工 银 瑞信 新 金融 股 票型 证 券投 资 基金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
(2018 年第 1 号)
基 金 管 理 人 ： 工银 瑞 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 招商 银 行 股 份 有 限公 司
工银瑞信新金融股票型证券投资基金
更新的招 募说明书 摘要
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重要提示
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会2015 年1 月23 日 证 监 许 可 ﹝2015 ﹞115 号 文 注 册 募
集。本 基金 基金 合同 于2015 年3月19日 正式 生效 。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书， 全面认 识
本基金 产品 的风 险收 益特 征， 应充 分考 虑投 资者 自 身的风 险承 受能 力 ， 并 对 认购 （或 申购 ）
基金的 意愿 、 时 机、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买
者自负 ” 原则 ， 在投 资者 作 出投资 决策 后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ，
由投资 者自 行负 担。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管理人 依
照恪尽 职守 、诚 实信 用、 谨慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基金 财产 ，但 不保 证基 金一定 盈利 ，
也不保 证最 低收 益。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2018年3月18日， 有 关财务数据 和净值 表现数 据截止日
为2017 年12 月31 日（ 财务 数据未 经审 计） 。本 招募 说 明书已 经基 金托 管人 复核 。
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一、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所：北 京市西 城区金融 大街5号、 甲5号6层甲5号601 、甲5号7 层甲5号701、甲5号8 层
甲5号801、甲5 号9层甲5 号901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ；瑞 士信 贷银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的20% 。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
尚军先 生 ， 董 事长 ， 中国 工 商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 资深 专家 、 专职 派 出董事 。
复旦大 学工 商管 理 （ 国际 ） 硕士 ， 高 级经 济师。 历任 中国工 商银 行河 南郑 州分 行团委 书记 、
国际部 副总 经理 ，河 南分 行国际 部副 总经 理、 储蓄 处处长 、国 际业 务处 处长 ，河南 分行 副
行长、 党委 委员 ，陕 西分 行党委 书记 、行 长等 职务 。
Michael Levin 先生 ，董 事， 瑞 士信 贷董 事总 经理 、亚太 地区 资产 管理 主管 。 Levin
先生负 责制 定和 指导 亚太 区资产 管理 战略 ，包 括销 售、产 品和 合作 伙伴 关系 。他还 与机 构
和私人 银行 密切 合作 ， 以 提供资 产管 理投 资解 决方 案。 在2011 年8 月 加入 瑞士信 贷之 前 ，
Levin 先生 是AsiaCrest Capital 的 首席 执行 官，AsiaCrest Capital 是一 家位 于香港 的对工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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冲基金FoF 。再 之前 ，他 曾在 Hite Capital 和 英仕 曼集团 担任 投资 组合 经理 。Levin 先生
也是Metropolitan Venture Partners 的联 合创 始人 。 他 在流 动和 非流 动性 另 类投资 行业
拥有超 过 20 年 的经 验。Levin 先 生毕 业于 美国 宾夕 法尼亚 大学 沃顿 商学 院， 并获得 经济 学
理学士 学位 。
郭特华 女士 ，董事 ， 博士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ，兼 任工 银瑞信 资
产管理 （国 际） 有限 公司 董事长 。 历 任中 国工 商银 行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副处 长，
中国工 商银 行总 行资 产托 管部处 长、 副总 经理 。
王一心 女士,董事, 高 级经 济师, 中国 工商 银行 战略 管 理与投 资者 关系 部高 级专 家、 专职
董事。 历任 中国 工商 银行 专项融 资部 （公 司业 务二 部、营 业部 ）副 总经 理； 中国工 商银 行
营业部 历 任副 处长 、处 长 ；中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ，高 级会 计师， 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家、 专
职 派 出 董 事 ， 于2004 年11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 （Certified Internal
Auditor) 资格 证书。 历任 中国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人， 中国 工商银 行清 算
中心外 汇清 算处 负责 人 、 副处长 ， 中国 工商 银行 稽 核监督 局外 汇业 务稽 核处 副处长 、 处长 ，
中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ，工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。
田国强 先生,独 立董 事,经 济学博 士, 上海 财经 大学 经 济学院 院长 ， 上海 财经 大学 高等研
究院院 长， 美国 德州 A&M 大学经 济 系Alfred F. Chalk 讲 席教 授。 首批 中组 部 “千人 计划 ”
入选者 及其 国家 特聘 专家 ，首批 人文 社会 科学 长江 学者讲 座教 授， 曾任 上海 市人民 政府 特
聘决策 咨询 专家 ，中 国留 美经济 学会 会长 （1991-1992 ）。2006 年 被《 华尔 街 电讯》 列为
中国大 陆十 大最 具影 响力 的经济 学家 之一 。主 要研 究领域 包括 经济 理论 、激 励机制 设计 、
中国经 济等 。
孙祁祥 女士,独 立董 事,经 济学博 士, 北京 大学 经济 学 院院长 ， 教授 ， 博士 生导 师 ， 享 受
国务院 政府 特殊 津贴 专家 。兼任 北京 大学 中国 保险 与社会 保障 研究 中心 主任 ，中国 金融 学
会学术 委员 会委 员、 常务 理事， 中国 保险 学会 副会 长，教 育部 高等 学校 经济 学类学 科专 业
教学指 导委 员会 委员 ， 美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、 学术 主持 人， 美国C.V. Starr 冠名
教授。 曾任 亚太 风险 与保 险学会 主席 、美 国国 家经 济研究 局、 美国 印第 安纳 大学、 美国 哈
佛大学 、 香港 大学 访问 学 者。 在 《经 济研 究》 等学 术刊物 上发 表论 文 100 多 篇， 主持 过 20
多项由 国家 部委 和国 际著 名机构 委 托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士,独 立董事,香 港大 学艺 术系 博 士,历 任银 行家 信托 公司 （1998 年
与德意 志银 行合 并） 董事 总经理 、所 罗门 ?古 根海 姆基金 会副 主席 及项 目总 监、香 港政 府工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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委任的 展览 馆委 员会 成员 、 香港 西九 龙文 娱艺 术馆 咨询小 组政 府委 任委 员。2003 年 至今 担
任香港 亚洲 艺术 文献 库董 事局董 事及 主席 ，2009 年 至今担 任美 国亚 洲艺 术文 献库总 裁。
2、监 事会 成员
郑剑锋 先生 ，监 事， 金融 学科学 双硕 士。2005 年 12 月起， 郑剑 锋先 生任 职 于中国 工
商银行 监事 会办 公室 ，先 后担任 综合 管理 处处 长、 监督专 员和 监事 会办 公 室 副主任 ，主 要
负责风 险 、 内 控及 董事 高 管履职 的监 督检 查工 作 。2014 年6 月 起， 郑剑 锋先 生 被任命 为中
国工商 银行 战略 管理 与投 资者关 系部 集团 派驻 子公 司董监 事办 公室 高级 专家 、专职 派出 董
事。
黄敏女 士 ， 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入Credit Suisse Group (瑞士
信贷集 团) ， 先后 担任 全球 投资银 行战 略部 助理 副总 裁、 亚太 区投 资银 行战 略 部副总 裁 、 中
国区执 行首 席运 营官 ，资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
洪波女 士 ， 监 事 ， 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级 审计 员；2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限责 任公司 监察 稽核 总部 业务 主管；2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任 内 控稽 核部 总监。
倪莹女 士 ， 监 事 ， 硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ， 历任 副科 长 、 科 长，
校团委 副书 记。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部， 现任 战 略发 展部 总监 。
章琼女 士 ， 监 事， 硕士 。2001 年至2003 年任 职于 富友 证券财 务部 ；2003 年至2005 年任 职
