大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成 月月盈短期理财债券型证券投资基
金 更新招募说明书 摘要
2018 年 第 1 期
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
二○一 八 年 四 月
大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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重 要 提 示
大成月 月盈 短期 理财 债券 型 证券 投资 基金 由大 成理财 21 天 债券 型发 起式 证券 投资基 金
通过基 金转 型变 更而 来。 基金转 型经 大成 理财 21 天 债券型 发起 式 证 券投 资基 金份额 持有 人
大会决 议通 过。 自 2014 年 9 月 12 日 起 ，由 《大成 理财 21 天 债券 型发 起式 证 券投资 基金 基
金合同 》修 订而 成的 《大成 月月 盈短 期理 财债 券型 证券投 资基 金基 金合 同 》 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 备
案 ， 但并 不表 明中 国证 监 会对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证 ， 也不表 明投 资于
本基金 没有 风险 。
本基金 属于 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 ， 长期 风 险收益 水平 低于 股票 型基 金、 混合 型
基金及 普通 债券 型证 券投 资基金 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 ， 基 金管 理人 管理 的 其他基 金的 业绩 也不 构成 对本基 金业 绩表 现的 保证 。 投资有 风险 ，
投资人 申购 基金 时， 请仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书及基 金合 同。
本招募 说明 书 （更 新） 已 经本基 金托 管人 复核 。 本 招募说 明书 （ 更新 ） 所 载 内容截 至日
为 2018 年 3 月 12 日（ 其 中人员 变动 内容 的更 新以 公告日 期为 准） ，有 关财 务 数据和 基金 净
值表现 截止 日 为 2017 年 12 月 31 日 ，所 列财 务数 据 未经 审 计。
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 50% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ； 2007 年 6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ； 2008 年 8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长； 2012 年 11 月 至今 ， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部投资 部副总 经理（ 主持工作） ，法律合 规部副 总经理， 零售交易 业务总 部副总经 理；
2014 年 10 月， 任大 成基 金 管理有 限公 司公 司董 事 ； 2015 年 1 月 起任 大成 基金 管理有 限公 司
副董事 长。
罗登攀先 生， 董事、 总经 理，耶鲁 大学 经济学 博士 。具注册 金融 分析师(CFA) 、金融 风
险管理 师 （FRM ） 资格， 国家 “ 千人 计划” 专家。 曾任毕 马威 （KPMG ） 法 律诉讼 部资 深咨
询师、 金融 部资 深咨 询师 ， 以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨询公 司合 伙人 ；2009 年至 2012 年 ， 任
中国证 券监 督管 理委 员会 规划委 专家 顾问 委员 ，机 构部创 新处 负责 人；2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA ） ， 上 海市 黄浦 区 政协委 员。1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任 厦门 大学 财经系 教师 ；
1993 年 4 月至 1996 年 8 月，任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年 8 月至 1999 年
2 月， 任人 民日 报社 事业 发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年 2 月至 2018 年 2 月任 职于 中泰
信托有 限责 任公 司， 历任 副总裁 、总 裁， 现为 中泰 信托有 限责 任公 司董 事。
孙学林 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年 6 月起 ， 兼任 镇江 银河 创业 投资 有限公 司总 经理 、 投 资决 策委员 会委 员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京大学 光华管 理学院 讲席教授（ 博士生 导师） ， 金融系联 合系主任 ，院长 助理，北 京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
许国平 先生 ， 监 事会 主席 ， 中国 人民 大学 国民 经济 学博士 。1987 年至 2004 年 先后任 中
国人民银行国际司处长， 东京代表处代表，研究局 调研员，金融稳定局体改 处处长；2005
年 6 月至 2008 年 1 月任 中 央汇金 投资 有限 责任 公司 建行股 权管 理部 主任 ； 2005 年 8 月至 2016
年 11 月任 中国 银河 金融 控 股有限 责任 公司 董事 、 副 总经理 、 党 委委 员； 2007 年 2 月至 2016
年 11 月 任中 国银 河投 资管 理有限 公司 董事 长、 总裁 、党委 书记 ；2010 年 6 月至 2014 年 3大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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月兼任 北京 银河 吉星 创业 投资有 限责 任公 司董 事长 ； 2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中 国银河
证券股 份有 限公 司董 事； 2014 年 1 月至 2017 年 6 月任 银河基 金管 理有 限公 司党 委书记 ； 2014
年 3 月至 2018 年 1 月 任银 河基金 管理 有限 公司 董事 长（ 至 2017 年 11 月 ）及 法定代 表人 ；
2018 年 3 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 任监 事会 主席。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察 稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 、 风 险
