建信央视财 经 50 指数 分级发起 式证券投资 基金
招募说明书（ 更新）摘要
2018 年第1 号
基金管理 人：建信基金管理有限 责任公司
基金托管 人：交通银行股份有限 公司
二〇一八 年 四 月建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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【重要提示】
本基金于2012 年 12 月 10 日经中国证监会证监许可字[2012]1650 号文核准
募集。 本基金的基金合同于2013 年 3 月28 日正式生效。
本基 金管 理人 保 证招 募 说明 书 的内 容真 实、 准 确、 完 整。 本 摘要 根 据基 金
合同 和基 金招 募说 明书 编 写， 并 经中 国证 监会 核 准， 但 中国 证监 会对 本 基金 募
集的 核准 ，并 不表 明其 对 本基 金 的 价值 和 收益 作 出实 质 性判 断或 保证 ， 也不 表
明投资于本基金没有风险。
本基金的各类份额（建信央视 50 份额、建信央视 50A 份额和建信央视 50B
份额）均不保本，在市场波动等因素的影响下可能发生亏损。
投资 有风 险， 投 资人 认 购（ 或 申购 ）基 金时 应 认真 阅 读本 基 金的 招 募说 明
书。
基金 管理 人管 理 的其 他 基金 的 业绩 不构 成对 本 基金 业 绩表 现 的保 证 。基 金
合同 是约 定基 金当 事人 之 间权 利 、义 务的 法律 文 件。 基 金投 资人 自依 基 金合 同
取得 基金 份额 ，即 成为 基 金份 额 持有 人和 本基 金 合同 的 当事 人， 其持 有 基金 份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《 基金 法》 、 《运 作办
法》 、基 金合 同及 其他 有关 规定 享有 权利 、承 担义 务。 基金 投资 人欲 了解 基金 份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金 管理 人依 照 恪尽 职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原 则管 理 和运 用 基金 财
产， 但不 保证 基金 一定 盈 利， 也 不保 证最 低收 益 。基 金 管理 人提 醒投 资 者基 金
投资的 “ 买者自负 ”原则 ，在 做 出投 资决 策后 ， 基金 运 营状 况与 基金 净 值变 化
引致的投资风险，由投资者自行负担。
本基 金投 资于 证 券市 场 ，基 金 净值 会因 为证 券 市场 波 动等 因 素产 生 波动 ，
投资 者在 投资 本基 金前 ， 需充 分 了解 本基 金的 产 品特 性 ，并 承担 基金 投 资中 出
现的 各类 风险 ，包 括： 因 政治 、 经济 、社 会等 环 境因 素 对证 券价 格产 生 影响 而
形成 的系 统性 风险 ，个 别 证券 特 有的 非系 统性 风 险， 基 金管 理人 在基 金 管理 实
施过 程中 产生 的基 金管 理 风险 ， 开放 式基 金的 巨 额赎 回 风险 ，本 基金 的 特定 风
险（包括指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价 交易 风 险、 以及 份额 配对 转换
及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险）等。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本招募说明书所载内容截止日为2018 年3 月27 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2017 年 12 月31 日。本招募说明书已经基金托管人复核。建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心16 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心16 层
设立日期：2005 年 9 月 19 日
法定代表人： 许会斌
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2 亿元
建信 基金 管理 有限 责 任公 司 经中 国证 监 会证 监 基金 字[2005]158 号 文批 准
设立。公司的股权结构如下： 中国建设银行股份有限公 司，65% ；美国信安金融
服务公司，25% ；中国华电集团资本控股有限公司，10% 。
本基金 管 理人 公 司治 理 结构 完 善， 经营 运作 规 范， 能 够切 实 维护 基 金 投资
人 的利 益 。股 东会 为公 司 权力 机 构， 由全 体股 东 组成 ， 决定 公司 的经 营 方针 以
及选 举和 更换 董事 、监 事 等事 宜 。公 司章 程中 明 确公 司 股东 通过 股东 会 依法 行
使权 利， 不以 任何 形式 直 接或 者 间接 干预 公司 的 经营 管 理和 基金 资产 的 投资 运
作。
董事 会为 公司 的 决策 机 构， 对 股东 会负 责， 并 向股 东 会汇 报 。公 司 董事 会
由9 名董事组成，其中3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使 《公
司法 》 规定 的有 关重 大事 项的 决策 权、 对公 司基 本制 度的 制定 权和 对总 裁 等经营
管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事 会，由6 名监事组成，其中包括3 名职工代表监事。监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
许会 斌先 生， 董 事长 ， 高级 经 济师 ，享 受国 务 院特 殊 津贴 ， 中国 建 设银 行
突出贡献奖、河南省五一劳动奖章获得者。1983 年毕 业 于辽 宁财 经学 院基 建财建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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务与 信用 专业 ，获 学士 学 位。 历 任中 国建 设银 行 筹资 储 备部 副主 任， 零 售业 务
部副 总经 理， 个人 银行 部 副总 经 理， 营业 部主 要 负责 人 、总 经理 ，个 人 银行 业
务部总经理，个人银行业务委员会副主任，个人金融部总经理，2006 年 5 月起
任中国 建 设银 行 河南 省 分行 行 长，2011 年 3 月出 任中 国 建设 银 行批 发 业务 总
监，2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。
孙志晨先生，董事，现任建信基金管理有限责任公 司总裁。1985 年获东北
财经大学经济学学士学位，2006 年获得长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总
行筹 资部 证券 处副 处长 ， 中国 建 设银 行总 行筹 资 部、 零 售业 务部 证券 处 处长 ，
中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。
曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投 资部副总经理。1990 年
获北 京师 范大 学中 文系 硕 士学 位 。历 任中 国建 设 银行 北 京分 行储 蓄证 券 部副 总
经 理、 北 京分 行安 华支 行 副行 长 、北 京分 行西 四 支行 副 行长 、北 京分 行 朝阳 支
行行 长、 北京 分行 个人 银 行部 总 经理 、中 国建 设 银行 个 人存 款与 投资 部 总经 理
助理。
张维义先生，董事，现任信安北亚地区总裁。1990 年 毕业 于伦 敦政 治经 济
学院，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA 工商管理学
硕士 。历 任新 加坡 公共 服 务委 员 会副 处长 ，新 加 坡电 信 国际 有限 公司 业 务发 展
总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团 （马来西亚） 资产管
理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司 （台湾） 首席执行
官和执行董事，信安 北亚地区副总裁。
郑树 明先 生， 董事 ，现 任 信安 国 际(亚洲)有 限公 司北 亚地 区 首席 营 运官 。
1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高 级审计经理，新加坡法
兴资 产管 理董 事总 经理 、 营运 总 监、 执行 长， 爱 德蒙 得 洛希 尔亚 洲有 限 公司 市
场行销总监。
华淑 蕊女 士， 董 事， 现 任中 国 华电 集团 资本 控 股有 限 公司 总 经理 助 理。 毕
业于 吉林 大学 ，获 经济 学 博士 学 位。 历任 《长 春 日报 》 新闻 中心 农村 工 作部 记
者， 湖南 卫视 《听 我非 常道 》 财经 节目 组运 营总 监， 锦辉 控股 集团 公司 副总 裁、
锦辉 精细 化工 有限 公司 总 经理 ， 吉林 省信 托有 限 责任 公 司业 务七 部副 总 经理 、
理财 中心 总经 理、 财富 管 理总 监 兼理 财中 心总 经 理、 副 总经 理， 光大 证 券财 富建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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管理中心总经理（MD ）。
李全 先生 ，独 立 董事 ， 现任 新 华资 产 管理 股 份有 限 公司 董 事总 经 理。1985
年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988 年毕 业于 中 国人 民银 行研 究生 部。
历任 中国 人民 银行 总行 和 中国 农 村信 托投 资公 司 职员 、 正大 国际 财务 有 限公 司
总经理助理/资金部总经理，博时基金管理有限公司副总 经理，新华资产管理股
份有限公司总经理。
王建 国先 生， 独 立董 事 ，曾 任 大新 人寿 保险 有 限公 司 首席 行 政员 ， 中银 保
诚退 休金 信托 管理 有限 公 司董 事 ，英 国保 诚保 险 有限 公 司首 席行 政员 ， 美国 国
际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险 （加拿大） 有限公司总裁兼首席行
政员等。1989 年获Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
