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鹏华医疗(000780)

鹏华医疗:更新招募说明书摘要(2018年5月)查看PDF公告

 





















鹏 华 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更新的招 募说明书 摘要




















基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 2018 年 5 月 重要提 示 本基金 经 2014 年 8 月 19 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的《 关于 准予 鹏华 医疗保 健 股票型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2014]859 号文)注册,进行募 集。根据相 关法律 法规 ,本 基金 基金 合同已 于 2014 年 9 月 23 日正式 生效 ,基 金管 理人 于该日 起正 式 开始对 基金 财产 进行 运作 管理。 基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、 完整。本招募说明书经中 国证监会 注册,但中国证监会 对本 基金募集的注册,并 不表 明其对本基金的价值 和收 益作出实质性 判断或 保证 ,也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券 市 场波 动 等 因 素 产 生 波 动 , 投资 人 在 投 资本基金前,应全面 了解 本基金的产品特性, 充分 考虑自身的风险承受 能力 ,理性判断市 场,并承担基金投资 中出 现的各类风险,包括 但不 限于:系统性风险、 非系 统性风险、管 理风险 、流 动性 风险 、本 基金特 定风 险及 其他 风险 等。 基金的过往业绩并不预示 其未来表现,基金管理人 管理的其他基金的业绩并 不构成对 本基金 表现 的保 证。 基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ,但不保 证基金一定盈利,也 不保 证最低收益。基金管 理人 提醒投资人基金投资 的“ 买者自负”原 则,在投资人作出投 资决 策后 , 基 金 运 营 状 况与 基金 净 值 变 化 引 致 的 投资 风险 , 由 投 资 人 自行承担。投资有风 险, 投资人在投资本基金 前应 认真阅读本基金的招 募说 明书和基金合 同。 本招募说明书与基金托管 人相关信息更新部分已经 本基金托管人复核。本招 募说明书 所载内 容截 止日 为 2018 年 3 月 22 日 ,有 关财 务数 据和净 值表 现截 止日 为 2017 年 12 月 31 日 (未 经审 计) 。 一、基 金管理人 (一)基金管理人概 况 1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司 2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日 4、法 定代 表人 :何 如 5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层 6、电 话: (0755 )33688115








传 真: (0755)82021155 7、联 系人 :吕 奇志 8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元 9、股 权结 构: 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 总


计 15,000 100%


(二)主要人员情况 1、基 金管 理人 董事 会成 员 何如先 生, 董事 长, 硕士 ,高级 会计 师, 国籍 :中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公 司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ,深圳 发展 银 行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记, 现任 国信 证券股 份有 限 公司董 事长 、党 委书 记, 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。 邓召明 先生 ,董 事, 经济 学博士 ,讲 师, 国籍 :中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济 学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总 经 理 、 中 国 证 监会 第 六 、七 届 发 审 委 委 员, 现 任 鹏华 基 金 管 理 有 限公 司 总 裁、 党 总 支 书记。 孙煜扬 先生 ,董 事, 经济 学博士 ,国 籍: 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券 交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 (集 团) 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副 总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司 董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ,国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。 Massimo Mazzini 先 生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信 (Arthur Andersen MBA ) 从事风 险管 理和 资产 管理 工作, 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、 CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司 (CAAM SGR )投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 (Credit Agricole Alternative Investments Group )国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司 (Epsilon SGR )首 席执 行 官,欧 利盛 资本 股份 公司 (Eurizon Capital S.A. )(卢 森堡 ) 首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )市 场及 业务 发展 总监。 Andrea Vismara 先 生, 董 事,法 学学 士, 律师 ,国 籍:意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师 事务所 担任 律师 ,先 后在 法国农 业信 贷集 团(Credit Agricole Group ) 东方 汇理资 产管 理 股份有 限公 司(CAAM SGR )法务 部、 产品 开发 部, 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )治 理与股 权部 工作 ,现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ,欧 利盛 资本股 份公 司 (Eurizon Capital S.A. )(卢 森堡 )企 业服 务部 总经理 。 周中国 先生 ,董 事, 会计 学硕士 研究 生, 国籍 :中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司 定价中 心经 理助 理;2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派财 务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副 总经理 、资 金财 务总 部副 总经理 ;2015 年6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部 总经理 。 史际春 先生 ,独 立董 事, 法学博 士, 国籍 :中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学 副教授 ,现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师,国 务院 特殊 津贴 专家 ,兼任 中国 法 学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。 张元先 生, 独立 董事 ,大 学本科 ,国 籍: 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑, 甘 肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任, 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任,中 国银 监 会政策 法规 部( 研究 局) 主任( 局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至2007 年 12 月 ,任中 央国 债 登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ;2007 年12 月至 2010 年12 月, 任 中央国 债登 记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。 高臻女 士, 独立 董事 ,工 商管理 硕士 ,国 籍: 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长, 负 责贷款 管理 和运 营, 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ;2007 年加 入 曼达林 投资 顾 问有限 公司 ,现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。 2、基 金管 理人 监事 会成 员 黄俞先 生, 监事 会主 席, 研究生 学历 ,国 籍: 中国 。 曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司 工作, 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ,现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事 长。 陈冰女 士, 监事 ,本 科学 历,国 籍: 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会 计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金 财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等, 现任 国 信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。 SANDRO VESPRINI 先 生, 监事, 工商 管理 学士 ,国 籍:意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出 纳部、 税务 师事 务 所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资 产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )财 务管 理和 投 资经理 ,现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 财务 负责 人 。 于丹女 士, 职工 监事 ,法 学硕士 ,国 籍: 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律 师;2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司, 历任 监察稽 核部 法务 主管 ,现 任监察 稽核 部 总经理 助理 。 郝文高 先生 ,职 工 监 事, 大专学 历, 国籍 :中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ;2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理 有限公 司, 现任 登记 结算 部总经 理。 刘嵚先 生, 职工 监事 ,管 理学硕 士, 国籍 :中 国。 历任毕 马威 (中 国) 管理 顾问公 司 咨询顾 问, 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理;2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理 有限公 司, 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。 3、高 级管 理人 员情 况 何如先 生, 董事 长, 硕士 ,高级 会计 师, 国籍 :中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公 司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ,深圳 发展 银 行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记, 现任 国信 证券股 份有 限 公司董 事长 、党 委书 记, 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。 邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,经济 学博 士, 讲师 ,国 籍:中 国。 历任 北京 理工 大学管 理 与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员, 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总 支书记 。 高阳先 生, 副总 裁, 特许 金融分 析师 (CFA ) ,经 济 学硕士 ,国 籍: 中国 。历 任中国 国 际金融 有限 公司 经理 ,博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总 经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投资 部总 经理 ,现 任鹏 华基金 管理 有 限公司 副总 裁。 邢彪先 生, 副总 裁, 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ,国 籍:中 国。 历任 中国 人民 大学校 办 科员, 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ,全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部 (实业 投资 部) 副主 任, 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专 职委员 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 高鹏先 生, 副总 裁, 经济 学硕士 ,国 籍: 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部监察 稽核 经理 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工 监事、 督察 长, 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。 苏波先 生, 副总 裁, 管理 学博士 ,国 籍: 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所长、 投资 部经 理, 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ,易 方达 基金管 理有 限 公司信 息技 术部 总经 理助 理,鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工 监事, 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 高永杰 先生 ,督 察长 ,法 学硕士 ,国 籍: 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部, 中 国 证 监 会 办 公 厅新 闻 处 干部 、 秘 书 处 副 处级 秘 书 、发 行 监 管 部 副 处长 、 人 事教 育 部 副 处 长、 处长, 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。 韩亚庆 先生 ,副 总经 理, 经济学 硕士 。国 籍: 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科 员,全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ,南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、 固定收 益部 总监 ,现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总 经理。 4、本 基金 基金 经理 金笑非 先生 ,国 籍中 国, 经济学 硕士 ,6 年证 券基 金从业 经验 。2012 年7 月 加盟鹏 华 基金管 理有 限公 司, 从事 行业研 究工 作, 历任 研究 部基金 经理 助理/高 级研 究 员。2016 年 06 月 担任 鹏华 医药 科技 股 票基金 基金 经理 ,2017 年07 月 担任 鹏华 医疗 保健 股 票基金 基金 经理。 金笑 非先 生具 备基 金从业 资格 。 本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 : 2016 年 06 月担 任鹏 华医 药科技 股票 基金 基金 经理 本基金 历任 的基 金经 理: 2014 年 09 月至2016 年 10 月