管理部 总监 ，现 任信 息技 术部总 监。
吴萍女 士 ， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年 6 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、 总 监助 理， 现 任计 划财 务部副 总监 。
2016 年 10 月起 兼任 大成 国际资 产管 理有 限公 司董 事。
其他高 级管 理人 员：
肖剑先 生 ， 副 总经 理， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （政 府 ） 办 公室 副
主任 ， 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长、 处 长 。2014 年 11 月 加入 大成 基 金管理 有限 公
司，2015 年 1 月起 任公 司 副总经 理。
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于美 国 Hunton & Williams 国际律
师事务 所纽 约州 执业 律师 。 中 银国 际投 行业 务副 总 裁， 香港 三山 投资 公司 董 事总经 理 ， 标 准
银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投行 业务 主管 。2015 年 4 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司， 任首 席战 略官 ， 2015 年 8 月 起任 公司 副总 经理 。 2016 年 10 月 起兼 任大 成 国际资 产管 理
有限公 司董 事。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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司， 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理，2015 年 8 月起任 公司 副总 经理 。
谭晓冈 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅 处长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年 7 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，2017 年 2 月起 任公 司 副总经 理。
姚余栋 先生 ， 副总 经理 ， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 ， 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 ， 中国 人 民 银 行货币 政策 二司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年 9 月
加入大 成基 金管 理有 限公 司，任 首席 经济 学家 ，2017 年 2 月起 任公 司副 总经 理。
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ，
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理。2016 年 11 月 加入 大 成基金 管理 有
限公司 ，2017 年 2 月起 任 公司副 总经 理。
赵冰女 士 ， 督 察长 ， 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾供 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专
业联络 部 、 基 金公 司会 员 部， 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会
委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体
公关部 负责 人、 理财 及服 务机构 部负 责人 。2017 年 7 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司，2017
年 8 月 起任 公司 督察 长。
2、本 基金 基金 经理
（1）现 任 基金 经理
陈会 荣先 生， 中央 财经 大 学经济 学学 士 ， 证 券从 业 年限 11 年。 中 央财 经大 学 经济学 学
士。2007 年10 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 基金运 营部 基金 助理 会计 师、 基 金运 营
部登记 清算 主管 、 固定 收 益总部 助理 研究 员 、 固 定 收益总 部基 金经 理助 理 、 固定收 益总 部基
金经理 。 自2016 年8 月6 日起任 大成 景穗 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 自2016
年8 月6 日 起任 大成 丰财 宝货币 市场 基金 基金 经理 ，自 2016 年9 月6 日起 任 大成恒 丰宝 货
币市场 基金 基金 经理 。 自 2016 年11 月2 日起 任大 成 惠利纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 大 成惠
益纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理,自2017 年3 月1 日起 任大 成惠 祥定 期 开放纯 债债 券型大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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证券投 资基 金基 金经 理。 自 2017 年3 月22 日 起担 任大成 月添 利理 财债 券型 证券投 资基 金 、
大成慧 成货 币市 场基 金和 大成景 旭纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理。 自 2018 年3 月14
日起担 任大 成月 月盈 短期 理财债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 。 具 备基 金从 业 资格 。 国 籍： 中
国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
陶铄 2012 年 11 月 29 日至 2014 年 4 月 4 日
屈伟南 2013 年 2 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
张文平 2015 年 7 月 1 日至 2018 年 3 月 16 日
3、公司 固 定收 益投 资决 策 委员会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 5 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名，
其他委 员 4 名。 名单 如下 ：
陈翔凯 ， 公司 副总 经理 ， 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 ； 王 立， 基金 经理 ， 固定收 益总