伏军 先生 ，独 立 董事 ， 法学 博 士， 现任 对外 经 济贸 易 大学 法 学院 教 授， 兼
任中 国法 学会 国际 经济 法 学研 究 会常 务理 事、 副 秘书 长 、中 国国 际金 融 法专 业
委员会副主任。
2、监事会成员
张军 红先 生， 监 事会 主 席。 毕 业于 国家 行政 学 院行 政 管理 专 业， 获 博士 研
究生学位。历任中 国建设银行 筹资部储蓄 业务处科员 、副主任科员 、主任科
员； 零售 业务 部主 任科 员 ；个 人 银行 业务 部个 人 存 款处 副经 理、 高级 副 经理 ；
行长 办公 室秘 书一 处高 级 副经 理 级秘 书、 秘书 、 高级 经 理； 投资 托管 服 务部 总
经理 助理 、副 总经 理； 投 资托 管 业务 部副 总经 理 ；资 产 托管 业务 部副 总 经理 。
2017 年 3 月起任公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际 （亚洲） 有限公司亚洲区首席律师。曾任
英国 保诚 集团 新市 场发 展 区域 总 监和 美国 国际 集 团全 球 意外 及健 康保 险 副总 裁
等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰
和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦 军女 士， 监 事， 高 级会 计 师， 现任 中国 华 电集 团 资本 控 股有 限 责任 公
司机构与战 略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工 业会计专业学士，2009
年获中央财经大学 会计专业硕 士。历任北 京北奥有限 公司，中进会 计师事务
所， 中瑞 华恒 信会 计师 事 务所 ， 中国 华电 集团 财 务有 限 公司 计划 财务 部 经理 助
理、副经理，中国华电集团资本控股 （华电财务公司） 计划财务部经理，中国华建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电集 团财 务有 限公 司财 务 部经 理 ，中 国华 电集 团 资本 控 股有 限公 司企 业 融资 部
经理。
严冰女士，职工监事，现 任建信基金管理 有限责任公司人力 资源部总经
理。2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华
明会 计师 事务 所 人力 资 源部 人 力资 源 专 员。2005 年 8 月 加入 建 信基 金 管理 公
司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖 女士 ，职 工 监事 ， 现任 建 信基 金管 理有 限 责任 公 司内 控 合规 部 副总 经
理兼内控合规部审计部（二级部）总经理,英国 特许 公 认会 计师 公会 （ACCA ）资
深会员。1997 年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位；2010 年毕业于香港
中文大学, 获工 商 管理 硕 士学 位 。曾 任毕 马威 华 振会 计 师事 务所 高级 审 计师 、
华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006 年12 月至今任职于建信基金
管理有限责任公司内控合规部。
安晔 先生 ，职 工 监 事， 现任 建 信基 金管 理有 限 责任 公 司信 息 技术 总 监兼 信
息技术部总经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应 用系，获得学士学位。
历任 中国 建设 银行 北京 分 行信 息 技术 部， 中国 建 设银 行 信息 技术 管理 部 北京 开
发中 心项 目经 理、 代处 长 ，建 信 基金 管理 公司 基 金运 营 部总 经理 助理 、 副总 经
理，信息技术部执行总经理、总经理。
3、公司高管人员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历任审
计部 科员 、副 主任 科员 、 团委 主 任科 员、 重组 改 制办 公 室高 级副 经理 、 行长 办
公室高级副经理；2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼
综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监 和首席战略官；2013 年
8 月至 2015 年 7 月，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总
经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁，2015 年8 月至 2017 年11 月 30 日专
任建信资本管理有限责任公司董事、总经理，2017 年 11 月 30 日起兼任建信资
本管理公司董事长。
张威威先生，副总裁，硕士。1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行，
从事个人零售业务，2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金销售业务，任高级副经理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，一直从事
基金销售管理工作，历任市场营销部副总监 （主持工作） 、总监、公司首席市场
官等职务。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易
总公 司工 作；1999 年 7 月 加入 中 国建 设银 行， 先 后在 总 行营 业 部、 金 融机 构
部、机构业务部从 事信贷业务 和证券业务 ，历任科员 、副主任科员 、主任科
员、机构业务部高级副经理等职；2006 年 3 月加入建信基金管理公司，担任董
事会秘书，并兼任综合管理部总经理。2015 年 8 月 6 日 起任 我公 司督 察长 ，
2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经贸
股份有限公司工作；2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主
任科员、业务经理、高级经理助理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任
人力资源部总监助 理、副总监 、总监、人 力资源部总 经理兼综合管 理部总经
理。2016 年 12 月23 日起任我公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、本基金基金经理
叶乐 天先 生， 金 融工 程 及指 数 投资 部 总经 理助 理 ，硕 士 。2008 年 5 月至
2011 年 9 月就职于中国国际金融有限公司，历任市场风险管理分析员、量化分
析经理，从事风险模型、量化研究与投资。2011 年 9 月加入建信基金管理有限
责任公司，历任基 金经理助理 、基金经理 、金融工程 及指数投资部 总经理助
理，2012 年 3 月 21 日至2016 年7 月 20 日任上证社会责任交易型开放式指数证
券投资基金及其联接基金的基金经理；2013 年 3 月 28 日起任建信央视财经 50
指数分级发起式证券投资基金的基金经理；2014 年1 月27 日起任建信中证500
指数增强型证券投资基金的基金经理；2015 年 8 月26 日起任建信精工制造指数
增强型证券投资基金的基金经理；2016 年 8 月 9 日起任建信多因子量化股票型
证券投资基金的基金经理；2017 年 4 月 18 日起任建信民丰回报定期开放混合型
证券投资基金的基金经理；2017 年 5 月 22 日起任建信鑫荣回报灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理；2018 年 1 月 10 日起任建信鑫利回报灵活配置混合型建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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证券投资基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁女士，固定收益投资 部总经理
姚锦女士，权益投资部总经理。
许杰先生，权益投资部副总经理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托 管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行 始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营 业，成为中国第一家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
交易 所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2017 年英国
《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11 位，建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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较上年上升2 位；根据2017 年美 国 《财 富》 杂志 发布 的世 界500 强公司排行榜，
交通银行营业收入位列第171 位。
截至2017 年12 月31 日，交通银行资产总额为人民 币90382.54 亿元。2017
年1-12 月，交通银行实现净利润( 归属于母公司股东)人民币702.23 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称“托管中心”） 。现有员工具
有多 年基 金、 证券 和银 行 的从 业 经验 ，具 备基 金 从业 资 格， 以及 经济 师 、会 计
师、 工程 师和 律师 等中 高 级专 业 技术 职称 ，员 工 的学 历 层次 较高 ，专 业 分布 合
理， 职业 技能 优良 ，职 业 道德 素 质过 硬， 是一 支 诚实 勤 勉、 积极 进取 、 开拓 创
新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。
彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月起任本行执
