鹏 华 丰 泰 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基
金 更新 的 招募说明 书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
2018 年 5 月
重要提 示
本基金 经2013 年 7 月8 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于核 准鹏 华丰 泰定期 开
放债券型证券投资基金募 集的批复》（证监许可[2013]901 号 文） 核 准 ， 进 行募 集 。 根 据
相关法 律法 规， 本基 金基 金合同 已 于 2013 年 9 月 24 日 正式 生效 ，基 金管理 人于该 日起 正
式开始 对基 金财 产进 行运 作管理 。
基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、 完整。本招募说明书经中 国证监会核
准 ， 但 中 国 证监 会 对 本 基金 募 集 的 核 准， 并 不 表 明其 对 本 基 金 的价 值 和 收 益作 出 实 质 性判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证 券 市 场波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投资 人 在 投 资
本 基 金 前 ，应 全 面 了解 本基 金 的 产 品特 性 ， 充分 考虑 自 身 的 风险 承 受 能力 ，理 性 判 断 市场 ，
并 承 担 基 金 投资 中 出 现 的各 类 风 险 ， 包括 但 不 限 于： 系 统 性 风 险、 非 系 统 性风 险 、 管 理风
险、流 动性 风险 、本 基金 特定风 险及 其他 风险 等。
基金的过往业绩并不预示 其未来表现，基金管理人 管理的其他基金的业绩并 不构成对本
基金表 现的 保证 。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保证
基 金 一 定 盈利 ， 也 不保 证最 低 收 益 。基 金 管 理人 提醒 投 资 人 基金 投 资 的“ 买者 自 负 ” 原则 ，
在 投 资 人 作 出投 资 决 策 后， 基 金 运 营 状况 与 基 金 净值 变 化 引 致 的投 资 风 险 ，由 投 资 人 自行
承担。 投资 有风 险， 投资 人在投 资本 基金 前应 认真 阅读本 基金 的招 募说 明书 和基金 合同 。
本招募说 明书已 经本 基金 托管人复 核。 本招募 说明 书所载内 容截 止日为 2018 年 3 月
23 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2017 年9 月 24 日（ 未经 审计 ）。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3 、设 立日 期：1998 年 12 月22 日
4 、法 定代 表人 ：何 如
5 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6 、电 话： （0755 ）33688115
传 真： （0755）82021155
7 、联 系人 ：吕 奇志
8 、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9 、股 权结 构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国证 监 会 第六 、七 届 发 审 委委 员 ， 现任 鹏华 基 金 管 理有 限 公 司总 裁、 党 总 支 书记 。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官，欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、 资 金财 务总 部副 总经理 ；2015 年 6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。
高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经 管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。 于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金 管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公
司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总
经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事 、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办公 厅 新 闻处 干部 、 秘 书 处副 处 级 秘书 、发 行 监 管 部副 处 长 、人 事教 育 部 副 处长 、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限 公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。
4 、本 基金 基金 经理
戴钢先 生， 国籍 中国 ，经 济学硕 士，16 年证 券基 金 从业经 验。 曾就 职于 广东 民安证 券
研究发 展部 ，担 任研 究员 ；2005 年9 月 加盟 鹏华 基 金管理 有限 公司 ，从 事研 究分析 工作 ，
历任债 券研 究员 、专 户投 资经理 等职 。2011 年 12 月至 2016 年 02 月担 任鹏 华丰泽 债 券
（LOF ）基 金基 金经 理，2012 年 06 月 担任 鹏华 金刚 保本混 合基 金基 金经 理，2012 年11 月
至2015 年11 月 担任 鹏华 中小企 债基 金基 金经 理，2013 年09 月担 任鹏 华丰 实 定期开 放债
券基金 基金 经理 ，2013 年09 月 担任 鹏华 丰泰 定期 开 放债券 基金 基金 经理 ，2013 年 10 月担
任鹏华 丰信 分级 债券 基金 基金经 理，2015 年 11 月 担任鹏 华丰 和基 金基 金经 理，2016 年 03
月担任 鹏华 丰尚 定期 开放 债券基 金基 金经 理，2016 年 04 月担 任鹏 华金 鼎保 本 混合基 金基
金经理 ，2016 年09 月担 任鹏华 丰饶 债券 基金 基金 经理。 戴钢 先生 具备 基金 从业资 格。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2011 年12 月至2016 年 02 月担 任鹏 华丰 泽债 券（LOF ）基 金基 金经 理
2012 年06 月担 任鹏 华金 刚保本 混合 基金 基金 经理
2012 年11 月至2015 年 11 月担 任鹏 华中 小企 债基 金基金 经理
2013 年09 月担 任鹏 华丰 实定期 开放 债券 基金 基金 经理
2013 年10 月担 任鹏 华丰 信分级 债券 基金 基金 经理
2015 年11 月担 任鹏 华丰 和基金 基金 经理
2016 年03 月担 任鹏 华丰 尚定期 开放 债券 基金 基金 经理
2016 年04 月担 任鹏 华金 鼎保本 混合 基金 基金 经理
2016 年09 月担 任鹏 华丰 饶债券 基金 基金 经理
本基金 历任 的基 金经 理：