梁 冬冬 先生 2016 年 10 月至2018 年 02 月














陈 鹏先 生 5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。 高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 邢彪先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 高鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 韩亚庆 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 梁浩先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理, 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选 混合基 金经 理。 赵强先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。 6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二、基 金托管人 一、基 金托 管人 情况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称: 中国 建设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :田 国立 成立时 间:2004 年 09 月 17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月, 是一 家国 内领 先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行,总部设在北 京。本行 于 2005 年 10 月在香 港 联合交易所挂牌 上市( 股票 代码 939),于 2007 年 9 月 在上 海证 券交 易所挂 牌上 市( 股 票代 码 601939) 。





2017 年 6 月末 ,本 集团 资产总 额 216,920.67 亿元 ,较上 年末 增 加 7,283.62 亿元,增 幅 3.47% 。 上半年 ,本 集 团实现 利润 总额 1,720.93 亿元, 较上 年同 期增 长 1.30% ;净 利润 较上年 同期 增 长 3.81% 至 1,390.09 亿 元, 盈利 水平 实 现平稳 增长 。





2016 年, 本集团先 后 获得国内外知 名机构授 予 的 100 余项 重要奖项 。荣 获《欧洲 货 币》 “2016 中 国最 佳银行 ”, 《环 球金 融》 “2016 中 国最 佳消 费者 银行 ”、 “2016 亚 太区最佳流动性管理 银行 ”,《机构投资者》 “人 民币国际化服务钻石 奖” ,《亚洲银行 家》“中国最佳大型 零售 银行奖”及中国银行 业协 会“年度最具社会责 任金 融机构奖”。 本集 团在英国《 银行家》2016 年“ 世界银 行 1000 强排 名”中,以 一级资本总额 继续位 列 全球 第 2; 在美 国《 财富 》2016 年世界 500 强 排名 第 22 位。 中国 建设银行 总行设资产托管 业务部, 下设综合处、基 金市场处 、证券保险资产 市场 处、理财信托股 权市场处、QFII 托 管处、养老金托管处、清算处、 核算处、跨境托管运 营 处、监 督稽 核处 等 10 个职 能处室 ,在 上海 设有 投资 托管服 务上 海备 份中 心, 共有员 工 220 余人。 自 2007 年起 ,托 管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计, 并 已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。 (二) 主要 人员 情况 纪伟 ,资产托 管业务部总经理 ,曾先后 在中国建设银行 南通分行 、总行计划财务 部、 信贷经营部任职,并 在总 行公司业务部、投资 托管 业务部、授信审批部 担任 领导职务。其 拥有八 年托 管从 业经 历, 熟悉各 项托 管业 务, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 龚毅 ,资产托 管业务部副总经 理,曾就 职于中国建设银 行北京市 分行国际部、营 业部 并担任副行长,长期 从事 信贷业务和集团客户 业务 等工作,具有丰富的 客户 服务和业务管 理经验 。 郑绍 平,资产托 管业务部副总 经理,曾就 职于中国建设 银行总行投 资部、委托代 理部、 战略客户部,长期从 事客 户服务、信贷业务管 理等 工作,具有丰富的客 户服 务和业务管理 经验。 黄秀 莲,资产 托管业务部副总 经理,曾 就职于中国建设 银行总行 会计部,长期从 事托 管业务 管理 等工 作, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 原玎 ,资产托 管业务部副总经 理,曾就 职于中国建设银 行总行国 际业务部,长期 从事 海外机构及海外业务 管理 、境内外汇业务管理 、国 外金融机构客户营销 拓展 等工作,具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为 国内首批 开办证券投资基 金托管业 务的商业银行, 中国建设 银行一直秉持“ 以客 户为中心”的经营理 念, 不断加强风险管理和 内部 控制,严格履行托管 人的 各项职责,切 实 维 护 资 产 持 有人 的 合 法权 益 , 为 资 产 委托 人 提 供高 质 量 的 托 管 服务 。 经 过多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托管 资 产 规模 不 断 扩 大 , 托管 业 务 品种 不 断 增 加 , 已形 成 包 括证 券 投 资 基 金、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、(R)QFII 、(R)QDII、企业年金等产品在内的托 管业务 体系 ,是 目前 国内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。截 至 2017 年 二季度 末, 中 国建设银行已托管 759 只 证券投资基金。中国建设 银行专业高效的托管服务 能力和业务水 平 , 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 。 中 国 建 设 银 行 连 续 11 年获得《全球托管人 》、《财资 》、 《 环 球 金 融 》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家 —— QFII ”等奖项, 并在 2016 年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ”。 二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 (一) 内部 控制 目标 作为 基金托管 人,中国建设银 行严格遵 守国家有关托管 业务的法 律法规、行业监 管规 章和本行内有关管理 规定 ,守法经营、规范运 作、 严格监察,确保业务 的 稳健 运 行 , 保 证 基金财产的安全完整 ,确 保有关信息的真实、 准确 、完整、及时,保护 基金 份额持有人的 合法权 益。 (二) 内部 控制 组织 结构 中国 建设银行 设有风险与内控 管理委员 会,负责全行风 险管理与 内部控制工作, 对托 管业务风险控制工作 进行 检查指导。资产托管 业务 部配备了专职内控合 规人 员负责托管业 务的内 控合 规工 作, 具有 独立行 使内 控合 规工 作职 权和能 力。 (三) 内部 控制 制度 及措 施 资产 托管业务 部具备系统、完 善的制度 控制体系,建立 了管理制 度、控制制度、 岗位 职 责 、 业 务 操 作流 程 , 可以 保 证 托 管 业 务的 规 范 操作 和 顺 利 进 行 ;业 务 人 员具 备 从 业 资 格; 业 务 管 理 严 格 实行 复 核 、审 核 、 检 查 制 度, 授 权 工作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印章 按 规 程 保 管、 存放、使用,账户资 料严 格保管,制约机制严 格有 效;业务操作区专门 设置 ,封闭管理,实施音像监控;业务 信息 由专职信息披露人负 责, 防止泄密;业务实现 自动 化操作,防止 人为事 故的 发生 ,技 术系 统完整 、独 立。 三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 (一) 监督 方法 依照 《基金法 》及其配套法规 和基金合 同的约定,监督 所托管基 金的投资运作。 利用 自行开发的“新一代 托管 应用监督子系统”, 严格 按照现行法律法规以 及基 金合同规定, 对基金管理人运作基 金的 投资比例、投资范围 、投 资组合等情况进行监 督。 在日常为基金 投资运作所提供的基 金清 算和核算服务环节中 ,对 基金管理人发送的投 资指 令、基金管理 人对各 基金 费用 的提 取与 开支情 况进 行检 查监 督。 (二) 监督 流程 1. 每工作日按时通过 新一 代托管应用监督子 系统, 对各基金投资运作 比例控 制等情况 进行监控,如发现投 资异 常情况,向基金管理 人进 行风险提示,与基金 管理 人进行情况核 实,督 促其 纠正 ,如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。 2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ,对 指令 要素 等内 容进行 核查 。 3. 根据基金投资运作 监督 情况,定期编写基 金投资 运作监督报告,对 各基金 投资运作 的合法 合规 性和 投资 独立 性等方 面进 行评 价, 报送 中国证 监会 。 4. 通过技术或非技术 手段 发现基金涉嫌违规 交易, 电话或书面要求基 金管理 人进行解 释或举 证, 并及 时报 告中 国证监 会。 三、相 关服务机构 一、基金份额销售机 构 1、直 销机 构 (1) 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 电话:0755-82021233 传真:0755-82021155 联系人 :吕 奇志 (2) 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房 电话:010-88082426 传真:010-88082018 联系人 : 张圆 圆 (3) 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室 电话:021-68876878 传真:021-68876821 联系人 :李 化怡 (4) 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室 电话:027-85557881 传真:027-85557973 联系人 :祁 明兵 (5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元 电话:020-38927993 传真:020-38927990 联系人 :周 樱 2、其 他销 售机 构 (1) 银行 销售 机构 1)大 连银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼 办公地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼 法定代 表人 :陈 占维 联系人 :朱 珠 客户服 务电 话:4006640099 网址:www.bankofdl.com 2)东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号 办公地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号 法定代 表人 :王 耀球 联系人 :杨 亢 客户服 务电 话:961122 网址:www.drcbank.com 3)东 莞银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 法定代 表人 :卢 国锋 联系人 :陈 幸 客户服 务电 话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 4)福 建海 峡银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号 办公地 址: 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号 法定代 表人 :苏 素华 联系人 :黄 钰雯 客户服 务电 话:400-893-9999 网址:www.fjhxbank.com 5)广 东顺 德农 村商 业银 行 股份有 限公 司 注册地 址: 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 办公地 址: 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 法定代 表人 :姚 真勇 客户服 务电 话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 6)徽 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座 办公地 址: 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座 法定代 表人 :李 宏鸣 联系人 :叶 卓伟 客户服 务电 话:4008896588 网址:www.hsbank.com.cn 7)吉 林银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号 办公地 址: 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号 法定代 表人 :张 宝祥 联系人 :孟 明 客户服 务电 话:400-889-6666 网址:www.jlbank.com.cn 8)江 苏江 南农 村商 业银 行 股份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号 办公地 址: 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号 法定代 表人 :陆 向阳 联系人 :蒋 娇 客户服 务电 话:0519-96005 网址:www.jnbank.com.cn 9)江 苏张 家港 农村 商业 银 行股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号 办公地 址: 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号 