景顺长城 鼎益混合型 证券投资基金 （LOF ）
2018 年 第 1 号 更新招 募 说明书摘要
重要 提示
（一） 景顺长城 鼎益混合 型证券投 资基金 （LOF ） 由景 顺长城鼎益 股票型证 券投资基 金 （LOF ）
变更而来。 景 顺长城 鼎 益混合 型 证券投 资基金 （LOF ） （以下简称 “本基金 ” ） 由基金 管理
人依照 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 （以 下简 称 《基金 法》 ） 、 《 公开 募集 证券 投资
基金运作管 理办法》 （以下简 称 《运作 办法》 ） 、 《 证券投资基 金销售管 理办法》 （以下简
称《销售办 法》）、 《证券投 资基金信 息披露管 理办 法》（以下 简称《信 息披露办 法 》 ） 、
《深圳证券 交易所上 市开放式 基金业务 规则》 、 《景顺 长城 鼎益混 合型 证券 投资基金 （LOF ）
基金合同 》 （以 下简称 “基金合 同” 或 “本 基金合同 ” ） 及 其他有关 规定募集 ， 并经 中国证
监会 2005 年 1 月 12 日证监基 金字 【2005 】7 号 文核 准募集。 基金合 同于 2005 年 3 月 16 日
正式生效。
（二） 基金管理 人保证招 募说明书 的内容真 实、 准确 、 完整。 本摘要根据 基金合 同和基金招
募说明书编 写， 并 经 中国证监 会核准 ， 但中国 证监会 对本基金募 集的核准 ， 并不表 明其对本
基金的价值 和收益作 出实质性 判断或保 证，也不 表明 投资于本基 金没有风 险。
（三）投资 有风险， 投资人申 购基金时 应认真阅 读本 招募说明书 。
（四）基金 的过往业 绩并不预 示其未来 表现。
（五） 基金 合同是约 定基金当 事人之间 权利、 义务的 法律文件。 基金投资 人自依基 金 合同取
得基金份额 ， 即成为 基金份 额持有人 和本基金 合同的 当事人， 其 持有基金 份额的 行为本身 即
表明其对基 金合同的 承认和接 受，并按 照《基金 法》 、基金合同 及其他有 关规定享 有权利、
承担义务。 基金投资 人欲了解 基金份额 持有人的 权利 和义务，应 详细查阅 基金合同 。
（六） 基金管理 人依照恪 尽职守、 诚 实信用、 谨慎 勤 勉的原则管 理和运用 基金财产， 但 不保
证投资本基 金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
（七） 本招 募说明书 中基金 投资组合 报告和基 金业绩 中的数据 已 经本基金 托管人复 核。 本招
募说明书所 载内容截 止日为 2018 年 3 月 16 日， 有关 财务数据和 净值表现 截止日为 2017 年
12 月 31 日。本 招募 说明书所载 财务数 据 未 经审 计。
基金 管理 人： 景顺 长城 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 中国 银行 股份 有限 公司 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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一、基金 管理人
（一）基金 管理人概 况
名称：景顺 长城基金 管理有限 公司
住所：深圳 市福田区 中心四路 1 号嘉里 建设广场 第 1 座 21 层
设立日期：2003 年 6 月 12 日
法定代表人 ：杨光裕
注册资本：1.3 亿元人 民币
批准设立文 号：证监 基金字［2003 ］76 号
办公地址： 深圳市福 田区中心 四路 1 号 嘉里建设 广场 第 1 座 21 层
电话：0755-82370388
客户服务电 话：400 8888 606
传真：0755-22381339
联系人：杨 皞阳
股东名称及 出资比例 ：
序号 股东名称 出资比例
1 长城证券股 份有限公 司 49%
2 景顺资产管 理有限公 司 49%
3 开滦（集团 ）有限责 任公司 1%
4 大连实德集 团有限公 司 1%
合计 100%
( 二) 主 要人员情 况
1、基金管理 人董事会 成员
杨光裕先生， 董 事长， 工商 管理硕士。 曾 担任江西 财 经大学教师， 江 西省审计 厅办公室
主任， 海南 汇通国际 信托投资 公司总会 计师， 长城证 券股份有限 公司副总 裁， 长城 基金管理
有限公司董 事长，兼 任长城嘉 信资产管 理有限公 司董 事长。2016 年 7 月加入本 公司，任 职
公司董事长 。
罗德城先生， 董 事， 工商管 理硕士。 曾任 大通银行 信 用分析师、 花旗 银行投资 管理部副
总裁、Capital House 亚洲分公司的董事 总经理 。1992 至 1996 年间 出任香港 投资基金 公会管景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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理委员会成 员， 并于 1996 至 1997 年间担任 公会主席 。1997 至 2000 年 间， 担任香 港 联交所
委员会成员 ， 并在 1997 至 2001 年间 担任香港 证监会 顾问委员会 成员。 现 任景顺 集团亚太 区
首席执行官 。
黄海洲先生 ，董事， 工商管理 硕士。1992 年 9 月起 ，历任招商 银行股份 有限公司 深圳
蛇口支行会计、工程 管理部员工、 人力资源部干 部， 新江南投资公司副总 经理。2005 年 5
月起担任长 城证券副 总经理， 现任长城 证券副总 经理 、党委委员 。
康乐先生， 董事， 总 经理， 经济 学硕士。 曾先 后担任 中国人寿资 产管理有 限公司研 究部
研究员、 组 合管理部 投资经理 、 国际 业务部投 资经理 ， 景顺投资 管理有限 公司市场 销售部经
理、北京代 表处首席 代表，中 国 国际金 融有限公 司销 售交易部副 总经理。2011 年 7 月加入
本公司，现 任公司董 事兼总经 理 。
伍同明先生 ，独立董 事，文学 学士（1972 年毕 业） 。 香港会计师 公会会员 （HKICPA）、
英国特许公 认会计师 （ACCA ） 、 香港执业会计 师 （CPA ） 、 加拿大公认 管理会计 师 （CMA）。
拥有超过二 十年以上 的会计、 审核、管 治税务的 专业 经验及知识 ，1972-1977 受 训于国际 知
名会计师楼 “ 毕马 威会计师 行 ” [ K P MG ] 。现为 “ 伍 同明 会计师行 ” 所有者 。
靳庆军先生， 独 立董事， 法 学硕士。 曾担 任中信律 师 事务所涉外 专职律师， 在 香港马士
打律师行、 英 国 律师行 C1yde ＆ Co. 从事律师工作 ， 1993 年发起设 立信达律 师事务所， 担
任执行合伙 人。现任 金杜律师 事务所合 伙人。
李晓西先生 ， 独立董 事。 曾 任国务院 研究室宏 观经济 研究司司长 。 现任北 京师范大 学校
学术委员会 副主任， 教授、 博士生导 师； 中国社 会科 学院研究生 院教授、 博士 生导师； 教 育
部社会科学 委员会经 济学部召 集人。
2、基金管理 人监事会 成员
李翔先生， 监事， 高级管理 人员工商 管理硕士 。 曾任 长城证券股 份有限公 司人事部 副总
经理、 人事监察 部总经理、 营业部总 经理、 公司 营销 总监、 营销管理 部总经理。 现任长城 证
券股份有限 公司副 总 裁、党委 委员。
郭慧娜女士， 监 事， 管理理 学硕士。 曾任 伦敦安永 会 计师事务所 核数师， 历任 景顺投资
管理有限公 司项目主 管、 业务发展 部副经理、 企业发 展部经理、 亚太 区监察总 监。 现任景 顺
投资管理有 限公司亚 太区首席 行政官。
邵媛媛女士 ， 监事， 管理学硕 士。 曾 任职于深 圳市天 健 （信德） 会计师事 务所、 福建兴
业银行深圳 分行计财 部。现任 景顺长城 基金管理 有限 公司基金事 务部总监 。
杨波先生， 监事， 工 商管理 硕士。 曾任职 于长城证 券 经纪业务管 理部。 现任景 顺长城基景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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金管理有限 公司交易 管理部总 监 。
3、高级管理 人员
杨光裕先生 ，董事长 ，简历同 上。
康乐先生， 总经理， 简历同上 。
周伟达先生， 副 总经理， 工 商管理硕 士。 曾担任联 博 香港有限公 司分析员、 中 国研究总
监兼上海代 表处首席 代表、 亚洲 （除 日本外） 增 长型 股票投资负 责人、 高级副 总裁， 友邦 保
险有限公司 上海分公 司资产管 理中心副 总裁。 2014 年 4 月加入本公 司， 任职公 司副总经 理。
毛从容女士，副总经 理，经济学硕 士。曾先后任 职于 交通银行深圳市分行 国际业务部，
长城证券金 融研究所 高级分析 师、债券 小组组长 。2003 年 3 月加入本 公司，现 任公司副 总
经理。
刘奇伟先生 ， 副总经 理， 工 商管理硕 士。 曾担 任上海 国际信托投 资公司实 业部高级 项 目
经理，长盛 基金监察 稽核部副 总经理、 上海分公 司总 经理。2005 年 1 月加入本 公司，现 任
公司副总经 理。
吴建军先生，副总经 理，经济学硕 士。曾任海南 汇通 国际信托投资公司证 券部副经理，
长城证券股 份有限公 司机构管 理部总经 理、公司 总裁 助理。2003 年 3 月加入本 公司，现 任
公司副总经 理。
刘焕喜先生， 副 总经理， 投 资与金融 系博士。 历任 武 汉大学教师 工作处副 科长、 武汉大
学成人教育 学院讲师， 《证券 时报》 社 编辑记者 ， 长城 证券研发中 心研究员 、 总裁办 副主任、
行政部副总 经理。2003 年 3 月 加入本公 司，现任 公司 副总经理。
赵代中先生 ， 副总经 理， 理 学硕士。 曾先后担 任深圳 发展银行北 京分行金 融同业部 投资
经理、 宁夏 嘉川集团 项目部 项目负责 人、 全国 社会保 障基金理事 会境外投 资部全球 股票处处
长、浙江大 钧资产管 理有限公 司合伙人 兼副总经 理。2016 年 3 月加入 本公司， 现任公司 副
总经理。
杨皞阳先生， 督 察长， 法学 硕士。 历任黑 龙江省大 庆 市红岗区人 民法院助 理审判员， 南
方基金管理 有限公司 监察稽核 部监察稽 核经理、 监察 稽核高级经 理、总监 助理。2008 年 10
月加入本公 司，现任 公司督察 长 。
4、本基金现 任基金经 理简历
本公司采用 团队投资 方式， 即通过整 个投资部 门全体 人员的共同 努力， 争 取良好 投资业
绩。本基金 现任的基 金经理如 下：
