华富成长趋势混合型证券投资基金
招募说明书（更新） （ 摘要）
（2018 年 第 1 号）
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司 1
重 要提 示：
1、 本基金的募集申请 已经中国证监会证监基金字 【2007】50 号文核 准， 核准日
期为2007 年2 月5 日， 本基金基金合同于2007 年3 月19 日正式生效； 根据
基金管理人2015 年8 月8 日公告的 《华富基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金 变更基 金名称 、基金类 别以及 修订其 基金合同 、托管 协议中 相关条
款的公告》 ， 华富成长 趋势股票型证券投资基金自2015 年8 月8 日起更名为
华富成长趋势混合型证券投资基金。
2、基金 管理人 保证招 募说明书 的内容 真实、 准确、完 整。本 招募说 明书经中国
证监会核 准，但 中国证 监会对本 基金募 集的核 准，并不 表明其 对本基 金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
3、 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
4、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
5、基金的过往业绩并不预示其未来表现。
6、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投 资本 基金前 ， 应全面了 解本 基金的 产 品特性， 充分 考虑自 身 的风 险
承受能力 ，理 性判断 市 场，对认 购基 金的意 愿 、时机、 数量 等投资 行 为作 出
独立决策 ，获 得基金 投 资收益， 亦承 担基金 投 资中出现 的各 类风险 ， 包括 ：
因整体政 治、 经济、 社 会等环境 因素 对证券 价 格产生影 响而 形成的 系 统性 风
险，个别 证券 特有的 非 系统性风 险， 由于基 金 投资人连 续大 量赎回 基 金产 生
的流动性 风险 ，基金 管 理人在基 金管 理实施 过 程中产生 的基 金管理 风 险， 本
基金的特定风险， 等等。 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招
募说明书》及《基金合同》 。
7、本摘 要根据 基金合 同和基金 招募说 明书编 写，并经 中国证 监会核 准。基金合
同是约定 基金当 事人之 间权利、 义务的 法律文 件。基金 投资人 自依基 金合同
取得基金 份额， 即成为 基金份额 持有人 和本基 金合同的 当事人 ，其持 有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运
作办法》 、基金 合同及 其他有关 规定享 有权利 、承担义 务。基 金投资 人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
8、基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并 于每 6 个月结
束之日后的45 日内公告，更新内容截至每6 个月的最后1 日。
9、本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 3 月 19 日，有关 财务数据和
净值表现截止日为2017 年12 月31 日， 本基金托管人于2018 年4 月10 日复
核了本基金招募说明书及其摘要。
2
(一)基金合同生效
本基金于2007 年3 月19 日正式生效。
(二)基金管理人
1、基金管理人概况
名称：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1000 号31 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000 号31 层
邮政编码：200120
法定代表人：章宏韬
设立日期：2004 年4 月19 日
核准设立机关：中国证监会
核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业
务
联系人：邵恒
电话：021-68886996
传真：021-68887997
股权结构：华安证券股份有限公司49%、安徽省信用担保集团有限公司
27%、合肥兴泰金融控股（集团）有限公司24%
2、主要人员情况
（1）、基金管理人董事会成员
章宏韬先生， 董事长， 大学本科学历， 工商管理硕士， 经济师。 历任安徽省
农村经济管理干部学院政治处职员， 安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、 副
科级秘书，安徽证券交易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任），
安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，华安证券有限责任公司办公室副主
任、 总裁助理兼办公室主任、 副总裁、 总经理。 现任华安证券股份有限公司公司
董事长并代为履行公司总经理职务， 兼任华富基金管理有限公司董事长， 华安期
货有限责任公司董事，中国证券业协会创新发展战略专业委员会委员。
姚怀然先生， 董事， 学士学位、 研究生学历， 经济师。 历任中国人民银行安
徽省分行金融管理处主任科员， 安徽省证券公司营业部经理、 总办主任、 总经理
助理兼证券投资总部总经理， 华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总3
经理， 华富基金管理有限公司董事长、 总经理， 上海华富利得资产管理有限公司
董事长。现任上海华富利得资产管理有限公司董事。
范强先生， 董事， 大专学历， 历任安徽省财政厅工交处副主任科员、 主任科
员、 副处长， 安徽省财政厅工交处副处长， 省地税局直属分局副局长、 局长， 省
地税局计财处处长， 省地税局财监处处长， 安徽省信用担保集团副总经理兼任华
安证券董事、 皖煤投资有限公司董事长， 现任安徽省信用担保集团副总经理、 党
委委员。
郑晓静女士，董事，硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局（非税局）
科员， 合肥市财政局办公室科员、 副主任， 合肥市财政局预算处副处长， 合肥市
金融办（市投融资管理中心）资本市场处（企业融资处）副处长（主持工作），
合肥市金融办担保与保险处处长， 合肥市金融办资本市场处处长。 现任合肥兴泰
金融控股（集团）有限公司副总裁，兼任合肥兴泰资本管理有限公司董事长。
余海春先生， 总经理， 硕士研究生学历。 曾先后担任安徽省证券公司合肥营
业部业务员、 上海自忠路营业部业务主管、 合肥第二营业部经理助理， 华安证券
股份有限公司投资总部副总经理、 池州营业部总经理、 合肥花园街营业部总经理、
办公室主任、 固定收益部总经理、 投资管理部总经理， 现任华富基金管理有限公
司总经理。
刘瑞中先生， 独立董事， 研究生学历。 历任安徽铜陵财专教师， 中国经济体
制改革研究所助理研究员、 信息部主任， 中国 国际期货经纪有限公司任信息部经
理、 深圳公司副总经理， 北京商品交易所常务副总裁， 深圳特区证券公司 （现巨
田证券） 高级顾问。 现任深圳神华期货经纪有限公司独立董事， 冠通期货经纪有
限公司独立董事。
陈庆平先生， 独立董事， 工商管理硕士。 历任 上海金融专科学校讲师、 处长，
申银证券公司哈尔滨营业部总经理， 上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问， 宁波
国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。
张赛美女士， 独立董事， 硕士学位， 研究生学历。 历任上海张江公社团委副
书记， 上海建平中学教师， 上海社会科学院经济研究所助理研究员， 海通证券股
份有限公司投资银行部副总经理 （主持工作） 、 投资银行管理部总经理、 并购及
资本市场部总经理、 战略规划部总经理、 衍生产品部总经理， 海通开元投资有限4
公司董事长， 海通创意资本管理有限公司董事长。 现任上海双创投资管理有限公
司创始合伙人，上海双创投资中心总经理。
（2）、基金管理人监事会成员
王忠道先生， 监事会主席， 本科学历。 历任上海财经大学金融理论教研室助
教， 安徽省财政厅副主任科员， 安徽信托投资公司部门经理、 安徽省中小企业信
用担保中心副主任、 安徽省皖煤投资有限公司总经理。 现任安徽省信用担保集团
有限责任公司总经济师。
梅鹏军先生， 监事， 金融学博士， 高级经济师。 先后在安徽省国际经济技术
合作公司， 安徽省物资局 （后更名为安徽省徽商集团） 工作， 历任合肥兴泰控股
集团有限公司投资发展部业务经理， 合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所
长。 现任合肥兴泰金融控股 （集团） 有限公司金融研究所所长， 安徽大学经济学
院金融硕士研究生兼职导师。
李宏升先生， 监事， 本科学历， 经济师。 历任国元证券斜土路营业部交易部
经理， 交通银行托管部基金会计、 基金清算。 现任华富基金管理有限公司综合管
理部总监。
邵恒先生 ，监 事，工 商 管理硕士 ，研 究生学 历 ，CFA。历 任雀 巢（中 国）有
限公司市场部助理、 强生 （中国） 有限公司市场部助理、 讯驰投资咨询公司高级
研究员、 华富基金管理有限公司整合营销经理、 双子星信息公司合伙人。 现任华
富基金管理有限公司总经理助理兼市场拓展部总监。
（3）、高级管理人员
章宏韬先生，董事长，简历同上。
余海春先生，总经理，简历同上。
满志弘女 士， 督察长 ， 管理学硕 士，CPA。曾 任道勤控 股股 份有限 公 司财务
部总经理， 华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书， 上海华富利
得资产管理有限公司监事，现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总
监。
陈大毅先生， 副总经理， 硕士学位。 曾先后供职于安徽省证券公司上海自忠