无 5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合基 金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
（一）基金托管人概 况
本基金 托管 人为 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司， 基本信 息如 下：
名称： 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
成立时 间： 1992 年 10 月 19 日
经营范围：经中国人 民银 行和中国银行业监督 管理 委员会批准，公司主 营业 务主要包
括 ： 吸 收 公 众存 款 ； 发 放短 期 、 中 期 和长 期 贷 款 ；办 理 结 算 ； 办理 票 据 贴 现； 发 行 金 融债
券 ； 代 理 发 行、 代 理 兑 付、 承 销 政 府 债券 ； 买 卖 政府 债 券 ； 同 业拆 借 ； 提 供信 用 证 服 务及
担 保 ； 代 理收 付 款 项及 代理 保 险 业 务； 提 供 保险 箱业 务 ； 外 汇存 款 ； 外汇 贷款 ； 外 汇 汇款 ；
外 币 兑 换 ； 国际 结 算 ； 同业 外 汇 拆 借 ；外 汇 票 据 的承 兑 和 贴 现 ；外 汇 借 款 ；外 汇 担 保 ；结
汇 、 售 汇 ； 买卖 和 代 理 买卖 股 票 以 外 的外 币 有 价 证券 ； 自 营 外 汇买 卖 ； 代 客外 汇 买 卖 ；资
信 调 查 、 咨 询、 见 证 业 务； 离 岸 银 行 业务 ； 证 券 投资 基 金 托 管 业务 ； 全 国 社会 保 障 基 金托
管业务 ；经 中国 人民 银行 和中国 银行 业监 督管 理委 员会批 准经 营的 其他 业务 。
织形式 ：股 份有 限公 司
注册资 本： 293.52 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号
联系人 ：朱 萍
联系电 话： （021 ）61618888
上海浦 东发 展银 行 自 2003 年开展 资产 托管 业务 ，是 较早开 展银 行资 产托 管服 务的股 份
制 商 业 银 行之 一 。 经过 二十 年 来 的 稳健 经 营 和业 务开 拓 ， 各 项业 务 发 展一 直保 持 较 快 增长 ，
各项经 营指 标在 股份 制商 业银行 中处 于较 好水 平。
上海 浦东 发展银 行总行 于 2003 年设立 基金托管部 ，2005 年更名 为资产托管 部，2013
年更名为资产托管与养 老 金业务部，2016 年 进行组 织架构优化调整，并更 名 为资产托管部，
目 前 下 设 证 券托 管 处 、 客户 资 产 托 管 处、 内 控 管 理处 、 、 业 务 保障 处 、 总 行资 产 托 管 运营
中心（ 含合 肥分 中心 ）五 个职能 处室 。
目前，上海浦东发展 银行 已拥有客户资金托管 、资 金信托保管、证券投 资基 金托管、
全 球 资 产 托 管、 保 险 资 金托 管 、 基 金 专户 理 财 托 管、 证 券 公 司 客户 资 产 托 管、 期 货 公 司客
户 资 产 托 管 、私 募 证 券 投资 基 金 托 管 、私 募 股 权 托管 、 银 行 理 财产 品 托 管 、企 业 年 金 托管
等 多 项 托 管产 品 ， 形成 完备 的 产 品 体系 ， 可 满足 多领 域 客 户 、境 内 外 市场 的资 产 托 管 需求 。
（二）主要人员情况
高国富，男，1956 年出 生 ，研究生学历，博士学位 ，高级经济师职称。曾任 上海外高
桥 保 税 区 开 发（ 控 股 ） 公司 总 经 理 ； 上海 外 高 桥 保税 区 管 委 会 副主 任 ； 上 海万 国 证 券 公司
代 总 裁 ； 上 海久 事 公 司 总经 理 ； 上 海 市城 市 建 设 投资 开 发 总 公 司总 经 理 ； 中国 太 平 洋 保险
（ 集 团 ） 股份 有 限 公司 党委 书 记 、 董事 长 。 现任 上海 浦 东 发 展银 行 股 份有 限公 司 党 委 书记 、
董 事 长 。 第 十二 届 全 国 政协 委 员 。 伦 敦金 融 城 中 国事 务 顾 问 委 员会 委 员 ， 中欧 国 际 工 商学
院理事 会成 员、 国际 顾问 委员会 委员 ，上 海交 通大 学安泰 经济 管理 学院 顾问 委员会 委员 。
刘信义，男，1965 年出 生 ，硕士研究生，高级经济 师。曾任上海浦东发展银 行上海地
区 总 部 副 总 经理 ， 上 海 市金 融 服 务 办 挂职 任 机 构 处处 长 、 市 金 融服 务 办 主 任助 理 ， 上 海浦
东 发 展 银 行 党委 委 员 、 副行 长 、 财 务 总监 ， 上 海 国盛 集 团 有 限 公司 总 裁 。 现任 上 海 浦 东发
展银行 党委 副书 记、 副董 事长、 行长 。
刘长江，男，1966 年 出生 ，硕士研究生，经济师。 历任工商银行总行教育部 主任科员，
工 商 银 行 基金 托 管 部综 合管 理 处 副 处长 、 处 长， 上海 浦 东 发 展银 行 总 行基 金托 管 部 总 经理 ，
上 海 浦 东 发 展银 行 公 司 及投 资 银 行 总 部资 产 托 管 部、 企 业 年 金 部、 期 货 结 算部 总 经 理 ，上
海 浦 东 发 展 银行 公 司 及 投资 银 行 总 部 副总 经 理 兼 资产 托 管 部 、 企业 年 金 部 、期 货 结 算 部总
经 理 ， 上 海浦 东 发 展银 行总 行 金 融 机构 部 总 经理 。现 任 上 海 浦东 发 展 银行 总行 金 融 机 构部 、
资产托 管部 总经 理。
（三）基金托管业务 经营 情况
截止 2017 年 12 月 31 日 ，上海 浦东 发展 银行 证券 投资基 金托 管规 模 为 2817.65 亿 元，
比去年 末增 长 53.08% 。托 管证券 投资 基金 共一 百二 十九只 ，分 别为 国泰 金龙 行业精 选基 金 、
国 泰 金 龙 债 券基 金 、 天 治财 富 增 长 基 金、 广 发 小 盘成 长 基 金 、 汇添 富 货 币 基金 、 长 信 金利
趋 势 基 金 、 嘉实 优 质 企 业基 金 、 国 联 安货 币 基 金 、银 华 永 泰 债 券型 基 金 、 长信 利 众 债 券基
金（LOF ） 、 华 富 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 博 时 安 丰18 个月 基金（LOF ） 、易方达裕 丰回报基金年、鹏华丰泰 定期开放基金、汇添富双 利增强
债 券 基 金 、 中信 建 投 稳 信债 券 基 金 、 华富 恒 财 分 级债 券 基 金 、 汇添 富 和 聚 宝货 币 基 金 、工
银 目 标 收 益 一年 定 开 债 券基 金 、 北 信 瑞丰 宜 投 宝 货币 基 金 、 中 海医 药 健 康 产业 基 金 、 国寿
安 保 尊 益 信 用纯 债 基 金 、华 富 国 泰 民 安灵 活 配 置 混合 基 金 、 博 时产 业 债 纯 债基 金 、 安 信动
态 策 略 灵 活配 置 基 金、 东方 红 稳 健 精选 基 金 、国 联安 鑫 享 混 合基 金 、 国联 安鑫 富 混 合 基金 、
长 安 鑫 利 优 选混 合 基 金 、工 银 瑞 信 生 态环 境 基 金 、天 弘 新 价 值 混合 基 金 、 嘉实 机 构 快 线货
币基金 、鹏 华 REITs 封闭 式基金 、华富 健康 文娱基 金、国 寿安保 稳定 回报基 金、国 寿安保
稳 健 回 报 基 金、 国 投 瑞 银新 成 长 基 金 、金 鹰 改 革 红利 基 金 、 易 方达 裕 祥 回 报债 券 基 金 、国
