上 投 摩 根 中 国 优势 证 券 投 资 基 金
招募说明书（ 更新 ） 摘要
核准文 号： 中国 证监 会证 监基金 字[2004]83 号文
核准日 期：[2004 年6 月11 日]
基金管 理人 ： 上 投摩 根 基 金管理 有限 公司
基金托 管人 ：中 国建 设银 行股份 有限 公司
重要提 示：
1. 基 金管 理人 保证 本招 募 说明书 的内 容真 实、 准确 、完整 ；
2. 本招 募说明 书经 中国证 监会核准 ，但 中国证 监会 对本基金 募集 的核准 ，并 不表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 ；
3. 投 资有 风险 ，投 资人 认 购 （或 申购 ）基 金时 应当 认真阅 读 招 募说 明书 ；
4. 基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现；
5. 基金 管理人 依照 恪尽职 守、诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用基 金资 产，但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
6. 本摘 要根据 基金 合同和 基金招募 说明 书编写 ，并 经中国证 监会 核准。 基金 合同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同 取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《中 华人 民共和 国证券 投资基 金法》 、 《证券 投资基 金运 作管理 办法》 、 基金
合同及 其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务 。 基 金投 资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务，
应详细 查阅 基金 合同 。
7． 本 招募 说明 书摘要 所 载 内容截 止日 为 2018 年 3 月 14 日 ，基 金投 资组 合及 基金业 绩的 数
据截止 日 为2017 年12 月31 日。
二零一 八年 四 月
1
一 、基金管理人
(一)基 金管 理人 概况
本基金 的基 金管 理人 为 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ，基本 信息 如下 ：
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼25 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼25 楼
法定代 表人 ：陈兵
总经理 ： 章 硕麟
成立日 期：2004 年 5 月 12 日
实缴注 册资 本：2.5 亿元 人民币
股东名 称、 股权 结构 及持 股比例 ：
上海国 际信 托有 限公 司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩 根 基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监 会证 监基 字[2004]56 号文 批准 ，于 2004 年 5
月 12 日 成立 的合 资基 金管 理公司 。2005 年 8 月 12 日，基 金管 理人 完成 了股 东之间 的股 权
变更事项 。公 司注册 资本 保持不变 ，股 东及出 资比 例分别由 上海 国际信 托有 限公司 67％和
摩根资 产管 理（ 英国 ）有 限公 司 33 ％变 更为 目前 的51%和49% 。
2006 年 6 月 6 日，基 金管 理人 的名 称由 “上投 摩根 富林 明基 金管 理有限 公司 ”
变更为 “上 投摩 根基 金管 理有限 公司 ” ， 该 更名 申请 于 2006 年4 月29 日 获得 中国证 监会 的
批准， 并 于2006 年6 月2 日在国 家工 商总 局完 成所 有变更 相关 手续 。
2009 年3 月31 日 ， 基 金管 理人的 注册 资本 金由 一亿 五千万 元人 民币 增加 到二 亿五千 万
元人民 币， 公司 股东 的出 资比例 不变 。 该 变更 事项 于 2009 年3 月31 日 在国 家工商 总局 完成
所有变 更相 关手 续。
基金管 理人 无任 何受 处罚 记录。
(二) 主要 人员 情况
1. 董事会 成员 基本 情况 ：
董事长 ：陈 兵
2
博士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任上 海浦 东发 展银 行大 连分行 资金 财务 部总 经理 ， 上海浦 东发 展银 行总 行资 金财务 部
总经理 助理 ， 上海浦 东发 展银行 总行 个人 银行 总部 管理会 计部 、 财富管 理部 总经理 ， 上海 国
际信托 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书， 上海 国际 信托有 限公 司党 委副 书记 、总经 理。
现任上 海国 际信 托有 限公 司党委 书记 、总 经理 ；上 投摩根 基金 管理 有限 公司 董事长 。
董事：Paul Bateman
大学本 科学 位。
曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全 球总监 、摩 根资 产管 理全 球投资 管
理业务 行政 总裁 。
现任摩 根资 产管 理全 球主 席 、资 产管 理营 运委 员会 成员及 投资 委员 会成 员。
董事：Jed Laskowitz
政治学 士学 位和 法学 博士 学位。
曾任资 产管 理多 资产 解决 方案联 席总 监、 资产 管理 亚太区 行政 总裁 。
现任摩 根资 产及 财富 管理 智能解决 方 案行 政总 裁 、 摩 根资产 及财 富管 理营 运及 投资委 员
会成员 、资 产管 理营 运委 员会成 员、 财富 管理 营运 委员会 成员 。
董事： Michael I. Falcon
金融学 学士 学位 。
曾任摩 根资 产退 休业 务总 监。
现任摩 根资 产管 理亚 太区 行政总 裁 、 资 产管 理营 运委 员会成 员 、 集 团亚 太管 理团 队成员 、
集团资 产管 理亚 太区 营运 委员会 主席 。
董事： 潘卫 东
硕士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任上海 市金 融服务 办公 室金融机 构处 处长（ 挂职） 、上海国 际集 团有限 公司 副总裁 、
上海国 际信 托有 限公 司党 委书记 。
现任上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 副行 长、 上海 国际信 托有 限公 司 董 事长 。
董事： 陈海 宁
研究生 学历 、经 济师 。
曾任上 海浦 东发 展银 行金 融部总 经理 助理 、 公 投总 部贸易 融资 部总 经理 、 武 汉分行 副行
长、武 汉分 行党 委书 记、 行长。
现任上 海浦 东发 展银 行总 行资产 负债 管理 部总 经理 。
3
董事： 丁蔚
硕士研 究生 。
曾就职 于中 国建 设银 行上 海分行 个人 银行 业务 部副 总经理 ， 上海 浦东 发展 银行 个人银 行
总部银 行卡 部总 经理 ，个 人银行 总部 副总 经理 兼银 行卡部 总经 理。
现任上 海浦 东发 展银 行电 子银行 部（ 移动 金融 部） 总经理 。
