金 元 顺安 消费 主 题 混合 型 证 券投 资基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2018 年 1 号）
基金管理 人：金 元 顺安基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中 国 工商 银行 股份有 限 公司
二 〇一八年 四 月
金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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重 要提 示
金元 顺安 消 费主 题 混合 型证 券投 资基 金 （ 原名： 金元 惠理 消费 主题 股票型 证券 投资 基金 ，以 下简
称 “ 本基 金” ） 根据 2010 年 7 月 15 日中 国证 券监 督 管理委 员会 （ 下简 称 “ 中 国证监 会” ） 《 关于 核准 金
元比联 消费 主题 股票 型证 券投资 基金 募集 的批 复》 （ 证监许 可[2010]963 号） 和 2010 年 8 月 3 日 《关 于
金元比 联消 费主 题股 票型 证券投 资基 金募 集时 间安 排的确 认函 》 （ 基金 部函[2010]470 号） 的核 准， 进 行
募集。 本基 金基 金合 同 于 2010 年 9 月 15 日生 效。
金元比 联基 金管 理有 限公 司于经 上海 市工 商行 政管 理局名 称变 更预 核准 ，于 2012 年 3 月 20 日更
名为金 元惠 理基 金管 理有 限公司 ，本 基金 基金 名称 于 2012 年 3 月 20 日 相应 变更为 “金 元惠 理消 费 主
题股票 型证 券投 资基 金” ， 上述变 更事 项依 据 《 公开 募集证 券投 资基 金管 理公 司管理 办法 》 等 相关 法 律
法规的 规定 向中 国证 监会 完成备 案手 续。
金元惠 理基 金管 理有 限公 司于经 上海 市工 商行 政管 理局名 称变 更预 核准 ， 于 2015 年 3 月 6 日更名
为金元 顺安 基金 管理 有限 公司， 本基 金基 金名 称于 2015 年 7 月 15 日相 应变 更为“ 金元 顺安 消费 主 题
混合型 证券 投资 基金 ” ， 上 述变更 事项 依据 《公 开募 集证券 投资 基金 管理 公司 管理办 法》 等相 关法 律 法
规的规 定向 中国 证监 会完 成备案 手续 。
基 金管 理人 保证 招募说 明书 的内 容真 实、 准确、 完整 。本 招募 说明 书经中 国证 监会 核准 ，但 中国
证 监会 对本基 金募 集的核准 ，并 不表明 其对 本基金的 价值 和收益 做出 实质性判 断或 保证， 也不 表明投
资于本 基金 没有 风险 。
基 金管 理人 依照 恪尽职 守、 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产， 基金 管理 人不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基 金前 ，
需 充分 了解本 基金 的产品特 性， 并承担 基金 投资中出 现的 各类风 险， 包括：因 政治 、经济 、社 会等环
境 因素 对证券 价格 产生影响 而形 成的系 统性 风险；个 别证 券特有 的非 系统性风 险； 由于基 金投 资人连
续 大量 赎回基 金产 生的流动 性风 险，基 金管 理人在基 金管 理实施 过程 中产生的 基金 管理风 险， 本基金
的特定 风险 等等 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
投 资有 风险 ， 投 资人认 购（ 或申 购） 基金 时应认 真阅 读本 招募 说明 书，全 面认 识本 基金 产品 的风金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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险 收益 特征和 产品 特性，充 分考 虑自身 的风 险承受能 力， 理性判 断市 场，对认 购基 金的意 愿、 时机、
数 量等 投资行 为作 出独立决 策。 投资者 在获 得基金投 资收 益的同 时， 亦承担基 金投 资中出 现的 各类风
险。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2018 年 03 月 14 日， 有关 财务 数据 和净值 表现 截止 日为
2017 年 12 月 31 日。
金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称： 金元 顺安 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
成立日 期：2006 年 11 月 13 日
法定代 表人 ：任 开宇
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2006]222 号
经营范 围： 募集 基金 、管 理基金 和经 中国 证监 会批 准的其 他业 务（ 涉及 行政 许可的 凭证 经营 ）
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币 3.4 亿元
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 孙 筱君
联系联 系电 话：021-68882850
股权结构： 金元证券 股份 有限公司占 公司总股 本的 51% ，上海泉 意金融信 息 服务有限公 司 占公 司
总股本 的 49% 。
本 基金 管理 人公 司治理 结构 完善 ，经 营运 作规范 ，能 够切 实维 护基 金投资 者的 利益 。股 东会 为公
司 的权 力机构 ，由 全体股东 组成 ，决定 公司 的经营方 针以 及选举 和更 换董事、 监事 等事宜 。公 司章程
中 明确 公司股 东通 过股东会 依法 行使权 利， 不以任何 形式 直接或 者间 接干预公 司的 经营管 理和 基金资
产的投 资运 作。
董事会 为公 司的 执行 机构 ， 对股 东会 负责 ， 并 向股 东会汇 报。 公司 董事 会由 8 名董 事组 成， 其中 3
名 为独 立董事 。根 据公司章 程的 规定， 董事 会履行《 公司 法》规 定的 有关重大 事项 的决策 权、 对公司
基本制 度的 制定 权和 对总 经理等 经营 管理 人员 的监 督和奖 惩权 。
公司设 监事 会，由 4 名监 事组成 ，其 中包括 2 名职 工代表 监事 。监 事会 向股 东会负 责， 主要 负 责
检查公 司财 务并 监督 公司 董事、 高级 管理 人员 尽职 情况。 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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公 司日 常经 营管 理由总 经理 负责 。公 司根 据经营 运作 需要 设置 基金 投资部 、专 户投 资部 、固 定收
益及量 化部 、 研 究部、 产 品开发 部、 市场 营销 部、 机构理 财部 、 北 京分 公司 （筹） 、 华东 营销 中心、 华
南 营销 中心、 信息 技术部、 基金 事务部 、交 易部、财 务部 、人事 行政 部 、监察 稽核 部 、资 产管 理部、
金融同 业部 、 创新 投资 部 、 金 融市 场部 、 资 本市 场 部和投 资部 等 22 个 职能 部 门。 此外 ， 公 司董 事会 下
设 风险 控制与 合规 审核委员 会、 资格审 查委 员会和薪 酬管 理委员 会， 公司总经 理下 设投资 决策 委员会
和风险 控制 委员 会。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
任 开宇 先生 ，董 事长， 博士 学位 。曾 任长 春证券 有限 公司 总裁 助理 ，新华 证券 有限 公司 监事 长，
金元证 券有 限公 司投 行总 监。 2008 年 任金 元证 券股 份有限 公司 副总 裁， 2017 年 9 月 至今,任 金元 证券 股
份有限 公司 调研 员；2010 年 7 月 出任 金元 顺安 基金 管理有 限公 司董 事，2010 年 9 月 至今 ， 出 任金 元 顺
安基金 管理 有限 公司 董事 长。
史 克新 先生 ，董 事， 学 士学 位。 曾任 珠海 会计师 事务 事务 所注 册会 计师、 君安 证券 有限 公司 审计
师 、北 大方正 投资 有限公司 副总 经理、 兴安 证券东莞 营业 部总经 理 和 深圳丽晶 生物 技术有 限公 司董事
长。2007 年至 今， 任 金 元 证券股 份有 限公 司经 纪服 务总部 总经 理、 副监 事长 。
冷天晴 先生 ， 董事 ， 学士 学位 ， 冷 天晴 先生 长期 在 军区部 队服 役 ， 主 要从 事 军队内 部的 管理 工作 ，
后相继 于多 家大 型企 业担 任总经 理、 执行 董事 等高 级职务 ，曾 于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月年 任 云 南
工 投集 团动力 配煤 股份有限 公司 总经理 ，现 担任云南 九天 投资控 股集 团有限公 司总 经理， 主持 公司的
全面工 作， 此外 兼任 云南 滇中供 应链 管理 有限 公司 执行董 事、 深圳 滇中 商业 保理有 限公 司执 行董 事。
栗旻先 生 ， 董 事 ， 硕 士学 位。 栗旻 先生 长期 在中 国 农业银 行多 个岗 位担 任管 理职位 ， 自 1996 年始
至 2012 年 在农 业银 行先 后 担任了 分行 营业 部公 司业 务部/ 国 际业 务部 担任 副总 经理、 总经 理， 在农 行云
南省分 行下 属的 支行 担任 副行长 、 行 长等 职务。 自 2012 年 始担 任深 圳滇 中商 业保理 有限 公司 总经 理 至
今。
李 宪英 先生 ，独 立董事 ，硕 士学 位。 曾任 大庆市 第 一 医院 医师 、大 庆市中 胜律 师事 务所 律师 ，现
任上海 市锦 天城 律师 事务 所高级 合伙 人。
张 屹山 先生 ，独 立董事 。曾 任吉 林大 学数 学系助 教， 吉林 大学 经济 管理学 院任 副教 授， 日本 关西
学院大 学客 座教 授， 天治 基金管 理有 限公 司独 立董 事；1992 年 5 月 ，出 任吉 林大学 商学 院院 长、 博 士金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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生导师 。
潘书鸿 先生 ，独 立董 事， 学士学 位。 潘书 鸿先 生曾 于 1995 年至 1999 年 任上 海功茂 律师 事务 所 行
政主管 ，于 1999 年至 2006 年任上 海崇 林律 师事 务 所（后 更名 为上 海海 之纯 律师事 务所 ）行 政主 管，
此后自 2006 年 至今 在上 海恒建 律师 事务 所担 任主 任律师 、首 席合 伙人 。另 外，潘 书鸿 先生自 2013 年
至今在 第十 届上 海律 师协 会担任 副会 长， 自 2016 年 至今在 上海 仲裁 委员 会担 任仲裁 员。
张 嘉宾 先生 ， 董 事，公 司 总 经理 ， 兼 任子 公司董 事长 ， 工 商管 理硕 士。曾 任深 业美 国公 司（ 新泽
西 ）副 总裁， 瑞银 华宝（纽 约） 业务经 理， 富国基金 管理 有限公 司总 经理助理 、市 场总监 ，信 诚基金
管 理有 限公司 副总 经理、首 席市 场官， 中国 光大资产 管理 有限公 司（ 香港）首 席运 营官， 民生 加银基
金管理 有限 公司 总经 理。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
郭 长洲 先生 ，监 事会主 席， 本科 学位 ，金 元证券 股份 有限 公司 财务 总监、 财务 部总 经理 。曾 任山
东济南 乾聚 会计 师事 务所 经理 、 BDO 利安 达会 计师 事务所 业务 经理 、 航港 金控 投资有 限公 司业 务经 理 ，
历 任首 都机场 集团 公司业务 经理 、首都 机场 财务有限 公司 总经理 助理 、首都机 场地 产集团 有限 公司财
务部总 经理 、财 务总 监。
李春光 先生 ， 监 事， 硕 士学 位， 具 有上 海证 交所 颁发 的 董秘资 格证 书。 李春 光先 生 于 2005 年至 2015
年在云 南凌 云律 师事 务 所担 任 律师 ，自 2015 年 至今在 上 海泉 意金 融信 息服 务有 限 公司 担任 副总 经理 。
陈 渝鹏 先生 ，员 工监事 ， 兼 任子 公司 监事 会主席 ，硕 士 学位 ， 金元 顺安基 金管 理有 限公 司信 息技
术部总 监。 曾任 银通 证券 信息部 主管 ，金 元证 券电 脑总部 助理 主管 工程 师。
洪 婷女 士， 员工 监事 ， 本科 学历 ， 金元 顺安 基金 管理 有限 公司 财务 部副总 监 。 曾任 职于 昆山 组合
服饰有 限公 司出 纳及 华尔 街英语 金茂 培训 中心 财务 会计。
3、管 理层 人员 情况
任开宇 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
张嘉宾 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
凌 有法 先生 ，督 察长， 硕士 学位 。曾 任华 宝信托 有限 公司 发展 研究 中心研 究员 、债 券业 务部 高级
经 理， 联合证 券有 限公司固 定收 益部业 务董 事，金元 证券 有限公 司资 产管理部 首席 研究员 ，首 都机场
集团公 司资 本运 营部 专家 。
符刃 先 生， 副总 经理， 硕士 学位 。曾 任海 南国信 资产 管理 公司 总经 理助理 ，香 港海 信投 资有 限公
司总经 理， 历任 金元 证券 有限公 司基 金筹 备组 负责 人，公 司督 察长 。 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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邝晓星 先生 ， 副总 经理 ， 学 士学位 。 曾任 海南 省国 际 信托投 资公 司上 海宜 山路 证券营 业部 总经 理，
金 元证 券有限 责任 公司上海 宜山 路证券 营业 部总经理 ，金 元证券 有限 责任公司 财务 总部经 理助 理，历
任金元 证券 有限 责任 公司 基金筹 备组 成员 。
李 锐先 生， 副总 经理， 硕士 学位 。曾 任国 金证券 股份 有限 公司 金融 理财部 总经 理， 中国 民生 银行
石家庄 分行 历任 金融 市场 部总经 理助 理（ 主持 全面 工作） 、金 融市 场部 副总 经 理（ 主 持全 面工 作） 。
陈 嘉楠 女士 ，副 总经理 ，硕 士学 位。 曾任 上海金 元百 利资 产管 理有 限公司 创新 金融 部副 总经 理，
西南证 券股 份有 限公 司投 行部董 事， 新兴 集团 总经 理助理 ，联 想集 团有 限公 司高级 经理 。
4、本 基金 基金 经理
（1 ） 现任 基金 经理
