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南方盛元(202009)

南方盛元:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
1 
 
南 方 盛 元 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 (更新)摘要 
(2018 年第 1 号) 
 
基金管 理人 : 南 方基 金管 理股份 有限 公司 
基金托 管人 : 中 国建 设银 行股份 有限 公司 
截止日:2018 年 03 月 21 日 
重要提 示 
本基金 经中 国证 监 会 2008 年 2 月 1 日 证监 许可[2008]215 号文 核准 募集 ,基 金 合同于
2008 年3 月21 日生 效。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资
本基金 前 , 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 , 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险, 包括 : 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险, 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 , 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险, 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 , 本 基金 封闭 期内基 金份 额不
能赎回 或转 让的 风险 等等 。 投资 有风 险, 投资 者认 购 (或 申购 ) 基 金时 请仔 细阅读 本基 金的
《招募 说明 书》 及《 基金 合同》 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 , 并 按照 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查 阅 基金 合同 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 3 月 21
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年12 月31 日 (未 经审 计) 。 
2018 年3 月23 日, 本 基金 基金合 同根 据 《 公开 募集 开放式 证券 投资 基金 流动 性风险 管
理规定 》等 法律 法规 进行 了修订 ,并 于2018 年 4 月 1 日起 生效 ,本 基金 托 管协议 涉及 的有
关内容 进行 了相 应修 订, 敬请投 资人 关注 并阅 读上 述修订 后的 基金 合同 及托 管协议 。 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
2 
§ 1 基金管理人 
1.1 基金 管理人 概况 
名称: 南方 基金 管理 股份 有限公 司 
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福 田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
成立时 间:1998 年3 月6 日 
法定代 表人 :张 海波 
注册资 本:3 亿 元人 民币 
电话: (0755 )82763888 
传真: (0755 )82763889 
联系人 :常 克川 
1998 年, 南 方基 金管 理有 限公司 经中 国证 监会 证监 基字[1998]4 号 文批 准, 由 南方证 券
有限公司 、厦 门国际 信托 投资公司 、广 西信托 投资 公司共同 发起 设立。2000 年,经中 国证
监会证 监基 金字[2000]78 号文批 准进 行了 增资 扩股 , 注册资 本达 到1 亿元 人民 币。 2005 年,
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批 准 进行 增 资扩股 ,注 册资 本 达 1.5 亿元人 民币 。
2014 年公 司进 行增 资扩 股 ,注册 资本 金 达3 亿 元人 民币。 
2018 年 1 月, 公司 整体 变 更设立 为南 方基 金管 理股 份有限 公司 。注 册资 本金 3 亿元 人
民币。 目前 股权 结构 :华 泰证券 股份 有限 公司 45% 、深圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、厦 门国
际信托 有限 公 司15% 及兴 业证券 股份 有限 公 司 10% 。 
1.2 主要 人员情 况 
1.2.1 董 事会 成员 
张海波 先生 , 董 事长 , 工 商管理 硕士 , 中 国籍 。 曾 任职中 共江 苏省 委农 工部 至助理 调研
员, 江 苏省 人民 政府 办公 厅调研 员, 华泰 证券 总裁 助理、 投资 银行 部总 经理 、 投资 银行 业务
总监兼 投资 银行 业务 管理 总部总 经理 , 华泰 证券 副总 裁兼华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 长 、
华泰金 融控 股 (香 港) 有 限公司 董事 长、 华 泰证 券 (上海) 资产 管理有 限公 司董事 长。 现 任
南方基 金管 理股 份有 限公 司党委 书记 、董 事长 。 
王连芬 女士 , 董 事, 金融 专业硕 士, 中国 籍。 曾任 职赛格 集团 销售 , 深 圳投 资基金 管理
公司投 资一 部研 究室 主任 , 大 鹏证 券经 纪业务 部副 总经理 、 深圳 福虹路 营业 部总经 理 、 南 方
总部总 经理 、 总 裁助 理, 第一证 券总 裁助 理, 华泰 联合证 券深 圳华 强北 路营 业部总 经理 、 渠南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
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道服务 部总 经理 、 运 营中 心总经 理、 零售 客户 部总 经理、 执行 办主 任、 总裁 助理。 现任 华泰
证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼深 圳分 公司 总经 理。 
张辉先 生, 董事 , 管 理学 博士, 中国 籍。 曾任 职北 京东城 区人 才交 流服 务中 心、 华 晨集
团上海 办事 处 、 通商 控股 有限公 司 、 北 京联创 投资 管理有 限公 司干 部, 华泰 证券资 产管 理 总
部高级 经理 、 证券投 资部 投资策 划员 、 南通姚 港路 营业部 副总 经理 、 上 海瑞 金一路 营业 部 总
经理、 证券投 资部副 总经 理、综 合事务 部总经 理。 现任华 泰证券 股份有 限公 司董事 会秘书 、
人力资 源部 总经 理兼 党委 组织部 长。 
冯青山 先生 , 董 事, 工 学学 士, 中 国籍。 曾任 职陆 军第124 师 工兵 营地 爆连 副连 职排长 、
代政治 指导 员、 师政 治部 组织科 正连 职干 事, 陆军 第 42 集团 军政 治部 组织 处 副营职 干事 , 驻
香港部 队政 治部 组织 处正 营职干 事, 驻澳 门部 队政 治部正 营职 干事 , 陆 军第163 师 政治 部宣
传科副 科长(正 营职) , 深 圳市纪 委教 育调 研室 主任 科员、 副处 级纪 检员 、 办 公厅副 主任 、 党
风廉政 建设 室主 任。 现任 深圳市 投资 控股 有限 公司 董事、 党委 副书 记、 纪委 书记, 深圳 市投
控资本 有限 公司 监事 。 
李平先 生, 董事 , 工 商管 理硕士 , 中 国籍 。 曾 任职 深圳市 城建 集团 办公 室文 秘、 董 办文
秘, 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 (信 访办 ) 高 级主管 、 企 业三 部高 级主 管。 现 任深 圳市
投资控 股有 限公 司金 融发 展部副 部 长 ,深 圳市 城市 建设开 发( 集团 )公 司董 事。 
李自成 先生 , 董 事, 近 现代 史专业 硕士 , 中 国籍。 曾任 职厦门 大学 哲学 系团 总支 副书记 ,
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理, 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、 工会 主席 、 党 总支 副 书记 。 现 任厦 门国际 信托 有限公 司党 总支
副书记 、总 经理 。 
王斌先 生, 董事 , 临 床医 学博士 , 中 国籍 。 曾 任职 安徽泗 县人 民医 院临 床医 生, 瑞 金医
院主治 医师 , 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总 监、 副总 经理。 现任 兴业
证券研 究所 总经 理。 
杨小松 先生 , 董 事, 经济 学硕士 , 中 国注 册会 计师 , 中国 籍。 曾任 职德 勤国 际会计 师行
会计专 业翻 译, 光大 银行 证券部 职员 ,美 国 NASDAQ 实习职 员, 证监 会处 长、 副主任 ,南 方
基金管 理有 限公 司督 察长 。 现 任南 方基 金管理 股份 有限公 司总 裁 、 党委 副书 记, 南方 东英 资
产管理 有限 公司 董事 。 
姚景源 先生 , 独 立董 事, 经济学 硕士 , 中 国籍 。 曾 任职国 家经 委副 处长 , 商 业部政 策研
究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长, 中国 国际 贸易促 进会 商业 行业 分会 副会长 、 常 务副
会长, 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 , 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘 书长 , 安 徽省政 府副 秘书
长, 安 徽省 阜阳 市政 府市 长, 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记, 国家 统计 局总 经济师 兼新 闻发
言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 ,中 国经 济 50 人论坛 成员 ,中 国统 计学 会副会 长。 
李心丹 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 国 务院 特殊 津贴专 家, 中国 籍。 曾任 职东南 大学
经济管 理学院 教授, 南京 大学工 程管理 学院院 长。 现任南 京大学- 牛津 大学金 融创新 研究院南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
4 
院长、 金融 工程 研究 中心 主任, 南京 大学 创业 投资 研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生
导师 , 中 国金 融学 年会 常务 理事 , 江 苏省 资本 市场 研究 会会长 , 江苏 省科 技创 新协 会副会 长 。 
周锦涛 先生 , 独 立董 事, 工 商管理 博士 , 法 学硕 士, 香 港证券 及投 资学 会杰 出资 深会员 。
曾任职 香港 警务 处( 商业 罪 案调查 科) 警务 总督 察, 香 港证券 及期 货专 员办 事处 证券主 任, 香
港证券 及期 货事 务监 察委 员会法 规执 行部 总监 。现 任香港 金融 管理 局顾 问。 
郑建彪 先生, 独立 董事, 经济学 硕士, 工商 管理 硕 士, 中国 注册 会计 师, 中 国籍。 曾 任
职北京 市财 政局 干部 , 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理 , 京 都会 计师事 务所 副主任 。 现任 致
同会计 师事 务所 (特 殊普 通合伙 ) 管理 合伙人 , 中 国证监 会第 三届 上市 公司 并购重 组专 家咨
询委员 会委 员。 
周蕊女 士, 独 立董 事, 法 学硕士 , 中国 籍。 曾 任职 北京市 万商 天勤 ( 深圳) 律师事 务 所
律 师 , 北 京市 中伦 (深 圳) 律师事 务所 律师 , 北京 市 信利 (深 圳) 律师 事务 所律 师、 合伙 人。
现任金 杜律 师事 务所 合伙 人, 全 联并 购公 会广 东分 会会长 , 广 东省 律师 协会 女律师 工作 委员
会副主 任, 深圳 市中 小企 业改制 专家 服务 团专 家, 深圳市 女企 业家 协会 理事 。 
1.2.2 监 事会 成员 
吴晓东 先生, 监事 会主 席 , 法律 博士, 中国籍 。 曾 任职中 国证 监会 副处 长、 处长, 华 泰
证券合 规总 监, 华泰 联合 证券副 总裁 、 党 委书 记、 董事长 。 现 任南 方基 金管 理股份 有限 公司
监事会 主席 、南 方股 权投 资基金 管理 有限 公司 董事 长。 
舒本娥 女士 , 监 事, 大学 本科学 历, 中国 籍。 曾任 职熊猫 电 子 集团 公司 财务 处处长 , 华
泰证券 计划 资金 部副 总经 理、 稽 查监 察部 副总 经理 、 总经 理、 计划 财务 部总 经理。 现任 华泰
证券股 份有 限公 司财 务总 监, 华 泰联 合证 券有 限责 任公司 监事 会主 席, 华泰 长城期 货有 限公
司副董 事长 ,华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。 
姜丽花 女士 , 监 事, 大学 本科学 历, 高级 会计 师, 中国籍 。 曾 任职 浙江 兰溪 马涧米 厂主
管会计 , 浙江 兰溪纺 织机 械厂主 管会 计 , 深圳 市建 筑机械 动力 公司 会计 , 深 圳市建 设集 团 计
划财务 部助 理会 计师 , 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会 计师 、 经 理助理 , 深圳 市
投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理 、 财 务预算 部副 部长 、 考 核分 配部部 长 。 现任深 圳市 投资
控股有 限公 司财 务部 部长 、 深 圳经 济特 区房 地产 ( 集 团) 股份 有限 公司 董事 、 深 圳市建 安 (集
团)股 份有 限公 司董 事。 
王克力 先生 , 监 事, 船舶 工程专 业学 士, 中国 籍。 曾任职 厦门 造船 厂技 术员 , 厦门 汽车
工业公 司总 经理 助理 , 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主 任, 厦信 置业发 展公 司总
经理 、 投 资部 副经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现 任厦 门国 际信托 有限 公司投 资发 展部
总经理 。 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
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林红珍 女士 , 监 事, 工商 管理硕 士, 中国 籍。 曾任 职厦门 对外 供应 总公 司会 计, 厦 门中
友贸易 联合 公司 财务 部副 经理, 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经 理, 兴业 证券计 财部 财务
综合组 负责 人 、 直属 营业 部财务 部经 理 、 计划 财务 部经理 、 风险 控制部 总经 理助理 兼审 计 部
经理、 风险管 理部 副总 监 、 稽核 审计部 副总 监、 风 险管理 部副 总经 理 (主 持 工作) 、 风险 管
理部总 经理。 现任兴 业证 券财务 部、资 金运营 管理 部总经 理,兴 证期货 管理 有限公 司董事 ,
兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。 
张德伦 先生 , 职 工监 事, 企业管 理硕 士学 历, 中国 籍。 曾 任职 北京 邮电 大学 副教授 , 华
为技术 有 限 公司 处长 , 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 , 海王 生物人 力资 源总监 , 华信 惠
悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理股份 有限 公司 党委 组织 部部长 、 人力 资
源部总 经理 、执 行董 事, 南方资 本管 理有 限公 司董 事。 
苏民先 生, 职工 监事 , 计 算机硕 士研 究生 , 中 国籍 。 曾任 职安 徽国 投深 圳证 券营业 部电
脑工程 师 , 华 夏证 券深 圳分 公司电 脑部 经理 助理 , 南方 基金管 理有 限公 司运 作保 障部副 总监 、
市场服 务部 总监 、 电 子商 务部总 监 。 现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司风 险管 理部总 经理 、 执
行董事 。 
林斯彬 先生 , 职 工监 事, 民商法 专业 硕士 , 中 国籍 。 曾任 职金 杜律 师事 务所 证券业 务部
实习律 师 , 上 海浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员 , 银 华基 金监察 稽核 部法务 主管 , 民
生加银 基金 监察 稽核 部职 员。现 任南 方基 金管 理股 份有限 公司 监察 稽核 部董 事。 
1.2.3 公 司高 级管 理人员 
张海波 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。 
杨小松 先生 ,总 裁, 简历 同上。 
俞文宏 先生 , 副 总裁 , 工 商管理 硕士 , 经 济师 , 中 国籍。 曾任 职江 苏省 投资 公司业 务经
理, 江苏 国际 招商公 司部 门经理 , 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理, 江苏 国信 高
科技创 业投 资有 限公 司董 事长兼 总经 理, 南方 资本 管理有 限公 司董 事长 。 现 任南方 基金 管理
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。 
朱运东 先生 , 副 总裁 , 经 济学学 士, 高级 经济 师, 中国籍 。 曾 任职 财政 部地 方预算 司及
办公厅 秘书 , 中 国经 济开 发信托 投资 公司 综合 管理 部总经 理, 南方 基金 管理 有限公 司北 京分
公司总 经理 、 产 品开 发部 总监、 总裁 助理 、 首 席市 场执行 官。 现任 南方 基金 管理股 份有 限公
司副总 裁、 党委 委员 。 
常克川 先生 , 副总 裁,EMBA 工商 管理 硕士 , 中国 籍。 曾任职 中国 农业 银行 副处 级秘书 ,
南方证 券有 限责 任公 司投 资业务 部总 经理 、 沈 阳分 公司总 经理 、 总裁助 理 , 华泰联 合证 券董
事会秘 书 、 合 规总监 等职 务, 南方 资本 管理有 限公 司董事 。 现任 南方基 金管 理股份 有限 公 司
副总裁 、董 事会 秘书 、纪 委书记 。 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
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李海鹏先 生,副 总裁, 工 商管理硕 士,中 国籍。 曾 任职美 国 AXA Financial 公司投 资
部高级 分析 师, 南方 基金 管理有 限公 司高 级研 究员 、 基金 经理 助理 、 基 金经 理、 全 国社 保及
国际业 务部 执行 总监 、 全 国社保 业务 部总 监、 固定 收益部 总监 、 总裁助 理兼 固定收 益投 资 总
监, 南方 东英 资产管 理有 限公司 董事 。 现任南 方基 金管理 股份 有限 公司 副总 裁、 首席 投资 官
(固定 收益 )。 
史博先生 ,副 总裁, 经济 学硕士, 特许 金融分 析师 (CFA) ,中国 籍。 曾任职 博时基 金
管理有 限公 司研 究员 、 市 场部总 助 , 中 国人寿 资产 管理有 限公 司股 票部 高级 投资经 理 , 泰 达
宏利基 金管 理有 限公 司投 资副总 监、 研究 总监 、 首 席策略 分析 师、 基金 经理 , 南方 基金 管理
有限公 司基 金经 理、 研究 部总监 、 总 裁助 理兼 首席 投资官 (权 益) 。 现任 南 方基金 管理 股份
有限公 司副 总裁 、首 席投 资官( 权益 )。 
鲍文革先 生, 督察长 ,经 济学硕士 ,中 国籍。 曾任 职财政部 中华 会计师 事务 所审计师 ,
南方证 券有 限公 司投 行部 及计划 财务 部总 经理 助理 , 南方基 金管 理有 限公 司运 作保障 部总 监 、
公司监 事、 财务 负责 人、 总裁助 理。 现任 南方 基金 管理股 份有 限公 司督 察长 , 南方 资本 管理
有限公 司董 事。 
1.2.4 基 金经 理 
本基金 历任 基金 经 理 为:2008 年3 月至 2008 年 4 月 , 陈键 ;2008 年4 月至 2010 年 10
月,陈 键、 蒋朋 宸;2010 年 10 月至 2010 年 12 月 ,蒋峰 、蒋 朋宸 ;2010 年 12 月至 2012
年11 月, 蒋峰 ;2012 年11 月至2012 年 12 月 ,蒋 峰、张 旭;2012 年 12 月 至今, 张旭 。 
张旭先生 ,中 山大学 金融 学博士学 位, 注册金 融分 析师(CFA ), 具有 基金从 业资格 。
2008 年 加入 南方基 金,曾 任金融及 地产 行业研 究员 、高级策 略研 究员、 南方 盛元基金 经理
助理;2012 年3 月至2014 年12 月, 任南方 消费 基金 经理;2012 年 11 月 至今, 任南方 盛 元
基金经 理;2015 年 1 月至 今,任 南方 产业 活力 基金 经理;2016 年 8 月至 今, 任南方 转型 混
合基金 经理 。 
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员 
副总裁 兼首 席投 资官 ( 固 定收益 ) 李海 鹏先 生 , 副 总 裁兼首 席投 资官 ( 权益 ) 史 博先生 ,
首席投 资官 (专 户) 兼权 益专户 投资 部总 经理 蒋峰 先生, 权益 研究 部总 经理 茅炜先 生, 交易
管理部 总经 理王 珂女 士, 权益投 资部 总经 理张 原先 生, 指 数投 资部 兼数 量化 投资部 总经 理罗
文杰女 士 , 现 金投资 部总 经理夏 晨曦 先生 , 固 定收 益投资 部总 经理 李璇 女士 , 固 定收 益专 户
投资部 总经 理乔 羽夫 先生 ,固定 收益 研究 部总 经理 陶铄先 生。 
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
7 
§ 2 基金托管人 
一、基 金托 管人 情况 
(一) 基本 情况 
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 :田 国立 
成立时 间:2004 年 09 月17 日 
组织形 式: 股份 有限 公司 
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间: 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 :田 青 
联系电 话:(010)6759 
5096 
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 , 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ,
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939),于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 
2017 年 6 月 末, 本集 团资 产总 额 216,920.67 亿 元, 较上年 末增 加 7,283.62 亿 元,增
幅3.47% 。 上半 年, 本 集团 实现利 润总 额 1,720.93 亿 元, 较 上年 同期 增长1.30% ; 净利 润较
上年同 期增 长3.81% 至 1,390.09 亿元 ,盈 利水 平实 现平稳 增长 。 
2016 年, 本集 团先 后获 得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣获 《欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行” , 《环 球金 融》 “2016 中国 最佳消 费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最 佳
流动性 管理 银行 ” , 《机 构投资 者》 “人 民币 国际 化服务 钻石 奖” , 《 亚洲 银行家 》 “ 中国
最佳大 型零 售银 行奖 ” 及 中国银 行业 协会 “年 度最 具社会 责任 金融 机构 奖” 。 本集 团在 英国
《银行 家》2016 年“ 世界 银行 1000 强 排名 ”中 ,以 一级资 本总 额继 续位 列全 球第 2 ;在 美
国《财 富》2016 年 世界 500 强排 名第22 位。 
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室, 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 , 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年起 ,托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计,并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。 
(二) 主要 人员 情况 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
8 
纪伟, 资产 托管 业务 部总 经理, 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职, 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历, 熟悉 各项托 管业 务, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
龚毅 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 , 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。 
郑绍平, 资产 托管业 务部 副总经理 ,曾 就职于 中国 建设银行 总行 投资部 、委 托代理部 、
战略客 户部 , 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 , 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。 
黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 
原玎 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部, 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 , 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
(三) 基金 托管 业务 经营 情况 
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证 券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系, 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末,中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平, 赢得
了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《环 球金 融》
“中国 最佳 托管 银行 ” 、 “中国 最佳 次托 管银 行” 、 “最 佳托 管专 家——QFII ” 等 奖项 , 并
在2016 年 被《 环球 金融 》 评为中 国市 场唯 一一 家“ 最佳托 管银 行” 。 
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 
(一) 内部 控制 目标 
作为基 金托 管人 , 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 , 确 保业 务的 稳健 运行, 保证 基金
财产的 安全 完整 , 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时, 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。 
(二) 内部 控制 组织 结构 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
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中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作, 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能 力。 
(三) 内部 控制 制度 及措 施 
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施
音像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责, 防止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作, 防 止人 为事
故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。 
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 
(一) 监督 方法 
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的 “ 新一 代托 管应 用监督 子系 统” , 严 格按 照现行 法律 法规 以及 基金 合同规 定, 对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中, 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。 
(二) 监督 流程 
1. 每工 作日 按时 通过 新一 代托管 应用 监督 子系 统 , 对 各基金 投资 运作 比例 控制 等情况 进
行监控 ,如发 现投资 异常 情况, 向基金 管理人 进行 风险提 示,与 基金管 理人 进行情 况核实 ,
督促其 纠正 ,如 有重 大异 常事项 及时 报告 中国 证监 会。 
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ,对 指令 要素 等内 容进行 核查 。 
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况, 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告, 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ,报 送中 国证监 会。 
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 , 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ,并 及时 报告 中国 证监会 。 
§ 3 相关服务机构 
3.1 销售 机构 
3.1.1 直 销机 构 
南方基 金 管 理股 份有 限公 司 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
10 
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 :张 海波 
电话:0755-82763905 、82763906 
传真:0755-82763900 
联系人 :张 锐珊 
3.1.2 代 销机 构 
 
