融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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融 通通 颐定期 开放 债券型 证券 投资基 金更 新招募 说明 书摘要
（2018年第1 号）
重 要 提 示
融通通 颐定 期开 放债 券型 证券投 资基 金（ 以下 简称 “本基 金” ）经 中国 证监 会 2016 年
10 月 9 日 证监 许可[2016] 2313 号 文准 予募 集注 册。 本 基金基 金合 同 于 2017 年 3 月 16 日正
式生效 。
投资有 风险 ，投 资人 在购 买本基 金前 应认 真阅 读本 基金的 基金 合同 、招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 注册 。基 金合同 是
约定基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金
合同的 承认 和接 受， 并按 照《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本基金 单一 投资 者持 有基 金份额 数不 得达 到或 超过 基金份 额总 数 的 50% ， 但 在基金 运
作过程 中因 基 金 份额 赎回 等情形 导致 被动 达到 或超 过 50% 的除 外。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2018 年 3 月 16 日 ，有关 财务 数据 及业 绩表 现截止 日
均 为 2017 年 12 月 31 日（ 本招募 说明 书中 的 财 务数 据 已经 审计 ） 。
一、基金合同生效日
2017 年 3 月 16 日
二、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
设立日 期：2001 年 5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民币 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二） 主要 人员 情况
1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ，金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。历 任大 鹏证券 投
行部高 级经 理 、 业 务董 事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ，
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 总经 理。2015 年 7 月起至 今， 任公 司董 事长 。
独立董 事杜 婕 女 士， 经济 学博士 ，民 进会 员， 注册 会计师 ，现 任吉 林大 学经 济学院 教
授。 历任 电力 部第 一工 程 局一处 主管 会计 ， 吉林 大 学教师 、 讲师 、 教授 。 2011 年 1 月至 今，
任公司 独立 董事 。
独立董 事田 利辉 先生 ， 金 融学博 士后 、 执业 律师 ， 现 任南开 大学 金融 发展 研究 院教授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、南 开大 学
金融发 展研 究院 教授 。2011 年 1 月至 今， 任公 司独 立董事 。
独立董 事施 天涛 先生 ，法 学博士 ，现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、博士 研
究生导 师 、 中 国证 券法 学 研究会 和中 国保 险法 学研 究会副 会长 。2012 年 1 月 至今 ， 任 公司
独立董 事。
董事王 利先 生， 工学 学士 ，现任 新时 代证 券股 份有 限公司 总经 理助 理兼 公司 内核负 责
人、场 外市 场部 负责 人。 历任中 石化 齐鲁 分公 司财 务部会 计， 上海 远东 证券 有限公 司总 经
理助理 兼稽 核部 总经 理， 新时代 证券 股份 有限 公司 总经理 助理 兼合 规管 理部 、法律 事务 部
总经理 。2018 年 2 月至 今 ，任公 司董 事。
董事杨 宗兵 先生 ，中 国语 言文学 博士 后， 现任 明天 控股有 限公 司干 部与 业务 管理中 心
副 总裁。历 任安徽省 池州市 第八中学 高中语文 教师， 中国图书 进出口(集团) 总 公司党委 组
织部部 长， 新兴 际华 集团 有限公 司党 群工 作部 部长 、党委 书记 、董 事、 集团 党委副 书记 、
机关党 委书 记（ 副厅 级） 。2018 年 3 月至 今， 任公 司 董事。
董事王 裕闵 先生 ，工 商管 理学硕 士， 现任 日兴 资产 管理有 限公 司副 总裁 、全 球投资 主
管兼首 席投 资官 （国 际） ， 兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事会 列 席代表 。历
任 M&T Bank 分析 员 ，FGIC （GE Capital 通用 资本 的 子公司 ） 交易 员 ，General Reinsurance
基金经 理 ， CGA Investment Management 高级 基金 经 理， Structured Credit Partners LLC 联合
创始人 兼首 席投 资官 ， Wachovia Corporation 董 事总 经 理兼全 球结 构信 贷产 品主 管、 董事 总
经理兼 全球 市场 和投 资银 行业务 亚洲 主管 ，宏 利资 产管理 （Manulife Asset Management ）融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
香港亚 洲固 定收 益产 品主 管， 日兴 资产 管理 有限 公 司首席 投资 官 （国 际） ， 日 兴资产 管理 有
限公司 全球 投资 主管 兼首 席投资 官（ 国际 ） 。2018 年 3 月 至今 ，任 公司 董事 。
董事 Allen Yan （颜 锡廉 ） 先生 ， 工 商管 理硕 士 ， 现 任融通 基金 管理 有限 公司 常务副 总
经理兼 融通 国际 资产 管理 有限公 司总 经理 。历 任富 达投资 公司 （美 国波 士顿 ）分析 员、 富
达投资 公司( 日本 东京) 经理 、 日兴 资产 管理 有限 公司 部长。 2015 年 6 月 至今 ， 任公司 董事 。
董事张 帆先 生， 工商 管理 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。历 任上 海远东 证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、经 纪业务 总部 副总 经理 ，新 时代证 券股 份