董事： 章硕 麟
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理。
独立董 事： 刘红 忠
国际金 融系 经济 学博 士。
现任复 旦大 学经 济学 院教 授，复 旦大 学金 融研 究中 心副主 任。
独立董 事： 戴立 宁
获台湾 大学 法学 硕士 及美 国哈佛 大学 法学 硕士 学位 。
曾任台 湾财 政部 常务 次长 ，东吴 大学 法学 院副 教授 。
现任北 京大 学法 学院 及光 华管理 学院 兼职 教授 。
独立董 事： 李存 修
获美国 加州 大学 柏克 利校 区企管 博士(主 修财 务)、 企管硕 士、 经济 硕士 等学 位。
现任台 湾大 学财 务金 融学 系专任 特聘 教授 。
独立董 事： 俞樵
经济学 博士 。
现任清 华大 学 公 共管 理学 院经济 与金 融学 教授 及公 共金融 与治 理中 心主 任 。 曾 经在加 里
伯利大 学经 济系 、新 加坡 国立大 学经 济系 、复 旦大 学金融 系等 单位 任教 。
2. 监事会 成员 基本 情况 ：
监事会 主席 ： 赵峥 嵘
硕士学 位， 高级 经济 师。
历任工 商银 行温 州分 行副 行长 、 浦 发银 行温 州分 行副 行长 、 行 长及 杭州 分行 行长 等职 务 。
现任上 海国 际信 托有 限公 司监事 长、 党委 副书 记。
监事： 张军
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曾任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 交易 部总 监、 基金 经理 、 投 资组 合管理 部总 监、 投资 绩
效评估 总监 、国 际投 资部 总监、 组合 基金 投资 部总 监。
现任上投摩根基金管 理有 限公司投资董事，管 理上 投摩根亚太优势混合 型证 券投资基
金 、 上 投 摩 根 全 球 天 然 资 源 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 上 投 摩 根 全 球 多 元 配 置 证 券 投 资 基 金
（QDII）。
监事： 万隽 宸
曾任上 海国 际集 团有 限公 司高级 法务 经理 ， 上 投摩 根基金 管理 有限 公司 首席 风险官 ， 尚
腾资本 管理 有限 公司 董事 。
现任尚 腾资 本管 理有 限公 司总经 理。
3. 总经理 基本 情况 ：
章硕麟 先生 ，总 经理 。
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。
4. 其他高 级管 理人 员情 况：
张军先 生， 副总 经理
毕业于 同济 大学 ，获 管理 工程硕 士学 位。
历任中 国建 设银 行上 海市 分行办 公室 秘书 、公 司业 务部业 务科 科长 ，徐 汇支 行副行 长 、
个人金 融部 副总 经理 ，并 曾担任 上投 摩根 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 一职 。
杜猛先 生， 副总 经理
毕业于 南京 大学 ，获 经济 学硕士 学位 。
历任天 同证 券、 中原 证券 、 国信 证券 、 中 银国 际研 究员； 上投 摩根 基金 管理 有限公 司行
业专家 、基 金经 理助 理、 基金经 理、 总经 理助 理/ 国 内权益 投资 一部 总监 兼资 深基金 经理 。
孙芳女 士， 副总 经理
毕业于 华东 师范 大学 ，获 世界经 济学 硕士 学位 。
历任华 宝兴 业基 金研 究员 ； 上 投摩 根基 金管理 有限 公司行 业专 家 、 基金 经理 助理 、 研 究
部副总 监、 基金 经理 、总 经理助 理/ 国内 权益 投资 二 部总监 兼资 深基 金经 理。
郭鹏先 生， 副总 经理
毕业于 上海 财经 大学 ，获 企业管 理硕 士学 位。
历任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 市场 经理 、 市 场部 副 总监 ， 产品 及客户 营销 部总监 、 市
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场部总 监兼 互联 网金 融部 总监、 总经 理助 理。
杨红女 士， 副总 经理
毕业于 同济 大学 ，获 技术 经济与 管理 博士
曾任招 商银 行上 海分 行稽 核监督 部业 务副 经理 、 营 业部副 经理 兼工 会主 席、 零售银 行部
副总经 理 、 消 费信贷 中心 总经理 ； 曾任 上海浦 东发 展银行 上海 分行 个人 信贷 部总经 理 、 个 人
银行发 展管 理部 总经 理、 零售业 务管 理部 总经 理。
邹树波 先生 ，督 察长 。
获管理 学学 士学 位。
曾任天 健会 计师 事务 所高 级项目 经理 ， 上 海证 监局 主任科 员， 上投 摩根 基金 管理有 限公
司监察 稽核 部副 总监 、监 察稽核 部总 监。
5 、本 基金 基金 经理
杨景喻 先生 ， 2009 年07 月至2011 年03 月 在广 发基 金管理 有限 公司 担任 研究 员， 自2011
年3 月 起加 入上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ， 担 任我 公司国 内权 益投 资一 部基 金经理 助理 ， 自
2015 年8 月起 担任 上投 摩 根中国 优势 证券 投资 基金 基金经 理 ， 2015 年12 月 起 同时担 任上 投
摩根新 兴服 务股 票型 证券 投资基 金基 金经 理，2016 年 4 月起 同时 担任 上投 摩 根智慧 生活 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
孟亮先 生 自2005 年9 月至 2010 年4 月 在上 投摩 根 基金管 理有 限公 司担 任研 究员 ， 2010
年 4 月至 2015 年3 月 在国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 担任研 究员 、基 金经 理、 基金投 资部 副
总监， 自 2015 年3 月 起加 入上投 摩根 基金 管理 有限 公司， 现担 任我 司国 内权 益投资 一部 副
总监兼 高级 基金 经理 一职 。 自 2015 年9 月 起担 任上 投 摩根智 选 30 混 合型 证券 投 资基金 基金
经理， 自 2016 年 4 月起 同 时担任 上投 摩根 中国 优势 证券投 资基 金基 金经 理， 自 2016 年 10
月起同 时担 任上 投摩 根转 型动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
本基金 的历 任基 金经 理为 吕俊先 生， 任职 时间 为 2004 年 9 月 15 日 至 2007 年 8 月 10
日；张 英辉 先生 ，任 职时 间为 2004 年9 月15 日至2005 年 10 月11 日 ；梁 钧 先生， 任职时
间为 2007 年 8 月 10 日至 2008 年 11 月 29 日 ；王 振 州先生 ，任 职时 间为 2008 年 11 月 29
日至2011 年12 月8 日； 杨 安乐先 生， 任职 时间 为 2007 年 8 月至2013 年6 月； 董红波 先生 ，
任职时 间为2013 年5 月 27 日至 2015 年 2 月16 日 ；乐琪 先生 ，任 职时 间为2015 年2 月至
2016 年4 月。
6.