部总监 ， 固定 收益 投资决 策委员 会委 员 ； 谢 民， 交 易管理 部副 总监 ， 固定收 益投资 决策 委员
会委员 ； 陈会荣 ， 基金 经 理， 固定 收益投 资决 策委 员会委 员 ； 方孝 成 ， 基 金 经理 ， 固 定收益
投资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二 、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富 的银行 、
证券 、 基 金、 信托 从业 经 验， 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作 为国 内首 批开 展证券 投资 基金 托管 业务 的商业 银行 ，中 国银 行拥 有证券 投资 基金 、
基金 （ 一对 多、 一 对一 ） 、 社保 基金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机 构、 券
商资产 管理 计划 、 信 托计 划、 企业 年金 、 银 行理 财 产品 、 股 权基金 、 私募 基 金、 资金 托管等
门类齐 全 、 产 品丰 富的托 管业务 体系 。 在国 内， 中 国银行 首家 开展 绩效 评估 、 风 险分 析等 增
值服务 ，为 各类 客户 提供 个性化 的托 管增 值服 务， 是国内 领先 的大 型中 资托 管银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2017 年 12 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管 650 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 613 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖 了 股票型 、 债券 型、 混合 型 、 货 币型 、 指 数型 、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中 国银 行托 管业 务部风 险管 理与 控制 工作 是中国 银行 全面 风险 控制 工作的 组成 部分 ，
秉承中 国银 行风 险控 制理 念， 坚持 “规 范运 作 、 稳 健经营 ” 的原 则。 中国 银 行托管 业务 部风
险控制 工作 贯穿 业务 各环 节， 通过 风险 识别 与评 估 、 风 险控 制措 施设 定及 制 度建设 、 内外 部
检查及 审计 等措 施强 化托 管业务 全员 、全 面、 全程 的风险 管控 。
2007 年起， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等 国 际主流 内控 审
阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2017 年 ， 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和
“SSAE16 ” 双 准则 的内 部 控制审 计报 告 。 中 国银 行 托管业 务内 控制 度完 善 ， 内控措 施严 密，
能够有 效保 证托 管资 产的 安全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程 序
根 据《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金 法》 、《公 开募 集证 券投 资基 金运作 管理 办法 》
的相关 规定 ，基 金托 管人 发现基 金管 理人 的投 资指 令违反 法律 、行 政法 规和 其他有 关规 定 ，
或者违 反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行， 及时 通 知基金 管理 人 ， 并 及时 向 国务院 证券 监督
管理机 构报 告。 基金 托管 人如发 现基 金管 理人 依据 交易程 序已 经生 效的 投资 指令违 反法 律 、大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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行 政法规和 其他有关 规定， 或者违反 基金合同 约定的, 应当 及时通知 基金管理人 ，并及时 向
国务院 证券 监督 管理 机构 报告。
三 、相 关服务 机构
（一） 直销 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：乐园
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
邮编：518040
（二） 代销 机构
1、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ： 陈 四清
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
2、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
3、中 国邮 政储 蓄银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
传真：010-66415194
联系人 ：王 硕
网址：www.psbc.com
4、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
5、洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
6、中 信建 投证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
7、国 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：95563 （ 全国） 、0771-96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：刘 峻
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
8、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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第 12 页
9、深 圳众 禄基 金销 售股 份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电 话 ：4006-788-887
10、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
11 、 蚂蚁( 杭州) 基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
12、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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第 13 页
13、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄 61 号 1 幢 14 层
