国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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国泰金鑫股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2018 年 第 一 号）
基金管 理人： 国泰 基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
重要提 示
国泰金 鑫股 票型 证券 投资 基金由 金鑫 证券 投资 基金 转型而 成。 依据 2014 年 8 月 12 日生
效的 金鑫证券 投资基金 基金份 额持有人 大会决议 ， 金鑫 基金由封 闭式基金 转为开 放式基金 ，
调整存 续期 限， 终止 上市 ， 调整 投资 目标、 范围 和 策略以 及修 订基 金合 同等 ， 并更 名为 “国
泰金鑫 股票 型证 券投 资基 金” 。 自 2014 年 9 月 15 日起 ， 原《 金鑫 证券 投资 基金基 金合 同 》
失效， 《国 泰金 鑫股 票型 证 券投资 基金 基金 合同 》生 效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中国 证监 会 备案 ，
但并不 表明 其对 本基 金的 价值和 收益 做出 实质 性判 断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有 风
险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资人 在 投资
本基金 前， 需 全面 认识 本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充分 考虑 自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 人 根
据所 持有份额 享受基金 的收益 ，但同时 也需承担 相应的 投资风险 。基金投 资中的 风险包括 ：
因整体 政治 、 经 济、 社会 等环境 因素 变化 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 ， 个 别 证
券特有 的非 系统 性风 险， 由于基 金份 额持 有人 连续 大量赎 回基 金产 生的 流动 性风险 ， 基金 管
理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险， 本基金 的特 定风 险等 。
本基金 可投 资中 小企 业私 募债， 中 小企 业私 募债 由 于发行 人自 身特 点 ， 存 在 一定的 违约
风险。 同时 单只 债券 发行 规模较 小， 且只 能通 过 两 大交易 所特 定渠 道进 行转 让交易 ， 存 在 流
动性风 险。
本基金 为股 票型 基金， 基 金的预 期风 险与 预期 收益 高于混 合型 基金 、 债券 型 基金和 货币
市场基 金 ， 属于 证券 投资 基金中 的中 高风 险投 资品 种 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金管 理人 管理的 其他 基金 的业 绩并 不构成 新 基
金业绩 表现 的保 证。 基金 管理人 提醒 投资 人 基 金投 资的 “ 买者 自负” 原则 ， 在作出 投资 决策
后，基 金运 营状 况与 基金 净值变 化引 致的 投资 风险 ，由 投 资人 自行 承担 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 不保 证 投
资 本基 金一 定盈 利， 也不 保证基 金份 额持 有人 的最 低收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2018 年 3 月 15
日，投 资组 合报 告为 2017 年 4 季度报 告， 有关 财务 数据和 净值 表现 截止 日为 2017 年 12 月
31 日。
一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 大 道 1200 号 2 层 225 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹仟 万元 人民币
联系人 ：辛 怡
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至2018 年3 月15 日， 本基金 管理 人共 管 理 106 只开放 式证 券投 资基 金 ： 国泰金 鹰增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰金 龙系 列证 券投资 基金 （包 括2 只子 基金， 分别 为 国
泰金 龙行业精 选证券投 资基金 、国泰金 龙债券证 券投资 基金） 、国泰金 马稳健回报 证券投 资
基金、 国泰 货币 市场 证券 投资基 金、 国泰 金鹿 保本 增值混 合证 券投 资基 金、 国泰金 鹏蓝 筹 价
值混合 型证 券投 资基 金、 国泰金 鼎价 值精 选混 合型 证券投 资基 金 （由 金鼎 证 券投资 基金 转型国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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而来） 、国 泰金 牛创 新成 长 混合型 证券 投资 基金 、国 泰沪深 300 指 数证 券投 资 基金（ 由国 泰
金象 保本增值 混合证券 投资基 金转型而 来） 、 国泰双利债 券证券投 资基金、 国泰区 位优势 混
合型证 券投 资基 金、 国泰 中小盘 成长 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） （ 由金 盛证 券投资 基金 转 型
而来） 、国 泰纳 斯达克 100 指数证 券投 资基 金、 国 泰价值 经典 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
（LOF ） 、 上 证180 金融 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 国 泰上 证 180 金 融 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 国泰事 件驱 动策 略混 合 型证券 投资 基金 、 国泰 信 用互利 分级 债券
型证券 投资 基金 、 国泰 成长 优选混 合型 证券 投资 基金 、 国泰大 宗商 品配 置证 券投 资基金(LOF) 、
国泰信 用债 券型 证券 投资 基金、 国 泰现 金管 理货 币 市场基 金 、 国 泰金 泰灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金 （由 国泰 金泰 平 衡混合 型证 券投 资基 金变 更注册 而来 ， 国泰 金泰 平 衡混合 型证 券投
资基 金 由金泰 证券投资 基金转 型而来 ） 、国泰 民安增利债 券型发起 式证券投 资基金 、国泰 国
证房地 产行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 国 泰估 值优 势混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） （ 由国 泰估
值优势 可分 离交 易股 票型 证券投 资基 金封 闭期 届满 转换而 来） 、上证 5 年期 国债交 易型 开 放
式指数 证券 投资 基金、 国 泰上 证 5 年 期国 债交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 、 纳 斯
达克 100 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、国 泰中 国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金、
国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金、 国泰 国证 医 药卫生 行业 指数 分级 证券 投资基 金 、 国 泰
聚信价 值优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰民 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF）、
国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国 泰 浓益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰
安康养 老定 期支 付混 合型 证券投 资基 金、 国 泰结 构 转型灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰
金鑫 股票型证 券投资基 金（由 金鑫证券 投资基金 转型而 来） 、 国泰新经 济灵活配置 混合型 证
券投资 基金、 国泰 国证 食 品饮料 行业 指数 分级 证券 投资基 金 、 国 泰策 略收 益 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金（ 由国 泰目 标收益 保本 混合 型证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 深 证 TMT50 指数
分级证 券投 资基 金、 国 泰 国证有 色金 属行 业指 数分 级证券 投资 基金 、 国泰 睿 吉灵活 配置 混合
型证 券投资基 金、国泰 兴益灵 活配置混 合型证券 投资基 金、国泰 互联网+股票型证 券投资 基
金、 国 泰央 企改 革股 票型 证券投 资基 金 、 国泰 新目 标收益 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国泰全
球绝对 收益 型基 金优 选证 券投资 基金 、 国泰 鑫保 本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰大健 康股 票型
证券投 资基 金、 国 泰民 福 保本混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰黄 金交 易型 开放 式 证券投 资基 金联
接基金 、 国 泰融 丰外 延增 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） （由 国泰 融 丰定增 灵活 配 置
混合 型证券投 资基金转 换而来）、 国 泰国证新 能源汽车指 数证券投 资基金（LOF ） （ 由国泰 国
证新能 源汽 车指 数分 级证 券投资 基金 转型 而来 ， 国 泰国证 新能 源汽 车指 数分 级证券 投资 基 金
由中小 板 300 成长 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 转型而 来）、 国 泰民 利保 本 混合型 证券 投国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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资基金 、 国泰 中证 军工 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 国 泰中 证全 指证 券 公司交 易型 开放