路营业部、 徐家汇路营业部， 华安证券上海总部， 华安证券网络经纪公司 （筹） 。
曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监， 上海华富利得资产管5
理有限公司总经理。 现任华富基金管理有限公司副总经理， 上海华富利得资产管
理有限公司董事长。
龚炜先生， 副总经理， 硕士学位， 先后供职于湘财证券有限责任公司、 中国
证监会安徽监管局、 天治基金管理有限公司。 曾任华富基金管理有限公司金融工
程研究员、 公司投研副总监、 基金投资部总监、 投研总监、 公司总经理助理。 现
任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。
曹华玮先生， 副总经理， 硕士学位， 先后供职于庆泰信托公司、 新疆金新信
托投资股份有限公司、 德恒证券有限责任公司、 嘉实基金管理有限公司、 汇添富
基金管理有限公司、 华泰柏瑞基金管理有限公司。 曾任华富基金管理有限公司总
经理助理、机构理财部总监，现任华富基金管理有限公司副总经理。
（4）、本基金基金经理简介
龚炜先生，安徽财经大学金融学硕士，研究生学历，十四年证券从业经验。
历任湘财证券有限责任公司研究发展部行业研究员、 中国证监会安徽监管局机构
处科员、 天治基金管理有限公司研究发展部行业研究员、 投资管理部基金经理助
理、 天治创新先锋股票型基金和天治成长精选股票型基金的基金经理、 权益投资
部总监，2012 年 9 月加入华富基金管理有限公司，曾任研究发展部金融工程研
究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理，2014
年 8 月 7 日至 2015 年 2 月 11 日担任华富灵活配置混合型基金基金经理。 现任公
司副总经理、 公司公募投资决策委员会主席、 华富成长趋势混合型基金基金经理、
华富竞争力优选混合型基金基金经理、 华富智慧城市灵活配置混合型基金基金经
理、 华富国泰民安灵活配置混合型基金基金经理、 华富灵活配置混合型基金基金
经理、 华富天鑫灵活配置混合型基金基金经理、 华富物联世界灵活配置混合型基
金基金经理、华富量子生命力混合型基金基金经理。
陈启明先生， 复旦大学会计学硕士， 本科学历， 十二年证券从业经验， 历任
日盛嘉富证券上海代表处研究员、 群益证券上海代表处研究员、 中银国际证券产
品经理。2010 年 2 月加入华富基金管理有限公司，任行业研究员、华富成长趋
势股票型证券投资基金基金经理助理， 现任公司公募投资决策委员会成员、 基金
投资部总监、 华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理、 华富价值增长灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、华富竞争力优选混合型证券投资基金基金经
理、 华富健康文娱灵活配置混合型基金经理、 华富产业升级灵活配置混合型基金6
基金经理。
本基金历任基金经理：
赵密先生，2007 年 3 月 19 日至 7 月 16 日担任华富成长趋势股票型证券投
资基金基金经理。
林树财先生，2007 年 3 月 19 日至 5 月 10 日担任华富成长趋势股票型证券
投资基金基金经理。
沈雪峰女士， 2007 年 5 月 10 日至 2008 年 5 月 15 日担任华富成长趋势股票
型证券投资基金基金经理。
吴圣涛先生， 2008 年 3 月 6 日至 2009 年 9 月 15 日担任华富成长趋势股票
型证券投资基金基金经理。
陈德义先生，2009 年 9 月 8 日至 2013 年 1 月 16 日担任华富成长 趋势股票
型证券投资基金基金经理。
王光力先生，2013 年 10 月 18 日至 2015 年 5 月 11 日担任华富成长趋势股
票型证券投资基金基金经理。
王翔先生，2015 年 5 月 11 日至 2017 年 3 月 14 日担任华富成长趋势股票型
证券投资基金基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构， 由公司分管
公募投资业务的领导、 涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决
策委员会认可的其他人员组成。 公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业
务的最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。
公募投资决策委员会成员姓名和职务如下：
龚炜先生
公司公募投资决策委员会主席、公司副总经
理、基金经理
胡伟先生
公司公募投资决策委员会成员、 公司总经理助
理、固定收益部总监、基金经理
陈启明先生
公司公募投资决策委员会成员、 基金投资部总
监、基金经理
郦彬先生 公司公 募投 资决 策委 员会 成员、 研究 发展 部总 监 7
尹培俊先生
公司公募投资决策委员会成员、 固定收益部副
总监、基金经理
上述人员之间不存在近亲属关系。
( 三)基 金托 管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年4 月8 日
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第 一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行， 总行设在深圳。 自成立以来， 招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于2002 年3 月成功地发行了15 亿A 股，4 月9 日在上交所挂牌（股票代码：
600036） ， 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年9 月又成功发行
了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968）， 10 月 5 日
行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2017 年 9 月 30 日 ，本集团总
资产 61,692.39 亿元人民币，高级法下资本充足率 15.01%，权重法下资本充足
率12.26%。
2002 年 8 月，招商银 行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国 证监会同
意， 更名为资产托管部， 下设业务管理室、 产品管理室、 业务营运室、 稽核监察8
室、基金外包业务室 5 个职能处室，现有员工 76 人。2002 年 11 月，经中国人
民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格， 成为国内第一家获得
该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为
托管业务资质最全的商业银行， 拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合
格境外机构投资者托管 （QFII） 、 合格境内机构投资者托管 （QDII） 、 全国社会保
障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺”
的托管核 心价值 ，独创 “6S 托管 银行” 品牌 体系，以 “保护 您的业 务、保护您
的财富” 为历史使命， 不断创新托管系统、 服务和产品： 在业内率先推出 “网上
托管银行 系统” 、托管 业务综合 系统和 “6 心 ”托管服 务标准 ，首家 发布私募基
金绩效分析报告， 开办国内首个托管银行网站， 成功托管国内第一只券商集合资
产管理计划、 第一只FOF、 第一只信托资金计 划、 第一只股权私募基 金、 第一家
实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只 境外银行 QDII 基金、 第一只红利
ETF 基金、 第一 只“1+N”基金 专户 理财、 第 一家大小 非解 禁资产 、 第一单 TOT
保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展， 社会影响力不断提升,四度蝉联获 《财
资》 “中国最佳托管专 业银行 ”。 2016 年6 月 招商银行荣膺 《财资》 “中国最佳 托
管银行奖” ，成为国内唯一获奖项国内托管银行； “托管通”获得国内《银行家》
2016 中国金融创新 “十佳金融产品创新奖” ；7 月荣膺2016 年中国资产管理 【金
贝奖】 “最佳资产托管银行” ；2017 年6 月再度荣膺 《财资》 “中国最佳托管银
行奖”, “全功能网上 托管银行2.0” 荣获 《 银行家》2017 中国金融 创新 “十佳
金融产品创新奖” ；8 月荣膺国际财经权威媒体 《亚洲银行家》 “中国 年度托管银
行奖” ，进一步扩大我行托管业务在国际资管和托管业界的影响力。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董
事长。 英国东伦敦大学工商管理硕士、 吉林大学经济管理专业硕士， 高级经济师。
招商局集团有限公司董事长， 兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源
运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、9
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。 曾
任中国远洋运输 （集团） 总公司总裁助理、 总经济师、 副总裁， 招商局集团有限
公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执
行董事。 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位， 高级经济师。 曾于2003 年7 月
至 2013 年 5 月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市