行董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、执行董事，2013 年 10
月至 2018 年 1 月任本行行长；2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任
公司副总经理兼 中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005 年 8 月至
2010 年 4 月任本行执行董事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行
长；2004 年 6 月至2004 年 9 月任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年
6 月任本行行长助理；1994 年至2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，
南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济
学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁；2007 年12 月至2015
年 8 月， 历任本行资产托管部总经理助理、副总经理， 本行资产托管业务中心
副总裁；1999 年 12 月至2007 年12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科
长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中
国 石 油大 学计 算 机科 学系 ， 获得 学士 学位 ，2005 年 于新 疆 财经 学院 获硕 士 学
位。
（三）基金托管业务经营情况
截至2017 年12 月 31 日，交通银行共托管证券投资基 金335 只。此外，交建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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通银行还托管了基 金公司特定 客户资产管 理计划、证 券公司客户资 产管理计
划、 银行 理财 产品 、信 托 计划 、 私募 投资 基金 、 保险 资 金、 全国 社保 基 金、 养
老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券 投资 资产 、RQFII 证券投资资产、
QDII 证券投资资产和QDLP 资金等产品。
三、相关服 务机构
（一）基金份额发售机构
1、场外发售机构
（1 ）直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
1）直销柜台
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心16 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心16 层
法定代表人： 许会斌
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228800
2）网上交易
投资 者可 以通 过 本公 司 网上 交 易系 统办 理基 金 的申 购 、 赎回 、定 期 投资 等
业务，具体 业 务 办理 情 况 及 业务 规 则请登录 本 公 司 网站 查询 。 本 公司 网址：
www.ccbfund.cn。
（2 ）场外销售 机构
(1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188 号（邮政编码：200120 ） 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号（邮政编码：200120 ）
法定代表 人：彭纯
客服电话：95559
网址：ww.bankcomm.com
（3 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座
法定代表人：常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（5 ）中国民生银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：洪崎
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（6 ）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（7）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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注册地址：深圳 市福田区华强北路赛格科技园4 栋 10 层 1006#
法定代表人：张彦
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
（8）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：www. Licaike.com
(9) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
（10）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（11）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（12）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号 4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号 1 栋 202 室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（14）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（15） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路91 弄 61 号 10 号楼12 楼
法定代表人：李 兴春
客户服务热线：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
（16）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二 期 53 层
5312-15 单元
法定代表人：赵学军
客户服务热线：400-021-8850
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（17）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
法定代表人：梁越
客户服务电话：4007868868
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（18）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108
法定代表人：王伟刚 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
客户服务热线：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
`（19）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
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（20）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街19 号国际大厦A 座1504/1505 室。
法定代表人：张冠宇
客户服务热线：400-819-9868
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（21）上海万得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦明路1500 号万得大厦11 楼
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址：www.windmoney.com.cn
(22) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层 310 室
法定代表人：燕斌
客户服务热线：4000-466-788
(23) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号 1807-5 室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
(24) 北京虹点基金销售有限公司
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法定代表人：胡伟 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
客户服务电话：400-618-0707
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(25) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02、03 、04
单位
法定代表人：刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999913
网址：http://www.fujiwealth.cn/
(26) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
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（27）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项 馆2105 室
法定代表人：袁顾明
客户服务热线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com/
(28) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（29）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市
前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务热线：400-684-0500