代销银 行: 
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 
1 中国建 设银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 :王 洪章 
电话:010 -66275654 
传真:010 -66275654 
联系人 :王 嘉朔 
客服电 话:95533 
网址:www.ccb.com 
2 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 :易 会满 
联系人 :陶 仲伟 
客服电 话:95588 
网址:www.icbc.com.cn 
3 中国农 业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 :周 慕冰 
客服电 话:95599 
网址:www.abchina.com 
4 中国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 :陈 四清 
客服电 话:95566 
网址:www.boc.cn 
5 交通银 行股 份有 限公 司 
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 :牛 锡明 
联系人 :王 菁 
联系电 话:021-58781234 
客服电 话:95559 
网址:www.bankcomm.com 
6 招商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 :李 建红 
联系人 :季 平伟 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
11 
客服电 话:95555 
网址:www.cmbchina.com 
7 
中 国 邮政 储 蓄银 行股 份有限 公
司 
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
法定代 表人 :李 国华 
联系人 :王 硕 
传真: (010 )68858057 
客服电 话:95580 
网址:www.psbc.com 
8 
上 海 浦东 发 展银 行股 份有限 公
司 
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 :高 国富 
联系人 :吴 斌 
联系电 话:021-61618888 
客服电 话:95528 
网址:www.spdb.com.cn 
9 中信银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 
办公地 址: 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 9 号 东方 文化 大厦 
法定代 表人 :李 庆萍 
联系人 :丰 靖 
电话:010-89937330 
客服电 话:95558 
网址:http://bank.ecitic.com/ 
10 广发银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 
法定代 表人 :杨 明生 
联系电 话:0571-96000888 ,020-38322222 
客服电 话:400-830-8003 
网址:www.cgbchina.com.cn 
11 中国民 生银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 :洪 崎 
联系人 :穆 婷 
电话:010-58560666 
传真:010-57092611 
客服电 话:95568 
网址:www.cmbc.com.cn 
12 中国光 大银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦 
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 
法定代 表人 :唐 双宁 
联系人 :朱 红 
电话:010-63636153 
传真:010-63639709 
客服电 话:95595 
网址:www.cebbank.com 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
12 
13 兴业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 福 州市 湖东 路 154 号 
办公地 址: 福 州市 湖东 路 154 号 
法定代 表人: 高建 平 
联系人: 李博 
联系电 话:021-52629999-218966 
客服电 话:95561 
网址:www.cib.com.cn 
14 平安银 行股 份有 限公 司 
地址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 
法定代 表人 :谢 永林 
联系人 :施 艺帆 
联系电 话:021-50979384 
客服电 话:95511-3 
网址:bank.pingan.com 
15 杭州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 杭州 市下 城区 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦 
办公地 址: 杭州 市下 城区 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦 
法定代 表人 :陈 震山 
联系人 :金 超龙 
联系电 话:0571-85157105 
客服电 话:95398 
网址:www.hzbank.com.cn 
16 上海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人 :金 煜 
联系人 :汤 征程 
联系电 话:021-68475521 
客服电 话:95594 
网址:www.bosc.cn 
17 北京银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 
法定代 表人 :张 东宁 
联系人 :赵 姝 
传真:010-66225309 
客服电 话:95526 
网址:www.bankofbeijing.com.cn 
18 
北 京 农村 商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地 址: 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼 
办公地 址: 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼 
法定代 表人 :王 金山 
联系人 :鲁 娟 
电话:010-89198762 
客服电 话:96198 ;400-88-96198 ;400-66-96198 
网址:www.bjrcb.com 
19 烟台银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号 
办公地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号 
法定代 表人 :叶 文君 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
13 
联系人 :王 淑华 
电话:0535-6699660 
传真:0535-6699884 
客服电 话:4008-311-777 
网址:www.yantaibank.net 
20 
上 海 农村 商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号 
法定代 表人 :冀 光恒 
联系人 :陈 玲 
联系电 话:021-38576830 
客服电 话:021-962999 、4006962999 
网址:www.srcb.com 
21 江苏银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 南京 市中 华 路 26 号 
办公地 址: 南京 市中 华 路 26 号 
法定代 表人 :夏 平 
联系人 :张 洪玮 
电话:025-58587036 
客服电 话:95319 
网址:www.jsbchina.cn 
22 东莞银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 
办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 
法定代 表: 卢国 锋 
联系人 :吴 照群 
联系电 话:0769-22119061 
客服电 话:4001196228 
网址:www.dongguanbank.cn 
23 华夏银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
法定代 表人 :吴 建 
联系人: 王者 凡 
联系电 话:010-85238890 
客服电 话:95577 
网址:www.hxb.com.cn 
24 青岛银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路 68 号华 普 大厦 
办公地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 秦岭 路 6 号 
法定代 表人 :郭 少泉 
联系人 :徐 伟静 
联系电 话:0532-68629925 
客服电 话: (青 岛)96588 ; (全国 )400-66-96588 
网址:www.qdccb.com 
25 宁波银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号 
办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁东 路 345 号 
法定代 表人 :陆 华裕 
联系人 :胡 技勋 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
14 
联系电 话:0574-89068340 
客服电 话:95574 
网址:www.nbcb.com.cn 
26 南京银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 南京 市玄 武区 中山 路 288 号 
办公地 址: 南京 市玄 武区 中山 路 288 号 
法定代 表人 :胡 昇荣 
联系人 :张 小光 
联系电 话:025-86775342 
客服电 话:95302 
网址:www.njcb.com.cn 
27 临商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号 
办公地 址: 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号 
法定代 表人 :钱 进 
联系人 :田 宇 
联系电 话:0539-8160669 
客服电 话:400-699-6588 
网址:www.lsbchina.com 
28 汉口银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 汉口 银行 大厦 
办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 汉口 银行 大厦 
法定代 表人 :陈 新民 
联系人 :周 田 
联系方 式:027-82656785 
客服电 话:96558 ( 武汉) 、40060-96558( 全国 ) 
网址:www.hkbchina.com 
29 
江 苏 张家 港 农村 商业 银行股 份
有限公 司 
注册地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 
办公地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 
法定代 表人 :王 自忠 
联系人 :施 圆圆 
联系电 话:0512-56968212 
客服电 话:0512-96065 
网址:www.zrcbank.com 
30 浙商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 
办公地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 
法定代 表人 :沈 仁康 
联系人 :唐 燕 
联系电 话:0571-87659056 
客服电 话:95527 
网址:www.czbank.com 
31 温州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 
法定代 表人 :邢 增福 
联系人 :陈 浩 
联系电 话:0577-88996129 
客服电 话:0577-96699 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
15 
网址:www.wzbank.cn 
32 重庆银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号 
办公地 址: 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号 
法定代 表人 :甘 为民 
联系人 :孔 文超 
电话:023-63799379 
传真:023-63792412 
客服电 话:400-70-96899 
网址:www.cqcbank.com 
33 
深 圳 农村 商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 3038 号 合 作金融 大 厦 
办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 3038 号 合 作金融 大 厦 
法定代 表人 :李 光安 
联系人 :常 志勇 
联系电 话:0755 -25188781 
传真:0755-25188785 
客服电 话:4001961200 
网址:www.4001961200.com 
34 
东 莞 农村 商 业银 行股 份有限 公
司 
注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号 
办公地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦 
法定代 表人 :王 耀球 
联系人 :杨 亢 
电话:0769-22866270 
传真:0769-22866282 
客服电 话:0769-961122 
网址:www.drcbank.com 
35 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 
注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 
办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区上江 街 888 号 
法定代 表人 :郭 志文 
联系人 :李 至北 
电话:0451-87792450 
传真:0451-87792682 
客服电 话:95537 ,400-60-95537 
网址:www.hrbb.com.cn 
36 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号 
办公地 址: 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号 
法定代 表人 :杨 黎 
联系人 :余 戈 
电话:0991-4525212 
传真:0991-8824667 
客服电 话:0991-96518 
网址:www.uccb.com.cn 
37 渤海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 
办公地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 
法定代 表人 :李 伏安 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
16 
联系人 :王 宏 
电话:022-58316666 
传真:022-58316569 
客服电 话:95541 
网址:www.cbhb.com.cn 
38 广州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 30 号 广州 银行 大 厦 
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 30 号 广州 银行 大 厦 
法定代 表人 :姚 建军 
联系人 :唐 荟 
电话:020-28302742 
传真:020-28302021 
客服电 话:020-96699 
网址:www.gzcb.com.cn 
39 河北银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 
办公地 址: 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 
法定代 表人 :乔 志强 
联系人 :郑 夏芳 
电话:0311-67807030 
传真:0311-88627027 
客服电 话:400-612-9999 
网址:www.hebbank.com 
40 大连银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 
办公地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 
法定代 表人 :陈 占维 
联系人 :朱 珠 
电话:0411-82311131 
传真:0411-82311731
























