基 金管 理人 投资 决策 委员会 成员 的姓 名和 职务
杜猛，副 总经 理兼投 资总 监；孙芳 ，副 总经理 兼投 资副总监 ；朱 晓龙， 研究 总监； 孟
6
晨波， 总经 理助 理兼 货币 市场投 资部 总监 ； 赵 峰， 债 券投资 部总 监； 张军 ， 投 资 董事 ； 黄栋 ，
量化投 资部 总监 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年6月 末， 本集 团 资产总 额216,920.67 亿元 ，较上 年末 增加7,283.62 亿元， 增幅
3.47% 。 上 半年， 本集 团实 现利润 总额1,720.93 亿元 ， 较上 年同 期增 长1.30% ； 净利润 较上 年
同期增 长3.81% 至1,390.09 亿元， 盈利 水平 实现 平稳 增长。
2016 年 ， 本 集团 先后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《 欧洲 货币 》
“2016 中 国最 佳银 行 ” ， 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最佳 流动
性管理 银行 ” ， 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化服 务钻 石奖” ， 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零
售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构奖” 。 本集 团在英 国《银 行家》
2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第2； 在美国 《财 富》
7
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管 业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证 券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
8
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
三 、相关服务机构
（一） 基金 销售 机构 ：
1. 直销 机构 ： 上 投摩 根 基 金管理 有限 公司 （同 上）
2. 代销 机构 ：
(1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
(2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务统 一咨 询电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街１ 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街１ 号客 户服 务电话 ：95566
法定代 表人 ：田 国 立
9
网址：www.boc.cn
(5) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号
法人代 表： 李建 红
客户服 务中 心电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
(6) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com
(7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：虞 谷云
联系电 话：021-61618888
客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话： （021 ）52629999
传真： （021 ）62569070 客 服电话 ：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
10
法定代 表人 ：范 一飞
联系电 话：021-68475888
传真：021-68476111
客户服 务热 线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
电话： （010 ）63636153
传真： （010 ）63639709
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
网址：www.cebbank.com
(11) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹
24 小 时客 户服 务热 线： 95558
网址：www.citicbank.com
(12) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
24 小 时客 户服 务热 线： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户咨 询电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14) 北京银 行股 份有 限公 司
11
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
(15) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务统 一咨 询电 话：96528 （ 上海 、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
(16) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
客户服 务统 一咨 询电 话：40066-99999
网址：bank.pingan.com
(17) 广发银 行股 份有 限公 司
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号
办公地 址： 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 ：董 建岳
电话：020-3832256
传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：http://www.gdb.com.cn
(18) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
客服电 话：961122
12
网址：www.drcbank.com
(19) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天大 厦 15-20 21-23 层
法定代 表人 ： 冀 光恒
门户网 站：www.srcb.com
客户服 务电 话：021-962999
(20) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
(21) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室 （邮
编:830002 ）
法定代 表人 ：李 季
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客 户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
(22) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
电话：(021 53686888
13
传真：(021) 53686100
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
(23) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转6161
传真：(021) 38670161
客户服 务咨 询电 话：95521
网址：www.gtja.com
(24) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站：http://www.gf.com.cn
(25) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
(26) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 薛峰