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16
（30）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务热线：4000-618518400-817-5666010-
网址：https://danjuanapp.com/
(31) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687 号 1 幢2 楼 268 室
法定代表人：李一梅
客户服务热线：400-817-5666
网址：https://www.amcfortune.com
（32）深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36 楼
法定代表人：顾敏
客户服务热线：400-999-8800
网址：www.webank.com
（33） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（34 ） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：徐浩明
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（35 ） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98 号
法定代表人：王开国 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
客户服务电话：400-8888-001 ，（021 ）962503
网址：www.htsec.com
（36 ） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（37 ） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 95562
网址：www.xyzq.com.cn
（38 ） 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人：冯戎
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（39 ） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336 号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（40 ） 申银万国证券股份有限公司
办公地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：储晓明
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（41 ） 浙商证券股份有限公司 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
办公地址：杭州杭大路1 号黄龙世纪广场A6/7
法定代表人：吴承根
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（42 ） 中信证券股份有 限公司
地址： 北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（43 ） 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层
法定代表人： 杨宝林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（44 ） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（45 ） 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（46 ） 国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路179 号
法定代表人：凤良志
客户服务热线：400-8888-777 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.gyzq.com.cn
（47 ） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（48 ） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：李福春
客户服务电话：0431-96688 、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（49 ） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
法定代表人：杜庆平
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（50 ） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（51 ） 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（52 ） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中 路1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010 号国际信托大厦 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（53 ） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心20 层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755 －82825555
网址：www.axzq.com.cn
（54 ） 财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路2 段 80 号顺天国际财富中心26 层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（55 ） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（56 ） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14 、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（57 ） 天源证券经纪有限公司
注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18 楼
法定代表人：林小明
客服电话：0755-33331188
网址：www.tyzq.com.cn 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（58 ） 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋 18-21
层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.cjis.cn
（59 ） 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层
法定代表人：刘东
开放式基金咨询电话：020-961303
网址： www.gzs.com.cn
（60 ） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（61） 国海证券股份有限公司概况
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13 号
法定代表人： 张雅锋
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（62 ）华融证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦11 至 18 层
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：95390
网址：http://www.hrsec.com.cn
（63 ）中信期货有限公司
地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 、14 层 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：张皓
客服电话：400 9908 826
网址：http://www.citicsf.com
基金 管理 人可 以 根据 相 关法 律 法规 要求 ，选 择 其他 符 合要 求 的机 构 代理 销
售本基金，并及时公告。
2、场内发售机构
具有基金代销 业务资格的深圳证券交易所会员单位 （具体名单详见基金份额
发售公告或相关业务公告）。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
法定代表人： 金颖
办公地址：北京西城 区金融大街27 号投资广场23 层
联系电话：0755-25938095
传真：0755-25987538
联系人：任瑞新
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称： 上海市 通力律师事务所
住所 ：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
负责人：韩炯
电话：021- 31358666
传真：021- 31358600
联系人： 黎明
经办律师：吕红、 黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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执行事务合伙人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：许康玮、陈熹
四 、基金的 名称
建信央视财经50 指数分级发起式证券投资基金
五、基金 的 类型
股票 型证券投资基金。
六、基金的 投资目标
本基 金采 取指 数 化投 资 方式 ， 通过 严格 的投 资 程序 约 束和 数 量化 风 险管 理
手段，力争实现跟踪偏离度和跟踪误差最小化，实现对央视财经 50 指数的有效
跟踪。
七、基金的 投资方向
本基 金投 资范 围 为具 有 良好 流 动性 的金 融工 具 ，包 括 国内 依 法发 行 上市 的
股票（包括央视财经 50 指数成份股、备选成份股、一级市场初次发行或增发的
