交银施罗德恒益灵活配置混合型证券
投资基金（更新） 招募说明书摘要
（2018 年第1 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
二〇一 八年四 月
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 6 个 月更 新一次 ， 并 于每 6 个 月结 束之日 后 的 45 日内
公告， 更新 内容 截至 每 6 个月的 最 后 1 日。 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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【 重要 提示 】
交银施罗德 恒益灵活配置 混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金”）经 2017
年 7 月 10 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会”） 证监许可 【2017】
1179 号文 准予募集注册 。本基金基金合同于 2017 年 9 月 15 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风 险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的 市场风险；基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险； 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的 流动性风险；
交易对手违约风险；投资股指期货的特定风险 ； 投资资产支持证券的特定风险； 投
资 流通受限证券的特定风险； 投资本基金特有的其他风险等等 。本基金是一只混合
型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。属
于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 本基金的目标客户 不包括特
定的机构 投资者。
投资有风险，投资人在投 资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买
者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资者自行负责。 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
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本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金合同当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和 接受， 并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 3 月 15 日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2017 年 12 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
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一 、基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年 8 月 4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人： 郭佳敏
电话： （021）61055050
传真： （021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称 “ 公司”）经中国证监会证监基金字
[2005]128 号文批准设 立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称
“ 交通银行” ）
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
于亚利女士，董事长，硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通
银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、
总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官。 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
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陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投
资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景
顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
阮红女士，董事，总经理，博士学位， 兼任交银施罗德资产管理有限公司董事
长 。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部 副总经理、总经
理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，交通银行投资管理部
总经理。
徐瀚先生，董事 ， 硕士学位。现任交通银行 个人金融业务部总经理。历任交通
银行 香港 分行电脑中心 副总经理，交通银行信息 技术部副总经理，交通银行 太平洋
信用卡中心 副首席执行官、首席执行官。
孙荣俊 先生，董事，硕士学位， 现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）
副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区
柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
李定邦先生，董事 ，硕士学位，现任施罗德集团亚太区 行政总裁。历任施罗德
投资管理有限公司亚洲 投资产品总监，施罗德投资管理（ 香港）有限公司 行政总裁
兼 亚太区基金业务拓展总监。
谢丹阳先生，独立董事，博士学位。现任香港科技大学经济系教授。历任武汉
大学经济与管理学院院长、蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家
和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心
主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大
学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
周林先生， 独立董事， 博士学位。 现任上海交通大学安泰经 济与管理学院院长、
教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美
国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名教授， 上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、 教授。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通
银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经
理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
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裴关淑仪女士 ，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金 管理有限公司助理总
经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行
（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ， 施罗德投资管
理( 香港) 有限公司资讯科技部主管、中国事务 联席董事、交银施罗德 基金管理有限
公司监察稽核及风险管理总监。
张玲菡女士，监事 、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司 市场总监。
历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基
金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部
副总经 理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
佘川女士， 监事、 硕士 学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。
历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基金管理
有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控
副总监。
3、基金管理人高级管理人员
阮红女士，总经理。简历同上。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任
公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济
学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、
高级经理、 副总经理； 交通银行资产托管业务中心副总裁； 云南省曲靖市市委常委、
副市长（挂职）。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系 教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场
营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经
理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施
罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
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印皓女士，副总经理， 上海财经大学工商管理硕士 。历任交通银行研 究开发部