于银河 基金 ，担 任注 册登 记专员 。2005 年 加入 工银 瑞信运 作部 ，现 任运 作部 总监。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ， 硕士 ， 国 际 注册内 部审 计师 ， 现任 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ， 兼
任工银瑞信投资管理有限 公司监事。1997 －1999 年中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证券 总 部 经 理 ，
2000 －2005 年中 国华 融资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江明波 先生 ， 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任 工银 瑞 信资产 管理
（国际） 有限公司 固定收 益投资总 监，工银 瑞信投 资管理有 限公司董 事。2000 年7月至2001
年11月 ， 任职 于长 城证 券 有限责 任公 司 ， 担 任研 究 员；2001 年12 月至2006 年12 月， 任职 于鹏
华基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 员 、 基 金经 理助 理 、 普 天债 券基 金经 理 、 社 保债券 组合 、 社
保回购 组合 基金 经理 、 机 构理财 部总 监助 理 、 固 定 收益小 组负 责人 。2006 年 加入工 银瑞 信基
金管理 有限 公司 。 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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杜海涛 先生 ， 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 兼研 究部 总监 ， 兼 任工 银
瑞信资 产管 理 （国 际） 有 限公司 董事 ，1997 年7月至2002年9月 ， 任 职于 长城 证 券有限 责任 公
司，历任 职员、债 券（金 融工程） 研究员；2002 年10 月至2003 年5月， 任职 于 宝盈基金 管理
有限公 司 ， 历 任研 究员 、 基金经 理助 理 ；2003 年6 月至2006 年3 月， 任职 于招 商 基金管 理有 限
公司， 历任 研究 员、 基金 经理。2006 年加 入工 银瑞 信基金 管理 有限 公司 。
赵紫英女士， 博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，1989 年8 月至1993 年5
月， 任职 于中 国工 商银 行 海淀支 行 ， 从 事国 际业 务 ；1994 年6 月至2002 年4 月 ， 任 职于 中国 工
商银行北 京市分行 国际业 务部，历 任综合科 科长、 国际业务 部副总经 理；2002 年5月至2005
年6月 ， 任 职于 中国 工商 银 行牡丹 卡中 心 ， 历 任市 场 营销部 副总 经理 、 清算 部 副总经 理 。2005
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
郝炜先 生 ， 硕士 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理， 兼任 工银 瑞信 资产管 理
（国际 ）有 限公 司董 事， 工银瑞 信投 资管 理有 限公 司董事 。2001 年4月至2005 年6月 ，任 职
于中国 工商 银行 资产 托管 部。2005 年 加入 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司 。
4、本 基金 基金 经理
鄢耀先 生，10年 证券 从业 经验， 先后 在德 勤华 永会 计师事 务所 有限 公司 担任 高级审 计
员，中 国国 际金 融有 限公 司担任 分析 员。2010 年加 入工银 瑞信 ，现 任权 益投 资部副 总监 。
2013 年8月26 日 至今 ，担 任 工银瑞 信金 融地 产行 业混 合型证 券投 资基 金基 金经 理；2014 年1
月20日 至今 ， 担任 工银 添 福债券 基金 基金 经理 ；2014 年1月20日至2015 年11月11 日 ， 担 任工
银月月 薪定 期支 付债 券基 金基金 经理 ；2014 年9月19 日至2018 年2月27 日 ，担 任 工银新 财富
灵活配 置混 合型 基金 基金 经理；2015 年3月19日 至今 ， 担任 工银 瑞信 新金 融股 票型基 金基 金
经理； 2015 年3月26日至2017 年10 月9 日， 担 任工 银瑞 信美丽 城镇 主题 股票 型基 金基金 经理 ；
2015 年4月17 日 至今 ，担 任 工银总 回报 灵活 配置 混合 型基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理
王君正 先生 ，2015 年3月19 日至2017 年10月9日 管理 本 基金。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，简 历同 上。
杜海涛 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
宋炳珅 先生 ，14 年证 券从 业经验 ； 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ；2007 年加入 工
银瑞信 ，现 任权 益投 资总 监。2012 年 2 月 14 日至 今，担 任工 银瑞 信添 颐债 券型证 券投 资
基金基 金经 理 ；2013 年1 月18 日至 今， 担任 工银 双 利债券 基金 基金 经理 ；2013 年 1 月 28工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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日至2014 年 12 月5 日， 担任工 银瑞 信 60 天 理财 债 券型基 金基 金经 理；2014 年 1 月20 日
至今， 担任 工银 瑞信 红利 混合型 证券 投资 基金 基金 经理；2014 年1 月 20 日至 2017 年5 月
27 日 ， 担任 工银 瑞信 核心 价值混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ；2014 年 10 月 23 日至 今 ， 担
任工银 瑞信 研究 精选 股票 型基金 基金 经理 ；2014 年11 月 18 日 至今 ， 担 任工 银 医疗保 健行
业股票 型基 金基 金经 理；2015 年2 月16 日至 2017 年12 月22 日， 担任 工银 战略转 型主 题
股票基 金基 金经 理；2017 年4 月12 日至 今， 担 任工 银瑞信 中国 制 造2025 股 票 型证券 投资
基金基 金经 理 。
欧阳凯 先生 ，16 年证 券从 业经验 ； 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ，担 任工 银双 利 债券型 基金 基
金经理 ，2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担 任工银 保本 混合 基金 基金 经理，2013
年2 月7 日至 2017 年 2 月6 日 担任 工银 保本2 号 混合型 发起 式基 金( 自2016 年 2 月19 日
起变更 为工 银瑞 信优 质精 选混合 型证 券投 资基 金) 基 金经理 ， 2013 年 6 月 26 日至 2018 年2
月27 日 ， 担 任工 银瑞 信保 本 3 号 混合 型基 金基 金经 理, 2013 年 7 月 4 日至 2018 年2 月 23
日，担 任工 银信 用纯 债两 年定期 开放 基金 基金 经理 ，2014 年 9 月 19 日 起至 今担任 工银 新
财富灵 活配 置混 合型 基金 基金经 理，2015 年 5 月 26 日起至 今担 任工 银丰 盈 回报灵 活配 置
混合型 基金 基金 经理 。
黄安乐 先生 ，15 年 证券 从 业经验 ； 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 ， 国 信证 券资 产管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ， 现任 权益 投 资总监 。2011 年 11 月 23 日至今 ， 担任 工银 瑞信 主 题策略 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理；2013 年 9 月 23 日 至今 ，担 任工银 瑞信 精选 平衡 基金 基金经 理；
2014 年10 月22 日至2017 年10 月9 日， 担 任工 银高 端制造 行业 股票 型基 金基 金经理 ； 2015
年4 月28 日至 2018 年 3 月2 日 ，担 任工 银新 材料 新能源 行业 股票 型基 金基 金经理 ；2016
年1 月29 日至 今， 担 任工 银瑞信 国家 战略 主题 股票 型基金 基金 经理 ；2017 年4 月 21 日至
今，担 任工 银瑞 信互 联网 加股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。
李剑峰 先生 ，15 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高
级副经 理 ；2008 年 加入 工 银瑞信 ， 曾任 固定 收益 研 究员 ， 现 任固 定收 益投 资 总监兼 养老 金
投资中 心总 经理 。
郝康先 生 ，20 年证 券从 业 经验 ； 先 后在 澳大 利亚 首 源投资 管理 公司 担任 基金 经理 ， 在
联和运 通投 资顾 问管 理公 司担任 执行 董事 ，在 工银 瑞信担 任国 际业 务总 监， 在工银 瑞信 资
产管理 （ 国际 ） 有限 公司 担任副 总经 理 ；2016 年 加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 ， 现 任权工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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益投资 总监 ， 兼任 工银 瑞 信 （ 国际 ） 投资 总监 ，2016 年 12 月 30 日 至今 ， 担 任工银 瑞信 沪
港深股 票型 证券 投资 基金 基金经 理；2017 年 11 月 9 日至今 ，担 任工 银瑞 信 沪港深 精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基 金托管人
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
