中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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中欧 基金管 理 有限公 司
中 欧 康 裕 混合 型 证 券 投资 基 金
更 新 招 募 说明 书 摘 要
（2018 年第1 号）
基 金 管理 人 ： 中 欧 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 银行 股 份有 限 公司
二〇一八年四月
中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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本基金经 2017 年1 月11 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “ 中国证监
会” ）下发的《关于准予中欧康裕混合型 证券投资基金 注册的批复》 （证监许可
[2017]98 号文）准予募集注册。本基金基金合同自 2017 年3 月15 日起生效。
重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险， 投资人在认购 （或申购） 本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策 ，
自行承担投资风险。 投资人应根据自身的投资目的、 投资期限、 投资 经验、 资产
状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管
理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金， 但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
投资人购 买本 基金并 不 等于将资 金作 为存款 存 放在银行 或存 款类金 融 机构 。
投资人在获得基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包
括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量
赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以
及本基金特有风险等。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎 勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来
表现， 基金管理 人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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金管理人提醒投资人注意基金投资的 “买者自负 ”原则， 在作出投资决策后， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2018 年3 月14 日 （特别事项注明
除外） ， 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年12 月31 日 （财务数据未经审
计） 。
中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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目
录
第一部分基金管理人.................................................................................................... 5
第二部分基金托管人.................................................................................................. 12
第三部分相关服务机构.............................................................................................. 14
第四部分基金的名称.................................................................................................. 17
第五部分基金的类型.................................................................................................. 17
第六部分基金的投资目标.......................................................................................... 17
第七部分基金的投资范围.......................................................................................... 17
第八部分基金的投资策略.......................................................................................... 18
第九部分基金的业绩比较基准.................................................................................. 20
第十部分基金的风险收益特征.................................................................................. 21
第十一部分基金的投资组合报告.............................................................................. 21
第十二部分基金的业绩.............................................................................................. 27
第十三部分基金费用与税收...................................................................................... 29
第十四部分对招募说明书更新部分的说明.............................................................. 31
中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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第 一部 分
基 金管 理人
一、基金管理人概况
1、名称：中欧基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5