闵 杭先 生， 总经 理助理 ，投 资总 监， 金元 顺安消 费主 题混 合型 证券 投资基 金、 金元 顺安 新经 济主
题 混合 型证券 投资 基金、金 元顺 安宝石 动力 混合型证 券投 资基金 、金 元顺安成 长动 力灵活 配置 混合型
证 券投 资基金 、金 元顺安金 通宝 货币市 场基 金、金元 顺安 桉盛债 券型 证券投资 基金 和金元 顺安 桉泰债
券 型证 券投资 基金 的基金经 理， 上海交 通大 学工学学 士。 曾任湘 财证 券股份有 限公 司上海 自营 分公司
总经理 ，申 银万 国证 券股 份有限 公司 证券 投资 总部 投资总 监。2015 年 8 月加 入金元 顺安 基金 管理 有 限
公司。24 年证 券、 基金 等 金融行 业从 业经 历， 具有 基金从 业资 格。
（2 ） 历任 基金 经理
黄奕女 士，2010 年 9 月至 2013 年 4 月；
冯志刚 先生 ，2012 年 1 月至 2013 年 4 月；
晏斌先 生，2013 年 1 月至 2015 年 11 月。
5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
张嘉宾 先生 ，总 经理 ，简 历同上 ；
闵杭先 生， 投资 总监 ，基 金经理 ，简 历同 上；
侯 斌女 士， 金元 顺安核 心动 力混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，上 海财经 大学 经济 学学 士。 曾任
光大保 德信 基金 管理 有限 公司行 业研 究员 。2010 年 6 月加入 金元 顺安 基金 管 理有限 公司 ，历 任高 级行
业 研究 员，金 元顺 安成长动 力灵 活配置 混合 型证券投 资基 金基金 经理 助理，金 元顺 安核心 动 力 混合型
证 券投 资基金 基金 经理助理 ，金 元顺安 价值 增长混合 型证 券投资 基金 、金元顺 安成 长动力 灵活 配置混
合型证 券投 资基 金和 金元 顺安宝 石动 力混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。16 年基金 等金 融行 业从 业 经
历，具 有基 金从 业资 格。 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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李 杰先 生， 基金 经理， 上海 交通 大学 理学 硕士。 曾任 国联 安基 金管 理有限 公司 数量 策略 分析 员、
固定收 益高 级研 究员 。2012 年 4 月加 入金 元顺 安基 金管理 有限 公司 。11 年 证 券、 基 金等 金融 行业 从业
经历， 具有 基金 从业 资格 。
缪 玮彬 先生 ，金 元顺安 价值 增长 混合 型证 券投资 基金 、金 元顺 安桉 盛债券 型证 券投 资基 金和 金元
顺 安元 启灵活 配置 混合型证 券投 资基金 的基 金经理， 复旦 大学经 济学 硕士。曾 任华 泰资产 管理 有限公
司固定 收益 部总 经理 ， 宝 盈基金 管理 有限 公司 研究 员， 金 元证 券有 限责 任公 司资产 管理 部总 经理 助 理 ，
联合证 券有 限责 任公 司高 级投资 经理 ， 华 宝信 托投 资有限 责任 公司 投资 经理 。 2016 年 10 月加 入金 元 顺
安基金 管理 有限 公司 。20 年基金 等金 融行 业从 业经 历，具 有基 金从 业资 格。
郭 建新 先生 ，金 元顺安 金通 宝货 币市 场基 金、金 元顺 安桉 盛债 券型 证券投 资基 金和 金元 顺安 桉泰
债 券型 证券投 资基 金的基金 经理 ，西南 财经 大学经济 学硕 士。曾 任河 北银行股 份有 限公司 资金 运营中
心债券 交易 经理 。 2016 年 9 月加 入金 元顺 安基 金管 理有限 公司 。 8 年 证券 、 基 金等金 融行 业从 业经 历，
具有基 金从 业资 格。
孔 祥鹏 先生 ， 金 元顺安 新经 济主 题混 合型 证券投 资基 金 和 金元 顺安 成长动 力灵 活配 置混 合型 证券
投 资基 金 的基 金经 理，北京 大学 理学硕 士。 曾任上海 市盟 洋投资 管理 有限公司 投资 部研究 员， 中山证
券有限 责任 公司 研究 所研 究员， 德邦 证券 有限 责任 公司研 究所 研究 员。2015 年 5 月加入 金元 顺安 基 金
管理有 限公 司。6 年 证券 、基金 等金 融行 业从 业经 历，具 有基 金从 业资 格。
周 博洋 先生 ，金 元顺安 丰祥 债券 型证 券投 资基金 、 金 元顺 安优 质精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基
金 、金 元顺安 丰利 债券型证 券投 资基金 和金 元顺安沣 楹债 券型证 券投 资基金的 基金 经理， 兰卡 斯特大
学 理学 硕士。 曾任 上海新世 纪资 信评估 投资 服务有限 公司 助理分 析师 ，上海证 券有 限责任 有限 公司项
目经理 。2014 年 8 月加 入 金元顺 安基 金管 理有 限公 司。6 年 证券 、基 金等 金 融行业 从业 经历 ，具 有基
金从业 资格 。
苏 利华 先生 ，金 元顺安 金元 宝货 币市 场基 金的基 金经 理， 上海 交通 大学应 用统 计学 硕士 。曾 任内
蒙古自 治区 农村 信用 社联 合社债 券交 易员 。2016 年 8 月加入 金元 顺安 基金 管理有 限公 司。6 年证券、
基金等 金融 行业 从业 经历 ，具有 基金 从业 资格 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
（三）基金管理人的 职责
1、 依法 募集 基金 ， 办 理或 者委托 经国 务院 证券 监督 管理机 构认 定的 其他 机构 代为办 理基 金份 额 的金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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募集、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制中 期和 年度 基金 报 告；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料 15 年 以 上；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四）基金管理人的 承诺
1、 基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《证 券法》 、 《 基金 法 》 及 其他 法律 法规 的行 为 ， 并 承诺 建立 健全 内
部控制 制度 ，采 取有 效措 施，防 止违 法行 为的 发生 ；
2、 基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《基 金法 》 的 行为 ， 并承诺 建立 健全 内部 风险 控制制 度 ， 采 取有 效
措施， 防止 下列 行为 的发 生：
（1 ） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
（2 ） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产；
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5 ） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。
3、 基 金管 理人 承诺加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律法 规及 行 业
规范， 诚实 信用 、勤 勉尽 责，不 从事 以下 活动 ：
（1 ） 越权 或违 规经 营；
（2 ） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ； 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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（3 ） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 本基 金合 同其 他当 事人的 合法 权益 ；
（4 ） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5 ） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6 ） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7 ） 泄 露在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、 基金 的商 业 秘密 、 尚 未依 法公 开的 基 金投资 内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（8 ） 违反 证券 交易 所业 务 规则， 扰乱 市场 秩序 ；
（9 ） 在公 开信 息披 露和 广 告中故 意含 有虚 假、 误导 、欺诈 成分 ；
（10 ） 其他 法律 、法 规及 中国证 监会 禁止 的行 为。
4、 基 金经 理承 诺
（1 ） 依照 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ，本 着谨 慎的原 则为 基金 份额 持有 人谋取 最大 利益 ；
（2 ） 不得 利用 职务 之便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ；
（3 ） 不 泄露 在任 职期 间知 悉的有 关证 券 、 基 金的 商 业秘密 ， 尚未 依法 公开 的 基金投 资内 容 、 基 金
投资计 划等 信息 ；
（4 ） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
（五）基金管理人的 内部 控制制度
1、内 部控 制的 原则
（1 ） 健 全性 原则 。 内 部控 制应当 包括 公司 的各 项业 务、 各个 部门 或机 构和 各 级人员 ， 并涵 盖到 决
策、执 行、 监督 、反 馈等 各个环 节。
（2 ） 有效 性原 则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序 ， 维 护 内控制 度的 有效 执行 。
（3 ）独立 性原 则。公 司各机 构、 部门 和岗位 职责 应当 保持 相对 独立， 公司 基金 资产 、自 有资产 、
其他资 产的 运作 应当 分离 。
（4 ） 相互 制约 原则 。公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。
（5 ） 成 本效 益原 则。 公司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ， 提高 经 济效益 ， 以合 理的 控
制成本 达到 最佳 的内 部控 制效果 。
2、内 部控 制的 主要 内容 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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（1 ） 控制 环境
公 司建 立健 全的 法人治 理结 构， 充分 发挥 独立董 事和 监事 会的 监督 职能， 严禁 不正 当关 联交 易、
利益输 送和 内部 人控 制现 象的发 生， 保护 投资 者利 益和公 司合 法权 益。
公 司管 理层 树立 内控优 先的 风险 管理 理念 ，培养 全体 员工 的风 险防 范意识 ，建 立风 险控 制优 先、
风 险控 制人人 有责 、一线人 员第 一责任 的公 司内控文 化， 保证全 体员 工及时了 解国 家法律 法规 和公司
规章制 度， 使风 险意 识贯 穿到公 司各 个部 门、 各个 岗位和 各个 环节 。
公司建 立决 策科 学、 运营 规范、 管理 高效 的运 行机 制， 确 保公 司各 项决 策、 决 议的执 行中 ， “四 眼”
原 则贯 穿全程 。各 部门及岗 位有 明确的 授权 分工、工 作职 责和业 务流 程，通过 重要 凭据传 递及 信息沟
通制度 ，实 现相 关部 门、 相关岗 位之 间的 监督 制衡 。
公 司建 立有 效的 人力资 源管 理制 度， 健全 激励约 束机 制。 通过 法律 法规培 训、 制度 教育 、执 业操
守 教育 和行为 准则 教育等， 确保 公司人 员了 解与从业 有关 的法规 与监 管部门规 定， 熟知公 司相 关规章
制度、 岗位 职责 与操 作流 程，具 备与 岗位 要求 相适 应的操 守和 专业 胜任 能力 。
（2 ） 风险 评估
公 司建 立科 学严 密的风 险评 估体 系， 对公 司的业 务风 险、 人员 风险 、法律 风险 和财 务风 险等 进行
识 别、 评估和 分析 ，及时防 范和 化解风 险。 通过科学 的风 险量化 技术 和严格的 风险 限额控 制对 投资风
险 实现 定量分 析和 管理。通 过收 集与投 资组 合相关的 会计 和市场 数据 ，建立一 个投 资 风险 测评 与绩效
评估的 信息 技术 平台 。由 监察稽 核部 定期 向投 资决 策委员 会和 风险 管理 委员 会提交 风险 测评 报告 。
（3 ） 内控 机制
公 司全 部的 经营 管理决 策， 均按 照明 确成 文的决 策程 序与 规定 进行 ，防止 超越 或违 反决 策程 序的
随意决 策行 为的 发生 。
操 作层 面上 ，公 司依据 自身 经营 特点 ，以 各岗位 目标 责任 制为 基础 形成第 一道 内控 防线 ，以 相关
部 门、 相关岗 位之 间相互监 督制 衡形成 第二 道内控防 线， 以监察 稽核 部、风险 管理 委员会 、督 察长对
公 司各 机构、 各部 门、各岗 位、 各项业 务全 面实施监 督反 馈形成 第三 道内控防 线， 并建立 内部 违规违
章 行为 的处罚 机制 。同时， 按照 分级管 理、 规范操作 、有 限授权 、业 务跟踪的 原则 ，制定 公司 授权管
理制度 ，并 严格 区分 业务 授权与 管理 授权 。
（4 ） 信息 与沟 通
公 司建 立了 内部 办公自 动化 信息 系统 与业 务汇报 体系 ，通 过建 立有 效的信 息交 流渠 道， 保证 公司
员工及 各级 管理 人员 可以 充分了 解与 其职 责相 关的 信息， 保证 信息 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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（5 ） 监督 与内 部稽 核
本 公司 设立 了独 立于各 业务 部门 的监 察稽 核部， 其中 监察 稽核 人员 履行内 部稽 核职 能， 检查 、评
价 公司 内部控 制制 度合理性 、完 备性和 有效 性，监督 公司 内部控 制制 度的执行 情况 ，揭示 公司 内部管