三、相 关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2 、其 他销 售机构 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：王 菁
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（5） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址 ： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
注册日 期：1988 年8 月 26 日
注册资 本：190.52 亿元 人 民币
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（6） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服 务电 话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（7） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：4008888108 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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11
网址：http://www.csc108.com/
（8） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：4008888111 ；95565
网址：http://www.newone.com.cn/
（9） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（10） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（11） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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12
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571 －86811958
传真：0571 －85783771
客户服 务电 话：0571-95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（12） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
电话：0531 －89606165
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（13） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉 武明 明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（14） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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13
联系电 话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（15） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15- 邮电 新闻 大厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 晓芳
联系电 话：010-59601366-7167
客服电 话：400-818-8000
传真：0351-4110714
网址：www.myfund.com
（16） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：95021/400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（17） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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14
网址：http://www.fund123.cn/
（18） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
联系电 话：021-20613999
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（19） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：余 翼飞
联系电 话：021-80358749
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：http://www.noah-fund.com/
（20） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
传真：010-65884788
网址：http://www.licaike.com/
（21） 浙江 金观 诚基 金销 售有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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15
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址：www.jincheng-fund.com
（22） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：郭 丹妮
联系电 话：021-61101827
客服电 话：400-005-6355
传真：021-60195218
网址：www.leadfund.com.cn
（23） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道 8 号上 海国 金中 心办公 楼二 期 53 层5312-15 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：贾 一夫
联系电 话：010-85097648
客服电 话：010-85572999
传真：010-85097308
网址：http://www.harvestwm.cn/
（24） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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16
联系电 话：010-59497361
客服电 话：400-876-9988
传真：010-64788016
网址：www.zscffund.com
（25） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强联 系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址:www.5ifund.com
（26） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吴 艳秋
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址:http://www.erichfund.com
（27） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦27 层2704
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：文 雯
联系电 话：010-83363101
客服电 话：4008-166-1188
传真：0010-83363072
网址：http://8.jrj.com.cn/
（28） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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17
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
联系电 话：010-52413385
客服电 话：400-609-9200
网址:www.yixinfund.com
（29） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 邮编 ：100033
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
电话：010 －66045182
传真：010 －66045518
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（30） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号1 幢 2208 室 办公 地址： 北京 市西 城区阜 成
门大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：徐 越
联系电 话：010-88312877-8032
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（31） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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18
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（32） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：尹 庆
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（33） 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 园区 内 6-C 号地3 号楼 2 层205 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 ：洪 少猛
联系人 ：万 里峰
联系电 话：010-58276999
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（34） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号A 座1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
联系人 ：刘 美薇