层
3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大
厦5 层； 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦 7 层
4、法定代表人：窦玉明
5、组织形式：有限责任公司
6、设立日期：2006 年7 月19 日
7、批准设立机关：中国证监会
8、批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9、存续期限：持续经营
10、电话：021-68609600
11、传真：021-33830351
12、联系人：袁维
13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
14、注册资本：1.88 亿元人民币
15、股权结构：
序
号
股东名称 出资额 （万元） 出资比例
1 意大利意联银行股份公司 4700 25%
2 国都证券股份有限公司 3760 20%
3 北京百骏投资有限公司 3760 20%
4 万盛基业投资有限责任公司 620.4 3.30%
5 上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙） 3760 20%
6 窦玉明 940 5%
7 周玉雄 280.59 1.4925%
8 卢纯青 140 0.7447% 中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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9 于洁 140 0.7447%
10 赵国英 140 0.7447%
11 方伊 100 0.5319%
12 关子阳 100 0.5319%
13 卞玺云 79.01 0.4203%
14 魏博 75 0.3989%
15 郑苏丹 75 0.3989%
16 曲径 75 0.3989%
17 黎忆海 55 0.2926%
合计 18,800 100%
二、主要人员情况
1．基金管理人董事会成员
窦玉明先生， 清华大学经济管理学院本科、 硕士， 美国杜兰大学 MBA， 中 国
籍。 中欧基金管理有限公司董事长， 上海盛立基金会理事会理事， 国寿投资控股
有限公司独立董事， 天合光能有限公司董事。 曾任职于君安证券有限公司、 大成
基金管理有限公司。 历任嘉实基金管理有限公司投资总监、 总经理助理、 副总经
理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。
Marco D ’Este 先生， 意大利籍。 现任中欧基金管理有限公司副董事长。 历
任布雷西亚农业信贷银行 （CAB） 国际部总监 ， 联合信贷银行 （Unicredit ） 米兰
总部客户业务部客户关系管理、 跨国公司信用状况管理负责人， 联合信贷银行东
京分行资金部经理， 意大利意联银行股份合作公司 （UBI） 机构银行业 务部总监，
并曾在Credito Italiano （意大利信贷银行）圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分
行及米兰总部工作。
朱鹏举先生， 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、 国都景瑞投资有限
公司副总经理。 曾任职于联想集团有限公司、 中关村证券股份有限公司， 国都证
券股份有限公司计划财务部高级经理、 副总经理、 投行业务董事及内核小组副组
长。
刘建平先生， 北京大学法学硕士， 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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总经理。 历任北京大学助教、 副科长， 中国证券监督管理委员会基金监管部副处
长，上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生， 英国籍。 现任IFM （亚洲 ） 有限公司创办者及合伙人，
英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会 计师公会会员，中欧基金管理有限
公司独立董事。 历任安永 （中国香港特别行政区及英国伯明翰， 伦敦） 审计经理、
副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
郭雳先生， 中国籍。 现 任北京大学法学院教授、 博士生导师， 中欧基 金管理
有限公司独立董事。 法学博士、 应用经济学博士后， 德国洪堡学者， 中国银行法
学研究会副会长。 历任北京大学法学院讲师、 副教授， 美国康奈尔大学法学院客
座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。
戴国强先生， 中国籍。 上海财经大学金融专业硕士， 复旦大学经济学院世界
经济专业博士。 现任中欧基金管理 有限公司独立董事、 贵阳银行股份有限公司独
立董事、 荣威国际集团股份有限公司独立董事、 中国绿地博大绿泽集团有限公司
独立董事、 交银国际信托有限公司独立董事。 历任上海财经大学金融学院常务副
院长、 院长、 党委书记 ， 上海财经大学 MBA 学院院长兼书记， 上海财经大学商学
院书记兼副院长。
2．基金管理人监事会成员
唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧 盛 世 资 产 管 理 （ 上 海 ）
有限公司董事长， 中国籍。 历任上海证券中央登记结算公司副总经理， 上海证券
交易所会员部总监、 监察部总监， 大通证券股份有限公司副总经理， 国都证券股
份有限公司 副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。
廖海先生， 中欧基金管理有限公司监事， 上海源泰律师事务所合伙人， 中国
籍。 武汉大学法学博士、 复旦大学金融研究院博士后。 历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问， 广东钧天律师事务所合伙人， 美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆正芳女士， 监事， 现 任中欧基金管理有限公司交易总监， 中国籍， 上海财
经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司 中 华 路 营 业 部 经 纪 人 。
李琛女士， 监事， 现任 中欧基金管理有限 公司理财规划总监， 中国籍， 同济
大学计算机应用专业学士。 历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员， 大通证中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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券上海番禺路营业部客户服务部主管。
3．基金管理人高级管理人员
窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。
顾伟先生， 中欧基金管理有限公司分管投资副总经理， 中国籍。 上海财经大
