恒生前海港股通高股息低波动：恒生前海港股通高股息低波动指数证券投资基金开放日常申购、赎回及定投业务的公告查看PDF公告
恒生前海 港股通高股息低波动指数证券投资基金 开放日常申购、赎回及定投业务的公告
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恒 生前 海 港股 通高 股息低 波动 指数 证 券投 资基金
开 放日 常申购 、赎 回及定 投业 务的公 告
公 告送 出日期:2018 年4 月27 日
1 公告基本信息
基金名 称 恒生前 海 港 股通 高股 息低 波动指 数 证 券投 资基 金
基金简 称 恒生前海 港 股通 高股 息低 波动指 数
基金主 代码 005702
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 4 月 26 日
基金管 理人 名称 恒生前海 基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国农业 银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 恒生前海 基 金管 理有 限公 司
公告依 据
《 恒 生 前 海 港 股 通 高 股 息 低 波 动 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
（以下 简称 “ 基金 合同 ” ） 和 《 恒生 前海 港股 通高 股 息低波 动指
数证券投 资基 金 招募 说明 书 》 （以 下简称 “招募 说明 书” ）的有
关规定 。
申购起 始日 2018 年 4 月 27 日
赎回起 始日 2018 年 4 月 27 日
定投业 务起 始日 2018 年 4 月 27 日
2 日常申购、赎回及定投 业务的办理时间
恒生前海 港股 通高股 息低 波动指数 证券 投资基 金 （ 以下简称 “本 基金” ） 将 上 海证券 交
易所 、 深 圳证 券交易 所 的 正常 交 易日 设为 开放 日 （ 若该工作 日 为非 港股 通交 易日 ， 则 本基 金
不开放 申购 与赎 回） ，为 投 资者办 理申 购、 赎回 业务 ， 具体 办理 时间 为上 午 9 ：30- 下午 3 ：
00 。具 体以 销售 网点 的公 告和安 排为 准。
本基金 的定 投业 务的 办理 时间与 日常 申购 、赎 回业 务办理 时间 相同 。
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 、 或 业务发 展 需
要或其 他特 殊情 况， 基金 管理人 将视 情况 对前 述开 放日及 开放 时间 进行 相应 的调整 ， 并 在实
施日前 依照《 证券投 资基 金 信息 披露办 法》 （ 以下简称 “《 信息 披 露办法 》” ） 的有 关规定
在指定 媒 介 上公 告。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
投资人 通过 非直 销销 售机 构首次 申购 的最 低限 额为 人民币 10 元 ，追 加申 购单 笔最低 限
额为人 民币 10 元 ；投 资人 通过基 金管 理人 直销 中心 柜台（ 目前 仅对 机构 投资 人开通 ）首 次
申购的 最低 限额 为人 民币 50,000 元， 追加 申购 单笔 最低限 额是 人民 币 1,000 元。各 销售 机
构对申 购限额 及交易 级差 有其他 规定的 ，需同 时遵 循该销 售机构 的相关 规定。 （以上 金额均
含申购 费） 。
投资人 将当 期分 配的 基金 收益转 购基 金份 额 时 ，不 受最低 申购 金额 的限 制。 恒生前海 港股通高股息低波动指数证券投资基金 开放日常申购、赎回及定投业务的公告
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投资人 可多 次申 购， 对 单 个投资 人累 计持 有份 额不 设上限 限制 ， 但 本基 金单 一投资 者持
有基金 份额 数不 得达 到或 超过基 金份 额总 数 的50% （ 在基金 运作 过程 中因 基金 份额赎 回等 情
形导致 被动 达到 或超 过 50% 的除 外） 。 法律 法规 、中 国证监 会另 有规 定的 除外 。
基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 对申 购金 额 的数 量限
制 ， 基金 管理 人必须 在调 整实施 前依 照 《信息 披露 办法 》 的 有关 规定在 指定 媒介上 公告 并 报
中国证 监会 备案 。
3.2 申购费率
3.2.1 前端收费