客服电 话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 41 徽商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座 办公地 址: 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽 大厦 A 座 法定代 表人 :李 宏鸣 联系人 :叶 卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电 话:4008896588( 安 徽省外) 、96588( 安 徽省 内) 网址:www.hsbank.com.cn 42 广 东 顺德 农 村商 业银 行股份 有 限公司 注册地 址: 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 办公地 址: 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 法定代 表人 :姚 真勇 联系人 :陈 素莹 电话:0757-22385879 传真:0757-22388235 客服电 话:0757-22223388 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 17 网址:www.sdebank.com 43 天津银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 西区 友谊 路 15 号 办公地 址: 天津 市河 西区 友谊 路 15 号 法定代 表人 :李 宗唐 联系人 :李 岩 电话:022-28405684 传真:022-28405631 客服电 话:4006-960296 网址:www.bank-of-tianjin.com 44 金华银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省金 华市 光南 路 668 号 办公地 址: 浙江 省金 华市 光南 路 668 号 法定代 表人 :徐 雅清 联系人 :陈 秀端 电话:0579-82178271 传真:0579-82178321 客服电 话:400-711-6668 网址:www.jhccb.com.cn 45 包商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号 办公地 址: 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号 法定代 表人 :李 镇西 联系人 :张 建鑫 联系电 话:010-64816038 传真:010-64596546 客服电 话:95352 网址:www.bsb.com.cn 46 广 州 农村 商 业银 行股 份有限 公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 法定代 表人 :王 继康 联系人 :刘 强 电话:020-22389067 传真:020-22389031 客服电 话:95313 网址:www.grcbank.com 47 珠海华 润银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东 1346 号 办公地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东 1346 号 法定代 表人 :刘 晓勇 联系人 :李 阳 电话:0755-82817529 传真:0755-82811423 客服电 话:96588( 广 东省 外加 拨 0756) ,4008800338 网址:www.crbank.com.cn 48 江 苏 江南 农 村商 业银 行股份 有 限公司 注册地 址: 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号 办公地 址: 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号 法定代 表人 :陆 向阳 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 18 联系人 :包 静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电 话:96005 网址:www.jnbank.cc 49 吉林银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 办公地 址: 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 法定代 表人 :张 宝祥 联系人 :孙 琦 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 客服电 话:400-88-96666( 全国) ,96666( 吉林 省) 网址:www.jlbank.com.cn 50 杭 州 联合 农 村商 业银 行股份 有 限公司 注册地 址: 杭州 市建 国中 路 99 号 办公地 址: 杭州 市建 国中 路 99 号 法定代 表人 :张 晨 联系人 :张 强 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电 话:96596 网址:www.urcb.com 51 四川天 府银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省南 充市 涪江 路 1 号 办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 下东 大 街 258 号 法定代 表人 :黄 光伟 联系人 :樊 海波 电话:028-67676033 客服电 话:400-16-96869 网址:www.tf.cn 52 厦门银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦 办公地 址: 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦 法定代 表人 :吴 世群 联系人 :孙 瑜 电话:0592-5310251 传真:0592-5373973 客服电 话:400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com 53 威海市 商业 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 威海 市宝 泉 路 9 号 办公地 址: 济南 市经 十路 奥体金 融中 心 d 栋 法定代 表人 :谭 先国 联系人 :武 芳 电话:0531-68978175 传真:0531-68978176 客服电 话: 省 内 96636 、 境内 4000096636 网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 19 54 山 东 寿光 农 村商 业银 行股份 有 限公司 注册地 址: 山东 省寿 光市 银海 路 19 号 办公地 址: 山东 省寿 光市 银海 路 19 号 法定代 表人 :颜 廷军 联系人 :武 翔宇 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电 话:0536-96633 55 浙 江 绍兴 瑞 丰农 村商 业银行 股 份有限 公司 注册地 址: 浙江 绍兴 柯桥 笛扬 路 1363 号 办公地 址: 浙江 绍兴 柯桥 笛扬 路 1363 号 法定代 表人 :俞 俊海 联系人 :孟 建潮 电话:0575-81105323 传真:0575-84788100 客服电 话:4008896596 网址:www.borf.cn 56 西安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 陕西 西安 高新 路 60 号 办公地 址: 西安 市雁 塔区 高新 路 60 号 法定代 表人 :郭 军 联系人 :白 智 电话:029-88992881