有限公 司信 阳北 京大 街证 券营业 部总 经理 、经 纪业 务管理 总部 董事 总经 理、 总经理 助理 、
副总经 理职 务。2017 年 6 月起至 今， 任公 司董 事。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、计 算机 科学 硕士 ，现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。历任 国
信证券 股份 有限 公司 投资 银行部 项目 助理 、安 永会 计师事 务所 高级 审计 员、 景顺长 城基 金
管理有 限公 司法 律监 察稽 核部副 总监 。2015 年 8 月 起至今 ，任 公司 监事 。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ，金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。历 任大 鹏证券 投
行部高 级经 理 、 业 务董 事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ，
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 总经 理。2015 年 7 月起至 今， 任公 司董 事长 。
总经理 张帆 先生 ，工 商管 理硕士 ，现 任融 通基 金管 理有限 公司 总经 理。 历任 上海远 东
证 券有 限公 司上 海金 桥路 证券营 业部 总经 理助 理、 经纪业 务总 部副 总经 理， 新时代 证券 股
份有限 公司 信阳 北京 大街 证券营 业部 总经 理、 经纪 业务管 理总 部董 事总 经理 、 总经 理助 理、
副总经 理职 务。2017 年 6 月起至 今， 任公 司总 经理 。
常务副 总经 理 Allen Yan （ 颜锡廉 ） 先生 ， 工商 管理 硕士 。 历 任富 达投 资公 司 （美 国波
士顿） 分析 员、 富达 投资 公司( 日 本东 京) 经 理、 日兴 资产管 理有 限公 司部 长。2011 年 3 月
至今， 任公 司常 务副 总经 理。
副总经 理刘 晓玲 女士 ， 金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监，
富国基 金管 理有 限公 司零 售业务 部负 责人 ，泰 康资 产管理 有限 责任 公司 公募 事业部 市场 总
监。2015 年 9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督 察长涂 卫东先生 ，法学硕 士。历 任国务院 法制办公 室( 原国务 院法制 局) 财金 司公务
员， 曾在 中国 证监 会法 律 部和基 金监 管部 工作 ， 曾 是中国 证监 会公 职律 师 。 2011 年 3 月至
今，任 公司 督察 长。 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
4、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
余志勇 先生 ， 武汉 大学 金 融学硕 士 、 工 商管 理学 学 士， 18 年证 券投 资从业 经 历,具 有证
券从业 资格 ，现 任融 通基 金管理 有限 公司 研究 部副 总监。 历任 湖北 省农 业厅 研究员 、闽 发
证券公 司研 究员 、 招 商证 券股份 有限 公司 研究 发展 中心 研 究员 。 2007 年 4 月 加入融 通基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 部行业 研究 员、 行业 组长 ，现任 融通 通泰 保本 、融 通通鑫 灵活 配
置混合 、融 通新 机遇 灵活 配置混 合、 融通 增裕 债券 、融通 通尚 灵活 配置 混合 、融通 四季 添
利债券(LOF) 、融通新动 力 灵活配 置混 合基 金的 基金 经理。
黄浩荣 先生 ， 厦门 大学 管 理学硕 士 ， 4 年证 券投 资从 业经历 ， 具有 基金 从业 资 格。 2014
年 6 月 加入 融通 基金 管理 有限公 司， 历任 固定 收益 部固定 收益 研究 员， 现任 融通易 支付 货
币、 融 通汇 财宝 货币 （由 原融通 七天 理财 债券 转型 而来） 、 融 通通 源短 融债 券 、 融通 增利 债
券、融通通安 债券、融通 通福 债券（LOF ） （由原融通通福分级债 券转型而来 ） 、融通通 和
债券、 融通 通祺 债券 、融 通通宸 债券 、融 通通 玺债 券、融 通通 穗债 券、 融通 通润债 券、 融
通通颐 定期 开放 债券 基金 的基金 经理 。
朱浩然 先生 ，中 央财 经大 学经济 学硕 士、 经济 学学 士。5 年证 券投 资从 业经 历，具 有
基金从 业资 格， 现任 融通 基金管 理有 限公 司固 定收 益部基 金经 理。 历任 华夏 基金管 理有 限
公司机 构债 券投 资部 信用 研究员 、交 易管 理部 交易 员、机 构债 券投 资部 基金 研究员 、上 海
毕朴斯 投资 管理 合伙 企业 投资经 理。2017 年 2 月加 入融通 基金 管理 有限 公司 ， 历任 固定 收
益部专 户投 资经 理， 现任 融通通 福 债 券、 融通 月月 添利、 融通 通颐 定期 开放 债券、 融通 通
源短融 、融 通通 和债 券、 融通通 润债 券、 融通 通玺 债券、 融通 通祺 债券 基金 的基金 经 理 。
（2） 历任 基金 经理 情况
自 2017 年 3 月 16 日 起至 2017 年 7 月 28 日， 由余 志勇先 生和 王涛 先生 共同 担任本 基
金的基 金经 理。
自 2017 年 7 月 29 日起至 2017 年 9 月 7 日， 由余 志 勇先生 和黄 浩荣 先生 共同 担任本 基
金的基 金经 理。
自 2017 年 9 月 8 日 起至 今 ， 由余 志勇 先生、 黄浩 荣先 生和朱 浩然 先生 共同 担任 本基金
的基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
公司固 定收 益投 资决 策委 员会成 员： 固定 收益 投资 总监 、 基金 经理 张一 格先 生，固 定
收益部 总监 、基 金经 理王 超先生 ，交 易部 总经 理谭 奕舟先 生， 风险 管理 部总 经理马 洪元 先融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
生。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至 2017 年末 ，中 国工 商 银行资 产托 管部 共有 员工 230 人， 平均 年龄 33 岁，95% 以
