东吴骏宏一年定期开放债券：基金合同摘要查看PDF公告
1 东 吴 骏宏 一 年定 期 开放 债 券型 证 券投 资 基金 基 金 合同 摘 要 （一）基金份额持有 人、 基金管理人和基金托 管人 的 权利与义务 1 、基 金管 理人 的权 利与 义 务 （1） 根 据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限 于 ： 1 ）依 法募 集资金 ； 2 ）自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 根据 法律 法规 和《 基金合 同》 独立 运用 并管 理基金 财 产； 3 ） 依照 《基金 合同 》 收 取基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或中 国证 监会 批准 的其 他费 用 ； 4 ）销 售基 金份 额； 5 ）召 集基 金份 额持 有人 大 会； 6 ）依 据《 基金 合同 》及 有 关法律 规定 监督 基金 托管 人，如 认为 基金 托管 人违 反了《 基 金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基 金投资 者的 利益 ； 7 ）在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ； 8 ）选 择、 更换 基金 销售 机 构，对 基金 销售 机构 的相 关行为 进行 监督 和处 理； 9 ）担 任或 委托 其他 符合 条 件的机 构担 任基 金登 记机 构办理 基金 登记 业务 并获 得《基 金 合同》 规定 的费 用； 10 ）依 据《 基金 合同 》及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案；
11 ）在 《基 金合 同》 约定 的范围 内， 拒绝 或暂 停受 理申购 与赎 回申 请； 12 ）依 照法 律法 规为 基金 的利益 行使 因基 金财 产投 资于证 券所 产生 的权 利； 13 ）在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融资 ； 14） 以 基金 管理 人的 名义， 代表基 金份 额持 有人 的利 益行使 诉讼 权利 或者 实施 其他法 律 行为； 15） 选 择、 更换 律师 事务 所、 会 计师 事务 所、 证券 经纪商 或其 他为 基金 提 供 服务的 外部 机构； 16） 在 符合有 关法 律、 法 规的前 提下， 制订 和调 整 有关基 金认 购、 申 购、 赎 回、 转换 和 非交易 过户 等业 务规 则 ； 17）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 （2） 根 据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限 于 ： 1 ）依 法募 集资金 ， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 办理 基金 份额 的发售 、 申购、 赎回 和登 记事 宜； 2 2 ）办 理基 金备 案手 续； 3 ）自 《基 金合 同》 生效 之 日起 ， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 4 ）配 备足 够的 具有 专业 资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、决 策， 以专 业化 的经 营方式 管 理和运 作基 金财 产； 5 ）建 立健 全内 部风 险控 制 、监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理 的 基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证 券投资 ； 6 ）除 依据 《基 金法》 、 《 基 金合同 》及 其他 有关 规定 外 ，不 得利 用基 金财 产为 自己及 任 何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 7 ）依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 8 ）采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购、 申购 、赎回 和注 销价 格的 方法 符合《 基 金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎 回的价 格； 9 ）进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 10 ）编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 12 ） 保守 基金 商业 秘密 ， 不 泄露基 金投 资计 划 、 投 资 意向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 向他 人泄 露； 13 ） 按 《基 金合 同》 的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收 益； 14 ）按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金 托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 16 ） 按规 定保 存基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、 报 表、 记录 和其 他相 关 资料15 年以 上； 17 ） 确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并 且保 证投资 者能 够按照 《基 金合 同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并在 支付 合理 成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 18 ）组 织并 参加 基金 财产 清算小 组 ， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分配 ； 19 ） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会并 通知基 金托 管人； 20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当 承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ； 21 ） 监 督基 金托 管人 按法 律法规 和 《 基金 合同 》 规 定履行 自己 的义 务， 基金 托管人 违反3 《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ； 22 ） 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为 承担责 任； 23 ）以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行为 ； 24 ）基 金管 理人 在募 