联 安 鑫 禧 基 金、 国 联 安 鑫悦 基 金 、 中 银瑞 利 灵 活 配置 混 合 基 金 、华 夏 新 活 力混 合 基 金 、鑫
元 汇 利 债 券 型基 金 、 国 联安 安 稳 保 本 基金 、 南 方 转型 驱 动 灵 活 配置 基 金 、 银华 远 景 债 券基
金 、 华 富 诚 鑫灵 活 配 置 基金 、 富 安 达 长盈 保 本 基 金、 中 信 建 投 稳溢 保 本 基 金、 工 银 瑞 信恒
享 纯 债 基 金 、长 信 利 发 债券 基 金 、 博 时景 发 纯 债 基金 、 国 泰 添 益混 合 基 金 、鑫 元 得 利 债券
型 基 金 、 中 银尊 享 半 年 定开 基 金 、 鹏 华兴 盛 定 期 开放 基 金 、 华 富元 鑫 灵 活 配置 基 金 、 东方
红 战 略 沪 港 深混 合 基 金 、博 时 富 发 纯 债基 金 、 博 时利 发 纯 债 基 金、 银 河 君 信混 合 基 金 、鹏
华 兴 锐 定 期 开放 基 金 、 汇添 富 保 鑫 保 本混 合 基 金 、 景 顺 长 城 景 颐盛 利 债 券 基金 、 兴 业 启元
一年定 开债 券基 金、 工银 瑞信瑞 盈 18 个月 定开 债券 基金、 中信 建投 稳裕 定开 债券基 金、 招
商 招 怡 纯 债 债券 基 金 、 中加 丰 享 纯 债 债券 基 金 、 长安 泓 泽 纯 债 债券 基 金 、 银河 君 耀 灵 活配
置 混 合 基 金、 广 发 汇瑞 一年 定 开 债 券基 金 、 国联 安鑫 盛 混 合 基金 、 汇 安嘉 汇纯 债 债 券 基金 、
鹏 华 普 泰 债 券基 金 、 南 方宣 利 定 开 债 券基 金 、 招 商兴 福 灵 活 配 置混 合 基 金 、博 时 鑫 润 灵活
配 置 混 合 基 金、 兴 业 裕 华债 券 基 金 、 易方 达 瑞 通 灵活 配 置 混 合 基金 、 招 商 招祥 纯 债 债 券基
金 、 国 泰 景 益灵 活 配 置 混合 基 金 、 、 易方 达 瑞 程 混合 基 金 、 华 福长 富 一 年 定开 债 券 基 金、
中欧骏 泰 货 币基 金 、 招 商招 华 纯 债 债 券基 金 、 汇 安丰 融 灵 活 配 置混 合 基 金 、汇 安 嘉 源 纯债
债 券 基 金 、 国泰 普 益 混 合基 金 、 汇 添 富鑫 瑞 债 券 基金 、 鑫 元 合 丰纯 债 债 券 基金 、 博 时 鑫惠
混 合 基 金 、 工银 瑞 信 瑞 盈半 年 定 开 债 券基 金 、 国 泰润 利 纯 债 基 金、 华 富 天 益货 币 基 金 、汇
安 丰 华 混 合 基金 、 汇 安 丰泰 灵 活 配 置 混合 基 金 、 汇安 丰 恒 混 合 基金 、 交 银 施罗 德 启 通 灵活
配置混合型证券投资基金 、景顺长城中证 500 指数 基金、南方和利定开债券 基金、鹏华丰
康债券基金、兴业安润 货 币基金、兴业瑞丰 6 个 月 定开债券基金、兴业裕 丰 债券基金、易
方 达 瑞 弘 混 合基 金 、 银 河犇 利 灵 活 配 置混 合 基 金 、长 安 鑫 富 领 先混 合 基 金 、长 盛 盛 泰 灵活
配 置 混 合 基 金、 万 家 现 金增 利 货 币 基 金、 上 银 慧 增利 货 币 市 场 基金 、 易 方 达瑞 富 灵 活 配置
证 券投 资基 金、 博时 富腾纯 债债 券型 证券 投资 基金、 安信 工业 4.0 主题 沪港深 精选 混合 基
金 、 民 生 加 银鑫 顺 债 券 型基 金 、 万 家 天添 宝 货 币 基金 、 长 安 鑫 垚主 题 轮 动 混合 基 金 、 中欧
瑾 泰 灵 活 配 置混 合 基 金 、中 银 证 券 安 弘债 券 基 金 、鑫 元 鑫 趋 势 灵活 配 置 混 合基 金 、 泰 康年
年 红 纯 债 一 年定 期 开 放 债券 基 金 、 广 发高 端 制 造 股票 型 发 起 式 基金 、 永 赢 永益 债 券 基 金、博 时 鑫 禧 灵 活配 置 混 合 基金 、 南 方 安 福混 合 基 金 、中 银 证 券 聚 瑞混 合 基 金 、太 平 改 革 红利
精选灵 活配 置 混 合基 金、 中金价 值轮 动灵 活配 置混 合基金 等。
（四）基金托管人的 内部 控制制度
1 、本行 内部控 制目标 为： 确保经营 活动 中严格 遵守 国家有关 法律 法规、 监管 部门监 管
规 则 和 本 行 规章 制 度 ， 形成 守 法 经 营 、规 范 运 作 的经 营 思 想 。 确保 经 营 业 务的 稳 健 运 行，
保 证 基 金 资 产的 安 全 和 完整 ， 确 保 业 务活 动 信 息 的真 实 、 准 确 、完 整 ， 保 护基 金 份 额 持有
人的合 法权 益。
2 、本行 内部控 制组织 架构 为：总行 法律 合规部 是全 行内部控 制的 牵头管 理部 门，指 导
业 务 部 门 建 立并 维 护 资 产托 管 业 务 的 内部 控 制 体 系。 总 行 风 险 监控 部 是 全 行操 作 风 险 的牵
头 管 理 部 门 。指 导 业 务 部门 开 展 资 产 托 管 业 务 的 操作 风 险 管 控 工作 。 总 行 资产 托 管 部 下设
内 控 管 理 处 。内 控 管 理 处是 全 行 托 管 业务 条 线 的 内部 控 制 具 体 管理 实 施 机 构， 并 配 备 专职
内控监 督人 员负 责托 管业 务的内 控监 督工 作， 独立 行使监 督稽 核职 责。
3 、内 部控 制制度 及措 施: 本 行已 建立完 善的 内部控制 制度 。内控 制度 贯穿资产 托管 业
务 的 决 策 、 执行 、 监 督 全过 程 ， 渗 透 到各 业 务 流 程和 各 操 作 环 节， 覆 盖 到 从事 资 产 托 管各
级 组 织 结 构 、岗 位 及 人 员。 内 部 控 制 以防 范 风 险 、合 规 经 营 为 出发 点 ， 各 项业 务 流 程 体现
“内控 优先 ”要 求。
具体内控措施包括： 培育 员工树立内控优先、 制度 先行、全员化风险控 制的 风险管 理
理 念 ， 营 造 浓厚 的 内 控 文化 氛 围 ， 使 风险 意 识 贯 穿到 组 织 架 构 、业 务 岗 位 、人 员 的 各 个环
节 。 制 定 权 责清 晰 的 业 务授 权 管 理 制 度、 明 确 岗 位职 责 和 各 项 操作 规 程 、 员工 职 业 道 德规
范 、 业 务 数 据备 份 和 保 密等 在 内 的 各 项业 务 管 理 制度 ； 建 立 严 格完 善 的 资 产隔 离 和 资 产保
管 制 度 ， 托 管资 产 与 托 管人 资 产 及 不 同托 管 资 产 之间 实 行 独 立 运作 、 分 别 核算 ； 对 各 类突
发 事 件 或 故 障， 建 立 完 备有 效 的 应 急 方案 ， 定 期 组织 灾 备 演 练 ，建 立 重 大 事项 报 告 制 度；
在 基 金 运 作 办公 区 域 建 立健 全 安 全 监 控系 统 ， 利 用录 音 、 录 像 等技 术 手 段 实现 风 险 控 制；
定期对业 务情况进行自查、内部稽 核等措施进行 监控，通过 专项/ 全面审计等措施实施 业务
监控， 排查 风险 隐患 。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
1 、监 督依 据
托管人严格按照有关 政策 法规、以及基金合同 、托 管协议等进行监督。 监督 依据具体
包括：
（1） 《中 华人 民共 和国 证 券法》 ；
（2） 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 ；
（3） 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理办 法》 ；；