新股 ） 、债 券 （包 括国 债、 金融 债、 企业 债、 公司 债、 央行 票据 、可 转换 债券 、
资产支持证券等） 、货币市场工具、股指期货、权证以及中国证监会允许基金投
资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基 金投 资于 股 票的 资 产不 低 于基 金 资产 净 值的 85% ，其 中 投资 于 央视 财
经 50 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90% ；每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持 不 低于基金资产净值 5%
的现 金或 到期 一年 以内 的 政府 债 券， 其中 ，现 金 不包 括 结算 备付 金、 存 出保 证建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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金、应收申购款等；权证投资比例不超过基金资产净值 的 3% ；股指期货、权证
及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法 律法 规或 监 管机 构 以后 允 许本 基金 投资 其 他品 种 ，基 金 管理 人 在履 行
适当 程序 后， 可以 将其 纳 入投 资 范围 ，其 投资 比 例遵 循 届时 有效 的法 律 法规 和
相关规定。
八、基金的 投资策略
本基 金采 用被 动 式指 数 化投 资 策略 。原 则上 股 票投 资 组合 的 构建 主 要按 照
标的 指数 的成 份股 组成 及 其权 重 来拟 合、 复制 标 的指 数 ，并 原则 上根 据 标的 指
数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
本基 金对 标的 指 数的 跟 踪目 标 ：力 争使 得日 均 跟踪 偏 离度 的 绝对 值 不超 过
0.35 ％， 年 化跟 踪 误差 不超 过 4％。 如因 指数 编 制规 则调 整或 其 他因 素 导致 跟
踪偏 离度 和跟 踪误 差超 过 上述 范 围 ，基金 管理 人 应采 取 合理 措施 避免 跟 踪偏 离
度、跟踪误差进一步扩大。
（一）资产配置策略
本基金 投资于 央视财经 50 指数 成份股 、 备选成份股的 资产不低于股票资产
的 90% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后,应当保持
不低于基金资产净值5% 的现金或到期一年以内的政府债券。
如因 标的 指数 成 份股 调 整、 股 票停 牌限 制、 股 票流 动 性不 足 、基 金 申购 或
赎回等各种基金管 理人之外的 因素，致使 基金无法依 指数权重购买 某成份股
时， 基金 管理 人可 以根 据 市场 情 况， 采取 合理 措 施， 在 合理 期限 内进 行 适当 的
处理和调整。
（二） 股票投资组合策略
1、投资组合的构建
本基金股票资产投资以央视财经 50 指数为标的指数，原则上采用完全复制
的方 法， 即按 照标 的指 数 的成 份 股组 成及 其权 重 构建 基 金投 资组 合， 并 通过 事
先设 置目 标跟 踪误 差、 事 中监 控 、事 后调 整等 手 段， 严 格将 跟踪 误差 控 制在 规
定范围内，控制与标的指数主动偏离的风险。
2、投资组合调整 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（1 ）定期调整
本基 金将 根据 所 跟踪 的 标的 指 数对 其成 份股 的 调整 而 进行 相 应的 定 期跟 踪
调整，达到有效控制跟踪偏离度和跟踪误差的目的。
（2 ）不定期调整
A.与指数相关的调整
根据 指数 编制 规 则， 当 标的 指 数成 份股 因增 发 、送 配 、各 类 限售 股 获得 流
通权 等原 因而 需要 进行 成 份股 权 重调 整时 ，本 基 金将 按 照标 的指 数最 新 权重 比
例，进行相应调整。
B.限制性调整
根据 法律 法规 中 针对 基 金投 资 比例 的相 关规 定 ，当 基 金投 资 组合 中 按标 的
指数 权重 投资 的股 票资 产 比例 或 个股 比例 超过 规 定限 制 时， 本基 金将 对 其进 行
实时 的被 动性 卖出 调整 ， 并相 应 地对 其他 资产 或 个股 进 行微 调， 以保 证 基 金合
法规范运行。
C.根据申购和赎回情况调整
本基 金将 根据 申 购和 赎 回情 况 ，结 合基 金的 现 金头 寸 管理 ， 制定 交 易策 略
以应对基金的申购赎回，从而有效跟踪标的指数。
D.其他调整
根据 法律 、法 规 和基 金 合同 的 规定 ，成 份股 在 标的 指 数中 的 权重 因 其它 特
殊原 因发 生相 应变 化的 ， 本基 金 可以 对该 部分 股 票投 资 组合 进行 适当 变 通和 调
整，最终使跟踪误差控制在一定的范围之内。
3、跟踪误差、跟踪偏离度控制策略
指数 基金 跟踪 误 差的 来 源包 括 ：对受 限 成份 股 的替 代 投资 、 成份 股 调整 时
的交 易策 略以 及基 金每 日 现金 流 入 或流出 的建 仓 或变现 策略 、成 份股 股 息的 再
投 资 策 略 等 。 基 金管 理 人 将 通过 对 上述因素 的 有 效 管理 ， 追 求 跟 踪误差最小
化 。
同时 ，本 基金 将 每日 跟 踪基 金 组合 与指 数表 现 的偏 离 度， 每 月末 定 期分 析
基金 组合 与标 的指 数表 现 的累 积 偏离 度、 跟踪 误 差变 化 情况 及其 原因 ， 并优 化
跟踪偏离度管理方案，实现有效控制跟踪误差。
（三）股指期货投资策略 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本基金 在 股指 期 货投 资 中将 根 据风 险管 理的 原 则， 以 套期 保 值为 目 的， 在
风险可控的前提下，参与股指期货的投资，达到有效控制跟踪误差 。
1、 确定套期保值目标现货组合、期限以及交易方向
套期 保值 的目 标 现货 组 合是 指 需要 进行 套期 保 值的 股 票资 产 ，这 部 分资 产
可以 是基 金持 有或 者将 要 持有 的 所有 股票 资产 ， 也可 以 是部 分股 票资 产 。本 基
金将通过对国内外 宏观经济运 行趋势、财 政以及货币 政策、市场资 金供需状
况 、 股票 市场 估值 水平 、 固定 收 益类 资产 收益 水 平等 因 素进 行分 析， 结 合对 股
票头 寸的 流动 性、 风险 程 度等 因 素的 测评 ，以 确 定需 要 进行 套期 保值 的 股票 组
合和套期保值期限。
根据 期货 合约 的 交易 方 向不 同 ，套 期保 值分 为 两类 ： 买入 套 期保 值 、卖出
套期保值 。 买入套期保值 （又称 多头套期保值 ） 是在 期货 市场 买入 期货 合约 ，用
期货 市场 多头 对冲 现货 市 场上 行 风险 ，主 要用 于 降低 基 金建 仓期 股票 价 格大 幅
上涨 的风 险； 卖出 套期 保 值 （又 称空 头套 期保 值 ）是 在 期货 市场 中卖 出 期货 合
约， 用期 货市 场空 头对 冲 现货 市 场的 下行 风险 ， 以规 避 基金 运作 期间 股 票价 格
下跌的风险。本基金将根据实际需要确定交易方向。
2、 选择股指期货合约开仓种类
在期 货合 约选 择 方面 ， 本基 金 将遵 循品 种相 同 或相 近 以及 月 份相 同 或相 近
的原 则。 如果 市场 上存 在 以不 同 指数 为标 的的 股 票指 数 期货 ，则 将选 择 与目 标
现货 组合 相关 性较 强的 指 数为 标 的的 股票 指数 期 货进 行 套期 保值 。本 基 金将 综
合权 衡所 承担 的基 差风 险 、合 约 的流 动性 以及 展 期成 本 等因 素， 确定 最 有利 的
合约或者合约组合进行开仓。
3、 根据最优套期保值比例确定期货头寸
本基金将 通过 最 优套 期 保值 比 例来 确定 期货 头 寸 ，以 当前 投 资组 合 和目标
投资 组合 的差 与期货标的指数之间的 β 系数作为最优套期保值比例。
4、 初始套期保值组合的构建及调整
计算 得到 最优 的 套期 保 值比 例 后， 本基 金将 其 转换 为 具体 的 期货 合 约数 ，
计算 得到 合约 数量 后， 本 基金 根 据选 择股 指期 货 合约 开 仓种 类构 建套 期 保值 组
合。
5、 合约的展期 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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当标 的指 数期 货 存在 两 种及 两 种以 上近 月合 约 时， 本 基金 将 利用 各 类近 期
合约 的择 机转 换策 略从 而 获取一定 的套 保 收益 ， 原则 上 本基 金将 以基差 的大小
程度作为合约转换的主要依据。
6、 动态调整
本基金将基于现货组合市值、股票组合 β 值的变动情况，动态确定套期保
值过程中的最优套期保值比例，并适时对组合中的期货头寸进行调整。
因此本基金将根据目标资产 β 值的稳定性和调整成本，设定一定的阀值，
当套 期保 值比 例变 化率 超 过该 阀 值时 ，调 整期 货 合约 数 ，以 达到 较好 的 套期 保
值效果。
九、基金的 业绩比较基准
1、标的指数
本基金的标的指数为央视财经50 指数。
央视财经 50 指数 是一只 基于 基本面 因素选股的 创新型 指数 ，由中 央电视台
财经频道与深圳证券信息公司合作开发，于2012 年6 月 6 日正式发布。央视财
经 50 指数是以“成长、创新、回报、公司治理、社会责任”五个维度为考察基
础，从财务与资信评级两个角度进行评定，在A 股市 场上 遴选 出 50 家优质上市
公司组成其样本股，再对五个维度进行权重优化后编制出的跨市场股票指数。
2、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：95%×央视财经 50 指数收益率+5%×银行活期存款
利率（税后）。
本基金以央视财经 50 指数为标的指数，但由于相关法规的要求，本基金投
资股 票的 资产 不超 过基 金 资产 净 值的 95% ，且 现 金或 者 到 期日 在 一年 以 内的 政
府债券不低于基金资产净值的 5%，因此，选用“95% ×央视财经 50 指数收益率
+5%×银行活期存款利率（税后）”作为业绩比较基准可 以有效评估本基金投资
组合业绩，反映本基金的风格特点。
如果指数编制单位变更或停止央视财经 50 指数的编制、发布或授权，或央
视财经 50 指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致央
视财经 50 指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