法定代 表人 ：李 兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
14、南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：https://www.snjijin.com/
15、北 京钱 景基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
16、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海 泰和经 济
发展区 ）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话： （021 ）6537 0077
网址：www.jiyufund.com.cn
17、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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第 14 页
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
18、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总 部
法定代 表人 ：江 卉
电 话 ：个 人业 务：95118 、400 098 8511
企业业 务：400 088 8816
传
真：010-8919566
网址：fund.jd.com
19、江 苏紫 金农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 381 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 381 号
法定代 表人 ： 张小 军
客服电 话：96008
传真：025-88866660
网站：http://www.zjrcbank.com/
20、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.c
客服电 话：020-89629066
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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并及时 公告 。
（三） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ： 黄 慕平
（四） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（五） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 俞伟敏
大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：俞 伟敏
四 、基 金的名 称
大成月 月盈 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 （由 大成 理财 21 天债 券型 发起 式 证 券投资 基
金通过 基金 转型 变更 而来 ）
五 、基 金的类 型
债券型
六 、基 金的运 作方 式
契约型 、开 放式
七 、基 金的投 资目 标
以保持基金资产的安全性 和适当流动性为首要目标 ，追求高于业绩比较基准 的稳定收
益。
八 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 于法 律法 规允 许的金 融工 具包 括 ： 现 金 、 通 知存 款、 一年 以内 （ 含一年 ） 的
银行定 期存 款和 大额 存单 、 剩 余期 限 （ 或回 售期 限 ） 在397 天以内 （ 含 397 天） 的债 券 （国
债、 金 融债、 公司 债、 企业 债、 次 级债 等） 、 中期 票据 、 资产 支持 证券、 期限 在一 年以内 （含
一年 ） 的 债券回 购 、 期 限 在一年 以内 （含 一年 ） 的 中央银 行票 据、 短期 融资 券、 超级 短期融
资券 ， 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 本基 金投 资的 其他固 定收 益类 金融 工具 。 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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第 17 页
如法律 法规 或 监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九 、基 金的投 资策 略
1、组 合平 均剩 余期 限决 策
通过对 宏观 经济 、 市场 利 率、 债券 供求 、 情 景分 析 、 申 购、 赎回 现金 流情 况 等因素 的综
合分析 ，决 定债 券、 逆回 购、银 行存 款等 资产 的配 置比例 ，保 持组 合的 合理 剩余期 限。
2、类 属配 置
本基金 将短 期金 融工 具按 剩余期 限分 为 4 类，3 个 月以下 、3 －6 个月 、6 －9 个 月、9
个月以 上品 种 ， 而 各期限 品种内 部按 投资 工具 的特 征可划 分为 回购 、 短期债 （含 国债 、 金 融
债、 企 业债 ） 、 央行 票据 三 类。 本 基金 管理 人在 评估 各品种 在流 动性 、 收 益率 稳定性 基础 上，
结合预 先制 定的 组合 平均 期限范 围确 定类 属资 产配 置。
3、品 种选 择
本基金 管理 人通 过综 合考 虑品种 流动 性 、 收 益率 的 基础上 ， 选择 品种 构建 组 合。 具体 来
说，遵 循以 下原 则：
（1）对于短 期信用 债券和 央行票据原 则上采 取买入 并持有的投 资策略 ，但持 有过程中
会结合 短期 资金 利率 走势 、 信 用度 和与 回购 收益 率 比较分 析 ， 综 合评 估其 在 收益性 和流 动性
方面的 投资 价值 。选 择到 期收益 率高 于回 购收 益率 或者预 期收 益率 有下 降空 间的品 种。
（2）回购以 短期品 种为主 ，具体期限 的选择 可评估 品种间利率 期限结 构的合 理性，选
择收益 率相 对高 的品 种进 行投资 。
（3） 对于 含回售 条款 的债 券， 本 基金 将仅 买入 距回 售日不 超 过 397 天 以内 的 债券， 并
在回售 日前 进行 回售 或者 卖出。
4、其 他衍 生工 具投 资策 略
本基金 将密 切跟 踪国 内各 种衍生 产品 的动 向 ， 一 旦 有新的 产品 推出 市场 ， 在 履行适 当程
序后 ， 将 在届 时相 应法 律 法规的 框架 内 ， 制 订符 合 本基金 投资 目标 的投 资策 略， 同时 结合 对大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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第 18 页
衍生工 具的 研究 ， 在充 分 考虑衍 生产 品风 险和 收益 特征的 前提 下 ， 谨 慎进 行 投资 。 本 基金 将
按照相 关法 律法 规通 过利 用其他 衍生 金融 工具 进行 套利 、 避 险交 易， 控制 基 金组合 风险 ， 并
通过灵 活运 用趋 势投 资策 略获取 收益 。
十 、基 金的业 绩比 较基准