学金融学硕士，16 年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债
券部研究员、 研究主管， 平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、 副
总经理、总经理。
卢纯 青女士， 中欧基金管理有限公司分管投资副总经理， 兼任中欧基金管理
有限公司研究总监、 策略组负责人， 中国籍。 加拿大圣玛丽大学金融学硕士，12
年以上基金从业经验。 历任北京毕马威华振会计师事务所审计， 中信基金管理有
限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业 主 管 、 研 究 总 监 助 理 、
研究副总监。
许欣先生， 中欧基金管理有限公司分管市场副总经理， 中国籍。 中国人民大
学金融学硕士，16 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公
司销售经理， 嘉实基金管理有限公司机构理财部总监， 富国基金管理有限公司总
经理助理。
卞玺云女士， 中欧基金管理有限公司督察长， 中国籍。 中国人民大学注册会
计师专业学士，10 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理
审计经理， 银华基金管理有限公司投资管理部副总监， 中欧基金管理有限公司风
控总监。
4．本基金基金经理
姓名 黄华 性别 男
国籍 中国 毕业院校及专业 上海财经大学产业经济学专业
其他公司历
任
平安资产管理有限责任公司组合经理，中国平安集团投资管理
中心资产负债部组合经理，中国平安财产保险股份有限公司组
合投资管理团队负责人
本公司历任 中欧基金管理有限公司基金经理助理
本公司现任 策略组负责人、基金经理 中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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本基金经理
所管理基金
具体情况
产品名称 起任日期 离任日期
1
中欧弘涛一年定期开放
债券型证券投资基金
2017 年09 月08 日
2
中欧瑾泰灵活配置混合
型证券投资基金
2017 年08 月17 日
3
中欧康裕混合型证券投
资基金
2017 年04 月05 日
4 中欧骏益货币市场基金 2017 年06 月27 日
5 中欧骏泰货币市场基金 2017 年03 月24 日
6
中欧弘安一年定期开放
债券型证券投资基金
2017 年04 月19 日
7
中欧双利债券型证券投
资基金
2017 年04 月05 日
8
中欧滚钱宝发起式货币
市场基金
2017 年03 月24 日
9 中欧货币市场基金 2017 年03 月24 日
10
中欧强泽债券型证券投
资基金
2017 年10 月10 日
11
中欧可转债债券型证券
投资基金
2017 年11 月10 日
12
中欧聚信债券型证券投
资基金
2018 年02 月13 日
姓名 蒋雯文 性别 女
国籍 中国 毕业院校及专业
香港中文大学财
务学专业
其他公司历 新际香港有限公司销售交易员，平安资产管理有限责任公司债中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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任 券交易员，前海开源基金投资经理助理
本公司历任 中欧基金管理有限公司交易员、基金经理助理
本公司现任 基金经理
本基金经理
所管理基金
具体情况
产品名称 起任日期 离任日期
1
中欧瑾泰灵活配置混合
型证券投资基金
2018 年01 月30 日
2
中欧双利债券型证券投
资基金
2018 年01 月30 日
3 中欧骏泰货币市场基金 2018 年01 月30 日
4
中欧康裕混合型证券投
资基金
2018 年01 月30 日
5
中欧可转债债券型证券
投资基金
2018 年01 月30 日
6
中欧滚钱宝发起式货币
市场基金
2018 年01 月30 日
7 中欧骏益货币市场基金 2018 年01 月30 日
8 中欧货币市场基金 2018 年01 月30 日
9
中欧强泽债券型证券投
资基金
2018 年01 月30 日
10
中欧弘涛一年定期开放
债券型证券投资基金
2018 年01 月30 日
11
中欧弘安一年定期开放
债券型证券投资基金
2018 年01 月30 日
12
中欧聚信债券型证券投
资基金
2018 年02 月13 日
姓名 张跃鹏 性别 男 中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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国籍 中国 毕业院校及专业
天津财经大学金
融学专业
其他公司历
任
上海永邦投资有限公司投资经理，上海涌泉亿信投资发展中心
（有限合伙）策略分析师
本公司历任 中欧基金管理有限公司交易员
本公司现任 基金经理
本基金经理
所管理基金
具体情况
产品名称 起任日期 离任日期
1
中欧价值智选回报混
合型证券投资基金
2016 年09 月01 日 2017 年09 月26 日
2
中欧瑾泰灵活配置混
合型证券投资基金
2017 年08 月09 日
3
中欧康裕混合型证券
投资基金
2017 年03 月15 日
4
中欧瑾悠灵活配置混
合型证券投资基金
2016 年08 月22 日
5
中欧双利债券型证券
投资基金
2016 年11 月23 日
6
中欧琪丰灵活配置混
合型证券投资基金
2015 年11 月27 日
7
中欧瑾通灵活配置混
合型证券投资基金
2015 年11 月27 日
8
中欧瑾和灵活配置混
合型证券投资基金
2016 年01 月12 日 2017 年01 月25 日
9
中欧琪和灵活配置混
合型证券投资基金
2016 年01 月12 日
10
中欧瑾源灵活配置混
合型证券投资基金
2016 年01 月12 日
中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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11
中欧瑾泉灵活配置混
合型证券投资基金
2016 年01 月12 日
12
中欧明睿新起点混合
型证券投资基金
2017 年06 月23 日
5．基金管理人投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构， 由总经理刘
建平、 副总经理顾伟、 副总经理兼策略组负责人卢纯青、 信用评估部负责人张明、
风险管理总监孙自刚、 策略组负责人周蔚文、 陆文俊、 刁羽、 黄华、 周玉雄、 赵
国英、 曲径、 曹名长、 王健、 王培、 吴鹏飞组 成。 其中总经理刘建平任投资决策
委员会主席。
6．上述人员之间均不存在近亲属关系。
第 二部 分
基 金托 管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行 ”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有
丰富的银 行、证 券、基 金、信托 从业经 验，且 具有海外 工作、 学习或 培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务，