理 及基 金运作 中的 相关风险 ，及 时提出 改进 意见，促 进公 司内部 管理 制度有效 地执 行。监 察稽 核人员
具有相 对的 独立 性， 定期 不定期 出具 监察 稽核 报告 。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任。
（2 ） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 。
（3 ） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 变化 及公 司的 发展 不断完 善内 部控 制制 度。
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二）主要人员情况
截至 2017 年末， 中国 工商 银行资 产托 管部 共有 员 工 230 人， 平均 年龄 33 岁， 95% 以上 员工 拥有 大
学本科 以上 学历 ，高 管人 员均拥 有研 究生 以上 学历 或高级 技术 职称 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中 国工 商银 行 自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以来 ， 秉 承 “ 诚
实 信用 、勤勉 尽责 ”的宗旨 ，依 靠严密 科学 的风险管 理和 内部控 制体 系、规范 的管 理模式 、先 进的营
运 系统 和专业 的服 务团队， 严格 履行资 产托 管人职责 ，为 境内外 广大 投资者、 金融 资产管 理机 构和企
业 客户 提供安 全、 高效、专 业的 托管服 务， 展现优异 的市 场形象 和影 响力。建 立了 国内托 管银 行中最
丰 富、 最成熟 的产 品线。拥 有包 括证券 投资 基金、信 托资 产、保 险资 产、社会 保障 基金、 基本 养老保
险、 企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投 资基金 、 证 券公 司集 合资 产管理 计划 、 证 券公 司定
向资产 管理 计划 、 商 业银 行信贷 资产 证券 化、 基金 公司特 定客 户资 产管 理、QDII 专户资产 、ESCROW
等 门类 齐全的 托管 产品体系 ，同 时在国 内率 先开展绩 效评 估、风 险管 理等增值 服务 ，可以 为各 类 客户
提供个 性化 的托 管服 务 。 截至 2017 年末 ， 中国 工商 银行共 托管 证券 投资 基 金 815 只 。 自 2003 年 以来 ，
本 行连续 十四 年获得 香港《 亚洲货 币》 、英国 《全 球托 管人 》 、香 港《财 资》 、美 国《环 球金 融》 、 内地
《证券 时报 》 、 《 上海 证券 报》 等 境内 外权 威财 经媒 体评选 的 54 项 最佳 托管 银 行大奖 ； 是 获得 奖项 最多
的国内 托管 银行 ，优 良的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可 和广 泛好 评。 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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（四） 基金托管人的 职责
1、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ；
2、 设立 专门 的基 金托 管部 门， 具有 符合 要求 的营 业 场所 ， 配 备足 够的 、 合格 的熟 悉 基金 托管 业务
的专职 人员 ，负 责基 金财 产托管 事宜 ；
3、 建 立健 全内 部风 险控 制 、 监 察与 稽核 、 财 务管 理 及人事 管理 等制 度 ， 确 保 基金财 产的 安全 ， 保
证 其托 管的基 金财 产与基金 托管 人自有 财产 以及不同 的基 金财产 相互 独立；对 所托 管的不 同的 基金分
别 设置 账户， 独立 核算，分 账管 理，保 证不 同基金之 间在 名册登 记、 账户设置 、资 金划拨 、账 册记录
等方面 相互 独立 ；
4 、 除依据 《基 金法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 外， 不得 利用 基金财 产为 自己 及任 何第 三人谋取
利益， 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 ；
5、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6、 按 规定 开设 基金财 产的 资金账 户和 证券 账户 ， 按 照基金 合同 的约 定， 根据 基金管 理人 的投 资 指
令，及 时办 理清 算、 交割 事宜；
7 、 保守基 金商 业秘密 ，除《 基金 法》 、基 金合同 及其他 有关 规定 另有规 定外 ，在 基金 信息 公开披
露前予 以保 密， 不得 向他 人泄露 ；
8、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
10 、对 基金 财务 会计报 告、 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 出具 意见 ，说明 基金 管理 人在 各重 要方
面 的运 作 是否 严格 按照基金 合同 的规定 进行 ；如果基 金管 理人有 未执 行基金合 同规 定的行 为， 还应当
说明基 金托 管人 是否 采取 了适当 的措 施；
11 、 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ；
12、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
13、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
14、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
15 、按 照规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合 基 金管 理人 、 基 金份 额持有 人依 法自 行召 集基 金份
额持有 人大 会； 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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16、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作 ；
17、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配；
18 、面 临解 散、 依法被 撤销 或者 被依 法宣 告破产 时， 及时 报告 中国 证监会 和银 行监 管机 构， 并通
知基金 管理 人；
19、因 违反 基金 合同 导致 基金财 产损 失时 ，应 承担 赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ；
20 、按 规定 监督 基金管 理人 按法 律法 规和 基金合 同规 定履 行自 己的 义务， 基金 管理 人因 违反 基金
合同造 成基 金财 产损 失时 ，应为 基金 利益 向基 金管 理人追 偿；
21、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
22、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
（五）基金托管人的 内部 控制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的 优势 地位 。
这 些成 绩的取 得， 是与资产 托管 部“一 手抓 业务拓展 ，一 手抓内 控建 设”的做 法是 分不开 的。 资产托
管 部非 常重视 改进 和加强内 部风 险管理 工作 ，在积极 拓展 各项托 管业 务的同时 ，把 加强风 险防 范和控
制的力 度 ， 精 心培 育内 控 文化 ， 完 善风 险控 制机 制 ， 强化业 务项 目全 过程 风险 管理作 为重 要工 作来 做。
继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 年 八次 顺利 通过 评估 组织内 部控 制和 安全 措 施
是否充 分的 最权 威的 SAS70 （审 计标 准第 70 号 ）审 阅后，2015 年、2016 年中 国工商 银行 资产 托管 部
均通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审 阅， 迄 今已 第十 次 获得无 保留 意见 的控 制及 有效性 报告 ， 表 明独 立第
三方对我行托管服务在风 险管理、内部控制方面的 健全性和有效性的全面认 可, 也证明中国工商银行 托
管服务 的风 险控 制能 力已 经与国 际大 型托 管银 行接 轨， 达 到国 际先 进水 平。 目前，ISAE3402 审阅 已 经
成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。
1、内 部风 险控 制目 标
保 证业 务运 作严 格遵守 国家 有关 法律 法规 和行业 监管 规则 ，强 化和 建立守 法经 营、 规范 运作 的经
营 思想 和经营 风格 ，形成一 个运 作规范 化、 管理科学 化、 监控制 度化 的内控体 系； 防范和 化解 经营风
险，保 证托 管资 产的 安全 完整； 维护 持有 人的 权益 ；保障 资产 托管 业务 安全 、有效 、稳 健运 行。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中 国工 商银 行资 产托管 业务 内部 风险 控制 组织结 构由 中国 工商 银行 稽核监 察部 门（ 内控 合规 部、
内部审 计局 ） 、 资 产托 管部 内设风 险控 制处 及资 产托 管部各 业务 处室 共同 组成 。 总行 稽核 监察 部门 负 责金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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制 定全 行风险 管理 政策，对 各业 务部门 风险 控制工作 进行 指导、 监督 。资产托 管部 内部设 置专 门负责
稽 核监 察工作 的内 部风险控 制处 ，配备 专职 稽核监察 人员 ，在总 经理 的直接领 导下 ，依照 有关 法律规
章，对 业务 的运 行独 立行 使稽核 监察 职权 。各 业务 处室在 各自 职责 范围 内实 施具体 的风 险控 制措 施。
3、内 部风 险控 制原 则
（1 ） 合法 性原 则。 内 控制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监 管 机构 的监 管要 求， 并贯穿 于托 管业 务 经
营管理 活动 的始 终。
（2 ） 完整 性原 则。 托 管业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约； 监督 制 约
应渗透 到托 管业 务的 全过 程和各 个操 作环 节， 覆盖 所有的 部门 、岗 位和 人员 。
（3 ） 及 时性 原则。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录； 按照 “ 内控优 先” 的原 则，
新设机 构或 新增 业务 品种 时，必 须做 到已 建立 相关 的规章 制度 。
（4 ） 审 慎性 原则 。 各 项业 务经营 活动 必须 防范 风险 ， 审 慎经 营 ， 保 证基 金资 产和其 他委 托资 产 的
安全与 完整 。
（5 ） 有 效性 原则 。 内 控制 度应根 据国 家政 策 、 法 律 及经营 管 理 的需 要适 时修 改完善 ， 并保 证得 到
全面落 实执 行， 不得 有任 何空间 、时 限及 人员 的例 外。
（6 ） 独立 性原 则。 设立 专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门； 直接 操作 人员 和控 制 人员必 须相 对独 立，
适当分 离； 内控 制度 的检 查、评 价部 门必 须独 立于 内控制 度的 制定 和执 行部 门。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1 ） 严 格的 隔离 制度 。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ， 建立 了明 确 的岗位 职责 、 科学 的
业 务流 程、详 细的 操作手册 、严 格的人 员行 为规范等 一系 列规章 制度 ，并采取 了良 好的防 火墙 隔离制
度，能 够确 保资 产独 立、 环境独 立、 人员 独立 、业 务制度 和管 理独 立、 网络 独立 。
（2 ）高层 检查 。主管 行领导 与部 门高 级管理 层作 为工 行托 管业 务政策 和策 略的 制定 者和 管理者 ，
要求下 级部 门及 时报 告经 营管理 情况 和特 别情 况 ， 以检查 资产 托管 部在 实现 内部控 制目 标方 面的 进展 ，
并根据 检查 情况 提出 内部 控制措 施， 督促 职能 管理 部门改 进。
（3 ） 人事 控制。 资产托 管部 严格 落实岗 位责任 制，建 立“ 自控防 线” 、 “ 互控防 线” 、 “ 监控 防线 ”
三 道控 制防线 ，健 全绩效考 核和 激励机 制， 树立“以 人为 本”的 内控 文化，增 强员 工的责 任心 和荣誉
感 ，培 育团队 精神 和核心竞 争力 。并通 过进 行定期、 定向 的业务 与职 业道德培 训、 签订承 诺书 ，使员
工树立 风险 防范 与控 制理 念。
（4 ） 经 营控 制。 资产 托管 部通过 制定 计划 、 编制 预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、 处理 各项 事金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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务，从 而有 效地 控制 和配 置组织 资源 ，达 到资 源利 用和效 益最 大化 目的 。
（5 ） 内 部风 险管 理。 资产 托管部 通过 稽核 监察 、 风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管理 ， 定期 或不 定
期地对 业务 运作 状况 进行 检查 、 监 控 ， 指 导业 务部 门进行 风险 识别 、 评估 ， 制定并 实施 风险 控制 措 施 ，
排查风 险隐 患。
（6 ） 数据 安全 控制 。 我们 通过业 务操 作区 相对 独立 、 数 据和 传真 加密 、 数 据传 输线路 的冗 余备 份 、
监控设 施的 运用 和保 障等 措施来 保障 数据 安全 。