副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交
通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理
助理、副总经理 。
4、本基金基金经理
盖婷婷女士，上海交通大学硕士，12 年证券基金行业经验。2006 年至 2011 年
在信诚基金管理有限公司任职， 先后担任分析师、 研究总监助理。2011 年加入交银
施罗德基金管理有限公司， 曾任行业分析师。 自 2015 年 7 月 1 日起担任交银施罗德
消费新驱动股票型证券投资基金基金经理至今，2017 年 3 月 23 日起担任交银施罗
德医药创新股票型 证券投资基金基金经理至今 ，2017 年 9 月 15 日起担任交银施罗
德恒益灵活配置混合型证券投资基金基金经理 至今 。
5、投资决策委员会成员
委员： 阮红（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
齐晧（跨境投资总监、 投资经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
马俊（研究总监）
上述人员之间 不存在 近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2018 年 3
月15 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1、 依法募集资金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配收
益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
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7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、以基金管理人名 义 ，代表基金份额持有人 利益行使诉讼权利或者 实施其他
法律行为；
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（ 四） 基金管 理人 的承诺
1、 基金管理人承诺不 从事违反 《中华人民共 和国证券法》 的行为， 并承诺建立
健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发
生；
2、 基金管理人承诺不 从事违反 《基金法》 的 行为， 并承诺建立健全 内部风险控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ）法律、行政 法规和中国证监会禁止的其他行为。
3、 基金管理人承诺严格遵守基金合同， 并承诺建立健全内部控制制度， 采取有
效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有
关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
（ 五） 基金经 理承 诺
1、 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
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3、 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关
的交易活动；
4、不以任何形式为 其他组织或个人进行证券交易。
（ 六） 基金管 理人 的内部 控制 制度
1、风险管理的原则
（1 ）全面性原则
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位， 渗透各项业务过程和业务环节。
（2 ）独立性原则
公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对
公司各部门风险控制工作进行监督和检查。
（3 ）相互制约原则
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同
岗位之间的制衡体系。
（4 ）定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理
层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理
部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1 ）董事会
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。
（2 ）监事会
是公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经
理及其他高级管理人员进行监督。
（3 ）合规审核及风险管理委员会 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
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作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检
查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规
性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。
（4 ）风险控制委员会
作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战
略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标准，
就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况。
（5 ）督察长
独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立 地履
行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行
情况。
（6 ）风险管理部
风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行，并为每
一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独立识
别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环境中实
现业务目标。
（7 ）审计部
审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发展
及管理目标，对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价，协
助促进公司风险管理、控制 和治理过程的完善，实现合规经营目标。
（8 ）法律合规部
法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护公
司合法权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，及时
向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。
（9 ）业务部门
风险管理是每一个业务部门首要的责任。 部门经理对本部门的风险负全部责任，
负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，
用于识别、监控和降低风险。
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3、风险管理和内部风险控制的措施
（1 ）建立内控体系，完善内控制度
公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业
务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得到高管人员的支持，同时置
备操作手册，并定期更新。
（2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，
形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。
（3 ）建立、健全岗位责任制
建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各
自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。
（4 ）建立风险分类 、识别、评估、报告、提示程序
建立了风险评估机制，通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；
公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人
员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。
（5 ）建立有效的内部监控系统
建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能
出现的各种风险进行全面和实时的监控。
（6 ）使用数量化的风险管理手段
采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示
指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的 措施，对风险进行分散、
控制和规避，尽可能地减少损失。
（7 ）提供足够的培训
制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职
责所在，控制风险。
二 、基 金托 管人
（ 一 ） 基金托 管人 情况 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
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1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经
国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1
月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、
业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业
务辐射范围最 广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银
行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居