投资 的指 数推 出， 基金 管 理人 认 为有 必要 作相 应 调整 时 ，本 基金 管理 人 可以 依
据维 护投 资者 合法 权益 的 原则 ， 在履 行适 当 程序 后变 更 本基 金的 标的 指 数、 业
绩比 较基 准和 基金 名称 。 其中 ， 若变 更标 的指 数 涉及 本 基金 投资 范围 或 投资 策
略的 实质 性变 更， 则基 金 管理 人 应就 变更 标的 指 数召 开 基金 份额 持有 人 大会 ，
并报 中国 证监 会备 案且 在 指定 媒 体公 告。 若变 更 标的 指 数对 基金 投资 范 围和 投
资策略无实质性影响 （包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项） ，则
无需 召开 基金 份额 持有 人 大会 ， 基金 管理 人应 与 基金 托 管人 协商 一致 后 ，报 中
国证监会备案并及时公告。
十、基金的 风险收益特征
本基 金属 于采 用 指数 化 操作 的 股票 型基 金， 其 预期 的 风险 和 收益 高 于货 币
市场 基金 、债 券基 金、 混 合型 基 金， 为证 券投 资 基金 中 的较 高风 险、 较 高收 益
品种。
从 本 基金 所 分离 的 两类 基金 份 额来 看 ，建 信央 视 50A 份 额 将表 现出 低 风
险、 收益 相对 稳定 的特 征 ，其 预 期收 益和 预期 风 险要 低 于普 通的 股票 型 基金 份
额；建信央视 50B 份额则表现出高风险、高收益的显著 特征，其预期收益和预
期风险要高于普通的股票型基金份额。
十一、基金 的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2018 年 3 月 26
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据 截至2017 年 12 月 31 日，本报告中的财务资料 已
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 878,662,880.76 92.23 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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其中：股票 878,662,880.76 92.23
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 41,538,622.36 4.36
其中：债券 41,538,622.36 4.36
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
24,898,842.47 2.61
8 其他资产 7,630,837.22 0.80
9 合计 952,731,182.81 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 11,339,977.25 1.21
C 制造业 509,312,744.38 54.21
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,893,686.27 0.20
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
75,941,707.80 8.08
J 金融业 234,098,488.15 24.92
K 房地产业 27,055,341.02 2.88
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理
业
16,676,350.92 1.78
O 居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,599,074.00 0.17
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 877,917,369.79 93.45
以上行业分类以2017 年12 月 31 日的中国证监会行业分类标准为依据。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
（2 ）报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 644,974.08 0.07
D
电力 、 热力 、 燃气 及水 生产
和供应业
16,143.20 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 17,957.94 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息 传输 、 软件 和信 息技 术
服务业
34,112.55 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务 业 - -
N 水利 、 环境 和公 共设 施管 理
业
32,323.20 0.00
O 居民 服务 、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 745,510.97 0.08
以上行业分类以2017 年12 月 31 日的中国证监会行业分类标准为依据。
（3 ）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期未投资港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明
细
（1 ）报告期末指数投 资按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的前十名
股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 600887 伊利股份 2,138,736 68,845,911.84 7.33
2 600519 贵州茅台 91,298 63,679,442.02 6.78
3 601318 中国平安 859,409 60,141,441.82 6.40
4 002415 海康威视 1,473,041 57,448,599.00 6.12
5 000333 美的集团 802,979 44,509,125.97 4.74 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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6 601166 兴业银行 2,503,207 42,529,486.93 4.53
7 600016 民生银行 4,744,679 39,807,856.81 4.24
8 000651 格力电器 871,530 38,085,861.00 4.05
9 601398 工商银行 6,106,587 37,860,839.40 4.03
10 002230 科大讯飞 519,804 30,741,208.56 3.27
（2 ）报告期末积极投资 按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的前五名
股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 002916 深南电路 3,068 267,621.64 0.03
2 002920 德赛西威 4,569 178,784.97 0.02
3 002915 中欣氟材 1,085 38,181.15 0.00
4 603477 振静股份 1,955 37,027.70 0.00
5 300730 科创信息 821 34,112.55 0.00
4、报告期 末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 4,993,000.00 0.53
2 央行票据 - -
3 金融债券 36,545,622.36 3.89
其中：政策性金融债 36,545,622.36 3.89
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 41,538,622.36 4.42
5、报告期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排名 的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张 ） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 108601 国开 1703 366,262 36,545,622.36 3.89
2 19557 17 国债 03 50,000 4,993,000.00 0.53
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名 的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资
明细 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
本基金本报告期末未 持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名 的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称
持仓量（买/
卖）
合约市值
（元）
公允价值变
动 （元）
风险说明金额
股指期货投资 本期收益（元） -276,098.18
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 主要选择
流动 性好 、 交易 活跃 、 与标 的指 数相 关性 高的 股指 期货 合约 。 本基 金力 争 利用股
指期货的杠杆作用， 降低主要由申购赎回带来的股票仓位频繁调整的交易成本和
跟踪误差，以达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资于股指期货， 对基金总体风险的影响很小， 并符合既定的投资政
策和投资目标。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1 ）本基金该报告期内投资 前十名证券的发行主体均 无被监管部门立案调
查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 163,399.16
2 应收证券清算款 - 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
3 应收股利 -
4 应收利息 1,030,387.04
5 应收申购款 6,437,051.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,630,837.22