（7 ）应急 准备 与响 应 。资产 托管 业务 建立专 门的 灾难 恢复 中心 ，制定 了基 于数 据、 应用 、操作 、
环 境四 个层面 的完 备的灾难 恢复 方案， 并组 织员工定 期演 练。为 使演 练更加接 近实 战，资 产托 管部不
断提高 演练 标准 ， 从最 初 的按照 预订 时间 演练 发展 到现在 的 “随 机演 练” 。 从 演练结 果看 ， 资产 托管 部
完全有 能力 在发 生灾 难的 情况下 两个 小时 内恢 复业 务。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1 ）资产 托管 部内部 设置专 职稽 核监 察部门 ，配 备专 职稽 核监 察人员 ，在 总经 理的 直接 领导下 ，
依照有 关法 律规 章， 全面 贯彻落 实全 程监 控思 想， 确保资 产托 管业 务健 康、 稳定地 发展 。
（2 ） 完善 组织 结构 ， 实 施 全员风 险管 理。 完善 的风 险 管理体 系需 要从 上至 下每 个员工 的共 同参 与，
只 有这 样，风 险控 制制度和 措施 才会全 面、 有效。资 产托 管部实 施全 员风险管 理， 将风险 控制 责任落
实 到具 体业务 部门 和业务岗 位， 每位员 工对 自己岗位 职责 范围内 的风 险负责， 通过 建立纵 向双 人制、
横向多 部门 制的 内部 组织 结构， 形成 不同 部门 、不 同岗位 相互 制衡 的组 织结 构。
（3 ） 建立 健全 规章制 度。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ， 一 贯坚 持把 风险防 范和 控制 的 理
念 和方 法融入 岗位 职责、制 度建 设和工 作流 程中。经 过多 年努力 ，资 产托管部 已经 建立了 一整 套内部
风 险控 制制度 ，包 括： 岗位 职责 、业务 操作 流程、稽 核监 察制度 、信 息披露制 度等 ，覆盖 所有 部门和
岗位， 渗透 各项 业务 过程 ，形成 各个 业务 环节 之间 的相互 制约 机制 。
（4 ） 内部 风险 控制始 终是 托管部 工作 重点 之一 ， 保 持与业 务发 展同 等地 位。 资产托 管业 务是 商 业
银 行新 兴的中 间业 务，资产 托管 部从成 立之 日起就特 别强 调规范 运作 ，一直将 建立 一个系 统、 高效的
风 险防 范和控 制体 系作为工 作重 点。随 着市 场环境的 变化 和托管 业务 的快速发 展， 新问题 、新 情况不
断 出现 ，资产 托管 部始终将 风险 管理放 在与 业务发展 同等 重要的 位置 ，视风险 防范 和控制 为托 管业务
生存和 发展 的生 命线 。
（六）基 金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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根据 《基 金法 》 、 基金 合同 、 托 管协 议和 有关 基金 法 规的规 定 ， 基 金托 管人 对 基金的 投资 范围 和投
资 对象 、基金 投融 资比例、 基金 投资禁 止行 为、基金 参与 银行间 债券 市场、基 金资 产净值 的计 算、基
金 份额 净值计 算、 应收资金 到账 、基金 费用 开支及收 入确 定、基 金收 益分配、 相关 信息披 露、 基金宣
传 推介 材料中 登载 基金业绩 表现 数据等 进行 监督和核 查， 其中对 基金 的投资比 例的 监督和 核查 自基金
合同生 效之 后六 个月 开始 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法 》 、 基 金合 同、 基 金托 管协 议或 有关 基金法 律法 规规 定 的
行 为， 应及时 以书 面形式通 知基 金管理 人限 期纠正， 基金 管理人 收到 通知后应 及时 核对， 并以 书面形
式 对基 金托管 人发 出回函确 认。 在限期 内， 基金托管 人有 权随时 对通 知事项进 行复 查，督 促基 金管理
人 改正 。基金 管理 人对基金 托管 人通知 的违 规事项未 能在 限期内 纠正 的，基金 托管 人应报 告中 国证监
会。
基 金托 管人 发现 基金管 理人 有重 大违 规行 为，应 立即 报告 中国 证监 会，同 时通 知基 金管 理人 限期
纠正。
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三 、相 关服务 机构
（一）直销机构
金元顺安 基 金管 理有 限公 司
注册地 址 ： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
法定代 表人 ： 任 开宇
邮政编 码：200120
联系电 话：021-68882850
传真：021-68882865
联系人 ： 孙 筱君
客户服 务专 线：400-666-0666
公司网 址：www.jysa99.com
（二）代销机构
1、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
联系电 话：010-66107909
传真：010-66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
2、中 国农 业银 行股 份有 限 公司 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：张 伟
联系电 话：010-85109230
传真：010-68121816
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
3、交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 作伟
联系电 话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
4、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：王 媛
联系电 话：010-89937322
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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5、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：姚 磊
联系电 话：021-61614467
传真：021-63602540
客服电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
6、华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
联系电 话：010-85238441
传真：010-85238680
公司网 站：www.hxb.com.cn
7、平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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8、天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045152
传真：010-66045500
客服电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
9、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835787
传真：010-85650806
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：www.hexun.com
10、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
联系电 话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
22
公司网 址：www.noah-fund.com
11 、 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人 ：童 彩平
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn
12、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 9 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 玉
联系电 话：021-54509988
客服电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
13、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
联系电 话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
23
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14、杭 州数 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：郭 轶凡
联系电 话：021-61686888
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
15、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：何 昳
联系电 话：021-20691922
客服电 话：400-820-2899
传真：021-58787698
网址：www.erichfund.com
16、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：周 斌
联系人 ：祖 杰
联系电 话：010-57756159
客服电 话：4008-980-618 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
24
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17、海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号陆 家嘴 金 融服务 广 场 16F
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：何 春燕
联系电 话：021-80133828
客服电 话：400-808-1016
公司网 址：www.fundhaiyin.com
18、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：钟 伟镇
联系电 话：021-38676767
传真：021-38670666
客服电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
19、中 信建 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
联系电 话：010-85156398
传真：010-65182261
客服电 话：400-8888-108 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
25
公司网 址：www.csc108.com
20、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 蝉君
联系电 话：0755-82960167
传真：0755-82943636
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
21、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场 36 、38 、41 、42 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888-333
传真：020-87553600
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
22、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：400-889-5548
传真：010-60833739
联系人 ：侯 艳红 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
26
联系联 系电 话：010-60838995
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23、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888
传真：010-66568990
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
公司网 址：www.chinastock.com.cn
24、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：李 笑鸣
联系电 话：021-23219275
传真：021-23219100
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
25、申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33388211 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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传真：021-33388224
客服电 话：95523 、4008895523
网址：www.swhysc.com
26、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客服电 话：95562
联系人 ：柯 延超
联系电 话：0591-38507950
传真：021-38565955
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
27、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法人代 表人 ：尤 习贵
客服电 话：95579 或 4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：021-68751860
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
28、申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：韩 志谦 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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联系人 ：唐 岚