《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国
有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、
可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成
长” 服务品牌， 依托覆 盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融产品，
致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第 一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优
质 ， 业 绩 突 出 ，2004 年 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 评 为 中 国 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402 ）交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
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认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部
控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步
提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托
管银 行” 奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。 2012
年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2016 年连续
荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予
的 “优秀托管机构奖” 称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的 “养老金
业务最佳发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年5 月经中国证监会和中国人民银行
批 准 成 立，2014 年更名 为 托 管业 务 部/ 养老金 管 理 中心 ， 内设 综 合管 理 部 、业 务 管
理部、客户一部、客户二部、客户三 部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息
技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进
的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名， 其中具有高级职称的专家 30 余名，
服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务 能力强， 高级管理层均有 20 年以上金
融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2017 年 12 月 31 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共 397 只。
（ 二） 基金托 管人 的 内部 风险 控制制 度说 明
1、内部控制目标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定,
守 法 经 营、 规 范运 作 、严 格 监 察, 确 保业 务 的稳 健 运 行, 保 证基 金 财产 的 安 全完 整, 确
保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益 。
2、内部控制组织结构 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
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风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对托管业
务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权 。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业
务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按
规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门
设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 ，防止泄密；业
务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人
的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其
他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处
理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、 书面警示。 对本基 金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方式
对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规 交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额销 售机构
1、直销机构
本 基 金 直 销 机 构 为 基金管理人直 销 柜 台 以及基金管理人 的 网 上 直 销 交 易 平 台
（网站 及手机 APP ，下同） 。 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
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名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市 浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人：于亚利
成立时间：2005 年 8 月 4 日
电话： （021）61055724
传真： （021）61055054
联系人： 傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过 基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、
赎回 、定期定额投资 等业务，具体交易细则请参阅 基金管理人网站。
网上直销交易平台网址：www. fund001.com ，www.bocomschroder.com 。
2、除基金管理人之外的其他销售机构
（1 ）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
16
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3 ）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（5 ）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
17
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（6 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568292
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（7 ）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人 ：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（8 ）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
18
（9 ）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（10 ）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话： （0755）82492193
传真： （0755）82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（11 ）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛 市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（12 ）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
19
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（13 ）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（14 ）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（15 ）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
20
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（16 ）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话： （021）63340678
网址：www.ajzq.com
（17 ）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（18 ）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690057，（ 028）86690058
传真： （028）86690126
联系人：刘婧漪 贾鹏 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
21
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（19 ）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话： （022）28451991