电话: 021-22169999
14
传真: 021-22169134
联系人:刘晨
网址：www.ebscn.com
(27) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田 薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(28) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人 ：魏 明
客户服 务咨 询电 话：400-8888-108 ；
网址：www.csc108.com
(29) 兴业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
电话： 021-38565547
联系人 ：乔 琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
(30) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
15
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
(31) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：李 航
客户服 务电 话：4008188118
网址：www.guodu.com
(32) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人: 何如
电话: 0755-82130833
传真:
0755-82133952
联系人: 周杨
客户服 务电 话: 95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(33) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中 路228 号华 泰证券 广场
法定代 表人 ：周 易
客户咨 询电 话：95597
联系电 话：0755-82492193
网址：www.htsc.com.cn
(34) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
16
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服 务热 线：010-95558
(35) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：95503
东方证 券网 站：www.dfzq.com.cn
(36) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：周 晖
电话：0731-4403343
联系人 ：郭 磊
公司网 址：www.cfzq.com
(37) 湘财证 券有 限责 任公 司
地址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
开放式 基金 客服 电话 ：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
(38) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册和 办公 地址 ：山 东省 青岛市 崂山 区深 圳路222 号1号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
17
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
(39) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 ：唐 新宇
开放式 基金 咨询 电话 ：4006208888 或 各地 营业 网点 咨 询电话
开放式 基金 业务 传真 ：021-50372474
网址：www.bocichina.com
(40) 长城证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 ：深 圳市 福田区 深南 大道6008 号特 区报业 大厦14、16、17层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服 务热 线：400 6666 888
网址：www.cgws.com
(41) 德邦证 券股 份有 限公 司
办 公地 址： 上海 浦东 新区 福山 路 500 号城 建国 际中 心 26 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
电话：021-68761616
客服电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(42) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
住所： 深 圳市 福田区 益田 路与福中 路交 界处荣 超商 务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高涛
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘毅
客户服 务热 线：95532
18
网址：www.china-invs.cn
(43) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
客户服 务热 线:0591-96326
公司网址:www.hfzq.com.cn
(44) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ： 金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
公司网 址：www.cicc.com.cn
电话：021-58881690
(45) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志
客服电 话：4008001001
公司网 址：www.essence.com.cn
(46) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
19
客户服 务电 话：68777877
公司网 站：www.shhxzq.com
(47) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站 ：www.95579.com
(48) 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ： 詹露 阳
电话：021-38631117
传真：021-58991896
客服电 话：95511-8
网址: http://stock.pingan.com
联系人 ：石 静武
(49) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址 ： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号C 栋2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
公司网 站： www.noah-fund.com
(50) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 单 丙烨
20
联系电 话：021-20691832
传真：021 —20691861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
(51)
北京 展恒 基金 销售 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ： 李晓 芳
联系电 话：010-59601366 转7167
客服电 话：400-818-8000
公司网 站：www.myfund.com
(52) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅
客户服 务电 话：400-817-5666
传真：010-88066552
(53) 上海万 得基 金销 售有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号建工 大 厦8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