法定代 表人 :季 颖 联系人 :朱 芳 客户服 务电 话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com 10)交 通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :张 宏革 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com 11)南 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号 法定代 表人 :胡 昇荣 客户服 务电 话:40088-96400 网址:www.njcb.com.cn 12)平 安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :张 莉 客户服 务电 话:95511-3 网址:bank.pingan.com 13)上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :高 国富 联系人 :唐 苑 客户服 务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn 14)上 海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :金 煜 联系人 :汤 征程 客户服 务电 话:95594 网址:www.bankofshanghai.com 15)西 安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 陕西 省西 安市 高新 路 60 号 办公地 址: 陕西 省西 安市 高新 路 60 号 法定代 表人 :郭 军 客户服 务电 话:40086-96779 网址:www.xacbank.com 16)招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com 17)中 国工 商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 复兴 门内 大街 55 号 办公地 址: 北京 复兴 门内 大街 55 号 法定代 表人 :易 会满 联系人 :刘 秀宇 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn 18)中 国建 设银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :田 国立 联系人 :王 未雨 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com 19)中 国农 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :周 慕冰 联系人 :邱 泽滨 客户服 务电 话:95599 网址:www.abcchina.cn 20)中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 联系人 :王 硕 客户服 务电 话:95580 网址:www.psbc.com 21)中 原银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 河南 省郑 州郑 东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中科 金座 大厦 办公地 址: 河南 省郑 州郑 东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中科 金座 大厦 法定代 表人 :窦 荣兴 客户服 务电 话:95186 网址:www.zybank.com.cn 22)珠 海华 润银 行股 份有 限公司 注册地 址: 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号 办公地 址: 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号 法定代 表人 :刘 晓勇 联系人 :李 阳 客户服 务电 话:400-880-0338 或96588 ( 广东 省外 请 加拨 0756 ) 网址:www.crbank.com.cn (2) 证券 公司 销售 机构 1)安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :王 连志 联系人 :陈 剑虹 客户服 务电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 2)长 城证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼 法定代 表人 :丁 益 联系人 :金 夏 客户服 务电 话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 3)长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :尤 习贵 联系人 :奚 博宇 客户服 务电 话:95579/4008-888-999 网址:www.95579.com 4)大 同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央 21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 客户服 务电 话:4007-121212 网址:www.dtsbc.com.cn 5)第 一创 业证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :毛 诗莉 客户服 务电 话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 6)方 正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路华 侨国 际大 厦 24 楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大 观 A 座40 层 法定代 表人 :高 利 联系人 :丁 敏 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 7)光 大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :何 耀 客户服 务电 话:95525 网址:www.ebscn.com 8)广 州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 :邱 三发 联系人 :梁 微 客户服 务电 话:95396 网址:www.gzs.com.cn 9)国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 10)海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 法定代 表人 :周 杰 联系人 :赵 洋洋 客户服 务电 话:95553 网址:www.htsec.com 11)华 融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :孙 燕波 客户服 务电 话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 12)华 西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 客户服 务电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 13)华 鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b)单元 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :杨 莉娟 客户服 务电 话:95323/4001099918 ( 全国 )/021 -32109999/029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn 14)开 源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层 办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :袁 伟涛 客户服 务电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 15)民 生证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层 法定代 表人 :冯 鹤年 联系人 :韩 秀萍 客户服 务电 话:95376 网址:www.mszq.com 16)平 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 :曹 实凡 联系人 :周 一涵 客户服 务电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 17)申 万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :李 玉婷 客户服 务电 话:95523/4008895523 网址:www.swhysc.com 18)天 风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :夏 旻 客户服 务电 话:95391/4008005000 网址:www.tfzq.com 19)西 部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 办公地 址: 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 客户服 务电 话:95582 网址:www.westsecu.com 20)西 南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 客户服 务电 话:4008096096 、95355 网址:www.swsc.com.cn 21)信 达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :尹 旭航 客户服 务电 话:95321 网址:www.cindasc.com 22)中 国国 际金 融股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层 法定代 表人 :毕 明建 (代 ) 联系人 :杨 涵宇 客户服 务电 话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 23)中 国民 族证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 法定代 表人 :何 亚刚 联系人 :胡 创 客户服 务电 话:40088-95618 网址:www.e5618.com 24)中 国中 投证 券 有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :万 玉琳 客户服 务电 话:95532/4006008008 网址:www.china-invs.cn 25)中 山证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 客户服 务电 话:95329 网址:www.zszq.com 26)中 信建 投证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :刘 畅 客户服 务电 话:95587/4008-888-108 网址:www.csc108.com (3) 期货 公司 销售 机构 1)中 信建 投期 货有 限公 司 注册地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ,名 义层 11-A ,8-B4,9- B、C 办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼 法定代 表人 :彭 文德 联系人 :刘 芸 客户服 务电 话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com (4) 第三 方销 售机 构 1)北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :戚 晓强 客户服 务电 话:4000-618-518 网址:danjuanapp.com 2)北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 办公地 址: 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 法定代 表人 :黄 永伟 联系人 :侯 仁凤 客户服 务电 话:400-786-8868 网址:www.chtfund.com 3)北 京虹 点基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层 法定代 表人 :胡 伟 联系人 :陈 铭洲 客户服 务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 4)北 京汇 成基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :熊 小满 客户服 务电 话:010-56282140 网址:www.hcjijin.com 5)北 京肯 特瑞 财富 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06 办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层 法定代 表人 :陈 超 联系人 :江 卉 客户服 务电 话:95118 网址:fund.jd.com 6)北 京新 浪仓 石基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部 科研 楼5 层 518 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部 科研 楼5 层 518 室 法定代 表人 :李 昭琛 联系人 :吴 翠 客户服 务电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com 7)北 京展 恒基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦2 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :马 林 客户服 务电 话:4008188000 网址:www.myfund.com