传真： （022）28451892
联系人：蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（20 ）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63081344
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（21 ）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890208
传真： （0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888、（ 0931）4890208 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
22
网址：www.hlzqgs.com
（22 ）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（23 ）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（24 ）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中 心 A 座 F12、F13
邮政编码：030600
法定代表人：董祥
电 话： （0351）4130322
传 真： （0351）7219891
客服电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（25 ）天相投资顾问有限公司 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
23
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（26 ）中国国际金融 股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）85679203
联系人：杨涵宇
网址：www.cicc.com.cn
（27 ）中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
电话： （0755）23953913
传真： （0755）83217421
联系人： 洪诚
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（28 ）上海华信证券有限责任公司 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
24
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
邮政编码：200120
法定代表人：郭林
电话：021-38784818
传真：021-38784818
客服电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com
（29 ）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人：刘学民
电话： （0755）25832852
传真： （0755）25831718
联系人：崔国良
客户服务电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（30 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）81119792
传真： （0571）22905999
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（31 ）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
25
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（32 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）20691832
传真： （021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（33 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨 文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（34 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
26
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（35 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（36 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（37 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话： （010）57418829 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
27
传真： （010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
（38 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话： （010）58325395
传真： （010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（39 ）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话： （010）59601366-7024
传真： （010）62020355
联系人：
马林
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（40 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
28
联系人： 苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（41 ）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试 验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（42 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（43 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话： （0571）88911818
传真： （0571）86800423
联系人：吴强
交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
29
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（44 ）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话： （010）670009888
传真： （010）670009888-6000
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（45 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话： （0411 ）88891212
传真： （0411 ）84396536
联系人：薛长平
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（46 ）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话： （021）65370077
传真： （021）55085991
联系人：俞申莉 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
30
客户服务电话： （021）65370077
网址：http://www.fofund.com.cn/
（47 ）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话： （020）89629099
传真： （020）89629011
联系人：黄敏嫦
客户服务电话： （020）89629066
网址：www.yingmi.cn
（48 ）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
电话： （0755）83999907-802
传真： （0755）83999926
联系人： 马力佳
客户服务电话： （0755）83999907
网址：www.jinqianwo.com
（49 ）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话： （021）20665952
传真： （021）22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
31
网址：www.lufunds.com
（50 ）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
电话： （021）33323999
传真： （021）33323837
联系人：陈云卉
客户服务电话：4008213999
网址：https://tty.chinapnr.com
（51 ）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
电话： （010）65951887
传真： （010）65951887
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（52 ）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
32
（53 ）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 徐鹏
客服电话：400-005-6355
网址：a.leadfund.com.cn
（54 ）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话： （025）68206846
传真： （021）22268089
联系人：何庭宇
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（55 ）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话： （010）56282140