式指数 证券 投资 基金 、 国 泰添益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国泰 福益 灵 活配置 混合 型证
券 投 资基 金 、 国泰 创业 板指 数 证券 投资 基金 （LOF ） 、 国 泰鸿 益灵 活配 置混 合型 证 券投 资基
金 、 国 泰景 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国泰 泽益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国泰
丰益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰鑫 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰信 益灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰利 是宝 货币 市场 基 金 、 国泰 安益 灵活 配置 混 合型证 券投 资基
金 、 国泰普益 灵活配置 混合型 证券投资 基金 、国 泰民惠 收益定期 开放债券 型证券 投资基金 、
国泰润 利纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 国 泰嘉 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰众 益灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰润 泰纯 债债 券型 证 券投资 基金 、 国泰 融信 定 增灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 国泰 景 气行业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国泰 国证 航 天军工 指数 证券
投资基 金（LOF ） 、国泰中 证国有 企业改 革指数 证券 投资基 金（LOF ） 、国泰民 丰回报 定期开
放 灵 活配 置混 合型 证券 投资 基 金 、 国泰 中证 申万 证券 行 业指 数证 券投 资基 金（LOF ） 、 国泰
策略 价值灵活 配置混合 型证券 投资基金 （由国泰 保本混 合型证券 投资基金 变更而 来）、 国泰
量化收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 国 泰睿 信 平衡混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰大 农业 股
票型证 券投 资基 金 、 国 泰 智能装 备股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰融 安多 策略 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 国泰 润鑫 纯 债债券 型证 券投 资基 金 、 国泰稳 益定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、 国泰 宁益 定期 开 放灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 智能 汽车 股 票型证 券投 资基
金 、上证 10 年 期国 债交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 国泰 瞬利 交易 型货 币市场 基金 、 国
泰民安 增益 定期 开放 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 中国 企业 信用 精选 债券型 证券 投 资
基金（QDII ） 、 国泰聚 优价值灵活配置混合型证券投资基金 、国泰安心回报混合型证券投 资
基金 、 国泰 民润 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰润 享纯债 债券 型证 券投 资基 金 、 国 泰可 转 债
债券型 证券 投资 基金 、 国泰 恒 益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国泰 招惠 收 益定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、 国泰 瑞 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 安惠 收益 定 期开放 债券 型证
券投资 基金 。另 外， 本基 金管理 人于 2004 年 获得 全国社 会保 障基 金理 事会 社保基 金资 产 管
理人资 格 ， 目 前受 托管 理 全国社 保基 金多 个投 资组 合。2007 年 11 月 19 日 ， 本基金 管理 人获
得企业 年金 投资 管理 人资 格。2008 年 2 月 14 日， 本基金 管理 人成 为首 批获 准开展 特定 客 户
资产管 理业 务（ 专户 理财 ）的基 金公 司之 一， 并于 3 月 24 日经 中国 证监会 批 准获得 合格 境
内机构 投资 者（QDII ）资 格，囊 括了 公募 基金 、社 保、年 金、 专户 理财 和 QDII 等管 理业 务
资格。
（三） 主要 人员 情况 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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1、董 事会 成员
陈勇胜 ， 董事 长， 硕士 研 究生 ， 高 级经 济师 。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在 中国建 设银
行总行 工作 ，历 任综 合计 划处、 资金 处副 处长 、国 际结算 部副 总经 理（ 主持 工作） 。1992 年
11 月至 1998 年 2 月 任国 泰证券 有限 公司 国际 业务 部总经 理， 公司 总经 理助 理兼北 京分 公 司
总经理 。 1998 年 3 月至 2015 年 10 月在 国泰 基金 管理 有限公 司工 作， 其 中 1998 年 3 月至 1999
年 10 月 任总 经理 ，1999 年 10 月至 2015 年 8 月 任 董事长 。2015 年 1 月至 2016 年 8 月， 在
中建投 信托 有限 责任 公司 任纪委 书记 ，2015 年 3 月至 2016 年 8 月 ，在 中建 投 信托有 限责 任
公司 任 监事 长。2016 年 8 月至 11 月 ，在 建投 投资 有 限责任 公司 、建 投传 媒华 文公司 任监 事
长、 纪 委书 记。 2016 年 11 月起任 公司 党委 书记 ， 2017 年 3 月起 任公 司董 事长 、 法定代 表人 。
方志斌 ，董 事， 硕士 研究 生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月， 任职宝 钢国 际经 营财务 部 。
2008 年 7 月至 2010 年 2 月， 任 职金 茂集 团财 务总 部。2010 年 3 月至 今， 在 中国建 银投 资有
限责任 公司 工作 ， 历 任长 期股权 投资 部助 理业 务经 理、 业 务经 理， 战 略发 展 部业务 经理 、 处
长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月 ，任 建投 华科 投资 有限责 任公 司董 事。2014 年 2 月至 2017
年 11 月， 任中 国投 资咨 询 有限责 任公 司董 事。2017 年 12 月起 任公 司董 事。
张瑞兵 ， 董事 ， 博 士研 究 生。2006 年 7 月起 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作， 先后 任
股权管 理部 业务 副经 理、 业务经 理， 资本 市场 部业 务经理 ， 策 略投 资部 助理 投资经 理， 公开
市场投 资部 助理 投资 经理 ， 战略 发展 部业 务经 理、 组负责 人， 战略 发展 部处 长， 现 任战 略发
展部总 经理 助理 。2014 年 5 月起 任公 司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金 融部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师； 1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月起 任公 司
董事。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年至 1994 年 任中 国人 民 保险公 司总 公司 营业 部助 理经理 ；1994
年至 1996 年任 中国 保险 （ 欧洲 ） 控 股有 限公 司总 裁 助理 ； 1996 年至 1998 年任 忠利保 险有 限
公司英 国分 公司 再保 险承 保人；1998 年至 2017 年任 忠利亚 洲中 国地 区总 经理 ；2002 年至 今国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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任中意 人寿 保险 有限 公司 董事；2007 年至 今任 中意 财产保 险有 限公 司董 事；2007 年至 2017
年任中 意财 产保 险有 限公 司总经 理；2013 年至 今任 中意资 产管 理有 限公 司董 事；2017 年至
今任忠 利集 团大 中华 区股 东代表 。2010 年 6 月起 任 公司董 事。
吕胜 ， 董 事， 硕士 。 1991 年 7 月至 1994 年 6 月， 在 水利水 电规 划设 计总 院任 科员 。 1994
年 6 月至 1997 年 1 月 ，在 电力工 业部 经济 调节 司任 副主任 科员 、主 任科 员。1997 年 1 月至
2003 年 1 月， 在国 家电 力 公司财 务与 资产 管理 部任 一级职 员、 副处 长。2003 年 1 月至 2008
年 1 月， 在国 家电 网公 司 建设运 行部 任处 长。2008 年 1 月至 2008 年 8 月 ，在 国网信 息通 信
有限公 司任 总会 计师 、 党 组成员 。 2008 年 8 月至 2017 年 12 月 在英 大泰 和财 产保险 股份 有限
公司任 总会 计师 、党 组成 员。2017 年 12 月至 今， 在中国 电力 财务 有限 公司 任总会 计师 、 党
委委员 。2018 年 3 月起 任 公司董 事。
周向勇 ，董 事， 硕士 研究 生，22 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年 1 月 在中 国建 银投 资有 限责任 公司 工 作 ， 任办 公室 高级业 务经 理 、 业 务运 营组 负责人 。 2011