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金 本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中未存在流通受限情况。
2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值 比例 （% ）
流通受限情况说明
1 300730 科创信息 34,112.55 0.00 重大事项
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可 能有尾差。
十二、基金 的业绩
基金业绩截至日为2017 年 12 月31 日。
基金 管理 人承 诺 以诚 实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则 管理 和 运用 基 金资 产 ，但 不
保证 基金 一定 盈利 。基 金 的过 往 业绩 并不 代表 其 未来 表 现。 投资 有风 险 ，投 资
者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
基金净
值收益
率①
基金净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩 比 较基
准收 益 率标
准差④
①— ③
② —④
自 基 金 合 同 生效 之 日
－2013 年 12 月 31 日
-0.62% 1.12% -1.80% 1.20% 1.18% -0.08%
2014 年 1 月 1 日－
2014 年 12 月 31 日
26.05% 1.07% 25.29% 1.08% 0.76% -0.01% 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2015 年1 月1 日-2015
年 12 月 31 日
17.57% 2.33% 15.19% 2.30% 2.38% 0.03%
2016 年1 月1 日-2016
年 12 月 31 日
-2.73% 1.38% -2.23% 1.24% -0.50% 0.14%
2017 年1 月1 日-2017
年 12 月 31 日
49.52% 0.77% 42.81% 0.78% 6.71% -0.01%
自 基 金 合 同 生效 之 日
－2017 年 12 月 31 日
114.19% 1.45% 97.88% 1.43% 16.31% 0.02%
十三、基金 的费用概览
（一 ） 场外申购与赎回的费用
1、场外申购费率
本基 金对 申购 设 置级 差 费率 。 投资 者在 一天 之 内如 果 有多 笔 申购 ， 适用 费
率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M<100 万元 1.2%
100 万元 ≤M<300 万元 0.8%
300 万元 ≤M<500 万元 0.4%
M≥500 万元 1000 元/ 笔
申购费用由投资人承担 ，在 投 资 人 申 购 基金 份 额 时 收 取 ， 不列 入 基 金 财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
基金 管理 人对 部 分基 金 份额 持 有人 费用 的减 免 不构 成 对其 他 投资 者 的同 等
义务。
2、场外赎回费率
赎回 费用 由赎 回 基金 份 额的 基 金份 额持 有人 承 担， 在 基金 份 额持 有 人赎 回
基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的 投资 者收 取 的赎 回费 全额 计入 基金
财产；对持有期长于7 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费的25% 归入基金财
产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
赎回 费率 随赎 回 基金 份 额持 有 年限 的增 加而 递 减。 通 过场 外 认购 、 申购 的
投资 者其 份额 持有 期限 以 份额 实 际持 有期 限为 准 ；从 场 内转 托管 至场 外 的基 金
份额 ，从 场外 赎回 时， 其 持有 期 限从 转托 管转 入 确认 日 开始 计算 。具 体 费率 如
下：
注：1 年指365 天
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体
上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市
场情 况制 定 基金 促 销计 划 ，针 对以 特定 交 易方 式( 如网 上 交易 、 电话 交易 等)等
进行 基金 交易 的投 资人 定 期或 不 定期 地开 展基 金 促销 活 动。 在基 金 促销 活动 期
间， 按相 关监 管部 门要 求 履行 必 要手 续后 ，基 金 管理 人 可以 适当 调低 基 金申 购
费率和基金赎回费率。
（二） 场外申购份额与赎回金额的计算
1、建信央视50 份额申购份额的计算
建信央视50 份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用= 申购金额-净申购金额
申购份额= 净申购金额/申购当日建信央视50 份额净值
（ 注 ：在 适用 固 定金 额计 算 申购 费率 时， 净 申购 金额 ＝ 申购 金额-申购费
用）
例：某投资人投资100,000 元申购建信央视50 份额，假设申购当日建信央
视50 份额净值 为1.0250 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=100,000/ （1 ＋1.2%）＝98,814.23 元
申购费用=100,000 －98,814.23 ＝1,185.77 元
申购份额=98,814.23/1.025 ＝96,404.13 份
持有期限（Ｙ） 赎回费率
持有期＜7 日 1.5%
7 日 ≤ 持有 期＜1 年 0.5%
1 年 ≤ 持有 期＜2 年 0.25%
持有期≥2 年 0%
建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
即：投资者投资100,000 元申购建信央视 50 份额，对应申购费率为1.2% ，
假设申购当日建信央视50 份额净值为1.0250 元，则可得到96,404.13 份建信央
视50 份额。
2、建信央视50 份额赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式，赎回价格以T 日的建信央视50 份额净值为基 准进
行计算，计算公式：
赎回总金额=赎回份额 T 日建信央视50 份额净值
赎回费用= 赎回总金额 赎回费率
净赎回金额=赎回总金额 赎回费用
例：某投资人赎回10 万份建信央视50 份额，份额持有期限100 天，对应赎
回费率为 0.5% ，假设赎回当日建信央视 50 份额净值是 1.1480 元，则其可得到
的赎回金额为：
赎回总金额 =100,000 ×1.148 ＝114,800.00 元
赎回费用 =114,800.00 ×0.5% = 574.00 元
净赎回金额 =114,800.00 －574.00=114,226.00 元
即：投 资人赎回本基金10 万份建信央视50 份额，份额持有期限100 天 （未
满1 年） ，假 设赎 回当 日建 信央 视50 份额净值是1.1480 元，则其可得到的净赎
回金额为114,226.00 元。
3、建信央视50 份额净值的计算
建信央视50 份额的基金份额净值的计算，保留到小数点 后4 位，小数点后
第5 位四舍五入 ，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值
在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，可
以适当延迟计算或公告。
4、申购份额、余额的处理方式
申购 的有 效份 额 为净 申 购金 额 除以 当 日的 建 信央 视 50 份额 的 基金 份额 净
值，有效份额单位 为份 。 场 外申 购 份 额 按四 舍 五 入 方法 ， 保 留 到 小数 点 后 两
位 ， 由此产生的 收益或 损失由基金财产承担 。
5、赎回金额的处理方式
赎回 金额 为按 实 际确 认 的有 效 赎回 份额 乘以 当 日基 金 份额 净 值并 扣 除相 应建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
的费 用， 赎回 金额 单位 为 元。 赎 回金 额 计 算结 果 均按 四 舍五 入方 法， 保 留 到 小
数点后两位，由此产生的 收益或 损失由基金财产承担 。
（三 ） 场内申购与赎回的费用
1、场内申购费率
场内会员单位应按照场外申购费率设定投资人场内申购的申购费用。
申购费用由投资人承担， 在投资人申购基 金份额时收取，不 列入基金财
产，主要用 于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
基金管理人对部分基金持 有人费用的减免 不构成对其他投资 者的同等义
务。
2、场内赎回费率
赎回 费用 由赎 回 基金 份 额的 基 金份 额持 有人 承 担， 在 基金 份 额持 有 人赎 回
基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的 投资 者收 取 的赎 回费 全额 计入 基金
财产；对持有期长于7 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费的25% 归入基金财
产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
持有期限 场内 赎回 费率
持有期＜7 日 1.5%
7 日 ≤持有 期＜1 年 0.5%
1 年 ≤持有 期＜2 年 0.5%
持有期≥2 年 0.5%
注：1 年指365 天
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体
上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市
场情 况制 定 基金 促 销计 划 ，针 对以 特定 交 易方 式( 如网 上 交易 、 电话 交易 等)等
进行 基金 交易 的投 资人 定 期或 不 定期 地开 展基 金 促销 活 动。 在基 金促 销 活动 期建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
间， 按相 关监 管部 门要 求 履行 必 要手 续后 ，基 金 管理 人 可以 适当 调低 基 金申 购
费率和基金赎回费率。
5、场内申购份额与 赎回金额的计算
（1 ）建信央视50 份额申购份额的计算