中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对 多 、一对一 ） 、 社保基 金 、保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财 产品、 股权
基金、 私募基金、 资金 托管等 门类齐全、产 品丰富 的托管业务体系。 在国 内，中
国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析 等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2018 年3 月 31 日， 中国银行已托管 660 只证券投资基金， 其中境内基
金623 只，QDII 基金 37 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型、
FOF 等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模
位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的
组成部分 ，秉承 中国银 行风险控 制理念 ，坚持 “规范运 作、稳 健经营 ”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施 设定及 制度建 设、内外 部检查 及审计 等措施强 化托管 业务全 员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起， 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制
审阅工 作。 先后 获得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和 “SSAE16”
等国际主 流内 控审阅 准 则的无保 留意 见的审 阅 报告。2017 年， 中国 银行继续获
得了基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双准则的 内部控制审计报告。 中国银行托管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规
和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理
人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效 的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基
金合同约 定的, 应当及 时通知基 金管理 人，并 及时向国 务院证 券监督 管理机构报中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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告。
第 三部 分
相 关服 务机构
一、基金份额发售机构
（一）本基金 A 类份额的销售机构
1．直销机构（A 类）
名称：中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人：窦玉明
联系人：袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700 （免长途话费）
网址：www.zofund.com
2．代销机构（A 类）
1)名称： 国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人： 王少华
联系人：黄静
电话：010-84183389
传真：010-64482090
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
2)名称：大连银行股份有限公司
住所：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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法定代表人：陈占维
联系人: 沈宗达
电话： 0411-82311936
传真： ?0411-82311731
客服热线： ?4006640099
网址：www.bankofdl.com
（二）本基金 C 类份额的销售机构
1．直销机构（C 类）
名称：中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人：窦玉明
联系人：袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700 （免长途话费）
网址：www.zofund.com
2．代销机构（C 类）
1)名称： 国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人： 王少华
联系人：黄静
电话：010-84183389
传真：010-64482090
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
3)名称：大连银行股份有限公司 中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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住所：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法定代表人：陈占维
联系人: 沈宗达
电话： 0411-82311936
传真： ?0411-82311731
客服热线： ?4006640099
网址：www.bankofdl.com
基金管理人可以根据情况变化、 增加或者减少销售机构， 并另行公告。 销售
机构可以根据情况变化、 增加或者减少其销售城市、 网点， 并另行公 告。 各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构 。
二、登记机构
名称：中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人：窦玉明
总经理：刘建平
成立日期：2006 年7 月19 日
电话：021-68609600
传真：021-68609601
联系人：杨毅
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600 中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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联系人：陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：徐艳
经办会计师：徐艳、印艳萍
第 四部 分
基 金的 名称
中欧康裕混合型证券投资基金
第 五部 分
基 金的 类型
契约型 开放式
第 六部 分
基 金的 投资目 标
在严格控制投资组合风险的前提下， 通过积极主动的资产配置， 力争实现基
金资产持续稳定增值 。
第 七部 分
基 金的 投资范 围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上