分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生， 本行副行长， 货币银行学硕士， 高级经济师。1991 年至1995 年，
在中国科技国际信托投资公司工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月， 历任招商银
行北京分行展览路支行、 东三环支行行长助理、 副行长、 行长、 北京 分行风险控
制部总经理；2001 年 10 月至 2006 年 3 月， 历任北京分行行长助理、副行长；
2006 年 3 月至 2008 年 6 月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作） ；2008
年 6 月至 2012 年 6 月 ，任北京分行行长、党委书记；2012 年 6 月至 2013 年 11
月， 任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、 党委书记；2013 年11 月至2014
年 12 月，任招商银行总行行长助理；2015 年 1 月起担任本行副行长；2016 年
11 月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管人高
级管理人员任职资格。 先后供职于中国农业银行黑龙江省分行， 华商银行， 中国
农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至
今， 历任招商银行总行资产托管部经理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行 信贷及托管
专业从业经验。 在托管产品创新、 服务流程优化、 市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至2017 年9 月30 日， 招商银行股份有限公司累计托管316 只开放式基金。
(四) 托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标 10
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 自觉形成守法经
营、 规范运作的经营思想和经营理念； 形成科学合理的决策机制、 执行机制和监
督机制， 防范和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；
建立有利于查错防弊、 堵塞漏洞、 消除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制制度，
确保托管业务信息真实、 准确、 完整、 及时； 确保内控机制、 体制的不断改进和
各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。
二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控
制。稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部、
分行资产托管业务主管部门， 对各岗位、 各业务室、 各分部、 各项业务中的风险
控制情况实施监督，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。
三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原
则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。
3、 内部控制原则
（1）全 面性原 则。内 部控制应 覆盖各 项业务 过程和操 作环节 、覆盖 所有室
和岗位，并由全部人员参与。
（2）审 慎性原 则。内 部控制的 核心是 有效防 范各种风 险，托 管组织 体系的
构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、 审慎经营为出发点， 应当体现 “内
控优先”的要求。
（3）独 立性原 则。各 室、各岗 位职责 应当保 持相对独 立，不 同托管 资产之
间、 托管资产和自有资产之间应当分离。 内部控制的检查、 评价部门应当独立于
内部控制的建立和执行部门， 稽核监察室应保持高度的独立性和权威性， 负责对
部门内部控制工作进行评价和检查。
（4）有 效性原 则。内 部控制应 当具有 高度的 权威性， 任何人 不得拥 有不受
内部控制约束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。
（5）适 应性原 则。内 部控制应 适应我 行托管 业务风险 管理的 需要， 并能随
着托管业务经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、11
政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 内部控制应随着托管业务经营
战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、 政策制度等外
部环境的改变及时进行相应的修订和完善。
（6）防 火墙原 则。业 务营运、 稽核监 察等相 关室，应 当在制 度上和 人员上
适当分离， 办公网和业务网分离， 部门业务网和全行业务网分离， 以达到风险防
范的目的。
（7）重 要性原 则。内 部控制应 当在全 面控制 的基础上 ，关注 重要托 管业务
事项和高风险领域。
（8）制 衡性原 则。内 部控制应 当在托 管组织 体系、机 构设置 及权责 分配、
业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（9）成 本效益 原则。 内部控制 应当权 衡托管 业务的实 施成本 与预期 效益，
以适当的成本实现有效控制。
4、 内部控制措施
（1）完 善的制 度建设 。招商银 行资产 托管部 制定了《 招商银 行证券 投资基
金托管业务管理办法》 、 《招商银行资产托管业务内控管理办法》 、 《招商银行基金
托管业务操作规程》 和等一系列规章制度， 从资产托管业务操作流程、 会计核算、
岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、
制度化、 规范化运作。 为保障托管资产安全和托管业务正常运作， 切实维护托管
业务各当事人的利益， 避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及
时、 准确、 有效地处理， 招商银行还制定了 《招商银行托管业务危机事件应急处
理办法》 ，并建 立了灾 难备份中 心，各 种业务 数据能及 时在灾 难备份 中心进行备
份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。
（2）经 营风险 控制。 招商银行 资产托 管部托 管项目审 批、资 金清算 与会计
核算双人双岗、 大额资金专人跟踪、 凭证管理、 差错处理等一系列完整的操作规
程，有效地控制业务运作过程中的风险。
（3）业 务信息 风险控 制。招商 银行资 产托管 部采用加 密方式 传输数 据。数
据执行异地同步灾备， 同时， 每日实时对托管业务数据库进行备份， 托管业务数
据每日进行备份，所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。
（4）客 户资料 风险控 制。招商 银行资 产托管 部对业务 办理过 程中形 成的客12
户资料， 视同会计资料保管。 客户资料不得泄露， 有关人员如需调用， 须经总经
理室成员审批，并做好调用登记。
（5）信 息技术 系统风 险控制。 招商银 行对信 息技术系 统管理 实行双 人双岗
双责、机房 24 小时值 班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和
办公网、 与全行业务网双分离制度， 与外部业务机构实行防火墙保护等， 保证信
息技术系统的安全。
（6）人 力资源 控制。 招商银行 资产托 管部通 过建立良 好的企 业文化 和员工
培训、 激励机制、 加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制， 有效
的进行人力资源控制。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资范围、 投资对
象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理人参与银行间债券市场、 基
金管理人选择存款银行、 基金资产净值计算、 基金份额净值计算、 基金费用开支
及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩
表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违
反《基金 法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 、托管 协议、上 述监督 内容的 约定和其他
有关法律法规的规定， 应及时以书面形式通知基金管理人进行整改， 整改的时限
应符合法规允许的投资比例调整期限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并
以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在规定时间内， 基金托管人有权随时
对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管 人发现 基金管 理人的投 资指令 违反《 基金法》 、 《运 作办法 》 、基金
合同和有关法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如基
金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协
议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时