集期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 《 基金 合同 》不 能生 效 ，基金 管 理人承 担全 部募 集费 用 ， 将 已募集 资金 并加 计银 行同 期活期 存款 利息 在基 金募 集期结 束后30 日内退 还基 金认 购人 ； 25 ）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决议 ； 26 ）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 27 ）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 2 、基 金托 管人 的权 利与 义 务 （1） 根 据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限 于 ： 1 ） 自 《 基金 合同 》 生 效之 日起， 依法 律法 规和 《基 金 合同》 的规 定安 全保 管基 金财产 ； 2 ） 依 《 基金合 同》 约定 获得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他费 用 ； 3 ）监 督基 金管 理人 对本 基 金的投 资运 作， 如发 现基 金管理 人有 违反 《基 金合 同》及 国 家法律 法规 行为 ， 对基 金财 产、 其他 当事 人的 利益 造成 重大损 失的 情形 ， 应呈 报中 国证监 会， 并采取 必要 措施 保护 基金 投资者 的利 益； 4 ）根 据相 关市 场规 则， 为 基金开 设资 金账 户、 证券 账户、 为基 金办 理证 券交 易资金 清 算； 5 ）提 议召 开或 召集 基金 份 额持有 人大 会； 6 ）在 基金 管理 人更 换时 ， 提名新 的基 金管 理人 ； 7 ）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他 权 利。 （2） 根 据 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限 于 ： 1 ）以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ； 2 ）设 立专 门的 基金 托管 部 门，具 有符 合要 求的 营业 场所， 配备 足够 的、 合格 的熟悉 基 金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 3 ）建 立健 全内 部风 险控 制 、监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 确保 基金财 产 的安全 ， 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对所 托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独 立核 算， 分账 管理， 保证 不同 基金 之间 在 账户 设置 、 资 金划拨 、账 册记 录等 方面 相互独 立； 4 ）除 依据 《基 金法》 、 《 基 金合同 》 、 《 托管 协议 》及 其他有 关规 定外 ，不 得利 用基金 财 产为自 己及 任何 第三 人谋 取利益 ，不 得委 托第 三人 托管基 金财 产； 5 ）保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 6 ）按 规定 开设 基金 财产 的 资金账 户和 证券 账户 ，按 照《基 金合 同》 及《 托管 协议》 的4 约定， 根据 基金 管理 人的 投资指 令， 及时 办理 清算 、交割 事宜 ； 7 ）保 守基 金商 业秘 密， 除 《基金 法》 、 《基 金合 同》 、 《托管 协议 》及 其他 有关 规定另 有 规定外 ， 在 基金 信息 公开 披露前 予以 保密 ， 不 得向 他人泄 露， 审计 、 法 律等 外部专 业顾 问提 供的除 外； 8 ）复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格； 9 ）办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项； 10 ） 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ， 说 明基 金管理 人在 各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 《基 金合 同》 及 《 托管协 议》 的规 定进 行； 如果基 金管 理人 有未执 行 《 基金 合同 》 及 《托管 协议 》 规 定的 行为 ， 还应 当说 明基 金托 管人 是否采 取了 适当 的措施 ； 11 ）保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料15 年以 上； 12 ）从 基金 管理 人或 其委 托的登 记机 构处 接收 并保 存基金 份额 持有 人名 册； 13 ）按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 14 ）依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ； 15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《 基 金合同 》 及 其他 有关 规定 ， 召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合基 金管理 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 16 ）按 照法 律法 规和 《基 金合同 》及 《托 管协 议》 的规定 监督 基金 管理 人的 投资运作 ； 17 ）参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 18 ） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会和 银行监 管机 构，并 通知 基金 管理 人； 19 ） 因 违反 《 基金 合同》 及 《托 管协 议》 导 致基 金 财产损 失时 ， 应 承担 赔偿 责任， 其赔 偿责任 不因 其退 任而 免除 ； 20 ） 按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 《基 金合 同》 规 定履 行自 己的 义务 ， 基金 管理 人因违 反《 基金 合同 》造 成基金 财产 损失 时， 应为 基金份 额持 有人 利益 向基 金管理 人追偿 ； 21 ）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 22 ）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 3 、基 金份 额持 有人 的权 利 与义务 基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资 者自依 据 《基 金合 同 》 取 得 的基金 份额 ， 即成 为本 基 金份额 持有 人和 《 基金 合 同》 的当 事人 ， 直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基 金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 同一类 别每 份 基 金份 额具 有同等 的合 法权 益。 （1） 根据 《基 金法》 、 《 运 作办法 》及 其他 有关 规定 ，基金 份额 持有 人的 权利 包括但 不 限于： 5 1 ）分 享基 金财 产收 益； 2 ）参 与分 配清 算后 的剩 余 基金财 产； 3 ）在 开放 期内 依法 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ； 4 ）按 照规 定要 求 召 开基 金 份额持 有人 大会 或者 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 5 ）出 席或 者委 派代 表出 席 基金份 额持 有人 大会 ，对 基金份 额持 有人 大会 审议 事项行 使 表决权 ； 6 ）查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ； 7 ）监 督基 金管 理人 的投 资 运作； 8 ）对 基金 管理 人、 基金 托 管人、 基金 服务 机构 损害 其合法 权益 的行 为依 法提 起诉讼 或 仲裁； 9 ）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。 （2） 根据 《基 金法》 、 《 运 作办法 》及 其他 有关 规定 ，基金 份额 持有 人的 义务 包括但 不 限于： 1 ）认 真阅 读并 遵守 《基 金 合同》 、招 募说 明书 等信 息 披露文 件 ； 2 ）了 解所 投资 基金 产品 ， 了解自 身风 险承 受能 力， 自主判 断基 金的 投资 价值 ，自主 做 出投资 决策 ， 自 行承 担投 资风险 ； 3 ）关 注基 金信 息披 露， 及 时行使 权利 和履 行义 务； 4 ）缴 纳基 金认 购、 申购 款 项及法 律法 规和 《基 金合 同》所 规定 的费 用； 5 ）在 其持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 《基金 合同 》终 止的 有限 责任； 6 ）不 从事 任何 有损 基金 及 其他《 基金 合同 》当 事人 合法权 益的 活动 ； 7 ）执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会的 决 议 ； 8 ）返 还在 基金 交易 过程 中 因任何 原因 获得 的不 当得 利； 9 ）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他义 务。 （二）基金份额持有 人大 会 召集、议事及表决 的程 序和规则 基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表 基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票权 。 本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 1 、召 开事 由 （1） 当出 现或 需要 决定 下 列事由 之一 的， 应当 召开 基金份 额持 有人 大会 ： 1 ）终 止《 基金 合同》 ，除 基金合 同另 有约 定外 ； 2 ）更 换基 金管 理人 ； 3 ）更 换基 金托 管人 ； 4 ）转 换基 金运 作方 式； 6 5 ）调整 基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准 或 提高 销售服 务费 ，但 法律 法规 要求调 整 该等报 酬标 准或 提高 销售 服务费 的除 外 ； 6 ）变 更基 金类 别； 7 ）本 基金 与其 他基 金的 合 并； 8 ）变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略； 9 ）变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ； 10 ）基 金管 理人 或基 金托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人大 会； 11 ） 单 独或 合计 持有 本基 金总份 额10% 以 上 （含10% ） 基金 份额 的基 金份 额持 有人 （ 以基 金管理 人收 到提 议当 日的 基金份 额计 算， 下同） 就同 一事项 书面 要求 召开 基金 份额持 有人 大 会； 12 ）对 基金 合同 当事 人权 利和义 务产 生重 大影 响的 其他事 项； 13 ）法 律法 规、 《基 金合 同 》或中 国证 监会 规定 的其 他应当 召开 基金 份额 持有 人大会 的 事项。 （2） 以下 情况 可由 基金 管 理人和 基金 托管 人协 商后 修改， 不需 召开 基金 份额 持有人 大 会： 1 ）调 低除 基金 管理 费、 基 金托管 费以 外的 其他 应由 基金承 担的 费用 ； 2 ）法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取； 3 ）在 不违 反法 律法 规及 基 金合同 规定 且对 基金 份额 持有人 利益 无实 质不 利影 响的前 提 下， 调整 本基 金份额 类别 设置或 调整 本基 金的 申购 费率 、 调 低赎 回费率 、 销 售服务 费率 或变 更收费 方式 ； 4 ）在 不违 反法 律法 规及 基 金合同 规定 且对 基金 份额 持有人 利益 无实 质不 利影 响 的前 提 下，基 金管 理人 、登 记机 构、销 售机 构调 整有 关基 金认购 、申 购、 赎回 、转 换、收 益分配 、 非交易 过户 、转 托管 等业 务规则 ； 5 ）在 不违 反法 律法 规及 基 金合同 规定 且对 基金 份额 持有人 利益 无实 质不 利影 响的前 提 下，基 金推 出新 业务 或服 务； 6 ）因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对《 基金 合同 》进行 修改 ； 7 ）对 《基 金合 同》 的修 改 对基金 份额 持有 人利 益无 实质性 不利 影响 或修 改不 涉及《 基 金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； 8 ）按 照法 律法 规和 《基 金 合同》 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形 。 2 、会 议召 集人 及召 集方 式 （1） 除法 律法 规规 定或 《 基金合 同》 另有 约定 外， 基金份 额持 有人 大会 由基 金管理 人 召集 。 （2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集 。 （3） 基金 托管 人认 为有 必 要召开 基金 份额 持有 人大 会的， 应当 向基 金管 理人 提出书 面7 提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起10 日内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告知 基金托 管人 。 基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起60日 内召 开； 基金 管理 人决定 不召集 ， 基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ， 应 当由 基金 托管 人自行 召集 ， 并 自出 具书 面决定 之日 起60 日内召 开并 告知 基金 管理 人，基 金管 理人 应当 配合 。 （4） 代表 基金 份额10% 以 上（含10% ）的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金 份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ， 并 书面告 知提 出提 议的 基金 份额持 有人 代表 和基 金托 管人。 基金 管理 人决定 召集 的 ， 应当 自出 具书面 决定 之日 起60 日内 召开 ； 基 金管 理人决 定不 召集 ， 代 表基 金 份额10% 以 上 （ 含10% ） 的 基金份 额持 有人 仍认 为有 必要召 开的 ， 应当向 基金 托管人 提出 书面 提议。 基金 托管 人应 当自 收到书 面提 议之 日起10日 内决定 是否 召集 ， 并 书面 告知提 出提 议的 基金份 额持 有人 代表 和基 金管理 人； 基金 托管 人决 定召集 的， 应当 自出 具书 面决定 之日 起60 日内召 开 并 告知 基金 管理 人，基 金管 理人 应当 配合 。 （5） 代表 基金 份额10% 以 上（含10% ）的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额 持有人 大会 ， 而 基金 管理 人、 基 金托 管人 都不 召集 的， 单 独或 合计 代表 基金 份额10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ，并 至少 提前30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有 人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干 扰 。 （6） 基 金份 额持 有人 会议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地 点、 方 式 和 权益 登记 日 。 3 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 （1） 召开 基金 份额 持有 人 大会， 召集 人应 于会 议召 开前30 日， 在指 定媒介 公 告。基 金 份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 1 ）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ； 2 ）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式； 3 ）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日； 4 ） 授 权委 托证 明的 内容 要 求 （ 包括 但不 限于 代理 人身 份， 代理 权限 和代 理有 效期 限等） 、 送达时 间和 地点 ； 5 ）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话； 6 ）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 7 ）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 （2） 采取 通讯 开会 方式 并 进行表 决的 情况 下， 由会 议召集 人决 定在 会议 通知 中说明 本 次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 书 面 表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。 （3） 如召 集人 为基 金管 理 人，还 应另 行书 面通 知基 金托管 人到 指定 地点 对表 决意见 的 计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意8 见的计 票进 行监 督； 如召 集人为 基金 份额 持有 人， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管 人 到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基金 管理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对书面 表决 意见的 计票 进行 监督 的， 不影响 表决 意见 的计 票效 力。 4 、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会方式 或法 律法 规、 监管 机构允 许的 其他方 式 召 开， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。 （1 ） 现 场开 会 。 由 基金 份额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ， 现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人 或 基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件 时 ， 可 以进 行 基金份 额持 有人 大会 议程 ： 1 ）亲 自出 席会 议者 持有 基 金份额 的凭 证、 受托 出席 会议者 出具 的委 托人 持有 基金份 额 的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 证明 符合 法律 法规、 《基 金合 同》 和会 议 通知的 规定 ， 并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 2 ）经 核对 ，汇 总到 会者 出 示的在 权益 登记 日持 有基 金份额 的凭 证显 示， 有效 的基金 份 额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的二 分之 一（含 二分 之一 ） 。 参加基 金份 额持 有人 大会 的基金 份额 持有 人的 基金 份额低 于上 述规 定比 例的 ， 召集人 可 以在原 公告 的基 金份 额持 有人大 会召 开时 间的3个月 以后、6 个月 以内， 就原 定 审议事 项重 新 召集基 金份 额持 有人 大会 。 重 新召 集的 基金份 额持 有人大 会 ， 应 当有代 表三 分之一 以上 （ 含 三分之 一） 基金 份额 的基 金份额 持有 人或 其代 理人 参加， 方可 召开 。 （2） 通讯 开会 。通 讯开 会 系指基 金份 额持 有人 将其 对表决 事项 的投 票以 书面 形式在 表 决截至 日以 前送 达至 召集 人指定 的地 址。 通讯 开会 应以书 面方 式进 行表 决。 在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 1 ） 会 议召 集人按 《基 金合 同》 约 定公 布会 议通 知后 ， 在2 个工 作日内 连续 公布 相关提 示 性公告 ； 2 ）召 集人 按基 金合 同约 定 通知基 金托 管人 （如 果基 金托管 人 为 召集 人， 则为 基金管 理 人） 到指 定地 点对书 面表 决意见 的计 票进 行监 督。 