（4） 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》
（5） 《基 金合 同》 、《 基 金托管 协议 》； （6） 法律 、法 规、 政策 的 其他规 定。
2 、监 督内 容
我 行根 据基 金合 同及 托管 协议 约定 ，对 基金 合同生 效之 后所 托管 基金 的投资 范围 、
投资比 例、 投资 限制 等进 行严格 监督 ，及 时提 示基 金管理 人违 规风 险。
3 、监 督方 法
（1）资 产托管 部设置 核算 监督岗位 ，配 备相应 的业 务人员， 在授 权范围 内独 立行使 对
基 金 管 理 人 投资 交 易 行 为的 监 督 职 责 ，规 范 基 金 运作 ， 维 护 基 金投 资 人 的 合法 权 益 ， 不受
任何外 界力 量的 干预 ；
（2）在 日常运 作中， 凡可 量化的监 督指 标，由 核算 监督岗通 过托 管业务 的自 动处理 程
序进行 监督 ，实 现系 统的 自动跟 踪和 预警 ；
（3）对 非量化 指标、 投资 指令、管 理人 提供的 各种 报表和报 告等 ，采取 人工 监 督的 方
法。
4 、监 督结 果的 处理 方式
（1）基 金托管 人对基 金管 理人的投 资运 作监督 结果 ，采取定 期和 不定期 报告 形式向 基
金 管 理 人 和 中国 证 监 会 报告 。 定 期 报 告包 括 基 金 监控 周 报 等 。 不定 期 报 告 包括 提 示 函 、临
时日报 、其 他临 时报 告等 ；
（2）若 基金托 管人发 现基 金管理人 违规 违法操 作， 以电话、 邮件 、书面 提示 函的方 式
通 知 基 金 管 理人 ， 指 明 违规 事 项 ， 明 确纠 正 期 限 。在 规 定 期 限 内基 金 托 管 人再 对 基 金 管理
人 违 规 事 项 进行 复 查 ， 如果 基 金 管 理 人对 违 规 事 项未 予 纠 正 ， 基金 托 管 人 将报 告 中 国 证监
会 。 如 果 发现 基 金 管理 人投 资 运 作 有重 大 违 规行 为时 ， 基 金 托管 人 应 立即 报告 中 国 证 监会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正；
（3）针 对中国 证监会 、中 国人民银 行对 基金投 资运 作监督情 况的 检查， 应及 时提供 有
关情况 和资 料。
三、相 关服务机构
（一）
基金份额销售机构
1 、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）33688115
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 室
电话： （010 ）88082426-178
传真： （010 ）88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
2 、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1 ）渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
2 ）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：王 耀球 联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
3 ）福 建海 峡银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯
客户服 务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
4 ）广 东顺 德农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法 定代 表人 ：姚 真勇
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
5 ）杭 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
6 ）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
办公地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
客户服 务电 话：4008896588 网址：www.hsbank.com.cn
7 ）吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孟 明
客户服 务电 话：400-889-6666
网址：www.jlbank.com.cn
8 ）江 苏江 南农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
9 ）江 苏张 家港 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
办公地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：季 颖
联系人 ：朱 芳
客户服 务电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
10 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com 11 ）南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：胡 昇荣
客户服 务电 话：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
12 ）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
13 ）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
14 ）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
15 ）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦 办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
16 ）招 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
17 ）中 国工 商银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
18 ）中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
19 ）中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：邱 泽滨
客户服 务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
20 ）中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
21 ）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（2） 证券 公司 销售 机构
1 ）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
2 ）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼 法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