传真： （010）62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn 、www.51jijinhui.com
（56 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
33
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
电话： （010）56642600
传真： （010）56642623
联系人：张晔
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（57 ）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑 辉
电话： （010）57298634
传真： （010）82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（58 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入住深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话： （0755）89460500
传真： （0755）21674453
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（59 ）浙江金观诚财富管理有限公司 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
34
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
电话： （0571）88337717
传真： （0571）88337666
联系人：孙成岩
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（60 ）北京创金启富投资管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人：梁蓉
电话： （010）66154828
传真： （010）63583991
联系人：李婷婷
客户服务电话：400-6262-818
网址： www.5irich.com
（61 ）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
电话： （021）20538888
传真： （021）20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（62 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
35
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人： 钱昊旻
电话： （010）59336533
传真： （010）59336500
联系人： 孟汉霄
客户服务电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
（63 ）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室
法定代表人： 王兴吉
电话： （010）62062880
传真： （010）82057741
联系人：高雪超
客户服务电话： 4000-888-080
网址：www.qiandaojr.com
（64 ）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
法定代表人：陈超
电话：4000988511 ，4000888816
传真： （010）89188000
联系人：赵德赛
客户服务电话：4000988511 ，4000888816
网址： http://fund.jd.com/
（65 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地 块新浪总
部科研楼 5 层 518 室
交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
36
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话： （010）60619607
传真：8610-62676582
联系人：付文红
客户服务电话： （010）62675369
网址：www.xincai.com
（66 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
电话： （0571）85267500
传真： （0571）85269200
联系人：胡璇
客户服务电话： （0571）86655920
网址：www.cd121.com
（67 ）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住 所 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14 层
1402(750000)
办公地址： 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
(100000)
法定代表人：程刚
电话： （010）58160168
传真： （010）58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（68 ）北京蛋卷基金销售有限公司 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
37
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507
法定代表人：钟斐斐
电话： （010）61860688
传真： （010）61840699
联系人：戚晓 强
客户服务电话：400-0618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（69 ）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
电话： （0755）66892301
传真： （0755）66892399
联系人：张烨
客户服务电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（70 ）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
电话： （021）80234888
传真： （021）80234898
客户服务电话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
（71 ）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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法定代表人：李悦章
电话： （010）85594745
传真： （010）65983333
联系人：张林
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（72 ）苏州财路基金销售有限公司
住所：江苏省苏州市高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室
办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代表人：高志华
电话：(0512) 68603767
传真：(0512) 68603767
联系人：马贇
客户服务电话：(0512) 68603767
网址：www.cai6.com
（73 ）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人：弭洪军
电话： （021）33355392
传真： （021）63353736
联系人： 茅旦青
客户服务电话：400-876-5716
网址： www.cmiwm.com
（74 ）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼
法定代表人： 王廷富 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
39
电话：021-50712782
传真：021-50710161
联系人： 徐亚丹
客户服务电话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
（75 ）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
电话： （010）59013828
传真： （010）59013707
联系人：王芳芳
客户服务电话：010-59013842
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（76 ）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室
法定代表人： 胡燕亮
电话： （021）50810687
传真： （021）58300279
联系人： 李娟
客户服务电话： （021）50810673
网址：www.wacaijijin.com
（77 ）嘉实财富管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单
元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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法定代表 人： 赵学军
电话： （021）38789658
传真： （021）68880023
联系人： 王宫
客户服务电话：400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构销售本基金，
并及时公告。
（ 二） 登记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：（010）50938617
传真：（010）50938907
联系人： 周莉
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人： 丁媛
经办律师：黎明 、 丁媛
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务 合伙人： 李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 朱宏宇
经办注册会计师： 薛竞、朱宏宇
四、基 金的名称
本基金 名称：交银施罗 恒益灵活配置混合型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资目标
本基金在有效控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力争获取超
越业绩比较基准的投资收益，追求基金资产的长期稳定增值 。