上员工 拥有 大学 本科 以上 学历， 高管 人员 均拥 有研 究生以 上学 历或 高级 技术 职称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中国 工商 银行 自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来，秉 承“ 诚实 信用 、勤 勉尽责 ”的 宗旨 ，依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规
范的管 理模 式、 先进 的营 运系统 和专 业的 服务 团队 ，严格 履行 资产 托管 人职 责，为 境内 外
广大投 资者 、金 融资 产管 理机构 和企 业客 户提 供安 全、高 效、 专业 的托 管服 务，展 现优 异
的市场 形象 和影 响力 。建 立了国 内托 管银 行中 最丰 富、最 成熟 的产 品线 。拥 有包括 证券 投
资基金 、 信托 资产 、 保 险 资产 、 社 会保 障基金 、 基 本养老 保险 、 企业年 金基 金、QFII 资产、
QDII 资产、 股 权投 资基 金 、 证券 公司 集合 资产 管理 计划、 证券 公司 定向 资产 管理计 划、 商
业银行 信贷 资产 证券 化、 基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专户资产 、ESCROW 等门 类
齐全的 托管 产品 体系 ，同 时在国 内率 先开 展绩 效评 估、风 险管 理等 增值 服务 ，可以 为各 类
客户提 供个 性化 的托 管服 务。截 至 2017 年末 ，中 国 工商银 行共 托管 证券 投资 基金 815 只。
自 2003 年 以来 ，中 国工 商银行 连续 十四 年获 得香 港《亚 洲货 币》 、英 国《 全 球托管 人》 、
香港《 财资 》 、 美国 《环 球 金融》 、内 地《 证券 时报》 、 《上海 证券 报》 等境 内外 权威财 经媒
体评选 的 54 项 最佳 托管 银 行大奖 ； 是 获得 奖项 最多 的国内 托管 银行 ， 优 良的 服务品 质获 得
国内外 金融 领域 的持 续认 可和广 泛好 评。
四、相关服务机构 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
（1） 融通 基金 管理 有限 公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088（免 长途 通话 费用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公 司网上 直销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：韦 荣涛
联系电 话： （0755 ）26947504
2、其 他销 售机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
电话： （010 ）66107900 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95533
联系人 ：王 琳
电话： （010 ）66275654
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
网址：http://www.bankcomm.com/
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（6） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
法定代 表人 ：金 煜
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476497
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475521
网址：www.bankofshanghai.com
（7） 宁波 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（8） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
客服电 话：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
（9） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
联系人 ：顾 林
电话： （010 ）66594956
客户服 务电 话：95566
（10） 包商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
办公地 址:
内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人: 李镇 西
联系人: 张建 鑫 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
电
话: 010-64816038
客户服 务电 话： 95352
网址：www.bsb.com.cn ；
（11 ）深 圳前 海微 众银 行 股份有 限公 司（ 仅代 销 C 类）
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 田厦 金牛 广 场 A 座 36 楼、37 楼
法定代 表人 ：顾 敏
电话：0755-89462721
传真：0755-86700688
联系人 ：凌 云
客服热 线：400-999-8800
公司网 站：http://www.webank.com/
（12） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人 ：文 雯
客服热 线：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（13） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
客服热 线：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
（14） 上海 中正 达广 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
客服热 线：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn
（15） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（16） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常 街 道同 顺 路 18 号
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：吴 强
客服热 线：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
（17） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号 8 楼 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
法定代 表人 ： 王廷 富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ： 姜吉 灵
客服热 线：400-821-0203
（18） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com
（19） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人 ：李 静如
客服热 线：4008188000
公司网 站：http://www.myfund.com/
（20） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（21） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（22） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
地址： 北京 市朝 阳区 建外 大街 22 号 返利 大厦 10 层
客服热 线：400-920-0022、021-20835588
公司网 站：licaike.hexun.com
（23） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
（24） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
办公地 址:
上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁博 宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
（25） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
（26） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座 505 室
法定代 表人 ： 林义 相
电话：010-66045777
传真：010-66045518
联系人 ： 谭磊
客服热 线：010-66045678
公司网 站： www.txsec.com
（27） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客服热 线：400-067-6266
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
（28） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
（29） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（30） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人 ：高 莉莉
客服热 线：4001818188
公司网 站：1234567.com.cn
（31） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：胡 雪芹
电话：021-2069-1806
客服热 线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
（32） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：杨 徐霆
电话：021-60818249
客服热 线：95156
网址：www.tonghuafund.com
（33） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：葛 亮
客服热 线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（34） 大河 财富 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
联系人 ：方 凯鑫
电话：0851-88405606
传真：0851-88405599
客户服 务电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（35） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
邮编：200335 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
公司网 址：www.66liantai.com
（36） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：吴 鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客户服 务电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（37） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
电话：010-59013828
传真： 010-59013707
联系人 ： 王芳 芳
客服热 线：010-59013842
公司网 站：http://www.wanjiawealth.com/
（38） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：毛 淮平
电话：010-88066632
传真：010-63136184 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
联系人 ：仲 秋玥
客服热 线：400-817-5666
公司网 站: www.amcfortune.com
（39） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：010-85679888-6035
客服电 话：4009101166