联系电 话：010-85870662
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（35） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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19
联系人 ：闫 丽敏
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（36） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 中国(上海)自 由贸易 试验 区银 城中 路 8 号402 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 4 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（37） 上海 大智 慧基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
（38） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宜山 路 700 号普 天信 息产 业园 2 期 C5 栋2 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：沈 娟
电话：021-54677088
客服电 话：4008202819
网站：https://www.hotjijin.com/
（39） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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20
办公地 址： 成都 市锦 江区 东大 街 99 号平 安金 融中 心 1501 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：陈 金红
电话：028-86758820-803
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com.cn/
(40)上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表 人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
(41)北 京虹 点基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层1603 室
法定代 表人 ：郑 毓栋
联系人 ：陈 铭洲
电话：010-65951887
传真：010-65951887
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianjimufund.com
(42)上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：兰 敏 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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21
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（43） 君德 汇富 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（44） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：蔡 小威
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4000178000
网址：www.lingxianfund.com
（45） 北京 微动 利基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 3 层 342 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341-342 室
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：何 鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服 务电 话：400-188-5687 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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22
网址：www.buyforyou.com.cn
（46） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层 01B 、02、03 、04 单 位办公 地
址：深 圳市 福田 区福 田街 道金田 路中 洲大 厦 35 层01B 、02 、03 、04 单位
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：刘 勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客户服 务电 话：0755-83999907
网址：www.fujiwealth.cn
(47)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社综合 楼 A 座712
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：王 瑶
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客户服 务电 话：010-66154828
网址：www.5irich.com
(48)中 证金 牛（ 北京 ）投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：徐 英
电话：010-59336539
传真：010-59336500 客 户 服务电 话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（49） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 东、 康宁 街 北6 号楼6 楼602 、603 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 酒仙桥 路 6 号院 国际 电子 城 b 座 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
更新的 招募说明书 摘要
23
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：胡 静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（50） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：李 超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（51） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（52） 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中 路88 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大 道177 号中 海国际 中 心B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ：杨 琪
电话：028-85315412 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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24
传真：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（53） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话：0769-22866254
传真：0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（54） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ：郭 媛媛
电话：0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（55） 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
办公地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
法定代 表人 ：孙 玉芝
联系人 ：王 方震
电话：0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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（56） 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
法定代 表人 ：谭 先国
联系人 ：刘 文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（57） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（58） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：王 盈虚
电话：0571-88267825
传真：0571-87659954
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
（59） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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26
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
（60） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（61） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座17 楼1704 室
法定代 表人 ：TEOWEEHOWE
联系人 ：陈 广浩
电话：075589460500