七、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票 （含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （含国债、 央行交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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票据、金融债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、企业债券、
公司债券、可转换债券（含可分离交易可转换债券） 、可交换公司债券、次级债券、
中期票据、 短期融资券、 超短期融资券等） 、 资产支持证券、 货币市场工具、 债券回
购、 同业存单、 银行存 款 （含协议存款、 定期 存款及其他银行存款） 、 股指期货、 权
证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会
相关 规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0%-95%； 每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或者投资于到期日在一
年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基 金的 投资策略
本基金充分发挥 基金 管理人的研究优势，在分析和判断宏观经济周期和金融市
场运行趋势的基础上，运用 修正后的投资时钟分析框架，自上而下调整基金大类资
产配置和股票行业配置 策略，确定债券组合久期和债券类别配置；在严谨深入的股
票和债券研究分析基础上，自下而上精选 个券；在保持总体风险水平相对稳定的基
础上，力争获取投资组合的较高回报 。
1、大类 资产配置
本基金以基金份额净值为标准，对股票资产投资比例控制如下：
（1 ）当基金份额净值小于 1.0500 元时，股票资产占基金资产的比例不应超过
40% ；
（2 ） 当基金份额净值大于或等于 1.0500 元且小于 1.1000 元时， 股票资产占基
金资产的比例不应超过 60%；
（3 ）当基金份额净值大于或等于 1.1000 元时，股票资产占基金资产的比例不交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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应超过95%。
由于收益分配 、市场波动等 引起的基金份额净值变化或者申购赎回引起的基金
规模变动、 证券发行人合并 等原因，导致本基金股票资产占比不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在 20 个交易日内进行调整。
在遵守股票资产投资比例控制安排的前提下， 本基金利用经交银施罗德研究团
队修正后的投资时钟 分析框架， 通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形
成对不同资产市场表现的预测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具
等各类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，在基金合
同约定的范围内动态调整组合中各类资产的比例，以规避或控制市场风险，提高基
金收益率。
2、 股票投资策略
本基金主要运用交银施罗德股票研究分析方法等投资分析工具，在把握宏观经
济运行趋势和股票市场行业轮动的基础上， 充分利用公司股票研究团队 “自下而上”
的主动选股能力，从有着良好增长前景的行业中精选具有投资潜力的股票构建投资
组合。具 体分以下两个层次进行股票挑选：
（1 ）行业选择和配置
基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分析和预测方法，确定宏观及行
业经济变量的变动对不同行业的潜在影响， 得出各行业的相对投资价值与投资时机，
据此挑选出预期具有良好增长前景的优势行业， 把握行业景气轮换带来的投资机会。
（2 ）个股精选
本基金在前述行业优选的基础上，根据下述标准挑选出其中具有投资潜力的上
市公司构建股票池并从中精选个股，且需满足以下要求：
1） 主业清晰并在产品、 技术、 营销、 营运、 成本控制等某一方面具有较强竞争
优势，销售收入或利润超过行业平均水平；
2）根据波特五要素分析，行业发展环境良好；
3）具有较强或可预期的盈利增长前景；
4） 盈利质量较高， 经营 性现金流加投资收益应该超过净利润 （特殊理由除外） ；
5）较好的公司治理结构，财务报表和信息披露较为透明、规范； 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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6）股票估值具有吸引力，或符合一定时期内的投资主题。
对上述重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价值评
估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合 。
3、债券投资 策略
本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，
以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币
政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作
出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大
小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金 将灵活 运用久期
控制策略、 类属配置策略、收益率曲线配置策略 、杠杆放大策略及信用债券、可转
换债券投资等多种策略 ，获取债券市场的长期稳定收益。
（1 ）久期管理策略
在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币
政策变化做出判断， 密切跟踪 CPI、PPI、 汇率、M2 等利率敏感指标， 运用数量化工
具，对未来市场利率趋势进行分析与预测，并据此确定合理的债券组合目标久期。
（2 ）类属配置策略
本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险及其经
风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较或合理预期不同类属债券类资产的
风险与收益率变化，确定并动态地调整不同类属债券类资产间的配置比例。在控制
信用风 险和流动性风险为主的基金总体风险水平的前提下，谋求更高的经风险调整
后的稳定收益。
（3 ）收益率曲线配置策略
本基金将通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的头寸。在考察收益率
曲线的基础上，将确定采用子弹策略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率曲线的
形变中获利。
（4 ）杠杆放大策略
当回购利率低于债券收益率时，本基金将通过正回购融入资金并投资于信用债交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。
（5 ）信用债券投资策略
本基金通过交银施罗德的信用债券信用评级指标体系，对信用债券进行信 用评
级，并在信用评级的基础上，建立本基金的信用债券池。基金经理从信用债券池中
精选债券构建信用债券投资组合。
（6 ）可转换债券投资策略
本基金对于可转换债券股性的研究将完全依托于公司投研团队对标的股票的研
究，在此基础上利用可转换债券定价模型，充分考虑转债发行后目标转债标的股票
股价波动率可能出现的变化，对目标转债的股性进行合理定价。通过对标的转债股
性与债性的合理定价，力求寻找出被市场低估的品种，构建本基金可转换债券的投
资组合。
4、权证投资 策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其 合
理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当期收益。
5、资产支持证券投资 策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气
变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提
前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券
收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等
积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动 性管理，选择风险调整
后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益 。
6、股指期货投资 策略
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本
基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组
合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易
活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运
行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保
研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职
责。此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员
负责股指期货的投资审批事项。
九、基 金的 业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×40%+ 中证综合债券指 数收益率×60%
沪深 300 指数是沪深证 券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体 走势的指
数， 由中证指数有限公司编制和维护， 是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股
作为样本编制而成。该指数样本对沪深市场 的覆盖度高，具有良好的市场代表性，
投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数引进国际指数
编制和管理的经验，编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场