8)和 讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :于 扬 客户服 务电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 9)蚂 蚁( 杭州 )基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 10)南 京苏 宁基 金销 售有 限公司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 法定代 表人 :刘 汉青 联系人 :王 锋 客户服 务电 话:95177 网址:www.snjijin.com 11)诺 亚正 行( 上海 )基 金销售 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :朱 了 客户服 务电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 12)上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :张 佳琳 客户服 务电 话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html 13)上 海好 买基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :王 诗玙 客户服 务电 话:400-700-9665 网址:www.howbuy.com 14)上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层 法定代 表人 :李 一梅 联系人 :仲 秋玥 客户服 务电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 15)上 海汇 付 金 融服 务有 限公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 办公地 址: 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼 法定代 表人 :金 佶 联系人 :钱 诗雯 客户服 务电 话:440-8202-819 网址:www.chinapnr.com 16)上 海利 得基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼12 楼 法定代 表人 :李 兴春 联系人 :陈 孜明 客户服 务电 话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 17)上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :陈 铭洲 客户服 务电 话:400-821-9031 网址:www.lu.com 18)上 海天 天基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 19)深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 法定代 表人 :马 令海 联系人 :邓 洁 客户服 务电 话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 20)深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼801


法定代 表人 :薛 峰 联系人 :邓 爱萍 客户服 务电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 21)天 相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室 法定代 表人 :林 义相 联系人 :谭 磊 客户服 务电 话:010-66045678 网址:www.jjm.com.cn/ 22)宜 信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代 表人 :戎 兵 联系人 :魏 晨 客户服 务电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 23)浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 55 号锦 昌大 厦 1 号楼 1 楼 金观 法定代 表人 :徐 黎云 联系人 :来 舒岚 客户服 务电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 24)浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 客户服 务电 话:(0571)56768888 网址:www.5ifund.com 25)中 期时 代基 金销 售( 北京) 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层 法定代 表人 :路 瑶 联系人 :侯 英建 客户服 务电 话:400-8888-160 网址:www.cifcofund.com


26)众 升财 富( 北京 )基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :李 艳 客户服 务电 话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com 27)珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :黄 敏嫦 客户服 务电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn


基金管理人可根据有关法 律法规要求,根据实情, 选择其他符合要求的机构 销售本基 金或变 更上 述销 售机 构, 并及时 公告 。 二、登记机构 名称: 鹏华 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层 法定代 表人 :何 如 办公室 地址 :深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层 联系电 话: (0755 )82021106 传真: (0755 )82021165 负责人 :吴 群莉 三、律师事务所 名称: 广东 嘉得 信律 师事 务所 住所: 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201 法定代 表人 :闵 齐双 办公室 地址 :深 圳市 罗湖 区笋岗 东路 中民 时代 广 场 A 座 201 联系电 话: (0755 )33391280 传真:0755-33033086 联系人 :闵 齐双 经办律 师: 闵齐 双崔 卫群 四、会计师事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大 厦 507 单元 01 室 法定代 表人 :李 丹 办公室 地址 :上 海市 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :魏 佳亮 经办会 计师 :许 康玮 、陈 熹 四、基 金的名称 本基金 名称 :鹏 华医 疗保 健股票 型证 券投 资基 金 五、基 金运作方式及类型 契约型 开放 式, 股票 型基 金。 六、基 金的投资目标 本基金为股票型基金,在 有效控制风险前提下,精 选优质的医疗保健行业上 市公司, 力求超 额收 益与 长期 资本 增值。 七、基 金的投资方向 本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(包 含中小板、创业板及 其他 经中国证监会核准上 市的 股票)、债券(含国 债、 金融债、企业 债、公司债、央行票 据、 中期票据、短期融资 券、 次级债、可转换债券 、中 小企业私募债 等)、货币市场工具 、权 证、资产支持证券、 股指 期货以及法律法规或 中国 证监会允许基 金投资 的其 他金 融工 具( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 。 如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ,基金管理人在履行适当 程序后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的投资 组合比 例为: 股票资产占 基金资 产的比 例为 80% -95%; 投资于 医 疗保健行 业上市公司发行的股票占 非现金基金资产的比例不 低于 80% ; 每 个 交 易日 日终 在 扣 除 股 指 期货合约需缴纳的交 易保 证金后,基金保留的 现金 以及投资于到期日在 一年 以内的政府债 券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的5% 。 如果法律法规对该比例要 求有变更的,以变更后的 比例为准,本基金的投资 范围会做 相应调 整。 八、基 金的投资策略 1、资 产配 置策 略 本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量( 包 括 GDP 增长 率、CPI 走势 、M2 的 绝对 水平和增长率、利率 水平 与走势等)以及各项 国家 政策(包括财政、货 币、 税收、汇率政 策等 ) 来 判 断 经 济 周期 目前 的 位 置 以 及 未 来 将发 展的 方 向 , 在 此 基 础 上对 各大 类 资 产 的 风 险和预期收益率进行 分析 评估,制定股票、债 券、 现金等大类资产之间 的配 置比例、调整 原则和 调整 范围 。 2、股 票投 资策 略 本基金通过自上而下及自 下而上相结合的方法挖掘 优质的上市公司,构建股 票投资组 合。核心 思路在于 :1)自 上而下地 分析行业 的增长 前景、行 业结构、 商业模 式、竞争 要 素 等分析把 握其投资 机会;2 )自下而 上地评判 企业的 核心竞争 力、管理 层、治 理结构等 以 及 其所提供的产品和服 务是 否契合未来行业增长 的大 趋势,对企业基本面 和估 值水平进行综 合的研 判, 深 度 挖掘 优质 的个股 。 (1) 医疗 保健 行业 的定 义 本基金所指的医疗保健行 业由从事医疗保健相关产 品或服务研发、生产或销 售的公司 组成,包括化学制药 行业 、中药行业、生物制 品行 业、医药商业行业、 医疗 器械行业、医 疗信息 化、 健康 养老 和医 疗服务 等行 业。 本基金将根据上述定义确 定基本的医疗保健上市公 司范围,并考虑其他有潜 力成为以 医疗保 健业 务作 为公 司主 要收入 或利 润来 源的 上市 公司, 构建 本基 金的 基础 股票池 。 未来如果基金管理人认为 有更适当的医疗保健行业 划分标准,基金管理人有 权对医疗 保健行业和股票的界 定方 法进行变更。本基金 由于 上述原因 变 更 医 疗 保健 股票 界 定 方 法 不 需经基 金份 额持 有人 大会 通过, 但应 及时 告知 基金 托管人 并公 告。 若因基金管理人界定医疗 保健行业和股票的方法调 整或者上市公司经营发生 变化等原 因导致本基金持有的医疗 保健行业股票的比例低于 非现金基金资产的 80% ,本 基 金 将 在 三 十个交 易日 之内 进行 调整 。 (2) 自上 而下 的行 业遴 选 本基金将自上而下地进行 行业遴选,重点关注行业 增长前景、行业利润前景 和行业成 功要素。对行业增长 前景 ,主要分析行业的外 部发 展环境、行业的生命 周期 以及行业波动 与经济周期的关系等 ;对 行业利润前景,主要 分析 行业结构,特别是业 内竞 争的方式、业 内竞争的激烈程度、 以及 业内厂商的谈判能力 等。 基于对行业结构的分 析形 成对业内竞争 的关键 成功 要素 的判 断, 为预测 企业 经营 环境 的变 化建立 起扎 实的 基础 。 (3) 自下 而上 的个 股选 择 本基金通过定性和定量相 结合的方法进行自下而上 的个股选择,对企业基本 面和估值 水平进 行综 合的 研判 ,精 选优质 个股 。 1)定 性分 析 本基金 通过 以下 两方 面标 准对股 票的 基本 面进 行研 究分析 并筛 选出 优质 的上 市公司 : 一方面是竞争力分析,通 过对公司竞争策略和核心 竞争力的分析,选择具有 可持续竞 争优势的上市公司或 未来 具有广阔成长空间的 公司 。就公司竞争策略, 基于 行业分析的结 果判断策略的有效性 、策 略的实施支持和策略 的执 行成果;就核心竞争 力, 分析公司的现 有核心 竞争 力, 并判 断公 司能否 利用 现有 的资 源、 能力和 定位 取得 可持 续竞 争优势 。 另一方面是管理层分析, 通过着重考察公司的管理 层以及管理制度,选择具 有良好治 理结构 、管 理水 平较 高的 优质公 司。 2)定 量分 析 本基金通过对上市公司定 量的估值分析,挖掘优质 的投资标的。通过对估值 方法的选 择和估值倍 数 的 比 较, 选择 股 价 相 对 低 估 的 股票 。就 估 值 方 法 而 言 , 基于 行业 的 特 点 确 定 对股价 最有 影响 力的 关键 估值方 法( 包括 PE 、PEG 、PB、PS、EV/EBITDA 等 );就 估值 倍数 而言, 通过 业内 比较 、历 史比较 和增 长性 分析 ,确 定具有 上升 基础 的股 价水 平。 3、债 券投 资策 略 本基金债券投资将采取久 期策略、收益率曲线策略 、骑乘策略、息差策略、 个券选择 策略、信用策略等积 极投 资策略,自上而下地 管理 组合的久期,灵活地 调整 组合的券种搭 配,同 时精 选个 券, 以增 强组合 的持 有期 收益 。 4、权 证投 资策 略 本基金通过对权证标的证 券基本面的研究,并结合 权证定价模型及价值挖掘 策略、价 差策略 、双 向权 证策 略等 寻求权 证的 合理 估值 水平 ,追求 稳定 的当 期收 益。 5、中 小企 业私 募债 投资 策 略 中小企业私募债券是在中 国境内以非公开方式发行 和转让,约定在一定期限 还本付息 的公司债券。由于其 非公 开性及条款可协商性 ,普 遍具有较高收益。本 基金 将深入研究发 行人资信及公司运营 情况 ,合理合规合格地进 行中 小企业私募债券投资 。本 基金在投资过 程 中 密 切 监 控 债券 信 用 等级 或 发 行 人 信 用等 级 变 化情 况 , 尽 力 规 避风 险 , 并获 取 超 额 收益。 6、股 指期 货投 资策 略 本基金将根据风险管理的 原则,以套期保值为目标 ,选择流 动 性 好 、 交 易 活跃 的 股 指 期货合约,充分考虑 股指 期货的风险收益特征 ,通 过多头或空头的套期 保值 策略,以改善 投资组 合的 投资 效果 ,实 现股票 组合 的超 额收 益。 九、基 金的业绩比较基准 本基金 业绩 比较 基准 : 中证医 药卫 生指 数收 益率 ×80% +中 债总 指数 收益 率 ×20% 中证医药卫 生指数 是由中 证指数有限 公司编 制并发 布。该指数 为反映 沪深 A 股医药卫 生行业 的整 体表 现, 将中 证 800 指数 800 只 样本 股 中的全 部医 药卫 生行 业成 份股编 制而 成 , 综合反映 了 A 股 市场的 医 药卫生行 业整体表 现。中 债总指数 是由中央 国债登 记结算有 限责 任公司编制的反映债 券 全市 场 整 体 价 格 和 投 资回 报情 况 的 指 数 , 具 有 很高 的代 表 性 。 基 于 本基金的投资范围和 投资 比例限制,选用上述 业绩 比较基准能够忠实反 映本 基金的风险收 益特征 。 如果今后法律法规发生变 化,或者有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩 比较基准 推出,或者是市场上 出现 更加适合用于本基金 的业 绩比较基准的指数时 ,本 基金管理人协 商基金托管人后可以 在报 中国证监会备案以后 变更 业绩比较基准并及时 公告 ,但不需要召 集基金 份额 持有 人大 会。 十、基 金的风险收益特征 本基金属于股票型基金, 其预期的风险和收益高于 货币市场基金、债券基金 、混合型 基金, 属于 证券 投资 基金 中较高 预期 风险 、较 高预 期收益 的品 种。 十一、 基金的投资组合报 告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2018 年 1 月17 日复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容, 保证 复核 内容 不存在 虚假 记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 1、 报告期末基金资产组合 情况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1