本基金对通过直销中 心柜 台申购的特定投资群 体与 除此之外的其他投资 者实 施差别的
申购费 率。
特定投 资群 体指 全国 社会 保障基 金、 依法 设立 的基 本养老 保险 基金 、 依 法制 定的企 业年
金计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形成 的企 业补 充养老 保险 基金 （ 包括 企业 年金单 一计 划
以及集 合计划） ，以 及可以 投资基 金的其 他社会 保险 基金。 如将来 出现可 以投 资基金 的住房
公积金 、 享受 税收优 惠的 个人养 老账 户 、 经养 老基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 ， 基
金管理 人可 将其 纳入 特定 投资群 体范 围。
特定投 资群 体可 通过 本基 金直销 中心 柜台 申购 本基 金。 基金 管理 人可 根据 情况 变更或 增
减特定 投资 群体 申购 本基 金的销 售机 构， 并按 规定 予以公 告。
通过基 金管 理人 的直 销中 心柜 台 申购 本基 金的 特定 投资群 体申 购费 率见 下表 ：
申购金 额 M （元 ）（ 含申 购费） 申购费 率
M ＜100 万 0.12%
100 万 ≤M ＜300 万 0.08%
300 万 ≤M ＜500 万 0.04%
M≥5 0 0 万 1,000 元/ 笔
其他投 资者 申购 本基 金的 申购费 率见 下表 ：
申购金 额 M （元 ）（ 含申 购费） 申购费 率
M ＜100 万 1.2%
100 万 ≤M ＜300 万 0.8%
300 万 ≤M ＜500 万 0.4%
M≥5 0 0 万 1,000 元/ 笔
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购， 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对应
的费率 。
3.2.2 后端 收费
本基金 尚未 开通 后端 收费 模式。 恒生前海 港股通高股息低波动指数证券投资基金 开放日常申购、赎回及定投业务的公告
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3.3 其他与申购相关的事 项
基金管 理人 可以 在基 金合 同规定 的范 围内 调整 申购 费率或 变更 收费 方式 ， 并最 迟应于 新
的费率 或收 费方 式实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。
基金管理人可以在不 违反 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对基 金投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在基 金促 销活动 期间 ， 基
金管理 人可 以适 当调 低基 金销售 费率 ， 或 针对 特定 渠道、 特定 投资 群体 开展 有差别 的费 率优
惠活动 。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
投资人 可将 其全 部或 部分 基金份 额赎 回。 基金 份额 单笔赎 回或 转换 不得 少于 10 份（ 如
该账户在该销售机 构托管 的本基金余额不 足 10 份， 则 必 须 一 次 性 赎回 或 转出 基 金 全 部 份
额） ； 若 某笔 赎回 将导 致投 资人在 销售 机构 托管 的基 金余额 不 足10 份时， 基金 管理人 有权 将
投资人 在该 销售 机构 托管 的基金 剩余 份额 一次 性全 部赎回 。 各销 售机 构对 赎回 份额限 制有 其
他规定 的， 需同 时遵 循该 销售机 构的 相关 规定 。
基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 对赎 回份 额的数 量限
制， 基金 管理 人必须 在调 整实施 前依 照 《信息 披露 办法 》 的 有关 规定在 指定 媒介上 公告 并报
中国证 监会 备案 。
4.2 赎回费率
基金份 额持 有人 可将 其持 有的全 部或 部分 基金 份额 赎回 。 赎 回费 用由 赎回 基金 份额的 基
金份额 持有 人承 担， 在基 金份额 持有 人赎 回基 金份 额时收 取。 对持 续持 有期 少于 7 日的 基金
份额持 有人 所收 取赎 回费 用全额 计入 基金 财产 ； 对持 续持有 期不 少 于 7 日 的基 金份额 持有 人
所收取 赎回 费用 总额 的 25% 计入 基金 财产， 其余 用于 支付市 场推 广、 注册 登记 费和其 他手 续
费。 具 体费 率如 下：