传真:029-88992891 客服电 话:4008696779 网址:www.xacbank.com 57 苏州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 法定代 表人 :王 兰凤 联系人 :朱 瑞良 电话:0512-69868364 传真:0512-69868373 客服电 话:96067 网址:www.suzhoubank.com 58 晋商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座 办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座 法定代 表人 :阎 俊生 联系人 :卫 奕信 电话:0351-6819926


传真:0351-6819926 客服电 话:9510-5588 网址:www.jshbank.com 59 华融湘 江银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 一 段 828 号杰座 大厦 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 一 段 828 号杰座 大厦 法定代 表人 :张 永宏 联系人 :杨 舟 电话:0731-89828900


南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 20 传真:0731- 89828806 客服电 话:0731-96599 网址:www.hrxjbank.com.cn.cn 60 龙江银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江哈 尔滨 市道里 区友 谊 路 436 号 办公地 址: 黑龙 江哈 尔滨 市道里 区友 谊 路 436 号 法定代 表人 :张 建辉 联系人 :闫 勇 电话:0451-85706107 传真:0451-85706036 客服电 话:4006458888 网址:www.lj-bank.com 61 昆仑银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 1 号 B 座 法定代 表人 :闫 宏 联系人 :张 碧华 电话:010-89026813 传真:010-89025421 客服电 话:4006696569 网址:www.klb.cn 62 广东南 粤银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省湛 江市 经济技 术开 发区 乐山 大 道 60 号 办公地 址: 广东 省广 州市 珠江新 城临 江大 道 5 号保 利中 心 30 层 法定代 表人 :韩 春剑 联系人 :陈 静 电话:020-28099040 传真:0759 —2631600 客服电 话:4000961818 网址:http://www.gdnybank.com 63 桂林银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 桂林 市中 山南 路 76 号 办公地 址: 桂林 市中 山南 路 76 号 法定代 表人 :王 能 联系人 :刘 兴运 电话:0773-3879905 传真:0773-3851691 客服电 话:400-86-96299 网址:www.guilinbank.com.cn. 64 泉州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 办公地 址: 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 法定代 表人 :傅 子能 联系人 :傅 彩芬 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电 话:96312 网址:http://www.qzccbank.com/ 65 成 都 农村 商 业银 行股 份有限 公 注册地 址: 四川 省成 都市 武侯区 科华 中 路 88 号 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 21 司 办公地 址: 四川 省成 都市 武侯区 科华 中 路 88 号 法定代 表人 :陈 萍 联系人 :杨 琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电 话:95392 网址:http://www.cdrcb.com/ 66 长安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市高 新技 术产业 开发 区高 新四 路 13 号 1 幢 1 单 元 10101 室 办公地 址: 西安 市高 新技 术产业 开发 区高 新四 路 13 号 法定代 表人 :毛 亚社 联系人 :闫 石 传真:029-88609566 客服电 话:(029)96669 、400-05-96669 网址:www.ccabchina.com 67 锦州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 辽宁 省锦 州市 松山新 区科 技 路 68 号 办公地 址: 辽宁 省锦 州市 松山新 区科 技 路 68 号 法定代 表人 :张 伟 联系人 :庞 璐璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电 话:400-66-96178 网址:www.jinzhoubank.com 68 浙 江 乐清 农 村商 业银 行股份 有 限公司 注册地 址: 浙江 省乐 清市 城南街 道伯 乐西 路 99 号 办公地 址: 浙江 省乐 清市 城南街 道伯 乐西 路 99 号 法定代 表人 :高 剑飞 联系人 :金 晓娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电 话:4008896596 网址:www.yqbank.com 69 贵阳银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 贵州 省贵 阳市 中华北 路 77 号 办公地 址: 贵州 省贵 阳市 中华北 路 77 号 法定代 表人 :陈 宗权 联系人 :陈 楠 电话:0851-86858673 传真:0851-86851953 客服电 话:40011-96033 网址:http://www.gyccb.cn 70 德州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号 办公地 址: 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号 法定代 表人 :孙 玉芝 联系人 :王 方震 电话:0534-2297326 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 22 传真:0534-2297327 客服电 话:40084-96588 网址:www.dzbchina.com 71 潍坊银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省潍 坊市 胜利东 街 5139 号 办公地 址: 山东 省潍 坊市 胜利东 街 5139 号 法定代 表人 :郭 虎英 联系人 :王 孔清 电话:0536-8986635 传真:0536-8986637 客服电 话:400-61-96588 网址:www.bankwf.com 72 浙 江 泰隆 商 业银 行股 份有限 公 司 注册地 址: 浙江 省台 州市 路桥区 南官 大 道 188 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 上城区 望江 东 路 59 号 法定代 表人 :王 钧 联系人 :陈 妍宇 电话:0571-87788979 传真:0571-87788818 客服电 话:400-88-96575 网址:www.zjtlcb.com 73 浙 江 杭州 余 杭农 村商 业银行 股 份有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 余杭区 南苑 街道 南大 街 72 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 余杭区 南苑 街道 南大 街 72 号 法定代 表人 :来 煜标 联系人 :蔡 亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电 话:96596 ,4008896596 网址:www.yhrcb.com 74 浙 江 富阳 农 村商 业银 行股份 有 限公司 注册地 址: 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501 号第 1 幢 办公地 址: 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501 号第 1 幢 法定代 表人 :丁 松茂 联系人 :陈 硕 电话:0571-63280253 传真:0571-63360418 客服电 话:4008896596 网址:www.fyrcbk.com 75 长 春 农村 商 业银 行股 份有限 公 司 注册地 址: 吉林 省长 春市 二道区 自由 大 路 5755 号 办公地 址: 吉林 省长 春市 绿园区 正阳 街 4288 号 法定代 表人 :马 铁刚 联系人 :张 俊峰 电话:0431-89115109 传真:0431-89115154 客服电 话:96888-0-1 网址:http://www.cccb.cn 76 齐商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105 号 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 23 办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105 号 法定代 表人 :杲 传勇 联系人 :焦 浦 电话:0533-2178888-9907 传真:0533-6120373 客服电 话:96588 网址:www.qsbank.cc 77 浙 江 萧山 农 村商 业银 行股份 有 限公司 注册地 址: 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号 办公地 址: 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号 法定代 表人 :王 云龙 联系人 :朱 光锋 电话:0571-82739513 传真:0571-82739513 客服电 话:96596 网址:http://www.zjxsbank.com 78 晋中银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山西 省晋 中市 榆次区 迎宾 西 街 65 号 办公地 址: 山西 省晋 中市 榆次区 迎宾 西 街 65 号 法定代 表人 :刘 海滨 联系人 :贺 莎莎 电话:18634889009 客服电 话:95105678 网址:www.jzbank.com 代销券 商及 其他 代销 机构 : 序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 1 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓芸 联系电 话:0755-82492193 客服电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 法定代 表人 :杨 华辉 联系人 :乔 琳雪 联系电 话:021-38565547 客服电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 3 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二十 六层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二十 六层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 电话:0755-82130833 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 24 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :辛 国政 联系电 话:010-83574507 客服电 话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021 -38676666 客服电 话:4008888666 网址:www.gtja.com 6 中泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 济南 市市 中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :许 曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 7 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市广 东 路 689 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :周 杰 电话:021 -23219000 传真:021-23219100 联系人 :李 笑鸣 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com 8 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :刘 畅 联系电 话:010-65608231 客服电 话:4008888108 网址:www.csc108.com 9 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街 2 号 618 室 办公地 址 : 广 州市 天河 北 路 183 号大 都会 广 场 5 、 7 、 8 、 17 、 18 、 19、38-44 楼 法定代 表人 :孙 树明 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 25 联系人 :黄 岚 客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 网址: 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn 10 长城证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大 厦 14 、 16 、 17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦 14 、16、17 层 法定代 表人 :丁 益 联系人: 金夏 联系电 话:0755-83516289 客服电 话:0755-33680000