权益投 资 1,253,014,829.01


94.21


其中: 股票 1,253,014,829.01


94.21


2


基金投 资 -


-


3


固定收 益投 资 -


-


其中: 债券 -


-


资产支 持证 券 -


-


4


贵金属 投资 -


-


5


金融衍 生品 投资 -


-


6


买入返 售金 融资 产 -


-


其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 -


-


7


银行存 款和 结算 备付 金合 计 76,218,089.39


5.73


8


其他资 产 857,079.99


0.06


9


合计 1,330,089,998.39


100.00


2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合 (1) 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%)


A


农、林 、牧 、渔 业 -


-


B


采矿业 -


-


C


制造业 1,000,780,739.44


75.55


D


电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供应业 16,143.20


0.00


E


建筑业 -


-


F


批发和 零售 业 109,990,055.35


8.30


G


交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,942.76


0.00


H


住宿和 餐饮 业 -


-


I


信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务业 34,112.55


0.00


J


金融业 89,855,443.51


6.78


K


房地产 业 -


-


L


租赁和 商务 服务 业 -


-


M


科学研 究和 技术 服务 业 -


-


N


水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20


0.00


O


居民服 务、 修理 和其 他服 务业 -


-


P


教育 -


-


Q


卫生和 社会 工作 52,288,069.00


3.95


R


文化、 体育 和娱 乐业 -


-


S


综合 -


-


合计 1,253,014,829.01


94.60


(2) 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合 注:无 。 3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1