3 ）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表 人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
4 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
5 ）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
6 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
8 ）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
9 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
10 ）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛 客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
11 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
12 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
13 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：www.swsc.com.cn
14 ）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351 网址：www.xcsc.com
15 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
16 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
17 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
客户服 务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
18 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com
（3） 期货 公司 销售 机构
1 ）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
（4） 第三 方销 售机 构
1 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
客户服 务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
2 ）北 京虹 点基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层
法定代 表人 ：胡 伟
联系人 ：陈 铭洲
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
3 ）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：马 林
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
4 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
5 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
6 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
7 ）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳 客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
8 ）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
9 ）上 海汇 付金 融服 务有 限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：钱 诗雯
客户服 务电 话：440-8202-819
网址：www.chinapnr.com
10 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：陈 铭洲
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
11 ）上 海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn
12 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
13 ）深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
14 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
15 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com 16 ）浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 55 号锦 昌大 厦 1 号楼 1 楼 金观
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：来 舒岚
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
17 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
18 ）中 期时 代基 金销 售（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路瑶
联系人 ：侯 英建
客户服 务电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
19 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
客户服 务电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
20 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有 关法 律法规要求，根据实 情， 选择其他符合要求的 机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
（二）
登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
（三）
律师事务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
法定代 表人 ：闵 齐双
办公室 地址 ：深 圳市 罗湖 区笋岗 东路 中民 时代 广 场 A 座 201
联系电 话： （0755 ）33391280
传真：0755-33033086
联系人 ：闵 齐双
经办律 师： 闵齐 双崔 卫群
（四）