刘彦春先生， 管 理学硕 士。 曾担任汉 唐证券 研究员， 香 港中信投资 研究有限 公司研究 员，景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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博时基金研 究员、基 金经理助 理、基金 经理等职 务。2015 年 1 月加入本 公司， 自 2015 年 4
月起担任股 票投资部 基金经理 ， 现任 总经理助 理兼研 究部总监兼 股票投资 部基金经 理。 具 有
15 年证券、 基金行业 从业经验 。
5、本基金现 任基金经 理曾管理 的基金名 称及管 理时 间
本基金现任 基金经理 刘彦春先 生曾于2008 年7 月至2011 年4 月管 理博时基 金管理有限
公司博时新 兴成长股 票型证券 投资基金 基金经理 ；2010 年 8 月至2014 年6 月管理博 时基金
管理有限公 司博时第 三产业成 长股票证 券投资基 金基 金经理；2015 年 7 月至 2016 年 11 月
管理景顺长 城动力平 衡证券投 资基金；2015 年 7 月至 2016 年 11 月管理景 顺长城优 质成长
股票型证券 投资基金 。
6、本基金现 任基金经 理兼任其 他基金基 金经理 的情 况
本基金现任 基金经理 刘彦春先 生兼任景 顺长城新 兴成 长混合型证 券投资基 金 、 景 顺长城
内需增长混 合型证券 投资基金 和景顺长 城内需增 长贰 号混合型证 券投资基 金 基金经 理。
7、本基金历 任基金经 理姓名及 管理时间
基金经理姓 名 管理时间
王新艳 2005 年3 月16 日—2009 年3 月 16 日
涂强 2009 年3 月17 日—2009 年9 月 18 日
张继荣 2009 年9 月19 日-2015 年7 月 9 日
刘彦春 2015 年7 月10 日-至今
8、投资决策 委员会委 员名单
本公司的投 资决策委 员会由公 司总经理、 分管投资 的 副总经理、 各投 资总监、 研 究总监、
基金经理代 表等组成 。
公司的投资 决策委员 会成员姓 名及职务 如下：
康乐先生， 总经理；
周伟达先生 ，副总经 理；
毛从容女士 ，副总经 理；
余广先生， 总经理助 理兼股票 投资部投 资总监；
陈文鹏先生 ，固定收 益部投资 总监；
黎海威先生 ，量化及 ETF 投资部投资总监 ；
刘彦春先生 ，总经理 助理兼研 究部总监 。 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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9、上述人员 之间不存 在近亲属 关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称“ 中国银行 ”）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟柒佰柒 拾玖 万壹仟贰佰 肆拾壹元 整
法定代表人 ：陈四清
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人：王 永民
传真：（010 ）66594942
中国银行客 服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托 管业务部 设立于 1998 年， 现有员工110 余 人， 大部分 员工具有 丰富的银 行、
证券、 基金、 信托 从业经验， 且具有海 外工作、 学 习 或培训经历，60 ％以上的 员工具 有硕士
以上学位或 高级职称 。 为给客 户提供专 业化的 托管服 务， 中国银 行已在境 内、 外 分行开展 托
管业务。
作为国内首 批开展证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国银行 拥有证券 投资基 金、 基
金（一对多、一对一 ）、社保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII、 境外三类机构 、券商
资产管理计 划、 信托 计划、 企 业年金 、 银行理 财产品 、 股权基金 、 私募基 金、 资 金托管等 门
类齐全、 产品丰 富的托管 业务体系。 在国内， 中国 银 行首家开展 绩效评估、 风 险分析等 增值
服务，为各 类客户提 供个性化 的托管增 值服务， 是国 内领先的大 型中资托 管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2017 年12 月31 日， 中 国银行已 托管 650 只证券 投资基金， 其中境内 基金 613 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖了股 票型、债 券型、混 合型、 货币型、指 数型、FOF 等多种 类型的基
金，满足了 不同客户 多元化的 投资理财 需求，基 金托 管规模位居 同业前列 。
（四）托管业务的内部控制制度 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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中国银行托 管业务部 风险管理 与控制工 作是中国 银行 全面风险控 制工作的 组成部分 ， 秉
承中国银行 风险控制 理念， 坚持 “规 范运作、 稳 健经 营” 的原则。 中国 银行托管 业务部风 险
控制工作贯 穿业务各 环节， 通 过风险识 别与评 估、 风 险控制措施 设定及制 度建设、 内外部检
查及审计等 措施强化 托管业务 全员、全 面、全程 的风 险管控。
2007 年起 ， 中国 银行连续 聘请外部 会计会计 师事务所 开展托管业 务内部控 制审阅工 作。
先后获得基于 “SAS70 ”、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16”等国 际主流内控审 阅
准则的无保 留意见的 审阅报告。 2017 年， 中国 银行继 续获得了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则的内 部控制审 计报告。 中国银行 托管业 务内控 制度完善， 内控措施 严密， 能够有效 保
证托管资产 的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监 督的方法和程 序
根据 《中华人民 共和国证 券投资 基金法》 、 《公开 募 集证券投资 基金运作 管理办法》 的相关
规定， 基金 托管人发 现基金管 理人的投 资指令 违反法 律、 行政法 规和其他 有关规定 ， 或者 违
反基金合同 约定的， 应当拒绝 执行， 及时通知 基金管 理人， 并及 时向国务 院证券监 督管理机
构报告。 基 金托管人 如发现 基金管理 人依据交 易程序 已经生效的 投资指令 违反法律 、 行政 法
规和其他有关规定， 或者违反基金 合同约定的, 应当 及时通知基金管理人 ，并及时向国 务院
证券监督管 理机构报 告。
三、相关服务机构
（一）基金 份额发售 机构
1 、直销机构 ：
名称：景顺 长城基金 管理有 限 公司
注册（办公 ）地址 ： 深圳市福 田区中心 四路 1 号 嘉里 建设广场第 一座 21 层
法定代表人 ： 杨光裕
批准设立文 号：证监 基金字［2003 ］76 号
电话： （0755 ）82370388-1663
传真： （0755 ）22381325
联系人：周婷 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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客户服务电 话：0755-82370688 、4008888606
网
址：www.igwfmc.com
注：直销机 构包括本 公司深圳 直销中心 及直销网 上交 易系统/ 电子交 易直销前 置式自助 前台
（具体以本 公司官网 列示为准 ）
2 、 场外 销售 机构：
（1 ）中国银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号
法定代表人 ：陈四清
联系人：宋 亚平
客户服务电 话：95566 （全国）
网址：www.boc.cn
（2 ）中国农业银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：周慕冰
联系人：张 伟
电话：010-85109219
传真：010-85109219
客户服务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（3 ）中国工商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：易会满
客户服务电 话：95588 （全国）
网址：www.icbc.com.cn
（4 ）中国建设银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
法定代表人 ：田国立
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客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（5 ）交通银行股 份有限公 司
住所（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
联系人：张 宏革
电话：021-58781234-1601
传真：021-58408483
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ）招商银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7 ） 广发银行股 份有限公 司
注册（ 办公）地 址：广州 市越秀区 东风东路 713 号
法定代 表人：杨 明生
客户服 务电话：400 830 8003
网址：www.cgbchina.com.cn
（8 ）上海浦东发 展银行股 份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 ：吉晓辉
联系人：高 天、于慧
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
客户服务热 线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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（9 ）兴业银行股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大厦