(54) 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期53 层 5312-15 单元
法定代 表人 ： 赵学 军
客服电 话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
21
(55) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
(56) 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(57) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路1218 号1 幢202 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-0766-123
公司网 站：www.fund123.cn
(58) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(59) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
22
(60) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
客服电 话：4009200022 ，021-20835588
网站：licaike.hexun.com
(61) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
办公地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客服电 话：400-001-1566
网站： www.yilucaifu.com
(62) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李兴 春
客服电 话： 400-921-7755
网站：www.leadbank.com.cn
(63) 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
客服电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
(64) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 ：周 斌
客服电 话：400-898-0618
网站：www.chtfund.com
23
(65) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
客服电 话：400-618-0707
网站： www.hongdianfund.com
(66) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(67) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：马 勇
客服电 话：400-166-1188
网站：http://8.jrj.com.cn/
(68) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
客服电 话：010-62675369
网站：www.xincai.com
(69) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号 院京东 集团 总部
法定代 表人 ： 江卉
24
客服电 话：4000988511/4000888816
网址： http://fund.jd.com/
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
（二） 基金 注册 登记 机构 ：
上投摩 根 基 金管 理有 限公 司 （同 上）
（三） 律师 事务 所与 经办 律师：
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-3135 8666
传真：021-3135 8600
经办律 师： 韩炯 、秦 悦民
（四） 会计 师事 务所 ：
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈兆杰
四、基金概况
基金名 称： 中国 优势 证券 投资基 金
基金类 型： 契约 型开 放式
25
五、基金份额的申购 、赎 回和转换
1 、本基 金的申 购费按 申购 金额采用 比例 费率， 投资 人在一天 之内 如果有 多笔 申购， 适
用费率 按单 笔分 别计 算。 费率表 如下 ：
申购费 率：
申购金 额区 间 费率
100 万 元以 下 1.5％
100 万 元 （ 含） 以 上，500
万元以 下
1.0％
500 万 元（ 含） 以上 每笔1000 元
申购 费用 由申 购人 承担 ，用于 本基 金的 市场 推广 、销售 、注 册登 记等 各项 费用。
2、本 基金 的赎 回金 额为 赎 回总额 扣减 赎回 费用 ，费 率如下 ：
持有基 金份 额期 限 费率
小于一 年 0.5％
大于等 于一 年小 于两 年 0.35％
大于等 于两 年小 于三 年 0.2％
大于等 于三 年 0 ％
赎回费用 由赎 回人承 担， 赎回费 的 25％ 归基 金资产 ，75％用 于支 付注册 登记 费和其 他
必要的 手续 费。
申购 费， 赎回 费按 照四 舍五入 方法 ，保 留到 小数 点后 2 位。
3 、转 换费
基金管 理人 将另 行公 告各 基金之 间的 转换 费率 ， 具体 费率及 业务 规则 以基 金管 理人的 业
务公告 为准 。
26
六、基金的投资
( 一)投 资目 标
本 基金 在以长 期 投资为基 本原 则的基 础上 ，通过严 格的 投资纪 律约 束和风险 管理
手段， 将战 略资 产配 置与 投资时 机有 效结 合， 精心 选择在 经济 全球 化趋 势下 具有国 际比 较优
势的中 国企 业 ， 通过 精选 证券和 适度 主动 投资 ， 为 国内投 资者 提供 国际 水平 的理财 服务 ， 最
终谋求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
（二） 投资 理念
随着中 国经 济正 在全 方位 的融入 世界 经济 ， “中 国主 题 ”投 资概 念日 益引 起全 球投资 者
的密切 关注 。 本 基金 借鉴 摩根富 林明 资产 管理 集 团150 余 年的 资产 管理 经验， 以国际 视野 审
视中国 经济 发展 ， 深 入分 析并挖 掘其 中行 业与 公司 的比较 优势 ， 通 过投 资资 产的灵 活动 态配
置，在 实现 风险 预算 管理 的基础 上， 最大 限度 争取 基金投 资超 额回 报。
（三） 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 股票 、 债券 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 的其 它投 资品 种。 股 票投
资范围 为所 有在 国内 依法 发行 的 A 股 ， 债 券投 资的 主要品 种包 括国 债、 金融 债、 公 司债 、 回
购、短 期票据 和可转 换债 券以及 证监会 允 许投 资的 其它债 券类品 种。 在 正常 情况下, 本基 金
投 资 于 股 票 的 比 例 为 基 金 资 产 总 值 的 30 ％-95 ％ ， 投 资 于 债 券 的 比 例 为 基 金 资 产 总 值 的
0-50％ ，但现 金或到 期日 在一年以 内的 政府债 券不 低于基金 资产 净值 的 5%。 本基金的 股票
投资重 点是 那些 动态 发展 比较优 势而 立足 于国 际竞 争市场 的上 市公 司 ， 该 部分 投资比 例将 不
低于本 基金 股票 资产 的 80% 。
今后在 有关 法律 法规 许可 时， 除 去以 现金 形式 存在 的基金 资产 外， 其余 基金 资产可 全部
用于股 票投 资。
（四） 投资 策略
本基 金充 分借 鉴摩 根富 林明资 产管 理集 团全 球行 之有效 的投 资理 念和 技术 ， 以国际 视
野 审视 中国 经济 发展 ， 将国 内行业 发展 趋势 与上 市公 司价值 判断 纳入 全球 经济 综合考 量的 范
畴， 通过 定性/ 定量 严谨 分 析的有 机结 合 ， 准确 把握 国家/ 地区 与上 市公 司的 比 较优势 ， 最终
实现上 市公 司内 在价 值的 合理评 估、 投资 组合 资产 配置与 风险 管理 的正 确实 施。
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优势价值评估 战略与战术配置 实时监测与反馈