传真：075521674453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（62） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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27
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（63） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：曲 哲伦
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服 务电 话：4008188866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（64） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发
展区）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：吴 鸿飞
电话：021-65370077-268
传真：021-55085991
客户服 务电 话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（65） 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 甚至 是前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德一 道 88 号 中州 控股 中 心 A 座1606
法定代 表人 ：吴 永宏
联系人 ：邹 冲
电话：15920063836
客户服 务电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（66） 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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28
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ：张 士帅
电话：025-86853969
传真：025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转3
网址：http://jr.tuniu.com/
（67） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：李 瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（68） 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
电话：010-85594745
传真：010-85932427
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（69） 北京 广源 达信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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29
联系人 ：姜 英华
电话：010-52798634
传真：010-82055860
客户服 务电 话：400-623-6060
网址：www ：niuniufund.com
（70） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客户服 务电 话：400-821-0203
（71） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张 晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客户服 务电 话：4008-980-618
网址：www.chtwm.com
（72） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号 MSDC1-28 层2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座9 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ：郭 宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服 务电 话：400-111-0889 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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30
网址：www.gomefund.com
（73） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：400-0411-001
网址：www.taichengcaifu.com
（74） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 19 层 A2017
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 19 层 A2017
法定代 表人 ：夏 予柱
联系人 ：胡 明哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
客户服 务电 话：400-8557333
网址：www.jhjfund.com
（75） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：吴 翠
电话：010-62675657
传真：8610-62676582
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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31
（76） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（77） 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cn
（78） 天津 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
法定代 表人 ：袁 福华
联系人 ：李 岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客户服 务电 话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
（79） 云南 红塔 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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32
法定代 表人 ：旃 绍平
联系人 ：常 奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服 务电 话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（80） 江苏 紫金 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
联系人 ：游 丹
电话：025-88866645
传真：025-88866724
客户服 务电 话：025-96008
网址：http://www.zjrcbank.com
（81） 富滇 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 昆明 市拓 东 路41 号
办公地 址： 昆明 市拓 东 路41 号
法定代 表人 ：夏 蜀
联系人 ：杨 翊琳
电话：0871-63140324
传真：0871-63194471
客户服 务电 话：400-88-96533
网址：www.fudian-bank.com
（82） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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33
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（83） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
电话：0451 －82336863
传真：0451 －82287211
客户服 务电 话：4006662288
网址：http://www.jhzq.com.cn
（84） 大同 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 山西 省大 同市 大北 街 13 号
办公地 址： 太原 市长 治 路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351 －4130322
传真：0351 －4192803
客户服 务电 话：4007121212 网址 ：http://www.dtsbc.com.cn
（85） 大有 期货 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
法定代 表人 ：沈 众辉
电话：0731-84409000
传真：0731-84409009
客户服 务电 话：4006-365-058
网址：www.dayouf.com
（86） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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34
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：杨 徐霆
联系电 话：021-60818249
客服电 话：400-669-5156
网址：https://www.tonghuafund.com
（87） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址： 北 京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：吴 鹏
联系电 话：010-56075718
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（88） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188345
传真：89189566
客户服 务电 话： 个人 业务 ：95118 企 业业 务：4000888816
网址：http://fund.jd.com