法定代表人 ：高建平
联系人：陈 丹
电话：(0591)87844211
客户服务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（10 ）中国民生银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
联系电话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11 ）中信银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 8 号 富华大 厦 C 座
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号 文化大厦
法定代表人 ：李庆萍
电话：010-89937369
传真：010- 85230049
客户服务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（12 ）平安银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南东路 5047 号深圳发 展银行大厦
法定代表人 ：孙建一
联系人：张 莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客户服务电 话：95511 －3 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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网址：www.bank.pingan.com
（13 ）浙商银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 中国杭州 市庆春路 288 号
法定代表人 ：张达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人：毛 真海
客户服务热 线：95527
银行网址：www.czbank.com
（14 ）华夏银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
法定代表人 ：吴建
联系人：马 旭
联系电话：010-85238425
客户服务电 话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（15 ）江苏江南农村 商业银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 常州和平 中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：蒋 姣
电话：0519-80585939
传真：0519-89995017
客户服务电 话：96005
网址：www.jnbank.com.cn
（16 ）长城证券股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区报业大 厦 14 、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系人：李 春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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客户服务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（17 ）广发证券股份 有限公司
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电 话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（18 ）中国银河证券 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国 际企业大厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
联系人：邓 颜
电话：010-66568292
传真：010-66568990
客户服务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（19 ）国泰君安证券 股份有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海银 行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021- 38670161
客户服务电 话: 95521
网址：www.gtja.com
（20 ）中信建投证券 股份有限 公司 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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注册（办公 ）地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
电话： （010 ）85156398
传真： （010 ）65182261
客户服务电 话: 4008888108/95587
网址：www.csc108.com
（21 ）申万宏源证券 有限公司
注册（办公 ）地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（22 ）申万宏源西部 证券有限 公司
注册 （办公） 地 址： 新疆乌 鲁木齐市 高新区 （新 市区 ） 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼
2005 室
法定代表人 ：李季
联系人：王 君
电话：0991-7885083
传真：0991-2310927
客户服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（23 ）招商证券股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市益 田路江苏 大厦 38-45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：黄 婵君
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
14
客户服务电 话:400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（24 ）国都证券股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区东直 门南大街 3 号 国华投资大 厦 9 号 10 层
法定代表人 ：常喆
联系人：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（25 ）兴业证券股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号
法定代表人 ： 杨华辉
联系人： 乔 琳雪
联系电话：021-38565547
传真：0591-38507538
客户服务电 话:95562
网址：www.xyzq.com.cn
（26 ）光大证券股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：刘 晨、李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电 话：95525 、4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（27 ）海通证券股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：李 笑鸣 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553
网 址：www.htsec.com
（28 ）中银国际证券 有限责任 公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东银城中 路 200 号中银 大厦 39 层
法定代表人 ：许刚
联系人：龚 正
电话：021-68604866-8309
客户服务电 话: 4006208888
网址：www.bocichina.com
（29 ）安信证券股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：牛冠兴
联系人：郑 向溢
电话：0755 －82558038
传真：0755-82558355
客户服务电 话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
（30 ）国元证券有限 责任公司
注册（办公 ）地址： 安徽省合 肥市寿春 路 179 号
法定代表人 ：蔡咏
联系人：李 飞
电话：0551-62246298
传真：0551 —62272108
客服电话： 全国统一 热线 95578 ，4008888777 ，安徽省内热线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（31 ）平安证券股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
法人代表： 谢永林
景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
16
联系人：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（32 ）国信证券股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信证券大 厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电 话:95536
网址：www.guosen.com.cn
（33 ）中国国际金融 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国贸大 厦 2 座 28 层
法定代表人 ：丁学东
联系人：杨 涵宇
电话：010 －65051166
客户服务电 话：400 910 1166