七天通 知存 款税 后利 率。
通知存 款是 一种 不约 定存 期， 支取 时需 提前 通知 银 行， 约定 支取 日期 和金 额 方能支 取的
存款， 具有 存期 灵活 、存 取方便 的特 征， 同时 可获 得高于 活期 存款 利息 的收 益。
如果法律法规或未来市场 发生变化导致此业绩比较 基准不再适用，或有其他 代表性更
强、 更科 学客 观的 或者 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准适 用于 本基 金时 ， 本 基金 管理 人
可依据 维护 基金 份额 持有 人合法 权益 的原 则 ， 根 据实 际情况 对业 绩比 较基 准进 行相应 调整 并
及时公 告， 并在 更新 的招 募说明 书中 列示 。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金 属于 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 ， 长期 风 险收益 水平 低于 股票 型基 金、 混合 型
基金， 及普 通债 券型 证券 投资基 金。
十 二、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定 ， 于2018 年3 月 22 日 复核 了本 报告 中 的财务 指
标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基 金 2017 年 第 4 季度 报告 ，截 至2017 年 12 月 31 日。
（财务 数据 未经 审计 ） 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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第 19 页
1．基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 固定收 益投 资 9,217,296,625.89 38.9400
其中： 债券 9,217,296,625.89 38.9400
资产支 持证 券 -
0.0000
2 买入返 售金 融资 产 1,500,481,200.00
6.3400
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- 0.0000
3 银行存 款和 结算 备付 金
合计
12,873,378,864.33 54.3900
4 其他各项 资产 78,068,958.78 0.3300
5 合计 23,669,225,649.00 100.0000
2．报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 25.0800
其中： 买断 式回 购融 资 0.0000
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比 例
（% ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 5,972,093,691.98 33.8200
其中： 买断 式回 购融 资 - 0.0000
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值 。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的20% 的 说明
本基金 合同 约定 ： “ 本基 金 进入全 国银 行间 同业 市场 进行债 券回 购的 资金 余额 不得超 过
基金资 产净 值 的 40% ” ，本 报告期 内， 本基 金未 发生 超标情 况。
3．期 末基 金组 合剩 余期 限
（1） 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 75
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 89
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 52
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超过120 天情 况说 明
基金合 同约 定： “本 基金 投 资组合 的平 均剩 余期 限在 每个交 易日 均不 得超 过 150 天” ，
本报告 期内 ，本 基金 未发 生超标 情况 。 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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第 20 页
（2） 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 21.4100
33.8200
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.0000 0.0000
2 30 天( 含) —60 天 31.9100 0.0000
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.0000 0.0000
3 60 天( 含) —90 天 62.0300 0.0000
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.0000 0.0000
4 90 天( 含) —120 天 2.4300 0.0000
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.0000 0.0000
5 120 天( 含) —397 天 （含 ） 15.8000 0.0000
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.0000 0.0000
合计 133.5800 33.8200
报告期 内投 资组 合平 均剩 余存续 期超 过 240 天 情况 说明
本报告 期内 本基 金均 未发 生投资 组合 平均 剩余 存续 期超 过 240 天的 情况 。
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 309,453,065.53 1.7500
2 央行票 据 - 0.0000
3 金融债 券 574,598,092.93 3.2500
其中： 政策 性金 融债 574,598,092.93 3.2500
4 企业债 券 - 0.0000
5 企业短 期融 资券 2,143,454,492.93 12.1400
6 中期票 据 - 0.0000
7 同业存 单 6,189,790,974.50 35.0500
8 其他 - 0.0000
9 合计 9,217,296,625.89 52.1900
10
剩余存 续期 超过 397 天的
浮动利 率债 券
- 0.0000
5．报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明 细
序
号
债券代 码 债券名 称
债券数 量
( 张)
摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（% ）
1
111772245
17 成 都农 商银 行
CD112
