 算业 务指 引》 及其 他法律 、 法规 的规定 。 用 于基金 信息 披露 的基 金资 产净值 和基 金份
额净值 由基 金管 理人 负责 计算， 基金 托管 人复 核。 基 金管理 人应 于每 个估 值日 交易结 束后 计
算当日 的基 金份 额净 值并 以双方 认可 的方 式发 送给 基金托 管人 。 基金 托管 人对 净值计 算结 果
复核后 ，以 双方 认可 的方 式发送 给基 金管 理人 ，由 基金管 理人 对基 金净 值予 以公布 。
根据《基 金法》 ，基金 管理 人计算并 公告 基金资 产净 值，基金 托管 人复核 、审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因 此， 本基 金的 会计 责 任方是 基金 管理 人， 就与 本基金 有关 的会
计问题 ， 如经 相关各 方在 平等基 础上 充分 讨论 后， 仍无法 达成 一致 的意 见， 按照基 金管 理 人
对基金 资产 净值 的计 算结 果对外 予以 公布 。 法律 法规 以及监 管部 门有 强制 规定 的， 从其 规定 。
如有新 增事 项， 按国 家最 新规定 估值 。
六、基 金份 额持 有人 名册 的登记 与保 管
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册 ， 包括 《 基 金合同 》 生
效日、 《 基金 合同 》 终止 日 、 基 金份 额持 有人 大会 权 利登记 日 、 每 年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金 份额 持有 人名 册 。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持 有
的基金 份额 。
基金份 额持 有人 名册 由基 金的 基 金注 册登 记机 构根 据基金 管理 人的 指令 编制 和保管，基
金托管 人应 按照 目前 相关 规则保 管基 金份 额持 有人 名册 。 保 管方 式可 以采 用电 子或文 档的 形
式。保 管期 限 为 20 年。
基金管理 人应 当及时 向基 金托管人 提交 下列日 期的 基金份额 持有 人名册： 《基 金合同 》
生效日 、 《 基金 合同 》终 止 日、基 金份 额持 有人 大会 权利登 记日 、每 年 6 月 30 日、 每年 12
月 31 日 的基 金份 额持 有人 名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名
称和持 有的 基金 份额 。 其中 每年 12 月 31 日 的基 金份 额持有 人名 册应 于下 月前 十个工 作日 内
提交； 《基 金合同 》 生 效日 、 《基 金合 同》 终 止日 等涉 及到基 金重 要事 项日 期的 基金份 额持 有
人名册 应于 发生 日后 十个 工作日 内提 交。
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 并定 期刻 成光 盘备 份， 保 存期
限为 15 年。 基金 托管 人不 得将所 保管 的基 金份 额持 有人名 册用 于基 金托 管业 务以外 的其 他
用途， 并应 遵守 保密 义务 。
若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ， 应按有 关
法规规 定各 自 承 担相 应的 责任。
七、争 议解 决方 式
相关各 方当 事人 同意 ， 因 本协议 而产 生的 或与 本 协 议有关 的一 切争 议， 除经 友好协 商可华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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以解决 的， 应提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该会 当时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 ， 仲
裁的地 点在 北京 ，仲 裁裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承担 。
争议处 理期 间 ， 相 关各 方当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和托管 协议 规定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
本协议 受中 国法 律管 辖。
八、托 管协 议的 修改 与终 止
（一） 托管 协议 的变 更与 终止
1 、托 管协 议的 变更 程序
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议的 内容 进行变 更 。 变 更后 的 托管 协议 ， 其 内
容不得 与《 基金 合同 》的 规定有 任何 冲突 。
2 、基 金托 管协 议终 止的 情 形
发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ：
（1） 《 基金 合同 》终 止；
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ；
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权；
（4） 发生 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定的 终止 事项 。
（二） 基金 财产 的清 算
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、在基 金财产 清算小 组接 管基金财 产之 前，基 金管 理人和基 金托 管人应 按照 《基金 合
同》和 本托 管协 议的 规定 继续履 行保 护基 金财 产安 全的职 责。
3 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