年 1 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 任总 经理 助理 ， 2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日 任公 司
副总经 理，2016 年 7 月 8 日起任 公司 总经 理及 公司 董事。
王军 ， 独 立董 事 ， 博 士研 究生 ， 教 授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、 法 学院 执
教， 先 后任 助教 、 讲 师、 副教授 、 教 授、 博士 生导 师、 法 学院 副院 长、 院长 ， 兼任 全国 法律
专业学 位研 究生 教育 指导 委员会 委员、 国际 贸易 和 金融法 律研 究所 所长 、 中 国法学 会国 际经
济法学 研究 会副 会长、 中 国法学 会民 法学 研究 会常 务理事 、 中国 法学 教育 研 究会第 一届 理事
会常务 理事 、 中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会仲 裁员 、 新加 坡国 际仲 裁中 心仲 裁员、 北京 仲 裁
委员会 仲裁 员 、 大 连仲 裁委 员会仲 裁员 等职 。 2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 （ 目
前已上 市） 独立 董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月 起任
公司独 立董 事。
常瑞明 ， 独立 董事 ， 大学 学历 ， 高 级经 济师 。1980 年起在 工商 银行 工作 ， 历 任河北 沧州
市支行 主任 、 副 行长 ； 河 北省分 行办 公室 副主 任、 信息处 处长 、 副 处长 ； 河 北保定 市分 行 行
长、 党组 副书 记、 书记 ； 河北省 分行 副行 长 、 行 长 、 党 委书 记；2004 年起 任 工商银 行山 西省
分行行 长、 党委 书记 ；2007 年起 任工 商银 行工 会工 作委员 会常 务副 主任 ；2010 年至 2014 年
任北京 银泉 大厦 董事 长。2014 年 10 月起 任公 司独 立 董事。
黄晓衡 ，独 立董 事， 硕士 研究生 ，高 级经 济师 。1975 年 7 月至 1991 年 6 月 ， 在中国 建
设银行 江苏 省分 行工 作 ， 先后任 职于 计划 处 、 信 贷 处、 国际 业务 部， 历任 副处 长、 处长 。 1991国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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年 6 月至 1993 年 9 月，任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。1994 年 7 月至 1999 年 3 月 ，在 中国 建 设银行 总行 工
作， 历任 国际 部副 总经 理、 资金计 划部 总经 理 、 会 计 部总经 理 。 1999 年 3 月至 2010 年 1 月，
在中国 国际 金融 有限 公司 工作， 历任 财务 总监、 公司 管委会 成员 、 顾 问。 2010 年 4 月至 2012
年 3 月， 任汉 石投 资管 理 有限公 司（ 香港 ）董 事总 经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事。2017 年 3 月 起任 公 司独立 董事 。
吴群， 独立 董事 ，博 士研 究生， 高级 会计 师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中 国财政 研
究院研 究生 部会 计教 研室 工作 ， 历 任讲 师 、 副 研究 员、 副主 任 、 主 任 。1991 年起兼 任中 国财
政研究 院研 究生 部（ 财政 部财政 科研 所研 究 生 部） 硕士生 导师 。1999 年 1 月至 2003 年 6 月
在沪江 德勤北 京分所 工作 ，历任 技术部/ 企 业风险 管 理部高 级经理 、总监 ，管 理咨询 部总监 。
2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在 中国 电子 产业 工程 有限公 司工 作, 担任 财务 部 总经理 。2014
年 9 月至 2016 年 7 月 兼任 中国上 市公 司协 会军 工委 员会副 会长 ，2016 年 8 月 起兼任 中国 上
市公司 协会 军工 委员 会顾 问。 2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中 国电 子信 息产 业集团 有限 公 司
工作， 历任 审计 部副 主任 、资产 部副 主任 （主 持工 作） 、 主任 。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，
担任中 国电 子信 息产 业集 团有限 公司 总经 济师 。 2003 年 1 月至 2016 年 11 月， 在中国 电子 信
息产业 集团 有限 公司 所投 资的境 内外 多个 公司 担任 董事 、 监 事 。 2017 年 5 月 起兼任 首约 科 技
（北京 ）有 限公 司独 立董 事。2017 年 10 月起 任公 司独立 董事 。
2、监 事会 成员
梁凤玉 ，监 事会 主席 ，硕 士研究 生， 高级 会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ，先后 于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部 、 人 力资 源部 、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫芦 岛市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副 总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在 中国 建
银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责
任公司 任副 总经 理。2014 年 12 月起 任公 司监 事会 主 席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规 部主
管、 公 司秘 书兼 法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部 副总经 理。
2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及 合
规部主 管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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南亚合 规部 主管 。 2014 年 3 月 17 日 起任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行官 。 2016
年 12 月 1 日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行董事 。2014 年 12 月起 任公司 监事 。
刘锡忠 ，监 事， 研究 生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月 ，中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主
任科员 。1995 年 6 月至 2005 年 6 月 ，在 华北 电力 集 团财务 有限 公司 工作 ，历 任部门 经理 、
副总经 理 。 2005 年 7 月 起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作 ， 历 任华 北分 公司 副 总经理 、 纪检 监
察室主 持工 作、 风险 管理 部主任 、 资 金管 理部 主任、 河北业 务部 主任 ， 现 任风 险管理 部主 任。
2017 年 3 月起 任公 司监 事 。
邓时锋 ， 监事 ， 硕 士研 究 生。 曾任 职于 天同 证券 。2001 年 9 月 加盟 国泰 基金 管理有 限公
司， 历 任行 业研 究员 、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合 和国 泰金泰 封闭 的基
金经理 助理 ，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国 泰金 鼎 价值精 选混 合型 证券 投资 基金的 基金 经
理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼 任国泰 区位 优势 混合型 证券 投资 基金 （原 国泰区 位优 势 股
票型证 券投 资基 金） 的基 金经理 ，2013 年 9 月至 2015 年 3 月 兼任 国泰 估值 优 势股票 型证 券
投资基 金（LOF ）的基金 经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼 任国 泰央 企改 革股票 型证 券投
资基金 的基 金经 理。2017 年 7 月 起任 权益 投资 总监 。2015 年 8 月 起任 公司 职 工监事 。
倪蓥， 监事 ，硕 士研 究生 。1998 年 7 月至 2001 年 3 月， 任新 晨信 息技 术有 限责任 公司
项目经 理 。 2001 年 3 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ， 现任信 息技 术部 总监 、 运营 管理部 总监 。
2017 年 2 月起 任公 司职 工 监事。
宋凯 ， 监 事， 大学 本科 。2008 年 9 月至 2012 年 10 月 ， 任 毕马 威华 振会 计师 事 务所上 海
分所助 理经 理。2012 年 12 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ，现 任纪 检监 察室 副主任 、审 计部
总监助 理。2017 年 3 月 起 任公司 职工 监事 。
3、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德 ， 博士 ，16 年证 券 基金从 业经 历 。 曾 就职 于 江苏省 人大 常委 会 、 中 国 证券监 督管
理委员 会、 瑞士 银行 环球 资产管 理香 港公 司和 国投 瑞银基 金管 理有 限公 司。2009 年 1 月至
2015 年 11 月 就职 于上 投 摩根基 金管 理有 限公 司， 历任督 察长 、副 总经 理。2015 年 12 月加
入国泰 基金 管理 有限 公司 ，担任 公司 副总 经理 。
李辉， 大学 本科 ，18 年 金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职 于中 宏人 寿 保险有 限公 司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任职于 AIG 集 团，2007 年 7国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