全球分析 资产优选 风险控制
内部策略评级与绩效评估
优势价值评估 战略与战术配置 实时监测与反馈
全球分析 资产优选 风险控制
内部策略评级与绩效评估
本基金 以股 票投 资为 主体 ， 在股票 选择 和资 产配 置上 分别采 取 “ 由下 到上 ” 和 “由上 到
下 ”的 投资 策略 。 根 据国 内市场 的具 体特 点， 本基 金积极 利用 摩根 富林 明资 产管理 集团 在全
球市场 的研 究资 源， 用其 国际视 野观 的优 势价 值评 估体系 甄别 个股 素质 ， 并 结合本 地长 期深
入的公 司调 研和 严格 审慎 的基本 面与 市场 面分 析， 筛选出 重点 关注 的上 市公 司股票 。 资 产配
置层面 包括 类别 资产 配置 和行业 资产 配置 ， 本 基金 不仅在 股票 、 债 券和 现金 三大资 产类 别间
实施策 略性调 控，也 通过 对全球/ 区域行 业效 应进行 评估后 ，确定 行业资 产配 置权重 ，总体
紧密监 控组 合风 险与 收益 特征， 以最 终切 实提 高组 合的流 动性 、稳 定性 与收 益性。
1.优势价值分析
摩根富 林明 资产 管理 集团 长期以 来贯 彻精 细入 微的 基本面 研究 ， 逐日 累积 利于 投资决 策
的信息 优势 ， 结 合DDM （DDRs）、 DCF 等 价值 评估 模型 ， 全力 辅助 合理 的证 券资 产选择 。 基 于
摩根富 林明 的全 球性 研究 资源， 本基 金通 过优 势价 值评估 ， 综 合考 察上 市公 司所具 备的 比较
优势， 在对 构成 上市 公司 比较优 势多 方面 的因 素进 行分解 研究 后， 结合 其当 前的市 场表 现 ，
来确定 个股 投资 价值 与投 资时点 的判 断。 根据 重点 研究的 结果 ， 本 基金 将最 终建立 明显 具备
投资价 值的 备选 股票 池， 并构建 出符 合本 基金 投资 风格 的 证券 组合 。
28
2.关注五大优势上市公司
根据优 势价 值综 合分 析的 结果， 现阶 段本 基金 将重 点关注 五大 类优 势上 市公 司。
1）具备比较成本优势的 上 市公司
作为一 个发 展中 国家 ， 中国 劳动力 成本 相对 较低 的优 势将至 少在 今后 一段 时间 内得到 保
持。 实际 上， “ 全 球劳 动 力套利 ” 令 中国 成为 全球 制造业 的外 包平 台之 一， 中国已 是引 人瞩
目的世 界性 制造 基地 ，成 本优势 会继 续巩 固上 市公 司市场 竞争 力。
2）受惠于多样化与高成 长 内需优势的上市公司
中国政 府一 直致 力于 刺激 内需， 国内 市场 需求 的快 速增长 仍然 可以 保持 相当 长时期 。 其
中， 消 费升级 是拉 动内 需 的重要 因素 之一， 住宅、 轿车、 传 媒、 娱乐、 旅游 等需求 旺盛 都是
消费升 级的 典型 表现 ，相 关上市 公司 将受 益匪 浅。
3）具有相对垄断优势的 上 市公司
具有垄 断特 性的 上市 公司 多为行 业领 袖， 它们 不仅 对市场 价格 有相 对控 制力 ， 在长 期市
场竞争 中又 拥有 较高 的成 功确定 性 。 现 阶段 体制 创新 和结构 调整 为这 些上 市公 司发展 提供 新
动能， 上市 公司 自身 的技 术进步 和广 泛参 与深 度产 业整合 更拓 展了 未来 成长 空间。
4）享有中国传统文化优 势 的上市公司
具 有中 国传 统文 化天 然特 色的上 市公 司魅 力独 特 ， 因 为它们 的产 品是 国外 上市 公司无 法
生产和 替代 的。 品牌 是上 市公司 独具 的稀 缺资 源， 中国的 传统 品牌 上市 公司 受惠于 自成 一体
的悠久 文化 ，而 奠定 了上 市公司 的长 期竞 争优 势。
5）充分发挥中国自 然 资源优势的上市公司
特定地 区都 有其 独特 的资 源特色 ， 只 要善 加利 用就 可以创 造出 可观 的财 富。 虽然总 体而
宏观判断
。环球/ 地 区主 题
。 政 治政 策 效应
。 景 气周 期
。 行 业比 较
。 市 场潜 力
。投资/ 再 投资 机 会
财务因素
。 持 续性EPS Growth
。 高 于市 场 平均 水 平ROA 与ROE
。 较 低负 债 率
。 积 极成 本 控制
。EBIT Margin
。Sales Growth
商业模式
。 对 外依 存 度
。 市 场准 入 程度
。 非 贸易 进 入壁 垒
。 劳 动力 与 技术 权 重
。品牌/商誉
。 资 本结 构
价值分析
基本面研究＋优势价值全面评估
。P/S,P/E,P/B 多维 衡量
。DDM 排序
。DCF 评估
宏观判断
。环球/ 地 区主 题
。 政 治政 策 效应
。 景 气周 期
。 行 业比 较
。 市 场潜 力
。投资/ 再 投资 机 会
财务因素
。 持 续性EPS Growth
。 高 于市 场 平均 水 平ROA 与ROE
。 较 低负 债 率
。 积 极成 本 控制
。EBIT Margin
。Sales Growth
商业模式
。 对 外依 存 度
。 市 场准 入 程度
。 非 贸易 进 入壁 垒
。 劳 动力 与 技术 权 重
。品牌/商誉
。 资 本结 构
价值分析
基本面研究＋优势价值全面评估
。P/S,P/E,P/B 多维 衡量
。DDM 排序
。DCF 评估
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言， 中国 并不 是一个 人均 资源丰 富的 国家 ， 但 中国 在某些 领域 的资 源具 备相 对优势 ， 也就 培
养出相 应的 有投 资价 值的 上市公 司 。 特 别是 现阶 段由 于中国 自身 经济 持续 增长 和世界 经济 回
暖， 处 于上 游地 位的 大宗 原材料 及资 源类 行业 拥有 良好发 展环 境， 在中 国进 入重工 业时 代的
背景下 ， 行 业运 行周 期决 定了上 述行 业仍 将保 持上 升期， 这些 处于 产业 链最 上端的 行业 在市
场中会 稳健 发展 。
3.资产配置策略
资产配 置层 面包 括类 别资 产配置 和行 业资 产配 置， 本基金 不仅 在股 票、 债券 和现金 三大
资产类 别间实 施策略 性调 控，也 通过对 全球/ 区域行 业效应 进行评 估后， 确定 行业资 产配置
权重。
在资产 配置 层面 上， 基金 管理人 将首 先严 谨衡 量各 类别资 产的 风险 收益 特征 ， 随着 市场
风险相 对变 化趋 势， 及时 调整互 补性 资产 的分 配比 例， 实现 投资 组合动 态管 理最优 化 。 在正
常情况下,本基 金投资 于 股 票的比例 为基 金资产 总值 的 30％-95 ％ ，投资 于债 券的比例 为基
金资产 总值 的 0-50％ ，但 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
今后在 有关 法律 法规 许可 时， 除 去以 现金 形式 存在 的基金 资产 外， 其余 基金 资产可 全部 用于
股票投 资 ， 从 而可以 在切 实控制 投资 风险 的前 提下 ， 真 正发 挥基 金管理 人主 动管理 能力 ， 追
求最大 投资 收益 。
在行业资 产配 置层面 ，本 基金在分 析全 球/区域 行业 效应后， 依据 对行业 基本 面和景 气
周期的 分析 预测 ， 同 时考 虑上市 公司 的行 业成 长性 ， 确 定基 金在 一定时 期内 的行业 布局 。 在
此基础 上， 本基 金管 理人 将实施 灵活 的行 业轮 换策 略， 通 过跟 踪不 同行 业的 相对价 值以 及行
业景气 周期 变化 等因 素 ， 适 时调整 行业 资产 配置 权重 ， 积极把 握行 业价 值演 化中 的投资 机 会 。
4.债券投资管理
配置防 御性 资产 是控 制基 金组合 风险 的策 略性 手段 。 对于 债券 资产 的选 择， 本 基金将 以
价值分 析为 主线 ， 在 综合 研究的 基础 上实 施积 极主 动的组 合投 资， 并主 要通 过类属 配置 与债
券选择 两个 层次 进行 投资 管理。
在类属 配置 层次 ， 结 合对 宏观经 济、 市场 利率 、 债 券供求 等因 素的 综合 分析 ， 根据 交易
所市场 与银 行间 市场 类属 资产的 风险 收益 特征 ， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调
整，确 定类 属资 产的 最优 权重；
在债券 选择 上 ， 本基 金以 长期利 率趋 势分 析为 基础 ， 结 合经 济变 化趋势 、 货 币政策 及不
30
同债券 品种 的收 益率 水平 、 流动 性和 信用 风险 等因 素， 合 理运 用利 率预 期、 久期管 理、 换券
利差交 易、 凸性 交易 与骑 乘收益 率曲 线等 投资 管理 策略， 实施 积极 主动 的债 券投资 管理 。