（40） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：马 静懿
电话： （010 ）60838995
客服电 话：0755-23835888
（41） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法人代 表： 杨宝 林
联系人 ： 孙秋 月
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（42） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：0755-82791065
客服电 话：4009908826
（43） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话： （010 ）63080994
客服电 话：4008008899
（44） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服电 话：400-6989-898
（45） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
客服电 话：4006-600109
（46） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：秦 雨晴
电话：021-20315255
客户服 务电 话：95538
（47） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ： 樊忠 亚
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：95318 ，4008096518
（48） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电话： （021 ）68475888
客服电 话：4008918918
（49） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：李 晓伟
电话： （0755 ）25831754
客服电 话：4008881888
（50） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 钟伟 镇
电话： （021 ）62580818
客服电 话：400-8888-666
（51） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-888-8108
（52） 平安 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
电话： （0755 ）38631117
客服电 话：95511-8
（53） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话： （021 ）33389888
客服电 话： 95523 或 4008895523
（54） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：李 玉婷
电话：010-88085858
客服电 话：400-800-0562
（55） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
电话： （010 ）66568292
客服电 话：4008-888-8888
（56） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ： 张煜
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
（57） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
联系：0791-86283080
客服电 话：4008222111
（58） 长江 证券 股份 有限 公司 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号 长江 证券大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服电 话：400-8888-999、95579
（59） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：杨 天枝
联系电 话： （0755 ）82558336
客服电 话：4008001001
（60） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法人代 表： 李长 伟
联系人 ： 王婧
电话：010-88321613
客服电 话：0871-68898130
（61） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话： （021 ）22169081
客服电 话：95525
（二） 登记 机构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层
设立日 期：2001 年 5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
电话：0755-26948075 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
联系人 ：杜嘉
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
经办律 师： 安冬 、陆 奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心 11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、基金的名称
融通通 颐定 期开 放债 券型 证券投 资基 金
六、基金的类型
契约型 开放 式。
七、基金的投资目标
根据本 基金 定期 开放 的运 作特征 ，在 严格 控制 风险 和有效 保持 资产 流动 性的 前提下 ，
力争获 得高 于业 绩比 较基 准的投 资收 益。
八、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券 （包 括国 债、 央行票 据、 金
融债券 、企 业债 券、 公司 债券、 中期 票据 、短 期融 资券、 超短 期融 资券 、次 级债券 、政 府融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
支持机 构债 、 政 府支 持债 券、 地 方政 府债、 可转 换 债券 （ 含分 离交 易可 转债） 、 可交 换债 券