9
月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月加 入 国泰基 金管 理有 限公 司， 先后担 任财 富
大 学 负 责 人 、 总 经 理 办 公 室 负 责 人 、 人 力 资 源 部 （ 财 富 大 学 ） 及 行 政 管 理 部 负 责 人 ，2015
年 8 月至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理 ，2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。
李永梅 ， 博 士研 究生 学历 ， 硕士 学位，19 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就职于 中国 证监 会陕 西监 管局， 历任 稽查 处副 主任 科员、 主任 科员、 行政 办 公室副 主任 、 稽
查二处 副处 长等 ； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 ， 任副处 长 ； 2015
年 1 月至 2015 年 2 月 就职 于上海 申乐 实业 控股 集团 有限公 司， 任副 总经 理；2015 年 2 月至
2016 年 3 月 就职 于嘉 合基 金管理 有限 公司 ，2015 年 7 月 起任 公司 督察 长；2016 年 3 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司，2016 年 3 月 25 日起 任公 司 督察长 。
4、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
申坤， 硕士 研究 生，8 年 证券基 金从 业经 历。2010 年 4 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司，
历任研 究员 、 基金 经 理 助 理。 2015 年 6 月起 任国 泰 成长优 选混 合型 证券 投资 基金 （原 国泰 成
长优选 股票 型证 券投 资基 金） 的基 金经 理 ， 2016 年 4 月起 兼任 国泰 金鑫 股票 型证券 投资 基金
的基金 经理 ， 2018 年 3 月 起兼任 国泰 江源 优势 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经 理 。
（2 ） 历任 基金 经理
本基金 自基 金成 立之 日起 至 2016 年 4 月 25 日由 王 航担任 基金 经理 ， 自 2016 年 4 月 26
日至2016 年6 月16 日由 申坤、 王 航共 同担 任基 金 经理 ， 自 2016 年6 月17 日起至 今由 申坤
担任基 金经 理。
5、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其 成员 在 公司高 级管 理人 员 、 投 研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生。 公司 总经 理可 以推 荐上述 人员 以外 的投 资管 理相关 人员 担 任
成员， 督 察长 和运 营体 系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公司 投资 决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审 议并 决策 公司 投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
10
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （事 业） 部副 总监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资总 监、 权益投 资（ 事业 ）部 小组 负责人
吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监（ 主持 工作）
6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月， 是一 家国 内领 先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年 9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017年6月 末， 本集 团资 产 总额216,920.67 亿元 ， 较上 年末增 加7,283.62 亿 元 ， 增 幅3.47% 。
上半年 ，本 集团 实现 利润 总额1,720.93 亿 元， 较上 年同期 增长1.30% ； 净利 润 较上年 同期 增
长3.81% 至1,390.09 亿元 ， 盈利水 平实 现平 稳增 长。
2016 年 ，本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。荣 获《 欧洲货 币》
“2016 中国 最佳 银行 ” ， 《环球 金融 》 “2016 中国 最佳消 费者 银行 ” 、 “2016 亚太区 最佳 流动
性管理 银行 ” ， 《 机构 投资 者》 “人 民币 国际 化服 务钻 石奖” ， 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零
售银 行奖”及 中国银行 业协会 “年度最 具社会责 任金融 机构奖 ” 。本集 团在英国《 银行家 》国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
11
2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第 2； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处 、 监
督 稽核处等10个职能 处室， 在上海设 有投资托 管服务 上海备份 中心，共 有员工220 余人。 自
2007 年 起， 托 管部 连续 聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并 已经 成为 常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅， 资产 托管 业务 部副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营业 部 并
担任副 行长， 长期 从事 信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作 ， 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经
验。
郑 绍平，资 产托管 业务部副 总经理， 曾就职 于中国建 设银行总 行投资 部、委托 代理部 、
战略客 户部 ， 长 期从 事客 户服务 、 信 贷业 务管 理等 工 作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎， 资产 托管 业务 部副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作， 具有 丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的 经营 理念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行 托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为资 产委 托人 提供 高质 量的托 管服 务。 经过 多年 稳步发 展， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托 管业 务品 种不 断增加 ， 已 形成 包括 证券 投资基 金、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年 二季 度末， 中国 建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金。 中国 建设 银行 专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平 ， 赢 得国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国 最佳托管 银行” 、 “中 国最 佳次托管 银行” 、 “最 佳托 管专家 ——QFII ”等奖项 ，并在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、场外 直 销机 构
序号 机构名 称 机构信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机 APP 平台：iphone 交易 客户 端 、Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2、其 他场 外销 售机 构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机构名 称 机构信 息
1
中国银 行股 份
有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 陈 四清 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
2
中国建 设银 行
股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
3
交通银 行股 份
有限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
4
招商银 行股 份
有限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红 联系人 ：邓 炯鹏 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
13
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
5
上海浦 东发 展
银行股 份有 限
公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ： 高 国富 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
6
中信银 行股 份
有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址：www.bank.ecitic.com
7
上海农 村商 业
银行股 份有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
8
东莞农 村商 业
银行股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
9
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
10
中信建 投证 券