随着国 内债 券市 场的 深入 发展和 结构 性变 迁 ， 更 多债 券新品 种和 交易 形式 将增 加债券 投
资盈利 模式 ， 本 基金 会密 切跟踪 市场 动态 变化 ， 选 择合适 的介 入机 会谋 求高 于市场 平均 水平
的投资 回报 。
（五） 业绩 标准 基准
沪深300 指 数收 益率 ×70 ％＋中 债总 指数 收益 率 × 3 0% 。
沪深 300 指数 是中 证指数 公司编制 的包 含上海 、深 圳两个证 券交 易所流 动性 好、规 模
最大的 300 只 A 股 为样 本 的成分 股指 数， 是目 前中 国证券 市场 中市 值覆 盖率 高、 代 表性 强、
流动性 好 ， 同 时公信 力较 好的股 票指 数 ， 适合 作为 本基金 股票 投资 的比 较基 准。 中债 总指 数
是由中 央国 债登 记结 算有 限公司 编制 的具 有代 表性 的债券 市场 指数 。 根据 本基 金的投 资范 围
和投资 比例 ，选 用上 述业 绩比较 基准 能够 客观 、合 理地反 映本 基金 的风 险收 益特征 。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称， 或者 今后法 律法 规发 生变 化， 或者是 市场
中出现 更具 有代 表性 的业 绩比较 基准 ， 或 者更 科学 的复合 指数 权重 比例 ， 本 基金将 根据 实际
情况在 与基 金托 管人 协商 一致的 情况 下对 业绩 比较 基准予 以调 整 。 业 绩比 较基 准的变 更应 履
行适当 的程 序， 报中 国证 监会备 案， 并予 以公 告。
( 六) 投资 风险 管理
基于适 度主 动投 资的 原则 ， 本基 金将 使用 跟踪 误差 技术， 通过 投资 组合 表现 与业绩 基准
表现的 动态 比较 ， 在 把握 本基金 投资 组合 的风 险来 源的基 础上 ， 按照调 整资 产配置 比例 、 调
整 行业 配置 比例 和调 整个 股配置 比例 的顺 序来 控制 本基金 投资 组合 的风 险。
1 、 本基金 投资 组合 的风 险监 控：
本基金 投资 组合 风险 将主 要来源 于资 产配 置决 策 、 行 业配置 决策 和个 股配 置决 策。 因此 ，
本基金 相对 于业 绩基 准的 跟踪误 差可 分解 如下 ：
个 股 配 置 行 业 配 置 资 产 配 置
＋ ＋ TE TE TE TE ?
2 、 本基金 投资 组合 的风 险管 理：
在对投 资组 合表 现和 业绩 基准表 现进 行动 态比 较的 基础上 ， 本基 金将 通过 层层 分解的 方
31
式把握 投资 组合 的风 险来 源， 确 定资 产配 置调 整策 略、 行 业配 置调 整策 略和 个股配 置调 整策
略。
在分解 跟踪 误差 的过 程中 ， 本基 金将 首先 确定 需要 调整的 资产 类 别 ， 再 确定 需要调 整的
行业类 别， 并最 终通 过个 股配置 的调 整来 达到 风险 控制的 目标 。
资产配 置调 整策 略： 在投 资组合 层面 ， 本基金 将基 于股票 、 债券 和现金 对投 资组合 跟 踪
误差的 边际 贡献 ，调 整本 基金在 股票 、债 券和 现金 之间配 置比 例。
行业配 置调 整策 略： 在股 票组合 层面 ， 本 基金 将基 于不同 行业 对股 票组 合跟 踪误差 的边
际贡献 ，调 整本 基金 股票 组合中 不同 行业 的配 置权 重相对 于基 准指 数行 业权 重的偏 离度 。
个股配 置调 整策 略： 在行 业组合 的层 面， 本基 金将 基于单 一行 业中 不同 股票 对行业 组合
跟踪误 差的 边际 贡献 ，调 整本基 金在 单一 行业 中的 不同个 股之 间的 配置 比例 。
（ 七） 基金 的投 资组 合报 告
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资
产的比 例(%)
1 权益投 资 1,272,540,081.47 89.92
其中： 股票 1,272,540,081.47 89.92
2 固定收 益投 资 2,218,612.50 0.16
其中： 债券 2,218,612.50 0.16
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 138,847,610.41 9.81
7 其他各 项资 产 1,649,834.49 0.12
8 合计 1,415,256,138.87 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
32
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
1,046,557,717.90 74.67
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
584,348.18 0.04
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
134,658,306.40 9.61
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
17,942.76 0.00
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 18,164,135.55 1.30
J 金融业
62,074,912.00 4.43
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
32,323.20 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
10,450,395.48 0.75
S 综合
- -
合计
1,272,540,081.47 90.79
3、报 告期 末按 市值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 002456 欧菲科 技 6,109,317 125,790,837.03 8.97
33
2 300136 信维通 信 2,405,899 121,979,079.30 8.70
3 002466 天齐锂 业 2,288,193 121,754,749.53 8.69
4 601933 永辉超 市 11,940,364 120,597,676.40 8.60
5 002460 赣锋锂 业 1,626,462 116,698,648.50 8.33
6 603799 华友钴 业 1,324,006 106,225,001.38 7.58
7 002236 大华股 份 3,205,852 74,023,122.68 5.28
8 300450 先导智 能 1,176,643 67,033,351.71 4.78
9 300340 科恒股 份 963,689 55,951,783.34 3.99
10 601318 中国平 安 571,100 39,965,578.00 2.85
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 2,218,612.50 0.16
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,218,612.50 0.16
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净
34
值比例(％)
1 128028 赣锋转 债 20,706 2,070,600.00 0.15
2 113015 隆基转 债 1,250 148,012.50 0.01
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报告 期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投 资组 合报 告附 注
11.1 报 告期 内本基 金投资 的前十名 证券 的发行 主体 本期没有 出现 被监管 部门 立案调查 ，或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名股 票中 没有 在基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
11.3 其他 资产 项目 包括 ：
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 276,615.19
2 应收证 券清 算款 36,038.25
3 应收股 利 -
4 应收利 息 30,456.79
35
5 应收申 购款 1,306,724.26