间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法13
律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，
基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理
由， 拒绝、 阻挠对方根据托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨
碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基金托管
人应报告中国证监会。
(四)相关服务机构
1、基金份额发售机构
(1)直销机构：
名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000 号31 层
法定代表人：章宏韬
联系人：方萍
咨询电话：400-700-8001，021-50619688
传真：021-68415680
网址：www.hffund.com
(2)代销机构：
（1）招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83161095
传真:0755-83195050
联系人:于菲
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
联系人：王琳
14
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（3）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131 号
办公地址：北京市西城区金融大街3 号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
（4）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-95559
传真：021-62701216
联系人：张宏革
客户电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（5）平安银行股份有限公司
法定代表人：谢永林
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路5047 号
联系人：张波
联系电话：0755-22168073
客户服务电话：95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
（6）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟 15
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com m
（7）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
电话：(021)61618888
传真：(021)63604199
联系人：于慧、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（8）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
传真：（010）57092611
联系电话：（010）57092615
联系人：董云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（9）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号
法定代表人：常振明
电话：010-89937369
传真：010-85230049
联系人：廉赵峰
客户服务热线：95558
公司网站：http://bank.ecitic.com
（10）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层 16
办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
传真：010-66226045
客服电话：95526
公司网址：www.bankofbeijing.com.cn
（11）华夏银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
联系人：刘军翔
联系电话：010-85238820
客服电话：95577
网址： www.hxb.com.cn
（12）渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路218 号
法定代表人：李伏安
电话：022-58316666
传真：022-58316569
联系人：王宏
客服电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn
（13）深圳农村商业银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人：陈聪
电话：0755-25188263
传真：0755-25188785
网站： www.4001961200.net
客户服务电话：400-196-1200 17
（14）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：冀光恒
联系人：李晨
电话：021-38576666
客服电话：021-962999，400-696-2999
网址：www.srcb.com
（15）徽商银行股份有限公司
住所：合肥市安庆路79 号天徽大厦A 座
办公地址：合肥市安庆路79 号天徽大厦A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
联系电话：0551-62667635
传真电话：0551-62667684
客户服务电话：40088-96588（安徽省内可直拨96588）
公司网址: www.hsbank.com.cn
（16）中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人: 易会满
传真: （010）66105798
联系人:杨菲
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
（17）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
18
联系电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：95318
公司网址：www.hazq.com
（18）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com.cn
（19）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话:95525、4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（20）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183 号大都会广场36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
电话：020-87555888
传真：020-87557987
客服电话：020-961133 19
公司网站：www.gf.com.cn
（21）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
（22）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客服热线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（23）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客服热线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（24）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话：021-63325888 20
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客服热线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（25）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心11 楼
法定代表人：陈学荣
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客户服务热线：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（26）兴业证券股份有限公司
兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号
法定代表人：杨华辉
电话： 021-38565547
联系人：乔琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（27）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号2-6 层
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
电话：010-66568292
传真：010-66568990
客服电话：400-888-8888 21
公司网址：www.chinastock.com.cn
（28）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（29）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：顾凌
电话：010-60838888
传真：010-60833739