股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
11
国信证 券股 份
有限公 司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
14
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
12
招商证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
13
中国银 河证 券
股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
14
海通证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
15
申万宏 源证 券
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
16
万联证 券有 限
责任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
17
民生证 券股 份
有限公 司
注册地 址 ： 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
15
18
东吴证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
19
上海证 券有 限
责任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
20
国盛证 券有 限
责任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址 ： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ： 徐 丽峰 联系人 ： 周 欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
21
光大证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
22
中信证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
23
渤海证 券股 份
有限公 司
注册地 址 ： 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
24
中信证 券（ 山
东） 有 限责 任公
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
16
司
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
25
华泰证 券股份
有限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深
圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
26
长江证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
27
中泰证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
28
中国中 投证 券
有限责 任公 司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第 18 层 -21 层 及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
29
长城国 瑞证 券
有限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
17
30
华宝证 券有 限
责任公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
31
中国国 际金 融
股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
32
华福证 券有 限
责任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
33
天相投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
34
信达证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
35
中国民 族证 券
有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
36
华龙证 券有 限
责任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
18
37
平安证 券股份
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
38
中航证 券有 限
公司
注册地 址 ： 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
代表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
39
东海证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
40
方正证 券股 份
有限公 司
注册地 址 ： 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
41
山西证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
42
江海证 券有 限
公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
43
广州证 券有 限
责任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
19
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
44
新时代 证券 有
限责任 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号A 座8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
45
西南证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
46
国都证 券股份
有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
47
华安证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 财智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
48
华鑫证 券有 限责
任公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
49
国金证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
50
中信期 货有 限公
司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
51
申万宏 源西 部
证券有 限公 司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
52
华西证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
53
江苏江 南农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦 903 ～906 室 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁 （杭 州 ） 基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202
室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄 基 金销
售股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销
售投资 顾问 有限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16
层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金
销售公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
22
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
9
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
10
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
11
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号 B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
12
宜信普 泽投 资顾
问 （ 北京 ） 有限 公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
13
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公
司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A
座 2208 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
23
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
14
北京增 财基 金销
售有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
15
上海联 泰资 产管
理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3
层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
16
上海汇 付金 融服
务有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
17
上海陆 金所 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
18
泰诚财 富基 金销
售 （ 大连 ） 有限 公
司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
19
北京钱 景基 金销 注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
24
售有限 公司