会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大 厦 507 单元 01 室
法定代 表人 ：李 丹
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888 传真： （021 ）23238800
联系人 ：魏 佳亮
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华丰 泰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金
五、基 金运作方式及类型
契约型，本基金采 取在封 闭期内封闭运作、 封闭期 与封闭期之间定期 开放的 运作方式 。
本基金自基金合同生 效之 日（含）起或自每一 开放 期结束之日次日（含 ）起 一年的期
间封闭 运作 ，不 办理 申购 与赎回 业务 ，也 不上 市交 易。
本基金自封闭期结束 之后 第一个工作日（含） 起进 入开放期，每个开放 期原 则上不少
于 五 个 工 作 日、 不 超 过 二十 个 工 作 日 ，开 放 期 的 具体 时 间 以 基 金管 理 人 届 时公 告 为 准 。如
发 生 不 可 抗力 或 其 他情 形致 使 基 金 无法 按 时 开放 或需 依 据 基 金合 同 暂 停申 购与 赎 回 业 务的 ，
基金管 理人 有权 合理 调整 申购或 赎回 业务 的办 理期 间并予 以公 告。
六、基 金的投资目标
在有效控制风险的基 础上 ，通过每年定期开放 的形 式保持适度流动性， 力求 取得超越
基 金业 绩比 较基 准的 收益 。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围 主要为 依法发行的固定收 益类品 种，包括国内依法 发行交 易的国债、
金 融 债 、 企 业债 、 公 司 债、 央 行 票 据 、地 方 政 府 债、 中 期 票 据 、短 期 融 资 券、 可 转 换 债券
（ 含 分 离 交 易可 转 债 ） 、资 产 支 持 证 券、 中 小 企 业私 募 债 、 次 级债 、 债 券 回购 、 银 行 存款
以 及 法 律 法 规或 中 国 证 监会 允 许 基 金 投资 的 其 他 金融 工 具 （ 但 须符 合 中 国 证监 会 的 相 关规
定 ） 。 本 基 金不 直 接 买 入股 票 、 权 证 等权 益 类 金 融工 具 ， 因 所 持可 转 换 公 司债 券 转 股 形成
的股票 、因 投资 于分 离交 易可转 债而 产生 的权 证， 在其可 上市 交易 后不 超过 10 个交 易日 的
时间内 卖出 。
如法律法规或监管机 构以 后允许基 金 投 资 其 他品 种， 基 金 管 理 人 在 履 行适 当程 序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投 资组 合比例 为： 本基金对 债券 的投资 比例 不低于基 金资 产的 80 ％， 但在每 次
开 放 期 前 三个 月 、 开放 期内 及 开 放 期结 束 后 三个 月的 期 间 内 ，基 金 投 资不 受上 述 比 例 限制 ；
开放期 内现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5 ％。 八、基 金的投资策略
本基金债券投资将主 要采 取久期策略，同时辅 之以 信用利差策略、收益 率曲 线策略、
收 益 率 利 差 策略 、 息 差 策略 、 债 券 选 择策 略 等 积 极投 资 策 略 ， 在有 效 控 制 风险 的 基 础 上，
通过每 年定 期开 放的 形式 保持适 度流 动性 ， 力 求取 得超越 基金 业绩 比较 基准 的收益 。
1 、资 产配 置策 略
在资产配置方面，本 基金 通过对宏观经济形势 、经 济周期所处阶段、利 率曲 线变化趋
势 和 信 用 利 差变 化 趋 势 的重 点 分 析 ， 比较 未 来 一 定时 间 内 不 同 债券 品 种 和 债券 市 场 的 相对
预 期 收 益 率 ，在 基 金 规 定的 投 资 比 例 范围 内 对 可 转债 ， 不 同 久 期、 信 用 特 征的 券 种 ， 及债
券与现 金类 资产 之间 进行 动态调 整。
2 、久 期策 略
本基金将主要采取久 期策 略，通过自上而下的 组合 久期管理策略，以实 现对 组合利率
风 险 的 有 效 控制 。 为 控 制风 险 ， 本 基 金采 用 以 “ 目标 久 期 ” 为 中心 的 资 产 配置 方 式 。 目标
久 期 的 设 定 划分 为 两 个 层次 ： 战 略 性 配置 和 战 术 性配 置 。 “ 目 标久 期 ” 的 战略 性 配 置 由投
资 决 策 委 员 会 确 定 ， 主 要 根 据 对 宏 观 经 济 和 资 本 市 场 的 预 测 分 析 决 定 组 合 的 目 标 久 期 。
“ 目 标 久 期 ”的 战 术 性 配置 由 基 金 经 理根 据 市 场 短期 因 素 的 影 响在 战 略 性 配置 预 先 设 定的
范 围 内 进 行调 整 。 如果 预期 利 率 下 降， 本 基 金将 增加 组 合 的 久期 ， 直 至接 近目 标 久 期 上限 ，
以 较 多 地 获 得债 券 价 格 上升 带 来 的 收 益； 反 之 ， 如果 预 期 利 率 上升 ， 本 基 金将 缩 短 组 合的
久期， 直至 目标 久期 下限 ，以减 小债 券价 格下 降带 来的风 险。
3 、收 益率 曲线 策略
收益率曲线的形状变 化是 判断市场整体走向的 依据 之一，本基金将据此 调整 组合长 、
中 、 短 期 债 券的 搭 配 。 本基 金 将 通 过 对收 益 率 曲 线变 化 的 预 测, 适 时 采 用 子弹 式 、 杠 铃或
梯形策 略构 造组 合， 并进 行动态 调整 。
4 、骑 乘策 略
本基金将采用骑乘 策略增 强组合的持有期收 益。这 一策略即通过对收 益率曲 线的分析，
在 可 选 的 目 标久 期 区 间 买入 期 限 位 于 收益 率 曲 线 较陡 峭 处 右 侧 的债 券 。 在 收益 率 曲 线 不变
动 的 情 况 下 ，随 着 其 剩 余期 限 的 衰 减 ，债 券 收 益 率将 沿 着 陡 峭 的收 益 率 曲 线有 较 大 幅 的下
滑 ， 从 而 获 得较 高 的 资 本收 益 ； 即 使 收益 率 曲 线 上升 或 进 一 步 变陡 ， 这 一 策略 也 能 够 提供
更多的 安全 边际 。
5 、息 差策 略
本基金将利用回购利 率低 于债券收益率的情 形， 通过 正 回 购 将 所 获 得 的资 金投 资 于 债
券，利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
6 、债 券选 择策 略 根据单个债券到期 收益率 相对于市场收益率 曲线的 偏离程度，结合信 用等级 、流动性、
选 择 权 条 款、 税 赋 特点 等因 素, 确 定 其投 资 价 值,选择 定 价 合 理或 价 值 被低 估的 债 券 进 行投
资。
7 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金将深入研究发 行人 资信及公司运营情况 ，与 中小企业私募债券承 销券 商紧密合
作 ， 合 理 合 规合 格 地 进 行中 小 企 业 私 募债 券 投 资 。本 基 金 在 投 资过 程 中 密 切监 控 债 券 信用
等级或 发行 人信 用等 级变 化情况 ，力 求规 避可 能存 在的债 券违 约， 并获 取超 额收益 。
九、基 金的业绩比较基准
一年期 定期 存款 税后 利率+0.5% 。
一年期定期存款利率 是中 国人民银行公布的金 融机 构一年期人民币存款 基准 利率。反