市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票） 、中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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国债、 地方政府债、 金 融债、 企业债、 公司债 、 次级债、 可转换债券 （含分离交
易可转债） 、 央行票据、 中期票据、 短期融资 券 （含超短期融资券） 、 资产支持证
券、 债券回购、 同业存 单、 银行存款、 股指期 货、 国债期货、 现金以 及经中国证
监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定） 。
本基金不得直接投资于权证， 但因投资股票、 分离交易可转换债等投资品种
而获得的权证，应当在权证上市交 易之日起 10 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票投资比例不得高于基金资产的 30%， 每个交易日日终在扣除国债
期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金 （不包括结算备付金、 存出保
证金、 应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基
金资产净值的5%。股指期货、国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的
规定执行。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履
行适 当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例 。
第 八部 分
基 金的 投资策 略
1、大类资产配置策略
本基金运用自上而下和自下而上相结合的方法进行大类资产配置， 强调通过
自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。 综
合考虑本基金的投资目标、 市场发展趋势、 风险控制要求等因素， 制定本基金资
产的大类资产配置比例。
2、股票投资策略
本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念， 在以整个宏观策略为前
提下， 把握结构性调整机会， 将行业分析与个股精选相结合， 寻找出表现优异的
子行业和优质个股。
（1 ）行业分析 中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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在综合考虑行业的周期、 竞争格局、 技术进步 、 政府政策、 社会习惯 的改变
等因素后，精选出行业地位高、行业的发展空间大的子行业。
（2 ）个股选择
本基金在选择个股时关注如下几个方面：
1）基本面
具有长期的投资空间
2）估值水平
本基金除了关注个股的基本面之外， 还要考查个股业绩的增长性和估值的匹
配程度， 如果估值比较合理或者低估就会 选择买入并坚持持有， 相反如果估值已
透支了未来几年的增长， 即业绩增长的速度与股价和市盈率不相匹配， 那么就会
相应减持这种股票。
3、债券投资策略
本基金将采取久期偏离、 期限结构配置、 类属配置、 个券选择等积极的投资
策略，构建债券投资组合。
（1 ）久期偏离
本基金通过对宏观经济走势、 货币政策和财政政策、 市场结构变化等方面的
定性分析和定量分析， 预测利率的变化趋势， 从而采取久期偏离策略， 根据对利
率水平的预期调整组合久期。
（2 ）期限结构配置
本基金将根据对利率走势、 收益率曲线的变化情况的判断， 适时采用哑铃型
或梯型或子弹 型投资策略， 在长期、 中期和短期债券间进行配置， 以便最大限度
的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。
（3 ）类属配置
类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债 券 在 国 债 、 央 行 票 据 、中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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金融债、 企业债、 可转换债券等债券品种间的分布， 债券在浮动利率债券和固定
利率债券间的分布。
（4 ）个券选择
个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、 信 用 等 级 、 税 收 因 素 ，
确定一定期限下的债券品种的过程。
4、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 主要选择
流动性好、 交易活跃的股指期货合约 。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降
低股票仓位频繁调整的交易成本。
5、国债期货投资策略
本基金以套期保值为目的投资国债期货。 国债期货作 为 利 率 衍 生 品 的 一 种 ，
有助于管理债券组合的久期、 流动性和风险水平。 基金管理人将按照相关法律法
规的规定， 结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、 对债券市场进行定性和定量
分析。 构建量化分析体系， 对国债期货和现货的基差、 国债期货的流动性、 波动
水平、 套期保值的有效性等指标进行跟踪监控， 在最大限度保证基金资产安全的
基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券是指由金融机构作为发起机构，将信贷 资 产 信 托 给 受 托 机 构 ，
由受托机构向投资机构发行， 以该财产所产生的现金支付其收益的证券。 本基金
通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、 分析资产支持证券的发行条
款、 预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响， 谨慎投资资产支持
证券。
10、 可转换债券投资策略
可转换债券的价值主要取决于其股权价值、 债券价值和内嵌期权价值， 本基
金管理人将对可转换债券的价值进行评估， 选择具有较高投资价值的可转换债券
进行投资。 此外， 本基 金 可根据新发可转债的预计中签率、 模型定价结果， 参与
可转债新券的申购。
第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准
中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×15%+中债综合指数收益率
×85%
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权， 由中证指数有限
公司开发的中国A 股市场指数， 其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、 流动性
高、 流通市值大的主流股票， 能够反映 A 股市场总体价格走势。 中债综合指数是