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
20
北京虹 点基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号裙 楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
21
深圳市 新兰 德证
券投资 咨询 有限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27
层 2704
公司地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
22
上海凯 石财 富基
金销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
23
深圳富 济财 富管
理有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02 、03 、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02 、03 、04 单位
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
25
网址：www.jinqianwo.cn
24
珠海盈 米财 富管
理有限 公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
25
北京新 浪仓 石基
金销售 有限 公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
26
上海万 得 基 金销
售有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼
B 座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
27
南京苏 宁基 金销
售有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
28
北京汇 成基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
26
网址：www.hcjijin.com
29
天津万 家财 富资
产管理 有限 公司
办公地 址： 北 京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座 5 层
法定代 表： 李修 辞 联系人 ： 邵 玉磊
电话：010-59013795
网址：www.wanjiawealth.com
30
北京创 金启 富投
资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
31
北京格 上富 信 基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
32
北京肯 特瑞 财富
投资管 理有 限公
司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
33
北京蛋 卷基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21
层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
34
北京恒 天明 泽基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
27
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtwm.com
35
上海华 夏财 富投
资管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
36
通华财 富（ 上海 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融
广场 3 号楼 9 楼
法定代 表： 兰奇 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818110 客服电 话：95156 转5
网址：www.tonghuafund.com
3、场 内销 售机 构
本基金 的场 内销 售机 构为 具有基 金销 售业 务资 格， 并经上 海证 券交 易所 和中 国证券 登 记
结算有 限责 任公 司认 可的 上海证 券交 易所 会员 单位 。
本基金 场内、 场外 销售 机 构名单 将由 基金 管理 人在 其他相 关公 告中 列明 。 基 金管理 人可
根据情 况变 更或 增减 销售 机构， 并予 以公 告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：朱 立元
电话： （010 ）59378839
国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
28
传真： （010 ）59378907
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 黎明 、丁媛
联系人 ：丁媛
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ： 魏 佳亮
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 魏佳 亮
四 、基金的名称
国泰金 鑫股 票型 证券 投资 基金
五 、 基 金 的 类 型和 存 续 期 限
基金类 型： 股票 型证 券投 资基金
运作方 式： 契约 型开 放式
存续期 限： 不定 期 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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六、投资目标
有效控 制投 资组 合风 险， 以 积 极与 稳健 并重 的投 资原 则 ，谋 求基 金资 产长 期稳 定 增值 。
七、投资范围
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小 板、创业 板及其他 经中国 证监会核 准上市的 股票， 含普通股 和优先股 ） 、权证 、股指 期
货等权 益类 金融 工具， 债 券等固 定收 益类 金融 工具 （包括国 债、 央 行票 据、 金 融债、 企 业债 、
公司债、 次级 债、 中 小企 业私募 债、 地 方政 府债 券 、 中期票 据、 可 转换 债券 （含 分离 交易 可
转债 ） 、短 期融资券 、资产支持 证券、债 券回购、 银行存 款等）及 法律法规 或中国 证监会 允
许基金 投资 的其 他金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
未 来若法律 法规或 监管机构 允许基金 投资同 业存单、 期权的， 在不改 变基金投 资目标 、
不改变 基金 风险 收益 特征 的条件 下， 本基 金可 参与 同业存 单、 期权 的投 资， 不需召 开基 金 份
额持有 人大 会， 具体 投资 比例限 制按 届时 有效 的法 律法规 和监 管机 构的 规定 执行。
法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 品种 ， 基金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，其 投资比 例遵 循届 时有 效法 律法规 或相 关规 定。
本基金 投资 组合 资产 配置 比例 ： 股 票资 产占 基金 资 产的 80%-95% ； 投 资于 债 券、 债券 回
购、 货币 市场 工具 、 银行 存款以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 不 低
于基金 资产 的 5% ；中 小企 业私募 债占 基金 资产 净值 的比例 不高 于 20% ； 每个 交易日 日终 在
扣除股 指期 货合 约所 需缴 纳的交 易保 证金 以后 ， 本 基金保 留的 现金 或到 期日 在一年 以内 的 政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% ， 其中 ，现 金不 包括结 算备 付金 、存 出保 证金和 应收 申 购
款等 。
八、投资策略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 的大 类资 产配 置主 要通过 对宏 观经 济运 行状 况、 国家 财政 和货 币政 策 、 国 家产 业
政策以 及资 本市 场资 金环 境、 证 券市 场走 势的 分析 ， 预测 宏观 经济 的发 展趋 势， 并 据此 评 价
未来一 段时 间股 票、 债券 市场相 对收 益率 ， 主 动调 整股票 、 债 券类 资产 在给 定区间 内的 动 态
配置， 以使 基金 在保 持总 体风险 水平 相对 稳定 的基 础上， 优化 投资 组合 。
2、股 票投 资策 略 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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本基金 将从 中观 角度 出发 ， 捕捉新 政策 背景 下出 现的 行业投 资机 会 ， 进 行行 业资 产配置 ，
并辅以 个股 强化 策略。 选 择成长 型股 票是 本基 金投 资策略 的核 心 ， 本 基金 将 以定性 和定 量分
析为基 础， 从基 本面 分析 入手 选 择具 有长 期可 持续 成长能 力的 股票 。
（1） 定量 分析
本基金 管理 人结 合案 头分 析与实 地调 研， 对列 入研 究范畴 的股 票进 行全 面系 统地分 析 和
评价。
1） 成 长能 力较 强
本基金 认为 ， 企 业以 往的 成长性 能够 在一 定程 度上 反映企 业未 来的 增长 潜力 ， 因此 ， 本
基金利 用主 营业 务收 入 增 长率、 净 利润 增长 率 、 经 营性现 金流 量增 长率 指标 来考量 公司 的 历
史成长 性， 作为 判断 公司 未来成 长性 的依 据。
主营业 务收 入增 长率 是考 察公司 成长 性最 重要 的指 标， 主 营业 务收 入的 增长 所隐含 的 往
往是企 业市 场份 额的 扩大 ， 体现 公司 未来 盈利 潜力 的提高 ， 盈 利稳 定性 的加 大， 公 司未 来 持
续成长 能力 的提 升。 本 基 金主要 考察 公司 最新 报告 期的主 营业 务收 入与 上年 同期的 比较 ， 并
与同行 业相 比较 。
净利润 是一 个企 业经 营的 最终成 果， 是 衡量 企业 经 营效益 的主 要指 标 ， 净 利 润的增 长反
映的是 公司 的盈 利能 力和 盈利增 长情 况。 本基 金主 要考察 公司 最新 报告 期的 净利润 与上 年 同
期的比 较， 并与 同行 业相 比较。
经营性 现金 流量 反映 的是 公司的 营运 能力， 体现 了 公司的 偿债 能力 和抗 风险 能力 。 本 基
金主要 考察 公司 最新 报告 期的经 营性 现金 流量 与上 年同期 的比 较， 并与 同行 业相比 较。
2） 盈 利质 量较 高
本 基金利用 总资产 报酬率、 净资产收 益率、 盈利现金 比率 （经 营现金 净流量/ 净 利润 ）