8,000,000 790,228,908.80 4.4700 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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2 111720280 17 广 发银 行CD280 6,500,000 644,471,483.55 3.6500
3 111710601 17 兴 业银 行CD601 5,000,000 496,600,752.06 2.8100
4 111789443 17 宁 波银 行CD226 5,000,000 496,517,236.29 2.8100
5 111715460 17 民 生银 行CD460 5,000,000 495,631,546.56 2.8100
6 111770633 17 杭 州银 行CD247 5,000,000 495,511,214.85 2.8100
7 111718464 17 华 夏银 行CD464 5,000,000 489,558,415.82 2.7700
8 111772377 17 盛 京银 行CD406 4,000,000 398,304,440.28 2.2600
9 111709469 17 浦 发银 行CD469 3,500,000 347,259,366.96 1.9700
10 111788726 17 宁 夏银 行CD095 3,000,000 298,251,035.03 1.6900
6．“ 影 子定 价 ” 与“ 摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1041%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0551%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0352%
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达到0.25% 情况 说明
本报告 期内 本基 金均 未发 生负偏 离度 的绝 对值 达到0.25% 的 情况 。
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达到0.5% 情况 说明
本报告 期内 本基 金均 未发 生正偏 离度 的绝 对值 达到0.5% 的情 况。
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。
8．投 资组 合报 告附 注
（1） 基金 计价 方法 说明
本基金 估值 采用 摊余 成本 法估值 ， 即估 值对 象以 买 入成本 列示 ， 按票 面利 率 或协议 利率
并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价 ， 在 其剩 余存 续期 内 按照实 际利 率法 每日 计提 损益 。 本 基金 通
过每日 计算 基金 收益 并分 配的方 式， 使基 金份 额净 值保持 在人 民币1.0000元。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 78,068,958.78
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 - 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
第 22 页
7 其他 -
8 合计 78,068,958.78
（4） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十 三、 基金业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
（一） 基金 合同 生效 以来 完整会 计年 度的 投资 业绩 及与同 期基 准的 比较 如下 表所示 ：
A 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净
值收益
率标准
差
②
比较基
准收益
率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.09.12-2014.12.31 1.4079% 0.0164% 0.4105% 0.0000% 0.9974% 0.0164%
2015.01.01-2015.12.31 4.6191% 0.0162% 1.3500% 0.0000% 3.2691% 0.0162%
2016.01.01-2016.12.31 2.8705% 0.0036% 1.3500% 0.0000% 1.5205% 0.0036%
2017.1.1-2017.12.31
4.2229% 0.0024% 1.3500% 0.0000% 2.8729% 0.0024%
2014.09.12-2017.12.31
13.9181% 0.0107% 4.4605% 0.0000% 9.4576% 0.0107%
B 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净
值收益
率标准
差
②
比较基
准收益
率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.09.12-2014.12.31 1.4797% 0.0164% 0.4105% 0.0000% 1.0692% 0.0164%
2015.01.01-2015.12.31 4.9249% 0.0162% 1.3500% 0.0000% 3.5749% 0.0162%
2016.01.01-2016.12.31 3.1723% 0.0036% 1.3500% 0.0000% 1.8223% 0.0036%
2017.1.1-2017.12.31
4.5272% 0.0024% 1.3500% 0.0000% 3.1772% 0.0024%
2014.09.12-2017.12.31
15.0111% 0.0107% 4.4605% 0.0000% 10.5506% 0.0107% 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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第 23 页
E 类
阶段
基金净 值
收益率
①
基金净
值收益
率标准
差
②
比较基
准收益
率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.06.19-2015.12.31 2.1451% 0.0119% 0.7249% 0.0000% 1.4202% 0.0119%
2016.01.01-2016.12.31 2.8568% 0.0036% 1.3500% 0.0000% 1.5068% 0.0036%
2017.1.1-2017.12.31 4.2070% 0.0024% 1.3500% 0.0000% 2.8570% 0.0024%
2015.06.19-2017.12.31 9.4743% 0.0064% 3.4249% 0.0000% 6.0494% 0.0064%
注：1 、本 基金根据 每日基 金收益情况 ，以基 金净收 益为基准 ，为投资 者每日 计算当日 收益
并分配 ，并 在运 作期 期末 集中支 付。
2、本表净 值收益率 的计算 所采取的运 作周期 ，是按 各统计时 间段计算 以基金 合同生效 日为
起始日 并持 有至 报告 期末 的基金 份额 所经 历的 运作 周期。