会议召 集人 在基 金托 管人 （如 果基 金托 管 人为召 集人 ， 则 为基 金管 理人） 和公 证机 关的 监督 下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 基金 份额 持有人 的书 面表 决意 见； 基金托 管人 或基 金管 理人 经通知 不参 加收 取书 面表 决意见 的， 不影 响表决 效力 ； 3 ）本 人直 接出 具书 面意 见 或授权 他人 代表 出具 书面 意见的 ，基 金份 额持 有人 所持有 的 基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的二 分之 一（含 二分 之一 ） ； 若本 人 直接出 具书 面 意见或 授权 他人 代表 出具 书面意 见的 基金 份额 持有 人的基 金份 额低 于上 述规 定比例 的 ， 召 集 人可以 在原 公告 的基 金份 额持有 人大 会召 开时 间的3 个月以 后、6 个月 以内， 就 原定审 议事 项 重新召 集基 金份 额持 有人 大会。 重新 召集 的基 金份 额持有 人大 会， 应当 有代 表三分 之一 以上9 （含三 分之 一 ） 基 金份 额的 基金份 额持 有人 直接 出具 书面意 见或 授权 他人 代表 出具书 面 意 见 ； 4 ） 上述 第3） 项中 直接 出具 书面意 见的 基金 份额 持有 人或受 托代 表他 人出 具书 面意见 的 代理人 ， 同 时提 交的 持有 基金份 额的 凭证 、 受 托出 具书面 意见 的代 理人 出具 的委托 人持 有基 金份额 的凭 证及 委托 人的 代理投 票授 权委 托证 明符 合法律 法规 、 《 基金 合同 》 和会议 通知 的 规定， 并与 基金 登记 机构 记录相 符。 （3） 在法 律法 规或 监管 机 构允许 的情 况下 ，经 会议 通知载 明， 本基 金亦 可采 用其他 非 现场方 式或 者以 现场 方式 与非现 场方 式相 结合 的方 式召开 基金 份额 持有 人大 会， 会议 程序 比 照现场 开会 和通 讯方 式开 会的程 序进 行， 或者 采用 网络、 电话 或其 他方 式授 权他人 代为 出席 会议并 表决 。 5 、议 事内 容与 程序 （1） 议事 内容 及提 案权 议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终 止《基 金合 同》 、更 换基 金 管理人 、更 换基 金托 管人 、与其 他基 金合 并、 法律 法规及 《基 金 合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有 人 大会 讨论 的其他 事项 。 基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份 额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 （2） 议事 程序 1 ）现 场开 会 在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第 七条 规定 程序 确定 和公 布监票人 ， 然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理 人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权 其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权 代 表均 未能主 持大会 ， 则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 二 分之 一 以 上 （ 含 二 分之一 ） 选 举产 生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒 不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名 称） 、 身份 证明 文件 号码 、 持有或 代表 有表 决权 的基 金份额 、委 托人 姓名 （或 单位名 称） 和 联系方 式等 事项 。 2 ）通 讯开 会 在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前30日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后2 个工作 日内 在公 证机 关监 督下由 召集 人统 计全 部有 效表决 ，在 公证 机关 监督 下形成 决议 。 6 、表 决 基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 10 基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： （1） 一般 决议 ，一 般决 议 须经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权的 二 分之一 以上 （含 二分 之一 ）通过 方为 有效 ；除 下列 第2项 所规 定的 须以 特别 决 议通过 事项 以 外的其 他事 项均 以一 般决 议的方 式通 过。 （2） 特别 决议 ，特 别决 议 应当经 参加 大会 的基 金份 额持有 人或 其代 理人 所持 表决权 的 三分之 二以 上 （ 含三 分之 二） 通 过方 可做 出。 除基 金合同 另有 约定 ， 转 换基 金运作 方式 、 更 换基金 管理 人或 者基 金托 管人、 终止 《基 金合 同》 、 本基金 与其 他基 金合 并以 特别决 议通 过 方为有 效。 基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书 面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但 应当 计入 出具 书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表 决。 7 、计 票 （1） 现场 开会 1 ）如 大会 由基 金管 理人 或 基金托 管人 召集 ，基 金份 额持有 人大 会的 主持 人应 当在会 议 开始后 宣布 在出 席会 议的 基金份 额持 有人 和代 理人 中选举 两名 基金 份额 持有 人代表 与大 会 召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如大 会由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由 基金管 理人 或基 金托 管人 召集， 但是 基金 管理 人或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基金 份额 持有 人大会 的主 持人 应当 在会 议开始 后 宣 布在 出席 会议 的基金 份额 持有 人中 选举 三名基 金份 额 持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 2 ）监 票人 应当 在基 金份 额 持有人 表决 后立 即进 行清 点并由 大会 主持 人当 场公 布计票 结 果。 3 ）如 果会 议主 持人 或基 金 份额持 有人 或代 理人 对于 提交的 表决 结果 有怀 疑， 可以在 宣 布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重新 清点 以一 次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 4 ）计 票过 程应 由公 证机 关 予以公 证 ， 基金 管理 人或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的，不 影 响计票 的效 力。 （2） 通讯 开会 在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权 代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关 对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书面 表 决意 见的 计票进 行监 督11 的，不 影响 计票 和表 决结 果。 8 、生 效与 公告 基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起5 日内 报中 国证 监会 备 案。 基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起2 日内 在指 定 媒介上 公告 。如 果采 用通 讯方式 进 行表决 ， 在 公告 基 金 份额 持有人 大会 决议 时， 必须 将公证 书全 文、 公证 机构 、 公证 员姓 名等 一同公 告。 基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。 生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束 力。 9 、 本部 分关 于基 金份 额持 有人大 会召 开事 由、 召开 条件、 议事 程序、 表决 条件 等规定 ， 凡是直 接引 用法 律法 规的 部分， 如将 来法 律法 规修 改导致 相关 内容 被取 消或 变更的 ， 基 金管 理人提 前公 告后 ， 可直 接对 本部分 内容 进行 修改 和调 整， 无需 召开 基金 份额 持有 人大会 审 议 。 （三）基金合同解除 和终止 的事由、程序 一、 《 基金 合同 》的 变更 1 、变 更基 金合 同涉 及法 律 法规规 定或 本基 金合 同约 定应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通 过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 可不 经基 金份 额持 有人大 会决 议通 过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。 2 、关 于《 基金 合同 》变 更 的基金 份额 持有 人大 会决 议自生 效后 方可 执行 ，并 自决议 生 效后两 个工 作日 内在 指定 媒介公 告。 二、 《 基金 合同 》的 终止 事 由 有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 2 、 基 金管 理人、 基金 托管 人职责 终止 ， 在6 个月 内没 有新基 金管 理人 、 新 基金 托管人 承 接的； 3 、 《基 金合 同》 约定 的其 它情形 ； 4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 三、基 金财 产的 清算 1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现《 基金 合同 》终 止事 由之日 起30 个工 作日 内成 立基金 财 产清算 小组 ，基 金管 理人 组织基 金财 产清 算小 组并 在中国 证监 会的 监督 下进 行基金 清算 。 2 、基 金财 产清 算小 组组 成 ：基金 财产 清算 小组 成员 由基金 管理 人、 基金 托管 人、具 有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 小组可 以聘 用 必 要的 工作 人员。 12 3 、基 金财 产清 算小 组职 责 ：基金 财产 清算 小组 负责 基金财 产的 保管 、清 理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4 、基 金财 产清 算程 序： （1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； （2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； （3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； （4） 制作 清算 报告 ； （5） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行外 部审 计， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法 律意见 书； （6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； （7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 5 、 基金 财产 清算 的期 限为6个月， 但因 本基 金所 持证 券的流 动性 受到 限制 而不 能及时 变 现的， 清算 期限 相应 顺延 。 四、清 算费 用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用 由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配 依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费 用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 六、基 金财 产清 算的 公告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报 告报中 国证 监会 备案 后5 个 工作日 内由 基金 财产 清算 小组进 行公 告。 七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。 （四）争议解决方式 各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友 好协商 未能 解决 的， 应提 交上海 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 ， 仲裁 地点为 上海 市， 按照 该会 届 时有效 的仲 裁规 则进 行仲 裁。 仲裁 裁决 是终局 的 ， 对当事 人均 有约 束力 。 除 非仲裁 裁决 另有 规定， 仲裁 费用 由败 诉方 承担。 争议处 理期 间 ， 双 方当 事人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各自 继续 忠实 、 勤 勉、 尽责地 履行 本合 同和 基金 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 本协议 适用 中华 人民 共和 国法律 并从 其解 释。 13 （五）基金合同存放 及投 资者取得基金合同的 方式 《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所 和营业 场所 查阅 。 东吴基 金管 理有 限公 司 二零一 八年 四月