指标来 考量 公司 的盈 利能 力和质 量。
总资产 报酬 率是 反映 企业 资产综 合利 用效 果的 核心 指标， 也是 衡量 企业 总资 产盈利 能 力
的重要 指标； 净资 产收 益 率反映 企业 利用 股东 资本 盈利的 效率 ， 净资 产收 益 率较高 且保 持增
长的公 司， 能 为股 东带 来 较高回 报 。 本 基金 考察 公 司过去 两年 的总 资产 报酬 率和净 资产 收益
率，并 与同 行业 平均 水平 进行比 较。
盈利现 金比 率， 即 经营 现 金净流 量与 净利 润的 比值 ， 反 映公 司本 期经 营活 动 产生的 现金
净流量 与净 利润 之间 的比 率关系 。 该 比率 越大 ， 一 般说明 公司 盈利 质量 就越 高。 本 基金 考 察
公司过 去两 年的 盈利 现金 比率， 并与 同行 业平 均水 平进行 比较 。
此外， 本基 金还 将关 注公 司盈利 的构 成、 盈利 的主 要来源 等， 全面 分析 其盈 利能力 和质国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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量。
（2） 定性 分析
定性分 析主 要通 过 行 业发 展前景 及竞 争格 局考 察、 公司竞 争力 分析 、 公司 可 持续成 长潜
力评估 及投 资吸 引力 评估 等四个 层次 进行 选股 。
1）行 业发 展前 景及 竞争 格 局考察
根据行 业所 处生 命周 期、 产业竞 争结 构 、 近 期发 展 趋势等 数方 面因 素对 各行 业的相 对盈
利能力 及投 资吸 引力 进行 评价。 本基 金将 致力 于从 那些处 于成 长期 、 发 展前 景光明 、 盈 利 能
力强的 行业 ， 发 掘具 有持 续增长 潜力 的公 司。 此外 ， 对于 传统 行业， 本基 金 将会致 力发 掘那
些应用 新技 术或 新商 业模 式等途 径创 造客 户需 求或 扩大客 户群 体及 市场 份额 的上市 公司 。
2）公 司竞 争力 分析
考察公 司的 竞争 战略 ， 从 公司治 理 、 经 营机 制、 品 牌、 生产 成本 、 营 销、 产 品研发 、 技
术、 财务 管理 等方 面， 评价 上市公 司在 所处 行业 中的 竞争力 及相 对竞 争地 位 。 那 些具有 清晰 、
合理的 竞争 战略 ， 主 营业 务突出 ， 在 品牌、 技术 、 自主创 新能 力等 方面 具有 明显竞 争优 势的
公司是 本基 金深 入研 究的 对象。
3）可 持续 成长 能力 评估
结合公 司所 处行 业特 性及 公司在 行业 内的 相对 竞争 地位， 分 析公 司可 持续 成 长能力 ， 选
择预期 未 来3-5 年或 更长 时间， 公 司主 营业 务收 入 、 主 营业 务利 润具 有较高可持续 成长 速度
的公司 进行 跟踪 研究 。 其 中可持 续成 长速 度是 公司 未来一 段时 间剔 除 掉 短期 非经营 性或 者 非
正常收 入或 者损 失后 的增 长速度 。
4） 投 资吸 引力 评估
运用自 由现 金流 折现(Discounted Free Cash Flow ) 等估值 模型 评估 公司 股票 市场价 值，
并结 合PEG 等指 标， 选择 具有较 高 安 全边 际与 投资 吸引力 的股 票， 构建 投资 组合。
3、固 定收 益品 种投 资策 略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 ， 本 基金 将进 行国债 、 金 融债 、 企 业债 等固定 收 益
类证 券以及可 转换债券 的投资 。 本基金 采用的固 定收益 品种主要 投资策略 包括： 久期策略 、
期限结 构策 略和 个券 选择 策略等 。
另外 ， 本 基金 在中 小企 业私 募债的 投资 中 ， 将 利用 自下 而上的 公司 、 行业 层面 定性 分析，
结合 Z-Score 、KMV 等数 量分析 模型 ，测 算中 小企 业私募 债的 违约 风险 。考 虑海外 市场 高 收
益债违 约事 件在 不同 行业 间的明 显差 异， 根 据自 上 而下的 宏观 经济 及行 业特 性分析 ， 从行 业
层面对 中小 企业 私募 债违 约风险 进行 多维 度的 分析 。 个券 的选 择基 于风 险溢 价与通 过公 司 内国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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部模型 测算 所得 违约 风险 之间的 差异 ，结 合流 动性 、信息 披露 、偿 债保 障等 方面的 考虑 。
4、股 指期 货投 资策 略
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征， 通过 资产 配置、 品 种
选择， 谨 慎 进行 投资 ，旨 在通过 股指 期货 实现 基金 的套期 保值 。
5、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其 投资 原则 为有 利 于基金 资产 增值 。 本基 金 在权证 投资
方面将 以价 值分 析为 基础 ， 在采用 数量 化模 型分 析其 合理定 价的 基础 上 ， 立 足于 无风险 套利 ，
尽力减 少组 合净 值波 动率 ，力求 稳健 的超 额收 益。
6、投 资决 策依 据与 决策 程 序
（1） 投资 依据
1）有 关法 律、 法规 、基 金 合同等 的相 关规 定；
2）经 济运 行态 势和 证券 市 场走势 。
（2） 投资 管理 体制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制。 投资 决策 委员 会负责 制 定
基金投 资方 面的 整体 投资 计划与 投资 原则 ； 确 定基 金的投 资策 略和 在不 同阶 段的重 大资 产 配
置比例 ， 包 括大 类资 产配 置比例 （股 票、 可 转换 债 券及其 他债 券） 以及 各类 属资产 内部 行业
比例等； 审批 基金 经理 提 出的投 资组 合计 划和 重大 单项投 资 。 基 金经 理根 据 投资决 策委 员会
的决策 ，负 责投 资组 合的 构建、 调整 和日 常管 理等 工作。
（3） 投资 程序
1 ）金融 工程部 运用风险 监测 模型以及 各种风 险监控指 标，结合 公司内 外研究报 告，对
市场预 期风 险和 投资 组合 风险进 行风 险测 算与 归因 分析， 依 此 提出 研究 分析 报告。
2 ）投资 决策委 员会依据 金融 工程部、 研究开 发部等部 门提供的 研究报 告，定期 召开或
遇重大 事项 时召 开投 资决 策会议 ， 决 策相 关事 项。 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ， 进
行基金 投资 管理 的日 常决 策。
3 ）基金 经理以 基金合同 、投 资决策委 员会决 议、金融 工程部和 研究开 发部研究 报告等
为依据 建立 基金 的投 资组 合。
4） 交易 管理 部根 据基 金经 理下达 的交 易指 令制 定交 易策略 ， 完成 具体 证券 品种 的交 易 。
5 ）金融 工程部 等部门根 据市 场变化定 期和不 定期对基 金进行投 资绩效 评估，并 提供相
关绩效 评估 报告 。稽 核监 察部对 投资 计划 的执 行进 行 日常 监督 和实 时风 险控 制。
6 ）基金 经理结 合个券的 基本 面情况、 流动性 状况、基 金申购和 赎回的 现金流量 情况、国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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金融工 程部 和稽 核监 察部 的绩效 评估 报告 和对 各种 风险的 监控 和评 估结 果， 对投资 组合 进 行
监控和 调整 。
7 ）本基 金管理 人在确保 基金 份额持有 人利益 的前提下 有权根据 市场环 境变化和 实际需
要调整 上述 投资 程序 ，并 在招募 说明 书中 更新 。
九、 业 绩 比 较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：90%× 沪深 300 指 数收 益 率+ 10%× 中 证综合 债指 数 收益率
本基金 采用 沪 深 300 指数 作为股 票投 资部 分的 业绩 比较基 准主 要因 为：
（1） 沪深 300 指 数是 上海 和深圳 证券 交易 所第 一次 联合发 布的 反映 A 股 市场 整体走 势
的指数 ， 指 数样 本覆 盖了 沪深市 场六 成左 右的 市值 ， 具有 较强 的独 立性 、 代 表性和 良好 的 市
场流动 性；
（2） 沪深 300 指数 是一 只符合 国际 标准 的优 良指 数，该 指数 体现 出与 市场 整体表 现 较
高的相 关度 ， 且 指数 历史 表现强 于市 场平 均收 益水 平， 风 险调 整后 收益 也较 好， 具 有良 好 的
投资价 值；
（3） 沪深 300 指数 编制 方法的 透明 度较 高； 且具 有较高 的市 场认 同度 和未 来广泛 使 用
的前景 ，使 基金 之间 更易 于比较 。
中证综 合债 券指 数是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债 、 金融 债 、 企业 债 、 央票及 短期
融资券 整体 走势 的跨 市场 债券指 数 。 该指 数编 制合 理、 透 明、 运 用广 泛， 具 有较强 的代 表性
和权威 性， 能 够 更 全面 地 反映我 国债 券市 场的 整体 价格变 动趋 势 。 选 用上 述 业绩比 较基 准能
够真实 、客 观地 反映 本基 金的风 险收 益特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 证券 市场 中有 其他 代表性 更强 或者 更科 学客 观的业 绩 比
较基准 适用 于本 基金 时， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则 ， 根 据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。 调 整业 绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意 ， 并 报中 国
证监会 备案。 基金 管理 人 应在调 整 前 2 个 工作 日在 指定媒 体上 予以 公告 ， 而 无需召 开基 金份
额持有 人大 会。
十、 风 险 收 益 特征
本基金 为股 票型 基金， 基 金的预 期风 险与 预期 收益 高于混 合型 基金 、 债券 型 基金和 货币
市场基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 高风 险投 资品 种。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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十一、 基 金 的 投资 组 合 报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 1 月 18 日 复核