整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，适合作为本
基金股票类投资的业绩比较基准。
中证综合债券指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场国债、金
融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数，该指数旨在更
全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的市场代表性，适合作为
本基金债券类投资 的业绩比较基准 。
该业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资
业绩。
如果今后法律法规发生变化 ，或者市场变化导致本业绩比较基准不再适用 ，又
或者市场推出更具权威、且更能够表征 本基金风险收益特征的 业绩比较基准 ，则本
基金管理人 可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，在按照监管部门要求履
行适当程序后根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经
基金托管人同意，并报中国证监会备案，而无需召开基 金份额持有人大会。基金管
理人应在调整实施前在指定媒介上予以公告 。
交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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十、基 金的风险收益特征
本基金是一只混合型基金， 其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，
低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
十一、 基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人 中国农业银行 根据本基金合同规定 ，于2018 年1 月19 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2017 年10 月1 日至2017 年12 月31 日。 本报告财务资料 未经审计
师审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （元）
占基金总资产
的比例 （％）
1 权益投资 90,012,222.31 23.86
其中：股票 90,012,222.31 23.86
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 173,440,491.58 45.97 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
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其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 103,959,943.48 27.55
7 其他资产 9,901,615.33 2.62
8 合计 377,314,272.70 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
41,540,069.35 12.75
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
16,143.20 0.00
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
22,659,511.00 6.96
G 交通运输、仓储和邮政业
17,942.76 0.01
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业
17,035,008.00 5.23
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- - 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
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P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
8,743,548.00 2.68
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
90,012,222.31 27.63
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港 股通投资的股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 601939 建设银行 2,218,100 17,035,008.00 5.23
2 002304 洋河股份 109,894 12,637,810.00 3.88
3 601607 上海医药 454,300 10,989,517.00 3.37
4 300347 泰格医药 258,600 8,743,548.00 2.68
5 600132 重庆啤酒 391,359 8,163,748.74 2.51
6 603108 润达医疗 653,900 8,010,275.00 2.46
7 603986 兆易创新 50,460 7,756,711.20 2.38
8 000725 京东方Ａ 1,185,900 6,866,361.00 2.11
9 600559 老白干酒 194,700 6,029,859.00 1.85
10 603883 老百姓 58,100 3,659,719.00 1.12
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、 投资组合报告附注
（1 ） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在
本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处
罚。
（2 ） 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股票库之外的
股票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 74,753.04
2 应收证券清算款 9,751,887.12
3 应收股利 - 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
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（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
流通受限
情况说明
1 603986 兆易创新 7,756,711.20 2.38 重大事项
2 300347 泰格医药 6,682,000.00 2.05 限售股
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2017 年 12 月31 日，所载财务数据未经审计师审计。
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
4 应收利息 74,478.89
5 应收申购款 496.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,901,615.33 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
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投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金 份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三个月 0.64% 0.33% 1.76% 0.33% -1.12% 0.00%
2017 年 度 （自
基金合同生效
日起至 2017
年 12 月 31 日）
1.14% 0.30% 1.94% 0.30% -0.80% 0.00%
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
交银施罗德 恒益灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2017 年 9 月 15 日至 2017 年 12 月 31 日） 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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注：本基金基金合同生效日为 2017 年9 月 15 日，基金合同生效日至报告期期
末，本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截
至2017 年12 月31 日，本基金尚处于建仓期 。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的 开户费用、账户维护费用；
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费的计算方法
如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支
付给基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付
日支付。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支
付给基金托管人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的，顺延至最近可支付
日支付 。
（3 ） 上述“（ 一） 基金费用的种类” 中第 3－9 项费用， 根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
2、与基金销售有关的费用
（1 ）申购费 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
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本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市
场推广、销售、登记等各项费用。
投资人可以多次申购本基金，申购费 用按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下：