（89） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：毛 淮平
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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35
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（90） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服 务电 话：4000618518
网址：https://danjuanapp.com
（91） 济安 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院1 号楼 3 层307
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院1 号楼 3 层307
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服 务电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（92） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：赵 明
电话：021-20324069
传真：021-20324199
客户服 务电 话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（93） 中泰 证券 股份 有限 公司 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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36
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531 －81283938
传真：0531 －81283900
客户服 务电 话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn/
（94） 中原 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商 务外 环 路23 号 中科 金座 大厦
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商 务外 环 路23 号 中科 金座 大厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系人 ：牛 映雪
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
客户服 务电 话：95186
网址：www.zybank.com.cn
（95） 上海 挖财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
法定代 表人 ：冷 飞
联系人 ：李 娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服 务电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com 基金 管理 人可 根据 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》
和本基 金基 金合 同等 的规 定， 选 择其 他符 合要 求的 机构销 售本 基金 ， 并 及时 履行公 告义 务 。
（二） 基金 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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37
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名称： 北京 德恒 律师 事务 所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街19 号富 凯大 厦B 座十 二 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街19 号富 凯大 厦B 座 十二层
负责人 ：王 丽
电话：010-52682888
传真：010-52682999
经办律 师： 徐建 军、 刘焕 志
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场东 方经 贸 城，东 三办 公楼16层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 ，东 三办 公楼16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：李 慧明 ，王珊 珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ：王 珊珊
四、基 金的名称
工银瑞 信新 金融 股票 型证 券投资 基金
五、基 金的类型
股票型 基金 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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六、基 金的投资目标
深入 挖掘本基 金所界定的新金 融主题股 票，分享经济转 型和金融 改革的红利，追 求基
金资产 的稳 健增 值。
七、基 金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法公 开发 行上 市交易 的
股票 （ 包括 中小 板、 创 业 板及其 他中 国证 监会 允许 基金投 资的 股票 ） 、 权 证、 股指期 货、 债
券资产 （包 括但 不限 于国 债、金 融债 、企 业债 、公 司债、 次级 债、 可转 换债 券、分 离交 易
可转债、 央行 票据、 中期 票 据、 短期 融资 券、 超 短期 融 资券等 ） 、 资 产支 持证 券、 债券回 购、
银行存 款等 固定 收益 类资 产、现 金， 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融
工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。 其 中， 股 票占基 金资 产的 比例 为 80% –95% ，投
资于本 基金 界定 的新 金融 主题股 票占 非现 金基 金资 产的比 例不 低 于 80% 。每 个交易 日日 终
在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后 ， 应 当 保持不 低于 基金 资产 净值 的 5% 的现 金或
到期日 在一 年以 内的 政府 债券。
八、基 金的投资策略
（一） 资产 配置 策略
本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化， 根据宏 观经 济运 行态 势、 宏观经 济
政策变 化、 证券 市场 运行 状况、 国际 市场 变化 情况 等因素 的深 入研 究， 判断 证券市 场的 发
展趋势 ，结 合行 业状 况、 公司价 值性 和成 长性 分析 ，综合 评价 各类 资产 的风 险收益 水平 。
在充足 的宏 观形 势判 断和 策略分 析的 基础 上， 采用 动态调 整策 略， 在市 场上 涨阶段 中， 适
当增加 权益 类资 产配 置比 例，在 市场 下行 周期 中， 适当降 低权 益类 资产 配置 比例， 力求 实
现基金 财产 的长 期稳 定增 值，从 而有 效提 高不 同市 场状况 下基 金资 产的 整体 收益水 平。
（二） 股票 选择 策略
1、新 金融 的界 定
本基金 所指 的新 金融 主题 是涵盖 了金 融和 地产 的“ 大金融 ”主 题。 新金 融主 题的界 定
包含： （1） 传统 金融 机构 ，包括 银行 以及 非银 行金 融机构 ，如 保险 、证 券、 信托等 ； （2 ）
提供金 融服 务和 金融 产品 的相关 公司 ，其 中， 金融 服务包 括但 不限 于第 三方 支付、 资金 借
贷、融 资租 赁、 资信 评估 、金融 咨询 、金 融担 保、 电子商 务等 ；金 融产 品包 括但不 限于 提
供金融 平台 、 金 融系 统、 金融数 据、 金融 资讯 等； （3） 受益 于或 未来 可能 受益 于金融 改革 、
互联网 金融 发展 的的 相关 公司； （4） 从事 土地 开发 、房屋 建设 、维 修、 管理 ，土地 使用 权工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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的有偿 划拨 、转 让、 房屋 所有权 的买 卖、 租赁 、房 地产 的 抵押 贷款 等业 务的 房地产 行业 公
司。
未来随 着经 济增 长方 式转 变和金 融改 革深 化， 新金 融主题 的外 延将 会逐 渐扩 大，本 基
金将视 实际 情况 调整 上述 对新金 融主 题股 票的 识别 及认定 。如 因基 金管 理人 界定新 金融 主
题的方 法调 整或 者上 市公 司经营 发生 变化 不再 属于 本基金 管理 人所 界定 的新 金融主 题等 ，
本基金 持有 的新 金融 主题 股票的 比例 低于 非现 金基 金资产 的 80% ， 本基 金将 在三十 个工 作
日之内 进行 调整 。
2、个 股选 择
本基金 在行 业配 置的 基础 上，通 过定 性分 析和 定量 分析相 结合 的办 法， 选择 具有核 心
竞争优 势和 持续 增长 潜力 ，且估 值水 平相 对合 理的 新金融 主题 优质 上 市 公司 的股票 进行 重
点投资 。
（1） 定性 分析
本基金 对上 市公 司的 竞争 优势进 行定 性评 估。 上市 公司在 行业 中的 相对 竞争 力是决 定
投资价 值的 重要 依据 ，主 要包括 以下 几个 方面 ：
A、 公 司的 竞争 优势： 重点 考察公 司的 市场 优势 ， 在 细分市 场是 否占 据领 先位 置， 是 否
具有品 牌号 召力 或较 高的 行业知 名度 等； 资源 优势 ，包括 是否 拥有 独特 优势 的物资 或非 物
质资源 ，比 如市 场资 源、 专利技 术等 ；产 品优 势， 包括是 否拥 有对 产品 的定 价能力 等以 及
其他优 势；
B、 公司 治理 评估: 本基 金认 为具有 良好 公司 治理 机制 的公司 具有 以下 几个 方面 的特征 ：
①公司 治理 框架 保护 并便 于行使 股东 权利 ，公 平对 待所有 股东 ；② 尊重 公司 相关利 益者 的
权利； ③公 司信 息披 露及 时、准 确、 完整 ；④ 公司 董事会 勤勉 、尽 责， 运作 透明； ⑤公 司
股东能 够对 董事 会成 员施 加有效 的监 督， 公司 能够 保证外 部审 计机 构独 立、 客观地 履行 审
计职责 。不 符合 上述 治理 准则的 公司 ，本 基金 将给 予其较 低的 评级 。
C、 公司 的盈 利模 式： 对企 业盈利 模式 的考 察重 点关 注企业 盈利 模式 的属 性以 及成熟 程