4006666888 网址:www.cgws.com 11 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 法定代 表人 :霍 达 联系人 :黄 婵君 联系电 话:0755-82960167 客服电 话:95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn 12 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 广 东省 深圳 市福 田区中 心三 路 8 号卓 越时 代广场 ( 二 期)北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :郑 慧 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电 话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 13 申万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :李 玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电 话:95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 14 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号 办公地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号 法定代 表人: 周健 男 联系人: 何耀 联系电 话:021-22169999 客服电 话:95525 网址:www.ebscn.com 15 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、 16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 26 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 6003 号荣 超商 务 中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代 表人: 高涛 联系人 :万 玉琳 联系电 话:0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电 话:400-600-8008、95532 网址:www.china-invs.cn 16 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成国 际大 厦 20 楼 2005 室 办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京南 路 358 号大 成国际 大 厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :韩 志谦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人 :王 怀春 客服电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 17 湘财证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 958 号华 能 联合大 厦 5 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :李 欣 联系电 话:021-38784580-8918 客服电 话:95351 网址:www.xcsc.com 18 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :王 连志 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 客服电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 19 中 信 证券 ( 山东 )有 限责任 公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青岛 国际 金 融广场 1 号 楼 20 层 办公地 址: 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号 龙翔 广场东 座 5 层 法定代 表人 :姜 晓林 联系人 :刘 晓明 联系电 话:0531-89606165 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com 20 中银国 际证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39F 法定代 表人 :宁 敏 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 27 联系人 :王 炜哲 联系电 话:021-20328309 客服电 话:4006208888 网址:www.bocichina.com 21 信达证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :尹 旭航 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:95321 网址:www.cindasc.com 22 民生证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 法定代 表人 :冯 鹤年 联系人 :韩 秀萍 联系电 话:010-85127609 客服电 话:4006198888 网址:www.mszq.com 23 东方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、 25-29 层、32 层、36 层、39 层、40 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :胡 月茹 联系电 话:021-63325888 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 24 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大厦 12-18 层 法定代 表人 :祝 献忠 基金业 务联 系人 :孙 燕波 联系电 话:010-85556048 传真:010-85556088 客服电 话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 25 华西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 客服电 话:95584 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 28 网址:www.hx168.com.cn 26 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :尤 习贵 联系人 :奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 27 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银 行大厦 40/42 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银 行大厦 40/42 层 法定代 表人 :姜 昧军 联系人 :王 雯 联系电 话:0755-83199511 客服电 话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 28 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 法定代 表人 :李 福春 联系人: 安岩 岩 联系电 话:0431-85096517 客服电 话:95360 网址:www.nesc.cn 29 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼 法定代 表人 :李 俊杰 联系人 :邵 珍珍 联系电 话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 30 江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :姜 志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 31 国联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江 苏省 无锡 滨湖 区太湖 新城 金融 一 街 8 号 7-9 层 办公地 址: 江苏 省无 锡滨 湖区太 湖新 城金 融一 街 8 号 7-9 层 法定代 表人: 姚志 勇 联系人: 祁昊 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 29 联系电 话:0510-82831662 客服电 话:95570 网址:www.glsc.com.cn 32 东莞证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广 东省 东莞 市莞 城区可 园南 路 1 号金 源中 心 办公地 址: 广 东省 东莞 市莞 城区可 园南 路 1 号金 源中 心 联系人: 李荣 联系电 话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电 话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 33 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人: 蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 34 平安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 :刘 世安 联系人: 周一 涵 联系电 话:021-38637436 客服电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 35 国都证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9 层 10 层 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 36 东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客服电 话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 37 广州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主塔 19 楼、20 楼 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 30 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主塔 19 楼、20 楼 法定代 表人 :胡 伏云 联系人 :梁 微 联系电 话:95396 客服电 话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 38 华林证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西藏 自治 区拉 萨 市柳梧 新区 察古 大 道 1-1 号君泰 国际 B 栋 一层 3 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 6 楼 法人代 表: 林立 联系人 :郑 琢 联系电 话:0755-82707869 客服电 话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 39 南京证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 389 号 办公地 址: 南京 市江 东中 路 389 号 法定代 表人 :歩 国旬 联系人 :王 万君 联系电 话:025-58519523 客服电 话:95386 网址:www.njzq.com.cn 40 华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财智 中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :范 超 联系电 话:0551-65161821 客服电 话:95318 网址:www.hazq.com 41 红塔证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼 办公地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼 法定代 表人 :况 雨林 联系人 :高 国泽 联系电 话:0871-63577946 客服电 话:4008718880 网址:http://www.hongtastock.com 42 银泰证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行大 厦 18 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行大 厦 18 楼 法定代 表人 :黄 冰 联系电 话:0755-83706665 客服电 话:4008-505-505 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 31 网址:www.ytzq.com 43 浙商证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :陈 姗姗 电话:021-80108643 传真:021-80106010 客服电 话:95345 网址:www.stocke.com.cn 44 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 中国 ( 上海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层 办公地 址: 中国 ( 上海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-20657517 传真:021-68408217-7517 客服电 话:4008209898


网址:www.cnhbstock.com 45 山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔 楼 办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔 楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 联系电 话:0351 -8686659 客服电 话:400-666-1618,95573 网址:www.i618.com.cn 46 第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深 圳市 福田 区福 华一 路 115 号 投行 大厦 20 楼 办公地 址: 深 圳市 福田 区福 华一 路 115 号 投行 大厦 18 楼 法定代 表人: 刘学 民 联系人: 毛诗 莉 联系电 话:0755-23838750 客服电 话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 47 华福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区 陆家嘴 环 路 1088 号 招商 银 行大 厦 18 楼 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :王 虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电 话:96326 ( 福建 省 外请先 拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn 48 中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、 8 层 办公地 址 : 深 圳市 福田 区 莲花街 道益 田 路 6013 号 江 苏大 厦 B 座 15 楼 法定代 表人 :黄 扬录 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 32 联系人 :罗 艺琳 联系电 话:0755-82570586 客服电 话:95329 网址:http://www.zszq.com 49 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 省桂 林市 辅星 路 13 号 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 竹子 林四 路光 大银 行大 厦 3F 法定代 表人 :何 春梅 联系人 :牛 孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电 话:95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 50 中原证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 联系人 :程 月艳 李盼 盼 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 客服电 话:95377 网址:www.ccnew.com 51 西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786633 客服电 话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn 52 财达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 河北 省石 家庄 市 桥西区 自强 路 35 号 庄家 金 融大 厦 23 至 26 层 办公地 址: 河北 省石 家庄 市 桥西区 自强 路 35 号 庄家 金 融大 厦 23 至 26 层 法定代 表人 :翟 建强 联系人 :马 辉 联系电 话:0311-66006342 客服电 话: 河北 省 内 95363 ;河 北省 外 0311-95363 网址:www.S10000.com 53 德邦证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :朱 磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 54 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大厦南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 33 A 座 41 楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 60 号润 枫德 尚 6 号楼 3 层 中航 证券 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :史 江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电 话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 55 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号 办公地 址 : 安 徽省 合肥 市梅 山路 18 号 安徽 国际 金融 中 心 A 座国 元证券 法定代 表人 :蔡 咏 联系人 :米 硕 联系电 话:0551-68167601 客服电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 56 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江 西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融 大厦 办公地 址: 江 西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融 大厦 法定代 表人: 徐丽 峰 联系人: 周欣 玲 联系电 话:0791-86281305 客服电 话:4008222111 网址:www.gszq.com 57 中国国 际金 融股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 联系人 :杨 涵宇 联系电 话:010-65051166 客服电 话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 58 大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 F12 、 F13 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电 话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 59 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22—24 层 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22—24 层 法定代 表人 :高 利 联系人 :丁 敏 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 34 联系电 话:010-59355997 客服电 话:95571 网址:www.foundersc.com 60 财通证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心 201 、 501 、 502 、 1103 、1601-1615 、1701-1716


办公地 址 : 杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心 201 、 501 、 502 、 1103 、1601-1615 、1701-1716


法定代 表人 :沈 继宁 联系人 :夏 吉慧 联系电 话:0571-87925129 客服电 话:95336,40086-96336 网址:www.ctsec.com 61 东海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 :赵 俊 联系人 :王 一彦 客服电 话:95531 ;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 62 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 陕西 省西 安市 东新 街 319 号 8 幢 10000 室 办公地 址: 陕西 省西 安市 东新 街 319 号 8 幢 10000 室 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 电话:029-87211526 传真:029-87211478 客服电 话:95582 网址:http://www.westsecu.com/ 63 新时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :叶 顺德 联系人 :田 芳芳 联系电 话:010-83561146


客服电 话:95399 网址:www.xsdzq.cn 64 金元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层 法定代 表人 :王 作义 联系人 :马 贤清 联系电 话:0755-83025022 客服电 话:95372 网址:www.jyzq.cn 65 万联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、 19 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 13 号 高德 置地 广场 E 栋 12 层 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 35 法定代 表人 :张 建军 联系人: 甘蕾 联系电 话:020-38286026 客服电 话:400-8888-133 网址:www.wlzq.cn 66 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 联系电 话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 67 财富证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼 办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼 法定代 表人 :蔡 一兵 联系人 :郭 静 联系电 话:0731-84403347 客服电 话: 95317 网址:www.cfzq.com 68 恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 呼和 浩特 市赛 罕区敕 勒川 大街 东方 君 座 D 座 14 层 办公地 址: 呼和 浩特 市赛 罕区敕 勒川 大街 东方 君 座 D 座 14 层 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :熊 丽 客服电 话:4001966188 网址:www.cnht.com.cn 69 华龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼 办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 19 楼 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :范 坤 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电 话:95368 网址:www.hlzq.com 70 华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、 B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :杨 莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 71 国融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 36 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号长 安兴 融 中心西 座 11 层 法定代 表人 :张 智河 联系人: 虞哲 维 客服电 话:400-660-9839 网址:www.grzq.com 72 英大证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 法定代 表人 :吴 骏 联系人 :王 晓静 联系电 话:0755-83007336 客服电 话:4000-188-688 网址:www.ydsc.com.cn 73 中天证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲 办公地 址: 沈阳 市和 平区 南五马 路 121 号万 丽城 晶 座 4 楼 中天 证券经 纪事 业部 法定代 表人 :马 功勋 联系人 :李 泓灏 联系电 话:024-23280806 客服电 话:024-95346 网址:http://www.iztzq.com 74 五矿证 券有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金 田路 4028 号荣 超经 贸中 心 办公 楼 47 层 01 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金 田路 4028 号荣 超经 贸中 心 办公 楼 47 层 01 单元 法定代 表人 :赵 立功 联系人 :马 国栋 电话:0755-82560892 传真:0755-82545500 客服电 话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 75 大通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号 大 连国际 金融 中心 A 座- 大连期货 大厦 38 、39 层 办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 39 层 法定代 表人 :赵 玺 联系人 :谢 立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39991833 客服电 话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 76 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :谭 磊 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 37 客服电 话:010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基 金网 网址 :http://jijin.txsec.com/ 77 联讯证 券股 份有 限公 司 注 册 地 址 : 广东 省 惠 州 市惠 城 区 江 北 东江 三 路 惠州广 播 电 视 新 闻中心 三、 四楼 办 公 地 址 : 广东 省 惠 州 市惠 城 区 江 北 东江 三 路 惠州广 播 电 视 新 闻中心 三、 四楼 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :郭 晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电 话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 78 东兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、 15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、 15 层 法定代 表人 :魏 庆华 联系人 :夏 锐 电话:010-66559079 传真:010-66555133 客服电 话:95309 网址:www.dxzq.net 79 开源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :袁 伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 80 中邮证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 陕 西省 西安 市 唐延 路 5 号 陕西 邮政 信息 大厦 9~11 层 办公地 址: 北京 市东 城区 珠市口 东大 街 17 号 法定代 表人 :丁 奇文 联系人 :吉 亚利 电话:010-67017788-9104 传真:010-67017788-9696 客服电 话:4008888005 网址:www.cnpsec.com 81 中国民 族证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北 四环中 路 27 号 盘古 大观 A 座 40F-43F 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北 四环中 路 27 号 盘古 大观 A 座 40F-43F 法定代 表人 :赵 大建 联系人 :齐 冬妮 电话:010-59355807 传真:010-56437030 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 38 客服电 话:4008895618 网址:www.e5618.com 82 太平洋 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街九 号华 远企 业 号 D 座 三单 元 法定代 表人 :李 长伟 联系人 :王 婧 电话:010-88695182 传真:010-88321763 客服电 话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 83 宏信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 锦 江区人 民南 路二 段 18 号 川 信大 厦 10 楼 办公地 址: 四川 省成 都市 锦 江区人 民南 路二 段 18 号 川 信大 厦 10 楼 法定代 表人 :吴 玉明 联系人 :张 鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电 话:4008366366 网址:www.hxzq.cn 84 网信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号 办公地 址: 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号恒 信大 厦 C 座 法定代 表人 :王 媖 联系人 :周 嵩 电话:024-22955531 传真:024-22955531 客服电 话:400-618-3355 网址:www.wxzq.com 85 天风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号高 科 大厦四 楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :岑 妹妹 电话:027-87617017 传真:027-87618863 客服电 话:4008005000 或 95391 网址:www.tfzq.com 86 首创证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座 办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座 法定代 表人 :毕 劲松 联系人 :邢 飞 电话:010-5936004 传真:010-59366055 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 39 客服电 话:400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn 87 联储证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 广 东省 深圳 市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼 法定代 表人 :沙 常明 联系人 :丁 倩云 电话:010-56177851 传真:010-56177855 客服电 话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 88 川财证 券有 限责 任公 司 注 册 地 址 : 中国 ( 四 川 )自 由 贸 易 试 验区 成 都 市高新 区 交 子 大 道 177 号中 海国 际中 心 B 座 17 楼 办 公 地 址 : 中国 ( 四 川 )自 由 贸 易 试 验区 成 都 市高新 区 交 子 大 道 177 号中 海国 际中 心 B 座 17 楼 法定代 表人 :孟 建军 联系人 :匡 婷 电话:028-86583053 传真:028-86583002 客服电 话:95105118 网址:www.cczq.com 89 中国国 际期 货有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 联系人 :许 黎婧 电话:010-65807848 传真:010-59539985 客服电 话:95162 、400-8888-160 网址:www.cifco.net 90 中信建 投期 货有 限公 司 注册地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号上 站大 楼 平街 11-B , 名义 层 11-A ,8-B4 ,9-B 、C 办公地 址: 渝中 区中 山三 路 107 号 上站 大楼 平 街 11-B ,名义层 11-A ,8-B4 ,9-B 、C 法定代 表人 :彭 文德 联系人 :万 恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电 话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 91 中信期 货有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场(二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场(二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 40 联系人 :刘 宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电 话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 92 徽商期 货有 限责 任公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 芜湖 路 258 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 芜湖 路 258 号 法定代 表人 :吴 国华 联系人 :蔡 芳 电话:0551-62862801 传真:0551-62865899 客服电 话:4008-878-707 网址:www.hsqh.net 93 弘业期 货股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市秦 淮区 中华 路 50 号 办公地 址: 南京 市秦 淮区 中华 路 50 号弘 业大 厦 2-10 楼 法定代 表人 :周 剑秋 联系人 :孙 朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电 话:4008281288 网址:www.ftol.com.cn 94 诺 亚 正行 ( 上海 )基 金销售 投 资顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :张 裕 电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 95 深 圳 众禄 基 金销 售股 份有限 公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 96 上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦 903~906 室; 上海 市虹 口 区欧阳 路 196 号 (法 兰桥 创意园 )26 号楼 2 楼 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 电话:021-20613999 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 41 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 97 蚂 蚁 (杭 州 )基 金销 售有限 公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办公地 址 : 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F