由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数， 其选样债券信
用类别覆盖全面， 期限构成宽泛。 选用上述业绩比较基准能 够忠实反映本基金的
风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经基金托管人同意， 并报中国证监会备案， 而无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。
第 十部 分
基 金的 风险收 益特 征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等预 期收益和预期风险水平的投资品种。
第 十一 部分
基金 的投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 根据本基金合同规定， 复核了本投资组合报告， 保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2017 年第4 季度报告，所载数据截至
2017 年 12 月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况 中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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序
号
项目 金额( 元)
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 122,458,175.44 15.43
其中：股票 122,458,175.44 15.43
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 551,929,167.30 69.54
其中：债券 551,929,167.30 69.54
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 96,971,299.96 12.22
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 9,241,488.48 1.16
8 其他资产 13,129,401.13 1.65
9 合计 793,729,532.31 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值( 元)
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 12,789,358.00 1.61
C 制造业 52,178,382.10 6.58
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
16,143.20 －
E 建筑业 4,510,920.00 0.57
F 批发和零售业 1,077,600.00 0.14
G 交通运输、仓储和邮政业 2,648,257.94 0.33 中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
－ －
J 金融业 38,548,524.00 4.86
K 房地产业 10,656,667.00 1.34
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 32,323.20 －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 122,458,175.44 15.44
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 000001 平安银行 512,100 6,810,930.00 0.86
2 002470 金正大 573,733 5,249,656.95 0.66
3 601318 中国平安 72,000 5,038,560.00 0.64
4 000776 广发证券 272,300 4,541,964.00 0.57
5 601857 中国石油 495,800 4,011,022.00 0.51
6 000333 美的集团 70,200 3,891,186.00 0.49
7 000538 云南白药 35,575 3,621,179.25 0.46
8 600887 伊利股份 110,900 3,569,871.00 0.45
9 600036 招商银行 120,000 3,482,400.00 0.44 中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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10 600031 三一重工 380,000 3,446,600.00 0.43
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 39,825,665.00 5.02
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 41,270,000.00 5.21
5 企业短期融资券 420,618,000.00 53.05
6 中期票据 50,002,000.00 6.31
7 可转债( 可交换债) 213,502.30 0.03
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 551,929,167.30 69.61
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序
号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1
0417640
05
17 徐工CP001 600,000 60,252,000.00 7.60
2
0417590
27
17 义乌国资
CP002
600,000 59,964,000.00 7.56
3
0417650
01
17 衡阳城投
CP001
500,000 50,195,000.00 6.33
4
0417580
15
17 浏阳城建
CP001
500,000 50,145,000.00 6.32
5 0417640 17 武清国资 500,000 50,145,000.00 6.32 中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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08 CP001
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称
持仓量( 买/
卖)
合约市值
( 元)
公允价值变
动( 元)
风险说明
IF1803 IF1803 -19
-23,046,240
.00
220,704.00 套保
公允价值变动总额合计( 元) 220,704.00
股指期货投资本期收益( 元) -1,736,124.00
股指期货投资本期公允价值变动( 元) 345,564.00
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 主要选择