联系电 话：010-88085258
传真：010-88085195
客服电 话：4008-000-562
公司网 址：www.hysec.com
29、国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：陈 琳琳
联系电 话：0551-2246273
传真：0551-62272100
客服电 话：95578 公 司网 址：www.gyzq.com.cn
30、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82493561
传真：0755-82492962
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
31、公 司名 称： 中信 证券 （山东 ）有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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联系人 ：孙 秋月
联系电 话：0532-85022026
传真：0532-85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.zxwt.com.cn
32、信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081493
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
33、光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
联系电 话：021-22169111
传真：021-22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
34、金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 时 代金 融中 心大 厦 17 楼 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
30
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.cn
35、中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：李 微
联系电 话：010-59355941
传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618
公司网 址：www.e5618.com
36、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 鼓楼区 温泉 街道 五四 路 157 号 7 —8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：郭 相兴
联系电 话：021-20655175
传真：0591-87383610
客服电 话：96326（福 建 省 外请先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
37、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
31
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-60195148
客服电 话：400-921-7755
公司网 址：www.leadbank.com.cn 、a.leadfund.com.cn
38、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：陈 剑炜
联系电 话：010-57418813
客服电 话：400-893-6885
公司网 址：www.qianjing.com
39、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：张 彦
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388
客服电 话：400-166-1188
公司网 址：www.jrj.com.cn
40、兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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联系人 ：曾 鸣
联系电 话：021-52629999-218906
客服电 话：95561
公司网 址：www.cib.com.cn
41、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：刘 晓倩
联系电 话：0571-88911818-8653
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：fund.10jqka.com.cn
42、上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼法 定代 表人 ： 金佶
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
客服电 话：400-820-2819
公司网 址：www.chinapnr.com
43、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客服电 话：4008666618 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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公司网 址：www.lu.com
44、中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 建国 门外 大街国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166-6493
客服电 话：400-910-1166
公司网 址：www.cicc.com
45、大 泰金 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：赵 明
联系电 话：021-20324155
客服电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
46、上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：兰 敏
联系电 话：021-52822063-8102
客服电 话：021-52822063
公司网 址：www.91fund.com.cn
47、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
34
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：徐 晓荣
联系电 话：010-58170876
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
公司网 址：www.shengshiview.com
48、中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
联系电 话：010-60833754
传真：010-57762999
客服电 话：400-9908-826
公司网 址：www.citicsf.com
49、宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 中国 浙江 宁波 市宁南 南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：于 波涛
电话：0574-87050038
客户服 务电 话：96528
联系电 话：086-574-87050028
公司网 址：www.nbcb.com.cn 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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50、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：高 洋
电话：010-59355546
传真：010-56437013
客户服 务电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
51、北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059
公司网 址：www.hcjijin.com
52、天 津国 美基 金销 售有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ：许 艳
电话：010-59287105
传真：010-59287825
客户服 务电 话：400-111-0889
公司网 址：www.gomefund.com
53、泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：400-6411-999
公司网 址：www.haojiyoujijin.com
54、上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：孙 骏
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服 务电 话：400-821-0203
公司网 址：www.520fund.com.cn
55、深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：15813808579
传真：0755-66892399
客户服 务电 话：400-9302-888
公司网 址：www.jfz.com
56、上 海大 智 慧 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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法定代 表人 ：申 健
联系人 ：江 恩前
电话：021-20219988
传真：021-20219988
客户服 务电 话：021-20219988
公司网 址：www.wg.com.cn
57、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
58、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期 ） 第七 幢 23 层 1 号 4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 7 栋 2301
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：徐 博
电话：027-87006003-8015
客户服 务电 话：400-027-9899
公司网 址：www.buyfunds.cn
59、上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
38
联系人 ：戴 珉薇
联系电 话：13774232592
客户服 务电 话：400-6767-523
公司网 址：www.zzwealth.cn
60、北 京植 信基 金销 售公 司
注册地 址： 北京 市密 云区 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠和南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：吴 鹏
电话：010-56075718
客户服 务电 话：4006-802-123
公司网 址：www.zhixin-inv.com
61、一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：徐 越
联系电 话：010-88312877
客户服 务电 话：4006-802-123
公司网 址：www.yilucaifu.com
62、世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40 －42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40 －42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
电话：0755-83199511 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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客户服 务电 话：400-832-3000
公司网 址：www.csco.com.cn
63、北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院 1 号 泰 康金融 中 心 38 层
法定代 表人 ：张 冠宇
联系人 ：刘 美薇
电话：010-85870662
客户服 务电 话：400-819-9858
公司网 址：www.datangwealth.com
64、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经 济发展 区）
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：李 鑫
电话：021-65370077
客户服 务电 话：021-65370077
公司网 址：www.fofund.com.cn
65、奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住 深圳 市前 海商 务秘书 有限 公 司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460500
客户服 务电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifanstps.com.cn 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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66、深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商 务秘书 有限 公 司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华 路 355 号岗 厦皇 庭中 心 8 楼 DE （ 凯恩 斯）