公司网址：www.cs.ecitic.com
（30）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22、23 层
法定代表人：沈强
联系人：李珊
联系电话：0571-85776114
客服电话：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn
（31）申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹 22
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址:www.swhysc.com
（32）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼2005 室
办公地址:新疆 乌鲁木 齐市高新 区（新 市区） 北京南路 358 号大 成 国际大厦 20
楼2005 室
法定代表人：许建平
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（33）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
（34）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：0755-83516289
传真：0755-83516189 23
客服电话：400-666-6888、0755-33680000
公司网站：www.cgws.com
（35）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
电话： 0471-4972343
传真： 0471-4961259
客服电话：0471-4972343
公司网址： www.cnht.com.cn
（36）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
（37）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：詹露阳
联系人：周一涵
电话：021-38637436
客服电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（38）招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦38-45 层
法定代表人:宫少林 24
联系人:黄婵君
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
客户服务电话:400-8888-111,95565
网址:www.newone.com.cn
（39）长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2 号莲富大厦17 楼
办公地址：福建省厦门市思明区深田路46 号深田国际大厦20 楼
法定代表人：王勇
电话：0592-2079303
传真：0592-2079602
联系人：赵钦
客户服务热线：400-0099-886
公司网址：www.gwgsc.com
（40）中国中投证券有限责任公司
住所：深 圳市福 田区益 田路与福 中路交 界处荣 超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21
层
法定代表人：高涛
联系人：张鹏
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
公司网址：www.china-invs.cn
（41）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人：孙名扬 25
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82287279
客服电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（42）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600 号1 幢32 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600 号1 幢33 楼
法定代表人：钱华
联系人：王冠昌
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（43）万联证券有限责任公司
住所：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 座18、19 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服电话：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
（44）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900 26
公司网址：www.95579.com
（45）红塔证券股份有限公司
住所：云南省昆明市北京路155 号红塔大厦9 楼
法定代表人：况雨林
电话：0871-3577930
传真：0871-3578827
客服热线：0871-3577930
网址：www.hongtastock.com
（46）信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（47）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：郭相兴
联系电话：021-20655175
客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（48）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021－20315290
27
传真：021－20315137
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（49）大通证券股份有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大 连国际金融中心 A 座- 大连期货大
厦38、39 层
法定代表人：张智河
联系人：谢立军
电话：0411-39673202
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（50）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-20 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话：010-85127622
传真：010-85127917
客服电话：4006198888
公司网址:www.mszq.com
（51）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网址：www.csco.com.cn
（52）山西证券股份有限公司 28
住所：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客服电话：400-666-161895573
公司网址：www.i618.com.cn
（53）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦8 楼
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
（54）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027- 87107535
传真：027-87618863
客户服务电话：4008005000
公司网站：www.tfzq.com
（55）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路228 号华泰证券广场
法定代表人：周易 29
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（56）国都证券股份有限公司
注所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：010-84183333
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（57）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
客服电话：95329
公司网址：www.zszq.com
（58）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观A 座40F-43F
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：010-59355941
传真：010-66553791
客服电话：400-889-5618
公司网址：www.e5618.com
（59）华龙证券股份有限公司 30
办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
电话：0931-4890208
客服电话：95368
公司网址：www.hlzq.com
（60）日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人: 陈文彬
电话：010-83991716
传真：010-66412537
客户服务电话：400-660-9839
公司网站：www.rxzq.com.cn
（61）华宝证券有限责任公司
住所：上海世纪大道100 号环球金融中心57 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 楼
法定代表人：陈林
联系人：汪明丽
电话：021-68778075
客服电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（62）新时代证券有限责任公司