及其他 中国 证监 会允 许投 资的债 券） 、 资产 支持 证券 、 债券 回购 、 银行 存款 （包 括协议 存款 、
定期存 款及 其他 银行 存款 ） 、 货币 市场 工具 、 同 业存 单、 国 债期 货、 权证 以及 法律法 规或 中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具( 但 须符 合中 国证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 投资 债券 资产 的比 例不低 于基 金资 产 的 80% ， 但 在每
次开放 期的 前一 个月 、开 放期及 开放 期结 束后 一个 月的期 间内 ，基 金投 资不 受上述 比例 限
制；本 基金 投资 于权 益类 资产( 包 括股 票、 权证 等) 的 比例不 高于 基金 资产 的 20% ；在 封闭
期内， 本基 金每 个交 易日 日终在 扣除 国债 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 应当 保持不 低于 交
易保证 金一 倍的 现金 （不 包括结 算备 付金 、 存 出保 证金、 应收 申购 款等） ； 在 开放期 内， 本
基金每 个交 易日 日终 在扣 除国债 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 持有 的现 金 （不 包括 结
算备付 金、 存出 保证 金、 应收申 购款 等） 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不
低于基 金资 产净 值 的 5% 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
九、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将在 基金 合 同 约定 的投资 范围 内， 通过 对宏 观经济 运行 状况 、国 家货 币政策 和
财政政 策、 国家 产业 政策 及资本 市场 资金 环境 的研 究，积 极把 握宏 观经 济发 展趋势 、利 率
走势、 债券 市场 相对 收益 率、券 种的 流动 性以 及信 用水平 ，优 化固 定收 益类 金融工 具的 资
产比例 配置 。 在有 效控 制 风险的 基础 上 ， 适 时调 整 组合久 期 ， 以 获得 基金 资 产的稳 定增 值，
提高基 金总 体收 益率 。
2、债 券投 资策 略
（1） 利率 策略
本基金 将考 察市 场利 率的 动态变 化及 预期 变化 ，对 引起利 率变 化的 相关 因素 进行跟 踪
和分析 ，进 而对 债券 组合 的久期 和持 仓结 构制 定相 应的调 整方 案， 以降 低利 率变动 对组 合
带来的 影 响 。本 基金 管理 人的固 定收 益团 队将 定期 对利率 期限 结构 进行 预判 ，并制 定相 应
的久期 目标 ，当 预期 市场 利率水 平将 上升 时， 降低 组合的 久期 ；预 期市 场利 率将下 降时 ，
提高组 合的 久期 。以 达到 利用市 场利 率的 波动 和债 券组合 久期 的调 整提 高债 券组合 收益 率融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
目的。
（2） 信用 策略
本基金 将根 据不 同信 用等 级债券 与同 期限 国债 之间 收益率 利差 的历 史数 据比 较，并 结
合不同 信用 等级 间债 券在 不同市 场时 期利 差变 化及 收益率 曲线 变化 ，调 整债 券类属 品种 的
投资比 例， 获取 不同 债券 类属之 间利 差变 化所 带来 的投资 收益 。
本基金 还将 积极 、有 效地 利用本 基金 管理 人比 较完 善的 信 用债 券评 级体 系， 研究和 跟
踪发行 主体 所属 行业 发展 周期、 业务 状况 、公 司治 理结构 、财 务状 况等 因素 ，综合 评估 发
行主体 信用 风险 ，确 定信 用产品 的信 用风 险利 差， 有效管 理组 合的 整体 信用 风险。
（3） 类属 配置 与个 券选 择 策略
本基金 根据 券种 特点 及市 场特征 ， 将市 场划 分为 企 业债 、 银 行间 国债 、 银行 间 金融债 、
央行票 据、 交易 所国 债等 子市场 。综 合考 虑市 场的 流动性 和容 量、 市场 的信 用状况 、各 市
场的风 险收 益水 平、 税收 选择等 因素 ， 对 几个 市场 之间的 相对 风险 、 收 益 （ 等价税 后收 益）
进行综 合分 析后 确定 各类 别债券 资产 的配 置。
本基金 从债 券息 票率 、收 益 率曲 线偏 离度 、绝 对和 相对价 值分 析、 信用 分析 、公司 研
究等角 度精 选有 投资 价值 的投资 品种 。本 基金 力求 通过绝 对和 相对 定价 模型 对市场 上所 有
债券品 种进 行投 资价 值评 估，从 中选 择具 有较 高息 票率且 暂时 被市 场低 估或 估值合 理的 投
资品种 。
3、股 票投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 投资 风险前 提下 适度 参与 股票 资产投 资， 增强 基金 资产 收益。 本
基金将 充分 发挥 研究 团队 主动选 股优 势 ， 自 下而 上精 选具有 投资 潜力 的股 票构 建投资 组合 。
本基金 将全 面考 察公 司所 处行业 的产 业竞 争格 局、 业务发 展模 式、 盈利 增长 模式、 公司 治
理结构 等基 本面 特征 等对 公司的 投资 价值 进行 分析 和比较 ，挖 掘具 备投 资价 值的股 票。
此外， 本基 金将 在严 格控 制投资 风险 及满 足基 金合 同相关 约定 的条 件下 ，适 度参与 定
向增发 股票 的投 资。 定向 增发是 指上 市公 司向 特定 投资者 （包 括大 股东 、机 构投资 者、 自
然人等 ）非 公开 发行 股票 的融资 方式 。本 基金 根据 定向增 发的 不同 性质 区分 不同类 别的 定
向增发 项目 ，并 根据 不同 类型的 定向 增发 项目 做具 有针对 性的 分析 ，结 合市 场未来 走势 进
行判断 ，从 战略 角度 评估 参与定 向增 发的 预期 中签 情况、 预期 损益 和风 险水 平，适 度参 与
风险较 低的 定向 增发 项目 。在定 向增 发股 票锁 定期 结束后 ，本 基金 将根 据对 股票内 在投 资
价值和 成长 性的 判断 ，结 合股票 市场 环境 的分 析， 选择适 当的 时机 卖出 。
4、权 证投 资策 略 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ，其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 。
本基金 将在 权证 理论 定价 模型的 基础 上， 综合 考虑 权证标 的证 券的 基本 面趋 势、权 证的 市