持有基 金份 额期 限（N ）
赎回费 率
N ＜7 日 1.5%
7 日 ≤N ＜365 日 0.5%
365 日≤N ＜730 日 0.25%
N ≥730 日 0
4.3 其他与赎回相关的事 项
基金管 理人 可以 在基 金合 同规定 的范 围内 调整 赎回 费率或 变更 收费 方式 ， 并最 迟应于 新
的费率 或收 费方 式实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。
基金管理人可以在不 违反 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对基 金投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在基 金促 销活动 期间 ， 基
金管理 人可 以适 当调 低基 金销售 费率 ， 或 针对 特定 渠道、 特定 投资 群体 开展 有差别 的费 率优
惠活动 。 恒生前海 港股通高股息低波动指数证券投资基金 开放日常申购、赎回及定投业务的公告
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5
定期定额投资业务
基金定 投业 务是 指投 资者 可通过 基金 管理 人指 定的 销售机 构提 交申 请 ， 约 定每 期扣款 时
间、 扣款 金额 ， 由指 定的 销 售机构 于每 期约 定扣 款日 在投资 者指 定资 金账 户内 自动完 成扣 款，
并提交 基金 申购 申请 的一 种长期 投资 方式 。
目前本 公司 直销 机构 暂不 支持定 投业 务。
销售机 构办 理本 基金 定投 业务的 时间 及费 率优 惠活 动以销售 机 构的 安排 为准 ， 敬请投 资
者留意 相关 销售 机构 或本 公司的 有关 公告 。
6
基金销售机构
6.1 场外销售机构
6.1.1 直销机构
本公司 位于 深圳 的直 销中 心。
6.1.2 场外非直销机构
中国农 业银 行股 份有 限公 司、 恒生 银 行 （ 中国） 有 限公司 、 申 万宏 源证 券有 限公司 、 申
万宏源 西部 证券 有限 公司 、 上 海好 买基 金销售 有限 公司 、 上 海天 天基金 销售 有限公 司 、 中 国
银河证 券有 限公 司、 蚂蚁 （杭州 ） 基金 销 售有 限公 司 、 天 津万家 财务 资 产管 理有限 公司 、 上
海 浦东 发展 银行 有限 公司 、 上海 基煜 基金 销售 有限 公司 、 汇丰 银行 （中国 ） 有限公司 等。
上述销售 机 构如 有变 更， 敬请投 资者 留意 届时 本公 司相关 公告 。
6.2 场内销售机构
无 。
7 基金份额净值公告/ 基金 收益公告的披露安排
自 2018 年4 月27 日 起， 本公司 将 在 每个 开放 日 的 次日 ， 通 过网 站、 基金 份 额发售 网点
以及其 他媒 介， 披露 开放 日的基 金份 额净 值和 基金 份额累 计净 值 。 敬请 投资 者留意 。
8 其他需要提示的事项
本公告 仅对 本基 金开 放日 常申购 、 赎 回 及 定投 业务 有关的 事项 予以 说明 。 投 资者欲 了解
本基金 的详 细情 况， 请仔 细阅读 《基 金合 同》 和《 招募说 明书 》 。
鉴于2018 年4 月26 日至2018 年5 月1 日为 非港 股通 交易日 ， 本 基金 管理 人决 定 自2018
年4 月 27 日起 暂停 本基 金 的申购 、 赎回 及定期 定额 投资等 业务 ， 自 2018 年5 月2 日 （ 星期
三）起 恢复 本基 金的 申购 、赎回 及定 期定 额投 资等 业务。 敬请 投资 者留 意。
本公司 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈利 ，
也不保 证最 低收 益。 投资 者投资 于本 公司 管理 的基 金时应 认真 阅读 基金 合同 、 招募 说明 书等
文件并 根据 自身 投资 目的 、 投 资期 限、 投资 经验 、 资 产状况 等选 择与 自身 风险 承受能 力相 匹
配的基 金产 品。 敬请 投资 人注意 投资 风险 。
投资者 可以 通过 拨打 本公 司客户 服务 电话 400-620-6608 进 行咨 询； 也可 至本 公司网 站
www.hsqhfunds.com 了解 相关情 况。
特此公 告。
恒生前海 港股通高股息低波动指数证券投资基金 开放日常申购、赎回及定投业务的公告
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恒生前海 基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 四月 二十 七日