600276


恒瑞医 药 1,319,659


91,030,077.82


6.87


2


000538


云南白 药 676,742


68,885,568.18


5.20


3


600196


复星医 药 1,474,100


65,597,450.00


4.95


4


000661


长春高 新 339,571


62,141,493.00


4.69


5


600518


康美药 业 2,705,502


60,495,024.72


4.57


6


600566


济川药 业 1,183,094


45,135,036.10


3.41


7


600436


片仔癀 566,453


35,799,829.60


2.70


8


600332


白云山 1,109,066


35,645,381.24


2.69


9


601318


中国平 安 492,100


34,437,158.00


2.60


10


600056


中国医 药 1,382,890


34,420,132.10


2.60


4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合 注:无 。 5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 注:无 。 6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 注:无 。 7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 注:无 。 8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 注:无 。 9、 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 (1) 报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细 注:本 基金 本报 告期 内未 发生股 指期 货投 资。 (2) 本基金投资股指期 货 的投资政策 本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则, 以套 期保值 为目 的, 选择 流动 性好、 交 易活跃 的股 指期 货合 约, 充分考 虑股 指期 货的 风险 收益特 征, 通过 多头 或空 头的套 期保 值 策略, 以改 善投 资组 合的 投资效 果, 实现 股票 组合 的超额 收益 。 10 、 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 (1) 本期国债期货投资 政 策 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 (2) 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细 注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 (3) 本期国债期货投资 评 价 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 11 、 投资组合报告附注 (1) 本基金 投资 的前 十名 证券 中的片 仔癀 于 2017 年 3 月15 日公 告: 近日收 到中 国证 券监 督管 理委员 会福 建监 管局 《行 政监管 措施 决定 书》 (【2017 】2 号)( 《关 于对 漳州 片仔 癀药业 股份 有限 公司 采取 出具警 示函 措施 的决 定》 ,简称 《决 定 书》) ,主 要内 容如 下: 经查, 我局 发现 你公 司存 在以下 问题 : 一、信 息披 露方 面 (一) 未完 整披 露对 外投 资合同 ,且 未及 时披 露合 同履行 情况 。你 公司 于 2015 年7 月 15 日 与厦 门宏 仁医 药有 限 公司( 以下 简称 厦门 宏仁 )、福 建阳 明康 怡生 物医 药创业 投资 企 业共同 签订 了《 厦门 片仔 癀宏 仁 医药 有限 公司 出资 协议》 (以 下简 称《 出资 协议》 ), 约 定三方 共同 出资 设立 厦门 片仔癀 宏仁 医药 有限 公司 (以下 简称 片仔 癀宏 仁) 用于承 接厦 门 宏仁相 关医 药业 务。 你公 司相关 公告 中未 披露 前述 《出资 协议 》与 无形 资产 相关的 重要 条款,包 括交 接时 限、 违约 责任等 内容 。此 外, 厦门 宏仁未 按照 《出 资协 议》 约定的 期限 将 相关经 营资 质全 部移 交到 片仔癀 宏仁 名下 ,直 到2016 年8 月 23 日 才完 成资 质移交 ,也 未 按照相 关条 款约 定履 行支 付 10% 违约 金等 义务 ,而 你公司 并未 及时 披露 前述 合同的 实际 履 行情况 ,直 到2016 年 9 月28 日才 补充 披露 了无 形 资产延 期支 付情 况 。 不符 合《上 市公 司 信息披 露管 理办 法》 (以 下简称 《管 理办 法》 )第 三十三 条的 规定 。 (二) 未及 时披 露关 联方 未还清 欠款 及新 增借 款事 项。2016 年 1 月 18 日, 你公司 与 厦门宏 仁签 订《 抵押 借款 框架协 议》 ,约 定由 控股 子公司 片仔 癀宏 仁向 厦门 宏仁出 借资 金 不超过 人民 币3 亿元 ,借 款期限 至当 年 6 月 30 日 止 。经查 ,厦 门宏 仁 在2016 年6 月30 日 并未还 清前 述欠 款, 且当 年 7 月 又新 发生 借 款4,500 万元 ,而 你公 司在 当年8 月 27 日 才披 露《关 于关 联方 借款 还款 进度的 公告 》, 且公 告中 并 未披露 厦门 宏仁 当 年7 月 新增借 款的 情 况。不 符合 《管 理办 法》 第三十 三条 的规 定。 (三) 未及 时审 议并 披露 关联交 易事 项。2016 年5 月,片 仔癀 宏仁 向厦 门宏 仁购进 商 品17,809.88 万 元( 含税 ),交 易金 额占 你公 司 2015 年 经审 计净 资产 绝对 值 的 5.64%。此 次购买 行为 属于 你公 司为 履行《 出资 协议 》实 施的 一般关 联交 易而 非日 常关 联交易 ,但 你 公司直 到2016 年 9 月 15 日才披 露《 向厦 门宏 仁医 药有限 公司 购买 资产 暨关 联交易 公告 》 并提交 股东 大会 审议 。不 符合《 管理 办法 》第 四十 八条的 规定 。 (四) 对外 投资 事项 披露 不规范 。一 是对 外投 资发 生变化 但未 履行 披露 义务 。2015 年 7 月 16 日 ,你 公司 与上 海 清科宏 锴投 资管 理合 伙企 业(有 限合 伙) (以 下简 称清科 宏锴 ) 以及戴德 勇等 7 名自然 人 签署《上 海清科片 仔癀投 资管理中 心(有限 合伙) 有限合伙 协议 》 (以下 简称 《合 伙协 议》 ),《 合伙 协议 》约 定首 期认缴 出资 额 为13,550 万 元,其 中公 司 认缴9,000 万元 ,认 缴比 例为 66.4207% 。你 公司 于2015 年 7 月 22 日公 告《 合伙协 议》 。 经查,2015 年 11 月25 日 ,你公 司与 清科 宏锴 以及 戴德勇 等 10 名 自然 人签 署 《上海 清科 片仔癀 投资 管理 中心 (有 限合伙 )有 限合 伙协 议》 (以下 简称 《新 合伙 协议 》)取 代《 合 伙协议 》, 《新 合伙 协议 》约定 认缴 出资 额变 更 为14,750 万 元( 其中 片仔 癀 认缴 9,000 万 元,认 缴比 例变 更 为61.0169% ) 。对 上述 协议 条款 的变化 ,你 公司 未履 行持 续信息 披露 义 务,不 符合 《管 理办 法》 第三十 二条 的规 定。 二是 未披露 对外 投资 属于 关联 交易。2016 年 3 月 10 日 ,你 公司 与兴 业 创新资 本管 理有 限公 司、 漳州兴 证片 仔癀 股权 投资 管理有 限公 司 (以下 简称 片仔 癀资 管) 共同签 订《 漳州 兴证 片仔 癀股权 投资 合伙 企业 (有 限合伙 )之 合 伙协议 》, 发起 设立 漳州 兴证片 仔癀 股权 投资 合伙 企业( 有限 合伙 )( 以下 简称合 伙企 业)。 由于 你公 司副 总经 理陈金 城同 时担 任片 仔癀 资管的 董事 ,前 述对 合伙 企业的 出资 构成关联 交易 ,但 你公 司未 按照规 定补 充披 露关 联交 易情况 。不 符合 《管 理办 法》第 三十 二 条的规 定。 (五) 日常 关联 交易 超出 预计总 金额 未及 时履 行决 策程序 和披 露义 务。 福建 同春药 业 股份有 限公 司( 以下 简称 福建同 春) 系你 公司 披露 的关联 方, 福州 同春 中药 有限公 司、 福 建常春 药业 有限 公司 、福 建回春 药业 有限 公司 、福 建省新 特药 业有 限公 司均 系福建 同春 的 全资子 公司 , 该4 家 公司 与福建 同春 构成 你公 司的 同一关 联人 (以 下统 称福 建同春 )。 你 公司 于2014 年 度、2015 年度股 东大 会上 分别 审议 通过《2015 年 度日 常关 联 交易公 告》 、 《2016 年 度日 常关 联交 易 公告》 ,分 别披 露预 计2015 年 度、2016 年度 与福 建 同春的 日常 关联 销 售金 额将 为1,330 万元 和1,000 万 元。 经查 ,2015 年 度你 公司 与福 建 同春实 际发 生 的关联 销售 金额 为16,940.06 万元;2016 年截 至10 月 31 日, 你公 司实 际与 福 建同春 发生 的关联 销售 金额 已 达16,625.81 万元 。你 公司2015 年度、2016 年前 10 月与 福建同 春发 生 的日常 关联 交易 均已 超过 年度预 计关 联交 易总 金额 ,且达 到需 要及 时披 露的 标准, 但你 公 司既未 履行 必要 决策 程序 也未及 时披 露。 不符 合《 管理办 法》 第四 十八 条的 规定。 (六) 未披 露子 公司 的对 外担保 。检 查发 现,2015 年 12 月 7 日, 片仔 癀宏 仁 为其子 公司漳 州片 仔癀 宏仁 医药 有限公 司与 招商 银行 厦门 分行签 署 的 1.5 亿元 授信 额度提 供最 高 额连带 责任 担保 ,担 保金 额占你 公 司2014 年 度经 审 计净资 产 的 5.16% , 你公 司未披 露前 述 担保。 不符 合《 关于 规范 上市公 司对 外担 保行 为的 通知》 (证 监发 〔2005 〕120 号 )的 相 关规定 。 (七)2015 年 年度 报告 存 在纰漏 。未 披露 部分 与关 联方的 资金 往来 情况 。片 仔癀与 控 股股东 九龙 江集 团合 资设 立漳州 国药 房地 产有 限公 司(以 下简 称国 药地 产) ,经查 ,2015 年度片 仔癀 根据 出资 协议 垫付 4,551 万元 给国 药地 产,相 关款 项 在2015 年 末 未归还 。片 仔 癀未 在2015 年 年度 报告 的 财务报 告附 注部 分披 露前 述关联 方资 金往 来情 况。 不符合 《公 开 发行证 券的 公司 信息 披露 编报规 则第 15 号—— 财 务报告 的一 般规 定》 (2014 年修 订) 第 五十二 条的 规定 。 二、募 集资 金管 理方 面 (一) 募集 资金 专户 管理 不严格 。2016 年1 月 7 日 ,经2016 年第 一次 临时 股 东大会 审议通 过, 你公 司将 配股 募投项 目片 仔癀 产业 园的 投资规 模 由6.1 亿元 变更 为 3.66 亿 元, 剩余 的2.44 亿 元转 为永 久 性补充 公司 流动 资金 。后 续资金 使用 过程 中, 公司 并未将 变更 的 2.44 亿元 转出 募集 资金 专 户,而 是通 过该 专户 直接 支出。 不符 合《 上市 公司 监管指 引 第 2号 —— 上市 公司 募集 资金 管理和 使用 的监 管要 求》 (以下 简称 《监 管指 引 2 号》) 第四 条 的规定 。 (二) 未及 时披 露募 集资 金项目 变更 情况 。公 司 2013 年 配股 募投 项目 —— 片 仔癀产 业 园项目 的原 定完 成期 限 为2015 年底 。经 查, 公司 在2014 年9 月11 日发 生最 后 一笔 募集 资 金项目 支 出95.57 万 元后 ,并无 新增 募集 资金 建设 项目支 出。 2015 年11 月19 日 ,漳 州 市人民 政府 同意 实施 片仔 癀产业 园战 略转 移, 即片 仔癀产 业园 项目 已确 定暂 缓建设 。但 直 到2016 年1 月5 日 ,你 公 司才披 露拟 暂缓 实施 前述 募投项 目。 不符 合《 监管 指引 2 号》 第 十一条 、《 管理 办法 》第 三十二 条的 规定 。 三、内 幕交 易防 控方 面 (一) 未按 规定 填写 上市 公司内 幕信 息知 情人 档案 。近期 ,你 公司 开展 对外 收购等 重 大事项 ,但 你公 司未 完整 记录相 关环 节的 内幕 信息 知情人 知悉 内幕 信息 的时 间、地 点、 依 据 、 方 式 、 内 容等 信 息 。不 符 合 《 关 于 上市 公 司 建立 内 幕 信 息 知 情人 登 记 管理 制 度 的 规 定》 (以下 简称 《登 记制 度》 )第六 条的 规定 。 (二) 未按 规定 制作 重大 事项进 程备 忘录 。近 年, 你公司 开展 多次 对外 投资 、重大 收 购等事 项, 均未 制作 重大 事项进 程备 忘录 。不 符合 《登记 制度 》第 十条 的规 定。 针对你 公司 存在 的上 述问 题,根 据《 管理 办法 》第 五十九 条、 《登 记制 度》 第十五 条 的规定 ,我 局决 定对 你公 司采取 出具 警示 函的 监督 管理措 施。 警示 如下 :一 是严格 遵守 《证券 法》 、《 信息 披露 管理办 法》 、《 关于 上市 公司建 立内 幕信 息知 情人 登记管 理制 度 的规定 》等 相关 规定 ,杜 绝违规 行为 再次 出现 ;二 是加强 公司 内部 控制 ,完 善信息 披露 工 作管理 ,采 取有 效措 施提 升公司 的规 范运 作和 信息 披露水 平; 三是 公司 董事 、监事 、高 级 管理人 员加 强对 有关 证券 法律法 规的 学习 ,切 实履 行勤勉 尽责 义务 ;四 是根 据公司 规定 开 展内部 问责 ,促 进有 关人 员勤勉 尽责 。 公司管 理层 高度 重视 《决 定书》 所提 出的 上述 问题 ,将严 格的 按照 福建 监管 局要求 及 时 整 改 。 公 司 将认 真 学 习“ 依 法 监 管 、 从严 监 管 、全 面 监 管 ” 的 精神 , 加 强内 部 控 制 管 理, 严格遵 守《 证券 法》 等相 关规定 ,举 一反 三, 提升 管理理 念, 提高 公司 规范 运作和 信息 披 露水平 。 本基金 管理 人长 期跟 踪研 究该股 票, 从监 管措 施公 告中知 悉, 相关 问题 对于 公司经 营 并不构 成重 大实 质性 影响 。对公 司的 财务 状况 及经 营成果 并不 产生 重大 实质 性影响 。本 次 监管措 施对 该股 票的 投资 价值不 产生 重大 影响 。该 证券的 投资 已执 行内 部严 格的投 资决 策 流程, 符合 法律 法规 和公 司制度 的规 定。 本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的、 或 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 证券 。 (2) 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1