4 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
5 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金 财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算结 果报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。
6 、清 算费 用
清算费 用是 指基 金清 算小 组在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 ， 清算 费用由 基
金清算 小组 优先 从基 金财 产中支 付。
7 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿：
（1） 支付 清算 费用 ；
（2） 交纳 所欠 税款 ；
（3） 清偿 基金 债务 ；
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。
基金财 产未 按前 款 （1） － （3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额持 有人 。
（三） 基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 报告 报中 国证监 会备 案
后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。
（四） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
二十一、对基金份额 持有 人的服务
对本基 金份 额持 有人 的服 务主要 由基 金管 理人 和代 销机构 提供 。
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 基金 管理 人将 根据 基金 份额持 有
人的需 要和 市场 的变 化， 增加或 变更 服务 项目 。主 要服务 内容 如下 ：
（一） 资料 发送
1 、基 金交 易对 账单
基金管理人根据持有 人账 单订制情况向账单期 内发 生交易或账单期末仍 持有 本公司基
金份额 的基 金份 额持 有人 定期或 不定 期发 送对 账单 ， 但由于 基金 份额 持有 人在 本公司 未详 实华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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填写或 更新 客户 资料 （ 含 姓名、 手机号 码、 电 子邮 箱、 邮寄 地址 、 邮政 编码 等） 导致 基金 管
理人无 法送 出的 除外 。
2 、其 他相 关的 信息 资料
指随基金 交易 对账单 不定 期发送的 基金 资讯材 料， 如基金新 产品 或新服 务的 相关材料 、
客户服 务问 答等 。
（ 二） 电子 交易
持有中 国建 设银 行储 蓄卡 、 中 国农 业银 行金穗 借记 卡、 中国 工商 银行借 记卡 、 中 国银 行
借记卡 、 招 商银 行储 蓄卡 、 交通 银行 太平 洋借 记卡 、 兴业 银行 借记 卡、 民生 银行借 记卡 、 浦
发银行东 方卡/ 活期账户一本通、广 发银行借记卡、上海银行 借记卡、平安银行借记卡 、中
国邮政 储蓄 银行 借记 卡、 华夏银 行借 记卡 等银 行卡 的个人 投资 者， 开通 天天 盈账户 等第 三方
支付账 户的 个人 投资 者， 以及在 华夏 基金 投资 理财 中心开 户的 个人 投资 者， 在登录 本公 司网
站（www.ChinaAMC.com ） 或本 公司 移动 客户 端， 与本公 司达 成电 子交 易的 相关协 议， 接受
本公司 有关服 务条款 并办 理相关 手续后 ，即可 办理 基金账 户开立 、基金 申购 、赎回 、转换 、
资料变 更 、 分 红方式 变更 、 信 息查 询等 各项业 务 ， 具体业 务办 理情 况及 业务 规则请 登录 本公
司网站 查询 。
（ 三） 电子 邮件 及短 信服 务
投资者 在申 请开 立本 公司 基金账 户时 如预 留准 确的 电子邮 箱地 址、 手机 号码， 将不定 期
通过邮 件、 短信 形式 获得 市场资 讯、 产品 信息 、 公 司动态 等服 务提 示； 同时 ， 如需 订制 个性
化服务 ，可 通过 本公 司网 站、邮 件、 短信 、人 工等 方式操 作 。
（ 四） 呼叫 中 心
1 、自 动语 音服 务
提供每 周 7 天、 每天 24 小 时的自 动语 音服 务， 客户 可通过 电话 查询 最新 热点 问题、 基
金份额 净值 、基 金账 户余 额等信 息。
2 、人 工电 话服 务
提供每 周 7 天的 人工 服务 。周一 至周 五的 人工 电话 服务时 间 为 8 ：30~21 ：00 ，周六 至
周日的 人工 电话 服务 时间 为 8：30~17 ：00， 法定 节 假日除 外。
客户服 务电 话：400-818-6666
客户服 务传 真：010-63136700
（ 五） 在线 服务
通过本 公司 网站 ，投 资者 可获得 如下 服务 ： 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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1 、查 询服 务
投资者可 登录 本公司 网站 “基金账 户查 询” ，查 询基 金账户情 况、 更改个 人信 息、订 制
个性化 服务 。
2 、在 线客 服
投资者可 点击 本公司 网站 “在线客 服” ， 进行咨 询。 周一至周 五的 在线客 服人 工服务 时
间为 8 ：30~21 ：00 ， 周六 至周日 的在 线客 服人 工服 务时间 为 8 ：30~17 ：00 ， 法定节 假日 除
外。
3 、资 讯服 务
投资者 可通 过本 公司 网站 获取基 金和 基金 管理 人各 类信息 ， 包 括基 金法 律文 件、 基 金管
理人最 新动 态、 热点 问题 等。