流动性好、 交易活跃的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降
低股票仓位频繁调整的交易成本。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策 中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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本基金以套期保值为目的投资国债期货。国债期货作 为 利 率 衍 生 品 的 一 种 ，
有助于管理债券组合的久期、 流动性和风险水平。 基金管理人将按照相关法律法
规的规定， 结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、 对债券市场进行定性和定量
分析。 构建量化分析体系， 对国债期货和现货的基差、 国债期货的流动性、 波动
水平、 套期保值的有效性等指标进行跟踪监控， 在最大限度保证基金资产安全的
基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金投资国债期货以套期保值为目的， 以回避市场风险。 故国债期货空头
的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。 基金管理人通过动态管理国债期
货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。
11、投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于备选库以外的股票。
11.3 其他资产构成
序
号
名称 金额( 元)
1 存出保证金 4,167,781.38
2 应收证券清算款 286,990.02
3 应收股利 －
4 应收利息 8,674,629.73
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 － 中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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9 合计 13,129,401.13
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序
号
债券代
码
债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例（％）
1 113012 骆驼转债 75,302.80 0.01
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代
码
股票名称
流通受限部分的公
允价值( 元)
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况
说明
1 002470 金正大 5,249,656.95 0.66 停牌
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分
项之和与合计可能存在尾差。
第 十二 部分
基金 的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2017 年3 月15 日， 基金业 绩截止日2017 年12 月31 日。
1．本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中欧康裕混合A
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②-④ 中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
第 28 页 共 34 页
②
2017.3.15-2017.12.31 5.72% 0.09% 0.58% 0.12% 5.14% -0.03%
数据来源：中欧基金
中欧康裕混合C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2017.3.15-2017.12.31 5.70% 0.09% 0.58% 0.12% 5.12% -0.03%
数据来源：中欧基金
2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
中欧康裕混合A
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2017年3月15日-2017 年12月31日）
注：本基金基金合同生效日期为2017年3月15日，自基金合同生效日起到本
报告期末不满一年， 按基金合同的规定， 本基金自基金合同生效起六个月为建仓
中欧康裕混合A 业绩比较基准
2017-03-15 2017-04-26 2017-06-08 2017-07-19 2017-08-28 2017-10-12 2017-11-21 2017-12-31
5%
4%
3%
2%
1%
0%
-1%中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
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期，建仓期结束时本基金的各项资产配置比例已达到基金合同的规定。
中欧康裕混合C
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2017年3月15日-2017 年12月31日）
注：本基金基金合同生效日期为2017年3月15日，自基金合同生效日起到本
报告期末不满一年， 按基金合同的规定， 本基金自基金合同生效起六个月为建仓
期，建仓期结束时本基金的各项资产配置比例已达到基金合同的规定。
第 十三 部分
基金 的 费用 与税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
中欧康裕混合C 业绩比较基准
2017-03-15 2017-04-26 2017-06-08 2017-07-19 2017-08-28 2017-10-12 2017-11-21 2017-12-31
5%
4%
3%
2%
1%
0%
-1%中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
第 30 页 共 34 页
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用；
10、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提。 管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金 财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为0.10% ，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10% 年费率计
提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数 中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