法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 98 上 海 长量 基 金销 售投 资顾问 有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :张 佳琳 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 99 上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址 : 上 海市 徐汇 区 宛平南 路 88 号 金座 大楼 ( 东方财 富大 厦) 法定代 表人 :其 实 联系人 :黄 妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电 话:95021 网址:www.1234567.com.cn 100 北 京 展恒 基 金销 售 股 份有限 公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :罗 恒 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电 话:4008188000 网址:www.myfund.com 101 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号同 花 顺大 楼 4 层 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 102 中期资 产管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路 14 号 1 幢 11 层 1103南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 42 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 2 层 法定代 表人 :姜 新 联系人 :尹 庆 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电 话:010-65807609 网址:http://www.cifcofund.com 103 众 升 财富 ( 北京 )基 金销售 有 限公司 注册地 址 : 北 京市 朝阳 区望 京东园 四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电 话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com


104 和讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :刘 洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电 话:4009200022 网址:licaike.hexun.com 105 宜 信 普泽 投 资顾 问( 北京) 有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代 表人 :戎 兵 联系人 :魏 晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电 话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 106 浙江金 观诚 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 43 号金 诚集 团 (锦 昌大厦 )13 楼 法人: 徐黎 云 联系人 :来 舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 107 泛华普 益基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 办公地 址: 四川 省成 都市 成华区 锦江 区东 大 街 99 号 平安金 融中南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 43 心 1501 室 法定代 表人 :于 海锋 联系人 :陈 金红 电话:18591999779 传真:028-84252474-801 客服电 话:400-8588588 网址:http://www.puyifund.cn 108 嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代 表人 :赵 学军 联系人 :景 琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电 话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 109 深 圳 市新 兰 德证 券投 资咨询 有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 法定代 表人 :马 勇 联系人 :文 雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电 话:400-166-1188 网址:https://8.jrj.com.cn 110 北 京 恒天 明 泽基 金销 售有限 公 司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室 法定代 表人 :周 斌 联系人 :祖 杰 电话:010-53509636 传真:010-57756199 客服电 话:4008980618 网址:www.chtfund.com 111 北京钱 景基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :李 超 电话:010-56200948 传真:010-57569671 客服电 话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 112 深圳宜 投基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1 号前 海 深港合 作区 管理 局综 合办 公楼 A 栋 201 室 办公地 址: 深圳 市福 田区 嘉里建 设广 场 2 座 15 层 法定代 表人 :雷 凤潮 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 44 联系人 :梁 菲菲 电话:0755-33043063 客服电 话:4008955811 网址:www.yitfund.com 113 深 圳 前海 汇 联基 金销 售有限 公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1 号前 海 深港合 作区 管理 局综 合办 公楼 A 栋 201 室( 入驻 深 圳市前 海商 务秘书 有限 公司 ) 办公地 址: 深圳 市南 山区 铜鼓 路 39 号大 冲国 际中 信 5 号楼 7D 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :贾 海霞 联系电 话: 0755-26900826 转 804 客服电 话:0755-26900826 网址:http://www.xiniujijin.com/ 114 北 京 创金 启 富投 资管 理有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济日 报社 综合 楼 A 座 712 室 法定代 表人 :梁 蓉 联系人 :魏 素清 电话:010-66154828-8006


传真:010-63583991


客服电 话:400-6262-818


网址:www.5irich.com 115 海银基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 中国( 上海) 自由 贸易试 验区 银城 中 路 8 号 402 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 4 楼 法定代 表人 :刘 惠 联系人 :刘 晖 电话:021-60206991 传真:021-80133413 客服电 话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 116 北京植 信基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67


办公地 址: 北京 市朝 阳区 盛世龙 源国 食 苑 10 号楼 法定代 表人 :于 龙 联系人 :吴 鹏 电话:010-56075718





























传真:010-67767615 客服电 话:4006-802-123 网址:http://www.zhixin-inv.com 117 大智慧 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 路 1 号楼 10-11 层 办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 路 1 号楼 10-11 层 法定代 表人 :申 健 联系人 :印 强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 45 客服电 话:021-20219931 网址:http://www.wg.com.cn 118 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3 层 310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电 话:400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 119 上海利 得基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :李 兴春 联系人 :郑 茂 电话:021-50583533 传真:021-60195218 客服电 话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 120 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场 19 楼 法定代 表人 :金 佶 联系人 :陈 云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电 话:400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 121 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司 注册地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504 办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504 法定代 表人 :陈 洪生 联系人 :梁 云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电 话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 122 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :胡 学勤 联系人 :宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电 话:4008219031 网址:www.lufunds.com 123 中 经 北证 ( 北京 )资 产管理 有 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 46 限公司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 11 号 703


法定代 表人 :徐 福贺 联系人 :张 巍 电话:010-5086 6176 传真:010-5086 6173 客服电 话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 124 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路甲 2 号盈 科中心 B 座 裙楼二 层 法定代 表人 :胡 伟 联系人 :陈 铭洲 电话: 18513699505 客服电 话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 125 北 京 新浪 仓 石基 金销 售有限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西 扩)N-1、N-2 地块新 浪总 部 科研 楼 5 层 518 室 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西 扩)N-1、N-2 地块新 浪总 部 科研 楼 5 层 518 室 法定代 表人 :李 昭琛 联系人 :吴 翠 电话:010-60619607 客服电 话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 126 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 1201-1203 室 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :邱 湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 127 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦 35 层 01B 、 02、03 、04 单位 办公地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦 35 层 01B 、 02、03 、04 单位 法定代 表人 :刘 鹏宇 联系人 :刘 娜 电话:0755-83999907-811 传真:0755-83999926 客服电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 128 北 京 唐鼎 耀 华投 资咨 询有限 公 注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 47 司 室 办公地 址 : 北 京朝 阳区 亮 马桥 路 40 号二 十一 世纪 大 厦 A 座 303 法定代 表人 :张 鑫 联系人 :刘 美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电 话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 129 上 海 凯石 财 富基 金销 售有限 公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :黄 祎 电话:021-63333389-230 传真:021-63333390 客服电 话:4006-433-389 网址: www.vstonewealth.com 130 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号南 京奥 体 中心现 代五 项馆 2105 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :孟 召社 电话:15621569619 传真:021-20324199 客服电 话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 131 济 安 财富 ( 北京 )基 金销售 有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中 心 A 座 46 层 法定代 表人 :杨 健 联系人 :李 海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电 话:400-673-7010 网址:http://www.jianfortune.com 132 中 证 金牛 ( 北京 )投 资咨询 有 限公司 注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街甲 1 号新 华 社第三 工作 区 5F 法定代 表人 :钱 昊旻 联系人 :孙 雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电 话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 133 鼎 信 汇金 ( 北京 )投 资管理 有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 太月 园 3 号楼 5 层 521 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 太月 园 3 号楼 5 层 521 室 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 48 法定代 表人 :齐 凌峰 联系人 :阮 志凌 电话:010-82050520 传真:010-82086110 客服电 话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 134 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 1108


法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:4006199059 网址:www.hcjijin.com 135 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 法定代 表人 :钱 燕飞 联系人 :王 锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com 136 北 京 广源 达 信投 资管 理有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园 四 区浦 项中 心 B 座 19 层 法定代 表人 :齐 剑辉 联系人 :姜 英华 电话:4006236060











传真:010-82055860 客服电 话:4006236060 网址:www.niuniufund.com 137 上海万 得基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼 法定代 表人 :王 廷富 联系人 :徐 亚丹 电话:021-50712782 传真:021-50710161





客服电 话:400-821-0203 138 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :吴 季林 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 49 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客 服 电 话 : 4000618518










































































网址:https://www.danjuanapp.com 139 上海云 湾投 资管 理有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥路 27 号 13 号 楼 2 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥路 27 号 13 号 楼 2 层 法定代 表人 :戴 新装 联系人 :江 辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电 话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 140 上 海 中正 达 广投 资管 理有限 公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室 法定代 表人 :黄 欣 联系人 :戴 珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客服电 话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 141 南 京 途牛 金 融信 息服 务有限 公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 法定代 表人 :宋 时琳 联系人 :贺 杰 电话:025-86853969-66727 客服电 话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com 142 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市崇 明县 长 兴镇路 潘园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室(上 海泰 和经 济发 展区 ) 办公地 址: 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A 栋 1002-1003 室 法定代 表人 :王 翔 联系人 :蓝 杰 电话: 021-35385521 传真:021-55085991 客服电 话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 143 深 圳 市金 斧 子基 金销 售有限 公 司 注册地 址: 深圳 市南 山区 粤 海街道 科苑 路 16 号 东方 科 技大 厦 18 楼 办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼 法定代 表人 :赖 任军 联系人 :张 烨 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 50 电话:0755-29330502 传真:0755-26920530 客服电 话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com 144 北 京 肯特 瑞 财富 投资 管理有 限 公司 注册地 址 : 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京 东总 部 A 座 17 层 法定代 表人 :江 卉 联系人 :徐 伯宇 电话:010-89188356 传真:010-89189566 客服电 话:95118