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 嘉琪
电话：0755-82880158
客户服 务电 话：400-804-8688
公司网 址：www.foreseakeynes.com
67、济 安财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号 楼 冠捷大 厦 3 层 307 单元
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516-814
客户服 务电 话：010-65309516
公司网 址：www.jianfortune.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并 及时 公 告 。
（三）注册登记机构
名称： 金元 顺安 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
法定代 表人 ： 任 开宇
联系电 话：021-68881801
传真：021-68881875
金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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（四）律师事务所
名称： 上海 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 俞 卫锋
联系电 话 ：021-31358666
传真：021-31356000
联系人 ：秦 悦民
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（五）会计师事务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
法人代 表： 葛明
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：汤骏
经办注 册会 计师 ：徐 艳、 汤骏
金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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四 、基 金的名称
金元顺 安 消 费主 题混 合型 证券投 资基 金
五 、基 金 类型
混合型 证券 投资 基金
六 、基 金的投 资目标
在 正确 认识 中国 经济发 展特 点的 基础 上， 重点投 资于 消费 拉动 经济 增长过 程中 充分 受益 的消 费主
题 行业 及其中 的优 势企业， 致力 于分享 中国 经济增长 及增 长方式 转变 带来的投 资机 会，力 争实 现基金
资产的 中长 期稳 定增 值。
七 、基 金的投 资范围
本 基金 的投 资范 围为 具 有良 好流 动性 的金 融工具 ，包 括 国 内依 法发 行上市 的股 票、 债券 、货 币市
场工具 、权 证、 资产 支持 证券以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产的 60%-95% ， 其中 ，投 资于 消费 主题行 业的 上市 公 司
股票的比例 不低于本 基金 股票资产 的 80% ； 债券、 现金等金融 工具以及 中国 证监会允许 基金投资 的其
他证券 品种 占基 金资 产 的 5%-40% ， 其中， 基 金保 留 的现金 或投 资于 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的比
例不低 于基 金资 产净 值 的 5% 。
八 、基 金的投 资策略
本 基金 的股 票投 资采取 行 业 配置 指导 下的 个股精 选方 法， 即： 首先 进行消 费主 题行 业的 投资 价值
评 估， 确定拟 投资 的优势行 业； 其次进 行行 业内个股 的精 选，从 品质 、增长和 估值 三个维 度精 选优质
消费主 题股 票构 建股 票组 合。
1、消 费主 题行 业范 畴的 界 定
本 基 金 采 用 的 行 业 分 类 基 准 是 摩 根 斯 坦 利 和 标 准 普 尔 联 合 发 布 的 “ 全 球 行 业 分 类 标 准 （Global 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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Industry Classification Standard ，GICS ） ” 。目 前，GICS 的行 业划 分包 括 10 个 行业板 块（Sectors）、 24
个行业 组（Industry groups）， 68 个行 业（Industries）和 154 个子 行业 （Sub-industries）。
考 虑到 主题 投资 的特点 ，本 基金 将消 费主 题的行 业范 畴做 如下 界定 ：非日 常生 活消 费品 、日 常消
费 品、 医疗保 健、 金融、信 息技 术、电 信服 务、公用 事业 以及工 业中 的运输。 本基 金拟投 资的 消费主
题行业 总共 包 括 8 个 一级 行业 和 20 个二 级行 业。 详 见下表 。
消费主 题行 业范 畴的 界定
一级行业（行业板块 ） 二级行业（行业组）
非日常 生活 消费 品 汽车与 汽车 零部 件
耐用消 费品 与服 装
消费者 服务
媒体
零售业
日常消 费品 食品与 主要 用品 零售
食品、 饮料
家庭与 个人 用品
医疗保 健 医疗保 健设 备与 服务
制药、 生物 科技 和生 命科 学
金融 银行
综合金 融
保险
房地产
信息技 术 软件与 服务
技术硬 件与 设备
半导体 产品 与设 备
电信服 务 电信服 务
公用事 业 公用事 业
工业 运输
金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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2、资 产配 置策 略
本 基金 的资 产配 置策略 分为 两个 层次 ：第 一层为 基于 “自 上而 下” 的大类 资产 配置 策略 ，以 确定
基金资 产在 股票 、债 券和 现金之 间的 比例 ；第 二层 采取主 动投 资方 法构 建本 基金的 股票 组合 。
3、大 类资 产配 置策 略
本 基金 将遵 循定 量与定 性分 析相 结合 原则 、及时 性原 则、 动态 调整 原则三 大原 则， 通过 自上 而下
的宏观 分析 与自 下而 上的 市场趋 势分 析的 有机 结合 进行大 类资 产配 置。
一 方面 ，本 基金 将分析 和预 测众 多的 宏观 经济变 量和 关注 经济 结构 调整过 程中 政策 、法 规的 相关
变 化， 另一方 面， 本基金会 对股 票市场 整体 估值水平 、债 券市场 整体 收益率曲 线变 化进行 定量 分析，
从 而得 出对可 投资 市场走势 和波 动特征 的判 断。基于 上述 研究结 果， 本基金将 决定 股票、 债券 和现金
等大类 资产 在给 定区 间内 的动态 配置 。
4、股 票投 资策 略
本 基金 的股 票投 资采取 行业 配置 指导 下的 个股精 选方 法， 即： 首先 进行消 费主 题行 业的 投资 价值
评 估， 确定拟 投资 的优势行 业； 其次进 行行 业内个股 的精 选，从 品质 、增长和 估值 三个维 度精 选优质
消费主 题股 票构 建股 票组 合。
（1 ） 消费 主题 行业 的选 择 与配置
1） 行 业投 资价 值评 估方 法
本基金 以 “ 全球 行业 分类 标准 （GICS ） ” 作 为行 业划 分依据 。 在 此基 础上 ， 本 基金管 理人 建立 了 系
统完善 的行 业投 资价 值评 估体系 —— “行 业配 置综 合评分 模型 ” 。 该 模型 将影 响消费 主题 行业 投资 价 值
的 若干 因素归 结为 定性因素 和定 量因素 的判 断和预测 问题 ，通过 因素 主观赋权 和打 分排序 的方 法来判
断行业 的超 额收 益潜 力。
在 消费 主题 行 业 的选择 与配 置过 程中 ，本 基金管 理人 以五 分制 为基 础，将 行业 的投 资价 值从 六个
主 因素 进行评 估： 产业结构 、国 家政策 、景 气度、盈 利状 况、市 场表 现以及相 对价 值。本 基金 管理人
的 投资 团队结 合各 证券研究 机构 的行业 研究 成果与个 人的 分析判 断， 给出行业 评分 和行业 评述 ，从而
得到该 行业 各因 素的 得分 ，然后 将各 因素 得分 加总 ，从而 得到 行业 的综 合评 分。
2） 行 业配 置比 例与 调整
本基金 股票 组合 根据 消费 主题行 业综 合得 分对 行业 进行排 序 ， 取 排名 在前 的 行业作 为拟 投资 行业 。
具 体方 法如下 ：对 于投资价 值评 估得分 高的 若干行业 ，给 予 “增 持” 的评级， 即在 该行业 市场 权重的
基 础上 增加一 定比 例的投资 ；对 于评分 居中 的行业， 本基 金给予 “中 性” 的评 级， 即在资 产配 置时维金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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持 该行 业的市 场权 重；对于 投资 价值评 估得 分低的若 干行 业，本 基金 给予 “减 持” 的评级 ，即 在该行
业市场 权重 的基 础上 减少 一定比 例的 投资 。
本 基金 管理 人每 季度对 全部 行业 的投 资价 值进行 综合 评分 和排 序， 并由此 决定 不同 行业 的投 资权
重。
（2 ） 消费 主题 股票 精选 方 法
本 基金 股票 组合 在行业 配置 指导 下从 品质 、增长 和估 值三 个维 度精 选优质 消费 主题 股票 构建 股票
组合。 本基 金股 票组 合采 取因素 主观 赋权 和打 分排 序的方 法进 行股 票精 选。
1） 品 质精 选的 具体 方 法
下 表展 示了 股票 组合进 行质 地精 选的 指标 框架。 该框 架将 股票 品质 比较的 实现 问题 归结 为三 类指
标：利 润率 、速 度和 稳健 。三类 指标 又分 别包 括几 个基本 指标 。
股票组 合品 质精 选的 指标 框架
指标类别 基本指标
利润率 净利润 率
净资产 收益 率
主营业 务利 润率
速度 存货周 转率
应收账 款周 转率
稳健 速动比 率
流动比 率
净负债 率
2） 增 长精 选的 具体 方法
下表展 示了 股票 组合 进行 增长精 选的 指标 框架 。该 框架主 要从 增长 的表 现和 质量 2 个角 度进 行 股
票的遴 选。
股票组合增长精选指 标框 架
指标类别 基本指标
增长表 现 每股收 益增 长率 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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主营业 务收 入增 长率
增长质 量 净利润 率的 变化
主营业 务利 润率 的变 化
3） 估 值考 量的 具体 方法
本 基金 估值 分析 方法主 要采 用专 业的 估值 模型， 结合 行业 的不 同特 征，合 理使 用估 值指 标。 具体
采用的 方法 包括 股利 折现 模型、 自由 现金 流折 现模 型、市 盈率 法、 市净 率法 、EV/EBITDA 等 方法 。
4） 个 股确 定方 法
依 据行 业投 资价 值排序 结果 及上 述股 票精 选框架 ，本 基金 在行 业内 将相关 个股 按各 个指 标由 高到
低进行 排序 ， 选 取每 个行 业内综 合分 值排 在 前 10 名 的股票 作为 股票 组合 的拟 投资标 的。 其次 结合 估值
考量， 选择 被低 估的 股票 ，形成 优化 的股 票组 合。
5） 股 票组 合的 调整
本基金 将根 据股 票品 质、 增长和 估值 状况 的发 展变 化定期 调整 股票 组合 。
5、债 券组 合的 构建 与管 理
本 基金 在满 足流 动性及 风险 监控 要求 下， 通过宏 观经 济方 面自 上而 下的分 析及 债券 市场 方面 自下
而上的 判断 ， 把 握市 场利 率水平 的运 行态 势， 根据 债券市 场收 益率 曲线 的整 体运动 方向 进行 债券 投 资 。
具体的 投资 策略 主要 有：
（1 ） 票息 策略
票 息策 略是 指投 资于较 高票 息的 债券 ，通 常来说 ，高 票息 债券 一般 为中长 期期 国债 或信 用等 级低
于 国债 的企 业 债券 、次级债 以及 基金所 允许 投资的其 它固 定收益 类产 品。在利 率水 平及信 用水 平维持
稳 定的 情况下 ，通 过投资高 票息 债券， 可以 获取较高 的利 息收入 ，在 提高债券 组合 的整体 收益 率水平
的同时 也获 取较 高的 投资 回报。
（2 ） 息差 策略
息 差策 略是 指利 用回购 利率 低于 债券 收益 率的情 形， 通过 正回 购将 所获得 的资 金投 资于 债券 的策
略 。息 差策略 实际 上就是杠 杆放 大策略 。在 进行放大 策略 操作时 ，必 须考虑回 购资 金成本 与债 券收益
率之间 的关 系 。 只 有当 债 券收益 率高 于回 购资 金成 本 （ 即回 购利 率 ） 时 ， 息 差 策略才 能取 得正 的收 益 。
（3 ） 利差 策略 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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利 差策 略是 指对 两个期 限相 近的 债券 的利 差进行 分析 ，从 而对 利差 水平的 未来 走势 做出 判断 ，进
而 进行 相应的 债券 置换。影 响两 个期限 相近 的债券的 利差 水平的 因素 主要有息 票因 素、流 动性 因素及
信 用评 级因素 等。 当预期利 差水 平缩小 时， 可以买入 收益 率高的 债券 同时卖出 收益 率低的 债券 ，通过
两 个债 券利差 的缩 小获得投 资收 益；当 预期 利差水平 扩大 时，可 以买 入收益率 低的 债券同 时卖 出收益
率 高的 债券， 通过 两个债券 利差 的扩大 获得 投资收益 。利 差策略 实际 上是某种 形式 上的债 券互 换，也
是 相对 价值投 资的 一种常见 策略 。随着 信用 市场的发 展， 本基金 将密 切关注企 业债 以及 其 它固 定收益
类产品 的信 用状 况的 变化 ，从中 分析 信用 利差 的走 势，积 极进 行信 用利 差投 资策略 。
6、其 他资 产投 资策 略
（1 ） 权证 投资 策略
本 基金 将通 过对 权证标 的证 券基 本面 的研 究，并 结合 权证 定价 模型 计算权 证价 值。 本基 金权 证操
作 将根 据权证 的高 杠杆性、 有限 损失性 、灵 活性等特 性结 合本基 金的 需要进行 该产 品的投 资。 主要考
虑运用 的策 略包 括： 限量 投资、 趋势 投资 、优 化组 合策略 、价 差策 略、 双向 权证策 略等 。
（2 ） 资产 支持 证券 投资 策 略