第 31 页 共 34 页
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向基金托管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中支付到指定账户。 基金销售服务费由基金管理人代收， 基金管理
人收到后按相关合同规定支付给销售机构。 若遇法定节 假日、 休息日或不可抗力
致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述 “一、 基金费用的 种类” 中第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第 十四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动， 对本基金管理人于 2017 年10 月刊登的 《中欧康裕混合型证
券投资基金 更新招募说明书 》进行了更新，主要更新内容如下：
（一） 更新了 “重要提示”部分 中的相关内容。 中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
第 32 页 共 34 页
更新了 “本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年3 月14 日 （特别事项
注明除外） ， 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年12 月31 日 （财务数据未
经审计） 。 ”。
（二）更新了 “ 第一部分
绪言”部分 中的相关内容。
本基金 因 《流动性管理规定》 相应修改了 基金合同和托管协议， 并对应更新
了招募说明书中本章节相关内容 ，补充了法规 。
（三）更新了 “ 第二部分
释义”部分 中的相关内容。
本基金 因 《流动性管理规定》 相应修改了 基金合同和托管协议， 并对应更新
了招募说明书中本章节相关内容，补充了相关释义。
（四） 更新了 “第三部分
基金管理人”部分 中的相关内容。
更新了董事会成员、 监事会成员、 高级管理人员、 基金经理、 投资决策委员
会成员的信息。
（五 ） 更新了 “第四部分
基金托管人”部分 中的相关内容。
更新了 托管人的信息 。
（六 ） 更新了 “第五部分
相关服务机构”部分 中的相关内容。
1、 更新了代销机构。
2、 改聘了会计师事务所。
（七） 更新了 “第八部分
基金份额的申购与赎回” 部分 中的相关内容。
1、 更新了申购和赎回的数量限制 。
2、 本基金因《流动性管理规定》 相应修改 了基金合同和托管协议 ，并对应
更新了招募说明书中本章节相关内容，包括 C 类赎回费率修改、 “申购和赎回的
数量限制” 、 “拒绝或暂停申购的情形” 、 “暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形” 、
“巨额赎回的情形及处理方式” 。
（八） 更新了 “第九部分
基金的投资”部分 中的相关内容。
1、本基金 因《流动性管理规定》 相应修改 了基金合同和托管协议 ，并对应
更新了招募说明书中本章节相关内容，包括“投资范围” 、 “投资限制” 。
2、 更新了“基金投资组合报告”， 所载数据取自本基金 2017 年第 4 季度报
告，所载数据截至2017 年12 月31 日。
（九） 更新了 “第十部分
基金的业绩”部分 中的相关内容。 中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
第 33 页 共 34 页
更新了 基金的业绩， 业绩截止日 2017 年 12 月31 日。
（十） 更新了 “第十二部分
基金资产的估值”部分 中的相关内容。
1、 更新了流通受限资产的估值方法 。
2 、 本基金因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议，并
对应更新了招募说明书中本章节相关内容，包括“ 暂停估值的情形”。
（十 一） 更新了 “第十六部分
基金的信息披露 ”部分 中的相关内容。
本基金因 《流动性管理规定》 相应修改了基金合同和托管协议， 并对应更新
了招募说 明书中 本章节 相关内容 ，包括 “ （六 ）基金定 期报告 ，包括 基金年度报
告、基金半年度报告和基金季度报告 ” 、“（七）临时报告 ” 。
（十 二） 更新了 “第二十二部分
其他应披露事项” 部分 中的相关内容。
更新了自2017 年 09 月15 日至 2018 年 3 月14 日刊登于 《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
（十 三） 更新了 “附件一
基金合同内容摘要”部分 中的相关内容。
本基金因 《流动性管理规定》 相应修改了基金合同， 并对应更新了招募说明
书中本章节相关内容 。
（十 四） 更新了 “附件二
基金托管协议内容摘要” 部分 中的相关内容。
本基金因 《流动性管理规定》 相应修改了托管协议， 并对应更新了招募说明
书中本章节相关内容 。
以下为本基金管理人自 2017 年09 月15 日至2018 年3 月14 日 刊登于《中
国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
序
号
公告事项 披露日期
1 中欧康裕混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 2017-10-26
2
中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第1 号）
2017-10-28
3
中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年
第1 号）
2017-10-28
4 中欧基金管理有限公司关于子公司办公地址变更的公告 2017-11-11 中欧康裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 1 号）
第 34 页 共 34 页
5 中欧基金管理有限公司关于子公司名称变更的公告 2017-11-22
6
中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金单笔最低
赎回限额、最低账户保留份额的公告
2017-12-05
7
中欧基金管理有限公司关于旗下基金调整流通受限股票
估值方法的公告 2017-12-20
8
中欧基金管理有限公司关于旗下产品实施增值税政策的
公告
2017-12-30
9
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师事
务所公告
2017-12-30
10
中欧基金管理有限公司关于旗下基金2017 年12 月31 日
基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告
2018-01-01
11 中欧康裕混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告 2018-01-19
12 中欧康裕混合型证券投资基金基金经理变更公告 2018-01-30
13
中欧基金管理有限公司关于新增大连银行股份有限公司
为旗下部分基金代销机构同步开通转换定投业务并参与
费率优惠的公告
2018-03-06
中欧基金管理有限公司
2018 年 4 月 28 日