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法定代表人：刘汝军
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（63）东吴证券股份有限公司
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（64）国海证券股份有限公司
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（65）国海证券股份有限公司
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法定代表人：张雅锋
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（66）国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：徐丽峰
联系人：周欣玲 32
联系电话：0791-86281305
传真：0791-86281305
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（67）国金证券股份有限公司
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联系电话：028-86690057、028-86690058
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联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
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（68）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888-37494
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（69）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：010-59601366 转7167
传真：0351-4110714/0351-4110914
客服电话：400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
（70）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 33
法定代表人： 杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（71）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com，www.zlfund.cn
（72）和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835789
传真：021-20835885
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（73）上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号陆家嘴金融广场二期11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691832
传真：021—20691861
客服电话：400-820-2899 34
公司网站： www.erichfund.com
（74）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区宛平南路88 号26 楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话： 021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（75）上海利得基金销售有限公司
住所：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人： 李兴春
联系人：曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
公司网址：a.leadfund.com.cn
（76）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
客服电话：400-876-9988
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
公司网站：www.zscffund.com
（77）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B 座12 层
法定代表人：汪静波
35
联系人：李娟
电话：021-80359115
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（78）中期资产管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14 号1 幢11 层1103 号
法定代表人：姜新
联系人：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：95162-2
公司网址：www.cifcofund.com
（79）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010- 67000988-6025
传真：010- 67000988-6000
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（80）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢10 层1007-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话： 010-59200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com 36
（81）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877-8009
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（82）中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3 号新恒基国际大厦15 层
法定代表人：王兵
联系电话：010-59539864
传真：010-59539806
联系人：赵森
客户服务电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（83）宜信普泽
住所：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85800047
客服电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（84）上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东 37
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话： 4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（85）上海汇付基金销售有限公司
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下 总部大楼 2
楼
法定代表人：金佶
联系人：钱诗雯
联系电话：8621-54677088-6742
传真：8621-54647082-3086
客户服务电话： 400-821-3999
网址：https://tty.chinapnr.com/
（86）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
法定代表人：林卓
联系人：李晓涵
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
网址：www.taichengcaifu.com
（87）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客户服务电话： 400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn 38
（88）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386 号文广大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
电话：021-22267943
传真：021-20324199
客户服务电话： 400-928-2266
网址：www.dtfortune.com
(89) 浙江金观诚财富管理有限公司
浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：蒋雪琦
联系人：孙成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
2、注册登记机构
名称：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1000 号31 层
法定代表人：章宏韬
联系人：潘伟
电话：021-68886996
传真：021-68887997
3、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所： 上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 黎明
经办律师： 吕红、黎明 39
4、审计基金财产的会计师事务所