公司网 址：www.ChinaAMC.com
电子信 箱：service@ChinaAMC.com
（ 六） 客户 投诉 和建 议处 理
投资者 可以 通过 基金 管理 人提供 的呼 叫中 心人 工电 话、 在 线客 服、 书信、 电子 邮件、 传
真等渠 道对 基金 管理 人和 销售机 构所 提供 的服 务进 行投诉 或提 出建 议 。 投 资者 还可以 通过 代
销机构 的服 务电 话对 该代 销机构 提供 的服 务进 行投 诉或提 出建 议。
二十二、其他应披露 事项
（一）2017 年 9 月 29 日 发布华 夏基 金管 理有 限公 司公告 。
（二）2017 年 10 月 13 日 发布华 夏基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式基 金新增 上
海挖财 金融 信息 服务 有限 公司为 代销 机构 的公 告。
（三）2017 年 10 月 25 日 发布华 夏军 工安 全灵 活配 置混合 型证 券投 资基金 2017 年第 3
季度报 告。
（四 ） 2017 年 11 月 7 日发 布华夏 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 新增嘉 实
财富管 理有 限公 司为 代销 机构的 公告 。
（五）2017 年 11 月 16 日 发布华 夏基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式基 金新增 上
海华信 证券 有限 责任 公司 为代销 机构 的公 告。
（六）2017 年 11 月 28 日 发布华 夏基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式基 金新增 上
海基煜 基金 销售 有限 公司 为代销 机构 的公 告。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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（七）2018 年 1 月 22 日 发布华 夏军 工安 全灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金 2017 年第 4
季度报 告。
（八 ） 2018 年 1 月 30 日发 布华夏 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 新增南 京
证券股 份有 限公 司为 代销 机构的 公告 。
（九 ） 2018 年 1 月 31 日发 布华夏 基金 管理 有限 公司 关于杭 州分 公司 营业 场所 变更的 公
告。
（十）2018 年 3 月 1 日发 布华夏 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 新增华 瑞
保险销 售有 限公 司为 代销 机构的 公告 。
（十一 ）2018 年 3 月 9 日 发布华 夏基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式基 金新增 北
京恒天 明泽 基金 销售 有限 公司为 代销 机构 的公 告。
（十二 ） 2018 年 3 月 13 日 发布华 夏基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式基 金新增 天
津万家 财富 资产 管理 有限 公司为 代销 机构 的公 告。
（十三 ） 2018 年 3 月 19 日 发布华 夏基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式基 金新增 中
原银行 股份 有限 公司 为代 销机构 的公 告。
（十四 ）2018 年 3 月 23 日 发布华 夏基 金管 理有 限公 司关于 根据 《公 开募 集开 放式证 券
投资基 金流 动性 风险 管理 规定》 修订 旗下 开放 式基 金基金 合同 的公 告。
（十五 ）2018 年 3 月 23 日 发布华 夏基 金管 理有 限公 司关于 根据 《公 开募 集开 放式证 券
投资基 金流 动性 风险 管理 规定》 对短 期投 资行 为收 取短期 赎回 费的 提示 性公 告。
（十六 ）2018 年 4 月 28 日发布 华夏 基金 管理 有限 公司公 告。
二十三、招募说明书 存放 及查阅方式
本基金 招募 说明 书公 布后 ， 分别置 备于 基金 管理 人 、 基 金托管 人和 基金 代销 机构 的住所 ，
投资者 可免 费查 阅。 投资 者在支 付工 本费 后， 可在 合理时 间内 取得 上述 文件 复印件 。
二十四、备查文件
（一） 备查 文件 目录
1 、中 国证 监会 准予 注册 华 夏 军工 安全 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的文 件。
2 、 《华 夏 军 工安 全 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 。
3 、 《华 夏 军 工安 全 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》 。 华夏军工安全灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新）
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4 、法 律意 见书 。
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
（二） 存放 地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人处 。
（三） 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查文
件的复 制件 或复 印件 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇 一 八年 四 月 二十 八 日