度，考 察核 心竞 争力 的不 可复制 性、 可持 续性 、稳 定性；
（2） 定量 分析
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性 指标、 财务 指标 和估 值指 标等进 行
定量分 析， 以挑 选具 有成 长优 势 、财 务优 势和 估值 优势的 个股 。包 括： 成长 性指标 （收 入
增长率 、营 业利 润增 长率 和净利 润增 长率 等） 、财 务 指标（ 毛利 率、 营业 利润 率、净 利率 、
净资产 收益 率等 ） 、 估值 指 标（PE 、PEG 、PS 等 ） 。 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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（三） 股指 期货 投资 策略
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标，在 风险 可控 的前 提下 ，本着 谨
慎原则 ，参 与股 指期 货投 资。本 基金 将根 据对 现货 和期货 市场 的分 析， 发挥 股指期 货杠 杆
效应和 流动 性好 的特 点， 采用股 指期 货在 短期 内取 代部分 现货 ，获 取市 场敞 口，投 资策 略
包括多 头套 期保 值和 空头 套期保 值。 多头 套期 保值 指当基 金需 要买 入现 货时 ，为避 免市 场
冲击， 提前 建立 股指 期货 多头头 寸， 然后 逐步 买入 现货并 解除 股指 期货 多头 ，当完 成现 货
建仓后 将股 指期 货平 仓； 空头套 期保 值指 当基 金需 要卖出 现货 时， 先建 立股 指期货 空头 头
寸，然 后逐 步卖 出现 货并 解除股 指期 货空 头， 当现 货全部 清仓 后将 股指 期货 平仓。 本基 金
在 股 指 期 货套 期 保 值过 程中 ， 将 定 期测 算 投 资组 合与 股 指 期 货的 相 关 性、 投资 组 合 beta
的稳定 性， 精细 化确 定投 资方案 比例 。
（四） 债券 投资 策略
本基金 在固 定收 益证 券投 资与研 究方 面， 实行 投资 策略研 究专 业化 分工 制度 ，专业 研
究人员 分别 从利 率、 债券 信用风 险等 角度 ，提 出独 立的投 资策 略建 议， 经固 定收益 投资 团
队讨论 ，并 经投 资决 策委 员会批 准后 形成 固定 收益 证券指 导性 投资 策略 。
1、利 率策 略
研究 GDP 、 物价 、就 业、 国际收 支等 国民 经济 运行 状况， 分析 宏观 经济 运行 的可能 情
景，预 测财 政政 策、 货币 政策等 政府 宏观 经济 政策 取向， 分析 金融 市场 资金 供求状 况变 化
趋势及 结构 ，在 此基 础上 预测金 融市 场利 率水 平变 动趋势 ，以 及金 融市 场收 益率曲 线斜 度
变化趋 势。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标， 根据 对市 场利率 水平 的变 化趋 势的 预期， 综
合宏观 经济 状况 和货 币政 策等因 素的 分析 判断 ，可 以制定 出组 合的 目标 久期 ，预期 市场 利
率水平 将上 升时 ，降 低 组 合的久 期， 以规 避债 券价 格下降 的风 险和 资本 损失 ，获得 较高 的
再投资 收益 ；预 期市 场利 率将下 降时 ，提 高组 合的 久期， 在市 场利 率实 际下 降时获 得债 券
价格上 升的 收益 ，并 获得 较高利 息收 入。
2、信 用策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段，分 析债 券发 行人 所处 行业发 展前 景， 发行 人业 务发展 状
况， 企 业市 场地 位， 财 务 状况， 管理 水平， 债务 水 平等因 素， 评价 债券 发行 人的信 用风 险，
并根据 特定 债券 的发 行契 约， 评 价债 券的 信用 级别， 确定债 券的 信用 风险 利差 与投资 价 值 。
3、债 券选 择与 组合 优化
本基金 将根 据债 券市 场情 况，基 于利 率期 限结 构及 债券的 信用 级别 ，在 综 合 考虑流 动工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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性、 市 场分 割、 息 票率、 税赋特 点、 提前 偿还 和赎 回等因 素的 基础 上， 评估 债券投 资价 值，
选择定 价合 理或 者价 值被 低估的 债券 构建 投资 组合 ， 并根据 市场 变化 情况 对组 合进行 优 化 。
4、可 转换 债券 投资
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性，具 有抵 御下 行风 险、 分享股 票
价格上 涨收 益的 特点 ，是 本基金 的重 要投 资对 象之 一。本 基金 将选 择公 司基 本素质 优良 、
其对应 的基 础证 券有 着较 高上涨 潜力 的可 转换 债券 进行投 资， 并采 用期 权定 价模型 等数 量
化估值 工具 评定 其投 资价 值，以 合理 价格 买入 并持 有。
（五） 权证 投资 策略
本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、或 增发 配售等 原因 被动 获得 权证 ，或者 本
基金在 进行 套利 交易 、避 险交易 等情 形下 将主 动投 资权证 。本 基金 进行 权证 投资时 ，将 在
对权证 标的 证券 进行 基本 面研究 及估 值的 基础 上， 结合隐 含波 动率 、剩 余期 限、标 的证 券
价格走 势等 参数 ，运 用数 量化期 权定 价模 型， 确定 其合理 内在 价值 ，从 而构 建套利 交易 或
避险交 易组 合， 力求 取得 最优的 风险 调整 收益 。
（六） 资产 支持 证券 投资 策略
资产支 持证 券主 要包 括资 产抵押 贷款 支持 证券 （ABS ） 、住 房抵 押贷 款支 持证 券 （MBS ）
等证券 品种 。 本 基金 将重 点对市 场利 率、 发行 条款 、 支持 资产 的构 成及 质量 、 提前 偿还 率、
风险补 偿收 益和 市场 流动 性等影 响资 产支 持证 券价 值的因 素进 行分 析， 并辅 助采用 蒙特 卡
洛方法 等数 量化 定价 模型 ，评估 资产 支持 证券 的相 对投资 价值 并做 出相 应的 投资决 策。
九、基 金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：80% ×沪 深 300 指 数收 益率＋20% ×中 债综 合指 数 收益率 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推出 ，
经与基 金托 管人 协商 一致 ， 本基金 可在 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公 告 。
十、基 金的风险收益特征
本基 金为股票 型基金，预期收 益和风险 水平高于混合型 基金、债 券型基金与货币 市场
基金。
十一、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止（ 财务 数据 未经 审计 ） 。 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 959,124,124.84 89.40
其中： 股票
959,124,124.84 89.40
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
20,000,000.00 1.86
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
72,325,369.39 6.74
8 其他资 产
21,406,033.79 2.00
9 合计
1,072,855,528.02
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 10,163,288.52 0.95
C 制造业 442,993,731.53 41.54
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 16,143.20 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 15,602,226.64 1.46
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,957.94 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 34,112.55 0.00
J 金融业 273,418,958.48 25.64
K
房地产 业
194,317,382.78 18.22
L
租赁和 商务 服务 业
22,528,000.00 2.11
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 959,124,124.84 89.93
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
无。
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 002142 宁波银 行 5,800,088 103,299,567.28 9.69
2 000651 格力电 器 2,000,000 87,400,000.00 8.20
3 001979 招商蛇 口 2,860,187 55,945,257.72 5.25
4 000858 五 粮 液 700,000 55,916,000.00 5.24
5 000567 海德股 份 2,000,000 48,000,000.00 4.50
6 601336 新华保 险 660,000 46,332,000.00 4.34
7 300285 国瓷材 料 2,300,000 46,000,000.00 4.31
8 000002 万
科Ａ 1,419,901 44,102,125.06 4.14
9 601318 中国平 安 600,000 41,988,000.00 3.94
10 600048 保利地 产 2,000,000 28,300,000.00 2.65
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
1.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.10.3 本期国债期货投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期未 出现被监管部门立案 调查， 或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
1.11.2 本基金投资的前十 名股票未超出基金合 同规 定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 525,177.97