网址：www.cicc.com.cn
（34 ）方正证券股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨 国际大厦 22 －24 层
法定代表人 ：高利
联系人：胡 创
电话：010-59355941
传真：010- 56437013
客服热线：95571
网址：www.foundersc.com
（35 ）天相投资顾问 有限公司
注册地址： 北京市 西 城区金融 街 19 号富凯大厦 B 座 701 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人 ：林义相
联系人：尹 伶
电话：010-66045529
传真：010-66045518
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（36 ）西部证券股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 西安市东 新街 232 号陕西信托 大 厦 16 －17 层
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服热线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（37 ）华宝证券有限 责任公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 100 号 上海环球金 融中心 57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：刘 闻川
电话：021-68778808
传真：021-68778108
客户服务电 话:4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（38 ）爱建证券有限 责任公司
注册（办公 ）地址： 上海市南 京西路 758 号 24 楼
法定代表人 ：宫龙云
联系人：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服热线：021-63340678 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
18
网址：www.ajzq.com
（39 ）华福证券有限 责任公司
注册（办公 ）地址： 福州市五 四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层
法定代表人 ：黄金琳
联系人：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电 话：96326 （福建省外请加拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（40 ）信达证券股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
（41 ）英大证券有限 责任公司
注册（办公 ）地址： 深圳市福 田区深南 中路华能 大厦 三十、三十 一层
法定代表人 ：吴骏
联系人：杨 洪飞
电话：0755-83007323
传真：0755-83007034
客服热线：4000 188 688
网址： www.ydsc.com.cn
（42 ）华泰证券股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 江苏省南 京市江东 中路 228 号
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
电话：0755-82492193 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
19
客户服务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（43 ）华龙证券股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰 州财富中心
法定代表人 ：李晓安
联系人：李 昕田
电话：0931-4890208
客户服务电 话：0931-96668 ，4006898888
网址：www.hlzqgs.com
（44 ）国金证券股份 有限公司
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
办公地址： 成都市东 城根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
电话：028-86690057 、02886690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
（45 ）浙商证券股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 浙江杭州 市杭大路 1 号 黄龙世纪 广场 A-6/7 楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：许 嘉行
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（46 ）中航证券有限 公司
注册（办公 ）地址： 南昌市红 谷滩新 区 红谷中大 道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人 ：杜航
联系人：戴 蕾
联系电话：0791-86768681
客户服务电 话：400-8866-567 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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公司网址：www.avicsec.com
（47 ）中信证券股份 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：周 雪晴
电话：010 －60834772
传真：010 －60833739
客服电话：95548
网址： www.cs.ecitic.com
（48 ）中国中投证券 有限责任 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交 界处荣超商 务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
联系人：刘 毅
联系电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（49 ）长江证券股 份 有限公司
注册（办公 ）地址： 武汉市新 华路特 8 号长 江证券大 厦
法定代表人 ：杨泽柱
联系人：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（50 ）东莞证券有限 责任公司
注册（办公 ）地址： 东莞市莞 城区可园 南路一号
法定代表人 ：张运勇
联系人：张 巧玲 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
21
电话：0769-22116572
传真：0769-22119426
客户服务电 话：-95328
网址：www.dgzq.com.cn
（51 ）东方证券股份 有限公司
法定代表人 ：潘鑫军
注册地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热 线：95503
公司网站：http://www.dfzq.com.cn
（52 ）中泰证券股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 济南市经 七路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（53 ）国盛证券有限 责任公司
注册（办公 ）地址： 江西省南 昌市北京 西路 88 号江 信国际大厦
法定代表人 ：徐丽峰
联系人：周 欣玲
电话：0791-86281305 ；13803512671
传真：0791-86281305
客户服务电 话: 400 8222 111
网址：www.gszq.com
（54 ）国海证券股份 有限公司 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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注册地址： 广西桂林 市辅星路 13 号
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路光 大银行大 厦 3 楼
法定代表人 ：张雅锋
联系人：牛 孟宇
联系电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客户服务电 话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（55 ）中信证券（山 东）有限 责任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号青岛国际金 融 广场 1 号楼第 20 层（266061 ）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号青岛国际金 融 广场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代表人 ：杨宝林
联系人：孙 秋月
联系电话：0532-85022026
传真：0532-85022605
客户服务电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（56 ）西南证券股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：吴坚
联系人：张 煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话 ：400 809 6096
公司网站： www.swsc.com.cn
（57 ）东海证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州延陵西 路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海证券 大厦
法定代表人 ： 赵俊