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：杭州市西溪路128 号9 楼
执行事务合伙人：胡少先
电话: 021-62281910
传真: 021-62286290
联系人：曹小勤
经办注册会计师：曹小勤、林晶
(五)基金名称
华富成长趋势混合型证券投资基金
(六)基金的运作方式
契约型开放式
(七)基金的投资目标
精选符合中国经济增长新趋势、能持续为股东创造价值的公司，采取
适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略，在风险限度内，力争
实现基金资产的长期稳定增值。
(八)基金的投资范围
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票、债券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。 若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产的配置比例为60%-95%， 债券资产的配置比例为0-35%，
权证的配置比例为0-3%，现金或者到期日在1 年以内的政府债券的配置比
例不低于基金资产净值的5%。
本基金 80% 以上的股票资产属于本基金名称所显示的投资方向所确定
的内容。
(九)基金的投资策略
1、决策依据
(1)国家有关法律法规和基金合同的有关规定。 依法决策是基金进行投资
的前提；
(2)宏观经济发展环境、 微观企业经济运行态势和证券市场走势。 这是基
金投资决策的基础；
(3) 投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风
险的前提下做出投资决策，是基金维护投资人利益的重要保障。
2、决策程序 40
(1)研究发展部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关公司分析、 行
业分析、 宏观分析、 市场分析以及数据模拟的各类报告， 为本基金的
投资管理提供决策依据， 并通过本基金选股流程构建及维护基金股票
库；
(2)投资决策委员会定期召开会议， 并依据上述报告对本基金的资产配置
比例等提出指导性意见； 如遇重大事项， 投资 决策委员会及时召开临
时会议做出决策；
(3)基金经理根据投资决策委员会的决议， 参考上述报告， 并结合自身对
证券市场和上市公司的分析判断， 形成本基金投资计划， 包括资产配
置、行业配置、股票/债券选择，以及买卖时机；
(4)交易室依据基金经理的指令， 制定交易策略， 统一执行证券投资组合
计划， 进行具体品种的交易； 基金经理必须遵守投资组合决定权和交
易下单权严格分离的规定；
(5)基金管理人管理层下属的风险控制工作委员会根据市场变化对投资
组合提出风险防范措施， 监察稽核部对投资组合计划的执行过程及结
果的合法合规性进行日常监督， 基金经理依据基金申购和赎回的情况
控制投资组合的流动性风险；
(6)数量研究员定期和不定期对基金进行投资表现绩效分析及风险评估，
并提供相关报告， 帮助投资团队和风险控制委员会及时了解基金收益
主要来源及投资策略实施效果， 投资组合风险水平及风险来源， 从而
及时调整投资组合，使其风险收益水平符合既定目标。
(7) 基金管理人有权在确保基金份额持有人利益的前提下根据实际情况
对上述投资程序进行调整。
3、投资组合管理的方法和标准
(1)资产配置
本基金将采用“自上而下”的多因素分析方法，结合定性分析
和定量分析进行大类资产的配置。具体而言，首先利用经济周期理
论，对宏观经济的经济周期进行预测，在此基础上形成对不同资产
市场表现的预测和判断， 确定基金资产在各类别资产间的分配比例。
并随着各类证券风险收益特征的相对变化，及时调整类别资产配置
比例，达到动态的最优配置效果。
(2)行业及股票选择
本基金以股票品种为主要投资标的。在中国经济增长方式转型
的大背景之下，“自下而上”地以可持续增值企业为目标进行三次
股票筛选来寻找价值被低估的优势企业，结合“自上而下”精选最
优行业， 动态寻找优势企业与景气行业的最佳结合， 构建投资组合，
以追求基金资产的中长期稳定增值。 41
(3)债券选择
对于债券资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研
究的基础上实施积极主动的组合投资，并主要通过类属配置与债券
选择两个层次进行投资管理。
在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因
素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益
特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定类属资
产的权重。
在债券选择上，本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济
变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用
风险等因素，合理运用利率预期、久期管理、换券利差交易与凸性
交易等投资管理策略，实施积极主动的债券投资管理。
(4)其 他品种投资策略
基金经理将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况， 将部分
资产投资于央行票据、 债券回购等短期金融工具或保留为现金。 同时
基金经理将适时地通过回购 （逆回购） 等资产调控工具， 提高基金资
产的使用效率。
另外， 除了本基金被动持有股权分置改革而发行的权证外， 也将
根据基金管理人对权证价值的判断， 在进行充分风险控制和遵守中国
证监会相关法律规定的基础上， 适当投资于权证， 为基金份额持有人
谋求收益，减少风险。
本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，根据证券
市场实际情况对上述投资策略及投资组合构建流程进行非 实质性的
调整，此类变更不需经过基金份额持有人大会通过。
（十）业绩比较基准
本基金股票投资部分的业绩评价基准将采用中信标普300 指数，
债券投资部分的业绩评价基准将采用中信标普全债指数。
基金整体业绩比较基准=80%×中信标普300 指数 ＋20%×中信标
普全债指数。
如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出，本基金
可以在经过适当程序后变更业绩比 较基准，但不需要召开 基金份额
持有人大会。
（十一）风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型
基金和货币市场基金，但低于股票 型基金，属于中等风险 水平的投
资品种。 42
（十二）基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2017 年12 月31 日， 报告中所列财务 数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 434,866,482.63 90.72
其中： 股票
434,866,482.63 90.72
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
16,605,129.30 3.46
其中： 债券
16,605,129.30 3.46
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
18,621,676.44 3.88
8 其他资 产
9,240,521.04 1.93
9 合计
479,333,809.41
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别
公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
35,201,908.03 7.37
C 制造业
245,661,231.07 51.45
D
电力、热 力、燃气及水生产和供 应
业
- -
E 建筑业
88,327.22 0.02
F 批发和 零售 业
47,213,508.72 9.89
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
525.46 0.00
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
18,680,000.00 3.91
J 金融业
- -
K 房地产 业
74,849,984.56 15.68 43
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
46,431.93 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
13,119,856.74 2.75
R 文化、 体育 和娱 乐业
4,708.90 0.00
S 综合
- -
合计
434,866,482.63 91.08
3、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603939 益丰药 房 1,038,089 47,212,287.72 9.89
2 000597 东北制 药 3,318,169 39,021,667.44 8.17
3 000426 兴业矿 业 3,580,921 35,200,453.43 7.37
4 000002 万
科Ａ 1,000,000 31,060,000.00 6.51
5 002665 首航节 能 3,873,964 25,800,600.24 5.40
6 300567 精测电 子 180,000 24,001,200.00 5.03
7 000830 鲁西化 工 1,500,000 23,880,000.00 5.00
8 600383 金地集 团 1,800,000 22,734,000.00 4.76
9 000063 中兴通 讯 599,992 21,815,709.12 4.57
10 603986 兆易创 新 130,400 20,045,088.00 4.20