本 基金 将分 析资 产支持 证券 的资 产特 征， 估计违 约率 和提 前偿 付比 率，并 利用 收益 率曲 线和 期权
定 价模 型，对 资产 支 持证券 进行 估值。 本基 金将严格 控制 资产支 持证 券的总体 投资 规模并 进行 分散投
资，以 降低 流动 性风 险。
7、现 金头 寸管 理
为 了尽 可能 避免 基金操 作过 程中 出现 的现 金过度 和现 金不 足现 象对 基金运 作的 拖累 ，在 现金 头寸
管 理上 ，本基 金通 过对内生 性与 外生性 未来 现金流的 预测 进行现 金预 算管理， 及时 满足本 基金 运作中
的流动 性需 求。
（五）投资决策依据
1、国 家有 关法 律法 规、 基 金合同 和本 基金 管理 人内 部相关 制度 的有 关规 定；
2、宏 观经 济、 产业 状况 、 上市公 司基 本面 及相 关政 策等可 能的 影响 因素 ；
3、可 投资 品种 的预 期风 险 、预期 收益 水平 。
（六） 、投资管理流程
本 基金 采用 投资 决策委 员会 领导 下的 团队 式投资 管理 模式 。投 资决 策委员 会定 期就 投资 管理 业务金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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的 重大 问题进 行讨 论。基金 经理 、分析 员、 交易员在 投资 管理过 程中 责任明确 、密 切合作 ，在 各自职
责内按 照业 务程 序独 立工 作并合 理地 相互 制衡 。具 体的投 资管 理程 序如 下：
1、 研究 部通 过自 身研 究及 借助外 部研 究形 成有 关公 司分析 、 行业 分析 、 宏观 分析 、 市 场分 析以 及
数据模 拟的 各类 报告 ，为 本基金 的投 资管 理提 供决 策依据 。
2、 投 资决 策委 员会定 期召 开会议 ， 并 依据 上述 报告 为基金 的投 资方 向、 资产 配置比 例等 提出 指 导
性意见 ；如 遇重 大事 项， 投 资决 策委 员会 及时 召开 临时会 议作 出决 策。
3、 基 金经 理根 据投资 决策 委员会 的决 议， 参考 上述 报告， 并结 合自 身对 证券 市场和 上市 公司 的 分
析判断 ，形 成基 金投 资计 划，包 括资 产配 置、 行业 配置、 股票 和债 券选 择， 以及买 卖时 机。
4 、 交易部 依据 基金经 理的指 令， 制定 交易策 略， 统一 执行 投资 组合计 划， 进行 具体 品种 的交易 ；
基金经 理必 须遵 守投 资组 合决定 权和 交易 下单 权严 格分离 的规 定。
5、 风险 控制 委员 会根 据市 场变化 对投 资组 合计 划提 出风险 防范 措施 ， 监 察部 对投资 组合 计划 的 执
行 过程 进行日 常监 督和实时 风险 控制， 基金 经理依据 基金 申购和 赎回 的情况控 制投 资组合 的流 动性风
险。
（七） 、投资限制
1、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1 ） 承销 证券 ；
（2 ） 向他 人贷 款或 提供 担 保；
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ；
（5 ） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 或者 买卖 其基 金管理 人、 基金 托管 人发 行的股 票或 债券 ；
（6 ） 买卖 与基 金管理 人、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 基金 管理 人、 基金托 管人 有其 他 重
大利害 关系 的公 司发 行的 证券或 者承 销期 内承 销的 证券；
（7 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
（8 ） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。
如 法律 法规 或监 管部门 取消 上述 禁止 性规 定，本 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 可不 受上 述规 定的金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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限制。
2、投 资组 合限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1 ） 持有 一家 上市 公司 的 股票， 其市 值不 得超 过基 金资产 净值 的 10% ；
（2 ） 本 基金 与由 本基 金管 理人管 理的 其他 基金 共同 持有一 家公 司发 行的 证券 ， 不得 超过 该证 券 的
10% ；
（3 ） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资 产净 值 的 40% ；
（4 ） 本 基金 在任 何交 易日 买入权 证的 总金 额， 不 超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的 0.5% ， 基 金持 有
的全部 权证 的市 值不 超过 基金资 产净 值 的 3% ， 基金 管理人 管理 的全 部基 金持 有同一 权证 的比 例不 超 过
该权证 的 10% 。 法律 法规 或中国 证监 会另 有规 定的 ，遵从 其规 定；
（5 ） 本 基金 股票 投资 比例 为基金 资产 的 60%-95% ， 其中投 资于 消费 主题 行业 的上市 公司 股票 的 比
例不低于本 基金股票 资产 的 80% ；债 券、现 金等金 融工具以及 中国证监 会允 许基金投资 的其他证 券品
种占基 金资 产 的 5%-40% ， 其中， 基金 保留 的现 金或 投资于 到期 日在 一年 以 内 的政府 债券 的比 例不 低 于
基金资 产净 值 的 5% ；
（6 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（7 ） 本 基金 持有 的同 一 （ 指同一 信用 级别 ） 资产 支 持证券 的比 例 ， 不 得超 过 该资产 支持 证券 规模
的 10% ；
（8 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券， 不 得超 过其 各 类
资产支 持证 券合 计规 模 的 10% ；
（9 ） 本基 金财 产参与 股票 发行申 购， 所申 报的 金额 不得超 过本 基金 的总 资产 ， 所申 报的 股票 数 量
不得超 过拟 发行 股票 公司 本次发 行股 票的 总量 ；
（10 ） 本基 金不 得违 反《 基金合 同》 关于 投资 范围 和投资 比例 的约 定；
（11 ）相 关法 律法 规以 及 监管部 门规 定的 其它 投资 限制。
《 基金 法》 及其 他有关 法律 法规 或监 管部 门取消 上述 限制 的， 履行 适当程 序后 ，基 金不 受上 述限
制。
在本基 金成 立起 不超 过 6 个月， 应达 到上 述比 例限 制。由 于证 券市 场波 动、 上市公 司合 并、 基 金
规 模变 动或基 金托 管人对基 金管 理人投 资监 督等基金 管理 人之外 的原 因导致的 投资 组合不 符合 上述约
定的比 例不 在限 制之 内， 但基金 管理 人应 在 10 个 交 易日内 进行 调整 ， 以 达到 标准。 法律 法规 另有 规定金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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的从其 规定 。
基金托 管人 对基 金的 投资 的监督 和检 查自 本基 金合 同生效 之日 起开 始。
九、业绩比较基准
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 为沪 深 300 指 数，债 券投 资部 分的 业绩 比较基 准为 中国 债 券
总指数 。本 基金 的整 体业 绩基准 为：
沪深 300 指 数收 益率× 80%+ 中 国债 券总 指数 收益 率× 20%
本基金 选择 上述 业绩 比较 基准的 理由 如下 ：
沪深 300 指 数由 专业 指数 提供商 “中 证指 数有 限公 司 ”编 制和 发布 ，由 从上 海和深 圳证 券市 场 中
选取 的 300 只 A 股作 为样 本股编 制而 成。 该指 数以 成份股 的可 自由 流通 股数 进行加 权， 指数 样本 覆 盖
了沪深 市场 六成 左右 的市 值，具 有良 好的 市场 代表 性和市 场影 响力 。
中 国债 券总 指数 是中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司编 制的 ，采 用市 值加权 计算 的债 券指 数， 其中
涵 盖了 可流通 的记 账式国债 和金 融债， 基本 上可以反 映中 国债券 市场 的趋势特 征。 由于该 债券 指数较
好 地反 映了我 国债 券市场价 格总 水平的 波动 幅度和变 动 趋 势，涵 盖的 投资范围 较宽 ，作为 本基 金固定
收益证 券投 资的 投资 基准 较为适 当。
随 着法 律法 规和 市场环 境发 生变 化， 如果 上述业 绩比 较基 准不 适用 本基金 ，或 者本 基金 业绩 比较
基 准中 所使用 的指 数暂停或 终止 发布， 或者 出现更权 威的 能够表 征本 基金风险 收益 特征的 指数 ，本基
金管理 人可 以依 据维 护基 金份额 持有 人合 法权 益的 原 则 ， 根 据实 际情 况对 业 绩比较 基准 进行 相应 调整 。
调整业 绩比 较基 准应 经基 金托管 人同 意， 报中 国证 监会备 案， 基金 管理 人应 在调整 前 2 个工 作日 在 至
少一种 指定 媒体 上予 以公 告 。
十、风险收益特征
本 基金 是 系 具有 主题投 资风 格的 混合 型基 金，其 风险 收益 特征 从长 期平均 及预 期来 看， 高于 混合
型基金 、债 券型 基金 与货 币市场 基金 ，属 于中等 风 险、中等 收 益的 证券 投资 基金品 种。
十一、投资组合报告
基金管理人的董事会及董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其
内容的 真实 性、 准确 性和 完整性 承担 个别 及连 带责 任。 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 基金合 同规 定， 于 2018 年 4 月 11 日 复核 了 本
报 告中 的财务 指标 、净值表 现和 投资组 合报 告等内容 ， 保 证复核 内容 不存在虚 假记 载、误 导性 陈述或
者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日。
1、 期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 15,304,458.39 84.49
其中： 股票 15,304,458.39 84.49
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,769,435.61 15.29
8 其他资 产 40,100.25 0.22
合计 18,113,994.25 100.00
2、期末 按 行业 分类 的股 票 投资组 合
（1 ） 按行 业分 类的 境内 股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值的比 例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - - 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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C 制造业 11,434,460.39 64.54
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 3,869,998.00 21.84
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 15,304,458.39 86.39
（2 ） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
3、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 002236 大华股 份 73,156 1,689,172.04 9.53 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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2 000001 平安银 行 120,600 1,603,980.00 9.05
3 600036 招商银 行 51,800 1,503,236.00 8.48
4 000651 格力电 器 32,000 1,398,400.00 7.89
5 002304 洋河股 份 12,000 1,380,000.00 7.79
6 002583 海能达 74,095 1,371,498.45 7.74
7 000725 京东 方 A 236,600 1,369,914.00 7.73
8 000858 五粮液 13,900 1,110,332.00 6.27
9 000333 美的集 团 18,400 1,019,912.00 5.76
10 002456 欧菲科 技 47,400 975,966.00 5.51
4、 期 末按 券种 分类 的债 券 投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 所有资 产支 持证 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
8、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 权证投 资。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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10. 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1 ） 本基 金投 资国 债期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
（3 ） 本基 金投 资国 债期 货 的投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11. 投 资组 合报 告附 注
（1 ） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 有出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