电话：021-20333333 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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传真：021-50498825
联系人：王 一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（58 ）第一创业证券 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投 行大厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-23838750
客服电话：400-888-1888
网址：www.fcsc.com
（59 ）川财证券有限 责任公司
注册（办公 ）地址： 成都市高 新区交子 大道 177 号中 海国际中心 B 座 17 层
法定代表人 ：孟建军
联系人：匡 婷
电话 ：028-86583053
传真：028-86583053
客户服务电 话：028-95105118
公司网址：http://www.cczq.com
（60 ）天风证券股份 有限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服务电 话：4008005000
网址：www.tfzq.com
（61 ）中信期货有限 公司
景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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注册 （办公） 地 址： 深圳市 福田区中 心三路 8 号 卓越时 代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（62 ）上海证券有限 责任公司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号
办公地址： 上海市四 川中路 213 号久事商 务大厦 7 楼
法定代表人 ：龚德雄
联系人：许 曼华
电话：021-53686262
传真：0086-21-53686100-7008 或 0086-21-53686200-7008
客户服务电 话：4008918918 、021-962518
网址：www.962518.com
www.shzq.com
（63 ）开源证券股份 有限公司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都市之 门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都市之 门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：黄 芳
电话：029-63387256
传真：029-81887256
客户服务电 话：400-860-8866
网址： www.kysec.cn
（64 ）中国民族证券 有限责任 公司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
办公地址： 北京市朝 阳五北四 环中路盘 古大观 A 座 40 －43F
法定代表人 ：何亚刚 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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联系人：齐 冬妮
电话：010-59355807/13811475559
传真：010-56437013
客户服务电 话：4008895618
网址：http://www.e5618.com
（65 ）蚂蚁（杭州） 基金销售 有限公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路 18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（66 ）上海好买基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 4494
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔多 斯国际大 厦 9 楼
法定代表人 ：杨文斌
联系人：张 茹
电 话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电 话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
（67 ）上海天天基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号东方财富大 厦 2 楼
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号金座（ 北楼 ）25 层
法定代表人 ：其实
联系人： 潘 世友
电话：021-54509977-8400
传真：021-54509953 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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客服电话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
基金管理人 可根据 《 销售办法 》 和基 金合同等 的规定 ， 选择其他 符合要求 的机构代 理销
售本基金， 并及时履 行公告义 务。
3、场内销售 机构
具 有中 国证 监会 认定的 基金 代销 业务 资格 且符合 风险控 制要 求的 深交 所会员 单位 可 以
办理本基金 的场内申 购业务 ； 具有中 国证监会 认定的 基金代销业 务资格的 深交所会 员单位可
以办理本基 金的场内 赎回业务 。
（二）注册 登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ： 周明
电话： （010 ）59378856
传真： （010 ）59378907
联系人：崔巍
（三）律师 事务所及 经办律师
名称：北京 市金诚同 达律师事 务所
住所：北京 建国门内 大街 22 号 华夏银 行 11 层
负责人：田予
电话： （010 ）85237766
传真： （010 ）65185057
经办律师： 贺宝银、 徐志浩
（四）会计 师事务所 及经办注 册会计师
名称：安永 华明会计 师事务所 （特殊普 通合伙）
住所：北京 市东城区 东长安街 1 号东方 广场安永 大楼 17 层 01-12 室
办公地址： 北京市东 城区东长 安街 1 号 东方广场 安永 大楼 17 层 01-12 室
景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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执行事务合 伙人：毛 鞍宁
电话： （010 ）58153000
传真： （010 ）85188298
经办注册会 计师： 吴 翠蓉 、高 鹤
联系人：吴 翠蓉
四、基金的名称
景顺长城鼎 益混合型 证券投资 基金（LOF ）
五、基金的类型
上市契约型 开放式
六 、基金的投资目标
通过主动的 基本面选 股和最优 化风险收 益配比获 取超 额收益， 力求基金 财产长期 稳定的
回报。
七 、基金的投资方向
本基金投资 于具有良 好流动性 的金融工 具， 包 括国内 依法发行和 上市交易 的公司股 票和
债券以及经 中国证监 会批准的 允许基金 投资的其 他金 融工具。
八 、基金的投资策略
1 、投资管理 的决策依 据和决策 程序 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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（1）投资决 策依据
本基金依据 以宏观经 济分析模 型 MEM 为 基础的资 产 配置模型决 定基金的 资产配置 ， 并
运用景顺长 城股票研 究数据库(SRD) 及 GVI 等选股模 型作为行业 配置和个 股选择的 依据 。 与
此同时， 本 基金运用 多因素模 型等分析 工具， 结合基 金管理人的 主观判断 ， 根据风 险收益最
优化的原则 进行投资 组合的调 整。
（2）投资决 策程序
(i) 投资决策委员会是公 司投资的最高决策机构， 以 定期或不定期会议的形式讨论和 决
定 公司 投资 的重大问 题， 包括 确立各基 金的投资 方针 及投资方向 ， 审定基 金财产的 配置方案 。
投资决策委 员会召开 前， 由基 金经理依 据对宏观 经济 走势的分析 ， 提出基 金的资产 配置建议 ，
交由投资决 策委员会 讨论。 一 旦 做出决 议， 即 成为指 导基金投资 的正式文 件， 投资 部据此拟
订具体的投 资计划。
(ii) 投资研 究部是负 责管理 基金日常 投资活动 的具体 部门， 分管 投资的副 总经理除 履行
投资决策委 员会执行 委员的职 责外， 还负责管 理和协 调投资研究 部的日常 运作。 投资研究 联
席会议是投 资研究部 常设议事 机构， 负责讨 论行业信 息、 个股信息、 回顾 行业表 现、 行业配
置、 模拟组 合表现、 近期研究 计划及成 果、 市 场热点 、 当日投资 决策、 代 行表决权 、 投资 备
选库调整等 问题。 投资 研究部主 要负责宏 观经济研 究、 行业研究和 投资品 种 研究， 负责 编制、
维护投资备 选库， 建立、 完 善、 管理并维 护股票研 究 数据库与债 券研究资 料库， 并为投 资决
策委员会、 投资研究 联席会议 、 分管 投资的副 总经理 、 各投资总 监和基金 经理提供 基金投资
决策依据。 投资 研究部负 责根据投 资决策委 员会决议 ， 负责基金投资 组合的构 造、 优化、 风
险管理及头 寸管理等 日常工作 ； 拟订基 金的总 体投资 策略、 资产 配置方案 、 重大 投资项目 提
案和投资组 合方案等 并上报投 资决策委 员会讨论 决定 ； 组织实 施投资决 策委员会 及投资研 究
联席会议决 定的投资 方案并在 授权范围 内作出投 资决 定； 依据 自主的研 究积极把 握市场动 态，
积极提出基 金 投资组 合优化方 案， 并 对管理基 金的投 资业绩负责 。 其中基 金经理 根据投资 决
策委员会及 投资研究 联席会议 决议具体 承担本基 金的 日常管理工 作。
(iii) 风险管 理委员会 是公司日 常经营中 整体风险 控制 的决策机构 ， 该委 员会是对 公司各
种风险的识 别、 防范和控 制的非 常设机构， 由 总经理 、 副总经理、 督察 长、 以及其 他相关部
