工银恒泰纯债债券：关于工银瑞信恒泰纯债债券型证券投资基金基金合同终止的风险提示公告查看PDF公告
关于 工 银瑞 信 恒泰纯 债债 券 型证券 投资 基 金 基金合 同终 止 的风险 提示 公 告 根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《 工 银瑞信 恒泰 纯债 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 （ 以 下简称 “基 金合 同 ” 或“ 《 基金合 同 》 ”） 的有关 规定 ， 鉴于 工 银瑞 信 恒泰 纯债 债券 型证 券投 资基金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ” ） 可能 出现 触发基 金合 同终 止的 情形 ， 工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 （以 下简 称 “本 基金 管理人 ” ） 特 将 本基金 相关 情况 及风 险提 示如下 ： 一、本 基金 基本 信息 基金名 称： 工银 瑞信 恒泰 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金简 称及 代码 ：工银 恒泰 纯债 债 券003705 基金运 作方 式： 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 ：2016 年11 月 15 日 基金管 理人 名称 ： 工 银瑞 信 基金 管理 有限 公司 基金托 管人 名称 ： 中 国农 业银行 股份 有限 公司 二、基 金合 同终 止情 形说明 《基金合 同》 “第 五 部分 基金备案 ”中 “三、 基金 存续期内 的基 金份额 持有 人数量 和 资产规 模 ” 约定 ： “ 《基 金合同 》生 效后 ，连 续 20 个工作 日出 现基 金份 额持 有人数 量不 满 200 人或 者基 金资产 净值 低于 5,000 万 元情 形的 ， 基金管 理人 应当 在定 期报 告中予 以披 露； 连续60 个工 作日 出现 基金 份额持 有人 数量 不 满 200 人或者 基金 资产 净值 低 于 5,000 万 元情 形的， 在履行 适当程 序后 ，本基 金将按 照《基 金合 同》的 约定进 入清算 程序， 《基金 合同》 自动终 止， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 审议 。 ” 三、其他 需 要提 示的 事项 1.根据 本基 金管 理人 于 2018 年4 月 23 日 发布 的 《 关 于工银 瑞信 恒泰 纯债 债券 型证券 投 资基金 暂停 申购 、转 换入 业务的 公告 》 ， 本基 金已 于 2018 年 4 月 23 日暂 停 本基金 的申 购、 转换入 业务 ，赎 回和 转换 出业务 正常 进行 。 2. 若截 至2018 年 5 月3 日 日终， 本基 金的 基金 资产 净值低 于 5000 万元， 基金 合同将 自 动终止 。 自 2018 年5 月4 日起， 本基 金 将 进入 基金 资产清 算 程 序， 停止 办理 申购赎 回、 转 托管及 转换 （转 入和 转出 ）等业 务， 并且 之后 不再 恢复。 若本基 金基 金合 同终 止， 基金管 理人 将根 据相 关法 律法规 、 基 金合 同等 规定 成立基 金财 产清算 小组 并组 织基 金财 产清算 小组 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算 。 依 据基金 财产 清 算的分 配方 案， 将基 金财 产清算 后的 全部 剩余 资产 扣除基 金财 产清 算费 用、 交纳所 欠税 款并 清偿基 金债 务后 ，按 基金 份额持 有人 持有 的基 金份 额比例 进行 分配 。 四 、风 险提 示 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 并 在履 行必要 手续 后向投 资者 及时 公告 包括 基金最 后运 作日 、基 金财 产清算 等后 续安 排， 敬请 投资者 关注 。 本基金 正式 进入 清算 程序 后， 投资 者将 无法办 理 本 基金的 申购 、 赎回等 业务 ， 基 金财 产 将在基 金财 产清 算组 履行 完毕清 算程 序后 进行 分配 。 本基 金正 式清 算前， 仍然 正常开 放赎 回 业务， 敬请 投资 者注 意投 资风险 ，妥 善做 好投 资安 排 。 投资者可 以登陆 工银瑞 信 基金管理 有限公 司网站 （www.icbccs.com.cn ）或 拨 打工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 全国 统一客 户服 务号 码400-811-9999 （免 长途 话费 ）咨 询相关 情况 。 特此公 告。 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 2018 年4 月27 日