场供求 关系 以及 交易 制度 设计等 多种 因素 ，对 权证 进行合 理定 价。 本基 金权 证主要 投资 策
略为低 成本 避险 和合 理杠 杆操作 。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券资产 池结 构和 质量 的跟 踪考察 、分 析资 产支 持证 券的发 行
条款、 预估 提前 偿还 率变 化对资 产支 持证 券未 来现 金流的 影响 ，谨 慎投 资资 产支持 证 券 。
6、国 债期 货投 资策 略
为有效 控制 债券 投资 的系 统性风 险， 本基 金根 据风 险管理 的原 则， 以套 期保 值为目 的，
适度运 用国 债期 货， 提高 投资组 合的 运作 效率 。
在国债 期货 投资 时 ， 本 基金 将首先 分析 国债 期货 各合 约价格 与最 便宜 可交 割券 的关系 ，
选择定 价合 理的 国债 期货 合约， 其次 ，考 虑国 债期 货各合 约的 流动 性情 况， 最终确 定与 现
货组合 的合 适匹 配， 以达 到风险 管理 的目 标。
十、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中 债综 合全 价 （总 值 ） 指 数收益 率×80%+沪深 300 指数收
益率×20% 。
选择该 业绩 比较 基准 的理 由主要 如下 ：
1、 中 债综 合全 价 （总 值） 指数能 够较 好的 反映 债券 市场变 动的 全貌 ， 适 合作 为本基 金
债券投 资的 比较 基准 ；
2、 作为 专业 指数 提供 商提 供的指 数， 中证 指数 公司 提供的 中证 系列 指数 体系 具有一 定
的优势 和市 场影 响力 ；在 中证系 列指 数中 ，沪 深 300 指数 的市 场代 表性 比较 强，适 合作 为
本基金 股票 投资 的比 较基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 证券 市场 中有 其他 代表性 更强 或者 更科 学客 观的业 绩
比较基 准适 用于 本基 金时 ，本基 金管 理人 可以 依据 维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 ，
根据实 际情 况对 业绩 比较 基准进 行相 应调 整。 调整 业绩比 较基 准应 经基 金托 管人同 意， 并
报中国 证监 会备 案， 而无 需召开 基金 份额 持有 人大 会。基 金管 理人 应在 调整 实施前 2 个工
作日在 指定 媒介 上予 以公 告。
十一、风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 风险 与 预期收 益高
于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
十二、基金投资组合 报告
本基金托管 人中国 工商银 行股份有限 公司根 据基金 合同规定， 于2018年4月12 日复核了
本报告 中的 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重大 遗 漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2017 年12月31日 。本 报告中 所列 财务 数据 已 经 审计。
1.1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
282,081,026.80 97.29
其中： 债券
282,081,026.80 97.29
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
3,081,204.06 1.06
8 其他资 产
4,788,995.35 1.65
9 合计
289,951,226.21
100.00
1.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
1.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
1.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 390,463.20 0.19
其中： 政策 性金 融债 390,463.20 0.19
4 企业债 券 100,639,754.80 48.25
5 企业短 期融 资券 123,094,700.00 59.02
6 中期票 据 44,929,500.00 21.54
7 可转债 （可 交换 债） 3,521,608.80 1.69
8 同业存 单 9,505,000.00 4.56
9 其他 - -
10 合计 282,081,026.80 135.24 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
1.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例 （%）
1 011754150 17 鲁 钢铁SCP004 200,000 19,988,000.00 9.58
2 136469 16 联通 01 190,200 18,495,048.00 8.87
3 124999 13 武 续债 113,010 11,617,428.00 5.57
4 101754032 17 潞安 MTN002 100,000 10,083,000.00 4.83
5 011771013 17 中材 国际SCP001 100,000 10,074,000.00 4.83
1.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
1.9.1 本期国债期货投资 政策
在国债 期货 投资 时 ， 本 基金 将首先 分析 国债 期货 各合 约价格 与最 便宜 可交 割券 的关系 ，
选择定 价合 理的 国债 期货 合约， 其次 ，考 虑国 债期 货各合 约的 流动 性情 况， 最终确 定与 现
货组合 的合 适匹 配， 以达 到风险 管理 的目 标。
1.9.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
1.9.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1 本基金投资的 前十 名证券的发行主体报 告期 内没有被监管部门立 案调 查， 或在报告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚。
1.10.2 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 12,633.57