门负责人或相关人员 组成，其主要 职责是：负责 评估 公司的风险控制制度 和风险管理流 程，
确保公司整 体风险的 识别、 监 控和管理 ； 负责 检查风 险控制制度 的落实情 况， 审阅 公司各项
风险与内控 状况评价 报告； 对公司重 大业务可 行性及 风险进行论 证 ； 负责 组织公 司内部员 工
严重违法违 规事件的 调查， 并根据调 查报告做 出具体 的决定； 针 对公司经 营管理 活动中发 生景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
29
的紧急突发 性事件和 重大危机 情况， 组 成危机 处理小 组， 评估事 件风险 ， 制定危 机处理方 案
并监督实施 ； 其他风 险管理 职能。 绩 效评估与 风险控 制人员负责 建立和完 善投资风 险管理系
统， 并负责 对基金历 史业绩进 行分解和 分析 。 法律、 监察稽核部 负责基金 日常运作 的合规控
制。
(iv) 本基金决策 投资过程 为：
①由基金经 理依据宏 观经济、 股市 政策、 市场 趋势判 断， 结合基金合 同、 投资制 度的要
求提出资产 配置建议 ；
②投资决策 委员审核 基金经理 提交的 资 产配置建 议， 并最终决定 资产配置 方案；
③投资研究 部从景顺 长城股票 研究数据 库 （SRD ） 中 精选个股 ， 由基金 经理依据 本基金
的投资目标 、投资策 略、投资 限制以及 资产配置 方案 ，制订具体 的投资组 合方案 ；
④投资决策 委员会审 核重大基 金投资组 合方案 ， 如无 异议， 由基 金经理具 体执行 投资计
划。
2 、投资管理 的方法和 标准
（1）资产配 置
本基金是一只较高持股的 混合型基金，对于股票的投 资不少于基金财产的 60% ，持有
现金和到期 日在一年 以内的政 府债券的 比例不低 于基 金资产净值 的 5% 。
（2）投资管 理方法
本基金管理 人充分发 挥 “自下 而上” 的主动选 股能力 ， 通过定量 的业绩归 因分析深 入发
掘主动性回 报的相关 信息， 适当加大 选股因素 的贡献 度， 借助投 资组合优 化技术 实现投资 风
险与收益的 最佳配比 。
同时，借鉴国外风险 管理的成功经 验，采用国际 通行 的风险管理方法实现 风险的识别、
测度和控制 ， 通过调 整风险结 构， 突 出股票选 择能力 ， 从而保证 股票投资 组合相对 于基准指
数的年跟踪 误差在预 定目标之 内，将投 资管理的 主动 性风险控制 在合理的 水平。
本基金在投 资中利用 多因素模 型优化投 资组合 ， 将与 行业、 投资 风格和市 场敏感 暴露度
密切相关的 非主观的 风险因素 控制在最 低程度 ， 借助 主动选股获 利， 通过 精选个 股和优化 组
合两个环节 增强超额 收益。
（3）选股标 准
本基金遵循 基本面主 动选股的 原则， 主要通过 自下而 上的基本面 研究制定 投资决策 。 通
过选择基本 面良好的 优势企业 的股票或 估值偏低 的股 票， 结合 自上而下 的宏观经 济及政策 分景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
30
析、 产业景气及 产业政策 分析， 制定 投资备选 名单。 对个股的选 择以成长、 价 值及稳定 收入
为基础，依 据 GVI 模型， 选取价位 合适的具 有高成 长性的成长 型股票， 价值被市 场低估 的
价值型股票 ，以及能 提供稳定 收入的收 益型股票 。
九 、基金的业绩比较基准
基金整体业 绩比较基 准= 富时 中国 A200 指数 ×80% ＋ 同业存款利 率×20% 。
使用上述业 绩比较基 准的主要 理由如下 ：
（1）公允性。本基金 定位于高持股 的 混合型基金 ， 同时始终持有不少于 基金资产净 值
5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。以上述基准对本基金的投资业绩进行评估，能
够比较客观 的反映资 产的市场 平均收益 水平， 也可以 比较公允的 反映基金 管理人的 投资管理
能力。
（2）关于以 富时中 国 A200 指数作为 本基金业 绩比较 基准中的股 票部分的 理由：
（i ）客观性： 富时中国 A200 指数编制 方法明确 ，能 为市场普遍 接受。
（ii ）透明性： 富 时中 国 A200 指数 公开发布 ，投资 者可以使用 公开的数 据经过简 单的
算术运算获 得比较基 准，保证 了基金业 绩评价的 透明 性。
（iii ）市场代表性 ： 富时中 国 A200 指数具 有良好的 市场代表性 。
（iv ） 富时中国 A200 指数自 2001 年 6 月 18 日 正式 发布至今， 市场表现 优于深沪 A 股
加权综合指 数，对基 金管理人 提出了更 高要求。
（3）关于业 绩比较基 准中股票 指数与银 行同业 存款 利率的权重 的确定依 据：
本基金股票 资产的配 置比例为 60-95% ，基 金股票投 资 的平均仓 位接近 80% 。
如果本基金 业绩比较 基准中所 使用的指 数暂停或 终止 发布， 本 基金的管 理人可以 在报备
中国证监会 后，使用 其他可以 合理的作 为业绩比 较基 准的指数代 替原有指 数。
如果今后法 律法规发 生变化， 或者有更 权威的 、 能为市 场普遍接受 的业绩比 较基准推 出，
基金管理人 可以在报 中国证监 会备案后 变更业绩 比较 基准并及时 公告。
景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
31
十、基金的风险收益特征
本基金严格 控制证券 市场中的 非系统性 风险，是 风险 程度适中的 投资品种 。
依据本基金 投资组合 管理方法 的特征 ， 本基金 将投资 组合管理中 面临的各 类别风险 定义
如下：
1、投资组合 风险：
在基金日常 管理风险 过程中 ， 由投资 部对投资 组合风 险进行监控 和管理。 此类风 险主要
包括以下几 种：
（1）系统性 风险：基 金在投资 中因市场 原因而 无法 规避的风险 ；
（2） 行业 配置风险 ： 基金中 某行业投 资比例出 现与基 准的较大偏 差而可能 产生的风 险；
（3）证券选择风险： 基金中某只股 票的持仓比例 出 现与基准的较大偏差 而可能产生 的
风险；
（4）风格风险：基金 在投资风格上 与基准之间产 生 偏差，偏重于某种风 格而产生的 风
险；
2、个股风险 ：
在基金日常 管理风险 过程中 ， 由投资 部对个股 风险进 行监控和管 理。 此类 风险主 要包括
以下几种：
（1）财务风险：基金 在投资过程中 ，由于对上市 公 司基本面特别是财务 状况判断出 现
失误，造成 基金资产 净值受损 的风险；
（2）流动性风险：基 金资产不能迅 速、低成本地 转 变成现金，或者不能 应付可能出 现
地投资者大 额赎回的 风险；
（3）价格风险：在一 定时间期限内 ，当基金中某 只 证券的二级市场股票 价格波动幅 度
超出一定比 例；
3、作业执行 风险：
在基金日常 管理风险 过程中 ， 由运营 部及法律 、 监察 稽核部对作 业风险进 行实时预 警与
监控。 此类 风险主要 包括基 金在日常 操作中出 现违反 法规或公司 相关管理 制度， 或者交易 执
行中的操作 失误以及 信息系统 故障产生 的风险。
本基金管理 人借鉴了 外方股东 景顺集团 的投资风 险管 理经验， 结合中国 市场的实 际情况，
建立了景顺 长城风险 管理系统 。 通过 严格的风 险管理 制度和流程 有效降低 投资的风 险， 保 障景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
32
基金财产的 安全和投 资者的合 法利益 ， 实现基 金的投 资目标。 本 基金的股 票风险 管理主要 基
于公司的风 险管理系 统和回报 分析系统 实现。
十 一、投 资组合 报告
景顺长城基 金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载 资料不存在 虚假记载 、 误导 性陈述
或重大遗漏 ，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性 承担个别及 连带责任 。
本基金的托 管人中国 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同的规定 ， 已复核 了本投资 组合报
告的内容。
本投资组合 报告所载 数据截至 2017 年 12 月 31 日， 本报告中所 列财务数 据未经审 计。
1. 报告 期末基金资产 组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 2,229,450,050.73 85.85
其中：股票
2,229,450,050.73 85.85
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支持证 券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
- -
其中： 买断式 回购的买 入返售
金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计
362,180,039.15 13.95
8 其他资产
5,212,188.94 0.20
9 合计
2,596,842,278.82
100.00
2. 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
33
2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 177,076,982.64 7.10
B 采矿业 - -
C 制造业 2,051,661,040.22 82.24
D 电力、 热力 、 燃气 及水生产 和供应业 16,143.20 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 17,957.94 0.00
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 645,603.53 0.03
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 32,323.20 0.00
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 2,229,450,050.73 89.37
2.2 报告 期末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合
无。
3. 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 000418 小天鹅Ａ 3,564,690 241,864,216.50 9.70