2 应收证 券清 算款 20,305,530.30
3 应收股 利 -
4 应收利 息 314.25
5 应收申 购款 575,011.27
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,406,033.79
1.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
无。
1.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
无。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1、 本 基金 合同 生效 日为2015 年3 月19 日， 基金 合同 生 效以来 （ 截至2017 年12 月31 日） 的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④ ①-③ ②-④
2015.3.19 至
2015.12.31
1.00% 2.85% -0.07% 2.09% 1.07% 0.76%
2016 年 -5.84% 1.73% -8.44% 1.12% 2.60% 0.61%
2017 年 11.99% 0.75% 17.22% 0.51% -5.23% 0.24%
自基金 合同 生效 日起
至今
6.50% 1.89% 7.25% 1.33% -0.75% 0.56%
工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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2 、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2015 年3 月 19 日至 2017 年 12 月 31 日）
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年3 月19 日 生效 。
2、 按 基金 合同 规定 ，本 基 金建仓 期 为 6 个月 。截 至 报告期 末， 本基 金的 各项 投
资比例 符合 基金 合同 关于 投资范 围及 投资 限制 的规 定：股 票占 基金 资产 的比 例为 80%
–95%， 投资 于本 基金 界定 的新金 融主 题股 票占 非现 金基金 资产 的比 例不 低 于80%。每
个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ，应 当保 持不 低于 基金资 产
净值 的5% 的现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券。
十三、 费用概览
(一)与 基金 运作 有关 的费 用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费 、仲 裁费 和诉 讼费 ； 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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（5） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（6） 基金的 证券 、期 货 交 易费 用；
（7） 基金的 银行 汇划 费用 ；
（8） 基金的 相关 账户 的开 户及 维护费 用；
（9） 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5 % 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如 下 ：
H＝E×1.5 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金 管 理人 与基 金 托管 人
双方核 对无 误后 ，基 金托 管人于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休 日等 ，支 付日 期顺 延。
（2） 基金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金 管 理人 与基 金 托管 人
双方核 对无 误后 ，基 金托 管人于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。若 遇法 定
节假日 、公 休日 等 ， 支付 日期顺 延。
（3） 上述 “ （一 ） 基 金费 用的 种类中 第3 －9 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协 议 规
定，按 费用 实际 支出 金额 列入当 期费 用， 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付。
3、 证券 账户 开户 费用 ： 证 券账户 开户 费由 基金 托管 人垫付 ， 运作 后由 基金 管 理人向 基
金托管 人发 送划 付指 令 ， 经基金 托管 人复 核后 于次 日起 3 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性
支付给 基金 托管 人。
4、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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（1） 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致 的 费 用 支 出 或基 金财
产的损 失；
（2） 基金管 理人 和基 金托 管人 处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用；
（3） 《基金 合同 》生 效前 的相 关费用 ；
（4） 其他根 据相 关法 律法 规及 中国证 监会 的有 关规 定不 得列入 基金 费用 的项 目。
5、 在法 律法 规允 许的 条件 下， 基 金管 理人 和基 金托 管人可 协商 酌情 降低 基金 管理费 和
基金托 管费 ，此 项调 整不 需要基 金份 额持 有人 大会 决议通 过。 基金 管理 人必 须最迟 于新 的
费率实 施日 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 刊登 公告 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率， 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 ， 适 用费 率按 单笔分 别
计算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购金 额（M） 费率
申购费
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜300 万 1.0%
300 万 ≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取，1,000 元/笔
注：M 为申 购金额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注册 登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
2 、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产； 对持续 持有 期
不少 于30 日但 少于3 个 月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 75% 计 入基 金财 产 ； 对 持续持 有期
不少于 3 个月 但少于 6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额的 50% 计 入基 金财 产 ；对持 续持 有
期 不少 于6 个月 的投 资人 收取的 赎回 费总 额的25% 计入基 金财 产（1 年以 365 天计 ） 。 赎回
费率随 赎回 基金 份额 持有 期限的 增加 而递 减， 具体 费率如 下： 工银瑞信新金融股票型证券投资基金
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基金的 赎回 费率 结构
赎回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y＜2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
注：Y 为持有 期 限 ，1 年指 365 天。
3、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
4、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5 、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况 制
定基金 促销 计划 ，定 期或 不定期 地开 展基 金促 销活 动。在 基金 促销 活动 期间 ，按相 关监 管
部门要 求履 行必 要手 续后 ，基金 管理 人可 以适 当调 低基金 申购 费率 和基 金赎 回费率 。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 管理办 法》 、 《 信息 披露 管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 主要人 员情 况等 相关 内容 。
2、在“四 、基金托 管人” 部分，根 据基金托 管人提 供内容对 本基金托 管人的 情况进 行
了更新 。
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 基金 销售 机构信 息。
4、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了本 基金 最近 一期投 资组 合报 告的 内容 。
5、 在 “ 十 、 基 金的 业绩 ” 部分 ， 更 新了 本基 金截 至2017 年12 月31 日 的基 金业 绩 的内容 。
6、在“二 十一、 对基金份 额持有人 的服务” 部分, 修改了“ 关于对账 单服务” 、 “关 于
联络方 式” 、 “关 于电 子化 交易” 、 “关 于网 站服 务” 相关的 内容。
7、在“二 十二、其 他应披 露事项” 部分，增 加了本 次更新内 容期间的 有关本 基金的 所
有公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可登 陆工银瑞信新金融股票型证券投资基金
更新的 招募说明书 摘要
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工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇 一八 年五 月二 日