申购费率
申 购金 额（含 申购 费） 申 购费 率
200 万元以下
1.5%
200 万元（含）至 500 万元
1.0%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
本基金对通过基金管理人直销柜台 申购本基金基金份额的养老金客户实施特定
申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划 、企业年金理事会委托的特定客户资产
管理计划、企业年金养老金产品 。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老
基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新或 发布临时公告将其纳入养老金客户范
围，并按规定向中国证监会备案。
通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下
表：
申购费率
申 购金 额（含 申购 费） 特定 申 购费率
200 万元以下
0.6%
200 万元（含）至 500 万元
0.4%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化，敬请投
资人留意本公司发布的相关公告。
投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠，有关费率优惠活动的具体费率折
扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告，届时费率
优惠相关事项以最新公告为准：
（1 ） 通过本基金管理人直销柜台办理本基金申购业务的投资者， 享受申购费率
一折优惠；对上述实施特定申购费率的养老金客户而言，以其目前适用的特定申购交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
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费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的原申购费率为
固定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。
（2 ） 通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金申购及定期定额投资业务
的个人 投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠，赎回费率标准不变。具体优
惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表、定期定额投
资费率表或相关公告。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公
司网站。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规
的要求提前进行公告。
（2 ）申购份额的计算
申购总金额= 申请总金额
净申购金额= 申购总金额/ （1+ 申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申
购费用金额）
申购费用= 申购总金额- 净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额= （申购总金额-申购费用）/ T 日基金份额净值
例一 ： 某投资者 （非养老金客户） 投资 40,000 元申购本基金， 假设申购当日基
金份额净值为 1.0400 元，申购费率为 1.5% ，则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5% ）=39,408.87 元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额= （40,000-591.13 ）/1.0400=37,893.14 份
即： 某投资者 （非养老金客户） 投资 40,000 元申购本基金， 假设申购当日基金
份额净值为 1.0400 元，则其可得到 37,893.14 份 基金份额。 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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例二 ：某养老金客户 投资 100,000 元通过基金 管理人的直销柜台 申购本基金，
假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元，申购费率为 0.6% ，则其可得到的申购份
额为：
申购总金额＝100,000 元
净申购金额=100,000/ （1+0.6% ）=99,403.58 元
申购费用=100,000-99403.58=596.42 元
申购份额= （100,000-596.42 ）/1.0400=95,580.37 份
即：该养老金客户投资 100,000 元通过基金 管理人的直销柜台 申购本基金 ，假
设申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 95,580.37 份基金份额。
（3 ）赎回费
本基金的 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人
赎回基金份额时收取 ， 对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5% 的赎回费， 对持续
持有期大于等于 7 日但少于 30 日的投资人收取 0.75% 的赎回费， 并将上述赎回费全
额计入基金财产；对持续持有期大于等于 30 日但少于 3 个月的投资 人收取 0.5% 的
赎回费， 并将赎回费总额的 75% 计入基金财产； 对持续持有期大于等于 3 个月但少
于 6 个月的投资人收取 0.5% 的赎回费， 并将 赎回费总额的 50% 计入基金财产； 对持
续持有期大于等于 6 个月的投资人， 应当将赎回费总额的 25% 计入基金财产。 上述
“ 月”指 的是 30 个自然日 。 未归入基金财产的部分 用于支付登记费和其他必要的手
续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
7 日以内
1.5%
7 日（含）—30 日
0.75%
30 日（含）—1 年
0.5%
1 年（含）—2 年
0.25%
2 年以上（含）
0
上表中的“年”指的是 365 个自然日。
（4 ）赎回金额的计算 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
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赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费
用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
赎回金额的计算方法如下：
赎回费用= 赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额= 赎回份额×T 日基金份额净值- 赎回费用
例五：某投资者赎回持有的 10,000 份基金份 额，持有期限为 30 日 ，对应的赎
回费率为 0.5% ，假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额
为：
赎回费用 = 10,000 ×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000 ×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元
即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额 ， 持有期限为 30 日， 对应的赎回费
率为 0.5% ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1.0160 元 ， 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为
10,109.20 元。
（5 ）网上直销的有关费率
本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以直接通过本公司网站
的“交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台”（以下简称“网上直销交易
平台”） 办理开户和本基金的申购、赎回、定期定额投资等业务。通过网上直销交
易平台办理本基金申购和定期定额投资业务的个人投资者将享受申购费率的优惠，
其他费率标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的网上直销交易平台申购、
定期定额投资费率表或相关公告。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公
司网站。
（6 ） 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公
告。
（7 ） 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金 合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金
申购费率、基金赎回费率和转换费率。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《 基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（ 四 ） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三 、基金管理人”中相关内容。
（三）更新 了“四 、基金托管人” 中相关内容。
（四）更新了“五 、相关服务机构”中相关内容。
（五 ）更新了“六 、基金的募集”中相关内容。
（六 ）更新了“七 、基金合同的生效”中相关内容。
（七 ）更新了“八 、基金份额的申购与赎回 ”中相关内容。
（八 ）更新了“九 、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容，数据截
止到 2017 年 12 月 31 日。
（九 ）更新了“十、基金的业绩”中相关内容，数据截止到 2017 年 12 月 31
日
（十 ）更新了“二十二 、其他应披露事项”中的相关内容。
交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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交银施罗德基金管理有限公司
二○一八年四月二 十八日