2 600519 贵州茅台 286,404 199,763,925.96 8.01
3 000568 泸州老窖 3,000,055 198,003,630.00 7.94
4 600566 济川药业 5,125,469 195,536,642.35 7.84
5 603899 晨光文具 7,697,404 189,817,982.64 7.61 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
34
6 000651 格力电器 4,134,300 180,668,910.00 7.24
7 002714 牧原股份 3,349,924 177,076,982.64 7.10
8 002311 海大集团 7,458,354 174,525,483.60 7.00
9 000333 美的集团 3,000,000 166,290,000.00 6.67
10 000596 古井贡酒 2,197,136 144,285,921.12 5.78
4. 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5. 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6. 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券投
资 明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7. 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8. 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9. 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
本基金本报 告期末未 持有股指 期货。
景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
35
9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
根据本基金 基金 合同 约定，本 基金投资 范围不包 括股 指期货。
10. 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
10.1 本期 国债期货投资 政策
根据本基金 基金合同 约定，本 基金投资 范围不包 括国 债期货。
10.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
本基金本报 告期末未 持有国债 期货。
10.3 本期 国债期货投资 评价
本基金本报 告期末未 持有国债 期货。
11. 投资 组合报告附注
11.1
本报告期内 未出现基 金投资的 前十名证 券的发行 主体 被监管部门 立案调查 或者在报 告
编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 情况。
11.2
本基金投资 的前十名 股票未超 出基金合 同规定的 备选 股票库。
11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 330,988.58 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
36
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 49,155.00
5 应收申购款 4,832,045.36
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,212,188.94
11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 的情 况。
11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
无。
十二 、基金的业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉尽 责的原则 管理和 运用基金资 产， 但不 保证基 金一定
盈利。 基金 的过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有 风险， 投资 者在作出 投资决策 前应仔细
阅读本基金 的招募说 明书。 基 金业绩数 据截至 2017 年 12 月 31 日。
1 ． 净值增 长率与同期业 绩基准收益 率比较表
阶段
净值增长
率 （1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基 准
收益率标准 差
（4）
(1)-(3) (2)-(4) 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
37
2005 年 3 月 16 日
-2005 年 12 月 31 日
-4.30%
0.83%
-9.11%
1.02%
4.81%
-0.19%
2006 年 156.64%
1.29%
91.70%
1.10%
64.94%
0.19%
2007 年 135.81%
1.90%
107.89%
1.83%
27.92%
0.07%
2008 年 -50.74%
2.03%
-56.98%
2.40%
6.24%
-0.37%
2009 年 57.50% 1.68% 68.32% 1.63% -10.82% 0.05%
2010 年 -10.85% 1.42% -10.21% 1.24% -0.64% 0.18%
2011 年 -21.66% 1.07% -19.47% 1.03% -2.19% 0.04%
2012 年 6.69% 1.08% 7.82% 1.00% -1.13% 0.08%
2013 年 23.31% 1.59% -6.91% 1.12% 30.22% 0.47%
2014 年 10.46% 1.18% 38.10% 0.99% -27.64% 0.19%
2015 年 37.97% 2.82% 2.21% 1.98% 35.76% 0.84%
2016 年 -5.06% 1.63% -9.18% 1.06% 4.12% 0.57%
2017 年 55.52% 1.05% 19.43% 0.51% 36.09% 0.54%
2005 年 3 月 16 日
-2017 年 12 月 31 日
829.00% 1.61% 191.44% 1.40% 637.56% 0.21%
2 ． 本 基金自基金 合同生效以来 基金份额累 计净值 增长率变动及 其与同期业 绩比
较基 准收益率变动 的比较 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
38
注： 本基 金的资 产配置比 例为 ： 对于股 票的投资 不少 于基金财产 的 60% ， 持有现 金和到 期日
在一年以内的政府债 券的比例不低 于基金资产净 值 的 5% 。按照本基金 基金合同的规 定，本
基金自 2005 年 3 月 16 日合同 生效日起 至 2005 年6 月15 日为建 仓期。 建仓期结 束时， 本基
金投资组合 达到上述 投资组合 比例的要 求。 自 2017 年 9 月6 日起， 本基金业 绩比较基 准由
“ 富时中国A200 指数 ×80%+ 同业存款 利率 ×20 %” 调 整为 “沪深 300 指数 ×80%＋ 银行同业
存款利率 ×2 0%” 。
十三 、基金的费用概览
（一）与基 金运作有 关的费用
1 、与基金运 作有关的 费用的种 类
（1）基金管 理人的管 理费；
（2）基金托 管人的托 管费；
（3）证券交 易费用；
（4）基金合 同生效后 与基金相 关的信息 披露费 用； 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
39
（5）基金份 额持有人 大会费用 ；
（6）基金合 同生效后 与基金相 关的会计 师费和 律师 费；
（7）销售服 务费，具 体计提办 法按中国 证监会 的规 定执行；
（8）按照国 家有关规 定可以列 入的其他 费用。
2 、与基金运 作有关的 费用的费 率、计提 方法、 计提 标准、收取 方式和使 用方式
（1）基金管 理人的管 理费
本基金管理 费年费率 为 1.5% ，在通 常情况下 ，按前 一日的基金 资产净值 乘以 相应 的管
理年费率， 计算方法 如下：
H=E × 年管理费 率÷当年 天数
H ：为每日 应计提的 基金管理 费；
E ：为前一 日基金资 产净值。
基金管理人 的管理费 每日计算 ， 逐日累 计至每 月月底 ， 按月支付 ， 由基 金托管人 于次月
前两个工作 日内从本 基金财产 中一次性 支付给基 金管 理人。
（2）基金托 管人的托 管费
本基金托管 费年费率 为 0.25% ， 在通常情 况下， 按前 一日的基金 资产净值 乘以相应 的托
管年费率， 计算方法 如下：
H ＝E ×年 托管费率 ÷当年 天数
H ：为每日 应支付的 基金托管 费；
E ：为前一 日的基金 资产净值 。
基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月底， 按月支 付， 由基金 托管人于 次月前两 个工
作日内从基 金财产中 一次性支 取。
（3）上述（一）基 金费用第（3 ） －（8）项费用 ， 除上款规定的费用 外，由基金托 管人根
据有关法规 及相应协 议规定， 按费用实 际支出金 额， 从当期基金 财产中支 付。
（4）基金首次发行 中所发生的律 师费和会计师 费等 费用自基金发行费用 中列支，不另 从基
金财产中支 付， 与基 金有关的 法定信息 披露费 按有关 规定列支； 若本基金 发行失败 ， 发行 费
用由基金管 理人承担 。基金合 同生效后 的各项费 用按 有关规定列 支。
3 、不列入基 金费用的 项目
基 金管 理人 和基 金托管 人因 未履 行或 未完 全履行 义务导 致的 费用 支出 或本基 金财 产 的景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
40
损失，以及 处理与基 金运作无 关的事项 发生的费 用等 不列入基金 费用。
4 、基金管理人和基 金托管人可磋 商酌情降低基 金管 理费、基金托管费， 下调前述费率 无须
召开基金份 额持有人 大会。 基金管理 人必须最 迟于新 的费率实施 日前 3 个 工作日在 至少一种
指定报刊和 网站上刊 登公告。