存出保 证金 312,324.64


2


应收证 券清 算款 267,330.29


3


应收股 利 -


4


应收利 息 22,143.30


5


应收申 购款 255,281.76


6


其他应 收款 -


7


待摊费 用 -


8


其他 -


9


合计 857,079.99


(4) 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细 注:无 。 (5) 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1


600332


白云山 35,645,381.24


2.69


重大事 项 (6) 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 十二、 基金的业绩


基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金财产,但不保 证基金一 定盈利。基金的过往 业绩 并不代表其未来表现 。投 资有风险,投资人在 做出 投资决策前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本基金基金合同生效以来 的投资业绩与同期基准的 比较如下表所示(本报告 中所列财 务数据 未经 审计 ):


净值增 长率 1 净值增 长率 标准 差2 业绩比 较基 准收益 率 3 业绩比 较基 准收益 率标 准差 4 1-3 2-4 2014 年09 月 23 日 (基 金合同 生效 日) 至2014 年12 月 31 日 -5.80% 0.93% 5.65% 1.00% -11.45% -0.07% 2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月 31 日 59.34% 3.14% 36.83% 2.08% 22.51% 1.06% 2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月 31 日 -14.06% 1.82% -9.09% 1.32% -4.97% 0.50% 2017 年1 月 1 日至 2017 年12 月 31 日 -6.28% 0.84% 10.72% 0.62% -17.00% 0.22% 自基金 合同 生效 日至 2017 年12 月 31 日 20.90% 2.08% 45.51% 1.43% -24.61% 0.65% 十三、 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ; 9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式 1、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H=E×1.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管理费每日计提,按 月支付。由托管人根据与 管理人核对一致的财务数 据,自动 在月初 5 个工作 日内、 按 照指定的 账户路径 进行资 金支付, 管理人无 需再出 具资金划 拨指 令。若遇法定节假日 、休 息日等,支付日期顺 延。 费用自动扣划后 , 管理 人应 进 行 核 对 , 如发现 数据 不符 ,及 时联 系托管 人协 商解 决。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下: H=E×0.25% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管费每日计提,按 月支付。由托管人根据与 管理人核对一致的财务数 据,自动 在月初 5 个工作 日内、 按 照指定的 账户路径 进行资 金支付, 管理人无 需再出 具资金划 拨指 令。若遇法定节假日 、休 息日等,支付日期顺 延。 费用自动扣划后,管 理人 应进行核对, 如发现 数据 不符 ,及 时联 系托管 人协 商解 决。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3 -8 项 费用 ”, 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 三、与基金销售有关 的费 用 1、申 购费 率 本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费 率。 养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成 的补充养老基金等, 包括 全国社会保障基金、 可以 投资基金的地方社会 保障 基金、企业年 金单一计划以及集合 计划 。如将来出现经养老 基金 监管部门认可的新的 养老 基金类型,基 金管理人可在招募说 明书 更新时或发布临时公 告将 其纳入养老金客户范 围, 并按规定向中 国证监 会备 案。 非养 老金 客户指 除养 老金 客户 外的 其他投 资人 。 通过基金管理人的直销柜 台申购本基金基金份额的 养老金客户适用下表特定 申购费率 , 其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 : 申购金额 M (元) 一般申购费率 特定申购费率 M<100 万 1.5% 0.6% 100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3% M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 本基金的申购费用应在投 资人申购基金份额时收取 。投资人在一天之内如果 有多笔申 购,适 用费 率按 单笔 分别 计算。 申购费用由投资人承担, 不列入基金财产,主要用 于本基金的市场推广、销 售、登记 等各项 费用 。 2、赎 回费 率 本基金 的赎 回费 率如 下表 所示: 持有年限(Y ) 赎回费率 Y <7 天 1.5% 7 天≤Y<30 天 0.75% 30 天≤Y <1 年 0.5% 1 年≤Y <2 年 0.25% Y≥2 年 0 赎回费用由赎回基金份额 的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基 金份额时 收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费全额 计入 基金 财产 ;对 持续持 有期 少 于 3 个月的 投资 人收 取的 赎回费 总额 的 75% 计入 基 金财产 ;对 持续 持有 期长 于 3 个月但 少 于 6 个月的 投资 人收 取的 赎回费 总额 的 50% 计入 基 金财产 ;对 持续 持有 期长 于 6 个月的 投 资人,将赎回费总额的 25% 计入基金财产。上述未纳 入基金财产的赎回费用于 支付登记费 和其他 必要 的手 续费 。 四、不列入基金费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 五、基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 基金财产投资的相关税收 ,由基金份额持有人承担 ,基金管理人或者其他扣 缴义务人 按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明


本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投 资基金运 作管理办法》、《证 券投 资基金销售管理办法 》、 《证券投资基金信息 披露 管理办法》及其它有关法律法规的 规定 ,结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ,对本基金管 理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 : 1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止 日期。 2、在 “第 三部 分基 金管 理 人”部 分内 容进 行了 更新 。 3、在 “第 四部 分基 金托 管 人”部 分内 容进 行了 更新 。 4、在 “第 五部 分相 关服 务 机构” 部分 内容 进行 了更 新。 5、在 “第 七部 分基 金份 额 的申购 与赎 回” 部分 内容 进行了 更新 。 6、在 “第 八部 分基 金投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。 7、在 “第 九部 分基 金业 绩 ”部分 内容 进行 了更 新。 8、在 “第 二十 部分 对基 金 份额持 有人 的服 务” 部分 内容进 行了 更新 。 9、在 “第 二十 一部 分其 他 披露事 项” 部分 内容 进行 了更新 。











鹏华基金管理有限公 司 2018 年 5 月