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用= 申购金额-净申购金额
申购份额= 净申购金额/申购当日建信央视50 份额净值
（ 注 ：在 适用 固 定金 额计 算 申购 费率 时， 净 申购 金额 ＝ 申购 金额-申购费
用）
申购份额计算结果保留到整数位，不足 1 份额 对应 的 申购 资金 返还 至投 资
人资金账户。
例：某投资人通过场内投资100,000 元申购建信央视50 份额，对应的申购
费率为 1.2%，假设申购当日建信央视 50 份额净值为 1.0250 元，则其申购手续
费、可得到的申购份额及返还的资金余额 为：
净申购金额=100,000/ （1 ＋1.2%）=98,814.23 元
申购手续费=100,000 －98,814.23=1,185.77 元
申购份额=98,814.23/1.0250=96,404.13 份
因场内申购份额保留至整数份，故投资人申购所得份额为 96,404 份，整数
位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资人。具体计算公式为：
实际净申购金额=96,404 ×1.0250=98,814.10 元
退款金额＝100,000 －98,814.10 －1,185.77 ＝0.13 元
即：投资人投资100,000 元从场内申购建信央视50 份额，假设申购当日建
信央视50 份额净值为1.0250 元，则其可得到建信央视50 份额96,404 份，退款
0.13 元。
（2 ）建信央视50 份额赎回金额的计算
赎回总金额=赎回份额 赎回当日建信央视50 份额净值
赎回费用= 赎回总金额 赎回费率
净赎回金额=赎回总金额 赎回费用
赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位， 小数 点后 两 位以 后的 部分 四舍 五建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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入，由此产生的误差计入基金财产。
例：某投资人从场内赎回 10 万份建信央视 50 份额，赎回费率为 0.5% ，假
设赎回当日建信央视50 份额净值是1.1480 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000 ×1.1480 ＝114,800.00 元
赎回费用=114,800.00 ×0.5% = 574.00 元
净赎回金额=114,800.00 －574.00=114,226.00 元
即：投资人从深圳证券交易所场内赎回10 万份建信央视50 份额，假设赎回
当日建信央视 50 份 额 净 值 是 1.1480 元 ， 则 其 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为
114,226.00 元。
6、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法 》 的有 关规 定在 指定 媒体
上公告。
7、场内申购与赎回的注册登记
建信央视 50 份额场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交
易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。
8、办理建信央视 50 份额场内申购、赎回业务应遵守 深圳证券交易所及中
国证券登记结算有 限责任公司 的有关业务 规则。若相 关法律法规、 中国证监
会、 深圳 证券 交易 所或 中 国证 券 登记 结算 有限 责 任公 司 对场 内申 购、 赎 回业 务
规则有新的规定，将按新规定执行。
（四 ） 场内申购份额与赎回金额的计算
1、建信央视50 份额申购份额的计算
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用= 申购金额-净申购金额
申购份额= 净申购金额/申购当日建信央视50 份额净值
（ 注 ：在 适用 固 定金 额计 算 申购 费率 时， 净 申购 金额 ＝ 申购 金额-申购费
用）
申购份额计算结果保留到整数位，不足 1 份额 对应 的 申购 资金 返还 至投 资
人资金账户。
例：某投资人通过场内投资100,000 元申购建信央视50 份额，对应的申购建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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费率为 1.2%，假设申购当日建信央视 50 份额净值为 1.0250 元，则其申购手续
费、可得到的申购份额及返还的资金余额为：
净申购金额=100,000/ （1 ＋1.2%）=98,814.23 元
申购手续费=100,000 －98,814.23=1,185.77 元
申购份额=98,814.23/1.0250=96,404.13 份
因场内申购份额保留至整数份，故投资人申购所得份额为 96,404 份，整数
位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资人。具体计算公式为：
实际净申购金额=96,404 ×1.0250=98,814.10 元
退款金额＝100,000 －98,814.10 －1,185.77 ＝0.13 元
即：投资人投资100,000 元从场内申购建信央视50 份额，假设申购当日建
信央视50 份额净值为1.0250 元，则其可得到建信央视50 份额96,404 份，退款
0.13 元。
2、建信央视50 份额赎回金额的计算
赎回总金额=赎回份额 赎回当日建信央视50 份额净值
赎回费用= 赎回总金额 赎回费率
净赎回金额=赎回总金额 赎回费用
赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位， 小数 点后 两 位以 后的 部分 四舍 五
入，由此产生的误差计入基金财产。
例：某投资人从场内赎回 10 万份建信央视 50 份额，赎回费率为 0.5% ，假
设赎回当日建信央视50 份额净值是1.1480 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000 ×1.1480 ＝114,800.00 元
赎回费用=114,800.00 ×0.5% = 574.00 元
净赎回金额=114,800.00 －574.00=114,226.00 元
即：投资人从深圳证券交易所场内赎回10 万份建信央视50 份额，假设赎回
当日建信央视 50 份 额 净 值 是 1.1480 元 ， 则 其 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为
114,226.00 元。
（五） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费； 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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3、基金的指数使用许可费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和 诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金上市费和年费；
10、按 照 国家 有 关规 定 和基 金 合同 约定 ，可 以 在基 金 财产 中 列支 的 其他 费
用。
（六） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费 率 计提 。管 理费 的计 算
方法如下：
H＝ E×1.0 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支 付，于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定 节假日、公休假等,支
付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基 金的 托管 费 按前 一 日基 金 资产 净 值的 0.22%的年 费率 计 提。 托 管费 的
计算方法如下：
H＝ E×0.22 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支 付，于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金的指数使用许可费
基金的 指数 使用许可 费 自合同生效之日算起 ，收取标准和方法为： 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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H=E×0.05%/当年天数
H=每日应付的指数使用 许可 费；E= 前一日 基金 资产净值
基金 合同 生效 之 日所 在 季度 ， 指数使用 许可 费 按实 际 计提 金 额收 取 。自 基
金合 同生 效之 日所 在季 度 的下 一 季度 起， 指数 使 用许 可 费收 取下 限为 每 季度 5
万元，即不足5 万元时按照5 万元收取。
指数使用 许可 费 每日 计 算， 逐 日累 计， 根据 基 金管 理 人出 具 的付 款 指令 按
季支付。
4、 上述 “ 一、基金费用的种类中第 4 －10 项费用 ” ，根据有关法规及相应
协议 规定 ，按 费用 实际 支 出金 额 列入 当期 费用 ， 由基 金 托管 人从 基金 财 产中 支
付。
（七 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不 得列入基金费用的项
目。
（八 ）税收
本基 金运 作过 程 中涉 及 的各 纳 税主 体， 其纳 税 义务 按 国家 税 收法 律 、法 规
执行。
十四、对招 募说明书更新部分的说明
1、更新了“第三部分：基金管理人”的“主要人员情 况”中董事和监事的
信息。
2 、 更新 了“ 第 四部 分： 基 金托 管人 ”的 主 要人 员情 况 及相 关业 务经 营 情
况。
3、在“第五部分；相关服 务机构”中，更新了相关代销机构的信息。
4、更新了“第十三部分：基金的投资”，更新了基金 投资组合报告，并经建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金托管人复核。
5、更新了“第十四部分：基金的业绩”，并经基金托管人复核。
6、更新了“第二十七部分：其他应披露事项”，添加 了期间涉及本基金和
基金管理人的相关临时公告。
建信 基金 管理 有 限责 任公 司
二〇 一八 年 四 月