网址:jr.jd.com 145 上 海 华夏 财 富投 资管 理有限 公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 法定代 表人 :毛 淮平 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 146 大河财 富基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 贵州 省贵 阳市 南 明区新 华 路 110-134 号富 中国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地 址: 贵州 省贵 阳市 南 明区新 华 路 110-134 号富 中国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代 表人 :王 荻 联系人 :潘 建 电话:0851-88405605 传真:0851-88405602 客服电 话:0851-88235678 网址:www.urainf.com 147 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区东凤 东路 东、 康宁 街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6F 法定代 表人 :李 淑慧 联系人 :胡 静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电 话:4000-555-671 网址: http://www.hgccpb.com/ 148 本基金 其他 代销 机构 情况 详见基 金管 理人 发布 的相 关公告 3.2 登记 机构 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 51 南方基 金管 理股 份有 限公 司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 法定代 表人 :张 海波 电话: (0755 )82763849 传真: (0755 )82763889 联系人 :古 和鹏 3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 名称: 广东 华瀚 律师 事务 所 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室 负责人 :李 兆良 电话: (0755 )82687860 传真: (0755 )82687861 经办律 师: 杨忠 、戴 瑞冬 3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :陈 熹 经办注 册会 计师 :薛 竞、 陈熹 § 4 基金名称 南方盛 元红 利混 合型 证券 投资基 金 § 5 基金的类型 混合型 证券 投资 基金 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 52 § 6 基金的投资目标 本基金 为混 合型 基金 , 重 点投资 于具 备持 续良 好盈 利和分 红能 力、 分红 政策 稳定的 上市 公司 , 以 及高 债息固 定收 益类投 资品 种 。 同时 积极 把握资 本利 得机 会以 拓展 收益空 间 , 力 争 为投资 者谋 求超 越基 准的 投资回 报与 长期 稳健 的资 产增值 。 § 7 基金的投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、 货币市 场工 具、 权证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工 具。 如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种,基金 管理 人在履 行适 当程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 封闭期内 ,基 金 的投 资组 合比例为 :股 票占基 金资 产的 60 %-100 %, 其中对 红利股 的 投资不 低于 股票 投资 比例 的 80 % ; 债 券、 货币 市场 工 具及其 他金 融工 具占 基金 资产 的 0-40 %; 权证占 基金 资产 净值 的 0-3%; 资 产支 持证 券占 基金 资产净 值 的0-20 %; 基金 保留的 现金 以 及到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例最 低可 以 为0。 封 闭 期 届 满 转 型 为 开 放 式 基 金 后 , 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 占 基 金 资 产 的 60 % -95 %, 其中 对红 利股 的投 资不低 于股 票投 资比 例 的80%; 债券、 货币 市场 工 具及其 他金 融 工具占 基金 资产 的0-35 % ; 权证 占基 金资 产净 值的0-3%; 资产 支持 证券 占基 金资产 净值 的 0-20% ; 基金 保留 的现 金以 及到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5%。 § 8 基金的投资策略 8.1 投资 策略 (一) 资产 配置 策略 本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 , 对证券 市场 当期 的系 统性 风险以 及 可预见 的未 来时 期内 各大 类资产 的预 期风 险和 预期 收益率 进行 分析 评估 , 并据 此制定 本基 金 在股票 、 债 券、 现金 等资 产之间 的配 置比 例、 调整 原则和 调整 范围 , 定 期或 不定期 地进 行调 整,以 达到 规避 风险 及提 高收益 的目 的。 (二) 股票 投资 策略 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 53 本基金的 股票 投资部 分将 有不低 于 80%比 例 投资于 红利股。 所谓 “红利 股” 是指具 备 持续良 好盈 利和 分红 能力 , 分红 政策 稳定 的上 市公 司, 这 些上 市公 司具 备如 下一项 或多 项特 征: ①过 去5 年 中至 少进 行 过3 次分 红; ②最近 一期 股息 率在 上市 公司前 三分 之一 ; ③预期 将会 推出 较优 厚红 利分配 方案 。 符合上 述特 征之 一的 上市 公司, 即是 为符 合本 基金 重点投 资标 准的 “红 利股 ”。 本基金对 红利 股的具 体选 择标准是 :综 合评价 上市 公司过去 三年 的股息 率、 每股收 益 波动性 、 净资 产收益 率 、 现金充 足率 等 。 特别 关注 那些能 够持 续提 供高 于市 场平均 水平 的股 息或者 有潜力 提供高 于市 场平均 股息率 的上市 公司 股票; 同时仔 细分析 入选 个股行 业属性 , 筛选出 现金 股息 率高 、 分 红稳定 、 行业 地位领 先的 高品质 上市 公司 , 最 终形 成本基 金的 备 选 股票池 。 除红利 股外 , 本基 金其 余股 票投资 部分 将重 点关 注 “持 续成长 型企 业 ” 蕴 含的 投资 机会。 本基金 认为 的 “持续 成长 型企业 ” 是指 : 具 备在 较 长一段 时间 内持 续提 高资 源利用 和管 理效 率能力 、 使 公司 内在 价值 持续不 断增 长的 企业 。 持 续成长 型企 业或 者正 处于 其生命 周期 的成 长期, 或者 在所 处 行 业当 中具备 领先 竞争 优势 从而 在较长 时间 内拥 有持 续成 长能力 。 当 这类 企业价 值尚 未被 市场 发现 、 或是 其成 长能 力没 有被 市场充 分定 价时 对其 进行 投资, 从长 期来 看可以 有效 地为 投资 人增 加投资 回报 。 符合本 基金 投资 标准 的“ 持续成 长型 企业 ”将 至少 具备以 下一 项或 多项 特征 : ①历史 成长 性突 出 , 过 去两 年的主 要财 务指 标增 长率 领先于 国民 经济 增长 率或 行业平 均 水平; ②未来 成长 性预 期良 好 , 预 期未来 两年 净利 润复 合增 长率仍 将领 先于 国民 经济 增长率 或 行业平 均水 平; ③市盈 率增 长比 率(PEG ) 在整体 上市 公司 或同 行业 上市公 司处 于相 对较 低水 平。 (三) 债 券 投资 策略 本基金 可投 资的 债券 品种 包括国 债、 金融 债和 企业 债 (包 括可 转换 债) 等。 本 基金将 在 研判利 率走 势的 基础 上力 争做出 最佳 的资 产配 置及 风险控 制。 在选 择债 券品 种时, 本基 金重 点分析 债券 发行 人的 债信 品质 , 包 括发 行机 构以 及保 证机构 的偿 债能 力 、 财 务结 构与安 全性 , 并根据 对不 同期 限品 种的 研究 , 构 造收 益率曲 线 , 采用久 期模 型构 造最 佳债 券期限 组合 , 降 低利率 风险 ;对 可转 债的 投资, 结合 对股 票走 势的 判断, 发现 其套 利机 会。 (四) 权证 投资 策略 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 54 本基金 在进 行权 证投 资时 , 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究, 并结 合权 证定价 模型 寻求其 合理 估值 水 平 , 主 要 考虑运 用的 策略 包括 : 杠 杆 策略、 价值 挖掘 策略、 获利 保护策 略、 价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。 本公司 将充 分考 虑权 证资 产的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 , 通 过资产 配置 、 品 种与 类 属选择 ,谨 慎进 行投 资, 追求较 稳定 的当 期收 益。 8.2 投资 决策依 据和 决策 程序 (一) 决策 依据 1、 国家 有关 法律 、 法 规和 本基金 合同 的有 关规 定 。 依 法决策 是本 基金 进行 投资 的前 提 。 2、 宏观 经济 发展态 势 、 微观经 济运 行环 境和 证券 市场走 势 。 这 是本基 金投 资决策 的基 础。 3、 投 资对 象收 益和 风险 的配比 关系 。 在 充分 权衡 投资对 象的 收益 和风 险的 前提下 作出 投资决 策, 是本 基金 维护 投资者 利益 的重 要保 障。 4 、团队 投资方 式。本 基金 在投资决 策委 员会领 导下 ,通过投 资研 究全体 人员 的共同 努 力与分 工协 作, 由基 金经 理具体 执行 投资 计划 ,争 取良好 投资 业绩 。 (二) 决策 程序 1 、决定 主要投 资原则 :投 资决策委 员会 是公司 投资 的最高决 策机 构,决 定基 金的主 要 投资原 则, 确立 基金 的投 资方针 及投 资方 向, 审定 基金的 资产 及行 业配 置方 案。 2 、团队 投资与 投资决 策制 定:在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ,通过 投 资研究 全体 人员 的团 队投 资、 分 工协 作, 由基 金经 理具体 执行 投资 计划 :1) 、 依据 整体 投资 研究团 队对 宏观 经济 、 股 市政策 、 市 场趋 势的 判断 , 结合 基金 合同 、 投 资制 度的要 求提 出本 基金的 资产 及行 业配 置建 议, 在 投资 决策 委员 会授 权及批 准的 范围 内, 最终 决定基 金的 资产 及行业 配置 方案 ;2) 、 依 据整体 投资 研究 团队 对各 行业的 具体 分析 与股 票备 选名单 , 结合 基 金合同 、 投资 制度的 要求 , 在 投资 决策 委员会 授权 及批准 的范 围内 , 制 定基 金的个 股投 资 方 案。 3 、进行 风险评 估:风 险管 理部门对 公司 旗下基 金投 资组合的 风险 进行监 测和 评估, 并 出具风 险监 控报 告。 4 、评估 和调整 决策程 序: 基金管理 人有 权根据 环境 的变化和 实际 的需要 调整 决策的 程 序。 § 9 基金业绩比较基准 业绩基 准为 :90 %× 上证 红利指 数+10% ×上 证国 债指数 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 55 本基金 为混 合型 基金 , 在 考虑了 基金 股票 组合 的投 资标的 、 构 建流 程以 及市 场上各 个股 票指数 的编制 方法和 历史 情况后 ,我们 选定上 证红 利指数 作为本 基金股 票组 合的业 绩基准 。 上证红 利指 数挑 选在 上海 交易所 上市 的现 金股 息率 高、 分 红比 较稳 定、 具 有一 定规模 及流 动 性的 50 只股 票作 为样 本, 以反映 上海 证券 市场 高红 利股票 的整 体状 况和 走势 ,因此 该指 数 与本基 金重 点投 资于 “红 利股 ” 的 理 念 是相符 的 。 债券组 合的 业绩 基准 则采 用了市 场上 通用 的上证 国债指 数。上 证国 债指数 是以上 海证券 交易 所上市 的所有 固定利 率国 债为样 本,按照 国债发 行量加 权而成 。上 证国债 指数是 上证指 数系 列的第 一只债 券指数, 反映 我国债 券市场 整体变 动状 况, 具有 较强 的 市场代 表性 。 如果今后 法律 法规发 生变 化,或者 指数 编制单 位停 止计算编 制该 指数或 更改 指数名称 、 或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出, 或者 是市 场上 出现更 加适 合用 于本基 金业 绩基 准的 指数 时, 经 与基 金托 管人 协商 一致, 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。 § 10 基金的风险收益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平低 于股 票型 基金 , 高 于债券 型基 金、货 币市 场基 金。 § 11 基金投资组合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定 盈利。 基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 ( 未经审 计) 。 1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号


项目


金额( 人民 币元 )


占基金 总资 产的 比例 (% )