（二）与基 金销售有 关的费用
1 、基金认购 费用
1 ）场内认购 费率
会 员单 位可 按照 基金招 募说 明书 中约 定的 场外认 购的认 购费 率设 定投 资人场 内认 购 的
发售费率。
认购费用用 于本基金 直接发售 和代理发 售时发生 的开 支， 包括市 场推广 、 销售、 注册登
记等募集期 间发生的 各项费用 ，不列入 基金资产 。
2 ）场外认购 费率
投资人在募集期内可 以多次认购基 金份额，但认 购资 金一旦交付，撤销申 请不予接受。
本基金份额 的面值为 人民币一 元， 按面 值发售 ， 投资 人认购采用 全额缴款 的认购方 式。 本基
金对认购设 置级差费 率，认购 费率随认 购金额的 增加 而递减，最 高认购费 率不超过 1.0 ％。
认购金额（M ） 认购费率
M＜50 万 1.0%
50 万≤M＜500 万 0.8%
500 万≤M＜1000 万 0.6%
M≥1000 万 按笔收取，1000 元/ 笔
2 、 申购费
本基金的申 购费率不 高于 1.5% ，随 申购金额 的增加而 递减：
申购金额（M ） 申购费率
M＜50 万 1.5%
50 万≤M＜500 万 1.2%
500 万≤M＜1000 万 1.0% 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
41
M≥1000 万 按笔收取，1000 元/ 笔
例：某投资 人投资 10 万元申 购本基金 ，假设申 购当 日的基金份 额净值为 1.016 元，则
其可得到的 申购份额 为：
申购金额 100,000 元
基金份额净 值（NAV ） 1.016 元
净申购金额 100,000/ （1 ＋1.5%）= 98,522.17 元
申购费用 100,000 - 98,522.17=1,477.83 元
申购份额 98,522.17/1.016 = 96,970.64 份
3 、 赎回费
（1）场外赎 回费率：
持有期 赎回费率
1 年以内 0.5%
1 年以上 （含） －2 年 0.25%
2 年以上（含 ） 0
注：①就赎 回费而言 ，1 年指365 天，2 年指 730 天。
②本基金的 场内赎回 费率为 0.5% 。
③本基金收 取的赎回 费中 25% 的部分 归入基 金财产。
4 、定期定额 投资计划 适用的申 购费及赎 回费
（1）申购费
通过 “ 定期 定额 投资 计划” 前端收费 方式 申购 本基金适 用申购费率 等同于正 常申购 费 率，
通过“定期 定额投资 计划” 后 端收费 方 式申购本 基金 适用申购费 后端收费 费率标准 如下 ：
持有期 申购费率
12 期以内 1.0%
12 期( 含)以上 24 期 以内 0.8%
24 期( 含)以上 36 期 以内 0.5%
36 期( 含)以上 0
注： ①通过 “定期 定额投资 计划” 申 购本基金 适用申 购费收费方 式具体参 照各代销 机构景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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相关业务规 定；不通 过“定期 定额投资 计划”申 购本 基金只适用 申购费前 端收费方 式。
② 后端 收费 方式 定期定 额申 购费 率按 定期 定额投 资计划 实际 已成 功申 购的累 计期 数 分
档计算，期 数的积累 以投资者 在销售机 构的交易 帐户 为准，若在 不同销售 机构则分 别 统 计 。
③若后端收 费方式 “ 定期定额 投资计划 ” 终止 后再重 新参与的， 则新定期 定额申购 累计
期数重新计 算； 投资 者 在同一 交易帐户 内 变更 每期扣 款金额、 扣 款日期 、 扣款帐 户 不影响 期
数的累积。
④前端收费 方式定期 定额投资 计划不计 申购累计 期数 。
（2）赎回费
赎回费率不 高于 0.5% ，随持有 期限的增 加而递减 。
持有期 赎回费率
1 年以内 0.5%
1 年以上 （含） －2 年 0.25%
2 年以上（含 ） 0
注：①就赎 回费而言 ，1 年指365 天，2 年指 730 天。
②通过 “ 定 期定额 投 资计划 ” 前端收 费方式申 购而来 的基金份额 在赎回时 按单笔申 购确
认日分别计 算持有期 及赎回费 用。 通过 “ 定期 定额 投 资计划” 后 端收费方 式申购而 来的基金
份额在计算 赎回费时 所依据的持有 期是以该帐户 第一 笔后端定期定额申购 确认日为起始 日 ；
投资者 “定 期定额投 资计划 ” 终止后， 尚未赎 回的在 本次 “ 定期 定额投资 计划 ” 期间内通 过
后端定期定 额收费方 式申购所 得的基金 份额， 仍以此 为起始日计 算持有期 。 若投 资者重新 开
始 “定期定 额投资计 划” ， 则再次通 过后端定 期定额 收费方式申 购所得的 基金份额 持有期以
新提交的首 笔定期定 额申购确 认日为起 始日。 本基金 后端收费方 式定期定 额投资计 划的终止
和期数的计 算由本公 司根据投 资者每期 定期定额 投资 计划的确认 日期而确 定。
（3） 例： 某投资 者于 2007 年 4 月 8 日在代销 机构办 理加入 “定期定 额投资计 划” 手续， 约
定自当月起， 每月申购 本基金 600 元， 扣 款日为每 月 18 日。2008 年 9 月 1 日， 赎回本 基金
1,000 基金份 额。期间 定期定额 业务扣款 未中断 。则 该交易申购 份额及申 购费用计 算如下：
（a ）2007 年 4 月 18 日提交第 一笔定期 定额申购 申请 ， 假设当 日基金 份额净值 为 1.012
元，则其可 得到的申 购份额为 ：
前端收费方式下：
净申购金额 ＝600/ （1+1.5% ）＝591.13 元 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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申购费用＝600 －591.13 ＝8.87 元
申购份额＝591.13/1.012 ＝584.12 份
后端收费方式下：
申购份额 = 600/1.012 = 592.89 份
假设 2007 年 5 月 18 日提交第二笔定期 定额申购 申请 时当日基金 份额净值为 1.021 ，则
前端收费方 式下申购 所得份额 为 578.97 份（ 591.13/1.021 ） ， 后端收费 方式下申 购所得份 额为
587.66 份（600/1.021 ） 。 之后每 个月的定 期定额申 购 所得基金份 额计算方 法同上。
（b） 2008 年 9 月 1 日， 赎回 本基金 1,000 份, 假设当 日基金份额 净值为 1.168 元。 赎回
时已成功定 期定额申 购 17 期（2007 年 4 月至 2008 年 8 月，未 中断） 。
前端收费方式下：
依先进先出 法，赎回 该 1000 份，其 份额的持 有期为 超过一年不 满两年， 适用赎回 费率
为 0.25 ％
赎回总金额 ＝584.12 ×1.168+415.88 ×1.168 ＝1168 元
赎回费用＝584.12 ×1.168 ×0.25 ％+415.88 ×1.168 ×0.25 ％＝2.92 元
赎回净金额 ＝1168 －2.92 ＝1165.08 元
后端收费方式下:
其定期定额 业务 1-11 期所属份 额适用后 端申购费 率 1.0% ，12-17 期所 属份额 适用后端
申购费率 0.8% ； 赎回费 持有期 从 2007 年 4 月 18 日第 一笔定期定 额申购申 请确认成 功日 （假
设为 2007 年 4 月 19 日）起计 算，超过 一年不满 两年 ，适用赎回 费率 0.25% 。
(i) 后端申 购费：
依先进先出 法，赎回 的 1000 份基金 份额中 592.89 份 来自 2007 年 4 月的申购 ，份额所
属期为 1 期，申购金 额为 600 元；其余 407.11 份来 自 2007 年 5 月的申购，份额 所属期为 2
期，申购金 额 415.66 元（407.11× 1.021）。
1 期净申购金 额=600/ （1+1.0% ）=594.06 元
1 期后端申购 费用=600 －594.06=5.94 元
2 期净申购金 额=415.66/ （1+1.0% ）=411.54 元
2 期后端申购 费用=415.66 －411.54=4.12 元
(ii) 赎回金 额：
1 期赎回费用 = 1.168 ×592.89 ×0.25% = 1.73 元
1 期赎回金额 = 1.168 ×592.89 －1.73= 690.77 元 景顺 长城 鼎益 混合 型 证 券投 资基 金（LOF ） 更 新招 募说 明书 摘 要
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2 期赎回费用 = 1.168 ×407.11 ×0.25% = 1.19 元
2 期赎回金额 = 1.168 ×407.11 －1.19 = 474.31 元
(iii) 赎回净金 额 = 690.77+474.31 －5.94 －4.12 = 1,155.02 元
5 、转换费
本基金将在 未来开放 与基金管 理人管理 的其他基 金之 间的基金份 额的转换 ， 届时 基金管
理人将会同 基金托管 人制定基 金的转换 费收取水 平并 予公告。
（三）其他 费用
本基金运作 和销售过 程中发生 的其他费 用， 以 及因故 与本基金有 关的其他 费用， 将依照
国家法律法 规的规定 ，予以收 取和使用 。
（四）本基 金运作过 程中的各 类纳税主 体，依照 国家 法律法规的 规定，履 行纳税义 务。
十四 、对招募说明书更新部分的说 明
1、在“三、基金管理 人”部分， 更 新了 基金管理 人 董事会成员、高级管 理人员、投 资
决策委员会 委员、基 金经理的 相关信息 ；
2、在“四、 基金托管 人”部分 ，更新了 托管人 相关 情况信息 ；
3、在“五、相关服务 机构”部分， 更新了 基金份 额 销售机构 、会计师事 务所 的相关 信
息 ；
4、 在 “七 、 基金 份额的申 购和赎回 ” 部 分， 更 新了基 金定期定额 投资计划 相关的信 息；
5、 在 “ 十、 基 金的投资 ” 部分 ， 更新 了基金投 资组合 报告 ， 数 据截至 2017 年 12 月 31
日 ；
6、更新了“ 十二、基 金的业绩 ”部分 ， 数据截 至 2017 年 12 月 31 日 ；
7、在“第二十 三部分 、对基 金份额 持有人的服务 ” 部分，更新了对基金 份额持有人 服
务的相关信 息 ；
8、 在 “二十 四、 其 它应披露 事项” 部 分， 更新 了近期 发布的 与本 基金有关 的公告目 录，
目录更新至 2018 年 3 月 16 日 。
景顺长城基 金管理有 限公司
二○ 一八年 四月二十 八 日