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 16,180,324.80 3.39
其中： 政策 性金 融债 16,180,324.80 3.39
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 424,804.50 0.09
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 16,605,129.30 3.48
44
5、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 108601 国开 1703 162,160 16,180,324.80 3.39
2 113013 国君转 债 4,050 424,804.50 0.09
6、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本报告期内本基金无股指期货投资。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2） 基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
3）其他资产构成：
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 174,720.35
2 应收证 券清 算款 8,609,186.98
3 应收股 利 -
4 应收利 息 400,487.91
5 应收申 购款 56,125.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 45
9 合计 9,240,521.04
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 603986 兆易创 新 20,045,088.00 4.20 重大事 项停 牌
6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因， 本报告分项之和 与合计项之间可能存在尾差。
十 一、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
（一）本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
基金净值
收益率
（1）
基金净值
收益率标
准差（2）
比较基准
收益率
（3）
比较基准
收益率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4 ）
2007.3.1
9-2007.1
2.31
49.33% 1.71% 79.30% 1.75% -29.97% -0.04%
2008.1.1
-2008.12
.31
-59.77% 2.40% -54.88% 2.40% -4.89% 0.00%
2009.1.1
-2009.12
.31
57.22% 1.66% 72.12% 1.63% -14.90% 0.03%
2010.1.1
-2010.12
.31
7.52% 1.57% -8.17% 1.25% 15.69% 0.32%
2011.1.1
-2011.12
.31
-33.71% 1.26% -20.26% 1.04% -13.45% 0.22%
2012.1.1
-2012.12
.31
-6.30% 1.19% 6.94% 1.00% -13.24% 0.19% 46
2013.1.1
-2013.12
.31
23.06% 1.56% -3.72% 1.10% 26.78% 0.46%
2014.1.1
-2014.12
.31
28.61% 1.30% 40.43% 0.95% -11.82% 0.35%
2015.1.1
-2015.12
.31
54.60% 3.10% 7.22% 1.94% 47.38% 1.16%
2016.1.1
-2016.12
.31
-20.81% 1.87% -7.52% 1.08% -13.29% 0.79%
2017.1.1
-2017.12
.31
0.96% 1.13% 19.60% 0.51% -18.64% 0.62%
2007.3.1
9-2017.1
2.31
23.41% 1.80% 70.25% 1.43% -46.84% 0.37%
（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
47
(十四)费用概览
1、与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如
下：
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 基金管理人应于次月首日起3
个工作日内将上月基金管理费的计算结果书面通知基金托管人并做
出划付指令； 基金托管 人应在收到计算结果当日完成复核， 并于当日
从该基金财产中一次性支付给该基金管理人。 若遇法定节假日、 公休
假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。 计算方法如
下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 48
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 基金管理人应于次月首日起3
个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并做
出划付指令； 基金托管 人应在收到计算结果当日完成复核， 并于当日
从该基金财产中一次性支付给该基金托管人。 若遇法定节假日、 公休
日等,支付日期顺延。
(3)基金的证券交易费用；
(4)基金合同生效后的信息披露费用；
(5)基金份额持有人大会费用；
(6)基金合同生效后的会计师费和律师费；
(7)基金财产拨划支付的银行费用；
(8)基金管理人用于基金持续销售和服务基金份额持有人的销售服务费，
具体计提方法按基金合同及中国证监会届时有效的有关规定执行；
(9)按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费
用。
2、与基金销售有关的费用
(1)申购费率
本基金按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申
购，适用费率按单笔分别计算。具体申购费率如下表所示：
申购金额(含申购费) 申购费率
申购金额<50 万元 1.5%
50≤申购金额<200 万元 1%
200≤申购金额<500 万元 0.7%
申购金额≥500 万元 每笔1000 元
本基金的申购费用由基金投资人承担，不列入基金财产，主要用于
本基金的市场推广、销售等各项费用。
(2)赎回费率
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费
总额的 25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续
费； 本基金的赎回费率按持有时间的长短分为3 档， 最高不超过0.5%，
具体赎回费率如下表所示：
持有时间 赎回费率
不满1 年 0.5% 49
1-2 年(含1 年) 0.2%
2 年以上(含2 年) 0
(3)转换费
本基金的转换费用由基金份额持有人承担， 用于支付有关手续费和
注册登记费。
①投资者进行基金转换时， 转换费率将按照转出基金的赎回费用加
上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于
转入基金申购费率时， 费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差
额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
②基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、 法规和基金合
同规定的前提下调整上述收费方式和费率水平， 但必须最迟于新的收费
办法实施日前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
(4)转托管费；
(5)非交易过户费；
(6)按照国家有关规定和基金合同约定的其他费用。
（7） 经报中国证监会批准， 基金管理人可以在上述范围内调整申购费率
和赎回费率，并最迟于新费率开始实施前 3 日 在至少一种指定报刊和网
站上予 以公 告。如 果调 高申购 或赎 回费率 ，则 须经基 金份 额持有 人大 会
通过。
3、不列入基金费用的项目
基金管 理人和 基金 托管 人因未 履行或 未完 全履 行义务 导致的 费用 支出 或
基金财 产的损 失， 以及 处理与 基金运 作无 关的 事项发 生的费 用等 不列 入
基金费 用。基 金合 同生 效前所 发生的 信息 披露 费、律 师费和 会计 师费 以
及其他费用不从基金财产中支付。
(十五)对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露
管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投
资管理活动， 对原 《华富成长趋势股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 》 （2017
年2号）进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”中更新了相关截止时间。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关信息。
3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人等内容。
4、在“五、相关服务机构”中更新了相关服务机构的内容。 50
5、 在 “十、 基金的投 资” 中， 修改了基金的 风险收益特征， 更新了基金最近
一期投资组合报告的内容。
6、在“十一、基金的业绩”中，增加了基金最近一期的业绩说明。
7、在“二十三、其他应披露事项”披露了本期基金的相关公告。
华富基金管理有限公司
二零一八年四月