3、本 基金 自2015 年 6 月19 日 起， 新增E 类 份额 。
4. 本 基金自2014 年9 月12 日起由 大成 理财21 天债 券型发 起式 证券 投资 基金 转为大 成月 月
盈短期 理财 债券 证券 投资 基金。
（二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值 收 益率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变
动的比 较
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第 24 页
注：1. 按 基金 合同 规定 ， 基 金管理 人应 当自 基金 合同 生效之 日起 六个 月内 使基 金的投 资组 合
比例符 合基 金合 同的 有关 约定 。 截 至报 告期 末， 本基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规
定的各 项比 例。
2. 本基 金 自2015 年6 月19 日起 增设E 类 基金 份额 （E 类 份额 基金 代码 ：001516）。
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十 四、 费用概 览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金的 销售 服务 费 ；
4、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
5、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用 （包 括但 不限 于公 证费 、律师 费等 ） ；
7、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
8、基 金资 产的 资金 汇划 费 用；
9、证 券账 户开 户费 用和 银 行账户 维护 费用
10、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按 基金 资产 净值 的 0.27% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金管理 费 按 前一 日 基 金资 产净 值 的0.27% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E×0.27%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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第 26 页
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按 基金 资产 净值 的 0.08% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金托管 费 按前一 日 基 金资 产净 值 的0.08% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H=E ×0.08% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的 基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3、基 金销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率 为 0.30% ， 对 于由B 类降 级 为A 类 的基 金份额 持
有人 ， 年 销售 服务 费率 应 自其降 级后 的下 一个 工作 日起适 用 A 类基 金份 额的 费率 。B 类基 金
份额的 年销 售服 务费 率 为0.01% ， 对 于 由A 类 升级 为B 类的 基金 份额 持有 人， 年 销售服 务费
率应自 其升 级后 的下 一个 工作日 起享 受B 类基 金份 额的费 率 。E 类基 金份 额的 年销售 服务 费
率为 0.30% ，E 类 基金 份额 不适用 于基 金份 额的 升级 和降级 。三 类基 金份 额的 销售服 务费 计
提的计 算公 式相 同， 具体 如下
H＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付。 经基 金 管 理 人与基金 托 管人 核对 一致 后，由 基金
托管人 于次 月首 日 起3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 注册 登记 机构 ， 由注册 登记 机
构代付 给销 售机 构 。 若 遇 法定节 假日 、 休息 日或 不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的， 支付 日期 顺
延至最 近可 支付 日支 付。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费 、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费 、基 金托 管费 和基 金销 售服务 费 ，
无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 、 《公 开募 集开
放式证 券投 资基 金流 动性 风险管 理规 定 》 及 其他 有 关法律 法规 的要 求 ， 对2017 年10 月28 日公
布的 《 大成 月月 盈短 期理 财债券 型证 券投 资基 金 招 募说明 书 （2017 年第2 期） 》进行 了更 新 ，
并根据 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投资 经营 活动 进行了 内容 补充 和更 新 ， 主 要更新 的内 容
如下：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 第三 部分 、基 金管 理人 ” 部分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 第四 部分 、基 金托 管人 ” 部分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 第五 部分 、相 关服 务机 构 ” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 第十 部分 、基 金的 投资 ” 部分”。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 第十 一部 分 、 基金 业绩 ” 部分。 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
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6．根 据最 新公告 ， 更新 了 “ 第二十 三 部分 、 其 他应 披 露的事 项 ” 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 第二十 四 部分 、 对 招募 说 明书更 新部 分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 八 年 五月 四日