了本 报告中的 财务指标 、净值 表现和投 资组合报 告等内 容，保证 复核内容 不存在 虚假记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 12 月 31 日 ， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 2,410,799,505.09 81.55
其中： 股票 2,410,799,505.09 81.55
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 69,800,274.90 2.36
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 442,932,425.59 14.98
7 其他资 产 32,654,874.47 1.10
8 合计 2,956,187,080.05 100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- - 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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B 采矿业
- -
C 制造业
2,204,984,216.39 75.49
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
16,143.20 0.00
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
37,974,046.00 1.30
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
17,942.76 0.00
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
34,112.55 0.00
J 金融业
- -
K 房地产 业
167,740,720.99 5.74
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
32,323.20 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
2,410,799,505.09 82.53
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601222 林洋能 源 27,096,004 274,753,480.56 9.41
2 300274 阳光电 源 13,904,400 260,985,588.00 8.93
3 600056 中国医 药 7,003,924 174,327,668.36 5.97
4 000921 海信科 龙 10,711,093 149,098,414.56 5.10
5 000002 万科 A 3,742,854 116,253,045.24 3.98
6 000725 京东 方A 18,668,500 108,090,615.00 3.70
7 300433 蓝思科 技 3,368,500 100,549,725.00 3.44
8 002466 天齐锂 业 1,824,900 97,102,929.00 3.32
9 600519 贵州茅 台 138,924 96,898,100.76 3.32
10 002035 华帝股 份 3,213,895 96,866,795.30 3.32
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期 货。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征， 通过 资产 配置、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规的规 定 执
行。
10.报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易 情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11.投 资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内基金投 资的 前十名证 券的发 行主体没 有被监管 部门立 案调查或 在报告
编制日 前一 年受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
（2 ） 基 金投 资的 前十 名股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情 况 。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 696,754.34
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 118,277.13
5 应收申 购款 31,839,843.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 32,654,874.47
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002466 天齐锂 业 11,908,398.00 0.41 网上配 股
十 二 、 基 金 的 业绩
本基金 业绩 截止 日 为 2017 年 12 月 31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
本基金 管理 人依 照恪 守职 守、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但 不 保
证基 金一定盈 利，也不 保证最 低收益。 基金的过 往业绩 并不代表 其未来表 现。投 资有风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2014 年 9 月 15 日至
2014 年 12 月 31 日
12.32% 1.22% 40.22% 1.41% -27.90% -0.19%
2015 年度 17.51% 2.70% 6.55% 2.23% 10.96% 0.47% 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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2016 年度 -0.88% 1.78% -9.83% 1.26% 8.95% 0.52%
2017 年度 47.09% 1.06% 19.49% 0.57% 27.60% 0.49%
2014 年 9 月 15 日至
2017 年 12 月 31 日
92.45% 1.91% 60.98% 1.51% 31.47% 0.40%
注：2014 年9 月15 日为 基金合 同生 效日
十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、 基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9、基 金上 市费 及年 费（ 在 未来系 统条 件允 许的 情况 下，本 基金 可上 市交 易） ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本 基 金的 管理 费按 前一 日基 金 资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理 费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E ×1.50% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金托 管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算 方法如 下 ： 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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H ＝E ×0.25% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金托 管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。
上述“ （一 ） 基 金费 用的 种 类 ”中第 3－10 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金托 管人 因未履行 或未完 全履行义 务导致的 费用支 出或基金 财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四 、 对 基 金 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2017 年 10 月 28 日刊
登的本 基金 招募 说明 书进 行了更 新， 更新 的主 要内 容如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、 更 新了 “ 一 、绪言 ” 中 的相关 内容 ；
3、 更 新了 “ 二 、释义 ” 中 的相关 内容 ；
4、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
5、 更 新了 “ 四 、基 金托管人”中 的相 关内 容；
6、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中代 销机 构中 的相 关内容 ；
7、更 新了 “九 、基 金份 额 的申购 与赎 回” 中的 相关 内容；
8、更 新了 “十 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ，数据 截止 至2017年12 月31日； 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一 号）
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9、更 新了 “十 一、 基金 的 业绩” ，数 据截 止至2017 年12月31 日；
10 、更 新了 “十 三、 基金 资产的 估值 ” 中 的相 关内 容；
11 、更 新了 “十 七、 基金 的信息 披露 ” 中 的相 关内 容；
12 、更 新了 “十 八、 风险 揭示” 中的 相关 内容 ；
13 、更 新了 “二 十一 、托 管协议 的内 容摘 要” 中的 相关内 容；
14 、更 新了 “二 十二 、对 基金份 额持 有人 的服 务” 中的相 关内 容；
15 、更新了 “二十 三 、其他 应披露的 事项 ” ，新增 了自 上次招募 说明书 披露以来 涉及本
基金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 详细 资料 须以本 更新 招募 说明 书正 文所载 的 内
容为准 。 欲查 询本 更新 招募 说明书 正文 ， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二〇一 八年 四月二十八日