映 了 居 民 闲 置资 金 在 银 行存 入 一 年 定 期存 款 所 能 获得 的 年 收 益 率， 扣 除 利 率税 后 为 实 际可
得 收 益 率 。 该利 率 可 反 映本 基 金 目 标 客户 群 体 风 险收 益 偏 好 且 期限 与 本 基 金封 闭 期 一 致，
可以作 为本 基金 的业 绩比 较基准 。
如果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 基 准 的 指 数时 ， 本 基 金管 理 人 协 商基
金 托 管 人 后 可以 在 报 中 国证 监 会 备 案 以后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及时 公 告 ， 但不 需 要 召 集基
金份额 持有 人大 会。
十、基 金的风险收益特征
本基金属于债券型基 金， 其预期的收益与风险 低于 股票型基金、混合型 基金 ，高于货
币市场 基金 ，为 证券 投资 基金中 具有 较低 风险 收益 特征的 品种 。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行银 行股 份有 限公 司根 据本基 金合 同规 定， 于 2018 年1 月
17 日 复核 了本 报告 中的 财 务指标 、净 值表 现和 投资 组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
1、 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资 -
-
其中： 股票 -
-
2
基金投 资 -
-
3
固定收 益投 资 750,147,910.59
93.87
其中： 债券 750,147,910.59
93.87
资产支 持证 券 -
-
4
贵金属 投资 -
-
5
金融衍 生品 投资 -
-
6
买入返 售金 融资 产 -
-
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返售金 融资 产
-
-
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
38,948,293.34
4.87
8
其他资 产 10,045,855.38
1.26
9
合计 799,142,059.31
100.00
2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1） 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
注：无 。
（2） 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
注：无 。
3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
注：无 。
4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
国家债 券 -
-
2
央行票 据 -
-
3
金融债 券 9,920,000.00
1.44
其中： 政策 性金 融债 -
-
4
企业债 券 646,329,781.90
93.84
5
企业短 期融 资券 -
-
6
中期票 据 -
-
7
可转债 （可 交换 债） 93,898,128.69
13.63
8
同业存 单 -
-
9
其他 -
-
10
合计 750,147,910.59
108.91
5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
112296
15 东 北债 639,000
62,973,450.00
9.14
2
136301
16 龙盛 03
600,000
58,470,000.00
8.49
3
112269
15 涪陵 01
500,000
49,465,000.00
7.18
4
1580278
15 东 丽债 500,000
47,810,000.00
6.94
5
136123
15 中合 01
500,000
47,195,000.00
6.85
6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：无 。
7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9、 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
（1） 本期国债期货投资 政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2） 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期国债期货投资 评 价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
10 、 投资组合报告附注
（1）
15 东 北债 发行 主体 东北 证 券股份 有限 公司 （以 下简 称公司 ） 于 2017 年5 月3 日收到
中国证 监会 吉林 监管 局下 发的《 关于 对东 北证 券股 份有限 公司 采取 暂停 开展 代销金 融产 品
业务等 行政 监管 措施 的决 定》（ 吉证 监决[2017]2 号）， 责令 公司 进行 整改 。公司 将按 照
监管要 求进 行全 面自 查并 积极整 改， 加强 分支 机构 业务和 人员 管理 ，持 续完 善公司 的内 部
控制。 目前 公司 经营 情况 正常， 财务 状况 和偿 债能 力未受 影响 。
对上述 证券 的投 资决 策程 序的说 明： 本基 金管 理人 长期跟 踪研 究该 公司 ，认 为公司 的
上述违 规行 为对 公司 并不 产生实 质性 影响 。上 述通 告对该 公司 债券 的投 资价 值不产 生重 大
影响。 该证 券的 投资 已执 行内部 严格 的投 资决 策流 程，符 合法 律法 规和 公司 制度的 规定 。 本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的、 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 证券 。
（2）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1
存出保 证金 487,741.04
2
应收证 券清 算款 -
3
应收股 利 -
4
应收利 息 9,558,114.34
5
应收申 购款 -
6
其他应 收款 -
7
待摊费 用 -
8
其他 -
9
合计 10,045,855.38
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
110032
三一转 债 25,597,306.80
3.72
（5） 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
注：无 。
（6） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚 实信 用、勤勉尽责的原则 管理 和运用基金财产，但 不保 证基金一
定 盈 利 。 基 金的 过 往 业 绩并 不 代 表 其 未来 表 现 。 投资 有 风 险 ， 投资 人 在 做 出投 资 决 策 前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
鹏华丰 泰定 期开 放债 券 A 类
净值增 长率
1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2013 年09 月 24 日 （基