关于格 力电 器（ 代码 ：000651 ） 的处 罚说 明
A 、2017 年 7 月 26 日 ， 珠海格 力电 器股 份有 限公 司（以 下简 称" 公司" 或" 格 力电器" ） 收到 中国 证
券监督 管理 委员 会广 东监 管局 （ 以下 简称" 广东 证监 局" ） 对公司 董事 徐自 发先 生下达 的行 政监 管措 施 决
定书 《关 于对 徐自 发采 取 出具警 示函 措 施 的决 定》 （[2017]39 号 ， 以 下简 称" 《 决定书 》" ） ， 有 关情 况如
下：
一、 《 决定 书》 的主 要内 容
“徐自 发， 经查， 你于 2015 年 6 月起 至今 任格 力电 器董事 。2016 年 11 月 24 日， 你 通过 交易 所集
中竞价 交易 的方 式买 入格 力电器 股 票 575,300 股， 成 交均价 为 26.39 元/ 股 ， 成 交 金额 1,518.22 万元。 2017
年 5 月 22 日， 你再 次通 过 交易所 集中 竞价 交易 的方 式， 卖出 格力 电器 股票 400,825 股 ， 成交 均价 为 33.45
元/ 股， 成交 金额 1,340.76 万元。 你作 为格 力电 器的 董事， 将持 有的 格力 电器 股票在 买入 后不 足 6 个月
卖出， 违反 了 《 证券 法》 第 四十七 条的 规定 ， 现 对你 采取出 具警 示函 的监 管措 施。 你 应认 真吸 取教 训 ，
加 强证 券法律 法规 学习，严 格规 范买卖 上市 公司股票 行为 ，采取 切实 有效措施 杜绝 此类违 规行 为再次
发生。 ”
二、相 关说 明
徐自发 先生 于 2017 年 5 月 22 日 通过 深圳证 券交 易 所集中 竞价 交易 系统 减持 了本公 司部 分股 份。
减持过 程中 ， 因 其委 托某 券商营 业部 客户 经理 对短 线交易 相关 法律 法规 理解 偏差， 出现 本次 短线 交 易 。
公司已 于 2017 年 5 月 27 日对相 关情 况进 行了 公告 （公告 编号 ：2017-020） ， 徐自发 先生 因本 次短 线 交
易产生 的收 益 2,829,824.5 元已经 收归 公司 所有 。 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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B 、 2017 年 8 月 17 日深 圳证 券交易 所对 珠海 格力 电器 股份有 限公 司董 事徐 自发 给予公 开谴 责处 分 ，
具体内 容如 下：
经查明 ，珠 海格 力电 器股 份有限 公司 （以 下简 称" 格 力电器" ） 董事 徐自 发存 在 以下违 规事 实：
一、敏 感期 交易
徐自发 的配 偶韩 凤兰 于 2017 年 4 月 5 日 卖出 格力 电 器股 票 730,800 股， 交易 金 额 2,307.1 万元， 而
公司 2016 年年 报的 预约 披 露时间 为 2017 年 4 月 27 日， 以 上行 为构 成敏 感期 交易， 徐自 发未 能督 促其
配偶遵 守相 关规 定。
二、短 线交 易
2016 年 11 月 24 日 ，徐 自 发委托 券商 营业部以 26.39 元/ 股 的价 格买 入格 力电 器股 票 575,300 股，
成交金 额 1,518.22 万 元。 2017 年 5 月 22 日， 徐 自发 再次委 该营 业部 以 33.45 元/ 股的 价格 卖出 格力 电器
股票 400,825 股， 成交 金额 1,340.76 万 元。 徐 自发 卖出 股票的 时间 距离 前次 买入 的时间 间隔 不足 六个 月 ，
构成短 线交 易。 徐自 发的 上述行 为违 反了 本所 《股 票上市 规则 （2014 年修 订 ） 》 第 1.4 条、第 3.1.8 条
和本所 《主 板上 市公 司规 范运作 指引 （2015 年 修订 ） 》第 3.8.15 条 的规 定。 鉴 于上述 违规 事实 及情 节，
依据本 所《 股票 上市 规则 （2014 年 修订 ） 》 第 17.3 条的规 定， 经本 所纪 律处 分委员 会审 议通 过， 本 所
作 出如 下处分 决定 ：对珠海 格力 电器股 份有 限公司董 事徐 自发给 予公 开谴责的 处分 。对于 珠海 格力电
器 股份 有限公 司董 事徐自发 上述 违规行 为及 本所给予 的处 分，本 所将 记入上市 公司 诚信档 案， 并向社
会公开 。
现作出 说明 如下 ：
A 、 投 资决 策程 序： 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会和 投资总 监制 定的 投资 策略 和资产 配置 方案 ， 综
合 考虑 大类资 产配 置和行业 配置 比例对 不同 行业进行 投资 金额分 配， 同时在研 究部 的支持 下， 对准备
重点投 资的 公司 进行 深入 的基本 面分 析， 最终 构建 投资组 合。
B 、 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念， 看重 的是 上市 公司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 公司 是行 业龙 头白
马 公司 ，估值 便宜 。该处罚 主要 是针对 公司 监事个人 买卖 公司股 票持 有时间不 符合 《证券 法》 规定导
致 的， 是针对 个人 的警示， 且已 处理完 毕， 并不影响 公司 的经营 和公 司价值， 因此 继续持 有该 公司股
票。
（2 ） 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3 ） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（元） 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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1 存出保 证金 6,621.89
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 699.30
5 应收申 购款 32,779.06
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 40,100.25
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
十二、基金的业绩
本基金管理人 依照恪尽 职 守、诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理 和运用基 金资 产, 但不保证基 金一定
盈利，也不保证最低收益 。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风 险, 投资者在做出投资决 策
前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。 基金 业绩 数据 截至 2017 年 12 月 31 日。
1、 本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2010-9-15 至
2010-12-31
-0.60% 1.25% 3.90% 1.37% -4.50% -0.12%
2011-1-1 至
2011-12-31
-18.71% 1.11% -19.90% 1.04% 1.19% 0.07% 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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2012-1-1 至
2012-12-31
4.46% 1.17% 6.20% 1.02% -1.74% 0.15%
2013-1-1 至
2013-12-31
7.11% 1.53% -6.83% 1.12% 13.94% 0.41%
2014-1-1 至
2014-12-31
27.99% 1.37% 41.98% 0.97% -13.99% 0.40%
2015-1-1 至
2015-12-31
-4.67% 2.75% 6.67% 1.99% -11.34% 0.76%
2016-1-1 至
2016-12-31
-21.58% 1.74% -9.11% 1.12% -12.47% 0.62%
2017-1-1 至
2017-12-31
33.76% 0.89% 16.15% 0.51% 17.61% 0.38%
自基金 合同 生
效起至 今
15.70% 1.60% 31.64% 1.19% -15.94% 0.41%
重要提 示：
（1 ） 本 基金 合同 生效 日 为 2010 年 9 月 15 日 ， 业 绩基准 累计 增长 率 以 2010 年 9 月 14 日指 数为 基
准；
（2 ） 本基 金投 资组 合中 股 票投资 比例 为基 金资 产 的 60% —95% ， 其中 ，投 资于 消费主 题行 业的 上
市公司股票 的比例不 低于 本基金股票 资产的 80% ； 债券、现金 等金融工 具以 及中国证监 会允许基 金投
资的其 他证 券品 种占 基金 资产 的 5% —40% ，其 中， 基金保 留的 现金 或投 资于 到期日 在一 年以 内的 政 府
债券的 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% ；
（3 ） 本基 金业 绩比 较基 准 为“沪 深 300 指 数收 益率× 80%+ 中国 债券 总指 数收 益 率× 20%”。
2、 自基 金合 同生 效以 来基 金累计 份额 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动 的 比 较 ： 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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重要提 示：
（1 ） 本 基金 合同 生效 日 为 2010 年 9 月 15 日 ， 业 绩基准 累计 增长 率 以 2010 年 9 月 14 日指 数为 基
准；
（2 ） 本基 金投 资组 合中 股 票投资 比例 为基 金资 产 的 60% —95% ， 其中 ，投 资于 消费主 题行 业的 上
市公司股票 的比例不 低于 本基金股票 资产的 80% ； 债券、现金 等金融工 具以 及中国证监 会允许基 金投
资的其 他证 券品 种占 基金 资产 的 5% —40% ，其 中， 基金保 留的 现金 或投 资于 到期日 在一 年以 内的 政 府
债券的 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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十三、基金的费用概 览
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H=E× 1.50%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金管 理费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支 付， 由基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H=E× 0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
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基 金托 管费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支 付， 由基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。 若 遇法 定节 假 日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。
上述 “ （一 ）基 金费 用的 种 类 ”中第 3 －8 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费 用实 际支
出金额 列入 当期 费用 ，由 基金托 管人 从基 金财 产中 支付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合同 》生 效前 的相 关费 用， 包括但 不限 于验 资费 、会 计师和 律师 费、 信息 披露 费用等费
用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）费用调整
基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致后 ，可 根据基 金发 展情 况调 整基 金管理 费率 、基 金托 管费 率、
基金销 售费 率等 相关 费率 。
调 高基 金管 理费 率、基 金托 管费 率或 基金 销售费 率等 费率 ，须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ；调
低基金 管理 费率 、基 金托 管费率 或基 金销 售费 率等 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费 率 实施 日 前 2 日 在至 少一种 指定 媒体 和基 金管 理人网 站上 公告 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
金元顺 安 消 费主 题混 合 型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明
本招募 说明 书根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》及 其他 有关法 律法 规的 要求 ，对
本招募 说明 书进 行了 更新 ，主要 更新 内容 如下 ：
1 、 “ 重要 提示 ”部 分对 招 募说明 书内 容的 截止 日期 及有关 财务 数据 的截 止日 期进行 了更 新；
2 、 “ 基金 管理 人” 部分 对 基金管 理人 概况 和主 要人 员情况 进行 了更 新；
3 、 “ 基金 托管 人” 部分 对 基金托 管人 情况 进行 了更 新；
4 、 “ 相关 服务 机构 ”部 分 对代销 机构 进行 了更 新；
5 、 “ 基金 的投 资” 部分 对 基金投 资组 合报 告和 基金 的业绩 进行 了更 新；
6 、 “ 对基 金份 额持 有人 的 服务” 部分 对电 子版 资料 发送服 务进 行了 更新 ；
7 、 “ 其它 应披 露事 项” 部 分进行 了更 新；
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 八 年 四月 二十 八日