1


权益投 资


775,835,483.91 77.86 其中: 股票


775,835,483.91 77.86 2


基金投 资


- - 3


固定收 益投 资


51,052,000.00 5.12 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 56 其中: 债券


51,052,000.00 5.12 资产支 持 证券


- - 4


贵金属 投资


- - 5


金融衍 生品 投资 - - 6


买入返 售金 融资 产


100,000,000.00 10.04 其中: 买断 式回 购的买 入返 售金 融资产


- - 7


银行存 款和 结算 备付金 合计


26,646,292.08 2.67 8 其他资 产


42,898,477.62 4.31 合计


996,432,253.61 100.00 1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合 代码


行业类 别


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比 例(%)


A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 13,296,000.00 1.41 C 制造业 621,136,707.88 65.88 D 电力、 热力 、燃 气及 水生产 和供 应业 16,143.20 - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 12,981,578.92 1.38 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,942.76 - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技术 服务 业 11,139,112.55 1.18 J 金融业 107,717,998.60 11.43 K 房地产 业 9,530,000.00 1.01 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管理 业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 57 S 综合 - - 合计 775,835,483.91 82.29 1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合 注: 本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。 1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 序号


股票代 码


股票名 称


数量( 股)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1 300143 星普医 科 2,000,001 51,200,025.60 5.43 2 601600 中国铝 业 7,300,000 48,691,000.00 5.16 3 600036 招商银 行 1,600,000 46,432,000.00 4.93 4 000786 北新建 材 1,800,000 40,500,000.00 4.30 5 000001 平安银 行 3,000,000 39,900,000.00 4.23 6 002597 金禾实 业 1,500,000 38,880,000.00 4.12 7 601003 柳钢股 份 4,999,980 38,599,845.60 4.09 8 600309 万华化 学 1,000,000 37,940,000.00 4.02 9 600507 方大特 钢 2,800,000 35,532,000.00 3.77 10 002110 三钢闽 光 1,800,044 34,812,850.96 3.69 1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合 序号


债券品 种


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1


国家债 券


- - 2


央行票 据


- - 3


金融债 券


49,751,000.00 5.28 其中: 政策 性金 融债


49,751,000.00 5.28 4


企业债 券


- - 5


企业短 期融 资券 - - 6


中期票 据


- - 7


可转债 (可 交换 债)


1,301,000.00 0.14 8


同业存 单


- - 9 其他


- - 合计


51,052,000.00 5.42 1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值( 元 )


占基金 资产 净 值比例 (% )


1 150418 15 农发 18 300,000 29,847,000.00 3.17 2 170207 17 国开 07 200,000 19,904,000.00 2.11 3 123006 东财转 债 13,010 1,301,000.00 0.14 1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券 投 资明 细 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 58 注: 本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明 细 注: 本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细 注: 本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注: 本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注: 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 1.11 投 资组 合报告 附注 1.11.1


本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 , 或在 报告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 1.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 1.11.3 其 他资 产构成 序 号


名称


金额( 人民 币元 )


1


存出保 证金


460,498.36 2


应收证 券清 算款


41,413,977.73 3


应收股 利


- 4


应收利 息


768,421.87 5


应收申 购款


255,579.66 6


其他应 收款


- 7


待摊费 用


- 8 其他


- 合计


42,898,477.62 1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注: 本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号


股票代 码


股票名 称


流通受 限部 分 的公允


占基金 资产 净值 比例 (%)


流通受 限情 况


说明


南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 59 价值( 元)


1 300143 星普医 科 51,200,025.60 5.43 重大资 产重 组 2 601600 中国铝 业 48,691,000.00 5.17 重大资 产重 组 3 601003 柳钢股 份 38,599,845.60 4.09 重大资 产重 组 4 600309 万华化 学 37,940,000.00 4.02 重大资 产重 组 § 12 基金业绩 基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证 基金一 定盈利 ,也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 阶段 净值增 长率 (1 ) 净值增 长率标 准差 (2) 业绩比 较 基准收 益 率(3 ) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4) (1)- (3 ) (2 )- (4) 2008.3.21-2008.12.31 -30.70% 1.58% -54.22% 2.91% 23.52% -1.33% 2009.1.1-2009.12.31 61.98% 1.69% 82.98% 1.95% -21.00% -0.26% 2010.1.1-2010.12.31 -1.39% 1.41% -19.97% 1.31% 18.58% 0.10% 2011.1.1-2011.12.31 -29.67% 1.44% -16.33% 1.06% -13.34% 0.38% 2012.1.1-2012.12.31 10.47% 1.30% 6.84% 1.03% 3.63% 0.27% 2013.1.1-2013.12.31 0.38% 1.25% -10.20% 1.38% 10.58% -0.13% 2014.1.1-2014.12.31 27.05% 1.26% 46.19% 1.04% -19.14% 0.22% 2015.1.1-2015.12.31 72.06% 3.22% 9.84% 2.37% 62.22% 0.85% 2016.1.1-2016.12.31 -21.49% 1.97% -6.33% 1.22% -15.16% 0.75% 2017.1.1-2017.12.31 -3.77% 0.94% 14.68% 0.49% -18.45% 0.45% 自基金 成立 起至 今 42.60% 1.72% -5.13% 1.59% 47.73% 0.13% § 13 基金的费用概览 13.1 与 基金运 作有 关的 费用 一、基 金费 用的 种类 1. 基金 管理 人的 管理 费; 2. 基金 托管 人的 托管 费; 3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ; 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 60 4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 5. 基金 份额 持有 人大 会费 用; 6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7. 基金 的证 券交 易费 用; 8. 在中 国证 监会 规定 允许 的前提 下, 本基 金可 以从 基金财 产中 计提 销售 服务 费, 具 体计 提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ; 9. 依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。 二、 上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定, 法 律法 规另有 规定 时从 其规 定。 三、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1. 基金 管理 人的 管理 费 基金管理人管理费的 收取 根据封闭期 和 封 闭 期届 满转 型 为 开 放 式 基 金 两个 不同 时 期 分 别确定 。封闭 期内, 采用 基础管 理费加 业绩报 酬的 模式; 封闭期 届满转 型为 开放式 基金后 , 采用普 通管 理费 模式 ,即 基金管 理人 不 再收 取业 绩报 酬 ,同 时相 应调 整管 理费 率至 1.5 %。 (1)封 闭期 内, 基础 管理 费+业绩 报酬 模式 ①基础 管理 费 在通常 情况 下, 基金 基础 管理费 按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0 %年 费率 计提。 计算方 法 如下: H =E× 年基 础管 理费 率÷ 当年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 ②业绩 报酬 业绩报 酬根 据基 金封 闭期 的业绩 而定 ,在 满足 如下 条件的 情况 下计 提: 1) 封闭 期内 累计 份额 净值 不能低 于面 值; 2) 基金 份额 净值 增长 率超 过同期 加权 的银 行一 年定 期储蓄 存款 利率 (税 后) ; 3) 基金 份额 净值 增长 率超 过同期 沪 深 300 指数 增长 率的 95 %。 封闭期 届满 ,当 本基 金满 足上述 条件 时, 基金 管理 人计提 业绩 报酬 ,计 提标 准如下 : 封闭期 内基 金份 额净 值增 长率超 过同 期沪 深300 指 数增长 率的95% 以上 (含95 %) 100 % 以下( 不含 100 %) 的部 分计提 5% 的业 绩报 酬; 封闭期 内基 金份 额净 值增 长率超 过同 期沪 深300 指数 增长 率 的100 %以上 (含100 %) 的 部分 计提 10 % 的业 绩报 酬。 封 闭期提 取的 业 绩报酬 与同 期提 取的 基础 管理费 总和 不得 超过 期初 基金资 产净 值 的5%。 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 61 业绩报 酬计 算公 式为 : 当 N×95%≤M

本 基金 提供 两种 申购 费用的 支付 模式 。 本 基金 在申购 时收 取的 申购 费用 称为前 端申 购费用 , 在 赎回 时收 取的 申购费 用称 为后 端申 购费 用。 基 金投 资者 可以 选择 支付前 端申 购费 用或后 端申 购费 用。 本基金 前端 申购 费率 最高 不高于 1.5% ,且 随申 购金 额的增 加而 递减 ,后 端申 购费率 最 高不高 于 1.8 % ,且 随持 有 时间的 增加 而递 减, 如下 表所示 : 前端收 费: 购买金 额(M ) 申购费 率 M <100 万 1.5% 100 万 ≤M <500 万 0.9% 500 万 ≤M <1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔 1000 元 后端收 费( 其 中 1 年 为 365 天): 持有期 限 (N ) 申购费 率 N <1 年 1.8% 1 年≤N <2 年 1.5% 2 年≤N <3 年 1.2% 3 年≤N <4 年 0.8% 4 年≤N <5 年 0.4% N≥5 年 0 本基金 的申 购费 用 由 投资 人承担 , 不列 入基 金财 产, 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销售 、 登记结算 等 各项 费用 。 2 、本 基金 赎回 费率 不高 于 0.5% ,随 申请 份额 持 有时间 增加 而递 减( 其中 1 年为 365 天 ) 。 具体 如下 表所 示: 申请份 额持 有时 间(N ) 赎回费 率 N <1 年 0.5% 1 年≤N <2 年 0.2% N≥2 年 0 南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 63 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 , 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收 取。不低 于 赎 回费总 额的 25 %应归 基金 财产, 其余 用于支付 登记 结算 费 和其 他必要的 手续 费 。 3 、 本基 金的 申购 费率 、 申 购份额 具体 的计 算方 法 、 赎回费 率 、 赎 回金 额具 体 的计算 方 法和收 费方 式由 基金 管理 人根据 基金 合同 的规 定确 定, 并 在本 招募 说明 书中 列示。 基金 管理 人可以 在基 金合 同约 定的 范围内 调整 费率 或收 费方 式, 并最 迟应 于新 的费 率或 收费方 式实 施 日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒体 上公告 。 4、 基金 管理人 及其 他基金 销售机 构可以 在不违 背法 律法规 规定及 《基金 合同 》约定 的情形 下, 对 基金 销售 费用 实行 一定的 优惠 , 费 率优 惠的 相关规 则和 流程 详见 基金 管理人 或其 他基 金销售 机构 届时 发布 的相 关公告 或通 知 。 § 14 对招募说明书更新 部分的说明 本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施 的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 : 1 、在 “重 要提 示 ” 部分 , 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。 2 、在 “释义 ” 部分 ,对 “ 释义” 进行 了更 新。 3 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ,对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新, 对 “主 要人 员情况 ” 进行了 更新 。 4 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ,对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。 5 、在“ 相关服 务机构 ” 部 分,对 “ 销售 机构 ” 进行 了更新, 对 “ 登记机 构 ” 进行了 更 新。 6、在 “ 基金 份额 的申 购和 赎回 ” 部分 , 对 “ 申购 份额 与赎回 金额 的计 算 ” 进行 了更 新 。 7 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ,对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ,对 “ 基金 业绩 ” 进 行了更 新。 8、在 “ 基金 托管 协 议 的内 容摘要 ” 部 分, 对 “ 基金 托 管协议 的内 容摘 要” 进行 了更新 。 9 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分, 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。 10 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ,对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。 11 、在 “备 查文 件 ” 部分 ,对 “ 备查 文件 ”进 行了 更新。 12 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。 南方基 金管 理股 份有 限公 司 2018 年 4 月 27 日