金合同 生效 日） 至2013
-2.00% 0.15% 0.95% 0.01% -2.95% 0.14% 年12 月31 日
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31 日
14.71% 0.20% 3.47% 0.01% 11.24% 0.19%
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31 日
14.23% 0.35% 2.62% 0.01% 11.61% 0.34%
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31 日
2.98% 0.16% 2.01% 0.01% 0.97% 0.15%
2017 年1 月1 日至2017
年12 月31 日
0.81% 0.07% 2.00% 0.01% -1.19% 0.06%
自基金 合同 生效 日至
2017 年12 月 31 日
33.31% 0.22% 11.04% 0.01% 22.27% 0.21%
鹏华丰 泰定 期开 放债 券 B 类
净值增 长
率1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2015 年10 月 28 日 （基
金合同 生效 日） 至2015
年12 月31 日
1.60% 0.08% 0.36% 0.00% 1.24% 0.08%
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31 日
2.54% 0.16% 2.01% 0.01% 0.53% 0.15%
2017 年1 月1 日至2017
年12 月31 日
0.43% 0.07% 2.00% 0.01% -1.57% 0.06%
自基金 合同 生效 日至
2017 年12 月 31 日
4.63% 0.12% 4.36% 0.01% 0.27% 0.11%
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.4% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.4 % ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支 付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的 托管 费按前 一日 基金资产 净值 的 0.2% 的年 费率计提 。托 管费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
3 、销 售服 务费
本基金 A 类基 金份 额不收 取销售服 务费 ，B 类 基金 份额的 销 售服 务费年 费率 为 0.35% 。
本 基 金 销 售 服务 费 将 专 门用 于 本 基 金 的销 售 与 基 金份 额 持 有 人 服务 ， 基 金 管理 人 将 在 基金
年度报 告中 对该 项费 用的 列支情 况作 专项 说明 。销 售服务 费计 提的 计算 公式 如下：
H=E×0.35% ÷当 年天 数
H 为B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为B 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
销售服务费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送销售 服务 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4－9 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）与基金销售有 关费 用
1 、申 购费 率
本基 金A 类 基金 份额 在申 购时收 取申 购费 用，B 类 基金份 额不 收取 申购 费用 。
对于 A 类基金 份额 ，本基 金对通过 直销 柜台申 购的 养老金客 户与 除此之 外的 其他投 资
人实施 差别 的申 购费 率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的 补 充 养 老 基金 等 ， 包 括全 国 社 会 保 障基 金 、 可 以投 资 基 金 的 地方 社 会 保 障基 金 、 企 业年
金 单 一 计 划 以及 集 合 计 划。 如 将 来 出 现经 养 老 基 金监 管 部 门 认 可的 新 的 养 老基 金 类 型 ，基金 管 理 人 可 在招 募 说 明 书更 新 时 或 发 布临 时 公 告 将其 纳 入 养 老 金客 户 范 围 ，并 按 规 定 向中
国证监 会备 案。 非养 老金 客户指 除养 老金 客户 外的 其他投 资人 。
通过基金 管理 人的直 销柜 台申购本 基金 A 类 基金份 额的养老 金客 户适用 下表 特定申 购
费率， 其他 投资 人申 购本 基金 A 类基 金份 额的 适用 下表一 般申 购费 率：
A 类基金份额
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
B 类基金份额无申购费
本基金的 申购 费用应 在投 资人申购 基金 A 类 基金份 额时收取 。投 资人在 一天 之内如 果
有多笔 申购 ，适 用费 率按 单笔分 别计 算。
申购费用 由申 购 A 类基金 份额的投 资人 承担， 不列 入基金财 产， 主要用 于本 基金的 市
场推广 、销 售、 登记 等各 项费用 。
2 、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示（A 类和 B 类基 金份 额适用 相同 的赎 回费 率） ：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 个 封闭 期 0.5%
Y ≥1 个封 闭期 0%
赎回费用由赎回基金 份额 的基金份额持有人承 担， 在基金份额持有人赎 回基 金份额时
收取。 赎回 费总 额 的100% 归入基 金财 产。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《 中华 人民共和国证券投资 基金 法》、《公开募集证 券投 资基金运
作 管 理 办 法 》、 《 证 券 投资 基 金 销 售 管理 办 法 》 、《 证 券 投 资 基金 信 息 披 露管 理 办 法 》及
其 它 有 关 法 律法 规 的 规 定， 结 合 本 基 金管 理 人 对 本基 金 实 施 的 投资 管 理 活 动， 对 本 基 金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、在 “第 三部 分基 金管 理 人”部 分内 容进 行了 更新 。
3 、在 “第 四部 分基 金托 管 人”部 分内 容进 行了 更新 。
4 、在 “第 五部 分相 关服 务 机构” 部分 内容 进行 了更 新。
5 、在 “第 八部 分基 金份 额 的申购 与赎 回” 部分 内容 进行了 更新 。
6 、在 “第 九部 分基 金投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。
7 、在 “第 十部 分基 金业 绩 ”部分 内容 进行 了更 新。
8 、在 “第 二十 一部 分对 基 金份额 持有 人的 服务 ”部 分内容 进行 了更 新。
9 、在 “第 二十 二部 分其 他 披露事 项” 部分 内容 进行 了更新 。
鹏华基金管理有限公 司
2018 年 5 月