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,649,834.49
12 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
13 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 ：
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002466 天齐锂 业 15,881,056.60 1.13 限售股
14 投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
七、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净 值 增 长
率 ①
净值增长
率标准差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－ ③ ②－④
2005/1/1-2005/12/31 11.32% 0.95% -5.37% 0.96% 16.69% -0.01%
2006/1/1-2006/12/31 171.56% 1.55% 85.36% 0.98% 86.20% 0.57%
2007/1/1-2007/12/31 150.25% 2.09% 109.40% 1.60% 40.85% 0.49%
36
2008/1/1-2008/12/31 -57.24% 2.69% -43.25% 2.13% -13.99% 0.56%
2009/1/1-2009/12/31 80.80% 1.45% 67.48% 1.43% 13.32% 0.02%
2010/1/1-2010/12/31 -3.47% 1.27% -4.20% 1.09% 0.73% 0.18%
2011/1/1-2011/12/31 -25.76% 1.44% -18.17% 0.92% -7.59% 0.52%
2012/1/1-2012/12/31 7.13% 1.44% 5.02% 0.91% 2.11% 0.53%
2013/1/1-2013/12/31 -18.20% 1.48% -2.80% 0.95% -15.40% 0.53%
2014/1/1-2014/12/31 28.78% 1.31% 38.40% 0.85% -9.62% 0.46%
2015/1/1-2015/12/31 36.02% 2.93% 5.26% 1.74% 30.76% 1.19%
2016/1/1-2016/12/31 -23.52% 1.98% -8.44% 0.98% -15.08% 1.00%
2017/1/1-2017/12/31 26.18% 1.31% 13.96% 0.45% 12.22% 0.86%
八、基金的费用与税 收
（一） 与基金 运作 有关 的费 用：
与 基金 运作 有关 的费 用种类 如下 ：
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 的销 售服 务费 ；
4. 基金 合同 生效 后的 信息 披露费 ；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 与基 金相 关的 会计 师费 和律师 费；
7. 基金 证券 交易 费用 ；
8. 按照 国家 有关 规定 和基 金合同 规定 可以 列入 的其 它费用 。
（二） 与基 金运 作有 关费 用的计 提方 法、 计提 标准 和支付 方式 ：
1 、基 金管 理人 的基 金管 理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的1.5%年 费率 计提 。 计 算方 法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
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E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起5 个工 作日内 从基
金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若遇 法定 节假 日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
在通常 情况 下， 基金 的基 金托管 费按 前一 日基 金资 产净值 的 0.25% 年费 率计 提。计 算
方法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日 起5 个 工作 日内 从基金 资产 中一 次性 支付 给基金 托管 人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
3 、 基 金 募集 期 间的 信 息披露 费 、 会计 师 费、 律 师费以 及 其 他费 用 ，不 得 从基金 财 产
中列支 ， 可 以从 认购 费中 列支。 若本 基金 发行 失败 ， 发行 费用 由基 金管 理人 承担。 基金 合同
生效后 的各 项费 用按 有关 法规列 支。
4 、 本条 第 （一） 款第3 至第 7 项 费用 由基 金托 管人 根据有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
（三） 不列 入基 金运 作费 用的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 的基 金管理 费和 基金 托管 费 ， 无 须召开 基
金份额 持有 人大 会。
（四） 与基金 销售 有关 的费 用
与 基金 销售 有关 的费 用为申 购费 、 赎 回费 和转 换费， 该费 用具 体的 计算 公式， 费率 水平
参见本 招募 说明 书第 六条 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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九 、招募说明书更新 部分 说明
上投摩 根中 国优 势证 券投 资基金 于 2004 年9 月 15 日成立 ， 至 2018 年3 月14 日运作 满
十三年 半 。 现 依据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金运 作管 理办
法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其它有 关法 律 法
规的要 求, 结合 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资经 营活动 ， 对 2017 年 10 月 28 日公 告的 《 上
投摩根 中国 优势 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 》 进行内 容补 充和 更新,主 要 更新的 内容 如
下：
1、 在 重要 提示 中， 更新 内 容截止 日 为 2018 年3 月14 日， 基金 投资 组合 及基 金 业绩的
数据截 止日 为 2017 年 12 月31 日。
2、在 “三 、 基 金管 理人 ” 的 “基 金管 理人 概况 ”中 ， 对 基金 管理 人的注 册地 址和法 定
代表人 进行 了更 新。
3、在 “ 三、 基 金管 理人 ” 的“ 主 要人 员情 况 ” 中， 对董事 长、 董 事、 独 立董 事、 监事
及投资 决策 委员 会的 相关 信息进 行了 更新 。
4、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 信息 进行了 更新 。
5、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 对代 销机 构的 信息 进行了 更新 。
6、在 “九 、 基 金的 投资 ” 的 “基 金的 投资 组合 报告 ”中 ， 根 据本 基金实 际运 作情况 更
新了最 近一 期投 资组 合报 告的内 容。
7、在 “十、 基金 的业 绩 ” 中， 根 据基 金的 实际 运作 情况， 对本 基金 成立 以来 的业绩 进
行了说 明。
8、在 “十 二、 基金 资产 的 估值 ” 中， 对有 明确 锁定 期的股 票的 估值 方法 进行 了更 新 。
9、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ” 中 ，列 示了 本披 露期间 内的 其他 重要 事项 。
上投摩 根基 金管 理有 限公 司
2018 年4 月28 日