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,776,361.78
5 应收申 购款 - 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,788,995.35
1.10.3 报告期末持有 的处 于转股期的可转换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 113011 光大转 债 2,087,400.00 1.00
1.10.4 报告期末前十 名股 票中存在流通受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
基金合 同生 效日 为 2017 年 3 月 16 日， 基 金业 绩截 止日 为 2017 年 12 月 31 日 。 基金 合
同生效 以来 本基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 表如 下：
融通通 颐定 期开 放债 券 A
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
2017 年 3
月 16 日
（基金 合
同生效 日 ）
至 2017 年
12 月 31 日
1.30% 0.03% 1.41% 0.15% -0.11% -0.12%
融通通 颐定 期开 放债 券 C
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
2017 年 3
月 16 日
（基金 合
同生效 日）
0.98% 0.03% 1.41% 0.15% -0.43% -0.12% 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
至 2017 年
12 月 31 日
十四、 基金 的费 用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、C 类基 金份 额的 销售 服 务费；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 0.70% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方 法如下 ：
H ＝E ×0.70% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金管 理人 与基 金托管 人
双方核 对无 误后 ，基 金托 管人于 次月 前 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方 法如下 ：
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金管 理人 与基 金托管 人融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
双方核 对无 误后 ，基 金托 管人于 次月 前 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。若 遇法 定
节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
3、销 售服 务费
本基金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ，C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为
0.40% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产净 值 的 0.40% 年 费率 计提 。C 类基 金份额 的
销售服 务费 计算 方法 如下 ：
H ＝E ×0.40% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金管 理人 与 基 金托管 人
双方核 对无 误后 ， 基金 托管 人于次 月 前 5 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给登记 机构 ，
由登记 机构 代收 ， 登 记机 构收到 后按 相关 合同 规定 支付给 基金 销售 机构 。 若 遇法定 节假 日、
公休假 等， 支付 日期 顺延 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法 》 、 《 销售管 理办 法》 、 《信 息披 露管理 办
法》及 其他 有关 法律 法规 的要求,对 本基 金管 理人 于 2017 年 10 月 30 日 刊登 的 本基金 招募
说明书 进行 了更 新, 主要 更 新内容 如下 ：
1、 在 “ 重要 提示” 部分， 明确了 更新 招募 说明 书内 容的截 止日 期、 有关 财务 数据和 基融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第 1 号）
金业绩 的截 止日 期。
2、在“ 二 、 释义” 部 分 ， 增 加了对 流动 性风 险管 理规 定及流 动性 受限 资产 的解释 说明；
3、 在 “三、 基金 管理 人” 部分， 根 据最 新资 料更 新 了基金 管理 人概 况、 主 要 人员情 况；
4、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 根据 最新 资料 更新 了相关 信息 ；
5、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 销售 机构 的相关 信息 ；
6、 在“ 八、 基金 份额 的封 闭期 、 开 放期 、 申 购与 赎 回” 部分 ， 更 新了 申购 和 赎回相 关
信息 ；
7、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了投 资组 合限 制并对本 基金 2017 年第 4 季度报
告中的 投资 组合 数据 进行 了列示 ；
8、 在 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部分 ， 按 规定 要求 对基 金 的投资 业绩 数据 进行 了列 示， 已经
基金托 管人 复核 ；
9、在“ 十七 、 风险 揭示 ” 部分， 增加 了流 动性 风险 评估相 关信 息 ；
10、在 “二 十 、 基金 托管 协议的 内容 摘要 ”部 分， 更新了 投资 限制 内容 。
11 、在 “二 十二、 其他 应 披露事 项”部 分， 对 上次 更新招 募说明 书截 止日期 以来的公
告信息 进行 了列 示。
融通 基金 管理 有限 公司
二〇一 八 年 四 月 二十 七 日
